新希望(000876)2002年年度报告

四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 目 录 一、公司基本情况简介......................................................................................... ２ 二、会计数据和业务数据摘要............................................................................. ３ 三、股本变动及股东情况..................................................................................... ６ 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况..................................................... ９ 五、公司治理结构 ............................................................................................. １２ 六、股东大会情况简介..................................................................................... １４ 七、董事会报告 ................................................................................................. １６ 八、监事会报告 ................................................................................................. ４１ 九、重要事项 ..................................................................................................... ４３ 十、财务审计报告（附后）............................................................................. ４５ 十一、备查文件 ................................................................................................. ４５ １ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长刘永好先生、总经理黄代云先生、财务负责人王世熔女士声明：保证本 年度报告中的财务报告真实、完整。 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：四川新希望农业股份有限公司 公司法定英文名称：SICHUAN NEW HOPE AGRIBUSINESS COL.，LTD 公司英文名称缩写：NEW HOPE （二）公司法定代表人：刘永好 （三）董事会秘书：曾勇 联系地址：四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 电 话：（028）86666298 （028）86658444－803 传 真：（028）86673344 电子邮箱：zengyong@newhope.sina.net 证券事务代表：王世熔 联系地址：四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 电 话：（028）86658444-201 传 真：（028）86675544 电子邮箱:wangshirong@newhope.sina.net （四）公司注册地址：四川省绵阳国家高新技术产业开发区 公司办公地址：四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 邮政编码：610016 公司电子邮箱:zongjingban@newhope.sina.net （五）公司选定的信息披露报纸名称： 证券时报（2003 年 1 月 1 日-2003 年 12 月 31 日） 中国证券报（2002 年 1 月 1 日-2002 年 12 月 31 日） 登刊公司年度报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互网网址： http://www.cninfo.com.cn ２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新希望 股票代码：000876 （七）其他有关资料 公司注册时间：1998 年 3 月 4 日 公司首次注册地点：四川省绵阳国家高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号：5100001808767-1 国家税务登记号码：51070070915198-1 地税税务登记号码：510700520121199 公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：成都市洗面桥下街 68 号 3 楼 1-3、11-13 房 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要财务指标 单位：元 项 目 涉及金额 利润总额 137,548,071.86 净利润 121,327,786.17 扣除非经常性损益后的净利润 120,732,070.57 主营业务利润 181,375,363.63 其他业务利润 2,260,503.35 营业利润 69,004,281.45 投资收益 67,842,948.53 补贴收入 1,338,645.20 营业外收支净额 -637,803.32 经营活动产生的现金流量净额 146,775,628.53 现金及现金等价物净增加额 81,284,995.93 注：扣除非经常性损益项目及金额 单位：元 ３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 项 目 涉及金额 补贴收入 1,338,645.20 营业外收入支净额 -637,803.32 企业所得税 105,126.28 合 计 595,715.60 （二）公司前三年的主要会计数据和财务指标 2000年度 项 目 2002年度 2001年度 调整前 调整后 主营业务收入 1,140,789,790.41 755,304,496.81 593,408,072.53 593,408,072.53 净利润 121,327,786.17 84,303,073.82 55,002,216.63 28,513,017.57 总资产 2,292,257,814.54 1,453,675,868.50 1,076,049,572.05 1,025,080,802.48 股东权益（不含少数股东权益） 1,146,406,133.27 1,030,501,436.54 856,665,373.09 807,269,553.97 全面摊薄每股收益 0.385 0.434 0.302 0.157 加权平均每股收益 0.385 0.441 0.302 0.157 扣除非经常性损益后的每股收益 0.383 0.401 0.299 0.186 每股净资产 3.636 5.311 4.706 4.435 调整后的每股净资产 3.577 5.279 4.657 4.386 每股经营活动产生的现金流量净额 0.466 0.640 0.006 0.006 全面摊薄净资产收益率（％） 10.58 8.18 6.42 3.53 加权平均净资产收益率（％） 11.15 8.61 10.36 5.76 扣除非经常性损益后的加权平均净资 11.10 7.95 10.27 6.86 产收益率（％） （三）利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（%） 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 ４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 15,82 16.67 10.20 10.73 0.575 0.575 0.542 0.550 营业利润 6.02 6.34 4.66 4.90 0.219 0.219 0.247 0.251 净利润 10.58 11.15 8.18 8.61 0.385 0.385 0.434 0.441 扣除非经常性损 10.53 11.10 7.55 7.95 0.383 0.383 0.401 0.407 益后的净利润 （四）报告期内股东权益变动情况及成因 项 目 股 本 资本公积 法定盈余公积 法定公积金 未分配利润 股东权益合计 期初数 194,026,000.00 685,644,229.99 28,061,859.61 14,030,929.79 108,738,417.15 1,030,501,436.54 本期增加 121,266,250.00 640,223.06 13,480,717.46 6,740,358.73 121,327,786.17 263,455,335.42 本期减少 67,909,100.00 79,641,538.69 147,550,638.69 期末数 315,292,250.00 618,375,353.05 41,542,577.07 20,771,288.52 150,424,664.63 1,146,406,133.27 变动原因： （1）股本、资本公积、未分配利润：公司于 2002 年 5 月 31 日召开 2001 年股东大会， 审议通过了公司 2001 年度利润分配方案，即：以 2001 年 12 月 31 日总股本 194,026,000 股 为基数，用未分配利润向全体股东每 10 股送 1.5 股，用资本公积每 10 股转增 1 股，每 10 股派现 0.40 元（含税）。公司于 2002 年 9 月 23 日召开 2002 年第一次临时股东大会，审议 通过了公司 2002 年半年度利润分配暨资本公积金转增股本方案，即：以 2002 年 7 月 5 日 总股本 242,532,500 股为基数，用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股，用资本公积金每 10 股转增 2 股，每 10 股派现 0.25 元（含税）。两次分配共增加股本 121,266,250.00 股、 减少资本公积 67,909,100 元、减少未分配利润 79,641,538.69 元。 本期接受捐赠非现金资产增加资本公积 572,000 元，无法支付款项增加资本公积 68,223.06 元，两项合计共增加资本公积 640,223.06 元。 本期未分配利润增加 121,327,786.17 元系公司本期实现的净利润。 （2）盈余公积：本期法定盈余公积、法定公益金增加系根据净利润分别按 10％、5％ 计提所致。 ５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 项 目 期初数 期末数 配 公积金 增 其 送 股 小计 股 转股 发 他 一、未上市流通股份 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 未上市流通股份合计 64,000,000 17,600,000 22,400,000 40,000,000 104,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 64,000,000 17,600,000 22,400,000 40,000,000 104,000,000 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 194,026,000 53,357,150 67,909,100 121,266,250 315,292,250 （1）公司于 2002 年 5 月 31 日召开 2001 年股东大会，审议通过了公司 2001 年度利润 分配方案，即：以 2001 年 12 月 31 日总股本 194,026,000 股为基数，用未分配利润向全体股 东每 10 股送 1.5 股，用资本公积每 10 股转增 1 股，每 10 股派现 0.40 元（含税） 。该方案 已于报告期内实施，新增可流通股份已于 2002 年 7 月 5 日上市流通。 （2）公司于 2002 年 9 月 23 日召开 2002 年第一次临时股东大会，审议通过了公司 2002 年半年度利润分配暨资本公积金转增股本方案，即：以 2002 年 7 月 5 日总股本 242,532,500 股为基数（其中高管人员持股 188,000 股），用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股，用资 本公积金每 10 股转增 2 股，每 10 股派现 0.25 元（含税）。社会公众股中的个人股东扣税后， 每 10 股实际派发现金为人民币 0 元。该方案已于报告期内实施，新增可流通股份已于 2002 年 11 月 11 日上市流通。 ６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 由于以上分配方案的实施，造成本公司股份发生上述变化。 （3）公司 104,000,000 股流通股，其中 244,400 股高管股被冻结，2002 年年末实际流 通股份为 103,755,600 股。 2、股票发行与上市情况 （1）本公司股票于 1998 年 2 月 12 日获准在深圳证券交易所对社会公众发行普通股 4,000 万股，发行价每股 6.90 元。1998 年 3 月 11 日正式上市交易，获准上市交易股份为 3,600 万股，另 400 万股内部职工股于 1998 年 9 月 15 日上市交易。 （2）2000 年公司以 1999 年末总股本 140,020,000 股为基数，用可分配利润向全体股东 每 10 股送 2 股，共计派发股份 28,004,000 股，用资本公积金每 10 股转增 1 股，共计转增 14,002,000 股，股份总数由 140,020,000 股增至 182,026,000 股，流通股本由 40,000,000 股增至 52,000,000 股。 （3）2001 年 2 月 8 日公司实施经 2000 年 5 月 26 日股东大会审议通过的配股方案，该 方案报经中国证券监督管理委员会成都证券监督管理办公室成证办{2001}198 号文同意，并 经中国证券监督管理委员会证监公司字{2001}15 号文核准，以 1999 年 12 月 31 日总股本 140,020,000 股为基数（其中发起人股东放弃 100,020,000 股配股资格），按每 10 股配售 3 股 的比例向全体股东配股而增加的股本，配股资金已于 2001 年 3 月 16 日到位，已由四川华 信（集团）会计师事务所出具了川华信验〔2001〕044 号验资报告验证，变更后公司总股 本为 194,026,000 股。 （4）公司于 2002 年 5 月 31 日召开 2001 年股东大会，审议通过了公司 2001 年度利润 分配方案，即：以 2001 年 12 月 31 日总股本 194,026,000 股为基数，用未分配利润向全体股 东每 10 股送 1.5 股，用资本公积每 10 股转增 1 股，每 10 股派现 0.40 元（含税）。该方案 已于报告期内实施，新增可流通股份已于 2002 年 7 月 5 日上市流通。本次送股及转增股本 后，公司总股本为 242,532,500 股。 （5）公司于 2002 年 9 月 23 日召开 2002 年第一次临时股东大会，审议通过了公司 2002 年半年度利润分配暨资本公积金转增股本方案，即：以 2002 年 7 月 5 日总股本 242,532,500 股为基数（其中高管人员持股 188,000 股），用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股，用资 本公积金每 10 股转增 2 股，每 10 股派现 0.25 元（含税）。社会公众股中的个人股东扣税后， 每 10 股实际派发现金为人民币 0 元。该方案已于报告期内实施，新增可流通股份已于 2002 年 11 月 11 日上市流通。本次送股及转增股本后，公司总股本为 315,292,250 股。 ７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （二）股东情况 1、截止 2002 年 12 月 31 日，本公司在册股东总数为 25,158 户，其中董事、监事及高 管人员股东为 7 户，持有公司股份 244,400 股。 2、持有本公司股票前 10 名股东名单（截止 2001 年 12 月 31 日） 序 年度内增 期末持 所持股份类 股东名称 期末持股数 号 减（股） 股比例 别 1 四川新希望集团有限公司 65,013,000 169,033,800 53.61% 法人股 2 成都美好房屋开发公司 28,990,187 30,891,087 9.80% 法人股 3 成都大陆希望实业有限公司 3,559,563 9,254,863 2.94% 法人股 4 东方证券有限责任公司 6,817,928 9,048,410 2.87% 流通股 5 裕阳证券投资基金 1,557,667 1,557,667 0.49% 流通股 成都好吃街餐饮娱乐有限公 6 406,250 1,056,250 0.34% 法人股 司 7 成都和普饲料贸易有限公司 406,250 1,056,250 0.34% 法人股 8 安瑞证券投资基金 953,867 953,867 0.30% 流通股 9 张沂 871,780 871,780 0.28% 流通股 10 海通证券股份有限公司 61,651 852,653 0.27% 流通股 说明： （1）上述前 10 名股东中，第一、二、三、六、七位股东为本公司发起法人股东，所 持 211,292,250 股股份为未上市流通的法人股，占股份总数的 67.01%。第四、五、八、九、 十位股东为社会股东，所持 13,284,377 股股份为已上市流通股，占股份总数的 4.21%。 （2）上述前十名股东中，第一、二、三位股东法定代表人为弟兄关系，第一、六位 股东法定代表人为夫妻关系。 （3）四川新希望集团有限公司作为本公司控股股东与本公司存在关联关系。 （4）持有本公司 5%（含 5%）以上的法人股东有四川新希望集团有限公司和成都美好 房屋开发公司两家。四川新希望集团有限公司年初持股数为 104,020,800 股，经公司送股、 转增股本后，年末持股数为 169,033,800 股，股份增加 65,013,000 股，其所持股份未发生质 押、冻结等情况。成都美好房屋开发公司年初持股数为 19,009,900 股，经公司送股、转增 ８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 股本后，年末持股数为 30,891,087 股，股份增加 11,881,187 股，其所持股份未发生质押、冻 结等情况。 3、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：四川新希望集团有限公司 法定代表人：刘永好 成立日期：1997 年 注册资本：163,520,000.00 元 公司类别：有限责任公司 经营范围：农、林、牧、副、渔产业基地开发建设；生态资源开发，菜篮子基地建设； 饲料、农副产品（除棉花、烟叶、蚕茧、粮油）加工、仓储、销售，高新技术的开发；销 售普通机械、电器机械、电子产品；房地产、化工原料及产品、五金交电、针纺织品、文 化办公用品、建筑材料。 报告期内，本公司控股股东未发生变化。本公司控股股东为四川新希望集团有限公司， 占本公司股本总数的 53.61%。四川新希望集团有限公司的股东为刘永好、刘畅、李巍三个 自然人。其股权比例是：刘永好 66.41%，刘畅 30.13%，李巍 3.46%。其中，刘畅、李巍分 别是刘永好的女儿、配偶。刘永好是四川新希望集团有限公司实际控制人，也是本公司的 实际控制人。 4、报告期内控股股东没有发生变更，其所持股份也没有发生质押或冻结情况。 5、其他持股 10%（含 10%）以上的法人股东 报告期内本公司没有其他持股 10%（含 10%）以上的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 期初持 期末持 姓名（性别） 年龄 职 务 任期起止日期 股数量 股数量 刘永好先生 52 董事长 2001.5-2004.5 80,000 130,000 陈育新先生 53 董 事 2001.5-2004.5 24,000 39,000 罗修竹先生 44 副董事长 2001.5-2004.5 12,800 20,800 ９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 黄代云先生 52 董事、总经理 2001.5-2004.5 12,800 20,800 赵韵新先生 49 董 事 2001.5-2004.5 8,000 13,000 曾 勇先生 40 董事、董秘、总助 2001.6-2004.5 8,000 13,000 朱月樵女士 59 监 事 2001.5-2004.5 4,800 7,800 李惠安先生 62 独立董事 2002.6-2004.5 0 0 钟康成先生 66 独立董事 2002.6-2004.5 0 0 翁 宇先生 49 独立董事 2002.6-2004.5 0 0 张怡然女士 44 监事会主席 2001.5-2004.5 0 0 张 韶先生 41 监 事 2001.5-2004.5 0 0 王世熔女士 55 财务总监 2001.5-2004.5 0 0 说明： （1）本公司董事长刘永好先生现任本公司控股单位四川新希望集团有限公司董事长; 董事陈育新先生现任本公司发起股东之一成都美好房屋开发有限公司董事长; 副董事长罗 修竹先生现任本公司关联企业四川南方希望实业有限公司副总裁；董事赵韵新先生现任四 川新希望集团有限公司总裁办主任;监事会主席张怡然女士现任四川新希望集团有限公司 财务总监;监事朱月樵女士现任本公司发起股东之一成都和普饲料贸易公司董事长。 （2）罗修竹副董事长、陈育新董事、赵韵新董事、张怡然监事会主席、朱月樵监事 未在公司领取报酬；三名独立董事只领取独立董事津贴；其余董事、监事、高管人员均在 本公司领取报酬。 （二）年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬，公司根据有关基本制度规定，按不同的职务、 不同的岗位，结合个人工作业绩以及完成任务的情况确定报酬额度。 2、公司共有董事、监事和高级管理人员 13 人，在公司领取报酬和独立董事津贴的 8 人，年度报酬总额为 104 万元；金额最高的前三名董事的报酬总额为 70 万元；金额最高的 前三名管理人员的报酬总额为 26 万元；其中年度报酬总额在 10 万元以上的 2 人,5-10 万元 的 6 人。 １０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 3、公司董事长刘永好先生在本公司领薪，其他未在本公司及本公司下属企业担任行 政职务的董、监事均在其任职的股东单位领取薪酬，在本公司仅领取一定会议补贴。 4、三名独立董事只领取了独立董事津贴 5 万元/人年。 （三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，张涛先生因个人原因辞去本公司总经理助理职务。 经二○○一年度股东大会审议通过增选曾勇先生为本公司董事，李惠安先生、 钟康成先生、翁宇先生为本公司独立董事。 （四）公司员工情况 报告期末，公司共有员工 6,785 人，其专业构成及受教育程度如下表： 分 类 类 别 人 数 占总人数的比重% 专 生产人员 3,721 54.84 业 销售人员 745 10.98 构 技术人员 220 3.24 成 财务人员 281 4.14 管理及其他人员 1,818 26.79 教 硕士及以上 165 2.43 育 本 科 1,459 21.50 程 专 科 3,386 49.90 度 其 它 1,775 26.16 注：本公司无需承担离退休职工的费用。 １１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司本着保护广大投资者权益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监 会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提升公司治理水准，健全现代企 业制度，规范公司运作。公司制定了《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、 《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》、 《独立董事制度》、 《董事会专门委员会实施 细则》、《公司信息披露制度》、《接待股民来访制度》、《公司问答咨询制度》等一系列完善 公司治理结构的规则、制度，参照《上市公司管理准则》并结合自身的特点和需要，进一 步实施了完善公司的治理结构的有关工作。 1、关于股东与股东大会：公司最先导入股东大会律师见证制度；公司根据股东大会 规范意见，在《公司章程》制定专门的章节，进一步规范了股东大会的召集召开议事程序， 确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利；股东大会的 召开在时间和会场的选择上注意让尽可能多的股东就便参加会议；公司的重大决策完全由 股东大会依法做出；关联交易的交易内容，定价依据均及时予以充分披露，相关关联股东 均采取了回避表决措施。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东严格自律，行为规范，没有超越股东 大会直接或间接干涉公司的决策和生产经营活动；控股股东与上市公司之间实行人员、资 产、财务分开、机构、业务独立；公司董事会、监事会和内部机构均独立运作，确保公司 重大决策由公司独立作出和实施。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事，积极 推进累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制 定了《董事会议事规则》和各专门委员会实施细则并充分发挥董事会专业委员会的作用； 公司董事会积极级组织董事参加各级监管部门、交易所举办的董事培训，使公司董事熟悉 有关法律、法规的要求，了解作为董事的权利、义务和责任，能够认真负责地出席董事会 和股东大会，从所有股东的利益出发履行相应职责，承担相应义务，对股东大会负责；公 司按照《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》的要求，已经按规定程序选聘了三 名独立董事，并建立了《独立董事工作制度》。 4、关于监事和监事会：公司建立了《监事会议事规则》，规范了监事会的议事程序和 １２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 内容；公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；本着对全体股东负责的精神， 监事会对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法规范性进行了 监督；监事会会议严格依照有关规定程序进行，会议记录真实完整。 5、关于绩效评价与激励约束机制：对企业高级管理人员均实行聘任制；公司高级管 理人员的聘免公开、透明、符合法律法规的规定；公司推行经营管理者职业化和市场化； 在对高级管理人员进行择优聘用的前提下，逐步探索高管人员持股及期权制度，同时建立 并严格执行高级管理人员的自律制度和绩效考核，科学地评价高级管理人员的经营绩效， 并以此为依据进行考核、奖惩。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等 其他利益相关者的合法权益，在经济交往和利益关系方面做到诚信互惠，以推动公司持续、 健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股 东来访和咨询。公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时、 充分地披露有关信息，以尊重所有股东的知情权，确保其获得信息的平等机会。公司能够 按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份情况，力求在信息披 露这一环节做到公开、公平、公正。 （二）独立董事履行职责情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，本公 司已于 2002 年 5 月 31 日召开 2001 年年度股东大会，选聘了三名独立董事，使独立董事人 数达到了董事总人数的三分之一，并建立了《独立董事工作制度》。 公司独立董事均属行 业知识丰富的专家。独立董事能够遵守国家法律、法规、规章等有关规定并履行职责，使 公司治理结构更具合理性和规范性。现有三名独立董事出席了 2002 年度本公司召开的董事 会和股东大会，并对重大关联交易等事项发表了独立意见。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 在业务方面，本公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系。 公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，主要的原材料采购和产品的生产、 销售，不依赖控股股东和其他关联企业。 １３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 在人员方面，公司在劳动，人事，工资管理等方面完全独立。公司总经理等高级管理 人员均未同时在上市公司和股东单位中双重任职，均在本公司领取报酬。 在资产方面，公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所完全分开，不 存在混合经营，合署办公的情况。公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之 间没有上下级关系和隶属关系。 在财务方面，公司设立了独立财务部作为公司的财务管理机构，建立独立的会计核算 体系和财务管理制度，在银行设立了独立账号，依法独立纳税。 本公司虽然在公司治理方面做了大量的工作，但还可以做得更好一些，更多一些。如 进一步明确公司与董事的权利与义务、进一步创新并完善公司的规章制度，进一步适应证 券市场的要求和公司运行与发展的需要。 六、股东大会情况简介 本公司 2002 年度共召开三次股东大会。 （一）2001 年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司董事会于 2002 年 4 月 30 日在《中国证券报》上刊登了《四川新希望农业股份 有限公司第二届董事会第七次会议决议公告暨召开 2001 年度股东大会的通知》。 2002 年 5 月 31 日，本公司 2001 年度股东大会在成都市一环路西四段百花东路 8 号蜀 兰大酒店召开，到会股东 15 人，代表公司股份 13,529.4848 万股，占总股本的 69.73%，符 合《公司法》和本公司章程的有关规定。 2、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 会议以投票表决方式审议通过了以下报告及议案： （1） 审议通过了 2001 年年度报告及年度报告摘要； （2） 审议通过了《2001 年董事会工作报告》。 （3） 审议通过了《2001 年监事会工作报告》。 （4） 审议通过了《2001 年总经理工作报告》。 （5） 审议通过了公司《2001 年财务报告》。 （6） 审议通过了公司 2001 年度利润分配方案及 2002 年利润分配政策的议案。 （7） 审议通过了关于公司章程修改的议案。 １４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （8） 审议通过了公司关于建立《股东大会议事规则》的议案。 （9） 审议通过了公司关于建立《董事会议事规则》的议案。 （10） 审议通过了公司关于建立《监事会议事规则》的议案。 （11） 审议通过了公司关于建立《公司独立董事制度》的议案。 （12） 审议通过了公司关于增选董事的议案。 （13） 审议通过了公司关于设立董事会专业委员会并制订各专业委员会实施细则的议 案。 （14） 审议通过了公司关于独立董事津贴的议案。 （15） 审议通过了公司关于调整公司经营方针，将乳业作为公司主营业务及授权经营 班子签署乳业合资合作项目有关协议的议案。 （16） 审议通过了公司关于设立董事会基金的议案。 （17） 审议通过了公司关于《为成都华融化工有限公司提供 9000 万元人民币贷款担保》 的议案。 （18） 审议通过了公司关于《续聘华信会计师事务所》的议案。 （19） 审议通过了公司关于适当调整公司配股资金投资方向的议案。 （20） 审议通过了公司关于调整新希望汽配城开发进度以及委托四川新希望房地产开 发有限公司对汽配城一期工程实施开发的议案。 （21） 审议通过了关于设立新希望投资有限公司的议案。 本次股东大会无议案被否决，股东大会决议公告刊登在 2002 年 6 月 1 日的《中国证券 报》上。 （二）2002 年第一次临时股东大会 1、 股东大会的通知、召集、召开情况 本公司董事会于 2002 年 8 月 23 日在《中国证券报》上刊登了《四川新希望农业股份 有限公司第二届董事会第十次会议决议公告暨召开 2002 年公司第一次临时股东大会的通 知》。 2002 年 9 月 23 日，本公司 2002 年第一次临时股东大会在成都市一环路西四段百花东 路 8 号蜀兰大酒店召开，到会股东 13 人，代表公司股份 155,622，675 股，占总股本的 64.17%， 符合《公司法》和本公司章程的有关规定。 2、 股东大会通过的决议及决议的刊登情况 １５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 会议以投票表决方式审议通过了如下决议： 审议通过了公司《2002 年半年度利润分配方案》。 本次股东大会无议案被否决，股东大会决议公告刊登在 2002 年 9 月 24 日的《中国证 券报》上。 （三）2002 年第二次临时股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司董事会分别于 2002 年 9 月 18 日和 10 月 14 日在《中国证券报》上刊登了《四 川新希望农业股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议公告暨召开 2002 年度第二次 、《四川新希望农业股份有限公司董事会关于延期召开公司 2002 年第 临时股东大会通知》 二次临时股东大会的公告》。 2002 年 10 月 26 日，本公司 2002 年第二次临时股东大会在成都市一环路西四段百花东 路 8 号蜀兰大酒店召开，到会股东 13 人，代表公司股份 162,741,400 股，占公司总股本的 67.10%，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。 2、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 会议以投票表决方式审议通过了如下决议： （1）审议通过了《关于发行可转换公司债券的议案》。 （2）审议通过了公司《关于本次发行可转换公司债券募集资金运用的可行性的议案》 （3）审议通过了《关于前次募集资金使用情况的说明》。 本次股东大会无议案被否决，股东大会决议公告刊登在 2002 年 10 月 29 日的《中 国证券报》上。 七、董事会报告 （一）经营情况的讨论与分析 1、报告期经营情况的讨论与分析。2002 年是中国加入 WTO 的第一年，虽然本公司 已按市场化模式运作，并在跨国际经营方面取得了一定的成绩，但入世对公司经营的冲击 客观存在。国内消费市场，供需失衡的矛盾依然突出，很多行业都面临着大洗牌、大整合 的局面。报告期内，本公司所涉及的产业和领域，符合国家有关宏观政策导向，外部环境 （主要是市场环境）的变化亦有利于本公司发展战略的实施。本公司在这些产业和领域的 １６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 有关公司和有关项目运行正常。尤其是本公司乳业产业发展较快，已与十一家区域性的乳 业企业建立了合资合作关系，完成了阶段性目标。报告期内，本公司的主营业务的销量和 利润，同比均有较大幅度增加。 2、2003 年面临的主要形势。一是根据国际货币基金组织、世界经济合作组织等权威 机构分析与预测， 2003 年世界经济增长速度将逐步恢复，全球经济将进一步改善。二是 中共十六大的胜利召开，对中国全面推进改革开放和现代化建设做出了战略部署，尤其是 高度肯定了民营经济的成长和成绩。三是 2003 年，我国将继续实行积极的财政政策和稳健 的货币政策，预计我国投资增长的势头将继续保持，良好的宏观形势将会对 2003 年经济的 增长起到重要的支撑作用。四是世界经济的缓慢复苏和中国经济的持续增长，为公司的发 展带来了机遇。因此，2003 年是本公司挑战与机会并存的一年，公司能否成功地进行战略 调整和产业整合，2002 年大规模投资和技改项目能否如期投产、达产、顺产、高产，能否 拓展预期市场，获取预期的市场份额，将对公司 2003 年的生产经营产生重大影响。 （二）报告期内公司经营情况 1、公司主营业务的范围 本公司是民营资本居于控股地位的上市公司，也是中国西部以饲料、乳业及其上下游 产品为主导产业的农业类上市公司。本公司是省级农业产业化重点龙头企业，控股股东四 川新希望集团是国家农业产业化重点龙头企业。报告期内，公司强势进入乳业，拥有了新 希望乳业的第一个产业群。目前，公司已初步形成了饲料业、乳业、金融投资业、高科技 产业相结合的具有新希望特色的产业格局。报告期内本公司所属系统拥有分公司、控股、 参股公司 41 家。公司已成为所在行业重要的生产销售企业，成为中外有一定知名度、一 定影响力的上市公司。 2、报告期内经营情况 （1）饲料产品生产经营的基本情况 报告期内，公司完成主营饲料销量 48.58 万吨，同比增加 11.66 万吨，增长 31.58%；实 现营业收入 85,091.31 万元，同比增长 28.24%；主营业务利润 11,581.05 万元，增长 35.44%； 净利润 4,500.00 万元。 １７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 饲料及其上下游产品是本公司的传统优势基础产业。目前本公司已成为中国西部地区 最大的饲料及其上下游产品生产商和销售商之一。本公司在国内的饲料企业定点建厂已基 本完成战略框架。目前本公司业已形成的营销网络，可以有效覆盖本公司既设市场，并已 取得预期的市场占有率。公司于 1999 年底率先在国内同行中整体通过 ISO9001 质量保证体 系认证。由于有了较为完善的市场网络和过硬的产品质量，本公司饲料产品系列已被国内 外消费者认同。本公司在越南胡志明市及河内市建设的两座具有相当规模的饲料生产企 业，已站稳了脚跟，打进了市场，拥有了海外客户群，并开始盈利。海外事业群的发展壮 大，将为公司实现可持续发展，提供动力和支撑。 报告期内，受到国际环境、市场需求和行业结构变化的影响，国内外饲料市场虽然竞 争激烈，利润趋薄，但需求关系出现了一定程度的好转。公司在仔细分析了市场形势的基 础上，制定了相应的对策：一是注意发挥自身资金和科技优势，通过 ISO9001 持续贯标和 ISO2000 转版贯标，保持产品质量稳定提高，保证产品品牌的商誉、美誉和资信度；二是 加大营销网络建设和促销力度，有效整合企业资源和市场资源，在统筹规划的基础上采取 灵活机动的营销策略，扩展国际国内市场，讲求有效经营；三是加大管理力度，在已形成 的 ISO9001/ISO2000 质量管理系统、财务直管电算系统、行政指挥服务系统、人力资源统筹 系统、各利润中心经营目标绩效考核系统等基础上又引入了企业统一资源规划的 ERP 系 统，为公司决策的科学性、及时性和系统性提供了保障，加强了公司内部的信息沟通和交 流，避免了随着公司规模不断扩大，新部门以及子公司不断增加而可能出现的信息孤岛现 象，抑止了大企业病的影响。在市场竞争仍然相对激烈及第四季度饲料主要原料价格较大 幅度上涨的情况下，剔除饲料原料贸易盈利因素后，公司的主营业务，尤其是系列饲料的 生产、经营、销售，较上一报告年度同期内，其销量、利润等主要指标均有较大幅度的增 长。 （2）金融投资基本情况 金融投资是公司培育的经济增长点之一。公司通过连续增持和规范受让中国民生银行 的发起法人股，以持股总数占民生银行上市时的 9.9997%成为该行第一大股东，并将第一大 股东的地位保持至今(现持股比例为 7.98%)。公司在中国民生银行持续而稳定的股权收益已 成为公司业绩的重要组成部分。2002 年公司在中国民生银行的投资收益 6,218.00 万元。2001 年又投资 6,000.00 万元参与民生人寿保险股份有限公司的发起工作，成为民生保险的主要股 东之一。目前，民生保险已取得营业执照，正积极筹备开业前的相关工作。公司在金融领 域以及保险领域持续而稳定的收益和利润，将为公司的主营业务发展提供有力的支持。公 １８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 司涉足金融业目前是一种投资行为，并不参与其经营和管理，其投资回报并不取决于公司。 为了使公司主营业务相对集中，增加公司现金流量，并为公司未来的投资活动营造一个良 好的平台，经 2002 年 5 月 31 日本公司召开的 2001 年年度股东大会审议通过，公司以持有 的民生银行（600016）法人股 20,633.99 万股（占民生银行总股本的 7.98%）出资，组建新 希望投资有限公司。报告期末，新希望投资有限公司已组建完毕并取得营业执照。 （3）高科技领域投资发展情况 公司上市以后，在抓好传统产业经营发展的同时，十分重视高科技领域的发展机会。 公司利用配股募集资金中的 5,000 万元建设的生物工程产业，其中的生物肥料项目正在按 计划逐步推进。通过大田推广，市场培育，工艺调整，为更大范围、更大规模积极稳妥地 推行该项目，作好了人力资源、技术验证、生产规律、市场通道等方面的充分准备。更为 重要的是，通过对生物肥料项目的深度介入和探索，为公司在生物工程及其相关产业领域 的发展奠定了基础。公司还通过资本运作，运用配股募集资金 3,700 万元，与成都化工股 份有限公司、南方希望有限公司及世界银行下属的国际金融公司（IFC）在四川彭州共同组 建了成都华融化工有限公司，其中本公司占 34.91%的股份，居于相对控股地位。该公司的 主导产品高纯度氢氧化钾是用途极为广泛的精细化工和基础化工原料。由于该公司生产工 艺的国际先进性，以及当地资源和劳动力成本的优势，氢氧化钾及其附属衍生产品，具有 国际市场的竞争优势和潜力。报告期内,销售高纯氢氧化钾及附加产品共 2.25 万吨，销售收 入 8,278.48 万元，实现主营业务利润 1,215.62 万元，净利润 413.88 万元。该项目的改扩建工 程被列为四川省、成都市重点项目、彭州市一号工程，得到各级政府的大力支持。工程项 目进展较快，已于 2002 年第四季度试车投产。目前高纯度氢氧化钾年生产能力已扩大到 3 万吨。该项目将成为本公司新的持续稳定的利润中心之一。公司计划通过必要的资源整合， 用 2 年左右的时间，把该公司建成中国乃至亚洲一流的钾化工研发与生产基地。另外，本 公司所投入的新龙、新威磷钙项目、江苏天成兽药项目等都进展顺利，都将为公司贡献持 续稳定的利润。 （4）乳制品及其上下游产品生产经营的基本情况 报告期内，根据公司发展总体战略的需要，通过细致的前期调研工作，公司认为投资 乳业产业不仅有巨大的社会效益，同时对公司资产保值增值具有重大意义，将给公司带来 持续、稳定的经济效益。更重要的是，通过投资乳业，可以从根本上改善公司的产品结构 和产业结构，加速构筑公司农业产业化的事业平台。 作为饲料下游的相关产业，乳业，被普遍认为是朝阳产业。我国乳业市场的发育还处 １９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 在初始阶段。相对于我国的幅员辽阔，人口众多，国内乳品企业还显得相对弱小。我国人 均乳制品年消费量还居于较低水准。公司对乳品行业和乳品市场的关注、追踪、研讨、论 证，已有相当长的时间。本公司涉足乳品业是做大做好农业产业化的重大举措。本公司已 启动、利用一切有效手段和措施，有针对性地在全国范围内整合资源，整合市场，强势进 入，强势扩张，以“新思路、大投入、高起点”的原则来发展新希望乳品产业。在强强联 合的基础上，进一步提升新希望乳业的市场竞争力。报告期内，新希望乳业产能已达到 30 万吨级，努力成为中国最大的乳业企业之一。乳业将是本公司日后又一个稳定的利润中心。 乳业战略的实施，将形成从种草、养牛、乳制品加工销售一条龙，加速当地农户的致富进 程，带动当地经济发展，在取得经济效益的同时也取得良好的社会效应。 2002 年，公司所属系统的十余家乳业企业，累计完成销量 3.92 万吨，实现经营收入 18,720.47 万元，实现净利润 769.06 万元。从参股企业取得投资收益 547.84 万元，合计收益 1316.90 万元。需要说明的是，上述指标，受到收购或重组时间差异的影响，并未反映出这 些企业的实际产能和实际创利能力。 3、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 （1）全资附属企业情况:本公司报告期有四家全资附属企业,分别是绵阳希望分公司、 贵阳希望分公司、昆明希望分公司、西昌希望分公司。他们的经营范围均为饲料及饲料添 加剂的生产和销售，属非法人经济实体。基本情况如下： 绵阳希望分公司：该公司注册地在四川省绵阳市，报告期该公司总资产 7,400.00 万元， 销售各类饲料 6.15 万吨,同比增加 0.36 万吨, 增长 6.23%，实现主营业务收入 10,078.73 万元， 同比增加 660.58 万元，增长 7%，净利润同比增长 1%。 贵阳希望分公司：该公司注册地在贵州省贵阳市，报告期末总资产 3,504.20 万元。销 售各类饲料 4.49 万吨，同比减少 0.42 万吨，下降 0.93%，实现销售收入 10,385.28 万元，同 比增加 688.52 万元，增加 7.1%，实现主营业务利润 1,550.07 万元，同比增加 295.47 万元， 增加 23.55%，净利润同比增长 66%。 西昌希望分公司：西昌希望分公司注册地在四川省西昌市，报告期末公司总资产为 2,539.33 万元，销售各类饲料 2.16 万吨，同比减少 0.07 万元，下降 0.35%，实现销售收入 4,217.97 万元，同比增加 158.17 万元，增长 3.9%，实现主营业务利润 534.51 万元，同比增 加 104.08 万元，增长 24.18%，净利润同比下降 5.26%。 昆明希望分公司：昆明希望分公司注册地在昆明市呈贡县，报告期末总资产 2,398.56 ２０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 万元，销售各类饲料 4.01 万吨，同比增加 0.16 万吨，增长 4.14%，实现销售收入 8,287.96 万元，同比增加 383.4 万元，增长 4.85%，实现主营业务利润 791.55 万元，同比增加 8.22 万 元，增长 1%，净利润同比减少 41.49%，主要系报告期内市场竞争加剧以及主要原料大幅 涨价造成利润下降。 （2）主要控股子公司经营情况 报告期末，公司主要控股子公司有广汉国雄公司、海南新希望农业公司、越南河内公 司、安徽白帝乳业公司、杭州双峰乳业公司、四川新威矿物质饲料公司、越南胡志明市公 司等企业。基本情况如下： 广汉国雄公司：注册地四川省广汉市，注册资金 1,050.00 万元，本公司占 71.43%，公 司主要经营饲料、饲料添加剂的制造和销售。报告期末，公司总资产 12,117.71 万元，销售 各类饲料 7.95 万吨，同比增加 1.43 万吨，增长 21.96%，实现主营业务利润 1,442.99 万元， 同比增加 218.76 万元，增长 17.87%，净利润 324.14 万元，同比增长 89%。 海南新希望农业公司：注册地海南省海口市，注册资金 1,000.00 万元，本公司占 70%， 公司主要经营饲料，饲料添加剂的制造和销售。报告期末，总资产 2,973.85 万元，销售各 类饲料 5.81 万吨，同比增加 1.19 万吨，增长 25.63%，实现销售收入 11,055.02 万元，同比增 加 2,843.07 万元，增长 34.62%，实现主营业务利润 1,089.27 万元，同比增加 331.27 万元， 增长 43.7%，实现净利润 236.56 万元，同比增长 14.32%。 越南河内公司：注册地越南河内市，注册资金 166.80 万美元，本公司占 64%，该公司 主要经营家畜、家禽、水产等饲料的加工和销售。报告期销售各类饲料 4.25 万吨，同比增 加 3.21 万吨，增长 308.96%，实现销售收入 7,274.19 万元，同比增加 5,095.52 万元，增长 233.88%，实现主营业务利润 879.93 万元，同比增加 837.38 万元，增长 1,867.99%，实现净 利润 680.62 万元，上年同期因一次摊销开办费，期末亏损 331.66 万元，2002 年公司在总经 理的带领下，调整产品结构，提高产品质量，加强内部管理。以优质的服务和产品赢得了 市场和客户，取得了较好的收益。 四川新威矿物质饲料公司：注册地在四川省威远县，注册资金 1,146.00 万元，本公司 占 52%，公司主要经营饲料级磷酸氢钙的生产和销售。报告期末总资产 4,509.42 万元，销 售磷酸氢钙和二氢钙 5.14 万吨，同比增加 0.72 万吨，增长 16.23%，实现销售收入 7,326.96 万元，同比增加 1,264.35 万元，增长 20.85%，实现主营业务利润 1,727.06 万元，同比增加 264.41 万元，增长 18.08%，净利润 433.68 万元，同比增加 150.68 万元，增长 53.24%。 成都华融化工公司：注册地在四川省成都市，注册资金 1280 万美元，本公司占 34.91%， ２１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 成都化工股份公司占 33.92%，国际金融（IFC）公司占 25%，本公司总经理黄代云先生出任 该公司董事长。公司主要经营 KOH 和烧碱系化工产品的生产和销售。报告期末资产总额为 41,725.33 万元，同比增加 16,577.21 万元，增长 65.92%，主要系投资到年产万吨高纯氢氧化 钾和 PVC 工程项目的建设，年末已基本建成，试产成功后即可在 2003 年投产，2002 年该 公司销售高纯氢氧化钾等化工产品 2.25 万吨，同比增加 0.3 万吨，增长 15.24%，实现销售 收入 8,278.48 万元，同比增加 1,451.63 万元，增长 21.26%，实现主营业务利润 1,215.62 万元， 同比减少 152.47 万元，下降 11.14%，实现净利润 413.88 万元，同比减少 190.24 万元，下降 31.49％，主要系 2002 年钾化工市场无序竞争加剧，主要产品大幅降价，产品原料价格及电 价上涨造成成本上升等系列原因造成利润下降。 四川新阳平乳业公司：注册地在四川省洪雅县，注册资金 7,000 万元，本公司占 60%， 该公司成立于 2001 年 12 月 24 日，主要经营乳及乳制品、饮料、冷冻食品的加工和销售。 报告期末总资产 9,688.26 万元，销售各类乳制品 1.29 万吨，实现销售收入 8,432.89 万元， 实现主营业务利润 2,013.37 万元，净利润 721.44 万元。 四川华西乳业公司：注册地四川省成都市，注册资金 5,637.67 万元，本公司占 84.42%， 本公司于 2002 年 8 月以股权受让的方式，分别受让了四川省国有资产经营投资管理公司、 中际发展公司、共发实业等公司以及华西乳业职工股 4,759 万股，控股了华西乳业公司。 该公司主要经营牛奶、乳制品、饮料，副食品的加工和销售及奶牛饲养，2002 年 8 月至 12 月销售各类乳制品 1.17 万吨，实现销售收入 4,642.99 万元，实现主营业务利润 1,252.30 万 元，净利润 284.01 万元。 安徽白帝乳业公司：注册地安徽省合肥市，注册资金 5,000.00 万元，本公司出资 2,750 万元占 55%，安徽白帝集团以资产出资占 41%，其他股东占 4%。该公司成立于 2002 年 11 月 7 日，本公司受其他股东委托从 2002 年 5 月接手开展经营活动。该公司主要经营奶牛饲 料、乳及乳制品、饮料、冷冻食品。2002 年 5—12 月销售各类乳制品 0.97 万吨，实现销售 收入 3,671.28 万元，实现主营业务利润 1,068.09 万元，净利润 163.24 万元。 杭州双峰乳业公司：注册地浙江省杭州市，注册资金 3,000.00 万元，本公司以货币资 金出资 2,100.00 万元占 70%，杭州双峰集团以资产出资占 30%。该公司成立于 2002 年 10 月 22 日，主要经营消毒牛奶、乳制品、糖果糕点、液体饮料的制造。合并报表反映的是 2002 年 10 月—12 月的经营情况，在这期间，该公司销售各类乳制品 0.48 万吨，实现销售收入 1,799.13 万元，实现主营业务利润 510.22 万元，亏损 0.02 万元。 越南新希望胡志明公司：注册资金 168 万美元。主要经营饲料及添加剂，饲料原料。 ２２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 报告期总资产 3,550.71 万元，销售各种饲料 4.29 万吨，同比增加 1.36 万吨，增长 46.43%， 实现销售收入 6,791.59 万元，同比增加 1,859.82 万元，增长 37.71%，实现主营业务利润 433.07 万元，同比增加 134.82 万元，增长 45.2%，实现净利润 61.69 万元，同比增加 48.67 万元， 增长 273.81%，该公司目前经营状况稳定，2003 年业绩有望出现突破。 此外，公司投资新建的贵阳新希望公司已进入试生产阶段，有望在 2003 年正式投产。 公司投资新建的昆明新希望公司正在筹建之中，土建已破土，预计在 2003 年建成。菲律宾 邦邦牙公司的筹建工作尚未完成。 其他投资较小的控股公司经营正常，基本完成或超额完成公司下达的各项经济指标。 4、公司主要产品销售情况及盈利情况 （1）主要产品销售情况及盈利情况 产品名称 销售数量（万吨） 销售收入（万元） 销售成本（万元） 毛利率（%） 饲 料（含 饲料级磷 48.58 85,091.31 73,510.26 13.61 酸氢钙 乳制品 3.921 18,720.46 13,712.07 26.91 化工产品 2.251 8,278.48 7,062.86 14.68 其 它 1,988.73 1,558.54 21.63 合 计 114,078.98 95,843.73 15.98 （2）主要产品销售市场分布情况 区 域 主营业务收入（万元） 主营业务成本（万元） 越 南 14,065.78 12,752.77 西 南 70,410.24 59,075.69 华 南 15,524.23 13,271.46 华 东 8,538.19 6,218.88 华 中 2,295.02 1,933.42 西 北 414.21 338.97 东 北 1,358.50 1,049.56 ２３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 华 北 1,472.81 1,202.98 合 计 114,078.98 95,843.73 （3）公司主要供应商情况 公司饲料产品的主要原料为玉米和豆粕，占饲料原材料成本的 65%；饲料级磷酸氢钙 的主要原料为磷矿石；高纯氢氧化钾的主要原料为氯化钾;乳制品的主要原料是鲜牛奶和奶 粉。2002 年度公司在前五名供应商处采购原料总额为 4,672.02 万元，占公司采购总额的 5.02 ％。 （4）公司主要销售商情况 2002 年度公司向前五名销售商销售产品总额为 7,060.62 万元，占公司销售总额的 6.19%。 5、经营中出现的问题与困难及解决方案 2002 年我国总体经济运行态势良好，有效需求回升，畜禽产品市场也有所回暖。但随 着全球经济一体化进程的加快和中国已经加入 WTO，养殖行业也面临着一些新问题。报告 期内，养殖业从单一分散的农户养殖向规模化养殖、集约化经营过渡的步伐非常快。饲料 行业为了适应市场的变化，也面临着生产、技术、营销策略、售后服务的全面调整。并且， 随着国家宏观农业产业结构调整，作为饲料主要原料的鱼粉、玉米、豆粕价格有所上涨， 造成总的成本费用的上升，使整个行业的利润空间趋薄。尤其是目前国内相当数量的中小 饲料企业面临着严峻的生存危机，这对本公司基础产业的重组扩张，增加市场占有份额， 把饲料产业进一步做大做强，无疑是有利的。此外，公司强势进入乳业这一全新行业，也 面临着不少困难。由于公司介入乳业的时间较短，无论从资产规模、市场份额、营销渠道、 生产设备等方面均存在一定的差距。而多家国内大型乳业企业，在近期都将有非常大的投 资举措。公司在面临着市场巨大发展潜力的同时也面临着巨大的挑战。机遇与风险共存， 困难与发展共存。加倍努力、与时俱进是公司刻不容缓的选择。对此，公司制定了相应的 对策和措施。 （1）抓住机遇，推动公司基础产业的发展 饲料产业方面，一是采用订单农业的方式，以顺应农户养殖向规模化、集约化过渡的 趋势。二是对饲料原料发挥集团采购的优势，抓住机会成本，拓宽并理顺原料供应渠道， 有效规避和降低有关风险。三是发挥公司的优势，关注并抓住一些市场、资源的整合机会， 进一步做大做强公司的饲料产业。四是实施公司的产品、品牌及市场营销战略，继续提高 ２４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 公司饲料产品的市场份额。 乳业产业方面，一是积极稳妥地完成公司乳业发展战略的阶段性目标，形成公司的第 一个乳业产业群，以此提升公司乳业产业的综合竞争力。二是明确针对有关区域市场，发 挥公司的奶源优势和资源优势，注重以适应市场需求的产品结构和产品方案为核心，争取 消费者对公司乳业产品的认同度和忠诚度。三是吸纳国内外乳业界的业内精英和专业、专 门人才，形成具有领先优势的人才队伍。四是抓两端促中间，即抓好四川眉山、云南邓川、 华北及东北奶源基地建设，抓好与中国农业大学合作组建的新希望中国农大乳品技术研究 中心的新技术新产品研发，并以此推动新希望所属乳品生产销售企业的进一步发展。 （2）强化内部管理，力争边际收益最大化 推行生产经营目标责任绩效考核制，目标任务层层分解，责任落实到人。公司组织编 制了各部门、各层次、各岗位对应的工作职责描述，根据责权对等的原则，明确工作权限、 范围和责任，发挥每一位员工的主观能动性。进一步完善公司各利润中心的经营目标绩效 考核系统、ISO9001/ISO2000 质量管理系统、财务直管电算系统、人力资源统筹管理系统以 及新实施的企业资源计划 ERP 系统，使质量管理、信息管理、物流管理、资金管理、成本 管理、市场管理、人员管理等各项管理工作逐步与国际先进水平接轨。通过挖掘内部潜能， 力争实现公司的集约化经营，达到边际收益最大化，为公司可持续高速发展奠定基础。 （3）协调利益关系，加大营销工作力度 报告期内，针对养殖业逐步向规模化养殖、集约化经营过渡的新特点，公司一方面积 极调整营销策略，突出了以市场为导向，加强销售、生产和采购的联动性。另一方面相应 加强了下属分公司、子公司的经营决策的自主性和灵活性，不失时机地采取多种灵活有效 的营销手段，及时、准确地满足和适应客户与市场的需求，在充分协调好经销商利益的基 础上，进一步加强对目标市场和规模化养殖户、集约化经销户的培育，并在公司的营销部 门中积极推行客户资源管理计划(CRM),强化大客户的信任度和忠诚度，使公司产品在巩固 已有市场的基础上，进一步扩大销量，逐步占领更大的市场份额。与此同时，实施公司的 品牌战略，进一步提高新希望品牌的知名度、美誉度和消费者忠诚度。 （4）坚持以人为本的管理方针，加强员工培训，提高企业整体素质 随着我国加入 WTO，市场竞争日趋激烈，公司认识到人力资源永远是组织的中心要素。 人力资源在建立公司的竞争优势中扮演着更加重要的角色。企业之间的竞争归根结底是人 才的竞争，“资本加人才”是资本运营的根本。企业成功和成长的关键在于核心竞争力， 也就是组织内部的综合性知识结构。它区别于其他竞争对手，并为消费者创造价值。人力 ２５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 资源的优势将为企业的技术创新、产品生产和服务奠定可持续发展的基础。随着公司业务 不断发展，规模不断扩大，公司部门和所属子公司不断增加，公司正有计划、有步骤地逐 步建立全新的、市场化和国际化的用人机制和激励及约束机制，广纳中外贤才，包括一大 批高素质的优秀高级管理人才和国际化的复合性人才，并对企业管理人员及员工提供再培 训机会，提高管理人员的现代企业管理意识，提高员工的业务技能，提高企业的运行效率， 增强企业的核心竞争力，实现企业可持续的高速发展。 （三）报告期内的投资情况 1、募集资金使用情况及结果 （1）募集资金情况 根据公司第一届董事会第九次会议、1999 年度股东大会决议，经中国证监会证监公司 字（2001）15 号文核准实施配股。此次募集资金总额 192,000,000 元，剔除发行费用 6,533,122.96 元，实际共募集资金 185,495,048.75 元，已于 2001 年 3 月全部到位。 （2）募集资金使用情况 （单位：万元） 已投资占总 A股配股承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资金额 尚未投资金额 投资比例％ 菲律宾（马尼拉、宿务）饲料项 2,400.00 1,727.00 673.00 71.96 目 安徽白帝乳业 3,000.00 2,773.00 227.00 92.43 新型肥料产业项目 5,000.00 3,826.00 1,174.00 76.52 固体高纯氢氧化钾项目 3,700.00 3,700.00 - 100.00 补充公司流动资金 4,450.00 4,450.00 - 100.00 合 计 18,550.00 16,476.00 2,074.00 88.82 （3）募集资金投资进度及使用效果 ①、菲律宾（马尼拉、宿务）项目。马尼拉项目已按进度投入资金，尚未产生效益。 宿务项目前期筹备工作已基本完成。 ②、泰国（清迈）饲料项目。本公司的主要竞争对手对其在泰国的发展战略作出了重 大调整，砍掉其它产业，集中其财力精力做好饲料主业，从而增大了本公司的竞争风险。 ２６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 本公司在泰国的拟投资项目，其重心是水产饲料，主要生产设备、原料均从价格较低的国 内输出，并以此获取竞争上的比较优势。但本公司在当地的竞争对手纷纷调整了产品结构， 高度重视水产饲料的发展，且泰国当地的饲料生产原料价格目前已明显低于中国市场，从 而削弱了本公司的竞争优势。经历亚洲金融危机后，泰国饲料行业重新整合，市场竞争已 经非常激烈，进一步增加了本公司在该国的投资风险。随着我国与东盟十国的自由贸易协 定签订在即，东南亚自由贸易区将向我国开放，本公司可利用自己的越南公司和菲律宾公 司，开拓并幅射东南亚市场。尤其重要的是，国内新的投资领域、投资项目不断涌现，且 预计投资回报率均优于本公司拟建的泰国项目。 该项目本公司已投入前期费用 22 万元人民币。由于目前泰国的市场环境发生了重大 变化，为有效控制投资风险，保证公司持续、稳定、健康的发展，最大限度地维护全体股 东的利益，董事会经认真研究，同意本公司放弃实施投资泰国新希望（清迈）饲料有限公 司项目，并将拟用于该项目的配股募集资金 3000 万元人民币用作投向国内乳业项目——安 徽白帝乳业有限公司项目。本次变更投资方向金额占配股募集资金总额的 16.17%。变更后 的安徽白帝乳业项目已产生效益。 ③、新型肥料项目。已完成大田推广，市场培育，工艺调整，并逐步进入工业化投入 和生产阶段。预计 2003 年将产生效益。 ④、固体高纯氢氧化钾项目。按计划全部投入，并已产生效益。2003 年将成为公司新 的利润增长点。 （4）截止报告期末，公司前次募集资金尚有 2,074 万元未投入使用，对此，公司将按 照项目进度分别投入。 2、非募集资金投资情况 （1）2002 年 3 月 4 日公司二届五次董事会审议通过了公司投资 1,000.00 万元人民币与 云南龙飞产业共同设立云南新龙矿物质饲料有限公司的议案，本公司占 71.43%的股份。该 公司主要从事饲料级磷酸氢钙的生产和销售，公司设立后，立即对原生产设备进行技术改 造，截止报告日已经投入生产并已产生效益。 （2）2002 年 6 月 26 日公司二届八次董事会审议通过了收购华西乳业公司股权的决议， 出资 4,400 万元，整体收购四川省国有资产经营投资管理有限公司在四川华西乳业有限公 司中的 2,654.85 万元股权及其权益，公司出资 1,999.65 万元受让成都市共发实业有限责任公 司、成都市凤凰山乳牛场、成都天赐实业有限责任公司和成都中际发展公司所持有的四川 ２７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 华西乳业有限公司 1110 万股股权，公司出资 1,888.83 万元收购华西职工股 994.1204 万股， 公司在华西乳业的股份达到 84.42％。华西乳业是成都市本地乳制品行业的知名品牌，本公 司进入后将对四川内的乳业资源进一步实施优化配置，以提高核心竞争力，该项目已产生 效益。 （3）2002 年 7 月 18 日公司二届九次董事会审议通过了公司出资收购重庆市天友乳业 有限公司股权并参与共同组建重庆市天友乳业股份有限公司的议案。2002 年 8 月 1 日本公 司与重庆市天友乳业有限公司工会委员会在成都签订股权转让正式协议，将其在重庆天友 乳业有限公司持有的 8,178,280 股的股权转让给本公司，此次股价转让款共计 23,461,084.52 元（含垫付溢价部份）。2002 年 8 月 8 日本公司与重庆市长江农工商控股（集团）有限公 司、缙云山园艺发展有限公司、广汉国雄饲料有限公司、重庆国际信托投资公司在重庆正 式签署组建重庆市天友乳业股份有限公司的协议。新改组的重庆天友乳业股份公司的注册 资本为 1 亿元人民币，总股本 1 亿股，每股 1 元。本公司以所持有的天友有限公司 817.828 万股股权，计净资产 1,437.1641 万元另加现金 3,184.5189 万元认购天友乳业股份公司新增的 出资额。本公司两项出资合计 5,045.19 万元人民币(含承担溢价部分 423.51 万元)，占天友股 份公司注册资本的 46.217%，该项目已产生效益。 （4）2002 年 8 月 15 日本公司与四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川西 雅肉牛产业发展有限公司、四川新华西乳品饮料有限责任公司持股职工个人方在成都签署 正式协议，由本公司共出资 1,637.57 万元收购以上各方持有的四川新华西乳品饮料有限责 任公司的股权及其权益。其中四川新华西乳品饮料有限责任公司持股职工个人方所持有的 新华西公司 195.9 万股职工个人股权及其权益本公司采取股权要约收购。 （5）2002 年 8 月 21 日公司二届十次董事会审议通过了公司投资 3,400 万元人民币与 长春苗苗豆乳集团有限公司共同组建长春新希望乳业有限公司的议案。新公司注册资金 4,000 万元，本公司占 85%的股份。报告期内，公司投资已经到位。 （6）2002 年 8 月 21 日公司二届十次董事会审议通过了公司投资 2,400 万元人民币与 河北天香乳业有限公司共同组建河北新天香乳业有限公司的议案。新公司注册资金 3,000 万元，本公司占 80%的股份。报告期内，公司投资已经到位。 （7）2002 年 8 月 21 日公司二届十次董事会审议通过了公司投资 1,965 万元人民币与 青岛市奶业总公司共同组建青岛琴牌乳业有限公司的议案。新公司注册资金 3,000 万元， 本公司占 65.5%的股份。报告期内，公司已投资 300 万元。 （8）2002 年 8 月 21 日公司二届十次董事会审议通过了公司投资 2,100 万元人民币与 ２８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 杭州四季青乳品厂共同组建杭州新希望双峰乳业有限公司的议案。新公司注册资金 3,000 万元，本公司占 70%的股份。报告期内，公司投资已经到位。 （9）2002 年 8 月 21 日公司二届十次董事会审议通过了公司投资 4,080 万元人民币与 南通天成保健品有限公司共同组建江苏新希望天成保健品有限公司的议案。新公司注册资 金 8,000 万元，本公司占 51%的股份。报告期内，公司投资已经到位。 （10）2002 年 9 月 25 日公司二届十二次董事会审议通过了公司投资 6,000 万元人民币 与浙江田园集团共同组建杭州新希望美丽健乳业有限公司的议案。新公司注册资金 10,000 万元，本公司占 60%的股份。报告期内，公司尚未投资。 （11）2002 年 12 月 5 日公司二届十四次董事会审议通过了公司购买云南省洱源县人民 政府持有的云南邓川蝶泉乳品有限责任公司 91.8%的股份并将云南邓川蝶泉乳品有限责任 公司注册资金增加到人民币 8,000 万元的议案。报告期内，公司已支付首期收购款 3000.00 万元。 （四）公司财务状况 报告期末，公司总资产 229,225.78 万元，同比增加 83,858.19 万元，增加 57.69%。其中 流动资产增加 17,485.65 万元，增加 34.98%，长期投资增加 25,053.09 万元，增加 45.02%，固 定资产增加 39,007.14 万元，增加 130.46%。主要系报告期合并报表新增新阳平乳业等 13 家 控股子公司资产以及当年新增利润等原因。 报告期末，公司负债总额为 93,939.63 万元，同比增加 64,968.94 万元，增加 224.26%， 资产负债率 40.98%，比上年同期增加 107.49%。其中，长期负债同比增加 8,844 万元（支付 华融化工工程物资），增加 129.22%。公司负债增加主要系投资增加及采购原料和华融化工 工程物资向银行贷款增加了负债。 报告期末，公司股东权益 114,640.61 万元，同比增加 11,590.47 万元，增加 11.25%，主 要系当年实现净利润增加了股东权益。其中，股本因用未分配利润送股和用资本公积金转 增股本同比增加 12,126.625 万元，增加 62.5%；资本公积金因转增股本同比减少 6,726.88 万 元，减少 9.8%，未分配利润同比增加 4,168.63 万元，报告期用未分配利润送股和派现减少 未分配利润 5,942.05 万元，报告期新增利润增加未分配利润 12,132.78 万元。 报告期末，公司实现主营业务收入 114,078.98 万元，同比增加 38,548.53 万元，增加 51.04%。其中饲料实现营业收入 85,091.31 万元，占主营业务收入 74.59%，同比增加 20,435.46 万元，增加 28.24%；乳业实现营业收入 18,720.47 万元，占主营业务收入的 16.41%；化工企 ２９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 业实现主营业务收入 8,278.48 万元，同比增加 1,451.63 万元，增加 21.26%，占主营业务收 入的 7.26％。 报告期末，公司实现主营业务利润 18,137.54 万元，同比增加 7,639.61 万元，增加 72.77%。 其中，公司饲料企业主营业务利润 11,581.05 万元，同比增加 3,030.59 万元，增加 35.44%， 占主营业务利润的 60.99%；乳业企业主营业务利润 5,008.39 万元，占主营业务利润的 27.61%； 化工企业主营业务利润 1,215.62 万元，同比减少 143.29 万元，减少 10.54%，占主营业务利 润的 6.70%。 报告期末，公司实现净利润 12,132.78 万元，同比增加 3,702.47 万元，增加 43.92%，其 中，投资中国民生银行收益 6,218 万元，同比增加 48%；饲料企业净利润 4,500 万元，同比 增加 42%；乳业企业 1,317 万元，化工企业净利润 114 万元。 2002 年，公司每股收益为 0.385 元，同比减少 0.049 元/股，如果排除 2002 年二次转送 股股本扩张的因素，每股收益为 0.625 元/股。 2002 年，每股净资产为 3.636 元，同比减少 1.675 元，主要系 2002 年二次转送股后使 股本扩容 62.5%，使每股净资产减少。 2002 年，净资产收益率为 10.58%，同比增加 2.40%。 （五）公司生产经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 加入 WTO 是 2002 年及未来年份我国农业经营环境最显著的变化。它对我国农业及农 业类上市公司的影响是深远的。公司认为，入世对本公司饲料产业不构成重大不利影响， 但对饲料的下游产业将产生直接影响。加入 WTO，总体而言，国内饲料加工优势企业将迎 来机会。究其原因，一是由于国际市场玉米、大豆（包含豆粕）价格相对较低，其进口量 将会增加，从而有利于扩大饲料加工业的生产规模，降低生产成本，增强配合饲料的国际 竞争力；二是我国畜禽产品尚具有一定的传统优势，可以形成并保持对国内饲料行业的有 效拉动；三是国内外饲料加工技术接近，在饲料产品同质化的条件下，原料价格降低，将 提升饲料产品的盈利空间。四是公司在国内市场有着明显的规模经济优势，入世将为公司 饲料板块的再次高速发展提供千载难逢的机遇。随着关税的降低，玉米、豆粕等大宗农产 品价格会有所下降，这对于公司饲料生产成本的降低是有利的。但国际间大宗农产品进出 口又一直是国际贸易摩擦的焦点。国际间的反倾销制裁此起彼伏，也给公司原料成本造成 了很大的波动，尤其对公司生产用原料的储备造成了一定的影响。 加入 WTO，对我国乳业产业将形成较大的冲击。以国内乳制品企业的现有规模和运行 ３０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 机制，很难与具有雄厚实力的外来洋品牌抗衡较量。散、弱、小是国内大多数国资背景的 乳制品企业的现状。尽管如此，由于国内乳业市场的需求每年不断增长，而且国家宏观政 策对国内乳业产业的发展是有利的。这也为像本公司这样的正在乳业领域发展的非国资背 景的优势企业提供了空间和机会。本公司既然把乳业作为基础主业的另一产业平台，就必 须有效地缓解甚至化解乳业发展过程中的不利因素和有关风险。 2003 年年初，本公司的控股股东四川新希望集团有限公司被确定为国家农业产业化重 点龙头企业，本公司也于报告年度被确定为省级农业产业化重点龙头企业。本公司将因此 享受到国家给予的多种税收优惠和资金支持政策，对本公司 2003 年及以后年度的经营业绩 将产生积极的影响。 根据《国务院关于实施西部大开发若干政策措施的通知》（国发[2000]号）、国务院办 公厅《转发国务院西部开发办关于西部大开发若干政策实施意见的通知》（国办发 [2001]73 号）和《川地税函〔2002〕229 号》的精神，公司执行 15％所得税税率。 报告期内公司相当数量的投资项目属于跨行业投资和异地投资，对新产业、新地域的 相对陌生也给公司的生产经营造成一定的潜在风险。 综合来看，入世对公司生产经营与发展，有利有弊，利大于弊；既带来机遇又带来挑 战，机遇大于挑战。公司将审时度势，趋利避害，扬长抑短，顺势而为。 （六）公司新年度的经营发展计划 1、抓紧抓好存量资产的有效经营 (1)、基础产业生产及销售目标 ①2003 年，公司拟生产并销售各类饲料 56 万吨，同比增长 15.27%；饲料产业收入 98,000 万元，同比增长 15.17 %。 ②2003 年，公司和参股企业拟生产并销售乳及乳制品 30 万吨，同比增长 665%，乳业产 业收入 122,300 万元，同比增长 553%。 (2)、其他产业生产、销售及建设目标 ①2003 年，公司拟生产并销售高纯氢氧化钾等各类化工产品 5.3 万吨，化工产业收入 20,000 万元。华融化工“三四五工程”的项目建设将建成投产，搬迁合并工作有实质性进 展。 ３１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 ②2003 年，生物工程、兽药及相关产业销售收入 7,000 万元。 ③其它业务收入 2,000 万元。 (3)、金融与保险投资预期收益 为了盘活本公司所持民生银行股权资产，更好的把握投资机会，更好的支撑公司主营 业务的发展，根据公司二届七次董事会相关决议并经 2001 年度股东大会批准，公司以所持 民生银行法人股出资，与四川新希望集团有限公司共同组建新希望投资有限公司。新希望 投资有限公司注册资本为 57,655.56 万元，本公司出资金额为 43,241.67 万元（按 2001 年末 公司持股数及该期每股净资产计算），占该公司注册资本的 75%，四川新希望集团有限公司 以现金出资 14,413.89 万元，占该公司注册资本的 25%。新希望投资有限公司的注册和开业 的有关工作正在顺利推进。 本公司是民生人寿保险股份有限公司的主要发起股东之一，占该公司 7.234%股权，该 公司已取得营业执照，正在进行开业前的准备工作。 本公司在金融及保险领域的投资收益，虽然客观上存在一些不确定因素，但投资收益 总体看好，仍将是本公司业绩的重要支撑之一。 2、抓紧抓好增量资产（重点是乳业）的发展与整合 发展与整合仍然是公司本年度的两大主题。发展工作要从主要是外延式扩张向主要是 内涵式发展转变，充分依托公司饲料板块和乳业板块现有企业，加大技改力度，填平补齐， 精耕细作，建设好区域中心和区域市场，提高产能，做好品牌，建设营销网络，拓展市场 份额，形成产销互动、产销两旺的格局。同时，捕捉并抓住有利战机，做成三两个高质量 的规模项目。与发展相比，本年度整合任务显得更为重要。根据公司的现实状况，要重点 做好以下工作： （1） 观念及人员整合 （2） 资源及技术整合 （3） 市场及品牌整合 （4） 机制及文化整合 （5） 把握资源性项目重组及合作机会 （6） 继续拓展海外产业群 （7） 加强对外贸易，拉动相关产业 ３２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 3、抓紧抓好可转换公司债券的相关工作 可转债券的成功发行，对公司持续、健康、稳定发展起到十分重要的作用。公司经营 班子在进行申报发行工作的同时，要加强可转债券募集资金运用项目的前期工作，降低投 资风险，努力给新老股东带来丰厚的回报。 4、抓紧抓好生产销售与经营管理 生产和销售既要适应市场变化的需要，更要适应市场拓展的需要。生产要抓质量、抓 安全，销售要抓服务、抓客户。质量、安全、服务、客户要统筹兼顾，不能顾此失彼。尤 其是销售工作，要着力建设销售队伍、销售通路、销售网络。要尽快形成各产业板块所特 有的销售特色。 经营管理方面，要继续巩固报告年度内的经营管理成果，与此同时，着力抓好以下几 点：一是继续推进公司的 ERP 系统建设，年内达到总部机关与试点公司的信息资源共享， 并在此基础上按计划在全公司各产业板块逐步推广。二是继续推进 ISO2000 版和 ISO14000 的改版及贯标工作。三是继续完善公司整个经营管理框架，继续完善公司的现代企业机制， 继续完善公司的法人治理结构，继续完善公司的规范运作。四是注重公司风险防范机制的 建设，保证公司资产安全，使公司的跨行业投资、异地投资项目在安全可控的状态下运行。 五是适当调整公司机构设置及管理职能，在已设海外事业部、乳业事业部的基础上，设立 饲料事业部，以强化对公司饲料产业群的撑控与管理；采用分级授权的办法，强化有关事 业部的管理职能；设立人力资源部，以强化人力资源管理；设立管理部，以强化计划、统 计等专业职能；以适应公司业务发展的需要，适应生产销售的需要，适应市场拓展的需要， 适应整合工作的需要。 5、抓紧抓好人力资源战略 现代组织的核心资源就是人力资源。现代企业之间的竞争，归根到底是人力资源的竞 争。人力资源的占有及其优化配置状况，尤其是优秀的高级管理人员及职业经理人的拥有 和配置，将从根本意义上决定公司可持续发展总体战略的成败。有效地组织并引导有着鲜 活力和成长性的人力流，其意义不亚于组织并引导公司整个系统的资金流和物资流。公司 将充分调动并展示新希望所特有的机制优势、事业优势、发展优势，合理调节人员进入和 退出功能，为公司员工施展和发挥聪明才智搭建平台，为公司员工的职业培训和再学习提 ３３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 供机会，为公司员工的成熟成长创造条件。同时公司将进一步系统地创新并完善公司的激 励机制和约束机制，创新并完善公司的薪酬制度和福利制度，大胆探索在民营资本居于控 股地位的上市公司中如何真正推行以人为本的现代企业理念的道路，大力建设有新希望特 色的企业文化。 6、公司发展工作 公司自 1998 年上市以来，短短几年时间，公司总资产由上市之初的 1.5 亿元发展为报 告期末的 22.92 亿元。报告期内，本公司根据总体战略发展规划强势进入乳业产业，初步 确立了公司饲料产业、乳业产业、金融投资、高科技（化工及生物工程）相结合稳健发展 的产业格局。目前公司的产业结构都是紧紧围绕着公司农业产业化的可持续性发展而构建 的，有了金融投资及精细化工等项目所提供的稳定的利润收益作支持，本公司将在农业产 业化的道路上不断地探索前进、开拓创新。 报告期后，公司将继续坚持现代化农业产业为公司主营业务的发展方向，依靠现代农 业科学技术，站在全球经济一体化的高度，面对我国加入 WTO 后的机遇和挑战，深入搞 好农业产业项目的开发，尤其是优势项目和特色项目的开发，提高项目的科技含量，加大 产品的技术创新力度，力争拥有自主的知识产权和专利技术，加强对国内国际市场竞争的 适应性。为加快公司的发展步伐，更好地参与我国加入 WTO 后的国际竞争，公司将加大 高新农业技术的开发和推广，提高产品附加值，在保持国内市场相对领先的基础上，利用 资本市场，充分发挥自身特长，加大特色农业、优势产品的开发力度；以科技进步为支撑， 进一步优化产业结构、产品结构、区域布局结构、加快适用增产技术和管理经验的推广普 及，用高新技术改造传统产业，提高产品质量，实现规模经济，降低加工成本。发展中要 讲求规模效益，对特色优势产业，坚定的实施贴近原料资源区域布局，社会化生产，扩大 生产规模总量和市场占有率，提高品牌知名度的整合战略。 报告期后公司将继续向建设 绿色农业、环保农业、生态农业和旅游农业的农业产业化目标迈进，以国家农业产业化重 点龙头企业的标准严格要求自己，进一步完善“企业+基地+农户”这一生产模式，进一步 带动区域农村经济的发展，进一步增加农民收入。我国加入 WTO 后，农业类企业的竞争， 实际上是大型的、跨国的农产品加工和销售企业之间的竞争。公司要发展壮大，就必须采 取“公司＋基地+农户”、“订单农业”的方式，走大农村、大基地，大规模、大群体的路 子，通过农产品的规模化深加工和转口贸易，促进优势农产品转化增值，把公司的优势特 ３４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 色农产品及其深加工产成品带进国际市场。只有实现了高科技、高附加值、上规模的农业 产业化，即所谓的“宽带农业”，我国的民族农业类企业才有可能在加入 WTO 后的国际竞 争中生存壮大。 报告期后，乳业作为本公司公司新介入的行业，仍是下一阶段发展工作的重点。由 于本公司介入乳业的时间较短，与其他大型乳业企业相比，无论从资产规模、市场份额、 营销渠道、生产设备等方面，本公司均还存在一定的差距。在今后的工作中，公司将不断 向先进企业、优势企业学习经营理念、管理方式，结合自身的企业文化与优势，走出一条 具有新希望特色的乳业发展道路。公司将像当年在全国范围内强势发展饲料产业那样，从 战略规划、资金投入、人才准备、市场拓展、体系建设等各个方面，对新希望乳业的发展 提供强有力的全方位的支撑，力争在较短的时间内形成以饲料为基点，打通上下游产业链， 形成种植业（饲料原料）---饲料（规模化生产销售）---养殖业（畜禽畜牧及其配套服务） ---食品（规模化深加工及销售）及乳业（规模化深加工及销售）这样具有鲜明新希望特色 的相对完整的产业体系，包括足以支撑其良性发展的配套系统。这些配套系统是指公司已 经涉足的基础化工原料、矿物质添加剂、肥料、兽药等门类的研发、生产与销售。 在今后的工作中，本公司将始终把主营业务锁定在农业范围内，本着实事求是、对投 资者负责、实现资产保值增值的原则，以市场需求为中心，不断加大管理和整合力度，追 求股东收益与公司效益的最大化，以真实的业绩、优良的资产质量和高速的成长性回报广 大投资者。 （七）利润分配预案 1、经四川华信（集团）会计师事所注册会计师徐家敏、周丕平审计，本公司 2002 年实现净利润 121,327,786.17 元，加上年初未分配利润 108,738,417.15 元，减去 2001 年和 2002 年半年度已分配利润 59,420,462.50 元，提取当年净利润 10%法定公积金 13,480,717.46 元，提 ３５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 取净利润 5%法定公益金 6,740,358.73 元，可供股东分配利润为 150,424,664.63 元。由于本公 司近年发展任务很重，资金需求量大，而且 2002 年半年度已经实施了转增及派现，所以， 董事会提议：2002 年度利润不再分配，也不进行资本公积金转增股本。 2、该分配预案须经过股东大会审议通过后生效。 （八）董事会日常工作情况 1、报告期内公司董事会会议情况及决议内容：董事会本年度共召开十次会议： （1）公司第二届董事会第五次会议于 2002 年 3 月 4 日在成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼本公司会议室召开。应到董事五人，实到董事四人，刘永好董事长另有公务不能到会， 委托公司副董事长罗修竹先生主持会议并代其行使表决权，公司监事会成员及高级管理人 员列席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》和《四川新希望农业股份有限公司章 程》的规定，会议经表决通过了如下投资事项： 审议通过了公司与云南富民龙飞产业（有限责任公司）联合组建“云南新龙矿物质饲 料有限公司”的议案。 会议决议公告刊登在 2002 年 3 月 6 日的《中国证券报》上。 （2）公司第二届董事会第六次会议于 2002 年 4 月 24 日在本公司会议室召开。应到董 事五人，实到五人，三名监事与公司有关高级管理人员列席了会议，符合《公司法》 、《证 券法》和本公司《章程》的有关规定。会议由公司董事长刘永好先生主持。经过认真研究， 会议通过如下决议： 1.审议通过了公司《2001 年年度报告》、《2001 年年度报告摘要》； 2.审议通过了公司《2001 年度董事会工作报告》 ； 3.审议通过了公司《2001 年度总经理工作报告》 ； 4.审议通过了公司《2001 年度财务报告》 ； 5.审议通过了公司《2001 年度利润分配预案及２００２年利润分配政策》； ３６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 6.审议通过了《关于公司章程修改》的议案； 7.审议通过了关于建立《股东大会议事规则》的议案； 8.审议通过了关于建立《董事会议事规则》的议案； 9.审议通过了关于建立《公司独立董事制度》的议案； 10.审议通过了关于建立《公司总经理工作细则》的议案； 11. 审议通过了关于建立《信息披露管理制度》的议案； 12.审议通过了公司关于增选董事的议案： 13. 审议通过了关于设立董事会专业委员会并制订各专业委员会实施细则的议案： 14. 审议通过了公司关于独立董事津贴的议案： 15. 审议通过了公司关于调整公司经营方针、将乳业作为公司主营业务及授权经营班 子签署乳业合作项目有关协议的议案： 16. 审议通过了公司关于设立董事会基金的议案： 17. 审议通过了公司关于调整公司组织架构的议案： 18. 审议通过了公司关于增持新阳平 5%股权的议案： 19. 审议通过了关于为成都华融化工有限公司提供 9,000 万人民币贷款担保的议案： 20. 审议通过了公司关于续聘华信会计师事务所的议案： 21. 2001 年年度股东大会召开时间另行通知。 会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 26 日的《中国证券报》上。 （3）公司第二届董事会第七次会议于 2002 年 4 月 28 日在本公司会议室召开。应到董 事五人，实到五人，三名监事与公司有关高级管理人员列席了会议，符合《公司法》 、《证 券法》和本公司《章程》的有关规定。会议由公司董事长刘永好先生主持。经过认真研究， 会议通过如下决议： 1. 审议通过了公司《2002 年一季度季报》； 2. 审议通过了公司关于适当调整公司配股资金投资方向的议案： 3. 审议通过了公司关于调整新希望汽配城开发进度以及委托四川新希望房地产开发 有限公司对汽配城一期工程实施开发的议案； 4. 审议通过了关于共同组建安徽白帝乳业有限公司的议案； 5. 审议通过了关于设立新希望投资有限公司的议案； 6. 董事会决定于 2002 年 5 月 31 日召开公司 2001 年年度股东大会 会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 30 日的《中国证券报》上。 ３７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （4）公司第二届董事会第八次会议于 2002 年 6 月 25 日在四川省成都市高新西区成都 新城酒店召开。应到董事九人，实到九人（含三名独立董事），三名监事与公司有关高级 管理人员列席了会议，符合《公司法》 、《证券法》和本公司《章程》的有关规定。会议由 公司董事长刘永好先生主持。经过认真研究，会议通过如下决议： 1.审议通过了《关于公司建立现代企业制度自查报告的议案》 。 2.审议通过了公司《关于收购四川华西乳业有限公司股权的议案》 。 会议决议公告刊登在 2002 年 6 月 27 日的《中国证券报》上。 （5）根据本公司《董事会议事规则》相关条款，经黄代云总经理提议公司于 2002 年 7 月 18 日召开公司二届九次董事会议，审议关于公司出资参与共同组建重庆市天友乳业股 份有限公司的议案。鉴于公司多名董事包括两名独立董事均在外地，故公司决定此次董事 会采用书面（传真）表决的方式。此次会议通知已于 2002 年 7 月 11 日向各位董事发出， 会议符合《公司法》及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。经过各位董事充分 交换意见，认真研究，董事会九名董事（含三名独立董事）一致通过并采用传真方式形成 如下决议: 审议通过了公司《关于出资收购重庆天友乳业有限公司股权并共同组建天友乳业股份 有限公司的议案》。 会议决议公告刊登在 2002 年 7 月 20 日的《中国证券报》上。 （6）公司第二届董事会第十次会议于 2002 年 8 月 21 日在成都市新开街 1 号金竹大 厦 4 楼四川新希望农业股份有限公司会议室召开。应到董事 9 人，实到董事 9 人（包括三 名独立董事），三名监事列席了本次会议。会议由刘永好董事长主持，根据《中华人民共 和国公司法》和《四川新希望农业股份有限公司章程》的规定，会议经表决通过了如下决 议： 1. 审议通过了公司 2002 年半年度报告及半年度报告摘要的议案； 2. 审议通过了公司 2002 年半年度利润分配的预案； 3. 审议通过了关于共同组建杭州新希望双峰乳业有限公司的方案 4. 审议通过了关于共同组建长春新希望乳业有限公司的方案 5. 审议通过了关于授权公司董事长签署 5000 万元以下乳业及兽药合资合作项目正式 协议的议案； 7. 决定召开 2002 年度第一次临时股东大会。 会议决议公告刊登在 2002 年 8 月 23 日的《中国证券报》上。 ３８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （7）公司第二届董事会第十一次会议于 2002 年 9 月 16 日在四川省成都市新开街 1 号 金竹大厦 4 楼公司会议室召开。应到董事九人，实到九人（含三名独立董事），三名监事 与公司有关高级管理人员列席了会议，符合《公司法》、《证券法》和本公司《章程》的有 关规定。会议由公司董事长刘永好先生主持。经过认真研究，会议通过如下决议： 1. 审议通过了公司《关于发行可转换公司债券的议案》。 2. 审议通过了公司《关于本次发行可转换公司债券募集资金运用的可行性的议案》。 3. 审议通过了《关于前次募集资金使用情况的说明》。 4. 董事会决定召开公司 2002 年度第二次临时股东大会。 会议决议公告刊登在 2002 年 9 月 17 日的《中国证券报》上。 （8）根据本公司《章程》、《董事会议事规则》相关条款，经黄代云总经理提议公司于 2002 年 9 月 25 日召开公司二届十二次董事会议，鉴于公司多名董事（包括两名独立董事） 另因公务在外不能返回参加会议，故公司决定本次董事会采用书面（传真）表决的方式。 此次会议通知已于 2002 年 9 月 19 日向各位董事发出，会议符合《公司法》及《公司章程》 、 《董事会议事规则》的有关规定。经过各位董事充分交换意见，认真研究，董事会九名董 事（含三名独立董事）一致通过并采用传真方式形成如下决议： 1.审议通过了公司《关于与浙江田园集团公司共同组建杭州新希望美丽健乳业有限公 司的议案》。 2.审议通过了《对〈关于发行可转换公司债券的议案〉中募集资金投向进行适当修改 的议案》 3.审议通过了《对〈关于本次发行可转换公司债券募集资金的运用可行性的议案〉进 行适当修改的议案》。 会议决议公告刊登在 2002 年 9 月 28 日的《中国证券报》上。 （9）公司第二届董事会第十三次会议于 2002 年 10 月 28 日在本公司会议室召开。应 到董事九人，实到八人，独立董事李惠安因另有公务未能出席特全权委托钟康成独立董事 代为行使投票表决权。三名监事与公司有关高级管理人员列席了会议，符合《公司法》、 《证券法》和本公司《章程》的有关规定。会议由公司董事长刘永好先生主持。经过认真 研究，会议通过如下决议： 审议通过了公司《二 00 二年第三季度季报》 会议决议公告刊登在 2002 年 10 月 30 日的《中国证券报》上。 （10）根据本公司《章程》 、《董事会议事规则》相关条款，经黄代云总经理提议公司 ３９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 于 2002 年 12 月 5 日召开公司二届十四次董事会议，鉴于公司多名董事（包括两名独立董 事）另因公务在外不能返回参加会议，故公司决定本次董事会采用书面（传真）表决的方 式。此次会议通知已于 2002 年 11 月 29 向各位董事发出，会议符合《公司法》及《公司章 程》、《董事会议事规则》的有关规定。经过各位董事充分交换意见，认真研究，董事会九 名董事（含三名独立董事）一致通过并采用传真方式形成如下决议： 1.公司决定选择中信实业银行成都分行为公司发行可转换公司债券后偿付本息的能力提供担保。 2.审议通过了公司《关于云南邓川蝶泉乳品有限责任公司股权转让及增资扩股的议 案》。 会议决议公告刊登在 2002 年 12 月 6 日的《中国证券报》上。 2、报告期内董事会执行股东大会决议情况 报告期内共召开了三次股东大会，共审议通过了 25 项议案，其中需由公司董事会落 实的具体执行情况如下： 1.董事会落实专人对公司章程进行了修改，按规定程序报四川省工商局备案，并及时 变更了公司法人营业执照的相关内容。 2.根据 2001 年年度股东大会审议的关于续聘四川华信（集团）会计师事务所的议案， 董事会已责成经理层履行。 3.公司 2001 年年度股东大会决定 2001 年 12 月 31 日股本 19，402.6 万股为基数，向全 体股东实施用未分配利润 10 送 1.5 股，用资本公积金每 10 股转增 1 股，每 10 股派 0.40 元 （含税），董事会责成经理层和董事会秘书办理，该分配方案已于 2002 年 7 月实施。 4.公司 2002 年第一次临时股东大会决定 2002 年 7 月 5 日股本 242，532.5 万股为基数， 向全体股东实施用未分配利润 10 送 1 股，用资本公积金每 10 股转增 2 股，每 10 股派 0.25 元（含税），董事会责成经理层和董事会秘书办理，该分配方案已于 2002 年 11 月实施。 5.公司二 00 一年年度股东大会审议通过的公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《公司独立董事制度》、《董事会各专业委员会实施细则》等制度 已经严格实施。 6.公司二 00 一年年度股东大会审议通过的关于调整新希望汽配城开发进度以及委托新 希望房地产开发有限公司对汽配城一期实施开发的议案，由于规划原因，未能按原计划进 度实施。 7.公司二 00 一年年度股东大会审议通过的关于设立新希望投资有限公司的议案，已完 成新希望投资有限公司注册登记工作。 ４０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 8.公司二 00 一年年度股东大会审议通过的关于发行可转换公司债券的议案正在申报过 程之中 （九）其他事项 1、2003 年公司聘请的财务审计机构是四川华信（集团）会计师事务所有限责任公 司，没有变更。 2、2003 年公司选定的信息披露报纸变更为《证券时报》（2002 年公司选定的信息 披露报纸为《中国证券报》）。 八、监事会报告 本年度公司监事会严格按照《证券法》 、《公司法》、《公司章程》的有关规定，本着对 全体股东负责的精神，认真履行了其职责，为保障广大投资者的权益，规范公司运作，发 挥了应有的作用。 本报告期内监事会共召开了三次会议，监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予 的职权，对公司运作情况实施了监督。 （一）报告期内监事会的会议情况 本年度公司监事会共召开了五次会议。 1、本公司第二届监事会第四次会议于 2002 年 4 月 24 日在本公司会议室召开。会议由 监事会主席张怡然主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》 、《证券法》和公 司章程的规定。会议内容如下： （1） 审议通过了《2001 年度监事会工作报告》。 （2） 审议通过了《2001 年度总经理工作报告》。 （3） 审议通过了《监事会议事规则》。 （4） 审议通过了《2001 年度财务报告》。 （5） 审议通过了《2001 年年度报告》及《2001 年年度报告摘要》。 （6） 同意公司关于调整公司经营方针，将乳业作为公司主营业务及授权经营班子签 署乳业合资合作项目有关协议的议案。 （7） 同意公司关于为成都华融化工有限公司提供不超过 9000 万元人民币的担保议 案。 ４１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 26 日的《中国证券报》上。 2、本公司第二届监事会第五次会议于 2002 年 4 月 28 日在本公司会议室召开。会议由 监事会主席张怡然主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》 、《证券法》和公 司章程的规定。会议内容如下： （1） 审议通过了 2002 年第一季度报告全文。 （2） 同意公司关于适当调整公司配股资金投资方向的议案。 （3） 同意公司关于调整新希望汽配城开发进度以及委托四川新希望房地产开发有 限公司对汽配城一期工程实施开发的议案。 （4） 同意公司关于设立新希望投资有限公司的议案。 会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 30 日的《中国证券报》上。 3、本公司第二届监事会第六次会议于 2002 年 8 月 21 日在本公司会议室召开。会议由 监事会主席张怡然主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》 、《证券法》和公 司章程的规定。会议内容如下： （1） 审议通过了 2002 年半年度报告及半年度报告摘要。 （2） 审议通过了 2002 年半年度利润分配的预案。 会议决议公告刊登在 2002 年 8 月 23 日的《中国证券报》上。 4、本公司第二届监事会第七次会议于 2002 年 9 月 16 日在本公司会议室召开。会议由 监事会主席张怡然主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》 、《证券法》和公 司章程的规定。会议内容如下： （1） 审议通过了《关于发行可转换公司债券的议案》。 （2） 审议通过了《关于本次发行可转换公司债券募集资金运用的可行性的议案》。 （3） 审议通过了《公司关于前次募集资金使用情况的说明》。 会议决议公告刊登在 2002 年 9 月 18 日的《中国证券报》上。 5、本公司第二届监事会第八次会议于 2002 年 10 月 28 日在本公司会议室召开。会议 由监事会主席张怡然主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》 、《证券法》和 公司章程的规定。会议内容如下： 审议通过了公司《二 00 二年第三季度季报》。 会议决议公告刊登在 2002 年 10 月 30 日的《中国证券报》上。 ４２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （二）监事会对公司运作情况的独立意见 监事会成员列席了公司本报告期内五次董事会会议。对一届董事会第十一次会议、一 届董事会第十二次会议、二届董事会第一次会议、二届董事会第二次会议、二届董事会第 三次会议的召集、召开和表决情况实施了监督。 1、本报告期公司能够遵守《公司法》、《公司章程》和国家的相关法律及规定；公司 董事会及经营班子较好地执行了股东大会有关决议，并能在股东大会的授权范围内有效地 开展工作，执行程序和决策表决方式均符合《公司章程》规定。 2、本公司董事会成员、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均能谨慎、认真、勤 勉地行使公司所赋予的权力，尚未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行 为。 3、监事会通过审查公司 2001 年《中期报告》、《年度报告》和四川华信（集团）会计 师事务所的《审计报告》，认为二份报告均能真实反映公司的财务状况和经营情况，监事会 同意四川华信（集团）会计师事务所的审计意见。 4、2001 年,公司配股募集资金 192,000,000 元，剔除发行费用 6,533,122.96 元，实际共募 集资金 185,495,048.75 元，已于 2001 年 3 月全部到位。报告期内，公司计划投入配股募集资 金 7,900 万元，实际投入配股募集资金 6,752.62 万元，资金投入基本达到预计进度，部份投 资项目已产生效益。公司募集资金投资项目能够严格按照《配股说明书》披露的项目和依 法变更的项目投入。 5、监事会认为：报告期内公司与各关联人之间的关联交易定价公平、合理，未损害 上市公司的利益。 6、本年度四川华信（集团）会计师事务所为本公司 2002 年度财务报告出具了标准无 保留意见的审计报告。 （三）报告期后，监事会将继续依法履行监督职责，保护广大投资者的合法 权益，促进公司治理结构的进一步完善。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 ４３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （三）重大关联交易事项 1、2002 年 5 月 31 日本公司召开的二 00 一年年度股东大会审议通过了与四川新希望集 团有限公司共同组建新希望投资有限公司，新公司注册资金拟确定为 57,655.56 万元人民 币，本公司以 2001 年末持有的中国民生银行的股权 17,942.6 万股，每股净资产 2.41 元，折 价 43,241.67 万元，占拟注册资本的 75%，四川新希望集团以现金投入 14,413.89 万元，占拟 注册资本的 25%。拟组建的新希望投资有限公司主营业务范围为对外投资、投资管理、股 权投资、高新技术投资、技术开发及转让。四川新希望集团有限公司为本公司控股股东， 存在关联交易。在关联股东及关联自然人均采取回避措施前提下，由非关联股东审议表决 通过。相关信息本公司已在 2002 年 6 月 1 日的《中国证券报》上进行了公告。 2、2002 年 7 月 4 日，本公司与四川新希望房地产开发有限责任公司在四川省成都市 签订了新希望汽配城建设项目委托协议，本公司将原收购的成都星火皮件厂所在红牌楼区 域进行统一规划，委托新希望房产公司进行项目整体开发、销售。由于四川新希望房地产 开发有限公司与本公司及本公司的控股股东四川新希望集团有限公司法定代表人为同一 人；成都美好房屋开发有限公司、成都大陆希望实业有限公司、成都好吃街餐饮娱乐有限 公司法定代表人与四川新希望房地产开发有限公司法定代表人分别为兄弟关系、夫妻关 系，此项交易构成了关联交易。本交易在各关联股东均采取回避措施的前提下已经获得 2002 年 5 月 31 日本公司召开的二○○一年年度股东大会审议通过。相关信息本公司已在 2002 年 6 月 1 日的《中国证券报》上进行了公告。 3、有关采购物资及销售物资的关联交易部份详见财务报告附注七（三）、（四）。 4、2002 年年末，四川新希望集团公司为公司借款 22,400 万元提供了担保。 （四）重大合同及其履行情况 1、 2002 年 5 月 31 日本公司召开的二 00 一年年度股东大会审议通过了公司为华融化 工有限公司提供 9,000 万元人民币贷款担保的议案。为争取本公司控股的成都华融化工有 限公司 3 万吨氢氧化钾及 4 万吨聚氯乙烯项目今年第四季度试车生产，股东会同意公司为 华融化工有限公司提供不超过 9,000 万元人民币贷款担保。截至报告期末，实际履行担保 额 4,000 万元。 2、公司为控股子公司云南新龙矿物质饲料公司、成都新和实业公司、四川华西乳业 公司分别提供 1,900 万元、3,000 万元、1,000 万元的借款担保。 3、报告期内，本公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租 赁本公司资产的事项。报告期内本公司无委托理财事项。 ４４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （五）聘请会计师事务所情况 2002 年 5 月 31 日本公司召开的二 00 一年年度股东大会审议通过了本年度公司继续聘 请四川华信(集团)会计师事务所担任本公司 2002 年度审计机构的议案。四川华信(集团)会 计师事务已连续五年为本公司提供审计服务。2002 年公司支付给会计师事务所的报酬为 85 万元，其中半年度报告审计费用 25 万元，年度报告审计费用 60 万元。公司承担会计师事 务所为本公司进行审计时发生的差旅费。 （六）报告期内，公司、公司董事及高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证 监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （七）期后事项 截至本报告日公司的资产负债表日后事项有： 1、公司投资的河北新天香乳业有限公司于 2003 年 1 月 2 日取得营业执照，该公司注 册资本 3,000 万元，公司投资占该单位注册资本的 80％，将从 2003 年起纳入合并会计报 表范围。 2、公司 2003 年 1 月 8 日与四川新希望集团有限公司签订了出资协议书，公司将其持 有的对中国民生银行的股权与四川新希望集团有限公司的现金共同组建新希望投资有限 公司，该公司已取得企业法人营业执照，注册资本：57,655.56 万元，公司投资占被投资 单位注册资本的 75％。该公司法定住所：上海市浦东新区沪南公司 1568 号 5 号楼；法定 代表人：刘永好；经营范围：创业投资、投资管理、财务顾问、理财咨询、企业重组咨询、 市场调查、咨信调查、技术开发及转让、技术咨询服务。公司持有的中国民生银行的股权 已于 2003 年 1 月 29 日已办理过户手续。 3、2003 年 1 月 6 日公司对青岛琴牌乳业有限公司的投资款 1,665 万元已以电汇方式 划出。 4、公司于 2002 年 11 月 29 日受让邓川蝶泉 91.8％股权，其过户手续已于 2003 年 1 月 2 日办理完毕。 5、2003 年 1 月云南新龙矿物质饲料有限公司以固定资产中评估价值 652 万元的房屋、 评估价值 1090 万元的设备抵押向富民县工行借款 1000 万元。 十、财务审计报告（附后） 十一、备查文件 （一） 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 ４５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 盖章的会计报表。 （二） 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三） 报告期内在《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 （四） 在其它证券市场公布的年度报告。 （五） 《公司章程》。 ４６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 四川华信(集团)会计师事务所 SICHUAN HUAXIN (GROUP) CPA FIRM 川华信审〔2003〕上字 008 号 ★ 审 计 报 告 四川新希望农业股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日资产负债表及合并资产负债表、2002 年 度的利润及利润分配表及合并利润及利润分配表和 2002 年度现金流量表及合并现金流量表。这 些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中 国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括 抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有 重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日财务状况及合并财务状况，2002 年度经营成 果及合并经营成果和 2002 年度现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了 一贯性原则。 四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师: 有限责任公司 中国·成都 中国注册会计师: 2003 年 2 月 10 日 ４７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 资产负债表 2002.12.31 会企 01 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 附注 期末数 期初数 资 产 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 五、1 444,168,988.89 125,987,685.51 362,883,992.96 139,760,794.86 短期投资 五、2 848,160.00 848,160.00 962,550.00 962,550.00 应收票据 五、3 3,858,914.92 2,204,222.00 应收股利 应收利息 应收帐款 五、4 六、1 46,510,575.70 611,342.10 13,350,119.92 640,987.00 其他应收款 五、5 六、2 16,037,938.76 115,733,068.36 13,839,042.31 109,452,219.50 预付帐款 五、6 23,991,612.53 3,188,170.66 16,566,001.09 1,703,925.78 应收补贴款 存 货 五、7 138,207,678.49 22,691,148.09 89,182,145.09 31,544,188.23 待摊费用 五、8 1,134,601.89 6,416.67 913,935.30 75,690.59 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 674,758,471.18 269,065,991.39 499,902,008.67 284,140,355.96 长期投资： 长期股权投资 五、9 六、3 806,989,188.74 1,197,354,584.14 556,458,275.45 735,814,429.43 长期债权投资 长期投资合计 806,989,188.74 1,197,354,584.14 556,458,275.45 735,814,429.43 合并价差 固定资产： 固定资产原价 五、10 570,567,424.02 70,995,499.88 270,867,070.72 71,858,537.11 减：累计折旧 五、10 138,574,716.82 26,042,396.85 55,909,012.18 22,975,399.43 固定资产净值 五、10 431,992,707.20 44,953,103.03 214,958,058.54 48,883,137.68 减：固定资产减值准备 五、10 5,616,695.87 2,205,965.98 6,280,315.42 2,875,216.23 固定资产净额 五、10 426,376,011.33 42,747,137.05 208,677,743.12 46,007,921.45 工程物资 五、11 88,823,765.38 9,900.00 35,119,121.50 在建工程 五、12 173,869,184.79 2,477,146.59 55,198,755.39 1,298,019.07 固定资产清理 固定资产合计 689,068,961.50 45,234,183.64 298,995,620.01 47,305,940.52 无形资产及其他资产: 无形资产 五、13 104,500,033.81 51,540,853.14 92,445,699.14 53,844,900.08 长期待摊费用 五、14 16,941,159.31 66,514.45 5,874,265.23 105,720.85 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 121,441,193.12 51,607,367.59 98,319,964.37 53,950,620.93 递延税款： 递延税款借项 资 产 总 计 2,292,257,814.54 1,563,262,126.76 1,453,675,868.50 1,121,211,346.84 公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 ４８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 资产负债表（续） 2002.12.31 会企 01 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 附注 期末数 期初数 负债和股东权益 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债： 短期借款 五、15 409,213,821.55 224,000,000.00 95,814,928.65 50,000,000.00 应付票据 五、16 139,262,000.00 80,000,000.00 应付帐款 五、17 109,293,332.78 17,752,891.43 43,135,182.47 22,161,971.09 预收帐款 五、18 34,757,784.56 1,946,963.97 6,274,020.83 1,532,401.66 应付工资 3,266,237.96 228,810.00 1,359,722.38 应付福利费 10,773,618.07 4,384,730.71 8,160,683.17 4,243,540.07 应付股利 五、19 9,524,352.50 9,524,352.50 8,021,040.00 8,021,040.00 应交税金 五、20 9,274,275.43 3,897,522.22 2,436,344.13 2,372,369.26 其他应交款 五、21 123,500.32 14,659.84 22,271.84 13,215.64 其他应付款 五、22 55,922,307.71 75,101,163.02 23,286,008.05 2,280,122.58 预提费用 五、23 1,098,192.06 4,899.80 1,411,945.06 85,250.00 预计负债 一年内到期的长期负债 31,340,000.00 其他流动负债 流动负债合计 782,509,422.94 416,855,993.49 221,262,146.58 90,709,910.30 长期负债： 长期借款 五、24 147,597,800.00 66,214,800.00 应付债券 长期应付款 五、25 8,273,114.56 2,230,000.00 专项应付款 五、26 1,015,934.60 其他长期负债 长期负债合计 156,886,849.16 68,444,800.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 939,396,272.10 416,855,993.49 289,706,946.58 90,709,910.30 少数股东权益 206,455,409.17 133,467,485.38 股东权益： 股 本 五、27 315,292,250.00 315,292,250.00 194,026,000.00 194,026,000.00 减：已归还投资 股本净额 315,292,250.00 315,292,250.00 194,026,000.00 194,026,000.00 资本公积 五、28 618,375,353.05 618,375,353.05 685,644,229.99 685,644,229.99 盈余公积 五、29 62,313,865.59 56,806,777.72 42,092,789.40 38,607,609.79 其中：法定公益金 五、29 20,771,288.52 18,935,592.57 14,030,929.79 12,869,203.26 未分配利润 五、30 150,424,664.63 155,931,752.50 108,738,417.15 112,223,596.76 股东权益合计 1,146,406,133.27 1,146,406,133.27 1,030,501,436.54 1,030,501,436.54 负债及股东权益合计 2,292,257,814.54 1,563,262,126.76 1,453,675,868.50 1,121,211,346.84 公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 ４９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 资产减值准备明细表 2002.12.31 会企 01 表附表 1 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 2,091,860.90 2,719,897.36 4,811,758.26 其中：应收帐款 959,527.49 2,106,591.08 3,066,118.57 其他应收款 1,132,333.41 613,306.28 1,745,639.69 二、短期投资跌价准备合计 214,830.00 114,390.00 329,220.00 其中：股票投资 214,830.00 114,390.00 329,220.00 债券投资 三、存货跌价准备合计 415,377.19 189,778.02 299,082.44 306,072.77 其中：产成品 55,101.19 18,396.16 36,705.03 库存商品 39,524.80 39,524.80 包装物 19,654.70 150,253.22 169,907.92 原材料 340,621.30 280,686.28 59,935.02 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 6,280,315.42 76,873.53 740,493.08 5,616,695.87 其中：房屋、建筑物 362,471.73 53,259.46 19,480.34 396,250.85 机器设备 5,917,843.69 23,614.07 721,012.74 5,220,445.02 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 ５０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 所有者权益增减变动表 2002 年度 会企 01 表附表 2 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位：元 项目 本年数 上年数 一、股本 年初余额 194,026,000.00 182,026,000.00 本年增加数 121,266,250.00 12,000,000.00 其中：资本公积转入数 67,909,100.00 盈余公积转入数 利润分配转入数 53,357,150.00 新增股本 12,000,000.00 本年减少数 年末余额 315,292,250.00 194,026,000.00 二、资本公积： 年初余额 685,644,229.99 512,149,181.24 本年增加数 640,223.06 173,495,048.75 其中：股本溢价 173,466,877.04 接受捐赠非现金资产准备 572,000.00 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 68,223.06 28,171.71 本年减少数 67,909,100.00 其中：转增股本 67,909,100.00 年末余额 618,375,353.05 685,644,229.99 三、法定和任意盈余公积 年初余额 28,061,859.61 18,653,702.18 本年增加数 13,480,717.46 9,408,157.43 其中：从净利润中提取数 13,480,717.46 9,408,157.43 其中：法定盈余公积 13,480,717.46 9,408,157.43 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 41,542,577.07 28,061,859.61 其中：法定盈余公积 41,542,577.07 42,092,789.40 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 14,030,929.79 9,326,851.08 本年增加数 6,740,358.73 4,704,078.71 其中：从净利润中提取数 6,740,358.73 4,704,078.71 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 20,771,288.52 14,030,929.79 五、未分配利润： 年初未分配利润 108,738,417.15 