金自天正(600560)2008年年度报告

北京金自天正智能控制股份有限公司 600560 2008 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 目录 一、重要提示 .........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................2 四、股本变动及股东情况................................................................4 五、董事、监事和高级管理人员..........................................................8 六、公司治理结构.....................................................................13 七、股东大会情况简介.................................................................14 八、董事会报告.......................................................................15 九、监事会报告.......................................................................21 十、重要事项.........................................................................23 十一、财务会计报告...................................................................26 十二、备查文件目录...................................................................70 1 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人董事长张剑武、总经理杨溪林、主管会计工作负责人陈斌及会计机构负责人（会计主 管人员）杨光浩声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 公司法定中文名称 北京金自天正智能控制股份有限公司 公司法定中文名称缩写 金自天正 Beijing AriTime Intelligent Control Co., 公司法定英文名称 Ltd. 公司法定英文名称缩写 AriTime 公司法定代表人 张剑武 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 胡邦周 北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公 董事会秘书联系地址 室 董事会秘书电话 （010）83671666-6104 董事会秘书传真 （010）63713257 董事会秘书电子信箱 hubangzhou@sohu.com 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 杨光浩 北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公 证券事务代表联系地址 室 证券事务代表电话 （010）83671666-6104 证券事务代表传真 （010）63713257 证券事务代表电子信箱 yanggh@aritime.com 公司注册地址 北京市丰台区科学城富丰路６号 公司办公地址 北京市丰台区科学城富丰路６号 公司办公地址邮政编码 100070 公司国际互联网网址 http://www.AriTime.com 公司电子信箱 aritime@AriTime.com 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公 公司年度报告备置地点 室 公司股票简况 股票上市交易 股票种类 股票简称 股票代码 变更前股票简称 所 上海证券交易 A股 金自天正 600560 G 金自 所 其他有关资料 公司首次注册日期 1999 年 12 月 28 日 2 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司首次注册地点 北京市工商行政管理局 公司变更注册日期 2005 年 6 月 3 日 公司变更注册地点 北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1100001114148 税务登记号码 11010670024070X 组织机构代码 70024070-X 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 层 三、会计数据和业务数据摘要： (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 44,374,939.27 利润总额 48,820,379.54 归属于上市公司股东的净利润 39,211,839.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,336,039.51 经营活动产生的现金流量净额 72,077,651.61 (二) 非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -31,897.44 债务重组损益 -51,342.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -62,596.06 少数股东权益影响额 238.87 所得税影响额 -21,875.41 合计 -124,199.56 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本年比上年 2008 年 2007 年 2006 年 增减(%) 营业收入 559,783,809.25 521,075,203.23 7.43 423,649,221.98 利润总额 48,820,379.54 40,937,740.68 19.26 30,488,818.97 归属于上市公司股东 39,211,839.95 35,434,994.65 10.66 27,370,398.96 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 39,336,039.51 34,166,565.71 15.13 27,224,987.32 的净利润 基本每股收益（元／ 0.39 0.36 10.66 0.28 股） 稀释每股收益（元／ 0.39 0.36 10.66 0.28 股） 扣除非经常性损益后 的基本每股收益（元／ 0.40 0.34 15.13 0.27 股） 3 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 全面摊薄净资产收益 增加 0.26 个 8.56 8.30 6.66 率（%） 百分点 加权平均净资产收益 增加 0.59 个 8.86 8.27 6.66 率（%） 百分点 扣除非经常性损益后 增加 0.58 个 全面摊薄净资产收益 8.58 8.00 6.62 百分点 率（%） 扣除非经常性损益后 增加 0.92 个 的加权平均净资产收 8.89 7.97 6.62 百分点 益率（%） 经营活动产生的现金 72,077,651.61 -11,880,802.16 706.67 3,445,858.32 流量净额 每股经营活动产生的 现金流量净额（元／ 0.73 -0.12 706.67 0.03 股） 本年末比上 2008 年末 2007 年末 年末增减 2006 年末 (%) 总资产 1,639,780,665.45 1,373,329,350.75 19.40 1,035,256,726.26 所有者权益（或股东权 458,271,113.07 427,011,113.12 7.32 410,955,718.47 益） 归属于上市公司股东 的每股净资产（元／ 4.61 4.30 7.32 4.13 股） 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公 发 积 比例 行 送 比例 数量 金 其他 小计 数量 (%) 新 股 (%) 转 股 股 一、有限售 条件股份 1、国家持 股 2、国有法 38,835,000 39.07 -4,969,900 -4,969,900 33,865,100 34.07 人持股 3、其他内 资持股 其中： 境 内非国有 法人持股 境 内自然人 持股 ４、外资持 股 4 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 有限售条 件股份合 38,835,000 39.07 -4,969,900 -4,969,900 33,865,100 34.07 计 二、无限售 条件流通 股份 1、人民币 60,563,000 60.93 4,969,900 4,969,900 65,532,900 65.93 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 无限售条 件流通股 60,563,000 60.93 4,969,900 4,969,900 65,532,900 65.93 份合计 三、股份总 99,398,000 100 0 0 99,398,000 100 数 2、限售股份变动情况 单位：股 年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 解除限售日 股东名称 限售原因 数 售股数 售股数 数 期 冶金自动 股权分置改 2009 年 5 月 化研究设 38,835,000 4,969,900 0 33,865,100 革 12 日 计院 合计 38,835,000 4,969,900 0 33,865,100 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 发行价格 获准上市交 衍生证券 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期 （元） 易数量 的种类 人民币普 2002 年 9 月 2002 年 9 月 9.00 30,000,000 30,000,000 通股 4日 19 日 1）经中国证券监督管理委员会批准，本公司获准于 2002 年 9 月 4 日首次向社会公众发行人民币普通 股股票 3000 万股，发行价格为 9 元/股。 2）经上海证券交易所批准，本公司公开发行的 3000 万股人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日起在 上海证券交易所上市交易，股票简称：金自天正，股票代码：600560。 5 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 2、公司股份总数及结构的变动情况 经公司 2003 年度股东大会批准，以公司 2003 年度末总股本 7646 万股为基数,向全体股东每 10 股送 3 股股票股利，公司股份总数变更为 9939.8 万股，公司的股份结构没有变化。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 14,456 户 前十名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 例(%) 件股份数量 的股份数量 冶金自动化研究设计院 国有法人 44.07 43,804,900 33,865,100 无 中国钢研科技集团公司 国有法人 2.03 2,021,955 0 无 北京富丰高科技发展总公司 国有法人 1.45 1,438,900 0 未知 陈伟英 境内自然人 0.73 728,000 0 未知 北京市机电研究院 国有法人 0.66 654,000 0 未知 中钢设备有限公司 国有法人 0.53 523,200 0 未知 南京三埃工控股份有限公司 境内非国有法人 0.35 350,000 0 未知 马伟丰 境内自然人 0.31 311,745 0 未知 苏燕珍 境内自然人 0.30 299,700 0 未知 腾双起 境内自然人 0.27 270,000 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数 股东名称 股份种类 量 冶金自动化研究设计院 9,939,800 人民币普通股 中国钢研科技集团公司 2,021,955 人民币普通股 北京富丰高科技发展总公司 1,438,900 人民币普通股 陈伟英 728,000 人民币普通股 北京市机电研究院 654,000 人民币普通股 中钢设备有限公司 523,200 人民币普通股 南京三埃工控股份有限公司 350,000 人民币普通股 马伟丰 311,745 人民币普通股 苏燕珍 299,700 人民币普通股 腾双起 270,000 人民币普通股 冶金自动化研究设计院为公司的第一大股东，中国钢研 科技集团公司为公司的实际控制人,与公司其他股东之 上述股东关联关系或一致行动的说明 间无关联关系；公司未知其他前十名无限售条件股东之 间的关联关系或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 序 有限售条件股 售条件股份 新增可上市交 限售条件 号 东名称 可上市交易时间 数量 易股份数量 冶金自动化研究设计院承 冶金自动化研 1. 33,865,100 2009 年 5 月 12 日 33,865,100 诺自股权分置改革方案实 究设计院 施之日起，其持有的原非流 6 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 通股股份在十二个月内不 上市交易或者转让。 在前项规定期满后，通过证 券交易所挂牌交易出售原 非流通股股份，出售数量占 该公司股份总数的比例在 十二个月内不得超过百分 之五，在二十四个月内不得 超过百分之十。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 单位:元 币种:人民币 法定代 名称 注册资本 成立日期 主营业务 表人 从事计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术 开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备 成套;机电新工艺、新材料、新技术的技术开发、转让、 冶金自 咨询、服务;机械电子设备、计算机软硬件、电子元器 1973 年 动化研 件、仪器仪表产品的研制、销售;环保及资源综合利用 张剑武 102,809,905.89 10 月 20 究设计 技术、设备的研制、销售、工程承包;冶金及电子自动 日 院 化的标准化、计量、质量检验、质量认证;人员培训; 《冶金自动化》、《工业计量》的出版发行；自营和代 理各类商品和技术的进出口(但国家限定公司经营或禁 止进出口的商品和技术除外)。 (2) 法人实际控制人情况 单位: 元 币种:人民币 法定代 名称 注册资本 成立日期 主营业务 表人 《粉末冶金工业》、《金属功能材料》、《轧钢》、《钢 铁研究学报》（中、英文版）、《冶金分析》、《物理 测试》、《冶金自动化》、《工业计量》的出版、发行 （有效期至 2008 年 12 月 31 日）医疗机械的生产（‖ -6865-10 正畸材料，有效期至 2007 年 12 月 31 日）； 中餐（含冷荤凉菜）、饮料、酒（限所属取得卫生许可 的分支机构经营。具体经营项目、有效期以卫生许可证 为准）一般经营项目：新材料、新工艺、新技术及其制 品、仪器仪表、电子产品、生物材料、非标准设备的技 中国钢 术开发、转让、咨询、服务；工程技术的设计、承包及 研科技 2007 年 1 干勇 835,985,000.00 其产品制造；计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系 集团公 月 18 日 统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监 司 理和设备成套；分析测试技术及仪器仪表、设备用品、 机械电子设备、计算机软件、硬件、电子元器件的开发、 研制、销售；冶金及电子自动化的标准化、计量、质量 检验；进出口业务；经济信息的咨询；环保及资源综合 利用技术、设备的开发、研制、转让、咨询、销售、工 程承包、服务；纺织品、化工材料、建筑材料的销售； 设备、设施的租赁；装饰装修；实业投资；设计和制作 印刷品广告、利用上述期刊发布广告；人员培训；自有 房屋出租；物业管理。 7 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国钢研科技集团公司 100% 2.03% 冶金自动化研究设计院 44.07% 北京金自天正智能控制股份有限公司 控股股东及实际控制人关系图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况 单位:股 被 报告 报告期被授予的 是否 持 授 期内 股权激励情况 在股 有 予 从公 东单 本 是否 年 年 的 股 司领 位或 公 变 在公 初 末 限 份 取的 可 已 其他 姓 性 年 任期起止 司 动 司领 职务 持 持 制 增 报酬 行 行 期末股 关联 名 别 龄 日期 的 原 取报 股 股 性 减 总额 权 权 票市价 单位 股 因 酬、 数 数 股 数 （万 股 数 （元） 领取 票 津贴 票 元） 数 量 报 期 数 （税 酬、 权 量 前） 津贴 2006 年 1 张 董事 月 18 日～ 剑 男 45 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 长 2012 年 1 武 月 18 日 2006 年 1 周 副董 月 18 日～ 男 49 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 康 事长 2012 年 1 月 18 日 葛 董事 男 53 2006 年 1 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 8 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 钢 月 18 日～ 2012 年 1 月 18 日 2006 年 1 张 月 18 日～ 玉 董事 男 53 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 2012 年 1 庆 月 18 日 2006 年 1 孙 月 18 日～ 彦 董事 男 45 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 2012 年 1 广 月 18 日 董 2006 年 1 杨 事、 月 18 日～ 溪 男 51 0 0 0 0 0 是 27.9 0 0 0 否 总经 2012 年 1 林 理 月 18 日 2006 年 1 周 独立 月 18 日～ 新 男 49 0 0 0 0 0 是 5 0 0 0 是 董事 2009 年 1 长 月 18 日 2006 年 1 吴 独立 月 18 日～ 晓 男 43 0 0 0 0 0 是 5 0 0 0 是 董事 2009 年 1 根 月 18 日 2006 年 1 孙 独立 月 18 日～ 男 42 0 0 0 0 0 是 5 0 0 0 是 为 董事 2009 年 1 月 18 日 2009 年 1 吕 独立 月 19 日～ 晓 男 39 0 0 0 0 是 0 0 0 0 是 董事 2012 年 1 峰 月 18 日 2009 年 1 姚 独立 月 19 日～ 俭 男 42 0 0 0 0 是 0 0 0 0 是 董事 2012 年 1 方 月 18 日 2009 年 1 刘 独立 月 19 日～ 晓 男 38 0 0 0 0 是 0 0 0 0 是 董事 2012 年 1 榛 月 18 日 2006 年 1 王 监事 月 18 日～ 社 会主 男 43 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 2012 年 1 教 席 月 18 日 2006 年 1 李 月 18 日～ 崇 监事 男 57 0 0 0 0 0 否 0 0 0 0 是 2012 年 1 坚 月 18 日 2008 年 4 张 月 21 日～ 丕 监事 男 55 0 0 0 0 0 是 20.2 0 0 0 是 2012 年 1 贞 月 18 日 9 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 2006 年 1 邱 月 18 日～ 建 监事 男 54 0 0 0 0 0 是 13.8 0 0 0 否 2012 年 1 平 月 18 日 2006 年 1 高 月 18 日～ 监事 女 52 0 0 0 0 0 是 5.8 0 0 0 否 萍 2012 年 1 月 18 日 党 副总 2006 年 1 红 男 52 0 0 0 0 0 是 21.1 0 0 0 否 经理 月 18 日 文 路 副总 2006 年 1 尚 男 46 0 0 0 0 0 是 21.3 0 0 0 否 经理 月 18 日 书 胡 副总 200７年４ 男 38 0 0 0 0 0 是 20.7 0 0 0 否 宇 经理 月６日 金 副总 2006 年 1 樟 男 44 0 0 0 0 0 是 21.2 0 0 0 否 经理 月 18 日 贤 陈 副总 2006 年 1 春 男 45 0 0 0 0 0 是 21 0 0 0 否 经理 月 18 日 雨 李 副总 2006 年 1 男 44 0 0 0 0 0 是 21 0 0 0 否 江 经理 月 18 日 董 胡 秘、 2006 年 1 邦 男 47 0 0 0 0 0 是 20.8 0 0 0 否 副总 月 18 日 周 经理 陈 财务 2006 年 1 男 46 0 0 0 0 0 是 21 0 0 0 否 斌 总监 月 18 日 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1.张剑武：2002 年 3 月 8 日任公司常务副总经理，2002 年 11 月 4 日任冶金自动化研究设计院副院长， 2007 年 3 月 19 日起任中国钢研科技集团公司党委常委,2007 年 3 月 20 日起任冶金自动化研究设计院 院长兼法人代表,2003 年 1 月 27 日起任公司董事长。 2.周康：2001 年 12 月 18 日任冶金自动化研究设计院院长兼法定代表人，2007 年 3 月 19 日起任中国 钢研科技集团公司副总经理,2004 年 9 月 14 日任冶金自动化研究设计院党委书记，1999 年 12 月 29 日起任公司董事，2003 年 1 月 27 日起任公司副董事长。 3.葛钢：2OO1 年 12 月 28 日任公司总经理，2005 年 6 月 24 日任冶金自动化研究设计院党委副书记、 纪委书记，工会主席，2007 年 3 月 20 日起任冶金自动化研究设计院党委书记、副院长,2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 4.张玉庆：2001 年 12 月 18 日起任冶金自动化研究设计院副院长，2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 5.孙彦广：2002 年 1 月 18 日任冶金自动化研究设计院总工程师，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研 究设计院副院长，2007 年 3 月 20 日起任中国钢研科技集团公司副总工程师,2005 年 8 月 20 日起任国 家冶金自动化工程技术中心主任，2006 年 1 月 18 日起任公司董事。 6.杨溪林：2002 年 12 月 24 日任公司常务副总经理。2005 年 8 月 4 日起任公司总经理，2006 年 1 月 18 日起任公司董事。 7.周新长：2002 年 6 月 28 日任重庆国际实业投资股份有限公司独立董事， 2004 年 1 月 15 日起任中 国人民大学信托与基金研究所副所长、研究员，2003 年 1 月 27 日至 2009 年 1 月 18 日任公司独立董 事。 10 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 8.吴晓根：2000 年 9 月 8 日任中央财经大学会计系审计教研室主任，2003 年 6 月 28 日任中央财经大 学会计学院副院长，2004 年 11 月 9 日起任中国第一重型机械集团公司总会计师，2003 年 1 月 27 日至 2009 年 1 月 18 日任公司独立董事。 9.孙为：2002 年 5 月 1 日起任赛德天勤律师事务所律师，2006 年 9 月 27 日起任耀良律师事务所律师， 2003 年 1 月 27 日至 2009 年 1 月 18 日任公司独立董事。 10. 吕晓峰：1999 年 3 月至 2006 年 12 月任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理，2007 年 1 月至 2008 年 7 月任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事，2008 年 8 月起任中信建投证券有限责任 公司投资银行部执行总经理。 11.姚俭方：2001 年 5 月至 2004 年 9 月任中瑞华恒信会计师事务所有限公司副总经理、合伙人，2005 年 3 月至 2007 年 6 月任天职国际会计师事务所有限公司税务部主任，2008 年 6 月起任中磊会计师事 务所有限公司副主任会计师兼安徽分所副所长。 12.刘晓榛：1999 年 3 月起任中天运会计师事务所有限公司总经理。 13.王社教：，2002 年 5 月 18 日任冶金自动化研究设计院副总会计师兼财务经济部主任，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院总会计师，2007 年 3 月 20 日起任中国钢研科技集团公司副总会计 师,2003 年 1 月 27 日起任公司监事，2006 年 1 月 18 日起任公司监事会主席。 14.李崇坚：1999 年 12 月 29 日任公司副总经理，2005 年 9 月 8 日起任冶金自动化研究设计院总工程 师，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 15.张丕贞：2000 年 9 月 6 日任冶金自动化研究设计院工程中心主任，2003 年 3 月 20 日任冶金部自动 化研究院院务部主任，1999 年 12 月 23 日任公司第一届董事会董事，2005 年 8 月 20 日任公司副总经 理，2005 年 8 月 20 日起任公司党总支书记，2007 年 4 月 28 日起任冶金自动化研究设计院党委副书记、 纪委书记、工会主席，2008 年 4 月 21 日起任公司监事。 16.邱建平：2001 年 3 月 22 日任公司采购供应部部长，2003 年 4 月 1 日起任公司市场营销部部长，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 17.高萍：1999 年 12 月 29 日任公司仪表事业部办公室主任，2003 年 4 月 1 日起任公司产品事业部办 公室主任，2003 年 5 月 12 日起任公司工会主席，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 18.党红文：2002 年 11 月 4 日任公司总经理助理、党总支副书记，2003 年 1 月 27 日任公司证券事务 代表，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 19.路尚书：2001 年 7 月 2 日任公司传动事业部部长，2003 年 4 月 1 日任公司钢铁事业部总经理，2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 20.胡宇：2003 年 4 月 1 日任北京金自天正智能控制股份有限公司市场营销部副总经理，2004 年 9 月 20 日任公司总经理助理，2007 年 4 月 6 日起任公司副总经理。 21.金樟贤：2002 年 12 月 24 日起任上海金自天正信息技术有限公司董事、总经理，2003 年 9 月 28 日起任公司副总经理。 22.陈春雨：2001 年 6 月 3 日任公司总经理助理。2002 年 3 月 8 日起任公司副总经理。 23.李江：1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部副部长，2003 年 4 月 1 日任公司产品事业部总经理， 2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 24.胡邦周：2002 年 5 月 15 任冶金自动化研究设计院院务部主任。2003 年 1 月 27 日起任公司董事会 秘书，2004 年 4 月 27 日起任公司副总经理。 25.陈斌：2000 年 4 月 20 日任冶金自动化研究设计院财务经济部综合管理办公室主任，2003 年 5 月 16 日任冶金自动化研究设计院财务经济部副部长。2004 年 3 月 24 日起任公司财务总监。 (二) 在股东单位任职情况 是否领 任期终 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 取报酬 止日期 津贴 张剑武 冶金自动化研究设计院 院长 2007 年 3 月 20 日 是 张剑武 中国钢研科技集团公司 党委常委 2007 年 3 月 19 日 否 周康 中国钢研科技集团公司 副总经理 2007 年 3 月 19 日 是 葛钢 冶金自动化研究设计院 党委书记、副院长 2007 年 3 月 20 日 是 张玉庆 冶金自动化研究设计院 副院长 2001 年 12 月 18 日 是 孙彦广 冶金自动化研究设计院 副院长 2005 年 6 月 24 日 是 11 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 孙彦广 中国钢研科技集团公司 副总工程师 2007 年 3 月 20 日 否 王社教 冶金自动化研究设计院 总会计师 2005 年 6 月 24 日 是 王社教 中国钢研科技集团公司 副总会计师 2007 年 3 月 20 日 否 党委副书记、纪委书 张丕贞 冶金自动化研究设计院 2007 年 4 月 28 日 是 记、工会主席 李崇坚 冶金自动化研究设计院 总工程师 2005 年 9 月 8 日 是 在其他单位任职情况 担任的职 是否领取报 姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 务 酬津贴 北京金自天和缓冲 董事长、法 张玉庆 2002 年 12 月 6 日 否 技术有限公司 定代表人 北京金自天成液压 董事长、法 张玉庆 2006 年 12 月 18 日 否 技术有限责任公司 定代表人 北京金自天和缓冲 王社教 董事 2002 年 12 月 6 日 否 技术有限公司 北京金自天成液压 王社教 董事 2006 年 12 月 18 日 否 技术有限责任公司 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事(职工代表监事除外)的薪酬分别由董事会和监事会提案,由公司年度股东大会决定,高 级管理人员的薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 不兼任公司高级管理人员的董事、股东代表出任的监事不在公司取得任何报酬;公司职工代表监事 的薪酬根据其在公司的任职岗位薪酬标准确定;公司高级管理人员的薪酬主要是参照历史水平、公司整 体效益和员工的薪酬水平综合确定。