*ST东科(000727)华东科技2002年年度报告摘要

南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 南京华东电子信息科技股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 独立董事王保平先生因工作原因未能出席审议年报的董事会。 1.4 南京永华会计师事务所有限公司为本公司出具了有无保留意见无解释性说明的审 计报告。 1.5 公司董事长赵竟成先生、财务总监杨国柱先生及财务处处长边晓红女士声明：保证 本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 华东科技 证券代码 000727 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 南京市浦口高新技术产业开发区 D03 栋 地址 南京市汉中路 89 号金鹰国际商城 26 楼 邮政编码 210029 公司国际互联网 暂无 网址 电子信箱 hddz@hdeg.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 伍华林 董学山 联系地址 南京市汉中路 89 号金鹰国际商城 26 楼 南京市汉中路 89 号金鹰国际商城 26 楼 电话 025-5311050-2231 025-470090-568/228 传真 025-4702989 025-5319623 025-4702989 025-5319623 电子信箱 whl@hdeg.com dxs@hdeg.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2002 年（本年） 2001 年（上年） 本年比上年增减 2000 年 －1－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 （％） 主营业务收入 267,238,050.67 302,723,233.77 -11.72% 276,817,541.89 利润总额 62,495,054.29 62,159,478.12 0.54% 107,993,324.65 净利润 58,367,140.76 55,256,908.98 5.63% 103,990,782.03 扣除非经常性损益 54,650,138.37 51,655,818.46 5.80% 85,096,271.17 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,882,848,233.53 1,363,541,593.06 38.09% 1,120,538,084.58 股东权益（不含少 1,096,255,107.16 818,502,428.56 33.93% 795,122,537.94 数股东权益） 经营活动产生的现 85,476,187.22 -28,152,996.30 -- 197,797,839.57 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.16 0.18 -7.72% 0.33 * 每股收益 0.16 -- -- -- 净资产收益率 5.32% 6.75% -21.19% 13.08% 扣除非经常性损 益的净利润为基 4.99% 6.31% -20.92% 10.70% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.24 -0.09 -- 0.63 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 3.05 2.61 16.98% 2.53 调整后的每股净 2.98 2.57 16.08% 2.51 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 增发 小计 一、未上市流通股 －2－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 份 1、发起人股份 162,342,830 0 0 162,342,830 其中：国家持有股 0 0 份 境内法人持有 162,342,830 0 162,342,830 股份 境外法人持有 0 0 股份 其他 0 0 2、募集法人股份 0 0 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份 162,342,830 0 0 162,342,830 合计 二、已上市流通股 份 1、人民币普通股 151,395,789 45,418,737 45,418,737 196,814,526 2、境内上市的外 0 0 资股 3、境外上市的外 0 0 资股 4、其他 0 0 已上市流通股份 151,395,789 45,418,737 45,418,737 196,814,526 合计 三、股份总数 313,738,619 45,418,737 45,418,737 359,157,356 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 80,030 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 南京华东电子集团 162,342,83 0 45.20 未流通 0 国有股东 公司 0 宝盈鸿利收益证券 6,000,000 6,000,000 1.67 已流通 未知 投资基金 上海国际机场股份 0 1,845,040 0.51 已流通 未知 有限公司 景阳证券投资基金 1,586,400 1,586,400 0.44 已流通 未知 开元证券投资基金 1,539,024 1,539,024 0.43 已流通 未知 同益证券投资基金 1,500,000 1,500,000 0.42 已流通 未知 华安上证 180 指数增 1,230,000 1,230,000 0.34 已流通 未知 强型证券投资基金 上海豪尔办公用品 1,061,527 1,061,527 0.30 已流通 未知 有限公司 银丰证券投资基金 641,260 641,260 0.18 已流通 未知 洋浦华盛投资管理 600,000 600,000 0.17 已流通 未知 有限公司 前十名股东关联关系或一致行动 公司第一名股东与其他前十名股东不存在任何关联关系，也不 的说明 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人；，其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于一致 －3－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 行动人本公司不详。