陕国投Ａ(000563)2002年年度报告摘要

陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 陕西省国际信托投资股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 董事李大灿、秦嵩生未出席本次董事会，委托其他董事代为表决． 1.4 上海东华会计师事务所有限公司为本公司出具了无保留意见无解释性说明的审计 报告。 1.5 本公司董事长孙志诚先生、总会计师张帆先生、会计机构负责人黄晓明女士声明： 保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 陕国投Ａ 证券代码 000563 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 陕西省西安市环城东路南段 8 号 地址 陕西省西安市环城东路南段 8 号 邮政编码 710048 公司国际互联网 http://www.siti.com.cn 网址 电子信箱 sgtbgs@263.net 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡梦琪 黎惠民 联系地址 陕西省西安市环城东路南段 8 号 陕西省西安市环城东路南段 8 号 电话 (029)3239457 (029)3224277 传真 （029）3239354 （029）3239354 电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn －1－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 166,203,801.79 248,872,834.28 -33.22% 299,398,004.71 利润总额 11,186,747.85 40,505,949.19 -72.38% 62,197,466.19 净利润 3,687,176.35 28,868,026.30 -87.23% 48,790,762.33 扣除非经常性损益 1,222,237.70 28,300,364.55 -95.68% 44,506,940.11 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 2,607,300,040.58 3,803,795,242.82 -31.46% 3,484,970,852.72 股东权益（不含少 403,894,399.32 400,207,434.68 0.92% 387,048,759.67 数股东权益） 经营活动产生的现 73,021,223.53 106,387,842.19 -31.36% 939,078,174.72 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.01 0.09 -87.28% 0.16 ＊ 每股收益 0.01 -- -- -- 净资产收益率 0.92% 7.21% -87.24% 12.61% 扣除非经常性损 益的净利润为基 0.30% 7.10% -95.77% 11.50% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.23 0.34 -31.56% 2.99 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 1.29 1.27 0.94% 1.23 调整后的每股净 1.14 1.09 4.59% 1.10 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 －2－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 176,560,466 0 0 176,560,466 其中：国家持有股份 160,360,466 0 0 160,360,466 境内法人持有股份 16,200,000 0 0 16,200,000 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 11,266,560 0 0 11,266,560 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 187,827,026 0 0 187,827,026 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 126,294,480 23,400 23,400 126,317,880 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 65,520 -23,400 -23,400 42,120 已上市流通股份合计 126,360,000 0 0 126,360,000 三、股份总数 314,187,026 0 0 314,187,026 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 78,504 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股数 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 陕西省财政厅 0 153,340,466 48.81 未流通 0 国有股东 深圳市深华集团公 0 10,800,000 3.44 未流通 未知 法人股东 司 陕西省交通厅 0 7,020,000 2.23 未流通 未知 国有股东 中国人民保险公司 0 5,400,000 1.72 