郑州煤电(600121)2004年年度报告

郑州煤电股份有限公司 600121 2004 年年度报告 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 目录 一、重要提示 1 二、公司基本情况简介 1 三、会计数据和业务数据摘要 1 四、股本变动及股东情况 3 五、董事、监事和高级管理人员 5 六、公司治理结构 10 七、股东大会情况简介 11 八、董事会报告 12 九、监事会报告 17 十、重要事项 17 十一、财务会计报告 19 十二、备查文件目录 40 1 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 一、重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司董事高洪新、袁清伟因公未出席董事会会议，也没有委托其他董事代为行使表决权。 3、北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司董事长牛森营先生，总经理郭矿生先生，总会计师李永清先生声明：保证本年度报告中 财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：郑州煤电股份有限公司 公司英文名称：ZHENGZHOU COAL INDUSTRY & ELECTRIC POWER CO.,LTD. 公司英文名称缩写：ZCE 2、公司法定代表人：牛森营 3、公司董事会秘书：付胜龙 联系地址：郑州市二七区大学路 30 号 电话：（0371）66591333 传真：（0371）66950227 E-mail：fushenglong@371.net 公司证券事务代表：常征 联系地址：郑州市二七区大学路 30 号 电话：0371-66591331 传真：0371-66982868 E-mail：zjbb＠public2.zz.ha.cn 4、公司注册地址：郑州市二七区大学路 30 号 公司办公地址：郑州市二七区大学路 30 号 邮政编码：450052 公司国际互联网网址：http://www.zzce.com.cn 公司电子信箱：zzce@public.zz.ha.cn 5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：郑州市大学路 30 号公司董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：郑州煤电 公司 A 股代码：600121 公司首次注册登记日期：1997 年 11 月 13 日 公司首次注册登记地点：河南省工商行政管理 公司法人营业执照注册号：4100001003835 公司税务登记号码：410183170011386 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市阜成门外大街 2 号万通新世界广场 708 室 1 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 240,962,215.93 净利润 158,264,917.99 扣除非经常性损益后的净利润 155,781,845.86 主营业务利润 426,988,891.55 其他业务利润 4,687,960.95 营业利润 240,557,021.38 投资收益 -3,291,356.16 补贴收入 营业外收支净额 3,696,550.71 经营活动产生的现金流量净额 121,641,053.78 现金及现金等价物净增加额 -23,823,427.56 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 营业外收入 7,227,185.35 营业外支出 3,530,634.64 基金投资收益 9,527.09 所得税影响数 1,223,005.67 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 币种:人民币 主要会计数据 2004 年 2003 年 2002 年 主营业务收入 1,280,898,288.37 908,012,295.10 831,155,435.08 利润总额 240,962,215.93 128,633,735.79 120,318,093.81 净利润 158,264,917.99 85,125,894.02 80,293,516.70 扣除非经常性损益的净利润 155,781,845.86 83,416,244.85 84,062,834.19 2004 年末 2003 年末 2002 年末 总资产 2,639,376,122.20 2,515,090,263.91 2,183,828,720.04 股东权益 1,546,465,844.97 1,388,200,926.98 1,303,075,032.96 经营活动产生的现金流量净额 121,641,053.78 252,867,942.51 253,431,593.47 主要财务指标 2004 年 2003 年 2002 年 每股收益（全面摊薄） 0.20 0.11 0.10 最新每股收益 净资产收益率（全面摊薄）（%） 10.23 6.13 6.16 扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（全面 10.07 6.05 6.36 摊薄）（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 0.15 0.31 0.31 每股收益（加权平均） 0.20 0.11 0.10 扣除非经常性损益的净利润的每股收益（全面摊 0.19 0.11 0.10 薄） 扣除非经常性损益的净利润的每股收益（加权平 0.19 0.10 0.10 均） 净资产收益率（加权平均）（%） 10.79 6.33 6.36 扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（加权 10.62 6.24 6.56 平均）（%） 2 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 2004 年末 2003 年末 2002 年末 每股净资产 1.909 1.714 1.609 调整后的每股净资产 1.906 1.710 1.604 （四）按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产 收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.61 29.10 0.53 0.53 营业利润 15.56 16.39 0.30 0.30 净利润 10.23 10.79 0.20 0.20 扣除非经常性损益后的净利润 10.07 10.62 0.19 0.19 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初 810,000,000 223,718,716.82 78,554,673.67 78,554,673.67 197,372,862.82 1,388,200,926.98 数 本期 0 0 15,826,491.80 15,826,491.80 126,611,934.39 158,264,917.99 增加 本期 0 0 0 0 0 0 减少 期末 810,000,000 223,718,716.82 94,381,165.47 94,381,165.47 323,984,797.21 1,546,465,844.97 数 变动原因：盈余公积和法定公益金增加是由于本公司 2004 年度实现净利润 158,264,917.99 元， 分别提取了 10%的法定公积金 15,826,491.80 元和 10%的法定公益金 15,826,491.80 元，同时引起未 分配利润和股东权益分别增加 126,611,934.39 元和 158,264,917.99 元. 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:万股 本次变动增减（＋，－） 期初值 公积金转 期末值 配股 送股 增发 其他 小计 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 59,400 59,400 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 3 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 未上市流通股份合计 59,400 59,400 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 21,600 21,600 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 21,600 21,600 三、股份总数 81,000 81,000 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 公司近三年没有发行股票。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司没有发生股份总数及结构的变动 (3) 现存的内部职工股情况 报告期内，不存在公司职工股。 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 64,998 户,其中非流通股股东 1 户，流通 A 股股东 64,997 户 2、前十名股东持股情况 单位:股 股份类别 股东性质 股份类别 年度内增 比例 质押或冻结 （国有股东 股东名称(全称) 年末持股情况 （已流通 减 (%) 情况 或外资股 或未流 东） 通） 质押 郑州煤炭工业（集团）有限责任公司 0 594,000,000 73.33 未流通 国有股东 154,520,000 中国建设银行----博时裕富投资基金 -84,471 1,220,823 0.15 已流通 未知 社会公众股 北京炎黄投资管理有限公司 1,100,000 0.14 已流通 未知 社会公众股 苏宏钰 981,000 0.12 已流通 未知 社会公众股 王平 849,509 0.10 已流通 未知 社会公众股 吕庄 836,845 0.10 已流通 未知 社会公众股 杭州同和房地产开发有限公司 635,216 0.08 已流通 未知 社会公众股 邵爱萍 560,000 0.07 已流通 未知 社会公众股 河南兴业担保有限公司 491,000 0.06 已流通 未知 社会公众股 王昊尧 475,868 0.06 已流通 未知 社会公众股 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知道是否属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。 3、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东情况 公司名称：郑州煤炭工业（集团）有限责任公司（以下简称郑煤集团公司） 法人代表：牛森营 注册资本：2,304,443,100 元人民币 成立日期：1996 年 1 月 8 日 4 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 主要经营业务或管理活动：煤炭生产销售，铁路货运，发电及输变电、冶炼、水泥及耐火材料， 机械制造，设备租赁，通讯器材，化工原料及产品，普通机械，技术服务，咨询服务。 （2）实际控制人情况 单位名称：河南省煤炭工业局 股权结构：郑煤集团公司注册资本为 2304443100 元；河南省煤炭工业局出资人民币 1342043100 元，占出资总额的 58.24%;中国信达资产管理公司以债权作为出资,将其债权转为股权,出资额为人民 币 947400000 元,占出资总额的 41.11%；中国华融资产管理公司以债权作为出资，将其债权转为股 权，出资额为人民币 15000000 元，占出资总额的 0.65%. （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图： 河南省煤炭工业局 58.24% 郑煤集团公司 73．33% 郑州煤电股份有限公司 4、公司没有其他持股在百分之十以上的法人股东 5、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 中国建设银行----博时裕富投资基金 1,220,823 A股 北京炎黄投资管理有限公司 1,100,000 A股 苏宏钰 981,000 A股 王平 849,509 A股 吕庄 836,845 A股 杭州同和房地产开发有限公司 635,216 A股 邵爱萍 560,000 A股 河南兴业担保有限公司 491,000 A股 王昊尧 475,868 A股 陈良学 437,298 A股 公司未知前 10 名流通股股东之间是否存在关联交系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司未知前 10 名流通股股东与前十名股东之间是否存在关联交系. 