*ST秦机(000837)秦川发展2002年年度报告

陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年度报告正文 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确 性和完整性承担个别及连带责任 岳华会计师事务所已审计本公司财务报告 并出具标准无保留意 见的审计报告 公司董事长龙兴元先生 财务负责人付林兴先生郑重声明 保证 年度报告中财务报告的真实 完整 目 录 第一章 公司基本情况简介............................... 1 第二章 会计数据和业务数据摘要......................... 2 第三章 股本变动及股东情况............................. 4 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况............. 6 第五章 公司治理结构................................... 8 第六章 股东大会情况简介............................... 9 第七章 董事会报告.................................... 11 第八章 监事会报告.................................... 18 第九章 重要事项...................................... 19 第十章 财务报告...................................... 21 第一节 审计报告 .................................... 21 第二节 会计报表 .................................... 21 第三节 会计报表附注 ................................ 27 第十一章 备查文件目录................................ 25 2002 年年度报告正文 第一章 公司基本情况简介 一 公司中文名称 陕西秦川机械发展股份有限公司 公司英文名称 Qinchuan Machinery development Co.,Ltd. of Shaanxi 英文名称缩写 Qinchuan 二 公司法定代表人 龙兴元 三 公司董事会秘书 吴煜 联系地址 陕西省宝鸡市姜谭路 22 号 联系电话 0917-3670606 传真 0917-3390960 电子信箱 qinchuan@qinchuan.com 四 公司注册地址 宝鸡市高新技术产业开发区英达路软件园 邮政编码 721006 公司办公地址 陕西省宝鸡市姜谭路 22 号 邮政编码 721009 公司国际互联网网址 http://www.qinchuan.com 公司电子信箱 qinchuan@qinchuan.com 五 公司选定的信息披露报刊 中国证券报 和 证券时报 公司年度报告披露网站 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 六 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 秦川发展 股票代码 000837 七 其他有关资料 公司首次注册登记 1998 年 7 月 10 日在陕西省工商行政管理局注册登记 企业法人营业执照注册号 6100001010083 税务登记号码 61030271007221X 公司聘请的会计师事务所名称 岳华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址 西安高新技术产业开发区中航大厦 5 楼 1 2002 年年度报告正文 第二章 会计数据和业务数据摘要 一 本年度主要利润指标情况 单位 元 利润总额: 28,258,922.52 净利润: 23,626,069.24 扣除非经常性损益后的净利润: 18,574,139.81 主营业务利润: 79,075,455.74 其他业务利润: 99,178.53 营业利润: 21,894,467.71 投资收益: 2,485,008.67 补贴收入: 5,711,796.58 营业外收支净额: -1,832,350.44 经营活动产生的现金流量净额: 68,803,539.16 现金及现金等价物净增加额: 156,306,137.05 注:扣除的非经常性损益项目和涉及金额 5,051,929.43 补贴收入 5,711,796.58 营业外收入 420,320.08 营业外支出 2,252,670.52 西安东二环立交桥项目收益 1,056,036.15 所得税 -116,447.14 2 2002 年年度报告正文 二 财务指标 单位: 元 2001 年 2001 年 2000 年 2000 年 指 标 2002 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 350,638,964.55 354,634,122.14 354,634,122.14 362,421,937.27 371,762,488.79 净利润 23,626,069.24 30,430,100.84 30,430,100.84 38,822,162.25 39,733,058.11 总资产 938,520,321.69 710,843,690.29 710,843,690.29 593,703,505.72 607,586,980.31 股东权益 不含少数股东权益 535,512,146.32 402,042,016.69 402,042,016.69 376,280,763.68 377,003,978.54 每股收益 0.10 0.14 0.14 0.29 0.30 每股净资产 2.3 1.89 1.89 2.83 2.84 调整后的每股净资产 2.3 1.89 1.89 2.82 2.82 每股经营活动产生的现金流量净额 0.3 - - - - 净资产收益率% 4.41 7.57 7.57 10.32 10.54 利润表附表 净资产收益率 % 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.77 18.95 0.3401 0.3401 营业利润 4.09 5.25 0.0942 0.0942 净利润 4.41 5.66 0.1016 0.1016 扣除非经常性损益后的净利润 3.47 4.45 0.0799 0.0799 三 报告期内股东权益变动情况 单位 千元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 212,678.4 109,830.91 23,486.56 7,828.85 56,046.14 402,042.02 本期增加 19,800 94,228.67 5,167.88 1,722.63 23,626.07 142,822.62 本期减少 9,352.49 9,352.49 期末数 232,478.4 204,059.58 28,654.44 9,551.48 70,319.72 535,512.15 变动原因 1 股本增加是因为报告期内公司实施配股 实际配售 1980 万股 每股面值 1.00 元使股本增加 2 资本公积增加报告期内公司实施配股 每股面值 1.00 元 配股价 6.08 元 扣除发行费后剩余溢价进入资本公积 93,447,754.48 元 并有 780,917.03 元的债务重组收益 3 2002 年年度报告正文 3 盈余公积 法定公益金的增加是根据报告期实现净利润提取 10%的盈余 公积 3,445,251.77 元和 5%的法定公益金 1,722,625.88 元 4 由以上原因导致股东权益合计变动 第三章 股本变动及股东情况 一 股份变动情况表 1 公司股份变动情况表 单位 股 本次变动增减 + 股份类别 本次变动前 配 送 公积金 增 其 小 本次变动后 股 股 转股 发 他 计 一 未上市流通股份 1 发起人股份 107,078,400 0 0 107,078,400 其中 国家持有股份 96,384,000 0 0 96,384,000 境内法人持有股份 10,694,400 0 0 10,694,400 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 107,078,400 0 0 107,078,400 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 105,600,000 19,800,000 19,800,000 125,400,000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已流通股份合计 105,600,000 19,800,000 19,800,000 125,400,000 三 股份总数 212,678,400 19,800,000 19,800,000 232,478,400 2 股票发行与上市情况 报告期内公司实施了 2001 年度配股方案 以 2000 年 12 月 31 日公司总股本 13,292.4 万股为基数 按每 10 股配售 3 股向全体股东配售 或以配股前的股份 总数 21,267.84 万股为基数 每 10 股配售 1.875 股 每股配股价 6.08 元 公司 发起法人股东全部承诺放弃配股权利 社会公众股获配 1,980 万股 因此社会公 众股由 105,600,000 股增至 125,400,000 股 公司的股份总数由 212,678,400 股 4 2002 年年度报告正文 增至 232,478,400 股 本次获配股份已于 2002 年 6 月 5 日上市交易 股份变动 及配股获配可流通股份上市公告刊登在 2002 年 6 月 4 日的 中国证券报 和 证 券时报 上 二 股东情况介绍 1 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据 截至 2002 年 12 月 31 日止 本公司股东为 49,127 名 2 前 10 名股东持股情况 年 末 持 股 数 持股占总股 所持股份类 名 股东名称 股 本比例(%) 别 次 1 秦川机床集团有限公司 96,384,000 41.46 国有股 2 杨凌秦川节水灌溉设备工程有限公司 4,588,800 1.97 法人股 3 中国浦发机械工业股份有限公司 2,726,400 1.17 法人股 4 上海浦发金桥联合发展有限公司 1,459,200 0.63 法人股 5 西安市化工进出口公司 1,190,400 0.51 法人股 6 鹏华行业成长证券投资基金 1,113,454 0.48 社会公众股 7 蒋再朵 599,102 0.26 社会公众股 8 张 涛 477,567 0.21 社会公众股 9 周宗绶 421,110 0.18 社会公众股 10 安康水电联合实业有限责任公司 384,000 0.17 法人股 说明 持股 5%以上(含 5%)的法人股东所持股份未发生冻结 抵押等情况 杨凌秦川节水灌溉设备工程有限公司是秦川机床集团有限公司的参 股公司 除 外前十名法人股股东之间不属于 上市公司持股变动信息披露 管理办法 中规定的一致行动人 未知其他流通股东之间是否存在关联关系 也 未知其他流通股股东是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的 一致行动人 3 公司控股股东简介 本公司控股股东为秦川机床集团有限公司 该公司成立于 1996 年 10 月 10 日 法定代表人 龙兴元 主要业务和产品 铸铁件 锻件 工模具制造 减速 5 2002 年年度报告正文 机 热处理 木器等 注册资本 3.98 亿元 股权结构如下: 陕西省经贸委占该公司 49.59%股权 中国华融资产管理公司占该公司 43.06%股权 中国长城资产管理公司占该公司 4.80%股权 中国东方资产管理公司占该公司 1.30%股权 中国信达资产管理公司占该公司 1.25%股权 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 基本情况 年初 股份 性 年 姓 名 职 务 任期起止时间 持股 年末持 增减 在股东单位 在股东单位任 别 龄 数 股数 量 兼任职务 职起止时间 龙兴元 董事长 男 40 2001.6-2004.6 9600 11400 1800 董事长 2001.5-2004.5 项 兵 独立董事 男 40 2001.6-2004.6 0 0 蒋庄德 独立董事 男 47 2002.4-2004.6 0 0 陈华明 独立董事 男 35 2001.6-2004.6 0 0 胡 弘 董事 总经理 男 43 2001.6-2004.6 0 0 董事 2001.5-2004.5 刘庆云 董事 男 50 2001.6-2004.6 8640 10260 1620 董事 总经理 2001.5-2004.5 黄之群 董事 男 52 2002.4-2002.6 0 0 吴 煜 董事 董事会秘书 男 37 2001.6-2004.6 9600 11400 1800 周盘生 董事 副总经理 男 56 2001.6-2004.6 8640 10260 1620 王怀科 监事会主席 男 40 2001.6-2004.6 0 0 副总经理 2001.5-2004.5 林一波 监事 男 33 2001.6-2004.6 0 0 殷卫东 监事 男 36 2001.6-2004.6 0 0 李遵安 监事 男 54 2001.6-2004.6 0 0 罗 军 监事 男 38 2001.6-2004.6 0 0 马志云 副总经理 男 38 2001.6-2004.6 8640 10260 1620 吴 康 常务副总经理 男 34 2001.6-2004.6 0 0 李曙鹏 副总经理 男 39 2002.6-2004.6 0 0 付林兴 财务负责人 男 37 2001.6-2004.6 0 0 董事 监事及高管人员所持股份增减变动原因 报告期内公司实施了 2001 年度配股方案 持股董事及高管人员均认购了应配股份 因此引起持股数增加 二 年度报酬情况 董事 监事报酬的决策程序和确定依据是根据股东大会通过的 董事会 监 事会成员津贴实施办法 高级管理人员年度报酬依据是根据董事会通过的 高 级管理人员年薪报酬实施办法 