85,113,819.47 本年净利润 121,327,786.17 84,303,073.82 本年利润分配 79,641,538.69 60,678,476.14 年末未分配利润 150,424,664.63 108,738,417.15 公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 ５１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 利润及利润分配表 2002 年度 会企 02 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项 目 附注 本期数 上年数 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 五、31 六、4 1,140,789,790.41 344,591,735.80 755,304,496.81 310,792,754.12 减：主营业务成本 五、31 六、4 958,437,313.90 297,872,746.00 650,196,362.11 271,621,581.36 主营业务税金及附加 977,112.88 128,827.41 二、主营业务利润 181,375,363.63 46,718,989.80 104,979,307.29 39,171,172.76 加：其他业务利润 五、32 2,260,503.35 1,261,793.78 1,302,654.15 1,221,957.65 减：营业费用 61,064,204.88 7,865,441.16 29,991,819.34 8,725,955.07 管理费用 47,504,979.61 3,393,451.00 28,033,468.79 3,802,435.36 财务费用 五、33 6,062,401.04 1,437,830.32 1,417,467.27 -3,487,159.48 三、营业利润 69,004,281.45 35,284,061.10 46,839,206.04 31,351,899.46 加：投资收益 五、34 六、5 67,842,948.53 87,901,729.89 42,366,289.87 50,216,524.68 补贴收入 五、35 1,338,645.20 2,081,805.11 营业外收入 五、36 1,078,458.03 115,714.83 6,265,431.86 6,161,389.31 减：营业外支出 五、37 1,716,261.35 264,790.37 738,545.71 92,867.67 四、利润总额 137,548,071.86 123,036,715.45 96,814,187.17 87,636,945.78 减：所得税 4,428,246.64 1,708,929.28 4,438,679.39 3,333,871.96 少数股东本期收益 11,792,039.05 8,072,433.96 五、净利润 121,327,786.17 121,327,786.17 84,303,073.82 84,303,073.82 加：年初未分配利润 108,738,417.15 112,223,596.76 85,113,819.47 87,132,224.01 其他转入 六、可供分配的利润 230,066,203.32 233,551,382.93 169,416,893.29 171,435,297.83 减：提取法定盈余公积 13,480,717.46 12,132,778.62 9,408,157.43 8,430,307.38 提取法定公益金 6,740,358.73 6,066,389.31 4,704,078.71 4,215,153.69 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 209,845,127.13 215,352,215.00 155,304,657.15 158,789,836.76 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 6,063,312.50 6,063,312.50 46,566,240.00 46,566,240.00 转作股本的普通股股利 53,357,150.00 53,357,150.00 八、未分配利润 150,424,664.63 155,931,752.50 108,738,417.15 112,223,596.76 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 2,036,765.42 2,036,765.42 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 -484,200.00 -123,040.00 5.债务重组损失 6.其他 公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 ５２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 现 金 流 量 表 2002 年度 会企 03 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项 目 注释 合并数 母公司数 一 .经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,186,476,099.24 346,446,875.02 收到的税费返还 1,338,645.20 收到的其他与经营活动有关的现金 20,117,726.66 6,827,567.19 现金流入小计 1,207,932,471.10 353,274,442.21 购买商品、接受劳务支付的现金 912,044,194.08 289,038,420.06 支付给职工以及为职工支付的现金 44,784,209.74 7,802,188.12 支付的各项税费 17,026,293.62 997,418.30 支付的其他与经营活动有关的现金 五、38 87,302,145.13 12,773,123.94 现金流出小计 1,061,156,842.57 310,611,150.42 经营活动产生的现金流量净额 146,775,628.53 42,663,291.79 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 12,559,820.00 13,049,420.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 720,214.20 67,160.78 收到的其他与投资活动有关的现金 46,574,117.68 37,665,346.64 现金流入小计 59,854,151.88 50,781,927.42 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 294,640,476.06 3,993,928.57 投资所支付的现金 268,043,433.32 386,301,454.82 支付的其他与投资活动有关的现金 五、39 现金流出小计 562,683,909.38 390,295,383.39 投资活动产生的现金流量净额 -502,829,757.50 -339,513,455.97 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 借款所收到的现金 552,882,848.55 280,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 139,262,000.00 119,262,000.00 现金流入小计 692,144,848.55 399,262,000.00 偿还债务所支付的现金 213,514,928.65 106,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 17,285,412.90 10,160,038.84 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 24,151,173.04 58,464.00 现金流出小计 254,951,514.59 116,218,502.84 筹资活动产生的现金流量净额 437,193,333.96 283,043,497.16 四、汇率变动对现金的影响 145,790.94 33,557.67 五、现金及现金等价物净增加额 81,284,995.93 -13,773,109.35 公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 ５３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 现金流量表补充资料 2002 年度 会企 03 表 编制单位: 四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项目 合并数 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 121,327,786.17 121,327,786.17 加: 少数股东损益 11,792,039.05 加：计提的资产减值准备 2,196,373.34 -401,322.28 固定资产折旧 24,588,710.74 4,467,185.37 无形资产摊销 3,947,606.48 2,304,046.94 长期待摊费用摊销 3,144,804.76 39,206.40 待摊费用减少（减：增加） -220,666.59 69,273.92 预提费用增加（减：减少） -80,350.20 -313,753.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 1,352,318.22 240,614.16 固定资产报废损失 财务费用 12,730,795.00 5,624,945.17 投资损失(减:收益) -67,842,948.53 -87,901,729.89 递延税款贷项(减:借项) 存货的减少(减:增加) -18,991,060.27 8,853,040.14 经营性应收项目的减少(减:增加) -50,421,185.18 -9,848,142.28 经营性应付项目的增加(减:减少) 103,251,405.54 -1,797,859.03 其他 经营活动产生的现金流量净额 146,775,628.53 42,663,291.79 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为股本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 444,168,988.89 125,987,685.51 减：现金的期初余额 362,883,992.96 139,760,794.86 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 81,284,995.93 -13,773,109.35 公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 ５４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 会 计 报 表 附 注 一、公司简介 四川新希望农业股份有限公司（以下简称公司）系于 1998 年 3 月 4 日由原绵阳希望 饲料有限公司整体变更成立，该次变更经四川省人民政府川府函(1997)260 号文批准。公 司成立时注册资本 14,002 万元。公司向社会公众公开发行的每股面值 1 元人民币的公众 股 3600 万股和向内部职工发行内部职工股 400 万股，已分别于 1998 年 3 月 11 日和 9 月 15 日在深交所上市交易。公司股票上市后，经过 2000 年 5 月的转送股、2001 年 3 月的配 股、2002 年 7 月和 2002 年 11 月的转送股，现股本总额为 31,529.225 万股。 公司下设绵阳希望分公司、昆明希望分公司、贵阳希望分公司、西昌希望分公司。公 司在 1998－2001 年间相继投资设立了成都新和实业有限公司、海南新希望农业有限公司、 广汉国雄饲料有限公司、四川新乐塑胶有限公司、四川新威矿物质饲料有限公司、成都新 蜀实业有限公司、山东荣成新希望鱼粉有限公司、荣成新成水产有限公司、四川新希望农 业科技有限公司、越南 NewHope 胡志明市有限公司、四川新希望生物工程有限公司、越南 NewHope 河内有限公司、成都华融化工有限公司、贵阳新希望农业科技有限公司、昆明新 希望农业科技有限公司、四川新阳平乳业有限公司、菲律宾新希望邦邦亚有限公司等十七 家子公司。本期受让了重庆天友乳业股份有限公司、四川华西乳业有限责任公司、四川新 华西乳品有限责任公司、云南邓川蝶泉乳品有限责任公司、北京中美陆生物技术开发有限公 司等五家公司的部分股权；同时投资了云南新龙矿物质饲料有限公司、四川新阳平奶牛发展 有限公司、安徽白帝乳业有限公司、杭州新希望双峰乳业有限公司、乐山沙湾新嘉乐塑料 包装有限公司、长春新希望乳业有限公司、江苏天成保健品有限公司、河北新天香乳业有限公 司、青岛琴牌乳业有限公司等九家子公司。 公司营业执照号 5100001808767－1。公司法定代表人:刘永好。公司经营范围：饲料、 原料添加剂、饲料加工机械、农副产品、食品的生产、加工、销售；种植业的开发及经营； 现代农业的技术服务、咨询及生产基地建设；销售电子产品，建筑材料；经营本企业和本 企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除 外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、 零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）；经营本企业 的进口加工和“三来一补”业务；饮料、乳制品的生产、销售；对外投资。公司注册地址： ５５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 四川省绵阳市国家高新技术产业开发区。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、执行的会计制度 公司及其控股子公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其 补充规定。 2、会计年度 会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账原则 公司采用借贷记账法，以权责发生制作为记账基础,计价原则为历史成本。 5、外币核算方法 公司外币业务的核算按发生时市场汇价折合人民币记账，并在月末按市场汇价进行调 整，由此产生的汇兑损益属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关 的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理；除此之外计入当期财务费 用。 6、外币会计报表的折算方法 所有资产、负债项目均按会计报表决算日的基准汇价折算为人民币，所有者权益项目除 “未分配利润”项目外均按发生时的基准汇价折算为人民币， “未分配利润”项目以折算后的 利润分配表中该项目的数额列示，折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益合计数的差 额，作为外币报表折算差额在“未分配利润”项目后单独列示。 7、现金等价物的确认标准 公司及其控股子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动 风险很小的投资，确认为现金等价物。 8、坏账核算方法 公司坏账损失采用备抵法核算。期末按应收款项(包括应收账款和其他应收款)余额分 账龄计提（其中:合并报表的控股子公司的往来不计提坏账准备）。具体计提比例如下： 账龄 计提比例（％） 1 年以内 5 1－2 年 10 2－3 年 20 ５６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 3－4 年 50 4 年以上 100 坏账的确认标准： （１）因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应 收款项； （２）因债务人逾期未履行偿债义务超过四年仍然不能收回，经董事会批准可以确认 为坏账的应收款项。 9、存货核算方法 （1）存货分为：原材料、包装物、产成品、在产品、库存商品、低值易耗品、自制 半成品、发出商品。 （2）各种存货取得时按实际成本计价，存货日常核算采用实际成本核算。存货发出 按月采用加权平均法结转。低值易耗品、包装物领用时按一次摊销法摊销。 公司间接控股的子公司－成都新城酒店有限公司及乳品行业控股子公司中金额较大 的低值易耗品采用分次平均摊销的方法进行摊销。 （3）存货期末按成本与可变现净值孰低计价，比较单个存货项目的成本与可变现净 值，以可变现净值低于账面成本的差额计提存货跌价准备。 10、短期投资核算方法 （1）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法 确定： A、购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用作为短 期投资成本。 B、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 短期投资的现金股利或股息，于实际收到时，冲减投资的账面价值，但已记入“应收 股利”或“应收利息”科目的现金股利或利息除外。 （2） 短期投资收益的确认方法：处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取 得价款的差额，作为当期投资收益。 （3） 短期投资的计价方法：短期投资期末按成本与市价孰低法计价。 （4） 短期投资跌价准备的计提：公司在期末时对短期投资按投资成本与市价孰低计 价，并按单项短期投资市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备。 11、长期股权投资的核算方法 ５７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （1）长期股权投资的计价：长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资 成本按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用） ，作为初始投资成本； 实际支付的价款中已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取 的现金股利后的差额，作为初始投资成本。 （2）长期股权投资的核算方法：公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20％（含 20％）以上，或虽投资不足 20％，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他 单位的投资占该单位有表决权资本总额 20％以下，或虽占 20％(含 20％)以上，但不具有 重大影响，采用成本法核算。 （3）长期股权投资收益的确认方法：采用成本法核算的长期股权投资，按被投资单 位宣告分派的利润或现金股利，作为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，在 取得股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份 额，调整投资的账面价值，并作为当期投资收益；处置股权投资时，按投资的账面价值与 实际取得价款的差额，作为当期投资收益。 （4）长期股权投资差额的摊销方法：股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期 限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，按 10 年的期限摊销。 12、长期债权投资的核算方法 （1）长期债权投资的计价：长期债权投资以取得投资时的实际成本为初始投资成本。 初始投资成本按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用） ，减去已到付息期但 尚未领取的债权利息，作为初始投资成本。 （2）长期债权投资收益确认方法：长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确 认利息收入；处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额， 作为当期投资收益。 （3）债权投资溢价或折价的摊销方法：债权投资溢价和折价在债权投资存续期限内采 用直线法摊销，并确认相关债权利息收入作为当期投资收益。 13、长期投资减值准备的确认标准及计提方法 （1）确认标准：公司的长期债权投资按类别以成本价高于市价的差额计提长期投资减 值准备；公司的长期股权投资对被投资单位期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶 化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间不可能 恢复，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额确认为长期投资减值准备。 （2）计提方法：按个别投资项目成本高于可收回金额的差额计提长期投资减值准备。 ５８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 14、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：固定资产是指使用年限超过 1 年的房屋、建筑物、机器、 机械、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；以及不属于生产经营 主要设备的单位价值在 2000 元以上，且使用年限超过 2 年的物品。 （2）固定资产计价： A、购入的固定资产按实际支付的价款、包装费、运杂费、安装费、缴纳的相关税金等， 作为入账价值。 B、自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为入账价值。 C、投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。 （3）固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、奶牛和其 他。 （4）固定资产折旧采用直线折旧法平均计算，并按各类固定资产的原值扣除残值（预 计残值率 5％或 20％）和预计使用年限确定折旧率。各类固定资产使用年限和折旧率、残 值率分别列示如下： 类 别 使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋及建筑物 20 年－40 年 2.38％－4.75％ 5.00％ 通用设备 12 年 7.92％ 5.00％ 专用设备 12 年 7.92％ 5.00％ 运输设备 6年 15.83％ 5.00％ 奶牛 5年 16.00％ 20.00％ 其他 5 年－10 年 9.50％－19.00％ 5.00％ （5）期末固定资产的计价及固定资产减值准备的计提方法 期末对固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的 差额，计提固定资产减值准备。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持 续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收 回金额低于账面价值的差额作为固定资产减值准备。 15、在建工程核算方法 （1）在建工程的计价：在建工程按实际发生的工程支出计价，包括需要安装设备的 价值，不包括根据工程项目概算购入不需要安装的固定资产、作为生产准备的工具器具、 购入的无形资产及发生的不属于工程支出的其他费用等。 ５９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （2）工程建设专门借款利息的资本化：为工程建设而借入的专门借款所发生的利息、 折价或溢价的摊销、汇兑差额在同时满足以下三个条件时开始资本化：资产支出已经发生， 借款费用已经发生，为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始；资本化率 及资本化金额的确定按《企业会计准则－借款费用》的有关规定办理。 （3）在建工程结转为固定资产的时点为在建工程达到预定可使用状态。 （4）期末在建工程的计价及在建工程减值准备的计提方法 期末对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的 差额，计提在建工程减值准备。在建工程减值准备按单项工程可收回金额低于账面价值的 差额计提。 期末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则按照减 值额对其计提在建工程减值准备。 16、无形资产计价及其摊销方法 （1）无形资产计价，无形资产以取得时的实际成本计价 A、购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本。 B、投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本。 C、自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请 律师费等，作为无形资产的实际成本。 （2）无形资产的摊销，无形资产自取得当月起在预计使用年限内平均摊销，计入损 益。若预计使用年限超过相关合同规定或法律规定的有效年限的，除土地使用权外，按预 计使用年限、相关合同规定的有效年限及法律规定的有效年限三种年限中孰低的年限进行 摊销。 公司的无形资产包括三类：土地使用权、商标权、商誉。土地使用权按土地使用权证 上的有效使用年限摊销；商标权按 10 年的期限摊销；商誉系公司控股子公司－新阳平乳 业吸收合并四川阳平乳品饮料股份有限公司、四川阳平乳品有限公司两个单位产生的，按 10 年的期限摊销。 （3）无形资产减值准备的计提方法 当有证据证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形时，按减值额计提无形资产 减值准备。 17、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按受益期平均摊销。对公司在筹建期间发生的开办费，发生时计入长期 ６０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 待摊费用中的开办费项目，待公司正式投入生产经营的当月一次性计入当期损益。 18、借款费用的会计处理方法 借款费用的会计处理：除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用在购建固定资 产达到预定可使用状态前且满足借款费用资本化的三个条件时予以资本化外，其他借款费 用均应于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 19、应付债券的核算方法 公司的应付债券按发行面值计入“应付债券-债券面值”,实际收到的价款与面值的差额 计入“应付债券－债券溢价（或债券折价） ”，债券的溢价或折价在债券的存续期内按直线 法摊销。 20、收入确认原则 （1） 销售商品：公司以商品已经发出，商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货 方，公司不再对该商品实施继续管理权和实质控制权，且与交易相关的经济利益能流入公 司，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 （2） 提供劳务：劳务已经提供，相关的劳务报酬价款已经取得或者已经取得索取价 款的凭证时确认劳务收入的实现。 （3） 他人使用公司资产：按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确认收入。 21、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 22、合并会计报表编制方法 （1）合并范围的确定原则：公司对其他单位投资如占该单位有表决权资本总额 50％ 以上，或虽然占该单位有表决权资本总额不足 50％，但具有实质控制权的，该单位列入合 并范围。 （2）合并所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发的通知》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有 关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相 互抵销。 三、税项 1、增值税： （1）公司及部分控股子公司适用增值税率为 13％，以当期销项税额抵扣进项税额后的余 额计缴。饲料加工行业根据财政部、国家税务局下发的财税〔2001〕121 号文“关于饲料产品 免征增值税问题的通知” ，免征增值税。 ６１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （2）控股子公司山东荣成新希望鱼粉有限公司和山东荣成新成水产有限公司的产品 中饲料类的鱼粉免征增值税，鱼油执行 6％的增值税率；成都新乐塑胶有限公司、成都华 融化工有限公司执行 17％的增值税率。 （3）控股子公司中华西乳业、新阳平乳业、安徽白帝乳业、杭州双峰、长春新希望乳业、 邓川蝶泉等乳品行业的消毒奶、风味奶收入适用增值税税率为 13％，其他奶制品收入适用 增值税率为 17％ 2、营业税： 间接控股的子公司－成都新城酒店有限公司按综合税率 5％计缴。 3、城市维护建设税、教育费附加： （1）公司及其子公司执行：a.根据区域不同，城建税分别按应纳流转税额的 7％或 5 ％或 1％计缴；b. 教育费附加按应纳流转税额的 3％计缴。 （2）子公司成都华融化工有限公司根据四川省人民政府《川府发〔2000〕26 号》“四 川省人民政府关于鼓励外商投资的若干规定”：“免缴固定资产投资方向调节税和城市维 护建设税” ；“暂不缴纳教育费附加”。 4、所得税： （1）根据《国务院关于实施西部大开发若干政策措施的通知》（国发[2000]号）、国 务院办公厅《转发国务院西部开发办关于西部大开发若干政策实施意见的通知》（国办发 [2001]73 号）和《川地税函〔2002〕229 号》的精神，公司执行 15％所得税税率，当年根 据 15％的税率计算，下年根据税务局的汇算情况调整。