5 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 性 年 年初持股 年末持股 股份增 变动 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 别 龄 数 数 减数 原因 牛森营 董事长 男 43 2005-03-24 2007-02-28 0 0 0 姜光杰 副董事长 男 49 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 郭矿生 总经理、董事 男 44 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 袁清伟 董事 男 48 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 杨松君 董事 男 43 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 王志勤 董事 男 51 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 高洪新 董事 男 54 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 宋建成 董事 男 49 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 张玉东 董事 男 52 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 贾耀林 独立董事 男 63 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 鲁鸿贵 独立董事 男 47 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 邹 源 独立董事 男 49 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 苏万里 监事会主席 男 59 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 石银秀 监事 男 56 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 禹海盈 监事 男 56 2004-02-29 2007-02-28 8,100 8,100 0 李绍明 监事 男 57 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 郜振国 监事 男 40 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 王炎祥 监事 男 52 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 王铁庄 监事 男 45 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 王书伟 职工代表监事 男 42 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 宋怀木 职工代表监事 男 58 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 杜素霞 职工代表监事 女 54 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 崔书平 副总经理 男 46 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 李保方 副总经理 男 47 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 胡德进 副总经理 男 46 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 贾利平 副总经理 男 44 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 张福琴 副总经理 女 41 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 李永清 总会计师 男 43 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 付胜龙 董事会秘书 男 40 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 总经理助理、 常 征 男 38 2004-02-29 2007-02-28 0 0 0 证券事务代表 2、董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)牛森营，男，1962 年 10 月出生，大学学历，高级经济师。历任焦作矿务局干部处副处长、 处长，焦煤集团公司党委副书记、纪委书记，义煤集团公司党委书记、副董事长；现任本公司董事 长，郑煤集团公司董事长、党委书记。 (2)姜光杰，男，1955 年 1 月出生，研究生，教授级高级工程师。历任平顶山矿务局一矿调度室 主任、副矿长，五矿、八矿矿长，平顶山煤业集团有限责任公司十矿矿长、安全监察局局长、副总经 理；现任本公司副董事长，郑煤集团公司总经理、副董事长、党委常委、副书记。 6 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 (3)郭矿生，男，1960 年 1 月 1 日出生，研究生毕业，高级会计师。历任郑州矿务局东风电厂总 会计师、副厂长，本公司东风电厂厂长，本公司第一、二届董事会总经理、董事；现任本公司总经 理、董事。 (4)袁清伟，男，1956 年 6 月 12 日出生，研究生毕业，高级工程师。历任郑州矿务局芦沟矿副 矿长，郑州矿务局政研室副主任，米村矿矿长，郑煤集团公司总经济师，本公司第一、二届董事会董 事；现任本公司董事，郑煤集团公司副总经理。 (5)杨松君，男，1961 年 7 月 21 日出生，大学学历，高级工程师。历任郑州矿务局裴沟矿副矿 长、超化矿代理矿长、矿长，本公司副总经理，第二届董事会董事。现任本公司董事，郑煤集团公司 副总经理。 (6)王志勤，男，1953 年 2 月 17 日出生，大学学历，高级工程师。历任米村矿矿长助理、副矿 长、矿长，本公司超化矿矿长、副总经理、第二届董事会董事；现任本公司董事，郑煤集团公司副总 经理。 (7)高洪新，男，1952 年 3 月 4 日出生，大专文化,高级政工师。历任郑煤集团公司干部处副处 长、处长,人事处处长、组织部副部长；现任本公司董事，郑煤集团公司董事、党委常委、工会主 席。 (8)宋建成，男，1955 年 1 月 24 日出生，大学学历，高级工程师。历任郑州矿务局王庄煤矿技 术科副科长、副总工程师、总工程师，郑煤集团公司副总工程师兼生产处处长；现任本公司董事，郑 煤集团公司总工程师。 (9)张玉东，男，1952 年 10 月 24 出生，研究生毕业，高级会计师。历任郑州矿务局财务处副处 长、处长，本公司第一、二届董事会董事、第一届董事会秘书；现任本公司董事，郑煤集团公司董 事、副总会计师。 (10)贾耀林，男，1941 年 11 月 8 日出生，大专学历，高级会计师，河南煤炭会计学会秘书长。 历任义马矿务局财务处副主任会计师、主任会计师，义煤集团公司副总会计师、财务处长，本公司第 二届董事会独立董事；现任本公司独立董事。 (11)鲁鸿贵，男，1957 年 8 月 16 日出生，大学文化，高级律师，河南亚太律师事务所主任、首 席合伙人。受聘担任多家上市公司和其他企事业单位、行政机关的法律顾问。历任本公司第二届董事 会独立董事；现任本公司独立董事。 (12)邹 源，男，1955 年 9 月 8 日出生，大学文化，注册会计师，河南岳华会计师事务所有限公 司董事长。历任河南省总工会秘书、省政府经济技术协作办公室副处长、中国国际贸易促进会河南省 分会办公室主任，中国国际商会河南商会副秘书长，河南豫信会计师事务所董事长，本公司第二届董 事会独立董事；现任本公司独立董事。 (13)苏万里，男，1945 年 12 月 4 日出生，大专学历，高级政工师。历任郑州矿务局党委宣传部 副部长、王沟矿党委书记、局监察处处长、纪委副书记、郑煤集团公司党委副书记、书记，本公司第 一届监事会监事，第二届董事会董事。现任本公司监事会主席。 (14)石银秀，男，1948 年 4 月 28 日出生，研究生毕业，高级经济师。历任郑州矿务局劳动处副 处长、处长、局副总经济师、党委组织部部长，本公司第一、二届监事会监事；现任本公司监事、郑 煤集团公司党委常委、副总经理。 (15)禹海盈，男，1948 年 2 月 23 日出生，大专学历，高级工程师。历任郑州矿务局裴沟煤矿副 矿长，王庄煤矿副矿长，超化煤矿矿长、局安监局副局长，本公司第一、二届监事会监事；现任本公 司监事，郑煤集团公司安全监察局局长。 (16)李绍明，男，1947 年 12 月 25 日出生，大学文化，高级政工师。历任新密矿务局保卫处科 长、副处长、处长、党委书记，郑煤集团公司党委委员、纪委副书记、监察处处长，党委常委，本公 司第二届监事会监事；现任本公司监事，郑煤集团公司监事、党委常委、纪委书记。 (17)郜振国，男，汉族，1964 年 9 月 10 日出生，研究生，高级政工师，高级经济师。历任焦作 矿务局组织部、干部处副科长、科长，永煤集团公司人劳处处长、人事处处长、组织部部长、政工部 部长，永煤集团公司纪委书记；现任本公司监事，郑煤集团公司党委常委、副书记。 (18)王炎祥，男，1952 年 12 月 17 日出生，研究生学历，高级政工师，高级经济师。历任郑州 矿务局裴沟矿采煤队队长、矿党委副书记，王庄矿党委副书记、副矿长、矿长，裴沟矿矿长兼党委书 记；现任本公司监事，郑煤集团公司多种经营局局长兼党委书记。 7 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 (19)王铁庄，男，1959 年 9 月 24 日出生，大学学历，高级会计师。历任郑州矿务局财务处成本 科副科长、科长，财务处副处长，郑煤集团公司董事会资产管理委员会办公室主任，内部结算中心主 任；现任本公司监事，郑煤集团公司董事会秘书、财务处处长兼内部结算中心主任。 (20)王书伟，男，1962 年 12 月 19 日出生，研究生，高级工程师。历任郑州矿务局米村煤矿副 科长、科长，郑煤集团公司裴沟煤矿副矿长、代理矿长、矿长、党委副书记，煤炭运销公司经理、党 委书记，郑煤集团公司总经理助理；现任本公司职工代表监事，主管煤炭运销。 (21)宋怀木，男，1946 年 3 月 6 日出生，大专学历，高级工程师。历任郑州矿务局王庄煤矿采 煤一队支部书记、副矿长、代理矿长、矿长，郑煤集团公司铁运处党委书记、处长；现任本公司职工 代表监事，郑煤集团公司党委常委。 (22)杜素霞，女，1950 年 5 月 19 日出生，大学学历，高级政工师。历任郑州矿务局办公室秘书 科科长、办公室副主任，郑州矿务局干部处处长，郑煤集团公司干部处处长、组织部副部长、部长； 现任本公司职工代表监事，郑煤集团公司党委常委、组织部部长。 (23)崔书平，男，1958 年 5 月 23 日出生，研究生，高级工程师，历任郑州矿务局生产处科长、 裴沟矿副矿长、基建处副处长、大平矿矿长兼党委书记，本公司第二届董事会董事；现任本公司副总 经理，东风电厂厂长、党委副书记。 (24)李保方，男，1957 年 5 月 17 日出生，大学学历，高级工程师。历任郑煤集团公司米村矿调 度室副主任、主任，副矿长，本公司米村矿副矿长；现任本公司副总经理，米村矿长、党委副书记。 (25)胡德进，男，汉族，1958 年 3 月 10 日出生，大学学历，高级工程师。历任郑州矿务局生产 处科长、主任工程师，郑煤集团公司超化矿总工程师、大平矿矿长、党委副书记；现任本公司副总经 理，超化矿矿长、党委副书记。 (26)贾利平，男，1960 年 2 月 21 日出生，大学学历，高级工程师。历任郑煤集团公司米村矿调 度室副总工程师、副矿长，本公司告成矿党委委员、常务副矿长；现任本公司副总经理，告成矿矿 长、党委副书记。 (27)张福琴，女，1963 年 12 月 15 日出生，研究生，高级会计师。历任郑州矿务局米村煤矿财 务科副科长、科长、总会计师，本公司米村煤矿总会计师；现任本公司副总经理。 (28)李永清，男，1961 年 6 月 18 日出生，研究生，高级会计师。历任郑州矿务局内部银行、财 务处副科长，本公司财务部副经理、经理；现任本公司总会计师。 (29)付胜龙，男，1964 年 10 月 25 日出生，大学学历，律师，高级经济师，历任郑州矿务局法 律事务处副科长、科长，河南省煤炭厅驻固始扶贫工作队副队长，本公司董事会办公室主任、董事会 证券事务代表；现任本公司董事会秘书。 (30)常 征，男，1966 年 12 月 16 日出生，研究生，获 MBA 学位，投资专业高级经济师。历任本 公司证券部经理、规划发展部经理，现任本公司总经理助理、资本运营部经理、证券事务代表。 