未流通 未知 法人股东 陕西省分公司 鸿阳证券投资基金 1,507,300 1,507,300 0.48 已流通 未知 远东机械制造公司 0 1,080,000 0.34 未流通 未知 法人股东 国营庆安设备公司 0 1,080,000 0.34 未流通 未知 法人股东 西安咸阳国际机场 0 972,000 0.31 未流通 未知 法人股东 陕西省邮电管理局 0 842,400 0.27 未流通 未知 法人股东 久嘉证券投资基金 638,100 638,100 0.20 已流通 未知 前十名股东关联关系或一致行动 控股股东陕西省财政厅与其他股东不存在关联关系，也不属于《上 的说明 市公司持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人；未知其他 股东间是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司持股变动 信息管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 －3－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 公司的控股股东为陕西省财政厅属国家机关。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 孙志诚 董事长 男 58 2000.6-2003.6 0 0 无 刘承运 总经理 男 55 2000.6-2003.6 0 0 无 张帆 总会计师 男 58 2000.6-2003.6 0 0 无 李大灿 董事 男 45 2000.6-2003.6 0 0 无 侯文忠 监事 男 50 2002.3-2003.6 0 0 无 赫连明利 董事 男 42 2000.6-2003.6 0 0 无 杨 彬 董事 男 34 2000.6-2003.6 0 0 无 骆书杰 监事 男 49 2000.6-2003.6 0 0 无 强 力 独立董事 男 41 2000.6-2003.6 0 0 无 何雁明 独立董事 男 49 2000.6-2003.6 0 0 无 秦廷芳 独立董事 女 56 2000.6-2003.6 0 0 无 徐鸣喆 监事 女 43 2000.6-2003.6 0 0 无 秦嵩生 董事 男 60 2002.3-2003.6 0 0 无 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 李大灿 陕西华圣企业集团 董事长 无 否 中国人民保险公司陕西 侯文忠 总经理 无 否 省分公司 赫连明利 远东机械制造公司 副总经理兼总会计师 无 否 杨 彬 西安咸阳国际机场 总会计师兼财务部经理 无 否 徐鸣喆 国营庆安设备公司 企管办主任董事会秘书 无 否 秦嵩生 陕西省交通厅 无 无 否 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 91.65 金额最高的前三名董事的报 24.94 酬总额 金额最高的前三名高级管理 33.04 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人–年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 秦嵩生、杨 彬、赫连明利、徐鸣喆 、侯文忠、李大灿 董事、监事姓名 报酬区间 人数 10-13 7 10 以下 2 －4－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2002 年是公司转型转型的第一年，7 月 1 日信证分业正式完成，剥离了证券资产；7 月 18 日有关方 面允许正式开展新信托业务，事实上形成了公司的两项主营业务证券、新信托都只有半年的经营时 间。面对较为严峻的形势，公司一面积极拓展经营思路，开发业务新品种，提高服务水平以吸引客 户，在"受人之托、代人理财"方面做出了各种积极的尝试；一面积极支持控股子公司开发适销对路 的房地产产品，加快房地产产品的销售；同时继续加大清收力度，提高公司资产质量，使公司的经 营保持了稳定并有所盈利。本报告期内公司实现主营业务收入 166203801.79 元，净利润 3687176.35 元，收回各种资产 191107600 元，其中现金 142327400 元。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 金融证券业 10,526.91 2,572.12 75.57 -52.50 -77.55 56.46 务 房地产业务 6,837.30 4,856.74 28.97 -13.75 -19.19 19.76 其他业务 0.00 0.00 -- 0.00 -100.00 0.00 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 关联交易的定价原则 无 关联交易必要性、持续性的 无 说明 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 陕西地区 15,917.16 -35.99 上海地区 1,078.82 -71.83 深圳地区 368.22 -73.57 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 0.00 占采购总额比重 0.00% 合计 前五名销售客户销售金 0.00 占销售总额比重 0.00% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 南方基金管理公司 本期贡献的投资收益 294.23 占上市公司净利润的比重 79.74% 参股 经营范围 基金管理 公司 净利润 5,600.00 －5－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 按有关方面的要求公司完成了信证分业，７ 月 １ 日以后主营业务收入中不再含证券经纪业务收入。 