在公司领取报酬的董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额为: 61.71 6 2002 年年度报告正文 万元 金额最高的前三名董事的津贴总额为: 9.71 万元 金额最高的前三名高 级管理人员的报酬总额为: 24.7 万元 董事 监事和高级管理人员的年度报酬 数额区间如下 年度报酬区间 人 数 7 10 万元 2 4 6 万元 8 报告期内 独立董事津贴总额为 9.71 万元 项兵 蒋庄德 陈华明 刘庆云 黄之群 王怀科 殷卫东 李遵安不在 本公司领取报酬 但在本公司领取董事 监事津贴 刘庆云 黄之群 王怀科 李遵安在秦川机床集团有限公司领取报酬 三 报告期内离任的董事 监事及高级管理人员 1 报告期内离任的董事 监事 高级管理人员姓名及离任原因 报告期内 由于工作调动原因 董事袁军晓先生已于 2002 年 3 月 11 日辞去 董事职务 2 报告期内聘任公司经理 副经理 财务负责人 董事会秘书等高级管理 人员情况 2002 年 4 月 20 日 经公司股东大会审议通过 聘请蒋庄德先生任独立董事 黄之群先生任董事 经公司第二届董事会第八次会议通过 聘请李曙鹏先生为公 司副总经理 经公司第二届董事会第十次会议审议通过 聘请吴康先生任公司常 务副总经理 四 员工情况 2002 年末本公司员工总数为 1420 人 其中生产人员 905 人 销售人员 72 人 技术人员 188 人 财务人员 46 人 行政人员 209 人 上述人员中 具有 中专或中专以上学历的有 653 人,(其中硕士及以上学历的人员 12 人) 占员工总 数 46% 7 2002 年年度报告正文 第五章 公司治理结构 一 公司治理实际状况 2002 年公司对照证监会有关公司治理规范性文件进行了自查 公司治理的 实际情况已符合 上市公司治理准则 的要求 按照公司 2002 年第二次临时股 东大会的有关决议 董事会设立了战略 审计 提名 薪酬与考核专门委员会 专门委员会的设立 进一步完善了公司治理结构 保证了董事会决策的科学性和 民主性 二 独立董事履行职责情况 项兵 蒋庄德 陈华明三位独立董事 自任职以来严格按照 公司章程 董事会议事规则 的有关规定履行职责 报告期内均亲自出席了任职以来的历 次董事会 2002 年 8 月 15 日 项兵 蒋庄德 陈华明三位独立董事 参加了公司第二 届董事会第九次会议 并就公司收购秦川集团持有的陕西秦川格兰德机床有限公 司 55%股权涉及的关联交易 发表了独立意见 独立董事的引入不仅对公司的科学决策 持续发展起到了积极的作用 还真 正起到了保护公司及中小投资者利益的作用 三 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的分开情况 1 业务独立 资产完整 本公司拥有独立的生产加工系统 辅助生产系统和部分配套设施 本公司具 有独立的技术开发能力和生产所必须的专有技术 不依赖控股股东 本公司拥有 完整的生产经营性资产 能够独立经营 具有面向市场的生产经营能力 由于历 史原因 目前公司使用的商标为秦川机床集团有限公司拥有, 本公司与之签订了 无偿使用许可合同 土地使用权采用租赁形式 本公司与秦川机床集团有限公司 签订了土地使用权租赁合同 2 人员独立 机构独立 8 2002 年年度报告正文 公司与控股股东秦川机床集团有限公司在人员上完全独立 设立有劳动人事 部门负责公司的劳动人事及公司工资管理工作 公司总经理 副总经理 董秘 财务负责人及核心技术人员在本公司领取薪酬 在机构方面 本公司设置的机构 特别是财务 采购 营销等机构均独立于 秦川机床集团有限公司 秦川机床集团有限公司与本公司所属部门无上下级关 系 3 财务独立 本公司财务人员独立 未在秦川机床集团有限公司担任职务 公司设立了 独立的财务部门 有独立的财务核算体系和管理制度 并开设独立的银行帐户 四 报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制 相关奖励制度的建 立 实施情况 公司高管人员薪酬实行年薪制 年薪制实施办法主要内容见 2001 年年 报 报告期内公司未建立新的高管人员考评及激励机制 公司以本年报中的财务数据为完成效益指标的考核依据 根据高级管理人 员年薪制实施办法对高级管理人员年薪进行了兑现 第六章 股东大会情况简介 一 报告期内共召开三次股东大会 具体如下 一 2001 年度股东大会 2002 年 3 月 14 日 中国证券报 和 证券时报 刊登关于 2002 年 4 月 18 日召开 2001 年度股东大会的公告 2002 年 3 月 23 日 中国证券报 和 证券 时报 刊登了关于延期一天召开 2001 年度股东大会的公告 2002 年 4 月 19 日 2001 年度股东大会在宝鸡市姜谭路 22 号公司会议室召开 出席会议的股东及股 东代理人共 7 人 代表股份 103,753,920 万股 占公司股份总数的 48.78 % 会 议形成以下决议 1 通过 2001 年度董事会工作报告 2 通过 2001 年度监事会工作报告 3 通过公司 2001 年度财务决算报告 9 2002 年年度报告正文 4 通过公司 2001 年度利润分配方案 5 通过公司章程修正案 6 通过聘请会计师事务所的议案 7 通过关于增补独立董事 董事的提案 8 通过建立董事长年薪制度的议案 该决议公告刊登在 2002 年 4 月 20 日 中国证券报 和 证券时报 上 二 2002 年第一次临时股东大会 2002 年 2 月 9 日 中国证券报 和 证券时报 刊登关于 2002 年 3 月 12 日召开 2002 年第一次临时股东大会的公告 2002 年 3 月 12 日 2002 年第一次临 时股东大会在宝鸡市姜谭路 22 号本公司二楼会议室召开 出席本次会议的股东 及授权代表共 6 名 代表股份 101,017,920 股 占公司总股份的 47.50 % 会议 形成以下决议 1 通过关于将 2001 年度配股决议有效期延长一年的议案 2 通过调整 2001 年度配股方案中配股价格的议案 3 通过提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案 该决议公告刊登在 2002 年 3 月 12 日 中国证券报 和 证券时报 上 三 2002 年第二次临时股东大会 2002 年 8 月 19 日 中国证券报 和 证券时报 刊登关于 2002 年 9 月 20 日召开 2002 年第二次临时股东大会的公告 2002 年 9 月 20 日 2002 年第二次临 时股东大会在宝鸡市姜谭路 22 号本公司一楼会议室召开 出席本次会议的股东 及授权代表共 12 名 代表股份 101,074,907 股 占公司总股份的 43.48 % 会 议形成以下决议 1 通过公司章程修正案 2 通过成立董事会专门委员会的议案 3 通过收购秦川集团持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55%股权议案 该决议公告刊登在 2002 年 9 月 21 日 中国证券报 和 证券时报 上 二 选举 更换公司董事 监事情况 1 2002 年 3 月 袁军晓先生因工作调动辞去公司董事职务 10 2002 年年度报告正文 2 2002 年 4 月 19 日 公司 2001 年度股东大会选举蒋庄德先生为独立董事 黄之群先生为董事 该公告刊登在 2002 年 4 月 20 日 中国证券报 和 证 券时报 及www.cninfo.com.cn国际互联网上 3 2002 年 6 月 22 日 第二届董事会第八次会议决定聘任李曙鹏先生为公 司副总经理 该公告刊登在 2002 年 6 月 25 日 中国证券报 和 证券 时报 及www.cninfo.com.cn国际互联网上 4 2002 年 10 月 24 日 第二届董事会第十次会议审议通过 聘请吴康先生 任公司常务副总经理 该公告刊登在 2002 年 10 月 25 日 中国证券报 和 证券时报 及www.cninfo.com.cn国际互联网上 第七章 董事会报告 2002 年机床 塑料机械 曳引机等主导产品的市场需求增大 产品出现 了供不应求的情况 公司通过加强对各部门的生产协调 改进薄弱环节基本 解决了生产能力不足的问题 同时 2002 年原材料 外购件价格均有不同程 度的上涨 期间费用增加使生产成本上升 但公司经营状况处于良性状态 实现销售收入 3.5 亿元 实现利润总额 2,826 万元 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.30 元 比去年有较大改善 一 报告期内公司的经营情况 1 主营业务的范围及其经营状况 主营业务范围 精密数控机床 塑料机械 精密齿轮件 液压件 液压系统 电梯曳引机及电子类产品 机床产品属于机床工具行业 主要产品为高精度数控齿轮磨床 数控加工中心 目前齿轮磨床产品已达到世界先进水平 国内市场占有率达 80%以上 塑料机械属 于塑机行业 主要产品为数控大型塑料中空成型机 目前国内市场占有率达 70% 以上 机床 塑料机械及其它机械类产品完成销售收入 12,610 万元 实现主营业 务利润 3,675 万元 11 2002 年年度报告正文 电子产品主要是电脑主板及电脑附件产品 属于电子行业 电脑主板国内市场 占有率达 10%以上 电子产品完成销售收入 15,195 万元 实现主营业务利润 2,302 万元 2 公司主营业务按行业及地区构成情况 1 公司主营业务收入按行业分布资料 单位 元 报告期数 上年同期数 业 务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 机床 塑料机械等 198,685,025.96 140,861,078.91 167,256,734.35 117,899,762.45 电脑主板等 151,953,938.59 128,935,424.76 187,377,387.79 161,765,279.60 2 公司主营业务收入按地区分布资料 单位 元 报告期数 上年同期数 地 区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 宝鸡地区 205,343,658.44 147,519,711.39 171,694,102.95 122,337,131.05 深圳地区 147,497,293.21 132,367,479.69 186,738,613.58 163,189,607.43 北京地区 19,266,833.80 18,372,636.83 18,516,703.07 17,532,984.74 3 主要控股公司的经营情况及业绩 深圳市秦众电子有限公司 注册资本 1000 万元人民币 主营范围 兴办 实业 国内商业 物资供销业 电子计算机外部设备的技术开发 购销 计算机 软 硬件的技术开发 生产及加工 本公司拥有该公司 80%的股权 本年度完成 主营业务收入 15,193 万元 实现净利润 423 万元 报告期内公司收购了秦川集团持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55%股 权 主营范围 外圆磨床系列产品及其他机械制造类产品的研发 生产与销售 收购后该公司完成主营业务收入 1,489 万元 实现净利润 29 万元 4 主要供应商 客户情况 报告期内公司前五名供应商合计的采购金额为 12,820,047.55 元 占年 度采购总额的 11% 公司前五名客户销售额合计为 57,147,942.62 元 占公司销 12 2002 年年度报告正文 售总额的 16.3% 5 经营中出现的问题与困难及解决方案 2002 年度金切机床 塑料机械 电梯曳引机等主导产品市场需求量非常大 产品供不应求 公司内部通过加强对各单位的生产协调 加快技改 技措实施进度 基本解决生产能力不足的问题 满足用户市场需求 2002 年度原材料和外购元器件价格均有不同程度的上涨 公司内部通过绩 效考核体系 强化对各主机厂经营业绩的考核 各单位采取各种措施降低生产成本 确保公司年度经营目标的完成 二 报告期内的投资情况 报告期内 公司实施了 2001 年度配股方案 获配股份 1,980 万股 每股配 股价 6.08 元 截止 2002 年 5 月 30 日募集资金全部到位 扣除所有发行费用后 本次配股实际募集资金 113,247,754.48 元 截止 2002 年 12 月 31 日 公司已累 计投入 1,553 万元 尚未使用的募集资金为银行存款 1 募集资金的运用及说明 单位 万元 序号 投资项目名称 计划投资 实际投资 收益 1 高速主轴生产技术改造项目 3,900 376 0 2 生产数控螺旋伞铣齿机 磨齿机技术改造项目 3,900 1,141 0 3 年产 20 万套轻型汽车转向助力泵技术改造项目 3,960 36 0 合 计 11,760 1,553 0 截止报告期 公司募集资金项目共计投入 1,553 万元 其中生产数控螺旋伞 铣齿机 磨齿机技术改造项目投入 1,141 万元 主要用于项目所需的高精度加工 装备购置和扩大生产面积 高速主轴生产技术改造项目按计划购置部分设备签署 部分设备购置合同 支付购置设备预付款 年产 20 万套轻型汽车转向助力泵技 术改造项目按计划启动 2 非募集资金投资的重大项目进度及收益情况 13 2002 年年度报告正文 2002 年 9 月 20 日 公司收购了秦川集团持有的陕西秦川格兰德机床有限公 司 55%股权 主营范围 外圆磨床系列产品及其他机械制造类产品的研发 生产 与销售 收购后该公司完成主营业务收入 1,489 万元 实现净利润 29 万元 三 公司财务状况 项目 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 增减变动 总资产 938,520,321.69 710,843,690.29 227,676,631.40 长期负债 53,025,924.82 45,025,924.82 8,000,000.00 股东权益 535,512,146.32 402,042,016.77 133,470,129.55 2002 年 元 2001 年 元 增减变动 主营业务利润 79,075,455.74 73,562,359.69 5,513,096.05 净利润 23,626,069.24 30,430,100.92 -6,804,031,68 现金及现金等价物 156,306,137.05 70,775,842.83 85,530,294.22 净增加额 重大变化原因 