3、在股东单位任职情况 任期终止日 是否领取报酬 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 期 津贴 牛森营 郑煤集团公司 董事长、党委书记 2005-01-01 是 姜光杰 郑煤集团公司 总经理、副董事长、副书记 2004-01-01 是 高洪新 郑煤集团公司 董事、党委常委、工会主席 2003-01-01 是 张玉东 郑煤集团公司 董事、副总会计师 2002-05-01 是 袁清伟 郑煤集团公司 副总经理 1997-07-01 是 杨松君 郑煤集团公司 副总经理 1999-12-01 是 王志勤 郑煤集团公司 副总经理 2003-01-01 是 宋建成 郑煤集团公司 总工程师 2003-01-01 是 石银秀 郑煤集团公司 党委常委、副总经理 1996-04-01 是 禹海盈 郑煤集团公司 安监局长 1997-08-01 是 李绍明 郑煤集团公司 监事、党委常委、纪委书记 1999-12-01 是 8 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 郜振国 郑煤集团公司 党委副书记 2003-01-01 是 王炎祥 郑煤集团公司 多管局局长 1995-12-01 是 王铁庄 郑煤集团公司 董事会秘书、财务处长 2003-01-01 是 （二）在其他单位任职情况 是否领取报酬 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 津贴 贾耀林 河南煤炭会计学会 秘书长 是 鲁鸿贵 河南亚太人律师事务所 主任 是 邹 源 河南岳华会计师事务所有限公司 董事长 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：经公司 2003 年度第二次临时股东大会表决通 过，本公司的董事（包括独立董事）、监事，按每人每月 3000 元发放岗位津贴。经公司三届四次董 事会讨论决定，公司副总经理、总会计师、董事会秘书按每人每月 2500 元，总经理助理每月 2000 元 发放岗位津贴。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：在公司领取工资的董事、监事和高级管理人员的 年度报酬依据煤炭行业的有关工资管理和等级标准的规定按月发放。 3、报酬情况 董事、监事、高级管理人员 122 万元人民币 年度报酬总额 金额最高的前三名董事的报 12.4 万元人民币 酬总额 金额最高的前三名高级管理 17.6 万元人民币 人员的报酬总额 独立董事的津贴 3.6 万元人民币/人年 出席公司股东大会和董事会的差旅费以及根据《公司章程》、《议 独立董事的其他待遇 事规则》行使职权所需费用在公司实报实销 4、报酬区间 报酬数额区间 人数 30000-40000 22 40000-50000 5 50000 以上 3 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 陈建生 董事 换届 苏万里 董事 换届 陈复兴 董事 换届 崔书平 董事 换届 王立杰 独立董事 换届 李振江 监事会主席 换届 焦方保 监事 换届 赵同山 监事 换届 张胜金 监事 换届 卫国华 监事 换届 高实现 监事 换届 赵康 副总经理 换届 9 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 公司第二届董事会、监事会已于 2004 年 1 月任期届满，公司于 2004 年 2 月 29 日召开公司 2004 年度第一次临时股东大会，对公司董事会和监事会进行了换届选举。会议选举李国安、姜光杰、郭矿 生、袁清伟、杨松君、王志勤、高洪新、宋建成、张玉东九位先生为公司第三届董事会董事，选举贾 耀林、鲁鸿贵、邹源三位先生为公司第三届董事会独立董事；会议选举苏万里、石银秀、禹海盈、李 绍明、郜振国、王炎祥、王铁庄七位先生为本公司第三届监事会股东代表监事，上述七位先生与 2004 年 1 月 18 日由公司职工代表大会选举产生的三名职工代表监事王书伟、宋怀木、杜素霞共同组 成本公司第三届监事会。 公司 2004 年 2 月 29 日召开的三届一次董事会会议选举李国安先生为第三届董事会董事长，姜光 杰先生为公司第三届董事会副董事长；继续聘任郭矿生先生为总经理；聘任崔书平先生、李保方先 生、胡德进先生、贾利平先生、张福琴女士为副总经理，聘任李永清先生为总会计师，聘任常征先生 为总经理助理；聘任付胜龙先生为董事会秘书。 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 12,676 人，离、退休人员 2574 人。根据社会保险属地化管理的 相关规定，公司离、退休人员的费用均由属地社会保险管理机构统一支付，本公司不承担其任何费 用。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 11,078 销售人员 185 技术人员 922 财务人员 57 行政管理人员 714 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 本科以上 237 大专 730 中技 7,857 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会颁布的 有关上市公司的规范性文件要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作；根据自身特点和要求，增 设了董事会生产技术管理委员会和监事会安全监督管理委员会；初步建立高管人员的绩效评价、激励 和约束机制。在建立和完善旨在保护全体股东利益方面尽管做了大量工作，但与《上市公司治理准 则》的要求还有一定差距，公司计划从以下方面完善法人治理结构：一是根据公司情况，适时增选独 立董事，使其人数达到董事总数的三分之一；二是进一步完善各项管理制度和工作制度；三是继续推 进和完善高管人员的绩效评价、激励和约束机制。 （二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 贾耀林 7 7 0 0 10 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 鲁鸿贵 7 7 0 0 邹源 7 6 1 0 除独立董事邹源委托独立董事鲁鸿贵出席公司第三届董事会第四次会议并代其行使表决权外，报 告期内，独立董事都出席了报告期内召开的董事会会议。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 本报告期内，独立董事未曾对公司任何事项提出过异议。三名独立董事勤勉尽职，认真履行了独 立董事职责，对关联交易、对外担保事项等分别进行了认真审核并发表了独立意见。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，独立承担责任和风险;2004 年 7 月 31 日以前，煤炭销售按照双方签署的《综合服务协议》委托控股股东进行。2004 年 8 月 1 日后，煤炭 由本公司直接销售，并对客户独立结算煤炭货款；但安全生产仍暂时委托郑煤集团公司管理。 2、人员方面：公司设立了专门的机构负责劳动、人事及工资管理，建立了完善的劳动人事管理 制度。经理层成员均在本公司领取薪酬，且不在控股股东单位任职。 3、资产方面：公司与控股股东产权关系明晰，在生产经营过程中保证了资产的完整性，拥有完 整的生产设备、辅助生产设施和经营场所。 4、机构方面：公司组织机构健全，内部机构独立运转，不存在与控股股东合署办公情况。 5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立 在银行开户并依法独立纳税。 （四）高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员向董事会负责，由董事会实施考核评价。董事会制定的各项年度生产经营指标 经股东大会批准后，作为考核目标，对公司高级管理人员进行年度考评。对高管人员的奖励以精神鼓 励为主，暂未实行其它方式的激励机制。今后公司将逐步建立健全对高级管理人员的考评及激励机制 和奖励制度。 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 1、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司董事会于 2004 年 3 月 27 日通过《中国证券报》和《上海证券报》发出召开 2003 年度股东 大会有关事宜的通知。公司 2003 年度股东大会于 2004 年 4 月 27 日在郑州市航海中路 99 号中都饭店 八楼会议室如期召开。出席本次会议的股东及股东授权代表共 8 人，持有和代表公司股份 594056700 股，占公司股份总额的 73.34%。 2、股东大会通过的决议及披露情况： 公司 2003 年度股东大会审议通过了以下议案： （1）董事会 2003 年度工作报告 （2）监事会 2003 年度工作报告 （3）公司 2003 年财务决算报告 （4）公司 2003 年度利润分配的方案 （5）公司 2003 年年度报告及摘要 （6）关于继续聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司 2004 年度财务审计中介机构的议 案 公司年度股东大会决议公告已于 2004 年 4 月 28 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）临时股东大会情况 公司 2004 年度共召开两次临时股东大会。 1、第一次临时股东大会情况 11 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （1）会议的通知、召集、召开情况： 公司董事会于 2004 年 1 月 30 日通过《中国证券报》和《上海证券报》发出召开 2004 年度第一 次临时股东大会有关事宜的通知。公司 2004 年度第一次临时股东大会于 2004 年 2 月 29 日在公司三 楼会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权代表共 9 人，持有和代表公司股份 594064800 股， 占公司股份总额的 73.34%。 （2）通过的决议情况： 公司 2004 年第一次临时股东大会审议通过了以下议案： ①关于修改《公司章程》部分条款的议案； ②选举李国安等九位先生为公司第三届董事会董事，贾耀林等三位先生为公司第三届董事会独立 董事； ③选举苏万里等七位先生为公司第三届监事会股东代表监事。 （3）选举更换公司董事、监事情况： 会议选举李国安、姜光杰、郭矿生、袁清伟、杨松君、王志勤、高洪新、宋建成、张玉东九位先 生为公司第三届董事会董事，选举贾耀林、鲁鸿贵、邹源三位先生为公司第三届董事会独立董事，上 述十二位先生共同组成本公司第三届董事会；会议选举苏万里、石银秀、禹海盈、李绍明、郜振国、 王炎祥、王铁庄七位先生为本公司第三届监事会股东代表监事，上述七位先生与 2004 年 1 月 18 日由 公司职工代表大会选举产生的三名职工代表监事王书伟、宋怀木、杜素霞共同组成本公司第三届监事 会。 （4）决议公告情况： 第一次临时股东大会决议公告于 2004 年 3 月 2 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、第二次临时股东大会情况 （1）会议的通知、召集、召开情况： 公司董事会于 2004 年 9 月 18 日通过《中国证券报》和《上海证券报》发出召开 2004 年第二次 临时股东大会有关事宜的通知。2004 年第二次临时股东大会于 2004 年 10 月 21 日在郑州市航海中路 中都饭店召开，出席本次会议的股东及股东授权代表共 4 人，持有和代表公司股份 594032400 股，占 公司总股本的 73.34% （2）通过的决议情况： 公司 2004 年度第二次股东大会审议通过了以下议案： ①关于调整公司董事、监事岗位津贴的议案； ②关于成立董事会生产技术管理委员会的议案； ③关于成立监事安全监督管理委员会的议案。 （3）决议公告情况： 第二次临时股东大会决议公告于 2004 年 10 月 22 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》 上。 八、董事会报告 （一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司以安全生产为重点，以经济效益为中心，克服成本上升的不利因素及超化矿 “4.11”透水事故的不良影响，强化管理，全力组织开展好煤炭、电力生产，积极拓展煤炭销售市 场，继续保持了良好的发展势头，实现了经济效益和整体实力的稳步提高。 （二）报告期公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营情况 12 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 (1)公司主营业务经营情况的说明 经营范围：煤炭生产及销售、发电及输变电；机械制造，设备安装；国内贸易（国家有专项专营 规定的除外）、咨询服务、信息服务、技术服务。 经营状况：在广大股东的关心支持下，公司的各项工作成效显著，安全生产百万吨死亡率 0.18，煤炭产量完成 566 万吨，供电量 7.47 亿千瓦时，实现主营业务收入 128090 万元，比上一年增 长 41.07%，实现净利润 15826 万元,比上一年增长 85.92%。 (2)主营业务分产品情况表 币种:人民币 单位:元 占主营业务收 占主营业务利 分产品 主营业务收入 主营业务利润 入比例(%) 润比例(%) 煤 炭 1,101,160,118.77 85.97 421,370,113.99 98.68 电 力 179,738,169.60 14.03 5,618,777.56 1.32 合 计 128,089,8288.37 100 426,988,891.55 100 其 中:关联交易 644,907,928.26 50.35 ＼ ＼ 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易总金额 644,907,928.26 元，比上年减少 153,357,258.01 元,下降 20%。 (3)主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 占主营业务收 占主营业务利 分地区 主营业务收入 主营业务利润 入比例(%) 润比例(%) 省 内 370,786,450.21 28.95 84,562,468.42 19.80 省 外 910,108,838.16 71.05 342,426,423.13 80.20 (4)占主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要产品 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%) 煤 炭 1,101,160,118.77 661,572,326.04 66.45 电 力 179,738,169.60 172,544,459.32 4.17 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 主要控股公司的经营情况及业绩 单位:元 币种:人民币 主要产品 公司名称 业务性质 注册资本 资产规模 净利润 或服务 研制、开发、生产 北京裕华创新科 及销售保健品及食 保健品 3,000,000 2,981,157.94 290,432.25 技发展有限公司 品添加剂 中社网盟信息技 电子商务开发 电子商务 100,000,000 48,880,706.97 -17,366,145.27 术有限公司 3、主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 22,817,238.59 占采购总额比重 18.72% 前五名销售客户销售金额合计 715,034,937.55 占销售总额比重 56% 13 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 煤炭系地下开采作业，存在水、瓦斯、煤尘等自然灾害的可能性；告成矿、超化矿按高突矿井管 理，开采布局和作业方式发生变化，产量下降，安全投入大量增加，影响和制约了公司效益的进一步 提高。 针对以上问题和困难，公司采取的对策和措施是： （1）建立“双突”矿井管理制度，对矿井进行升级改造； （2）完善安全防范体系，推行目标管理，推进企业安全文化建设； （3）加强管理，严格控制成本，努力增收节支。 5、完成经营计划情况 公司本年度拟订的经营计划收入为 895,000,000 元人民币，拟订的经营计划成本及费用为 760,500,000 元人民币。实际实现收入 1,280,898,288.37 元，完成计划的 143.12%；实际成本及费用 1,045,029,227.94 元，较计划上升 37.41%。 （三）公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 （四）报告期内公司财务状况经营成果分析 单位:元 币种:人民币 项目名称 期末数 上年同期数 增减额 增减幅度（%） 总资产 2,639,376,122.20 2,515,090,263.91 124,285,858.29 4.94 主营业务利润 426,988,891.55 272,963,587.10 154,025,304.45 56.43 净利润 158,264,917.99 85,125,894.02 73,439,023.97 86.27 现金及现金等价物 -23,823,427.56 194,018,526.03 -217,841,953.59 -112.28 净增加额 股东权益 1,546,465,844.97 1,388,200,926.98 158,264,917.99 11.40 变动的主要原因说明： (1)总资产变化的主要原因是净利润增加所致。 (2)主营业务利润变化的主要原因是煤炭销售价格增加所致。 (3)净利润变化的主要原因是主营业务收入增加所致。 (4)现金及现金等价物净增加额变化的主要原因是现金支出大于现金收入所致。 (5)股东权益变化的主要原因是本年度未分配利润增加所致。 （五）生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化的影响说明 随着国民经济的快速增长，煤炭需求继续保持旺盛增长，煤炭价格在回归价值过程中亦稳中有 升，但是国家要求进一步加大安全投入，提高安全生产水平，进一步加强“一通三防”管理和限制超 能力生产的宏观政策，对公司经营及财务正在并将继续产生影响；公司将充分利用资源整合等相关政 策，扩大后备资源储量，进一步发展壮大煤炭产业规模。 （六）新年度经营计划 2005 年，进一步解放思想，开拓创新，抓住机遇，加快发展，以科学的发展观统领全局，创新 管理理念，整合资源配置，确保公司稳定发展，以良好的业绩回报股东。根据资源赋存及开采难度, 全年计划生产原煤 430 万吨，发电 8.2 亿千瓦时，实现主营业务收入 135800 万元。 14 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 为实现上述目标，公司将重点做好以下工作： 1、强化管理，提高公司规范运作水平。建立健全公司内部控制制度和风险管理制度，完善公司 治理结构，按照有关规定理顺内部管理关系，严格规范运作，强化下属企业的工作报告制度，加强信 息披露工作； 2、立足安全，抓好生产经营管理,做到不安全,不生产； 3、强化财务管理，进一步建立健全财务管理制度，加强对下属单位的资金往来的监督与管理。 加大应收账款回收力度，降低财务风险。 （七）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 报告期内共召开 7 次董事会会议。历次会议情况如下： （1）2004 年 1 月 17 日，公司召开二届十五次董事会，会议应到 13 人，实到 12 人。独立董事 王立杰因公未能出席，委托独立董事贾耀林代为行使表决权。会议审议通过了以下事项： ①审议通过了修改《公司章程》部分条款的议案； ②经郑州煤炭工业（集团）有限责任公司推荐，会议审议并推举李国安、姜光杰、郭矿生、高洪 新、张玉东、袁清伟、杨松君、王志勤、宋建成九位先生为公司第三届董事会候选人； ③会议推举贾耀林、鲁鸿贵、邹源三位先生为公司第三届董事会独立董事候选人； ④决定于 2004 年 2 月 29 日召开公司 2004 年度第一次临时股东大会。 决议公告刊登在 2004 年 1 月 30 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （2)2004 年 2 月 29 日，公司召开三届一次董事会，会议应到 12 人，实到 12 人。会议通过了以 下事项： ①一致选举李国安先生为公司第三届董事会董事长，选举姜光杰先生为公司第三届董事会副董事 长； ②根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，会议经审议，决定调整 董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会各专业委员会的人员组成，具体情 况如下： A.战略委员会 主任委员：姜光杰 委员：李国安、郭矿生、袁清伟、宋建成 B.审计委员会 主任委员：贾耀林 委员：袁清伟、杨松君、张玉东、高洪新 C.提名委员会 主任委员：李国安 委员：姜光杰、郭矿生、王志勤、鲁鸿贵 D.薪酬与考核委员会 主任委员：邹源 委员：杨松君、高洪新、张玉东、贾耀林 ③根据董事长李国安先生提名，公司董事会聘任郭矿生先生为总经理； ④根据总经理郭矿生先生提名，公司董事会聘任崔书平先生、李保方先生、胡德进先生、贾利平 先生、张福琴女士为副总经理，聘任李永清先生为总会计师，聘任常征先生为总经理助理 ⑤根据董事长李国安先生提名，公司董事会聘任付胜龙先生为董事会秘书； 会议决议刊登在 2004 年 3 月 2 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3)2004 年 3 月 24 日，公司召开三届二次董事会，会议应到 12 人，实到 11 人，代表 12 人行 使表决权，董事张玉东因公未能出席，委托袁清伟代为行使表决权。会议审议通过了以下事项： ①公司 2003 年度总经理工作报告； ②公司 2003 年度董事会工作报告； ③公司 2003 年度财务决算及 2004 年度财务预算报告； ④公司 2003 年度报告及报告摘要； 15 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 ⑤公司 2003 年度利润分配预案； ⑥公司继续聘用北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司 2004 年度审计中介机构。确定其年 度报酬总额为 55 万元人民币（其中中报审计费 15 万元人民币，年报审计费 40 万元）； ⑦审议通过关于召开 2003 年度股东大会的议案。并同意将上述 2、3、4、5、6 项决议，提请公 司 2003 年度股东大会审议。 决议公告及年报摘要刊登于 2004 年 3 月 27 日《中国证券报》和《上海证券报》上，同时年报全 文在上海交易所网站上披露。 （4)2004 年 4 月 27 日，公司召开三届三次董事会，会议应到 12 人，实到 9 人。审议通过了公 司 2004 年度第一季度报告。该报告刊登于 2004 年 4 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上，同时报告全文在上海交易所网站上披露。 （5)2004 年 8 月 17 日，公司召开三届四次董事会，会议应到 12 人，实到 8 人，代表 10 人行使 表决权。董事姜光杰、袁清伟、张玉东，独立董事邹源因公差未能出席。其中董事张玉东委托高洪 新，独立董事邹源委托独立董事鲁鸿贵代为行使表决权。审议通过了以下事项： ①审议通过了公司 2004 年半年度报告； ②审议通过了关于成立董事会生产技术管理委员会的议案； ③审议通过了关于转让中社网盟公司股权的议案； ④审议通过了关于调整公司董事、监事和高管人员岗位津贴的议案； ⑤决定召开 2004 年度第二次临时股东大会。 决议公告、半年报摘要刊登在 2004 年 8 月 19 日《中国证券报》和《上海证券报》上，半年报全 文刊登在上海交易所网站上。 （6)2004 年 10 月 21 日，公司召开三届五次董事会。会议应到 12 人，实到 7 人。审议通过了公 司 2004 年度第三季度报告。该报告刊登于 2004 年 10 月 22 日《中国证券报》和《上海证券报》上， 同时报告全文在上海交易所网站上披露。 （7)2004 年 11 月 18 日，公司召开三届六次董事会，会议应到 12 人，实到 10 人。审议通过了 公司与郑煤集团公司签订的《综合服务补充协议》，并同意将此议案提请股东大会表决。决议公告刊 登在 2004 年 11 月 20 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会按照公司章程的规定，认真执行股东大会的决议，使得股东大会通过的各项决议 都得到较好地贯彻落实。 （八）利润分配或资本公积金转增预案 经北京兴华会计师事务所审计，本公司 2004 年度实现净利润 158,264,917.99 元，按《公司章 程》有关规定，提取 10%的法定公积金 15,826,491.80 元和 10%的法定公益金 15,826,491.80 元后， 加上结转年初未分配利润 197,372,862.82 元，本年度累计可供全体股东分配利润为 323,984,797.21 元。 董事会决定，本年度以公司 2004 年底总股本 8.1 亿股为基数，向全体股东每 10 股派发 1 元现金 红利（含税），剩余未分配利润 242984797.21 元结转下年度。不进行资本公积金转增股本。 上述利润分配预案尚须提交公司年度股东大会审议表决。 （九）其他需要披露的事项 1、公司选定的信息披露报纸未发生变更，仍为《中国证券报》和《上海证券报》。 