时代新材(600458)2008年年度报告

株洲时代新材料科技股份有限公司 600458 2008 年年度报告 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 目录 一、重要提示.......................................................................... 3 二、公司基本情况 ...................................................................... 3 三、会计数据和业务数据摘要： .......................................................... 4 四、股本变动及股东情况 ................................................................ 5 五、董事、监事和高级管理人员 .......................................................... 7 六、公司治理结构 ..................................................................... 12 七、股东大会情况简介 ................................................................. 15 八、董事会报告....................................................................... 15 九、监事会报告....................................................................... 22 十、重要事项......................................................................... 23 十一、财务会计报告 ................................................................... 26 十二、备查文件目录 ................................................................... 78 - 2 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 董事邹涛因工作原因授权董事曾鸿平出席并代为行使表决权； 董事丁荣军因工作原因授权董事宋亚立出席并代为行使表决权； 独立董事白国庆因工作原因授权独立董事李芾出席并代为行使表决权。 (三) 利安达会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人曾鸿平、主管会计工作负责人张华及会计机构负责人（会计主管人员）胡国良声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 公司法定中文名称 株洲时代新材料科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写 时代新材 公司法定英文名称 ZHUZHOU TIMES NEW MATERIAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司法定英文名称缩写 TMT 公司法定代表人 曾鸿平 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 季晓康 董事会秘书联系地址 株洲市天元区海天路 18 号 董事会秘书电话 0733－2837718 董事会秘书传真 0733－2837888 董事会秘书电子信箱 jixiaokang@teg.cn 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 胡志强 证券事务代表联系地址 株洲市天元区海天路 18 号 证券事务代表电话 0733-2837786 证券事务代表传真 0733-2837888 证券事务代表电子信箱 huzhiqiang@teg.cn 公司注册地址 株洲市高新技术开发区黄河南路 公司办公地址 株洲市天元区海天路 18 号 公司办公地址邮政编码 412007 公司国际互联网网址 http://www.trp.com.cn 公司电子信箱 tmt@teg.cn 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 证券法律部 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 时代新材 600458 其他有关资料 企业法人营业执照注册号 4300001001232 税务登记号码 430211712106524 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 - 3 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要： (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 47,087,629.25 利润总额 49,044,784.11 归属于上市公司股东的净利润 47,223,296.56 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 45,522,277.34 经营活动产生的现金流量净额 71,036,413.83 (二) 非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -256,165.71 报废固定资产的处理 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 主要包括 863 项目、技术中 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 2,628,911.33 心创新能力建设项目等的政 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 府拔款 清欠应收款项给予客户的折 债务重组损益 -182,055.20 让 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -233,535.56 损赠支出、罚款等其他项目 少数股东权益影响额 26,418.16 所得税影响额 -282,553.80 合计 1,701,019.22 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本年比上年 2008 年 2007 年 2006 年 增减(%) 营业收入 1,045,813,364.54 712,749,057.93 46.73 574,761,412.52 利润总额 49,044,784.11 37,103,989.87 32.18 27,024,274.44 归属于上市公司股东的净利润 47,223,296.56 34,843,465.56 35.53 23,763,487.45 归属于上市公司股东的扣除非 45,522,277.34 34,400,119.01 32.33 22,063,751.57 经常性损益的净利润 基本每股收益（元／股） 0.23 0.17 35.29 0.12 稀释每股收益（元／股） 0.23 0.17 35.29 0.12 扣除非经常性损益后的基本每 0.22 0.17 29.41 0.11 