各分公司所得税就地计征，按照当 地税务局汇算情况汇算清缴。 （2）控股子公司海南新希望农业有限公司根据海南省琼山市地方税务局 “琼山地税 发〔2002〕60 号”规定，执行 15％所得税税率，1999 年－2000 年免征所得税；2001 年－ 2003 年减半征收所得税。 （3）控股子公司成都新和实业有限公司的流转税和所得税按目标责任制执行。 （4）控股子公司四川新威矿物质饲料有限公司和广汉国雄饲料有限公司实行 15％的 所得税税率。 （5）子公司成都华融化工有限公司适用 33％所得税率。根据四川省人民政府《川府 发〔2000〕26 号》 “四川省人民政府关于鼓励外商投资的若干政策规定”：“从开始获利年 度起，第一年和第二年免缴企业所得税，第三年至第五年减半缴纳企业所得税（简称法定 减免期）。”“从 2000 年 1 月 1 日起”， “在享受法定减免税期满后，再延长 3 年按 15％的 ６２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 税率缴纳企业所得税。”由于公司 2000 年的经营期限只有 2 个月，故 2000 年按照其适用 的所得税税率缴纳了所得税，从 2001 年 1 月起执行四川省人民政府川府发〔2000〕26 号 中关于生产性外商投资企业所得税的税收优惠政策。 （6）控股子公司中华西乳业、新阳平乳业、安徽白帝乳业、杭州双峰、长春新希望乳业、 河北天香、邓川蝶泉等乳品行业根据国家税务总局国税发〔2001〕124 号“国家税务总局关 于明确农业产业化国家重点龙头企业所得税问题的通知”及农业部、国家税务总局等九部 委农经发〔2002〕14 号“关于公布第二批农业产业化国家重点龙头企业名单的通知”精神， 对奶类初加工产品产生的利润暂免征收企业所得税，巴氏杀菌奶、超高温灭菌奶、花色奶 等属于文件规定的免税产品范畴，因此上述产品取得的所得免交所得税。 （7）其余控股子公司执行 33％所得税税率。 四、控股子公司及联营企业 1、控股子公司 是否 所占权益 公司名称 注册资本 经营范围 投资额 合并 比例 报表 成都新和实业有 饲料原料、饲料添加剂、饲料系列产品、 1,500,000.00 1,050,000.00 70.00％ 是 限公司 农副产品 海南新希望农业 饲料、饲料添加剂、食品兽药、粮食生产 10,000,000.00 7,000,000.00 70.00％ 是 有限公司 加工销售、农渔业种植销售 饲料、饲料添加剂制造销售、食品、机电 广汉国雄饲料有 10,500,000.00 产品、兽药、农副产品、粮食加工及运输、 7,500,000.00 71.43％ 是 限公司 农业技术开发及养殖 加工销售塑料编织袋、高附加值塑料制品 四川新乐塑胶有 2,000,000.00 和现代包装用品的研制、开发、销售，销 2,000,000.00 100.00％ 是 限公司 售塑料及原料 四川新威矿物质 11,460,000.00 制造、销售饲料级磷酸氢钙 5,960,000.00 52.00％ 是 饲料有限公司 批发零售纺织橡胶，皮革制品，日用杂品， 成都新蜀实业有 1,500,000.00 纺织器材，化工原料（不含危险品），机械 1,350,000.00 90.00％ 是 限公司 制造。 山东荣成新希望 5,600,000.00 制造、销售鱼粉、鱼油 2,856,000.00 51.00％ 是 鱼粉有限公司 荣成新成水产有 5,000,000.00 制造销售鱼粉、鱼油，水产品加工销售 2,550,000.00 51.00％ 是 限公司 饲料,原料添加剂,农副产品加工及电子产 四川新希望农业 5,000,000.00 品，建筑材料销售。种养植业的开发及经营； 4,750,000.00 95.00％ 是 科技有限公司 现代农业技术服务，咨询及生产基地建设。 NewHope 胡志明 13,370,600.00 加工家畜、家禽、水产等饲料 25,000,000.00 100.00％ 是 市有限公司 高新生物工程及相关产品的研究、开发、技 术服务、推广；种植、养殖业；环保设备、 四川新希望生物 17,650,000.00 产品、国家政策允许经营的新型肥料、精细 15,000,000.00 85.00％ 是 工程有限公司 化工产品、保健品的研究、开发、销售及技 术服务；药品的研究、开发 、技术服务。 ６３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 NewHope 越南河 13,800,000.00 加工家畜、家禽、水产等饲料 11,080,000.00 80.29％ 是 内有限公司 生产和在国内外市场销售 KOH 及其他化工 产品；研究、开发、生产和销售与该产品 12,800,000.00 美元 成都华融化工有 相关的新产品；提供本公司产品的技术咨 折合人民币 37,000,000.00 34.91％ 是 限公司 询的售后服务；开展同本公司业务相关的 106,200,000.00 元 其他活动，包括运输、储存和生产本公司 相关原材料、设备和零配件的进出口。 南充新希望生物有 生产、销售生物有机肥，微生物肥。经营 3,140,000.00 1,601,400.00 51.00％ 是 机肥料有限公司 生物制品及在农业中的应用，生态农业 贵阳新希望农业科 5,000,000.00 生产销售饲料、饲料添加剂 5,000,000.00 100.00％ 是 技有限公司 饲料、饲料原料、饲料添加剂的生产、加 工、销售，农副产品加工、生产、销售， 昆明新希望农业科 5,000,000.00 种养殖业的开发经营，现代农业技术服务、 5,000,000.00 100.00％ 是 技有限公司 咨询。（经营范围中涉及专项审批的按许 可证经营） 四川新阳平乳业有 乳及乳制品、饮料及冷冻食品的生产、销 70,000,000.00 42,000,000.00 60.00％ 是 限公司 售 主营：生产、销售各种饲料、饲料添加剂、 100,000.00 美元 菲律宾新希望邦邦 食品、机械等；兼营：养殖、兽药、药械、 折合人民币 579,362.00 70.00％ 是 亚有限公司 肥料、育种、农副土特产、粮食加工及粮 827,660.00 元 食运销、商贸等 云南新龙矿物质饲 矿物质饲料、肥料；化工产品（经营范围 14,000,000.00 10,000,000.00 71.43％ 是 料有限公司 中涉及专项审批的按许可证经营） 四川新阳平奶牛发 种牛、畜产品、草种饲料、兽药、冻精胚 10,000,000.00 6,000,000.00 60.00％ 是 展有限公司 胎，挤奶设备及配件销售；奶牛技术服务 酒店管理、住宿、餐饮、美发、体育健身、 成都新城酒店有限 销售；副食品、工艺品（不含金银制品） 4,500,000.00 4,500,000.00 100.00％ 是 公司 （法律法规禁止和有专项规定的除外，凭 许可证经营） 奶牛饲料、乳及乳制品、饮料和冷冻食品 安徽白帝乳业有限 50,000,000.00 的生产、销售，饲料、冷饮、糖果、糕点 27,500,000.00 55.00％ 是 公司 生产、销售（涉及许可经营凭许可证经营） 加工、生产、销售牛奶、乳制品、 零售批发糖果糕点、饮料、副食品、 四川华西乳业有 限责任公司 56,376,662.34 罐头食品、针纺织品、日用百货、 74,307,983.48 84.42％ 是 服装鞋帽、奶牛饲养、饲草种植、 环境保护工程。 江苏天成保健品有 兽药、兽用生物制品、医用保品、化工原 80,000,000.00 40,800,000.00 51％ 否 限公司 料、药物及饲料添加剂的生产与销售 杭州新希望双峰乳 制造：消毒牛奶，乳制品，糖果糕点，液 30,000,000.00 21,000,000.00 70.00％ 是 业有限公司 体饮料 乐山沙湾新嘉乐塑 塑料包装、塑料原辅材料生产、销售；塑 2,000,000.00 2,000,000.00 100.00％ 是 料包装有限公司 料机械及配件经营 四川新华西乳品饮 牛奶、乳制品的生产和销售（取得卫生许 25,490,000.00 25,490,000.00 100.00％ 是 料有限责任公司 可证后方可经营） 北京中美陆生物技 研制、开发、生产植物助长素及产品；销 1,300,000.00 663,000.00 51.00％ 是 术开发有限公司 售自产产品 乳制品、生物制品、饮料、乳酸菌素粉制 云南邓川蝶泉乳品 造、销售、进口（公司生产、科研所需原 48,800,000.00 30,000,000.00 91.80％ 否 有限责任公司 辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件）、 出口（乳制品）业务，第三产业多种经营， ６４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 与公司经营相关的投资；汽车运输，餐饮、 旅社，其他食品、日用百货、文化用品、 针织、鞋类、化工产品、水产品批发、零 售。 奶牛养殖、液体乳及乳制品、软饮料制造， 河北新天香乳业有 30,000,000.00 冷冻食品加工，包装材料加工、纯净水制 24,000,000.00 80.00％ 否 限公司 造 长春新希望乳业有 奶牛养殖，乳及乳制品、各种饮料的生产 40,000,000.00 34,000,000.00 85.00％ 是 限公司 和销售 青岛琴牌乳业有限 奶牛养殖，乳及乳制品、饮料冷冻食品的 30,000,000.00 3,000,000.00 65.50％ 否 公司 生产和销售 四川新希望生物肥 45,000,000.00 生物肥料、菌肥生产、销售 30,000,000.00 95.00％ 否 料有限公司（筹） 注：（1）控股子公司－河北新天香乳业有限公司、青岛琴牌乳业有限公司、江苏天成保 健品有限公司、四川新希望生物肥料有限公司尚处于筹建期间，云南邓川蝶泉乳品有限责任 公司购买股权过户手续于 2003 年 1 月 2 日办理完毕，本期暂未纳入合并报表范围。 （2）公司对成都华融化工有限公司的投资占华融化工有限公司所有者权益的比例为 34.91％，但公司是成都华融化工有限公司的第一大股东，且华融化工的董事长、财务总 监等重要管理人员均系公司人员，公司对其具有实质控制权，因此，成都华融化工有限公 司纳入合并范围。 （3）上年新设立的贵阳新希望农业科技有限公司、四川新阳平乳业有限公司、昆明 新希望农业科技有限公司、南充新希望生物有机肥料有限公司于本期纳入合并报表范围， 并已对上年比较会计报表的相关数据作了相应调整。本年新增加的云南新龙矿物质饲料有 限公司、成都新城酒店有限公司、长春新希望乳业有限公司、四川新华西乳品饮料有限责任 公司、北京中美陆生物技术开发有限公司、乐山沙湾新嘉乐塑料包装有限公司、四川华西乳业 有限责任公司、四川新阳平奶牛发展有限公司、安徽白帝乳业有限公司、杭州新希望双峰乳业 有限公司也分别从成立或购并日开始纳入本年合并报表范围。 2、联营企业 是否 所占权益 公司名称 注册资本 经营范围 投资额 合并 比例 报表 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷 款；办理国内外结算；办理票据贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券；同业拆借；买 中国民生银行 2,586,721,322.00 88,473,515.13 7.98％ 否 卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供 保管箱服务；经中国人民银行批准的其他 金融业务。 重庆天友乳业有 以加工经营乳制品为主，兼营酒店、汽车 100,000,000.00 47,216,823.00 47,22％ 否 限公司 货运 五、合并会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） ６５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 1、货币资金 项 目 期末数 期初数 现金 2,918,675.65 1,628,285.97 银行存款 295,775,969.08 301,661,306.99 其他货币资金 145,474,344.16 59,594,400.00 合 计 444,168,988.89 362,883,992.96 注：（1）期末银行存款中有美元存款 255,671.39 美元，汇率 1:8.2773,折合人民币 2,116,268.79 元。期末银行存款中还有人民币定期存单 23,000,000.00 元。 （2）期末其他货币资金中有美元定期存款 12,200,000.00 美元，汇率 1:8.2773,折合 人民币 100,983,060.00 元,已用作短期借款人民币 100,400,000.00 元的质押物。 2、短期投资 公司的短期投资均为股票投资。 期末数 期初数 类别 金额 市价 跌价准备 金额 市价 跌价准备 股票投资 1,177,380.00 848,160.00 329,220.00 1,177,380.00 962,550.00 214,830.00 合计 1,177,380.00 848,160.00 329,220.00 1,177,380.00 962,550.00 214,830.00 注：（1）期末市价系 2002 年 12 月 31 日公司所购股票的市价，短期投资跌价准备系按 照市价低于账面价值的金额计提。 （2）公司短期投资不存在投资变现的重大限制。 3、应收票据 类别 期末数 期初数 银行承兑汇票 3,858,914.92 2,204,222.00 商业承兑汇票 合计 3,858,914.92 2,204,222.00 4、应收账款 （1）账龄分析 期 末 数 账龄 应收账款余额 占应收账款 坏账准备计提 坏账准备 应收账款净额 比例％ 比例 1 年以内 47,654,495.49 96.12 5％ 2,445,530.83 45,208,964.66 1－2 年 715,305.13 1.44 10％ 71,530.51 643,774.62 2－3 年 181,298.65 0.37 20％ 36,259.73 145,038.92 3－4 年 1,025,595.00 2.07 50％ 512,797.50 512,797.50 4 年以上 100％ ６６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 合计 49,576,694.27 100.00 3,066,118.57 46,510,575.70 期 初 数 账龄 应收账款余额 占应收账 坏账准备计提 坏账准备 应收账款净额 款比例％ 比例 1 年以内 11,939,931.64 83.44 5％ 614,974.38 11,324,957.26 1－2 年 1,293,900.41 9.04 10％ 129,390.04 1,164,510.37 2－3 年 1,075,815.36 7.52 20％ 215,163.07 860,652.29 3－4 年 50％ 4 年以上 100％ 合计 14,309,647.41 100.00 959,527.49 13,350,119.92 （2）应收账款中持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（五） 。 （3）应收账款前 5 名欠款单位金额合计为 5,473,815.34 元，占应收账款的 11.04％。 （4） 应收账款中应收关联单位款项见附注七（五）。 5、其他应收款 （1）账龄分析 期末数 账 龄 其他应收款余额 占其他应收 坏账准备计提 坏账准备 其他应收款净额 款比例％ 比例 1 年以内 12,071,932.50 67.88 5％ 732,752.03 11,339,180.47 1－2 年 2,712,783.50 15.26 10％ 271,278.35 2,441,505.15 2－3 年 2,790,136.08 15.69 20％ 558,027.22 2,232,108.86 3－4 年 50,288.58 0.28 50％ 25,144.30 25,144.28 4 年以上 158,437.79 0.89 100％ 158,437.79 合 计 17,783,578.45 100.00 1,745,639.69 16,037,938.76 期初数 账 龄 占其他应收 坏账准备计提 其他应收款余额 坏账准备 其他应收款净额 款比例％ 比例 1 年以内 14,215,694.99 94.95 5％ 914,662.13 13,301,032.86 1－2 年 466,123.21 3.12 10％ 46,612.29 419,510.92 2－3 年 146,873.25 0.98 20％ 29,374.72 117,498.53 3－4 年 2,000.00 0.01 50％ 1,000.00 1,000.00 4 年以上 140,684.27 0.94 100％ 140,684.27 合 计 14,971,375.72 100.00 1,132,333.41 13,839,042.31 （2）其他应收款中持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（五）。 （3）其他应收款前5 名欠款单位金额合计为8,229,109.43 元，占其他应收款的46.27％。 （4）其他应收款中应收关联单位款项见附注七（五）。 （5）其他应收款中金额较大的单位情况如下： 欠款单位名称 欠款金额 欠款时间 备注 ６７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 复旦大学 2,650,000.00 2－3 年 代垫投资款 6、预付账款 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％ 1 年以内 23,991,612.53 100.00 16,488,359.40 99.53 1 至２年 7,903.82 0.05 2至3年 0 3至4年 69,737.87 0.42 4 年以上 合 计 23,991,612.53 100.00 16,566,001.09 100.00 注：（1）预付持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（五） 。 （2）预付账款中预付关联单位款项见附注七（五）。 7、存货 期末数 期初数 项 目 金额 跌价准备 存货净额 金额 跌价准备 存货净额 原材料 75,814,078.25 59,935.02 75,754,143.23 57,161,126.53 340,621.30 56,820,505.23 包装物 21,778,526.31 169,907.92 21,608,618.39 5,403,494.66 19,654.70 5,383,839.96 产成品 29,812,272.21 36,705.03 29,775,567.18 22,182,060.96 55,101.19 22,126,959.77 在产品 8,488,042.89 0 8,488,042.89 1,500,624.88 1,500,624.88 自制半成品 926,566.22 0 926,566.22 439,154.62 439,154.62 库存商品 123,694.90 39,524.80 84,170.10 983,126.62 983,126.62 发出商品 1,570,570.48 1,570,570.48 1,632,691.59 1,632,691.59 低值易耗品 295,242.42 295,242.42 合 计 138,513,751.26 306,072.77 138,207,678.49 89,597,522.28 415,377.19 89,182,145.09 注：（1）期末存货可变现净值系根据各品种期末的市价确定。 （2）存货期末数较期初数增加 4,891.62 万元，上升 54.60％，主要是本期合并范围 的子公司增加所致。 8、待摊费用 项 目 期末结存原因 期末数 期初数 汽车养路费 受益期内 13,348.80 低值易耗品 受益期内 87,070.97 0 保险费 受益期内 153,101.69 195,025.74 修理费 受益期内 500,882.76 676,045.53 其他 受益期内 100,775.71 29,515.23 房租 受益期内 106,853.00 ６８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 广告 受益期内 185,917.76 合 计 1,134,601.89 913,935.30 9、长期股权投资 期初数 期末数 （1）项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 579,362.00 143,670,006.84 404,168.78 143,845,200.06 对联营企业投资 495,878,913.45 128,496,742.95 21,765,167.72 602,610,488.68 对合营企业投资 0 0 0 0 其他股权投资 60,000,000.00 533,500.00 60,533,500.00 合 计 556,458,275.45 272,700,249.79 22,169,336.50 806,989,188.74 （2）对子公司投资明细如下（含股权投资差额）： 被投资单位名称 被投资单位 期末投资金 初始投资额 追加投资额 权益增减额 分得的现金红利 额 江苏天成保健品有 限公司 40,800,000.00 40,800,000.00 云南邓川蝶泉乳品 有限责任公司 30,000,000.00 30,000,000.00 河北新天香乳业有 限公司 24,000,000.00 24,000,000.00 青岛琴牌乳业有限 公司 3,000,000.00 3,000,000.00 四川新希望生物肥 料有限公司（筹） 30,000,000.00 30,000,000.00 小计 127,800,000.00 127,800,000.00 新华西乳业股权投 资差额 2,152,477.00 华西乳业股权投资 差额 18,831,530.30 杭州双峰股权投资 差额 4,095,000.00 新龙矿物质股权投 资差额 -9,033,807.24 小计 16,045,200.06 合 计 143,845,200.06 注：华西乳业、新华西、杭州双峰、新龙矿物质等公司股权投资差额系公司对其投资 的初始投资成本与公司的投资在其所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。具体情况如下： 被投资单位 名 初始金额 期初数 本期增加 本期 摊余金额 摊余 称 摊销额 年限 新华西乳业 2,226,700.00 2,226,700.00 74,223.00 2,152,477.00 9.67 年 华西乳业 19,480,893.41 19,480,893.41 649,363.11 18,831,530.30 9.67 年 杭州双峰 4,200,000.00 4,200,000.00 105,000.00 4,095,000.00 9.75 年 新龙矿物质 -10,037,586.57 -10,037,586.57 -1,003,779.33 -9,033,807.24 9年 合计 15,870,006.84 15,870,006.84 -175,193.22 16,045,200.06 ６９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （3）对联营企业投资（含股权投资差额） 被投资单位权 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 分得的现金红利 期末投资金额 益增减额 中国民生银行 98,000,000.00 88,173,676.80 345,706,171.06 40,163,820.00 491,716,027.86 重庆天友股份 51,543,590.27 -2,411.72 51,541,178.55 小计 149,543,590.27 88,173,676.80 345,703,759.34 40,163,820.00 543,257,206.41 民生银行投资差额 53,783,957.59 重庆天友投资差额 5,569,324.68 小计 59,353,282.27 合 计 602,610,488.68 长期股权投资－联营企业中股权投资差额如下： 初始金额 期初数 本期增加 本期 摊余金额 摊余 被投资单位 名称 摊销额 年限 中国民生银行 88,872,662.13 62,747,957.59 8,964,000.00 53,783,957.59 6年 重庆天友股份 5,810,672.40 5,810,672.40 241,347.72 5,569,324.68 9.58 年 合计 94,683,334.53 62,747,957.59 5,810,672.40 9,205,347.72 59,353,282.27 公司对中国民生银行和重庆天友的股权投资差额系公司对其投资的初始投资成本高 于公司的投资在其所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。 （4）其他股权投资明细如下： 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 减值准备 民生人寿保险股份 有限公司 60,500,000.00 7.23％ 合肥兴达有限责任公司 33,500.00 3.35％ 合 计 60,533,500.00 10、固定资产及累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 （1）固定资产原值 房屋及建筑物 89,948,132.49 106,734,415.78 4,907,114.00 191,775,434.27 专用设备 153,613,056.89 154,675,412.14 3,723,194.07 304,565,274.96 通用设备 10,862,672.12 18,941,487.24 103,013.48 29,701,145.88 运输设备 9,184,117.02 12,832,255.31 680,257.56 21,336,114.77 奶牛 0 16,021,411.32 2,777,270.00 13,244,141.32 其 他 7,259,092.20 4,693,341.50 2,007,120.88 9,945,312.82 合 计 270,867,070.72 313,898,323.29 14,197,969.99 570,567,424.02 （2）累计折旧 房屋及建筑物 14,942,401.90 23,978,593.65 2,492,468.81 36,428,526.74 专用设备 30,578,664.87 46,368,194.07 2,393,007.08 74,553,851.86 通用设备 4,559,731.31 7,428,321.64 47,078.09 11,940,974.86 运输设备 2,584,419.75 6,647,565.02 392,989.02 8,838,995.75 奶牛 0 4,491,750.59 1,158,787.58 3,332,963.01 其 他 3,243,794.35 346,630.36 111,020.11 3,479,404.60 ７０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 合 计 55,909,012.18 89,261,055.33 6,595,350.69 138,574,716.82 （3）固定资产净值 214,958,058.54 431,992,707.20 （4）固定资产减值准备 房屋及建筑物 362,471.73 53,259.46 19,480.34 396,250.85 专用设备 5,516,808.95 8,664.00 703,907.99 4,821,564.96 通用设备 104,297.63 0 5,445.00 98,852.63 运输设备 230,412.46 0 5,371.77 225,040.69 其 他 66,324.65 14,950.07 6,287.98 74,986.74 合 计 6,280,315.42 76,873.53 740,493.08 5,616,695.87 （5）固定资产净额 208,677,743.12 426,376,011.33 注：（1）固定资产本期增加 31,389.83 万元，其中：由在建工程转入 4,561.60 万元； 公司控股子公司－新阳平乳业收购四川阳平乳品饮料股份有限公司和四川阳平乳品有限 公司增加固定资产 842.83 万元；购买华西乳业股权时增加固定资产 7,732.84 万元；成立 控股子公司云南新龙矿物质饲料有限公司时由另一股东—云南新龙飞产业集团公司投入 固定资产 3,749.59 万元；成立控股子公司杭州新希望双峰乳业有限公司时由另一股东—杭 州四季青乳品厂投入固定资产 1,433.26 万元；成立控股子公司长春新希望乳业有限公司时 由另一股东—长春苗苗豆乳集团有限公司投入固定资产 1,594.13 万元；成立控股子公司安 徽白帝乳业有限公司时由另一股东—安徽白帝集团有限公司投入固定资产 6,528.54 万元。 （2）公司控股子公司-四川新威矿物质饲料有限公司以固定资产－设备原值 1004 万 元抵押借款人民币 350 万元；越南 Newhope 胡志明市有限公司以价值 370 万元的设备用作 短期借款 137.21 万元的抵押物；菲律宾邦邦亚饲料有限公司以价值 248.22 万元的土地抵 押借款 10 万美元。 （3）本期增加固定资产其他类中含融资租入设备原值 67.44 万元，折旧 12.36 万元。 11、工程物资 项 目 期末数 期初数 预付设备款※ 74,650,789.85 35,101,105.50 工程材料 4,333,879.21 18,016.00 专用设备 9,839,096.32 合 计 88,823,765.38 35,119,121.50 ※：工程物资期末数较期初数增加 5,370.46 万元，上升 152.92％，主要是公司控股 子公司华融化工增加了购建年产 2 万吨高纯氢氧化钾和 3 万吨聚氯乙烯工程项目的预付设 备款。 