大族激光(002008)2004年年度报告

证券代码：００２００８ 证券简称：大族激光 公告编号：２００５００９ 深圳市大族激光科技股份有限公司 Ｈａｎ’ｓ Ｌａｓｅｒ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． 二零零四年度报告 二○○五年四月 1 深圳市大族激光科技股份有限公司 二○○四年年度报告 重要提示 本公司董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司董事长高云峰先生、总经理周复正先生、财务负责人罗平女士保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 深圳市大族激光科技股份有限公司董事会 董事长签字： 二○○五年四月二日 2 目 录 一、公司基本情况简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４ 二、会计数据和业务数据摘要 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５ 三、股本变动及股东情况 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７ 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１ 五、公司治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７ 六、股东大会简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２０ 七、董事会报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２ 八、监事会报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３４ 九、重要事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３６ 十、财务报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４１ 十一、备查文件目录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４１ 3 一、公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：深圳市大族激光科技股份有限公司 公司法定英文名称： Ｈａｎ’ｓ Ｌａｓｅｒ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 公司英文名称缩写：Ｈａｎ’ｓ Ｌａｓｅｒ ２、公司法定代表人：高云峰 ３、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理人 姓名 胡殿君 王磊 胡殿君 联系地址 深圳市南山区高新科技园 深圳市南山区高新科技园 深圳市南山区高新科技园 松坪山工厂区５号路８号 松坪山工厂区５号路８号 松坪山工厂区５号路８号 电话 ０７５５－８６１６１３４０ ０７５５－８６１６１３４０ ０７５５－８６１６１３４０ 传真 ０７５５－８６１６１３２７ ０７５５－８６１６１３２７ ０７５５－８６１６１３２７ 电子信箱 ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ｇｏｎｇｇａｏ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ４、 公司注册地址：深圳市福田区燕南路桑达小区４０５栋厂房三楼西 办公地址：深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区５号路８号 邮政编码：５１８０５７ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ 公司电子信箱：ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ５、 信息披露报纸名称：《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：深圳市大族激光科技股份有限公司董事会秘书处 ６、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称： 大族激光 公司股票代码： ００２００８ ７、 其他有关资料： 公司变更注册登记日期：２００４年９ 月２３ 日 地点：广东省深圳市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：４４０３０１１０１７１５３ 4 税务登记号码：深地税登字４４０３０４７０８４８５６４８；国税字４４０３０１７０８４８５６４８ 公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路２０７２号电子大厦８Ｆ 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司２００４ 年度主要利润指标：（单位：元） 指标 金额 利润总额 ４９，５７３，８７１．０５ 净利润 ４６，４０８，４７０．９５ 扣除非经常性损益后的净利润 ３５，８４６，６５７．０６ 主营业务利润 １６３，１１８，１９５．０４ 其他业务利润 ９，５１５，０３２．３９ 营业利润 ３８，９０４，７８５．７９ 投资收益 －２５９．９３ 补贴收入 ９，９４１，１０４．５５ 营业外收支净额 ７２８，２４０．６４ 经营活动产生的现金流量净额 －２６，０２３，１０１．７７ 现金及现金等价物净增减额 １６４，４４３，２３６．６７ 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下： 非经常性损益项目 金额 政府补贴收入 ９，９４１，１０４．５５ 营业外收入 ７４５，９３１．８８ 营业外支出 －１７，６９１．２４ 所得税影响数额 －１０７，５３１．３０ 合计 １０，５６１，８１３．８９ 5 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：元） １、主要会计数据 指标 ２００４年度 ２００３年度 本年比上年增减 ２００２年度 （％） 主营业务收入 408,514,163.81 280,089,368.64 45.85 165,571,718.69 利润总额 49,573,871.05 39,206,999.19 26.44 34,905,175.21 净利润 46,408,470.95 36,755,015.30 26.26 32,824,865.61 扣除非经常损益 后的净利润 35,846,657.06 27,924,599.07 28.37 25,200,548.30 指标 ２００４年１２月３１日 ２００３年１２月３１日 本年比上年增减 ２００２年１２月３１日 （％） 总资产 586,173,609.85 232,225,023.23 152.42 202,802,130.59 股东权益（不含 少数股东权益） 409,459,007.13 124,561,605.12 228.72 95,308,089.82 经营活动产生的 现金流净额 -26,023,101.77 20,285,626.28 -228.2 8 -10,340,654.15 ２、主要财务指标 指标 ２００４年度 ２００３年度 本年比上年增减 ２００２年度 （％） 每股收益 0.434 0.459 -5.45 0.656 净资产收益率（％） 11.33 29.51 减少 18.18 个百分点 34.44 扣除非经常性损益后净利 润为基础计算的净资产收 益率（％）（全面摊薄） 8.75 22.42 减少 13.67 个百分点 26.44 扣除非经常性损益后净利 润为基础计算的净资产收 益率（％）（加权平均） 13.43 31.29 减少 17.86 个百分点 40.45 每股经营活动产生的现金 -0.243 0.254 -195.67 -0.207 6 流量净额 指标 ２００４年１２月３１ ２００３年１２月３１日 本年末比上年末增 ２００２年１２月３１日 日 减（％） 每股净资产 3.826 1.557 145.73 1.906 调整后的每股净资产 3.818 1.544 147.28 1.884 （三）报告期内股东权益变动情况：（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 80,016,000.00 7,357.42 8,205,310.52 4,102,655.26 32,230,281.92 124,561,605.12 本期增加 27,000,000.00 211,489,495.06 4,640,847.10 2,320,423.55 39,447,200.3 284,897,402.01 本期减少 － － － － － - 期未数 107,016,000.00 211,496,852.48 12,846,157.62 6,423,078.81 71,677,482.22 409,459,007.13 变动原因 发行新股 股本溢价 本年提取 本年提取 本年利润增加 前述因素 三、股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况： 1、 股份变动情况表 （数量单位：万股） 本次变 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 （首发） 一、未上市流通股份 １、发起人股份 ８００１．６ ８００１．６ 其中： 国家持有股份 １０４０．２ １０４０．２ 境内法人持有股份 ４４００．９ ４４００．９ 境外法人持有股份 其他 ２５６０．５ ２５６０．５ 7 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ８００１．６ ８００１．６ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ＋２７００ ＋２７００ ２７００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ２７００ ２７００ 三、股份总数 ８００１．６ １０７０１．６ ２、股票发行与上市情况： 经中国证监会证监发行字［２００４］６９号文核准，本公司已于２００４ 年６ 月９ 日采用全部向 二级市场投资者定价配售方式发行了人民币普通股（ Ａ 股）２７００万股，募集资金于２００４ 年 ６ 月１７ 日到位。经深圳证券交易所同意，公司股票２７００万股（Ａ 股）已于２００４ 年６月２５日 在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总数为１０，７０１．６万股。 （二） 股东情况介绍： １、股东数量： 本报告期末，公司股东数量为１７７４３个。 2、 报告期末前１０ 名股东的持股情况： 股份类别 质押或冻 股东性质 年度内 年末持股数 比例 （已流通 结的股份 （国有股 股东名称（全称） 增减 量（万股） （％） 或未流 数量 东或外资 通） 股东） 发起人自 高云峰 － ２３２０．４６４０ ２１．６８ 未流通 ０ 然人股 深圳市大族实业有限 － ２３２０．４６４０ ２１．６８ 未流通 ０ 发起人境 8 公司 内法人股 海南洋浦华洋科技发 发起人境 － ８００．１６００ ７．４８ 未流通 ０ 展有限公司 内法人股 大连正源企业有限公 发起人境 － ６４０．１２８０ ５．９８ 未流通 ０ 司 内法人股 红塔创新投资股份有 发起人国 － ６４０．１２８０ ５．９８ 未流通 ０ 限公司 有法人股 深圳市东盛创业投资 发起人境 － ６４０．１２８０ ５．９８ 未流通 ０ 有限公司 内法人股 深圳市高新技术投资 发起人国 － ４００．０８００ ３．７４ 未流通 ０ 担保有限公司 有法人股 发起人自 肖虎 － ２４０．０４８０ ２．２４ 未流通 ０ 然人股 谢贵兰 － ６３．３３０５ ０．５９ 流通 未知 流通Ａ股 曾海东 － １４．７８８６ ０．１４ 流通 未知 流通Ａ股 说明：深圳市大族实业有限公司的控股股东为高云峰先生，高云峰先生和深圳市大族实业有 限公司存在一致行动的可能。 ３、公司控股股东及实际控制人情况： （１）公司控股股东为深圳市大族实业有限公司（第一大法人股股东）和高云峰（第一大自然 人股东），情况如下： Ａ．深圳市大族实业有限公司：该公司成立于１９９６ 年１１ 月１８ 日。报告期内，公司控股股东 未发生变化，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。 基本情况如下： 公司名称：深圳市大族实业有限公司 法定代表人：陈国华 注册资金：５４３万元 注册地址：深圳市南山区沙河工业城Ｄ１栋１层； 经营范围：高新科技产品的技术开发，兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资供 销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产激光器头、工作台、激光加工设备支架、激光加 9 工设备控制箱。 Ｂ．高云峰先生：３８ 岁，汉族，北京航空航天大学飞行器设计专业毕业。１９９９ 年至 ２００３ 年 １ 月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理， ２００３ 年 １ 月辞去总经理职务。现任本公司董事长，同时担任深圳市大族实业有限公司董事 兼总经理、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数控科技有限公司董 事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳大学客座教授、深圳市光学行业协会副 会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光学学会会员、国际光学工程学会会员。截 至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。 （２）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族实业９２．０８％的股权，并持有本公司２１．６８％ 的股权，是本公司的实际控制人（简历如上）。 （３）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图： 高云峰 深圳市大族实业 ９２．０８％ 有限公司 ２１．６８％ ２１．６８％ 深圳市大族激光科技股份有限公司 3、 前十名流通股股东持股情况（单位：股）： 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量 种类（Ａ、Ｂ、Ｈ 股或 其它） 谢贵兰 ６３３，３０５ 流通Ａ股 曾海东 １４７，８８６ 流通Ａ股 方妙玲 ８７，３９５ 流通Ａ股 北京盈和房地产综合开发有 ８１，３００ 流通Ａ股 限公司 鸿飞证券投资基金 ８０，３９２ 流通Ａ股 金耀辉 ７０，０００ 流通Ａ股 范君君 ６９，１００ 流通Ａ股 10 舒婷婷 ６４，１００ 流通Ａ股 梁雪峰 ６１，８００ 流通Ａ股 高原 ５９，７００ 流通Ａ股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股股东 之间是否存在关联关系。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、公司董事、监事和高级管理人员情况： １、 基本情况： 年初持本公 年末持本公司 年度内股 任期起止时 姓名 性别 年龄 职务 司股票数量 股票数量 份增减变 间 （万股） （万股） 动量 ２００４．９．６－２０ 高云峰 男 ３７ 董事长 ２３２０．４６４ ２３２０．４６４ 无 ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 王之江 男 ７４ 副董事长 ０ ０ ＿ ０７．９．６ 董事兼总 ２００４．９．６－２０ 周复正 男 ６３ ０ ０ ＿ 经理 ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 汪俊 男 ３４ 董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 马胜利 女 ３８ 董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ 董事兼副 ２００４．９．６－２０ 张建群 男 ３９ ０ ０ ＿ 总经理 ０７．９．６ 董事兼副 ２００４．９．６－２０ 周朝明 男 ３８ ０ ０ ＿ 总经理 ０７．９．６ 11 ２００４．９．６－２０ 朱天培 男 ６７ 独立董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 李家英 男 ６８ 独立董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 张宏文 女 ３７ 独立董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 张鹏飞 男 ５０ 独立董事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ 监事会召 ２００４．９．６－２０ 王磊 男 ３２ ０ ０ ＿ 集人 ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 杨敬强 男 ３２ 监事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 吴从周 男 ３７ 监事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 陈秀萍 女 ２９ 监事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．６－２０ 张静 女 ２８ 监事 ０ ０ ＿ ０７．９．６ ２００４．９．１６－２ 杨朝辉 男 ２９ 副总经理 ０ ０ ＿ ００７．９．１６ 董事会秘 ２００４．９．１６－２ 董英 女 ３４ ０ ０ ＿ 书 ００５．１．２２ 财务负责 ２００４．９．１６－２ 罗平 女 ４２ ０ ０ ＿ 人 ００７．９．１６ ２、 本公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位 职务 任职起止时间 12 高云峰 深圳市大族实业有限公司 董事兼总经理 ２００３．１－２００６．１ 汪俊 海南洋浦华洋科技发展有限公司 总经理 ２００４．２－２００７．２ 马胜利 红塔创新投资股份有限公司 董事、副总经理 ２００３．６－２００６．６ 杨敬强 深圳市东盛创业投资有限公司 董事长 ２００３．５－２００６．５ 吴从周 大连正源企业有限公司 董事长 ２００３．１－２００６．１ 张静 深圳市大族实业有限公司 办公室主任 ２００３．１－２００６．１ ２、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或 兼职情况： （１）董事 高云峰：公司实际控制人，男，出生于 １９６７ 年，北京航空航天大学飞行器设计专业毕 业，大学本科学历。曾任职于南京航空航天大学工作、香港闪达电子有限公司、香港远东电 脑系统公司和华达电脑软件公司。１９９６ 创办深圳市大族实业有限公司，曾任该公司董事长。 １９９９ 年至 ２００３ 年 １ 月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司 董事长兼总经理，２００３ 年 １ 月辞去总经理职务。现任本公司董事长，同时担任深圳市大族 实业有限公司董事兼总经理、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数 控科技有限公司董事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳大学客座教授、深圳 市光学行业协会副会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光学学会会员、国际光学 工程学会会员。截至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。 王之江：男，出生于 １９３０ 年，中国科学院院士。１９５２ 年大学毕业后先后在中科院长 春光机所和上海光机所工作，曾历任上海光机所副所长、所长，其间兼任上海激光技术研 究所所长、长春光机所副所长；曾任“光学雪豹”及“中国激光”主编和中国光学学会副 理事长，兼任”Ｏｐｔｉｃａｌ Ｌｅｔｔｅｒｓ”（美国光学学会编辑发行）海外编委，中国科技大学、 浙江大学、大连理工大学兼职教授；第三、五届全国人民代表大会代表；１９８８ 年当选为美 国光学学会高级会员（Ｆｅｌｌｏｗ），１９９１ 年当选为中国科学院院士；在激光科学技术方面， 于世界上第一台激光器发明后不久，成功地完成了我国第一台激光器，之后领导发展高能 激光器，得到迄今所知的世界最高的输出能量，在提高激光效率和亮度的过程中，发现和 解决了一系列理论和技术问题。８０ 年代又领导研制成功我国第一台拉曼自由电子激光器， 并领导国家重大项目激光同位素分离的研究任务，建成大型激光—光学链系统。现任本公 司副董事长、总工程师，未兼任其他单位职务。 13 张建群：男，生于１９６５年，大学本科，清华大学计算机系毕业。曾任上海凯利公司通讯 经营部经理，深圳市电信发展总公司方升电子公司总经理助理，１９９９年至今历任深圳市大族 激光科技有限公司市场总监、本公司副总经理，负责公司产品市场营销工作。同时担任深圳 市大族实业有限公司董事、深圳市大族数控科技有限公司监事。 周复正：男，生于 １９４１ 年，大学本科学历，中科院正研究员，教授。１９９４ 年以前一直 就职于中国科学院上海光机所。１９９６－１９９８ 年先后获得国际物理研究中心（ＩＣＴＰ）资助在 意大利卡塔尼亚大学工作；获得日本学术振兴会资助在大阪大学和滨松光电子公司工作， 主要从事激光与光电子技术研究。１９９４－２００２ 年先后在美国 Ｑｕａｎｔｒｏｎｉｘ 激光公司、Ｌｅｘｅｌ 激光公司和 Ａｐｐｌｉｅｄ Ｈａｒｍｏｎｉｃｓ 激光公司工作。分别担任资深科学家，高级工程师和副总 裁兼研究开发部主任。２００２ 年 ６ 月就职于本公司，从事激光新产品研究开发和国际激光动 态调研。现任本公司董事、总经理。 马胜利：女，生于 １９６５ 年，博士。 中国人民大学经济信息管理系学士，香港公开大学 工商管理硕士，中国人民大学商学院产业经济学博士在读。曾在中国长城计算机集团公司从 事金融软件系统开发工作，后在中国长城计算机集团公司从事财务工作。现任红塔兴业投资 有限公司副总裁，红塔创新投资股份有限公司董事、副总裁。 汪俊：男，出生于 １９７０ 年，经济师，大学本科学历。曾任衡阳钢管厂销售处科长、财 务处科长、改制办副主任、湖南华菱钢铁集团有限责任公司证券部主任助理，湖南华菱管线 股份有限公司证券部副主任、证券部经理。现任湖南华菱管线股份公司董事会秘书、副总经 理，同时担任南方建材股份有限公司董事。 周朝明：男，出生于１９６６年，硕士在读。曾任职于国营江西电子厂、江西吉安市新亚电 子公司技术部经理，１９９７年起任深圳市大族实业有限公司副总经理，１９９９年至今历任深圳市 大族激光科技有限公司和本公司副总经理，负责公司新产品的研究开发工作。同时担任深圳 市大族实业有限公司监事、深圳市大族数控科技有限公司监事。 朱天培：男，出生于 １９３７ 年，大学本科学历。曾在中国科学院长春应用化学所从事稀土 化学及稀土在激光材料上的应用等研究工作和科研组织工作，先后担任助研、副研、研究室 主任、所学术委员等职务；赴美国休斯敦大学作访问学者；曾历任深圳科技工业园总工程师 兼发展部经理，深圳市人民政府经济发展局总工程师、副局长，美国纽约 ＳＩＮＯ－ＡＭＥＲＩＣＡＮ ＬＴＤ，ＣＯ．公司总经理。创办了深圳市第一家专职从事风险投资业务的公司，历任中科融投资 顾问公司总裁、高级顾问，现任深圳市方天通实业发展有限公司董事长。 李家英 ：男，出生于 １９３６ 年，大学本科学历，高级工程师。曾任职于中国科学院长春 光学精密机研究所，历任课题组长，研究室副主任；曾任职于北京 ６０８ 厂，历任研究室副主 14 任、主任、副总工程师，总工程师、副厂长；曾筹建大信光学公司，任总经理、总工程师； 曾任深圳富达光学公司总经理，深圳南方光学公司总经理，福建建瓯光学公司副董事长； １９８７－至今担任深圳市光学光电子行业协会副会长、会长；国家机械委仪器局照相机国际标 准研究组组员；北京光学协会应用光学专业委员会副主任；中国光学学会、中国仪器协会会 员。 张宏文 ：女，出生于 １９６７ 年，经济学硕士，证券资格注册会计师，曾历任安徽省财政 厅公务员， 深圳市会计事务所项目经理，深圳鹏城会计事务所审计部副经理；现任世纪证 券有限责任公司会计部经理。 张鹏飞：男，生于 １９５４ 年，大学本科，高级法官。 曾任黑龙江省高级人民法院书记员、 审判员、副处长、处长；海南省高级人民法院审判员、办公室主任；深圳市中级人民法院审 判委员会委员、办公室主任、司法行政处处长、副局级助理巡视员；现已退休。有二十多年 法律工作经验，有较丰富的司法工作经验。 （２）监事 吴从周：男，出生于 １９６７ 年，硕士。曾任中国宝安集团经理，１９９７ 年至今历任大连正 源企业有限公司经理、董事长。 杨敬强 ：男，出生于 １９７２ 年，大学本科学历，曾任职于安徽省安庆市文化局。１９９４ 年至今历任深圳市霸菱实业发展有限公司经理、东立国际投资有限公司副总经理、深圳市东 盛创业投资有限公司董事长。 张静：女，出生于 １９７６ 年，大学本科学历，曾任职于北京国贸集团，２０００ 年 ９ 月至今 任深圳市大族实业有限公司办公室主任。 王磊： 男，出生于 １９７２ 年，大学本科学历，律师。曾任职于马钢力生有限责任公司、 海南南大高新股份有限公司，２００１ 年 ８ 月起任本公司专职法律顾问，２００３ 年 ９ 月起至今任 本公司总经理助理兼公司监察部经理。 陈秀萍：女，出生于 １９７５ 年，大学本科学历，曾任深圳市华怡电脑机械有限公司网络 打版部经理，１９９９ 年 ８ 月起历任大族有限信息中心总监，本公司营销管理中心国际业务总 监。 （３）高级管理人员 周复正总经理。（简历见前述董事介绍） 张建群副总经理。（简历见前述董事介绍） 周朝明副总经理。（简历见前述董事介绍） 15 杨朝辉副总经理，男，出生于１９７５年，大学本科学历，曾任深圳市中兴通讯股份有限公司产 品事业部质量部副部长，１９９９至２００１年任深圳大族有限公司总经理助理、２００１年９月至今任 本公司副总经理， 负责公司产品质量控制工作。 同时担任深圳大族数控科技有限公司总经理。 罗平：女，出生于 １９６２ 年，大专学历，会计师。曾历任东北输油管理局（中央大型企业） 财务处会计、 四川石油管理局重庆仪器厂财务科经理、 深圳市先科机械电子公司财务处经理， １９９９ 年至今任深圳市大族实业有限公司及本公司财务负责人。 董英：女，出生于 １９７０ 年，工学硕士，曾任职于长春市旅行社、ＯＭＣ 华南厂、富士康深圳 公司，１９９９ 年起历任深圳市大族实业有限公司董事会秘书、 办公室主任，２００１ 年 ９ 月至 ２００５ 年 １ 月 ２２ 日任本公司董事会秘书。 ４、年度报酬情况： （１）、公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定， 其报酬确定的主要依据是公司的实际情况和盈利能力。 （２）、年度报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴及其他津贴）： 年度报酬总额 ２２５万元人民币 金额最高的前三名董事的报酬总额 １１４万元人民币 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １２６万元人民币 独立董事津贴总额 １６万元人民币 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 马胜利、汪俊、吴从周、杨敬强、张静 报酬区间 人数 ４０万元以上 １ ３０－４０万元 ２ ２０－３０万元 １ １０－２０万元 １ ５－１０万元 ６ ５万元以下 ３ ５、公司董事、监事和高级管理人员变动情况： 报告期内，公司在２００４年４月２６日召开的２００３年年度股东大会审议通过了王雷、周振沅 不再担任公司董事，改选马胜利女士、周复正先生担任；公司于２００４ 年８ 月４ 日召开的第 16 一届董事会第二十一次会议上审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，在第一届监事会 第六次会议上审议通过了《关于监事会换届选举的议案》，并在２００４年９月６日召开的二零零 四年第二次临时股东大会上选举了高云峰、王之江、周复正、张建群、周朝明、马胜利、汪 俊、朱天培、李家英、张宏文、张鹏飞组成第二届董事会，王欣胜先生不再担任公司董事， 改选周朝明先生担任；选举吴从周、杨敬强、张静与职工代表推举的监事王磊、陈秀萍组成 了第二届监事会，富彦斌先生、刘守斌先生不再担任公司监事，改选吴从周先生、王磊先生 担任。公司第二届董事会第一次会议续聘了周复正先生担任公司总经理、张建群先生、周朝 明先生、杨朝辉先生为公司副总经理，罗平女士为公司财务负责人，董英女士为公司董事会 秘书。 （二） 公司员工情况： 截至２００４ 年１２ 月３１ 日，本公司共有在职员工１３５５名。按专业构成划分，生产人员４８０ 名，占员工总数的３５．４％；销售人员４６６名，占员工总数的３４．４％；研发人员３０２名，占员工总 数的２２．３％；财务人员２０ 名，占员工总数的１．５％；行政人员８７名，占员工总数的６．４％。按教 育程度划分，研究生学历人员３５名，占在职员工总数比例的２．６％，本科学历人员３２８名，占 在职员工总数比例的２４．２％，大专学历人员３９０名，占在职员工总数比例的２８．８％，大专以下 学历人员６０２名，占在职员工总数比例的４４．４％，公司无离退休职工。 五、公司治理结构 （一） 公司治理结构的实际状况： 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、法规和公司规 章的要求，完善公司的法人治理结构。报告期内，结合公司实际情况，修改了《公司章程》 的有关条款，并制定了相关管理制度。 １．关于股东与股东大会：公司严格按照《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、 召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利； ２．关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为较为规范，能依法行使其权利，并 承担相应义务。没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完 备的产、供、销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作； ３．关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的董事选聘程序选举 17 董事，董事选举实行累积投票制度。董事会严格按照《公司法》、《董事会议事规则》召开 会议，依法行使职权，公司各位董事能够勤勉、尽责地履行权利、义务和责任； ４．关于监事和监事会：公司监事会严格按照《公司章程》规定的监事选举程序选举，监事 会组成人数和人员符合法律、法规的要求，公司监事认真履行诚信、勤勉、尽责，对公司财 务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督； ５．关于公司与投资者：为了加强与投资者的双向沟通，公司制定了《公司投资者关系管理 制度》，在公司网站上设立了投资者关系栏目，并明确公司董事会秘书为投资者关系管理负 责人，组织实施投资者关系的日常管理工作； ６．关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露管理工作制度》，指定公司董事会秘书 负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，并严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地 披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息； ７．关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持 续、稳定、健康地发展。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件 要求基本符合。公司根据深交所新颁布的《股票上市规则（２００４ 修订）》的规定，已组织 修改和制定公司相关的内部管理文件。 （二）独立董事履行职责情况： 公司现有独立董事四人，报告期内公司的独立董事能按照有关法律、法规及《公司章程》 的规定勤勉地履行职责，以认真负责的态度出席２００４ 年度九次董事会，报告期内无缺席情 况发生。对涉及需独立董事发表意见的事项认真对待，及时主动了解信息。 独立董事出席董事会的情况 独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 朱天培 ９ ９ ０ ０ 李家英 ９ ９ ０ ０ 张宏文 ９ ９ ０ ０ 张鹏飞 ９ ９ ０ ０ ２、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 18 报告期内，公司四名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独立完整的业务 及自主经营能力。 １、公司与控股股东在资产方面分开的情况 公司拥有独立于股东单位的生产经营场所、拥有经营所需的技术、专利和商标，资产完整。 ２、公司与控股股东在人员方面分开的情况 截止２００４ 年１２ 月３１ 日，公司在册职工１３５５人，公司拥有独立于控股股东或其他关联方的 员工，并在社会保障、工薪报酬等方面分账独立管理。 ３、公司与控股股东在财务方面分开的情况 （１）、公司设立独立的财务部和审计部，配备了专门的财务人员和审计人员，建立了独立 的会计核算体系，并根据国家有关法律法规制定了财务管理制度和内部审计制度。 （２）、公司在银行开设了独立的账户，不存在与控股股东共用账户的情况。 （３）、公司依法独立进行纳税申报及履行纳税义务。 （４）、公司的控股股东及其关联公司未以任何形式占用公司的货币资金或其他资产。 ４、公司与控股股东在机构方面分开的情况 公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营情况。公司建立了适应自 身发展需要的组织机构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动。 ５、公司与控股股东在业务方面分开的情况 （１）、公司与控股股东及其关联公司不存在同业竞争情况。 （２）、公司有独立的生产、供应、销售系统，不存在依赖大股东的情况。 （四） 公司对高级管理人员的考评和激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况： 公司高级管理人员直接对董事会负责，接受董事会的考核、奖惩。为促进公司可持续发 展和维护股东的长期利益，公司内部已初步建立了对高级管理人员的考评及激励机制和相关 奖励制度，在精神上和物质上将高级管理人员的利益和工作业绩相联系，并取得了一定的效 果。 19 六、股东大会简介 报告期内，公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会，其有关情况如下： １、公司于２００４ 年４月２６ 日召开了２００３ 年度股东大会，公司在会议召开前３０天通知了股东， 出席会议的股东和股东代表８ 人，代表普通股股份８００１．６ 万股，占公司普通股总股份的１００ ％，符合《公司法》和《公司章程》的规定。大会以记名投票表决方式，审议通过了以下决 议： （１）《２００３ 年度董事会工作报告》； （２）《２００３ 年度监事会工作报告》； （３）《２００３年度财务报告》 ； （４）《２００３ 年度财务决算和２００４ 年度财务预算报告》； （５）《关于公司２００３年度利润分配方案的议案》 ； （６）《关于公司２００３年及发行前未分配利润由发行后新老股东共享的议案》 ； （７）《关于王雷不再担任公司董事的议案》 ； （８）《关于提名马胜利担任公司董事的议案》 ； （９）《关于周振沅不再担任公司董事的议案》 ； （１０）《关于提名周复正担任公司董事的议案》 ； （１１）《关于修改公司章程的议案》 ； （１２）《关于公司在境内上市发行人民币普通股（Ａ股）的议案》 ； （１３）《关于续聘南方民和会计师事务所为公司上市审计会计师事务所的提案》 ； （１４）《关于提请股东大会授权公司董事会办理发行、上市具体事项的议案》 ； （１５） 《关于公司向中国光大银行深圳分行申请４０００万元综合授信额度的议案》 ； （１６）《关于深圳市大族实业有限公司为我公司向中国光大银行深圳分行申请４０００万元综合 授信额度提供担保的议案》 ； （１７）《关于公司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请３０００万元综合授信额度的议 案》 ； （１８）《关于我公司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请３０００万元综合授信额度担保 条件的议案》 ； （１９）《关于公司２００４年增加银行贷款净额的议案》 ； 20 （２０）《再次修改公司章程的议案》 。 因当时公司尚未上市， 故本次股东大会内容未在指定信息披露报纸上进行披露。 ２、公司于２００４ 年６ 月２３ 日召开２００４ 年度第一次临时股东大会，公司在会议召开前３０天通 知了股东，出席会议的股东和股东代表８ 人，代表普通股股份８００１．６ 万股，占公司普通股 总股份的１００ ％；符合《公司法》和《公司章程》的规定。大会以记名投票表决方式，审议 通过了： （１）、关于修改《公司上市章程》（修订草案）的议案； （２）、关于修改《信息披露制度》的议案。 因当时公司尚未上市， 故本次股东大会内容未在指定信息披露报纸上进行披露。 ３、公司于２００４ 年９ 月６ 日召开２００４ 年度第二次临时股东大会，公司于２００４ 年８ 月６ 日在 《中国证券报》和《证券时报》上以公告形式发出通知，明确了召开股东大会的时间、地点、 内容及参会方法等。股东大会于２００４ 年９ 月６ 日在五洲宾馆召开，出席会议的股东和股东 代表８ 人，代表普通股股７７６２．０４６ 万股，占公司普通股总股份的７２．５３％；符合《公司法》 和《公司章程》的规定。大会以记名投票表决方式，审议通过了如下决议： （１）《关于变更公司注册资本的议案》 ； （２）《关于修改公司《上市章程（修订草案）为公司现行＜章程＞》的议案》 ； （３）《关于公司董事会换届选举的议案》 ； 公司选举了高云峰、王之江、周复正、汪俊、马胜利、张建群、周朝明、独立董事朱 天培、李家英、张宏文、张鹏飞组成公司第二届董事会； （４）《关于修改公司章程的议案》 ； （５）《关于修改公司＜董事会议事规则＞的议案》 ； （６）《关于修改公司＜对外担保决策制度＞的议案》 ； （７）《关于终止对深圳市大族数控科技有限公司增资的议案》 ； （８）《关于公司监事会换届选举的议案》 ； 选举了吴从周、杨敬强、张静和职工代表监事王磊、陈秀萍组成了第二届监事会。 （９）《关于第二届董事会独立董事津贴的提案》 。 本次股东大会经君合律师事务所张宗珍律师现场见证，并出具了法律意见书。大会决议 公告分别刊登于２００４ 年９ 月７ 日的《中国证券报》和《证券时报》。 21 七、董事会报告 （一） 公司经营情况的讨论与分析 ２００４年，公司克服国家宏观调控政策对装备制造业带来的负面影响，生产经营继续保持 稳定增长，年度报告期内实现主营收入４０８５１．４万元，比上年度增长４５．８５％，净利润实现 ４６４０．８５万元，比去年增长２６．２６％。 在报告期内，虽然市场竞争有所加剧，公司继续保持在激光信息标记设备的市场主导地 位；在激光焊接机、激光切割机领域的销售快速增长，分别比去年增长９２％和８７％；数控设备 ＰＣＢ钻孔机销售比去年增长３．９倍，销售收入达１０８１８．８万，成为我国最大的ＰＣＢ钻孔设备供应 商；公司在激光技术开发方面继续取得进展，申请多项中国和美国技术专利，被评选为广东 省２０家装备制造业重点企业之一。 公司净利润增长速度低于主营业务收入增长速度原因是由于：管理费用增幅大于主营业 务收入增幅引起的，管理费用增长较大主要是由于计提的坏帐准备、研发费用、上市相关的 中介机构费增长较大所致。 随着国家宏观调控政策对控制固定资产规模增长的作用显现， 公司激光设备的市场需求 在短期内可能受到一定影响。同时，为了防止公司的主导产品激光信息标记设备领域市场竞 争可能产生的产品销售毛利率下降，公司计划通过加快新产品开发速度，继续扩大激光设备 的应用领域，加大国际市场的开发力度，探索国际合作发展的途径，加强资本运营活动等策 略，努力保持公司全年经营稳定发展。 （二） 公司经营情况： （单位：元） １、公司主营业务的范围及其经营状况： 公司经营范围为：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、销售；生产激光雕刻机、 激光焊接机、激光器及相关元件（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专 控、 专卖商品）； 兴办实业 （具体项目另行申报）； 进出口业务（具体按深贸进准字第［２００１］０１７６ 号文办）。 公司主营业务是激光加工设备的研发、制造及销售。公司主要产品为激光信息标记设备、激 光焊接机和激光切割机、ＰＣＢ激光钻孔机。 １） 报告期内公司主营业务收入分行业和分产品的构成情况： 分行业 主营业务收 主营业务成 毛利率 主营业务 主营业务 毛利率比 22 入 本 （％） 收入比上 成本比上 上年增减 年增减 年增减 （％） （％） （％） 其它电子 设备制造 增 加 3.58 业 316,634,542.3 5 239,766,754.58 24.28 52.68 45.79 个百分点 其他信息 减 少 2.1 技术业 91,879,621.46 4,802,056.12 94.77 26.38 110.82 个百分点 其中：关联 交易 10,441,946.60 7,459,836.75 28.56 分产品 主营业务收 主营业务成 毛利率 主营业务 主营业务 毛利率比 入 本 （％） 收入比上 成本比上 上年增减 年增减 年增减 （％） （％） （％） 激光信息 增 加 4.13 标记设备 254,140,894.91 135,815,372.49 46.56 8.22 0.46 个百分点 激光焊接 增 加 2.72 机 37,469,946.44 18,007,706.61 51.94 92.47 82.17 个百分点 激光切割 增加 13.35 设备 4,387,357.08 2,776,834.15 36.71 86.79 54.26 个百分点 谐波激光 应用设备 3,470,518.82 1,621,949.24 53.26 油墨喷码 设备 430,844.79 289,329.67 32.85 减 少 其他 166.07 个 427,144.89 832,385.02 -94.87 -70.82 97.44 百分点 数控设备 增 加 9.68 108,187,456.88 85,225,233.52 21.22 392.41 338.50 个百分点 其中：关联 交易 10， 441， 946.60 ７，４５９，８３６．７５ 23 关联交易 市场公允价格为依据 定价原则 ２）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润分地区的构成情况： 地区 主营业务收入 主营业务收入比 上年增减（％） 华南地区 202,658,086.20 34.04 浙江地区 37,876,401.39 9.34 江沪地区 49,312,519.27 23.24 北方片区 28,846,649.71 15.77 西南片区 19,437,171.12 220.65 东南片区 17,587,521.38 220.08 海外片区 52,795,814.74 197.13 ３）占公司主营业务收入或主营业务利润１０％以上的主要产品情况： 产品名称 销售收入 销售成本 毛利率（％） 激光信息标记设备 254,140,894.91 135,815,372.49 ４６．５６ 激光焊接机 37,469,946.44 18,007,706.61 51.94 数控设备 108,187,456.88 85,225,233.52 21.22 ２、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明” 公司控股９７％的子公司深圳市大族数控科技有限公司的ＰＣＢ钻孔机２００４年销售额达 １０８，１８７，４５６．８８ 元，比２００３年增长３９２％，占公司主营业务收入的２６．５％，所占比例比２００３ 年提高１８．７个百分点。其主要原因是２００４年ＰＣＢ印刷电路板行业全球整体复苏且该公司ＰＣＢ 印刷电路板钻孔机产品具有较强市场竞争力，销售大幅增长所致。 ３、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司拥有大族激光国际公司、深圳市大族数控科技有限公司、深圳市大族电脑制版设备 有限公司、南京通快激光设备有限公司四家控股子公司： （１） 大族激光国际公司 大族激光国际公司注册资本为１０万美元，实际投资２５万美元，公司持股１００％，其经营范 24 围：新型激光产品的技术开发、生产、销售等；代购、代销、代理进出口业务。该公司现为 公司设在美国的研发机构，目前没有业务经营收入。２００４年１２月３１日，大族激光国际公司总 资产为人民币４５３，０５５．６１元，全年发生费用人民币１，６５４，１４１．２９元。 （２） 深圳市大族数控科技有限公司 深圳市大族数控科技有限公司注册资本为３０００万元，为有限责任公司，公司持股９７％， 其经营范围：开发、销售数控设备、激光及其相关产品、机电一体化设备及高新技术产品； 兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）； 生产ＰＣＢ数控钻铣机。 经营进出口业务（按深贸管登证字第２００３－０８０３号资格证书办理）。 ２００４ 年１２月３１日，深圳市大族数控科技有限公司总资产为９２，７９８，５５０．９９元，全年实现净利润 ９，８７４，００３．３０元。 （３） 深圳市大族电脑制版设备有限公司 深圳市大族电脑制版设备有限公司注册资本为５００万元，为有限责任公司，公司持股 ９６．４％，其经营范围：数字化电脑制版设备及相关软件的技术开发、咨询和销售；经济信息 咨询（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；兴办实业 （具体项目另行申报）；经营进出口业务。２００４年１２月３１日，深圳市大族电脑制版设备有限 公司总资产为４，５３３，９０６．５８元，全年亏损１，１１９，１１４．４４元。 （４） 南京通快激光设备有限公司 南京通快激光设备有限公司注册资本为１６００万元人民币，为有限责任公司，公司持股 ７５％，其经营范围：激光发生器及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；大 功率轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产；激光系统工程的施工。公司于２００４ 年１１月３日签订增资扩股协议， 以现金１２００万元向该公司增资， 现持有该公司７５％的股份。 ２００４ 年１２月３１日，南京通快激光设备有限公司总资产为１９，９７０，２５３．２７元，全年亏损５３８，６８４．６９ 元。 ３、 主要供应商、客户情况： 前五名供应商采购金 占采购总额比重 额合计 123,455,162.36 43.60% 前五名销售客户销售 占销售总额比重 金额合计 43,656,835.33 10.69% 25 ４、 经营中出现的问题与困难及解决方案： （１） 由于能源紧张，导致公司部分客户开工不足；同时由于宏观调控的影响，公司 部分客户融资较难，将有可能影响公司产品的市场需求。针对这种情况，公司将加强客户关 系管理，扩大产品应用领域；适度增加市场推广的投入。 （２） 原材料（特别是钢材）价格的上涨，使公司ＰＣＢ钻孔机采购成本上涨，影响了 公司产品的竞争实力和企业的经济效益。公司将通过加强技术开发及产品改造，优化产品结 构，内部挖潜，降低生产过程中的损耗等措施，努力减少原材料涨价造成的不利影响。 （二） 公司投资情况： １、公司募集资金使用情况： １）２００４ 年度募集资金实际使用情况如下（单位：万元） 募集资金总额 ２３，８４８．９５ 本年度已使用募集资金总额 ９，１１６．８６ 已累计使用募集资金总额 ９，１１６．８６ 承诺项目 拟投入 是否变更 实际投入金 产生收益金 是否符合 是否符合 金额 项目 额 额 计划进度 预计收益 ＹＡＧ及ＣＯ２ 系列激光信息 标记系统规模化生产基 １７，３６５ 否 ７，２７５．８４ ０．００ 是 是 地项目 系列ＣＯ２ 切割机及ＹＡＧ脉 ３，３５９ 否 １，０１４．６８ ０．００ 是 是 冲激光焊接机项目 系列半导体泵浦固体倍 频激光器及其微加工系 ３，３０５ 否 ８２６．３４ ０．００ 是 是 统项目 合计 ２４，０２９ － ９，１１６．８６ ０．００ － － 未达到计划和预计受益 无 的说明（分具体项目） 26 变更原因及变更程序说 系列ＣＯ２切割机及ＹＡＧ脉冲激光焊接机项目为公司募集资金投资项目之一， 为缩 明 短建设周期，快速实现产业链的延伸及市场战略布局，提高公司可持续经营能 力，公司部分调整募集资金项目具体实施方式，即由公司原计划自身直接投资 新建改为通过对南京通快激光设备有限公司增资１２００万元（持有该公司７５％的 股权）的方式实施（１０００Ｗ以下及１８００Ｗ以上功率范围的切割机仍按原计划实 施）。公司于２００５年１月３１日第二届董事会第三次会议已通过《关于部分调整 募集资金项目具体实施方式的议案》，待该议案经股东大会审议批准后，将再 利用募集资金人民币１２００万元替换上述非募集资金。 募集资金项目先期投入 募集资金到位前，公司用银行贷款先期投入募集资金项目２，０００．００万元，用自 情况 有资金投入５４２．８０万元，用于支付生产基地的工程建设。募集资金到位后，截 至２００４年１２月３１日止，公司已将先期垫付的２，５４２．