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 本公司信证分业已于 ２００２ 年 ７ 月 １ 日正式完成，下半年不再含有证券经纪业务收入。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司的总资产、主营业务收入、利润以及实现的净利润较上一年都有较大幅度的下降，主 要原因：一是信证分业已于 ２００２ 年 ７ 月 １ 日正式完成，下半年不再含有证券经纪业务收入；二是证 券市场的长期低迷，致使公司控股的健桥证券公司出现了较大的亏损，公司需承担 １５，３２０，１４４．８０ 元的亏损 ，使当年的投资收益比上年有较大幅度的下降，公司自身的短期投资也出现了一定的浮动 亏损，计提了相应的短期投资跌价准备；三是新信托业务在 ７ 月 １８ 日后才允许正式开展，报告期内 尚处于起步阶段，要成长为公司的利润支柱尚需一定的时间。事实上公司的两项主营业务证券、新 信托都只有半年的经营时间。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 随着《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等一法两规 的颁布实施，信托业的法制环境和公司经营的宏观政策环境发生了根本的变化。信托投资公司从 ７ 月 １８ 日起即可依法正式开展信托新业务，从而促使公司的经营理念、业务格局、公司结构、人力配 置等都做了一定的调整，并顺势而为，积极开展新业务。但是，由于《信托投资公司资金信托暂行 管理办法》从 ７ 月 １８ 日才正式实施，尽管公司在西北属首家完成信托重新登记，却在半年多的时间 内不能开展业务，七月一日信证分业的结束也给当期经营造成了巨大的压力，事实上公司的两项主 营业务分别只有半年的经营时间，加之新信托业务从形成规模到产生效益尚需一定的时间。上述因 素都对当年的业绩产生了较大的影响。但从长远发展来看，信托业作为连结金融资本和产业资本的 桥梁，在我国属新兴产业，发展前景十分广阔，本公司也必将从中获得进一步发展壮大自身实力的 良好机遇。 随着七月一日公司相对控股的健桥证券公司获准开业，信证分业工作正式完成，公司从此真正回归 信托主业；尽管健桥证券公司当年由于种种原因当年发生亏损，但作为目前西北地区最大的综合类 证券公司其前景看好，公司取得较好的投资回报也是可期的。公司将充分发挥上市金融公司的品牌 效应和信托这一连结金融资本和产业资本的纽带作用，以及信托资金封闭管理、封闭运行、风险可 控的特点和优势，以其自身资本运营和长期投资的优势，积极主动参与公共事业、基础设施建设、 资产管理和旅游等信托新产品的开发，在积极支持西部大开发和地方经济发展中获取经济效益，同 时提升公司的综合实力和核心竞争力。 根据《金融企业会计制度》的有关规定和董事会决议，公司自 ２００２ 年 １ 月 １ 日起执行《金融企业会 计制度》对所有贷款按五级分类管理，同时贷款呆帐准备金由原按期末余额的 ２０％计提，正常部分不 计提，改为按五级分类的要求计提，即正常贷款不计提；关注类贷款按期末余额的 ５％计提；次级类 贷款按期末余额的 ２０％计提；可疑类贷款按期末余额的 ５０％计提；损失类贷款按期末余额的 １００％计提， 并追溯调整以前年度损益，该项会计政策的变更对公司留存收益的累积影响数为 １１１，４１１，７７４．０９ 元。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 －6－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 1．本公司担保的西安西都大酒店涉外债务案件的债务重组正在进行。在法院协调下本 公司与境外债权人的债务重组谈判已经取得进展，就合利酒店有限公司清盘事宜已与银 团达成共识，其他有关事项在陕西省高级人民法院主持下正在进一步调解、谈判之中。 按照陕西省人民政府专项问题会议纪要精神，由本公司向外方银团出具了了结西安西都 大酒店债务的承诺函，并由有关方面落实了结外方债权的资金支付问题。以上事项披露 －7－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 于 2001 年 8 月 9 日的《中国证券报》和《证券时报》。 2．关于本公司与西安秦陵蜡像馆有限公司逾期贷款诉讼一案，陕西省高级人民法院于 2001 年 12 月 25 日作出（1999）陕经再初字第 31 号民事判决书判决：西安秦陵蜡像馆 有限公司向本公司偿还 1800 万元人民币贷款及利息，判决生效前已给付部分在执行中 冲抵，西安秦陵蜡像馆有限公司如无力偿还债务时，由北京十三陵明皇蜡像宫有限公司 负连带清偿责任。上述两公司不服该判决，向最高人民法院提起上诉。2002 年 9 月 26 日，本公司收到最高人民法院（2002）民二终字第 45 号民事判决书，该判决书终审判 决：驳回上诉，维持原判。此案尚在执行之中。以上事项披露于 2002 年 10 月 9 日的《中 国证券报》和《证券时报》。 3．报告期内，公司收到海南省海口市中级人民法院（以下简称海口市中院） （２００１）海 中法经初字第 １２３ 号民事判决书。海口市中院就公司与海南省国际信托投资公司委托境 外发债合同纠纷一审判决公司自判决生效之日起 １０ 日内向原告海南省国际信托投资公 司支付 ９７２ 万美元及利息。公司认为，海口市中院（２００１）海中法经初字第 １２３ 号民事 判决书事实认定错误，且在程序上存在严重错误。公司将依法维护自己的合法权益。