露天煤业(002128)2007年年度报告摘要

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2008010 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 公司独立董事才庆祥、董事陈利民未能亲自出席本次审议年度报告的董事会。 1.4 中瑞岳华会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 公司负责人王树东先生、主管会计工作负责人陈立杰先生及会计机构负责人高福俊先生声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 露天煤业 股票代码 002128 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 内蒙古自治区工商行政管理局 注册地址的邮政编码 010000 办公地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街 办公地址的邮政编码 029200 公司国际互联网网址 无 电子信箱 ltmy@vip.163.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邢建华 温泉 联系地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街 电话 0475-2350579 0475-2352299 传真 0475-2350579 0475-2350579 电子信箱 ltmy@vip.163.com ltmy@vip.163.com 1 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,611,232,073.99 1,938,361,153.75 1,938,361,153.75 34.71% 1,622,498,857.49 1,622,498,857.49 利润总额 551,417,432.67 465,580,736.52 466,464,583.08 18.21% 500,569,362.83 500,908,155.81 归属于上市公司 463,943,608.77 395,235,800.97 394,608,473.20 17.57% 451,810,813.13 455,310,632.25 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 463,608,732.06 395,511,300.38 394,920,587.26 17.39% 452,740,301.50 456,240,120.62 常性损益的净利 润 经营活动产生的 398,902,777.59 486,378,820.26 486,378,820.26 -17.99% 643,375,947.66 643,375,947.66 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 2,299,218,379.0 总资产 3,524,538,009.93 3,005,688,867.12 3,001,557,761.07 17.42% 2,295,783,951.92 5 所有者权益（或股 2,066,232,799.66 1,071,717,526.48 1,066,764,976.72 93.69% 786,152,662.45 781,827,440.45 东权益） 股本 654,184,500.00 576,184,500.00 576,184,500.00 13.54% 393,300,000.00 393,300,000.00 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.74 0.69 0.68 8.82% 1.15 1.16 稀释每股收益 0.74 0.69 0.68 8.82% 1.15 1.16 扣除非经常性损 益后的基本每股 0.74 0.69 0.69 7.25% 1.15 1.16 收益 全面摊薄净资产 22.45% 36.88% 36.99% -14.54% 57.47% 58.24% 收益率 加权平均净资产 28.57% 44.29% 44.46% -15.89% 67.59% 67.50% 收益率 扣除非经常性损 益后全面摊薄净 22.44% 36.90% 37.02% -14.58% 57.59% 58.36% 资产收益率 扣除非经常性损 益后的加权平均 28.55% 44.32% 44.49% -15.94% 67.74% 67.64% 净资产收益率 2 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 每股经营活动产 生的现金流量净 0.61 0.84 0.84 -27.38% 1.64 1.64 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 3.16 1.86 1.85 70.81% 2.00 1.99 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 141,020.56 其他非经常性损益项目 575,470.80 少数股东损益调整 -282,819.92 影响所得税额 -98,794.73 合计 334,876.71 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 576,184,500 100.00% 576,184,500 88.08% 1、国家持股 513,555,750 89.13% 513,555,750 78.50% 2、国有法人持股 3,771,855 0.65% 3,771,855 0.58% 3、其他内资持股 58,856,895 10.21% 58,856,895 9.00% 其中：境内非国有 58,856,895 10.21% 58,856,895 9.00% 法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 3 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 5、高管股份 二、无限售条件股份 78,000,000 78,000,000 78,000,000 11.92% 1、人民币普通股 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 78,000,000 78,000,000 78,000,000 11.92% 三、股份总数 576,184,500 100.00% 78,000,000 78,000,000 654,184,500 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 网下向询价对象 网下向询价对象 2007 年 07 月 18 0 15,600,000 15,600,000 0 配售 配售 日 有限售条件的股 吉林省纽森特实 2008 年 04 月 18 0 0 25,657,472 25,657,472 东承诺的有关限 业有限公司 日 售 有限售条件的股 大庆霍利物资经 2008 年 04 月 18 0 0 6,682,013 6,682,013 东承诺的有关限 贸有限公司 日 售 有限售条件的股 沈阳铁道煤炭经 2008 年 04 月 18 0 0 3,358,217 3,358,217 东承诺的有关限 销有限公司 日 售 有限售条件的股 沈阳东电茂霖燃 2008 年 04 月 18 0 0 2,238,817 2,238,817 东承诺的有关限 料有限公司 日 售 有限售条件的股 太原重型机械集 2008 年 04 月 18 0 0 1,119,418 1,119,418 东承诺的有关限 团有限公司 日 售 有限售条件的股 湘潭电机集团有 2008 年 04 月 18 0 0 1,119,418 1,119,418 东承诺的有关限 限责任公司 日 售 中煤国际工程集 有限售条件的股 2008 年 04 月 18 团沈阳设计研究 0 0 895,527 