８０万元从募集资金账户转至 结算账户。 用闲置募集资金补充流 无 动资金 募集资金其他使用情况 无 会计师事务所对年度募 经审核，深圳南方民和会计师事务所有限责任公司认为公司董事会《关于募集 集资金专项审核的结论 资金年度使用情况的专项说明》 中关于募集资金使用情况的披露与实际使用情 性意见 况相符。 ２、公司其他投资情况： （１）公司在 ２００４ 年 ８ 月 ４ 日召开的第一届董事会第二十一次会议和 ２００４ 年 ９ 月 ６ 日 召开的 ２００４ 年第二次临时股东大会上，通过了《终止对深圳市大族数控科技有限公司增资 的议案》，该议案实际上是由本公司和深圳市招商科技投资有限公司共同增资大族数控的方 案。上述议案终止后，２００４ 年 ９ 月 ２３ 日，公司决定用自有资金 １７００ 万元独家对大族数控 进行增资扩股，大族数控另一股东本公司的控股股东深圳市大族实业有限公司放弃了本次增 资。 大族数控科技成立于２００２年，为本公司控股子公司，其经营范围是：开发、销售数控设 备、激光及其相关产品、机电一体化设备及高新技术产品；兴办实业（具体项目另行申报）； 国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产ＰＣＢ数控钻铣机。经营进出口 业务（按深贸管登证字第２００３－０８０３号资格证书办理）。 27 本次增资前大族数控注册资本为１３００万元，公司股本结构为：本公司拥有其９３．０８％的股 权，深圳市大族实业有限公司拥有其６．９２％的股权。 截至２００４年８月３１日，大族数控总资产是８５，０４８，１１５．９３元，净资产是１５，５８３，３１０．３７元。 ２００４年１－８月份大族数控主营销售收入为７７，９３４，５７８．５５元，净利润是６，７６６，６６１．４８元。 １） 增资合同的主要内容 本次增资按注册资本计算。公司增加出资１７００万元，深圳市大族实业有限公司放弃 增资，增资后大族数控注册资本增加到３０００万元。本次增资后，本公司股份比例增加到 ９７％，深圳市大族实业有限公司的股份比例降至３％。 ２）增资的目的、存在的风险和对公司的影响 本次增资的主要原因是大族数控发展速度较快， 公司资本规模已经不能满足公司发展 需要，同时本次增资有利于公司产业布局和管理。 （２）２００４ 年 １０ 月 １８ 日，公司用自有资金 ４４８．５ 万元对深圳市大族电脑制版设备有限 公司进行了增资扩股，增资后，该公司注册资本为 ５００ 万元，现持有该公司 ９６．４％的股权； （3）2004年11月3日，公司用非募集资金1200万元对南京通快激光设备有限公司进行了 增资扩股，增资后，该公司注册资本为1600万元，现持有该公司75%的股权。 （４）２００３年，大族激光国际公司成立，注册资本为１０万美元，持有该公司１００％的股权； ２００４年，公司用自有资金１２４．１５万元人民币对大族激光国际公司追加投资。 （三）公司财务状况： （单位：元） １、 公司财务状况及经营成果： 财务指标 ２００４ 年１２ 月３１ 日 ２００３ 年１２ 月３１ 日 同比增减幅度（％） 总资产 586,173,609.85 232,225,023.23 152.42 股东权益 409,459,007.13 124,561,605.12 228.72 ２００４ 年度 ２００３ 年度 同比增减幅度（％） 主营业务利润 163,118,195.04 112,561,184.92 44.92 净利润 46,408,470.95 36,755,015.30 26.26 期间费用 133,728,441.64 84,200,320.22 58.82 经营活动产生的 -26,023,101.77 20,285,626.28 -228.28 28 现金流量净额 现金及现金等价 物净增加额 164,443,236.67 -20,141,464.70 -916.44 ２、公司财务状况及经营成果与上年度相比发生重大变化的原因： （１）、总资产比上年同期增长１５２．４２％，主要原因为２００４年６月公司公开发行普通股（Ａ股） 募集资金到位引起年末货币资金增加１６４，４４３，２３６．６７元，同时，公司经营规模扩大，固定资 产、无形资产余额分别增加７０，７８８，２１３．９１元、２１，７５１，３５７．５３元。 （２）、主营业务利润比上年同期增长４４．９２％，主要原因为公司主营业务收入的增长及降低 产品成本使主营业务利润实现增长。 （３）、净利润比上年同期增长２６．２６％，小于主营业务利润增幅，主要原因为期间费用增幅 较大，导致净利润增幅小于主营业务利润。 （４）、期间费用比上年同期增长５８．８２％，主要原因为随销售增长销售费用中工资增长１２７５ 万元及广告、展览费用增长２２３万元，管理费用中计提的坏帐准备增长１８４万元、研发费用增 长４３９万元、上市相关的中介机构费增长５７４万元较大。 （５）、经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少４６，３０８，７２８．０５元，主要原因为存 货的储备增加，原材料采购增长幅大于销售增长，引起销售收款与购买商品支付款项的差额 不明显，而因为人员增加引起支付职工费用及税费分别增长３０４８万元，２０２８万万元使得经营 性现金流减少。 （６）、现金及现金等价物净增加额增加１８４，５８４，７０１．３７元，主要原因为２００４年６月公司公开 发行普通股（Ａ股）募集资金实际到位２３８，４８９，４９５．０６。 （四）董事会日常工作情况： １、报告期内，公司召开董事会会议共九次，会议的主要情况如下： （１）公司于２００４ 年１ 月１２ 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于公司２００３ 年度利润分配方案的议案》； （２）公司于 ２００４ 年 ３ 月 ９ 日召开第一届董事会第十六次会议，主要审议通过《关于向深 圳市财政局借款人民币肆百万元建设“任意曲线运动控制系统”项目的议案》 、《关于向福田 区财政借款人民币贰百万元建设“ＰＣＢ 紫外激光钻孔机”项目的议案》 、《关于委托深圳市高 新技术产业投资服务有限公司为上述 １、２ 两项借款提供担保的议案》 、《关于公司向中国光 大银行深圳分行申请 ４０００ 万元综合授信额度的议案》 、《关于深圳市大族实业有限公司为我 29 公司向中国光大银行深圳分行申请 ４０００ 万元综合授信额度提供担保的议案》 （３）公司于２００４ 年３ 月２６ 日召开第一届董事会第十七次会议，主要审议通过《２００３年度 总经理工作报告》 、《２００３年度董事会工作报告》 、《２００３年度财务报告》 、《２００３年财务决算报 告及２００４年财务预算报告》 、 《关于公司公开发行股票前滚存利润由发行后新老股东共享的议 案》 、《关于王雷不再担任公司董事的议案》 、《关于提名马胜利担任公司董事的议案》 、《关于 周振沅不再担任公司董事的议案》 、《关于提名周复正担任公司董事的议案》 、《关于开拓国际 市场逐步设立境外分公司的议案》 、《关于修改公司章程的议案》 、《关于公司在境内上市发行 人民币普通股（Ａ股）的议案》 、《关于续聘南方民和会计师事务所为公司上市审计会计师事 务所的提案》 、《关于提请股东大会授权公司董事会办理发行、上市具体事项的议案》 、《关于 公司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请３０００万元综合授信额度的议案》 、 《关于我公 司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请３０００万元综合授信额度担保条件的议案》 、 《关 于召开２００３年度股东大会的提案》 ； （４）公司于２００４ 年５ 月２３ 日召开第一届董事会第十八次会议，主要审议通过《关于修改＜ 公司上市章程＞（修订草案）的议案》 、 《关于修改＜信息披露制度＞的议案》 、 《关于提请召开２００４ 年第一次临时股东大会的议案》 ； （５）公司于２００４ 年６ 月８ 日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司申请上 市相关事宜的议案》 ； （６）公司于 ２００４ 年 ７ 月 １２ 日召开第一届董事会第二十次会议，会议主要审议通过了《关 于变更公司注册资本的议案》 、《关于修改＜公司上市章程（修订草案）＞为公司现行《章程》 的议案》；本次董事会决议公告刊登在 ２００４ 年 ７ 月 １３ 日的《中国证券报》和《证券时报》 上； （７）公司于 ２００４ 年 ８ 月 ４ 日召开第一届董事会第二十一次会议， 会议主要审议通过了《关 于公司董事会换届选举的议案》 、 《关于聘请中国银河证券有限责任公司为我公司股票终止上 市时代办股票转让主办券商的议案》 、《关于审议＜二零零四年半年度报告＞的议案》 、《关于修 改公司章程的议案》 、《关于修改＜董事会议事规则＞的议案》 、《关于修改＜对外担保决策制度＞ 的议案》 、《关于终止对深圳市大族数控科技有限公司增资的议案》 ；《关于第二届董事会独立 董事津贴的提案》 、《关于召开二零零四年第二次临时股东大会的议案》 ；本次董事会决议公 告刊登在 ２００４ 年 ８ 月 ５ 日的《中国证券报》和《证券时报》上； （８） 公司于 ２００４ 年 ９ 月 ７ 日至 ９ 月 ９ 日以通讯表决的方式召开第二届董事会第一次会议， 会议主要审议通过了《关于推举高云峰先生为第二届董事会董事长的议案》、《关于推举王 30 之江先生为第二届董事会副董事长的议案》 、 《关于聘任董英女士为公司董事会秘书的议案》 、 《关于聘任周复正先生为公司总经理的议案》 、《关于聘任张建群先生为公司副总经理的议 案》 、《关于聘任周朝明先生为公司副总经理的议案》 、《关于聘任杨朝辉先生为公司副总经理 的议案》 、《关于聘任罗平女士为公司财务负责人的议案》 、《关于聘任陈雪梅女士为公司内部 审计负责人的议案》 、《关于＜投资者管理办法＞的议案》 。 （９）公司于 ２００４ 年 １０ 月 ２５ 日至 １０ 月 ２７ 日以通讯表决的方式召开第二届董事会第二次 会议，会议主要审议通过了《第三季度报告》，本次董事会决议公告刊登在 ２００４ 年 １０ 月 ２８ 日的《中国证券报》和《证券时报》上； ２、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会对股东大会通过的决议实施情况如下：董事会严格按照《公司法》等 法律法规和《公司章程》的规定履行职责，认真尽责地执行股东大会的各项决议。如根据股 东大会审议通过《关于变更公司注册资本的议案》，公司董事会于２００４ 年９ 月２３ 日办妥了 变更手续。 （五） 本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案： 经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司出具的深南财审报字（２００４）第 ＣＡ２４７ 号《审计报告》确认，２００４ 年公司实现净利润 ４６，４０８，４７０．９５ 元，按公司净利润的 １０％提 取法定盈余公积 ４，６４０，８４７．１０ 元，提取 ５％法定公益金 ２，３２０，４２３．５５ 元，加上年初未分配 利润 ３２，２３０，２８１．９２ 元，实际可供投资者分配的利润为 ７１，６７７，４８２．２２ 元。 利润分配预案如下： 公司以截止２００４ 年１２ 月３１ 日总股本１０７，０１６，０００．００ 股为基数， 向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ２ 元（含税），共计 ２１，４０３，２００ ．００ 元。公司剩余未分 配利润 ５０，２７４，２８２．２２ 元结转至下一年度。 同时，资本公积金转增股本预案如下：向全体股东每 １０ 股转增 ５ 股，转增后公司总股 本由 １０７，０１６，０００．００ 股增加为 １６０，５２４，０００．００ 股，资本公积金由 ２１１，４９６，８５２．４８ 元减少 为 １５７，９８８，８５２．４８ 元； 上述预案须提交 ２００４ 年度股东大会审议批准。 （六）报告期内，公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》，没有发生变更。 （七）公司执行内部审计制度的情况： 根据《中小企业板块上市公司特别规定》的要求，公司制定了内部审计制度。 公司设审计部，在公司董事会直接领导下独立开展内部审计工作，不受其他部门和个人干 31 涉，行政上向总经理报告日常工作；审计部在审计负责人的领导下开展内部审计工作。 （八）开展投资者关系管理的具体情况： 公司在２００４年９月制定了《投资者关系管理办法》保证公司投资者管理的制度化。在《办 法》的指引下，公司的投资者关系管理日渐规范。 （１）在公司网站上专门开设了“投资者关系”专栏，披露公司规章制度与公告，并在网站 上开设留言， 投资者可以通过留言向公司提出问题和建议， 公司也可及时回答投资者的问题。 同时设立公开电子信箱与投资者进行交流。 （２）公司设立了专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心 的问题。 （３）公司还尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场 参观。 （４）公司还积极参与由深交所组织的“投资者接待日”活动，公司高管通过“投资者关系 互动展示平台”与投资者进行了深入、广泛地互动交流，加强了公司与投资者的互动沟通。 通过以上种种活动，公司不断努力的促进公司投资者管理状况，以后，公司会不断完善投资 者管理办法，使公司的投资者管理更上一个新台阶。 （九）其他报告事项 １、注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的说明： 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司对公司２００４ 年度控股股东及其他关联方占用 资金情况进行了专项审计，并出具了《关于深圳市大族激光科技股份有限公司２００４ 年度关 联方占用资金情况的专项审计说明》。深圳南方民和会计师事务所有限责任公司根据中国证 券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６ 号）的要求，截至２００４年１２ 月３１日，大族激光关联方共占用上市公司资金９．９１万元，均为经营性占用资金。 32 是否属 于 56 号 占用方 关联方名 关联方关 会计报 期初 已计提坏帐 文禁止 本年增加 本年减少 期末余额 式和原 偿还方式 备注 称 系 表科目 余额 准备金额 的违规 因 资金占 用 大 族 实 现金偿还 同一实 应 收 正常购 业有限公 10,342,820.69 否 际控制人 帐款 - 10,441,946.00 10,342,820.69 99,125.31 2,973.76 销 司 元 合 计 - 10,441,946.00 10,342,820.69 99,125.31 2,973.76 33 ２、 公司独立董事对公司累计和当期对外担保等情况的专项说明： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》 （证监发［２００３］５６ 号）的规定，作为深圳市大族激光科技股份有限公司的独立董事， 我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查和问询后，发表独立 意见如下： （１） 公司 ２００４ 年度能够严格控制对外担保事项，没有为股东、股东的控股子公司、股 东的附属企业及本公司持股 ５０％以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 （２） 公司 ２００４ 年度只为控股子公司深圳市大族数控科技有限公司提供了担保，该公司 为我公司控股 ９７％的子公司，截至 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日止，该公司资产负债率为 ５９．２％，担保 明细如下： １） ２００４ 年 ４ 月 ８ 日为该公司的 ５００ 万元流动资金贷款提供担保，担保期限从 ２００４ 年 ４ 月 ２７ 日至 ２００５ 年 ４ 月 ２６ 日，担保类型为连带责任保证。 ２） ２００４ 年 ９ 月 ７ 日 ３８３０ 万元的综合授信额度（开立即期信用证额度 ８３０ 万元、商业 承兑汇票贴现额度 ３０００ 万元）提供了担保，担保期限从 ２００４ 年 ９ 月 ７ 日至 ２００５ 年 ９ 月 ７ 日，担保类型为连带责任保证。 ３） ２００４ 年 １１ 月 １６ 日，为该公司 ２００ 万美元的授信额度提供担保，担保期限从 ２００４ 年 １１ 月 １８ 日至 ２００５ 年 １１ 月 １８ 日，担保类型为连带责任保证。 由于公司有关部门对证监发［２００３］５６ 号文的精神认识不足，片面认为对公司持股 ９７％ 的大族数控的担保属于内部担保，导致后两笔担保没有履行必要的决策程序。在 ２００４ 年 １２ 月经过深圳证券交易所的指导，公司认识到对证监发［２００３］５６ 号文的理解上的偏差，公司 立即采取措施，在 ２００５ 年 １ 月 ３１ 日召开的第二届董事会第三次会议对上述担保进行了追认 和公告。公司相关部门承诺今后将严格执行证监发［２００３］５６ 号文，对公司所有担保都要履 行相关文件要求的决策程序。 我们认为上述担保对保障深圳市大族数控科技有限公司正常生产经营的是必要的，不违 反证监发［２００３］５６ 号文的担保范围，并且前述担保事项在实质上不会对公司造成额外的风 险和责任，公司利益亦不会因担保事项遭受到损害。 34 八、监事会报告 ２００４ 年公司监事会全体成员按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》等规定和 要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司 利益和投资者利益。监事会对公司长期发展规划、重大项目、公司生产经营活动、财务状况 和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。报告期内， 公司监事会共召开了三次会议。现将监事会一年来的主要工作内容报告如下： （一）、监事会会议情况及决议内容： １、公司于２００４ 年３ 月２６ 日召开第一届监事会第五次会议，会议审议通过了《２００３ 年度监 事会工作报告》、《２００３ 年度财务报告》、《关于公司公开发行股票前滚存利润由发行后 新老股东共享的议案》等事项； ２、公司于２００４ 年８ 月４ 日召开第一届监事会六次会议，会议主要审议通过《２００４ 年半年 度报告》、《关于监事会换届选举的议案》等议案，本次监事会决议刊登在２００４ 年８ 月５ 日 的《中国证券报》和《证券时报》上； ３、公司于２００４ 年９ 月２２ 日召开第二届监事会第一次会议，会议主要通过《关于推举王磊 先生担任第二届监事会召集人的议案》，本次监事会决议刊登在２００４ 年９ 月２３ 日的《中国 证券报》和《证券时报》上。 （二）、监事会对以下事项发表的独立意见 １、公司依法运作情况： ２００４年度，公司所有重大决策程序合法，信息披露也能做到及时、准确、完整，通过制 度的制定加强了与投资者和潜在投资者的沟通。在执行公司任务、履行职责时，没有发现公 司董事、总经理及其他高级管理人员有违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司利益的 行为。 ２、检查公司财务情况： 监事会对公司２００４年的财务状况进行了检查。检查认为，公司财务在执行《会计法》、 《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》等法律法规的情况是比较好的。２００４ 年公 司的财务工作，按董事会的计划要求执行，在执行过程中，依据比较充分、符合会计手续， 未发现有违规违纪问题。 报告期内，公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，南方民和会计师事 35 务所对公司财务报表出具了无保留意见的审计报告。 ３、募集资金使用情况 报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。没有变更募集资金的投向。 ４、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无收购、出售资产情况。 ５、关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易事项公平合理，没有损害公司的利益。 ６、股东大会决议执行情况 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大 会的有关决议。 九、重要事项 １、本年度公司重大诉讼、仲裁事项。 本报告期，本公司作为一方当事人的重大诉讼、仲裁事项共有一项，即本公司诉温州市 华泰激光科技有限公司（以下简称温州华泰公司）计算机软件侵权一案（招股说明书中已披 露） ，2003 年浙江省高级人民法院经审理终结于 2003 年 9 月 30 日做出判决：华泰公司于判 决生效之日起停止在其生产与销售的激光打标机中安装本公司著作权的软件； 华泰公司在判 决生效之日起 30 日内，在报纸上公开向本公司致歉；华泰公司于判决生效之日起 30 日内赔 偿本公司经济损失 478,632.49 元。现披露其进展情况：深圳市大族激光科技股份有限公司因 申请执行被执行人温州华泰公司计算机软件侵权纠纷一案向温州市中级人民法院申请强制 执行，温州市中级人民法院于 2003 年 12 月 10 日立案执行。温州市中级人民法院在执行过 程中查明，被执行人温州华泰公司的营业场所系租用，该公司现已歇业，其所有的 YAG-50 系列激光打标机（缺件）二套及激光打标机（空壳）二台，经二次公告拍卖，无人应买。深 圳市大族激光科技股份有限公司不愿以物抵债，暂无法提供温州华泰公司有可供执行的财 产，本案暂不具备执行条件，本次执行程序先于终结。深圳市大族激光科技股份有限公司若 发现温州华泰公司有可供执行的财产，可随时向温州市中级人民法院申请再次执行。据此， 温州市中级人民法院于 2004 年 9 月 3 日依《民事诉讼法》第二百三十五条第（六）项、第 二百三十六条之规定，作出（2003）温执字第 411－2 号民事裁定：本院（2003）温执字第 36 411 号案件本次执行程序终结。 该诉讼事项对本公司无重大影响。 ３、 报告期内，公司出售资产、吸收合并事项。 报告期内，公司无出售资产、吸收合并事项。 ５、 报告期内，发生的关联交易事项如下： 报告期内，本公司未发生累计关联交易总额高于３０００ 万元且占公司最近一期经审计净 资产值５％以上的重大关联交易事项。 （一）、报告期内控股子公司与关联方之间发生购销商品的关联交易； 报告期内公司控股子公司深圳市大族数控科技有限公司与关联方大族实业有限公司发 生销售产品的关联交易，双方按市场价格结算： 项目 产品名称 平均价格 交易金额 Mriller 432,548.8 2,595,293 Driller 871,850.4 7,846,653.6 合计 10,441,946.6 此关联交易的主营业务收入占公司主营业务收入的2.56%，对上市公司的影响不大。结 算方式是货到付款。 （二）、报告期内公司与关联方之间未发生资产、股权转让的关联交易； （三）、报告期内公司与关联方之间未发生共同对外投资发生的关联交易； （四）、报告期内公司与关联方之间存在债权、债务往来、担保等事项； 1、 债权、债务往来 截至2004年12月31日，公司关联方大族实业有限公司共占用公司9.91万元，均为经 营性占用资金。 2、 担保事项：接受担保 担保股东名称 贷款单位名称 借款金额 借款期限 深圳市大族实业有限公司 中国建设银行深 １０，０００，０００．００ ２００４．１．２０－２００５．１．１９ 圳分行振兴支行 深圳市大族实业有限公司、高云峰 中国交通银行深 ５，０００，０００．００ ２００４．６．９－２００５．６．９ 圳分行红荔支行 深圳市大族实业有限公司、高云峰 中国交通银行深 １０，０００，０００．００ ２００４．１２．２－２００５．１２．２ 圳分行红荔支行 深圳市大族实业有限公司、高云峰 中国交通银行深 １５，０００，０００．００ ２００４．１２．１５－２００５．１２．４ 圳分行红荔支行 37 深圳市大族实业有限公司、高云峰 中国招商银行深 ３０，０００，０００．００ ２００４．３．２９－２００５．３．２９ 圳分行红荔支行 深圳市高新技术投资担保有限公司 中国建设银行深 ４，０００，０００．００ ２００４．４．２０－２００５．４．１９ 圳分行振兴支行 深圳市高新技术投资担保有限公司 深圳市福田区 ２，０００，０００．００ ２００４．７．３０－２００５．７．３０ 科学技术局 本期接受担保发生额合计 ９６００ 万元；担保余额合计 ７６００ 万元，其中关联担保余 额合计 ７６００ 万元。 本公司 ２００３ 年度及 ２００４ 年度向股东深圳市高新技术投资担保有限公司支付的 担保费为 １９０，０００．００ 元、９１，８００ 元；根据相关协议，本公司无需向深圳市大族实 业有限公司、高云峰支付担保费。 ６、 公司重大合同： （１） 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资 产的事项的情形。 （２）报告期内，公司发生的重大担保事项 报告期内，公司仅发生为控股子公司深圳市大族数控科技有限公司提供担保的的情形， 具体如下： 本公司于２００４年４月８日、２００４年９月７日、２００４年１１月１６日为深圳市大族数控科技有限公 司的５００万元流动资金贷款、３８３０万元的综合授信额度（开立即期信用证额度８３０万元、商业 承兑汇票贴现额度３０００万元）、２００万美元的授信额度提供了担保，截止本报告末，公司累计 对外担保人民币５９８４万元，占最近一期经审计净资产值的１５．５％，公司不存在逾期对外担保， 对外担保总额未超过最近一个会计年度合并会计报表净资产５０％。 ６、公司或持股５％以上股东的承诺事项 （１）为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司大股东高云峰、深圳市大族实业 有限公司向本公司出具了《放弃竞争与利益冲突承诺函》。报告期内，上述股东遵守承诺， 没有发生与公司同业竞争的行为。 （２）、报告期内，公司股票成功发行并上市，由于公司股本增加以及有关规定的要求，公 司做出了修订《公司章程》、股票终止上市后进入代办股份转让系统继续交易和完成工商注 册变更登记等承诺。上述承诺事项均在报告期内完成。 ７、报告期内，公司聘任的会计师事务所没有发生变更，仍为深圳南方民和会计师事务所有 限公司，该会计师事务所已为公司提供审计服务的连续年限为４ 年，公司需支付该会计师事 38 务所２００４ 年度审计费用２０ 万元。公司本年度审计报告由中国注册会计师田景亮、殷建民签 署。 ８、中国证监会及其派出机构对公司检查的情况 中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳监管局）于２００４ 年１２月２０日至１２ 月２４日对我公司进行了巡回检查，并于２００５年１月１３日出具了《关于要求深圳市大族激光科 技股份有限公司限期整改的通知》（以下简称《限期整改通知》）。主要问题涉及公司规范 运作、财务会计核算等两个方面。对于深圳监管局的巡回检查，公司非常重视。收到通知后 公司组织董事、监事和高级管理人员进行了认真的学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所上市规则》、《股东大会规范意见》及《上市公司治理准则》等有关法律 法规的要求，制订了切实可行的整改措施，公司《关于对中国证监会深圳监管局巡检意见的 整改报告》，经第二届董事会第三次会议审议，整改报告公告刊登在２００５ 年２ 月３ 日的《中 国证券报》、《证券时报》上。 （３）、公司２００４ 年度信息披露索引 公告编号 公告时间 公告名称 刊登报刊 《中国证券报》 《证券时报》 ２００４年６月８日 公司招股说明书摘要 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 ２００４年６月８日 首次公开发行股票路演公告 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 ２００４ 年 ６ 月 ９ 日 发行公告 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 ２００４ 年 ６ 月 １４ 日 配售申购情况及中签公告 《证券时报》 39 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 首次公开发行２，７００万股Ａ股配 《证券时报》 ２００４ 年 ６ 月 １５ 日 售申购情况及中签率公告 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 ２００４ 年 ６ 月 １９ 日 上市公告 《证券日报》 《上海证券报》 《中国证券报》 ２００４００１ ２００４ 年 ７ 月 １ 日 股票交易异常公告 第一届董事会第二十次会议决 《中国证券报》 ２００４００２ ２００４ 年 ７ 月 １４ 日 议公告 《证券时报》 《中国证券报》 ２００４００３ ２００４ 年 ７ 月 １５ 日 ２００４ 年上半年业绩预增公告 《证券时报》 第一届董事会第二十一次会议 《中国证券报》 ２００４００４ ２００４ 年 ８ 月 ６ 日 决议公告暨召开二零零四年第 《证券时报》 二次临时股东大会的通知 《中国证券报》 ２００４００５ ２００４ 年 ８ 月 ６ 日 第一届监事会第六次会议公告 《证券时报》 ２００４００６ 《中国证券报》 ２００４ 年 ８ 月 ６ 日 ２００４ 年半年度报告 《证券时报》 《中国证券报》 ２００４００７ ２００４ 年 ８ 月 ２８ 日 半年度报告更正及补充公告 二零零四年第二次临时股东大 《中国证券报》 ２００４００８ ２００４ 年 ９ 月 ７ 日 会决议公告 《证券时报》 ２００４００９ 第二届监事会第一次会议决议 《中国证券报》 ２００４ 年 ９ 月 ２３ 日 公告 《证券时报》 40 ２００４０１０ 《中国证券报》 ２００４ 年 １０ 月 ２８ 日 二零零四年第三季度报告 《证券时报》 ２００４０１１ 关于享受所得税优惠政策的公 《中国证券报》 ２００４ 年 １１ 月 １８ 日 告 《证券时报》 ２００４０１２ 《中国证券报》 ２００４ 年 １１ 月 １９ 日 关于更换保荐代表人的公告 《证券时报》 十、财务报告 （一） 审计报告（全文附后） 深圳民和会计师事务所有限公司对公司 ２００４ 年度财务报告出具了标准无保留意见的审 计报告。 （二） 会计报表（附后） （三） 会计报表附注（附后） 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 深圳市大族激光科技股份有限公司 董事长： 高云峰 二○○五年四月二日 41 审 计 报 告 深南财审报字（2004）第 CA247 号 深圳市大族激光科技股份有限公司全体股东： 我 们 审 计 了 后 附 的 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简称 大 族 激 光 ） 2004 年 1 2 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 及 2004 年 度 的 利 润 表 和 合 并 利 润 表 以 及 2004 年 度 的 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 。这 些 会 计 报 表 的 编 制 是 大 族 激 光 管 理 当 局 的 责 任 ， 我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 这 些 会 计 报 表 发 表 意 见。 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 独 立 审 计 准 则 计 划 和 实 施 审 计 工 作 ，以 合 理 确 信 会 计 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 。审 计 工 作 包 括 在 抽 查 的 基 础 上 检 查 支 持 会 计 报 表 金 额 和 披 露 的 证 据 ，评 价 管 理 当 局 在 编 制 会 计 报 表 时 采 用 的 会 计 政 策 和 作 出 的 重 大 会 计 估 计 ，以 及 评 价 会 计 报 表 的 整 体 反 映 。我们相信 ，我 们 的 审 计 工 作 为 发 表 意 见 提 供 了 合 理 的 基 础。 我 们 认 为， 上 述 会 计 报 表 符 合 国 家 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 和《 企 业 会 计 制 度 》 的 规 定 ， 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 大 族 激 光 2004 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 及 2004 年 度 的 经 营 成 果 和 2004 年 度 的 现 金 流 量。 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 殷建民 中国 深圳 中国注册会计师 田景亮 2005 年 3 月 31 日 42 资产负债表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 187,985,955.50 167,447,697.16 23,542,718.83 15,088,072.83 短期投资 - - - - 应收票据 1,642,232.94 1,592,232.94 1,536,636.00 1,496,636.00 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收账款 115,185,522.48 91,331,852.21 80,953,409.47 75,176,805.23 其他应收款 5,752,153.18 24,708,460.49 4,139,993.22 7,761,858.61 预付账款 21,928,319.08 18,916,092.07 17,370,530.15 17,509,167.45 应收补贴款 - - - - 存货 143,639,115.68 111,457,874.33 78,169,699.35 71,068,526.48 待摊费用 142,087.04 64,983.41 169,418.92 91,703.94 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 476,275,385.90 413,973,630.69 207,427,967.86 188,192,770.54 长期投资: 长期股权投资 3,030,932.25 54,536,316.37 828,184.00 10,250,192.83 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 3,030,932.25 54,536,316.37 828,184.00 10,250,192.83 固定资产: 固定资产原价 91,224,470.79 86,153,857.22 20,436,256.88 14,952,664.57 减：累计折旧 8,101,344.52 7,307,139.15 4,245,554.72 4,022,276.77 固定资产净值 83,123,126.27 78,846,718.07 16,190,702.16 10,930,387.80 减：固定资产减值准备 - - - - 固定资产净额 83,123,126.27 78,846,718.07 16,190,702.16 10,930,387.80 工程物资 - - - - 在建工程 120,000.00 - 5,428,525.27 5,428,525.2 7 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 83,243,126.27 78,846,718.07 21,619,227.43 16,358,913.07 无形资产及其他资产: 无形资产 23,295,717.84 2,973,101.96 1,544,360.31 1,544,360.31 43 长期待摊费用 328,447.59 328,447.59 805,283.63 791,4 52.07 其他长期资产 - - - - 无形资产及其他资产合计 23,624,165.43 3,301,549.55 2,349,643.94 2,335,812.38 递延税项: 递延税款借项 - - - - 资产总计 586,173,609.85 550,658,214.68 232,225,023.23 217,137,688.82 流动负债: 短期借款 87,985,804.04 76,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 应付票据 2,345,305.04 2,345,305.04 4,615,220.90 3,715,220.90 应付账款 36,226,439.64 22,033,786.75 30,850,468.23 24,753,698.05 预收账款 7,044,093.49 4,917,783.94 3,274,504.54 2,179,504.54 应付工资 6,816,742.75 5,807,210.50 4,183,865.02 3,818,899.99 应付福利费 7,792,224.95 7,271,382.88 4,093,380.04 3,966,348.07 应付股利 - - 2,775,555.00 2,775,555.00 应付利息 - - - - 应交税金 1,165,577.64 879,208.23 5,124,526.12 4,304,145.26 其他应交款 73，613.62 44,617.56 114，747.53 89,968.26 其他应付款 13,842,864.97 13,287,404.33 1,757,196.74 1,759,047.12 预提费用 1,611,944.32 1,611,944.32 1,253,696.51 1,213,696.51 预计负债 - - - - 递延收益 - - - - 一年内到期的长期负债 - - - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 164,904,610.46 134,198,643.55 98,043,160.63 88,576,083.70 长期负债: 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 7,000,000.00 7,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 7,000,000.00 7,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 递延税项: 递延税款贷项 - - - - 负债合计 171,904,610.46 141,198,643.55 102,043,160.63 92,576,083.70 少数股东权益 少数股东权益 4,809,992.26 - 5,620,257.48 - 股东权益 股本 107,016,000.00 107,016,000.00 80,016,000.00 80,016,000.00 减：已归还投资 - - - - 股本净额 107,016,000.00 107,016,000.00 80,016,000.00 80,016,000.00 资本公积 211,496,852.48 211,496,852.48 7,357.42 7,357.42 44 盈余公积 19,269,236.43 19,269,236.43 12,307,965.78 12,307,965.78 其中：法定公益金 6,423,078.81 6,423,078.81 4,102,655.26 4,102,655.26 未分配利润 71,677,482.22 71,677,482.22 32,230,281.92 32,230,281.92 其中：拟分配现金股利 21,403,200.00 21,403,200.00 - 未确认的投资损失 - - - - 外币报表折算差额 (564.00) 股东权益合计 409,459,007.13 409,459,571.13 124,561,605.12 124,561,605.12 负债和股东权益总计 586,173,609.85 550,658,214.68 232,225,023.23 217,137,688.82 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人：周辉强 利润及利润分配表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 408,514,163.81 299,910,329.02 280,089,368.64 258,118,141.88 减：主营业务成本 244,568,810.70 158,511,192.16 166,740,020.21 147,304,205.06 主营业务税金及附加 827,158.07 773,929.58 788,163.51 731,556.51 二、主营业务利润 163,118,195.04 140,625,207.28 112,561,184.92 110,082,380.31 加：其他业务利润 9,515,032.39 9,384,912.72 2,991,354.61 2,732,374.23 减：营业费用 69,735,411.55 63,451,188.15 48,776,061.09 46,460,968.72 管理费用 57,981,803.37 49,830,658.54 32,496,906.32 29,640,721.68 财务费用 6,011,226.72 4,183,256.07 2,927,352.81 2,811,765.81 三、营业利润 38,904,785.79 32,545,017.24 31,352,219.31 33,901,298.33 加：投资收益 (259.93) 6,524,618.54 - (2,070,503.47) 补贴收入 9,941,104.55 9,941,104.55 7,649,491.61 7,649,491.61 营业外收入 745,931.88 664,308.34 295,274.59 224,667.48 减：营业外支出 17,691.24 14,549.24 89,986.32 83,375.70 四、利润总额 49,573,871.05 49,660,499.43 39,206,999.19 39,621,578.25 减：所得税 2,965,267.93 3,252,028.48 2,866,562.95 2,866,562.95 减：少数股东损益 200,132.17 - (414,579.06) 五、净利润 46,408,470.95 46,408,470.95 36,755,015.30 36,755,015.30 加：年初未分配利润 32,230,281.92 32,230,281.92 30,994,518.92 30,994,518.92 其他转入 - - - - 六、可供分配的利润 78,638,752.87 78,638,752.87 67,749,534.22 67,749,534.22 减：提取法定盈余公积 4,640,847.10 4,640,847.10 3,675,501.53 3,675,501.53 提取法定公益金 2,320,423.55 2,320,423.55 1,837,750.77 1,837,750.77 提取职工奖励及福利基金 - - - - 45 提取储备基金 - - - - 提取企业发展基金 - - - - 利润归还投资 - - - - 七、可供投资者分配的利润 71,677,482.22 71,677,482.22 62,236,281.92 62,236,281.92 减：应付优先股股利 - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 - - - - 转作股本的普通股股利 - - 30,006,000.00 30,006,000.00 八、未分配利润 71,677,482.22 71,677,482.22 32,230,281.92 32,230,281.92 补充资料: 项目 1.出售、处置部门或被投资单位所得 - - - - 收益 2.自然灾害发生的损失 - - - - 3.会计政策变更增加（或减少 ）利润 - - - - 总额 4.会计估计变更增加（或减少 ）利润 - - - - 总额 5.债务重组损失 - - - - 6.其他 - - - - 法 定 代 表 人： 高 云 峰 主 管 会 计 工 作 负 责 人： 罗 平 会 计 机 构 负 责 人： 周 辉 强 净资产收益率和每股收益有关指标计算表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司 报告期利润 净资产收益率% 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 39.84 61.09 1.5242 1.7443 营业利润 9.50 14.57 0.3635 0.4160 净利润 11.33 17.38 0.4337 0.4963 扣除非经常性损益 8.75 13.43 0.3350 0.3833 后的净利润 非经营性损益扣除项目包括： 非经常性损益项目 2004 年度 1、政府补贴收入 9,941,104.55 2、营业外收支净额 728,240.64 合计 10,669,345.19 46 税后净利润影响额 10,561,813.89 上述影响额占当期净利润比例 22.76% 法 定 代 表 人： 高 云 峰 主 管 会 计 工 作 负 责 人： 罗 平 会 计 机 构 负 责 人： 周 辉 强 现金流量表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 446,101,262.18 349,854,276.66 收到的税费返还 9,240,804.55 9,240,804.55 收到的其他与经营活动有关的现金 5,212,541.93 5,281,104.20 经营活动产生的现金流入小计 460,554,608.66 364,376,185.41 购买商品、接受劳务支付的现金 318,859,804.57 226,310,255.10 支付给职工以及为职工支付的现金 77,683,167.07 70,200,312.42 支付的各项税费 43,592,245.81 28,299,191.47 支付的其他与经营活动有关的现金 46,442,492.98 55,301,430.85 经营活动产生的现金流出小计 486,577,710.43 380,111,189.84 经营活动产生的现金流量净额 (26,023,101.77) (15,735,004.43) 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 - - 取得投资收益所收到的现金 - - 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产所收回 398,000.00 - 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动产生的现金流入小计 398,000.00 - 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产所支付 77,268,008.45 56,410,942.03 的现金 投资所支付的现金 382,549.48 37,426,505.