1 总资产的变化主要是报告期内实施了配股 2 长期负债增加是因为报告期增加了 800 万银行长期借款 3 股东权益增加主要是因为配股增加股本 资本公积和当年实现的未分配 利润 4 主营业务利润增加主要是报告期采购成本有所下降 售价有所上升 5 净利润下降的原因 由于 IT 行业竞争比较激烈 致使电脑主板收入下降 3542 万元 利润下降 572 万元 因为近两年公司募集项目陆续完工形成固定资产 所以报告期比上年多提 折旧 107 万元 为了化解风险 报告期内改变了坏帐准备的计提方法 由原来的余额百分 比法改为账龄分析法 增加坏账准备 150 万元 报告期内增加工资 300 万元 6 现金及现金等价物净增加额变动原因主要是在报告内配股收到的现金增 加 四 生产经营环境 宏观政策 法规的重大变化对公司未产生影响 五 新年度业务计划 14 2002 年年度报告正文 1 公司将根据产品市场定位 对内部业务流程进一步重组 形成机床 塑料 机械 液压件 齿轮箱等多个集产品研发 销售 装配 售后服务等四位一体的 主机厂 直接面向市场 同时组建一批以零件加工为主的配套厂 构成秦川机械 制造平台 对参与市场竞争的主机厂提供零件加工支持 2 公司将加大的技术改造投入力度 新建数控柔性加工车间 大型恒温装配 车间和立体仓库中心 进一步提高公司的机械制造水平和数控车床生产能力 3 公司将加大新产品开发力度 投入开发 YK73125 YK7370 等大规格数控成 型砂轮磨齿机 NDM160 席士复合立式加工中心等机床产品和风力发电机齿轮箱 轮边减速器等特种齿轮箱产品 提高公司产品的市场竞争力 4 公司将根据内部业务流程重组 对原有绩效考核体系进行大的改革 建立 更为有效的激励机制 为公司完成 2003 年经营目标提供支持 六 会计师事务所出具的审计报告的情况 岳华会计师事务所为本公司 2002 年度财务报表出具了标准无保留意见审计 报告 七 董事会日常工作情况 1 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内共召开六次董事会 具体如下 a 二届董事会第五次会议于 2002 年 2 月 7 日在公司会议室召开 会议通过 如下决议 通过关于将 2001 年度配股决议有效期延长一年的议案 通过关于调整 2001 年度配股方案中配股价格的议案 通过关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案 通过召开 2002 年第一次临时股东大会事宜 该决议公告刊登在 2002 年 2 月 9 日 中国证券报 和 证券时报 上 15 2002 年年度报告正文 b 第二届董事会第六次会议于 2002 年 3 月 12 日下午在本公司会议室召开 会议审议并通过了如下决议 批准总经理 2001 年度工作报告 通过董事会 2001 年度工作报告 通过公司 2001 年度财务决算报告 通过公司 2001 年度利润分配预案 通过 2002 年度利润分配政策的议案 该决议公告刊登在 2002 年 3 月 14 日 中国证券报 和 证券时报 上 c.第二届董事会第七次会议于 2002 年 4 月 29 日以通讯方式召开 会议形成 如下决议 审议通过了本公司 2002 年第一季度季度报告全文 该决议公告刊登在 2002 年 4 月 30 日 中国证券报 和 证券时报 上 d.第二届董事会第八次会议于 2002 年 6 月 22 日上午在陕西杨凌农业高新技 术产业示范区国际会展中心召开 会议形成如下决议 通过 2001 年度配股募集资金投资项目的议案 通过修改公司章程的议案 通过 陕西秦川机械发展股份有限公司建立现代企业制度自查报告 同意上报中国证监会 西安证管办 国家经贸委 陕西省经贸委 通过成立董事会专门委员会的议案 通过根据公司总经理的提名决定聘任李曙鹏先生为公司副总经理 通过原则同意组建秦川发展投资管理公司 暂定名 该决议公告刊登在 2002 年 6 月 25 日 中国证券报 和 证券时报 上 e. 第二届董事会第九次会议于 2002 年 8 月 15 日在西安新纪元宾馆会议室 召开 会议通过如下决议 通过公司章程修正案 通过关于收购秦川集团持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55%股权的议 案 通过 2002 年半年度报告 16 2002 年年度报告正文 通过关于投资组建上海秦隆投资管理有限公司 暂定名 的议案 该决议公告刊登在 2002 年 8 月 19 日 中国证券报 和 证券时报 上 f. 第二届董事会第十次会议于 2002 年 10 月 24 日以通讯方式召开 会议 通过如下决议: 通过 2002 年第三季度季度报告全文 通过决定聘请吴康先生任公司常务副总经理 该决议公告刊登在 2002 年 10 月 26 日 中国证券报 和 证券时报 上 2 董事会对股东大会决议的执行情况 2000 年度股东大会通过 关于授权董事会全权办理 2001 年度配股相关事宜 的议案 其中包括 全权办理 2001 年度配股申报事宜 在股东大会批准的价 格期间最终确定配售价格 2001 年配股申请已获中国证监会证监发行字[2002]25 号文批准 公司已于 2002 年 4 月 30 日在 中国证券报 证券时报 和 证券日报 上刊登了配 股说明书和配股获准公告 本次配股以 2000 年 12 月 31 日公司总股本 13292.4 万股为基数 按每 10 股 配售 3 股向全体股东配售 每股配售价格为 6.08 元 本次配股工作于 2002 年 5 月 28 日结束 本次实际配售股份为 1980 万股 截止 2002 年 5 月 30 日募集资金已全部到位 扣除所有发行费用后 本次配 股实际募集资金 113,247,754.48 元 上述募集资金到位情况和支付发行费用情 况 业经岳华会计师事务所有限责任公司分别出具了岳总验字 2002 第 B003 号验资报告和岳总审字[2002]第 B140 号发行费用审阅报告 鉴于本次配股实际募集资金少于原配股方案投资项目需求 根据 2001 年 10 月 15 日召开的公司 2001 年第二次临时股东大会对于董事会的授权 如果本次 配股实际募集资金量少于 22743 万元 从末位顺序开始依次减少投资项目 董 事会决定本次配股募集资金实际投资项目为 1 投资 3900 万元用于高速主轴生产技术改造项目 2 投资 3900 万元用于生产数控螺旋伞铣齿机 磨齿机技术改造项目 17 2002 年年度报告正文 3 投资 3960 万元用于年产 20 万套轻型车汽车转向助力泵技术改造项目 上述项目共计投资 11760 万元 募集资金不足部分 以自有资金补充 八 本次利润分配预案 公 司 2002 年 度 实 现 净 利 润 23,326,069.24 元 , 提 取 10% 法 定 公 积 金 2,332,606.92 元, 提取 5%法定公益金 1,166,303.46 元,加上上年度未分配利润 58,855,801.07 元 本年度实际可供股东分配的利润为 78,682,959.93 元 董事 会提议 以 2002 年末股份总数 232,478,400 股为基数 向全体股东按每 10 股派 发现金红利 0.18 元 含税 共计派发现金 4,184,611.20 元 尚余未分配利 润 74,498,348.73 元留待以后年度分配 九 报告期内公司选定的信息披露报纸无变更 董事长签名 第八章 监事会报告 一 报告期内监事会共召开二次会议 具体如下 1 第二届监事会第三次会议于 2002 年 3 月 11 日在公司会议室召开 会议 审议通过并形成如下决议 a 通过 2001 年度监事会工作报告 b 通过公司 2001 年度报告和年度报告摘要 c 学习 上市公司治理准则 2 第二届监事会第四次会议于 2002 年 8 月 14 日在公司会议室召开 会议 形成如下决议 会议审议通过了公司 2002 年半年度报告 二 公司依法运作情况 报告期内公司进一步完善了内部控制制度 公司各项重大决策合法 公司董 事 经理执行公司职务时无违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 三 检查公司财务情况 岳华会计师事务所有限责任公司对本公司出具了标准无保留意见的审计报 18 2002 年年度报告正文 告 监事会认为其真实反映了公司的财务状况和经营成果 四 公司最近一次募集资金投入项目和承诺投入项目一致 五 本报告期内公司收购 出售资产交易价格合理 未发现内幕交易 无损 害部分股东的权益或造成公司资产流失 六 关联交易情况 本公司关联交易严格按照公司与关联方签订的有关协议执行 交易价格公正 合理 没有损害上市公司利益 监事会主席签名 第九章 重要事项 一 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内收购 出售资产情况 经公司 2002 年第二次临时股东大会批准 公司收购了秦川机床集团有限公 司持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55%股权 陕西秦川格兰德机床有限公司 主要从事外圆磨床系列产品及其他机械制造类产品的研发 生产与销售 收购前 该公司亏损 收购后净利润达到 29 万元 三 报告期内的重大关联交易事项 1 购买商品 提供劳务发生的关联交易 报告期内本公司向秦川机床集团有限公司购买商品及劳务 21,362,978.03 元 占 总 采 购 比 例 的 18.34% 向秦川机床集团有限公司销售商品及劳务 3,924,215.21 元 占总收入 2.06% 关联交易严格按照公司与关联方签订的有关 协议执行 交易价格以市场价为依据 2 2002 年 9 月 20 日 公司按初始出资额确定收购价格为依据 以 1100 万 元的价格收购了控股股东秦川机床集团有限公司所持有的陕西秦川格兰德机床 有限公司 55%的股权 3 公司与关联方存在债权 债务往来 担保的事项 19 2002 年年度报告正文 根据本公司与秦川机床集团有限公司的协议 对相互往来款依照协议规定的 利率收取资金占用费 本期与秦川机床集团有限公司资金往来累计发生额 157,908,319.71 元 共收取资金占用费 636,429.92 元 本公司已将资金占用 费计入财务费用 并根据有关税法规定计算了营业税及其他税费 本公司 144,060,000.00 元短期借款由秦川机床集团有限公司提供担保 并 签有最高额保证合同 秦川机床集团有限公司允许本公司及附属公司无偿使用 秦川牌 组合商标 及图形 该许可为普通许可 本期向集团支付土地租赁费 785,888.00 元 四 报告期内重大合同及其履行情况 报告期内公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁公司资产的事项 五 持续到报告期及本报告期内公司对外担保事项 1 报告期公司为深圳市秦众电子有限公司 公司占其 80%的股权 向深圳 市商业银行申请的不超过 400 万美元的贸易授信额度提供连带责任保证 期限一 年 2 报告期内公司为长岭 集团 股份有限公司提供 1600 万元人民币的短期 银行借款担保 借款期限自 2002 年 2 月 7 日至 2003 年 2 月 6 日 3 报告期内公司为陕西长岭电子科技有限责任公司提供 1500 万元人民币 的长期银行借款担保 借款期限自 2002 年 2 月 7 日至 2006 年 2 月 6 日 4.本公司为深圳市秦众电子有限公司向中国民生银行罗湖支行申请使用的 综合授信额度 200 万美元提供连带责任担保 期限一年 5.本公司为杨凌秦众电子信息有限公司向中国招商银行西安分行城东支行 申请 1000 万元贷款提供担保 借款期限自 2002 年 10 月 22 日至 2003 年 10 月 21 日 担保期限一年 六 报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托理财 事项 七 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项 20 2002 年年度报告正文 八 报告期内公司聘任的会计师事务所仍为岳华会计师事务所有限责任公 司 2002 年度支付给岳华会计师事务所有限责任公司的报酬为 28 万元 岳华会 计师事务所有限责任公司已为公司提供审计服务的连续年限为五年 九 其它事项 第十章 财务报告 第一节 审计报告 陕西秦川机械发展股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了陕西秦川机械发展股份有限公司 以下简称贵公司 2002 年 12 月 31 日的合并资产负债表 资产负债表和 2002 年度合并利润及利润 分配表 利润及利润分配表以及 2002 年度合并现金流量表 现金流量表 这些 会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审 计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵 公司实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 及其 有关规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况 和 2002 年度的经营成果及 2002 年度现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了 一贯性原则 岳华会计师事务所 中国注册会计师 甄 明 有限责任公司 中国注册会计师 张 昕 主任/副主任会计师 中国 北京 二 三年三月一日 第二节 财务报表 21 2002 年年度报告正文 合并资产负债表 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位 人民币元 注 期末数 年初数 资 产 释 合并 母公司 合并 母公司 流动资产 货币资金 274,018,373.63 234,294,393.47 117,712,236.58 112,540,481.41 短期投资 - - - - 应收票据 40,362,017.68 29,746,772.68 6,234,392.08 2,735,512.08 应收股利 - 573,748.02 - - 应收利息 - - - - 应收帐款 81,944,997.56 60,852,827.05 89,863,665.86 70,285,249.00 其他应收款 16,140,417.87 