以 上事项披露于 ２００２ 年 ２ 月 ２５ 日的《中国证券报》和《证券时报》。 7.8 独立董事履行职责的情况 报告期内，公司三名独立董事切实履行职责，对董事会议案认真审议，并就重大事项发 表独立意见，使董事会决策更具科学性与安全性。 §8 监事会报告 监事会认为： 1.公司决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，并建立了较为完善的内部控制制度， 公司董事、经理认真履行职责，没有发现在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或 损害公司利益的行为。 2.公司财务报告经上海东华会计师事务所有限公司审计，真实反映了公司的财务状况和 经营成果。 3.公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审 计 报 告 东会陕财[2003]031 号 陕西省国际信托投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表、2002 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2002 年度的现金流量表和合并现金流 量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们 的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公 司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《金融企业会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度的 经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海东华会计师事务所有限公司 中国注册会计师: 徐秉惠 中国 上海 中国注册会计师:牟宇红 二 00 三年四月二十三日 －8－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 9.2 合并资产负债表 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 附注 附注 资 产 编号２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 负债和股东权益 编号２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 流动资产 流动负债 货币资金 １ ３８４，２３６，２６５．６０ １，６２５，１８４，７８９．６４ 短期存款 ２４ １０８，７４７，６５７．６５ ４０３，３３４，９４３．６０ 清算备付金 ２ － １２２，４６７，４２６．４２ 短期借款 ２５ ２５，７８６，４００．００ ２０，０００，０００．００ 交易保证金 ３ － ４，３３７，７８４．４９ 拆入资金 － － 自营证券 ４ － ３６２，１７４，９０４．１２ 委托存款 ２６ １５９，５５１，７９１．７８ １６１，０００，６７７．７４ 减：自营证券跌价准备４ － １４７，８４０．２７ 信托存款 ２７ １，２５２，２２９，４７２．２９ １，１１２，８７７，８７３．８２ 自营证券净值 ４ － ３６２，０２７，０６３．８５ 代买卖证券款 ２８ － １，１６２，２３０，７８５．８５ 拆出资金 ５ ２４，５３８，１９６．９７ ４１，７６７，７４６．３６ 卖出回购证券款 ２９ ２０５，０００，０００．００ － 短期贷款 ６ １１２，６６４，８８２．７５ １９４，６９８，３１７．２４ 应付帐款 ３０ ８８，４７９，５９８．１０ ８８，２６９，５４７．８２ 应收利息 ７ ２７，０２３，０８０．１５ ２７，１２５，０８２．８１ 预收帐款 ３１ ９，４８０，３２５．８４ １４，６２０，０１９．３０ 应收帐款 ８ １３，７９８，１７０．０６ ２３，５４９，６０３．５４ 其他应付款 ３２ ７３，１１２，３２４．１９ ８０，９６５，９７４．８５ 其他应收款 ９ １８８，１８０，７８５．８０ ８２，９２１，７４７．４３ 应付工资 － － 预付帐款 １０ ７５８，５９４．２３ １，３３０，７３４．１１ 应付福利费 ４，６４５，９４７．４１ ５，４０８，８９５．４３ 短期投资 １１ ５１０，９８７，９７５．５８ ２７１，３３０，８３３．２３ 其他应交款 － － 委托贷款及委托投资 １２ １５６，１７９，８８５．２５ １５６，７４１，６２２．７７ 应交税金 ３３ ５，１４６，７１４．９０ ９，０２４，８９１．６２ 代理证券 １３ ２２，６６６，０００．００ ６３，１１８，９４０．５０ 应付股利 ３４ １，６７０，４３５．６０ ３２，７３２，５７６．８８ 买入返售证券 １４ ２０５，０００，０００．００ － 预提费用 ３５ ９８，８２０．００ ３５１，０７８．００ 存货 １５ ３４３，１９７，４６５．０６ ３４２，５０４，５５４．２０ 发放短期债券 － － 待摊费用 １６ － ２，１００，５２１．８５ 一年内到期的长期负债３６ ８１，０６８，３３２．８８ １１７，８９６，８５０．００ 待处理流动资产净损失 － － 一年内到期的长期投资 － － 流动负债合计 ２，０１５，０１７，８２０．６４ ３，２０８，７１４，１１４．９１ 流动资产合计 １，９８９，２３１，３０１．４５ ３，３２１，２０６，７６８．４４ 长期负债 长期资产 长期存款 ９１，９８３，０６０．０６ １４９，３６１，９１１．７２ 中长期贷款 － － 保证金 － 逾期贷款 １７ １７５，８２１，６４８．５９ １２９，６４４，８９７．０８ 应付转租赁租金 － 减：贷款损失准备 １７ ９０，０４９，４７９．