中迪投资(000609)燕化高新2002年年度报告摘要

北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 证券代码: 000609 股票简称:燕化高新 公告编号:2003-1 北京燕化高新技术股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 董事杜国盛先生、王志武先生、华炜女士、刘全贵先生、高国璋先生因工作原因未 能出席本次董事会。 1.4 中磊会计师事务所为本公司出具了无保留意见无解释性说明的审计报告。 1.5 公司负责人、主管会计工作负责人保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 燕化高新 证券代码 000609 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 北京市丰台区科学城海鹰路 3 号 地址 北京市房山区燕山迎风二里八号 邮政编码 102500 公司国际互联网 无 网址 电子信箱 gaoxin@mail.bypc.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈文辉 宋莹 联系地址 北京市房山区燕山迎风二里八号 北京市房山区燕山迎风二里八号 电话 69347433 69346820 传真 69345895 69345895 电子信箱 gaoxin@mail.bypc.com.cn songying17@hotmail.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 －1－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 160,498,319.56 227,774,009.66 -29.54% 186,705,080.30 利润总额 30,929,172.48 27,112,651.45 14.08% 27,766,621.24 净利润 25,683,068.42 22,610,524.30 13.59% 22,286,065.60 扣除非经常性损益 28,089,376.91 22,062,658.05 27.32% 19,897,334.62 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 443,490,722.01 420,806,411.77 5.39% 421,291,317.97 股东权益（不含少 405,924,045.28 380,565,784.60 6.66% 363,909,825.53 数股东权益） 经营活动产生的现 77,952,475.52 154,335.53 50408.44% 40,050,764.52 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.20 0.17 13.91% 0.17 ＊ 每股收益 0.20 -- -- -- 净资产收益率 6.33% 5.94% 6.57% 6.12% 扣除非经常性损 益的净利润为基 6.92% 5.80% 19.31% 5.47% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.60 0.00 60050.00% 0.31 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 3.13 2.94 6.68% 2.81 调整后的每股净 3.00 2.81 6.76% 2.65 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 57,700,500 0 57,700,500 其中：国家持有股份 57,700,500 0 57,700,500 境内法人持有股份 0 0 境外法人持有股份 0 0 －2－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 其他 0 0 2、募集法人股份 22,766,250 0 22,766,250 3、内部职工股 18,711 0 18,711 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 80,485,461 0 80,485,461 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 49,121,288 0 49,121,288 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 49,121,288 0 49,121,288 三、股份总数 129,606,749 0 129,606,749 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 31,843 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 中国石化集团北京 燕山石油化工有限 0 51,850,500 40.01 未流通 未知 国有股东 公司 北京燕化联营开发 0 10,530,000 8.12 未流通 未知 国有股东 总公司 中石化北京化工研 0 5,850,000 4.51 未流通 未知 国有股东 究院 中石化科技开发公 0 3,900,000 3.01 未流通 未知 国有股东 司 北京燕山石油化工 0 2,145,000 1.66 未流通 未知 国有股东 公司大修厂 北京燕山石油化工 0 1,950,000 1.50 未流通 未知 国有股东 设计院 北京燕山石油化工 0 1,950,000 1.50 未流通 未知 国有股东 公司兴业公司 北京市北化研化工 0 1,316,250 1.02 未流通 未知 国有股东 新技术公司 丰和价值证券投资 1,100,000 1,100,000 0.85 已流通 未知 国有股东 基金 北京燕山爆破工程 0 945,000 0.73 未流通 未知 国有股东 公司 前十名股东关联关系或一致行动 上述第二、五、六、七、十名股东是第一大股东的全资子公司。 的说明 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 －3－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 控股股东情况： 公司的控股股东即第一大股东--中国石化集团北京燕山石油化工有限公司持有燕化高新法人股 51850500 股，占公司总股本的 40.01%。