24,691,769.88 18,557,216.97 16,147,322.70 预付帐款 63,515,497.20 18,805,294.32 60,222,964.55 12,865,418.74 应收补贴款 - - 291,787.50 291,787.50 存 货 206,513,142.86 151,605,032.06 189,801,052.88 152,398,982.25 待摊费用 237,599.20 - 40,590.16 - 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 682,732,046.00 520,569,837.48 482,723,906.58 367,264,753.68 长期投资 长期股权投资 34,748,317.99 93,209,389.60 33,280,805.99 82,476,793.79 合并价差 1,911,700.72 - 2,230,317.50 长期债权投资 - 25,000,000.00 25,000,000.00 长期投资合计 36,660,018.71 93,209,389.60 60,511,123.49 107,476,793.79 固定资产 固定资产原价 321,274,105.01 281,560,856.78 252,106,665.80 250,495,306.04 减 累计折旧 134,069,510.58 132,003,118.67 117,328,987.55 117,121,823.14 固定资产净值 187,204,594.43 149,557,738.11 134,777,678.25 133,373,482.90 减 固定资产减值准备 624,988.27 624,988.27 624,988.27 624,988.27 固定资产净额 186,579,606.16 148,932,749.84 134,152,689.98 132,748,494.63 工程物资 - - 在建工程 31,316,143.34 27,664,521.54 32,947,714.12 32,837,307.96 固定资产清理 53,955.11 53,955.11 60,475.91 60,475.91 固定资产合计 217,949,704.61 176,651,226.49 167,160,880.01 165,646,278.50 无形资产及其他资产 - 无形资产 - 13,670.00 - 长期待摊费用 1,178,552.37 434,110.21 其他长期资产 - - - 无形资产及其他资产合计 1,178,552.37 447,780.21 - 递延税项 递延税款借项 - 资产总计 938,520,321.69 790,430,453.57 710,843,690.29 640,387,825.97 单位负责人 财务负责人 制表: 22 2002 年年度报告正文 合并资产负债表 续 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位 人民币元 注 期末数 年初数 负债和股东权益 释 合并 母公司 合并 母公司 流动负债 短期借款 181,487,916.00 144,060,000.00 155,682,318.60 135,360,000.00 应付票据 19,300,000.00 - 1,142,523.09 1,142,523.09 应付帐款 40,353,309.95 25,048,467.29 33,974,327.87 17,236,841.68 预收帐款 71,460,429.96 23,940,299.55 28,875,692.64 10,541,272.78 应付工资 153,000.00 - 应付福利费 916,856.87 - 384,122.13 - 应付股利 5,477,423.22 4,184,611.20 5,316,960.00 5,316,960.00 应交税金 3,040,419.16 1,869,558.34 2,075,333.36 1,090,817.55 其他应交款 236,624.52 192,594.47 99,519.76 92,745.16 其他应付款 2,297,252.37 896,851.58 1,812,464.20 838,724.20 预提费用 296,612.63 - - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 2,000,000.00 2,000,000.00 21,700,000.00 21,700,000.00 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 327,019,844.68 202,192,382.43 251,063,261.65 193,319,884.46 长期负债 长期借款 53,000,000.00 53,000,000.00 45,000,000.00 45,000,000.00 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 25,924.82 25,924.82 25,924.82 25,924.82 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 53,025,924.82 53,025,924.82 45,025,924.82 45,025,924.82 递延税项 递延税款贷项 负债合计 380,045,769.50 255,218,307.25 296,089,186.47 238,345,809.28 少数股东权益 22,962,405.87 12,712,487.05 股东权益 股 本 232,478,400.00 232,478,400.00 212,678,400.00 212,678,400.00 资本公积 204,059,582.47 204,059,582.47 109,830,910.96 109,830,910.96 盈余公积 28,654,442.30 24,175,815.12 23,486,564.65 20,676,904.74 其中 法定公益金 9,551,480.83 8,058,605.12 7,828,854.95 6,892,301.66 未分配利润 70,319,721.55 74,498,348.73 56,046,141.16 58,855,800.99 股东权益合计 535,512,146.32 535,212,146.32 402,042,016.77 402,042,016.69 负债和股东权益总计 938,520,321.69 790,430,453.57 710,843,690.29 640,387,825.97 单位负责人 财务负责人 制表: 23 2002 年年度报告正文 合并利润及利润分配表 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年度 单位 人民币元 注 本年实际数 上年实际数 项 目 释 合并 母公司 合并 母公司 一 主营业务收入 22 350,638,964.55 190,453,739.98 354,634,122.14 171,694,102.95 减 主营业务成本 269,796,503.67 137,091,508.67 279,665,042.05 122,337,131.05 主营业务税金及附加 23 1,767,005.14 1,610,707.38 1,406,720.40 1,320,919.63 二 主营业务利润 79,075,455.74 51,751,523.93 73,562,359.69 48,036,052.27 加 其他业务利润 99,178.53 5,960.73 15,643.85 15,643.85 减 营业费用 24 16,531,977.49 6,684,469.87 12,850,945.76 5,691,484.44 管理费用 25 28,235,305.46 17,893,743.30 17,902,601.82 12,074,905.15 财务费用 26 12,512,883.61 11,005,602.78 9,332,856.82 8,713,599.15 三 营业利润 21,894,467.71 16,173,668.71 33,491,599.14 21,571,707.38 加 投资收益 2,485,008.67 6,028,179.90 3,332,255.21 11,299,078.61 补贴收入 5,711,796.58 5,460,000.00 2,520,000.00 2,520,000.00 营业外收入 27 420,320.08 4,468.68 9,211.25 9,211.25 减 营业外支出 27 2,252,670.52 2,100,280.53 1,818,444.27 1,815,244.27 四 利润总额 28,258,922.52 25,566,036.76 37,534,621.33 33,584,752.97 减 所得税 28 3,114,731.14 2,239,967.52 5,106,004.68 3,154,652.13 少数股东损益 1,518,122.14 1,998,515.73 五 净利润 23,626,069.24 23,326,069.24 30,430,100.92 30,430,100.84 加 年初未分配利润 56,046,141.16 58,855,801.07 76,575,911.96 78,184,375.27 六 可供分配的利润 79,672,210.40 82,181,870.31 107,006,012.88 108,614,476.11 减 提取法定盈余公积 3,445,251.77 2,332,606.92 3,843,807.82 3,043,010.08 提取法定公益金 1,722,625.88 1,166,303.46 1,921,903.90 1,521,505.04 七 可供股东分配的利润 74,504,332.75 78,682,959.93 101,240,301.16 104,049,960.99 减 应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 4,184,611.20 4,184,611.20 5,316,960.00 5,316,960.00 转作股本的普通股股利 39,877,200.00 39,877,200.00 八 未分配利润 70,319,721.55 74,498,348.73 56,046,141.16 58,855,800.99 合并利润表补充资料 本年实际数 上年实际数 项 目 合并 母公司 合并 母公司 1.出售 处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 -624,988.27 -624,988.27 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 -1,500,974.26 -1,064,670.53 5.债务重组损失 1,673,701.22 1,673,701.22 1,190,256.00 1,190,256.00 6.其它 单位负责人 财务负责人 制表 24 2002 年年度报告正文 合并现金流量表 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年度 单位 人民币元 行 项 目 次 合并 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 426,623,368.54 219,776,155.22 收到的税费返还 3 3,043,584.08 2,791,787.50 收到的其他与经营活有关的现金 8 873,664.43 301,000.00 现金流入小计 9 430,540,617.05 222,868,942.72 购买商品 接受劳务支付的现金 10 267,808,021.24 116,499,914.04 支付给职工以及为职工支付的现金 12 35,445,045.83 29,238,617.08 支付的各项税费 13 23,764,470.67 20,247,286.83 支付的其他与经营活动有关的现金 18 34,719,540.15 18,260,320.13 现金流出小计 20 361,737,077.89 184,246,138.08 经营活动产生的现金流量净额 21 68,803,539.16 38,622,804.64 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22 24,797,396.15 24,797,396.15 取得投资收益所收到的现金 23 1,375,000.00 5,790,800.00 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 56,996.04 56,996.04 收到的其他与投资活动有关的现金 28 - - 现金流入小计 29 26,229,392.19 30,645,192.19 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 32,799,779.50 28,585,476.07 投资所支付的现金 31 - 11,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 43,402.96 - 现金流出小计 36 32,843,182.46 39,585,476.07 投资活动产生的现金流量净额 37 -6,613,790.27 -8,940,283.88 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 38 117,286,655.58 116,286,655.58 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 38-1 1,000,000.00 借款收到的现金 40 251,805,068.00 179,060,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 