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张剑武 是 周康 是 葛钢 是 张玉庆 是 孙彦广 是 王社教 是 李崇坚 是 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张丕贞 监事 增补为公司第三届监事会监事。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 721 公司需承担费用的离退休职工人数 0 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 105 销售人员 27 12 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 技术人员 453 财务人员 15 管理人员 64 其他人员 57 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生以上 106 大学本科 417 大专及中专 108 其他 90 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 一、公司治理基本情况 公司自成立以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、及规范性文件的要求，不 断完善公司法人治理结构，建立现代企业管理制度，规范公司运作。公司已制定并不断完善《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、 《独立董事年报工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露事务 管理制度》、《公司董事会战略委员会工作细则》、《公司董事会提名委员会工作细则》、《公司董 事会薪酬与考核委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《关联交易决策制度》、《总经理工作细则》、《投 资者关系管理制度》等一系列治理制度并严格执行，保证了公司董事会、监事会和股东大会的规范运 作，提升了公司治理的水平，切实维护了广大投资者的利益。 公司独立董事的人数占公司董事会的 1/3，达到了证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》的规定和要求。 二、2008 年公司治理专项活动开展情况及 2007 年公司治理专项活动开展至今的相关情况 根据中国证监会[2007]第 28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及北京证 监局京证公司发[2007]18 号文的要求，公司董事会自 2007 年 4 月启动了公司治理专项活动，并按相 关要求完成了自查、公众评议及整改提高三个阶段的工作。公司于 2007 年 11 月 22 日在《中国证券报》、 《上海证券报》和上海证券交易所网站上刊登了《北京金自天正智能控制股份有限公司公司治理整改 报告》。 公司根据中国证监会、北京证监局和上海证券交易所的要求，在 2007 年公司治理专项活动的基础 上，进一步开展公司治理专项活动，在 2008 年 7 月 25 日公司第三届董事会第十五次会议上，审议通 过了《关于公司治理专项活动整改情况的说明》，该说明全文刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 (二) 独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 本年应参加 缺席原因及其 独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 董事会次数 他说明 周新长 6 6 0 0 吴晓根 6 4 2 0 孙为 6 6 0 0 独立董事吴晓根先生因公未能亲自出席第三届董事会第十三次、十八次会议，委托独立董事周新 长先生代为行使表决权。 13 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司三位独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 报告期内，公司三位独立董事周新长先生、吴晓根先生、孙为先生勤勉尽责，对所议事项进行了 独立客观的判断，发表了明确的独立董事意见，通过积极参与公司日常重大事务的决策、审核公司的 财务报告，对公司董事会的有效运作起到了十分重要的作用，切实维护了公司及股东尤其是广大中小 股东的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司独立从事生产经营活动，与控股股东之间不存在同业竞争问题；为了 避免同业竞争，控股股东向公司作出避免同业竞争的承诺并与公司签署了 业务方面独立情况 避免同业竞争的协议；公司已建立起独立、完整的原材料采购、产品生产 和销售、项目承揽及售后服务的业务运营管理体系，具有独立完整的业务 架构和面向市场自主经营的能力。 公司根据《劳动合同法》、《公司法》及国家有关政策的规定，建立了独 立、完整的劳动、人事及工资管理体系，不受控股股东的影响和干预；公 人员方面独立情况 司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司 领取报酬。 作为高科技企业，公司拥有与自身生产经营业务密切相关的专利权、专有 技术所有权和软件产品著作权等知识产权；具有独立、完整的从事生产经 营活动所必须的资产体系以及与生产经营业务密切相关的各类无形资产， 资产方面独立情况 具有完整的采购、生产和销售系统及相应设施；公司没有以自有资产、权 益或信誉为控股股东的债务提供过任何担保，对所拥有的各项资产具有完 全自主的控制支配权，不存在资产或资金被控股股东占用而损害公司利益 的行为。 公司按照《公司法》和《证券法》及有关法律法规的规定，建立了独立的 机构方面独立情况 法人治理结构，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构 独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 公司设有独立的财务部门，在银行独立开户，并建立了独立的会计核算体 财务方面独立情况 系和财务管理制度。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司进一步完善了内部控制监督机制，完善了内部审计机构“监察审计部”的职能， 公司重大事项由管理层直接向董事会报告，公司监事有权列席公司全部董事会会议并发表意见，涉及 关联交易的董事会审议事项，经独立董事事前认可并由独立董事发表独立意见，在审议关联交易时， 关联股东均回避表决，控股股东和实际控制人不存在非经常性占用公司资金的情况，公司也无任何形 式的对外担保，不存在以前年度发生并累计至 2008 年 12 月 31 日的对外担保事项。 公司已制定了包括法人治理、财务管理、生产管理、原材料采购、产品销售、人力资源管理、出 入库管理、行政管理、信息管理、固定资产管理、应收账款管理、知识产权管理、募集资金管理、工 程项目管理等方面的内部控制制度，保证了公司生产经营活动的正常进行，有效地控制了经营风险。 公司内部控制检查监督部门为公司的监察审计部。 (五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、董事会对公司内部控制的自我评估报告全文：详见年报附件。 公司建立了内部控制制度。 公司设立了名为监察审计部的内部控制检查监督部门。 公司内部控制检查监督部门定期向董事会提交内控检查监督工作报告。 2、审计机构的核实评价意见：详见年报附件。 14 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (六) 高级管理人员的考评及激励情况 总经理和董事会秘书由董事会直接进行考核、奖惩，在董事会征求总经理对副总经理和财务总监 的考核意见后,由董事会对副总经理和财务总监进行考核。董事会给高级管理人员下达生产经营目标， 并根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等实际情况对高级管理人员进行考核、奖惩，高 级管理人员实行年薪制。 (七) 公司披露了履行社会责任的报告：详见年报附件。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2007 年度股东 2008 年 4 月 21 日 中国证券报、上海证券报 2008 年 4 月 22 日 大会 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次 2009 年 1 月 19 日 中国证券报、上海证券报 2009 年 1 月 20 日 临时股东大会 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 （1）报告期内公司总体经营情况 2008 年度，公司共计完成营业总收入 559,783,809.25 元，营业利润 44,374,939.27 元，归属于 母公司所有者的净利润 39,211,839.95 元，分别比上年度增加了 7.43%、35.43 %、10.66%，公司各方 面业务保持了多年较快发展的势头。 市场工作是公司一切工作的重中之重，历来受到公司董事会以及公司管理层的高度重视，不仅给 予了大力支持，而且还亲自参与到市场营销工作中，2008 年，公司继续发挥市场统一，分区管理，充 分发挥子公司接近用户的优势，持续贯穿市场统一的经营思路，以技术为主，依靠 30 多年来在冶金行 业的良好业绩和工程经验，发扬团队作战和不怕吃苦的精神，取得了良好的市场业绩，在金融危机对 冶金行业造成重大冲击的情况下，公司新签合同仍创历史新高；冶金外行业市场发展良好，在化工、 水泥行业新市场领域获得突破，矿井提升和盐湖石化也取得了不错的市场业绩，整体冶金外行业工程 实施量达到了 1 亿元以上。 公司的另一项中心工作就是项目回款，在金融危机导致公司承接的部分项目暂停的情况下，公司通 过加强项目进度款和应收账款的催收力度、及时了解客户的最新需求，调整公司在实施项目的运营管 理模式，由计划主导型调整为资金到位驱动型的运营模式，有效的避免了项目运作的风险，2008 年度 经营活动产生的现金流量净额为 72,077,651.61 元，为公司度过危机及可持续发展打下了坚实的基础。 在公司本部的大力支持下，公司控股子公司的总体业绩再创历史新高，所有控股子公司均实现盈 利，共实现个别报表净利润 2604.66 万元，对公司的业绩增长做出了重要的贡献。 （2）公司主营业务及经营状况 1）公司主营业务的范围：自动化系统的开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；制造销售 计算机控制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、电子元 器件、控制系统配套设备仪表；承接系统集成工程。自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 2）主要产品系列：工业计算机控制系统、电气传动装置、工业专用检测及控制仪表、电力半导体元器 件等。 15 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 3）主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业利润 营业收入 营业成本 分行业或 营业利润率比 营业收入 营业成本 率 比上年增 比上年增 分产品 上年增减（%） (%) 减（％） 减（％） 分行业 增加 2.24 个 钢铁行业 524,398,556.45 419,209,141.43 19.44 4.07 0.98 百分点 分产品 电气传动 增加 2.40 个 382,401,387.61 318,959,898.54 15.97 4.43 1.26 装置 百分点 工业计算 增加 3.44 个 机控制系 150,475,008.94 107,734,804.56 27.78 22.89 16.93 百分点 统 4) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 东北地区 137,962,636.69 263.90 华北地区 108,543,239.06 -44.36 华中地区 80,810,421.45 -27.76 华东地区 178,594,936.11 18.94 （3）主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 216,641,467.99 占采购总额比重（%） 31.45 前五名销售客户销售金额合计 271,407,443.94 占销售总额比重（%） 48.53 （4）报告期公司主要财务数据分析 1）公司期末货币资金为 208,286,297.09 元，比年初的 159,484,785.99 元增加 30.60%，主要是 2008 年下 半年加大回款力度，并且第 4 季度到期的银行承兑汇票较多所致。 2）公司期末预付款项为 105,284,155.74 元，比年初 166,914,528.38 元减少 36.92%，主要是公司强 化供应商管理,减少供应环节资金占用所致。 3) 公司期末应收利息为 1,085,140.00 元 ，比年初的 413,240.00 元增加了 162.59 % ，主要是公司 在报告期未收回的银行存款利息增加所致。 4) 公司期末存货净额为 797,471,741.93 元，比年初 531,861,114.91 元增加 49.94%，存货余额较大 主要有以下几方面原因：（1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2）公司生产的产品主要是 工业自动化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当大，采购周期较长，为 保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避免缺货或供应中断造成的损 失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存货水平适应公司生产经营规模及特点，并使公 司存货取得成本、采购成本及缺货成本三者之和较小。 5）公司期末递延所得税资产为 9,308,168.79 元，比年初 6,867,259.07 元增加 35.54%，主要是当期 计提资产减值准备导致暂时性差异增加所致。 6）公司期末应付账款为 148,335,996.42 元，比年初的 111,332,645.54 元增加了 33.24%，主要是公 司充分利用商业信用采购设备所致。 7）公司期末应付职工薪酬为 13,512,267.60 元，比年初 10,103,405.25 元增加 33.74%，主要是报告 期内未支付的职工薪酬相关支出增加所致。 8) 公司期末应交税费为-5,614,281.82 元，比年初的 5,976,593.76 元减少了 193.94%，主要是报告期 内按照 25%预缴企业所得税中超过公司实际税负 15%部分尚未退回所致。 9) 公司期末其他应付款为 5,931,350.45 元，比年初的 2,429,159.82 元增加了 144.17%，主要是报告 期内在建工程中有部分采购款未支付所致。 16 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 10) 公司期末专项应付款为 7,600,000.00 元，比年初的 4,130,000.00 元增加了 84.02 %，主要是报 告期内公司收到财政专项拨款增加所致。 11）公司期末未分配利润 76,821,274.97 元，比年初 47,987,431.02 元增加 60.09%，主要是报告期实 现归属于母公司的净利润净增加所致。 12) 公司报告期营业税金及附加为 3,460,906.41 元，比上年度同期的 2,157,423.21 元增加了 60.42%， 主要是报告期内随公司经营规模扩大,营业税金及附加也相应增加所致。 13) 公司报告期管理费用为 44,084,995.84 元，比上年度同期的 32,313,230.43 元增加了 36.43%，主 要是随着公司业务规模扩大，管理难度加大，同时劳动力成本相应也有所提高所致。 14) 公司报告期财务费用为-3,788,643.95 元，比上年度同期的-2,477,631.52 元减少了 52.91%，主 要是报告期内公司存款结余量增加及存款利率变动导致的存款利息收入增加所致。 15) 公司报告期营业利润为 44,374,939.27 元，比上年度同期的 32,766,840.76 元增加了 35.43%，主 要是公司营业收入增加的同时，利润也相应增加所致。 16) 公司报告期营业外收入为 4,660,184.29 元，比上年度同期的 8,575,832.91 元减少了 45.66%，主 要是报告期内公司收到的软件退税款较上年下降所致。 17) 公司报告期营业外支出为 214,744.02 元，比上年度同期的 404,932.99 元减少了 46.97%，主要是 报告期内公司处置非流动资产损失较上年同期减少所致。 18) 公司报告期所得税费用为 7,327,347.27 元，比上年度同期的 3,875,800.91 元增加了 89.05%，主 要是由于部分子公司所得税税率较去年增加导致所得税费用增加。 19) 公司报告期少数股东损益为 2,281,192.32 元，比上年度同期的 1,626,945.12 元增加了 40.21%， 主要是报告期内公司的控股子公司实现的净利润增加所致。 20）公司报告期收到税费返还 4,591,276.37 元，比上年度同期收到的税费返还 8,508,631.35 元减少 46.04%，主要是报告期内公司收到软件退税款较去年同期下降所致。 21）公司报告期收到的其他与经营活动有关的现金为 258,900.00 元，比上年同期的 1,456,647.80 元 较少 82.23%，主要是公司其他经营活动减少所致。 22) 公司报告期支付的各项税费为 52,871,154.24 元，比上年度同期的 32,610,864.44 元增加了 62.13 ％，主要是随着公司经营规模扩大，支付的各项税费也相应增加所致。 23）公司报告期支付的其他与经营活动有关的现金 5,324,172.47 元，比上年同期 7,816,296.16 元减 少 31.88%，主要是公司加强管理，节约各项开支所致。 24）公司报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为 20,000.00 元，比上年同 期 391,565.00 元减少 94.89%，主要是本年处置非流动资产较少，金额较小所致。 25）公司报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为 25,544,569.68 元，比上年度 同期的 10,158,207.75 元增加了 151.47%，主要是公司的控股子公司上海金自天正信息技术有限公司 支付办公楼相关支出及本部建设涿州基地支出增加所致。 26）公司报告期收到其他与筹资活动有关的现金为 6,500,000.00 元，比上年同期的 500,000.00 元增 加了 1200%，主要是公司收到北京市工业促进局企业技术中心创新能力建设专项款 500,000.00 元和涿 州冶金高性能电机节能调速装置产业化项目款所致。 27）公司报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金为 4,246,302.47 元，比上年度同期的 10,189,318.39 元减少了 58.33%，主要是公司 2007 年度股利分配比 2006 年度减少所致。 28）公司报告期汇率变动对现金的影响为-5,268.36 元，比上年同期的-2,027.98 元减少 159.78%，主 要是报告期人民币对主要外币升值所致。 29）公司报告期没有投资所支付的现金，上年度为 2,450,000.00 元，主要是报告期公司没有投资。 （5）主要控股公司及参股公司的经营情况 1）主要控股公司的经营情况 上海金自天正信息技术有限公司，其业务性质为计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售，系 统集成，并提供相关技术的“四技”服务，网络工程的安装、调试、维护，机电一体化产品的研发、 设计、生产、销售等，注册资本为 1000 万元，截止 2008 年末的总资产为 253,022,666.30 元，归属 于母公司所有者权益合计为 54,917,752.25 元 ,2008 年度的营业总收入为 100,268,695.35 元,营 业利润为 22,914,535.46 元 ,净利润为 20,048,121.09 元。 成都金自天正智能控制有限公司，其业务性质为工业自动化工程、电子计算机软件、系统集成、 通信产品的技术服务、技术支持、技术转让及技术咨询、相关产品的开发，销售代理工业自动化设备 等，注册资本为 500 万元，截止 2008 年末的总资产为 39,255,920.98 元，归属于母公司所有者权益 17 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 合计为 12,263,453.26 元 ,2008 年度的营业总收入为 23,584,088.55 元,营业利润为 2,218,399.96 元 ,净利润为 1,840,872.14 元。 辽宁金自天正智能控制有限公司，其业务性质为计算机软硬件、仪器仪表、自动化系统软硬件销 售及工程承包，机电和液压装置及配套产品开发、设计、制造（异地）、销售，系统集成，相关技术 服务等，注册资本为 500 万元，截止 2008 年末的总资产为 56,248,971.85 元，归属于母公司所有者 权益合计为 10,389,858.44 元 ,2008 年度的营业总收入为 27,423,579.56 元,营业利润为 3,640,280.65 元 ,净利润为 3,073,165.37 元。 山西金自天正科技有限公司，其业务性质为计算机软件的开发、设计、制作、销售，计算机软、 硬件、机电一体化产品的批发；自动化系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让等，注册资 本为 500 万元，截止 2008 年末的总资产为 20,986,769.89 元，归属于母公司所有者权益合计为 6,196,328.68 元 ,2008 年度的营业总收入为 11,881,953.44 元,营业利润为 764,778.11 元 ,净利润 为 577,252.43 元。 北京金自软件有限责任公司，其业务性质为主要从事行业性应用软件的开发、生产、销售和服务， 主要从事混合流程制造行业的软件开发，注册资本为 1000 万元，截止 2008 年末的总资产为 18,377,756.76 元，归属于母公司所有者权益合计为 9,707,166.68 元 ,2008 年度的营业总收入为 6,244,906.82 元,营业利润为 507,171.20 元 ,净利润为 507,171.20 元。 2）主要参股公司的经营情况 攀枝花恒鼎金自天正信息工程有限公司 2008 年度的净利润为-155,529.30 元。 （6）公司在报告期内的技术创新情况 2008 年，公司继续加大研发力度，863 计划“高速磁悬浮交通技术重大专项子课题：7.5MVA IGCT 变流器系统研制”，研制了 7.5MVA IGCT 变流器样机并成功应用于上海磁浮试验线，在 2007 年通过科 技部验收的基础上，2008 年又通过了中国机械工业联合会组织的科技成果鉴定，公司目前正在进行该 课题的后续研发：15MVA IGCT 变流器研制，目前已经初步完成控制器硬件平台、整流单元软件的研发， 结合上海磁悬浮二期项目，还在系统结构、保护方面开展了研发；此外，公司以 ZigBee 和 GPRS 为基 础无线局域网和广域网的无线测控系统已在 2008 年完成样机研制。 截止报告期末，公司共申请专利 42 项，其中已授权的有 27 项（发明 8 项，实用新型 19 项），2008 年新申请 4 项发明专利。2008 年获得授权的专利有 6 项，其中发明 4 项，实用新型 2 项；拥有软件著 作权 71 项，总部 39 项，子公司 32 项，其中 2008 年新增软件著作权 11 项。 2、对未来经营情况的展望 （1）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动装置、工业检测及 控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自动化工程和技术服务等，销售服务对 象主要集中在冶金工业自动化领域；同时，随着工业自动化领域利润丰厚的高端产品和高技术含量项 目基本被外国公司所垄断，各类公司凭借机制、成本或承包优势使自动化低端业务竞争异常激烈，外 国公司将中国市场视为最重要业务增长点，实施本地化和全面介入，国内公司凭借成功战略和运作模 式取得了稳定快速发展，公司面临的市场竞争会越来越激烈。 面对挑战，公司将积极依托自身在钢铁行业中所处的整体优势，重点加强市场营销工作，加快营 销网络建设的步伐；积极开拓外行业市场，减少公司对冶金行业的依赖；积极研发具有自主知识产权 的高附加值产品；强化管理，尽可能增收节支，增加公司的盈利能力。 （2）公司的发展战略、发展规划 1）自动化技术向信息化扩展 以热连轧项目为基础，逐步形成炼铁、炼钢和轧钢的过程控制软件平台，并将机理模型与智能控 制相结合，形成炼钢模型库。 2）冶金主流程向能源环保扩展 调整炼铁、炼钢等冶炼自动化类的技术和市场战略，适应国家、企业对节能与环保的要求。 3）自动化工程向产品化扩展 以传动装置为主，实现轧钢、转炉倾动、高炉上料等专用电控装置的标准化，并逐步实现操作站 和控制站的结构标准化，实现以工程带动产品发展，以产品促进工程销售。 18 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 4）自动化系统业务向总包扩展 5）钢铁行业向其它行业扩展 立足钢铁，积极向有色、煤炭、水泥、化工、化肥、造纸、电力、炉窑等其它行业扩展。 6）理顺管理，尽快培养干部和业务骨干力量。 （3）2009 年的主要工作及经营计划 1) 继续加大力度做好市场和回款工作，巩固已有市场成果，在保持冶金行业领先优势的同时，积 极开拓外领域市场。 2）继续强化公司的工程实施能力和市场竞争力，大力培养和充实后备工程技术人才，做好技术人 才的培训、培养、稳定工作。 3）继续坚持管理改革和管理创新，降本增效，开源节流，增强企业盈利能力 4）作为确保公司持续发展的经营策略，2009 年公司仍要抓紧产品和工程标准化工作，继续加快 新技术、新产品的研发工作，保持公司的市场竞争优势。 5）继续支持子公司的稳步发展，规范子公司的经营和管理，加强对子公司财务的监督检查。 6）加强党的思想建设、组织建设和企业文化建设工作，以凝聚人心，积聚人气，共同跨越经济低 谷。 （4）公司面临的风险因素的分析及应对措施 1）市场领域过于集中风险 由于公司的销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，这在很大程度上对冶金行业形成了较 为明显的依赖性，产生了业务过于集中的风险。国家有关冶金工业政策的变化、本公司对煤炭、电力、 石油、化工等其他对工业自动化有需求的相关产业拓展力度的大小、国内外冶金行业自身景气程度的 周期性波动、其他行业运用工业自动化技术的成熟程度、国际工业自动化以及相关三电产业类产品市 场的变化都将会给公司的生产经营、销售收入及利润总额带来一定的影响。 针对目前过于集中的行业依赖性问题，本公司将按照“立足冶金领域基础，充分运用战略联盟及 资本运营手段，实施经营领域扩张”的发展战略，不断推出三电产业类系列化产品，增强本公司的产 品和服务进军其他行业的技术实力，扩大对外合作的范围，从而将工业自动化领域三电产业的技术和 产品尽可能地应用于轻工、石化、建筑、建材和环保等诸多行业，增加在其他行业的市场占有率，不 断拓展公司的生存空间，保持企业长期持续、稳定地发展。 2）市场开发不足风险 公司凭借多年来在工业自动化领域的三电产业方面形成的系列产品的经营优势以及系统集成的技 术实力，在工业自动化领域，特别是冶金工业自动化领域，已经占有一定的市场份额，但作为由科研 院所改制而来的科技企业，本公司在市场意识、经营策略、市场研究等方面与市场经济和现代高科技 企业发展的要求尚有一定差距，在市场开拓及市场营销策划等方面仍有许多不足，主要表现为对三电 产业相关产品及工程的市场研究力度不够、营销手段单一，加之国内外同行业竞争对手不断改进销售 策略而使本公司面临的竞争环境不断发生变化，所以本公司在工业自动化领域三电产业的市场开发上 面临一定的压力。 针对上述风险，为了适应公司生产经营的产业化发展，公司明确了“以满足市场需求为导向，以 提高服务质量为重点”的市场运营基本原则，市场按区域划分，高管分工负责。公司还专门制定了《市 场营销管理制度》、《合同管理办法》等一系列制度，以确保公司在市场开发方面制度化、规范化。 为提高营销队伍的整体素质，公司还定期对营销人员进行全方位的培训，使其在管理技能、销售技巧、 市场认识、业务能力等多方面不断得到提高。与此同时，公司将市场开发和营销网络建设工作提升到 核心地位，在继续巩固业已形成的市场销售体系的同时积极拓展销售渠道。 3）应收帐款的坏帐风险 公司期末应收帐款净额为 170,396,561.79 元，占期末所有者权益 466,028,201.28 元的 36.56%， 公司应收帐款余额较大的主要原因在于回收期和变现周期长，其原因主要是由于本公司客户多数集中 在冶金自动化领域所导致的。冶金自动化领域的三电产业系统集成及工程实施周期长，且钢铁企业的 资金流转较慢，资金相对紧张，致使公司的应收帐款回收期和变现周期较长。 公司针对现存的上述风险，将不断加强对财务管理和应收帐款的清理工作。目前本公司的应收帐 款余额主要是未结算销售款且帐龄较短，1 年以内的占 46.93%，1—2 年的占 16.65%，另外，本公司还 遵循谨慎性原则，对帐龄在 4—5 年的应收帐款按 50%的比例计提坏帐准备，对帐龄在 5 年以上的应收 帐款全额计提坏帐准备，同时，本公司通过选择已有长期合作经历、业务往来频繁、信用基础良好的 19 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 客户进行合作以及与客户签定正式的销售合同等措施，使应收帐款可能出现的坏帐风险得到有效控制。 公司不存在与公允价值计量相关的项目。 公司未持有外币金融资产、金融负债情况。 