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 控股股东名称：南京华东电子集团公司 法定代表人：赵竟成 成立日期：1991 年 05 月 30 日 注册资本：12748.7 万元 公司类别：国有企业 经营范围：电子器件、照明电器、广播电视设备；仪器仪表，通信设备，电视监控系统；电子计算 机系统及配件，彩色及单色监视器制造、加工、销售并提供相关技术服务。 主要业务：荧光粉、灯具、医疗电子、太阳能热水器、模具、整机、消防产品的生产销售。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 赵竟成 董事长 男 56 2000.4-2003.4 25,096 25,096 徐森 副董事长 男 59 2000.4-2003.4 24,310 24,310 张银千 董事 男 47 2000.4-2003.4 20,533 20,533 宋政 董事 男 40 2000.4-2003.4 20,182 20,182 陈忠国 董事 男 36 2000.10-2003.4 0 0 赵宝林 董事 男 49 2000.4-2003.4 13,689 13,689 王保平 独立董事 男 40 2001.5-2004.5 0 0 王秀浦 独立董事 男 63 2001.5-2004.5 0 0 韩之俊 独立董事 男 59 2001.5-2004.5 0 0 二级市场购 徐清 监事长 女 46 2000.4-2003.4 0 200 入 成刚 监事 男 49 2000.4-2003.4 0 0 冯克松 监事 男 47 2000.4-2003.4 0 0 司云聪 总经理 男 38 2001.2-2004.2 8,775 8,775 何关和 副总经理 男 55 2002.4-2005.4 15,795 15,795 副 总 经 伍华林 理、董事 男 36 2000.4-2003.4 4,563 4,563 会秘 杨海峰 副总经理 男 36 2002.6-2005.6 0 0 杨国柱 财务总监 男 53 2000.7-2003.7 20,533 20,533 王胤 副总经理 男 41 2002.9-2005.9 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 赵竟成 南京华东电子集团公司 总裁 长期 否 徐森 南京华东电子集团公司 党委书记 长期 否 张银千 南京华东电子集团公司 常务副总裁 长期 否 －4－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 陈忠国 南京华东电子集团公司 副总裁 长期 否 赵宝林 南京华东电子集团公司 工会主席 长期 否 徐清 南京华东电子集团公司 副总裁 长期 否 成刚 南京华东电子集团公司 组织部长 长期 否 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 32.68 金额最高的前三名董事的报 0.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 15.04 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人x年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 董事有赵竟成、徐森、张银千、宋政、陈忠国、赵宝林，监事有徐清、 董事、监事姓名 成刚 报酬区间 人数 5-6 万 1 4-5 万 5 3-4 万 1 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司主营业务范围及其经营环境 公司主营业务包括真空电子器件、电光源产品、显示器件、新型电子器件及电子材料、晶体元器件 的生产销售、动力供应等。 2002 年，在持续的积极财政政策和加入世贸组织效应的双重作用下，我国的经济运行形成了回升的 态势。2002 年我国 GDP 首次超过 10 万亿元人民币，GDP 增速达 8%。与宏观形势相适应，公司的 经济发展也逐步提速，具体表现为：一、显示器件及其上游产品市场全面回暖，商用空调产销一路 上扬，规模指标增幅显著；二、传统产业与平板显示产业的发展仍不平衡。公司处于转型的拐点时 期，即将迎来平板显示市场的快速发展机遇期，而公司传统主营产品之一荧光灯受市场竞争的影响， 收入指标同比略有下降；三、公司参控股企业利用中国加入 WTO 后的有利条件，积极运用先进技 术、财务工具、管理方法，各项指标均有较大增长，其中网板公司、天加、华赛等合资公司增幅显 著。 2002 年，公司实现主营业务收入 267238050.67 元，比上年下降 11.72%，主营业务利润 40416142.26 元，比上年下降 28.26%。公司在面临激烈的市场竞争情况下，积极调整产品结构，重点投入平板显 示产业，虽然主营业务收入有所下降，但是通过增加高附加值电子信息产品比重和进行成本控制， 保证了利润的相对稳定，公司参控股投资项目发展势头迅猛，为公司取得了良好的投资回报。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 信息电子 10,832.99 8,043.77 25.75 1.00 1.65 -0.47 光源照明 11,922.35 11,011.01 7.64 -14.48 -12.33 -2.26 服务 3,968.47 3,533.25 10.97 -29.21 -13.02 -16.58 其中：关联 15,677.15 14,274.55 8.95 -16.75 -12.70 -4.05 交易金额 －5－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 石英晶体谐 振器、振荡 5,912.31 3,618.85 38.79 3.63 -1.98 3.50 器 示波管 1,636.31 1,332.73 18.55 -4.99 -5.24 0.21 荧光灯 11,097.02 10,179.55 8.27 -15.19 15.22 0.04 动力 3,968.47 3,533.25 10.97 -29.21 -13.02 -16.58 其中：关联 13,276.13 12,030.86 9.38 -20.58 -17.58 -3.30 交易金额 本期本公司与关联方交易参照市场价格制定，无高于或低于正常价格的 关联交易的定价原则 情况。 