6,964,969.29 6,964,969.29 现金流入小计 44 376,056,692.87 302,311,624.87 偿还债务所支付的现金 45 262,699,470.60 182,060,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 46 16,196,933.01 15,141,332.47 其中 子公司支付少数股东的股利 46-1 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 3,043,901.10 13,038,901.10 现金流出小计 53 281,940,304.71 210,240,233.57 筹资活动产生的现金流量净额 54 94,116,388.16 92,071,391.30 四 汇率变动对现金的影响 55 五 现金及现金等价物净增加额 56 156,306,137.05 121,753,912.06 单位负责人 财务负责人 制表 25 2002 年年度报告正文 合并现金流量表 续 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年度 单位 人民币元 行 项 目 次 合并 母公司 补充资料 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 57 23,626,069.24 23,326,069.24 加 少数股东本期损益 57-1 1,518,122.14 加 计提的资产减值准备 58 1,227,742.63 1,070,135.36 固定资产折旧 59 18,145,973.47 16,286,745.97 无形资产摊销 60 13,670.00 - 长期待摊费用摊销 61 420,288.84 - 待摊费用的减少 减 增加 64 -197,009.04 - 预提费用的增加 减 减少 65 296,612.63 处置固定资产 无形资产和其他资产的损失 减 收益 66 -56,996.04 -56,996.04 固定资产报废损失 67 - 财务费用 68 12,512,883.61 11,005,602.78 投资损失 减 收益 69 -2,485,008.67 -6,028,179.90 递延税款贷项 减 借项 70 - 存货的减少 减 增加 71 -14,613,758.86 793,950.19 经营性应收项目的减少 减 增加 72 11,828,629.91 -9,440,217.68 经营性应付项目的增加 减 减少 73 16,804,912.35 1,665,694.72 其 他 74 -238,593.05 经营活动产生现金流量净额 75 68,803,539.16 38,622,804.64 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 - 一年内到期的可转换公司债券 77 - 融资租入固定资产 78 - 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 79 274,018,373.63 234,294,393.47 减 现金的期初余额 80 117,712,236.58 112,540,481.41 加 现金等价物的期末余额 81 - - 减 现金等价物的期初余额 82 - 现金及现金等价物净增加额 83 156,306,137.05 121,753,912.06 单位负责人 财务负责人 制表 26 2002 年年度报告正文 合并资产减值准备明细表 编制单位 陕西秦川机械发展股份有限公司 2002 年度 单位 人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏账准备合计 3,353,223.17 1,227,742.63 4,580,965.80 其中 应收账款 2,779,288.63 801,382.76 3,580,671.39 其他应收款 573,934.54 426,359.87 1,000,294.41 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 其中 库存商品 原材料 四 长期投资减值准备合计 其中 长期股权投资 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 624,988.27 624,988.27 其中 房屋 建筑物 0.00 机器设备 624,988.27 624,988.27 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 单位负责人 财务负责人 制表 27 2002 年年度报告正文 第三节 会计报表附注 一 公司简介 陕西秦川机械发展股份有限公司 以下简称 本公司 是由秦川机床集团 有限公司作为主要发起人联合其他发起人 同时向社会公众发行股票而募集设立 的股份公司 本公司经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]145 号文批准 于 1998 年 6 月 8 日通过深圳证券交易所交易系统以 上网定价 方式公开发行 并于同年 9 月 28 日在深交所正式挂牌交易 股票代码 000837 本公司于 1998 年 7 月 10 日在陕西省工商行政管理局办理了工商登记 法定 代表人 邱世杰 注册资本 11,077 万元人民币 住所 陕西省宝鸡市姜谭路 22 号 主营范围 金属切削机床 塑料加工机械 液压系统 液压件 数控系 统 精密齿轮 箱 等产品的生产 加工和销售 经营本企业生产所需原辅材料 机械设备 仪器仪表 零配件等商品及相关技术的进出口业务 承办本企业中外 合资经营 合作生产及开展 三来一补 业务 技术开发 咨询与服务 本公司于 2000 年 4 月根据股东大会决议按上年末股本每 10 股转增 2 股 增 加股本 2215.4 万元 2001 年 3 月根据股东大会决议按上年末股本每 10 股送 3 股转增 3 股 增加股本 7975.44 万元 现股本为 21267.84 万元 现法定代表人 龙兴元, 公司住所 宝鸡市高新技术开发区火炬路 6 号创新大厦 本公司于 2002 年 5 月第一次临时股东大会决议以现有股份总数 21267.84 万 股为基数 每 10 股配售 1.875 股 每股面值 1.00 元 每股发行价 6.08 元 扣 除国有法人股股东秦川机床集团有限公司及其余发起人股东全部放弃的本次配 股权 实际配售发行的股份数量 1980 万股 全部向社会公众股股东配售 该股 权变更的营业执照正在办理中 本公司于 1998 年 11 月 25 日在深圳投资成立了控股子公司深圳市秦众电子 有限公司 以下简称 深圳秦众 深圳秦众现注册资本 3500 万元人民币 法定代表人 龙兴元 住所 深圳市福田区车公庙泰然工贸园 212 栋 5 楼 主营 范围 兴办实业 国内商业 物资供销业 电子计算机外部设备的技术开发 购 销 计算机软 硬件的技术开发 生产及加工 本公司出资 3000 万元人民币 占其 80%的股份 深圳秦众原注册资本 500 万元 本公司占注册资本的 60% 2000 年 11 月 8 日本公司增加投入人民币 3000 万元 其中 500 万元增加注册资本 2500 万元增 加资本公积 2002 年 1 月 21 日股东会决议将 2500 万元的资本公积按现有持股 比例转增股本 因上述股权变动深圳秦众于 2002 年 4 月 11 日在深圳市工商行政 管理局换领了营业执照 截止 2002 年 12 月 31 日本公司占深圳秦众 80%的股权 28 2002 年年度报告正文 陕西秦川格兰德机床有限公司成立于 2002 年 6 月 19 日 由秦川集团与陕西 机床厂共同投资 注册资本 2000 万元人民币 其中 秦川集团以货币出资 1100 万元 占注册资本的 55 陕西机床厂以经营性净资产 900 万元作为出资 占 注册资本的 45 2002 年 8 月 15 日秦川机床集团有限公司与本公司签订协议同 意本公司收购秦川机床集团有限公司持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55 股权 双方协议按初始出资额确定收购价格 收购价款共计人民币 1100 万元 有关董事会的决议和关联交易公告刊登于 2002 年 8 月 19 日的 中国证券报 及 证券时报 有关股东大会的决议和法律意见书刊登于 2002 年 9 月 20 日的 中 国证券报 及 证券时报 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司及子公司执行 企业会计制度 2.会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 3.记帐本位币 记帐本位币为人民币 4.记帐基础和计价原则 记帐基础为权责发生制 计价原则为历史成本 5.现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的从购买日起三个月内到期的短期投资 6.坏帐核算办法 坏帐核算采用 备抵法 坏帐提取方法原采用 余额百分比法 提取比 例为应收款项的 3% 现改为 账龄分析法 计提比例如下 一年以内 3% 一至二年 5% 二至三年 10% 29 2002 年年度报告正文 三年以上 15% 坏帐按下列原则确认 因债务人已经破产 依法清偿后确实无法收回的应收帐款 债务人死亡既 无遗产可供清偿又无义务承担人 确实无法收回并经董事会批准的应收帐款 债务人逾期三年未能履行义务且确实无法收回 经董事会批准 可以列做 坏帐的应收帐款 7 存货核算办法 存货分为原材料 委托收款发出商品 库存商品 在产品 产成品和低值易 耗品等 各类存货的取得以实际成本计价 发出存货的成本以加权平均法计价 低值易耗品采用 一次摊销法 核算 产品成本采用 品种法 核算 期末将单个存货成本与可变现净值比较 按存货可变现净值低于其成本的差 额提取存货跌价准备 计入当期损益 8 长期投资核算办法 长期股权投资 以投资时的实际成本或确定的价值计价 凡投资额占被投资单位有表决权资本总额 20%以下或 20%及 20%以上但不 具有重大影响的 采用成本法核算 公司的投资占被投资单位有表决权资本总额 20%及 20%以上或不足 20%但具有重大影响的 采用权益法核算 凡投资额占被投 资单位有表决权资本总额 50%以上 不含 50% 的 采用权益法核算并纳入合并 会计报表范围 采用成本法的 在被投资单位宣告发放股利时确认收益的实现 采用权益法核算的 在被投资单位实现利润或亏损时按分享的份额确认收益的实 现 股权投资差额在合同规定的投资期限内摊销 无投资期限的按借方差额不 超过 10 年 贷方差额不低于 10 年的期限摊销 长期债权投资 以投资时实际支付的金额并扣除支付的税金 手续费等各项附加费用后的 价款计价 30 2002 年年度报告正文 根据权责发生制的原则按期计提利息确认收益 而不论当期是否收到 债权投资溢价和折价在债权存续期间内分期直线摊销 长期投资减值 决算日如果由于市价持续下跌或投资单位经营状况变化等 原因导致其可回收金额低于投资的账面价值 则按照可收回金额低于投资的账面 价值的差额计提长期投资减值准备 并计入当期损益 9 固定资产的标准 分类 计价方法和折旧方法 固定资产减值准备的确 认标准 计提方法 公司固定资产标准为使用年限在一年以上的经营性资产 或不属于生产经营 的主要设备的物品 单位价值在 2,000 元以上 并且使用年限超过两年的资产 固定资产分为房屋及建筑物 动力设备 机械设备 运输及仪器仪表 办公设备 固定资产按购建时的实际成本计价 固定资产折旧采用 分类直线法 期末将单个固定资产账面价值与可变现净值比较 按其可变现净值低于账面 价值的差额提取固定资产减值准备 计入当期损益 10 在建工程核算方法 在建工程按各项工程实际发生的支出核算 在建筑期或安装期内为该工程所 发生的借款利息支出计入该工程成本 在建工程所建造的固定资产达到预定可使 用状态时转入固定资产 期末将单个在建工程账面价值与可变现净值比较 按其可变现净值低于账面 价值的差额提取在建工程减值准备 计入当期损益 11.借款费用的会计处理方法 为购建固定资产借款而发生的利息 折价或溢价的摊销和汇兑差额及发生的 辅助费用 在符合资本化条件的情况下 在所购建固定资产达到预定可使用状态 之前发生的 予以资本化 计入该项资产的成本 以后发生的借款费用于发生当 期确认为费用 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外 其他借款费用均于发生 当期确认为费用 直接计入当期财务费用 12 长期待摊费用摊销方法 31 2002 年年度报告正文 长期待摊费用在其有效期限内平均摊销 13 收入确认原则 当以下条件均能满足时确认收入的实现 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权 也没有对已售出的商 品实施控制 与交易相关的经济利益能够流入企业 相关的成本能够可靠的计量 14.