１７ ８９，３６１，２２９．１７ 发放长期债券 － 应收租赁款 １，３９１，９９５．３０ １，３９０，８３９．５７ 长期借款 ３７ ９５，９０３，５００．００ ４５，０００，０００．００ 减：未收租赁收益 － － 长期应付款 － － 长期投资 －9－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 长期股权投资 １８ ４０１，０９４，８２４．７６ １７５，３７８，０１７．０５ 长期负债合计 １８７，８８６，５６０．０６ １９４，３６１，９１１．７２ 长期债权投资 １８ ５，３００，０００．００ ５，３００，０００．００ 固定资产原值 １９ ２８，４８９，２８８．１３ ２０９，３０１，５２５．２２ 负债合计 ２，２０２，９０４，３８０．７０ ３，４０３，０７６，０２６．６３ 减：累计折旧 １９ １１，６９９，２６８．０６ ６２，０４２，３９２．８６ 固定资产净值 １９ １６，７９０，０２０．０７ １４７，２５９，１３２．３６ 少数股东权益 ５０１，２６０．５６ ５１１，７８１．５１ 减：固定资产减值准备１９ ２７４，１３０．７１ １，８７７，４３３．６７ 固定资产净额 １９ １６，５１５，８８９．３６ １４５，３８１，６９８．６９ 股东权益 固定资产清理 － 股本 ３８ ３１４，１８７，０２６．００ ３１４，１８７，０２６．００ 在建工程 － － 资本公积金 ３９ ２９，１８８，７１４．５８ ９９，５７２，４８９．７９ 待处理固定资产净损失 － 信托赔偿准备金 ４０ ６，３２２，４７７．５６ ６，３２２，４７７．５６ 长期资产合计 ５１０，０７４，８７８．８４ ３６７，７３４，２２３．２２ 盈余公积金 ４１ ５９，６２９，４８３．２３ ５７，８４９，８８２．２２ 其中：公益金 ２７，０２８，８８０．０４ ２６，４３５，６７９．７０ 无形、递延及其他资产 未分配利润 ４２ －５，４３５，３７８．８４ －７７，７２６，７２９．３９ 无形资产 ２０ － １０，３６３，９６６．２７ 外币会计报表折算差额 ２，０７６．７９ ２，２８８．５０ 交易席位费 ２１ － １２，２１６，７３１．９４ 长期待摊费用 ２２ ８６３，１６０．６３ ８，６０６，２３９．４４ 其他长期资产 ２３ １０７，１３０，６９９．６６ ８３，６６７，３１３．５１ 股东权益合计 ４０３，８９４，３９９．３２ ４００，２０７，４３４．６８ 其他资产合计 １０７，９９３，８６０．２９ １１４，８５４，２５１．１６ 资产总计 ２，６０７，３００，０４０．５８ ３，８０３，７９５，２４２．８２ 负债及股东权益合计 ２，６０７，３００，０４０．５８ ３，８０３，７９５，２４２．８２ 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 母公司资产负债表 2002 年 12 月 31 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 资 产 附注编号 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 负债和股东权益 附注编号 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 流动资产 流动负债 货币资金 343,805,242.57 1,594,325,447.04 短期存款 124,989,440.15 415,538,329.08 清算备付金 122,467,426.42 短期借款 - - 交易保证金 4,337,784.49 拆入资金 - - 自营证券 362,174,904.12 委托存款 159,551,791.78 161,000,677.74 减：自营证券跌价准备 147,840.27 信托存款 1,252,229,472.29 1,112,877,873.82 自营证券净值 - 362,027,063.85 代买卖证券款 1,172,140,869.08 拆出资金 24,538,196.97 41,767,746.36 卖出回购证券款 205,000,000.00 - 短期贷款 442,451,225.74 511,554,767.21 应付帐款 87,197,698.92 83,718,885.00 应收利息 1 39,724,353.10 27,125,082.81 预收帐款 4,586,729.30 4,600,019.30 应收帐款 2 542,697.78 1,525,973.50 其他应付款 64,701,746.59 78,764,741.26 其他应收款 3 183,069,956.68 78,665,911.23 应付工资 - - －10－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 预付帐款 - - 应付福利费 4,141,419.46 5,118,360.15 短期投资 354,153,180.93 127,109,457.43 其他应交款 - - 委托贷款及委托投资 156,179,885.25 156,741,622.77 应交税金 3,170,909.41 3,221,053.57 代理证券 22,666,000.00 63,118,940.50 应付股利 1,670,435.60 32,689,155.50 买入返售证券 205,000,000.00 - 预提费用 98,820.00 345,820.00 存货 - - 发放短期债券 - - 待摊费用 - 2,015,696.85 一年内到期的长期负债 81,068,332.88 82,896,850.00 待处理流动资产净损失 - - 一年内到期的长期投资 - - 流动负债合计 1,988,406,796.38 