三峡新材(600293)2002年年度报告

三峡新材二 OO 二年年度报告 第 1页 湖北三峡新型建材股份有限公司 ２００２年年度报告 ２００３年３月 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 2页 目 录 一、 重要提示………………………………………………………………３ 二、 公司基本情况简介……………………………………………………４ 三、 会计数据和业务数据摘要……………………………………………５ 四、 股本变动及股东情况…………………………………………………７ 五、 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………１０ 六、 公司治理结构…………………………………………………………１３ 七、 股东大会情况简介……………………………………………………１６ 八、 董事会报告……………………………………………………………１８ 九、 监事会报告……………………………………………………………２６ 十、 重要事项………………………………………………………………２８ 十一、财务会计报告……………………………………………………………３０ 十二、备查文件目录…………………………………………………………５９ HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 3页 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司负责人董事长吕宗林先生、主管会计工作负责人财务总监刘玉春、会计机构负 责人财务部经理刘逸民声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 4页 二、公司简介 （一）公司法定中文名称：湖北三峡新型建材股份有限公司 英文名称：Ｈｕｂｅｉ Ｓａｎｘｉａ Ｎｅｗ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ （二）公司法定代表人：吕宗林 （三）公司董事会秘书：张光春 授权代表：张金奎 联系地址：湖北省当阳市经济技术开发区 联系电话：０７１７－３２８０１０８ 传真：０７１７－８９３４０１８ 电子信箱：ＳＸＺＧＣ＠１６３．ｎｅｔ （四）公司注册地址：湖北省当阳市经济技术开发区 公司办公地址：湖北省当阳市经济技术开发区 电子信箱：ｄｙｓｘｘｚ＠１６３．ｎｅｔ 邮政编码：４４４１０５ （五）公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 证监会指定的公司登载年度报告的国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：三峡新材 股票代码：６００２９３ （七）其他有关资料 公司首次注册时间：１９９３年３月２６日 注册资本：１２，０００万元 注册地点：湖北省当阳市经济技术开发区 变更注册登记情况 （１）、１９９７年１月１５日，变更注册资本登记，变更后的注册资本为１５，６００万元。 （２）、１９９７年４月２８日，变更名称登记，公司变更为现名。 （３）、２０００年９月５日，变更注册资本登记，变更后的注册资本为２１，１００万元。 （４）、２００２年７月１５日，变更注册资本登记，变更后的注册资本为２７，４３０万元。 营业执照注册号：４２００００１００００２５ 税务登记号码：４２０５８２１８２７９３７４８ 公司聘请的会计事务所名称：中勤万信会计师事务所 办公地址：湖北省武汉市武昌东湖路７－８号 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 5页 三、会计数据和业务数据摘要 （一）二００二年度主要利润指标情况： （单位：人民币元） 项 目 金 额 １ 、 利润总额： １２，９６２，１１１．９７ ２ 、 净利润： ８，５５５，５８１．８７ ３ 、 扣除非经常性损益后的净利润： ４，２５３，９４４．８０ ４ 、 主营业务利润： ５５，１０２，７２５．６７ ５ 、 其他业务利润： ３２２，４２０．３４ ６ 、 营业利润： ５，９０５，４０９．１５ ７ 、 投资收益： １，８８２，１０４．６８ ８ 、 补贴收入： ＿＿＿＿＿ ９ 、 营业外收支净额： ５，１７４，５９８．１４ １０ 、经营活动产生的现金流量净额： １４，９１３，１２６．３３ １１ 、现金及现金等价物净增加额： －７，８１５，５３７．１２ 扣除非经常性损益项目及金额为：收取的资金占用费８６１，４５２．３１元，营业外收入 ５，３９４，９２７．３２元，营业外支出２２０，３２９．１８元。扣税后营业外收支净额为３，４４０，１８４．７６元。 （二）截止报告期末近三年主要会计数据和财务指标 ２００１年 ２０００年 指标项目 ２００２年 调整前 调整后 调整前 调整后 １、主营业务收入（元） ３５７，３５８，５５９．４１ ２６０，１７４，２１２．８６ ２６０，１７４，２１２．８６ ４０２，３１４，２０４．７７ ２３２，４０８，４１６．１６ ２、净利润（元） ８，５５５，５８１．８７ ３２，２０８，０６６．２５ ２９，９６２，２３６．６７ ４３，７６６，６１８．１１ ４３，４１１，０１７．１９ ３、总资产（元） １，１４１，４４９，４２９．１１ １，０９４，４２５，７６４．９５ １，０９３，１７９，９３５．３７ １，２９７，１２６，０３９．８２ １，０１３，１９７，２８５．５４ ４、股东权益 （不含少数股东 ７２６，１８８，９５３．２６ ７１９，６９１，３１１．９６ ７１７，４４５，４８２．３８ ６９２，７５８，２４５．７１ ６９２，７５８，２４５．７１ 权益）（元） ５、每股收益（元／股）（摊薄） ０．０３１２ ０．１５２６ ０．１４２０ ０．２０７４ ０．２０６ ６、每股收益（元／股）（加权） ０．０３６０ ０．０８０３ ０．１４２０ ０．１９０５ ０．２１０７ ７、每股净资产（元／股） ２．６４７ ３．４１１ ３．４００ ３．４２４９ ３．２８ ８、调整后的每股净资产（元／股） ２．６４０ ３．４０４ ３．３９０ ３．４０８０ ３．２７ ９、每股经营活动产生的现金流量 ０．０５４ ０．２１０ ０．２１０ ０．１１９８ －０．０６６ 净额（元／股） １０、净资产收益率（％）（摊薄） １．１８ ４．４８ ４．１８ ６．０６ ６．２７ １１、净资产收益率（％）（加权） １．１９ ２．３７ ４．２３ １０．５２ １３．３６ 注：上述利润数据按中国证监会《发行证券公司信息披露内容与格式准则第２号＜年 度报告的内容与格式＞》（２００２年修订）要求计算。 （三）报告期利润表附表 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 6页 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 项 目 （元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 １、主营业务利润 ５５，１０２，７２５．６７ ７．５９ ７．６３ ０．２００９ ０．２３２１ ２、营业利润 ５，９０５，４０９．１５ ０．８１ ０．８２ ０．０２１５ ０．０２４９ ３、净利润 ８，５５５，５８１．８７ １．１８ １．１９ ０．０３１２ ０．０３６０ ４、扣除非经常性损益后的净利润 ４，２５３，９４４．８０ ０．５９ ０．５９ ０．０１５５ ０．０１７９ （四）报告期内股东权益变动情况及其原因说明 （单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ２１１，０００，０００ ４３５，６８０，５９３．７３ ４２，５９８，４９２．６２ １４，１９９，４９７．５３ ２８，１６６，３９６．０３ ７１７，４４５，４８２．３８ 本期增加 ６３，３００，０００ １，３９７，１４５．７７ ４６５，７１５．２６ ８，７４３，４７０．８８ 本期减少 ４２，０１２，１１０．９９ １３，９４１，５６３．９０ 期末数 ２７４，３００，０００ ３９３，６６８，４８２．７４ ４３，９９５，６３８．３９ １４，６６５，２１２．７９ １４，２２４，８３２．１３ ７２６，１８８，９５３．２６ 变动原因的说明： １、股本变化的原因：本期实施上期利润分配所致； ２、资本公积变化的原因：本期资本公积转增股本； ３、盈余公积变化的原因：本期净利润按１０％计提； ４、法定公益金变化的原因：本期净利润按５％计提； ５、未分配利润变化的原因：本期实施上期利润分配所致。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 7页 四、股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表 （数量单位：万股） 本次变增减（＋，－） 本期变 本期变 公积金 动前 配股 送股 增发 其他 小计 动后 转股 一 、 未上市流通股份 １ 、发起人股份 7298.90 729.89 1459.78 2189.67 9488.57 其中： 国家持有股份 6923.80 692.38 1384.76 2077.14 9000.94 境内法人持有股份 375.10 37.51 75.02 112.53 487.63 境外法人持有股份 其他 ２ 、募集法人股份 5493.10 549.31 1098.62 1647.93 7141.03 ３ 、内部职工股 2808.00 280.80 561.60 842.40 3650.40 ４ 、优先股或其他 未上市流通股份合计 15600.00 1560.00 3120.00 4680.00 20280.00 二 、已上市流通股份 １ 、人民币普通股 5500.00 550.00 1100.00 1650.00 7150.00 ２ 、境内上市的外资股 ３ 、境外上市的外资股 ４ 、其他 已上市流通股份合计 5500.00 550.00 1100.00 1650.00 7150.00 三 、股份总数 21100.00 2110.00 4220.00 6330.00 27430.00 （二）股票发行与上市情况 １、经中国证券监督管理委员会以证监发行字［２０００］１１５号文核准，本公司于２０００年８ 月２８日通过上海证券交易所交易系统以上网定价方式公开发行人民币普通股（Ａ 股）５， ５００万股，本次发行的股票每股面值为人民币１元，发行价格８．３０元／股。２０００年９月１９日， 公司公开发行的５，５００万Ａ 股股票在上海证券交易所公开上市交易。 ２、根据２００２年４月２８日公司２００１年年度股东大会审议通过的《公司２００１年度利润分 配方案》，报告期内，公司以２００１年末总股本２１１００万股为基数，用可供股东分配的利润 向全体股东按每１０股送１股红股并派发现金红利０．２５元（含税），其中社会公众股和内部 职工股由公司统一代扣代缴个人所得税每股０．０２５元后，每股税后现金红利为零。同时以 ２００１年末总股本２１１００万股为基数，用资本公积金向全体股东按每１０股转增股本２股，计 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 8页 转增股本４２２０万股。本次共计送转股本６３３０万股。股权登记日为２００２年７月２日，除权除 息日为２００２年７月３日，新增可流通股份上市交易日为２００２年７月４日，现金红利到帐日为 ２００２年７月９日。实施后，公司总股份由原２１１００万股变化为２７４３０万股，公司股本结构也 发生了相应的变化。 ３、１９９３年３月８日，经湖北省体改委鄂改［１９９３］１９０号文批准，公司以定向募集方式， 按每股１．１８元人民币发行内部职工股２１６０万股；１９９６年３月２０日，经湖北省体改委鄂体改 ［１９９６］６１号文批准，公司按１０：３的比例实施增资扩股，每股发行价为１．８０元人民币，至 此公司内部职工股增至２８０８万股。报告期内，由于实施上期分配方案，内部职工股增至 ３６５０．４０万股。 （三）股东情况介绍 １ 、本公司报告期末股东总数为２７０５９户。 ２ 、前１０名股东持股情况表（单位：万股） 年度内 年末持 比例 股份类别（已 质押或冻结 股东 股东名称（全称） 增减 股数量 （％） 流通或未流通） 的股份数量 性质 当阳市国资局 ＋２０７７．１４ ９０００．９４ ３２．８１ 未流通 质押４０００万股 国家股 当阳市国中安投资有限公司 ＋６６６．９０ ２８８９．９ １０．５３ 未流通 质押２２２３万股 法人股 海南宗宣达投资有限公司 ＋６００．００ ２６００ ９．４７ 未流通 质押２０００万股 法人股 湖北荆玻（集团）玻璃总厂 ＋８４ ３６４ １．３３ 未流通 不详 法人股 湖北应城石膏矿 ＋６１．８３ ２６７．９３ ０．９８ 未流通 不详 法人股 上海邦联投资有限公司 ＋６０ ２６０ ０．９５ 未流通 不详 法人股 国家建材局蚌埠玻璃工业设计 ＋５８．５ ２５３．５ ０．９２ 未流通 不详 法人股 研究院 当阳电力联营公司 ＋５０．７ ２１９．７ ０．８０ 未流通 不详 法人股 万维实业 ２００．３６８１ ０．７３ 已流通 不详 流通股 福建土木开发总公司 ＋３９ １６９ ０．６２ 未流通 不详 法人股 注：（１） 前十大股东中国有法人股股东当阳市国资局与其他法人股股东及流通股股 东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人；本公司未知其他流通股股东是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 9页 属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （２）前三名股东持股超过５％，报告期内，由于实施上期分配方案，前三名股东所持 股份数相应增加，但持股比例未变。 （３）报告期内，本公司第一大股东当阳市国有资产管理局因招商引资基础设施建设 向中国建设银行当阳市支行贷款４０００万元人民币，将所持本公司４０００万股国家股质押给 中国建设银行当阳市支行，质押贷款期为２００２年１２月２６日至２００３年１２月３０日。 （４）报告期内，本公司第二大股东当阳市国中安投资有限公司和第三大股东海南宗 宣达实业投资有限公司向深圳市商业银行东门支行贷款进行了续期，并继续分别用所持 本公司２２２３万法人股、２０００万法人股为贷款进行质押担保，期限为２００２年１０月２９日至２００３ 年１０月２８日。 ３、公司控股股东情况 当阳市国资局持有本公司９０００．９４万股，占公司总股本的３２．８１％，为本公司控股股东， 其所持股份授权宜昌当玻集团有限责任公司管理。宜昌当玻集团有限责任公司注册资本 １２５３１万元人民币，注册时间为１９９７年８月２６日，法定代表人：吕宗林，该公司主营浮法 玻璃及玻璃深加工产品的生产、销售；与建材行业相关的科研、设计、开发；设备制造、 安装；经营本企业自产产品及技术的出口业务等。 ４、其他持股１０％以上的法人股东情况 当阳市国中安投资有限公司持有本公司２８８９．９万股，占公司总股本的１０．５３％，为本 公司的第二大股东，该公司注册资本４１８０万元人民币，法定代表人：陈智，主营实业投 资（国家政策禁止的除外）。 ５、报告期内公司控股股东未发生变化。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 10 页 五、董事、监事高级管理人员和员工情况 （一）公司管理层情况 １、董事、监事及高级管理人员 性 年 年初 年末 姓名 职务 任期起止日期 变动原因 别 龄 持股数 持股数 吕宗林 董事长 男 ５５ ２００２．４－２００５．４ ５０００ ６５００ 送股及转增 杨 震 董事、总经理 男 ５０ ２００２．４－２００５．４ １０００ １３００ 送股及转增 李 伟 董 事 男 ３８ ２００２．４－２００５．４ 张金奎 董 事 男 ３８ ２００２．４－２００５．４ 李 钢 董 事 男 ３５ ２００２．４－２００５．４ 朱晓军 董 事 男 ４０ ２００２．４－２００５．４ ２０００ ２６００ 送股及转增 刘玉春 董事、财务总监 男 ４５ ２００２．４－２００５．４ １１０００ １４３００ 送股及转增 莫少霞 独立董事 女 ３５ ２００２．４－２００５．４ 梅慎实 独立董事 男 ３９ ２００２．４－２００５．４ 李可维 监事会主席 男 ３９ ２００２．４－２００５．４ 陈广文 监 事 男 ４３ ２００２．４－２００５．４ 文 革 监 事 男 ３６ ２００２．４－２００５．４ 张光春 董事会秘书 男 ４０ ２００２．４－２００５．４ ２３００ ２９９０ 送股及转增 徐 麟 副总经理 男 ３３ ２００２．４－２００５．４ ２０００ ２６００ 送股及转增 万 里 副总经理 男 ４１ ２００２．４－２００５．４ １０００ １３００ 送股及转增 尹 红 副总经理 男 ３８ ２００２．４－２００５．４ １０００ １３００ 送股及转增 罗晓光 副总经理 男 ３６ ２００２．４－２００５．４ ２０００ ２６００ 送股及转增 注：报告期内，公司部分董事、高级管理人员因公司送转股份，所持股份发生变化， 其所持本公司股份均已锁定。 在股东单位任职董事、监事情况： 姓 名 任 职 单 位 职 务 吕宗林 宜昌当玻集团有限责任公司 总 经 理 杨 震 宜昌当玻集团有限责任公司 董 事 朱晓军 宜昌当玻集团有限责任公司 党委副书记 李 钢 海南宗宣达实业投资有限公司 总裁助理 ２、年度报酬情况 （１）年度报酬的决策程序、确定依据 根据公司第三届第八次董事会和第三届第六次监事会决议（公告见２００２年３月２８日 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 11 页 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》），不在公司领取报酬的董事、监事 按董事为１２０００元／年、独立董事１８０００元／年、监事９６００元／年发放年度津贴；在公司领取 报酬的董事、监事和高管人员按月度工资和年度奖励两部分发放，其中，月度工资执行 浮动式岗位技能工资制，年度奖励依据年初制订的生产经营目标责任书及实际完成情况 兑现。 （２）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 ３８万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 ９．６万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 ９．１万元 独立董事津贴 １．８万元／年 出席公司股东大会和董事会的差旅费以及根据《公司章程》、 《议 独立董事其他待遇 事规则》行使职权所需费用在公司实报实销。 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 报酬区间 人 数 １万元以内 １ １~2万元 ９ ２~3万元 ２ ３万元以上 ５ ３、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，鉴于公司第三届董事会、第三届监事会任期已满，经公司第三届董事会 第八次会议、第三届监事会第六次会议推荐，并经２００２年３月２９日公司２００１年度股东大会 审议通过，选举吕宗林先生、杨震先生、张金奎先生、李伟先生、李钢先生、朱晓军先 生、刘玉春先生、莫少霞女士、梅慎实先生为公司董事，其中莫少霞女士和梅慎实先生 为独立董事；选举李可维先生、陈广文先生为公司监事，与公司职工代表大会选举产生 的职工监事文革先生共同组成公司第四届监事会。 （１）２００２年３月２９日，公司四届一次董事会选举吕宗林先生为公司董事长，聘任杨 震先生为公司总经理，聘任徐麟先生、万理先生、尹红先生、罗晓光先生为公司副总经 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 12 页 理，聘任刘玉春先生为公司财务总监，聘任张光春先生为董事会秘书，聘任张金奎先生 为证券事务代表。 （２）２００２年３月２９日，公司四届一次监事会选举李可维先生为公司监事会主席。 （二）公司员工数量、专业构成和教育程度等情况 截止报告期末，本公司共有员工１５６８人。其中： 按结构分类 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 管理人员 人 数 １２３４ ５４ ９５ ３５ ８９ 所占比例 ７８．７０％ ３．４４％ ６．０６％ ２．２３％ ５．６８％ 上述人员中，中专学历４１７人，大专学历１６７人，本科学历２２人，研究生３人；离退休 人员６１人。根据国家社会保障有关文件规定，公司离退休人员的离退休费均由当地社会 保险管理机构统一支付。 本公司根据业务发展需要，常年对员工进行定期或不定期培训。公司实行了全员劳 动合同制和浮动式的岗位技能工资制。职工工资、福利按国家和地方政府有关规定执行， 职工社会保险按照国家社会保障有关文件规定，参加社会养老保险统筹，实行企业和个 人共同负担。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 13 页 六、公司治理结构 （一）法人治理结构情况 ２００２年，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会有关法律法规的要 求，顺利完成了董事会、监事会的换届选举工作，进一步完善了法人治理结构和现代企 业制度的建设。报告期内，公司按照《上市公司治理准则》等规范性文件的要求，修订 完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理条例》等规章制度，并于２００２年６月２１ 日完成了《上市公司建立现代企业制度自查报告》。２００２年度公司治理的主要内容如下： １、关于股东与股东大会：公司按照《上市公司股东大会规范意见》的要求，规范实 施股东大会的召集、召开和议事程序；能够确保股东的合法权益，确保所有股东特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；对关联交易的决策和 程序有明确的规定，关联交易公平合理、披露充分。 ２、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东通过股东大会依法行使出资人权 利，没有利用其控股股东地位直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东 在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部 机构能够独立运作。 ３、关于董事与董事会：报告期内，公司严格按照《公司章程》的有关规定，进行了 董事的换届选举，选聘程序规范、合法；公司董事会的人数和构成符合法律法规；公司 董事会修订完善了《董事会议事规则》，公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和 股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能履行勤勉诚信义 务，维护公司整体利益及中小股东的权益。 ４、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》 的规定，公司监事会修订完善了《监事会议事规则》，公司监事能够本着对股东负责的 态度认真履行自己的职责，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督。 ５、关于绩效评价与激励约束机制：公司正进一步健全公正、透明的董事、监事和经 理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员评聘公开、透明，符合法律法规的规 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 14 页 定。 ６、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等其他相关 利益者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展。 ７、关于信息披露与透明度：公司修订完善了《信息披露管理条例》，指定董事会秘 书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，与股东充分沟通；公司能够严格按照法律、 法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股 东享有平等的机会获得信息。 严格对照《上市公司治理准则》，目前，公司在法人治理结构上还有待进一步完善： （１）董事会成员中虽已聘任两名独立董事，一位财务专家，一位法律专家，但独立 董事人数在董事会中的比例未达到三分之一，尚差一名独立董事。公司现正在选聘新的 独立董事候选人，２００３年６月底之前完成另一名独立董事的选聘工作。 （２）２００３年上半年公司将按照《上市公司治理准则》的要求，进一步修订完善董事、 监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。 （二）独立董事情况 公司于２００２年４月２９日聘请了梅慎实先生、莫少霞女士为公司独立董事。自独立董事 任职以来，能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度积极参与 公司各项重大决策及日常经营活动，积极维护中小股东的利益。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况 １、在业务方面，公司拥有独立、完整的生产系统、销售系统、供应系统，但在非经 营辅助性服务方面与控股股东存在关联交易，交易完全按市场条件进行，且通过签订《综 合服务合同》对关联交易进行规范，因此上述关联交易对本公司经营没有影响。 ２、在人员方面，公司拥有完全独立于控股股东的劳动、人事及工资管理等行政管理 机构，拥有单独的办公机构和生产经营场所，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立， 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领 取报酬。 ３、在资产方面，本公司上述业务系统的资产完整、独立，并拥有工业产权、商标和 非专利技术。 ４、在机构方面，本公司机构完整，现为“八部一室”。即：公司办公室、企业管理 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 15 页 部、财务部、证券部、营销部、物资管理部、平板玻璃事业部、加工玻璃事业部和创新 发展部（技术中心），董事会下设了战略委员会、审计委员会等专业委员会。 ５、在财务方面，本公司财务完全独立，设有独立的财会部门，并建立了独立会计核 算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。 （四）公司对高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励制度 为促进公司可持续发展和维护股东的长期利益，公司内部已初步建立了对高级管理 人员的考评及激励机制和相关奖励制度： １、考评机制：公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履行职务情况进行考 评，并建立考评档案作为下一界任免的依据。 ２、激励机制：公司对高级管理人员实行年终奖金制，根据工作业绩确定年度奖。此 外，公司计划年内实行高级管理人员年薪制。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 16 页 七、股东大会简介 （一）２００１年年度股东大会简介 公司就２００１年年度股东大会的召开于２００２年３月２８日将２００１年年度股东大会的召开 时间、会议地点、会议议题、出席对象、登记办法及其他相关董事会决议、２００１年年度 股东大会会议通知以公告的方式刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 上。 公司于２００２年４月２９日召开了２０００年年度股东大会，出席本次股东大会的股东和股东 代表共１０人，代表股份数１１１５１１４００股，占公司总股本的５２．８５％，符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议以记名投票表决方式，逐项表决并通过如下决议： １、审议通过公司２００１年度董事会工作报告； ２、审议通过公司２００１年度监事会工作报告； ３、审议通过公司２００１年度财务决算报告； ４、审议通过公司２００１年度利润分配预案：为了兼顾公司的长远发展和回报股东，本 次分配采取送红股和派发现金红利的方式进行，以 ２００１年末总股本２１１００万股为基数，向 全体股东按每１０股送１股红股并派发现金红利０．２５元（含税），本次共分配股利 ２６，３７５，０００．００元，剩余９，１２５，３５１．１７元结转以后年度分配；同时以２００１年末总股本２１１００ 万股为基数，用资本公积金向全体股东按每１０股转增股本２股，共计转增股本４２２０万元； ５、表决通过选举公司第四届董事会董事的议案； ６、审议通过选举公司第四届监事会监事的议案； ７、审议通过修改《公司章程》的议案； ８、审议通过关于董事、监事报酬事项的议案； ９、审议通过公司《股东大会议事规则》； １０、审议通过公司《董事会议事规则》； １１、审议通过公司《监事会议事规则》； １２、审议通过续聘中勤万信会计师事务所为公司２００２年度财务报告审计机构及支付 审计费用的议案； 本次股东大会决议于２００１年４月３０日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 17 页 时报》上刊登。 （二）本年度临时股东大会简介 公司就本年度临时股东大会的召开于 ２００２ 年 ６ 月 ２２ 日将临时股东大会（通讯表 决方式）的召开时间、会议地点、会议议题、出席对象、登记办法及其他相关董事会 决议、临时股东大会会议通知以公告的方式刊登在《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》上。 公司于 ２００２ 年 ７ 月 ３１ 日以通讯表决方式召开了临时股东大会。至 ２００２ 年 ７ 月 ３０ 日本次会议表决截止日，大会共收到有效表决票 １２ 张，代表股份 １４４９５７８６５ 股，占公 司总股本的 ５２．８５％，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了 公司关于投资建设光催化超亲水二氧化钛基薄膜自洁玻璃生产线的议案（项目具体情 况和临时股东大会决议公告分别见 ２００２ 年 ４ 月 ３０ 日、２００２ 年 ８ 月 １ 日《中国证券报》、 《上海证券报》及《证券时报》）。 （三）报告期内公司董事、监事变化情况 报告期内，鉴于公司第三届董事会、第三届监事会任期已满，经公司三届八次董事 会推荐，并经２００２年３月２９日公司２００１年度股东大会审议通过，选举吕宗林先生、杨震先 生、张金奎先生、李伟先生、李钢先生、朱晓军先生、刘玉春先生、梅慎实先生、莫少 霞女士为公司董事，其中梅慎实先生和莫少霞女士为独立董事；选举李可维先生、陈广 文先生为公司监事，与公司职工代表大会选举产生的职工监事文革先生共同组成公司第 四届监事会。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 18 页 八、董事会报告 （一）公司经营情况 １ 、公司所处的行业及公司在本行业中的地位 公司主营平板玻璃及玻璃深加工制品，属建材行业。公司是湖北省最大的平板玻璃 及玻璃深加工生产企业，目前已形成年产浮法玻璃６００万重箱以上的生产能力。根据中国 建筑材料工业协会信息部提供的数据，公司生产的浮法玻璃在全国的市场占有率由上年 的２．１６％上升到４．０９％。 ２ 、公司主营业务的范围及经营情况 公司主营业务范围为平板玻璃及玻璃深加工制品、石膏及制品的生产和销售，新 型建材的研制、开发与生产销售，其他建材及非金属矿产品销售。一年来，董事会认 真履行职责，竭力落实股东大会决议，指导、督促经营层以强化募集资金新建成项目 管理为重点，不断深化了企业内部改革，完善了法人治理结构，提高了产品质量， 调整 了产品结构，但由于所属行业重油、纯碱等原材料价格不断上涨，主导产品浮法玻璃销 价不断下滑，生产经营较为困难。报告期内，公司完成主营业务收入 ３５７，３５８，５５９．４１ 元，同比增长 ３７．３５％；实现主营业务利润 ５５，１０２，７２５．６７ 元，同比下降 ９．６５％；实现 净利润 ８，５５５，５８１．８７ 元，同比下降了 ７１．４５％，未能全面完成各项经营目标。对此，公 司董事会诚恳地向全体股东致歉。 公司主营业务构成情况如下： （１）按行业和产品划分 （单位：人民币元） 主营业务收入 主营业务利润 品 名 金额 比例 金额 比例 浮法玻璃 ３５３，１０４，９４５．９５ ９８．８１％ ５６，０１２，９３５．３１ １０１．６５％ 瓶子 ２，５２３，９８４．００ ０．７１％ －６０１，１２８．７７ －１．０９％ 强化玻璃制品 １，７２９，６２９．４６ ０．４８％ －３０９，０８０．８７ －０．５６％ 合计 ３５７，３５８，５５９．４１ １００％ ５５，１０２，７２５．６７ １００％ （２）主要产品及市场占有率情况 品 名 产品销售收入 产品销售成本 毛利率％ 市场占有率％ 浮法玻璃 ３５３，１０４，９４５．９５ ２９４，６１７，９５７．８７ １６．５６ ４．０９ HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 19 页 ３、公司控股子公司的经营情况 （１）公司持有宜昌当玻硅矿有限责任公司９５．５３％的股份。该公司注册资本３７７９万元， 主要经营硅砂洗选、加工及销售。截止报告期末，该公司总资产４４８１万元，完成销售收 入１４０１万元，实现净利润３４万元，同比减少７３万元。 （２）公司持有深圳市德尊科技创业投资有限公司４７．３６％的权益。该公司注册资本 ７６００万元人民币，主要投资高新技术产业和其他技术创新产业、投资、投资咨询、受托 管理和经营科技创业资本、参与企业孵化器建设、科技产品的研究、开发、生产、销售、 房地产开发与经营、农业综合开发、工程装璜与装修、现代办公设备、国内商业、贸易、 电子产品、五金。截止报告期末，该公司未产生效益。 ４、主要供应商、客户情况 （１）公司前五名供应商合计采购金额为１２９１９．０６万元，占年度采购总额的５２．２４％。 （２）公司前五名客户合计销售总额为１２３２８．９２万元，占年度销售总额的３４．５０％。 ５、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （１）公司经营中遇到的问题与困难： Ａ、原材料价格上涨和主导产品浮法玻璃销价下滑； Ｂ、新线投产初期，产量和质量不够稳定； Ｃ、市场对产品的品种和规格需求多元化。 （２）公司的主要对策 Ａ、以募集资金项目的管理为重点，确保优质高产； Ｂ、以市场为导向，不断调整产品品种和规格； Ｃ、发挥资源优势，强化内部管理，降低生产成本； Ｄ、积极拓展新市场，扩大公司市场占有率，确保产销平衡。 （二）公司投资情况 １、募集资金使用情况及项目实际运行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［２０００］１１５号文核准，本公司于２０００年８月２８ 日通过上海证券交易所交易系统以上网定价方式公开发行人民币普通股（Ａ 股）５，５００ 万股，发行价格８．３０元／股。２０００年９月１９日，公司公开发行的５，５００万Ａ 股股票在上海证 券交易所公开上市交易，募集资金４５，６５０万元，扣除发行费用１，８１７万元，实际可运用资 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 20 页 金４３，８３３万元。截止２００１年１２月３１日，共使用募集资金４１９１０万元，延续至本期内使用的 募集资金为１９２３万元。 （１）募集资金时承诺投资项目情况 单位：万元 拟投入 是否变 实际投入 产生收益 是否符合计划进度 承诺项目 金额 更项目 金额 金额 和预计收益 年产５００万平方米石膏纤维板生产线扩建项目 ９９９５ 已变更 —— —— —— 年产１０万吨石膏粉生产线技改项目 ４９５０ 已变更 —— —— —— 年产 65 万平方米玻璃深加工生产线技改项目 ４７２３ 未变更 ２９３５．４７ —— 未达到进度要求 年产 6000 吨玻璃微珠生产线技改项目 １７２６ 已变更 —— —— —— 年产 58 万平方米槽型玻璃生产线技改项目 ３３００ 已变更 —— —— —— 年产 100 万平方米镀膜玻璃生产线技改项目 ４９３８ 已变更 —— —— —— 年产 20 万平方米矿渣微晶玻璃生产线技改项目 ４５５６ 已变更 —— —— —— 兼并宜昌鑫海建筑陶瓷厂 ２８００ 已变更 —— —— —— 补充流动资金 ６８４５ 未变更 ６８４５ —— —— 合 计 ４３８３３ —— ９７８０．４７ —— —— 注：报告期内，公司投入募集资金３９．５万元，继续实施了玻璃深加工生产线技改项 目。目前，该项目已形成年产１００万平方米钢化玻璃等玻璃深加工和年产２００万片强化玻 璃盖的生产能力。 （２）募集资金项目变更情况 经２００１年５月２９日召开的２０００年度股东大会和２００１年９月１９日召开的２００１年临时股东 大会审议通过，公司变更了原计划部分募集资金承诺投资项目，改为投资１５００万元实施 硅砂选矿生产线扩建改造项目、投资１８００万元实施压延玻璃生产线技改项目和投资２８９６５ 万元收购宜昌当玻集团有限责任公司５００ｔ／ｄ浮法玻璃生产线项目（具体变更情况详见 ２００１年５月１１日和２００１年９月２０日《中国证券报》、《上海证券报》）。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 21 页 （３）募集资金实际投资项目情况 单位：万元 变更投资项目的资金总额 ３２２６５ 变更项目拟 实际投入 产生收益 是否符合计划进 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入金额 金额 金额 度和预计收益 年产 500 万平方米石膏纤维板生产线扩建项 未达到预计收益 目、年产 10 万吨石膏粉生产线技改项目、年 产 100 万平方米镀膜玻璃生产线技改项目、 收购 500t/d 浮法玻璃生产线项目 ２８９６５ ２９３６９．８ 年产 6000 吨玻璃微珠生产线技改项目、年产 20 万平方米矿渣微晶玻璃生产线技改项目、 兼并宜昌鑫海建筑陶瓷厂 压延玻璃生产线技改项目 １８００ ２２６０ 未达到预计收益 年产 58 万平方米槽形玻璃生产线技改项目 硅砂选矿生产线扩建改造项目 １５００ １５００ 合 计 — ３２２６５ ３３１２９．８ — 注：①收购５００ｔ／ｄ浮法玻璃生产线及后期建设项目拟投资３２０００万元，其中募集资金 投入２８９６５万元，实际投入募集资金２９３６９．８万元，超额使用募集资金４０５万元。该项目已 于２００１年１０月竣工投产。２００２年该生产线共生产５—１２ｍｍ浮法玻璃４３１万重箱，销售４３０万 重箱，实现销售收入２０５６４万元，其产品产量、质量虽然达到了设计要求和全国同类生产 线的一流水平，但是由于原材料价格上涨和主导产品浮法玻璃销价大幅下滑等原因，实 现销售收入和税后利润与原预测数２５５２０万元和３４５８万元差距较大。 ②公司压延玻璃生产线技改项目拟投资１８００万元，计划全部用募集资金投入。该项 目实际投入募集资金２２６０万元，超额占用募集资金４６０万元。该线已于２００２年３月建成投 产。２００２年，该生产线共生产压延玻璃４６万重箱，销售２５万重箱，实现销售收入１３４５万 元，其产品规格由年初单一的布纹压花发展到北极星、香梨、千喜格等十多个花色品种。 目前，该线生产稳定，销售局面正逐步打开，产品质量也达到了同行业先进水平。 ③硅砂选矿生产线扩建改造项目共投资１５００万元，全部用募集资金投入。该项目已 于２００１年９月建成投产。２００２年，该生产线共生产优质硅砂２５万吨，满足了公司两条浮法 玻璃和压延玻璃的生产需要。 截止本报告期末，公司累计使用募集资金４２９１０．２７万元，剩余９２２．７３万元存入银行 专户。对于收购５００ｔ／ｄ浮法玻璃生产线和压延玻璃生产线技改项目超额占用原拟用于玻 璃深加工项目的募集资金，公司将尽快按照有关程序予以变更。 ２、非募集资金项目情况 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 22 页 报告期内，经 ２００２ 年临时股东大会（通讯表决方式）审议通过，公司拟投资 ６１００ 万元（其中银行贷款 ４１００ 万元、公司自有资金 ２０００ 万元）实施年产 ２００ 万平方米光 催化超亲水二氧化钛基薄膜自洁玻璃项目。截止 ２００２ 年 １２ 月，该项目已完成投资 １６０ 万元，建成了年产 １０ 万平米自洁玻璃生产线。其产品已销往深圳等地。该项目是国家 重点技术创新项目，并已申请六项国家专利。 （三） 公司财务状况 １、公司财务状况及增减变动的原因 （单位：人民币元） ２００２年 ２００１年 增幅 原因说明 总资产 １，１４１，４４９，４２９．１１ １，０９３，１７９，９３５．３７ ４．４２％ 新增固定资产 股东权益 ７２６，１８８，９５３．２６ ７１７，４４５，４８２．３８ １．２２％ 计提盈余公积 主营业务利润 ５５，１０２，７２５．６７ ６０，９８４，７３６．０６ －９．６５％ 主营业务成本增加 净利润 ８，５５５，５８１．８７ ２９，９６２，２３６．６７ －７１．４５％ 主营业务利润减少 现金及现金等价物 －７，８１５，５３７．１２ －２２２，６６６，６７１．２２ ９６．４９％ 固定资产投资减少 净增加额 ２、中勤万信会计师事务所有限公司出具了无保留意见的审计报告。 （四）宏观政策发生变化的影响 从公司所处行业分析，２００３年公司经营压力与机遇并存。一是国内平板玻璃生产能 力的快速增长，必然加剧市场竞争，产品销售价格将持续低迷。二是党的十六大确定了 全面建设小康社会的发展目标，增强了全国人民的信心，国家积极的财政政策，将带动 基础设施建设及其相关产业的发展，建材行业面临新的一轮发展机遇。 （五）新年度发展计划 由于近年来国内平板玻璃生产能力的快速增长，必然加剧市场的激烈竞争，市场 的激烈竞争势必影响公司近期的经营业绩。但是，优质浮法玻璃、功能玻璃市场仍然 供不应求，特别是党的十六大已确定全面建设小康社会的发展目标，国家积极的财政 政策，必然带动基础设施建设及其相关产业的发展，建材行业必然会迎来新的一轮发 展机遇，公司发展前景良好。根据这一市场特点，２００３ 年公司将按照市场变化趋势进 一步做好产品结构和产业结构的调整，科学决策，强化管理，广拓市场，不断提升公 司经营业绩，力争公司规模与效益的同步增长。 ２００３年公司生产经营的总目标是：主要产品产量浮法玻璃６５０万重箱，玻璃盖１５０万 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 23 页 片，压延玻璃５０万重箱，自洁玻璃２万平方米，玻璃深加工４０万平方米；主营业务收入力 争达到３２０００万元，利润总额力争达到１５００万元。主要工作措施： １、坚持科技与管理创新原则，确保优质高产低耗 在生产管理方面，一是进一步强化现场管理，严格工艺纪律，大力开展技术创新和 小改小革，确保稳产高产。二是从原材料抓起，大力开展技术攻关，不断提高产品质量。 三是根据市场需求，努力做好产品结构调整，已最快的时间生产出市场畅销产品。 在成本管理方面，２００３ 年要继续把成本管理作为重中之重来抓。要进一步修订完 善消耗定额和目标成本指标，强化考核兑现；特别是在降低单位重箱重油消耗上下功 夫，制订节油、节电、节水的攻关课题，认真组织落实。对在节能降耗活动中作出突 出贡献，经济效益显著的，要给予重奖。 在企业改革方面，要以进一步转换经营机制为重点，转变职工身份，强化竞争意 识，通过岗位竞争，优胜劣汰，进一步增强员工的紧迫感和责任感，提高工作效率。 ２、牢固树立市场观念和效益观念，努力提升公司业绩 一是要从销售人员上、区域上做出合理调配和部署，在不断巩固老客户、老市场 和保证货款及时回笼的同时，积极拓展新的市场，扩大公司市场占有率。特别是要组 织抓好压延玻璃、钢化玻璃、自洁玻璃等新产品的市场开发销售工作，使其成为公司 新的利润增长点。 二是加大产品宣传和出口力度，注重在产品的研发、生产过程中做 好品牌的推介，提高市场认可度。三是充分发挥公司铁路专用线的作用，加强协调， 确保产品发运。 ３、加强资本营运和证券市场研究，强化诚信意识和信息披露意识 一是要不断组织公司董事和其他高管人员学习法律法规，充分发挥独立董事和各 个专门委员会的作用，确保公司重大决策科学合理。二是要进一步树立诚信意识，本 着对股东对公司负责的态度，确实做好公司信息披露工作。同时，要结合实际，充分 利用资本市场的特殊功效，深入探索资本营运的发展新路，促进公司跨越式发展。 （六）董事会日常工作情况 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 ２００２年，公司顺利完成了董事会的换届及高管层的聘任工作，共召开了八次董事会， 完成议案３７个。会议主要内容如下： HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 24 页 （１）２００２年１月２２日，公司第三届董事会第七次会议在公司二楼会议室召开，会议 审议并通过了公司关于与武汉理工大学合作开发项目的议案、公司关于计提熔窑复置金 的议案、关于向光大银行贷款的议案。 （２）２００２年３月２６日，公司第三届董事会第八次会议在湖北当阳国中安大厦三楼会 议室召开，会议审议并通过了《２００１年度总经理工作报告》、《２００１年度董事会工作报 告》、《２００１年年度报告》及《２００１年年度报告摘要》、《２００１年度财务决算报告》、 《２００１年度利润分配预案》、《２００２年度利润分配政策》、《关于２００１年度计提存货跌 价准备及固定资产减值准备的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于推荐公司 第四届董事候选人的议案》、《关于公司董事报酬事项的议案》、关于《股东大会议事 规则》的议案、关于《董事会议事规则》的议案、关于《财务、会计管理和内控制度》 的议案、关于《信息披露管理条例》的议案、关于《董事会秘书工作细则》的议案、关 于续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司２００２年度财务报告审计机构及审计费用的 议案、关于召开２００１年度股东大会的议案。 （３）２００２年４月１９日，公司第三届董事会第九次会议在公司二楼会议室召开，会议 审议并通过了《２００２年第一季度报告》、关于向中信实业银行武汉分行贷款的议案。 （４）２００２年４月２９日，公司第四届董事会第一次会议在湖北省当阳市国中安大厦三 楼会议室召开，会议审议并通过了公司关于选举产生第四届董事会董事长的议案、关于 聘请公司总经理的议案、关于聘请公司副总经理、财务总监的议案、关于聘请公司董事 会秘书及委任证券事务代表的议案、关于投资建设光催化超亲水二氧化钛基薄膜自洁玻 璃生产线的议案。 （５）２００２年６月２１日，公司第四届董事会第二次会议在湖北省当阳市国中安大厦三 楼会议室召开，会议审议并通过了《公司建立企业制度自查报告》的议案、关于授权经 理层运营公司资产权限的议案、关于收购宜昌当玻集团有限责任公司部分经营性资产的 议案、关于向华夏银行武汉分行申请贷款的议案、关于与武汉医药（集团）股份有限公 司进行互相担保贷款的议案、关于２００２年７月３１日以通讯表决方式召开２００２年第一次临时 股东大会的议案。 （６）２００２年７月３１日，公司第四届董事会第三次会议在湖北省当阳市国中安大厦三 楼会议室召开，会议审议并通过了《二ＯＯ二年半年度报告》及《二ＯＯ二年半年度报告摘 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 25 页 要》、公司《关于２００１年度业绩未完成盈利预测数有关情况的复函》。 （７）２００２年１０月２４日，公司第四届董事会第四次会议在湖北省当阳市国中安大厦三 楼会议室召开，会议审议并通过了《二ＯＯ二年第三季度报告》。 （８）２００２年１２月２５日，公司第四届董事会第五次会议在湖北省当阳市国中安大厦三 楼会议室召开，会议审议并通过了《关于未完成盈利预测问题整改情况的报告》。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况 在报告期内，公司董事会认真执行了年度股东大会和临时股东大会（通讯表决方式） 的各项决议，及时地完成了股东大会交办的各项工作，顺利实施了２００１年度利润分配方 案。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 26 页 九、监事会报告 （一）监事会会议情况 ２００２年公司监事会按照有关法律法规及《公司章程》的规定，认真履行职责，依法 独立行使职权，确保了公司规范运作和股东利益不受损害。报告期内，监事会共召开三 次会议： １、公司监事会三届六次会议于２００２年３月２６日召开，会议总结了２００１年监事会工作， 讨论通过了《２００１年度监事会工作报告》；分析讨论了公司２００１年度生产经营情况，讨 论并通过了《公司２００１年年度报告》及其摘要。 ２、公司监事会四届一次会议于２００２年４月２９日召开，会议选举产生了公司第四届监 事会成员和监事会主席。 ３、公司监事会四届二次会议于 ２００２年７月３１日召开，会议讨论并通过了《公司２００２ 年半年度报告》及其摘要。 上述会议的议题均以全票通过，形成决议，并按有关要求在公司指定信息披露报纸 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上进行了披露。 监事会成员列席了２００２年度召开的全部董事会会议，听取了公司生产、经营、投资、 财务等方面的工作报告，参与了重大决策的过程，依法对公司重大决策的依据、决策程 度进行了监督。 （二）监事会独立意见 １、公司依法运作情况 公司董事会在２００２年度能够按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市 规则》和《公司章程》等的有关规定，依法运作，公司重大决策的依据充分，决策程序 合法有效；公司建立了完善的法人治理结构和严格的内控制度；公司董事、经理等高级 管理人员在执行公司职务时能够勤勉尽责，没有发现有违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 ２、检查公司财务的情况 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 27 页 公司监事会对公司２００２年度财务进行了内部审计与监督，在认真审核《２００２年度财 务报告》后认为：公司年度财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果，符合《企 业会计制度》和财务报表编制要求，我们同意中勤万信会计师事务所出具的审计报告， 其报告是公正、客观、合法的。 ３、募集资金项目情况 公司最近一次募集资金实际投入项目除变更外，其余均与承诺投入项目一致。变更 项目通过了股东大会决议，变更程序合法，并履行了信息披露义务。 ４、收购、出售资产情况 本报告期内，公司收购、出售资产的行为能够按照股东大会授权办理，价格合理， 程序合法，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 ５、关联交易情况 （１）鉴于本公司第一大股东当阳市国资局授权宜昌当玻集团有限责任公司管理其所 持国有股权，宜昌当玻集团有限责任公司为本公司实际控制方，报告期内公司与其进行 的资产收购系关联交易。其定价依据均为有证券从业资格的会计机构出具的资产评估报 告，关联交易公平、合理，程序合法，不存在损害上市公司利益的行为。 ①经２００２年６月２１日召开的公司第四届董事会第二次会议审议通过，公司于２００２年 ８月２３日根据湖北万信资产评估有限公司出具的资产评估报告，以评估净值为２，８８０，１９１ 元，受让了宜昌当玻集团有限责任公司部分房屋建筑物及其它辅助设备等资产。因该交 易金额不足３００万元，故该关联交易不属重大关联交易。 ②经２００２年１１月５日召开的公司经理办公会议通过，公司于２００２年１１月１２日根据湖北 永业行评估咨询有限公司出具的资产评估报告，以评估净值为２，２９０，８００元，受让了宜昌 当玻集团有限责任公司二宗工业用地。因该交易金额不足３００万元，故该关联交易不属重 大关联交易。 （２）报告期内，公司严格按照《综合服务合同》履行与宜昌当玻集团有限责任公司 在非经营性辅助服务方面的关联交易，其价格依照市场价格确定，按公平、合理的原则 进行，不存在损害上市公司利益的行为。