2、负责为公司审计的北京兴华会计师事务所有限责任公司，按照证监发[2003]56 号文出具的 《关于对郑州煤电股份有限公司大股东及关联方资金占用和违规担保情况的专项意见》的主要内容 有： （1）截止 2004 年 12 月 31 日，郑州煤电的大股东及其所属企业占用上市公司资金总额为 5.6 亿 元； （2）截止 2004 年 12 月 31 日，郑州煤电的其他关联方没有占用上市公司资金的现象； 16 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （3）截止 2004 年 12 月 31 日，郑州煤电对郑州煤电的控股股东及其所属企业没有提供担保； （4）截止 2004 年 12 月 31 日，郑州煤电的控股子公司对郑州煤电的控股股东及其所属企业也没 有提供担保。 3、独立董事对公司累计和当前对外担保情况的专项意见 截止 2004 年 12 月 31 日，郑州煤电没有对外提供担保行为。 4、董事会对公司控股股东占用公司资金情况的说明 截止 2004 年 12 月 31 日，公司对控股股东郑煤集团公司的应收账款为 5.6 亿元(此应收帐款为郑 煤集团公司代为收取的部分外销煤款),虽然较 2003 年 8 月 31 日的资金占用额有所增加，但从 2004 年 8 月份以后，杜绝了新的资金占用。 公司设立时，由于受发行额度及规模等旧体制的限制，公司与郑煤集团公司暂时没有彻底实现 “五分开”,煤炭销售委托郑煤集团公司销售,销售货款的结算也是通过郑煤集团公司间接对客户结 算，由于货款结算不及时，形成控股股东占用资金现象。《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保的若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)下发后,公司董事会按照要求对大股东资金 占用事项进行了自查,并制定了解决措施，制定了“五分开”方案，从完善煤炭销售体系入手，理顺 结算办法，努力从源头杜绝资金占用。自 2004 年 8 月 1 日实现了煤炭销售货款对客户的独立结算， 杜绝了新的资金占用。对已形成的资金占用，公司董事会将敦促郑煤集团公司首先用现金偿还，不能 用现金偿还的，将通过以资抵债、引进战略投资者等多种方式尽快予以解决。 九、监事会报告 （一）监事会的工作情况 1、2004 年 1 月 17 日，在中都饭店九楼会议室召开了二届十一次监事会会议，会议总结了第二 届监事会工作情况，指出了运作过程中存在的问题，提出了加强和改进监事会工作的意见和建议，形 成了会议决议。 2、2004 年 2 月 29 日，在中都饭店九楼会议室召开了三届一次监事会会议，会议一致选举苏万 里先生为公司第三届监事会主席，根据监事会主席提名，监事会聘任史水安先生为公司第三届监事会 秘书，形成了会议决议，并于 3 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》进行了公告。 3、2004 年 3 月 24 日，在中都饭店九楼会议室召开了三届二次监事会会议，会议审议通过了监 事会 2003 年度工作报告、公司 2003 年度报告及报告摘要、关于修改监事会议事规则部分条款的议 案，形成了会议决议，并于 3 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》进行了公告。 4、2004 年 8 月 17 日，在中都饭店九楼会议室召开了三届三次监事会会议，会议审议通过了公 司 2004 年半年度报告、关于成立第三届监事会安全监督管理委员会的议案，形成了会议决议，并于 8 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》进行了公告。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司根据《公司法》、公司章程及国家其它有关上市公司的法律、法规进行决策，程 序合法；完善了内部控制制度；未发现董事、经理在执行公司职务时有违反法律法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 北京兴华会计师事务所对公司 2004 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。监事会认为， 审计报告客观公正，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司没有募集资金，也没有前次募集资金使用延续到本报告期的情况。 （五）监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，公司没有收购、出售资产行为 。 17 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （六）监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司与控股股东郑煤集团公司之间发生的关联交易，按照双方签订的《综合服务协议》及《综合 服务补充协议》进行，没有损害公司利益 。 十、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 重大诉讼仲裁事项的说明 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 1、报告期内本公司无重大收购事项。 2、出售资产情况 报告期内公司无出售资产事项。 3、资产置换情况 报告期内公司没有发生资产置换情况。 4、吸收合并情况 报告期内公司没有发生吸收合并事项。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 公司在成立之初就公司煤炭、电力产品的销售、物资供应和安全生产的管理等综合服务事项与 郑煤集团公司签订了《综合服务协议》，2001 年经股东大会审议，对原协议进行了必要的修改、完 善和补充，公司在临时公告、招股说明书、上市公告书和历次定期报告中分别进行了详细披露。 本报告期内，发生的关联交易情况如下： 1、销售商品、提供劳务的重大关联交易 占同类 对公 关联交易 交易额 结算 市场 司利 关联方 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额 内容 的比重 方式 价格 润的 (％) 影响 郑煤集团 《综合服务协议》 按市场销售价 按月 煤炭 536,588,863.46 48.73 公司 中约定的原则 格结算 结算 按物价、电力 郑煤集团 《综合服务协议》 按月 电力 部门批复的入 108,319,064.80 60.26 公司 中约定的原则 结算 网价格计算 2、关联方债权、债务如下： 项目 关联方名称 金额 项目明细 应收账款 郑煤集团公司 560,340,074.65 元 代收外销煤款 注：2004 年 8 月 1 日以前，公司的煤炭是通过郑煤集团公司对外销售，销售货款也是由郑煤集 团公司代为结算收取，此应收帐款为郑煤集团公司代为收取的部分外销煤款。 （四）重大合同及其履行情况 1、托管情况 本年度公司无托管事项。 2、承包情况 本年度公司无承包事项。 3、租赁情况 本年度公司无租赁事项。 4、担保情况 18 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 本年度公司无担保事项。 5、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 6、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 （五）公司或持有 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，继续聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司担任本公司 审计工作。公司 2004 年支付给会计师事务所的报酬为 40 万元。截止目前，该事务所已为我公司连续 提供审计服务 8 年。 （七）公司、董事会、董事受处罚及整改情况 报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到处罚，通报批评和公开谴责。 （八）其它重大事项 报告期内公司无其他重大事项。 19 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 十一、财务会计报告 （一）、审计报告 审 计 报 告 （2005）京会兴审字第 238 号 郑州煤电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的郑州煤电股份有限公司 2004 年 12 月 31 日的资产负债表、2004 年度的利润表和 2004 年度的现金流量表。这些会计报表的编制是郑州煤电股份有限公司 管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表 是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大 方面公允反映了郑州煤电股份有限公司 2004 年 12 月 31 日的财务状况以及 2004 年度的经营成果和现 金流量。 北京兴华会计师事务所有限责任公司 注册会计师：王全洲 地址：阜成门外大街 2 号万通新世界 注册会计师：陈荭 广场 706 室 2005 年 3 月 22 日 20 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （二）财务报表 资产负债表 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注五 2004.12.31 2003.12.31 流动资产： 货币资金 1 527,943,394.85 551,766,822.41 短期投资 - 应收票据 2 24,143,749.60 36,123,952.10 应收股利 - 应收利息 - 应收帐款 3 770,818,738.82 634,073,271.73 其他应收款 4 91,074,141.53 93,458,694.85 预付帐款 5 72,986,019.50 3,146,422.98 应收补贴款 - 存货 6 26,626,402.94 45,720,762.34 待摊费用 771,960.43 593,254.50 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 1,514,364,407.67 1,364,883,180.91 长期投资： 长期股权投资 7 9,125,456.40 12,426,339.65 长期债权投资 - 长期投资合计 9,125,456.40 12,426,339.65 - 固定资产： 固定资产原价 8 1,620,875,879.04 1,558,345,085.47 减：累计折旧 8 425,171,914.58 336,960,746.58 固定资产净值 1,195,703,964.46 1,221,384,338.89 减：固定资产减值准备 8 102,014,001.04 102,014,001.04 固定资产净额 1,093,689,963.42 1,119,370,337.85 工程物资 - 在建工程 9 7,667,014.71 2,031,632.20 固定资产清理 - 固定资产合计 1,101,356,978.13 1,121,401,970.05 无形资产及其他资产： 无形资产 10 14,529,280.00 16,378,773.30 长期待摊费用 - 其他长期资产 - 长期资产及其他资产合计 14,529,280.00 16,378,773.30 递延税项： 递延税款借项 - 资产总计 2,639,376,122.20 2,515,090,263.91 公司法定代表人： 牛森营 财务总监：李永清 财务经理：董绍擎 21 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 资产负债表（续） 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 附注五 2004.12.31 2003.12.31 流动负债： 短期借款 11 519,000,000.00 338,000,000.00 应付票据 12 150,000,000.00 414,000,000.00 应付帐款 13 110,437,851.03 94,960,439.57 预收帐款 14 17,538,211.74 5,754,459.15 应付工资 15 11,610,079.27 33,771,656.92 应付福利费 29,410,024.20 29,879,811.91 应付股利 - 应交税金 16 28,426,837.98 13,830,848.66 其他应交款 17 1,984,210.34 268,474.61 其他应付款 18 190,003,062.67 154,823,646.11 预提费用 - 预计负债 - 一年内到期的长期负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 1,058,410,277.23 1,085,289,336.93 长期负债： 长期借款 19 34,500,000.00 41,600,000.00 应付债券 - 长期应付款 0.00 专项应付款 - 其他长期负债 - 长期负债合计 34,500,000.00 41,600,000.00 递延税项： 递延税款贷项 - 负债合计 