上港集团(600018)2008年年度报告摘要

上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。投资者欲了 解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人陆海祜先生，主管会计工作负责人陈戌源先生及会计机构负责人（会计主管人员）高 晓丽女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 上港集团 股票代码 600018 上市交易所 上海证券交易所 公司其他股票简称 08 上港债 公司其他股票代码 126012 公司其他股票上市交易所 上海证券交易所 公司其他股票简称 上港 CWB1 公司其他股票代码 580020 公司其他股票上市交易所 上海证券交易所 注册地址 上海市浦东新区丰和路 1 号 办公地址 上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 邮政编码 200082 公司国际互联网网址 http://www.portshanghai.com.cn 电子信箱 600018@portshanghai.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姜海涛 联系地址 上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 电话 021-63290660-41013 传真 021-63217936 电子信箱 jianght@portshanghai.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增 主要会计数据 2008 年 2007 年 2006 年 减(%) 营业收入 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 11.10 12,794,439,309.83 利润总额 7,098,702,340.07 5,595,888,977.38 26.86 4,365,427,871.54 第 1 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 归属于上市公司股东的 4,619,335,427.34 3,640,029,943.48 26.90 2,965,386,367.10 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 3,913,517,624.46 3,529,990,792.04 10.86 2,867,194,502.90 利润 经营活动产生的现金流 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 -27.15 4,363,697,584.62 量净额 本年末比上年 2008 年末 2007 年末 2006 年末 末增减(%) 总资产 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 6.37 51,454,220,388.85 归属于母公司所有者权 29,875,836,878.94 28,201,722,190.40 5.94 24,606,303,360.44 益（或股东权益） 3.2 主要财务指标 单位:元 币种：人民币 主要财务指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%) 2006 年 基本每股收益 0.2201 0.1734 26.93 0.1413 稀释每股收益 0.2201 0.1734 26.93 0.1413 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.1864 0.1682 10.82 0.1366 益 全面摊薄净资产收益率（%） 15.4618 12.9071 增加 2.5547 个百分点 12.0513 加权平均净资产收益率（%） 15.6164 14.2770 增加 1.3394 个百分点 13.0442 扣除非经常性损益后全面摊薄净资 13.0993 12.5169 增加 0.5824 个百分点 11.6523 产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净 13.2302 13.8454 减少 0.6152 个百分点 12.6123 资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1514 0.2422 -27.18 0.2079 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减(%) 2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 1.4233 1.3435 5.94 1.1722 备注：公司同意接受同盛集团委托，受托经营管理洋山深水港三期（一阶段）码头，报告期内，公司 向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 40 亿元，此金额计入公司经营活动现金支出。 扣除非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 721,171,130.96 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 1,138,071.72 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 236,850.50 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 6,037,035.87 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 100,563,543.41 46,154,702.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 第 2 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 -10,405,072.03 少数股东权益影响额 所得税影响额 -159,078,460.36 合计 705,817,802.88 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发 公积 比例 行 送 其 小 比例 数量 金转 数量 (%) 新 股 他 计 (%) 股 股 一、有限售条件股份 1、国家持股 9,284,491,490 44.23 0 0 9,284,491,490 44.23 2、国有法人持股 3,713,796,596 17.69 0 0 3,713,796,596 17.69 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 0 0 其中： 境外法人持股 0 0 境外自然人持股 有限售条件股份合 12,998,288,086 61.92 12,998,288,086 61.92 计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 7,992,405,444 38.08 7,992,405,444 38.08 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 无限售条件流通股 7,992,405,444 38.08 7,992,405,444 38.08 份合计 三、股份总数 20,990,693,530 100 0 0 20,990,693,530 100 注： （1）2007 年 9 月 12 日，公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过了发行认股权和债券分离交易 的可转换公司债券（以下简称“分离交易可转债”）的议案。经中国证监会证监许可[2008]181 号《关 于核准上海国际港务（集团）股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券的批复》核准，公司 于 2008 年 2 月 20 日发行了 2,450 万张分离交易可转债，每张债券面值人民币 100 元，每 10 张为 1 手。每手分离交易可转债的认购人可无偿获配 119 份认股权证，即认股权证的发行数量为 29,155 万份， 第 3 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 认股权证的存续期为自认股权证上市之日起 12 个月。上述 29,155 万份认股权证已于 2008 年 3 月 7 日起在上海证券交易所上市交易，认股权证的交易简称为“上港 CWB1”（交易代码：580020）。 2009年3月2日至3月6日是“上港CWB1”认股权证的行权期。截至2009年3月6日，共计106,602份“上 港CWB1”认股权证行权，公司股份发生变化。 本次股份变动情况如下： 本次变动前 本次变 本次变动后 动增减 数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） （股） 一、有限售条件股份 1.国家持股 9,284,491,490 44.23 0 9,284,491,490 44.23 2.国有法人持股 3,713,796,596 17.69 0 3,713,796,596 17.69 3.其它内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4.外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 12,998,288,086 61.92 0 12,998,288,086 61.92 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 7,992,405,444 38.08 106,602 7,992,512,046 38.08 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件流通股份合计 7,992,405,444 38.08 106,602 7,992,512,046 38.08 股份总数 20,990,693,530 100 106,602 20,990,800,132 100 （2）报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响： 本次新增股份占原股本 0.000508%，相应影响各财务指标。 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除 本年增加限 年末限售股数 限售原因 解除限售 限售股数 售股数 日期 承诺：2006 年 10 月公司股票发 上海市国有资 2009 年 行前所持公司股票自 2006 年 10 产监督管理委 9,284,491,490 0 0 9,284,491,490 10 月 27 月 26 日上市之日起三十六个月 员会 日 内，不转让或者委托他人管理。 上海同盛投资 2009 年 （集团）有限 3,528,106,766 0 0 3,528,106,766 10 月 27 公司 日 2009 年 上海大盛资产 92,844,915 0 0 92,844,915 10 月 27 有限公司 日 第 4 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 公司发起人股东上海国有资产 经营有限公司承诺：2006 年 10 月公司股票发行前所持公司股 票自 2006 年 10 月 26 日上市之日 起三十六个月内，不转让或者委 2009 年 托他人管理。 上海久事公司 0 0 92,844,915 92,844,915 10 月 27 2008 年，经获国务院国有资产监 日 督管理委员会批准（国资产权 [2008]379 号），公司发起人股东 上海国有资产经营有限公司将 所持有的公司 92,844,915 股国家 股无偿划转给上海久事公司。 