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 28 页 十、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）收购、出售资产情况 １、经２００２年６月２１日召开的公司第四届董事会第二次会议审议通过，公司于２００２年 ８月２３日根据湖北万信资产评估有限公司出具的资产评估报告，以评估净值为２，８８０，１９１ 元，受让了宜昌当玻集团有限责任公司部分房屋建筑物及其它辅助设备等资产。 ２、经２００２年１１月５日召开的公司经理办公会议通过，公司于２００２年１１月１２日根据湖 北永业行评估咨询有限公司出具的资产评估报告，以评估净值为２，２９０，８００元，受让了宜 昌当玻集团有限责任公司二宗工业用地。 （三）重大关联交易事项 报告期内，公司未发生重大关联交易。 （四）其他重大合同及履行情况 报告期内，公司未发生托管、承包其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市 公司资产的事项。 １、经２００２年４月１９日召开的第三届第九次董事会审议通过，２００２年４月２４日公司与中 信实业银行武汉分行签订了贷款协议，协议商定担保方为宜昌当玻集团有限责任公司， 贷款额度为５０００万元人民币，贷款期限为一年，年利率为５．３１％，分季结息。该贷款主要 用于补充流动资金（该事项于２００２年４月２７日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》上披露）。 ２、２００２年４月２５日公司与中国建设银行三峡分行续签了银企合作协议。中国建设银 行三峡分行承诺将本公司作为重要的基本客户，在法律、法规和金融政策允许的前提下， 优先为本公司提供各类金融服务和信贷支持（该事项于２００２年４月２７日在《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》上披露）。 ３、经２００２年６月２１日召开的公司第四届董事会第二次会议审议通过，为提高融资能 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 29 页 力，公司与武汉医药（集团）股份有限公司互相为对方向银行申请的流动资金贷款提供 信用担保，各方为对方提供担保总额度为人民币５０００万元，每笔流动资金贷款的期限为 一年以内，合作期限为两年。截止本报告期末，公司还未为武汉医药（集团）股份有限 公司提供贷款担保，武汉医药（集团）股份有限公司也未为本公司提供贷款担保。 （五）报告期内公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司继续聘任中勤万信会计师事务所有限公司为公司２００２年度财务报告审 计机构，公司支付的审计费用为３０万元。目前，该审计机构为本公司提供审计服务的年 限为４年。 （六）报告期内，公司、公司董事及高级管理人员未受中国证监会稽查、行政处罚、 通报批评以及上海证券交易所公开谴责的情况。 本公司于２００２年１０月２５日接中国证监会上市公司监管部所发《关于对湖北三峡新型 建材股份有限公司２００１年度未完成盈利预测问题的监管跟踪通报》（跟踪监管函［２００２］ １１号）后，公司董事会高度重视，认真组织全体董事、监事及其他高管人员对照该函进 一步学习了相关法律法规，本着严格自律、规范运作和对股东负责的原则，制定了公司 整改方案，进行了整改，并于２００２年１２月２５日召开了第四届董事会第五次会议，形成了 整改报告，按时向中国证监会上市公司监管部报送了整改报告。通过整改，增强了诚信 意识，提高了信息披露质量。（该事项于２００２年１２月２６日在《中国证券报》、《上海证 券报》和《证券时报》上披露） HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 30 页 十一、财务会计报告 公司财务报告经中勤万信会计师事务所有限公司中国注册会计师呙华文、辛正义审计并出具 了无保留意见的审计报告。 审计报告 勤信审字［２００３］０３５号 湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司２００２年１２月３１日的合并资产负债表、２００２年度的合并 利润及利润分配表、２００２年度的合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的 责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准 则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司２００２年１２月３１日的财务状况和２００２年度的经营成果 及２００２年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师 呙华文 辛正义 中国？北京 报告日期：２００３年３月１０日 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 31 页 资 产 负 债 表 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 单位：人民币 元 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 资 产 附注号 母公司 合并数 母公司 合并数 流动资产： 货币资金 1 108,306,770.31 108,331,570.20 116,095,191.31 116,147,107.32 短期投资 - - - - 应收票据 1,200,000.00 1,200,000.00 应收股利 275,436.42 - 849,930.80 应收利息 454,407.56 454,407.56 应收账款 2 66,823,900.13 66,864,645.21 32,759,951.76 32,802,644.34 其他应收款 3 61,210,988.34 61,219,379.50 82,126,631.27 66,932,616.27 预付账款 4 6,684,774.58 6,684,912.58 29,159,187.72 29,184,325.72 应收补贴款 - - 存 货 5 97,676,066.95 99,224,976.48 55,802,601.48 56,644,262.53 待摊费用 6 581,319.69 581,319.69 234,732.10 234,732.10 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 343,213,663.98 344,561,211.22 317,028,226.44 301,945,688.28 长期投资： - - 长期股权投资 7 84,592,107.25 49,067,467.61 68,364,419.69 48,467,467.61 长期债权投资 49,998,937.39 49,998,937.39 52,145,000.00 52,145,000.00 合并价差 -1,100,341.73 长期投资合计 134,591,044.64 97,966,063.27 120,509,419.69 100,612,467.61 固定资产： - - 固定资产原价 8 744,899,083.13 780,751,822.05 715,434,708.83 751,770,499.20 减：累计折旧 99,691,590.33 105,630,081.96 79,001,961.33 83,114,973.74 固定资产净值 645,207,492.80 675,121,740.09 636,432,747.50 668,655,525.46 减：固定资产减值准备 31,901,729.92 31,901,729.92 31,901,729.92 31,901,729.92 固定资产净额 613,305,762.88 643,220,010.17 604,531,017.58 636,753,795.54 工程物资 4,594,234.97 4,594,234.97 1,561,662.85 1,561,662.85 在建工程 9 9,905,095.05 10,164,517.82 17,636,322.32 17,636,322.32 固定资产清理 - - 固定资产合计 627,805,092.90 657,978,762.96 623,729,002.75 655,951,780.71 无形资产及其他资产： - - 无形资产 10 36,216,155.14 40,087,388.86 30,902,887.71 32,676,465.01 长期待摊费用 11 856,002.80 856,002.80 1,993,533.76 1,993,533.76 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 37,072,157.94 40,943,391.66 32,896,421.47 34,669,998.77 - - 递延税项： - - 递延税款借项 - - 资 产 总 计 1,142,681,959.46 1,141,449,429.11 1,094,163,070.35 1,093,179,935.37 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 32 页 资 产 负 债 表 （ 续 表 ） 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 单位：人民币 元 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 负债及股东权益 附注号 母公司 合并数 母公司 合并数 流动负债： 短期借款 12 67,000,000.00 67,000,000.00 70,500,000.00 70,500,000.00 应付票据 13 42,300,000.00 42,300,000.00 28,100,000.00 28,100,000.00 应付账款 14 28,310,551.07 21,986,639.28 19,110,329.74 13,297,896.71 预收账款 15 14,963,378.43 14,963,378.43 12,281,342.91 12,281,342.91 应付工资 16 1,283,893.97 1,539,654.24 1,609,354.97 1,640,272.90 应付福利费 16 303,765.75 452,410.13 276,176.17 338,283.58 应付股利 17 - 73,337.35 5,275,000.00 5,335,449.24 应交税金 18 -12,518,621.59 -11,067,494.75 -1,975,192.35 -760,159.34 其他应交款 19 336,188.09 378,740.30 209,116.80 251,514.82 其他应付款 20 33,387,359.85 34,298,110.69 38,811,439.04 39,574,773.05 预提费用 21 42,650,881.13 42,650,881.13 25,303,134.44 25,303,134.44 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 22 70,000,000.00 70,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 288,017,396.70 284,575,656.80 252,500,701.72 248,862,508.31 长期负债： - - 长期借款 23 128,700,000.00 128,700,000.00 125,200,000.00 125,200,000.00 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 128,700,000.00 128,700,000.00 125,200,000.00 125,200,000.00 递延税项： - - 递延税款贷项 24 256,824.09 256,824.09 256,824.09 256,824.09 负 债 合 计 416,974,220.79 413,532,480.89 377,957,525.81 374,319,332.40 少数股东权益 - 1,727,994.96 1,415,120.59 股东权益: - - 股本 25 274,300,000.00 274,300,000.00 211,000,000.00 211,000,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 274,300,000.00 274,300,000.00 211,000,000.00 211,000,000.00 资本公积 26 393,668,482.74 393,668,482.74 435,680,593.73 435,680,593.73 盈余公积 27 43,995,638.39 43,995,638.39 42,598,492.62 42,598,492.62 其中：法定公益金 14,665,212.79 14,665,212.79 14,199,497.53 14,199,497.53 未分配利润 28 13,743,617.54 14,224,832.13 26,926,458.19 28,166,396.03 股东权益合计 725,707,738.67 726,188,953.26 716,205,544.54 717,445,482.38 负债及股东权益合计 1,142,681,959.46 1,141,449,429.11 1,094,163,070.35 1,093,179,935.37 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 33 页 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 单位：人民币 元 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 项 目 附注号 母公司 合并数 母公司 合并数 一、主营业务收入 29 357,358,559.41 357,358,559.41 260,174,212.86 260,174,212.86 减：主营业务成本 30 301,425,273.74 299,781,780.97 199,116,211.18 196,789,430.86 主营业务税金及附加 31 2,386,071.55 2,474,052.77 2,331,270.25 2,400,045.94 二、主营业务利润 53,547,214.12 55,102,725.67 58,726,731.43 60,984,736.06 加：其他业务利润 32 238,929.20 322,420.34 188,782.36 188,782.36 减：营业费用 4,299,160.12 4,304,235.12 3,558,042.34 3,692,742.34 管理费用 28,111,700.83 29,671,578.00 24,589,906.17 24,148,092.21 财务费用 33 15,458,802.54 15,543,923.74 4,898,896.12 4,897,797.64 三、营业利润 5,916,479.83 5,905,409.15 25,868,669.16 28,434,886.23 加：投资收益 34 2,206,147.53 1,882,104.68 5,599,482.15 4,599,562.52 补贴收入 - - 营业外收入 35 5,394,927.32 5,394,927.32 5,462,934.32 5,462,934.32 减：营业外支出 36 178,656.98 220,329.18 2,407,663.85 2,464,153.86 四、利润总额 13,338,897.70 12,962,111.97 34,523,421.78 36,033,229.21 减：所得税 4,024,592.58 4,391,367.62 5,442,987.48 5,999,876.82 少数股东损益 - 15,162.48 71,115.72 五、净利润 9,314,305.12 8,555,581.87 29,080,434.30 29,962,236.67 加：年初未分配利润 26,926,458.19 28,166,396.03 7,633,089.03 7,991,224.50 其他转入 - - 六、可供分配的利润 36,240,763.31 36,721,977.90 36,713,523.33 37,953,461.17 减：提取法定盈余公积 931,430.51 931,430.51 3,008,043.43 3,008,043.43 提取法定公益金 465,715.26 465,715.26 1,504,021.71 1,504,021.71 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供股东分配的利润 34,843,617.54 35,324,832.13 