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 77,650,557.93 93,837,447.03 投资活动产生的现金流量净额 (77,252,557.93) (93,837,447.03) 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 238,489,495.06 238,489,495.06 借款所收到的现金 118,110,266.35 96,000,000.00 47 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 356,599,761.41 334,489,495.06 偿还债务所支付的现金 75,124,462.31 60,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 8,016,683.28 6,741,213.07 支付的其他与筹资活动有关的现金 5,834,596.00 5,834,596.00 现金流出小计 88,975,741.59 72,575,809.07 筹资活动产生的现金流量净额 267，624，019.82 261,913,685.99 四、汇率变动对现金的影响 94,876.55 18,389.80 五、现金及现金等价物净增加额 164， 443， 236.67 152,359,624.33 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 46,408,470.95 46,408,470.95 加：少数股东权益 200,132.17 计提的资产减值准备 3,020,147.89 1,871,678.38 固定资产折旧 4,080,160.71 3,382,990.77 无形资产摊销 519,492.89 302,258.35 长期待摊费用摊销 476,836.04 463,004.48 待摊费用减少（减：增加） 27,331.88 26,720.53 预提费用增加（减：减少） 358,247.81 398,247.81 处置固定资产 、无形资产和其他长期资产的损 (79,470.30) (532.80) 失(减：收益) 固定资产报废损失 5,247.94 2,575.94 财务费用 5,241,128.28 3,965,658.07 投资损失（减：收益） 259.93 (6,524,618.54) 存货的减少（减：增加） （65,469,416.33） (40,389,347.85) 递延税款贷项（减：借项） - - 经营性应收项目的减少（减：增加） (41,982,244.81) (36,281,771.57) 经营性应付项目的增加（减：减少） 15,427,777.18 4,896,865.05 其他 5,742,796.00 5,742,796.00 经营活动产生的现金流量净额 (26,023,101.77) (15,735,004.43) 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 187,985,955.50 167,447,697.16 减：现金的期初余额 23,542,718.83 15,088,072.83 现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 164,443,236.67 152,359,624.33 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗 平 会计机构负责人：周辉强 48 资产减值准备明细表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司 单位：人民币元 本期减少数 项 目 本期增加数 因资产价 2004.01.01 其他原因转 值回升转 合计 出数 回数 一、坏账准备合计 - - - 7,084,276.28 4,064,128.39 3,020,147.89 其中：应收账款 3,821,882.35 3,000,830.81 - - - 6,822,713.16 其他应收款 242,246.04 19,317.08 - - - 261,563.12 二、短期投资跌价准备 - - - - - 合计 - 其中：股票投资 - - - - - - 债券投资 - - - - - - 三、存货跌价准备合计 - - - - - - 其中：在产品 - - - - - - 原材料 - - - - - - 产成品 - - - - - - 四、长期投资减值准备 - - - - - 合计 - 其中：长期股权投 - - - - - 资 - - - - - - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备 - - - - - 合计 - 其中：房屋建筑物 - - - - - - - - - - - 机器设备 - 六、无形资产减值准备 - - - - - 合计 - 49 其中：专利权 - - - - - - - - - - - - 商标权 七、在建工程减值准备 - - - - - - 合计 八、委托贷款减值准备 - - - - - - 合计 九、总计 - - - 4,064,128.39 3,020,147.89 7,084,276.28 法 定 代 表 人： 高 云 峰 主 管 会 计 工 作 负 责 人： 罗 平 会 计 机 构 负 责 人： 周 辉 强 深圳市大族激光科技股份有限公司 会计报表附注 截止至 2004 年 12月 31日 金额单位： 人民币元 一、 公司基本情况 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称“ 本 公 司 ”） 系 经 深 圳 市 人 民 政 府 深 府 股 [2001]42 号 文 批 复， 由 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 有 限 公 司（ 以 下 简 称 变 更 前 公 司 ）整 体 变 更 设 立 的 股 份 有 限 公 司 ，整 体 变 更 基 准 日 为 2001 年 6 月 30 日 ，变 更 前公司的债权、债务及相关权益由本公司承继。 本 公 司 已 于 2001 年 9 月 28 日 办 理 了 整 体 变 更 相 关 的 公 司 变 更 登 记，已 领 取 深 司 字 N49220 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 注 册 号 4403011017153， 经 营 期 限 52 年 ， 经 营 范 围 ： 激 光 及 相 关 产 品 、 机 电 一 体 化 设 备 的 技 术 开 发、 销 售 ； 生 产 激 光 雕 刻 机、 激 光 焊 接 机、 激 光 器 及 相 关 元 件 （ 不 含 限 制 项 目）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 （ 不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 ）； 兴 办 实 业 （ 具 体 项 目 另 行 申 报）； 进 出 口 业 务 （ 具 体按深贸进准字第[2001]0176 号文办） 。 本 公 司 设 立 时 注 册 资 本 为 5001 万 元 ， 2003 年 3 月 3 日 召 开 的 2002 年 度 股 东 大 会 决 议 ，本 公 司 各 股 东 以 2002 年 12 月 31 日 经 审 计 的 未 分 配 利 润 3000.60 万 元 转 增股本。本次转增股本完成后，本公司股本及注册资本为 8001.6 万元。 根 据 本 公 司 2003 年 股 东 大 会 授 权，本 公 司 2004 年 度 6 月 8 日 第 一 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 决 议 ，并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字[2004]69 号 文 批 准， 本 50 公 司 于 2004 年 6 月 11 日 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 2,700 万 股 ，发 行 后 股 本 总 额 为 10,701.60 万 股( 每 股 人 民 币 1 元 ) 。 上 述 增 资 业 经 深 圳 南 方 民 和 会 计 师 事 务所有限责任公司“深南验字[2004]第 072 号”验资报告验证。 本 公 司 属 大 型 光 机 电 一 体 化 设 备 制 造 行 业 下 的 激 光 加 工 设 备 制 造 行 业 ，主 要 生 产激光信息标记设备、激光焊接机、激光切割机及相关软件。 本公司实行内部独立核算的分支机构概况列示如下： 注册 分支机构名称 负责人 经营范围 地点 激光及相关产品、 机电一体化设备的技 术开发； 销售百货 、五金交电、 化工 、 深圳市大族激光科技股 北京 张建群 计算机软硬件及外围设备、电子元器件 、 份有限公司北京分公司 机械电器设备 、建筑材料（ 未取得专项 许可的项目除外）。 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品、 机电一体化设备的销 上海 张建群 份有限公司上海分公司 售及售后服务。 深圳市大族激光科技股 温州 聂 维 激光雕刻机、激光焊接机的销售。 份有限公司温州分公司 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品， 机电一体化设备的售 广州 黄祥虎 份有限公司广州分公司 后服务。 深圳市大族激光科技股 宁波 李玉廷 激光、机电一体化设备的售后服务。 份有限公司宁波分公司 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品、机电一体化设备的售后 东莞 黄双红 份有限公司东莞分公司 服务。 （涉及许可证的，凭许可证经营） 二、 公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、 会计制度 本 公 司 执 行 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 和 《企 业 会 计 制 度》 及 其补充规定。 2、 会计年度 会计年度为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、 记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、 记账基础和计价原则 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 记 账 基 础， 资 产 取 得 时 以 历 史 成 本 为 计 价 原 则， 期 末 若发生减值，按规定计提相应的减值准备。 5、 外币业务核算方法 51 会 计 年 度 涉 及 外 币 的 经 济 业 务， 按 业 务 发 生 当 月 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 市 场 汇率折合人民币记账 。年 末 各 外 币 货 币 性 资 产 和 负 债 项 目 按 中 国 人 民 银 行 公 布 的 年 末 市 场 汇 率 进 行 调 整 ，汇兑 损益计入当期损益 ；属 于 与 购 建 固 定 资 产 有 关 的借款产生的汇兑损益，按借款费用的处理原则处理。 6、 外币会计报表的折算方法 在 编 制 合 并 会 计 报 表 时， 本 公 司 按 如 下 折 算 方 法 将 境 外 子 公 司 的 会 计 报 表 折 算 为人民币： 资产负债表： 资 产 及 负 债 类 项 目 均 按 中 国 人 民 银 行 公 布 的 年 末 市 场 汇 率 折 算 为 人 民 币； 未 分 配 利 润 以 折 算 后 的 利 润 及 利 润 分 配 表 中 的 该 项 目 的 数 额 列 示； 其 他 所 有 者 权 益 类 项 目 按 发 生 时 中 国 人 民 银 行 公 布 的 市 场 汇 率 折 算 为 人 民 币； 会 计 报 表 折 算 差 额在股东权益中列示。 利润及利润分配表： 所 有 发 生 额 均 按 当 年 度 中 国 人 民 银 行 公 布 的 市 场 汇 率 的 平均 汇 率 折 算 为 人 民 币；年初未分配利润按上年度所折算的数额列示。 7、 现金等价物的确定标准 指 持 有 的 期 限 短、流 动 性 强、易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 、价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 。 8、 短期投资核算 短 期 投 资 系 指 公 司 购 入 能 随 时 变 现 并 且 持 有 时 间 不 准 备 超 过 一 年（ 含 一 年 ）的 投 资 。 短期投资在取得时， 以实际成本计价， 即 实 际 支 付 的 全 部 价 款 扣 除 支 出 的 价 款 中 包 含 的 已 宣 告 或 已 到 期 尚 未 领 取 的 现 金 股 利 或 利 息 而 确 定 的。 短 期 投 资 持 有 期 间 收 到 的 现 金 股 利 或 利 息， 冲 减 投 资 的 账 面 值 ， 但 已 记 入 应 收 项 目 的 现 金 股 利 或 利 息冲减原应收项目。 期末，短期投资采用 成 本 与 市 价 孰 低 法 计 价，以 单 项 投 资 来 计 算 并 确 定 计 提 短 期 投资跌价损失准备。 9、 坏账核算方法 采用备抵法按账龄分析法核算，坏账准备金计提比例如下： 账 龄 计提比例 一年以内 3% 一至二年 10% 二至三年 30% 52 三年以上 50% 因 债 务 人 破 产 或 者 死 亡， 以 其 财 产 或 者 遗 产 清 偿 后 仍 无 法 收 回 或 者 因 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 仍 然 不 能 收 回 的 应 收 款 项 确 认 为 坏 账 损 失，冲 减 坏 账准备。 1 0、 存货的核算方法 存货包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。 各 类 存 货 的 取 得 以 实 际 成 本 计 价 ，原 材 料 的 发 出 按 加 权 平 均 法 计 价 ，产 成 品 的 发出按加权平均法计价；低值易耗品在领用时按一次摊销法核算。 期 末 ，存 货 按 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 法 计 价。对 于 存 货 遭 受 毁 损 、全 部 或 部 分 陈 旧 过 时 或 销 售 价 格 低 于 成 本 等 原 因，使 存 货 成 本 不 可 收 回 部 份，提 取 存 货 跌 价准备 ，存 货 跌 价 准 备 系 按 单 个 存 货 项 目 的 成 本 低 于 其 可 变 现 净 值 的 差 额 提 取。 期 末 ，对 于 已 霉 烂 变 质 的 存 货 ，已 过 期 且 无 转 让 价 值 的 存 货；生 产 中 已 不 再 需 要 ，并 且 已 无 使 用 价 值 和 转 让 价 值 的 存 货 以 及 其 他 足 以 证 明 已 无 使 用 价 值 和 转 让价值的存货，将其账面值全部转入当期损益，冲减存货跌价准备。 11、 长期股权投资核算方法 （ 1） 长 期 股 权 投 资 a. 股 票 投 资 以 货 币 资 金 购 买 的 股 票 ，按 实 际 支 付 的 金 额 计 入 成 本，实 际 支 付 的 款 项 中 含 有 已 宣 告 发 放 的 股 利 ，则 按 实 际 支 付 的 金 额 扣 除 已 宣 告 发 放 的 股 利 后 的 净 额 作 为 投 资 成 本，公 司 以 放 弃 非 现 金 资 产 取 得 的 股 票，以 放 弃 非 现 金 资 产 的 账 面 价 值 加上应支付的相关税费作为投资成本。 b. 其 它 股 权 投 资 以 货 币 资 金 投 资 的 ，按 实 际 支 付 的 金 额 计 入 成 本 ，以 放 弃 非 现 金 资 产 取 得 的 长 期股权 ，以 所 放 弃 非 现 金 资 产 的 账 面 价 值 加 上 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 投 资 成 本。 c. 股 权 投 资 差 额 对 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投资 ，若 长 期 股 权 投 资 取 得 时 的 成 本 与 在 被 投 资 单位所有者权益中所占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益 法 时 ，投 资 成 本 与 享 有 被 投 资 公 司 所 有 者 权 益 份 额 的 差 额，则 设 置“ 股 权 投 资 53 差 额 ”明 细 科 目 核 算 。借 方 差 额 的 摊 销 年 限，合 同 规 定 投 资 期 限 的 ， 按 投 资 期 限 摊 销 ，合 同 没 有 规 定 投 资 期 限 的， 一 般 按 不 超 过 十 年 的 期 限 摊 销； 贷 方 差 额 计入资本公积科目。 d. 收益确定方法 对 于 股 票 投 资 和 其 它 股 权 投 资，若 公 司 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20% 以 下 或 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20%或 以 上 ， 但 不 具 有 重 大 影 响 的 , 按 成 本 法 核 算 ；若 公 司持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20%或 以 上 ，或 虽 投 资不足 20%，但有重大影响的，按权益法核算。 采 用 成 本 法 核 算 的 ，在 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 现 金 股 利 时 确 认 投 资 收 益 ；采 用 权 益 法 核 算 的，在 各 会 计 期 末 按 应 分 享 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 利 润 或 发 生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。 （ 2） 长 期 债 权 投 资 按 实 际 支 付 的 价 款 扣 除 支 付 的 税 金、 手 续 费 等 各 项 附 加 费 用， 以 及 支 付 的 自 发 行 日 起 至 购 入 债 券 日 止 的 应 计 利 息 后 的 余 额 作 为 实 际 成 本 ，实 际 成 本 与 债 券 票 面 价 值 的 差 额 ， 作 为 溢 价 或 折 价 ， 债 券 的 溢 价 或 折 价 在 债 券 存 续期 间 内 于 确 认 相关债券利息收入时摊销，摊销方法为直线法。 收 益 确 认 方 法 ： 债 券 投 资 按 期 计 算 应 收 利 息 。 计 算 的 债 券 投 资 利 息 收 入， 经 调 整 债 券 投 资 溢 价 或 折 价 摊 销 后 的 金 额 确 认 为 当 期 投 资 收 益 。其 他 债 权 投 资 按 期 计算的应收利息，确认为当期投资收益。 （ 3） 长 期 投 资 减 值 准 备 年 末 对 长 期 投 资 逐 项 进 行 检 查， 如 果 长 期 投 资 的 市 价 持 续 下 跌 或 被 投 资 单 位 经 营 状 况 恶 化 等 原 因 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 投 资 的 账 面 价 值 ，则 对 可 收 回 金 额 低 于 长 期 投 资 账 面 价 值 的 部 分 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备, 并 确 认 为 当 期 投 资 损 失 。 对 已 确 认 损 失 的 长 期 投 资 的 价 值 又 得 以 恢 复 的, 则 在 原 已 确 认 的 投 资 损 失 的 数 额 内 转回。 1 2、 委 托 贷 款 的 核 算 方 法 按 规 定 委 托 金 融 机 构 贷 出 的 款 项 ， 按 规 定 的 程 序 办 理， 并 按 实 际 委 托 的 贷 款 金 额 入 账 。 期 末 时， 按 照 委 托 贷 款 规 定 的 利 率 计 提 应 收 利 息 。 计 提 的 利 息 到 期 不 能收回的，则停止计提利息，并冲回原已计提的利息。 年 末 对 委 托 贷 款 本 金 进 行 全 面 检 查， 如 果 有 迹 象 表 明 委 托 贷 款 本 金 高 于 可 收 回 54 金额的 ，则 计 提 相 应 的 减 值 准 备 。已 计 提 减 值 准 备 的 委 托 贷 款 的 价 值 又 得 以 恢 复的，则在已计提减值准备的范围内转回。 1 3、 固 定 资 产 计 价 及 其 折 旧 方 法 固定资产标准： (1) 为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有； (2) 使用年限超过一年； (3) 单位价值较高。 固 定 资 产 按 历 史 成 本 计 价 。融 资 租 入 的 固 定 资 产， 按 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 的 原 账 面 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 的 现 值 两 者 中 较 低 者， 作 为 入 账 价 值 。（ 如 果 融 资 租 赁 资 产 占 资 产 总 额 的 比 例 等 于 或 小 于 30%的 ，在 租 赁 开 始 日，按 最 低 租 赁 付 款 额， 作为固定资产的入账价值。 ） 固 定 资 产 折 旧 采 用 直 线 法 计 算， 并 按 各 类 固 定 资 产 的 原 值 扣 除 净 残 值 （原 值 的 4%） 后 在 估 计 经 济 使 用 年 限 内 平 均 计 提； 经 营 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产 发 生 的 改良支出按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折 旧 ；固定资产装修费用按两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内计 提折旧。确定分类折旧率如下： 估计经济 资产类别 年折旧率（ %） 使用年限 房屋建筑物 40 2.40 机械设备 5 19.2 运输设备 5 19.2 其他设备 5 19.2 电子设备 5 19.2 年末对由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的固定 资 产 ， 将 其 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 作 为 固 定 资 产 减 值 准 备， 并 计 入 当 期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 1 4、 在 建 工 程 在 建 工 程 是 指 兴 建 中 的 厂 房 与 设 备 及 其 他 固 定 资 产， 在 发 生 时 按 实 际 成 本 入 账， 其 中 包 括 直 接 建 筑 及 安 装 成 本， 以及于兴建 、安 装 及 测 试 期 间 的 有 关 借 款 利 息 支 出 及 外 汇 汇 兑 损 益 ， 在 建 工 程 在 完 工 并 交 付 使 用 时， 确 认 固 定 资 产 ， 并 停 止 利 息 资 本 化。 每 年 年 度 终 了， 对 在 建 工 程 进 行 全 面 检 查 , 如 果 有 证 据 表 明 在 建 工 程已发生了减值，则计提相应的减值准备。 1 5、 借 款 费 用 的 会 计 处 理 方 法 55 （ 1） 借 款 费 用 包 括 借 款 账 面 发 生 的 利 息、 折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 而 发 生 的 汇 兑 差 额， 因 专 门 借 款 而 发 生 的 利 息 、 折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化： a. 资产支出已经发生； b. 借款费用已经发生； c. 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。 （2） 资本化金额的确定 至 期 末 止 购 建 固 定 资 产 资 本 化 利 息 的 资 本 化 金 额， 等 于 累 计 支 出 加 权 平 均 数 乘 以资本化率，资本化率按以下原则确定： a. 为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率； b. 为 购 入 固 定 资 产 借 入 一 笔 以 上 的 专 门 借 款，资 本 化 率 为 这 些 借 款 的 加 权 平 均 利 率。 （3） 暂停资本化 若 固 定 资 产 的 购 建 活 动 发 生 非 正 常 中 断，并 且 时 间 连 续 超 过 3 个 月 ，则 暂 停 借 款 费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （4） 停止资本化 当 所 购 建 的 固 定 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 ， 停 止 其 借 款 费 用 的 资 本 化， 以 后 发生的借款费用于发生当期确认费用。 1 6、 无 形 资 产 计 价 和 摊 销 方 法 （ 1） 对 购 入 或 按 法 律 程 序 申 请 取 得 的 无 形 资 产 ， 按 实 际 支 付 金 额 入 账 ； 对 接 受 投资转入的无形资产 ，按 投 资 各 方 确 认 的 价 值 入 账 （首 次 发 行 股 票 而 接 受 投 资 转入的无形资产，以该无形资产在投资方的账面价值入账） 。 （ 2） 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额孰 低 计 量 ， 对 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 差 额 计 提 无形资产减值准备。 各 种 无 形 资 产 在 其 受 益 期 和 有 效 期 之 较 短 者 内 按 直 线 法 摊 销。 无 明 确 受 益 期 和 有效期的按不超过 10 年摊销，具体如下： a. 改 制 前 公 司 设 立 时 之 股 东-- 深 圳 市 大 族 实 业 有 限 公 司 投 入 的 其 自 行 开 发 的 HANS LASER MARKING SYSTEM 打 标 软 件 ，以 经 评 估 和 各 股 东 协 议 确 认 的 价 值计价，自 1999 年 4 月起按 10 年摊销； b. 本 公 司 自 行 开 发 的 计 算 机 软 件 著 作 权、 实 用 新 型 及 外 观 设 计 专 利 等， 按 历 史 成本计价,采用分期等额摊销法核算，摊销期 10 年； 56 c. 本 公 司 2002 年 购 入 的“高 效 率、 高 功 率 三 次 谐 波 紫 外 固 体 激 光 产 生 技 术”， 按 合同价入账，自 2002 年 1 月按 10 年摊销。 d. 