公司的法定代表人是杜国盛先生，成立日期：1993 年 1 月 6 日，注册资本：198658.7 万元，其主营业务范围：从事国有资产经营管理，包括石油炼制、制造销 售石油化工产品、化工轻工材料；仓储、技术开发、技术转让、咨询服务等，主营石油化工产品及 炼油，兼营建筑安装、设备仪表制造。 控股股东的实际控制人情况： 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司的实际控制人为中国石油化工集团。公司的法人代表 是李毅中先生，成立日期：1998 年 7 月，注册资本 1074 亿元，经营范围：主要从事石油、天然气勘 探开发业务，从事石油加工、石油化工综合利用、石油产品为原料的化工产品、合成纤维和合成纤 维单体的生产、销售业务等。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 杜国盛 董事长 男 46 2002/06-2005/06 3,121 3,121 王永健 董事 男 42 2002/06-2005/06 0 0 温贤昭 总经理 男 56 2002/06-2005/06 781 781 王志武 董事 男 38 2002/06-2005/06 0 0 王立平 董事 男 43 2002/06-2005/06 0 0 华炜 董事 女 47 2002/06-2005/06 0 0 高国璋 董事 男 57 2002/06-2005/06 0 0 高占斌 董事 男 50 2002/06-2005/06 0 0 刘全贵 董事 男 57 2002/06-2005/06 0 0 甘韶球 独立董事 男 37 2002/06-2005/06 0 0 王志刚 独立董事 男 32 2002/06-2005/06 0 0 王明义 监事 男 55 2002/06-2005/06 1,549 1,549 许重饶 监事 男 57 2002/06-2005/06 0 0 殷关林 监事 男 56 2002/06-2005/06 0 0 汪树英 监事 女 48 2002/06-2005/06 11,700 11,700 李淑清 监事 女 51 2002/06-2005/06 0 0 石勤智 副总经理 男 38 2002/05-2005/05 0 0 沈文辉 董事会秘书 男 38 2002/05-2005/05 0 0 夏勇 财务主管 男 34 2002/05-2005/05 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任 是否领取报 姓名 任职的股东名称 任职期间 的职务 酬、津贴 杜国盛 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 董事长 2002/05 是 王永健 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 总经理 2002/05 是 王志武 中石化北京化工研究院 副院长 2002/04 是 副总工程师建科 华炜 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 2002/07 是 技部部长 刘全贵 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 副总经济师 2000/07 是 高占斌 中石化科技开发公司 副经理 1999/12 是 许重饶 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 审计调研员 2002/08 是 李淑清 中石化北京化工研究院 审计监察室主任 2002/05 是 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 －4－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 50.80 金额最高的前三名董事的报 19.09 酬总额 金额最高的前三名高级管理 25.82 人员的报酬总额 独立董事津贴 0.5 万元/人–年 独立董事出席公司董事会、股东大会以及按照《公司法》、公司章程 等相关规定行使职权所需的合理费用（包括差旅、办公费等），可在 独立董事其他待遇 公司据实报销。 另：独立董事报告期内尚未在公司领取津贴。 不在公司领取报酬、津贴的 杜国盛、王永健、王志武、华炜、刘全贵、高占斌、许重饶、李淑清 董事、监事姓名 报酬区间 人数 6 万元以上 4 5-6 万元 2 4-5 万元 1 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司的主营业务范围包括生产、销售石油化工催化剂（包括聚乙烯催化剂、聚丙烯催化剂及银催化 剂）、精细化工产品和氧、氮气等空气制品。报告期内，公司实现主营业务收入 16049.83 万元，较去 年减少 29.53%，实现主营业务利润 4714.83 万元，较去年增加 8.10%。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 石化行业 16,049.83 11,168.09 30.42 -29.54 -38.87 53.71 其中：关联 10,320.91 6,181.01 40.11 10.71 -38.87 52.57 交易金额 油品 4,028.59 3,823.09 5.10 -39.28 39.82 -88.53 催化剂 3,914.23 2,665.96 31.89 -49.66 -53.23 19.78 氧氮气 8,052.91 4,636.29 42.43 0.56 -21.53 61.82 其中：关联 10,320.91 6,181.01 40.11 10.84 11.68 0.45 交易金额 关联交易的定价原则 结算价格均按市场价格进行 我公司依托燕化公司，主要的原材料及水、电、汽均就近从燕化公司采 关联交易必要性、持续性的 购，主要的产品如催化剂等都是燕化公司生产化工产品的必须物，因此 说明 关联交易有利于公司节约成本和费用，具备必要性和连续性。