1,092,910,277.23 1,126,889,336.93 - 股东权益： 股本 20 810,000,000.00 810,000,000.00 减：已归还投资 - 股本净额 810,000,000.00 810,000,000.00 资本公积 21 223,718,716.82 223,718,716.82 盈余公积 22 188,762,330.94 157,109,347.34 其中：法定公益金 22 94,381,165.47 78,554,673.67 未分配利润 23 323,984,797.21 197,372,862.82 外币报表折算差额 - 股东权益合计 1,546,465,844.97 1,388,200,926.98 负债和股东权益总计 2,639,376,122.20 2,515,090,263.91 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理：董绍擎 22 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 利润表 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注五 2004 2003 一、主营业务收入 24 1,280,898,288.37 908,012,295.10 减：主营业务成本 24 834,116,785.36 619,302,951.11 主营业务税金及附加 25 19,792,611.46 15,745,756.89 二、主营业务利润 426,988,891.55 272,963,587.10 加：其他业务利润 4,687,960.95 2,154,863.24 减：营业费用 16,552,827.03 9,643,552.53 管理费用 145,685,369.21 106,248,728.54 财务费用 26 28,881,634.88 29,151,845.29 三、营业利润 240,557,021.38 130,074,323.98 加：投资收益 27 -3,291,356.16 -3,150,237.36 补贴收入 - 1,766,104.36 营业外收入 7,227,185.35 2,104,590.67 减：营业外支出 3,530,634.64 2,161,045.86 四、利润总额 240,962,215.93 128,633,735.79 减：所得税 82,697,297.94 43,507,841.77 - 五、净利润 158,264,917.99 85,125,894.02 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理: 董绍擎 利润分配表 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 2004 2003 一、净利润 158,264,917.99 85,125,894.02 加：年初未分配利润 197,372,862.82 129,272,147.60 其他转入 - 二、可供分配的利润 355,637,780.81 214,398,041.62 减：提取法定盈余公积 15,826,491.80 8,512,589.40 提取法定公益金 15,826,491.80 8,512,589.40 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资 - 三、可供投资者分配的利润 323,984,797.21 197,372,862.82 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 -0.00 转作股本的普通股股利 - 四、未分配利润 323,984,797.21 197,372,862.82 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理: 董绍擎 23 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 利润表附表（一） 2004 年度 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：元 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.61% 29.10% 0.53 0.53 营业利润 15.56% 16.39% 0.30 0.30 净利润 10.23% 10.79% 0.20 0.20 扣除非经常性损益后的净利润 10.07% 10.62% 0.19 0.19 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理: 董绍擎 非经常性损益项目： 1、营业外收入 7,227,185.35 元 2、营业外支出 3,530,634.64 元 3、基金投资收益 9,527.09 元 24 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 现金流量表 2004 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 811,026,343.67 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 28 17,029,321.06 现金流入小计 828,055,664.73 购买商品、接受劳务支付的现金 92,844,938.81 支付给职工以及为职工支付的现金 290,311,347.58 支付的各项税费 215,658,457.78 支付的其他与经营活动有关的现金 28 107,599,866.78 现金流出小计 706,414,610.95 经营活动产生的现金流量净额 121,641,053.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 - 收到的与投资活动有关的其他现金 - 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 46,438,411.49 投资所支付的现金 - 支付的与投资活动有关的其他现金 - 现金流出小计 46,438,411.49 投资活动产生的现金流量净额 -46,438,411.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 619,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 619,000,000.00 偿还债务所支付的现金 692,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 26,026,069.85 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 718,026,069.85 筹资活动产生的现金流量净额 -99,026,069.85 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 -23,823,427.56 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理：董绍擎 25 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 现金流量表（续） 2004 编制单位：郑州煤电股份有限公司 单位：人民币元 补 充 资 料 附注 金 额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 158,264,917.99 计提的资产减值准备 5,680,979.31 固定资产折旧 108,869,062.13 无形资产摊销 1,849,493.30 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 178,705.93 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 财务费用 投资损失（减：收益） 3,300,883.25 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 19,094,359.40 经营性应收项目的减少（减：增加） -197,901,287.10 经营性应付项目的增加（减：减少） 22,303,939.57 其他 经营活动产生的现金流量净额 121,641,053.78 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 527,943,394.85 减：现金的期初余额 551,766,822.41 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -23,823,427.56 公司法定代表人：牛森营 财务总监：李永清 财务经理：董绍擎 26 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （三）公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法 一、公司的基本情况 郑州煤电股份有限公司（以下简称“本公司”）是经中华人民共和国煤炭工业部煤 财劳字[1997]第 253 号、煤政函[1997]第 6 号和中华人民共和国国家经济体制改革委员 会体改生[1997]第 89 号文件批准，由郑州煤炭工业（集团）有限责任公司（以下简称郑 煤集团）独家发起，以其下属的超化煤矿、米村煤矿、东风电厂的经评估确认后的经营 性净资产 336,562,610 元，折为 22,000 万股国有法人股投入，并采取募集设立方式成立 的股份有限公司，1997 年 10 月经批准发行社会公众股 8,000 万股，发行后总股本为 30,000 万股。后经本公司 1998 年度股东大会决议通过，于 1999 年 6 月 4 日以 1998 年 度公司总股本 30,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股，另用资本公积金转 增 2 股，转送后公司总股本 45,000 万股。2000 年 5 月 23 日，根据 1999 年度股东大会 决议，以 1999 年底公司总股本 45,000 万股为基数向全体股东每 10 股送红股 4 股，另用 资本公积每 10 股转增 4 股，送转后共增加股本 36,000 万股，至此公司总股本为 81,000 万股。 本公司主营煤炭生产和销售、发电及输变电，同时经营机械制造、设备安装等业 务。 二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1、会计制度：本公司执行《企业会计制度》。 2、会计年度：以公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一会计年度。 3、记帐本位币：人民币。 4、记帐基础及计价原则：采用借贷记帐法，按权责发生制原则进行会计核算，以 历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：发生外币业务，按当日市场汇价折合成记帐本位币记帐， 年末将外币帐户余额按市场汇价进行调整，与原帐面差额记入当期财务费用。 6、外币会计报表的折算方法：所有资产、负债类项目按合并会计报表决算日的市 场汇率折算为母公司记帐本位币；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按发生时 27 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 的市场汇率折算为母公司记帐本位币；利润表所有项目和利润分配表有关反映发生额的 项目按当期平均汇率计算；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数 的差额，作为外币会计报表折算差额，在“未分配利润”项目下单列项目反映。 7、现金等价物的确定标准：公司持有的期限短、流动性高、易于转换为已知金额 的现金、价值变动风险很小的短期投资，期限定为 3 个月。 8、短期投资核算方法：投资在取得时以投资成本计价。期末时以成本与市价孰低 计价，期末以市价低于成本的金额计提短期投资跌价准备。短期投资收益于处置时确 认。 9、委托贷款核算方法：在短期投资核算，核算方法与短期投资一致。 10、坏帐核算方法： 公司对于因债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应 收款项和因债务人逾期未履行偿债义务而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认 为坏帐损失。 坏帐损失的核算方法为备抵法。坏帐准备的计提方法如下： 逾期一年以内的，提取比例为 5%， 应收款项逾期一至二年的，提取比例为 10%， 应收款项逾期二至三年的，提取比例为 30%， 应收款项逾期三年以上的，提取比例为 50%。 