所得税的会计处理方法 采用应付税款法核算所得税 15 合并会计报表的编制方法 编制方法 合并会计报表以母公司 纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料 为依据 按照 合并会计报表暂行规定 编制而成 子公司的主要会计政策参照 母公司的会计政策 公司间的重大交易 资金往来等 在合并时抵销 合并范围 本公司持 被投资公司名称 股比例 原始投资额 期末余额 % 深圳市秦众电子有限公司 80% 3300 万元 47,354,181.51 元 北京市秦盛工贸有限责任公司 64% 80 万元 1,451,328.64 元 广州秦众电子有限公司 64% 80 万元 789,370.43 元 南京秦众电子有限公司 64% 40 万元 369,548.68 元 成都市秦众电子有限公司 64% 40 万元 390,463.06 元 上海秦众电子有限公司 64% 40 万元 429,796.21 元 陕西秦众电子有限公司 64% 48 万元 447,434.03 元 杨凌秦众电子信息有限公司 72% 900 万元 14,202,855.14 元 陕西秦川格兰德机床有限公司 55% 1100 万元 11,106,890.10 元 32 2002 年年度报告正文 上述北京市秦盛工贸有限责任公司 广州秦众电子有限公司 南京秦众电 子有限公司 成都市秦众电子有限公司 上海秦众电子有限公司 陕西秦众电子 有限公司 杨凌秦众电子信息有限公司等七家单位系本公司的子公司深圳秦众对 外投资的子公司 深圳秦众占杨凌秦众电子信息有限公司权益比例为 90% 其余 六家单位权益的比例均为 80% 原始投资额为其实际对外投资额 三 会计政策 会计估计变更 公司坏账准备计提政策由余额百分比法变更为账龄分析法 因此会计估计 变更影响当期利润总额-1,500,974.36 元 四 税项 公司主要适用的税种和税率 增值税:公司经税务机关核定为一般纳税人 增值税率 17% 按销项税额 扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳 营业税 资金占用费收入按 6%缴纳 其他应税收入按 5%缴纳 城市维护建设税 按应交流转税额的 7%缴纳 深圳秦众按应交流转税额 的 1%缴纳 教育费附加 按应交流转税额的 3%缴纳 所得税 按应纳税所得额的 15% 33%缴纳 其他税项按国家有关规定计缴 优惠税率及批文 根据陕西省地方税务局陕地税函 2002 288 号 陕西省地方税务局关于 陕西秦川机械发展股份有限公司申请减按 15 税率征收企业所得税的批复 陕西省地方税务局宝征发(2002)46 号 关于对陕西秦川机械发展股份有限公司 申请减按 15 税率征收企业所得税的批复 本公司符合 国家税务局关于落实 西部大开发有关税收政策具体实施意见的通知 有关规定 可享受企业所得税优 惠政策 企业所得税税率审核确认为 15% 深圳秦众注册地址在深圳特区 根据深圳市人民政府 深府 1988 232 号 文 城市维护建设税税率 1% 企业所得税税率 15% 五 控股子公司及合营企业 33 2002 年年度报告正文 本公司持 全 称 业务性质 注册资本 经营范围 持股比例 原始投资额 股金额 深圳市秦众电子 电子计算机外部设 有限责任 3500 万元 2800 万元 80% 3300 万元 有限公司 备的技术开发等 北京市秦盛工贸 有限责任 100 万元 计算机及其配件等 64 万元 64% 64 万元 有限责任公司 广州秦众电子有 有限责任 100 万元 计算机及其配件等 64 万元 64% 64 万元 限公司 南京秦众电子有 有限责任 50 万元 计算机及其配件等 32 万元 64% 32 万元 限公司 成都市秦众电子 有限责任 50 万元 计算机及其配件等 32 万元 64% 32 万元 有限公司 上海秦众电子有 有限责任 50 万元 计算机及其配件等 32 万元 64% 32 万元 限公司 陕西秦众电子有 有限责任 60 万元 计算机及其配件等 38.40 万元 64% 38.40 万元 限公司 杨凌秦众电子信 有限责任 1000 万元 计算机及其配件等 720 万元 72% 720 万元 息有限公司 陕西秦川格兰德 有限责任 2000 万元 机床及配件 1100 万元 55% 1100 万元 机床有限公司 六 合并会计报表主要项目注释 1.货币资金 项 目 期 末 数 年 初 数 备 注 现 金 183,591.45 124,583.31 银行存款 250,176,908.39 116,105,055.61 其他货币资金 23,657,873.79 1,482,597.66 合 计 274,018,373.63 117,712,236.58 货币资金增加的主要原因是本期配股资金增加及预收货款增加 2.应收票据 项 目 期 末 数 年 初 数 备 注 银行承兑 40,362,017.68 6,234,392.08 注 无贴现 抵押的应收票据 3.应收款项 应收账款 账龄分析 期 末 数 年 初 数 账 龄 比例 计提 计提比 金额 坏账准备 金额 比例 % 坏账准备 % 比例 例 一年以内的 64,352,641.45 75.24 1,930,579.25 3% 70,107,716.27 75.68 2,103,231.49 3% 34 2002 年年度报告正文 一至二年的 12,282,157.62 14.36 614,107.88 5% 18,050,925.92 19.48 541,527.77 3% 二至三年的 5,952,924.44 6.96 595,292.44 10% 3,980,269.74 4.30 119,408.09 3% 三年以上的 2,937,945.44 3.44 440,691.82 15% 504,042.56 0.54 15,121.28 3% 合 计 85,525,668.95 100.00 3,580,671.39 92,642,954.49 100.00 2,779,288.63 持本公司 5%以上股份的主要股东单位欠款 单位名称 期 末 数 年 初 数 备 注 秦川机床集团有限公司 502,800.00 352,414.60 其他应收款 账龄分析 期 末 数 年 初 数 账 龄 比例 计提 比例 计提 金额 坏账准备 金额 坏账准备 % 比例 % 比例 一年以内的 6,477,773.83 60.71 194,333.22 3% 12,990,253.70 67.90 389,707.61 3% 一至二年的 5,211,853.01 19.20 260,592.65 5% 6,079,145.81 31.78 182,374.37 3% 二至三年的 5,445,885.44 20.07 544,588.54 10% 61,752.00 0.32 1,852.56 3% 三年以上的 5,200.00 0.02 780.00 15% 0.00 0.00 0.00 合 计 17,140,712.28 100.00 1,000,294.41 19,131,151.51 100.00 573,934.54 主要欠款单位欠款金额 单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因 陕西秦经家俱有限公司 5,079,859.30 二至三年 往来款 陕西黄河工程机械集团有限责任公司 3,750,000.00 一至二年 转让款 北京至柔科技发展有限公司 800,000.00 一年以内 往来款 陕西中讯经济发展总公司 500,000.00 一年以内 投资收益款 无应收持本公司 5%以上股份的主要股东单位欠款 应收款项项目前五名金额合计 项目 期末数合计 比例 年初数合计 比例 备 注 应收账款 21,478,416.02 25.11% 22,721,037.26 24.53% 其他应收款 10,961.857.45 63.95% 11,875,000.00 77.20% 4.预付账款 账龄分析 期 末 数 年 初 数 账 龄 金 额 比例 % 金 额 比例 % 一年以内的 61,324,689.86 96.55 59,490,855.15 98.78 35 2002 年年度报告正文 一至二年的 1,634,223.27 2.57 709,317.32 1.18 二至三年的 533,791.99 0.84 22,792.08 0.04 三年以上的 22,792.08 0.04 合 计 63,515,497.20 100.00 60,222,964.55 100.00 预付持本公司 5%以上股份的主要股东单位款 单位名称 期 末 数 年 初 数 备 注 秦川机床集团有限公司 5,153,929.30 4,866,843.75 预付货款 5.存货 期 末 数 年 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 26,093,787.26 17,139,943.53 在产品 112,033,284.41 112,755,644.37 产成品 33,722,834.58 22,192,900.49 分期收款发出商品 2,192,349.64 226,397.02 委托加工材料 120.00 215,551.78 材料成本差异 61,629.42 -42,145.98 库存商品 32,387,748.66 37,312,761.67 低值易耗品 21,388.89 合 计 206,513,142.86 189,801,052.88 6.待摊费用 费 用 类 别 期 末 数 年 初 数 结存余额的原因 房租 21,757.39 31,127.36 受益期未完 保险费 5,569.29 4,624.40 受益期未完 养路费 24,000.00 4,838.40 受益期未完 物业管理费 2,506.54 受益期未完 工卡量具 183,765.98 受益期未完 合 计 237,599.20 40,590.16 受益期未完 7.长期股权投资 投资项目 36 2002 年年度报告正文 年 初 数 期 末 数 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 其他股权投资 33,280,805.99 1,613,359.00 145,847.00 34,748,317.99 长期债权投资 25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 合并价差 2,230,317.50 318,616.78 1,911,700.72 合 计 60,511,123.49 1,613,359.00 25,464,463.78 36,660,018.71 注:合并价差系本公司 2000 年增加对子公司深圳秦众投资时,形成的投资差 额 2,867,551.08 元,本公司按 9 年平均摊销,本期摊销 318,616.78 元 长期债权投资为原投资西安市东二环跨铁路立交桥项目 2002 年 8 月 10 日 陕西中迅经济发展总公司因故停止该项目 本期已全额收回投资本金 2500 万元 其他股权投资 投资 占被投资公司注 计提减 计提 被投资公司名称 原始投资额 期末余额 期限 册资本的比例 值准备 原因 国泰君安证券股份有限公司 1985.4153 万元 0.4293% 1985.4153 万元 陕西欧舒特汽车股份有限公司 30 年 500 万元 7.143% 516 万元 北京华恒创业投资有限公司 10 年 800 万元 40% 812.0806 万元 国泰君安投资管理股份公司 161.3359 万元 0.4293% 161.3359 万元 注:本公司将从国泰君安证券股份有限公司分得的利润 1,467,512 元 另外 冲减占国泰君安证券股份有限公司股本总额 145,847.00 元 共计 1,613,359.00 元 用于对新成立的国泰君安投资管理股份公司的投资 8.固定资产及折旧 项 目 年 初 数 本期增加 本期减少 期末数 固定资产原值 房屋及建筑物 44,526,098.83 38,338,872.29 82,864,971.12 动力设备 2,448,914.99 1,657,169.56 4,106,084.55 机械设备 181,311,824.42 28,340,867.30 2,230,306.96 207,422,384.76 运输及仪器仪表 13,389,356.33 1,968,039.15 186,589.47 15,170,806.01 办公设备 10,430,471.23 1,285,387.34 6,000.00 11,709,858.57 固定资产原价合计 252,106,665.80 71,590,335.64 2,422,896.43 321,274,105.01 累计折旧 房屋及建筑物 26,071,539.07 1,740,804.14 27,812,343.21 动力设备 990,439.01 126,885.94 1,117,324.95 机械设备 83,699,597.56 13,474,381.27 1,318,358.66 95,855,620.17 运输及仪器仪表 3,162,143.82 1,258,151.13 87,091.78 4,333,203.17 37 2002 年年度报告正文 办公设备 3,405,268.09 1,545,750.99 4,951,019.08 累计折旧合计 117,328,987.55 18,145,973.47 1,405,450.44 134,069,510.58 固定资产净值 134,777,678.25 187,204,594.43 固定资产减值准备 624,988.27 624,988.27 固定资产净值 134,152,689.98 186,579,606.16 注:2002 年 8 月投资陕西秦川格兰德机床有限公司增加固定资产原值 34,599,429.55 元 增 加 累 计 折 旧 1,413,636.48 元 增加固定资产净值 33,185,793.07 元 在建工程本期转固定资产 32,549,209.04 元 9.在建工程 工程投入 本期转入 资金 工程项目名称 工程预算数 期初数 本期增加 其他转出 期末数 占预算的 固定资产 来源 比例(%) 汽车转向助力泵 贷款 208,618.00 249.70 208,867.70 - - 其中 利息资本化 13,494.46 - - - 13,494.46 CAD 项目 募股 76.05 27,000,000.00 19,441,498.44 1,091,170.46 20,532,668.90 - 0.00 高效磨齿机 募股 109.85 39,800,000.00 4,538,260.20 - 1,098,303.30 30,000.00 3,409,956.90 其中 利息资本化 2,683.08 - - - 2,683.08 电梯曳引机 募股 61.77 18,000,000.00 721,873.58 60,105.24 79,402.22 370,279.78 332,296.82 电脑网络 110,406.16 - 29,199.36 - 81,206.80 防伪系统(四期) 国债 2.78 65,000,000.00 1,917,300.44 - - 1,917,300.44 其中 利息资本化 109,038.22 - - 109,038.22 高效数控磨齿机(四 国债 83.83 期) 29,500,000.00 8,188,419.54 1,428,196.24 - 6,760,223.30 其中 利息资本化 446,386.59 11,768.90 - 434,617.69 轻型汽车助力泵 配股 1.22 29,600,000.00 360,438.92 192,940.52 - 167,498.40 高速主轴 配股 12.97 29,000,000.00 3,755,652.13 793,976.00 - 2,961,676.13 螺旋伞齿洗齿 磨齿机 配股 39.34 29,000,000.00 11,412,042.05 7,660,803.06 - 3,751,238.99 厂房办公楼装修 3,376,012.80 - 39,897.80 3,336,115.00 加工卧式中心 200,000.00 - - 200,000.00 其他 7,927,057.74 1,857,692.15 524,851.74 861,267.59 8,398,630.56 合计 32,947,714.12 32,219,083.43 32,549,209.04 1,301,445.17 31,316,143.34 其中 利息资本化 16,177.54 555,424.81 11,768.90 - 559,833.45 10.