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 数 控 科 技 有 限 公 司 2004 年 购 入 福 田 保 税 区 宗 地 号 B105- 51 高 科 技 工 业 用 地 ， 按 合 同 价 入 账， 土 地 使 用 年 限 50 年 ， 自 2004 年 6 月 按 50 年摊销。 e. 本 公 司 购 入 的 专 利 权 及 专 利 使 用 权，按 购 入 价 入 账 ，自 购 入 之 日 起 按 10 年 摊 销（受益期短于 10 年的按受益期摊销） 。 f. 本 公 司 之 子 公 司 南 京 通 快 激 光 设 备 有 限 公 司 2004 年 12 月 购 入 非 专 利 技 术 ，按 合同价入账，自购入之日起按合同约定有效期 15 年进行摊销。 1 7、 其 他 资 产 核 算 方 法 开 办 费 系 本 公 司（ 含 各 分 公 司 、 办 事 处 ） 在 筹 建 期 间 发 生 的 费 用 性 支 出， 于 本 公司（含各分公司、办事处）开始生产经营的当月，一次计入当期损益。 长期待摊费用为以前年度租入房产装修费，按五年期限摊销。 1 8、 应 付 债 券 的 核 算 方 法 应 付 债 券 核 算 公 司 为 筹 集 长 期 资 金 而 实 际 发 行 的 债 券 及 应 付 的 利 息， 本 公 司 按 期 计 提 债 券 利 息， 溢 价 （ 折 价 ） 发 行 的 债 券 ， 其 发 行 总 额 与 面 值 总 额 的 差 额 ， 在债券存续期间分期摊销，摊销方法采用直线法。 1 9、 研 究 开 发 费 用 的 核 算 方 法 本 公 司 的 研 究 开 发 费 用 包 括： 研 究 开 发 活 动 所 耗 用 的 材 料 成 本 ； 用 于 研 究 开 发 活动的固定资产折旧 、无 形 资 产 的 摊 销 ；研 究 开 发 人 员 的 工 资 性 支 出 ；与 公 司 研究开发活动有关的外部劳务成本；研究开发过程中发生的其他费用。 研究及开发费用在其发生时直接计入当期损益。 20、 收 入 确 认 原 则 销售商品 公 司 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方； 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权 ， 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 控 制； 与 交 易 相 关 的 经 济利益能够流入公司 ；相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 计 量。 在 上 述 条 件 均 能 满 足 时予以确认收入。具体如下： 机 器 销 售： 已 签 定 合 同， 于 机 器 发 出 且 预 计 与 本 次 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入公司时确认销售收入。 软 件 销 售： 自 行 研 制 开 发 的 软 件 随 机 器 捆 绑 销 售 ， 单 独 计 价， 在 机 器 收 入 确 认 的同时确认软件销售收入。 57 提供劳务 同 一 年 度 内 开 始 并 完 成 的 ， 在 劳 务 总 收 入 和 总 成 本 能 够 可 靠 计 量； 与 交 易 相 关 的价款能够流入本公司时，确认劳务收入。 如 劳 务 的 开 始 和 完 成 分 属 不 同 的 会 计 年 度， 在 劳 务 总 收 入 和 总 成 本 能 够 可 靠 计 量；与 交 易 相 关 的 价 款 能 够 流 入 本 公 司 ；劳 务 的 完 成 程 度 能 够 可 靠 地 确 定 时 ， 按完工百分比法，确认劳务收入。 让渡资产使用权 在与交易相关的经济利益能够流入本公司及收入的金额能够可靠地计量的条件 下 ， 本 公 司 的 利 息 收 入， 系 按 他 人 使 用 现 金 的 时 间 及 适 用 利 率 计 算 确 定； 使 用 费收入，系按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。 21 、 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 本公司的所得税费用系采用应付税款法核算。 22、 重 要 会 计 政 策 、 会 计 估 计 变 更 的 说 明 本公司本期未发生会计政策及会计估计的变更。 23、 重 大 会 计 差 错 更 正 的 说 明 本公司本期未发生重大会计差错更正。 24、 合 并 会 计 报 表 的 编 制 方 法 合 并 会 计 报 表 原 则 ：对 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 的 50%以 上 或 虽 不 超 过 50%但具有实际控制权的子公司合并其会计报表； 合 并 方 法 ： 以 母 公 司 及 纳 入 合 并 范 围 的 各 子 公 司 的 会 计 报 表 为 合 并 依 据, 合 并 时 将 母 公 司 与 各 子 公 司 相 互 之 间 的 重 要 投 资、 往 来 、 存 货 购 销 等 内 部 交 易 及 其 未 实现利润抵消后逐项合并，并计算少数股东权益。 三、 税 项 1、 本公司及子公司适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 产品或劳务销售收入 17%、6%、4%、 0% 营业税 劳务收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1%、5% 教育费附加 应缴流转税税额 3%、4% 58 企业所得税 应纳税所得额 7.5%、15%、33% 1999 年 9 月 28 日 经 深 圳 市 国 家 税 务 局 福 田 征 收 分 局 认 定 本 公 司 为 增 值 税 一 般 纳 税 人 ，适 用 增 值 税 率 17%。本 公 司 出 口 产 品 的 增 值 税 率 为 0%，下 属 北 京 分 公 司、 上海分公司、 温州分公司 、广州分公司 、宁 波 分 公 司 及 东 莞 分 公 司 为 小 规 模 纳 税 人 ， 适 用 增 值 税 率 为 6%。 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 电 脑 制 版 设 备 有 限 公 司 为 小 规 模 纳 税 人， 适 用 增 值 税 率 为 4%。 上 述 分 公 司 在 所 在 地 申 报 缴 纳 所 得 税， 所得税税率为 33%。 2、 本公司及子公司享受的税收优惠政策、批文及期限 （ 1） 本 公 司 及 控 股 子 公 司- 深 圳 市 大 族 数 控 科 技 有 限 公 司( 简 称 “大 族 数 控 ”) 设 立 在 深 圳 经 济 特 区， 适 用 15% 的 所 得 税 税 率 。 根 据 深 圳 市 人 民 政 府 深 府[1988]232 号 文 的 有 关 规 定， 从 事 生 产 性 行 业 的 特 区 企 业， 经 营 期 在 10 年 以 上 的 ， 从 开 始 获 利 的 年 度 起 ， 第 一 、 第 二 年 免 缴 企 业 所 得 税， 第 三 年 至 第 五 年 减 半 征 收 企 业 所 得 税 。经 深 圳 市 地 方 税 务 局 2000 年 11 月 29 日 深 地 税 二 函[2000]152 号 文 认 定， 本 公 司 享 受 上 述 税 收 优 惠 政 策。本 公 司 1999 年 为 第 一 个 获 利 年 度，至 2003 年 度 已 享 受 完 该 税 收 优 惠 政 策 。本 公 司 之 子 公 司 大 族 数 控 经 深 圳 市 南 山 区 国 家 税 务 局 2003 年 9 月 29 日 深 国 税 南[2003]125 号 文 认 定 , 也 享 受 上 述 优 惠 。 大 族 数 控 于 2002 年 成 立 ，2004 年 开 始 赢 利 。2004 年 度 和 2005 年 度 享 受 免 缴 企 业 所 得 税 的 优 惠政策，自 2006 年起开始享受减半征收企业所得税的优惠政策。 （ 2）本 公 司 2004 年 被 深 圳 市 科 技 局 认 定 为 高 新 技 术 企 业 ，经 深 圳 市 地 方 税 务 局 第 二 检 查 分 局 2004 年 8 月 10 日 深 地 税 二 函 [2004]320 号 文 批 准， 准 予 本 公 司 自 2004 年至 2006 年减半缴纳企业所得税。 （ 3）根 据 国 务 院 2000 年 6 月 24 日 国 发 [2000]18 号 关 于“ 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 企 业 发 展 的 若 干 政 策” 的 精 神 ， 2001 年 1 月 18 日 深 圳 市 信 息 化 建 设 委 员 会 办 公 室 、深 圳 市 国 家 税 务 局 、 深 圳 市 地 方 税 务 局 联 合 发 布“ 深 信 委 办 通 [2001]4 号 ” 文 ，认 定 本 公 司 为 深 圳 市 首 批 软 件 企 业，2001 年 11 月 27 日 深 圳 市 六 个 部 门（ 信 息 化 办 公 室、 发 展 计 划 局 、 科 学 技 术 局 、 经 济 贸 易 局 、 国 家 税 务 局、 地 方 税 务 局 ） 联 合 发 布“ 深 信 委 办 通 [2001]19 号 ” 文 ， 本 公 司 的 七 种 软 件 产 品 被 认 定 为 深 圳 市 第 四 批 软 件 产 品。 本 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品， 2010 年 前 按 17% 的法定税率计缴增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退。 （ 4）2001 年 2 月 12 日 深 圳 市 贸 易 发 展 局 以 深 贸 进 准字 [2001]0176 号 文 认 定 本 公 司 为 中 华 人 民 共 和 国 进 出 口 企 业 ，本 公 司 产 品 出 口 享 受 增 值 税 “免、 抵、退 ” 的税收优惠政策。 四、 控股子公司及合营企业 59 1、 纳入合并报表范围的子公司情况： 主要 法定代 经营 本公司 公司名称 注册地 注册资本 持股比例 业务 表 人 范围 投资额 深圳市大族数控科技有限公司 ＊1 深圳市 高云峰 3000 万元 *2 2910 万元 97.00% 深圳市大族电脑制版设备有限公司 ＊３ 深圳市 胡湘衡 500 万元 *4 482 万元 96.40% 大族激光国际公司 ＊５ 美国硅谷 周复正 10 万美元 *6 25 万美元 100% 南京通快激光设备有限公司 ＊７ 南京市 陈海青 1600 万元 *8 1200 万元 75% * 1 机械钻孔机的生产和销售。 *2 开 发 、销 售 数 控 设 备 、激 光 及 其 相 关 产 品 、 机 电 一 体 化 设 备 及 高 新 技 术 产 品； 兴 办 实 业（ 具 体 项 目 另 行 申 报 ）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业（ 不 含 专 营、 专 控 、 专 卖 商 品 ）；生 产 PCB 数 控 钻 铣 机。经 营 进 出 口 业 务（ 按 深 贸 管 登 证 字 第 2003- 0803 号资格证书办理。 *3 数字化电脑制版设备、软件的生产和销售。 *4 数 字 化 电 脑 制 版 设 备 及 相 关 软 件 的 技 术 开发 、咨 询 和 销 售 ；经 济 信 息 咨 询（ 不 含 限 制 项 目）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 （ 不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 ）； 兴 办 实 业（具体项目另行申报） ；经营进出口业务。 *5 激光产品的生产和销售。 *6 新型激光产品的技术开发、生产、销售和进出口贸易等。 *7 大功率轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产和销售。 *8 激 光 发 生 器 及 相 关 产 品 、 机 电 一 体 化 设 备 的 技 术 开 发 、 生 产 、 销 售 ； 大 功 率 轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产；激光系统工程的施工。 2、 合 并 范 围 的 说 明 （ 1）本 公 司 之 子 公 司 大 族 激 光 国 际 公 司 于 本 年 正 式 成 立, 本 公 司 从 本 期 开 始 将 其 纳入合并范围。 （ 2） 根 据 2004 年 11 月 3 日 签 定 的《 南 京 通 快 激 光 设 备 有 限 公 司 增 资 扩 股 协 议 书 》， 本 公 司 向 南 京 通 快 激 光 设 备 有 限 公 司（ 以 下 简 称 “ 南 京 通 快 ”） 投 资 1200 万 元 ， 占 增 资 扩 股 后 注 册 资 本 （ 1600 万 元 ） 的 75%， 并 实 际 享 有 75%的 权 益 。 2004 年 11 月 26 日 ， 本 公 司 将 1200 万 元 资 金 投 入 南 京 通 快， 并 已 办 理 必 要 的 财 产 交 接 手 续 。本 公 司 确 定 该 股 权 购 买 日 为 2004 年 12 月 1 日 ，本 公 司 合 并 了 南 京 通 快 2004 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 、2004 年 12 月 的 利 润 表 和 2004 年 12 月 的 现金流量表。 60 （ 3）根 据 本 公 司 与 本 公 司 之 子 公 司 大 族 数 控 签 订 的《 股 权 转 让 协 议 书 》，大 族 数 控 将 其 持 有 的 深 圳 市 大 族 电 脑 制 版 设 备 有 限 公 司（ 以 下 简 称“ 电 脑 制 版”）65.05% 的 股 权 以 人 民 币 33.50 万 元 转 让 给 本 公 司 。根 据 电 脑 制 版 原 公 司 章 程 规 定，大 族 数 控 应 投 资 65.05 万 元 ， 第 一 次 实 际 投 资 人 民 币 33.50 万 元 。 本 次 转 让 后 ， 本 公 司 补 足 了 大 族 数 控 应 投 资 部 分。根 据 2004 年 9 月 30 日 电 脑 制 版 第 三 次 股 东 大 会 的 决 议 ，电 脑 制 版 增 发 股 份 448.5 万 股 ，由 本 公 司 以 人 民 币 448.50 万 元 持 有。 截 止 2004 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 实 际 出 资 482.00 万 元 ， 持 有 电 脑 制 版 转 让 并 增 资 后股权的 96.40%。 3、未纳入合并报表范围的子公司 深 圳 市 大 族 医 疗 设 备 有 限 公 司 正 在 办 理 注 册 登 记 中 ，尚 未 完 成 注 册 登 记 手 续 ，亦 未开展业务，故未合并。 五、 会计报表重要项目注释 1、 货币资金 2004.12.31 2003.12.31 种 类 原币金额 汇率 折人民币 原币金额 汇率 折人民币 现 金 RMB2,811,702.69 1.00 2,811,702.69 RMB1,397,594.95 1.00 1,397,594.95 小 计 RMB2,811,702.69 1.00 2,811,702.69 RMB1,397,594.95 1.00 1,397,594.95 银行存款 RMB174,335,825.33 1.00 174,335,825.33 RMB21,760,933.84 1.00 21,760,933.84 HKD3,153,297.32 1.06 3,354,162.36 -- -- USD194,320.75 8.28 1,608,295.69 -- -- EUR23,307,.03 11.26 262,500.01 -- -- GBP2,955.94 15.93 47,091.08 -- -- 小 计 179,607,874.47 -- 21,760,933.84 其他货 RMB5,566,378.34 1.00 5,566,378.34 RMB384,190.04 1.00 384,190.04 币资金 合 计 RMB5,566,378.34 1.00 187,985,955.50 23,542,718.83 年 末 货 币 资 金 增 加 16,444.32 万 元 ， 增 幅 698.49%， 主 要 系 公 司 2004 年 6 月 发 行 新股收到募集资金所致。 2、 应收票据 票据种类 2004.12.31 2003.12.31 银行承兑汇票 1,642,232.94 1,536,636.00 应收票据期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 本 公 司 的 商 业 承 兑 汇 票 全 部 截 至 2004 年 12 月 31 日 止 已 全 部 贴 现 ， 参 见 附 注 八 的说明。 61 3、 应收账款 2004.12.31 2003.12.31 账龄 比例 比例 金额 (%) 坏账准备 净额 金额 (%) 坏账准备 净额 1 年以内 100,548,330.92 82.41 3,016,193.42 97,532,137.5 0 68,521,450.79 80.83 2,055,548.27 66,465,902.52 1-2 年 13,750,257.17 11.27 1,375,025.72 12,375,231.45 15,554,298.17 18.35 1,555,429.82 13,998,868.35 2-3 年 7,116,648.79 5.83 2,134,994.64 4,981,654.15 694,260.86 0.82 208,263.26 485,997.60 3 年以上 592,998.76 0.49 296,499.38 296,499.38 5,282.00 -- 2,641.00 2,641.00 合计 122,008,235.64 100 6,822,713.1 6 115,185,522.48 84,775,291.82 100 3,821,882.35 80,953,409.47 年末应收账款增加 3,723.29 万元，增幅 43.92%，系本期销售规模扩大所致。 应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 期 末 应 收 账 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 21, 354,984.8 0 元 ， 占 应 收 账 款 总 额 的 17.50%。 4、 其 他 应 收 款 2004.12.31 2003.12.31 账龄 比例 坏账 比例 坏账 金额 净额 金额 净额 (%) 准备 (%) 准备 1 年以内 5,497,841.48 91.42 163,559.64 5,334,281.84 3,582,685.26 81.76 107,037.64 3,475,647.62 1-2 年 388,334.82 6.46 38,833.48 349,501.34 523,254.00 11.94 52,168.40 471,085.60 2-3 年 23,000.00 0.38 6,900.00 16,100.00 190,740.00 4.35 40,260.00 150,480.00 3 年以上 104,540.00 1.74 52,270.00 52,270.00 85,560.00 1.95 42,780.00 42,780.00 合 计 6,013,716.30 100 261,563.12 5,752,153.18 4,382,239.26 100 242,246.04 4,139,993.22 年 末 其 他 应 收 款 增 加 163.15 万 元 ， 增 幅 37.23%， 系 本 期 营 业 规 模 扩 大 ， 职 工 借 备用金增加所致。 其他应收款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 期 末 其 他 应 收 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 1 ,314,388.98 元 ， 占 其 他 应 收 款 总 额 的 21.8 6%。 5、 坏账准备 余 额 坏账准备 项 目 2004.12.31 2004.1.1 本期计提 本期冲回 2004.12.31 应收账款 122,008,235.64 3,821,882.35 3,000,830.81 -- 6,822,713.16 其他应收款 6,013,716.30 242,246.04 19,317.08 -- 261,563.12 合 计 128,021,951.94 4,064,128.39 3,020,147.89 -- 7,084,276.28 6、 预 付 账 款 62 2004.12.31 2003.12.31 账 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 19,366,884.25 88.32 18,627,897.07 98.48 1-2 年 2,505,434.83 11.42 288,195.00 1.52 2-3 年 56,000.00 0.26 -- -- 合 计 21,928,319.08 100 18,916,092.07 100 预付账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款。 期末预付账款中前五名欠款单位欠款合计 15,322,055.60 元，占预付账款总额的 56.01%。 7、 存 货 2004.12.31 2003.12.31 项 目 金 额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 60,667,452.66 -- 34,400,058.94 -- 其中：光学类 35,903,499.22 -- 18,933,094.06 -- 机加电子类 22,007,543.41 -- 13,488,581.71 -- 开发材料 2,756,410.03 -- 1,978,383.17 -- 在产品 39,652,004.88 -- 19,574,408.74 -- 产成品 43,306,918.24 -- 24,182,491.77 -- 其中：样机 18,572,051.28 -- 11,978,086.83 -- 低值易耗品 12,739.90 -- 12,739.90 -- 合计 143,639,115.68 -- 78,169,699.35 -- 年 末 存 货 增 加 6,546.94 万 元 ， 增 幅 85.75%， 系 因 为 公 司 生 产 经 营 规 模 的 不 断 扩 大 ， 为 保 证 正 常 产 品 生 产 和 及 时 交 付 ， 满 足 安 全 库 存 的 需 要， 公 司 相 应 增 加 存 货的储备。 期末存货不存在可变现净值低于成本的情况，故无需计提存货跌价准备。 8、 待摊费用 项 目 结存原因 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 房屋租赁费 尚在收益期内 91,373.29 730,959.50 710,057.18 112,275.61 63 印刷费 尚在收益期内 -- 13,795.00 11,495.80 2,299.20 养路费 尚在收益期内 -- 7,580.00 465.00 7,115.00 车辆保险费 尚在收益期内 -- 10,824.84 2,512.44 8,312.40 其 他 尚在收益期内 78,045.63 20,674.40 86,635.20 12,084.83 合 计 169,418.92 783,833.74 811,165.62 142,087.04 9、 长 期 投 资 项 目 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 长期股权投资 828,184.00 3, 030,932.25 828,184.00 *1 3, 030,932.25*2 其中：对子公司投资 828,184.00 3, 030,932.25 828,184.00 3, 030,932.25 合 计 828,184.00 3, 030,932.25 828,184.00 3, 030,932.25 减：长期投资减值准备 -- -- -- -- 长期投资净额 828,184.00 3, 030,932.25 828,184.00 3, 030,932.25 * 1 参 见 附 注 四 .2.(1) 的 说 明 。 *2 长 期 股 权 投 资 其他股权投资 投 资 金 额 投资 投资 减值 被投资单位名称 2004 年度 累计权 比例 准备 期限 初始投资额 2004.12.31 权益调整 益调整 深圳市大族医疗 15 年 3,000,000.00 -- -- 3,000,000.00 99.70% -- 设备有限公司 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 摊销方法 本期摊销额 期末余额 南京通快激光设 31,192.18 购买股权 10 年 直线法 259.93 30,932.25 备有限公司 1 0、 固 定 资 产 及 累 计 折 旧 固定资产类别 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 原 值 房屋建筑 -- 67,600,522.96 -- 67,600,522.96 64 电子设备 4,683,084.59 1,646,039.88 31,651.00 6,297,473.47 机械设备 9,196,589.16 1,361,944.31 1,323,508.87 9,235,024.60 运输设备 6,303,972.13 1,269,000.00 -- 7,572,972.13 其他设备 252,611.00 155,904.63 6,167.00 402,348.63 固定资产装修 -- 116,129.00 -- 116,129.00 合 计 20,436,256.88 72,149,540.78 1,361,326.87 91,224,470.79 累计折旧 房屋建筑 -- 235,514.61 -- 235,514.61 电子设备 1,591,735.99 937,811.76 10,286.38 2,519,261.37 机械设备 768,941.35 1,429,010.37 127,387.60 2,070,564.12 运输设备 1,797,332.10 1,310,337.28 -- 3,107,669.38 其他设备 87,545.28 79,250.67 12,009.27 154,786.68 固定资产装修 -- 13,548.36 -- 13,548.36 合 计 4,245,554.72 4,005,473.05 149,683.25 8,101,344.52 净 值 16,190,702.16 83,123,126.27 减：固定资产 -- -- 减值准备 净 额 16,190,702.16 83,123,126.27 期 末 固 定 资 产 不 存 在 账 面 价 值 低 于 可 收 回 金 额 的 情 况，故 无 需 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备。 年 末 固 定 资 产 增 加 7,078.82 万 元 ，增 幅 346.39%，系 大 族 激 光 研 发 及 生 产 基 地 建 设 工程完工预转固定资产、购置员工宿舍及添置生产设备所致。 截止 2004 年 12 月 31 日，本公司无固定资产用于抵押或质押。 11、 在 建 工 程 本期转 工程投 其 他 资金 工程名称 预算数 2004.1.1 本期增加额 入固定 2004.12.31 入占预 减少额 来源 资 产 算比例 大族激光研发及生 6066 万元 5,428,525.27 54,578,443.67 60,006,968.94 -- -- 自筹 100 产基地建设工程＊1 大族数控激 5400 万元 -- 120,000.00 -- -- 120,000.00 自筹 0.22 光大厦 *2 合计 11466 万元 5,428,525.27 54,698,443.67 60,006,968.94 -- 120,000.00 减:在建工程 减值准备 -- -- -- -- -- 净 额 5,428,525.27 -- 120,000.00 * 1 本 期 大 族 激 光 研 发 及 生 产 基 地 建 设 工 程 已 完 工 并 预 转 固 定 资 产，其 中 含 借 款 费 用 资本化金额 117,364.86 元。 *2 本期增加为本公司之子公司大族数控付激光大厦设计费。 1 2、 无 形 资 产 65 本 期 本 期 累 计 剩余摊 类 别 来源 原值 2004.1.1 2004.12.31 增加额 摊销额 摊销额 销年限 股东 打标软件*1 300,000.00 157,500.00 -- 30,000.00 172,500.00 127,500.00 51 个月 投入 专有技术*2 购买 1,500,000.00 1,295,833.34 -- 149,999.92 354,166.58 1,145,833.42 84 个月 专利技术*3 购买 1,200,000.00 -- 1,200,000.00 70,000.00 70,000.00 1,130,000.00 113 个月 计算机软件 自制 148,503.20 91,026.97 10,000.00 20,216.75 67,692.98 80,810.22 66 个月 著作权等*4 光学软件*5 购买 21,000.00 -- 21,000.00 7,875.00 7,875.00 13,125.00 15 个月 专有技术 购买 500,000.00 -- 500,000.00 24,166.68 24,166.68 475,833.32 113 个月 使用权*6 土地使 用权*7 购买 12,212,889.03 -- 12,212,889.03 122,531.04 122,531.04 12,090,357.99 593 个月 非专利 8,000,000.00 -- 8,000,000.00 66,666.67 66,666.67 7,933,333.33 179 个月 技术*8 金碟软件 34,750.00 -- 34,750.00 23,166.64 23,166.64 11,583.36 4 个月 软件操作*9 292,211.39 -- 292,211.39 4,870.19 4,870.19 287,341.20 59 个月 合 计 24,209,353.62 1,544,360.31 22,270,850.42 519,492.89 913,635.78 23,295,717.84 *1 系 改 制 前 公 司 设 立 时 之 股 东 深 圳 市 大 族 实 业 有 限 公 司 投 入 的 其 自 行 开 发 的 HANS LASER MARKING SYSTEM 打 标 软 件 ， 按 评 估 和 各 股 东 协 议 确 认 的 价 值 计价； *2 其 中 高 效 率、 高 功 率 、 三 次 谐 波 紫 外 固 体 激 光 产 生 技 术 100 万 ， 半 导 体 固 体 端面泵浦技术 50 万,均系以协议价入账，未经评估； *3 系购入专利技术“激光切割点间距控制软件” ； *4 系自行开发的计算机软件著作权、实用新型及外观设计专利等的注册费用； *5 系购入光学软件； *6 系 有 偿 使 用 华 中 科 技 大 学“ 玻 璃 激 光 内 雕 用 激 光 器 ”相 关 技 术 及 样 机 服 务 费； *7 系支付购买福田保税区宗地号 B105-51 高科技工业用地地价款； *8 系 本 公 司 之 子 公 司 南 京 通 快 向 个 人 购 买 的 非 专 利 技 术, 其 中 包 括 向 其 股 东 陈 智华、包和兵购买的非专利技术 400 万元； *9 系本公司之子公司电脑制版购买的机器操作软件； 期 末 无 形 资 产 不 存 在账 面 价 值 低 于 可 收 回 金 额 的 情 况，故 无 需 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备。 截止 2004 年 12 月 31 日，本公司无无形资产用于抵押或质押。 66 1 3、 长 期 待 摊 费 用 原 始 本 期 本 期 累 计 剩余摊 项 目 2004.1.1 2004.12.31 发生额 增加额 摊销额 摊销额 销年限 装修费 973,328.08 805,283.63 -- 476,836.04 644,880.49 328,447.59 1.69 1 4、 短 期 借 款 借款条件及币种 2004.12.31 2003.12.31 保证借款 87,985,804.04 40,000,000.00 本公司期末短期借款明细如下： 借款 贷款人名称 借款期限 借款金额 月利率(‰) 条件 深圳市建设银行振兴支行 2004.4.20-2005.4.19 保证 4,000,000.00 4.425 深圳市建设银行振兴支行 2004.1.20-2005.1.19 保证 10,000,000.00 4.8675 深圳市交通银行红荔支行 2004.12.2-2005.12.2 保证 10,000,000.00 4.65 深圳市交通银行红荔支行 2004.6.9-2005.6.8 保证 5,000,000.00 4.425 深圳市交通银行红荔支行 2004.12.15-2005.12.4 保证 15,000,000.00 4.65 招商银行深圳红荔支行 2004.3.29-2005.3.29 担保 30,000,000.00 4.425 深圳市福田区科学技术局 2004.7.30-2005.7.30 担保 2,000,000.00 0 深圳市交通银行红荔支行 2004.12.15-2005.4.15 保证 810,485.95 3.3333 深圳市交通银行红荔支行 2004.12.6-2005.4.6 保证 191,727.48 3.3333 深圳市交通银行红荔支行 2004.12.23-2005.4.23 保证 123,736.46 4.0625 深圳市交通银行红荔支行 2004.11.16-2005.3.16 保证 128,676.00 3.3333 深圳市交通银行红荔支行 2004.11.19-2005.3.19 保证 128,646.60 3.3333 深圳市交通银行红荔支行 2004.11.25-2005.3.25 保证 294,695.55 3.3333 深圳市交通银行红荔支行 2004.11.1-2005.3.1 保证 530,000.00 4.35 深圳市交通银行红荔支行 2004.11.8-2005.3.8 保证 820,000.00 4.35 深圳市交通银行红荔支行 2004.10.22-2005.2.22 保证 110,000.00 4.20 深圳市交通银行红荔支行 2004.10.12-2005.2.12 保证 380,000.00 4.20 深圳市交通银行红荔支行 2004.10.11-2005.2.12 保证 1,000,000.00 4.20 深圳市交通银行红荔支行 2004.10.12-2005.2.12 保证 70,000.00 4.20 深圳市交通银行红荔支行 2004.4.26-2005.4.26 保证 5,000,000.00 4.8675 招商银行深圳新时代支行 2004.12.14-2005.3.14 保证 222,600.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.12.10-2005.3.10 保证 167,480.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.11.30-2005.2.18 保证 183,380.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.12.10-2005.3.10 保证 190,800.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.12.14-2005.3.14 保证 964,600.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.11.16-2005.1.16 保证 223,776.00 3.25 67 招商银行深圳新时代支行 2004.10.29-2005.1.29 保证 222,600.00 3.25 招商银行深圳新时代支行 2004.10.10-2005.1.10 保证 222,600.00 3.25 合 计 87,985,804.04 上述借款中无逾期未偿还的借款。 股东担保情况见附注七(二)。 1 5、 应 付 账 款 应付账款期末余额中无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 应付账款期末余额中无账龄超过 3 年的大额款项。 1 6、 预 收 账 款 年 末 预 收 账 款 增 加 376.96 万 元 ，增 幅 115.12%，系 本 期 销 售 规 模 扩 大 和 合 并 南 京 通快资产负债表所致。 预收账款期末余额中无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 1 7、 应 付 工 资 本公司应付工资为 2004 年 12 月计提的应付未付部分工资。 1 8、 应 付 福 利 费 项 目 2004.1.1 本期计提 本期减少 2004.12.31 应付福利费 4,093,380.04 5,649,233.31 1,950,388.40 7,792,224.95 1 9、 应 付 股 利 应付投资者名称 2004.12.31 2003.12.31 高云峰 -- 2,175,435.00 深圳市高新技术产业 投资服务有限公司 -- 375,075.00 肖 虎 -- 225,045.00 合 计 -- 2,775,555.00 20、 应 交 税 金 税 种 税 率 2004.12.31 2003.12.31 增值税 17%、6%、4%、0% 878,476.42 3,824,907.87 城市维护建设税 1%、5% 14,942.33 38,250.78 企业所得税 7.5% 278,279.58 1,257,862.52 代扣代缴个人所得税 (7,470.69) 3,504.95 营业税 5% 1,350.00 -- 68 合 计 1,165,577.64 5,124,526.12 有关税项的减免情况参见附注三说明。 本 公 司 下 属 北 京 分 公 司、 上 海 分 公 司 、 温 州 分 公 司 、 广 州 分 公 司、 宁 波 分 公 司 及东莞分公司在所在地独立申报缴纳所得税，所得税税率为 33%。 21 、 其 他 应 付 款 年 末 其 他 应 付 款 增 加 1,208.57 万 元 ， 增 幅 687.78%， 系 本 年 预 结 转 在 建 工 程 暂 估 未付工程款 988.80 万元和合并南京通快资产负债表所致。 其 他 应 付 款 期 末 余 额 中， 无 欠 持 本 公 司 5%以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 。 其他应付款期末余额中无账龄超过 3 年的大额款项。 22、 其 他 应 交 款 项 目 2004.12.31 2003.12.31 计缴标准 教育费附加 73,613.62 114,747.53 已交增值税及应交营业税的 3%、4% 23、 预 提 费 用 项 目 结存原因 2004.12.31 2003.12.31 租赁费 -- 343,879.00 审计费 尚未支付 200,000.00 200,000.00 水电费 尚未支付 35,000.00 35,000.00 保险费 -- 315,147.21 氧化费 尚未支付 1,376,944.32 359,670.30 合 计 1,611,944.32 1,253,696.51 24、 专 项 应 付 款 项 目 2004.12.31 2003.12.31 专项资金 7,000,000.00 4,000,000.00 上 述 专 项 资 金 ， 其 中 ： 1,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室、 深 圳 市 经 济 贸 易 局 及 深 圳 市 财 政 局 以“深 信 办 (2001)15 号 ”《 关 于 二 ○ ○ 一 年 度 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知》，安 排 用 于 本 公 司 PCB 激 光 高 速 打 孔 机 的 软 件 开 发 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 ；2,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室、 深 圳 市 财 政 局 以 “深 信 办 发 (2002)119 号 ”文《 关 于 二 ○ ○ 二 年 度 第 二 批 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知 》，安 排 用 于 本 公 司 加 工 控 制 系 统 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金；1,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室、 深 圳 市 财 政 局 以 “深 信 办 发 (2003)105 号 ”文 《 关 于 二 69 ○ ○ 三 年 度 第 三 批 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知》 , 安 排 用 于 本 公 司 任 意 曲 线 运 动 控制 系 统 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金；3,000,000.00 元 系 深 圳 市 财 政 局、 深 圳 市 计 划 局 以“ 发 改 高 技[2003]2140 号 ”《 关 于 下 达 2003 年 国 家 高 技 术 企 业 发 展 项 目 第 三 批 产 业 技 术 研 究 与 开 发 资 金 经 费 指 标 计 划 的 通 知》， 安 排 用 于 本 公 司 半导体泵浦固体激光器高技术产业化示范工程的专项基金。 25、 股 本 项 目 2004.12.31 2003.12.31 一、未上市流通股份 1、发起人股份 80,016,000.00 80,016,000.00 其中： 境内法人持有股份 54,410,880.00 54,410,880.00 其他发起人股 25,605,120.00 25,605,120.00 2、非发起人股份 二、已上市流通股份 27,000,000.00 -- 社会公众股 27,000,000.00 -- 股本总额 107,016,000.00 80,016,000.00 2004 年 股 本 的 增 加 业 经 深 圳 南 方 民 和 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 “ 深 南 验 字 [2004]第 072 号”验资报告验证，变动原因详见“附注一、公司基本情况” 。 26、 资 本 公 积 项 目 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 股本溢价 7,357.42 211,489,495.06* -- 211,496,852.48 * 系本期公司发行新股股东溢交款扣除发行费用后的股本溢价。 27、 盈 余 公 积 法定盈余公积 法定公益金 合 计 2004.1.1 8,205,310.52 4,102,655.26 12,307,965.78 本期增加 4,640,847.10 2,320,423.55 6,961,270.65 本期减少 -- -- -- 2004.12.31 12,846,157.62 6,423,078.81 19,269,236.43 28、 未 分 配 利 润 项 目 2004.12.31 2003.12.31 70 净利润 46,408,470.95 36,755,015.30 加：期初未分配利润 32,230,281.92 30,994,518.92 减：提取法定盈余公积 4,640,847.10 3,675,501.53 提取法定公益金 2,320,423.55 1,837,750.77 提取任意盈余公积 -- -- 分配股利 -- -- 转作股本的普通股股利 -- 30,006,000.00 期末未分配利润 71,677,482.22 32,230,281.92 2005 年 月 日 ，经 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 次 会 议 决 议 通 过 2004 年 度 利 润 分 配 预 案 ： 按 2004 年 净 利 润 提 取 10%的 法 定盈余公积， 提 取 5%的 法 定 公 益 金， 按 每 10 股 分 配 现 金 股 利 2 元 （ 含 税 ）， 用 资 本 公 积 按 每 10 股 转 增 5 股 ， 上 述 分 配 预 案尚须股东大会通过。 29、 主 营 业 务 收 入 及 成 本 （一） 主营业务收入、成本及毛利 2004 年度 2003 年度 区 域 工 业 工 业 一、主营业务收入 华南片区 202,658,086.20 151,191,866.61 浙江片区 37,876,401.39 34,641,965.82 江沪片区 49,312,519.27 40,011,868.77 北方片区 28,846,649.71 24,918,282.09 海外片区 52,795,814.74 17,768,804.11 西南片区 19,437,171.12 6,061,880.39 东南片区 17,587,521.38 5,494,700.85 小 计 408,514,163.81 280,089,368.64 公司内部各业务 -- -- 分部间相互抵销 合 计 408,514,163.81 280,089,368.64 二、主营业务成本 华南片区 125,709,254.53 93,758,816.23 浙江片区 22,706,474.49 21,977,103.61 江沪片区 25,987,510.97 21,340,688.30 北方片区 16,499,117.33 14,075,240.17 海外片区 32,639,319.49 8,948,698.80 71 西南片区 11,572,700.78 3,721,019.34 东南片区 9,454,433.11 2,918,453.76 小 计 244,568,810.70 166,740,020.21 公司内部各业务 -- -- 分部间相互抵销 合 计 244,568,810.70 166,740,020.21 三、主营业务毛利 163,945,353.11 113,349,348.43 四、毛利率 40.13% 40.47% 项 目 机器销售 软件销售 合 计 2003 年度 主营业务收入 207,389,576.35 72,699,792.29 280,089,368.64 主营业务成本 164,462,170.74 2,277,849.47 166,740,020.21 2004 年度 主营业务收入 316,634,542.35 91,879,621.46 408,514,163.81 主营业务成本 239,766,754.58 4,802,056.12 244,568,810.70 本 期 与 上 年 同 期 相 比， 主 营 业 务 收 入 增 长 45.85%， 主 营 业 务 成 本 增 长 46.68%， 增长原因主要系生产规模扩大，销售量增加所致。 本期毛利率与上年毛利率 40.47%相比，变动不大。 2004 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 43, 656, 835.33 元 , 占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售 收 入 的 10.69%。 30、 主 营 业 务 税 金 及 附 加 项 目 计缴标准 2004 年度 2003 年度 城市维护建设税 1%、5% 206,770.77 198,428.37 教育费附加 3%、4% 620,312.30 589,735.14 营业税 5% 75.00 -- 合 计 827,158.07 788,163.51 31 、 其 他 业 务 利 润 项 目 2004 年度 2003 年度 72 原材料销售 8,519,164.53 5,791,416.45 加工业务收入 -- 2,753,770.78 维修收入 5,378,830.16 -- 出口配件 179,308.26 -- 技术服务费收入 30,000.00 37,000.00 租机业务收入 -- 6,410.26 收入小计 14,107,302.95 8,588,597.49 原材料销售 4,068,254.01 4,222,235.15 加工业务支出 -- 1,375,007.73 维修支出 522,591.55 -- 服务费支出 1,425.00 -- 支出小计 4,592,270.56 5,597,242.88 其他业务利润 9,515,032.39 2,991,354.61 年 末 其 他 业 务 收 入 增 加 551.87 万 元 ， 增 幅 达 64.26%， 增 长 原 因 主 要 系 维 修 收 入 的 增 加 。 维 修 收 入 为 以 前 销 售 的 机 器 过 保 修 期 后, 为 客 户 进 行 维 修 所 收 取 的 维 修 费 收 入 。 其 他 业 务 支 出 减 少 100.50 万 元 ， 减 少 原 因 主 要 系 加 工 业 务 收 入 的 减 少 导致加工业务支出的减少。 32、 营 业 费 用 本 年 较 去 年 同 期 相 比 营 业 费 用 增 加 2,095.94 万 元 ，增 长 42.97%，增 长 原 因 主 要 系 销售队伍扩大以及逐步调整销售人员工资所致。 