32,201,458.19 33,441,396.03 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 5,275,000.00 5,275,000.00 转作股本的普通股股利 21,100,000.00 21,100,000.00 八、未分配利润 13,743,617.54 14,224,832.13 26,926,458.19 28,166,396.03 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 补充资料： 项 目 上年实际数 本年累计数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生得损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其它 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 34 页 现 金 流 量 表 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币 元 项 目 注释号 母公司 合并 补 充 资 料 注释号 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 259,655,072.94 259,655,072.94 净利润 9,314,305.12 8,555,581.87 收到的税费返还 200,000.00 200,000.00 加：少数股东损益 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 37 2,906,917.71 7,223,896.27 计提的资产减值准备 1,003,156.14 1,003,156.14 现金流入小计 262,761,990.65 267,078,969.21 固定资产折旧 21,053,647.38 22,879,126.60 购买商品、接受劳务支付的现金 161,947,962.95 156,965,881.75 无形资产摊销 690,927.52 754,913.42 支付给职工以及为职工支付的现金 19,102,236.18 20,266,625.67 长期待摊费用摊销 1,137,530.96 1,137,530.96 支付的各项税费 45,168,788.55 46,767,833.57 待摊费用减少（减：增加） -346,587.59 -346,587.59 支付的其他与经营活动有关的现金 38 22,527,319.47 28,165,501.89 预提费用增加（减：减少） 17,347,746.69 17,347,746.69 处置固定资产、无形资产和其他长 现金流出小计 248,746,307.15 252,165,842.88 132,956.98 132,956.98 期资产的损失（减：收益） 经营活动产生的现金流量净额 14,015,683.50 14,913,126.33 固定资产报废损失 - - 二、投资活动产生的现金流量 - - 财务费用 17,180,725.85 17,265,847.05 收回投资所收到的现金 - 投资损失（减：收益） -2,206,147.53 -2,206,147.53 取得投资收益所收到的现金 4,365,777.81 3,515,847.01 递延税款贷项（减：借项） 256,824.09 256,824.09 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 30,000.00 30,000.00 存货的减少（减：增加） -41,873,465.47 -42,580,713.95 现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 经营性应收项目的减少（减：增加） -19,619,884.93 -19,332,554.11 现金流入小计 4,395,777.81 3,545,847.01 经营性应付项目的增加（减：减少） 9,943,948.29 10,045,445.71 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 25,191,636.44 25,191,636.44 其他 - - 的现金 投资所支付的现金 600,000.00 600,000.00 经营活动产生的现金流量净额 14,015,683.50 14,913,126.33 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 25,791,636.44 25,791,636.44 2、 不 涉 及 现 金 收 支 的 投 资 和 筹 资 活 动 投资活动产生的现金流量净额 -21,395,858.63 -22,245,789.43 债务转为资本 三、筹资活动产生的现金流量： - - 一年内到期的可转换公司债券 吸收投资所收到的现金 - - 融资租赁固定资产 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现 - - 3、 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 情 况 ： 金 借款所收到的现金 225,700,000.00 245,700,000.00 现金的期末余额 108,306,770.31 108,331,570.20 收到的其他与筹资活动有关的现金 485,508.20 485,508.20 减：现金的期初余额 116,095,191.31 116,147,107.32 现金流入小计 226,185,508.20 246,185,508.20 加：现金等价物的期末余额 偿还债务所支付的现金 208,700,000.00 228,700,000.00 减：现金等价物的期初余额 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,677,288.33 17,751,916.48 现金及现金等价物净增加额 -7,788,421.00 -7,815,537.12 其中：子公司支付少数股东的股利 - - 支付的其他与筹资活动有关的现金 216,465.74 216,465.74 现金流出小计 226,593,754.07 246,668,382.22 筹资活动产生的现金流量净额 -408,245.87 -482,874.02 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -7,788,421.00 -7,815,537.12 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 35 页 利润及利润分配表附表 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 单位：人民币 元 项目 金额 2001 年度 净资产收益率% 每股收益 2001 年度 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 60,984,736.06 8.50 8.62 0.2890 0.2890 营业利润 28,434,886.23 3.96 4.02 0.1348 0.1348 净利润 29,962,236.67 4.18 4.23 0.1420 0.1420 扣除非经常性损益后的净利润 14,705,852.25 2.05 2.08 0.0697 0.0697 2002 年度 2002 年度 主营业务利润 55,102,725.67 7.59 7.63 0.2009 0.2321 营业利润 5,905,409.15 0.81 0.82 0.0215 0.0249 净利润 8,555,581.87 1.18 1.19 0.0312 0.0360 扣除非经常性损益后的净利润 4,253,944.80 0.59 0.59 0.0155 0.0179 1、加权平均净资产收益率（ROE） P ROE=— — — — — — — — — — — — — — — — — — Eo+NP÷2+Ei×Mi÷Mo－Ej×Mj÷Mo 其中： 项目 2001 度 2002 年度 Eo 为期初净资产 692,758,245.71 717,445,482.38 NP 为报告期净利润 29,962,236.67 8,555,581.87 Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产 187,889.01 Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产 5,275,000.00 Mo 为报告期月份数 12 12 M i 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 M j 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 期末净资产 717,445,482.38 726,188,953.26 加权平均净资产 707,739,364.05 721,723,273.32 （2）加权平均每股收益（EPS） P EPS=— — — — — — — — — — — — — — — — — So+S1+Si×Mi÷Mo－Sj×Mj÷Mo 项目 2001 度 2002 年度 So 为期初股份总数 211,000,000.00 211,000,000.00 S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增 加股份数 63,300,000.00 Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Sj 为报告期回购或缩股等减少股份数 Mo 为报告期月份数 12 M i 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 5 M j 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 期末股本 211,000,000.00 274,300,000.00 加权平均股本 211,000,000.00 237,375,000.00 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 36 页 资产减值准备明细表 编制单位：湖北三峡新型建材股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 5,249,224.25 1,792,839.39 1,100,823.31 5,941,240.33 其中：应收账款 1,726,454.97 1,792,839.39 3,519,294.36 其他应收款 3,522,769.28 1,100,823.31 2,421,945.97 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 3,131,238.92 1,639,600.03 1,328,459.98 3,442,378.97 其中：库存商品 1,802,778.94 1,639,600.03 3,442,378.97 原材料 1,328,459.98 1,328,459.98 - 四、长期投资减值准备合计 26,283.75 - - 26,283.75 其中：长期股权投资 26,283.75 26,283.75 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 31,901,729.92 - - 31,901,729.92 其中：房屋、建筑物 26,662,959.99 26,662,959.99 机器设备 5,238,769.93 5,238,769.93 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 企业负责人：吕宗林 企业财务负责人：刘玉春 制表人：刘逸民 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 37 页 会计报表附注 一、 公司基本情况 湖北三峡新型建材股份有限公司原名湖北三峡玻璃股份有限公司，是 １９９３ 年 ３ 月经湖北省体 改委鄂体改［１９９３］１９０ 号文批准，由湖北省当阳玻璃厂、湖北应城石膏矿、当阳电力联营公司共同 发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。公司设立时股本总额为 １２０００ 万元。其中：发起人持 股 ７１５３ 万股，占总股本的 ５９．６１％ （国家股 ５３２６ 万股，占总股本的 ４４．３８％，法人股 １８２７ 万股， 占总股本的 １５．２３％），募集法人股 ２６８７ 万股，占总股本的 ２２．３９％，内部职工股 ２１６０ 万股，占总股 本的 １８％。 １９９６ 年 ３ 月，经湖北省体改委鄂体改［１９９６］６１ 号文批准，公司按每 １０ 股配 ３ 股实施增资扩股 方案，增资扩股后，公司总股本为 １５６００ 万股。 １９９６ 年 １２ 月，公司根据国务院国发［１９９５］１７ 号 文件的要求，依据《中华人民共和国公司法》及其他有关法规的规定予以规范，并经湖北省体改委 审查验收，湖北省体改委以鄂体改［１９９６］３０９ 号文批复，确认公司为募集设立的股份有限公司。１９９７ 年 ３ 月 ３１ 日，湖北省体改委以鄂体改［１９９７］６４９ 号文批复，同意公司名称变更为湖北三峡新型建 材股份有限公司。２０００ 年 ８ 月 ２２ 日经中国证券监督管理委员会证监发字［２０００］１１５ 号文批准，于 ８ 月 ２８ 日上网定价发行 ５５００ 万股，总股本 ２１１００ 万股，其中：国有股 ６９２３．８ 万股，法人股 ５８６８．２ 万股，内部职工股 ２８０８ 万股，社会公众股 ５５００ 万股。根据 ２００２ 年 ４ 月 ２８ 日公司 ２００１ 年年度股 东大会审议通过的《公司 ２００１ 年度利润分配方案》，公司以 ２００１ 年末总股本 ２１１００ 万股为基数， 用可供股东分配的利润向全体股东按每 １０ 股送 １ 股红股并派发现金 ０．２５ 元（含税），同时用资本 公积金向全体股东按每 １０ 股转增股本 ２ 股，计转增 ４２２０ 万股，此次共计送转股本 ６３３０ 万股。 营业执照注册号：４２００００１００００２５ 注册资本：贰亿柒仟肆佰叁拾万元 注册地址：湖北省当阳市经济开发区 法定代表人：吕宗林 经营范围：石膏及制品、玻璃及玻璃深加工制品等新型建材的生产和销售及非金属矿产品销售， 新型建材的科研与开发。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法 １、会计制度：公司执行《企业会计准则》及其补充规定、《企业会计制度》及有关规定。 ２、会计年度：采用公历制，即从 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ３、记帐本位币：公司以人民币为记帐本位币。 ４、记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 ５、外币业务核算方法 公司发生的外币经济业务按其发生时国家外汇管理局公布的当月 １ 日基准汇价折合为人民币 记帐，并于资产负债表日按基准汇价进行调整，由此产生的汇兑损益除应进行资本化外，计入当期 财务费用。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 38 页 ６、现金等价物的确认标准 公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，且价值变动风险很小的投资确认 为现金等价物。包括从购买日起三个月内到期的在证券市场上可流通的短期债券投资。 ７、坏帐核算方法 （１）坏帐的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产或者遗产清偿后，仍然不能收回的 应收帐款；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年且无充分证据表明能收回的应收帐款。 （２）公司采用备抵法核算坏帐准备，按应收帐款和其他应收款期末余额的 ５％计提坏帐准备。 ８、存货核算方法 （１） 公司存货主要包括：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品。 （２） 公司存货中低值易耗品按实际成本计价，采用一次摊销法，包装物中集装箱架按预计使用 年限逐年摊销，其余存货均按实际成本计价，发出采用加权平均法。 （３） 期末公司按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差 额提取存货跌价损失准备。 ９、短期投资核算方法 （１）短期投资取得时，按照取得时的投资成本入帐，除已记入应收项目的现金股利或利息外，当 期实际收到的股利或利息作为投资成本的收回，冲减投资的帐面价值。 （２）期末公司按短期投资的成本与市价孰低原则核算，并按单项投资计算并确定计提的跌价损 失准备。 １０、长期投资核算方法 （１）长期债券投资的计价及收益确认方法：公司购入长期债券按实际支付价款包括税金、手续 费等各项附加费为投资成本。