895,527 东承诺的有关限 日 院 售 有限售条件的股 2008 年 04 月 18 中国矿业大学 0 0 839,559 839,559 东承诺的有关限 日 售 有限售条件的股 辽宁工程技术大 2008 年 04 月 18 0 0 839,559 839,559 东承诺的有关限 学 日 售 有限售条件的股 吉林省纽森特实 2009 年 12 月 15 0 0 11,930,725 11,930,725 东承诺的有关限 业有限公司 日 售 有限售条件的股 大庆霍利物资经 2009 年 12 月 15 0 0 3,107,136 3,107,136 东承诺的有关限 贸有限公司 日 售 沈阳铁道煤炭经 有限售条件的股 2009 年 12 月 15 0 0 1,561,571 1,561,571 销有限公司 东承诺的有关限 日 4 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 售 有限售条件的股 沈阳东电茂霖燃 2009 年 12 月 15 0 0 1,041,050 1,041,050 东承诺的有关限 料有限公司 日 售 有限售条件的股 太原重型机械集 2009 年 12 月 15 0 0 520,529 520,529 东承诺的有关限 团有限公司 日 售 有限售条件的股 湘潭电机集团有 2009 年 12 月 15 0 0 520,529 520,529 东承诺的有关限 限责任公司 日 售 中煤国际工程集 有限售条件的股 2009 年 12 月 15 团沈阳设计研究 0 0 416,420 416,420 东承诺的有关限 日 院 售 有限售条件的股 2009 年 12 月 15 中国矿业大学 0 0 390,395 390,395 东承诺的有关限 日 售 有限售条件的股 辽宁工程技术大 2009 年 12 月 15 0 0 390,395 390,395 东承诺的有关限 学 日 售 中电投霍林河煤 有限售条件的股 2010 年 04 月 18 电集团有限责任 0 0 460,947,600 460,947,600 东承诺的有关限 日 公司 售 通辽市霍煤集团 有限售条件的股 2010 年 04 月 18 控股有限责任公 0 0 52,608,150 52,608,150 东承诺的有关限 日 司 售 合计 0 15,600,000 591,784,500 576,184,500 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 17,823 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 中电投霍林河煤电集团有限 国家 70.46% 460,947,600 460,947,600 责任公司 通辽市霍煤集团控股有限责 国家 8.04% 52,608,150 52,608,150 任公司 境内非国有法 吉林省纽森特实业有限公司 5.75% 37,588,197 37,588,197 人 境内非国有法 大庆霍利物资经贸有限公司 1.50% 9,789,149 9,789,149 人 中国工商银行广发聚丰股票 其它 0.93% 6,081,079 型证券投资基金 中国工商银行南方稳健成长 其它 0.75% 4,921,100 证券投资基金 境内非国有法 沈阳铁道煤炭经销有限公司 0.75% 4,919,788 4,919,788 人 中国工商银行易方达价值精 其它 0.68% 4,424,076 选股票型证券投资基金 5 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 上海浦东发展银行广发小盘 其它 0.67% 4,400,359 成长股票型证券投资基金 境内非国有法 沈阳东电茂霖燃料有限公司 0.50% 3,279,867 3,279,867 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 6,081,079 人民币普通股 中国工商银行南方稳健成长证券投资基金 4,921,100 人民币普通股 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投 4,424,076 人民币普通股 资基金 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券 4,400,359 人民币普通股 投资基金 中国银行南方高增长股票型开放式证券投资 2,886,270 人民币普通股 基金 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投 2,745,986 人民币普通股 资基金 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投 2,706,569 人民币普通股 资基金 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投 2,570,174 人民币普通股 资基金 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资 2,371,969 人民币普通股 基金 中国光大银行股份有限公司巨田资源优选混 1,738,856 人民币普通股 合型证券投资基金 除通辽市霍煤集团控股有限责任公司持有中电投霍林河煤电集团有限责任公司 35%的股份外， 上述股东关联关系或一致行 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》规 动的说明 定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）公司控股股东：中电投霍林河煤电集团有限责任公司 2008 年 1 月 8 日中电投霍林河煤电集团有限责任公司经国家工商行政管理总局核准更名为中电投蒙东能源集团有限责任公司， 公司已于 2008 年 1 月 17 日刊登提示性公告。 成立时间：1999 年 5 月 20 日 法定代表人：王树东 注册资本：330000 万元 注册地址：内蒙古霍林郭勒市中心大街中段 主要生产经营地：内蒙古霍林郭勒市 经营范围：煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工、水库开发、投资等 （2）实际控制人：中国电力投资集团公司 中国电力投资集团公司是在原国家电力公司部分企事业单位基础上组建的国有企业，经国务院同意进行国家授权投资的机构 和国家控股公司的试点。 成立时间：2002 年 6 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 法定代表人：陆启洲 注册资本：120 亿元 注册地址：北京市西城区 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 东单位或 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联 数 数 总额（万 单位领取 元） 薪酬 2004 年 11 月 2007 年 12 月 董文学 董事长 男 55 0 0 1.65 是 20 日 18 日 副董事长、 2007 年 12 月 2010 年 12 月 邢建华 男 49 0 0 49.28 否 董事会秘书 08 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 白建华 副董事长 男 50 0 0 12.00 是 20 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 褚义 董事 男 58 0 0 6.00 是 18 日 18 日 董事、总经 2007 年 12 月 2010 年 12 月 刘毅勇 男 45 0 0 60.65 否 理 18 日 18 日 董事、副总 2007 年 12 月 2010 年 12 月 陈立杰 经理、财务 男 48 0 0 49.28 否 18 日 18 日 总监 2007 年 12 月 2010 年 12 月 王大庆 董事 男 44 0 0 6.00 是 18 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 