公司不编制并披露新年度的盈利预测 (二) 公司投资情况 单位:元 币种:人民币 报告期内公司投资额 0 报告期内公司投资额比上年增减数 -2,450,000.00 报告期内公司投资额增减幅度(%) -100 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (三) 公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 决议刊登的信息披 决议刊登的信 会议届次 召开日期 决议内容 露报纸 息披露日期 第三届董事会 2008 年 3 月 27 中国证券报、上海 2008 年 3 月 29 第十三次会议 日 证券报 日 第三届董事会 2008 年 4 月 25 审议通过了《公司 2008 年 第十四次会议 日 第一季度报告》 第三届董事会 2008 年 7 月 25 中国证券报、上海 2008 年 7 月 26 第十五次会议 日 证券报 日 第三届董事会 2008 年 8 月 21 中国证券报、上海 2008 年 8 月 23 第十六次会议 日 证券报 日 第三届董事会 2008 年 10 月 审议通过了《公司 2008 年 第十七次会议 28 日 第三季度报告》 第三届董事会 2008 年 12 月 中国证券报、上海 2008 年 12 月 25 第十八次会议 24 日 证券报 日 第四届董事会 2009 年 1 月 19 中国证券报、上海 2009 年 1 月 20 第一次会议 日 证券报 日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 在 2008 年 4 月 21 日召开的公司 2007 年度股东大会上审议并通过了 2007 年度利润分配方案，即 以 2007 年度末总股本 9939.8 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 0.8 元(含税)，共计派发 现金股利 7,951,840.00 元(含税), 该项决议已于 2008 年 5 月 23 日执行完毕。 20 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 （1)审计委员会的设立情况 2003 年 2 月 27 日公司第二届董事会第二次会议拟设立董事会审计委员会，2003 年 4 月 3 日公司 2002 年度股东大会批准设立公司董事会审计委员会，2003 年 4 月 3 日公司第二届董事会第三次会议审 议通过了《公司审计委员会工作细则》，并选举吴晓根先生、周新长先生、方伦言先生为公司第二届 董事会审计委员会委员、吴晓根先生为公司董事会审计委员会主任委员。 2006 年 1 月 18 日公司第三届董事会第一次会议选举吴晓根先生、周新长先生、葛钢先生为公司 第三届董事会审计委员会委员，选举吴晓根先生为公司董事会审计委员会主任委员，2007 年 10 月 23 日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《公司董事会审计委员会工作细则》（修订），2008 年 3 月 27 日公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《公司董事会审计委员会对年度财务报告的审议工 作规程》。 2009 年 1 月 19 日公司第四届董事会第一次会议选举姚俭方先生、刘晓榛先生、葛钢先生为公司 董事会审计委员会委员、姚俭方先生为公司董事会审计委员会主任委员。 （2)审计委员会工作情况 根据中国证券监督管理委员会公告（2008）48 号、上海证券交易所《关于做好上市公司 2008 年 年度报告工作的通知》和中国证监会北京监管局《关于做好北京辖区上市公司 2008 年年度报告工作的 通知》（京证公司发[2009]4 号）的要求，公司审计委员会对本年度年报审计和编制过程进行了督导， 对相关内容进行了认真的核实，保证了公司年审各阶段工作的有序开展和及时完成。 1)2008 年 12 月 25 日，审计委员会与负责年报审计的天职国际会计师事务所确认了公司 2008 年年报 审计时间安排。 2)2009 年 1 月 3 日，在年审会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并发表书面 意见。 3)2009 年 3 月 11 日，在年审会计师出具审计意见后，审计委员会再一次审阅公司财务会计报表，并 发表书面意见。 4)2009 年 3 月 11 日，审计委员会向负责公司年报审计的天职国际会计师事务所发出了在约定的时间 内提交审计报告的书面督促函。 5)2009 年 3 月 11 日，审计委员会对公司部分资产损失发表了明确的意见,同意公司对保定第二机床厂 的应收帐款 31,000.00 元全额确认资产损失。 6)2009 年 3 月 20 日，审计委员会对天职国际会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结，一致同 意公司经审计调整后的财务会计报表，并决定将此提交公司董事会审议。同时决定下一年度续聘天职 国际会计师事务所担任公司的财务审计工作。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 （1）公司薪酬与考核委员会的设立情况 2003 年 2 月 27 日公司第二届董事会第二次会议拟设立董事会薪酬与考核委员会，2003 年 4 月 3 日公司 2002 年度股东大会批准设立公司董事会薪酬与考核委员会，2003 年 4 月 3 日公司第二届董事 会第三次会议审议通过了《公司薪酬与考核委员会工作细则》，并选举周新长先生、孙为先生、张剑 武先生为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员、周新长先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任 委员。 2006 年 1 月 18 日公司第三届董事会第一次会议选举周新长先生、孙为先生、张剑武先生为公司 第三届董事会薪酬与考核委员会委员、周新长先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员。2007 年 10 月 23 日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（修 订）。 2009 年 1 月 19 日公司第四届董事会第一次会议选举刘晓榛先生、吕晓峰先生、张剑武先生为公 司董事会薪酬与考核委员会委员、刘晓榛先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员。 （2）薪酬与考核委员会工作情况 2009 年 3 月 20 日，薪酬与考核委员会根据公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和公 司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据，对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬进行了 审核，发表了书面审核意见。 21 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年度共实 现归属于母公司的净利润 39,211,839.95 元，按照《公司章程》以及《企业会计准则》的有关规定, 提取法定盈余公积金 2,426,156.00 元,本年度可供股东分配利润为 36,785,683.95 元, 加上年初转入 的未分配利润 47,987,431.02 元,报告期内已实施普通股股利分配 7,951,840.00 元,本次可供股东分配 的利润为 76,821,274.97 元。考虑到股东的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以 2008 年度末总 股本 9939.80 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 0.80 元(含税)，共计派发现金股利 7,951,840.00 元(含税),占本次可分配利润的 10.35%,余额 68,869,434.97 元结转下一年度。 本次公司不实施资本公积金转增股本。 此预案需提交公司 2008 年度股东大会审议。 (六) 公司前三年分红情况： 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 2005 11,927,760.00 15,425,708.25 77.32 2006 19,879,600.00 24,171,532.61 82.24 2007 7,951,840.00 35,434,994.65 22.44 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 监事会会议召开情况 监事会会议议题内容 审议通过了《2007 年年度报告及 2007 年年度报 告摘要》、《监事会对公司 2007 年年度报告的书 2008 年 3 月 27 日召开第三届监事会第七次会议 面审核意见》、《2007 年度监事会工作报告》、 《关于同意方伦言先生因退休辞去公司监事的议 案》和《关于增补张丕贞先生为公司监事的议案》。 审议通过了《公司 2008 年第一季度报告》和《监 2008 年 4 月 25 日召开第三届监事会第八次会议 事会对公司 2008 年第一季度报告的书面审核意 见》。 审议通过了《公司 2008 年半年度报告》和《监事 2008 年 8 月 21 日召开第三届监事会第九次会议 会对公司 2008 年半年度报告的书面审核意见》。 审议通过了《公司 2008 年第三季度报告》和《监 2008 年 10 月 28 日召开第三届监事会第十次会议 事会对公司 2008 年第三季度报告的书面审核意 见》。 2008 年 12 月 24 日召开第三届监事会第十一次会 审议通过了《关于第四届监事会监事候选人提名 议 的议案》。 审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》， 2009 年 1 月 19 日召开第四届监事会第一次会议 选举王社教先生为公司监事会主席。 公司监事会严格按照《公司法》和公司章程的有关规定，列席了全部董事会，出席了 2007 年度股 东大会和 2009 年第一次临时股东大会，从切实维护公司和所有股东的利益出发，认真履行监事会的职 责，对公司的依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用、经营决策程序、关联交易情况、利润预 测及实现情况、高级管理人员履职守法等各方面进行了全面的监督检查。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司股东大会和董事会的召开 程序及董事会执行股东大会的决议等方面，符合法律、法规和公司章程的有关规定，公司决策程序合 法、合规；此外，公司已建立了比较完善的内部控制制度并得到了有效执行，防止了经营管理风险， 公司董事及高级管理人员在履行公司职务时均能廉洁守法，尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程 或损害公司利益和侵犯股东利益的行为。 22 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，公司监事会认为该 报告客观公正、真实反映了公司的财务状况和经营成果，董事会准备提交 2008 年度股东大会审议的公 司 2008 年度利润分配方案兼顾了公司及所有股东的利益。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司未发生募集资金使用的情况。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司未发生收购出售资产情况。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司报告期内发生的关联交易履行了法定审批程序和信息披露义务，关联交易客观公平，没有损 害公司利益。 (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 担任公司审计任务的天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 (八) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 公司利润实现与预测不存在大的差异。 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (四) 资产交易事项 1、吸收合并情况 2008 年度，公司无吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 占同 交易价 关 关联 类交 市 格与市 关联 关联 关联交 关联交易 联 关联交易内 交易 易金 场 场参考 交易 交易 关联交易金额 易结算 方 关 容 定价 额的 价 价格差 类型 价格 方式 系 原则 比例 格 异较大 (%) 的原因 供水、供电、 冶金自动 母 供暖及其他 现金或 接受 化研究设 公 生产、生活等 注 1： 2,987,510.00 66.24 银行承 劳务 计院 司 方面的综合 兑汇票 服务 23 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 冶金自动 母 现金或 购买 机电设备及 市场 化研究设 公 2,275,217.76 0.33 银行承 商品 配套零部件 价格 计院 司 兑汇票 安泰科技 现金或 其 购买 市场 股份有限 焊条 278,632.48 0.04 银行承 他 商品 价格 公司 兑汇票 西门子公司 冶金自动 母 控制器、A-B 现金或 销售 市场 化研究设 公 公司 PLC、 ABB 4,357,478.63 0.78 银行承 商品 价格 计院 司 公司变频器 兑汇票 等 参 现金或 中钢设备 股 销售 电气传动装 市场 8,875,363.34 1.59 银行承 有限公司 股 商品 置 价格 兑汇票 东 间 接 中国钢研 现金或 控 提供 市场 科技集团 技术开发费 300,000.00 0.05 银行承 股 劳务 价格 公司 兑汇票 股 东 安泰科技 现金或 其 销售 工业计算机 市场 股份有限 94,017.09 0.02 银行承 他 商品 控制系统 价格 公司 兑汇票 注 1：A、国家标准价格、行业标准价格；B、如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用市场价 格；C、如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。若以市场价格支付服务 费用时，市场价格的确定应经双方协商，且应考虑的主要因素是本地区、本行业提供类似服务的第三 方当时收取的价格。 接受关联方综合服务，是确保本公司以合理的价格，持续不断地获得冶金自动化研究设计院提供 的某些必需的经营辅助服务和生活福利设施服务；由于冶金自动化研究设计院在机电设备制造、成套 及技术服务方面有着丰富的经验和悠久的历史,目前公司配套所需的机电设备，如液压设备、变压器等， 均以市场价格向该院采购；公司作为西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器的系统集成商， 有较好的优惠价格, 冶金自动化研究设计院、中钢设备有限公司所需上述设备均以市场价格从公司购 买。 关联交易对公司独立性没有影响。 2、资产收购、出售发生的关联交易 2008 年度，公司无资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的重大关联交易 2008 年度，公司无共同对外投资的重大关联交易。 4、关联债权债务往来 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 冶金自动化 母公司 -55.83 204.40 344.28 673.03 研究设计院 24 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 北京阿瑞姆 母公司的全资 0 255.45 0 10.00 科贸集团 子公司 北京中钢实 母公司的全资 -0.37 0 0 0 业总公司 子公司 北京中冶科 母公司的全资 0 0 -51.09 0 技发展公司 子公司 安泰科技股 其他 -2.90 1.10 162.00 300.46 份有限公司 中国钢研科 其他 155.79 155.79 技集团公司 新冶高科技 集团有限公 其他 5.00 5.00 10.50 10.50 司 中钢设备有 参股股东 -411.91 213.27 -118.12 1,371.61 限公司 合计 -466.01 679.22 503.36 2,521.39 报告期内公司向控股股东及其 -561,950.00 子公司提供资金的发生额（元） 公司向控股股东及其子公司提 4,598,531.18 供资金的余额（元） 公司所欠的中国钢研科技集团 155.79 万元系公司以成本价购买土 关联债权债务形成原因 地使用权所致，其他的关联债权债务都是公司日常经营引起的。 关联债权债务对公司经营成果 关联债权债务对公司经营成果及财务状况没有影响。 及财务状况的影响 5、关联方之间特殊交易(直接捐赠现金或者实物资产、直接豁免或者代为清偿等)的会计处理情况 2008 年度，公司与关联方之间无特殊交易发生。 6、其他重大关联交易 2008 年度，公司无其他重大关联交易。 (六) 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 2008 年度，公司无托管事项。 (2) 承包情况 2008 年度，公司无承包事项。 (3) 租赁情况 2008 年度，公司无租赁事项。 2、担保情况 本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 2008 年度，公司无其他重大合同。 25 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (七) 承诺事项履行情况 1、本年度或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬 260,000.00 境内会计师事务所审计年限 4 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未有在报告期内受有权机关调查、 司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处 罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 (十) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 第三届董事会第十 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 三次会议决议公告 海证券报 19 版 日 公司与冶金自动化 研究设计院签订采 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 购框架协议的关联 海证券报 19 版 版 日 交易公告 公司与冶金自动化 研究设计院签订销 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 售框架协议的关联 海证券报 19 版 日 交易公告 公司与冶金自动化 研究设计院签订综 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 合服务协议的关联 海证券报 19 版 日 交易公告 第三届监事会第七 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 次会议决议公告 海证券报 19 版 日 关于召开 2007 年度 中国证券报 C216 版、上 2008 年 3 月 29 www.sse.com.cn 之资料检索 股东大会的通知 海证券报 19 版 版 日 2007 年度股东大会 中国证券报 D004 版、上 2008 年 4 月 22 www.sse.com.cn 之资料检索 决议公告 海证券报 D140 版 日 有限售条件的流通 中国证券报 D008 版、上 2008 年 5 月 6 www.sse.com.cn 之资料检索 股上市公告 海证券报 D24 版 日 2007 年度分红派息 中国证券报 C04 版、上 2008 年 5 月 14 www.sse.com.cn 之资料检索 实施公告 海证券报 D34 版 日 第三届董事会第十 中国证券报 C009 版、上 2008 年 7 月 26 www.sse.com.cn 之资料检索 五次会议决议公告 海证券报 40 版 日 第三届董事会第十 中国证券报 C017 版、上 2008 年 8 月 23 www.sse.com.cn 之资料检索 六次会议决议公告 海证券报 32 版 日 26 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 第三届董事会第十 八次会议决议公告 中国证券报 D008 版、上 2008 年 12 月 25 暨召开 2009 年第一 www.sse.com.cn 之资料检索 海证券报 C9 版 日 次临时股东大会的 通知 第三届监事会第十 中国证券报 D008 版、上 2008 年 12 月 25 www.sse.com.cn 之资料检索 一次会议决议公告 海证券报 C9 版 日 2009 年第一次临时 中国证券报 A12 版、上 2009 年 1 月 20 www.sse.com.cn 之资料检索 股东大会决议公告 海证券报 C8 版 日 第四届董事会第一 中国证券报 A12 版、上 2009 年 1 月 20 www.sse.com.cn 之资料检索 次会议决议公告 海证券报 C8 版 日 第四届监事会第一 中国证券报 A12 版、上 2009 年 1 月 20 www.sse.com.cn 之资料检索 次会议决议公告 海证券报 C8 版 日 取得高新技术企业 中国证券报 005 版、上 2009 年 2 月 21 www.sse.com.cn 之资料检索 证书公告 海证券报 40 版 日 27 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司注册会计师朱宝祥、王清峰审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告 审计报告 天职京审字[2009]463 号 北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称金自天正公司）财务报表，包 括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2008 年度的利润表及合并利润表、所有者权 益变动表及合并所有者权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则 (财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制财务报表是金自天正公司的责任。 这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，金自天正公司财务报表已经按照企业会计准则 (财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定 编制，在所有重大方面公允反映了金自天正公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况及合并财务状况、2008 年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。 天职国际会计师事务所有限公司 中国注册会计师：朱宝祥、王清峰 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二层 2009 年 4 月 1 日 28 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 (二) 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 八.1 208,286,297.09 159,484,785.99 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 八.2 183,836,027.34 187,733,700.00 应收账款 八.4 170,396,561.79 172,398,039.86 预付款项 八.5 105,284,155.74 166,914,528.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 八.3 1,085,140.00 413,240.00 应收股利 其他应收款 八.6 14,844,295.84 17,652,099.12 买入返售金融资产 存货 八.7 797,471,741.93 531,861,114.91 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,481,204,219.73 1,236,457,508.26 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 八.8 2,373,790.63 2,450,000.00 投资性房地产 固定资产 八.9 114,983,422.02 100,555,103.41 在建工程 八.10 17,586,101.70 13,643,700.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 八.11 14,324,962.58 13,355,779.80 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 八.12 9,308,168.79 6,867,259.07 其他非流动资产 非流动资产合计 158,576,445.72 136,871,842.49 资产总计 1,639,780,665.45 1,373,329,350.75 流动负债： 29 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 八.14 48,258,389.71 61,574,847.35 应付账款 八.15 148,335,996.42 111,332,645.54 预收款项 八.16 955,728,741.81 744,465,690.02 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 八.17 13,512,267.60 10,103,405.25 应交税费 八.18 -5,614,281.82 5,976,593.76 应付利息 应付股利 其他应付款 八.19 5,931,350.45 2,429,159.82 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 1,166,152,464.17 935,882,341.74 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 八.20 7,600,000.00 4,130,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 7,600,000.00 4,130,000.00 负债合计 1,173,752,464.17 940,012,341.74 股东权益： 股本 八.21 99,398,000.00 99,398,000.00 资本公积 八.22 251,866,418.58 251,866,418.58 减：库存股 盈余公积 八.23 30,185,419.52 27,759,263.52 一般风险准备 未分配利润 八.24 76,821,274.97 47,987,431.02 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 458,271,113.07 427,011,113.12 权益合计 少数股东权益 7,757,088.21 6,305,895.89 股东权益合计 466,028,201.28 433,317,009.01 负债和股东权益合 1,639,780,665.45 1,373,329,350.75 计 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 30 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 172,894,580.23 126,903,361.33 交易性金融资产 应收票据 140,487,469.74 160,749,700.00 应收账款 九.1 151,911,885.79 152,534,041.16 预付款项 164,570,100.27 166,794,632.59 应收利息 984,850.00 353,350.00 应收股利 其他应收款 九.2 13,843,447.12 17,742,497.03 存货 600,177,430.17 427,374,234.38 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,244,869,763.32 1,052,451,816.49 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 九.3 32,873,790.63 32,950,000.00 投资性房地产 固定资产 89,386,684.01 94,355,350.34 在建工程 17,586,101.70 940,350.