3,152,912,634.50 流动资产合计 1,772,130,739.02 3,092,782,920.46 长期负债 长期资产 长期存款 91,983,060.06 149,361,911.72 中长期贷款 - - 保证金 - 逾期贷款 175,821,648.59 129,644,897.08 应付转租赁租金 - 减：贷款损失准备 90,049,479.17 89,361,229.17 发放长期债券 - 应收租赁款 1,391,995.30 1,390,839.57 长期借款 5,000,000.00 5,000,000.00 减：未收租赁收益 - - 长期应付款 - - 长期投资 长期股权投资 4 502,609,147.61 310,821,652.91 长期负债合计 96,983,060.06 154,361,911.72 长期债权投资 4 5,200,000.00 5,200,000.00 固定资产原值 21,979,458.58 202,633,269.63 负债合计 2,085,389,856.44 3,307,274,546.22 减：累计折旧 7,521,060.54 58,609,475.57 固定资产净值 14,458,398.04 144,023,794.06 少数股东权益 - - 减：固定资产减值准备 274,130.71 1,877,433.67 固定资产净额 14,184,267.33 142,146,360.39 股东权益 固定资产清理 - 股本 314,187,026.00 314,187,026.00 在建工程 - - 资本公积金 29,188,714.58 99,572,489.79 待处理固定资产净损失 - 信托赔偿准备金 6,322,477.56 6,322,477.56 长期资产合计 609,157,579.66 499,842,520.78 盈余公积金 54,194,104.39 54,194,104.39 其中：公益金 24,623,047.50 24,623,047.50 无形、递延及其他资产 未分配利润 0.00 -74,070,951.56 无形资产 - 10,363,966.27 外币会计报表折算差额 - - 交易席位费 - 12,216,731.94 长期待摊费用 863,160.63 8,606,239.44 - 其他长期资产 107,130,699.66 83,667,313.51 股东权益合计 403,892,322.53 400,205,146.18 其他资产合计 107,993,860.29 114,854,251.16 资产总计 2,489,282,178.97 3,707,479,692.40 负债及股东权益合计 2,489,282,178.97 3,707,479,692.40 －11－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 利润及利润分配表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 166,203,801.79 100,247,594.21 248,872,834.28 181,064,672.86 减：主营业务成本 66,850,336.68 19,396,220.95 122,506,681.19 71,255,130.87 主营业务税金及附加 9,336,155.97 5,853,850.55 11,672,407.91 9,016,155.59 二、主营业务利润（亏损以“-” 90,017,309.14 74,997,522.71 114,693,745.18 100,793,386.40 号填列） 加：其他业务利润（亏损 0.00 0.00 以“-”号填列） 减：营业费用 60,354,706.51 54,351,555.16 95,564,094.67 95,083,255.81 管理费用 财务费用 10,891,043.54 5,239,933.40 -279,920.08 三、营业利润（亏损以“-”号 18,771,559.09 20,645,967.55 13,889,717.11 5,990,050.67 填列） 加：投资收益（损失以“-” -9,124,035.01 -11,188,995.80 28,165,984.30 33,760,484.89 号填列） 补贴收入 0.00 0.00 营业外收入 2,025,167.88 2,018,167.88 415,104.89 406,563.89 减：营业外支出 485,944.11 481,524.02 1,964,857.11 1,942,301.37 四、利润总额（亏损总额以“-” 11,186,747.85 10,993,615.61 40,505,949.19 38,214,798.08 号填列） 减：所得税 7,510,092.45 7,306,439.26 11,582,720.00 9,346,771.78 减：少数股东损益 -10,520.95 55,202.89 五、净利润（净亏损以“-”号 3,687,176.35 3,687,176.35 28,868,026.30 28,868,026.30 填列） 加：年初未分配利润 -77,726,729.39 -74,070,951.56 -80,012,619.96 -80,012,619.96 其他转入 70,383,775.21 70,383,775.21 六、可供分配的利润 -3,655,777.83 0.00 -51,144,593.66 -51,144,593.66 减：提取法定盈余公积 1,186,400.67 0.00 4,729,948.28 2,886,802.64 提取信托赔偿金 1,443,401.32 1,443,401.32 提取法定公益金 593,200.34 