长期待摊费用 类 别 年 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 剩余摊销年限 装修费 397,808.21 1,164.731.00 404,730.84 1,157,808.37 38 2002 年年度报告正文 消防工程 36,302.00 15,558.00 20,744.00 1.33 合 计 434,110.21 1,164,731.00 420,288.84 1,178,552.37 11.短期借款 借款类别 期 末 数 年 初 数 备 注 保证借款 181,487,916.00 155,682,318.60 合 计 181,487,916.00 155,682,318.60 12. 应付票据 项 目 期 末 数 年 初 数 备 注 19,300,000.00 1,142,523.09 注:本期增加 18,157,477.00 元为支付供货商的款项 13.应付款项 应付账款 期 末 数 年 初 数 备 注 40,353,309.95 33,974,327.87 应付持股 5%以上股东单位款项 单位名称 期 末 数 年 初 数 备 注 秦川机床集团有限公司 209,888.62 预收账款 期 末 数 年 初 数 备 注 71,460,429.96 28,875,692.64 预收账款增加的主要原因为机床市场销售情况好转 客户提前预付货款 无预收持股 5%以上股东单位款项 其他应付款 期 末 数 年 初 数 备 注 2,297,252.37 1,812,464.20 无应付持股 5%以上股东单位款项 14.应付股利 投资者名称 期 末 数 年 初 数 欠付原因 秦川机床集团有限公司 1,734,912.00 2,409,600.00 杨凌秦川节水灌溉设备工程有限公司 82,598.40 114,720.00 39 2002 年年度报告正文 中国浦发机械工业股份有限公司 49,075.20 68,160.00 上海浦发金桥联合发展有限公司 26,265.60 36,480.00 西安市化工进出口公司 21,427.20 29,760.00 安康水电联合实业有限公司 6,912.00 9,600.00 陕西省国际信托股份投资公司 6,220.80 8,640.00 社会公众股 2,257,200.00 2,640,000.00 陕西机床厂 65,412.02 李曙鹏 920,550.00 王力 306,850.00 合 计 5,477,423.22 5,316,960.00 母公司 2002 年董事会利润分配预案对公司 2002 年利润进行分配 以 2002 年 12 月 31 日止总股本 232,478,400.00 股为基数 拟向全体股东每 10 股派发现 金红利 0.18 元 含税 共计 4,184,611.20 元 子公司深圳市秦众电子有限公司根据董事会决议分配利润 6,137,000.00 元 子公司陕西秦川格兰德机床有限公司根据董事会决议按当年利润的 60%分配 股利 145 360.04 元 15.应交税金 税 种 期 末 数 年 初 数 备 注 增值税 4,947,211.90 3,109,023.95 营业税 38,185.80 84,243.89 城市维护建设税 263,924.31 138,819.19 企业所得税 -2,290,493.70 -1,261,095.77 个人所得税 26,878.72 4,342.10 代扣代缴 房产税 52,741.59 印花税 1,970.54 合 计 3,040,419.16 2,075,333.36 16.其他应交款 项 目 期 末 数 年 初 数 备 注 教育费附加 173,004.72 62,523.29 其它 63,619.80 36,996.47 合计 236,624.52 99,519.76 17.一年内到期的长期借款 借款类别 期 末 数 年 初 数 备 注 担保借款 2,000,000.00 21,700,000.00 40 2002 年年度报告正文 贷款单位 金 额 借款期限 年利率 建行西安市小寨支行 2,000,000.00 2001.10.30-2003.10.29 6.03% 18.长期借款 借款类别 期 末 数 年 初 数 备 注 担保借款 20,000,000.00 10,000,000.00 质押借款 33,000,000.00 35,000,000.00 合 计 53,000,000.00 45,000,000.00 担保借款 贷款单位 金 额 借款期限 年利率 借款条件 工行宝鸡分行 5,000,000.00 2001.10.31-2004.10.30 5.94% 担保 工行宝鸡分行 5,000,000.00 2001.10.31-2005.10.30 6.03% 担保 工行宝鸡分行 5,000,000.00 2002.03.29-2006.03.28 5.58% 担保 工行宝鸡分行 5,000,000.00 2001.03.29-2005.03.28 5.49% 担保 质押借款 贷款单位 金 额 借款期限 年利率 借款条件 建行西安市小寨支行 2,000,000.00 2001.10.30-2003.10.29 6.03% 质押 建行西安市小寨支行 10,000,000.00 2001.10.30-2004.10.29 6.03% 质押 建行西安市小寨支行 11,000,000.00 2001.10.30-2005.10.29 6.03% 质押 建行西安市小寨支行 12,000,000.00 2001.10.30-2006.10.29 6.03% 质押 19.股本 数量单位 股 本次变动增减 — 项 目 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一 未上市流通股份 发起人股份 107,078,400 107,078,400 其中 国家拥有股份 96,384,000 96,384,000 境内法人持有股份 10,694,400 10,694,400 外资法人持有股份 其 他 募集法人股份 内部职工股 优先股或其他 其中 转配股 未上市流通股份合计 107,078,400 107,078,400 二 已流通股份 人民币普通股 105,600,000 19,800,000 125,400,000 境内上市的外资股 境外上市的外资股 41 2002 年年度报告正文 其 他 已上市流通股份合计 105,600,000 19,800,000 125,400,000 三 股份总数 212,678,400 19,800,000 232,478,400 本公司于 2002 年 5 月第一次临时股东大会决议以 2001 年 12 月 31 日股份总 数 21267.84 万股为基数 每 10 股配售 1.875 股 每股面值 1.00 元 每股发行 价 6.08 元 扣除国有法人股股东秦川机床集团有限公司及其余发起人股东全部 放弃的本次配股权 实际配售发行的股份数量 1980 万股 全部向社会公众股股 东配售 该股本变更的营业执照正在办理中 本公司注册资本 23,247.84 万元 20.资本公积 项 目 年 初 数 本期增加数 本期减少数 期 末 数 股本溢价 108,717,017.79 93,447,754.48 202,164,772.27 债务重组收益 1,113,893.17 780,917.03 1,894,810.20 合 计 109,830,910.96 94,228,671.51 204,059,582.47 注 : 资 本 公 积 本 期 增 加 配 股 溢 价 93,447,754.48 元 债务重组收益中 778,317.03 元为公司本期债务重组收益 21.盈余公积 项 目 年 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 法定盈余公积 15,657,709.70 3,445,251.77 19,102,961.47 公 益 金 7,828,854.95 1,722,625.88 9,551,480.83 合 计 23,486,564.65 5,167,877.65 28,654,442.30 22.未分配利润 项 目 本年实际数 上年实际数 期初未分配利润 56,046,141.16 76,575,911.96 加 本期净利润转入 23,626,069.24 30,430,100.92 减 提取盈余公积 3,445,251.77 3,843,807.82 提取公益金 1,722,625.88 1,921,903.90 支付普通股股利 4,184,611.20 5,316,960.00 转作股本的普通股股利 39,877,200.00 未分配利润 70,319,721.55 56,046,141.16 注 母公司 2002 年董事会利润分配预案对公司 2002 年利润进行分配 以 42 2002 年年度报告正文 2002 年 12 月 31 日止总股本 232,478,400.00 股为基数 拟向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.18 元 含税 共计 4,184,611.20 元 23.主营业务收入 行业分部报表 项 目 本年实际数 上年实际数 机床类 126,104,051.16 102,178,245.11 液压件 30,478,208.67 29,811,515.86 齿轮 19,694,070.35 17,717,513.70 电梯曳引机 16,557,410.35 14,591,805.85 IC 卡燃气表 4,229,829.92 2,957,653.83 电脑主板类 151,953,938.59 187,377,387.79 劳务费 1,621,455.51 0.00 合 计 350,638,964.55 354,634,122.14 地区分部报表 项 目 本年实际数 上年实际数 主营业务收入 宝鸡地区 205,343,658.44 171,694,102.95 深圳地区 147,497,293.21 186,738,613.58 北京地区 19,266,833.80 18,516,703.07 广州地区 335,258.65 2,060,179.47 南京地区 2,690,618.26 2,098,402.34 上海地区 8,193,774.43 3,415,072.24 成都地区 1,192,572.61 1,471,580.36 西安地区 36,243,106.18 1,045,212.80 小 计 420,763,115.58 387,039,866.81 公司内各业务分部间相互抵销 70,124,151.03 32,405,744.67 合 计 350,638,964.55 354,634,122.14 公司前五名客户销售的收入总额为 57,147,942.62 元 占公司全部销售收入 的 16.30% 24.主营业务成本 行业分部报表 项 目 本年实际数 上年实际数 43 2002 年年度报告正文 机床类 89,348,122.8 70,702,041.67 液压件 21,639,206.21 22,108,849.39 齿轮 11,401,225.37 10,556,900.15 电梯曳引机 13,234,229.32 11,713,020.64 IC 卡燃气表 4,168,477.59 2,818,950.60 电脑主板类 128,935,424.76 161,765,279.60 劳务费 1,069,817.62 合 计 269,796,503.67 279,665,042.05 地区分部报表 项 目 本年实际数 上年实际数 主营业务成本 宝鸡地区 147,519,711.39 122,337,131.05 深圳地区 132,367,479.69 163,189,607.43 北京地区 18,372,636.83 17,532,984.74 广州地区 288,741.29 1,735,496.12 南京地区 2,426,098.26 1,971,590.28 上海地区 7,890,834.10 3,064,360.04 成都地区 1,031,980.17 1,281,635.76 西安地区 25,718,117.30 1,000,641.04 小 计 335,615,599.03 312,113,446.46 公司内各业务分部间相互抵销 65,819,095.36 32,448,404.41 合 计 269,796,503.67 279,665,042.05 25.主营业务税金及附加 类 别 本年实际数 上年实际数 计缴标准 营业税 40,385.90 184,243.89 7% 5% 城建税 1,185,870.47 824,912.77 7% 1% 教育附加费 540,226.14 394,150.74 3% 其他 522.63 3,413.00 合 计 1,767,005.14 1,406,720.40 26.财务费用 类 别 本年实际数 上年实际数 备 注 利息支出 14,018,051.06 12,038,691.96 减 利息收入 1,946,363.71 3,216,422.52 汇兑损失 5113.79 192,384.12 减:汇兑收益 340,946.06 其 他 777,028.53 318,203.26 44 2002 年年度报告正文 合 计 12,512,883.61 9,332,856.82 27.投资收益 项 目 本年实际数 上年实际数 备 注 股权投资收益 1,717,512.00 174,361.01 债权投资收益 1,056,036.15 2,500,000.00 国债收益 0.00 370,769.20 其 他 -288,539.48 287,125.00 合 计 2,485,008.67 3,332,255.21 28.