上海国有资产 92,844,915 92,844,915 0 0 经营有限公司 合计 12,998,288,086 92,844,915 92,844,915 12,998,288,086 - - 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数（户） 467,846 前十名股东持股情况 股东 持股比 持有有限售条 质押或冻结 股东名称（全称） 持股总数 报告期内增减 性质 例(%) 件股份数量 的股份数量 上海市国有资产监督管 国家 44.23 9,284,491,490 0 9,284,491,490 0 理委员会 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL 境外 26.54 5,570,694,894 0 0 0 TERMINALS (SHANGHAI) 法人 LIMITED 上海同盛投资（集团）有 国有 16.81 3,528,106,766 0 3,528,106,766 0 限公司 法人 上海国有资产经营有限 国有 1.43 300,000,000 -92,844,915 0 未知 公司 法人 国有 上海大盛资产有限公司 0.44 92,844,915 0 92,844,915 未知 法人 国有 上海久事公司 0.44 92,844,915 92,844,915 92,844,915 未知 法人 中国工商银行-上证 50 交 易型开放式指数证券投 未知 0.28 59,766,737 34,003,628 0 未知 资基金 UBS AG 未知 0.18 37,197,538 25,725,772 0 未知 上海交通投资(集团)有 未知 0.14 29,070,000 0 0 未知 限公司 中国银行-嘉实沪深 300 未知 0.13 26,494,149 -19,087,187 0 未知 指数证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股东名称 股份种类 股份数量 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 5,570,694,894 人民币普通股 上海国有资产经营有限公司 300,000,000 人民币普通股 中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 59,766,737 人民币普通股 第 5 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 UBS AG 37,197,538 人民币普通股 上海交通投资(集团)有限公司 29,070,000 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300 指数证券投资基金 26,494,149 人民币普通股 国际金融-渣打-CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 23,277,032 人民币普通股 东方国际(集团)有限公司 20,564,802 人民币普通股 中国建设银行-博时裕富证券投资基金 16,166,137 人民币普通股 中国上海外轮代理有限公司 15,570,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动 行动关系的说明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 截至 2008 年 12 月 31 日，上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持有公司 44.23% 的股权，上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海大盛资产有限公司和上 海久事公司分别持有本公司 16.81%、1.43%、0.44%和 0.44%的股权，上述四家公司均由上海市国有资 产监督管理委员会控股，因此上海市国有资产监督管理委员会直接和间接合计持有公司 63.35%的股 权，是本公司的控股股东和实际控制人。 上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民政府直属特设机构，经上海市人民政府授权代表上 海市人民政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 股 是否在股东 变 报告期内从 年初 年末 份 单位或其他 性 任期起始 任期终止 动 公司领取的 姓名 职务 年龄 持股 持股 增 关联单位领 别 日期 日期 原 报酬总额 数 数 减 取报酬、津 因 (万元)税前 数 贴 陆海祜 董事长 男 61 2005-06-27 至今 0 0 0 / 59.50 否 王 宏 副董事长 男 46 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 陈戌源 董事/总裁 男 52 2005-06-27 至今 0 0 0 / 59.50 否 张有林 董事 男 56 2008-12-17 至今 2000 2000 0 / 48.60 否 王晓华 董事 男 55 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 倪路伦 董事 男 48 2006-06-07 至今 0 0 0 / 0 是 周祺芳 独立董事 男 65 2008-12-17 至今 0 0 0 / 0 否 陈伟恕 独立董事 男 62 2006-08-07 至今 0 0 0 / 8.00 否 曹惠民 独立董事 男 54 2006-08-07 至今 0 0 0 / 8.00 否 肖义家 监事会主席 男 60 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 第 6 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 李晓翔 监事 男 54 2005-12-23 至今 0 0 0 / 0 是 姚恒民 监事 男 50 2008-11-19 至今 0 0 0 / 28.60 否 周源康 监事 男 48 2005-06-27 至今 0 0 0 / 28.30 否 张日忠 监事 男 40 2005-12-23 至今 0 0 0 / 0 是 包起帆 副总裁 男 57 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 陈立身 副总裁 男 59 2005-06-27 至今 0 0 0 / 54.05 否 黄 新 副总裁 男 51 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 张加力 副总裁 男 54 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 方怀瑾 财务总监 男 45 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 严 俊 总裁助理 男 40 2008-11-05 2009-12-31 0 0 0 / 45.29 否 姜海涛 董事会秘书 男 35 2008-11-28 至今 0 0 0 / 33.31 否 王琳琳 副财务总监 女 41 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 李宝生 原董事 男 61 2005-06-27 2008-12-17 0 0 0 / 30.68 否 吴晓华 原独立董事 男 63 2006-8-07 2008-12-17 0 0 0 / 8 否 王庆伟 原董事会秘书 男 59 2005-06-27 2008-11-28 0 0 0 / 32.78 否 合计 / / / / / 2000 2000 0 / 639.01 / 注： 1.按照《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于 2008 年 11 月 19 日召开了一届三次职工代 表大会联席会议，免去张有林先生职工监事职务，民主选举姚恒民先生就任公司第一届监事会职工监事 职务，并经 2009 年 1 月 19 日公司一届四次职工代表大会确认。公司于 2008 年 11 月 21 日在《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了相关公告。 2.因工作原因，吴晓华先生向董事会辞去独立董事职务；李宝生先生向董事会辞去董事职务；王 庆伟先生向董事会辞去董事会秘书职务。公司于 2008 年 11 月 28 日召开了第一届董事会第二十七次会 议，会议审议通过了《关于更换独立董事的议案》、《关于更换董事的议案》、《关于更换董事会秘 书的议案》等议案。董事会同意聘任周祺芳先生为公司独立董事，并由其担任公司董事会提名、薪酬 与考核委员会的主任委员；同意聘任张有林先生为公司董事，并由其出任公司董事会提名、薪酬与考 核委员会的委员；同意聘任姜海涛先生为公司董事会秘书；同意聘任严俊先生为公司总裁助理，聘期 自 2008 年 11 月 5 日至 2009 年 12 月 31 日。2008 年 12 月 17 日，公司召开 2008 年第二次临时股东大 会，会议同意聘任周祺芳先生为公司独立董事；聘任张有林先生为公司董事。 3、周祺芳先生，自 2008 年 12 月 17 日起任职公司独立董事，因此报告期内未从公司领取报酬。 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，以及公司 2006 年一届八次董事会决议和 2006 年度股东大会决议，周祺芳先生年度报酬为 8 万元（税前）,2009 年 1 月 1 日开始实施。 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 6.1.1 报告期内公司经营情况回顾 报告期内总体经营情况 2008 年是公司发展形势和外部环境趋于复杂的一年，在相继经受特大自然灾害影响和国际金融危 机冲击的大背景下，国内外需求萎缩，我国对美、欧、日等世界主要经济体的出口增速急剧放缓乃至 负增长，港航业开始步入“寒冬”。进入 2008 年下半年，国际集装箱航线撤并、航班缩减，铁矿石、 煤炭等大宗散货和钢材等大宗件杂货的吞吐量增幅也明显下滑。面对严峻的经济形势，公司围绕建设 上海国际航运中心和世界强港的战略目标，及时主动地采取措施、积极应对，全力以赴做好以下重点 工作： （1）保持港口主业持续发展势态 第 7 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 大力发展集装箱水水中转业务，报告期内水水中转在公司集装箱吞吐量中的比例达到了 37.3%； 进一步加强与中海、中远、宝钢等大客户的战略合作；根据各大船公司全球集装箱空箱调运的发展趋 势，不失时机地推出了集装箱空箱商务计划，确保集装箱优势产业平稳发展。 采取切实有效的措施加大散杂货板块的工作力度，外抓市场开拓和营销，内抓现场管理和服务， 使散杂货板块生产经营稳步发展、经济效益明显提高。 港口服务板块紧紧围绕板块互动联动的要求，为主业生产提供有力保障。全年共完成引航任务 60,000 多艘次，保障了港口生产的正常进行。国际客运业务开始步入良性发展轨道，全年共接待国际 班轮 94 航次、母港邮轮 22 航次、挂靠港邮轮 36 艘次，同比分别增长了 5%、37%和 20%。 港口物流产业以工程物流资源整合为基础，做大做强工程大件物流；以争取大项目、大客户为突 破口，加强市场业务开拓；以配合公司实施长江战略为契机，开发建立物流网络，不断增强市场竞争 力，较好地完成了年初确定的各项目标任务。 （2）强化管控，提高经济效益 公司启动了薪酬体系改革项目；实施了总部机构调整方案；拟定了强港指标体系，为实施对标管 理、早日建成世界强港明确了具体目标。公司发挥审计监督作用，加强内部控制；抓好国资监管与对 投资企业管理的结合，为提高经济运行质量和整体效益发挥了应有的作用。加强成本费用和资本性支 出预算控制；选择多元化融资方式，有效降低了资金成本，控制了财务风险。 （3）继续稳步推进结构调整和实施三大战略 公司按照“围绕一个中心，做好两篇文章，实施三大战略，发展四大产业”的总体思路，坚持开 展结构调整工作。2008 年与申江集团正式签署“新华、民生分公司地块及相关资产移交协议”，标志 着自 2003 年起，历经 5 年时间的老港区结构调整的任务已经基本完成。 公司长江战略正向完善点、线、面总体布局和一体化方向发展。2008 年，公司获得了宜宾、重庆 两港集装箱码头的投资机会；公司投资 4.4 亿元、年通过能力 30 万标准箱的九江港城西港区集装箱码 头、投资 2.4 亿元的九江港物流园区均已于年底前顺利投入运营。公司已在长江沿线设立各类合资公 司 20 余家，业务范围辐射长江沿线所有省市。 以洋山深水港区为中心的东北亚战略，随着航线调整逐步到位，洋山港区的航线布局更趋合理， 2008 年底洋山三期 B 标码头顺利开港，标志着洋山深水港北港区全面建成，使上海港作为东北亚主要 枢纽港的地位更加巩固。 