12、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 其他减少数 期末数 资金来源 固定资产数 ７１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 绵阳新机组 517,550.86 647,725.20 1,150,145.96 15,130.10 自筹 新蜀汽配城工程 774,726.91 1,306,100.75 0 2,080,827.66 自筹 绵阳新 1#、7#机组 0 120,302.00 75,029.00 45,273.00 海南圆筒仓工程 0 352,854.58 352,854.58 0 自筹 海南膨化机组 0 471,709.31 471,709.31 0 自筹 广汉楼层式畜禽颗粒机组 16,147.70 560,018.79 576,166.49 0 自筹 贵阳新科饲料机组 1,825,000.00 293,736.20 2,118,736.20 0 自筹 贵阳新科车间土建 4,941,405.51 1,549,974.35 4,159,384.05 2,331,995.81 自筹 贵阳新科水电系统 155,114.12 513,608.14 668,722.26 0 自筹 昆明新科土建 0 2,718,119.08 0 2,718,119.08 自筹 新威硫酸扩产技改 215,122.43 373,339.39 242,053.64 346,408.18 自筹 新威饲料干燥技改工程 441,734.22 102,434.61 208,718.41 335,450.42 新威 MDCP 工程 1,878,522.36 0 1,878,522.36 自筹 越南土建及设备 4,737,451.47 11,647,834.94 0 16,385,286.41 募股资金 科技公司土建 12,317,194.39 1,508,657.25 13,805,851.64 20,000.00 0 募股资金 荣成鱼粉生产线 205,800.97 0 205,800.97 0 0 募股资金 华融高纯钾项目※ 11,411,667.96 34,744,985.68 0 0 46,156,653.64 借款 华融 PVC 工程※ 17,117,501.95 39,923,738.67 0 57,041,240.62 借款 华融液碱贮罐 191,668.51 251,840.42 443,508.93 0 0 借款 华融化工土建工程※ 0 21,791,153.50 0 0 21,791,153.50 借款 新龙磷酸车间 0 3,539,973.84 0 0 3,539,973.84 借款 新龙白肥车间 0 852,630.75 0 0 852,630.75 自筹 新龙磷酸氢钙车间 0 3,043,178.59 0 0 3,043,178.59 新龙公用工程 0 2,888,671.39 0 0 2,888,671.39 阳平利乐枕生产线 0 7,915,274.96 7,915,274.96 0 0 自筹 阳平成品库 0 1,355,138.67 1,355,138.67 0 0 阳平 STORK 设备 0 3,879,624.53 3,879,624.53 0 0 阳平 AS6 白利设备 0 3,497,734.58 3,497,734.58 0 0 阳平其他技改配套设备 0 2,786,646.34 2,731,065.54 0 55,580.80 新阳平挤奶设备 0 698,587.31 0 0 698,587.31 白帝乳业技改工程 0 611,331.25 0 0 611,331.25 华西乳业芬兰包生产线 0 1,260,600.65 0 0 1,260,600.65 新华西土建 0 6,519,300.00 0 0 6,519,300.00 新嘉乐土建 0 2,259,214.75 0 0 2,259,214.75 其他 330,668.39 2,444,092.53 1,758,443.34 2,262.90 1,014,054.68 自筹 合 计 55,198,755.39 164,308,655.36 45,615,963.06 22,262.90 173,869,184.79 注：（1）※华融高纯钾、PVC 工程及其土建工程等项目中的土地、固定资产中的房屋 和无形资产中的土地已用作向 IFC 借款 1600 万美元借款额度的抵押物。 （2）※华融高纯钾、PVC、土建项目期末余额中含有 IFC 专项借款辅助费用 2,875,625.48 元；借款利息资本化额 5,343,228.50 元，利息资本化率为 3.06‰，期末余额中共计借款 费用资本化额为 8,218,853.98 元。 13、无形资产 类别 取得 原始金额 期初数 本期增加 本期 本期摊销 期末数 剩余摊 方式 转出 销期限 ７２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 土地使用权 出让 89,682,398.24 74,054,816.41 15,401,941,15 2,074,688.41 87,382,069.15 商标使用权 13,000,000.00 13,000,000.00 600,000.00 1,310,000.00 12,290,000.00 9年 商誉 5,390,882.73 5,390,882.73 0.00 562,918.07 4,827,964.66 9年 合计 108,073,280.97 92,445,699.14 16,001,941.15 3,947,606.48 104,500,033.81 注：（1）公司商标使用权中 1,300 万元系 2001 年 12 月根据公司与希望集团新津希望 饲料厂签订的《“希望”商标使用许可合同》，按协议价支付的希望集团新津希望饲料厂“希 望”商标使用费，使用期限为永久，从 2002 年 1 月起按 10 年平均摊销；本期增加的 60 万元系安徽白帝乳业以协议价购买的“白帝”商标使用权价值。 （2）商誉系公司的控股子公司－四川新阳平乳业有限公司购买四川阳平乳品饮料股份 有限公司和四川阳平乳品有限公司的整体资产时，购买价高于净资产而产生的，从 2002 年 1 月起按 10 年的期限平均摊销。 （3）公司各地土地使用权价值如下： 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销 期 本期转出 限 总部成都土地 9,516,672.43 8,945,672.09 190,333.44 8,755,338.65 46 年 总部郫县土地 20,793,900.40 20,378,022.40 458,545.04 19,919,477.36 48 年 绵阳土地 3,706,512.00 3,123,991.94 74,130.24 3,049,861.70 41.2 年 昆明土地 3,327,198.00 2,826,920.19 67,143.96 2,759,776.23 41.5 年 贵阳土地 1,576,800.00 1,356,048.00 91,655.34 31,538.00 1,232,854.66 42 年 西昌土地 4,884,700.00 4,214,245.46 90,700.92 4,123,544.54 43 年 广汉土地 2,912,880.00 2,708,978.40 58,257.60 2,650,720.80 45.5 年 新威土地 3,593,370.00 3,395,735.06 320,000.00 79,486.45 3,636,248.61 46 年 海南土地 3,765,040.00 3,564,239.00 0 75,300.00 3,488,939.00 66.3 年 越南土地 4,496,390.14 4,162,555.06 0 108,105.83 4,054,449.23 45.5 年 越南河内土地 4,906,091.92 4,712,217.81 0 246,194.99 4,466,022.82 46.5 年 华融化工土地 13,332,615.00 13,065,962.65 0 266,652.36 12,799,310.29 48 年 华融化工土地 1,591,500.00 0 1,591,500.00 0 1,591,500.00 50 年 昆明新龙土地 11,270,000.00 0 11,270,000.00 169,049.97 11,100,950.03 48.7 年 新阳平土地 1,600,228.35 1,600,228.35 0 32,004.57 1,568,223.78 49 年 华西乳业土地 1,155,425.95 1,141,841.15 23,003.70 1,118,837.45 48.5 年 阳平奶牛土地 1,078,600.00 1,078,600.00 12,586.00 1,066,014.00 49.4 年 合 计 93,507,924.19 74,054,816.41 15,401,941.15 91,655.34 1,983,033.07 87,382,069.15 注：公司控股子公司－四川新威矿物质饲料有限公司以土地使用权抵押借款 5,340,000.00 元；公司控股子公司－成都华融化工有限公司的土地使用权、固定资产中房 屋和在建工程中土地已用作向 IFC 借款额度为 1600 万美元的借款抵押物；公司控股子公 司－华西乳业以土地使用权抵押借款 10,000,000.00 元。 14、长期待摊费用 ７３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 剩余摊销 种 类 原始发生额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 期限 开办费 5,437,511.78 3,603,020.95 7,990,110.79 1,290,897.98 10,302,233.76 租赁费 29,400.00 11,760.00 10,000.00 6,129.99 15,630.01 0.9－9 年 离子膜 2,057,852.40 1,200,413.90 0 1,028,926.20 171,487.70 2 个月 装修费 4,649,024.99 0 4,658,081.24 316,357.01 4,341,724.23 9.1 年 电力增容费 2,204,569.70 1,059,070.38 501,900.00 207,909.67 1,353,060.71 3－8 年 低值易耗品 488,180.94 542,170.65 174,716.55 367,454.10 1.5-4.5 年 固定资产改良支出 509,436.16 119,867.36 389,568.80 合 计 14,866,539.81 5,874,265.23 14,211,698.84 3,144,804.76 16,941,159.31 注：（1）开办费系公司控股子公司－贵阳新希望农业科技有限公司、昆明新希望农业 科技有限公司、四川新希望农业科技有限公司、北京中美陆生物技术开发有限公司、菲律宾 新希望邦邦亚有限公司、乐山沙湾新嘉乐塑料包装有限公司及四川新华西乳品饮料有限责任公 司发生的开办费用，因上述公司尚未未正式开展生产经营活动，故该开办费尚未转入损益。 （2）低值易耗品系公司间接控股的新城酒店及乳品行业使用期限超过 1 年的低值易 耗品，采用分次摊销的方法列入长期待摊费用。 15、短期借款 借款类别 期末数 期初数 备 注 抵押借款 23,279,848.55 10,400,000.00 质押借款 100,400,000.00 33,000,000.00 担保借款 283,000,000.00 2,414,928.65 信用借款 2,533,973.00 50,000,000.00 合 计 409,213,821.55 95,814,928.65 注(1)短期借款中无逾期借款； （2）抵押借款 2327.98 万元的抵押情况如下： 抵押借款金额 抵押物 8,840,000.00 新威公司原值 1004 万元的设备和土地使用权 10,000,000.00 华西公司土地使用权抵押 827,730.00 菲律宾土地使用权抵押 2,240,000.00 长春新希望乳业以土地使用权抵押 1,372,118.55 越南胡志明公司价值 370 万元的设备抵押 23,279,848.55 合计 （3）华融化工以美元定期存款 1220 万美元质押借款 10,040.00 万元。 （4）担保借款 28,300 万元明细如下： 担保借款金额 担保单位 ７４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 224,000,000.00 四川新希望集团有限公司为新希望股份公司担保 30,000,000.00 四川新希望农业股份有限公司为新和担保 19,000,000.00 四川新希望农业股份有限公司为新龙矿物质担保 10,000,000.00 四川新希望农业股份有限公司为华西乳业担保 283,000,000.00 合计 （5）短期借款期末数较期初数增加 31,339.89 万元，上升 327.09％，主要原因是公 司为投资乳业等项目而增加借款所致。 16、应付票据 票据种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 139,262,000.00 银行承兑汇票 合计 139,262,000.00 注：公司期末商业承兑汇票中有 80,000,000.00 元系由公司出票给公司控股子公司广 汉国雄饲料公司；有 39,262,000.00 元由广汉国雄饲料公司出票给公司的分公司绵阳希望 饲料公司；有 20,000,000.00 元系由公司控股子公司华西乳业有限公司出票与公司控股子 公司新阳平乳业。 17、应付账款 期末数 期初数 109,293,332.78 43,135,182.47 注:（1）应付账款中无应付持公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 （2）应付账款中应付关联单位款项见附注七（五）。 （3）应付账款中无账龄超过 3 年的应付款。 （4）应付账款期末数较期初数增加 6,615.81 万元，上升 153.37％，主要是控股子公 司增加，欠付货款增加所致。 18、预收账款 期末数 期初数 34,757,784.56 6,274,020.83 注：（1）无预收持公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 （2）预收账款中预收关联单位款项见附注七（五）。 （3）预收账款中无账龄超过 1 年的预收款。 19、应付股利 股东名称 欠付原因 期末数 期初数 ７５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 四川新希望集团有限公司 尚未领取 7,411,482.00 4,160,832.00 成都美好房屋开发有限公司 尚未领取 1,354,455.37 760,396,00 成都大陆希望实业有限公司 尚未领取 405,790.13 227,812.00 成都好吃街餐饮娱乐有限公司 尚未领取 176,312.50 156,000.00 成都和普饲料贸易有限公司 尚未领取 176,312.50 156,000.00 流通股股东 2,560,000.00 合计 9,524,352.50 8,021,040.00 20、应交税金 税 种 税率 期末数 期初数 所得税 ※ 2,923,039.36 1,998,920.76 增值税 6％、13％、17％ 2,665,044.28 -402,113.98 城市维护建设税 7％、5％ 29,475.22 11,235.60 营业税 5％ 522,270.69 117,152.21 渔业特产税 190,889.44 221,613.97 房产税 12％ 598,950.94 468,831.80 个人所得税 2,247,699.09 20,703.77 资源税 67,520.63 其他 29,385.78 合 计 9,274,275.43 2,436,344.13 ※：所得税公司执行 15％税率，各分公司所得税就地缴纳，下年根据当地税务局汇算 资料进行补退；各子公司税率不一致，详见附注三（3）。 21、其他应交款 项 目 税率 期末数 期初数 教育费附加 3％ 36,465.97 14,564.60 交通建设费附加 4％ 7,174.10 7,682.59 其他 50,912.81 24.65 副调基金 28,947.44 合 计 123,500.32 22,271.84 22、其他应付款 期末数 期初数 55,922,307.71 23,286,008.05 注:（1）无应付持有公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 （2）应付关联单位款项见附注七（五）。 （3）其他应付款中无账龄超过 3 年的款项。 （4）大额其他应付款主要明细如下： ７６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 项目 金额 款项内容 账龄 安徽白帝集团有限公司 13,542,064.78 往来款 1 年以内 长春苗苗豆乳集团有限公司 5,685,535.28 往来款 1 年以内 23、预提费用 项 目 年末结存原因 期末数 期初数 借款利息 支付时间未到 752,438.30 798,298.47 电费 支付时间未到 289,370.11 589,437.11 电话费 支付时间未到 26,561.85 12,609.48 其他 29,821.80 11,600.00 合 计 1,098,192.06 1,411,945.06 24、长期借款 借款类别 借款币种 期末数 期初数 信用借款 抵押借款 人民币 107,597,800.00 66,214,800.00 担保借款 人民币 40,000,000.00 质押借款 合计 147,597,800.00 66,214,800.00 注：（1）抵押借款系华融公司用房屋、土地使用权抵押增加的借款，用于年产 2 万吨 高纯氢氧化钾和 3 万吨聚氯乙烯工程项目的建设。 （2）担保借款系公司为其控股子公司华融化工公司担保。 25、长期应付款 期末数 期初数 8,273,114.56 2,230,000.00 注：期末余额明细如下： 单位名称 金 额 备注 安徽白帝乳业有限公司根据合同 利乐包装（昆山）有限公司 3,120,000.00 按购买包装物的数量而可能抵付 的包装设备款 菲律宾菲德普公司 1,695,802.06 无息借款 福特车公司 344,312.50 融资租赁固定资产款 中国扶贫开发中心 663,000.00 无息借款 荣成龙须水产有限公司 2,450,000.00 无息借款 合 计 8,273,114.56 26、专项应付款 期末数 期初数 ７７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 1,015,934.60 注：期末余额明细如下： 单位名称 金 额 备注 合肥市畜牧水产局 54,583.00 根据国科发财字〔2002〕461 号文 四川奶业现代生产技术集成与 961,351.60 的精神由国家科学技术部拨付的 产业化开发研究项目费 专项款结余 合 计 1,015,934.60 27、股本 公司股份变动情况 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 项 目 期初数 公积金转 其他 期末数 配股 送股 小计 股 一、尚未流通股份 1、发起人股份 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 130,026,000 35,757,150 45,509,100 81,266,250 211,292,250 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 64,000,000 17,600,000 22,400,000 40,000,000 104,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 64,000,000 17,600,000 22,400,000 40,000,000 104,000,000 三、股份总数 194,026,000 53,357,150 67,909,100 121,266,250 315,292,250 注：公司于 2002 年 5 月 31 日召开 2001 年股东大会，审议通过了公司 2001 年度利润分 配方案，即：以 2001 年 12 月 31 日总股本 194,026,000 股为基数，用未分配利润向全体股东 每 10 股送 1.5 股，用资本公积每 10 股转增 1 股；于 2002 年 9 月 23 日召开 2002 年第一次临 时股东大会，审议通过了公司 2002 年半年度利润分配暨资本公积金转增股本方案，即：以 2002 年 7 月 5 日总股本 242,532,500 股为基数，用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股，用 资本公积金每 10 股转增 2 股。两次分配共增加股本 121,266,250.00 股。 28、资本公积 ７８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 387,237,302.55 67,909,100.00 319,328,202.55 接受捐赠非现金资产准备 572,000.00 572,000.00 接受现金捐赠 0 0 股权投资准备 298,378,755.73 0 298,378,755.73 拨款转入 0 0 外币资本折算差额 0 0 其他资本公积 28,171.71 68,223.06 96,394.77 合 计 685,644,229.99 640,223.06 67,909,100.00 618,375,353.05 注：（1）本期股本溢价减少系根据 2002 年 5 月 31 日 2001 年度股东大会决议和修改 后公司章程，以 2001 年 12 月 31 日股本 19,402.60 万股为基数，按每 10 股转增 1 股的比 例向全体股东实施用资本公积转增股本 19,402,600 元；根据公司 2002 年 9 月 23 日 2002 年第一次临时股东大会决议和修改后章程，以 2002 年 7 月 5 日股本 24,253.25 万股为基 数，每 10 股转增 2 股的比例，向全体股东实施用资本公积转增股本 48,506,500 元。此两 次合计转增股本 67,909,100 元。 （2）接受捐赠非现金资产准备增加 572,000 元系公司控股子公司安徽白帝乳业购买 包装设备根据合同规定，购买设备厂家生产的包装材料达到一定比例时，厂家豁免的设备 款中公司按投资比例享有的份额。 （3）其他资本公积本期增加 68,223.06 元系无法支付的应付款项转入。 29、盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 28,061,859.61 13,480,717.46 41,542,577.07 法定公益金 14,030,929.79 6,740,358.73 20,771,288.52 企业发展基金 任意盈余公积 合 计 42,092,789.40 20,221,076.19 62,313,865.59 30、未分配利润 项 目 金 额 期初未分配利润 108,738,417.15 加:本期净利润 121,327,786.17 减:提取法定公积金 13,480,717.46 提取法定公益金 6,740,358.73 提取职工奖励与福利基金 提取企业发展基金 已分配普通股股利 6,063,312.50 ７９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 转作股本的普通股股利 53,357,150.00 期末未分配利润 150,424,664.63 31、主营业务收入、主营业务成本 本期数 上年数 项 目 主营业务净收入 主营业务成本 主营业务净收入 主营业务成本 工业： 矿物饲料 94,197,701.25 71,380,438.54 60,626,070.12 45,999,378.73 饲料 756,715,447.54 663,722,230.73 602,917,695.67 532,039,770.91 鱼油 1,838,467.33 1,773,029.88 2,084,936.16 2,071,431.95 包装物 4,403,735.84 3,673,909.55 3,064,477.84 2,400,690.54 纺橡制品 449,371.04 311,276.44 658,056.77 379,352.91 化工产品 82,784,790.19 70,628,605.17 68,268,450.96 54,679,429.23 乳品 187,204,640.77 137,120,719.51 小计 1,127,594,153.96 948,610,209.82 737,619,687.52 637,570,054.27 饮食服务业 3,456,527.20 1,031,693.98 0 0 贸易： 9,739,109.25 8,795,410.10 17,684,809.29 12,626,307.84 合计 1,140,789,790.41 958,437,313.90 755,304,496.81 650,196,362.11 注：（1）主营业务收入中前 5 名客户销售金额合计为 70,606,206.47 元，占主营业务 收入的比例为 6.19％ （2）主营业务收入的地区分布为： 区域 主营业务收入 主营业务成本 越南 140,657,779.40 127,527,727.03 西南 704,102,409.68 590,756,936.99 西北 4,142,136.93 3,389,707.09 华中 22,950,126.36 19,334,244.63 东北 13,585,019.15 10,495,594.48 华南 155,242,273.45 132,714,542.92 华北 14,728,129.91 12,029,811.82 华东 85,381,915.53 62,188,748.94 合计 1,140,789,790.41 958,437,313.9 （3）主营业务收入本期数比上年数增加 38,548.53 万元，主要原因一是本期增加新阳 平、华西、白帝、杭州双峰乳业控股子公司合并报表而增加销售收入；二是本年饲料行业 行情继续回升，且公司采取一系列促销手段，增加了本年销售收入。 32、其他业务利润 本期数 上年数 其他业务收入 其他业务支出 其他业务收入 其他业务支出 ８０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 5,839,923.25 3,579,419.90 2,466,650.96 1,163,996.81 33、财务费用 项 目 本期数 上年数 利息支出 12,725,412.90 3,715,639.92 减:利息收入 6,668,393.96 2,728,705.79 汇兑损失 89,238.13 333,615.57 减:汇兑收益 235,029.07 其他 151,173.04 96,917.57 合 计 6,062,401.04 1,417,467.27 34、投资收益 项 目 本期数 上年数 股票投资收益 -114,390.00 -214,830.00 债权投资收益 0 0 联营或合营公司分配来的利润 0 0 长期股权投资按权益法核算取得的收益(损失) 76,953,152.68 51,580,326.00 长期股权投资差额摊销 -8,995,814.15 -8,999,206.13 合 计 67,842,948.53 42,366,289.87 公司投资收益本期数比上年同期数增加 2,547.67 万元，主要原因系公司按权益法核 算的中国民生银行本期净利润较上年同期增加所致。 35、补贴收入 项 目 本期数 上年数 增值税返还 1,338,645.20 2,081,805.11 本期增值税返还系子公司－华融化工根据彭州市人民政府“彭府发〔2000〕5 号”的 规定收到的增值税中地方税部分。 36、营业外收入 项 目 本期数 上年数 冻结资金利息收入 6,079,027.30 罚款收入 209,117.50 94,516.57 处理固定资产净收入 720,214.20 23,322.00 其他 149,126.33 68,565.99 合 计 1,078,458.03 6,265,431.86 37、营业外支出 项 目 本期数 上年数 捐赠支出 60,536.60 4,112.32 ８１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 处理固定资产净损失 1,294,925.03 110,200.85 固定资产减值准备 57,393.19 443,738.79 罚款支出 62,608.16 4,350.00 其他 240,798.37 176,143.75 合 计 1,716,261.35 738,545.71 38、支付的其他与经营活动有关的现金本期为 87,302,145.13 元，主要是营业费用及 管理费用支出。 39、收到的与其他筹资活动有关的现金 139,262,000.00 元，主要系公司及其控股子 公司间采用相互出具商业承兑汇票后，将汇票贴现而取得的货币资金。 六、母公司会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） 1、应收账款 （1）账龄分析 期末数 账龄 应收账款余额 占应收账款 坏账准备计提 坏账准备 应收账款净额 比例％ 比例 1 年以内 443,452.34 66.00 5％ 22,172.62 421,279.72 1－2 年 72,937.09 10.85 10％ 7,293.71 65,643.38 2－3 年 155,523.75 23.15 20％ 31,104.75 124,419.00 3－4 年 50％ 4 年以上 100％ 合计 671,913.18 100.00 60,571.08 611,342.10 期初数 账龄 占应收账款 坏账准备计提 应收账款余额 坏账准备 应收账款净额 比例％ 比例 1 年以内 423,558.94 60.24 5％ 21,177.09 402,381.85 1－2 年 149,658.29 21.29 10％ 14,965.83 134,692.46 2－3 年 129,890.86 18.47 20％ 25,978.17 103,912.69 3－4 年 50％ 4 年以上 100％ 合计 703,108.09 100.00 62,121.09 640,987.00 （2）应收账款中无持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款。 2、其他应收款 1）账龄分析 期末数 账龄 占其他应收款 坏账准备计提 其他应收款余额 坏账准备 其他应收款净额 比例％ 比例 1 年以内 112,402,028.26 96.13 5％ 423,242.23 111,978,786.03 1－2 年 1,632,357.42 1.40 10％ 66,610.39 1,565,747.03 ８２ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 2－3 年 2,710,754.00 2.32 20％ 542,150.80 2,168,603.20 3－4 年 39,864.22 0.03 50％ 19,932.12 19,932.10 4 年以上 140,684.27 0.12 100％ 140,684.27 合计 116,925,688.17 100.00 1,192,619.81 115,733,068.36 期初数 账龄 占其他应收款 坏账准备计提 其他应收款余额 坏账准备 其他应收款净额 比例％ 比例 1 年以内 106,633,760.96 96.61 5％ 747,352.81 105,886,408.15 1－2 年 3,514,879.66 3.18 10％ 17,297.40 3,497,582.26 2－3 年 84,036.44 0.08 20％ 16,807.35 67,229.09 3－4 年 2,000.00 0 50％ 1,000.00 1,000.00 4 年以上 140,684.27 0.13 100％ 140,684.27 合计 110,375,361.33 100.00 923,141.83 109,452,219.50 （2）其他应收款中无持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款。 （3）其他应收款中前 5 名欠款单位金额合计为 84,566,068.18 元，占其他应收款的 72.32％。均系公司为子公司的代垫款项。 3、长期股权投资 期初数 期末数 (1)项目 减值 本期增加 本期减少 减值 金额 金额 准备 准备 对子公司投资 179,935,515.98 356,153,539.40 664,793.22 535,424,262.16 对联营企业投资 495,878,913.45 127,405,106.81 21,853,698.28 601,430,321.98 对合营企业投资 0 0 其他股权投资 60,000,000.00 500,000.00 60,500,000.00 合 计 735,814,429.43 484,058,646.21 22,518,491.50 1,197,354,584.14 （2）对子公司投资明细如下（含股权投资差额）： 追加投资 被投资单位 分得的现金红 期末投资金 被投资单位 名称 初始投资额 额 额 权益增减额 利 成都新和实业有限公司 1,050,000.00 14,522,947.94 15,572,947.94 海南新希望农业有限公司 7,000,000.00 2,128,996.69 433,027.60 8,695,969.09 广汉国雄饲料有限公司 7,500,000.00 -1,558,247.45 0 5,941,752.55 四川新乐塑胶有限公司 1,400,000.00 600,000.00 1,525,847.64 417,516.92 3,108,330.72 四川新威矿物质饲料有限公司 5,960,000.00 0 5,341,763.64 0 11,301,763.64 成都新蜀实业有限公司 1,350,000.00 0 11,234.33 0 1,361,234.33 山东荣成新希望鱼粉有限公司 2,856,000.00 0 315,853.60 0 3,171,853.60 荣成新成水产有限公司 2,550,000.00 0 671,122.92 489,600.00 2,731,522.92 四川新希望农业科技有限公司 4,750,000.00 0 -817,879.08 3,932,120.92 NewHope 胡志明市有限公司 25,000,000.00 0 -2,002,224.11 22,997,775.89 四川新希望生物工程有限公司 15,000,000.00 0 -1,630,868.91 13,369,131.09 成都华融化工有限公司 37,000,000.00 0 3,603,530.52 40,603,530.52 NewHope 河内市有限公司 8,717,484.50 2,362,515.50 2,148,072.50 13,228,072.50 贵阳新希望农业科技有限公司 4,750,000.00 0 0 4,750,000.00 ８３ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 昆明新希望农业科技有限公司 4,750,000.00 0 0 4,750,000.00 四川新阳平乳业有限公司 38,500,000.00 3,500,000.00 4,238,440.30 46,238,440.30 菲律宾新希望邦邦亚有限公司 579,362.00 0 579,362.00 云南新龙矿物质饲料有限公司 10,000,000.00 9,678,988.01 19,678,988.01 四川新阳平奶牛发展有限公司 3,000,000.00 68,686.10 3,068,686.10 安徽白帝乳业有限公司 27,500,000.00 1,469,843.06 28,969,843.06 四川华西乳业有限责任公司 87,490,979.19 -21,709,445.53 65,781,533.66 江苏天成保健品有限公司 40,800,000.00 0 40,800,000.00 杭州新希望双峰乳业有限公司 25,200,000.00 -4,200,137.09 20,999,862.91 乐山沙湾新嘉乐塑料包装有 1,900,000.00 0 1,900,000.00 限公司 四川新华西乳品饮料有限责 11,749,500.00 -559,500.00 11,190,000.00 任公司 北京中美陆生物技术开发有 663,000.00 34,340.35 697,340.35 限公司 云南邓川蝶泉乳品有限责任 30,000,000.00 30,000,000.00 公司 河北新天香乳业有限公司 24,000,000.00 24,000,000.00 长春新希望乳业有限公司 34,000,000.00 34,000,000.00 青岛琴牌乳业有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 四川新希望生物肥料有限 30,000,000.00 30,000,000.00 公司（筹） 小计 498,016,325.69 6,462,515.50 13,281,365.43 1,340,144.52 516,420,062.10 新华西乳业股权投资差额 2,152,477.00 华西乳业股权投资差额 18,831,530.30 杭州双峰股权投资差额 4,095,000.00 新龙矿物质股权投资差额 -9,033,807.24 小计 16,045,200.06 合 计 535,424,262.16 注：华西乳业、新华西、杭州双峰、新龙矿物质等公司股权投资差额系公司对其投资 的初始投资成本与公司的投资在其所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。具体情况如下： 被投资单位 名 初始金额 期初数 本期增加 本期 摊余金额 摊余 称 摊销额 年限 新华西乳业 2,226,700.00 2,226,700.00 74,223.00 2,152,477.00 9.67 年 华西乳业 19,480,893.41 19,480,893.41 649,363.11 18,831,530.30 9.67 年 杭州双峰 4,200,000.00 4,200,000.00 105,000.00 4,095,000.00 9.75 年 新龙矿物质 -10,037,586.57 -10,037,586.57 -1,003,779.33 -9,033,807.24 9年 合计 15,870,006.84 15,870,006.84 -175,193.22 16,045,200.06 （3）对联营企业投资（含股权投资差额） 被投资单位权 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 分得的现金红利 期末投资金额 益增减额 中国民生银行 98,000,000.00 88,173,676.80 345,706,171.06 40,163,820.00 491,716,027.86 重庆天友股份 50,451,954.13 -2,360.68 50,449,593.45 小计 148,451,954.13 88,173,676.80 345,703,810.38 40,163,820.00 542,165,621.31 ８４ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 民生银行投资差额 53,783,957.59 重庆天友投资差额 5,480,743.08 小计 59,264,700.67 合 计 601,430,321.98 长期股权投资－联营企业中股权投资差额如下： 初始金额 期初数 本期增加 本期 摊余金额 摊余 被投资单位 名称 摊销额 年限 中国民生银行 88,872,662.13 62,747,957.59 8,964,000.00 53,783,957.59 6年 重庆天友股份 5,810,672.40 5,810,672.40 329,929.32 5,480,743.08 9.58 年 合计 94,683,334.53 62,747,957.59 5,810,672.40 9,293,929.32 59,264,700.67 公司对中国民生银行和重庆天友的股权投资差额系公司对其投资的初始投资成本高 于公司的投资在其所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。 （4）其他股权投资明细如下： 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 减值准备 民生人寿保险股份 60,500,000.00 7.23％ 有限公司 合 计 60,500,000.00 4、主营业务净收入、主营业务成本 本期数 上年数 项目 主营业务净收入 主营业务成本 主营业务净收入 主营业务成本 饲料 344,591,735.80 297,872,746.00 310,792,754.12 271,621,581.36 合计 344,591,735.80 297,872,746.00 310,792,754.12 271,621,581.36 注：主营业务收入中前 5 名客户销售金额合计为 20,744,699.50 元，占主营业务收入 的比例为 6.02％；其销售均在西南地区。 5、投资收益 项 目 本期数 上年数 股权投资收益 -114,390.00 -214,830.00 债权投资收益 0 联营或合营公司分配来的利润 0 长期股权投资按权益法核算取得的收益(损失) 97,008,879.50 59,505,560.81 长期股权投资差额摊销 -8,992,759.61 -9,074,206.13 合 计 87,901,729.89 50,216,524.68 公司投资收益本期比上年增加 3,768.52 万元，主要原因系公司按权益法核算的中国 民生银行本期净利润较上年增加及增加控股子公司增加投资收益所致。 七、关联方关系及交易 (一)存在控制关系的关联方情况： ８５ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 （１） 存在控制关系的关联方 注册地址 主营业务 与本公 经济性 法定代 企业名称 司关系 质 表人 农林牧副渔产业基地开发、建设，生态资源开 发，菜篮子基地建设，饲料、农副产品的加工、 四川新希望集团有 有限责 限公司 四川成都 仓储、销售，高新技术开发，机械、电子、电 控股母公司 刘永好 任制 器、电子产品、化工原料及产品，五金交电， 针纺织品，文化办公用品，建筑材料 成都新和实业有限 饲料原料、饲料添加剂、饲料系列产品、农副 有限责 公司 四川新津县 控股子公司 黄代云 产品 任制 海南新希望农业有 海南省琼山 饲料、饲料添加剂、食品兽药、粮食生产加工 有限责 限公司 控股子公司 黄代云 市 销售、农渔业种植销售 任制 饲料、饲料添加剂制造销售、食品、机电产品、 广汉国雄饲料有限 四 川广汉 有限责 公司 兽药、农副产品、粮食加工及运输、农业技术 控股子公司 黄代云 向阳镇 任制 开发及养殖 加工销售塑料编织袋、高附加值塑料制品和现 四川新乐塑胶有限 四 川郫县犀 有限责 公司 代包装用品的研制、开发、销售，销售塑料及 控股子公司 黄代云 浦 任制 原料 四川新威矿物质饲 有限责 四川威远县 制造、销售饲料级磷酸氢钙 控股子公司 黄代云 料有限公司 任制 成都新蜀实业有限 四川成都 批发零售纺织橡胶，皮革制品，日用杂品，纺 有限责 公司 控股子公司 黄代云 织器材，化工原料（不含危险品） ，机械制造。 任制 山东荣成新希望鱼 荣成市石岛 有限责 制造销售鱼粉、鱼油 控股子公司 王言涛 粉有限公司 镇 任制 荣成新成水产有限 荣成市龙须 有限责 制造销售鱼粉、鱼油，水产品加工销售 控股子公司 李夕逊 公司 岛镇 任制 饲料,原料添加剂,农副产品加工及电子产品， 四川新希望农业科 四 川郫县犀 有限责 技有限公司 建筑材料销售。种养植业的开发及经营；现代 控股子公司 黄代云 浦 任制 农业技术服务，咨询及生产基地建设。 NewHope 胡志明市 越南胡志明 有限责 加工家畜、家禽、水产等饲料 控股子公司 黄代云 有限公司 市 任制 高新生物工程及相关产品的研究、开发、技术 服务、推广；种植、养殖业；环保设备、产品、 有限责 四川新希望生物工 四川成都 程有限公司 国家政策允许经营的新型肥料、精细化工产品、 控股子公司 黄代云 任制 保健品的研究、开发、销售及技术服务；药品 的研究、开发 、技术服务。 NewHope 河内市有 有限责 黄代云 越南河内市 加工家畜、家禽、水产等饲料 控股子公司 限公司 任制 生产和在国内外市场销售KOH及其他化工产品； 研究、开发、生产和销售与该产品相关的新产 成都华融化工有限 品；提供本公司产品的技术咨询的售后服务； 具有控制关系 有限责 黄代云 四川成都 公司 开展同本公司业务相关的其他活动，包括运输、 的子公司 任制 储存和生产本公司相关原材料、设备和零配件 的进出口。 南充新希望生物有 生产、销售生物有机肥，微生物肥。经营生 有限责 四川南充 控股子公司 张涛 机肥料有限公司 物制品及在农业中的应用，生态农业 任制 贵阳新希望农业科 有限责 黄代云 贵州贵阳 生产销售饲料、饲料添加剂 控股子公司 技有限公司 任制 昆明新希望农业科 有限责 黄代云 云南昆明 生产销售饲料、饲料添加剂 控股子公司 技有限公司 任制 ８６ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 四川新阳平乳业有 乳及乳制品、饮料及冷冻食品的生产、 有限责 黄代云 四川洪雅 控股子公司 限公司 销售 任制 主营：生产、销售各种饲料、饲料添加剂、 菲律宾新希望邦 食品、机械等；兼营：养殖、兽药、药械、 有限责 黄代云 菲律宾 控股子公司 邦亚有限公司 肥料、育种、农副土特产、粮食加工及粮食 任制 运销、商贸等 云南新龙矿物质 矿物质饲料、肥料；化工产品。（经营范围中 有限责 黄代云 云南富民 控股子公司 饲料有限公司 涉及专项审批的按许可证经营） 任制 酒店管理、住宿、餐饮、美发体育健身；销 成都新城酒店有 间接控股子公 有限责 赵韵新 四川郫县 售副食品、工艺品（不含金银制品）（法律法 司 任制 限公司 规禁止或有专项规定的除外，凭许可证经营） 四川新阳平奶牛 种牛、畜产品、草种饲料、兽药、冻精胚胎， 有限责 尚振法 四川洪雅 控股子公司 发展有限公司 挤奶设备及配件销售；奶牛技术服务 任制 奶牛饲料、乳及乳制品、饮料和冷冻食品的 安徽白帝乳业有 有限责 黄代云 安徽 生产、销售，饲料、冷饮、糖果、糕点生产、 控股子公司 限公司 销售（涉及许可经营凭许可证经营） 任制 加工、生产、销售牛奶、乳制品、零 售批发糖果糕点、饮料、副食品、罐 四川华西乳业有 有限责 黄代云 四川成都 头食品、针纺织品、日用百货、服装 控股子公司 限责任公司 任制 鞋帽、奶牛饲养、饲草种植、环境保 护工程。 江苏天成保健品 江苏省海安 兽药、兽用生物制品、医用保品、化工原料、 有限责 黄代云 控股子公司 有限公司 县 药物及饲料添加剂的生产与销售 任制 杭州新希望双峰 制造：消毒牛奶，乳制品，糖果糕点，液体 有限责 黄代云 杭州市 控股子公司 乳业有限公司 饮料 任制 乐山沙湾新嘉乐塑 塑料包装、塑料原辅材料生产、销售；塑料 有限责 黄代云 四川乐山 控股子公司 料包装有限公司 机械及配件经营 任制 四川新华西乳品饮 牛奶、乳制品的生产和销售（取得卫生许可 有限责 黄代云 四川成都 控股子公司 料有限责任公司 证后方可经营） 任制 北京中美陆生物技 北京市海淀 研制、开发、生产植物助长素及产品；销售 有限责 黄代云 控股子公司 术开发有限公司 区 自产产品 任制 乳制品、生物制品、饮料、乳酸菌素粉制造、 销售、进口（公司生产、科研所需原辅材料、 机械设备、仪器仪表、零配件）、出口（乳制 云南邓川蝶泉乳品 有限责 黄代云 有限责任公司 云南邓川 品）业务，第三产业多种经营，与公司经营 控股子公司 相关的投资；汽车运输，餐饮、旅社，其他 任制 食品、日用百货、文化用品、针织、鞋类、 化工产品、水产品批发、零售。 河北新天香乳业有 奶牛养殖、液体乳及乳制品、软饮料制造， 有限责 张列兵 河北保定 控股子公司 限公司 冷冻食品加工，包装材料加工、纯净水制造 任制 长春新希望乳业有 奶牛养殖，乳及乳制品、各种饮料的生产和 有限责 黄代云 长春市 控股子公司 限公司 销售 任制 青岛琴牌乳业有限 奶牛养殖，乳及乳制品、饮料冷冻食品的生 有限责 黄代云 山东青岛 控股子公司 公司 产和销售 任制 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 四川新希望集团有限公司 163,520,000.00 163,520,000.00 成都新和实业有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 ８７ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 海南新希望农业有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 广汉国雄饲料有限公司 10,500,000.00 10,500,000.00 四川新乐塑胶有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 四川新威矿物质饲料有限公司 11,460,000.00 11,460,000.00 成都新蜀实业有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 山东荣成新希望鱼粉有限公司 5,600,000.00 5,600,000.00 荣成新成水产有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 四川新希望农业科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 NewHope 胡志明市有限公司 13,370,600.00 13,370,600.00 四川新希望生物工程有限公司 17,650,000.00 17,650,000.00 NewHope 河内市有限公司 13,800,000.00 13,800,000.00 成都华融化工有限公司 106,200,000.00 106,200,000.00 南充新希望生物有机肥料有限公司 3,140,000.00 3,140,000.00 贵阳新希望农业股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 昆明新希望农业股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 四川新阳平乳业有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00 菲律宾新希望邦邦亚有限公司 827,660.00 827,660.00 云南新龙矿物质饲料有限公司 14,000,000.00 14,000,000.00 成都新城酒店有限公司 4,500,000.00 4,500,000.00 四川新阳平奶牛发展有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 安徽白帝乳业有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 四川华西乳业有限责任公司 56,376,662.34 56,376,662.34 杭州新希望双峰乳业有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 乐山沙湾新嘉乐塑料包装有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 四川新华西乳品饮料有限责任公司 25,149,000.00 25,149,000.00 北京中美陆生物技术开发有限公司 1,300,000.00 1,300,000.00 云南邓川蝶泉乳品有限责任公司 48,800,000.00 48,800,000.00 长春新希望乳业有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 （３）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 金额 金额 金额 比例％ 比例％ 比例％ 比例％ （万元） （万元） (万元) （万元） 四川新希望集团 10,402.08 53.61 6,501.30 16,903.38 53.61 有限公司 成都新和实业 105.00 70.00 105.00 70.00 有限公司 海南新希望农业 700.00 70.00 700.00 70.00 有限公司 广汉国雄饲料 750.00 71.43 750.00 71.43 有限公司 四川新乐塑胶 200.00 100.00 200.00 100.00 有限公司 四川新威矿物质饲 596.00 52.00 596.00 52.00 料有限公司 ８８ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 成都新蜀实业 135.00 90.00 135.00 90.00 有限公司 山东荣成新希望鱼 285.60 51.00 285.60 51.00 粉有限公司 荣成新成水产 255.00 51.00 255.00 51.00 有限公司 四川新希望农业科 475.00 95.00 475.00 95.00 技有限公司 NewHope 胡志明市 1,337.06 100.00 1,337.06 100.00 有限公司 四川新希望生物工 1,500.00 85.00 1,500.00 85.00 程有限公司 NewHope 河内市 883.40 80.29 224.60 1,108.00 80.29 有限公司 成都华融化工 3,700.00 34.91 3,700.00 34.91 有限公司 南充新希望生物有 120.40 51.00 39.74 160.14 51.00 机肥料有限公司 贵阳新希望农业科 500.00 100.00 500.00 100.00 技有限公司 昆明新希望农业科 500.00 100.00 500.00 100.00 技有限公司 四川新阳平乳业有 3,850.00 55.00 350.00 5.00 4,200.00 60.00 限公司 菲律宾新希望邦 57.94 70.00 57.94 70.00 邦亚有限公司 云南新龙矿物质 1,000.00 71.43 1,000.00 71.43 饲料有限公司 成都新城酒店有限 450.00 100.00 450.00 100.00 公司 四川新阳平奶牛发 600.00 60.00 600.00 60.00 展有限公司 安徽白帝乳业有限 2,750.00 55.00 2,750.00 55.00 公司 四川华西乳业有限 6,338.39 84.42 6,338.39 84.42 责任公司 杭州新希望双峰乳 2,100.00 70.00 2,100.00 70.00 业有限公司 乐山沙湾新嘉乐塑 200.00 100.00 200.00 100.00 料包装有限公司 四川新华西乳品饮 2,549.00 100.00 2,549.00 100.00 料有限责任公司 北京中美陆生物技 66.30 51.00 66.30 51.00 术开发有限公司 云南邓川蝶泉乳品 4,480.00 91.80 4,480.00 91.80 有限责任公司 ８９ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 长春新希望乳业有 3,400.00 85.00 3,400.00 85.00 限公司 （二）不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本公司的关系 成都和普饲料贸易有限公司 公司发起股东之一 中国民生银行 公司董事长系民生银行的副董事长 四川南方希望有限公司及其控股子公司 法定代表人系直系家庭成员关系 （三）采购货物 公司 2002 年度和 2001 年度向关联方采购货物有关明细如下（单位：元）： 2002 年度 2001 年度 企业名称 占购货额 占购货额 金 额 比例％ 金 额 比例％ 成都和普饲料贸易公司 26,892,419.36 2.89 14,492,029.00 2.41 四川南方希望有限公司及其控股子公司 208,748.00 0.02 1,890,600.52 0.31 合 计 27,101,167.36 2.91 16,382,629.52 2.72 其中:2002 年度采购货物明细如下 原料名称 数量(单位：吨) 单价(元) 金额(元) 赖氨酸 547.58 16,738.11 9,165,454.12 棉粕 297.97 1,017.92 303,311.00 蛋氨酸 110.52 21,370.29 2,361,844.10 柠檬黄 5.15 55,910.70 287,940.10 玉米 599.03 1,170.01 700,869.78 加丽红素 0.86 977,322.91 840,497.70 乳清粉 128.60 4,972.33 639,441.01 胆碱 202.31 4,986.75 1,008,868.39 鱼粉 1,428.19 5,560.75 7,941,809.94 其他药品等 3,851,131.72 合 计 27,101,167.86 （四）销售货物 公司 2002 年度和 2001 年度向关联方销售货物明细如下（单位：元）： 2002 年度 2001 年度 企业名称 占销售额 占销售额 金额 金额 比例％ 比例％ 成都和普饲料贸易公司 13,857,976.66 1.84 四川南方希望有限公司及其控股子公司 61,911,194.85 5.62 55,449,402.19 7.36 四川新希望集团有限公司及其控股子公司 7,301,403.98 0.97 合计 61,911,194.85 5.62 76,608,782.83 10.17 其中:2002 年度销售货物明细如下 原料名称 数量(单位:吨/条) 单价(元) 金额(元) 鱼粉 4,608.94 5,708.65 26,310,830.39 ９０ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 编织袋 5,477,422 0.80 4,385,098.56 磷酸二氢钙 1,399.25 2,071.61 2,898,701.90 磷酸氢钙 13,598.27 1,280.21 17,408,604.00 预混料 364.00 26,000.00 9,464,000.00 菜粕 1,180.30 1,200.00 1,416,360.00 粒状氢钙 20.00 1,380.00 27,600.00 合计 61,911,194.85 （五）关联方应收应付款项余额（单位：元） 占全部应收（付）款项余额 期末余额 项 目 比例％ 2002.12.31 2001.12.31 2002.12.31 2001.12.31 应收账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 5,757,135.13 1,877,242.74 11.61 13.21 四川新希望集团有限公司及其控股子公司（持股 911,422.24 6.41 5％以上股东） 预付账款 四川新希望集团有限公司及其控股子公司（持股 7,731,777.17 142,133.07 32.33 1.23 5％以上股东） 其他应收款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 349,761.43 3,823,771.10 0.73 20.35 四川新希望集团有限公司其控股子公司（持股 5 5,482.40 0.03 ％以上股东） 成都和普饲料贸易有限公司 150,000.00 150,998.40 0.31 0.76 工程物资－预付设备款 四川南方希望有限公司 10,000,000.00 28.77 应付账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 97,983.80 1,734,898.17 0.09 4.19 成都和普饲料贸易有限公司 2,204,216.31 5,354,449.32 2.02 12.94 四川新希望集团有限公司及其控股子公司（持股 2,393,110.20 3,193,449.00 2.19 7.72 5％以上股东） 预收账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 113,895.52 0.33 四川新希望集团有限公司其控股子公司（持股 5 25,107,640.00 72.23 ％以上股东） 其他应付款 四川南方希望有限公司 2,334,914.91 11.53 四川新希望集团有限公司其控股子公司（持股 5 39,400.00 0.07 ％以上股东） （六）担保借款 2002 年年末，四川新希望集团公司为公司借款 22,400 万元提供了担保。 ９１ 四川新希望农业股份有限公司 2002 年年度报告 八、承诺事项 公司本期无重大需披露的对外承诺事项。 九、或有事项 公司于 2002 年 12 月将未到期的商业承兑汇票 4,000 万元在银行贴现。 十、资产负债表日后事项 截至本报告日公司的资产负债表日后事项有： 1、公司投资的河北新天香乳业有限公司于 2003 年 1 月 2 日取得营业执照，该公司注 册资本 3,000 万元，公司投资占该单位注册资本的 80％，将从 2003 年起纳入合并会计报 表范围。 2、公司 2003 年 1 月 8 日与四川新希望集团有限公司签订了出资协议书，公司将其持 有的对中国民生银行的股权与四川新希望集团有限公司的现金共同组建新希望投资有限 公司，该公司已取得企业法人营业执照，注册资本：57,655.56 万元，公司投资占被投资 单位注册资本的 75％。该公司法定住所：上海市浦东新区沪南公司 1568 号 5 号楼；法定 代表人：刘永好；经营范围：创业投资、投资管理、财务顾问、理财咨询、企业重组咨询、 市场调查、咨信调查、技术开发及转让、技术咨询服务。公司持有的中国民生银行的股权 已于 2003 年 1 月 30 日已办理过户手续。 3、2003 年 1 月 6 日公司对青岛琴牌乳业有限公司的投资款 1,665 万元已以电汇方式 划出。 4、公司于 2002 年 11 月 29 日受让邓川蝶泉 91.8％股权，其过户手续已于 2003 年 1 月 2 日办理完毕。 5、2003 年 1 月云南新龙矿物质饲料有限公司以固定资产中评估价值 652 万元的房屋、 评估价值 1090 万元的设备抵押向富民县工行借款 1000 万元。 十一、其他重要事项 公司无需要披露的其他重要事项。 四川新希望农业股份有限公司 二 00 三年二月九日 ９２