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 东北 282.05 -69.51 华东 705.12 39.11 西北 425.64 17.25 －5－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 华北 14,637.01 -10.86 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 11,361.38 占采购总额比重 92.88% 合计 前五名销售客户销售金 9,223.00 占销售总额比重 57.46% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 中信证券股份有限公司 本期贡献的投资收益 440.00 占上市公司净利润的比重 17.13% 参股 经营范围 该公司为中国证监会核准发行的综合性证券公司 公司 净利润 62,560.00 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 １、随着我国正式加入世界贸易组织，公司的发展机遇与挑战并存，在市场竞争日趋激烈的同时也为公 司开拓国际市场带来了契机，２００２ 年公司实现了催化剂的批量出口。 ２、国际市场的开放使成品油的价格大幅下降，公司的燃料油经营受到较大影响。因此，实施低成本战 略，加大科研开发力度，努力提高燃料油产品的档次以创造更大的盈利空间成为公司的重要任务之一。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 22,949.00 779.00 16,538.24 募集资金总额 集资金总额 －6－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 建设制萘装置 2,559.00 否 3,475.00 0.00 否 建设 2 万吨石油树 4,831.00 是 0.00 0.00 否 脂装置 收购 YS-841 装置 8,344.48 否 8,060.00 3,417.00 是 及空分装置 建设高效聚丙烯 2,000.00 是 979.00 315.00 是 高效催化剂装置 合计 17,734.48 — 12,514.00 3,732.00 — 未达到计划进度 1.石油树脂项目中已投入的 1,580 万元为注册资本金和代垫的土地出让金等费用 和收益的说明（分 （其中注册资本金 9,836,164.80 元，土地出让金 5,963,835.20 元）。公司于 2000 具体项目） 年 7 月决定终止对石油树脂合资项目的投资，该项目进入清算赔偿阶段，2002 年年底合资公司完成了注销工作，我公司收回前期投入的注册资本金 9,836,164.80 元，收回由公司代垫土地出让金购买的土地并转为公司利用自有资 金购买，因此石油树脂项目中已投入的 1580 万元全部收回。公司还获得合资方 之一的美国赫克力士公司支付的清算补偿费用 13.5 万美元。2.公司制萘装置由 于市场原因继续停车未投入使用，未产生收益 变更原因及变更 由于美国赫克力士公司于 2000 年 2 月 22 日突然宣布要出售其石油树脂部，单 程序说明（分具体 方面违背了约定，因此为了保护广大投资者权益不受影响，并能使该部分募集 项目） 资金尽快产生效益，公司决定将募集的该部分资金进行变更投向，加氢石油树 脂合资项目停止运做，现有关善后处理工作已完成。原计划投资 2000 万元新建 聚烯烃高效催化剂装置，经公司技术人员和中石化集团石科院技术人员的共同 努力，反复论证，决定将新建聚烯烃催化剂装置变更为对老装置实施技术改造 的方案，实施这一方案既能提高设备利用率又能降低生产成本，同时可节省投 资 1000 万元。为了使节省的 1000 万元资金发挥效益，公司决定将该部分资金 再做新的投入。上述两项共变更募集资金 10383 万元(包括合资项目注册资本金 和代垫土地费用)。公司董事会根据公司的业务发展计划，经过认真讨论和反复 论证，将变更投资方向计划上报中国证监会上市公司监管部、深交所公司管理 部审批。经中国证监会、深交所同意后，公司于 2000 年 8 月 9 日召开了三届六 次董事会，审议通过了前述改变募集资金投向的预案，并提交公司 2000 年第一 次临时股东大会审议。公司于 2000 年 9 月 22 日召开了 2000 年第一次临时股东 大会，审议通过了改变募集资金投向的议案，并于 2000 年 8 月 10 日和 9 月 23 日分别在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上披露了上述两次会议 的决议内容。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 10,383.00 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 聚丙烯高效催 甲基萘精制装置 700.00 0.00 0.00 否 化剂装置 成核剂装置 石油树脂项目 1,500.00 788.00 0.00 否 收购银催化剂装 石油树脂项目 5,500.00 3,056.24 31.00 是 置 合计 — 7,700.00 3,844.24 31.00 — －7－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 未达到计划进度 ①建设甲基萘精制装置情况：公司临时股东大会通过建设该项目后，公司即组 和收益的说明（分 织有关技术人员与天津大学合作，进行了工艺设计，并完成了工艺包的编制。 具体项目） 目前由于萘的市场价格出现严重滑坡，公司已暂缓该项目进度，正在组织人员 进行密切地市场追踪调研，为进行下一步工作做准备。②建设成核剂装置情况： 该项目主体装置已于 2002 年底前建成，现正在组织试生产。③收购银催化剂装 置情况：改项目于 2001 年 9 月完成全部的收购工作。由于银催化剂的使用具有 周期性，而报告期（2002 年）又是银催化剂使用的淡季，因此银催化剂的销售 与 2001 年有较大幅度的降低，报告期内实现毛利 31 万元。 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 公司 2002 年度实现净利润 25,683,068.42 元,提取 10%法定公积金 2,568,306.84 元,提取 10%法定公益 金 2,568,306.84 元,提取 10%任意盈余公积金 2,568,306.84 元, 上年度结转未分配利润 30,165,391.18 元，本年度未分配的利润共计为 48,143,539.08 元,。 根据公司的实际情况，为了公司今后长远发展规划考虑，董事会决定调整去年所定的利润分配政策， 本年度暂不实施利润分配。该议案需提交公司 2002 年度股东大会审议通过。