李伟华 董事 男 52 0 0 6.00 是 20 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 温元凯 独立董事 男 61 0 0 8.00 否 20 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 韩传模 独立董事 男 57 0 0 8.00 否 20 日 18 日 7 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2004 年 11 月 2007 年 12 月 邱立成 独立董事 男 45 0 0 8.00 否 20 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 张明玉 独立董事 男 42 0 0 8.00 否 20 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 郑燕飞 监事会主席 男 49 0 0 12.00 是 18 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 董杰 监事 男 54 0 0 49.16 否 18 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 白贵堂 监事 男 51 0 0 4.80 是 18 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 杜国器 监事 男 59 0 0 4.80 是 18 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 王鑫国 监事 男 54 0 0 4.80 是 20 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 薛景林 监事 男 45 0 0 23.80 否 20 日 18 日 2004 年 11 月 2007 年 12 月 冯贵飞 监事 男 56 0 0 0.48 是 20 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 景晓瑞 副总经理 男 51 0 0 48.68 否 18 日 18 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 焉树新 副总经理 男 44 0 0 48.68 否 18 日 18 日 合计 - - - - - 0 0 - 420.06 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 是否连续两次 董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 董文学 董事长 11 11 0 0否 副董事长、董事会秘 邢建华 11 11 0 0否 书 白建华 副董事长 11 9 2 0否 刘毅勇 董 事 11 11 0 0否 陈立杰 董 事 11 11 0 0否 禇 义 董 事 11 10 1 0否 王大庆 董 事 11 11 0 0否 李伟华 董 事 11 11 0 0否 温元凯 独立董事 11 10 1 0否 张明玉 独立董事 11 11 0 0否 韩传模 独立董事 11 11 0 0否 邱立成 独立董事 11 10 1 0否 8 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、本报告期公司经营情况 2007 年，公司严格执行《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，认真研究和执行国家相关政策，全 面贯彻落实股东大会决议,适应形势，抢抓发展机遇，化解各种矛盾，消化不利因素，稳步推进公司发展战略，促使公司生产 能力、经营管理水平、运营能力、股东收益、员工收入均大幅提高。在销售方面，进一步稳固原有市场，积极开拓新市场； 在生产组织方面，优化生产布局，合理组织生产；在经营管理方面，加大了内部挖潜力度，提升了公司的利润水平。报告期 内，公司资产规模、煤炭产销量和利润总额进一步增长，圆满完成 2007 年生产经营计划，公司发展战略稳步实施，煤炭主业 进一步做强做大，呈现强劲发展态势。 （一）公司经营业绩 1、报告期内，公司的营业收入较 2006 年增长 34.71%。主要是报告期内公司积极开拓煤炭销售市场，调整煤炭销售结构，使 公司煤炭销量和售价较同期均有所提高所致。 2、报告期内，公司的营业利润较 2006 年增长 17.97%，净利润较 2006 年增长 20.13%。利润增长的主要原因是公司的产销量 较同期增长所致。 （二）公司 2007 年经营计划完成情况 1、生产完成情况： 2007 年实际生产原煤 2,717 万吨，完成计划产量 2,600 万吨的 104.50%，增产 117 万吨。2007 年公司根据市场销售情况，增 加了公司的产量，并按照客户的不同需求，在生产组织上及时调整了煤炭产品的生产结构。 2、销售完成情况： 2007 年实际销售原煤 2,726 万吨，完成计划销量 2,600 万吨的 104.85%。为了更好的完成计划销售任务，公司加大了市场开发 力度，采取调整销售结构，扩大外运煤炭销售比例等举措，确保公司的销售任务超额完成。 3、利润完成情况： 2007 年实现利润总额 55,142 万元，完成计划利润 55,000 万元的 100.26%。公司为完成全年计划任务，在增支因素增加较大的 情况下，通过扩大市场销量，调整销售结构，压缩成本费用开支、开展劳动竞赛活动等多种举措，实现了产销量创历史新高， 利润指标超额完成的经营业绩。 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处的行业发展趋势及面临的市场竞争格局 1、公司所处的行业发展趋势及面临的市场竞争格局 当前公司面临的行业发展趋势主要是国家加大煤炭资源开发监管力度，进一步规范煤炭市场秩序，加大对小煤矿和违规开采 煤矿的关、停、整合力度，积极鼓励建设大型煤炭基地，为公司加快亿吨级煤炭基地建设步伐提供了有利条件；东北和蒙东 区域内的电源点建设在不断增加，很多新建电厂的炉型主要依托褐煤，加大了褐煤需求量，为公司进一步拓展新的市场空间 注入了活力；通霍线的运能改造逐步完成，运力不断提高，为企业进一步做强做大做优提供了强大动力。同时，电力企业和 煤炭企业重组步伐加快，其他煤矿企业竞争实力日益增强，煤炭市场竞争日益激烈，使我们面临着原有的煤炭市场在受冲击， 市场份额在受影响的挑战和压力。 （二）公司发展战略及 2008 年经营计划 公司当前面临着资源性产品价格持续攀升、煤炭价格有望保持高位、煤炭行业保持较好发展态势的有利发展机遇，也面 临着国家加大煤炭资源开发监管和节能减排力度、还原煤炭资源完全成本、生产所需的油料和配件等物资不断涨价的挑战。 公司近阶段发展战略是以科学发展观统领全局，充分利用煤炭专业化管理平台，发挥通过多年生产经营管理实践形成的各种 优势，进一步做强做大做优煤业。 2008 年经营计划及目标是：营业总收入 338,976 万元，营业总成本 277,074 万元。为实现上述目标，2008 年本公司将着 力做好以下工作：一是优化生产组织模式，全面完成全年生产任务；二抓好产品销售工作，确保实现经营管理目标；三是进 一步创新管理理念，完善管理制度，优化管理流程，不断提高管理水平；四是进一步提高全体员工素质，满足企业快速发展 需要；五是加强党建和企业文化建设，保障企业又好又快发展。 （三）公司发展所需资金来源 公司完成在建项目的资金需求通过自筹资金解决。 （四）可能面临的风险因素 一是面临着国家加大节能减排力度，还原煤炭资源完全成本，土地使用税、资源补偿费提高，生产所需的原材料、油料、配 件等物资不断涨价，导致生产成本不断增加，煤炭企业的盈利空间可能被进一步压缩的风险。针对这一情况，本公司将充分 发挥通过多年实践所积累的管理经验和管理优势，积极消化各种不利因素，稳步提高企业盈利能力。 二是面临着产品外运运力紧张的风险。本公司将加强与相关单位的沟通，促成通霍线运能改造早日完成，不断提高铁路运力。 另外，中电投集团公司正在加快蒙东地区铁路和港口建设步伐，为公司产品外运创造了更加有利的条件。 