必要性说明：公司由控股股东南京华东电子集团公司独家发起设立，所 关联交易必要性、持续性的 处环境如租赁土地、厂房等方面具有依赖性。 说明 持续性说明：公司具有物资采购优势和动力供应规模效应，属正常生产 经营性交易，可以降低关联双方的运营成本。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内 21,223.89 -14.22 国外 5,499.92 -0.52 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 5,648.05 占采购总额比重 56.16% 合计 前五名销售客户销售金 16,260.27 占销售总额比重 60.85% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 南京电子网板科技股份有限公司 本期贡献的投资收益 2,275.21 占上市公司净利润的比重 38.98% 参股 经营范围 平板荫罩 公司 净利润 8,278.00 参股公司名称 飞东照明有限公司 本期贡献的投资收益 616.78 占上市公司净利润的比重 10.57% 参股 经营范围 节能型荧光灯照明产品及玻管零件 公司 净利润 3,667.00 参股公司名称 南京天加空调设备有限公司 本期贡献的投资收益 1,053.80 占上市公司净利润的比重 18.05% 参股 经营范围 特种空调、中央空调末段及净化设备、风机盘管 公司 净利润 3,041.00 参股公司名称 南京华赛吸气剂有限公司 本期贡献的投资收益 1,215.33 －6－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 占上市公司净利润的比重 20.82% 参股 经营范围 生产、销售彩色吸气剂和金属蒸汽源产品；提供售后服务 公司 净利润 2,605.00 参股公司名称 华飞彩色显示系统有限公司 本期贡献的投资收益 932.63 占上市公司净利润的比重 15.98% 开发、设计、制造、销售彩色显像管、彩色监视管及配套电子产 参股 经营范围 品 公司 净利润 -1,624.00 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司对外提供的动力供应业务，2002 年毛利率比去年同期下降 16.58%，主要原因： （1）2002 年因政府行为，原由公司转供的蒸汽改由南京市第二热电厂集中供应，而蒸汽毛利率高于 其他动力品种，收入下降致使毛利率下降； （2）因关联方进行技术改造，采购重油替代原液化气供应，对关联方动力销售下降； 上述原因使动力收入比上年同期下降 1637.87 万元。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 （1）主要产品为荧光灯，由于荧光灯市场竞争激烈，地产品牌纷纷涌入销量有所下降，报告期内公 司光源照明行业销售收入比上年同期下降。 （2）本期动力收入比上年同期下降 1637.87 万元 ①2002 年因政府行为，原由公司转供的蒸汽改由南京市第二热电厂集中供应，而蒸汽毛利 率高于其他动力品种，收入下降致使毛利率下降； ②因关联方进行技术改造，自行采购重油替代原由本公司提供的液化气供应。 （3）本期财务费用上升了 748.14 万元，上升了 76.43% ①母公司结清了与关联方之间的资金占用，较去年同期少收取资金占用费 381 万元； ②母公司本年度流动负债增加，系用于补充部分投资项目自筹资金。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 1、总资产期末比期初增长 38.09%，主要原因为： ⑴、增发 45418737 股社会公众股，增加所有者权益 24794 万元。 ⑵、增加对参股公司的长期投资。 2、长期负债期末比期初大幅度增加，系子公司华日液晶显示技术公司的固定资产借款 4800 万元。 3、股东权益期末比期初增加 33.93%，系公司增发新股增加的股本和资本公积合计 24794 万元。 4、主营业务利润期末比期初下降 28.26%，主要原因为： （1）由于荧光灯市场竞争激烈，地产品牌纷纷涌入销量有所下降，价格竞争导致利润空间受到冲击， 报告期内公司光源照明行业销售收入比上年同期下降； （2）2002 年因政府行为，原由公司转供的蒸汽改由南京市第二热电厂集中供应，而蒸汽毛利率高于 其他动力品种，收入下降致使毛利率下降； （3）因关联方进行技术改造，采购重油替代原液化气供应，对关联方动力销售下降； 上述原因使动力收入比上年同期下降 1637.87 万元。 5、我公司净利润期末比期初增加 5.63%，主要为对外的投资收益增加。 －7－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司紧紧抓住发展的机遇期，形成资本运作和产品运营新的突破，充分发挥合 资方的技术、人才优势和华东科技的资金、商誉和管理优势，以控股和参股等多元化股权投资方式 先后投资南京新华日液晶显示技术有限公司、南京华睿川电子科技有限公司，主要生产彩色 TFT 液 晶面板和电阻式触摸屏，联合已投资的南京华日液晶显示技术有限公司、南京华联兴电子有限公司 等和传统荧光灯生产线，已初步形成平面显示、微电子和绿色照明的产业梯度。 结合全面产业转型及南京市规划显示基地的政策扶持，公司将逐步成为以新型显示器件和 微电子产品为主导的电子信息类上市公司，并努力发展为我国显示器件及其配套元器件生产的重要 基地，进一步提升公司在国内的地位和影响力。 上述投资项目在报告期后的陆续投产和扩产，将对公司未来的现金流和营收产生积极的影 响。为有效整合绿色照明产供销资源，发挥品牌优势，母公司主营业务将在短期内受到一定影响， 公司仍将挖掘业务增值潜力以保持稳健的发展态势。