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,294,643.83 13,321,996.05 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,770,102.12 6,658,039.67 其他非流动资产 非流动资产合计 162,911,322.29 148,225,736.27 资产总计 1,407,781,085.61 1,200,677,552.76 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 48,258,389.71 61,574,847.35 应付账款 134,415,015.19 104,301,746.63 预收款项 797,594,874.91 621,851,511.74 应付职工薪酬 12,719,629.47 9,320,548.71 应交税费 -6,989,229.08 5,114,613.52 应付利息 应付股利 31 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 其他应付款 5,849,615.19 2,361,214.55 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 991,848,295.39 804,524,482.50 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 7,600,000.00 4,130,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 7,600,000.00 4,130,000.00 负债合计 999,448,295.39 808,654,482.50 股东权益： 股本 99,398,000.00 99,398,000.00 资本公积 251,866,418.58 251,866,418.58 减：库存股 盈余公积 30,185,419.52 27,759,263.52 未分配利润 26,882,952.12 12,999,388.16 外币报表折算差额 股东权益合计 408,332,790.22 392,023,070.26 负债和股东权益合计 1,407,781,085.61 1,200,677,552.76 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 32 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 合并利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 559,783,809.25 521,075,203.23 其中：营业收入 八.25 559,783,809.25 521,075,203.23 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 515,332,660.61 488,372,350.09 其中：营业成本 八.25 443,981,025.75 427,894,799.73 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 八.26 3,460,906.41 2,157,423.21 销售费用 16,031,624.53 13,796,033.94 管理费用 44,084,995.84 32,313,230.43 财务费用 八.29 -3,788,643.95 -2,477,631.52 资产减值损失 八.28 11,562,752.03 14,688,494.30 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 八.27 -76,209.37 63,987.62 列） 其中：对联营企业和合营企 -76,209.37 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,374,939.27 32,766,840.76 加：营业外收入 八.30 4,660,184.29 8,575,832.91 减：营业外支出 八.31 214,744.02 404,932.99 其中：非流动资产处置净损失 31,897.44 326,605.35 四、利润总额（亏损总额以“－”号 48,820,379.54 40,937,740.68 填列） 减：所得税费用 八.32 7,327,347.27 3,875,800.91 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,493,032.27 37,061,939.77 归属于母公司所有者的净利润 39,211,839.95 35,434,994.65 少数股东损益 2,281,192.32 1,626,945.12 六、每股收益： （一）基本每股收益 十八.1 0.39 0.36 （二）稀释每股收益 十八.1 0.39 0.36 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 33 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 九.4 462,330,530.72 409,182,966.16 减：营业成本 401,285,020.91 349,376,831.71 营业税金及附加 2,401,121.24 1,568,463.52 销售费用 9,272,794.66 9,172,466.34 管理费用 27,236,449.16 24,409,417.12 财务费用 -3,492,368.45 -2,391,235.92 资产减值损失 11,406,420.02 13,727,057.22 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 九.5 8,923,790.63 35,845.93 填列） 其中：对联营企业和合营 -76,209.37 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,144,883.81 13,355,812.10 加：营业外收入 3,997,184.29 7,114,854.20 减：营业外支出 182,846.58 698,614.37 其中：非流动资产处置净损 321,014.37 失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 26,959,221.52 19,772,051.93 填列） 减：所得税费用 2,697,661.56 1,844,186.07 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,261,559.96 17,927,865.86 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 633,610,064.27 527,620,743.87 收到的现金 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 34 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 4,591,276.37 8,508,631.35 收到其他与经营活动 八.34 258,900.00 1,456,647.80 有关的现金 经营活动现金流入 638,460,240.64 537,586,023.02 小计 购买商品、接受劳务 433,310,717.32 451,119,752.49 支付的现金 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 74,876,545.00 57,919,912.09 工支付的现金 支付的各项税费 52,871,154.24 32,610,864.44 支付其他与经营活动 八.34 5,324,172.47 7,816,296.16 有关的现金 经营活动现金流出 566,382,589.03 549,466,825.18 小计 经营活动产生的 72,077,651.61 -11,880,802.16 现金流量净额 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 20,000.00 391,565.00 的现金净额 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 20,000.00 391,565.00 小计 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 25,544,569.68 10,158,207.75 的现金 投资支付的现金 2,450,000.00 质押贷款净增加额 35 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 25,544,569.68 12,608,207.75 小计 投资活动产生的 -25,524,569.68 -12,216,642.75 现金流量净额 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 八.35 6,500,000.00 500,000.00 有关的现金 筹资活动现金流入 6,500,000.00 500,000.00 小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿 4,246,302.47 10,189,318.39 付利息支付的现金 其中：子公司支付给 180,000.00 少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流出 4,246,302.47 10,189,318.39 小计 筹资活动产生的 2,253,697.53 -9,689,318.39 现金流量净额 四、汇率变动对现金及现 -5,268.36 -2,027.98 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 48,801,511.10 -33,788,791.28 增加额 加：期初现金及现金 159,484,785.99 193,273,577.27 等价物余额 六、期末现金及现金等价 208,286,297.09 159,484,785.99 物余额 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 36 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 541,726,241.90 447,591,603.86 收到的现金 收到的税费返还 3,934,276.37 7,047,652.64 收到其他与经营活动 252,900.00 371,365.77 有关的现金 经营活动现金流入 545,913,418.27 455,010,622.27 小计 购买商品、接受劳务 389,572,311.39 416,336,279.62 支付的现金 支付给职工以及为职 49,250,363.22 42,023,959.68 工支付的现金 支付的各项税费 41,347,260.85 21,872,014.83 支付其他与经营活动 4,534,224.40 4,597,227.81 有关的现金 经营活动现金流出 484,704,159.86 484,829,481.94 小计 经营活动产生的 61,209,258.41 -29,818,859.67 现金流量净额 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 3,127,805.77 取得投资收益收到的 400,000.00 现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 391,565.00 的现金净额 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 400,000.00 3,519,370.77 小计 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 18,046,468.68 3,118,718.79 的现金 投资支付的现金 2,450,000.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 18,046,468.68 5,568,718.79 小计 投资活动产生的 -17,646,468.68 -2,049,348.02 现金流量净额 37 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动 6,500,000.00 500,000.00 有关的现金 筹资活动现金流入 6,500,000.00 500,000.00 小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿 4,066,302.47 10,189,318.39 付利息支付的现金 支付其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流出 4,066,302.47 10,189,318.39 小计 筹资活动产生的 2,433,697.53 -9,689,318.39 现金流量净额 四、汇率变动对现金及现 -5,268.36 -2,027.98 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 45,991,218.90 -41,559,554.06 增加额 加：期初现金及现金 126,903,361.33 168,462,915.39 等价物余额 六、期末现金及现金等价 172,894,580.23 126,903,361.33 物余额 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 38 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 合并所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减： 一般 库 其 少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 存 他 准备 股 一、上年年末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 47,987,431.02 6,305,895.89 433,317,009.01 加：同一控制 下企业合并产生的 追溯调整 会计政 策变更 前期差 错更正 其他 二、本年年初余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 47,987,431.02 6,305,895.89 433,317,009.01 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 2,426,156.00 28,833,843.95 1,451,192.32 32,711,192.27 号填列） （一）净利润 39,211,839.95 2,281,192.32 41,493,032.27 （二）直接计入所 有者权益的利得和 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 上述（一）和（二） 39,211,839.95 2,281,192.32 41,493,032.27 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 2,426,156.00 -10,377,996.00 -830,000.00 -8,781,840.00 1．提取盈余公积 2,426,156.00 -2,426,156.00 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 -7,951,840.00 -830,000.00 -8,781,840.00 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 30,185,419.52 76,821,274.97 7,757,088.21 466,028,201.28 39 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 单位:元 币 种:人民币 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减： 一般 库 其 少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 存 他 准备 股 一、上年年末余额 99,398,000.00 251,366,418.58 31,932,324.40 23,362,094.25 4,662,258.30 410,721,095.53 加：同一控制 下企业合并产生的 追溯调整 会计政 -5,965,847.47 10,862,728.71 16,692.47 4,913,573.71 策变更 前期差 错更正 其他 二、本年年初余额 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 34,224,822.96 4,678,950.77 415,634,669.24 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 500,000.00 1,792,786.59 13,762,608.06 1,626,945.12 17,682,339.77 号填列） （一）净利润 35,434,994.65 1,626,945.12 37,061,939.77 （二）直接计入所 有者权益的利得和 500,000.00 500,000.00 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 500,000.00 500,000.00 上述（一）和（二） 500,000.00 35,434,994.65 1,626,945.12 37,561,939.77 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1,792,786.59 -21,672,386.59 -19,879,600.00 1．提取盈余公积 1,792,786.59 -1,792,786.59 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 -19,879,600.00 -19,879,600.00 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 47,987,431.02 6,305,895.89 433,317,009.01 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 40 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本年金额 项目 减：库 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 存股 一、上年年末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 12,999,388.16 392,023,070.26 加：会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 12,999,388.16 392,023,070.26 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 2,426,156.00 13,883,563.96 16,309,719.96 号填列） （一）净利润 24,261,559.96 24,261,559.96 （二）直接计入所 有者权益的利得和 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 上述（一）和（二） 24,261,559.96 24,261,559.96 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 2,426,156.00 -10,377,996.00 -7,951,840.00 1．提取盈余公积 2,426,156.00 -2,426,156.00 2．对所有者（或股 -7,951,840.00 -7,951,840.00 东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 30,185,419.52 26,882,952.12 408,332,790.22 41 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 单位:元 币种:人民币 上年金额 项目 减：库 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 存股 一、上年年末余额 99,398,000.00 251,366,418.58 28,267,185.08 30,216,232.03 409,247,835.69 加：会计政策 -2,300,708.15 -13,472,323.14 -15,773,031.29 变更 前期差错 - 更正 其他 二、本年年初余额 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 16,743,908.89 393,474,804.40 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 500,000.00 1,792,786.59 -3,744,520.73 -1,451,734.14 号填列） （一）净利润 17,927,865.86 17,927,865.86 （二）直接计入所 有者权益的利得和 500,000.00 500,000.00 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 500,000.00 500,000.00 上述（一）和（二） 500,000.00 17,927,865.86 18,427,865.86 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1,792,786.59 -21,672,386.59 -19,879,600.00 1．提取盈余公积 1,792,786.59 -1,792,786.59 2．对所有者（或股 -19,879,600.00 -19,879,600.00 东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 12,999,388.16 392,023,070.26 公司法定代表人：张剑武 总经理：杨溪林 财务总监：陈斌 会计机构负责人：杨光浩 42 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年度财务报表（合并）附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 北京金自天正智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)是经原国家经贸委“国经贸企改 [1999]1228 号”文件批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自动化研究设计院（原冶金工业部自动化 研究院、冶金自动化研究院）以其重组的与“三电”（工业自动控制装置和计算机控制系统、电力电 子及电气控制装置、工业检测及控制仪表）产业软、硬件的科研开发、生产相关的经营性资产及相关 负债投入，联合以货币资金方式投入的北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中钢设备有 限公司（原发起人之一北京国冶星自动化工程有限责任公司于 2003 年整体并入中国冶金设备总公司, 该公司 2005 年更名为中钢设备公司，2008 年又更名为中钢设备有限公司）、深圳市禾滨实业有限公 司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。公司于 1999 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局领 取了注册号为 1100001114148（1-1）的企业法人营业执照。注册地址：北京市丰台科学城富丰路 6 号。 法定代表人：张剑武。注册资本：人民币玖仟玖佰叁拾玖万捌仟圆整。2002 年 9 月，经中国证监会证 监发行字[2002]88 号《关于核准北京金自天正智能控制股份有限公司公开发行股票的通知》核准，公 司采用全部向二级市场投资者定价配售发行方式向社会公开发行人民币普通股股票 3000 万股。公司向 社会公开发行的人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券交易所上市交易。2004 年 3 月 24 日公司召开第二届第八次董事会会议，审议通过了 2003 年度利润分配预案，以 2003 年年末总股本 7646 万股为基数，按每十股送三股的比例派发股票股利，共计派发股票股利 2293.80 万元，送股后公司股 本总额增至 9939.80 万元。 公司主要从事自动化系统的技术开发、转让、咨询、培训和服务；制造、销售计算机控制系统软 硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、电子元器件、控制系统配 套仪表；承接系统集成工程等。主要产品有工业自动化控制系统、电力电子及交直流电气传动装置、 工业检测及控制仪表、高压大功率晶闸管等电子元器件。公司所处行业为工业自动化设备制造行业， 业务领域目前主要集中在冶金自动化行业。公司的主要业务是从事工业自动化领域系列产品的研制、 生产、销售和承接系统集成工程及技术服务等。 公司财务报告的批准报出机构为公司董事会，财务报告批准报出日为 2009 年 4 月 1 日。 二、遵循企业会计准则的声明 本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》的要 求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 三、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财政部2006年2月15日颁 布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 四、重要会计政策、会计估计 1.会计期间 本公司的会计年度从公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 2.记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 3.计量属性在本期发生变化的报表项目及本期采用的计量属性 43 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 本公司按照规定的会计计量属性进行计量，报告期内计量属性未发生变化。本公司在对会计要素 进行计量时，一般采用历史成本。对于采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，以所确 定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。 4.现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一 般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 5.外币业务的核算方法 本公司外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： （1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时 或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 （2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本 位币金额。 6.金融资产与金融负债 本公司金融工具的确认和计量遵循《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》和《企业会计 准则第 23 号—金融资产转移》。 7.应收款项减值准备的核算方法 （1）资产负债表日，如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。 （2）对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，根 据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 （3）对单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起在具有类似信用 风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 （4）坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收 款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年确实不能收回的应收款项。 上述坏账的确认需经董事会批准。 8.存货的核算方法 本公司按照生产的不同阶段及属性将存货分为原材料、低值易耗品、在产品和产成品四类。其中， 原材料的发出计价采用移动加权平均法；在产品中,电气传动装置、工业计算机控制系统、工业专用检 测仪表及控制仪表，属于“为特定项目专门制造的存货”，发出计价采用个别计价法；产成品中,电力 半导体元器件的发出计价采用月末一次加权平均法。低值易耗品的发出采用一次转销法。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存 货跌价准备，计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用以及相关税费后的金额。 在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表 日后事项的影响等因素。用于生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本， 则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净 值计量；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；持有 存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础；用于出 售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。 存货跌价准备按单个存货项目计提，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价 准备，存货跌价损失计入当期损益。 44 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 9.投资性房地产的核算方法 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。本公司本期无投资性房地产。 10.固定资产的核算方法 固定资产（包括固定资产的更新改造等后续支出）同时满足下列条件的，予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司计提固定资产折旧采用年限平均法。 本公司的固定资产的分类及折旧各项参数如下： 资产类别 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 35 年 3% 2.77% 通用机器设备 12 年 3% 8.08% 仪器仪表 10 年 3% 9.70% 办公设备 6年 3% 16.17% 运输设备 10 年 3% 9.70% 11.在建工程的核算方法 本公司按项目对在建工程进行分类核算，采用实际成本计价。在工程完工经验收合格交付使用的 当月结转固定资产。在建工程在达到预定可使用状态，尚未办理竣工决算的情况下，本公司按照估计 价值结转并计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已提折旧额。 与工程有关的借款发生的借款利息按照借款费用资本化的原则进行结转。 12.生物资产的核算方法 本公司无生物资产。 13.无形资产的核算方法 本公司无形资产包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权及土地使用权。 公司内部研究开发项目开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应 用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等而发生的支出。当公司 内部研究开发项目开发阶段的支出同时符合以下条件时，将其确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 本公司目前内部研究开发项目的支出于发生时计入当期损益。 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。 