9 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 主营业务毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利率 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 率(%) 比上年增减（%）比上年增减（%）比上年增减（%） 煤炭 254,974.22 167,914.31 34.14% 35.19% 50.93% -6.87% 主营业务分产品情况 煤炭 254,974.22 167,914.31 34.14% 35.19% 50.93% -6.87% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%） 内蒙古自治区 87,743.54 42.22% 吉林省 69,449.88 2.62% 辽宁省 96,640.61 63.14% 河北省 1,140.19 合计 254,974.22 35.19% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 72,810.99 本年度投入募集资金总额 72,810.99 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 72,810.99 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 截至期 项目 是否 末累计 截至期 可行 已变 募集资 截至期 截至期 投入金 末投入 是否 调整后 本年度 项目达到预 性是 更项 金承诺 末承诺 末累计 额与承 进度 本年度实 达到 承诺投资项目 投资总 投入金 定可使用状 否发 目（含 投资总 投入金 投入金 诺投入 （%） 现的效益 预计 额 额 态日期 生重 部分 额 额(1) 额(2) 金额的 (4)＝ 效益 大变 变更） 差额(3) (2)/(1) 化 ＝(2)-(1) 40,210. 40,210. 40,210. 40,210. 40,210. 100.00 2007 年 04 月 偿还一号矿项目贷款 否 0.00 345.46 是 否 00 00 00 00 00 % 30 日 11,561. 11,561. 11,561. 11,561. 11,561. 100.00 2007 年 04 月 购买采矿权 否 0.00 0.00 是 否 00 00 00 00 00 % 30 日 21,039. 21,039. 21,039. 21,039. 21,039. 100.00 2007 年 04 月 补充流动资金 否 0.00 0.00 是 否 99 99 99 99 99 % 30 日 72,810. 72,810. 72,810. 72,810. 72,810. 合计 - 0.00 - - 345.46 - - 99 99 99 99 99 未达到计划进度原因 无 （分具体项目） 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 募集资金投资项目实 无 10 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 施地点变更情况 募集资金投资项目实 无 施方式调整情况 募集资金投资项目先 无 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 无 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 无 金结余的金额及原因 募集资金其他使用情 已全部使用完毕 况 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 设计规模： 15.00Mt、投资利润率 66KV 中心变电站、火药库扩建 （计算期平均）： 14.26%、投资利 工程完工,220T 自卸车保养间主 税率（计算期平均） ： 19.43%、财 霍林河一号露天矿改扩建项目 157,344.00 体完成,大型设备基本到货。整体 务净现值（I=10%）： 43107 万元、 项目进度完成 80％，本报告期完 投资回收期： 9.16 年、财务内部收 成投资 47397 万元。 益率（全部投资）：15.43% 合计 157,344.00 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 截止 2007 年 12 月 31 日，公司实际可供股东分配的利润为 418,540,388.82 元，其中因执行新会计政策等相关规定，追溯调 增 2007 年年初未分配利润 9,964,606.76 元。 1、利润分配方案 以公司 2007 年 12 月 31 日总股本 654,184,500 股为基数，向公司全体股东按每 10 股派发现金红利 3.2 元（含税），共派送 现金 209,339,040 元。 2、资本公积金转增股本方案 以公司 2007 年 12 月 31 日总股本 654,184,500 股为基数，向公司全体股东以资本公积金转增股本，按每 10 股转增 3 股， 转增 196,255,350 股，转增后总股本为 850,439,850 股。 公司 2007 年度经第三届董事会第二次会议提出利润分配及资本公积金转增股本预案，此预案尚需提交年度股东大会审议 通过后方能实行。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 11 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年初起至 是否为关 所涉及 所涉及 出售日该出 出售产 联交易 的资产 的债权 定价原则 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为公 生的损 （如是， 产权是 债务是 说明 司贡献的净 益 说明定价 否已全 否已全 利润 原则） 部过户 部转移 与中电投霍林 扎哈淖尔分公司产 2007 年 01 月 31 按评估价 河煤电集团有 209.88 0.00 189.72 是 是 是 权 日 值 限责任公司 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 此事项对公司业务连续性、管理层稳定性无影响。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比 交易金额 交易金额 例 例 中电霍煤集团公司 26.59 0.01% 403.06 0.41% 内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 17,969.73 6.72% 16.46 0.02% 中电投霍林河煤电集团铝业股份有 2.29 0.00% 0.00 0.00% 限公司 中电投霍煤集团扎哈淖尔分公司 350.01 0.13% 2,118.75 2.13% 中电投霍煤集团西乌旗白音华煤矿 142.36 0.05% 0.00 0.00% 建设有限公司 扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司 0.00 0.00% 3,350.37 3.38% 内蒙古霍煤亿诚能源有限公司 1,587.97 0.59% 11,996.06 12.09% 北京中企时代科技有限公司 0.00 0.00% 178.28 0.18% 通辽盛发热电有限责任公司 11,485.59 4.30% 0.00 0.00% 通辽发电总厂 37,975.80 14.21% 0.00 0.00% 通辽热电有限责任公司 7,329.52 2.74% 0.00 0.00% 12 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 大连泰山热电有限公司 13,137.93 4.92% 0.00 0.00% 辽宁能凯电力燃料有限公司 1,003.56 0.38% 0.00 0.00% 中电投霍煤集团扎哈淖尔分公司 132.86 0.05% 0.00 0.00% 吉林松花江热电有限公司 2,551.50 0.95% 0.00 0.00% 阜新发电有限责任公司 3,079.48 1.15% 0.00 