实际成本扣除相关费用及债券发行日至购买日止的应收利息与债券面 值的差额作为溢价或折价；债券的溢价或折价在债券的存续期内确认相关债券利息收入时采用直线 法摊销；按权责发生制原则计算应计利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折价 摊销额后的金额，确认为当期投资收益。 （２）长期股权投资的计价及收益确认方法：公司对外股权投资按投资时实际支付的价款或确定 的价值记帐。对公司持股比例在 ２０％以下或虽持股比例在 ２０％或 ２０％以上，但不具有重大影响的企 业，其投资按成本法核算；持股比例在 ２０％以上或虽持股在 ２０％或 ２０％以下，但具有重大影响的企 业，其投资按权益法核算。其中超过 ５０％以上权益性资本或拥有实际管理控制权时，编制合并会计 报表。被投资单位除净损益以外的所有者权益的其他变动，根据具体情况调整投资的帐面价值。 （３）长期股权投资差额的摊销方法和摊销期限：公司采用权益法核算时按投资企业的初始投 资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额按一定期限平均摊销， 计入损益。股权投资差额的摊销期限：合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投 资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 １０ 年的期 限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 １０ 年的期限 摊销。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 39 页 （４）期末公司对长期投资的帐面价值逐项进行检查，当由于市价持续下跌或被投资单位经营状 况变化原因导致可收回金额低于投资的帐面价值，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，首 先是冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足部分确认为当期投资损失。已确认损失的长期投资的 价值又得以恢复，在原已确认的投资损失的数额内转回。 １１、 固定资产计价及折旧方法 （１） 固定资产标准：指使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备、运输设备及其它与经 营有关的工器具等，以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币 ２，０００ 元以上，使用期限超过 两年的物品。 （２） 固定资产计价：固定资产原价按购建时的实际成本计价，评估确认后的固定资产按重置完 全价值计价。用借款购建的固定资产发生的借款利息支出，在固定资产达到预定可使用状态前，计 入所购建固定资产成本。 （３） 公司固定资产折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原价、 估计经济使用年限和预计净残值确定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该 固定资产的帐面价值（即固定资产原价减去累计折旧和已计提的减值准备），以及尚可使用年限、 预计净残值重新计算确定折旧率。全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 固定资产类别 估计经济使用年限 预计残值率（％） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ２５－４０ 年 ４ ３．８４％— ２．４０％ 机器设备 １２－１８ 年 ４ ８．００％— ５．３３％ 运输工具 ５－１２ 年 ４ １９．２０％－８．００％ 其 他 ６－１２ 年 ４ １６．００％－８．００％ （４）固定资产减值准备 对固定资产提取减值准备。期末，对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或 技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值，则对可收回金额低于固定资产 帐面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可收回金额的差 额确定。 １２、在建工程核算方法 在建工程指正在兴建、待安装或改造之中的房屋及建筑物、设备、其他固定资产及购置费用尚 未归集完整待验收的运输工具。在建工程在完工或达到设定用途交付使用时，按实际发生的全部支 出转入固定资产等进行核算。 为购建固定资产发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以利息资本化。 在建工程减值准备 对在建工程提取减值准备。期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在（１）在建工程长期停建 并且预计在未来 ３ 年内不重新开工的；（２）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且 给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（３）其他足以证明在建工程已经发生减值的情况。则 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 40 页 对可收回金额低于在建工程帐面价值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的 成本高于其可收回金额的差额确定。 １３、开办费、长期待摊费用的摊销方法 开办费在企业开始生产经营当期一次性进入当期损益；长期待摊费用在受益期内平均摊销。 １４、无形资产计价及摊销方法 无形资产包括土地使用权和专有技术，土地使用权按 ５０ 年期限采用直线法平均摊销，专有技 术按 １０ 年期限采用直线法平均摊销。 无形资产减值准备 对无形资产提取减值准备。期末，对无形资产逐项进行检查，如果（１）某项无形资产已被其他 新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；（２）某项无形资产的市价当 期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；（３）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具 有部分使用价值；（４）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情况。提取时按单个无 形资产项目的帐面价值高于其可收回金额的差额确定。 １５、借款费用的核算 为购建固定资产发生的借款利息和有关费用以及外币借款的汇兑差额，在固定资产尚未达到 预定可使用前，计入固定资产价值，在此之后发生的借款利息和有关费用及外币借款的汇兑差额， 计入当期损益。为筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费以及 其他相关费用，直接计入当期损益。 借款费用资本化期间 （１）开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊 销和汇兑差额开始资本化：Ａ 资产支出已经发生；Ｂ 借款费用已经发生；Ｃ 为使资产达到预定可使 用状态所必要的购建活动已经开始。 （２）暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 ３ 个月， 暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （３）停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数与资本化率的乘积。 １６、应付债券的核算 公司发行债券，按实际收到的金额入帐；实际收到的金额与票面金额的差额记入债券溢价或 债券折价，并在债券存续期间按直线法分期摊销。债券分期计提的利息与溢价、折价摊销额分情况 计入固定资产价值或当期损益。 １７、收入的确认原则 （１）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续 管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款证据，并且与销售该商品有关得成本能够 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 41 页 可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （２）提供劳务：Ａ 劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取 款项的证据时，确认劳务收入。Ｂ 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、 劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要 发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。 （３）让渡资产使用权：让渡无形资产（如商标权、专利权、软件、版权等）以及其他非现金 资产的使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入 的确定并应同时满足 Ａ 与交易相关的经济利益能够流入公司；Ｂ 收入的金额能够可靠地计量。 １８、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 １９、利润分配 公司税后利润按以下顺序及比例进行分配： （１）弥补以前年度亏损； （２）提取法定盈余公积 １０％； （３）提取法定公益金 ５％； （４）提取任意盈余公积（提取比例由公司股东大会决定）； （５）分配股利（依据公司章程，由公司股东大会决定分配方案）。 ２０、合并会计报表的编制方法 公司合并会计报表的编制范围包括母公司的会计报表和母公司拥有 ５０％以上权益性资本的被投 资单位的会计报表，公司合并会计报表的编制方法按财政部《合并会计报表暂行规定》进行。 公司合并报表由母公司会计报表及下述控股子公司会计报表组成，母公司是指湖北三峡新型建 材股份有限公司。 公司全称 实收资本 经营范围 实际投资额 股权比例 宜昌当玻硅矿有限 硅砂选、加工、销售及硅酸盐制品生 3779 万元 3504.66 万元 95.53% 责任公司 产、销售 三、会计政策、会计估计变更 根据《企业会计准则－固定资产》规定，对未使用、不需用固定资产由原不计提折旧改为计提 折旧，此项会计政策变更应当采用追溯调整法，调整期初留存收益和相关项目。本公司因此项会计 政策变更应追溯调整期初留存收益 １，２４５，８２９．５９ 元，减少本期利润 ３，４９７，２２８．６３ 元。 本年补交上年税款 １，０００，０００．００ 元，追溯调整期初留存收益 １，０００，０００．００ 元。 四、税项 １、增值税销项税率为 １７％（矿产品为 １３％） ，附加的城建税按实际缴纳的流转税计征 ７％，教育 费附加按实际缴纳的流转税计征 ３％。 ２、所得税：按照应纳税所得额的 ３３％计算缴纳。 ３、其他税项包括房产税、车船使用税等依据有关税法计征。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 42 页 五、会计报表项目注释：（单位：人民币元） １．货币资金 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 现 金 1,000.00 --- 银行存款 76,095,805.19 62,707,107.32 其他货币资金 32,234,765.01 53,440,000.00 合 计 108,331,570.20 116,147,107.32 ２—１．应收帐款（母公司） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 69,055,474.99 98.17 3,452,773.75 32,853,627.24 95.27 1,642,681.36 １－－－２ 年 648,370.34 0.92 32,418.52 1,478,596.55 4.29 73,929.83 ２－－－３ 年 485,166.22 0.69 24,258.31 151,935.96 0.44 7,596,80 ３ 年以上 151,935.96 0.22 7,596.80 -- -- -- 合 计 70,340,947.51 100 3,517,047.38 34,484,159.75 100 1,724,207.99 应收账款净额 66,823,900.13 32,759,951.76 ２—２．应收帐款（合并） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 69,055,474.99 98.11 3,452,773.75 32,898,566.80 95.28 1,644,928.34 １－－－２ 年 665,536.96 0.95 33,276.85 1,478,596.55 4.28 73,929.83 ２－－－３ 年 510,889.16 0.73 25,544.46 151,935.96 0.44 7,596.80 ３ 年以上 151,935.96 0.21 7,596.80 --- -- -- 合 计 70,383,837.07 100 3,519,191.86 34,529,099.31 100 1,726,454.97 应收账款净额 66,864,645.21 32,802,644.34 注（１）无关联企业往来及持有 ５％以上股份的股东欠款。 （２） 公司前 ５ 名客户共计 ２９，５６６，４６４．５８ 元，占应收帐款年末余额的 ４２％。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 43 页 ３—１．其他应收款（母公司） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 64,080,650.63 99.46 3,204,032.53 86,381,605.82 99.92 4,319,080.29 １－－－２ 年 324,555.51 0.50 16,227.78 47,283.73 0.06 2,364.19 ２－－－３ 年 14,413.17 0.02 720.66 20,196.00 0.02 1,009.80 ３ 年以上 13,000.00 0.02 650.00 --- -- -- 合 计 64,432,619.31 100 3,221,630.97 86,449,085.55 100 4,322,454.28 其他应收款净额 61,210,988.34 82,126,631.27 ３—２．其他应收款（合并） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 64,084,483.43 99.45 3,204,224.17 70,387,905.82 99.90 3,519,395.29 １－－－２ 年 326,055.51 0.50 16,302.78 47,283.73 0.07 2,364.19 ２－－－３ 年 17,913.17 0.03 895.66 20,196.00 0.03 1,009.80 ３ 年以上 13,000.00 0.02 650.00 --- -- --- 合 计 64,441,452.11 100 3,222,072.61 70,455,385.55 100 3,522,769.28 其他应收款净额 61,219,379.50 66,932,616.27 注：（１）宜昌当玻集团有限责任公司为公司控制方。 （２） 公司前 ５ 名客户共计 ３７，４４６，７５４．１７ 元，占其他应收款年末余额的 ５８．１１％。 ４．预付帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 6,551,717.58 98.01 29,083,199.52 99.65 １－－－２ 年 44,000.00 0.66 101,126.20 0.35 ２－－－３ 年 89,195.00 1.33 --- -- ３ 年以上 ---- --- --- -- 合 计 6,684,912.58 100 29,184,325.72 100 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 44 页 注：（１）无关联企业往来及持有 ５％以上股份的股东欠款。 （２）本期较上期减少 ７７％，主要是预付帐款收回。 ５．存货 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存材料 72,372,613.50 36,511,201.58 1,328,459.98 包装物 9,502,049.26 9,250,337.11 --- 低值易耗品 358,821.00 229,725.35 --- 在产品 266,803.35 370,577.68 --- 库存商品 20,167,068.34 3,442,378.97 13,413,659.73 1,802,778.94 合 计 102,667,355.45 59,775,501.45 3,131,238.92 存货净额 99,224.976.48 56,644,262.53 注： （１）本期根据可变现净值对库存商品—瓶子计提存货跌价准备 １６４ 万元，将上年计提的重 油跌价准备 １３２．