0.00 4,699,434.83 2,886,802.64 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 -5,435,378.84 0.00 -62,017,378.09 -58,361,600.26 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 15,709,351.30 15,709,351.30 转作资本（或股本）的普通股 股利 八、未分配利润 -5,435,378.84 0.00 -77,726,729.39 -74,070,951.56 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） －12－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 现 金 流 量 表 ２００２ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注编号 合 并 母公司 一、经营活动能力产生的现金流量： 收回长期贷款本金 ７，１２０，０００．００ ７，１２０，０００．００ 短期贷款收回与发放净额 ９，２３１，６３９．０８ 同业往来利息收入 １６，９０４，０６９．８３ １６，９０４，０６９．８３ 同业拆入与拆出资金净额 １４，１８５，１３９．７６ １４，１８５，１３９．７６ 短期投资收到的现金净额 １０３，３０５，０６９．９２ １０３，３０５，０６９．９２ 代发行证券收到的现金净额 ４０，４５２，９４０．５０ ４０，４５２，９４０．５０ 卖出回购证券到期回购收到的现金 ２０５，０００，０００．００ ２０５，０００，０００．００ 代买卖证券收到的现金净额 ６３，８８３，３８９．１２ ６３，８８３，３８９．１２ 手续费收入 ４９，９９４，９１０．９７ ４９，９９４，９１０．９７ 信托存贷款业务现金收支净额 １６６，３６１，５６１．７８ １６６，３６１，５６１．７８ 销售商品、提供劳务收到的现金 ７１，５０６，７８９．５４ ７８１，７９５．６０ 收取的租金 ２，６４９，２５７．００ １，５１４，５８７．００ 收到的其他税费返还 ４６，７９０．１６ ４６，７９０．１６ 收到的与经营活动有关的其他现金 ４９ ２８，７３７，９２５．６８ ２８，７３０，９２５．６８ 现金流入小计 ７７９，３７９，４８３．３４ ６９８，２８１，１８０．３２ 短期贷款收回与发放净额 １３，１５７，１５３．９４ 活期存款吸收与支付净额 ２９０，５４８，８８８．９３ ２９０，５４８，８８８．９３ 支付的长期存款本金 ５７，３７８，８５１．６６ ５７，３７８，８５１．６６ 利息支出 １８，０３７，１９６．５８ ７，１４６，１５３．０４ 同业往来利息支出 ２０５，７０９．１１ ２０５，７０９．１１ 委托存贷款业务现金收支净额 ８８７，１４８．４４ ８８７，１４８．４４ 买入返售证券到期返售支付的现金 ２０５，０００，０００．００ ２０５，０００，０００．００ 手续费支出 ７，２９０，１８６．０９ ７，２９０，１８６．０９ 购买商品、接受劳务支付的现金 ３３，３１８，４１４．９４ １９７，３５７．００ 经营租赁支付的现金 ５，６９２，７２９．４９ ５，３３７，６４０．４０ 支付给职工及为职工支付的现金 ２０，０７９，８９３．０３ １７，２１９，０９９．９９ 支付的所得税款 ７，１４６，４６４．４７ ５，８７９，９７６．０２ 支付的其他税费 １１，１５５，７５７．３４ ４，８３１，１７７．４９ 支付的与经营活动有关的其他现金 ４９ ４９，６１７，０１９．７３ ４３，０５７，６７６．５６ 现金流出小计 ７０６，３５８，２５９．８１ ６５８，１３７，０１８．６７ 经营活动产生的现金流量净额 ７３，０２１，２２３．５３ ４０，１４４，１６１．６５ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 ４９，４３５，９２７．０４ 分得股利或利润所收到的现金 １６，９８２，９８５．５９ ４，１２７，４８３．８２ 取得债券利息收入所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 净额 １３７，０７５．９５ １３２，１２５．９５ 收到的与投资活动有关的其他现金 现金流入小计 ６６，５５５，９８８．５８ ４，２５９，６０９．７７ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现 金 １，１７７，１３２．３０ １，１６３，２３２．３０ 权益性投资支付的现金 ５０ １，４３０，７８０，１５６．３８ １，３２４，７６７，８９４．５９ 债权性投资支付的现金 支付的与投资活动有关的其他现金 现金流出小计 １，４３１，９５７，２８８．６８ １，３２５，９３１，１２６．８９ 投资活动产生的现金流量净额 －１，３６５，４０１，３００．１０ －１，３２１，６７１，５１７．１２ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收权益性投资收到的现金 －13－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 发行债券收到的现金 借款收到的现金 ５６，６８９，９００．００ 收到的与筹资活动有关的其他现金 现金流入小计 ５６，６８９，９００．００ 偿还债务所支付的现金 ３５，２４１，４９４．００ 发生筹资费用所支付的现金 分配股利或利润所支付的现金 ６，５０２，５４２．９４ ６，４５９，１２１．５６ 偿付利息所支付的现金 ９８０，３７０．００ 融资租赁所支付的现金 减少注册资本所支付的现金 支付的与筹资活动有关的其他现金 ４９ ８５，０００，０００．