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 24,794.06 12,868.40 12,868.40 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 合资组建南京华 日液晶显示技术 有限公司项目及 11,207.00 否 8,194.63 0.00 否 LCD 用模块生产 线技术改造项目 南京华联兴电子 有限公司增资项 12,326.00 否 3,629.77 0.00 否 目 江苏省全球卫星 定位（GPS）信息 4,067.00 否 0.00 0.00 否 服务网络系统项 目 建立触摸屏生产 2,980.00 否 1,044.00 0.00 否 线项目 建设研发中心项 6,000.00 否 0.00 0.00 否 目 ITO 导电玻璃项目 4,133.00 否 0.00 0.00 否 为公司固定资产 投资项目补充配 7,000.00 否 0.00 0.00 否 套流动资金 －8－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 收购华飞彩色显 示系统有限公司 56,400.00 否 0.00 932.63 否 部分股权项目 合计 104,113.00 — 12,868.40 932.63 — 未达到计划进度 以上全部项目在报告期内实际完成的投资进度与招股说明书承诺的投入进度有 和收益的说明（分 差异的原因是原预计募集资金于 2001 年到位，募集资金实际于 2002 年 12 月到 具体项目） 位。 变更原因及变更 程序说明（分具体 项目） 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 南京新华日液晶显示技 报告期投入 2409.48 万 4,830.60 0 术有限公司 元，处于筹建期。 合计 4,830.60 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 √ 适用 □ 不适用 1、方针 抓住政策机遇、加速战略调整、重振光源产业 确立竞争优势、持续改进管理、提高经济效益 2、指导思想 抓住机遇、加速发展，坚持"一个动力"、推进"两个创新"、加速"三个调整"、实施"十大战略措施"， 即坚持以改革为发展动力，推进制度创新和技术创新，加速产品结构、产业结构和产权结构调整， 实施战略决策国际化、产业升级信息化、结构调整效益化、技术创新市场化、投资发展多元化、市 场营销网络化、流程控制精细化、质量管理标准化、企业文化特色化、三产发展社会化十大战略措 施，努力完成 2003 年各项任务，创造公司优良效益回报股东。 3、主要工作 为保质保量完成 2003 年各项任务，公司将做好如下工作：进一步规范公司运作，完善公司治理；做 大、做强照明产业，提升传统优势项目；充分利用公司资源，加大资本运作力度；合理、高效地利 用募集资金，积极稳妥地推动发展战略；坚持降本增效，实施品牌战略，努力提高市场竞争能力； 以市场为导向，构建全新开放式的科研体系；持续做好基础管理工作，逐步完善内部各项管理；完 善管理人员激励与约束机制和培训制度，试行岗位工资，激发经营者和管理及技术骨干的积极性； 加强公司精神文明和企业文化建设。 新年度盈利预测 □ 适用 √ 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 2002 年度公司合并报表共实现净利润 58,367,140.76 元，母公司按实现净利润提取 10%法定公积金 －9－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 5,836,109.02 元，提取 5%法定公益金 2,918,054.51 元，加上年初未分配利润 153,348,041.07 元，2002 年度可供股东分配利润 211,715,181.83 元。董事会根据《预计 2002 年度利润分配政策》，决定以 2002 年 12 月 31 日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），共分配股利 28,732,588.48 元,剩余未分配利润 174,228,429.82 元结转到下年度分配。 本年度公司不进行资本公积金转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被收购 收购日 收购价格 自收购日起至本年末为 是否为关联 资产 上市公司贡献的净利润 交易 该项目为关 联交易。所 涉股权标的 由江苏中天 公司收购南京华东 资产评估事 电子集团公司持有 务所有限公 的华飞彩色显示系 司进行评 2001 年 06 月 30 日 564,000.00 932.63 统有限公司（以下 估，评估结 简称"华飞"） 果为 56400 11.37%的股权 万元，已得 到江苏省财 政厅苏财国 [2001]29 号 文件确认。 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 公司受让华飞部分股权，大大增强了公司在显示器件方面的实力，向实现公司产业结构与产品结构 的调整、优化和升级，成为以新型显示器件和微电子产品为主导的电子信息类上市公司的目标迈出 了坚实的一步。为公司迅速掌握世界领先技术，缩短科研周期创造了捷径；为成为国内领先、世界 知名的电子信息企业提供了便利条件。 公司根据实际情况，对华飞的长期股权投资采用成本法核算，以减轻因为非自身因素而导致公司的 业绩起伏。报告期收到华飞分红 9,326,299.36 元。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 －10－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 √ 适用 □ 不适用 1、公司承诺 公司 2001 年度《预计 2002 年度利润分配政策》：2002 年度公司实现的净利润将按不高 于 10%的比例分给股东，预计全年分配一次，分配的形式为派发现金。公司 2002 年度的 利润分配方案，完全按照上述董事会决议，具体分配方案参见以上董事会报告中"㈦、 本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案"。 2、持股 5%以上股东承诺 报告期内，公司控股股东南京华东电子集团公司严格履行与本公司签订的《避免竞争和 优先选择协议》中所作出的承诺，控股股东与公司之间不存在同业竞争，公司认为控股 股东避免同业竞争的措施是合法有效的，对控股股东与公司均具有法律约束力。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 公司按照《上市公司治理规则》和中国证监会有关法律法规的要求，于 2001 年引入了 独立董事制度，聘任三位独立董事。