0.00% 辽宁发电有限责任公司 5,738.67 2.15% 0.00 0.00% 辽宁清河发电有限责任公司 8,756.08 3.28% 0.00 0.00% 抚顺发电有限责任公司 8,487.46 3.18% 0.00 0.00% 吉林吉长电力有限公司 10,312.64 3.86% 0.00 0.00% 辽宁东方发电有限责任公司 420.99 0.16% 0.00 0.00% 合计 130,491.03 48.82% 18,062.98 18.21% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 128,903.06 万元 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 中电投霍林河煤电集团铝业股份有 -14.08 0.37 0.00 0.00 限公司 中电投霍煤集团西乌旗白音华煤矿 -27.10 900.21 18.72 18.72 建设有限公司 内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 1,174.70 3,355.32 -10.00 1.59 通辽热电有限责任公司 -53.62 23.96 -1,624.29 0.00 通辽发电总厂 1,589.09 5,209.30 0.00 0.00 辽宁能凯电力燃料有限公司 -4,371.97 77.98 0.00 0.00 大连泰山热电有限公司 7,515.10 7,515.13 -525.39 0.00 通辽盛发热电有限责任公司 3,006.37 3,210.84 0.00 0.00 吉林松花江热电有限公司 118.07 597.66 -134.32 0.00 辽宁清河发电有限责任公司 3,046.76 3,046.76 0.00 0.00 辽宁发电有限责任公司 1,107.12 1,107.12 0.00 0.00 抚顺发电有限责任公司 3,289.37 3,289.37 0.00 0.00 阜新发电有限责任公司 491.49 491.49 0.00 0.00 吉林吉长电力有限公司 1,385.10 2,031.72 0.00 0.00 辽宁东方发电有限公司 -53.09 1.05 0.00 0.00 内蒙古霍煤亿诚能源有限公司 -2,490.41 0.00 0.00 0.00 通辽市霍林河坑口电厂有限责任公 0.00 11.99 0.00 0.00 司 内蒙古霍林河煤业集团有限责任公 -0.24 0.00 0.00 0.00 司 通辽市通发实业有限责任公司 0.00 0.00 107.06 107.06 中电霍煤集团公司 0.00 0.00 -11,458.96 27,349.42 北京中企时代科技有限公司 0.00 0.00 12.86 19.23 13 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 合计 15,712.66 30,870.27 -13,614.32 27,496.02 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 18,203.31 万元，余额 30,870.27 万元 7.4.3 2007 年非经营性资金占用及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 2006 年 7 月 24 日，公司控股股东中电霍煤集团做出郑重承诺，承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿权转让协 议》，将取得的二号露天矿开采储量 8.2793 亿吨的采矿权，以及三号露天矿开采储量 13.76 亿吨的采矿权完整地转让给发行 人。转让价格为市场价格； 2006 年 10 月 27 日，公司实际控制人中电投集团公司、控股股东中电霍煤集团承诺：在露天煤业上市后将持有白音华 煤电公司的股权转让给露天煤业；在露天煤业上市后可通过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤业，实现集团的整 体上市。目前上述承诺正在履行当中。 公司实际控制人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺的 “1.露天煤业上市后不改变现有煤炭主营业务 2.露天煤业上市后 3 年内现有董事及经营管理层不发生重大变化 3.严格执行《关 于避免同业竞争的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”没有改变，正在履行中。 目前上述承诺正在履行当中。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 14 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 一、2007 年度监事会工作情况 （一）监事会全体成员共列席了 2007 年度股东大会 4 次、董事会 11 次会议，对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事 中参与，事后监督实施，有效促进了董事会各项决议的正确落实。 （二）监事会积极关注公司经营计划及决策，通过参与高层的各类经营决策会议，对各项方针政策的出台原因和利弊都进行 了前期的把握和监督，对公司经营决策方面的程序行使了监督职责。 （三）2007 年度，公司监事会召开了 6 次会议，其中： 2007 年 1 月 10 日，召开二届七次会议，审议了《2006 年监事会工作报告》； 2007 年 4 月 29 日，召开了二届一次临时监事会，审议了《关于修改公司章程》的议案和审议了《关于修订监事会议事规则》 的议案； 2007 年 7 月 26 日，召开了二届二次临时监事会，审议了《2007 年半年度报告》的议案； 2007 年 10 月 23 日，召开了二届三次临时监事会，审议了《2007 年第三季度报告》的议案； 2007 年 11 月 29 日，召开了二届四次临时监事会，审议了《关于监事会换届选举》的议案； 2007 年 12 月 18 日，召开了三届一次监事会，审议了《关于提名郑燕飞同志为监事会主席》的议案。切实加强了对公司董事、 经理层等高级管理人员的监督力度，提高了监督效果，维护了股东的权益和公司的利益。 （四）监事会为了促进各项监督工作有效实施，组织监事参加了国资委中企培在北京举办的监事会工作实务培训班，同时全 体监事认真学习了深交所的各种上市管理规定，加强了监事会工作的业务流程管理，进一步明确了监督工作的重点和要求， 为更好地开展监事会工作奠定了基础。 二、监事会独立意见 （一）公司依法运作情况 通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：2007 年度，公司董事、总经理及其他高级管理人员能够严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大 经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢 兢业业、开拓进取，为公司跨越式发展打下了坚实的基础。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法 规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及年度业绩快报等财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合 《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，公司 2007 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 （三）检查公司募集资金实际投向情况 2007 年 4 月 18 日，通过上市募集资金 76440 万元，经监事会办公室对其资金使用情况进行审查，认为募集资金能够按照招股 说明书的规定用途使用，无将募集资金质押、委托贷款或变更用途问题，并建立健全了募集资金管理制度。 （四）公司收购、出售资产交易情况 2007 年公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的现象。 （五）关联交易情况 关联交易公平，没有损害公司利益的行为。 第三届监事会已于 2007 年 12 月份开始工作，2008 年，新一届监事会成员仍将继续遵守《公司法》 《公司章程》及深圳证券交 易所的有关规定，以维护公司利益和股东权益为己任，努力做好各项工作。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 审 计 报 告 中瑞岳华审字[2008]第 11224 号 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“露天煤业公司”）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2007 年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表 15 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 和合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是露天煤业公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编 制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合 理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合 理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，露天煤业公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了露天煤业公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况、合并财务状况以及 2007 年度的经营成果、合并经营成果和现金流量、合并现金流量。 中瑞岳华会计师事务所有限公司_ 中国注册会计师：朱海武 _ 中国 北京_ 中国注册会计师：丁勇 2008 年 3 月 4 日 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 251,446,645.99 247,279,361.87 259,571,312.65 242,560,429.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 144,454,687.14 144,454,687.14 43,561,899.81 43,561,899.81 应收账款 310,599,217.80 298,606,147.49 256,441,616.49 245,989,221.00 预付款项 280,922,183.31 280,677,621.42 164,535,459.08 164,416,928.37 应收保费 应收分保账款 16 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 21,923,771.64 1,206,199.75 41,237,889.06 20,245,010.97 买入返售金融资产 存货 126,082,654.12 121,060,829.58 126,340,788.61 120,839,678.78 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,135,429,160.00 1,093,284,847.25 891,688,965.70 837,613,168.01 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 61,432,173.47 76,031,993.88 38,190,976.64 52,790,797.05 投资性房地产 固定资产 1,429,268,799.03 1,375,883,711.48 1,175,815,154.16 1,115,629,341.42 在建工程 458,589,586.19 458,589,586.19 496,642,247.99 496,570,747.99 工程物资 43,946,699.52 43,825,419.73 3,959,613.83 3,838,334.04 固定资产清理 3,900,349.72 3,900,349.72 42,118.01 42,118.01 生产性生物资产 油气资产 无形资产 388,574,518.25 370,528,498.40 391,440,056.13 371,974,280.24 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 3,396,723.75 2,288,429.15 3,778,628.61 2,588,766.80 其他非流动资产 非流动资产合计 2,389,108,849.93 2,331,047,988.55 2,109,868,795.37 2,043,434,385.55 资产总计 3,524,538,009.93 3,424,332,835.80 3,001,557,761.07 2,881,047,553.56 流动负债： 短期借款 325,400,000.00 243,400,000.00 528,700,000.00 444,700,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 37,433,047.46 37,433,047.46 146,790,155.36 146,790,155.36 应付账款 206,754,871.88 239,691,320.77 244,895,033.43 237,829,772.02 预收款项 45,032,717.01 44,017,727.97 63,679,987.56 63,260,254.56 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,289,762.60 5,179,297.52 49,511,943.96 48,810,710.35 应交税费 42,233,561.72 38,095,747.14 49,073,151.97 54,012,783.57 17 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 应付利息 903,239.46 804,634.46 1,088,811.51 1,033,706.67 其他应付款 81,631,689.11 75,022,775.92 53,275,886.99 46,038,741.22 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 115,000,000.00 115,000,000.00 11,300,000.00 0.00 其他流动负债 720,436.76 720,436.76 流动负债合计 859,678,889.24 798,644,551.24 1,149,035,407.54 1,043,196,560.51 非流动负债： 长期借款 98,810,000.00 98,810,000.00 201,810,000.00 201,810,000.00 应付债券 长期应付款 320,756,531.32 301,996,246.80 412,562,987.86 400,676,738.98 专项应付款 164,420,400.00 161,800,000.00 164,420,400.00 161,800,000.00 预计负债 递延所得税负债 564,941.06 20,478.34 614,934.72 其他非流动负债 非流动负债合计 584,551,872.38 562,626,725.14 779,408,322.58 764,286,738.98 负债合计 1,444,230,761.62 1,361,271,276.38 1,928,443,730.12 