在国际化战略方面，公司加强与国际港口、跨国船公司的联系和友好往来；与马士基集团就比利 时泽布吕赫码头项目进行的沟通和谈判，已经取得了较好的进展。 （4）提高员工素质和维护员工权益 2008 年，公司不断加强企业文化建设，正式确定了公司核心价值观、企业精神和上港品牌；组织 开展了职工技能竞赛活动，举办了各类技术人员的继续教育培训，使高技能人才比例比上年提高了 1.39 个百分点。公司认真贯彻《劳动合同法》，规范对在册职工的管理，实行带薪年休假制度，关心 外来劳务工队伍建设，依法保障一万多名外来务工人员的合法权益，被评为“全国工会维护农民工合 法权益工作先进集体”。 通过各方面的艰苦奋斗，2008 年公司完成集装箱吞吐量 2,801 万标准箱，同比增长 7.1%，其中洋 山深水港区完成 823 万标准箱，外高桥港区完成 1539 万标准箱。2008 年公司完成货物吞吐量 3.69 亿 吨，同比增长 4.6%，其中散货杂完成 1.16 亿吨，同比减少 4.2%。报告期内公司实现营业收入 185.3 亿元，同比增长 13.8%，利润总额 70.99 亿元，同比增长 26.9%，实现归属上市公司股东的净利润 46.19 亿元，同比增长 26.9%，主要经济指标再创历史新高。 6.1.2 公司科技创新、环保节能情况 （1）科技创新情况 第 8 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 公司坚持科技创新，不断加大研发投入和力度，结合生产实际，积极探索提高生产效率、降低生 产成本的新方法，努力实践科学发展观，实现资源节约和环境友好。报告期内公司完成了一批重大科 研项目，其中《集装箱无人自动化堆场》等 5 个项目获得了省部级科技进步奖和科技发明奖，《集装 箱物流全程在线信息和安全系统》等 8 个项目在国际发明博览会上获得了金奖。顺利开通了上海到美 国萨凡纳的集装箱电子标签国际示范航线。公司积极开展专利申报，获批 11 项国家专利，又新申报了 9 项专利。修订颁发 214 项企业技术标准，参与编制行业和国家标准，受权主持修订集装箱电子标签 国际标准，进一步提升了公司的形象和在相关领域的话语权。公司加快信息化建设进程，完成了洋山 三期 B 标码头信息系统总集成项目、洋山港区码头集装箱互拖平台项目、罗泾二期散杂货码头 BTOPS 项目；实现了财务商业智能分析系统、发票管控系统、投资企业管理系统的有效运行；扩大了办公自 动化系统的使用范围，实施了人事管理信息系统的更新工作，有效地促进了公司核心竞争力和服务水 平的提高。 （2）节能减排情况 2008 年公司加快节能新技术的推广应用，进一步落实节能减排工作，有效控制能源消耗。 一是，加强组织领导，进一步健全节能三级管理网络，明确节能工作岗位的任务和责任，为公司 节能工作提供组织保障。 二是，动员广大员工积极参与节能节约行动。公司开展征集海港职工节能节约活动，共有 21 家基 层单位上报了 64 个技术创新活动成果、13 家基层单位上报了征集的 28 个“立足岗位创新、节约行动 创效”节能点子。经评审，有 39 个技术创新成果和 28 个节能点子获奖。 三是，节能新技术推广应用取得良好效果。2008 年公司集装箱轮胎吊油改电 11 条线，门机变频 节能技术改造 13 台，并已全部完成改造，通过验收投入使用后，达到预期的节能减排效果。 2008 年公司的主营收入能耗为 0.237 吨标准煤/万元，与 2007 年同期相比下降了 6%，达到了上海 市下达的节能责任考核目标。 同公允价值计量相关的内部控制制度情况 按照报告期末市价确定公允价值定价。 与公允价值计量相关的项目 √适用 □不适用 单位：万元 本期公允 计入权益的 本期计 项目 期初金额 价值变动 累计公允价 提的减 期末金额 （1） （2） 损益 值变动 值 （6） （3） （4） （5） 金融资产 其中：1.以公允价值计 量且其变动计入当期损益 的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 277,181.75 184,208.93 92,972.82 金融资产小计 277,181.75 184,208.93 92,972.82 合计 277,181.75 184,208.93 92,972.82 持有外币金融资产、金融负债情况 □适用 √不适用 第 9 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业利 营业收入比 营业成本比上 营业利润率比 分行业或分产品 营业收入 营业成本 润率(%) 上年增减(%) 年增减(%) 上年增减(%) 集装箱板块 9,075,204,975.18 3,185,297,816.58 64.90 11.16 2.18 4.98 散杂货板块 2,093,405,556.51 1,349,417,646.88 35.54 33.63 51.35 -17.52 港口物流 3,133,350,391.74 2,374,295,409.07 24.23 21.04 24.84 -8.67 港口服务 4,405,109,263.36 3,422,472,316.89 22.31 6.84 6.14 2.39 其他 192,656,320.80 139,595,016.54 27.54 59.12 53.39 10.87 减：抵减 1,195,830,142.29 1,508,079,073.38 合计 17,703,896,365.30 8,962,999,132.58 49.37 11.62 8.27 3.28 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 17,703,896,365.30 11.62 合计 17,703,896,365.30 11.62 6.4 2009 年工作展望 6.4.1 对形势的分析 从 2008 年下半年开始，国际金融危机持续扩散和蔓延，公司发展的外部经济环境趋于复杂，2009 年将是近年来港航业形势最为严峻的一年。 美国次贷引起的国际金融危机导致全球实体经济重创，这场百年不遇的危机使市场信心受到极大 打击，全球消费下降，导致亚洲制造业和中东、拉美、澳大利亚等资源性原材料价格、生产的连锁下 滑。欧美市场对我国商品的进口需求大大减少，我国的传统竞争优势逐步减弱，导致驱动港航业前一 波持续高速增长的“中国制造”和“中国因素”降温。 这次危机造成的外向型企业生产经营困难、进出口货量急剧减少，直接影响了外贸依存度很高的 中国港口的生产经营。港航企业经营效益普遍下滑，经营风险大幅增加。具体表现在：一方面港口货 物和集装箱吞吐量从增幅下降到负增长；另一方面船公司因出现了大面积亏损，为转嫁压力而要求港 口企业分担风险；与此同时，港口能力供大于求，港际竞争不断加剧，港口的议价能力弱化，吞吐量 面临进一步下滑的危险。 然而，公司所处的重要发展机遇期依然存在，公司发展的基本面和长期趋势没有改变。首先，是 经济地理位置优越，公司地处长三角这个中国经济最发达的区域，地处我国海岸线与长江黄金水道的 交汇点，腹地广袤、资源丰富。其次，港口综合优势明显，航线分布广、航班密度高、作业效率快， 与国内外大客户建立了良好的合作关系，母港集装箱吞吐量和货物吞吐量继续位居世界前列。其三， 经过结构调整和快速发展，公司内部基础扎实，体制环境良好，积累了一定的财力、实力和底气。在 这次金融危机中，要发挥公司的竞争优势，创造条件，“危”中寻“机”；降本开源，牢牢把握继续 发展的主动权。 新年度经营计划 2009 年公司将本着“抓市场、保增长，强基础、促发展”的工作方针，重点做好以下工作: （1）针对目标市场，突出四个重点，从根本上遏制集装箱业务增速下滑的趋势。 进一步提高水水中转比例。公司要重点扶持高质量的国际中转业务，充分利用洋山保税港区政策， 在 3 至 5 年时间内形成东北亚集装箱国际中转中心；深化长江“一体化”研究，扩大内支线班轮化运 第 10 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 作，完善集疏运体系。加大营销力度，激励船公司发展沿海内支线业务。力争年内使上海港水水中转 比例提高 1～2 个百分点。 继续推行空箱商务计划。公司根据空箱业务发展趋势，继续实行相应优惠政策。吸引部分船公司 在上海港建立东北亚空箱调运基地，争取在 1 至 3 年时间内形成东北亚空箱转运中心。 大力拓展内贸箱业务。加强对内贸箱发展趋势和周边港口内贸箱发展现状的研究，鼓励和吸引内 贸船公司到上海港中转，逐步建成沿海和长江的内贸箱中转枢纽。 进一步降低口岸商务成本。进一步深化与口岸单位的合作，优化流程、提高效率，帮助船公司和 货主争取更多的便利，降低口岸商务成本，改善口岸发展环境。 （2）以市场化为导向，进一步完善市场营销机制，保持散杂货业务稳定发展。 加大市场营销力度，优化绩效考核办法，开展“百人千万吨”市场营销活动。进一步加强煤炭、 铁矿石、干散货班轮、外贸进出口设备、北方和外贸进口钢材等六大主要货源货种的市场营销。实施 更为灵活的价格激励措施，对大客户、大货源进行适当的费率倾斜。 （3）加强战略研究，促进四大产业联动发展、三大战略协调发展。 在全局利益最大化的前提下优化资源配置，建立联动机制，促进四大产业在分别做大做强的同时 联动发展。进一步完善公司产业架构，实现与相关行业的融合，发挥比较优势，抱团取暖，安全“越 冬”。创新营运模式，延伸服务功能，做长产业链。研究必要的产业保护策略，为公司长远发展创造 新的增长源。 继续实施以“长江战略”为重点的三大发展战略。抓紧研究长江一体化课题，加快长江一体化实 施步伐。继续推进东北亚发展战略，进一步提高洋山深水港区以国际中转为重点的水水中转比例。推 进国际化发展战略的开篇之作——比利时泽布吕赫集装箱码头项目。同时，注意研究这次金融危机为 公司收购兼并港口资源可能带来的机遇，逐步完善码头布局网络，增强抵御地区性、结构性风险的能 力。 （4）继续加强公司治理和企业管理工作，规范内部控制，进一步提高经济运行质量。 继续加强全面预算管理，提高日常生产经营管理与主要预算指标相联系的紧密度，加大预算控制， 严格预算外项目的审批。健全非经营性成本支出的控制流程。加大资金集中管控力度，降低整体资金 成本；加强应收账款催收管理，进一步完善客户信用评价和坏账风险监测预警机制，有效地控制坏账 风险。 进一步加强内控管理。梳理、修订和完善公司内部控制制度，有效识别和降低风险，有序推进风 险评估工作，提高经营效率。 （5）继续抓好重点工程建设，大力推进科技创新和节能减排工作。 做好外六期集装箱码头设备的调剂配置工作，确保年底主体工程投入试生产。加快推进外高桥港 区集装箱专用通道建设。抓紧国际客运中心项目的功能完善，加大招商经营的力度，继续加强汇山地 块项目基础工程建设。 紧密联系公司经营和生产实际，围绕提高装卸生产效率、解决安全薄弱环节、增强节能降耗效果 等重点课题，开展科技攻关、推进科技创新。 认真落实节能减排要求，设立专项资金，加强能源预算管理，落实节能目标考核，完善能源计量 统计，重视节能减排新技术、新设备、新材料的推广应用。 （6）开展“客户服务年”活动，建立以客户满意为中心的港口服务体系，不断提高生产组织和客 户服务水平。 在 2009 年开展“客户服务年”活动，总体目标是要按照“规范、优质、高效、便捷”的要求，建 立完善的港口客户服务体系，努力提升集团服务重大项目、服务客户的能力，全面提高服务水平和客 户满意度，树立与全球卓越码头运营商相适应的服务新理念、新形象。 （7）推进企业改革，推行对标管理。 第 11 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 改革企业内部薪酬制度，重点解决定岗定编和绩效评估两大难点，强化激励功能，完善考核方法， 健全员工收入分配机制，进一步调动广大员工的积极性和创造性。进一步完善公司的“强港指标体 系”，制定对标管理实施方案，推进强港建设。充分发挥上市公司的整体优势，优化资本运作，更好 地服从服务于经济的发展。 （8）加强人才队伍建设，提高员工整体素质。 发扬“忠诚敬业、强港立人”的公司精神、打造“服务创新、专业保证”的上港品牌，进一步提升员 工的思想道德水平，进一步规范员工的行为方式、进一步提高员工队伍的整体素质。制定完善相关政 策，推进高技能和紧缺人才队伍建设；加强技术培训、技术交流，进一步提高员工队伍的技能水平。 6.5 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 245,000 募集资金总额 245,000 已累计使用募集资金总额 245,000 是否变 是否符合 是否符合 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 产生收益情况 更项目 计划进度 预计收益 项目于 2008 年 7 月 14 日正式通过国家 当年投资 上海港罗泾港 468,764.30 否 391,491.96 竣工验收，报告期 是 回报率为 区二期工程 内产生利润 5.70% 22309.56 万元。 