００ ８５，０００，０００．００ 现金流出小计 １２７，７２４，４０６．９４ ９１，４５９，１２１．５６ 筹资活动产生的现金流量净额 －７１，０３４，５０６．９４ －９１，４５９，１２１．５６ 四、汇率变动对现金的影响 －１，３６６．９５ －１，１５３．８６ 五、现金流量净增加额 －１，３６３，４１５，９５０．４６ －１，３７２，９８７，６３０．８９ 补充资料： １、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以固定资产偿还债务 以对外投资偿还债务 以固定资产进行长期投资 以存货偿还债务 融资租赁固定资产 ２、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润： ３，６８７，１７６．３５ ３，６８７，１７６．３５ 加：计提的坏账准备或转销的坏账 －１，６０２，７７２．３４ －１，０１１，３５９．０８ 计提或冲回的其他减值准备 －１，７５１，１４３．２３ －１，７５１，１４３．２３ 计提的固定资产折旧 １２，４４０，４７５．４９ １１，６９６，１８５．２６ 无形资产、递延资产摊销 ３，０１２，２３７．１８ ３，０１２，２３７．１８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减： 收益） －５７，２０１．１４ －６１，６２１．２３ 财务费用 ９８０，３７０．００ 投资损失（减：收益） ９，１２４，０３５．０１ １１，１８８，９９５．８０ 存货的减少（减：增加） －２４，１５６，２９７．０１ －２３，４６３，３８６．１５ 拆出资金的减少（减：增加） １７，２２９，５４９．３９ １７，２２９，５４９．３９ 信托及委托贷款的减少（减：增加） ２６，９５９，５２０．５０ １４，０２９，６２７．４８ 各种证券资产的减少（减：增加） －３０，１８８，１９４．０７ －２９，４１５，８７８．８８ 经营性应收项目的减少（减：增加） －３７，３１７，２８９．７８ －５３，３４５，５４２．９６ 经营性应付项目的增加（减：减少） －３，１７５，７０１．６５ －９，３３９，７７０．９７ 信托及委托贷款的增加（减：减少） －２１４，０６３，４２５．１０ －２０４，０９４，８３７．０１ 各种证券负债的增加（减：减少） ３１０，４８３，７４２．０５ ３００，５７３，６５８．８２ 其他 １，４１６，１４１．８８ １，２１０，２７０．８８ 经营活动产生的现金流量净额 ７３，０２１，２２３．５３ ４０，１４４，１６１．６５ ３、现金及现金等价物净增加情况 库存现金及银行存款的期末余额 ３８４，２３６，２６５．６０ ３４３，８０５，２４２．５７ 减：库存现金及银行存款的期初余额 １，６２５，１８４，７８９．６４ １，５９４，３２５，４４７．０４ 其他货币资金的期末余额 减：其他货币资金的期初余额 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 １２２，４６７，４２６．４２ １２２，４６７，４２６．４２ 现金及现金等价物净增加额 －１，３６３，４１５，９５０．４６ －１，３７２，９８７，６３０．８９ 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： －14－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００２年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 根据财政部财会[2001]49 号文"财政部关于印发《金融企业会计制度》的通知"的有关规 定和公司三届董事会十五次会议决议，自 2002 年 1 月 1 日起执行《金融企业会计制度》， 并变更如下会计政策： 1、贷款损失准备原按年末逾期贷款余额的 20%计提，未逾期贷款不计提，现改按《金 融企业会计制度》，并参照 2002 年 4 月 25 日中国人民银行发布的《银行贷款损失准备 计提指引》 （2002 年 1 月 1 日起施行），对公司贷款采用贷款五级分类法分类，根据分类 结果计提损失准备，各类贷款按年末余额计提的比例是：正常类贷款不计提；关注类贷 款计提比例为 2%；次级类贷款计提比例为 20%；可疑类贷款计提比例为 50%；损失类 贷款计提比例为 100%。 2、拆出资金损失准备和应收租赁款的损失准备原按年末余额的 5%计提，现按照贷款呆 账准备计提方法计提。 上述会计政策变更的累积影响数为-112,100,024.09 元，其中：计入本期损益的累积影响 数为 -688,250.00 元，全部为计提贷款呆账准备的累积影响数。追溯调整期初留存收益 的累积影响数-111,411,774.09 元，其中计提贷款损失准备的累积影响数为 65,324,029.77 元，计提应收租赁款坏账准备的累积影响数为 21,238,969.82 元，计提拆出资金坏账准 备的累积影响数为 24,848,774.50 元。追溯调整期初留存收益中的盈余公积-22,282,354.82 元，一般风险准备金-541,758.54 元，未分配利润-88,587,660.73 元。 变更会计政策涉及的相关项目的年初数或上年实际数已经按照追溯调整后的金额填列。 2、会计估计发生变更的具体说明。 应收利息原按年末余额的 5%计提，现按《金融企业会计制度》规定不再计提。上述 会计估计变更，使本年度少计提应收利息坏账准备 1,351,154.00 元，少计营业费用 1,351,154.00 元，净利润增加 905,273.18 元。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围未发生变化。 陕西省国际信托投资股份有限公司 董 事 会 二 ＯＯ 三年四月二十三日 －15－