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 －8－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 受托人 委托金额 委托期限 约定收益 实际收益 实际收回金 额 深圳凯瑞投资 2001 年 1 月 1 日--2002 年 1,000.00 0.00 0.00 0.00 发展有限公司 6月1日 合计 1,000.00 — 0.00 0.00 0.00 说明：说明：我公司（甲方）于 ２００１ 年 ２ 月 ２８ 日与深圳银中达投资发展有限公司（乙方）签订了 《国债委托补充协议》，委托金额人民币 １０００ 万元，用以国债投资业务。委托期限九个月，自 ２００１ 年 ９ 月 １ 日起，至 ２００２ 年 ６ 月 １ 日止。协议终止时，双方按委托国债管理的实际收益进行分配，若 委托国债的实际年收益率低于 ６％（含 ６％）时乙方免收管理费，实际年收益率在 ６％— １１％时乙方按超 过 ６％但不超过 １１％（含 １１％）的部分收取 ４０％做为管理费，实际年收益率高于 １１％时，乙方按超过 １１％ 的部分收取 ６０％做为管理费。２００２ 年 ６ 月 １ 日《补充协议》到期，２００２ 年 ８ 月我公司与深圳凯瑞投 资发展有限公司（深圳银中达投资发展有限公司于 ２００２ 年 ３ 月 ２０ 日变更为深圳凯瑞投资发展有限 公司）经协商后签订了《还款协议》，深圳凯瑞投资发展有限公司将分三次归还我公司本金，最终还 款日期为 ２００３ 年 ９ 月。 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司董事会成员中 已聘有 2 名独立董事。独立董事在任职期间，严格遵守中国证监会发布的规章、规定、 通知的要求，按照《独立董事制度》勤勉尽责，出席了报告期内公司召开的董事会和股 东大会，对会议所议各项议题作出独立判断，对关联交易发表独立意见，维护了公司及 广大中小股东的权益，切实履行了独立董事职责。 7.9 重大关联交易 （一） 销售： （１）２００２ 年度销售给北京燕山石油化工股份有限公司： ＢＣＨ 催化剂 ８．２６５３３ 吨，不含税金额 １１，７０２，４３９．２６ 元； ＹＳ－８４２ 催化剂 ６．５９ 吨，不含税金额 ８，９００，６６６．６９ 元； 氧气 ２，８２０ＫＭ３，不含税金额 ２，１２９，１００．００ 元； 氮气 ５４，１７５ＫＭ３，不含税金额 ４０，９０２，１２５．００ 元； （２）２００２ 年度销售给中国石油化工股份有限公司： ＢＣＨ 催化剂 １．５ 吨，不含税金额 ２，０７６，９２３．０８ 元； （３）２００２ 年度销售给北京燕山石油化工有限公司： 氮气 ４５４ＫＭ３，不含税金额 ３４２，７７０．００ 元； （４）２００２ 年度销售给中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司 氧气 ２３，１６１ＫＭ３，不含税金额 １７，４８６，５５５．００ 元 氮气 ２６，３７８ＫＭ３，不含税金额 １９，９１５，３９０．００ 元 结算价格均按市场价格进行。 （二） 采购： （１）２００２ 年度采购北京燕山石油化工股份有限公司： 工业水 ４８，０００．００ 吨，不含税金额 １２０，０００．３９ 元； 电 ２，４９６，１７５．００ 度，不含税金额 １，１４９，５７９．９５ 元； 仪表风 ３７４，４７２．００Ｍ３，不含税金额 ６０，６６４．４６ 元； 低压蒸汽 ２０，２３６．００ 吨，不含税金额 ２，２２５，９６０．００ 元； －9－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 中压蒸汽 ２，５８６．００ 吨，不含税金额 ３２３，２５０．００ 元； 氮气 １５８，０２１．００Ｍ３，不含税金额 １１９，１０５．８６ 元； 氢气 １，３３９．２０ＫＭ３，不含税金额 ７７２，６３５．８９ 元； 重碳九 ２７，２３９．００ 吨，不含税金额 ４１，６８２，６６２．８０ 元； 乙烯焦油 １８，９４６．００ 吨，不含税金额 １７，２８５，４２１．９７ 元； 轻质油 １２，２５１．００ 吨，不含税金额 １５，２０６，００１．７７ 元； （２）２００２ 年度采购北京燕山石油化工有限公司： 新鲜水 ２２２，５００．００ 吨，不含税金额 ５４９，１４８．６８ 元； 电 ６２，４６３，１０２．００ 度，不含税金额 ２９，００７，４７９．９７ 元； 高压蒸汽 ８，８１６．００ 吨，不含税金额 １，１０２，０００．００ 元； 低压蒸汽 ４，３６９．００ 吨，不含税金额 ４９０，５３５．００ 元； 压缩空气 ３，２７０，０００．００Ｍ３，不含税金额 ３２７，０００．００ 元； （３）２００２ 年度采购涿州达达精细化工有限公司： 一氯二乙基铝 ４８．７５ 吨，不含税金额 ３，１９２，３０７．７１ 元。 结算价格均按市场价格进行。 （三）其它： 公司将银催化剂装置租赁给中国石化股份有限公司北京燕山分公司经营，每年向燕山分公司收 取租赁费用。由于燕山分公司与我公司同属于中国石化集团公司，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》的有关规定，本次交易为关联交易，燕山分公司为关联方。公司 ２００１ 年 １２ 月 １９ 日召开的三 届九次董事会原则通过了《银催化剂装置租赁经营协议》草案，２００２ 年 ８ 月 ７ 日公司召开的四届二 次董事会通过了修改后的《银催化剂装置租赁经营协议》。本次关联交易公告已于 ２００２ 年 ８ 月 １０ 日 刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上。北京证券有限责任公司为本关联交易出具 了独立财务顾问报告并刊登在 ２００２ 年 ９ 月 ２２ 日的《中国证券报》 、《证券时报》 、《上海证券报》上。 ２００２ 年 ９ 月 ２７ 日召开的公司 ２００２ 年第一次临时股东大会审议通过了《银催化剂装置租赁经营协议》， 与本次交易有利害关系的关联股东放弃了对该项议案的表决权。 （有关该交易的具体内容参见 ７．１０） 7.10 托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项 ２００１ 年 ８ 月我公司用 ３０５６．２４ 万元收购了北京燕山石油化工有限公司的银催化剂装置。在收购 过程中，由于该装置的无形资产（知识产权及专有技术）不是一家独有而是由中国石化集团公司与 燕山分公司共同拥有（其中中石化占 ６０％，燕山分公司占 ４０％），且该项技术的更新周期较快，我 公司在短时期内无法完全收购其专有技术，因此 ２００１ 年 ８ 月我公司只收购了该装置的有形资产。