合计 468,764.30 / 391,491.96 / / / 变更项目情况 □适用 √不适用 6.6 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 该项目正在建设之中，将于 2010 完工并投入 上海港外高桥港区六期工程 486,979.00 121,161.45 使用，因此报告期内未产生效益。 该项目正在建设之中，其中国际客运中心码头 已于 2006 年完成，候船楼和办公大楼已于 2008 国际客运中心工程 569,470.66 405,037.60 年完成，尚有 3 个商办楼工程将于 2009 年完 成，因此报告期内未产生效益。 2008 年技术改造 173,138.98 - - 合计 1,229,588.64 - - 6.7 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.8 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 √适用 □不适用 经立信会计师事务所有限公司审计确认，上港集团 2008 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 4,619,335,427.34 元，其中母公司实现净利润为人民币 3,972,155,542.92 元。 第 12 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 依照《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》的规定，“公司应采取积极的股利政策，每年 应将当年利润中不少于 50%的可分配利润向股东进行分配。”现对母公司实现的净利润人民币 3,972,155,542.92 元提出以下利润分配方案： （1）提取法定公积金 10%，为人民币 397,215,554.29 元。提取后的可分配利润为人民币 3,574,939,988.63 元。 （2）将提取后的可分配利润人民币 3,574,939,988.63 元的 60%，按照持股比例向全体股东进行 分配。 （3）按照 2009 年 3 月 11 日公司股本 20,990,800,132 股计算，每 10 股派发现金红利 1.02 元（含 税）。 实施上述利润分配方案后，剩余未分配利润结转 2009 年度。 以上议案须提交股东大会审议。 公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 托管情况 a、洋山深水港区二期码头 公司股东上海同盛投资(集团)有限公司（简称：同盛集团）将洋山深水港区二期码头资产委托公 司进行管理，公司经第一届董事会第八次会议和 2006 年度股东大会审议，同意公司接受同盛集团委托， 并指定公司全资子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（简称：盛东公司）受托经营管理洋山二期 码头。受托经营管理资产范围包括：整个洋山二期码头资产，包括岸线长 1400 米的 4 个深水集装箱码 头泊位，面积约 0.64 平方公里码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设 备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。 受托期间洋山二期码头收入归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准向 同盛集团支付码头资产占用费。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 6 亿元，该保证 金在受托经营管理结束时归还。托管的期限为 2006 年 12 月 8 日至托管资产被收购时止。 本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力、加快洋 山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续发展具有重要作用。 该 事项已于 2006 年 12 月 22 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 b、洋山深水港区三期（一阶段）码头 洋山深水港区三期（一阶段）码头于 2007 年 12 月正式建成开港，经公司和公司股东同盛集团双 方协商，达成双方委托经营管理协议，此项交易为关联交易。 公司经第一届董事会第十七次会议和 2007 年第二次临时股东大会审议，同意接受同盛集团委托， 受托经营管理洋山深水港三期（一阶段）码头。受托资产范围包括：洋山深水港三期（一阶段）码头 区域内岸线长 1350 米的 4 个深水集装箱码头泊位，面积约 1.23 平方公里码头场地范围内的陆域土地、 第 13 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体 以相关批准文件为准。 托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（一阶段）码头资产完整交付公司之日始，至洋山深水 港三期（一阶段）码头完成收购之时止。委托经营管理期间，洋山深水港三期（一阶段）码头的全部 经营收入归公司所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费由公司承担。公司向同盛集团支付受托 经营管理履约保证金人民币 25 亿元。若至 2008 年 9 月 30 日，洋山三期（一阶段）码头未完成收购的， 公司将追加支付 15 亿人民币的履约保证金。该保证金在受托经营管理结束时归还。 本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力、加快洋 山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续发展起到至关重要作用。 该事项已于 2007 年 12 月 12 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 c、洋山深水港区三期（二阶段）码头 洋山深水港区三期（二阶段）码头于 2008 年 12 月正式建成开港，经公司和公司股东同盛集团双 方协商，达成双方委托经营管理协议，此项交易为关联交易。 公司经第一届董事会第二十七次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议，同意接受同盛集团委 托，受托经营管理洋山深水港三期（二阶段）码头。受托资产范围包括：洋山深水港三期（二阶段） 码头区域内岸线长 1250 米的 3 个深水集装箱码头泊位，面积约 114.33 万平方米码头场地范围内的陆 域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设 施。具体以相关批准文件为准。 托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（二阶段）码头资产完整交付公司之日始，至洋山深水 港三期（二阶段）码头完成收购之时止。委托经营管理期间，洋山深水港三期（二阶段）码头的全部 经营收入归上港集团所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费由公司承担。公司向同盛集团支付 受托经营管理履约保证金人民币 25 亿元。若至 2009 年 5 月 31 日，洋山三期（二阶段）码头未完成收 购的，公司将追加支付 15 亿人民币的履约保证金。该保证金在受托经营管理结束时归还。 洋山深水港区三期（二阶段）码头是上海国际航运中心洋山深水港区的重要组成部分。本次委托经 营管理交易能够充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益，对于最大限度提高公司集装 箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力，加快洋山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意 义，对于公司未来可持续发展将起到至关重要的作用。该事项已于 2008 年 12 月 2 日刊登在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 7.4 重大担保 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 是 是 担保 是 担 担 否 否 方与 担 否 保 保 为 关 担 担保发生日 存 上市 担保起始 担保到期 保 已 是 逾 关 联 保 被担保方 担保金额 期（协议签 在 公司 日 日 类 经 否 期 联 关 方 署日） 反 的关 型 履 逾 金 方 系 担 系 行 期 额 担 保 完 保 毕 上 上海外高 连 集 本部 173,250,000.00 2003.8.20 2003.8.20 2013.6.21 否 否 0 否 是 港 桥物流中 带 团 第 14 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 集 心有限公 担 联 团 司 保 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 173,250,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 20,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 193,250,000.00 担保总额占公司净资产的比例（%） 0.65 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 20,000,000.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 20,000,000.00 7.5 重大关联交易 请见前述 7.3 托管情况。 7.5.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.5.2 关联债权债务往来 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 收取的资 发生额 余额 金占用费 发生额 余额 的金额 上海市国有资产监督 控股股东、 -364,017,082.33 1,680,254,770.82 管理委员会 实际控制人 上海同盛投资（集团） 持股 5%以上 4,000,000,000.00 4,600,000,000.00 25,053,283.33 695,831,883.33 有限公司 的股东 上海国有资产经营有 股东 9,658,266.60 27,576,052.96 限公司 合计 4,000,000,000.00 4,600,000,000.00 -329,305,532.40 2,403,662,707.11 7.5.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2008 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.6 租赁情况 a、公司将罗泾二期矿石码头资产租赁给控股子公司上海罗泾矿石码头有限公司，租赁期限为 2007 年 11 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日，租金为：2007 年 11 月 1 日至 2007 年 12 月 30 日期间，码头租赁 费用为人民币 1666.7 万元；2008 年至 2009 年二年期间，码头租赁费用为每年人民币 1.8 亿元；2010 第 15 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 年至 2012 年三年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.2 亿元；2013 年至 2020 年八年期间，码头租赁 费用为每年人民币 2.38 亿元；2021 年至 2028 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.57 亿元； 2029 年至 2036 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.77 亿元；2037 年 1 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日期间，码头租赁费用为人民币 1.39 亿元。 