投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值确定其入账金额，但合同或协议约定价 值不公允的除外。 45 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 以非货币性交换形式取得的无形资产，根据不同情况，分别以换出资产的公允价值或账面价值作 为确定换入资产成本的基础。 以债务重组形式得到的无形资产，按照公允价值入账。 政府补助为无形资产的，按照公允价值计量。 通过企业合并得到的无形资产，根据不同情况，分别以被合并方的账面价值入账或以公允价值入 账。 无形资产使用寿命的确定： （1）源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其他法定 权利的期限。 （2）没有明确的合同或法律规定的无形资产，公司综合各方面情况确认无形资产为企业带来未来 经济利益的期限。 本公司无形资产无残值。 14.资产减值的核算方法 （1）本公司在资产负债表日判断长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等资产是否存在 可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： ①资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 ②企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大 变化，从而对企业产生不利影响。 ③市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量 现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 ④有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 ⑤资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 ⑥企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流 量或者实现的营业利润（或者亏损）远低于（或者高于）预计金额等。 ⑦其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 （2）资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后 的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的公允价值减去处置费用后的净额 与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不 需再估计另一项金额。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产 处置费用的金额确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，按照该资产的市场价格减去处置费用 后的金额确定；在不存在销售协议和资产活跃市场的情况下，以可获取的最佳信息为基础，估计资产 的公允价值减去处置费用后的净额，该净额参考同行业类似资产的最近交易价格或者结果进行估计。 按照上述规定仍然无法可靠估计资产的公允价值减去处置费用后的净额的，以该资产预计未来现金流 量的现值作为其可收回金额。 资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金 流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，综合考虑 资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。 （3）可收回金额的计量结果低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失确认后，减值 资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后 的资产账面价值（扣除预计净残值）。 46 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 （4）当有迹象表明一项资产发生减值时，一般以单项资产为基础估计其可收回金额。难以对单项 资产的可收回金额进行估计，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。在认定资产组 时，以该资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据，同时，考虑 公司管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。 15.长期股权投资 （1）初始投资成本的确定 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议 约定价值不公允的除外。 以非货币性资产交换换入的长期股权投资（包括以股权投资换股权投资），按换出资产的公允价 值加上应支付的相关税费作为初始投资成本。涉及补价的，收到补价时按换出资产的公允价值加上应 支付的相关税费减去补价后的余额，作为初始投资成本；支付补价时按换出资产的公允价值加上应支 付的相关税费和补价，作为初始投资成本。当有证据表明，以非货币性资产交换换入的长期股权投资 不具有商业实质且公允价值不能可靠地取得时，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入 长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组方式将应收债权转作资本的，按享有被投资单位股份的公允价值作为长期股权投资 初始投资成本。 企业合并形成的长期股权投资：同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债 务方式作为合并对价的以及发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被 购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上为合并发生 的各项直接相关费用作为长期股权投资的初始投资成本。 （2）长期股权投资的核算方法 公司对被投资单位实施控制的长期股权投资和对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在 活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠地取得的长期股权投资，采用成本法进行核算。其中：公司 对子公司长期股权投资在编制合并财务报表时按权益法进行调整。采用成本法核算的长期股权投资， 公司以被投资单位宣告分派现金股利或利润确认为当期损益，且所确认投资收益仅限于被投资单位接 受投资后产生的累计净利润的分配额，超过部分作为初始投资成本的收回。 公司对被投资单位具有共同控制或重大影响，采用权益法核算。采用权益法核算的长期股权投资， 期末公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资 的账面价值。公司享有的被投资单位宣告分派的利润或现金股利，相应减少长期股权投资的账面价值。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财 务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方 一起共同控制这些政策的制定。 长期股权投资处置时，按其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的 长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投 资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 16.借款费用的核算方法 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。 因专门借款而发生的借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，在 同时具备下列三个条件时，予以资本化： 47 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款费用，在发生当期确认为费用。 （2）资本化金额的确定 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用， 减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确 定专门借款应予资本化的利息金额。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部 分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 （3）暂停资本化 若固定资产的购建活动发生正常中断，并且时间连续超过三个月，则暂停借款费用的资本化，将 其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （4）停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于 发生当期确认为费用。 17.股份支付的核算方法 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。 权益工具的公允价值，按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定。 以现金结算的股份支付，按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价 值计量。 18.职工薪酬的核算方法 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。职工薪酬 包括： （1）职工工资、奖金、津贴和补贴； （2）职工福利费； （3）医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费； （4）住房公积金； （5）工会经费和职工教育经费； （6）非货币性福利； （7）因解除与职工的劳动关系给予的补偿； （8）其他与获得职工提供的服务相关的支出。 公司在职工为其提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。除因解除与职工的劳动关 系给予的补偿外，根据职工提供服务的受益对象，分别下列情况处理： （1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本。 （2）应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本。 （3）上述（1）和（2）之外的其他职工薪酬，计入当期损益。 19.政府补助的核算方法 48 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 政府补助同时满足下列条件的，予以确认： （1）企业能够满足政府补助所附条件； （2）企业能够收到政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。 政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。 但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，分别下列情况处理： （1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益。 （2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 20.预计负债的核算方法 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： （1）该义务是企业承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 21.企业年金的核算方法 本公司本期无年金计划。 22.收入确认的核算方法 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入本公司； （5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 在遵循上述原则的前提下，公司在产品经验收合格、交付使用，并取得客户签署的完工报告后确 认产品销售收入，具体步骤如下： 按照合同发出货物后，公司企管部将发货通知单（或对方的验货单）及时送交财务部； 产品经现场调试验收合格后，及时取得客户签署的完工报告； 根据发货通知单（或对方的验货单）和客户签署的完工报告，公司向客户开具发票并确认收入。 公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： （1）收入的金额能够可靠地计量； （2）相关的经济利益很可能流入本公司； （3）交易的完工进度能够可靠地确定； （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 49 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司确定劳务交易的完工进度采用以下方法：已经发生的成本占估计总成本的比例。 23.套期保值的核算方法 本公司本期无此业务。 24.所得税的核算方法 公司采用资产负债表债务法进行所得税核算。其中，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 五、合并财务报表的编制 1.财务报表合并范围的确定原则及合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则：本公司合并财务报表的合并范围是以控制为原则确定，本公司对子公 司均有实质控制权，故本公司将所有子公司纳入本期合并范围。 （2）合并财务报表的编制方法：本公司合并财务报表是在汇总个别会计报表的基础上依据《企业 会计准则第33号—合并财务报表》编制。 2.本期合并范围的变化情况 （1）本期新增和减少的子公司的情况 无。 （2）纳入合并范围的子公司的情况 本公司在报告期共将5家子公司纳入合并范围，包括上海金自天正信息技术有限公司、辽宁金自天 正智能控制有限公司、山西金自天正科技有限公司、成都金自天正智能控制有限公司、北京金自软件 有限责任公司。 根据公司 2002 年 12 月 24 日第一届董事会第十一次会议决议，本公司和 20 个自然人于 2003 年 3 月 6 日合资成立了“上海金自天正信息技术有限公司”，注册资本 1000 万元，其中北京金自天正智能 控制股份有限公司出资 600 万元，持股比例 60%，20 个自然人各占 2％的股份，合计持股比例 40%。2003 年 3 月 6 日上海金自天正信息技术有限公司在上海市工商行政管理局浦东新区分局领取了注册号为 3101151018233 的企业法人营业执照。注册地址：上海市张江高科技园区郭守敬路 351 号 2 号楼 640-5 室。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币壹仟万元。经营期限：30 年。根据公司 2003 年 9 月 28 日第二届董事会第六次会议决议，公司出资 300 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 15 个自然人 股东共计 30％的股权；冶金自动化研究设计院出资 100 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 5 个 自然人股东共计 10％的股权。股权受让后，北京金自天正智能控制股份有限公司出资达到 900 万元， 持股比例 90％；冶金自动化研究设计院出资 100 万元，持股比例 10％。该公司于 2008 年 4 月 9 日在 上海市工商行政管理局浦东新区分局进行了变更登记，领取了注册号为 310115000743132 的企业法人 营业执照。注册地址：上海市张江高科技园区龙东大道 2500 号 F 楼 102 室。法定代表人：杨溪林。注 册资本：人民币壹仟万元。 2004 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了由北京金自天正智能控制股份有限 公司和上海金自天正信息技术有限公司共同出资组建山西金自天正科技有限公司的决议，其中北京金 自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%；上海金自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。山西金自天正科技有限公司于 2004 年 6 月 26 日在太原市工商行政管理局领取 了注册号为 1401001500223 的企业法人营业执照。注册地址：山西省太原市小店区学府街 130 号华宇 绿洲银杏园 37 号楼 4 单元 1-A。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：20 年。 2004 年 8 月 25 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了组建成都金自天正智能控制有限 公司的决议，由北京金自天正智能控制股份有限公司和吴子利分别以货币资金方式投入 450 万元和 50 万元，持股比例分别为 90%和 10%。成都金自天正智能控制有限公司于 2004 年 9 月 10 日在成都市工商 行政管理局领取了注册号为 5101091001565－1 的企业法人营业执照。注册地址：成都高新区天府大道 南延线高新孵化园。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：长期。 50 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 2005 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了组建北京金自软件有限责任公司的 决议，北京金自天正智能控制股份有限公司出资 800 万元，持股比例 80%；冶金自动化研究设计院出 资 100 万元，持股比例 10%；上海金自天正信息技术有限公司出资 100 万元，持股比例 10%。北京金自 软件有限责任公司于 2005 年 8 月 17 日在北京市工商行政管理局领取了注册号为 1101062883566 的企 业法人营业执照。注册地址：北京市丰台区西四环南路 72 号院 25 号楼二层。法定代表人：金樟贤。 注册资本：人民币壹仟万元。经营期限：20 年。 2006 年 1 月 18 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了组建辽宁金自天正智能控制有限公 司的决议，北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%；上海金自天正信息技 术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。辽宁金自天正智能控制有限公司于 2006 年 2 月 20 日在沈阳 工商行政管理局领取了注册号为 2101321101148 的企业法人营业执照。注册地址：沈阳市浑南新区高 歌路 2 号。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：20 年。 六、税项 1、增值税：销项税率为17%，按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳。 根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发 展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187号)以及丰国税批复（2003）056798号及（2004） 058223号文件规定，对公司自行开发并生产的“矿井提升机自动化和传动控制系统（AriWSH）软件V1.0” 、 “高炉自动化控制系统软件（Aritime）”、“高速线材生产线自动化和传动控制系统软件（AriHSW） V1.0”、“轧机交交变频主传动系统设计和控制(Aricys)软件V1.0”等软件自2003年1月1日起按17% 的法定税率征收后，对实际税负超过3%的部分实行增值税即征即退的税收优惠政策。 2、营业税：按应税收入的5%计缴。 3、城市维护建设税：公司按应缴增值税、营业税的7%计缴；子公司上海金自天正信息技术有限公 司按应缴增值税、营业税的1%计缴。 4、教育费附加：按应缴增值税、营业税的3%计缴。 5、企业所得税： 母公司北京金自天正智能控制股份有限公司于2008年12月18日经北京市科学技术委员会、北京市 财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，证书编号为GR200811000209。 根据《企业所得税法》，自2008年1月1日起至2010年12月31日止享受15%的企业所得税税率。 子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海市浦东新区，于2008年11月25日经上海市科 学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局认定为高新技术企业，证书编 号为GR200831000225，有效期3年。公司于2005年8月10日被上海市信息化委员会认定为软件企业（证 书编号沪R-2005-0148）。根据上海市浦东新区国家税务局出具的浦税所（2006）190号《所得税税收 优惠政策核定通知书》及沪财税政（2000）15号文件，公司享受软件及集成电路产业两免三减半的税 收优惠政策，自2005年1月1日起至2006年12月31日止免征企业所得税，自2007年1月1日起至2009年12 月31日止，减征50%税额。2008年上海市浦东新区国家税务局暂按12.5%的税率计征企业所得税。 子公司山西金自天正科技有限公司注册地为山西省太原市，根据《企业所得税法》执行25%的企业 所得税税率。 子公司成都金自天正智能控制有限公司注册地为四川省成都市，于2008年12月15日经四川省科学 技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局认定为高新技术企业，高新技术企业 证书编号为GR200851000047，有效期3年，根据《企业所得税法》自2008年1月1日起至2010年12月31 日止享受15%的企业所得税税率。 子公司北京金自软件有限责任公司注册地为北京市，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、 北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，证书编号为 GR200811000206，有效期3 年。根据国发[2007]39号文《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》，公司仍在三免三减 半所得税优惠政策期限内，自2008年1月1日起至2008年12月31日止免征企业所得税，自2009年1月1日 起至2011年12月31日止享受7.5%的企业所得税税率。 51 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 子公司辽宁金自天正智能控制有限公司注册地为辽宁省沈阳市, 于2008年12月05日经辽宁省科学 技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方税务局认定为高新技术企业，证书编号为 GR200821000091，有效期3年，根据《企业所得税法》自2008年1月1日起至2010年12月31日止享受15% 的企业所得税税率。 6、其他税项：按国家有关的具体规定计缴。 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 无。 八、合并财务报表主要项目注释 1.货币资金 （1）分类列示 期末余额 期初余额 项目 折算汇 折算 原币金额 折合人民币 原币金额 折合人民币 率 汇率 现金 244,839.69 163,330.44 其中：人民币 179,290.70 1.0000 179,290.70 88,027.06 1.0000 88,027.06 美元 7,509.00 6.8269 51,263.19 7,559.00 7.3046 55,215.47 欧元 1,486.20 9.6123 14,285.80 1,883.20 10.6669 20,087.91 银行存款 208,041,457.40 159,321,455.55 其中：人民币 208,041,457.40 1.00 208,041,457.40 159,321,455.55 1.00 159,321,455.55 合 计 208,286,297.09 159,484,785.99 （2）货币资金期末余额中含有125,000,000.00元定期存款。 （3）期末不存在抵押、冻结等对变现有限制的款项。 （4）期末货币资金比期初增长30.60%,其原因是2008年下半年项目预收款加大所致。 2.应收票据 票据种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 183,836,027.34 187,733,700.00 商业承兑汇票 合计 183,836,027.34 187,733,700.00 3.应收利息 （1）按账龄列示 账龄 期末余额 1 年以内 1,085,140.00 合计 1,085,140.00 4.应收账款 （1）按账龄列示 52 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 期末余额 期初余额 账龄 计提比 计提比 余额 比例 坏账准备 余额 比例 坏账准备 例 例 1 年以内 107,931,288.76 46.93% 5,396,564.44 5% 93,631,550.06 42.50% 4,681,577.50 5% 1-2 年 38,287,087.44 16.65% 3,828,708.74 10% 58,125,597.48 26.39% 5,812,559.75 10% 2-3 年 26,718,369.59 11.62% 5,343,673.92 20% 13,707,654.12 6.22% 2,741,530.82 20% 3-4 年 10,427,155.22 4.53% 3,128,146.57 30% 13,923,190.22 6.32% 4,176,957.07 30% 4-5 年 9,459,508.89 4.11% 4,729,754.44 50% 23,805,346.24 10.81% 13,382,673.12 56.22% 5 年以上 37,175,350.24 16.16% 37,175,350.24 100% 17,096,473.62 7.76% 17,096,473.62 100% 合计 229,998,760.14 100% 59,602,198.35 25.91% 220,289,811.74 100% 47,891,771.88 21.74% （2）按类别列示 期末余额 期初余额 类别 占总额 占总额 坏账准备 坏账准备计 坏账 坏账 金额 比例 金额 比例 计提比例 提比例（%） 准备 准备 （%） （%） （%） 单项金额重大 78,864,203.65 34.29% 10.41% 8,209,020.37 72,587,688.99 32.95% 9.15% 6,641,158.72 的应收款项 其他不重大应 151,134,556.49 65.71% 34.00% 51,393,177.98 147,702,122.75 67.05% 27.93% 41,250,613.16 收款项 合计 229,998,760.14 100% 25.91% 59,602,198.35 220,289,811.74 100% 21.74% 47,891,771.88 注:公司单项金额重大的应收账款共计78,864,203.65元，经单独进行减值测试后,未发生减值。公 司对这部分应收账款包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试，计提减值准备 8,209,020.37元，计提比例10.41%。 （3）期末金额位列前五名的应收账款 单位名称 金 额 欠款时间 占应收账款总额比例(%) 北营钢铁（集团）有限公司 30,439,928.00 1-5 年 13.23% 唐山国丰钢铁有限公司 16,551,900.00 1 年以内 7.20% 宣化钢铁集团有限责任公司 10,614,846.00 1-4 年 4.62% 安阳钢铁股份有限公司 8,719,801.23 1-2 年 3.79% 唐山中厚板材有限公司 8,619,000.00 1-3 年 3.75% 合 计 74,945,475.23 32.59% （4）应收款项中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 未收回原因 冶金自动化研究设计院 1,823,996.98 1-5 年 货款 正常商业信用 合 计 1,823,996.98 5.预付账款 （1）按账龄列示 账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%) 1 年以内(含 1 年) 99,054,442.91 94.09% 157,312,748.54 94.25% 53 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%) 1-2 年(含 2 年) 3,784,917.08 3.59% 4,163,251.26 2.49% 2-3 年(含 3 年) 2,061,307.01 1.96% 2,395,240.58 1.44% 3 年以上 383,488.74 0.36% 3,043,288.00 1.82% 合计 105,284,155.74 100% 166,914,528.38 100% （2）账龄超过1年的重要预付账款 单位名称 金额 账龄 款项性质 未收回的原因 北京新华都特种变压器有限公司 1,282,800.00 1-2 年 采购款 工程项目未完成， 采购事项未结算所致 深圳市中核商贸有限公司 2,579,000.00 1-2 年 采购款 工程项目未完成， 采购事项未结算所致 上海江邦自动化工程设备有限公司 1,080,000.00 2-3 年 采购款 工程项目未完成， 采购事项未结算所致 合 计 4,941,800.00 （3）期末预付账款中预付持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 220,000.00 元。 （4）期末预付账款比期初减少36.92%,其原因是公司强化供应商管理,减少供应环节资金占用所致。 6.