８５ 万元冲回。 ６．待摊费用 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期摊销 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 保险费 234,732,10 424,165.75 298,656.53 360,241.32 修理费 --- 2,136,950.32 1,854,287.16 282,663.16 其他 --- 921949.98 921,949.98 --- 合 计 234,732,10 3,483,066.05 3,136,478.46 581,319.69 ７—１．长期投资（母公司） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 本期增加 本期减少 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 68,390,703.44 26,283.75 16,227,687.56 84,618,391.00 26,283.75 其中（１）对子公司投资 19,896,952.08 --- 15,627,687.56 35524,639.64 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 45 页 （２）对合营企业投资 --- --- （３）对联营企业投资 36,000,000.00 --- 36,000,000.00 （４）其他股权投资 12,493,751.36 26,283.75 600,000.00 13,093,751.36 26,283.75 长期债权投资 52,145,000.00 --- 2,146,062.61 49,998,937.39 合 计 120,535,703.44 26,283.75 16,227,687.56 2,146,062.61 134,617,328.39 26,283.75 长期投资净额 120,509,419.69 134,591,044.64 ７—２．长期投资（合并） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 本期增加 本期减少 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 48,493,751.36 26,283.75 600,000.00 49,093,751.36 26,283.75 其中（１）对子公司投资 （２）对合营企业投资 --- --- （３）对联营企业投资 36,000,000.00 --- 36,000,000.00 （４）其他股权投资 12,493,751.36 26,283.75 600,000.00 13,093,751.36 26,283.75 长期债权投资 52,145,000.00 --- 2,146,062.61 49,998,937.39 合并价差 -1,100,341.73 -1,100,341.73 合 计 100,638,751.36 26,283.75 600,000.00 2,146,062.61 97,992,347.02 26,283.75 长期投资净额 100,612,467.61 97,966,063.27 长期股权投资明细 单位名称 初始投资额 投资比例 期末金额 减值准备 湖北三宝石膏制品有限公司 ５，０００，０００．００ １２．１３％ ５，０６５，７１４．７６ 26,283.75 湖北新光建材有限公司 ６，３３８，７６７．００ ４２．７７％ ７，２２８，０３６．６０ －－－ 深圳德尊科技创业投资有限公司 ３６，０００，０００．００ ４７．３７％ ３６，０００，０００．００ －－－ 湖北汽车系统股份有限公司 ２００，０００．００ ０．２５２％ ８００，０００．００ －－－ HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 46 页 合 计 47,538,767.00 －－－ 49,093,751.36 26,283.75 注：１、长期债权投资明细 名 称 面 值 年利率 初始投资成本 到期日 本期利息 累计已收利息 期末余额 减值准备 ９９ 国债（５） ４９，８７４，０００．００ ３．３％ ４９，９９８，９３７．３９ ２００７．８．２０ １，５８１，１４１．９６ ３，２７１，７３４．４０ ４９，９９８，９３７．３９ －－－ ８ ．固定资产及累计折旧 （１） 固定资产原值 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 房屋及建筑物 365,900,603.53 19,948,520.49 --- 385,849,124.02 机器设备 376,085,669.58 9,449,509.77 200,000.00 385,335,179.35 运输设备 7,917,848.67 34,965.00 340,257.67 7,612,556.00 其 他 1,866,377.42 88,585.26 --- 1,954,962.68 合 计 751,770,499.20 29,222,660.52 540,257.67 780,751,822.05 注：（１）本期固定资产增加 ２９２２ 万元，其中由在建工程转入 ２２６０ 万元。 （２） 将房屋建筑物及机器设备抵押贷款。 （２） 累计折旧 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 房屋及建筑物 30,486,050.40 6,216,281.26 --- 36,702,331.66 机器设备 47,935,305.96 16,016,972.63 43,530.87 63,908,747.72 运输设备 3,151,293.22 605,310.78 320,487.51 3,436,116.49 其 他 1,542,324.16 40,561.93 --- 1,582,886.09 合 计 83,114,973.74 22,879,126.60 364,018.38 105,630,081.96 （３）固定资产减值准备 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 房屋及建筑物 26,662,959.99 --- --- 26,662,959.99 机器设备 5,238,769.93 --- --- 5,238,769.93 运输设备 --- --- --- --- 其 他 --- --- --- --- 合 计 31,901,729.92 --- --- 31,901,729.92 ９、在建工程 工程项目名称 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期转出 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 资金来源 玻璃深加工 --- 5,660,697.45 5,660,697.45 募集资金及自有资金 利息资本化 -- -- 硅矿扩建项目 --- 15,004,393.91 15,004,393.91 --- 募集资金 利息资本化 -- -- HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 47 页 ５００Ｔ／Ｄ 浮法生产线＊１ 280,355.48 3,767,708.87 4,048,064.35 募集资金及自有资金 利息资本化 -- -- 压延玻璃生产线 17,355,966.84 5,248,311.36 22,604,278.20 --- 募集资金 利息资本化 -- -- 零星工程 ---- 746,373.39 290,617.37 455,756.02 自有资金 利息资本化 --- --- 合 计 17,636,322.32 30,427,484.98 37,899,289.48 10,164,517.82 --- 利息资本化 -- -- --- -- -- 注：（１） ５００Ｔ／Ｄ 浮法生产线主体工程已完工 期末余额 4,048,064.35 元为浮法生产线的辅助工程。 (2)本期转出 37,899,289.48 元,其中转入固定资产 33,723,452.21 元,转入无形资产—土地使用权 4,175,837.27 元。 （３）募集资金本期使用 １５７３．４１ 万元，累计使用 ４２９１０．２７ 万元。 其中： 项目名称 预算数（万元） 投入时间 投资回收期（年） 实际投资（万元） 备注 １、年产 ６５ 万 Ｍ２ 玻璃深 ４７２３ ２０００．１２ ５．８２ ２９３５．４７ ６３％ 加工生产线技改项目 ２、５００ 吨浮法玻璃生产 ２８９６５ ２００１．９ ５．６４ ２９３６９．８ １００％ 线 ３、硅砂选矿生产线扩建 １５００ ２００１．６ ６．３ １５００ １００％ 改造项目 ４、压延玻璃生产线技改 １８００ ２００１．５ ５．６ ２２６０ ９６．４２％ 项目 ５、补充流动资金 ６８４５ ６８４５ 合 计 ４３８３３ ４２９１０．２７ １０、无形资产 原始金额 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期摊销 累计摊销 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 土地使用权 32,676,465.01 8,165,837.27 754,913.42 3,220,366.41 40,087,388.86 43,307,755.27 合 计 32,676,465.01 8,165,837.27 754,913.42 3,220,366.41 40,087,388.86 43,307,755.27 注：（１）本期新增的土地使用权原始金额 816.58 万元的剩余摊销年限为 49 年。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 48 页 （２）土地使用权用于抵押贷款的原始金额为 ３３２０．３６ 万元。 （３）本期新增的土地使用权 169.92 万元由湖北永业行评估咨询有限公司第永地估字[2002]070-1 号评估报告进行了评估，本期新增的土地使用权 44.04 万元由湖北永业行评估咨询有限公司第永地 估字[2002]070-2 号评估报告进行了评估；本期新增的土地使用权 185.04 万元由湖北永业行评估咨 询有限公司第永地估字[2002]0070-3 号评估报告进行了评估，评估方法为基准地价系数修正法和成 本逼近法。 １１、长期待摊费用 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期摊销 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 大修理费用 835,283.96 --- 835,283.96 --- 油罐清污费 1,158,249.80 --- 302,247.00 856,002.80 合 计 1,993,533.76 --- 1,137,530.96 856,002.80 注：油罐清污费剩余摊销年限为 ２．７５ 年。 １２．短期借款 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 抵押借款 27,000,000.00 20,500.000.00 质押借款 10,000,000.00 50,000,000.00 担保借款 30,000,000.00 --- 合 计 67,000,000.00 70,500,000.00 注：（１）担保单位为宜昌当玻集团有限责任公司。 １３、应付票据 票据种类 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 备 注 银行承兑 42,300,000.00 28,100,000.00 －－－ 合 计 42,300,000.00 28,100,000.00 －－－ 注：无到期未支付的票据。 １４、应付帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 21,512,574.06 97.84 13,278,807.34 99.86 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 49 页 １－－－２ 年 466,265.22 2.12 7,800.00 0.06 ２－－－３ 年 7,800.00 0.04 1,289.37 0.01 ３ 年以上 --- --- 10,000.00 0.07 合 计 21,986,639.28 100 13,297,896.71 100 注：（１）无持有公司 ５％以上股份的股东款项。 （２） 公司前 ５ 名供应商共计 １７，１０７，２３３．５５ 元，占应付帐款年末余额的 ７７．８１％。 １５、预收帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 14,343,379.61 95.86 12,101,555.15 98.54 １－－－２ 年 577,702.16 3.86 176,222.20 1.43 ２－－－３ 年 38,731.10 0.26 3,565.56 0.03 ３ 年以上 3,565.56 0.02 -- -- 合 计 14,963,378.43 100 12,281,342.91 100 注：（１）无持有公司 ５％以上股份的股东款项。 １６、应付工资及应付福利费 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 备 注 应付工资 1,539,654.24 1,640,272.90 --- 应付福利费 452,410.13 338,283.58 --- １７、应付股利 （１）应付股东股利 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 备 注 （１）应付股东股利 发起人股 --- 1,824,725.00 募集法人股 --- 1.373,275.00 内部职工股 --- 702,000.00 社会公众股 --- 1,375,000.00 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 50 页 小 计 --- 5,275,000.00 （２）应付子公司投资者利润 73,337.35 60,449.24 ＊１ 合 计 73,337.35 5,335,449.24 注：（１）应付子公司投资者利润系应付宜昌当玻硅矿有限责任公司投资者—当阳市峡阳实业公司的 利润。 １８、应交税金 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 （１）增值税（１７％） -531,893.58 2,739,152.02 （２）所得税（３３％） -7,868,215.03 -4,057,033.71 （３）城市维护建设税（７％） -990,058.84 555,457.35 （４）房产税、印花税 -1,000,000.00 --- （５）土地使用税 -500,000.00 --- （６）代缴个人所得税 -177,327.30 2,265.00 合 计 -11,067,494.75 -760,159.34 注：详见附注四、税项 １９、其他应交款 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 教育发展费 17,358.56 --- 教育费附加（３％） -371,625.54 251,514.82 住房公积金 733,007.28 --- 合 计 378,740.30 251,514.82 注：详见附注四、税项 ２０、其他应付款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 34,270,613.69 99.92 39,074,826.90 98.73 １－－－２ 年 1,500.00 --- 389,946.15 0.99 ２－－－３ 年 15,997.00 0.05 110,000.00 0.28 ３ 年以上 10,000.00 0.03 --- -- 合 计 34,298,110.69 100 39,574,773.05 100 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 51 页 注： （１） 公司前 ５ 名供应商共计 ２８，１９２，０４６．９６ 元，占其他应付款年末余额的 ８２．２０％。 ２１．预提费用 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 电 费 1,550,881.13 2,334,935.82 熔窑复置金 41,100,000.00 22,700,000.00 销售费用 --- 268,198.62 合 计 42,650,881.13 25,303,134.44 注：电费 1,550,881.13 元系预提 １２ 月份电费， 熔窑复置金 41,100,000.00 元系根据玻璃行业 ５ 年 一次大修的实际情况预提的熔窑大修费用。 ２２、一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款期末余额为 ７０，０００，０００．００ 元。 ２３、 长期借款 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 备 注 信用借款 --- --- ---- 抵押借款 128,000,000.00 125,200,000.00 以建筑物、设备、土地使用权抵押 担保借款 -- --- 合 计 128,000,000.00 125,200,000.00 注：抵押借款见附注 ８ 、１ ０ ２４、递延税款 固定资产对外投资评估增值形成的递延税款贷项 256,824.09 元。 ２５、股本 股本为人民币元，股东及投资金额如下： 本次变动增减（＋，－） ２００１ 年 １２ 月 ２００２ 年 １２ 月 项 目 配 发行 其 ３１ 日 送股 公积金转股 小 计 ３１ 日 股 新股 他 一、尚未流通股份 １、发起人股份 72,989,000.00 7,298,900.00 14,597,800.00 21,896,700.00 94,885,700.00 其中： 国家拥有股份 69,238,000.00 6,923,800.00 13,847,600.00 20,771,400.00 90,009,400.00 境内法人持有股份 3,751,000.00 375,100.00 750,200.00 1,125,300.00 4,876,300.00 外资法人持有股份 其他 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 52 页 ２、募集法人股 54,931,000.00 5,493,100.00 10,986,200.00 16,479,300.00 71,410,300.00 ３、内部职工股 28,080,000.00 2,808,000.00 5,616,000.00 8,424,000.00 36,504,000.00 ４、优先股或其他 尚未流通股份合计 156,000,000.00 15,600,000.00 31,200,000.00 46,800,000.00 202,800,000.00 二、已流通股份 55,000,000.00 5,500,000.00 11,000,000.00 16,500,000.00 71,500,000.00 １、境内上市人民币普通股 55,000,000.00 5,500,000.00 11,000,000.00 16,500,000.00 71,500,000.00 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已流通股份合计 55,000,000.00 5,500,000.00 11,000,000.00 16,500,000.00 71,500,000.00 三、股份总数 211,000,000.00 21,100,000.00 42,200,000.00 63,300,000.00 274,300,000.00 ２６、资本公积 项目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加数 本期减少数 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 股本溢价 433,729,998.00 --- 42,200,000.00 391,529,998.00 股权投资准备 737,418.33 --- 737,418.33 其它 1,213,177.40 187,889.01 1,401,066.41 合计 435,680,593.73 187,889.01 42,200,000.00 393,668,482.74 注：（１）本期增加 187,889.01 元，系债务重组收益。 ２７、盈余公积 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加数 本期减少数 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 法定盈余公积 28,398,995.09 931,430.51 --- 29,330,425.60 公益金 14,199,497.53 465,715.26 --- 14,665,212.79 合 计 42,598,492.62 1,397,145.77 --- 43,995,638.39 ２８、未分配利润 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 期初余额 28,166,396.03 7,991,224.50 加：本年净利润 8,555581.87 29,962,236.67 减：提取法定公积金 931,430.51 3,008,043.43 提取法定公益金 465,715.26 1,504,021.71 提取任意公积金 分配普通股股利 5,275,000.00 转作股本的股利 21,100,000.00 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 53 页 期末余额 14,224,832.13 28,166,396.03 ２９—１、主营业务收入（母公司） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 浮法玻璃 353,104,945.95 241,984,836.78 瓶子 2,523,984.00 17,306,486.47 强化玻璃制品 1,729,629.46 882,889.61 合 计 357,358,559.41 260,174,212.86 ２９—２、主营业务收入（合并） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 浮法玻璃 353,104,945.95 241,984,836.78 瓶子 2,523,984.00 17,306,486.47 强化玻璃制品 1,729,629.46 882,889.61 合 计 357,358,559.41 260,174,212.86 注（１）本期较上期增加３７．３５％，系新增５００Ｔ／Ｄ 玻璃生产线，生产规模扩大所致。 ３０—１、主营业务成本（母公司） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 浮法玻璃 296,261,450.64 178,497,759.37 瓶子 3,125,112.77 19,554,237.53 强化玻璃制品 2,038,710.33 1,064,214.28 合 计 301,425,273.74 199,116,211.18 ３０—２、主营业务成本（合并） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 浮法玻璃 294,617,957.87 176,306,007.07 瓶子 3,125,112.77 19,419,209.51 强化玻璃制品 2,038,710.33 1,064,214.28 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 54 页 合 计 299,781,780.97 196,789,430.86 ３１、主营业务税金及附加 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 城建税 1,547,016.97 1,680,032.15 教育费附加 663,099.82 720,013.79 营业税 263,935.98 --- 合 计 2,474,052.77 2,400,045.94 注：（１）主营业务税金及附加的计缴标准详见附注四 、税项。 ３２、其他业务利润 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 废料销售利润 83,491.14 188,782.36 材料销售利润 238,929.20 --- 合 计 322,420.34 188,782.36 ３３、财务费用 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 利息支出 17,267,067.31 12,582,562.56 减：利息收入 1,772,701.92 7,747.954.90 汇兑损失 --- --- 减：汇兑收益 --- --- 手续费 49,558.35 63,189.98 合 计 15,543,923.74 4,897,797.64 ３４—１、投资收益（母公司） ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资收益 --- --- --- --- 债权投资收益 1,581,141.96 --- 1,650,000.00 --- 其中：债券投资收益 1,581,141.96 --- 1,650,000.00 --- HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 55 页 股权投资收益 567,092.85 --- 1,832,994.64 26,283.75 股权投资转让收益 --- --- 2,142,771.26 --- 摊销股权投资差额 57,912.72 --- --- --- 合 计 2,206,147.53 --- 5,625,765.90 26,283.75 ３４—２、投资收益（合并） ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 金额 减值准备 金额 减值准备 股票投资收益 --- --- --- --- 债权投资收益 1,581,141.96 --- 1,650,000.00 --- 其中：债券投资收益 1,581,141.96 --- 1,650,000.00 --- 股权投资收益 243,050.00 --- 833,075.01 26,283.75 股权投资转让收益 -- --- 2,142,771.26 --- 摊销股权投资差额 57,912.72 --- --- --- 合 计 1,882,104.68 --- 4,625,846.27 26,283.75 ３５、营业外收入 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 冻结资金利息 5,394,927.32 5,234,727.32 处置固定资产收入 --- 224,194.00 其 他 --- 4,013.00 合 计 5,394,927.32 5,462,934.32 ３６、营业外支出 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 固定资产减值准备 --- 2,059,162.60 处理固定资产损失 132,956.98 404,991.26 捐赠支出 16,000.00 --- 其他 71,372.20 --- 合 计 220,329.18 2,464,153.86 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 56 页 ３７、收到的其他与经营活动有关的现金 ７，２２３，８９６．２７ 元，主要是收回集团公司借款。 ３８、支付的其他与经营活动有关的现金 ２８，１６５．５０１．８９ 元，主要系支付管理费、营业费。 六、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方 公 司 全 称 注册地址 注册资本（万元） 与本公司关系 经济性质 宜昌当玻集团有限责任公司 当阳经济技术开发区 12531.00 控制方 有限责任公司 宜昌当玻硅矿有限责任公司 当阳市玉泉岩屋庙村 3779.00 控股子公司 有限责任公司 （二）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 公司名称 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 宜昌当玻集团有限责任公司 12531.00 --- --- 12,531.00 宜昌当玻硅矿有限责任公司 2080.00 1699 --- 3779 注：宜昌当玻集团有限公司依照省政府办公厅鄂政办函［１９９６］１０９ 号文，受托管理国家股股权 （三）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万元） 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 公司名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 当阳市国资局 2077.14 --- --- --- 6,923.80 32.81 9000.94 32.81 宜昌当玻硅矿有限责任公 1,941.88 1552.12 --- ---- --- 93.36 3494.00 95.53 （四）不存在控制关系的关联方 公司名称 与本公司关系 持股比例（％） 经济性质 当阳市国中安投资有限公司 本公司股东 10.53 有限责任公司 海南宗宣达实业投资有限公司 本公司股东 9.47 有限责任公司 关联方交易事项 １、购买商品及接受劳务 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 57 页 宜昌当玻集团有限责任公司向本公司提供材料备件、辅助生产和综合服务 单位：人民币 元 项目名称 ２００２ 年度 ２００１ 年度 材料备件 －－－ １，４３９，６０２．８０ 辅助生产和综合服务＊ １，２００，０００．００ １，２００，０００．００ 合 计 １，２００，０００．００ ２，６３９，６０２．８０ ＊宜昌当玻集团有限责任公司与湖北三峡新型建材股份有限公司签订《综合服务合同》，提供 运输，仓储，设备维修、福利设施等服务，并根据公平合理的市场价格每年支付服务费 １２０ 万元， 本期已全额支付。 ２、销售商品及提供劳务 本公司向宜昌当玻集团有限责任公司销售产品、材料备件、提供劳务 项目名称 ２００２ 年度 ２００１ 年度 产成品 －－－ ５６１，２０９．４９ 原材料 －－－ １，２５１，３６８．５９ 水电等 －－－ １，０１４，３５９．８９ 合 计 －－－ ２，８２６，９３７．９７ 上述交易事项定价政策为： （１）产成品销售价格包括直接材料成本和实际生产费用； （２）原材料销售价格包括实际采购成本和相关管理费用； （３）水电交易价格按实际成本。 ３、其他交易事项 关联公司名称 交易事项 ２００２ 年度 ２００１ 年度 宜昌当玻集团有限责任公司 收取资金占用费＊（１） １，００７，１４３．４６ ５，２６４，７１９．６４ 宜昌当玻集团有限责任公司 收购资产＊（２） ５，１７０，９９１．００ ３０４，５４２，２８３．７３ 合 计 －－－ ６，１７８，１３４．４６ ３０９，８０７，００３．３７ ＊（１） 根据公司与宜昌当玻集团有限责任公司签定的借款合同，对宜昌当玻集团有限责任公司临时 借周转金按一年期定期银行存款利率应收取资金占用费 １，００７，１４３．４６ 元。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 58 页 ＊（２）报告期内，根据公司与宜昌当玻集团签订的《资产转让协议》，公司向当玻集团购买其闲置房屋 及设备用于建造玻璃深加工生产线。经湖北万信资产评估公司评估，按评估值作价 ２，８８０，１９１．００ 元。购买土地使用权 ２，２９０，８００．００ 元，按湖北永业行评估咨询有限公司评估值作价。 ４、商标专用权 公司现使用的“锦屏”、 “金晶”牌注册商标是从湖北省当阳玻璃厂无偿受让取得。公司于 １９９５ 年 ３ 月在国家工商局商标局办理了注册人名称变更登记手续，变更后的商标注册人为湖北三峡玻璃 股份有限公司。１９９７ 年 ３ 月公司名称发生变更，公司再次向国家工商局商标局提出商标注册人名 称变更申请。国家工商局商标局于 １９９９ 年 ７ 月出具了商标变更文件，确认“锦屏”、“金晶”牌商 标注册人名义变更为湖北三峡新型建材股份有限公司。 ５、本公司在中信实业银行借款 ３０００ 万元，由宜昌当玻集团有限责任公司担保。 （六）关联方债权债务 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 其他应收款： 宜昌当玻集团有限责任公司 33,363,166.24 40,731,963.36 海南宗宣达实业投资有限公司 24,765,000.00 湖北荆玻（集团）总厂 40,731,963.36 七、或有事项 截至报告日止，公司已贴现票据 ３８０ 万元，已背书转让票据 ４６２３．９１２ 万元；无未决诉讼、仲 裁。 八、承诺事项 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日止，公司无重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日止，公司无重大的应调整或披露的事项。 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD 三峡新材二 OO 二年年度报告 第 59 页 十二、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构主管人员签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）载有公司董事长亲笔签署的年度报告正文。 湖北三峡新型建材股份有限公司董事会 二ＯＯ三年三月十日 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO., LTD