报告期内，公司三位独立董事参加了公司历次股东 大会、董事会，共同参与讨论调整增发新股方案、审议定期和临时报告、利润分配预案、 重大项目投资决策等事项，运用自己的工作经验和专业知识，发表了独立意见，认真负 责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用。 §8 监事会报告 ㈠、监事会工作情况 2002 年公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真履行职责， 依法独立行使职权，以保证公司规范运作和股东权益不受损害。公司监事积极出席各次 董事会、股东大会和临时重要会议，行使了监督职能。 报告期内公司召开并按照规定披露的会议为以下 5 次： 1、2002 年 2 月 26 日，公司第三届第六次监事会会议在南京金鹰国际商城 26 楼会议厅 召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过了如下事项： ⑴通过公司《2001 年年度报告》和《2001 年度报告摘要》； ⑵通过公司《2001 年度利润分配预案》； ⑶通过公司《2002 年度利润分配、资本公积金转增股本政策》； ⑷通过《2001 年度监事会工作报告》； ⑸通过《公司依法运作自查报告》。 本次监事会决议公告刊登于 2002 年 2 月 9 日《中国证券报》、《证券时报》。 2、2002 年 4 月 24 日，公司第三届第七次监事会会议在南京金鹰国际商城 26 楼会议厅 召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过了如下事项： 通过公司《2002 年第一季度报告》。 本次监事会决议公告刊登于 2002 年 4 月 26 日《中国证券报》、《证券时报》。 3、2002 年 7 月 26 日，公司第三届第八次监事会会议在南京金鹰国际商城 26 楼会议厅 召开。会议由监事长徐清女士主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和 公司《章程》的有关规定。与会监事一致通过如下决议： ⑴审议通过公司 2002 年半年度报告及摘要； ⑵审议通过关于会计政策变更及其累积影响的报告。 本次监事会决议公告刊登于 2002 年 7 月 30 日《中国证券报》、《证券时报》。 4、2002 年 9 月 24 日，公司第三届监事会第九次会议在南京金鹰国际商城 26 楼会议厅 －11－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 召开。会议由监事长徐清女士主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。与会监事一致通过如下决议： ⑴《关于同意南京电子网板有限公司吸收合并南京新电子网板有限公司并变更 设立股份公司的议案》； ⑵《关于继续延长增发决议有效期半年的议案》。 本次监事会决议公告刊登于 2002 年 9 月 25 日《中国证券报》、《证券时报》。 5、2002 年 10 月 25 日，公司第三届监事会第十次会议在南京华电 200 会议室召开。会 议由监事长徐清女士主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。与会监事一致通过如下决议： 审议通过公司《2002 年第三季度报告》。 本次监事会决议公告刊登于 2002 年 10 月 26 日《中国证券报》、《证券时报》。 ㈡、公司依法运作情况 报告期内，公司不断完善治理结构，理顺关系，减少各类关联交易，增强各项 操作的透明度，及时准确的向广大投资者披露信息。切实发挥股东大会和董事会的作用， 健全内部管理制度，完善激励和约束机制。充分发挥独立董事的作用，提高决策的科学 性和合理性。公司股东大会、董事会能够依据国家有关法律法规规范运作，公司董事会 认真履行了股东大会的有关决议。公司经营决策科学合理，重大项目投资符合程序，建 立完善了内控制度，信息披露基本做到及时、准确、透明，逐步树立了华东科技在市场 上良好的形象，增强广大投资者对华东科技的信心。监事会认为本届董事会在报告期内 的工作是认真负责的，经营班子和全体高级管理人员是勤勉尽职的，其在执行职务时无 违法违纪行为，没有发生任何损害公司利益和股东权益的情况。 ㈢、检查公司财务的情况 本年度由南京永华会计师事务所出具的标准无保留审计报告，客观、公允的反 映了公司的财务状况和经营成果。 ㈣、报告期内，公司 2002 年增发新股募集资金实际投入项目与承诺项目一致。 ㈤、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造 成公司资产流失的情况发生。 ㈥、公司关联交易公平，定价依据充分，未损害本公司利益，无内幕交易行为。 § 9 财务报告 9.1 审计意见 审 计 告报 宁永会二审字（2002）052 号 南京华东电子信息科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和 合并资产负债表、2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量 表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是依据>进行的。在审计过程中， 我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况和 2002 年度的经营 成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 南京永华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 杜文俊 中国注册会计师 诸旭敏 －12－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 中国·南京 2003 年 3 月 26 日 9.2 资产负债表 编制单位：南京华东电子信息科技股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 168,012,546.34 127,573,885.07 225,995,635.65 85,909,628.79 短期投资 49,768,538.40 49,768,538.40 49,768,538.40 49,768,538.40 应收票据 8,056,704.80 7,650,785.00 11,500,238.74 11,500,238.74 应收股利 