这 样在短期内我公司在该项目的专有技术与售后技术服务方面尚有一定的依赖性，需要在此期间加紧 培养该方面的技术力量。而银催化剂产品的销售过程是以良好的技术服务为前提的，否则在生产经 营过程中容易割裂银催化剂产品生产、科研、开发、服务一条龙的关系，从而影响其在国内、外的 市场份额，因此公司在暂时尚不具备独立的技术开发和售后技术服务力量的过渡时期，为了保障银 催化剂产品技术在国内、国际上继续处于领先地位，保障该产品在国内外的市场份额不致因技术开 发与售后技术服务等方面的原因而受影响，同时也为保证我公司的收益，公司董事会决定将银催化 剂装置资产租赁给该项目专利技术主要所有者之一的中石化北京燕山分公司，同时我公司正在积极 培养银催化剂产品的生产、科研、开发与售后服务的技术力量，待时机成熟时公司将对该装置进行 独立的生产经营。 根据协议，公司每年将向燕山分公司收取租赁费用。租赁费由固定租赁费和变动租赁费组成。 固定租赁费＝安保基金＋折旧＋房产税＋税金及附加＝１０８，９３１．９３ ＋２，１８１，３６１．８９＋７６，８５１．２１＋ １３７，７７０．３５＝２，５０４，９１５．３８ 元 。变动租赁费：销售定单额为 ０ 吨至盈亏平衡点时，我公司不收取租 赁资产收益租赁费；销售定单额为盈亏平衡点至 １００ 吨时，我公司收取租赁资产税前利润总额的 ６０ ％；销售定单额为 １００ 吨以上时，我公司收取租赁资产生产销售 １００ 吨以上产品部分税前利润总额 的 ５０％。盈亏平衡点经计算暂时定为 ５８ 吨。 该装置的租赁期限自 ２００２ 年 ８ 月 １ 日起至 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日止。 结算方式：固定租赁费于每季最后一个月的 ２５ 日前交纳。变动租赁费于每年 ６ 月 ２５ 日、１２ 月 ２５ 日分两次交纳。 §8 监事会报告 2002 年度公司监事会依据《公司法》 、《公司章程》认真履行职责，密切关注公司的经营 －10－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 运作情况，参加董事会会议，检查公司财务状况，监督经营管理情况，对公司依法运作 情况发表了独立意见，维护了广大股东的利益。 一、 监事会工作情况 报告期内共召开七次监事会，具体情况报告如下： 1、公司第三届监事会第九次会议于 2002 年 3 月 7 日在燕化宾馆文体活动中心二楼会议 室召开。应到监事 5 名，实到监事 5 名，符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议 由监事会主席王明义先生主持，会议审议并通过了如下决议： (1)审议通过了公司 2001 年度监事会工作报告； (2)审议通过了总经理 2001 年工作报告； (3)审议通过了 2001 年财务报告； (4)审议通过 2001 年利润分配预案。 2、公司第三届监事会第十次会议于 2002 年 4 月 19 日采用通讯表决的方式召开，公 司的全体监事一致通过了公司 2002 年第一季度报告。 3、公司第三届监事会第十一次会议于 2002 年 5 月 29 日上午在燕化公司宾馆文体活动 中心二楼会议室召开，会议应到监事 5 名，实到监事 5 名，符合《公司章程》及《公司 法》的有关规定，会议由监事会主席王明义先生主持，会议审议并通过了如下决议： (1)审议通过了《北京燕化高新技术股份有限公司独立董事制度》的议案； (2)审议通过了修改公司章程的议案； (3)审议通过了《关于建立现代企业制度的自查报告》 4、公司第三届监事会第十二次会议于 2002 年 6 月 14 日下午在燕化东方工贸公司六渡 培训中心召开。会议应到监事 5 人，实到监事 4 人，委托监事 1 人，符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议由监事会主席王明义先生主持。会议审议并通过了第一 大股东--北京燕山石油化工有限公司（持股数 51850500 股，持股比例 40.01%）提出的 关于监事会换届选举的提案。 (1)会议审议并通过了关于修改公司章程的议案； (2)会议审议并通过了关于监事会换届选举的议案。 会议提名王明义先生、许重饶先生、殷关林先生、汪树英女士、李淑清女士为公司第四 届监事会监事候选人。 监事会决定将以上议案作为临时提案提交即将于 2002 年 6 月 30 日召开的公司 2001 年 度股东大会审议通过。 5、公司第四届监事会第一次会议于 2002 年 6 月 30 日上午在燕化公司文体活动中心三 楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到监事 4 人，委托监事 1 人，符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下事项： 会议一致推举王明义先生为公司监事会监事会主席。 6、公司第四届监事会第二次会议于 2002 年 8 月 7 日在燕化宾馆文体活动中心二楼会议 室召开。应到监事 5 名，实到监事 4 名，委托监事 1 名，符合《公司法》和公司章程的 有关规定，会议由监事会主席王明义先生主持，会议审议并通过了如下决议： (1)审议并通过了公司 2002 年半年度报告； (2)审议并通过了《银催化剂装置租赁经营协议》； 7、公司第四届监事会第三次会议于 2002 年 10 月 22 日采用通讯表决的方式召开， 监事会审议并通过了公司 2002 年第三季度报告。 二、 监事会独立意见 1、公司在本年度依法运作，决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、 经理执行公司职务时无违反法律、法规、本公司章程及损害公司利益的行为。 2、担任审计的中磊会计师事务所对本公司 2002 年度财务决算出具了无保留意见的审计 报告，说明公司财务报告的真实性和准确性，全面地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金的实际投资项目与承诺投资项目有所变更，但变更的程序符 －11－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 合法定程序，没有出现违规现象。 4、公司在报告期内的关联交易坚持了公开、合理的原则，各项协议执行情况良好，没 有损害股东的权益和造成公司的资产流失。 §9 财务报告 9.1 审计意见 9.2 －12－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 资产负债表 编制单位：北京燕化高新技术股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 174,042,049.16 172,155,113.07 97,919,835.80 97,809,146.14 短期投资 608,192.00 608,192.00 10,258,272.00 10,258,272.00 应收票据 10,730,190.40 10,730,190.40 20,466,709.50 20,466,709.50 应收股利 0.00 0.00 应收利息 0.00 应收账款 17,084,146.54 16,941,349.48 34,169,655.87 33,850,212.07 其他应收款 12,061,645.22 12,039,466.10 9,346,635.41 9,342,171.41 预付账款 7,009,000.00 7,009,000.00 应收补贴款 0.00 存货 27,358,298.52 26,734,412.77 29,543,240.49 28,738,705.15 待摊费用 531,473.37 531,473.37 540,665.95 540,665.95 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 0.00 流动资产合计 242,415,995.21 239,740,197.19 209,254,015.02 208,014,882.22 长期投资: 长期股权投资 38,798,675.95 41,270,529.54 48,731,810.21 49,601,137.95 长期债权投资 长期投资合计 38,798,675.95 41,270,529.54 48,731,810.21 49,601,137.95 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 276,376,177.31 270,172,531.54 275,397,114.57 270,021,978.58 减：累计折旧 104,581,349.88 101,707,722.30 89,247,662.20 87,001,686.22 固定资产净值 171,794,827.43 168,464,809.24 186,149,452.37 183,020,292.36 减：固定资产减值准备 27,494,268.58 25,998,594.99 26,066,254.54 25,558,954.54 固定资产净额 144,300,558.85 142,466,214.25 160,083,197.83 157,461,337.82 工程物资 在建工程 8,634,417.24 8,634,417.24 86,648.00 86,648.00 固定资产清理 固定资产合计 152,934,976.09 151,100,631.49 160,169,845.83 157,547,985.82 无形资产及其他资产: 无形资产 6,720,153.62 6,720,153.62 长期待摊费用 2,620,921.14 2,620,921.14 2,650,740.71 2,650,740.71 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 9,341,074.76 9,341,074.76 2,650,740.71 2,650,740.71 递延税项: 递延税款借项 资产总计 443,490,722.01 441,452,432.98 420,806,411.77 417,814,746.70 流动负债: 短期借款 1,580,000.00 1,650,000.00 应付票据 应付账款 9,107,743.47 8,731,066.65 5,832,648.37 5,453,751.95 预收账款 11,521.78 11,521.78 1,105,105.67 1,104,208.23 应付工资 1,965,100.00 1,965,100.00 应付福利费 5,386,179.92 5,366,433.21 4,681,316.39 4,673,542.49 应付股利 2,592,134.98 2,592,134.98 应交税金 4,159,487.39 4,155,351.39 11,085,686.78 11,029,153.66 其他应交款 50,812.26 50,487.51 211,094.43 209,955.71 其他应付款 15,175,734.35 14,923,619.42 12,365,603.80 12,186,215.08 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 －13－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 流动负债合计 37,436,579.17 35,203,579.96 39,523,590.42 37,248,962.10 长期负债: 长期借款 0.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 37,436,579.17 35,203,579.96 39,523,590.42 37,248,962.10 少数股东权益 130,097.56 717,036.75 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 129,606,749.00 129,606,749.00 129,606,749.00 129,606,749.