b、公司将外高桥四期码头资产租赁给控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司，租赁期限为 2004 年 6 月至 2054 年 6 月，前 30 年的租金为每年 2.95 亿元；后 20 年为每年 2.1 亿元。 c、公司将外高桥海通码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁期限从 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日，租金为每年 2200 万元。租期届满后，从 2008 年 1 月 1 日起续租， 至任何一方提前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，租金为每年 2200 万元。 7.7 委托理财 □适用 √不适用 7.8 承诺事项履行情况 7.8.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 （1）公司股东上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产 经营有限公司和上海大盛资产有限公司承诺：2006 年 10 月公司股票发行前所持公司股票自 2006 年 10 月 26 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理。 2008 年，经获国务院国有资产监督管理委员会批准（国资产权[2008]379 号），公司发起人股东 上海国有资产经营有限公司将所持有的公司 92,844,915 股国家股无偿划转给上海久事公司，限售解禁 日为 2009 年 10 月 27 日。 期间，上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有 限公司、上海大盛资产有限公司和上海久事公司能够很好地履行承诺。 （2）公司第二大股东 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 依照《公 司法》的规定，2006 年 10 月公司股票发行前所持的 5,570,694,894 股公司股份自上市之日起一年内 不转让，该股票于 2007 年 10 月 29 日解禁并可以上市流通。随后，CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 承诺在公司发行的认股权证存续期（2008 年 3 月 7 日至 2009 年 3 月 6 日）内不在二级市场交易其所持的公司股份，暂时放弃其所持股份的流通权。CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 作为公司的外资发起人股东及战略投资者，能够很好 地履行承诺，并在所持股份解禁后，也从未在二级市场出售过所持的公司股份。 （3）根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所 余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采取现金或股票及其他法 律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于 50%的可分配利润向 股东进行分配。报告期内，公司能够很好地履行承诺。 7.8.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.9 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.10 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 第 16 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 7.10.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.10.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 占该公司 证券简 初始投资金额 报告期所有者权益变 会计核算科 证券代码 股权比例 期末账面值 报告期损益 称 （元） 动 目 （%） 招商 可供出售 600036 64,158,980.73 870,137,424.64 28,622,941.60 -1,750,735,533.94 银行 金融资产 交通 可供出售 601328 11,487,200.00 44,323,740.00 2,337,750.00 -53,443,668.79 银行 金融资产 太化 可供出售 600281 4,131,391.28 15,042,272.94 6,064,497.80 -36,794,958.59 股份 金融资产 丰华 可供出售 600615 180,576.00 224,779.80 -649,593.00 股份 金融资产 长期股权 600643 S 爱建 70,000.00 70,000.00 投资 合计 80,028,148.01 - 929,798,217.38 37,025,189.40 -1,841,623,754.32 7.10.3 持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 初始投资金额 持股数量（股） 占该公司 期末账面价值（元） 报告期 报告期所有 会计核 股份 象名称 （元） 股权比例 损益 者权益变 算科目 来源 （% ） （元） 动（元） 广发 长期股 26,029,036.30 10240023 26,029,036.30 银行 权投资 光大 长期股 30,828,816.00 24176768 30,828,816.00 银行 权投资 上海 长期股 4,564,200.00 3240200 4,564,200.00 银行 权投资 长期股 合计 61,422,052.30 37656991 61,422,052.30 权投资 7.10.4 买卖其他上市公司股份的情况 √适用 □不适用 买入/ 股份名称 期初股份数量 报告期买入/卖出股 期末股份 使用的资金数量 产生的投资收 卖出 （股） 份数量（股） 数（股） （元） 益（元 ） 卖出 太化股份 5092775 515786 4805838 6,037,035.87 买卖其他上市公司股份的情况的说明： 太原化工股份有限公司（以下简称：“太化股份”）2008 年 5 月 16 日召开 2007 年度股东大会， 会议审议通过了公司 2007 年度利润分配的预案，“公司本年度以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 489,906,690 股为基数，向全体股东按每 10 股送红股 0.5 股派现金 0.06 元（含税）”，并在报告期 内实施了 2007 年度利润分配。故此，公司持有的太化股份期初股份数量 5092775 股增加了 228849 股。 第 17 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 信会师报字（2009）第 10776 号 上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海国际港务(集团)股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2008 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合 并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实 施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：吕秋萍 中国注册会计师：肖骅 中国 上海 二○○九年四月一日 第 18 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六（一） 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 六（二） 129,759,931.74 177,843,049.36 应收账款 六（三） 2,246,104,796.06 2,406,610,604.45 预付款项 六（四） 158,814,058.21 250,048,381.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 六（五） 3,913,165.50 2,361,216.67 应收股利 六（六） 12,938,568.09 9,582,704.48 其他应收款 六（七） 5,756,170,315.36 1,932,981,255.78 买入返售金融资产 存货 六（八） 1,530,787,075.28 841,171,122.10 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 六（九） 1,644,000,000.00 1,385,000,000.00 流动资产合计 17,917,808,515.00 14,902,490,412.26 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 六（十） 929,728,217.38 2,771,817,539.42 持有至到期投资 六（十一） 9,800,000.00 9,800,000.00 长期应收款 长期股权投资 六（十二） 2,981,353,888.56 2,368,475,339.43 投资性房地产 六（十三） 677,784,638.24 744,442,175.97 固定资产 六（十四） 23,626,608,630.71 21,570,204,922.22 在建工程 六（十五） 2,912,644,590.45 3,140,603,687.62 工程物资 固定资产清理 六（十六） 86,335.51 7,486,773.95 生产性生物资产 油气资产 第 19 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 无形资产 六（十七） 5,891,354,383.08 5,833,443,408.82 开发支出 商誉 六（十八） 长期待摊费用 六（十九） 3,465,631,885.84 3,396,235,482.87 递延所得税资产 六（二十） 74,908,003.84 55,952,428.14 其他非流动资产 六（二十一） 593,583,201.41 741,920,114.47 非流动资产合计 41,163,483,775.02 40,640,381,872.91 资产总计 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 流动负债： 短期借款 六（二十三） 247,503,612.00 3,056,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付短期融资券 六（二十四） 4,000,000,000.00 3,700,000,000.00 应付票据 六（二十五） 20,530,600.00 78,977,374.00 应付账款 六（二十六） 2,755,516,430.80 3,227,368,049.68 预收款项 六（二十七） 684,942,280.76 320,442,997.