补贴收入 项 目 本年实际数 上年实际数 备 注 国债贴息 5,460,000.00 2,520,000.00 增值税返还 251,796.58 29.营业外收入 支出 项 目 本年实际数 上年实际数 备 注 营业外收入 420,320.08 9,211.25 营业外支出 2,252,670.52 1,818,444.27 营业外收支净额 -1,832,350.44 -1,809,233.02 30.支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年实际数 运输费 4,227,965.36 办公费 2,509,455.14 广告费 1,912,417.15 业务费 1,328,705.60 差旅费 2,347,444.36 承包费 3,068,877.49 租赁费 1,289,221.62 审计 咨询费 51,800.00 保险费 修理费 1,275,661.59 七 母公司财务报表有关项目附注 1.应收款项 应收账款 账龄分析 期 末 数 年 初 数 账 龄 比例 计提 比例 计提 金额 坏账准备 金额 坏账准备 % 比例 % 比例 45 2002 年年度报告正文 一年以内 49,275,693.21 77.78 1,478,270.80 3% 56,041,591.32 77.34 1,681,247.74 3% 一至二年 9,839,970.03 15.53 491,998.50 5% 12,786,869.12 17.65 383,606.07 3% 二至三年 2,150,966.29 3.40 215,096.63 10% 3,126,516.59 4.31 93,795.50 3% 三年以上 2,084,192.29 3.29 312,628.84 15% 504,042.56 0.70 15,121.28 3% 合 计 63,350,821.82 100.00 2,497,994.77 72,459,019.59 100.00 2,173,770.59 持本公司 5%以上股份的主要股东单位欠款 单位名称 期 末 数 年 初 数 备 注 秦川机床集团有限公司 502,800.00 352,414.60 其他应收款 账龄分析 期 末 数 年 初 数 账 龄 金额 比例 坏账准备 计提 金额 比例 % 坏账准备 计提比 % 比例 例 一年以内 15,730,285.34 60.65 471,908.56 3% 10,677,078.62 64,14 320,312.36 3% 一至二年 4,945,507.81 19.07 247,275.39 5% 5,969,645.81 35.86 179,089.37 3% 二至三年 5,261,289.64 20.28 526,128.96 10% 3% 合 计 25,937,082.79 100.00 1,245,312.91 16,646,724.43 100.00 499,401.73 无持本公司 5%以上股份的主要股东单位欠款 主要欠款单位欠款金额 单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因 陕西秦经家俱有限公司 5,079,859.30 二至三年 往来款 陕西黄河工程机械集团有限责任公司 3,750,000.00 一至二年 转让款 北京至柔科技发展公司 800,000.00 一年以内 往来款 陕西中讯基础建设投资有限公司 500,000.00 一年以内 投资收益款 应收款项项目前五名金额合计 项目 期末数合计 比例 年初数合计 比例 备 注 应收账款 17,675,098.33 27.90% 21,659,062.26 29.89% 其他应收款 10,961.857.45 63.95% 11,875,000.00 71.34% 2.长期股权投资 投资项目 年 初 数 期 末 数 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 49,195,987.80 14,573,248.61 5,308,164.80 58,461,071.61 46 2002 年年度报告正文 其他股权投资 33,280,805.99 1,613,359.00 145,847.00 34,748,317.99 长期债权投资 25,000,000.000 25,000,000.00 0.00 合 计 107,476,793.79 16,186,607.61 30,454,011.80 93,209,389.60 注:对子公司投资本期增加的主要原因为投资陕西秦川格兰德机床有限公 司 1100 万元 其余为根据权益比例计算的投资收益 本期减少的主要原因为子 公司分配利润 4,989,548.02 元 股权投资差额摊销-318,616.78 长期债权投资为原投资西安市东二环跨铁路立交桥项目 2002 年 8 月 10 日陕西中迅经济发展总公司因故停止该项目 本期已全额收回投资本金 2500 万 元 对子公司投资 年 初 数 期 末 数 占投资 项 目 原始投资额 本期增加 本期减少 占投资比 金 额 比例 金 额 例(%) (%) 深圳市秦众电子有 33,000,000.00 49,195,987.80 80% 3,386,410.49 5,228,216.78 47,354,181.51 80% 限公司 陕西秦川格兰德机 11,000,000.00 55% 11,186,838.12 79,948.02 11,106,890.10 55 床有限公司 其他股权投资 占被投资公 投资 计提减 计提 被投资公司名称 原始投资额 司注册资本 期末余额 期限 值准备 原因 的比例 国泰君安证券股份有限公司 1985.4153 万元 0.4293% 1985.4153 万元 陕西欧舒特汽车股份有限公司 30 年 500 万元 7.143% 516 万元 北京华恒创业投资有限公司 10 年 800 万元 40% 812.080599 万元 国泰君安投资管理股份公司 161.3359 万元 0.4293% 161.3359 万元 3. 主营业务收入 项 目 本年实际数 上年实际数 机床类 111,214,132.70 106,615,613.71 液压件 30,478,208.67 29,811,515.86 齿轮 19,694,070.35 17,717,513.70 电梯曳引机 16,557,410.35 14,591,805.85 IC 卡燃气表 4,229,829.92 2,957,653.83 电脑主板 6,658,632.48 劳务费 1,621,455.51 合 计 190,453,739.98 171,694,102.95 公司前五名客户销售的收入总额为 26,589,743.60 元 占公司全部销售收入 的 13.96% 47 2002 年年度报告正文 4.主营业务成本 项 目 本年实际数 上年实际数 机床类 79,046,397.47 75,139,410.27 液压件 21,639,206.21 22,108,849.39 齿轮 11,401,225,37 10,556,900.15 电梯曳引机 13,234,229.32 11,713,020.64 IC 卡燃气表 4,168,477.59 2,818,950.60 电脑主板 6,532,118.46 劳务费 1,069,817.62 合 计 137,091,508.67 122,337,131.05 5.投资收益 项 目 本年实际数 上年实际数 备 注 股权投资收益 5,260,683.23 8,141,184.41 债权投资收益 1,056,036.15 2,500,000.00 国债收益 370,769.20 其 他 -288,539.48 287,125.00 合 计 6,028,179.90 11,299,078.61 八 关联方关系及其交易 关联方关系 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 秦川机床集团有限公司 陕西省宝鸡市 铸件及模具 母公司 有限公司 龙兴元 深圳市秦众电子有限公司 深圳市福田区 电脑主板及配件 子公司 有限公司 龙兴元 陕西秦川格兰德机床有限公司 陕西省宝鸡县 机床及配件 子公司 有限公司 刘庆云 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年 初 数 本年增加 本年减少 年 末 数 秦川机床集团有限公司 39849 万元 39849 万元 深圳市秦众电子有限公司 1000 万元 2500 万元 3500 万元 陕西秦川格兰德机床有限公司 2000 万元 2000 万元 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 秦川机床集团有限公司 9638.40 万元 45.32 9638.40 万元 41.46 深圳市秦众电子有限公司 800 万元 80.00 2000 万元 80.00 2800 万元 80.00 48 2002 年年度报告正文 陕西秦川格兰德机床有限公司 1100 万元 55.00 1100 万元 55.00 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司的关系 持本公司比例 杨凌秦川节水灌溉设备工程有限公司 受同一母公司控制 1.97 2.关联方交易 采购货物 本年实际数 上年实际数 企业名称 占年度购货百分比 金 额 金 额 占年度购货百分比 % % 秦川机床集团有限公司 21,362,978.03 18.34 23,678,131.13 17.20 销售货物 本年实际数 上年实际数 企业名称 占年度主营业务收 占年度主营业务收 金 额 金 额 入百分比 % 入百分比 % 秦川机床集团有限公司 3,924,215.21 2.06 2,075,013.95 1.21 杨凌秦川节水灌溉设备 8,606,837.61 4.52 工程有限公司 其他 2002 年 8 月 15 日秦川机床集团有限公司与本公司签订协议同意本公司收购 秦川机床集团有限公司持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55 股权 双方同 意按初始出资额确定收购价格 收购价款共计人民币 1100 万元 自公司成立至 转让前的损益由本公司享有,并于 2002 年 9 月 20 日经公司 2002 年第二次临时股 东大会决议通过 关联方应收应付款项余额 项 目 期 末 数 年 初 数 1.应收帐款 秦川机床集团有限公司 502,800.00 352,414.60 2.预付账款 秦川机床集团有限公司 5,153,929.30 4,866,843.75 3.应付账款 秦川机床集团有限公司 209,888.62 注 根据本公司与秦川机床集团有限公司的协议 对相互往来款依照协议规 定的利率收取资金占用费 本期与秦川机床集团有限公司资金往来累计发生额 157,908,319.71 元 共收取资金占用费 636,429.92 元 本公司已将资金占用 费计入财务费用 并根据有关税法规定计算了营业税及其他税费 49 2002 年年度报告正文 担保事项 本公司 144,060,000.00 元短期借款由秦川机床集团有限公司提供担保 并 签有最高额保证合同 许可协议 秦川机床集团有限公司允许本公司及附属公司无偿使用 秦川牌 组合商标 及图形 该许可为普通许可 租赁 本期向集团支付土地租赁费 785,888.00 元 九 或有事项 1. 报告期公司为深圳市秦众电子有限公司 公司占其 80%的股权 向深圳 市商业银行申请的不超过 400 万美元的贸易授信额度提供连带责任保证 期限一 年 2.本公司为深圳市秦众电子有限公司向中国民生银行罗湖支行申请使用的 综合授信额度 200 万美元提供连带责任担保 期限一年 3.本公司为杨凌秦众电子信息有限公司向中国招商银行西安分行城东支行 申请 1000 万元贷款提供担保 期限一年 4.本公司为长岭 集团 股份有限公司向中国工商银行宝鸡分行申请 1600 万元的短期借款提供担保 期限一年 5.本公司为陕西长岭电子科技有限责任公司向中国工商银行宝鸡分行申请 1500 万元的长期借款提供担保 期限 2-4 年 本公司 20,000,000.00 元长期借 款由陕西长岭电子科技有限责任公司提供担保 十 承诺事项 本公司已根据 企业会计制度 规定 对存货 长期投资 在建工程 无形 资产的账面价值与可收回金额进行比较 未发现高于可收回金额的现象 截止报告日 公司无重大需要披露的承诺事项 50 2002 年年度报告正文 十一 资产负债表日后事项 截止报告日 公司无重大需要披露的资产负债表日后事项 十二 其他重要事项 1 2002 年 8 月 15 日秦川机床集团有限公司与本公司签订协议同意本公司 收购秦川机床集团有限公司持有的陕西秦川格兰德机床有限公司 55 股权 双 方同意按初始出资额确定收购价格 收购价款共计人民币 1100 万元 并于 2002 年 9 月 20 日经公司 2002 年第二次临时股东大会决议通过 2 经公司 1999 年第一次临时股东大会批准 公司用 3000 万元投资西安市 东二环跨铁路立交桥项目 由于西安市城市规划及项目收费政策发生变化 投资 方与西安市市政工程管理局依据 西安市东二环跨铁路立交桥投资建设合同 书 第八条第二款的规定决定终止合同 各方签署了 关于西安市东二环跨铁路 立交桥项目终止后清算问题的合同书 原 西安市东二环跨铁路立交桥投资建 设合同书 终止 公司已于 2002 年收回剩余本金 3 本公司的子公司深圳市秦众电子有限公司与陕西省教委签订投资协议, 于 2002 年 3 月 18 日在陕西杨凌合资成立了杨凌秦众电子信息有限公司 深圳市 秦众电子有限公司拥有 90 股权 该公司注册资本 1000 万元人民币 法定代 表人 龙兴元 地址 陕西省杨凌示范区新桥北路 3 号创业园 1 号 主营范围 电子计算机外部设备的技术研制开发和销售 计算机软 硬件的技术开发 计算 机整机及笔记本电脑及相关技术开发 生产及加工等 除以上外 截止报告日 公司无其他重要事项 第十一章 备查文件目录 一 载有公司董事长 财务负责人及会计经办人签名并盖章的会计报表 二 载有会计师事务所盖章 注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件 三 报告期内在 中国证券报 及 证券时报 上公开披露过的所有公司文 件的正本及公告的原稿 以上备查文件均完整置于公司证券部 51