其他应收款 （1）按账龄列示 期末余额 期初余额 账龄结构 余额 比例 坏账准备 计提比例 余额 比例 坏账准备 计提比例 1 年以内 4,963,484.03 33.44% - - 15,848,019.97 89.78% - - 1-2 年 8,926,032.66 60.13% - - 1,798,639.15 10.19% - - 2-3 年 949,339.15 6.40% - - 5,440.00 0.03% - - 3 年以上 5,440.00 0.03% 合计 14,844,295.84 100% 17,652,099.12 100% （2）按类别列示 期末余额 期初余额 类别 坏账准备 坏账准备 占总额 坏账 占总额 坏账 金额 计提比例 金额 计提比例 比例（%） 准备 比例（%） 准备 （%） （%） 单项金额重大的其他应收款 5,396,603.34 36.35% - - 9,156,603.34 51.87% - - 其他不重大其他应收款 9,447,692.50 63.65% - - 8,495,495.78 48.13% - - 合计 14,844,295.84 100% 17,652,099.12 100% （3）期末金额位列前五名的其他应收款 单位名称 金 额 欠款时间 占其他应收账款总额比例(%) 国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司 8,463,876.69 1-2 年 57.02% 中钢招标有限责任公司 1,200,000.00 1 年以内 8.08% 通钢集团吉林钢铁有限责任公司 800,000.00 1 年以内 5.39% 54 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 宁波建龙钢铁有限公司 500,000.00 2-3 年 3.37% 中冶华天工程技术有限公司 400,000.00 1-3 年 2.69% 合 计 11,363,876.69 76.55% （4）其他应收款项中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 7.存货 （1）存货情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 原材料 39,689,168.64 655,050,546.59 659,103,588.63 35,636,126.60 在产品 485,641,033.32 1,037,438,999.30 767,366,473.19 755,713,559.43 产成品 6,917,410.12 8,672,288.33 9,240,703.97 6,348,994.48 低值易耗品 40,024.75 154,890.70 143,006.55 51,908.90 合计 532,287,636.83 1,701,316,724.92 1,435,853,772.34 797,750,589.41 （2）存货跌价准备 本期减少 项目 期初余额 本期计提 期末余额 转回 转销 合计 原材料 426,521.92 278,847.48 426,521.92 426,521.92 278,847.48 合计 426,521.92 278,847.48 426,521.92 426,521.92 278,847.48 (3) 期末存货比期初增加49.94%,其原因是本期在产项目投入加大所致。 8.长期股权投资 （1）按核算方法列示 本期 本期收到的现 被投资单位 初始投资金额 期初账面金额 本期减少 期末账面金额 增加 金红利 一、权益法核算 2,450,000.00 2,450,000.00 - 76,209.37 2,373,790.63 - 1. 攀枝花恒鼎金自 2,450,000.00 2,450,000.00 - 76,209.37 2,373,790.63 - 天正信息工程有限 公司 合计 2,450,000.00 2,450,000.00 76,209.37 2,373,790.63 （2）按合营企业、联营企业分类列示 本企业 本企业在 期末净资产总 本期营业 本期 被投资单位名称 注册地 经营范围 持股 被投资单位 额 收入总额 净利润 比例 表决权比例 一、联营企业 攀枝花恒鼎金自天 四川省 自动化系统的 49% 49% 4,844,470.70 1,891,614.40 -155,529.30 正信息工程有限公 攀枝花市 技术开发、技 司 术转让、技术 服务等 9.固定资产 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 144,435,144.19 22,315,109.36 60,808.55 166,689,445.00 其中：房屋及建筑物 75,900,496.60 20,237,858.00 - 96,138,354.60 55 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 通用机器设备 37,134,094.70 263,180.72 37,397,275.42 运输设备 8,921,951.74 1,345,219.64 60,808.55 10,206,362.83 办公设备 12,590,324.36 466,281.00 - 13,056,605.36 仪器仪表 9,888,276.79 2,570.00 - 9,890,846.79 二、累计折旧合计 43,817,891.59 7,834,893.31 8,911.11 51,643,873.79 其中：房屋及建筑物 13,265,342.15 2,314,343.31 - 15,579,685.46 通用机器设备 13,348,995.03 2,591,961.97 - 15,940,957.00 运输设备 2,506,884.07 903,655.37 8,911.11 3,401,628.33 办公设备 6,614,214.13 1,788,955.28 - 8,403,169.41 仪器仪表 8,082,456.21 235,977.38 - 8,318,433.59 三、固定资产减值准备累计金额合计 62,149.19 - - 62,149.19 其中：房屋及建筑物 - - - - 通用机器设备 22,128.66 - - 22,128.66 运输设备 - - - - 办公设备 - - - - 仪器仪表 40,020.53 - - 40,020.53 四、固定资产账面价值合计 100,555,103.41 - - 114,983,422.02 其中：房屋及建筑物 62,635,154.45 - - 80,558,669.14 通用机器设备 23,762,971.01 - - 21,434,189.76 运输设备 6,415,067.67 - - 6,804,734.50 办公设备 5,976,110.23 - - 4,653,435.95 仪器仪表 1,765,800.05 - - 1,532,392.67 10.在建工程 （1）在建工程原值 资金 工程投入占预 工程名称 预算数 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 来源 算的比例 1 测试开关电源柜 2 台 14,000.00 5,906.56 - 5,906.56 - 自筹 42% 2 自制测试配电柜 26,000.00 7,837.65 - 7,837.65 - 自筹 30% 3 大型自动化先进控制 49,108,300.00 926,606.00 16,736,195.70 76,700.00 17,586,101.70 自筹 36% 设备生产线项目 4 上海子公司办公楼 19,850,000.00 12,703,350.00 6,555,150.00 19,258,500.00 - 自筹 97% 合计 68,998,300.00 13,643,700.21 23,291,345.70 19,348,944.21 17,586,101.70 （2）本期在建工程减少19,348,944.21元,全部转入固定资产。 （3）本期在建工程无利息资本化金额。 56 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 11.无形资产 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、原价合计 15,804,816.40 1,624,528.04 17,429,344.44 1．非专利技术 3,727,216.40 - - 3,727,216.40 2．土地使用权 12,077,600.00 1,624,528.04 - 13,702,128.04 二、累计摊销额合计 2,449,036.60 655,345.26 3,104,381.86 1．非专利技术 1,163,859.81 370,597.20 - 1,534,457.01 2．土地使用权 1,285,176.79 284,748.06 - 1,569,924.85 三、无形资产减值准备累计金额合计 - - - - 1．非专利技术 - - - - 2．土地使用权 - - - - 四、无形资产账面价值合计 13,355,779.80 - - 14,324,962.58 1．非专利技术 2,563,356.59 2,192,759.39 2．土地使用权 10,792,423.21 12,132,203.19 12.递延所得税资产及递延所得税负债 对应的暂时性 对应的暂时性 项目 期末余额 期初余额 差异金额 差异金额 一、递延所得税资产 9,308,168.79 60,639,023.30 6,867,259.07 49,027,974.05 1.应收账款 9,152,645.06 59,602,198.35 6,697,556.37 47,891,771.88 2.存货跌价准备 41,827.11 278,847.48 63,978.28 426,521.92 3.固定资产 113,696.62 757,977.47 105,724.42 709,680.25 13.资产减值准备 本期减少 项目 期初余额 本期计提 期末余额 转回 转销 减少合计 坏账准备 47,891,771.88 11,710,426.47 - - - 59,602,198.35 存货跌价准备 426,521.92 278,847.48 426,521.92 - 426,521.92 278,847.48 固定资产减值准备 62,149.19 - - - - 62,149.19 合 计 48,380,442.99 11,989,273.95 426,521.92 - 426,521.92 59,943,195.02 14.应付票据 （1）按种类列示 票据种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 48,258,389.71 61,574,847.35 合计 48,258,389.71 61,574,847.35 (2)期末应付票据全部在2009年6月30日之前到期。 57 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 15.应付账款 （1）按账龄列式 账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%) 1 年以内(含 1 年) 125,073,649.78 84.32% 93,532,797.58 84.01% 1-2 年(含 2 年) 12,432,998.56 8.38% 11,730,971.52 10.54% 2-3 年(含 3 年) 5,490,910.26 3.70% 1,813,364.71 1.63% 3 年以上 5,338,437.82 3.60% 4,255,511.73 3.82% 合计 148,335,996.42 100% 111,332,645.54 100% （2）应付款项中对持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 未结算原因 冶金自动化研究设计院 1,669,374.07 1-5 年 采购款 正常商业信用 合 计 1,669,374.07 （3）期末应付账款比期初增长33.24%,其原因是本期采购量增加所致。 （4）一年以上应付账款 23,262,346.64 元主要为结算尾款，待结算。 16.预收账款 （1）按账龄列式 账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%) 1 年以内(含 1 年) 623,623,599.92 65.25% 534,475,764.33 71.79% 1-2 年(含 2 年) 234,919,071.79 24.58% 122,461,061.76 16.45% 2-3 年(含 3 年) 73,888,076.31 7.73% 66,265,505.46 8.90% 3 年以上 23,297,993.79 2.44% 21,263,358.47 2.86% 合计 955,728,741.81 100% 744,465,690.02 100% （2）预收账款中对持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 未结算原因 冶金自动化研究设计院 5,060,000.00 1-2 年 预收款项 正常商业信用 合 计 5,060,000.00 （3）一年以上预收账款332,105,141.89元，主要为结算尾款，待结算。 17.应付职工薪酬 项 目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 - 46,140,412.08 46,140,412.08 - 二、职工福利费 - 3,844,201.36 3,844,201.36 - 三、社会保险费 8,421,916.82 18,348,761.88 15,474,867.12 11,295,811.58 其中：1．医疗保险费 1,274,043.65 6,280,487.52 5,218,772.85 2,335,758.32 2．基本养老保险费 6,080,603.42 10,771,327.77 9,203,602.50 7,648,328.69 3．年金缴费 - - - - 58 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 4．失业保险费 556,261.69 799,941.23 680,282.53 675,920.39 5．工伤保险费 297,381.68 167,986.83 138,755.75 326,612.76 6．生育保险费 213,626.38 329,018.53 233,453.49 309,191.42 四、住房公积金 -26,968.00 7,914,613.00 7,971,208.00 -83,563.00 五、工会经费 641,937.49 904,713.26 445,593.35 1,101,057.40 六、职工教育经费 831,049.89 678,548.81 466,952.70 1,042,646.00 七、非货币性福利 - 228,610.95 228,610.95 - 八、因解除劳动关系给予的补偿 - 221,419.91 221,419.91 - 九、其他 235,469.05 4,126.10 83,279.53 156,315.62 其中：以现金结算的股份支付 - - - - 合 计 10,103,405.25 78,285,407.35 74,876,545.00 13,512,267.60 18.应交税费 （1）按类别列示 税费项目 期末余额 期初余额 1.企业所得税 -3,394,684.66 2,529,702.76 2.增值税 -2,761,666.92 2,077,468.62 3.营业税 55,946.43 91,868.37 4.城市维护建设税 20,007.20 185,406.32 5.教育附加 35,841.10 82,035.87 6.代扣代缴个人所得税 418,092.38 1,008,998.98 7.其他 12,182.65 1,112.84 合计 -5,614,281.82 5,976,593.76 19.其他应付款 （1）按账龄列式 账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%) 1 年以内(含 1 年) 5,312,190.88 89.56% 1,291,498.11 53.17% 1-2 年(含 2 年) 70,805.86 1.19% 1,134,661.71 46.71% 2-3 年(含 3 年) 548,353.71 9.25% - - 3 年以上 - - 3,000.00 0.12% 合计 5,931,350.45 100% 2,429,159.82 100% （2）其他应付款中对持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 未结算原因 冶金自动化研究设计院 932.94 1 年以内 代扣款 正常商业信用 合 计 932.94 59 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 （3）一年以上其他应付款619,159.57 元，主要为待结算工程尾款。 20.专项应付款 种类 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 国家科研课题拔款 4,130,000.00 7,025,000.00 3,555,000.00 7,600,000.00 21.股本 期初账面余额 期末账面余额 项目 所占比例 本期增加 本期减少 所占比例 投资金额 投资金额 （%） （%） 一、有限售条件股份 38,835,000.00 39.07 - 4,969,900.00 33,865,100.00 34.07 1.国家持股 2.国有法人持股 38,835,000.00 39.07 - 4,969,900.00 33,865,100.00 34.07 3.其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4.境外持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 60,563,000.00 60.93 4,969,900.00 - 65,532,900.00 65.93 1.人民币普通股 60,563,000.00 60.93 4,969,900.00 - 65,532,900.00 65.93 2.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 股份合计 99,398,000.00 100.00 4,969,900.00 4,969,900.00 99,398,000.00 100.00 注：本期股本的增减变动系限售股解禁在总股本中进行重新分类所致。 22.资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 变动原因、依据 资本（股本）溢价 251,396,154.96 - - 251,396,154.96 - 其他资本公积 470,263.62 - - 470,263.62 - 合计 251,866,418.58 251,866,418.58 23.盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 变动原因、依据 法定盈余公积 27,759,263.52 2,426,156.00 - 30,185,419.52 提取法定盈余公积 合计 27,759,263.52 2,426,156.00 - 30,185,419.52 24.未分配利润 项 目 本期数 上期数 上期期末余额 47,987,431.02 23,362,094.25 加：会计政策变更 10,862,728.71 60 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 本期数 上期数 前期会计差错 其他 本期期初余额 47,987,431.02 34,224,822.96 本期增加 39,211,839.95 35,434,994.65 ①本期净利润 39,211,839.95 35,434,994.65 ②其他 本期减少 10,377,996.00 21,672,386.59 ①提取法定盈余公积 2,426,156.00 1,792,786.59 ②提取任意盈余公积 ③提取储备基金 ④提取企业发展基金 ⑤分配利润 7,951,840.00 19,879,600.00 ⑥其他 期末余额 76,821,274.97 47,987,431.02 注：本期拟作如下利润分配:以2008年度末总股本9939.80万股为基数,向全体股东每10股派送现金 股利0.80元(含税)，共计派发现金股利7,951,840.00元(含税)。 25.营业收入 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 559,292,533.16 520,439,385.08 其他业务收入 491,276.09 635,818.15 合 计 559,783,809.25 521,075,203.23 （2）营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务成本 443,903,788.75 427,750,669.03 其他业务成本 77,237.00 144,130.70 合 计 443,981,025.75 427,894,799.73 （3）主营业务收入情况 主营业务收入 主营业务成本 主要业务类别/产品类别 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 电气传动装置 382,401,387.61 366,193,786.31 318,959,898.54 314,993,460.22 工业计算机控制系统 150,475,008.94 122,443,729.28 107,734,804.56 92,136,986.95 工业专用检测仪表及控制仪表 12,974,627.63 16,226,594.18 9,206,519.47 11,514,488.81 电力半导体元器件 13,441,508.98 15,575,275.31 8,002,566.18 9,105,733.05 合计 559,292,533.16 520,439,385.08 443,903,788.75 427,750,669.03 61 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 主营业务税金及附加 主营业务利润 主要业务类别/产品类别 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 电气传动装置 2,366,302.67 1,518,015.35 61,075,186.40 49,682,310.74 工业计算机控制系统 931,140.49 507,576.77 41,809,063.89 29,799,165.56 工业专用检测仪表及控制仪表 80,287.09 67,265.53 3,687,821.07 4,644,839.84 电力半导体元器件 83,176.16 64,565.56 5,355,766.64 6,404,976.70 合计 3,460,906.41 2,157,423.21 111,927,838.00 90,531,292.84 26.营业税金及附加 （1）按项目列示 项目 本期发生额 上期发生额 营业税 963,220.18 343,060.03 城市维护建设税 1,654,782.87 1,149,769.52 教育费附加 797,995.39 625,631.91 地方教育费 8,125.69 7,529.81 河道管理费 31,300.64 30,477.13 价格调控 5,481.64 954.81 合计 3,460,906.41 2,157,423.21 27.投资收益 （1）按项目列示 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 变动原因 以权益法核算的被投资单位净利润增减的金额 -76,209.37 - 其他投资收益 - 63,987.62 辽宁金自天正科技有限 公司清算 合 计 -76,209.37 63,987.62 28.资产减值损失 （1）按项目列示 项 目 本期发生额 上期发生额 1．坏账损失 11,710,426.47 14,688,494.30 2．存货跌价损失 -147,674.44 - 合 计 11,562,752.03 14,688,494.30 29.财务费用 项目 本期数 上期数 利息支出 汇兑损失 5,268.36 2,027.98 金融机构手续费 291,217.81 476,331.29 62 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 贴现利息 减：利息收入 4,085,130.12 2,955,990.79 合计 -3,788,643.95 -2,477,631.52 30.营业外收入 （1）按项目列示 项 目 本期发生额 上期发生额 1．处置非流动资产利得小计 - 7,746.00 其中：处置固定资产利得 - 7,746.00 处置无形资产利得 - - 2．非货币性资产交换利得 - - 3．债务重组利得 - - 4．政府补助 4,591,276.37 8,508,631.35 5．盘盈利得 - - 6．捐赠利得 - - 7．其他 68,907.92 59,455.56 合 计 4,660,184.29 8,575,832.91 31.营业外支出 按项目列示 项 目 本期发生额 上期发生额 1．处置非流动资产损失小计 31,897.44 326,605.35 其中：处置固定资产损失 31,897.44 326,605.35 处置无形资产损失 - - 2．非货币性资产交换损失 - - 3．债务重组损失 51,342.60 - 4．公益性捐赠支出 100,000.00 4,000.00 5．非常损失 - - 6．盘亏损失 - - 7．其他 31,503.98 74,327.64 合 计 214,744.02 404,932.99 32.所得税费用 项 目 本期发生额 上期发生额 所得税费用 7,327,347.27 3,875,800.91 其中：当期所得税 9,768,256.99 5,829,486.27 递延所得税 -2,440,909.72 -1,953,685.36 63 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 33.本期政府补助情况 项目 金额 来源和依据 税收返还 4,591,276.37 政府退税 合计 4,591,276.37 注：根据浦张江第（ZFK110210101）号和浦张江第（ZKF110220104）号文件，上海金自天正信息 技术有限公司在2006年1月1日到2007年12月31日期间内可分别享受增值税2.4％和营业税3％的财政专 项补贴。 根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发 展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187号)以及丰国税批复（2003）056798号及（2004） 058223号文件规定，对北京金自天正智能控制股份有限公司自行开发并生产的“矿井提升机自动化和 传动控制系统（AriWSH）软件V1.0”、“高炉自动化控制系统软件（Aritime）”、“高速线材生产线 自动化和传动控制系统软件（AriHSW）V1.0”、“轧机交交变频主传动系统设计和控制(Aricys)软件 V1.0”等软件自2003年1月1日起按17%的法定税率征收后，对实际税负超过3%的部分实行增值税即征即 退的税收优惠政策。 34. 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与经营活动有关的现金 258,900.00 1,456,647.80 其中：职工归还借款 - 225,470.00 违约金 68,900.00 - 二、支付的其他与经营活动有关的现金 5,324,172.47 7,816,296.16 其中：差旅费 2,206,607.63 1,560,266.65 招待费 617,488.52 1,905,605.05 房租 80,235.14 259,697.59 办公费 41,083.20 1,060,883.87 审计费 521,163.14 321,132.99 交通费 802,399.31 772,823.37 中国证券报年费 120,000.00 260,000.00 后勤保障费 163,033.84 237,801.51 通讯费 96,105.40 219,939.51 劳保及物料消耗 9,257.00 504,338.80 35. 收到或支付的其他与筹资活动有关的现金 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与筹资活动有关的现金 6,500,000.00 500,000.00 其中：收到国家科研课题拔款 6,500,000.00 500,000.00 二、支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 64 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 36.