1,807,483,299.49 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 654,184,500.00 654,184,500.00 576,184,500.00 576,184,500.00 资本公积 825,248,220.81 825,192,124.43 173,241,132.51 173,185,036.13 减：库存股 盈余公积 165,144,546.17 165,144,546.17 119,747,237.05 119,747,237.05 一般风险准备 未分配利润 421,655,532.68 418,540,388.82 197,592,107.16 204,447,480.89 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,066,232,799.66 2,063,061,559.42 1,066,764,976.72 1,073,564,254.07 少数股东权益 14,074,448.65 6,349,054.23 所有者权益合计 2,080,307,248.31 2,063,061,559.42 1,073,114,030.95 1,073,564,254.07 负债和所有者权益总计 3,524,538,009.93 3,424,332,835.80 3,001,557,761.07 2,881,047,553.56 9.2.2 利润表 编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,611,232,073.99 2,630,243,647.77 1,938,361,153.75 1,929,245,402.54 其中：营业收入 2,611,232,073.99 2,630,243,647.77 1,938,361,153.75 1,929,245,402.54 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,083,772,329.51 2,123,274,575.94 1,477,620,716.57 1,461,201,897.83 18 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其中：营业成本 1,732,204,793.69 1,848,307,806.39 1,152,522,851.64 1,185,499,778.23 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 98,413,416.70 78,728,947.89 78,185,685.84 64,024,973.89 销售费用 74,606,653.55 38,256,803.32 51,624,526.78 38,324,220.77 管理费用 138,264,738.08 120,560,352.63 152,625,304.33 134,981,527.16 财务费用 38,390,228.85 35,833,534.93 40,179,070.08 37,015,245.42 资产减值损失 1,892,498.64 1,587,130.78 2,483,277.90 1,356,152.36 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 23,241,196.83 23,241,196.83 6,090,676.02 7,295,133.22 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 550,700,941.31 530,210,268.66 466,831,113.20 475,338,637.93 列） 加：营业外收入 890,317.56 109,416.56 115,793.98 103,193.98 减：营业外支出 173,826.20 124,706.00 482,324.10 469,918.12 其中：非流动资产处置损失 -52,604.00 -52,604.00 188,831.52 188,831.52 四、利润总额（亏损总额以“-” 551,417,432.67 530,194,979.22 466,464,583.08 474,971,913.79 号填列） 减：所得税费用 79,748,429.48 76,221,888.04 73,823,646.56 72,852,457.14 五、净利润（净亏损以“-”号填 471,669,003.19 453,973,091.18 392,640,936.52 402,119,456.65 列） 归属于母公司所有者的净 463,943,608.77 453,973,091.18 394,608,473.20 402,119,456.65 利润 少数股东损益 7,725,394.42 -1,967,536.68 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.74 0.72 0.68 0.70 （二）稀释每股收益 0.74 0.72 0.68 0.70 9.2.3 现金流量表 编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 19 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 销售商品、提供劳务收到的 2,839,991,538.93 2,863,399,247.22 2,152,293,552.29 2,161,789,159.21 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 22,658,317.25 151,963,092.79 22,912,948.78 95,026,253.26 的现金 经营活动现金流入小计 2,862,649,856.18 3,015,362,340.01 2,175,206,501.07 2,256,815,412.47 购买商品、接受劳务支付的 1,435,981,079.40 1,536,284,566.64 949,518,750.08 1,042,141,268.74 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 357,592,513.86 354,289,875.04 245,494,510.07 240,557,114.88 付的现金 支付的各项税费 484,422,218.25 416,606,083.01 370,117,305.73 307,837,214.84 支付其他与经营活动有关 185,751,267.08 313,123,074.28 123,697,114.93 188,855,864.39 的现金 经营活动现金流出小计 2,463,747,078.59 2,620,303,598.97 1,688,827,680.81 1,779,391,462.85 经营活动产生的现金 398,902,777.59 395,058,741.04 486,378,820.26 477,423,949.62 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 1,204,457.20 处置固定资产、无形资产和 738,766.80 738,766.80 40,135,551.72 40,135,551.72 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 273,951,990.94 273,951,990.94 位收到的现金净额 20 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 274,690,757.74 274,690,757.74 40,135,551.72 41,340,008.92 购建固定资产、无形资产和 989,265,396.66 988,240,356.37 490,684,979.96 471,656,590.01 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 24,280,275.00 24,280,275.