11、存货核算方法：公司存货实行永续盘存制，其主要存货成本核算方式如下： （1）库存原材料日常采用计划成本核算，按大类分设“材料成本差异”，期末根据 领用或发出的存货按其应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。 （2）产成品按实际成本计价，发出时采用加权平均法结转销售成本。 （3）低值易耗品采用五五摊销法。 存货跌价准备提取方法：公司存在下列情况之一时，计提存货跌价准备： （1）市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望； （2）企业使用该项原材料生产的产品的成本大于产品的销售价格； （3）企业因产品更新换代，原有库存原材料已不适应新产品的需要，而该原材料的 市场价格又低于其账面成本； 28 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （4）因企业所提供的商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化， 导致市场价格逐渐下跌； （5）其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情况。 企业定期对以上存货按成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。 12、长期投资核算方法： 投资在取得时以投资成本计价。 （1）长期股权投资：对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，采用权益法 核算，否则，采用成本法核算。采用权益法核算时，按应享有或应分担的被投资单位当 年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整投资的帐面价值，并确认为当期投资损 益。其中，股权投资差额按一定期限平均摊销，计入损益。采用成本法核算时，除追加 或收回投资外，投资的帐面价值保持不变，被投资单位宣告分派的利润或现金股利，确 认为当期投资收益。 （2）长期债权投资：溢价或折价在购入后至到期前的期间内于确认相关债券利息收 入时摊销，摊销采用直线法。 长期投资减值准备提取方法：公司存在下列情况之一时，计提长期投资减值准备： （1）由于宏观因素的影响，可能导致被投资单位出现巨额亏损； （2）被投资单位的财务状况发生严重恶化； （3）被投资单位已失去竞争能力； （4）市价持续 2 年低于帐面价值； （5）该项投资暂停交易 1 年或 1 年以上； （6）被投资单位当年发生严重亏损； （7）被投资单位持续 2 年发生亏损； （8）被投资单位已进行清算或出现其他不能持续经营的迹象； （9）有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益。 当出现以上情况时按预计可收回金额低于帐面的差额计提长期投资减值准备。 13、固定资产计价和折旧方法：固定资产按照历史成本计价，固定资产的确认标准 为：使用期限在一年以上的房屋及建筑物、机器设备、运输工具以及其他与生产经营有 关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备的物品，其单位价值在 2,000 29 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 元以上并且使用期限两年以上。固定资产中的井巷工程采用工作量法计提折旧，其他采 用平均年限法计提折旧。本公司将固定资产分为四类：房屋建筑物、机器设备、电子设 备和运输工具。 固定资产减值准备计提方法： 如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低 于帐面价值的，按其差额计提固定资产减值准备； 如果存在下列情况，全额计提固定资产减值准备： （1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值； （2）由于技术进步等原因，已不可使用； （3）使用后产生大量不合格产品； （4）已遭毁损，不再具有使用价值和转让价值； （5）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 14、在建工程核算方法：外购需安装的设备在安装完毕交付使用时结转为固定资 产；自建工程达到预定可使用状态时结转为固定资产；出包工程在工程完工交付使用时 结转为固定资产。 存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备： （1）长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工； （2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益 具有很大的不确定性； （3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 15、无形资产计价和摊销方法：无形资产按取得时的实际成本计价，其摊销采用直 线法，摊销年限按如下原则确定： （1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不应超过合同规定的 受益年限； （2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不应超过法律规定的 有效年限； （3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不应超过受益年限 和有效年限两者之中较短者。 30 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 （4）如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不应超过 10 年。 无形资产减值准备计提方法：存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准 备： （1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到 重大不利影响； （2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； （4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 16、长期待摊费用摊销方法：在费用项目的受益期内平均摊销。 17、借款费用核算方法：除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他 借款费用于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 为购建固定资产的专门借款的借款费用同时满足以下三个条件时，开始资本化： （1）资产支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带 息债务形式发生的支出）已经发生； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的 借款费用于发生当期直接计入财务费用。 18、应付债券的核算方法：按照实际的发行价格总额，作负债处理；债券发行价格 总额与债券面值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的续存期间内按实际利率法 或直线法于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。 19、收入确认的方法： 销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认： （1）商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方； （2）公司不再对该产品实施继续管理权和实际控制权； （3）相关的经济利益能够流入企业； （4）相关的收入和成本能够可靠地计量。 31 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 提供劳务的收入，在下列条件均能满足时确认： （1）劳务总收入和总成本能够可靠地计量； （2）与交易相关的经济利益能够流入企业； （3）劳务的完成程度能够可靠地确定。 其中，同一会计年度开始并完成的劳务在完成时确认，跨越会计年度的劳务，在资 产负债表日按完工百分比法确认。 利息和使用费收入，在下列条件均能满足时确认： （1）与交易相关的经济利益能够流入企业； （2）收入的金额能够可靠地计量。 20、所得税的会计处理方法：应付税款法。 21、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数： 无 22、重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响： 无 23、合并会计报表编制方法：凡是能够为母公司所控制的被投资企业都纳入合并范 围。具体合并方法依照“财会字[1995]11 号《合并会计报表暂行规定》”执行。 三、税项 企业所得税：33% 增值税：煤炭销售收入税率为 13%，发电收入税率为 17% 城建税：7% 教育费附加：3% 矿产资源税：按煤炭销售数量每吨 0.9 元计缴 四、控股子公司及合营企业 名称 注册资本 经营范围 本公司投资额 所占权益比例 备注 北京裕华创新科技 300 万元 生产食品添加剂 300 万元 80% 金额较小，暂不 发展有限公司 合并 中社网盟信息技术 10,000 万元 电子商务开发 2,000 万元 20% 权益法核算 有限公司 32 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 五、会计报表主要项目注释: 1、 货币资金 期初 期末 现金 89,723.59 470,814.97 银行存款 127,380,777.22 212,510,238.80 其他货币资金 424,296,321.60 314,962,341.08 合计 551,766,822.41 527,943,394.85 其中：应付票据保证金 314,962,341.08 元。 2、应收票据 期初数 期末数 银行承兑汇票 36,123,952.10 24,143,749.60 3、 应收帐款 期初 期末 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 647,546,026.21 96.62% 32,377,301.31 741,727,482.87 90.98% 37,086,374.14 一至二年 17,383,957.50 2.59% 1,738,395.75 73,530,700.10 9.02% 7,353,070.01 二至三年 3,039,776.82 0.45% 911,933.05 0.00 0.00% 0.00 三年以上 2,262,282.63 0.34% 1,131,141.32 0.00 0.00% 0.00 合计 670,232,043.16 100.00% 36,158,771.43 815,258,182.97 100.00% 44,439,444.15 应收帐款中郑煤集团欠款 560,340,074.65 元。 应收帐款前 5 名金额合计 632,087,416.78 元，占应收帐款总额的 78%。 注：2004 年度本公司所生产煤炭通过使用郑煤集团公司铁路运输计划额度对外销售，通过郑 煤集团运销公司外销煤炭 348 万吨，共计金额 53,659 万元，其对外销售应收取货款由郑煤集 团公司代为结算收取。因此应收帐款中对郑煤集团公司往来金额实际应为由郑煤集团公司代为 收取的外销煤款。 4、 其他应收款 期初 期末 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 78,791,416.48 73.97% 3,939,570.82 17,877,170.67 17.61% 893,858.53 一至二年 7,934,032.96 7.45% 793,403.30 80,651,238.39 79.43% 8,065,123.84 二至三年 7,839,507.65 7.36% 2,351,852.30 0.00 0.00% 0.00 三年以上 11,957,128.37 11.23% 5,978,564.19 3,009,429.67 2.96% 1,504,714.83 合计 106,522,085.46 100.00% 13,063,390.61 101,537,838.73 100.00% 10,463,697.20 33 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 其他应收款中无持有本公司 5%以上表决权股份的股东单位欠款。 其他应收款前 5 名金额合计 59,000,740.35 元，占其他应收款总额的 58%。 5、 预付账款 账龄 金额 比例 一年以内 69,348,808.29 95.02% 一至二年 3,637,211.21 4.98% 合计 72,986,019.50 100.00% 帐龄超过 1 年的预付帐款共计 3,637,211.21 元，主要原因是部分尾款未结清留待抵帐或 票据不全暂挂。 