将净利润调节为经营活动现金流量净额 项目 本期数 上期数 净利润 41,493,032.27 37,061,939.77 加：资产减值准备 11,562,752.03 14,688,494.30 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 7,834,893.31 7,446,733.36 无形资产摊销 655,345.26 619,011.79 长期待摊费用摊销 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 31,897.44 318,859.35 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - - 财务费用（收益以“－”号填列） 5,268.36 2,027.98 投资损失（收益以“－”号填列） 76,209.37 -63,987.62 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,440,909.72 -1,953,685.36 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） - - 存货的减少（增加以“－”号填列） -265,462,952.58 -141,313,689.66 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 48,051,993.44 -239,069,889.61 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 230,270,122.43 310,383,383.54 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 72,077,651.61 -11,880,802.16 二、不涉及现金收支的投资和筹资活动： - - 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 三、现金及现金等价物净增加情况： - - 现金的期末余额 208,286,297.09 159,484,785.99 减：现金的期初余额 159,484,785.99 193,273,577.27 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 48,801,511.10 -33,788,791.28 65 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 九、母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 （1）按账龄列示 期末余额 期初余额 账龄 计提比 计提比 余额 比例 坏账准备 余额 比例 坏账准备 例 例 1 年以内 95,190,080.04 45.47% 4,759,504.00 5% 80,621,271.33 40.63% 4,031,063.57 5% 1-2 年 34,181,388.58 16.33% 3,418,138.86 10% 52,331,770.97 26.38% 5,233,177.10 10% 2-3 年 24,131,447.41 11.53% 4,826,289.48 20% 12,336,414.12 6.22% 2,467,282.82 20% 3-4 年 10,404,155.22 4.97% 3,121,246.57 30% 12,219,193.01 6.16% 3,665,757.90 30% 4-5 年 8,259,986.89 3.95% 4,129,993.44 50% 23,805,346.24 12.00% 13,382,673.12 56.22% 5 年以上 37,175,350.24 17.75% 37,175,350.24 100% 17,096,473.62 8.61% 17,096,473.62 100% 合计 209,342,408.38 100% 57,430,522.59 27.43% 198,410,469.29 100% 45,876,428.13 23.12% （2）按类别列示 期末余额 期初余额 类别 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 坏账 坏账 金额 比例 计提比例 金额 比例 计提比例 准备 准备 （%） （%） （%） （%） 单项金额重大 82,388,653.30 39.36% 10.18% 8,385,242.85 72,587,688.99 36.58% 9.15% 6,641,158.72 的应收款项 其他不重大应 126,953,755.08 60.64% 38.63% 49,045,279.74 125,822,780.30 63.42% 31.18% 39,235,269.41 收款项 合计 209,342,408.38 100% 27.43% 57,430,522.59 198,410,469.29 100% 23.12% 45,876,428.13 注:公司单项金额重大的应收账款共计82,388,653.30元，经单独进行减值测试后,未发生减值。公 司对这部分应收账款包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合再进行减值测试，计提减值准备 8,385,242.85元，计提比例10.18%。 （3）期末金额位列前五名的应收账款 单位名称 金 额 欠款时间 占应收账款总额比例(%) 北营钢铁（集团）有限公司 29,091,152.00 1-5 年 13.90% 唐山国丰钢铁有限公司 16,551,900.00 1 年以内 7.91% 宣化钢铁集团有限责任公司 10,404,846.00 1-4 年 4.97% 安阳钢铁股份有限公司 8,719,801.23 1-2 年 4.17% 唐山中厚板材有限公司 8,619,000.00 1-3 年 4.11% 合 计 73,386,699.23 35.06% （4）应收款项中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 未收回原因 冶金自动化研究设计院 1,589,432.25 1-5 年 货款 正常商业信用 合 计 1,589,432.25 66 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 2. 其他应收款 （1）按账龄列示 期末余额 期初余额 账龄结构 坏账准 计提比 坏账 计提 余额 比例 余额 比例 备 例 准备 比例 1 年内(含 1 年) 4,049,893.20 29.26% - 16,071,809.88 90.58% - 1-2 年(含 2 年) 8,972,166.77 64.81% - 1,670,687.15 9.42% - 2-3 年(含 3 年) 821,387.15 5.93% - - - - 合计 13,843,447.12 100% - - 17,742,497.03 100% - - （2）按类别列示 期末余额 期初余额 类别 占总额 坏账准备 坏账 占总额 坏账准备 坏账 金额 金额 比例 计提比例 准备 比例 计提比例 准备 单项金额重大的其他应收款 5,396,603.34 38.98% 9,156,603.34 51.61% 其他不重大其他应收款 8,446,843.78 61.02% 8,585,893.69 48.39% 合计 13,843,447.12 100% 17,742,497.03 100% （3）期末金额位列前五名的其他应收款 单位名称 金 额 欠款时间 占其他应收账款总额比例(%) 国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司 8,463,876.69 1-2 年 61.14% 中钢招标有限责任公司 1,200,000.00 1 年以内 8.67% 通钢集团吉林钢铁有限责任公司 800,000.00 1 年以内 5.78% 北京金自软件有限责任公司 783,886.87 1 年以内 5.66% 宁波建龙钢铁有限公司 500,000.00 2-3 年 3.61% 合 计 11,747,763.56 84.86% （4）其他应收款项中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 3. 长期股权投资 （1）按核算方法列示 本期 本期收到的现 被投资单位 初始投资金额 期初账面金额 本期减少 期末账面金额 增加 金红利 一、权益法核算 2,450,000.00 2,450,000.00 - 76,209.37 2,373,790.63 - 1. 攀枝花恒鼎金自天正 2,450,000.00 2,450,000.00 - 76,209.37 2,373,790.63 - 信息工程有限公司 二、成本法核算 30,500,000.00 30,500,000.00 - - 30,500,000.00 9,000,000.00 1．成都金自天正智能控 4,500,000.00 4,500,000.00 - - 4,500,000.00 1,620,000.00 制有限公司 2.辽宁金自天正智能控 4,500,000.00 4,500,000.00 - - 4,500,000.00 1,080,000.00 制有限公司 3.北京金自软件有限责 8,000,000.00 8,000,000.00 - - 8,000,000.00 - 任公司 4.上海金自天正信息技 9,000,000.00 9,000,000.00 - - 9,000,000.00 5,850,000.00 术有限公司 67 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 本期 本期收到的现 被投资单位 初始投资金额 期初账面金额 本期减少 期末账面金额 增加 金红利 5.山西金自天正科技有 4,500,000.00 4,500,000.00 - - 4,500,000.00 450,000.00 限公司 合计 32,950,000.00 32,950,000.00 76,209.37 32,873,790.63 9,000,000.00 （2）按合营企业、联营企业分类列示 本企业在 被投资单位 本企业 期末净资产 本期营业 本期 注册地 营业范围 被投资单位 名称 持股比例 总额 收入总额 净利润 表决权比例 一、联营企业 攀枝花恒鼎金 四川省 自动化系统的技 49% 49% 4,844,470.70 1,891,614.40 -155,529.30 自天正信息工 攀枝花市 术开发、技术转 程有限公司 让、技术服务等 4. 营业收入 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 460,955,904.38 407,745,368.51 其他业务收入 1,374,626.34 1,437,597.65 合 计 462,330,530.72 409,182,966.16 （2）营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务成本 401,207,783.91 349,232,701.01 其他业务成本 77,237.00 144,130.70 合 计 401,285,020.91 349,376,831.71 （3）主营业务收入情况 主营业务收入 主营业务成本 主要业务类别/产品类别 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 电气传动装置 364,960,707.41 338,794,196.95 314,256,421.26 294,294,588.67 工业计算机控制系统 77,488,571.32 61,140,951.72 71,847,006.82 51,000,015.83 工业专用检测仪表及控制仪表 1,995,864.08 3,495,809.51 1,065,733.51 1,930,394.48 电力半导体元器件 16,510,761.57 4,314,410.33 14,038,622.32 2,007,702.03 合计 460,955,904.38 407,745,368.51 401,207,783.91 349,232,701.01 主营业务税金及附加 主营业务利润 主要业务类别/产品类别 本期发生额 本期发生额 本期发生额 上期发生额 电气传动装置 1,901,081.86 1,303,230.84 48,803,204.29 43,196,377.44 工业计算机控制系统 403,638.29 235,189.31 5,237,926.21 9,905,746.58 68 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 工业专用检测仪表及控制仪表 10,396.46 13,447.24 919,734.11 1,551,967.79 电力半导体元器件 86,004.63 16,596.13 2,386,134.62 2,290,112.17 合计 2,401,121.24 1,568,463.52 57,346,999.23 56,944,203.98 （4）公司前五名客户的销售收入总额255,143,675.24元，占公司全部销售收入的比例为55.35%。 5. 投资收益 （1）按项目列示 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 变动原因 以成本法核算的被投资单位宣告分派的利润 9,000,000.00 - 分红 以权益法核算的被投资单位净利润增减的金额 -76,209.37 - 其他投资收益 35,845.93 合 计 8,923,790.63 35,845.93 十、关联方关系及其交易 1.本公司按照《企业会计准则第36号—关联方披露》的要求介定关联方及其交易。 2.本公司的母公司有关信息 母公司名称 注册地 经营范围 注册资本 冶金自动化研究设计院 北京市西四环南路 72 号 自动化设备研制、开发、生产 102,809,905.89 元 注：本公司的最终控制方为中国钢研科技集团公司。 3.母公司对本公司的持股比例及表决权比例 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 持股比例 44.07% - - 44.07% 表决权比例 44.07% - - 44.07% 4.关联方信息 关联方 组织机构代码 冶金自动化研究设计院 40001183-3 安泰科技股份有限公司 53371534-8 新冶高科技集团有限公司 10207132-8 北京阿瑞姆科贸集团 10219835-3 中国钢研科技集团公司 40000188-9 69 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 5.关联方交易(单位：元 ) 交易金额占公司 关联方关系 未结算项目 未结算项目对应 交易类型 企业名称 交易金额 同类交易总额的 定价政策 性质 金额 的坏账准备金额 比例 一、购买商品、接受劳务的关联交易 购买商品 冶金自动化研究设计院 控股股东 2,275,217.76 0.33% 应付账款 1,669,374.07 预付账款 市场价格 220,000.00 其他应付款 932.94 购买商品 安泰科技股份有限公司 同受最终 278,632.48 0.04% 市场价格 控制方控制 购买商品 新冶高科技集团有限公 同受最终 应付账款 市场价格 司 控制方控制 50,000.00 购买商品 中国钢研科技集团公司 最终控制方 其他应付款 市场价格 1,557,920.00 二、销售商品、提供劳务的关联交易 销售商品 冶金自动化研究设计院 控股股东 4,357,478.63 0.78% 应收账款 572,559.31 市场价格 1,823,996.98 预收账款 5,060,000.00 销售商品 北京阿瑞姆科贸集团 受同一母公 应收账款 1,416,390.20 市场价格 司控制 2,554,534.20 预收账款 100,000.00 销售商品 中钢设备有限公司 股东 8,875,363.34 1.59% 应收账款 155,767.85 市场价格 2,132,726.39 预收账款 13,716,059.82 销售商品 安泰科技股份有限公司 同受最终 94,017.09 0.02% 应收账款 550.00 市场价格 控制方控制 11,000.00 预收账款 3,004,615.38 销售商品 中国钢研科技集团公司 最终控制方 300,000.00 0.05% 市场价格 销售商品 新冶高科技集团有限公 应收账款 10,000.00 市场价格 司 同受最终 50,000.00 控制方控制 预收账款 55,000.00 十一、股份支付 无。 十二、非货币性资产交换 无。 十三、债务重组 债权转为股权所导致 或有 项 目 债务重组方式 债务重组损失总额 的长期投资增加额 收益 哈尔滨九州电气股份有限公司 修改其他债务条件 15,000.00 - - 抚顺新抚钢有限责任公司 修改其他债务条件 15,516.00 - - 新余钢铁股份有限公司 修改其他债务条件 20,826.60 - - 合计 51,342.60 70 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 十四、借款费用 无。 十五、或有事项 无。 十六、资产负债表日后事项 经天职国际会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司2008年度共实 现归属于母公司的净利润39,211,839.95元，按照《公司章程》以及《企业会计准则》的有关规定,提 取法定盈余公积金2,426,156.00 元,本年度可供股东分配利润为36,785,683.95 元, 加上年初转入的 未分配利润47,987,431.02 元,报告期内已实施普通股股利分配7,951,840.00元,本次可供股东分配的 利润为76,821,274.97 元。考虑到股东的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以2008年度末总股本 9939.80万股为基数,向全体股东每10股派送现金股利0.80元(含税)，共计派发现金股利7,951,840.00 元(含税),占本次可分配利润的10.35%,余额68,869,434.97元结转下一年度。 十七、承诺事项 无。 十八、补充资料 1.净资产收益率和每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄（%） 加权平均（%） 基本每股收益 稀释每股收益 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 归属于公司普通股股东 8.56 8.30 8.86 8.27 0.39 0.36 0.39 0.36 的净利润 扣除非经常性损益后归 8.58 8.00 8.89 7.97 0.40 0.34 0.40 0.34 属于公司普通股股东的 净利润 净资产收益率和每股收益的计算公式如下: (1)全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润；E为归属于公司普通股股东的期末净资产。 (2)加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下: P ROE= E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷MO 其中:P为报告期归属于公司普通股股东的利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润；NP为报告期归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为 报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等 减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资 产下一月份起至报告期期末的月份数。 (3)基本每股收益 基本每股收益=P÷S S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0 71 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；M0 报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期 期末的月份数。 (4)稀释每股收益(EPS)的计算公式如下: P EPS= S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0 其中：P为报告期归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利 润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因 发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为 增加股份下一月份起至报期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 2.按照证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》的要求， 披露报告期非经常损益情况 2.1报告期非经常损益明细 非经常性损益明细 金额 （1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -31,897.44 （2）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - （3）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 - 定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - （5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 - 认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 - （7）委托他人投资或管理资产的损益 - （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - （9）债务重组损益 -51,342.60 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 - 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 （15）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - （16）对外委托贷款取得的损益 - （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - （19）受托经营取得的托管费收入 - （20)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -62,596.06 (21)其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 72 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 非经常性损益明细 金额 非经常性损益合计 -145,836.10 减：所得税影响金额 -21,875.41 扣除所得税影响后的非经常性损益 -123,960.69 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 -124,199.56 归属于少数股东的非经常性损益 238.87 2.2报告期非经常损益明细的说明 备注1：非流动性资产处置损益-31,897.44元，主要为控股子公司处置固定资产所产生的损失。 备注2：债务重组损益-51,342.60元，主要原因见“十三、债务重组”。 备注 3：除上述各项之外的其他营业外收入和支出-62,596.06 元，主要为公司为“5.12 地震”的 捐款 100,000.00 元，债务人破产损失 31,000.00 元及支付滞纳金 503.98 元,本公司及子公司成都金自 天正智能控制有限公司收到的违约赔偿金 68,907.92 元 。 73 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总经理、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告原件。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的内部控制核实评价意见原件。 4、公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见原件。 5、注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明原件。 6、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：张剑武 北京金自天正智能控制股份有限公司 2009 年 4 月 1 日 74 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 附件一 公司内部控制的自我评估报告 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：建立 和完善规范的公司治理结构及内部组织机构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，合理保证 企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业 实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可 能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经 识别，本公司将立即采取整改措施。 现对公司内部控制情况报告如下： 一、本公司内部控制制度建设情况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易 所上市公司内部控制指引》等法律法规的有关规定，根据自身实际情况和经营目标制订并完善了公司 内部管理控制制度。现就本公司制订内部控制制度基本原则、达到目标简述如下： （一）公司内部控制遵循的原则 1、合法性原则。根据《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》等法律法规的 有关规定； 2、全面性原则。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工，任何个人都不 得拥有超越内部控制的权力；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；针对各个业务循环中的 关键控制点，在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统 一，避免内部控制出现空白和漏洞； 3、重要性原则。本公司内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领 域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 4、有效性原则。公司全体员工均自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和实施过程中存在 的问题能够得到及时地纠正和处理； 5、制衡性原则。内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 6、适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并随 着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善； 7、成本效益原则。内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳 的控制效果，实现效益最大化。 （二）公司内部控制的基本目标 1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量； 5、建立合理的信息传达及报告制度，保证公司信息披露的及时性、真实性、有效性和完整性； 75 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 6、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 二、公司内控要素 对照上海证券交易所《关于发布〈上海证券交易所上市公司内部控制指引〉的通知》（上证上字 〔2006〕420 号）以及其它相关规定进行检查，我公司已经制定了比较完备的内部控制制度。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通和内部监督等五个方面。 本公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本控制制度两部分组成。公司法人治理制度主 要由公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事 年报工作制度、信息披露制度、募集资金使用管理制度等构成。公司法人治理制度规范公司的组织和 行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，构建公司基本的组织架构和授权、监督体系，保证了公 司法人治理的高效运转。 基本控制制度涵盖财务管理、生产管理、原材料采购、产品销售、经营管理等整个生产经营过程 的一系列制度，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。例如，公司按照《公司法》对财 务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定，建立了规范、完整的财务管理 控制制度以及相关的操作规程，如《费用报销管理办法》、《固定资产管理办法》、《应收账款管理 办法》、《资金管理办法》、《募集资金财务管理制度》、《生产管理办法》、《采购管理办法》、 《库房管理办法》、《知识产权管理办法》、《工程项目管理办法》等制度，对采购、生产、销售、 财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。 基本控制制度保证了公司生产经营活动的正常进行，有效地控制了经营风险和财务风险。为制定及实 施公司整个具体管理系统和程序提供了规则方法，是对法人治理制度的落实和细化。 此外，中介机构审计、财政、税务和国资委监事会等其他监管部门的检查也有助于公司不断完善 内控制度建设，提升治理水平。 以下对公司内部控制的五个构成要素—内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督等 对公司的内部控制分别进行评价。 （一）内部环境 1、公司法人治理结构 公司依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构， 相互独立，相互制衡，权责明确。公司自成立以来，按照《上市公司治理准则》等规范性文件建立了 现代企业管理制度，相继制定了《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会议事规则》、 《募集资金管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《关联交易决策制度》、《总经理工作细则》 等规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展，切实维护了广大投资者的利益。 股东大会决定公司的经营方针和发展方向，审批公司的年度财务预算方案、决算方案、年度利润 分配方案等公司各重大事项；董事会决定公司的经营计划和投资方案，执行股东大会的决议，对股东 大会负责；监事会独立运作，对公司董事、总经理等高级管理人员进行监督，检查公司财务，行使公 司章程和股东大会授予的其他职权并向股东大会报告；总经理负责主持公司的生产经营管理工作，组 织实施董事会决议，公司年度经营计划和投资方案、提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责 人，并向董事会报告工作 2、组织机构 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需 要的组织机构，包括企业管理部、人力资源部、财务部、行政部等 4 个管理职能部门，市场营销部、 技术中心 2 个业务职能部门，炼铁工程部、炼钢工程部、轧钢工程部、通用工程部、过程控制部、产 品研发部、产品设计部、产品制造部、产品技术部等 9 个生产事业部门，先后成立了上海、辽宁、山 西、成都、软件 5 个控股子公司；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职 责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。董事长、总 76 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 经理下设公司各高级管理人员，董事会秘书直属管理董事会办公室，副总经理直属管理各分公司，财 务经理直属管理财务部。 3、控股股东关系 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做到“五分开”，具有独立完整的 业务和自主经营能力。公司控股股东严格遵循《公司法》和《公司章程》的规定，履行出资人的权利 和义务。 