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六（二十八） 598,545,341.39 618,173,985.59 应交税费 六（二十九） 1,749,489,569.83 1,389,290,922.03 应付利息 六（三十） 188,520,451.78 75,919,503.65 应付股利 六（三十一） 494,664,450.14 660,700,711.81 其他应付款 六（三十二） 4,167,286,860.31 3,995,917,051.07 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 六（三十三） 21,888,252.53 340,349,798.97 负债 其他流动负债 流动负债合计 14,928,887,849.54 17,463,940,394.40 非流动负债： 长期借款 六（三十四） 3,088,921,100.00 97,516,410.00 应付债券 六（三十五） 2,176,322,754.78 长期应付款 六（三十六） 2,706,028,605.00 2,847,673,211.31 专项应付款 六（三十七） 1,271,000.00 预计负债 第 20 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 递延所得税负债 六（二十） 209,703,745.98 660,748,546.66 其他非流动负债 非流动负债合计 8,182,247,205.76 3,605,938,167.97 负债合计 23,111,135,055.30 21,069,878,562.37 股东权益： 股本 六（三十八） 20,990,693,530.00 20,990,693,530.00 资本公积 六（三十九） 1,125,699,287.37 2,252,149,460.99 减：库存股 - 盈余公积 六（四十） 972,207,650.56 574,992,096.27 一般风险准备 - 未分配利润 六（四十一） 6,780,331,011.49 4,379,183,294.25 外币报表折算差额 6,905,399.52 4,703,808.89 归属于母公司所有者 29,875,836,878.94 28,201,722,190.40 权益合计 少数股东权益 6,094,320,355.78 6,271,271,532.40 股东权益合计 35,970,157,234.72 34,472,993,722.80 负债和股东权益合 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 计 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,028,036,776.51 2,111,118,189.06 交易性金融资产 应收票据 12,095,934.00 129,285,565.10 应收账款 七（一） 299,387,355.63 254,818,115.38 预付款项 16,412,039.89 20,671,113.14 应收利息 9,034,732.50 6,200,634.71 应收股利 670,060,795.05 641,156,790.80 其他应收款 七（二） 5,695,154,757.40 1,849,415,807.55 存货 18,806,809.48 31,904,606.92 一年内到期的非流动 90,000,000.00 资产 其他流动资产 4,489,000,000.00 4,571,000,000.00 第 21 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 流动资产合计 13,327,989,200.46 9,615,570,822.66 非流动资产： 可供出售金融资产 914,461,164.64 2,718,640,367.37 持有至到期投资 3,300,000.00 3,300,000.00 长期应收款 长期股权投资 七（三） 16,661,034,381.37 16,866,958,552.29 投资性房地产 677,784,638.24 744,442,175.97 固定资产 8,957,115,388.79 7,271,436,761.03 在建工程 2,479,008,374.20 3,064,320,902.83 工程物资 固定资产清理 7,486,773.95 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,430,808,391.47 2,467,937,514.15 开发支出 商誉 长期待摊费用 180,023,491.39 37,242,763.28 递延所得税资产 29,665,919.60 27,270,349.65 其他非流动资产 803,241,236.68 717,596,009.70 非流动资产合计 33,136,442,986.38 33,926,632,170.22 资产总计 46,464,432,186.84 43,542,202,992.88 流动负债： 短期借款 2,800,000,000.00 交易性金融负债 应付短期融资券 4,000,000,000.00 3,700,000,000.00 应付票据 应付账款 662,496,074.86 821,917,146.14 预收款项 14,171,994.70 18,376,816.77 应付职工薪酬 66,816,371.40 70,431,868.45 应交税费 1,418,655,877.59 1,162,218,717.91 应付利息 187,586,335.10 74,450,191.10 应付股利 其他应付款 3,608,216,022.37 3,652,016,066.19 一年内到期的非流动 333,333,333.34 负债 其他流动负债 流动负债合计 9,957,942,676.02 12,632,744,139.90 非流动负债： 长期借款 3,000,000,000.00 第 22 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 应付债券 2,176,322,754.78 长期应付款 2,555,107,525.13 2,840,299,346.89 专项应付款 852,000.00 预计负债 递延所得税负债 209,703,745.98 660,748,546.66 其他非流动负债 非流动负债合计 7,941,986,025.89 3,501,047,893.55 负债合计 17,899,928,701.91 16,133,792,033.45 股东权益： 股本 20,990,693,530.00 20,990,693,530.00 资本公积 1,289,131,833.03 2,320,985,880.05 减：库存股 盈余公积 972,207,650.56 574,992,096.27 未分配利润 5,312,470,471.34 3,521,739,453.11 外币报表折算差额 股东权益合计 28,564,503,484.93 27,408,410,959.43 负债和股东权益合 46,464,432,186.84 43,542,202,992.88 计 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 合并利润表 2008 年 1—12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 其中：营业收入 六（四十二） 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 12,090,404,632.48 11,024,305,850.83 其中：营业成本 六（四十二） 9,116,512,118.85 8,551,078,386.49 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 第 23 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 营业税金及附加 六（四十三） 654,135,617.60 558,099,339.21 销售费用 管理费用 1,819,174,718.04 1,640,750,761.60 财务费用 六（四十四） 365,004,500.62 204,879,237.57 资产减值损失 六（四十五） 135,577,677.37 69,498,125.96 加：公允价值变动收益（损失以 -6,048,662.07 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 六（四十六） 282,547,544.50 288,091,596.84 列） 其中：对联营企业和合营企 152,800,597.43 161,483,003.29 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,332,622,555.54 5,586,134,881.70 加：营业外收入 六（四十七） 800,003,105.46 56,023,217.26 减：营业外支出 六（四十八） 33,923,320.93 46,269,121.58 其中：非流动资产处置净损失 六（四十八） 21,747,852.82 32,739,528.64 四、利润总额（亏损总额以“－”号 7,098,702,340.07 5,595,888,977.38 填列） 减：所得税费用 六（四十九） 1,069,179,569.42 621,333,333.37 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,029,522,770.65 4,974,555,644.01 归属于母公司所有者的净利润 4,619,335,427.34 3,640,029,943.48 少数股东损益 1,410,187,343.31 1,334,525,700.53 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.2201 0.1734 （二）稀释每股收益 0.2201 0.1734 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 七（四） 5,569,604,954.17 4,883,623,820.34 减：营业成本 七（四） 2,550,410,310.90 2,346,811,361.58 营业税金及附加 187,885,348.00 156,649,220.10 销售费用 管理费用 569,221,387.72 553,956,978.40 财务费用 421,487,956.67 229,722,350.57 资产减值损失 -1,108,402.52 -28,499,083.12 第 24 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 加：公允价值变动收益（损失以 -6,048,662.07 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 七（五） 1,888,047,700.27 1,907,957,974.85 填列） 其中：对联营企业和合营 88,438,012.62 106,411,160.50 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,729,756,053.67 3,526,892,305.59 加：营业外收入 719,789,261.28 43,573,553.65 减：营业外支出 23,062,154.90 33,931,593.91 其中：非流动资产处置净损 16,617,063.88 22,538,626.49 失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 4,426,483,160.05 3,536,534,265.33 填列） 减：所得税费用 454,327,617.13 236,747,299.20 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,972,155,542.92 3,299,786,966.13 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 19,303,497,101.50 16,889,018,723.75 金 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 第 25 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现 六（五十） 3,699,949,906.04 2,891,267,024.78 金 经营活动现金流入小计 23,003,447,007.54 19,780,285,748.53 购买商品、接受劳务支付的现 6,637,548,287.58 6,015,867,652.50 金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 2,994,592,930.25 2,671,011,847.23 现金 支付的各项税费 1,889,536,475.28 1,339,276,149.29 支付其他与经营活动有关的现 六（五十） 8,302,835,504.60 4,669,646,927.50 金 经营活动现金流出小计 19,824,513,197.71 14,695,802,576.52 经营活动产生的现金流量 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 145,666,294.06 493,535,038.79 取得投资收益收到的现金 144,564,448.56 158,497,495.49 处置固定资产、无形资产和其 942,658,044.31 60,230,866.77 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 六（五十） 60,766,804.57 689,800,335.02 金 投资活动现金流入小计 1,293,655,591.50 1,402,063,736.07 购建固定资产、无形资产和其 3,166,869,654.08 2,900,948,677.05 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 687,193,444.07 416,248,260.