33,679,122.08 33,679,122.08 3,600,000.00 3,600,000.00 应收利息 应收账款 90,124,224.26 68,928,286.98 68,639,933.98 51,142,632.17 其他应收款 24,778,860.13 37,400,992.24 14,126,134.77 38,192,184.72 预付账款 14,056,857.57 12,006,286.66 7,470,309.40 7,447,293.64 应收补贴款 存货 26,551,765.87 15,600,264.76 27,242,086.24 20,991,935.09 待摊费用 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 415,028,619.45 352,608,161.19 408,342,877.18 268,552,451.55 长期投资: 长期股权投资 1,024,388,185.55 1,167,712,829.98 703,553,810.57 835,401,115.37 长期债权投资 长期投资合计 1,024,388,185.55 1,167,712,829.98 703,553,810.57 835,401,115.37 其中：合并价差 1,556,074.30 1,846,539.36 固定资产: 固定资产原价 277,949,817.65 222,247,115.81 271,263,331.21 218,257,299.72 减：累计折旧 141,016,184.22 112,181,576.61 121,608,288.37 100,536,640.15 固定资产净值 136,933,633.43 110,065,539.20 149,655,042.84 117,720,659.57 减：固定资产减值准备 10,606,583.01 10,606,583.01 12,943,281.31 12,943,281.31 固定资产净额 126,327,050.42 99,458,956.19 136,711,761.53 104,777,378.26 工程物资 129,380,895.75 17,261,548.13 在建工程 130,441,959.62 25,710,149.60 67,861,160.50 11,905,489.99 固定资产清理 固定资产合计 386,149,905.79 125,169,105.79 221,834,470.16 116,682,868.25 无形资产及其他资产: 无形资产 36,132,595.00 10,680,125.00 19,952,425.00 11,673,625.00 长期待摊费用 21,148,927.74 9,858,010.15 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 57,281,522.74 10,680,125.00 29,810,435.15 11,673,625.00 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,882,848,233.53 1,656,170,221.96 1,363,541,593.06 1,232,310,060.17 流动负债: 短期借款 391,700,000.00 320,000,000.00 374,270,862.00 320,000,000.00 应付票据 102,783,814.00 102,783,814.00 21,423,989.00 21,423,989.00 应付账款 27,842,301.98 14,465,833.33 23,380,535.70 14,946,384.52 预收账款 906,649.96 846,731.23 831,187.38 801,639.78 应付工资 1,495,781.16 应付福利费 1,222,271.04 333,978.86 1,163,820.73 352,248.57 －13－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 应付股利 32,755,952.68 28,732,588.48 32,989,847.86 31,373,861.90 应交税金 3,221,737.96 3,032,579.16 6,640,345.67 6,037,692.85 其他应交款 256,915.60 184,700.05 133,455.24 133,455.24 其他应付款 130,349,089.73 89,082,186.09 36,191,581.90 18,279,605.57 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 55,172.32 流动负债合计 691,038,732.95 559,462,411.20 498,576,578.96 413,348,877.43 长期负债: 长期借款 48,000,000.00 应付债券 长期应付款 500,000.00 500,000.00 500,000.00 500,000.00 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 48,500,000.00 500,000.00 500,000.00 500,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 739,538,732.95 559,962,411.20 499,076,578.96 413,848,877.43 少数股东权益 47,054,393.42 45,962,585.54 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 359,157,356.00 359,157,356.00 313,738,619.00 313,738,619.