公司业务独立于控股股东，自主经营，与控股股东之间不存在同业竞争问题；为了避免同业竞争， 控股股东向公司作出避免同业竞争的承诺并与公司签署了避免同业竞争的协议；公司已建立起独立、 完整的原材料采购、产品生产和销售、项目承揽及售后服务的业务运营管理体系，具有独立完整的业 务架构和面向市场自主经营的能力。控股股东按照法律法规的要求只享有出资人的权利； 公司在劳动、人事及工资管理与控股股东分开管理，公司根据《劳动合同法》、《公司法》及国 家有关政策的规定，建立了独立、完整的劳动、人事及工资管理体系，不受控股股东的影响和干预。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。 公司资产独立于公司控股股东。作为高科技企业，公司拥有与自身生产经营业务密切相关的专利 权、专有技术所有权和软件产品著作权等知识产权；具有独立、完整的从事生产经营活动所必需的资 产体系以及与生产经营业务密切相关的各类无形资产，具有完整的采购、生产和销售系统及相应设施； 公司没有以自有资产、权益或信誉为控股股东的债务提供过任何担保，对所拥有的各项资产具有完全 自主的控制支配权，不存在资产或资金被控股股东占用而损害公司利益的行为。 公司设有股东大会、董事会、监事会和经理层，以及独立于控股股东的机构，办公地点和生产经 营场地与控股股东分开； 公司财务设有独立的财务部门、独立的财务核算体系、独立的财务会计制度，独立于控股股东。 （二）风险评估 公司十分重视对风险的评估。公司根据控制目标，全面系统地收集相关信息，结合实际情况，建 立了有效的风险评估体系。对经营活动、财务管理中各种内部和外部风险进行逐个识别，采用定性与 定量相结合的方法对风险发生的可能性和影响程度进行分析和排序，找出关键控制点，确定风险承受 度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略实现对风 险的有效控制。 1、经营活动中的主要风险 （1）市场领域过于集中风险 由于公司的销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，这在很大程度上对冶金行业形成了较 为明显的依赖性，产生了业务过于集中的风险。国家有关冶金工业政策的变化、本公司对煤炭、电力、 石油、化工等其他对工业自动化有需求的相关产业拓展力度的大小、国内外冶金行业自身景气程度的 周期性波动、其他行业运用工业自动化技术的成熟程度、国际工业自动化以及相关三电产业类产品市 场的变化都将会给公司的生产经营、销售收入及利润总额带来一定的影响。 （2）市场开发不足风险 公司凭借多年来在工业自动化领域的三电产业方面形成的系列产品的经营优势以及系统集成的技 术实力，在工业自动化领域，特别是冶金工业自动化领域，已经占有一定的市场份额，但作为由科研 院所改制而来的科技企业，本公司在市场意识、经营策略、市场研究等方面与市场经济和现代高科技 企业发展的要求尚有一定差距，在市场开拓及市场营销策划等方面仍有许多不足，主要表现为对三电 产业相关产品及工程的市场研究力度不够、营销手段单一，加之国内外同行业竞争对手不断改进销售 策略而使本公司面临的竞争环境不断发生变化，所以本公司在工业自动化领域三电产业的市场开发上 面临一定的压力。 （3）市场竞争加剧风险 目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动装置、工业检测及 控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自动化工程和技术服务等，销售服务对 77 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 象主要集中在冶金工业自动化领域；同时，随着工业自动化领域利润丰厚的高端产品和高技术含量项 目基本被外国公司所垄断，各类公司凭借机制、成本或承包优势使自动化低端业务竞争异常激烈，外 国公司将中国市场视为最重要业务增长点，实施本地化和全面介入，国内公司凭借成功战略和运作模 式取得了稳定快速发展，公司面临的市场竞争会越来越激烈。 2、公司应对风险所采取的措施 （1）针对目前过于集中的行业依赖性问题，本公司将按照“立足冶金领域基础，充分运用战略联 盟及资本运营手段，实施经营领域扩张”的发展战略，不断推出三电产业类系列化产品，增强本公司 的产品和服务进军其他行业的技术实力，扩大对外合作的范围，从而将工业自动化领域三电产业的技 术和产品尽可能地应用于轻工、石化、建筑、建材和环保等诸多行业，增加在其他行业的市场占有率， 不断拓展公司的生存空间，提高经营管理水平，降低经营成本，以抵御宏观经济波动和内外贸业务量 变化带来的影响，保持企业长期持续、稳定地发展。 （2）针对市场开发不足风险，为适应公司生产经营的产业化发展，公司明确了“以满足市场需求 为导向，以提高服务质量为重点”的市场运营基本原则，市场按区域划分，高管分工负责。公司还专 门制定了《市场营销管理制度》、《合同管理办法》等一系列制度，以确保公司在市场开发方面制度 化、规范化。为提高营销队伍的整体素质，公司还定期对营销人员进行全方位的培训，使其在管理技 能、销售技巧、市场认识、业务能力等多方面不断得到提高。与此同时，公司将市场开发和营销网络 建设工作提升到核心地位，在继续巩固业已形成的市场销售体系的同时积极拓展销售渠道。 （3）针对激烈的市场竞争，本公司将采取以下措施提高竞争能力： ①面对挑战，公司将积极依托自身在钢铁行业中所处的整体优势，重点加强市场营销工作，加快 营销网络建设的步伐； ②积极开拓外行业市场，减少公司对冶金行业的依赖； ③充分发挥上市公司在公司治理、科学决策方面的优势，向管理要效益。公司立足现有良好基础， 通过科学决策、规范运作、强化管理来提高内部运营效率，增强竞争力。 ④积极研发具有自主知识产权的高附加值产品； ⑤强化管理，增收节支，有效地提高公司的盈利能力，增加公司的整体竞争力。 （三）控制活动 1、控制措施 （1）授权审批控制 公司对日常生产经营活动采用常规授权，对重大交易采用特别授权。日常经营活动的一般交易由 各部门逐级审批或协调处理，并定期将交易记录提交总经理审阅；重大事项由总经理、董事会或股东 大会批准。同时明确了授权批准的范围、权限、程序、责任，严格控制特别授权。各级管理层必须在 授权范围内行使相应的职权，经办人员必须在授权范围内办理经济业务，以保证交易授权控制的执行。 （2）职责分工控制 公司对各部门、各环节制定了一系列较为合理的岗位职责分工制度，使每个人都各司其职、各负 其责，充分贯彻不相容职务相分离原则，形成相互制约的工作机制。 （3）凭证与记录控制 公司制定了较为完善的凭证流转程序，统一单据格式，以保证对所有经济业务往来和操作过程都 有相关人员留痕确认并归档。 （4）财产保护控制 公司制定了财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实务保管、定期盘点、账实核对、 财产保险等措施，保证财产安全完整。 （5）内部稽核控制 78 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司监察审计部负责内部审计、稽核的领导与组织工作，对公司及控股子公司的经济运行质量、 经济效益、内控制度的执行、各项费用支出以及资产处置等进行审计和监督。 2、生产经营管理 公司由总经理负责组织制定年度、季度、月度等定期综合计划和各专项计划，内容涉及业务量、 业务内容、采购、销售、资金收支等各个方面，在日常管理中，每月利用专门办公会议检查计划的执 行情况，对存在的问题及时采取措施进行调整；每季度对年度计划的执行情况进行类似的检查和控制， 以确保计划落实。 3、财务管理 公司严格按照国家规定的成本费用开支范围和公司相关制度，严格审核和控制成本费用支出，并 对相关情况进行完整记录和真实反映，强化成本费用的事前预测、事中控制、事后分析和考核。对货 币资金收支、实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制，采取职责分工、实 物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，定期对应收款项、固定资产、在建工程、无形资产等项目 中存在的问题和潜在损失进行调查，按照公司相关制度的规定进行处置。 对于公司收购出售资产、对外投资、资产抵押、对外担保事项、关联交易等重大事项，严格按照 制度的规定程序和划分的权限进行决策，并履行相应的程序，不存在越权或未按程序履行的现象。 4、预算管理 公司建立了成本费用控制系统及全面的预算体系，规范了预算的编制、审定、下达和执行、监督、 调整程序。每月末及时对比实际业绩和计划目标，考核成本费用指标的完成情况，以便及时、准确地 控制成本费用差异，反馈工程项目成本，完善奖惩制度，强化预算约束。 5、信息披露管理 公司依据《上市公司信息披露事务管理制度指引》以及上海证券交易所《股票上市规则》的规定 建立健全《信息披露事务管理制度》，保证信息披露内容的完整性、及时性、有效性和完整性。董事 会秘书负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露事务管理制度和重大信息的内部报 告制度。 公司近年来接受监督部门检查，不存在因信息披露不规范而被处理的情况发生。 6、人力资源与薪酬管理 公司实行全员劳动合同制，坚持“公平竞争、用人所长”的用人理念，实行聘用、培训、考核、 奖惩的人事管理制度。公司严格按照相关薪酬管理制度发放薪酬，根据业绩完成情况和考核结果发放 奖金；建立健全科学的激励和约束机制，推动人才的培养和人才作用的发挥。 7、子公司控制管理 （1）制定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人，并根据公司的战略 规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略，督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风 险管理程序。 （2）制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度，以促使经理层努力完成董事会确定的任务和目 标。 （3）制定控股子公司重大事项的内部报告制度。 （4）定期取得控股子公司财务报表，根据相关规定，委托会计师事务所对其进行审计。 8、安全管理 公司大力加强安全生产责任制的落实，完善各项安全管理制度，全面开展企业安全文化建设工作。 公司严格落实《安全生产法》，以“安全发展”为主线，坚持“安全第一、预防为主、综合治理” 的方针，制定详细可行的安全生产预案，扎扎实实地做好安全工作。同时，公司深入开展安全文化建 设工作，营造良好的安全文化氛围，增强员工的安全素质和自我防范意识，有效地做好事故预控工作。 坚持制度建设和检查监督相结合，构建安全文化氛围。 79 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司不断更新各项安全工作规章制度，制定实施方案和细则；通过开展丰富的宣教活动，增强员 工的安全防范意识，不断强化全员安全培训，提高安全岗位技能；加大安全投入，全面保障安全生产 要求，加强生产现场的检查和监督力度，有效的提高了公司的安全管理水平。 （四）信息与沟通 1、公司各部门均设有内、外线直拨电话，并将联系方法发放各部门，确保各部门之间信息沟通的 及时畅通； 2、各部门之间联系需审批的文件以纸质表格方式传输，不需审批的以电子邮件或电话联系； 3、公司重大事项或重要政策以公文形式传给各部门，部门领导作传阅并留阅读痕迹； 4、公司总部与各分子公司除采用电话、传真等方式联系沟通外，还采用电子邮件方式传递信息， 极大的节约了办公成本、提高了办公效率。 公司建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。沟通的 充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各 种变化能够及时适当地采取进一步行动。 （五）内部监督 公司在建立健全内控制度的基础上，不断健全内控监督检查体系，以强化和完善对内控工作的监 督和检查。体系的核心是由董事会、综合管理部门、监察审计部从不同方面实施监督检查，主要目的 和内容是监督和检查各项制度的执行情况，各部门职责的履行情况，各项计划或任务的落实情况，以 保证各项工作均能够按照标准或规范来推进，各项内控制度均能够得到认真执行，管理工作能够达到 预期目标。 本公司董事会下设审计委员会，并于2007年10月23日第三届董事会第十次会议审议通过了《公司 董事会审计委员会工作细则》（修订），2008年3月27日第三届董事会第十三次会议审议通过了《董事 会审计委员会对年度财务报告的审议工作规程》，通过对公司与财务报表相关的内部控制制度的执行 情况进行监督和检查，确保内部控制制度得到贯彻实施，切实保障公司规章制度的贯彻执行，降低公 司经营风险，强化内部控制，优化公司资源配置，完善公司经营管理。 董事会下设薪酬与考核委员会，根据公司《薪酬与考核委员会工作细则》及相关规定的要求，对 公司董事、监事和高级管理人员的履职情况进行检查，并根据公司董事、监事、高级管理人员报酬的 决策程序和公司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据，对公司董事、监事和高级管理人员所披露 的薪酬进行审核。 公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》及相关法律法规的要求，勤勉尽职， 积极参加各次董事会和股东大会，深入了解公司发展及经营状况，对公司关联交易等重大事项发表了 独立意见。在年报的编制过程中，独立董事与公司及会计师事务所进行充分的沟通，切实履行监督检 查职责，对公司决策的科学性、规范化起到了积极作用，促进公司治理结构的逐步完善，维护公司的 整体利益和全体投资者的合法权益。 三、2009 年公司内控工作重点 2008 年财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号），并规定将于2009 年7 月1 日在上市公司范围内首先实施。针对这一情况，公司将结合内控规范、 配套办法及其他相关规定，认真核对公司现有内部管理制度的缺陷，从内部环境、风险评估、控制活 动、信息与沟通、内部监督等五个方面要素尽快细化和系统的完善公司内部控制制度，并对尚待完善 的制度进行必要的修改，并提交相关权力机构审议通过。2009年公司的内控工作拟围绕以下重点展开， 以提高公司管理水平，降低公司经营风险： （1）加强内部控制的培训和宣传力度，认真学习《企业内部控制基本规范》及其配套文件，使得 全体员工充分认识到内控制度的重要性，做到关键控制岗位人员熟练、系统地掌握内部控制的程序和 方法； 80 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 （2）加强依法运作意识，提高内部控制的法律效力。加强公司董事、监事、高级管理人员及员工 的风险防范意识，培育良好企业精神和内部控制文化； （3）随着公司业务规模不断扩大及外部环境的变化，公司将对现有内部控制制度重新进行梳理， 优化业务和管理流程，持续规范运作，及时根据相关法律法规的要求修订和完善公司各项内部控制制 度，进一步健全和完善内部控制体系； （4）强化内部控制制度的监督，强化审计工作，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能，定 期和不定期地对公司各项内控制度进行检查，确保各项制度得到有效执行； （5）完善公司治理结构，提高公司规范治理的水平，加强董事会下设各专门委员会的建设和运作， 更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力。 （6）加强和推动分、子公司内部控制的建设和实施。并加大对分、子公司内部控制的检查和考核 力度，将检查结果与经营者薪酬挂钩。 四、对内部控制健全性和有效性的认定 本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，评估发现，自本年度 1 月 1 日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 本公司董事会认为，自本年度 1 月 1 日起至本报告期末止，本公司按照有关法律法规和有关部门 的要求建立健全了完整的、合理的内部控制制度，并得到了及时、有效的执行，合理控制、降低了各 种风险，保证了公司生产经营活动的正常运作，促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。并且由 于系统自身及时、有效的交叉内审，内部控制系统将能够随着业务的发展不断修订和完善，为公司稳 健发展奠定良好的基础。 本报告已于 2009 年 4 月 1 日经公司第四届董事会第二次会议审议通过，本公司董事会及其全体成 员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司聘请了天职国际会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价。经天职国际会计师事务所 核实，未发现本公司内部控制建设和运行情况与本报告所述存在重大差异。 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会 二○○九年四月一日 81 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 审计机构的核实评价意见： 关于北京金自天正智能控制股份有限公司 内部控制的专项报告 天职京审字[2009]463-2 号 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会： 我们接受委托，对北京金自天正智能控制股份有限公司的 2008 年度财务报表进行审计，根据财政 部《企业内部控制基本规范》要求和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第三 十二条“公司董事会应在年度报告披露的同时，披露年度内部控制自我评估报告，并披露会计师事务 所对内部控制自我评估报告的核实评价意见”、《关于做好上市公司 2008 年年度报告工作的通知》第 十点条“在本所上市的‘上证公司治理板块’样本公司、发行境外上市外资股的公司及金融类公司， 应在 2008 年年报披露的同时披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和履行社会责任的报告”的要 求，我们对北京金自天正智能控制股份有限公司董事会的内部控制自我评估报告进行了核实评价。 上市公司内部控制所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。按照法律、行政法规、部门规章以及 交易所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度，保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性， 以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规是北京金自天正 智能控制股份有限公司的责任；北京金自天正智能控制股份有限公司董事会对公司内控制度的建立健 全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。我们的责任是按照财政部《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市公司内部控 制指引》的规定，对北京金自天正智能控制股份有限公司董事会的内部控制自我评估报告进行核实评 价。 我们对北京金自天正智能控制股份有限公司董事会内部控制自我评估报告的核实评价仅仅是按照 北京金自天正智能控制股份有限公司内部控制自我评估报告所反映的北京金自天正智能控制股份有限 公司内部控制建设情况逐一核实，并在此基础上根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所 上市公司内部控制指引》的要求进行评价，而不是对北京金自天正智能控制股份有限公司内部控制整 体情况的专门鉴证，并不代表我们对北京金自天正智能控制股份有限公司内部控制建设情况的整体评 价。 经过核实，我们没有发现北京金自天正智能控制股份有限公司董事会 2009 年 4 月 1 日提交的关于 2008 年北京金自天正智能控制股份有限公司内部控制自我评价报告与北京金自天正智能控制股份有 限公司内部控制建设和运行情况的重大差异。 本报告仅供贵公司向中国证券监督管理委员会内有关机构和证券交易所报送之用。因使用不当造 成的后果，与执行本业务的注册会计师及会计师事务所无关。 附件：北京金自天正智能控制股份有限公司董事会提交的 2008 年度北京金自天正智能控制股份有 限公司内部控制自我评估报告 中国 北京 二○○九年四月一日 北京天职国际会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 朱宝祥、王清峰 82 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 附件二. 公司披露履行社会责任的报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 企业社会责任是指企业在创造利润，对股东利益负责的同时，还要承担起利益相关者和全社会的 责任，以实现企业和经济社会可持续发展的协调统一,主要包括遵守商业道德、安全生产、职业健康、 保护劳动者的合法权益、节约资源等方面内容。企业社会责任不仅是企业存在的使命，而且是落实科 学的发展观，构筑和谐社会，企业必须面对的现实问题；它不仅是一种道德和良知的呼吁，而且它正 逐步成为刚性的制度约束；不仅是一种理念、文化，更是企业必须面对的社会实践。 《北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年社会责任报告书》（以下简称“社会责任报告” 或“报告”）系统地反映和披露了北京金自天正智能控制股份有限公司(以下简称“公司”）2008 年 度对公司在落实科学发展观、构建和谐社会、推进经济社会可持续发展、对国家和社会的全面发展、 自然环境和资源的保护，对公司股东、债权人、职工、客户等利益相关者积极承担相应的社会责任的 总体表现。 本报告是公司认真落实《公司法》第五条规定：“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规、 遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任的总结”，也是公 司积极贯彻执行《上海证券交易所上市公司社会责任指引》作出的反映。 一、公司简介 公司经原国家经贸委“国经贸企改[1999]1228 号”文件批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自 动化研究设计院以其重组的与“三电”产业软、硬件的科研开发、生产相关的经营性资产及相关负债 投入，联合以货币资金方式投入的北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中钢设备公司、 深圳市禾滨实业有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。 公司于 1999 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局领取了注册号为 1100001114148（1-1）的企 业法人营业执照。注册地址：北京市丰台科学城富丰路 6 号。法定代表人：张剑武。注册资本：人民 币玖仟玖佰叁拾玖万捌仟圆整。 2002 年 9 月，经中国证监会证监发行字[2002]88 号《关于核准北京金自天正智能控制股份有限公 司公开发行股票的通知》核准，公司采用全部向二级市场投资者定价配售发行方式向社会公开发行人 民币普通股股票 3000 万股。公司向社会公开发行的人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券 交易所上市交易。 2004 年 3 月 24 日公司召开第二届第八次董事会会议，审议通过了 2003 年度利润分配预案，以 2003 年年末总股本 7646 万股为基数， 按每十股送三股的比例派发股票股利，共计派发股票股利 2293.80 万元，送股后股本总额增至 9939.80 万元。 二、公司的社会责任观 上市公司作为现代经济社会的重要成员，应该对其履行的社会责任责无旁贷，公司应该在追求经 济利益、保护股东权益的同时，应当积极的保护债权人和职工的合法权益，诚信经营，积极从事环境 保护等公益事业，在公司快速发展的同时，为社会的发展做出更大的贡献。 公司的社会责任观是以公司的发展来实现股东利益、员工成长，客户满意，政府放心，促进经济 发展、社会和谐。本公司多年以来秉承着“开发先进的自动化技术、生产优质的自动化产品、提供及 时周到的技术服务，员工满意、用户满意、股东满意、社会满意”的经营宗旨，积极响应企业社会责 任观的号召，坚持“在合作中共同发展”的经营理念，“以人为本”的人才战略思想和用人方针，倡 导共建团队整体素质和企业的良好形象，追求个人、团队与社会价值观的共同体现。 公司在 2008 年创造的每股社会贡献值为 1.37（每股社会贡献值的计算根据归属于公司普通股股 东的净利润 39,211,839.95 元、为国家创造的税收 50,731,927.03 元、向员工支付的工资 46,140,412.08 元、公司对外捐款额 101,000.00 元、期末股本 99,398,000 股等要素进行计算的）。 三、股东和债权人权益保护 公司自成立以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、及规范性文件的要求，结 合公司自身运作特点，制定了一系列治理制度并严格执行，保证了公司董事会、监事会和股东大会的 规范运作，切实维护了广大投资者的利益。 83 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司遵循回报股东的原则，在股东权益保护方面，制定相应合理的利润分配政策，积极的回报广 大股东。公司自上市以来累计发放现金股利 76,460,000.00 元，股票股利 22,938,000.00 元。 公司在经营决策中，积极保护债权人的合法权益，及时的向债权人通报与其债权权益相关的重大 信息。公司自上市以来，与银行建立了良好的合作关系，不但保证了公司现金流，同时也给银行带来 了良好的收益。 公司经营效益良好，是北京市丰台科技园区的重点纳税户之一，2008 年度共缴纳税款 50,731,927.03 元，为国家和地方经济的发展做出了很大的贡献。 四、职工权益保护 公司自上市以来，认真贯彻《劳动合同法》，保障职工的合法权益。公司结合企业发展的需要， 结合地方和其他公司的薪酬标准，不断完善薪酬体系，促进劳资关系的和谐稳定。同时，根据国家法 律、法规和政策的规定，公司与全体员工订立并严格履行劳动合同，带头承担起公司应负的社会基本 责任。公司建立健全劳动保证机制，为全体员工缴纳社会保险五费，包括养老保险、医疗保险、失业 保险、工伤保险和生育保险等，并定期组织职工进行身体健康检查，保障员工合法的劳动权利和劳动 义务。 2008 年，随着北京奥运会、残奥会相继举办，公司逐一落实各种社会交通安全措施，在 5-6 月开 展了“安全活动月”活动，进行了一系列安全教育和宣传活动，与各部门分别签订安全责任书。在国 家法定节假日中，公司不忘严守安全制度，对消防设备设施以及消防档案进行检查，确保了广大职工 良好的工作环境与社会财产安全。 五、顾客权益保护 为了提高企业质量管理水平和质量保证能力，实现以预防为主和生产全过程实施有效质量控制的 目的，在本公司产品质量稳定提高的基础上，为了更好的满足顾客规定和潜在的要求，一直以来推行 ISO9001：2000 质量管理体系标准，并使其得到有效运作和不断改进提高，并对顾客关于本公司的产 品和服务的满意程度进行调查并测量，以达到顾客的持续满意和质量管理体系的持续改进，制定并实 施《顾客满意度调查控制程序》。 公司坚持“以顾客为中心，以质量为生命，以技术为先导，以创新求发展”的质量方针，以先进 的技术、优良的产品和周到的服务，不断满足顾客需求，切实保护了客户的权益，提高了客户的满意 度，深得客户的赞同。 公司还将顾客视为长期战略合作伙伴关系，长期共存、精诚合作、相互信任、共同成长，在经营 过程中公司坚持诚信经营、利益共享、互惠互利的原则，注重保护顾客的合法权益，使其能在与公司 的合作中获得合理的利润，与公司在激烈的市场竞争中共同发展，达到和谐双赢的局面。 六、促进可持续发展 一）生态环境的可持续发展 为了保证产品质量安全，维护职工安全，保护环境，本公司产品制造二车间制定了“半导体生产 环境控制程序”。该程序对车间工作人员的职责、工作任务以及工作步骤进行了详细的规划与指导， 其中对工作环境和风、水、气的净化及废水处理进行了高标准、严要求，主要包括： 1）产品体系办公室负责卫生责任划分，制订卫生措施，负责监督实施并进行周检评比。 2）产品制造部半导体管芯车间负责送风和空气净化设施的维护、保养，保证净化间的空气质量 达到规定要求。 3）企业管理部采购室负责高纯气体的采购、供应，保证气体质量达到要求。 4）半导体管芯车间负责污水排放前的处理，保证废水的 PH 值符合环保的要求。 通过上述措施的实施，公司在保证产品质量安全的基础上，同时减少了污染气体的排放，保护了 环境，促进了生态环境的可持续发展。 二）社会经济的可持续发展 1、公司发展战略、发展规划的可持续性 为了适应国家、企业节能环保，贯彻科学发展观、经济可持续发展等方面要求，本公司针对自身 经营结构，积极调整发展战略与规划，将自动化技术向信息化发展、冶金主流程向能源环保扩展、自 动化工程向产品化扩展、自动化系统业务向总包扩展、钢铁行业向其它行业扩展，积极开发新工艺、 新技术，加大了研发投入，保证了公司在国内同行业中的领先地位，在国家加大节能减排力度的情况 下，有可能形成公司新的利润增长点，为顾客创造更多的价值，为股东谋求更高的经济回报。 2、人才培养的可持续性 人才是企业可持续发展重要战略性资源，加强人才培养，必然为企业带来生产力和竞争力的增强， 同时能为员工创造更好的工作机会及未来发展，为企业积极承担社会责任贡献力量。 84 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年年度报告 公司对承担质量管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训或采取其他措施以满 足规定要求，制定了详细的人力资源控制程序，对人才培养进行专业的分类，主要分为新员工培训、 在岗员工培训、转岗员工培训、各类专业人员培训等，通过形式多样的培训以及持续性的人才培养能 够提高员工的自身的能力，为其未来更好的发展打下了坚实的基础，为社会经济建设准备了后备资源。 此外，在冰雪灾害、汶川地震发生后，公司积极组织员工为灾区人民捐款、捐物，全公司累计捐 款：251,585.50 元，特殊党费 85,490.00 元，并圆满完成了奥运火炬传递和赛事服务保障任务，为奥 运会成功举办、残奥会顺利进行做出了积极贡献，树立了良好的企业形象，博得了社会各界人士的好 评，并多次被授予“丰台区精神文明企业”称号。 2008 年度公司在维护股东权益、保护职工利益、保护顾客权益、注重环境保护等诸多方面承担起 一定的社会责任，并取得一定成绩。党中央、国务院高度重视落实以人为本、全面协调可持续的科学 发展观，强调全面加强社会主义经济建设、政治建设、文化建设与和谐社会建设。和谐社会呼唤责任 企业，一个具有高度责任感和高尚道德品格的企业是构建社会主义和谐社会的基石。 金自天正作为一家中央直属的高科技企业，在未来的经营管理中将以“对所有者负责，就是对人 民负责，就是对国家负责、对党和政府负责、对社会负责”为己任，顺应企业社会责任发展的潮流， 努力提高社会责任活动水平，为构建和谐社会继续贡献出更大的力量。 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会 2009 年 4 月 1 日 85