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 2,008,673.22 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 六（五十） 10,111,672.87 第 26 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 金 投资活动现金流出小计 3,866,183,444.24 3,317,196,937.05 投资活动产生的现金流量净额 -2,572,527,852.74 -1,915,133,200.98 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 19,036,529.40 386,031,609.97 其中：子公司吸收少数股东投 19,036,529.40 386,031,609.97 资收到的现金 取得借款收到的现金 7,414,503,612.00 9,921,957,748.00 发行债券收到的现金 2,388,750,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 六（五十） 7,986,868.47 金 筹资活动现金流入小计 9,830,277,009.87 10,307,989,357.97 偿还债务支付的现金 7,286,670,393.34 11,409,834,364.66 分配股利、利润或偿付利息支 3,328,353,217.12 3,222,129,973.52 付的现金 其中：子公司支付给少数股东 1,396,919,069.59 1,519,143,931.29 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 六（五十） 1,255,048,282.33 1,060,450,301.39 金 筹资活动现金流出小计 11,870,071,892.79 15,692,414,639.57 筹资活动产生的现金流量 -2,039,794,882.92 -5,384,425,281.60 净额 四、汇率变动对现金及现金等价物 -28,182,547.73 -28,554,328.73 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,461,571,473.56 -2,243,629,639.30 加：期初现金及现金等价物余 7,896,892,078.32 10,140,521,717.62 额 六、期末现金及现金等价物余额 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,323,774,749.17 4,741,788,899.37 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 8,082,118,079.99 4,200,376,531.17 经营活动现金流入小计 13,405,892,829.16 8,942,165,430.54 第 27 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 购买商品、接受劳务支付的现金 977,734,655.93 989,010,971.40 支付给职工以及为职工支付的现金 1,040,955,407.23 1,147,167,668.67 支付的各项税费 816,890,807.21 498,761,500.99 支付其他与经营活动有关的现金 10,570,975,322.07 4,976,359,099.40 经营活动现金流出小计 13,406,556,192.44 7,611,299,240.46 经营活动产生的现金流量净额 -663,363.28 1,330,866,190.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 599,605,281.43 1,875,452,806.92 取得投资收益收到的现金 1,720,772,922.65 2,232,448,899.35 处置固定资产、无形资产和其他长期 903,477,370.45 439,869,038.31 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 118,713,614.61 投资活动现金流入小计 3,223,855,574.53 4,666,484,359.19 购建固定资产、无形资产和其他长期 1,974,496,466.70 1,771,010,775.01 资产支付的现金 投资支付的现金 646,245,000.00 3,442,723,085.40 取得子公司及其他营业单位支付的 562,000,000.00 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,182,741,466.70 5,213,733,860.41 投资活动产生的现金流量净额 41,114,107.83 -547,249,501.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 6,975,000,000.00 9,482,200,000.00 发行债券收到的现金 2,388,750,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 9,363,750,000.00 9,482,200,000.00 偿还债务支付的现金 6,833,333,333.34 10,816,666,666.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现 1,900,276,129.18 1,682,921,986.45 金 支付其他与筹资活动有关的现金 753,197,082.33 1,000,000,000.00 筹资活动现金流出小计 9,486,806,544.85 13,499,588,653.11 筹资活动产生的现金流量净额 -123,056,544.85 -4,017,388,653.11 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -475,612.25 -467,643.20 五、现金及现金等价物净增加额 -83,081,412.55 -3,234,239,607.45 加：期初现金及现金等价物余额 2,111,118,189.06 5,345,357,796.51 六、期末现金及现金等价物余额 2,028,036,776.51 2,111,118,189.06 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 第 28 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 并所有者权益变动表 2008 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 项目 本年金额 归属于母公司所有者权益 一 般 减： 风 少 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 险 股 准 备 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 574,992,096.27 4,379,183,294.25 4,703,808.89 6,2 加：同一控制下企业合并产生的追 溯调整 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 574,992,096.27 4,379,183,294.25 6,2 三、本年增减变动金额（减少以“－” - -1,126,450,173.62 - 397,215,554.29 - 2,401,147,717.24 2,201,590.63 -1 号填列） （一）净利润 - - - - - 4,619,335,427.34 - 1,4 （二）直接计入所有者权益的利得和损 - -1,362,936,867.13 - - - - 2,201,590.63 失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 - -1,390,578,953.64 - - - - - 2．权益法下被投资单位其他所有者权益 - 27,642,086.51 - - - - - 变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税 - - - - - - 影响 4．其他 - - - - - - 2,201,590.63 上述（一）和（二）小计 - -1,362,936,867.13 - - - 4,619,335,427.34 2,201,590.63 1,4 （三）所有者投入和减少资本 - 309,713,903.33 - - - - - -3 1．所有者投入资本 - - - - - - - -4 2．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3．其他 - 309,713,903.33 - - - - - （四）利润分配 - - - 397,215,554.29 - -2,218,187,710.10 - -1,2 1．提取盈余公积 - - - 397,215,554.29 - -397,215,554.29 - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -1,784,208,970.40 - -1,2 4．其他 - - - - - -36,763,185.41 - （五）所有者权益内部结转 - -73,227,209.82 - - - - - 第 29 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - 4．其他 - -73,227,209.82 - - - - - 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 1,125,699,287.37 - 972,207,650.56 - 6,780,331,011.49 6,905,399.52 6,0 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 一 般 减： 风 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 险 股 准 备 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 225,953,429.96 451,625,346.98 2,370,665,326.59 -154,051.97 加：同一控制下企业合并产生的追溯调整 会计政策变更 415,356,095.57 -206,611,947.32 358,775,630.63 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 641,309,525.53 - 245,013,399.66 - 2,729,440,957.22 -154,051.97 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - 1,610,839,935.46 - 329,978,696.61 - 1,649,742,337.03 4,857,860.86 （一）净利润 - - - - - 3,640,029,943.48 - （二）直接计入所有者权益的利得和损失 - 1,610,839,935.46 - - - - 4,857,860.86 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 - 1,615,289,211.46 - - - - - 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动 - -4,449,276.00 - - - - - 的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 - - - - - - - 4．