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 359,157,356.00 359,157,356.00 313,738,619.00 313,738,619.00 资本公积 477,751,528.79 477,751,528.79 275,052,139.47 275,052,139.47 盈余公积 85,117,792.55 85,117,792.55 76,363,629.02 76,363,629.02 其中：法定公益金 23,963,217.71 23,963,217.71 21,045,163.20 21,045,163.20 未分配利润 174,228,429.82 174,181,133.42 153,348,041.07 153,306,795.25 外币报表折算差额 0.00 所有者权益（或股东权益） 1,096,255,107.16 1,096,207,810.76 818,502,428.56 818,461,182.74 合计ٛ 有限公司ٛ 负债和所有者权益（或股东 权 益 ） 总 计 ٛ 司 1,882,848,233.53 1,656,170,221.96 1,363,541,593.06 1,232,310,060.17 ٛ ٛٛٛٛ 利润及利润分配表 编制单位：南京华东电子信息科技股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 267,238,050.67 210,380,242.34 302,723,233.77 247,488,304.00 减：主营业务成本 225,880,321.54 189,691,826.53 245,345,006.76 210,241,086.10 主营业务税金及附 941,586.87 941,586.87 1,043,275.54 1,043,275.54 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 40,416,142.26 19,746,828.94 56,334,951.47 36,203,942.36 号填列）ٛ 司ٛ 加：其他业务利润（亏损 4,921,016.11 4,916,227.46 5,029,231.86 4,999,575.33 以“-”号填列）ٛ 减：营业费用 4,557,906.86 3,505,882.31 3,496,633.64 2,644,878.51 管理费用 25,664,272.33 18,180,783.86 22,159,052.04 14,908,339.55 财务费用 17,270,242.07 15,652,730.33 9,788,832.31 9,457,512.04 三、营业利润（亏损以“-”号 -2,155,262.89 -12,676,340.10 25,919,665.34 14,192,787.59 填列）ٛ ”号填列）ٛ 加：投资收益（损失以“-” 62,855,824.79 69,192,789.14 37,169,327.20 44,209,445.58 号填列）ٛ ）ٛ 补贴收入 －14－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 营业外收入 133,651.36 100,000.00 1,131,939.26 317,654.64 减：营业外支出 -1,660,841.03 -1,744,641.14 2,061,453.68 2,018,044.69 四、利润总额（亏损总额以“-” 62,495,054.29 58,361,090.18 62,159,478.12 56,701,843.12 号填列）ٛ ）ٛ ）ٛ 减：所得税 1,374,755.42 4,512,575.98 1,948,127.04 减：少数股东损益 2,753,158.11 2,389,993.16 五、净利润（净亏损以“-”号 58,367,140.76 58,361,090.18 55,256,908.98 54,753,716.08 填列）ٛ ）ٛ ）ٛ ）ٛ 加：年初未分配利润 153,348,041.07 153,306,795.25 138,181,207.85 138,139,998.48 其他转入 六、可供分配的利润 211,715,181.83 211,667,885.43 193,438,116.83 192,893,714.56 减：提取法定盈余公积 5,836,109.02 5,836,109.02 5,475,371.61 5,475,371.61 提取法定公益金 2,918,054.51 2,918,054.51 2,737,685.80 2,737,685.80 提取职工奖励及福 503,156.45 利基金ٛ ）ٛ ）ٛ 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 202,961,018.30 202,913,721.90 184,721,902.97 184,680,657.15 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 28,732,588.48 28,732,588.48 31,373,861.90 31,373,861.90 转作资本（或股本） 的普通股股利ٛ 八、未分配利润 174,228,429.82 174,181,133.42 153,348,041.07 153,306,795.25 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 位 所 得 收 益 ٛ 股 股 利 ٛ ٛٛٛٛ 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 1,400,676.57 1,421,721.66 利润总额ٛ 股股利ٛ ٛ 4.会计估计变更增加（或减少） 利润总额ٛ 股股利ٛ 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：南京华东电子信息科技股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金ٛ 公司ٛ 利 283,509,898.26 231,244,389.95 ٛ 收到的税费返还 5,352,609.57 收到的其他与经营活动有关的现金ٛ 司ٛ 利 12,798,186.20 11,930,807.37 ٛ 经营活动产生的现金流入小计ٛ 利 301,660,694.03 243,175,197.32 ٛ 购买商品、接受劳务支付的现金ٛ 小计ٛ 利 123,924,515.88 92,324,035.95 ٛ 支付给职工以及为职工支付的现金ٛ 计ٛ 利 35,117,739.68 26,439,817.40 ٛ 支付的各项税费 41,254,960.01 38,340,185.02 