33、 管 理 费 用 本 年 较 去 年 同 期 相 比 管 理 费 用 增 加 2,548.49 万 元 ，增 长 78.42%，主 要 包 括 本 公 司 为 发 行 新 股 支 付 上 市 相 关 费 用 574.28 万 元 ， 技 术 开 发 投 入 增 加 405.40 万 元 ， 管 理 人 员 数 量 增 加 及 工 资 水 平 的 提 高， 从 而 使 工 资 及 其 附 加 、 社 会 保 险 支 出 增 加 586.06 万元；应收款增加引起坏账准备增加 184.22 万元。 其中技术开发费明细详见下表： 项 目 2004 年度 2003 年度 技术开发费 13,093,423.08 9,039,387.08 其中：研究开发人员工资 9,443,531.06 3,770,378.46 研究开发耗用材料等 3,649,892.02 5,269,008.62 技术开发费占主 3.21% 3.23% 营业务收入比例 73 34、 财 务 费 用 项 目 2004 年度 2003 年度 利息支出 6,828,978.39 2,692,080.28 减：利息收入 729,102.26 123,672.72 汇兑损失 873,455.59 333,340.71 减：汇兑收益 1,306,159.41 183,978.96 其 他* 344,054.41 209,583.50 合 计 6,011,226.72 2,927,352.81 年末财务费用增加 308.39 万元，增幅 105.35%，主要系借款增多所致。 * 其 中 含 支 付 给 本 公 司 股 东 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 资 金 担 保 费，2003 年度 190,000.00 元；2004 年度 91,800.00 元。 35、 补 贴 收 入 项 目 2004 年度 2003 年度 软件销售超过 3%税负的增值税退税*1 9,240,804.55 7,649,491.61 财政补贴*2 650,300.00 -- 专利申请资助经费*3 50,000.00 -- 合 计 9,941,104.55 7,649,491.61 * 1 参见附注三.2.(3)。 * 2 系 本 公 司 于 2004 年 4 月 20 日 实 际 收 到 深 圳 市 财 政 局 拨“ 中 外 企 业 开 拓 国 际 市 场 补 贴” 款 23,225.00 元 和 2004 年 11 月 、 12 月 实 际 收 到 深 圳 市 财 政 局 科 技 贷 款贴息 627,075.00 元。 * 3 系 本 公 司 于 2004 年 6 月 23 日 实 际 收 到 深 圳 市 科 学 技 术 局 拨 专 利 申 请 资 助 经 费。 36、 营 业 外 收 入 项 目 2004 年度 2003 年度 地产地销净收益 -- 129,404.27 卖废品款 570,965.69 -- 罚款收入 36,113.85 -- 科学技术奖 30,000.00 90,923.10 处理固定资产净收益 79,470.30 -- 其 他 29,382.04 74,947.22 74 合 计 745,931.88 295,274.59 37、 营 业 外 支 出 项 目 2004 年度 2003 年度 处置固定资产净损失 5,247.94 55,971.58 违约金支出 3,100.00 -- 罚款支出 5,680.00 33,098.92 其 他 3,663.30 915.82 合 计 17,691.24 89,986.32 38、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 2004 年度 财政局专项拨款 3,000,000.00 卖废品收入 570,965.69 利息收入 729,102.26 代扣代缴手续费 210,339.15 补贴收入 700,300.00 其他 1,834.83 合 计 5,212,541.93 39、 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 2004 年度 租赁费及水电费 8,844,165.36 广告费及展览费 6,365,954.31 往来及押金等 5,146,389.36 差旅费 5,859,669.75 运输费及装卸费 4,598,101.34 汽车费 2,846,780.39 邮电费 2,135,258.44 业务招待费 1,788,869.64 咨询/资产评估及律师费 1,429,676.93 办公费 1,187,817.11 技术开发费 687,056.91 售后服务费 349,070.83 75 低值易耗品 338,506.64 维修费 275,986.60 通讯费 196,428.38 支付海关押金 146,000.00 其 他 4,246,760.99 合 计 46,442,492.98 40、 支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 2004 年度 支付的借款担保费 91,800.00 支付上市相关费用 5,742,796.00 合 计 5,834,596.00 六、 母公司财务报表主要项目附注 1、 应收账款 2004.12.31 2003.12.31 账龄 比例 比例 金额 坏账准备 净额 金额 坏账准备 净额 (%) (%) 1 年以内 79,823,038.02 82.46 2,110,522.58 77,712,515.44 62,844,737.35 79.78 1,865,414.97 60,979,322.38 1-2 年 9,267,981.38 9.58 926,798.14 8,341,183.24 15,232,049.17 19.34 1,523,204.92 13,708,844.25 2-3 年 7,116,648.79 7.35 2,134,994.64 4,981,654.15 694,260.86 0.88 208,263.26 485,997.60 3 年以上 592,998.76 0.61 296,499.38 296,499.38 5,282.00 -- 2,641.00 2,641.00 合计 96,800,666.95 100 5,468,814.74 91,331,852.21 78,776,329.38 100.00 3,599,524.15 75,176, 805.23 应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位欠款。 期 末 应 收 账 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 合 计 19, 872 , 485.36 元 ， 占 应 收 账 款 总 额 的 20.53%。 2、 其他应收款 2004.12.31 2003.12.31 账龄 比例 比例 金额 坏账准备 净额 金额 坏账准备 净额 (%) (%) 1 年以内 24,433,397.34 97.98 132,260.34 24,301,137.00 7,189,864.21 90.00 91,284.20 7,098,580.01 1-2 年 377,470. 54 1.51 37,747.05 339,723.49 522,154.00 6.54 52,135.40 470,018.60 2-3 年 21,900.00 0.09 6,570.00 15,330.00 190,740.00 2.39 40,260.00 120,520.00 3 年以上 104,540.00 0.42 52,270.00 52,270.00 85,560.00 1.07 42,780.00 72,740.00 合 计 24,937,307.88 100 228,847.39 24,708,460.49 7,988,318.21 100.00 226,459.60 7,761,858.61 期 末 其 他 应 收 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 20, 899 , 781.58 元 ，占 其 他 应 收 款 总 额的 83.81%。 76 3、 坏账准备 余 额 坏账准备 项 目 2004.12.31 2004.1.1 本期计提 本期冲回 2004.12.31 应收账款 96,800,666.95 3,599,524.15 1,869,290.59 -- 5,468,814.74 其他应收款 24,937,307.88 226,459.60 2,387.79 -- 228,847.39 合 计 121,737,974.83 3,825,983.75 1,871,678.38 -- 5,697,662.13 4、 长期投资 项 目 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 长期股权投资* 10,250,192.83 44,286,123.54 -- 54,536,316.37 其中：对子公司投资 10,250,192.83 44,286,123.54 -- 54,536,316.37 合 计 10,250,192.83 44,286,123.54 -- 54,536,316.37 减：长期投资减值准备 -- -- -- -- 长期投资净额 10,250,192.83 44,286,123.54 -- 54,536,316.37 * 长期股权投资 其他股权投资 投 资 金 额 投资 投资 减值 被投资单位名称 2004 年度 累计权 比例 准备 期限 初始投资额 2004.12.31 权益调整 益调整 深圳市大族数控 15 年 29,100,000.00 9,359,854.27 6,681,863.10 35,781,863.10 97.00% -- 科技有限公司 大族激光国际公司 10 年 2,069,689.00 (1,654,141.29) (1,654,141.29) 415,547.71 100% -- 南京通快激光设 备有限公司 15 年 12,000,000.00 (435,205.25) (435,205.25) 11,564,794.75 75% -- 深圳市大族电脑 10 年 4,820,000.00 (776,821.44) (776,821.44) 4,043,178.56 96.40% -- 制版设备有限公司 深圳市大族医疗 2,700,000.00 -- -- 2,700,000.00 90.00% -- 设备科技有限公司 合 计 50,689,689.00 6,493,686.29 3,815,695.12 54,505,384.12 -- 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 摊销方法 本期摊销额 期末余额 南京通快激光设 备有限公司 31,192.18 购买股权 10 年 直线法 259.93 30,932.25 5、 固定资产及累计折旧 77 固定资产类别 2004.1.1 本期增加 本期减少 2004.12.31 原值 房屋建筑 -- 67,600,522.96 67,600,522.96 电子设备 4,318,385.03 1,388,283.69 5,706,668.72 机械设备 4,247,227.41 1,323,260.00 30,200.00 5,540,287.41 运输设备 6,140,501.13 704,000.00 6,844,501.13 其他设备 246,551.00 105,364.00 6,167.00 345,748.00 固定资产装修 -- 116,129.00 116,129.00 合 计 14,952,664.57 71,237,559.65 36,367.00 86,153,857.22 累计折旧 房屋建筑 -- 235,514.61 -- 235,514.61 电子设备 1,529,302.57 858,927.29 -- 2,388,229.86 机械设备 653,659.39 908,670.76 9,304.30 1,553,025.85 运输设备 1,752,657.32 1,218,431.63 -- 2,971,088.95 其他设备 86,657.49 71,083.30 12,009.27 145,731.52 固定资产装修 -- 13,548.36 -- 13,548.36 合 计 4,022,276.77 3,306,175.95 21,313.57 7,307,139.15 净 值 10,930,387.80 78,846,718.07 减：固 定资产 -- -- 减值准备 净 额 10,930,387.80 78,846,718.07 期 末 固 定 资 产 不 存 在 账 面 价 值 低 于 可 收 回 金 额 的 情 况，故 无 需 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备。 本 报 告 期 内 固 定 资 产 增 加 476.18%， 系 设 备 研 发 及 生 产 基 地 建 设 工 程 完 工 转 入、 购置员工宿舍及添置生产设备所致。 6、 在建工程 本期转 工程投 其 他 资金 工程名称 预算数 2004.1.1 本期增加额 入固定 2004.12.31 入占预 减少额 来源 资 产 算比例 设备研发及生产 6066 万元 5,428,525.27 54,578,443.67 60,006,968.94 -- -- 自筹 100 基地建设工程＊ 减:在建工程 减值准备 -- -- -- -- 净 额 5,428,525.27 -- * 本 期 增 加 系 生 产 研 发 基 地 主 体 工 程 款 项, 其 中 含 借 款 费 用 资 本 化 金 额 117,364.86 元。 7、 主营业务收入及成本 78 （一） 主营业务收入、成本及毛利 2004 年度 2003 年度 区 域 工 业 工 业 一、主营业务收入 华南片区 126,374,410.98 130,868,503.10 浙江片区 37,876,401.39 34,641,965.82 江沪片区 43,839,731.15 38,834,090.99 北方片区 28,846,649.71 24,448,196.62 海外片区 25,948,443.29 17,768,804.11 西南片区 19,437,171.12 6,061,880.39 东南片区 17,587,521.38 5,494,700.85 小 计 299,910,329.02 258,118,141.88 公司内部各业务 -- -- 分部间相互抵销 合 计 299,910,329.02 258,118,141.88 二、主营业务成本 华南片区 64,300,548.62 75,766,557.42 浙江片区 22,706,474.49 21,977,103.61 江沪片区 21,791,096.49 20,301,744.80 北方片区 16,499,117.33 13,670,627.33 海外片区 12,186,821.34 8,948,698.80 西南片区 11,572,700.78 3,721,019.34 东南片区 9,454,433.11 2,918,453.76 小 计 158,511,192.16 147,304,205.06 公司内部各业务 -- －－ 分部间相互抵销 合 计 158,511,192.16 147,304,205.06 三、主营业务毛利 141,399,136.86 110,813,936.82 四、毛利率 47.15% 42.93% 项 目 机器销售 软件销售 合计 2003 年度 主营业务收入 185,418,349.59 72,699,792.29 258,118,141.88 主营业务成本 145,026,355.59 2,277,849.47 147,304,205.06 2004 年度 主营业务收入 208,030,707.56 91,879,621.46 299,910,329.02 主营业务成本 153,709,136.04 4,802,056.12 158,511,192.16 79 2004 年 度 毛 利 率 较 2003 年 度 度 毛 利 率 上 升 的 主 要 原 因 系 产 品 单 位 成 本 下 降 所 致。 （二） 前五位客户销售情况 （ 1） 2004 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 21,797,264.96 元 ， 占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售收入的 7.27%。 （ 2） 2003 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 18,208,665.18 元 ， 占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售收入的 7.05%。 8、 投资收益 项 目 2004 年度 2003 年度 长期投资收益 ----- 年末调整的被投资公司 6,524,618.54 (2,070,503.47) 权益净增减的金额 七、 关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 1、 与 本 公 司 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 （ 1） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 关 系 法 定 主营 关联方名称 经济性质或类型 地址 与本公司关系 代表人 业务 高云峰 主要个人投资者 深圳 实际控制人 实际控制人 深圳市大族实业有限公司*1 有限责任公司 陈国华 深圳 *2 控制的法人 深圳市大族数控科技有限公司 有限责任公司 高云峰 深圳 子公司 *3 深圳市大族电脑制版有限公司 有限责任公司 胡湘衡 深圳 子公司 *4 美国 *5 大族激光国际公司 有限责任公司 周复正 子公司 硅谷 南京通快激光设备有限公司 有限责任公司 陈海清 南京 子公司 *6 深圳市大族医疗设备科技有限公司 有限责任公司 深圳 子公司 * 1 深圳市大族实业有限公司的控股股东为高云峰。 * 2 高 新 科 技 产 品 的 技 术 开 发； 兴 办 实 业( 具 体 项 目 另 行 申 报); 国 内 商 业、 物 资 供 销 业 ( 不 含 专 营、 专 控 、 专 卖 商 品) ; 生 产 激 光 器 头 、 工 作 台 、 激 光 加 工 设 备 支 架 、 激光加工设备控制箱。 80 * 3 开发、销售数控设备、激光及其相关产品。 * 4 数 字 化 电 脑 制 版 设 备、 软 件 的 技 术 开 发 （ 以 上 不 含 限 制 项 目 ）； 数 字 化 电 脑 制版设备、软件及相关耗材的销售；信息咨询。 *5 激光产品的生产和销售。 *6 激 光 发 生 器 及 相 关 产 品 、 机 电 一 体 化 设 备 的 技 术 开 发 、 生 产 、 销 售 ； 大 功 率 轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产；激光系统的施工。 （ 2） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 的 注 册 资 本 及 其 变 化 关联方名称 2004 年 1 月 1 日 增加数 减少数 2004年12 月31 日 深圳市大族实业有限公司 543 万元 -- -- 543 万元 深圳市大族数控科技有限公司 1300 万元 1700 万元 -- 3000 万元 深圳市大族电脑制版有限公司 100 万元 400 万元 -- 500 万元 大族激光国际公司 10 万美元 15 万美元 -- 25 万美元 深圳市大族医疗设备科技有限公司 -- 300 万元 -- 300 万元 南京通快激光设备有限公司 50 万元 1550 万元 1600 万元 （ 3） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 所 持 股 份 及 其 变 化 2004 年 1 月 1 日 增 加 数 减 少 数 2004 年 12 月 31 日 关联方名称 比例 比例 比例 比例 金额 金额 金额 金额 (%) (%) (%) (%) 高云峰 23,204,640.00 29 -- -- -- 7.31* 23,204,640.00 21.69 深圳市大族 23,204,640.00 29 -- -- -- 7.31* 23,204,640.00 21.69 实业有限公司 深圳市大族数控 科技有限公司 12,100,000.00 78.06 17,000,000.00 18.94 -- -- 29,100,000.00 97 深圳市大族电脑 335,000.00 50.78 4,485,000.00 45.62 -- -- 4,820,000.00 96.4 制版有限公司 大族激光国际公司 828,184. 00 100 1,241,505.00 -- -- -- 2,069,689.00 100 深圳市大族医疗设 备备科技有限公司 -- -- 3,000,000.00 99.70 3,000,000.00 99.70 南京通快激光 -- -- 12,000,000.00 75 12,000,000.00 75 设备有限公司 * 2004 年 6 月上市发行，股权比例发生变化。 81 （ 4） 不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 关联方名称 与本企业的关系 深圳市高新技术投资担保有限公司 其 他 海南洋浦华洋科技发展有限公司 其 他 红塔创新投资股份有限公司 其 他 大连正源企业有限公司 其 他 深圳市东盛创业投资有限公司 其 他 肖 虎 其 他 大族实业有限公司 同一实际控制人控制的公司 注： “其他”为公司上市之前未达到控制关系的股东。 （二） 关联方交易 销售货物 2004 年度 2003 年度 企业名称 占年度 定价 占年度 定价 金额 金额 销售% 政策 销售% 政策 大族实业有限公司 10,441,946.60 2.56 市价 -- -- 合 计 10,441,946.60 2.56 -- -- 以上“占年度销售”中的销售指“主营业务收入”和“其他业务收入”之和。 2、 接 受 担 保 股东为本公司借款提供担保情况如下： 担保股东名称 贷款单位名称 借款金额 借款期限 中国建设银行深 深圳市大族实业有限公司 10,000,000.00 2004.1.20-2005.1.19 圳分行振兴支行 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 5,000,000.00 2004.6.9-2005.6.9 圳分行红荔支行 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 10,000,000.00 2004.12.2-2005.12.2 圳分行红荔支行 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 15,000,000.00 2004.12.15-2005.12.4 圳分行红荔支行 82 中国招商银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 30,000,000.00 2004.3.29-2005.3.29 圳分行红荔支行 深圳市高新技术投资担保有限公司 中国建设银行深 4,000,000.00 2004.4.20-2005.4.19 圳分行振兴支行 深圳市福田区 深圳市高新技术投资担保有限公司 2,000,000.00 2004.7.30-2005.7.30 科学技术局 本 期 担 保 发 生 额 合 计 9600 万 元 ； 担 保 余 额 合 计 7600 万 元 , 其 中 关 联 担 保 余 额 合 计 7600 万元。 3、 支 付 担 保 费 本 公 司 2003 年 度 及 2004 年 度 向 股 东 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 支 付 的 担 保 费 为 190,000.00 元 、91,800 元；根 据 相 关 协 议 ，本 公 司 无 需 向 深 圳 市 大 族 实 业 有 限公司、高云峰支付担保费。 （三） 关联方应收应付款项余额 2004.12.31 2004.1.1 项 目 金 额 比例% 金 额 比例% 应收账款 大族实业有限公司 99,125.31 0.08 -- -- 八、 或有事项 产 品 维 护：本 公 司 销 售 的 产 品 ，自 安 装 调 试 正 式 投 入 使 用 的 日 期 起 1 年 以 内 免 费 维护,由于发生的维护费用小，本公司仅在费用发生时计入当期损益。 商 业 承 兑 汇 票 贴 现 ： 截 止 2004 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 在 交 通 银 行 深 圳 分 行 红 荔 支行已贴现未到期商业承兑汇票 36,056,427.99 元。 九、 承诺事项 本公司本期没有需要披露的重大承诺事项。 十、 资产负债表日后事项 本公司没有需要披露的资产负债日后事项。 83