其他 - - - - - - 4,857,860.86 上述（一）和（二）小计 - 1,610,839,935.46 - - - 3,640,029,943.48 4,857,860.86 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 1．所有者投入资本 - - - - - - - 第 30 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3．其他 - - - - - - - （四）利润分配 - - - 329,978,696.61 - -1,990,287,606.45 - - 1．提取盈余公积 - - - 329,978,696.61 - -329,978,696.61 - 2．提取一般风险准备 - - - - - - - 3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -1,595,292,709.73 - - 4．其他 - - - - - -65,016,200.11 - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - 3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - 4．其他 - - - - - - - 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 - 574,992,096.27 - 4,379,183,294.25 4,703,808.89 公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高 母公司所有者权益变动表 2008 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 项目 本年金额 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 - 574,992,096.27 3,521,739,4 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 574,992,096.27 3,521,739,4 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - -1,031,854,047.02 - 397,215,554.29 1,790,731,0 （一）净利润 3,972,155,5 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 -1,341,567,950.35 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 -1,353,134,402.05 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影 11,566,451.70 响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 -1,341,567,950.35 3,972,155,5 （三）所有者投入和减少资本 309,713,903.33 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 第 31 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 3．其他 309,713,903.33 （四）利润分配 397,215,554.29 -2,181,424,5 1．提取盈余公积 397,215,554.29 -397,215,5 2．对所有者（或股东）的分配 -1,784,208,9 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 1,289,131,833.03 972,207,650.56 5,312,470,4 公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 项目 上年金额 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 438,581,091.06 292,956,414.14 2,735, 加：会计政策变更 317,951,922.69 -47,943,014.48 -588, 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 756,533,013.75 245,013,399.66 2,147, 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） 1,564,452,866.30 329,978,696.61 1,374, （一）净利润 3,299, （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1,564,452,866.30 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 1,569,676,721.18 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 -5,223,854.88 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 1,564,452,866.30 3,299, （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 第 32 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 3．其他 （四）利润分配 329,978,696.61 -1,925, 1．提取盈余公积 329,978,696.61 -329, 2．对所有者（或股东）的分配 -1,595, 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 574,992,096.27 3,521, 公司法定代表人:陆海祜先生 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士 第 33 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.3 本报告期内无会计政策、会计估计和核算方法变更。 9.4 本报告期内无会计差错更正。 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 1、与上年相比，本年新增合并单位 10 家，原因为： （1）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司受让杜拜环球港务亚洲有限公司所持有的上 海集发物流有限公司 21.9885%股权，加之受让前所持有的 31.9481%股权，受让后上港集团物流有限公 司共计持有上海集发物流有限公司 53.9366%的股权，本公司间接持有其 53.9366%股权，故本年将其纳 入合并报表范围，同时将其全资子公司上海浦东集发物流有限公司一并纳入合并报表范围。 （2）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司出资人民币 15,000 万元成立上港物流（江西） 有限公司，新设公司注册资本为人民币 15,000 万元，上港集团物流有限公司拥有其 100%股权，本公 司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （3）2008 年，本公司下属子公司上海海华轮船有限公司出资人民币 500 万元成立上海海华船务有限 公司，占其注册资本的 100%。本公司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （4）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司与瑞士地中海航运有限公司合资组建上海联 东地中海国际船务代理有限公司，新设公司注册资本为人民币 3,000 万元，其中上港集团物流有限公 司出资人民币 2,100 万元，占 70%股权，本公司间接持有其 70%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （5）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司受让香港中璟有限公司所持有的上海海富国 际集装箱货运有限公司 40%股权，加之受让前所持有的 41%股权，受让后上港集团物流有限公司共计持 有上海海富国际集装箱货运有限公司 81%股权，本公司间接持有其 81%股权，故本年将其纳入合并报表 范围。 （6）2008 年，本公司与九江市国有资产监督管理委员会合资组建上港集团九江港务有限公司，新设 公司注册资本为人民币 60,000 万元，其中本公司出资人民币 55,000 万元，占 91.67%股权，故本年将 其纳入合并报表范围。 （7）2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司受让九江港口集团公司所持有的九江长 丰集装箱运输有限公司 100%股权，本公司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （8）2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司受让九江港口集团公司所持有的九江中 理外轮理货有限公司 84%股权，本公司间接持有其 84%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （9）2008 年 7 月，本公司与重庆航运建设发展有限公司及重庆南岸交通项目建设有限公司合资组建 重庆东港集装箱码头有限公司，新设公司注册资本为人民币 10,000 万元，其中本公司应出资人民币 5,500 万元，占注册资本 55%。截至资产负债表日，本公司已根据合同章程的约定出资人民币 1,200 万元。 2、本年减少合并单位 5 家，原因为： （1）本公司下属子公司上海外高桥保税区港务公司、上海集祥货运有限公司、上海港浦东集箱物 流有限公司及上海东方散货包装有限公司本年度已清算关闭，故未将其纳入合并报表范围。 （2）本公司下属子公司上海港务工程公司本年度将其持有的上海中交水运设计研究有限公司 6% 的股权转让给中交水运规划设计院有限公司，转让后上海港务工程公司持有上海中交水运设计研究有 限公司 49%的股权，本年度未将其纳入合并报表范围。 第 34 页 共 35 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §10．备查文件目录 10.1 载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。 10.2 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 10.3 报告期内在“中国证券报、上海证券报、证券时报”上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 上海国际港务（集团）股份有限公司 董事长：陆海祜 2009 年 4 月 3 日 第 35 页 共 35 页