支付的其他与经营活动有关的现金ٛ 计ٛ 利 15,887,291.24 10,638,871.04 －15－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 ٛ 经营活动产生的现金流出小计ٛ 利 216,184,506.81 167,742,909.41 ٛ 经营活动产生的现金流量净额ٛ 出小计ٛ 利 85,476,187.22 75,432,287.91 ٛ 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 30,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 24,936,961.36 30,236,586.07 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金ٛ 计ٛ 利 100,000.00 ٛ 投资活动产生的现金流入小计ٛ 利 55,036,961.36 30,236,586.07 ٛ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 170,178,482.05 20,005,861.14 支付的现金 投资所支付的现金 265,921,141.00 246,361,141.00 支付的其他与投资活动有关的现金ٛ 计ٛ 利 15,536,867.06 75,243.82 ٛ 投资活动产生的现金流出小计ٛ 利 451,636,490.11 266,442,245.96 ٛ ٛ 投资活动产生的现金流量净额ٛ 出小计ٛ 利 -396,599,528.75 -236,205,659.89 ٛ 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 273,258,450.00 272,512,422.00 借款所收到的现金 1,015,946,330.55 831,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金ٛ 计ٛ 利 0.00 0.00 ٛ 筹资活动产生的现金流入小计ٛ 利 1,289,204,780.55 1,103,512,422.00 ٛ 偿还债务所支付的现金 950,270,862.00 831,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 49,436,470.32 48,298,848.82 ٛٛ 支付的其他与筹资 活动 有关的现 金ٛ 现金 37,453,649.43 21,775,944.92 ٛٛ 筹资活动产生的现金流出小计 1,037,160,981.75 901,074,793.74 ٛٛٛ 筹资活动产生的现金流量净额ٛ 出小计 252,043,798.80 202,437,628.26 ٛٛٛ 四、汇率变动对现金的影响 1,096,453.42 五、现金及现金等价物净增加额 -57,983,089.31 41,664,256.28 补充资料: 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 :ٛ 小 计 ٛٛٛ 净利润 58,367,140.76 58,361,090.18 加：计提的资产减值准备 1,016,538.28 741,910.08 固定资产折旧 19,850,732.91 12,087,773.52 无形资产摊销 1,034,850.00 长期待摊费用摊销 1,638,693.84 993,500.00 待摊费用减少（减：增加）ٛ 小计ٛ ٛ ٛ 预提费用增加（减：减少）ٛ 小计ٛ ٛ ٛ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -2,386,135.53 -2,386,135.53 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 75,243.82 75,243.82 财务费用 17,202,563.29 16,924,986.92 投资损失（减：收益） -62,855,824.79 -69,192,789.14 递延税款贷项（减：借项）ٛ 小计ٛ ٛ ٛ 存货的减少（减：增加） -1,444,682.31 6,377,132.80 经营性应收项目的减少（减：增加）ٛ ٛ -23,379,407.00 -19,129,374.16 经营性应付项目的增加（减：减少）ٛ ٛ 73,603,315.84 70,578,949.42 其他 0.00 少数股东本期收益 2,753,158.11 0.00 －16－ 南京华东电子信息科技股份有限公司2002年年度报告摘要 经营活动产生的现金流量净额 85,476,187.22 75,432,287.91 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:ٛ 减少） ٛٛ 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 168,012,546.34 127,573,885.07 减：现金的期初余额 225,995,635.65 85,909,628.79 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -57,983,089.31 41,664,256.28 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 本期根据财政部财会〔2001〕62 号关于印发《外商投资企业执行〈企业会计制度〉 有关问题的规定》的通知外商投资企业从 2002 年 1 月 1 日起执行财政部《企业会计制 度》 （财会〔2000〕25 号）。本公司投资的外商合资公司按《企业会计制度》规定计提相 应减值准备。应收账款坏帐准备及存货跌价准备与原制度计提数的差额，及未摊销的开 办费采用了追溯调整法进行处理，调整 2002 年期初留存收益及相关项目的期初数或上 年实际数。资产负债表、利润及利润分配表的上年栏数，已按调整后的数字填列。 2、会计估计未发生变更。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 本公司与台湾睿明科技股份有限公司、日本株式会社合资组建南京华睿川电子科技有限 责任公司，该公司注册资本为 600 万美元，本公司出资 420 万美元，占注册资本的 70%。 本期纳入合并范围。 －17－