6、 存货及存货跌价准备 项目 期初 期末 金额 跌价准备 金额 跌价准备 在途物资 0.00 0.00 651,391.10 0.00 原材料 43,642,368.32 221,755.85 18,364,738.18 221,755.85 低值易耗品 36,081.00 0.00 18,649.00 0.00 产成品 827,020.48 0.00 6,167,612.65 0.00 委托加工物资 1,437,048.39 0.00 1,645,767.86 0.00 合计 45,942,518.19 221,755.85 26,848,158.79 221,755.85 存货可变现净值的确定依据：估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。 7、长期股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 所占比例 减值准备 余额 北京裕华创新科技 长期 300 万元 80% 0 2,791,754.35 发展有限公司 中社网盟信息技术 长期 2000 万元 20% 0 6,333,702,05 有限公司 合计 2300 万元 9,125,456.40 采用权益法核算的投资 被投资单位 初始投资额 追加投资额 被投资单位权益增减额 分得的红利 北京裕华创新科技 300 万元 0.00 232,345.80 0.00 发展有限公司 中社网盟信息技术 2000 万元 0.00 -3,473,229.05 0.00 有限公司 34 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 股权投资差额 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余价值 北京裕华创新科技 60 万元 溢价 10 年 6 万元 32 万元 发展有限公司 8、固定资产及累计折旧 原值 期初 本期增加 本期减少 期末 房屋建筑 937,307,826.10 16,559,191.18 8,012,126.04 945,854,891.24 机器设备 588,488,709.49 67,162,990.79 13,140,004.61 642,511,695.67 运输工具 32,548,549.88 5,587,678.95 5,626,936.70 32,509,292.13 合计 1,558,345,085.47 89,309,860.92 26,779,067.35 1,620,875,879.04 累计折旧 房屋建筑 151,105,775.06 43,155,530.43 - 194,261,305.49 机器设备 171,145,020.52 57,314,072.08 12,695,219.44 215,763,873.16 运输工具 14,709,951.00 2,735,901.57 2,299,116.64 15,146,735.93 合计 336,960,746.58 103,205,504.08 14,994,336.08 425,171,914.58 净值 1,221,384,338.89 1,195,703,964.46 减值 102,014,001.04 102,014,001.04 净额 1,119,370,337.85 1,093,689,963.42 本期在建工程转入 29,190,490.32 元。 计提减值准备主要是由于部分设备陈旧。 9、在建工程 名称 期初 本期增加 本期转固 期末 资金来源 超化矿井巷工程 0.00 13,422,151.20 13,422,151.20 0.00 自筹 告成矿井巷工程 0.00 10,795,802.92 6,966,788.21 3,829,014.71 自筹 告成矿其他工程 2,031,632.20 3,708,873.71 4,962,505.91 778,000.00 自筹 米村矿井巷工程 0.00 3,839,045.00 3,839,045.00 0.00 自筹 米村矿办公区改造 0.00 3,060,000.00 0.00 3,060,000.00 自筹 合计 2,031,632.20 34,825,872.83 29,190,490.32 7,667,014.71 10、无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 剩余摊销期限 告成矿采矿权 1,816 万 1,638 万 0 0 185 万 1,453 万 8年 合计 1,816 万 1,638 万 0 0 185 万 1,453 万 8年 11、短期借款 借款类别 期初数 期末数 保证借款 338,000,000.00 519,000,000.00 合计 338,000,000.00 519,000,000.00 35 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 保证借款均由郑州煤炭工业（集团）有限责任公司保证。 12、应付票据 种 类 金额 银行承兑汇票 150,000,000.00 13、应付账款 期初 期末 94,960,439.57 110,437,851.03 无持有本公司 5%以上表决权股份的股东单位欠款。 无帐龄超过 3 年的应付帐款。 14、预收帐款 期初 期末 5,754,459.15 17,538,211.74 预收账款中无持有本公司 5%以上表决权股份的股东单位欠款。 15、应付工资 期初 期末 33,771,656.92 11,610,079.27 16、应交税金 项目 税率 期初 期末 企业所得税 33% 3,154,359.20 10,399,613.05 增值税 13-17% 7,417,361.15 12,141,800.53 城建税 7% 563,732.34 4,606,107.01 资源税 0.9 元/吨 996,821.67 329,267.70 房产税 1,430,611.54 583,647.41 土地使用税 145,081.53 73,148.05 个人所得税 121,421.23 291,290.71 其他 1,460.00 1,963.52 合计 13,830,848.66 28,426,837.98 36 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 17、其他应交款 性质 计缴标准 期末金额 教育费附加 3% 1,971,853.34 住房公积金 12,357.00 合计 1,984,210.34 18、其他应付款 期初 期末 154,823,646.11 190,003,062.67 其他应付款无持有本公司 5%以上表决权股份的股东单位欠款。 无帐龄超过 3 年的大额其他应付款。 19、长期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 41,600,000.00 34,500,000.00 合计 41,600,000.00 34,500,000.00 担保借款由郑州煤炭工业（集团）有限责任公司担保。 20、股本 期初 本期增加 本期减少 期末 郑煤集团 594,000,000.00 0.00 0.00 594,000,000.00 社会公众（流通股）216,000,000.00 0.00 0.00 216,000,000.00 合计 810,000,000.00 0.00 0.00 810,000,000.00 21、资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 223,718,716.82 0.00 0.00 223,718,716.82 合计 223,718,716.82 0.00 0.00 223,718,716.82 37 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 22、盈余公积 期初 本期增加 本期减少 期末 法定盈余公积 78,554,673.67 15,826,491.80 0.00 94,381,165.47 公益金 78,554,673.67 15,826,491.80 0.00 94,381,165.47 合计 157,109,347.34 31,652,983.60 0.00 188,762,330.94 23、未分配利润 期初 本期增加 本期减少 期末 未分配利润 197,372,862.82 158,264,917.99 31,652,983.60 323,984,797.21 24、主营业务收入和主营业务成本 主营业务收入 项目 2004 2003 煤 1,101,160,118.77 740,155,256.91 电 179,738,169.60 167,857,038.19 合计 1,280,898,288.37 908,012,295.10 主营业务成本 项目 2004 2003 煤 661,572,326.04 491,532,265.05 电 172,544,459.32 127,770,686.06 合计 834,116,785.36 619,302,951.11 本公司对前五名客户销售的收入总额为 715,034,937.55 元，占全部主营业务 收入的 56%。 25、主营业务税金及附加 类别 计缴标准 金额 城建税 7% 10,262,041.58 教育费附加 3% 4,453,183.44 资源税 0.9 元/吨 5,077,386.44 合 计 19,792,611.46 26、财务费用 类别 本期 上年同期 利息支出 37,868,422.93 36,902,539.90 利息收入 9,099,365.40 7,992,828.77 手续费 112,577.35 203,434.16 38 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 其他 0.00 38,700.00 合计 28,881,634.88 29,151,845.29 27、投资收益 项目 本期 上年同期 对被投资公司的损益调整 -3,240,883.25 -3,090,605.40 股权投资差额摊销 -60,000.00 -60,000.00 基金投资 9,527.09 368.04 合计 -3,291,356.16 -3,150,237.36 28、支付或收到的其他与经营活动有关的现金 本期支付搬迁补偿费 7,100 万元。 六、关联方关系及其交易 （1）存在控制关系的关联方关系及其交易： 企业名称：郑州煤炭工业（集团）有限责任公司 性质：有限责任公司 法定代表人：牛森营 注册地：郑州市 注册资本：23 亿元 主营业务：煤炭生产、矿井建设、铁路运输发电及输变电 关联性质：本公司的母公司 股权比例及其变化： 期初 73.33% 期末 73.33% 交易事项 1、2004 年度本公司所生产煤炭通过使用郑煤集团公司铁路运输计划额度对外销售， 通过郑煤集团运销公司外销煤炭 3,477,699 吨，共计金额 536,588,863.46 元，货款由 郑煤集团公司代为结算收取； 2、本期向郑煤集团售电 43,387 万度，计 108,319,064.80 元； 未结算项目的金额 应收帐款--郑煤集团（代收外销煤款）560,340,074.65 元 39 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 七、或有事项 无 八、承诺事项 无 九、资产负债表日后事项中的非调整事项 无 十、其他重要事项 郑州煤电股份有限公司第一大股东郑州煤炭工业(集团)有限责任公司，以其持有的 公司国有法人股 15452 万股(占其持有公司股份总数 59400 万股的 26.01%，占公司总股 本 81000 万股的 19.08%)作质押，向中国建设银行新密支行申请流动资金贷款。质押起 始日 2004 年 4 月 8 日，质押终止日 2005 年 4 月 8 日。上述质押已在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记手续。 十一、非经常性损益项目 1、营业外收入 7,227,185.35 元； 2、营业外支出 3,530,634.64 元； 3、基金投资收益 9,527.09 元； 4、以上涉及企业所得税 1,223,005.67 元； 以上加总，净利润中所含的非经常性收益共计 2,483,072.13 元。 十二、变动异常的报表项目的解释 1、短期借款增加 54%，主要用于扩大生产。 2、主营业务收入增加 41%，是由于煤炭售价增加。 3、管理费用上升 37%，主要是由于工资增加。 40 郑州煤电股份有限公司 2004 年年度报告 十二、备查文件目录 （一）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签名并盖章的财务报表； （二）载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告正本； （三）报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 原稿； （四）公司章程。 董事长：牛森营 郑州煤电股份有限公司 2005 年 3 月 24 日 41