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 129,606,749.00 129,606,749.00 129,606,749.00 129,606,749.00 资本公积 162,424,401.00 162,424,401.00 162,424,401.00 162,424,401.00 盈余公积 66,074,163.94 66,074,163.94 58,369,243.42 58,369,243.42 其中：法定公益金 18,735,603.42 18,735,603.42 16,945,282.82 16,167,296.58 未确认的投资损失 -324,807.74 未分配利润 48,143,539.08 48,143,539.08 30,165,391.18 30,165,391.18 外币报表折算差额 所有者权益合计 405,924,045.28 406,248,853.02 380,565,784.60 380,565,784.60 负债和所有者权益总计 443,490,722.01 441,452,432.98 420,806,411.77 417,814,746.70 －14－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 利润及利润分配表 编制单位：北京燕化高新技术股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 160,498,319.56 159,957,243.49 227,774,009.66 224,181,675.46 减：主营业务成本 111,680,939.85 111,253,397.03 182,706,610.78 179,608,346.53 主营业务税金及附加 1,669,055.89 1,663,432.51 1,450,423.37 1,418,637.96 二、主营业务利润（亏损以“-” 47,148,323.82 47,040,413.95 43,616,975.51 43,154,690.97 号填列） 加：其他业务利润（亏损 1,253,891.95 1,248,678.45 47,980.12 47,980.12 以“-”号填列） 减：营业费用 895,689.60 895,689.60 470,286.07 466,977.49 管理费用 19,711,104.46 18,336,447.28 25,992,193.41 26,096,416.00 财务费用 -963,397.27 -1,019,898.69 -757,016.11 -877,523.17 三、营业利润（亏损以“-”号填 28,758,818.98 30,076,854.21 17,959,492.26 17,516,800.77 列） 加：投资收益（损失以“-” 4,801,529.91 3,554,055.76 9,701,025.44 9,946,807.43 号填列） 补贴收入 0.00 770.00 营业外收入 3,439.44 77,774.81 减：营业外支出 2,634,615.85 1,645,190.96 625,641.06 625,580.26 加：未确认的投资损失 324,807.74 四、利润总额（亏损总额以“-” 30,929,172.48 31,985,719.01 27,112,651.45 26,838,797.94 号填列） 减：所得税 6,307,850.99 6,302,650.59 4,299,401.86 4,228,273.64 减：少数股东损益 -736,939.19 0.00 202,725.29 五、净利润（净亏损以“-”号填 25,683,068.42 25,683,068.42 22,610,524.30 22,610,524.30 列） 加：年初未分配利润 30,165,391.18 30,165,391.18 16,930,159.15 16,930,159.15 其他转入 0.00 六、可供分配的利润 55,848,459.60 55,848,459.60 39,540,683.45 39,540,683.45 减：提取法定盈余公积 2,568,306.84 2,568,306.84 2,261,052.43 2,261,052.43 提取法定公益金 2,568,306.84 2,568,306.84 2,261,052.43 2,261,052.43 提取职工奖励及福利 基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 50,711,845.92 50,711,845.92 35,018,578.59 35,018,578.59 减：应付优先股股利 0.00 0.00 提取任意盈余公积 2,568,306.84 2,568,306.84 2,261,052.43 2,261,052.43 应付普通股股利 2,592,134.98 2,592,134.98 转作资本 （或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 48,143,539.08 48,143,539.08 30,165,391.18 30,165,391.18 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位 所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 －15－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 现金流量表 编制单位：北京燕化高新技术股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 261,440,326.69 260,916,747.57 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 6,811,462.87 6,751,408.90 经营活动产生的现金流入小计 268,251,789.56 267,668,156.47 购买商品、接受劳务支付的现金 155,744,178.58 155,234,396.01 支付给职工以及为职工支付的现金 12,641,972.06 12,350,909.42 支付的各项税费 12,506,430.23 12,498,851.35 支付的其他与经营活动有关的现金 9,406,733.17 9,248,007.77 经营活动产生的现金流出小计 190,299,314.04 189,332,164.55 经营活动产生的现金流量净额 77,952,475.52 78,335,991.92 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 10,100,715.29 10,100,715.29 取得投资收益所收到的现金 4,733,776.46 4,733,776.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 176,595.00 176,595.