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 989,265,396.66 988,240,356.37 514,965,254.96 495,936,865.01 投资活动产生的现金 -714,574,638.92 -713,549,598.63 -474,829,703.24 -454,596,856.09 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 745,468,000.00 745,468,000.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 878,400,000.00 677,400,000.00 1,030,510,000.00 890,510,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 200,000.00 2,215,652.00 的现金 筹资活动现金流入小计 1,624,068,000.00 1,422,868,000.00 1,032,725,652.00 890,510,000.00 偿还债务支付的现金 1,081,000,000.00 866,700,000.00 872,000,000.00 755,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 230,470,778.48 227,908,182.77 148,373,594.00 144,134,882.37 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 5,050,026.85 5,050,026.85 1,125,000.00 1,125,000.00 的现金 筹资活动现金流出小计 1,316,520,805.33 1,099,658,209.62 1,021,498,594.00 900,259,882.37 筹资活动产生的现金 307,547,194.67 323,209,790.38 11,227,058.00 -9,749,882.37 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -8,124,666.66 4,718,932.79 22,776,175.02 13,077,211.16 加：期初现金及现金等价物 259,571,312.65 242,560,429.08 236,795,137.63 229,483,217.92 余额 六、期末现金及现金等价物余额 251,446,645.99 247,279,361.87 259,571,312.65 242,560,429.08 21 内蒙古霍林 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 576,184, 173,241, 119,747, 197,592, 6,349,05 1,073,11 393,300, 181,992, 10 一、上年年末余额 500.00 132.51 237.05 107.16 4.23 4,030.95 000.00 875.51 4 -8,844,4 89 加：会计政策变更 25.59 前期差错更正 576,184, 173,241, 119,747, 197,592, 6,349,05 1,073,11 393,300, 173,148, 10 二、本年年初余额 500.00 132.51 237.05 107.16 4.23 4,030.95 000.00 449.92 0 三、本年增减变动金额（减 78,000,0 652,007, 45,397,3 224,063, 7,725,39 1,007,19 182,884, 92,682.5 17 少以“-”号填列） 00.00 088.30 09.12 425.52 4.42 3,217.36 500.00 9 463,943, 7,725,39 471,669, （一）净利润 608.77 4.42 003.19 （二）直接计入所有者权 652,007, 652,007, 92,682.5 益的利得和损失 088.30 088.30 9 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 内蒙古霍林 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 652,007, 652,007, 92,682.5 4．其他 088.30 088.30 9 652,007, 463,943, 7,725,39 1,123,67 92,682.5 上述（一）和（二）小计 088.30 608.77 4.42 6,091.49 9 （三）所有者投入和减少 78,000,0 78,000,0 资本 00.00 00.00 78,000,0 78,000,0 1.所有者投入资本 00.00 00.00 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 45,397,3 -239,88 -194,48 39 （四）利润分配 09.12 0,183.25 2,874.13 45,397,3 -45,397, 39 1．提取盈余公积 09.12 309.12 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -194,48 -194,48 的分配 2,874.13 2,874.13 4．其他 （五）所有者权益内部结 182,884, -2 内蒙古霍林 转 500.00 4 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 21,690,4 -2 （或股本） 95.00 4 3．盈余公积弥补亏损 161,194, 4．其他 005.00 654,184, 825,248, 165,144, 421,655, 14,074,4 2,080,30 576,184, 173,241, 11 四、本期期末余额 500.00 220.81 546.17 532.68 48.65 7,248.31 500.00 132.51 2 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 （1）主要会计政策变更的说明 本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。按照新会计准则和中国证券监督管理委员会发布的《关于做好与新会计准则相 关财务会计信息披露的通知》（证监发[2006]136 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号¨D 新旧会计准则过渡 期间比较财务会计信息的编制和披露》、 《企业会计准则解释第 1 号》 （财会【2007】14 号）等有关规定，本公司对以下会计政 策进行了变更，并对比较期间的财务报表进行了追溯调整，其中： ①本公司原采用应付税款法核算企业所得税，新会计准则要求采用资产负债表债务法核算所得税。该项会计政策变更采用追 溯调整法，由此调增 2007 年 1 月 1 日股东权益金额 3,163,693.89 元（其中：调增归属于母公司所有者权益 2,957,184.90 元， 调增归属于少数股东权益 206,508.99 元）； ②本公司原按权益法核算对子公司的长期股权投资，新会计准则要求采用成本法核算对子公司长期股权投资。该项会计政策 变更采用追溯调整法，由此调减 2007 年 1 月 1 日股东权益金额 7,909,734.66 元； ③因少数股东权益纳入股东权益总数，由此调增 2007 年 1 月 1 日股东权益金额 6,142,545.24 元。 以上三项合计调增 2007 年 1 月 1 日股东权益金额 1,396,504.47 元。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 董事长：王树东 二〇〇八年三月四日 25