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 21,145,427.83 21,145,427.83 投资活动产生的现金流入小计 36,156,514.58 36,156,514.58 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 16,763,023.59 16,064,513.81 支付的现金 投资所支付的现金 2,850,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00 20,000,000.00 投资活动产生的现金流出小计 36,763,023.59 38,914,513.81 投资活动产生的现金流量净额 -606,509.01 -2,757,999.23 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 150,000.00 借款所收到的现金 1,580,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 1,730,000.00 偿还债务所支付的现金 1,650,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,303,753.15 1,232,025.76 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 2,953,753.15 1,232,025.76 筹资活动产生的现金流量净额 -1,223,753.15 -1,232,025.76 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 76,122,213.36 74,345,966.93 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 25,683,068.42 25,683,068.42 加：计提的资产减值准备 5,721,310.96 4,110,686.22 固定资产折旧 21,929,205.49 21,301,553.89 无形资产摊销 12,594.50 12,594.50 长期待摊费用摊销 289,763.53 289,763.53 待摊费用减少（减：增加） 9,192.58 9,192.58 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 1,202,050.51 1,202,050.51 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 41,431.95 -30,295.44 投资损失（减：收益） -4,801,529.91 -3,554,055.76 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 1,305,642.64 1,415,718.82 经营性应收项目的减少（减：增加） 29,122,181.19 29,294,379.67 －16－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 经营性应付项目的增加（减：减少） -1,055,259.80 -953,630.69 其他 -1,507,176.54 -445,034.33 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 77,952,475.52 78,335,991.92 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 174,042,049.16 172,155,113.07 减：现金的期初余额 97,919,835.80 97,809,146.14 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 76,122,213.36 74,345,966.93 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 根据财政部财会[2001]57 号文颁布的固定资产企业会计准则文件要求，公司自 2002 年 1 月 1 日起改变以下固定资产折旧政策: 公司原对房屋、建筑物以外的未使用不需用固定资产不计提折旧，现改为：除已提足折 旧仍继续使用的固定资产及按规定单独估价作为固定资产入帐的土地外， 应对所有固 定资产计提折旧，包括未使用、不需用的固定资产。 对于上述会计政策变更已采用追溯调整法，在本年度对留存收益及相关项目进行调 整。由于本公司对大部分未使用不需用固定资产已计提了减值准备，上述会计政策变更 的累计影响数仅为 838,217.26 元。这些变更调减了 2001 年度净利润 469,920.38 元；调 减了 2002 年年初留存收益 838,217.26 元（其中：未分配利润 586,752.08 元，盈余公积 251,465.18 元）；合并利润及利润分配表上年栏的年初未分配利润调减了 257,807.82 元。 根据财政部财会[2002]18 号文关于执行《企业会计制度》和相关会计准则有关问题 解答的通知要求，公司自 2002 年 1 月 1 日起改变以下坏帐准备的计提政策： 公司原采用应收款项余额百分比法，按每期期末应收款项（包括应收帐款、其他应 收款）余额的 7%计提坏帐准备。现改为：公司采用应收款项余额百分比法与个别认定 法相结合，对于可收回性与其他各项应收款项存在明显差别的应收款项采用个别认定 法，其余按应收款项（包括应收帐款、其他应收款）余额的 7%计提坏帐准备。 对于上述会计政策变更已采用追溯调整法，在本年度对留存收益及相关项目进行调整。 上述会计政策变更的累计影响数为 3,233,782.40 元。这些变更调减了 2001 年度净利润 321,558.87 元；调减了 2002 年年初留存收益 3,233,782.40 元（其中 ：未分配利润 2,263,647.67 元，盈余公积 970,134.73 元）；合并利润及利润分配表上年栏的年初未分配 利润调减了 2,038,556.47 元。 2、会计估计未发生变更。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 本年合并范围增加了北京燕化高新电气技术有限公司，为本年新成立的子公司。该公司 注册资本为 300 万元（本公司控股 95%），主要经营光、机、电产品的生产与销售。 －17－ 北京燕化高新技术股份有限公司２００２年年度报告摘要 －2－