股收益（元／股） 增加了 2.13 全面摊薄净资产收益率（%） 10.72 8.59 6.24 个百分点 增加了 2.31 加权平均净资产收益率（%） 11.19 8.88 6.37 个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄 增加了 1.86 10.34 8.48 5.79 净资产收益率（%） 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 增加了 2.04 10.81 8.77 5.93 均净资产收益率（%） 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 71,036,413.83 71,439,206.32 -0.56 41,562,582.78 每股经营活动产生的现金流量 0.35 0.35 0 0.2 净额（元／股） - 4 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 本年末比上 2008 年末 2007 年末 2006 年末 年末增减(%) 总资产 1,112,931,061.12 854,516,879.11 30.24 720,173,532.39 所有者权益（或股东权益） 440,372,615.26 405,570,666.47 8.58 380,944,960.91 归属于上市公司股东的每股净 2.15 1.98 8.59 1.86 资产（元／股） 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 29,782 户 前十名股东持股情况 持股比 报告期内增 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 例(%) 减 件股份数量 的股份数量 南车株洲电力机车研究所有限公司 国有法人 16.79 34,320,576 0 34,320,576 无 北京铁工经贸公司 国有法人 11.30 23,087,090 0 23,087,090 无 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 其他 2.30 4,691,736 4,691,736 0 未知 南车株洲电力机车有限公司 国有法人 2.11 4,314,261 0 4,314,261 无 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 国有法人 1.80 3,680,689 0 3,680,689 无 南车四方车辆有限公司 国有法人 1.78 3,634,068 0 3,634,068 无 中国南车集团株洲车辆厂 国有法人 1.73 3,534,848 0 3,534,848 无 中国北车集团大连机车车辆有限公司 国有法人 1.72 3,521,699 0 3,521,699 无 中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限 国有法人 1.64 3,347,167 0 3,347,167 无 责任公司 中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投 其他 1.33 2,724,650 2,724,650 0 未知 资基金 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股东名称 股份种类 件股份的数量 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 4,691,736 人民币普通股 中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金 2,724,650 人民币普通股 中国银行－易方达策略成长证券投资基金 2,627,027 人民币普通股 中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金 2,548,015 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 1,999,924 人民币普通股 - 5 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 李宝明 1,200,000 人民币普通股 长盛成长价值证券投资基金 900,000 人民币普通股 海通－交行－日兴资产管理有限公司－日兴 AM 中国人民币 A 股母基金 799,969 人民币普通股 张自昌 769,100 人民币普通股 上海证券－工行－大和证券 SMBC 株式会社 653,029 人民币普通股 前 10 名股东第 1、4、6 名股东的控股股东同为中国南车股份有限公司，第 2、7 名股东和中国南 车股份有限公司均为中国南方机车车辆工业集团公司的控股子公司。第 5、8、9 名股东的控股股东同 为中国北车股份有限公司。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 序 有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上市交 限售条件 号 可上市交易时间 数量 易股份数量 在股权分置改革方案实施之 南车株洲电力机车研究所有限 日起 60 个月内不上市交易或 1 34,320,576 2011 年 3 月 27 日 10,217,760 公司 者转让；在 60 个月锁定期期 满后的 12 个月内通过证券交 易所挂牌交易出售原非流通 23,087,090 10,217,760 股股份的数量总计不超过时 2 北京铁工经贸公司 2011 年 3 月 27 日 代新材总股本的 5%，24 个月 内不超过 10%。 3 南车株洲电力机车有限公司 4,314,261 2009 年 3 月 27 日 4,314,261 在股权分置改革方案实施之 中国北车集团大同电力机车有 日起 36 个月内不上市交易或 4 3,680,689 2009 年 3 月 27 日 3,680,689 者转让。 限责任公司 5 南车四方车辆有限公司 3,634,068 2009 年 3 月 27 日 3,634,068 6 中国南车集团株洲车辆厂 3,534,848 2009 年 3 月 27 日 3,534,848 中国北车集团大连机车车辆有 7 3,521,699 2009 年 3 月 27 日 3,521,699 限公司 中国北车集团齐齐哈尔铁路车 8 3,347,167 2009 年 3 月 27 日 3,347,167 辆（集团）有限责任公司 9 中国南车集团资阳机车厂 2,510,376 2009 年 3 月 27 日 2,510,376 10 中国南车集团南京浦镇车辆厂 2,472,066 2009 年 3 月 27 日 2,472,066 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 单位:万元 币种:人民币 法定代 名称 注册资本 成立日期 主营业务 表人 铁路运输产品及设备，电器机械及器材，普通机械，电 机，电子产品，控制用计算机产品及软件，橡胶，塑料 产品；电子元件，电子器件，电气绝缘材料。自营和代 南车株洲电力机车 理各类商品和技术的进出口，但国家设定公司经营或禁 丁荣军 200,000.00 1992 年 9 月 9 日 研究所有限公司 止出口的商品和技术除外。轨道交通产品及设备以下项 目限分支机构经营：纯净水、矿化水生产、销售，饮用 水批零兼营。大型风力发电机组及零部件设计、制造、 销售，风电场的建设、运营、咨询服务等。 (2) 法人实际控制人情况 单位: 万元 币种:人民币 法定代 名称 注册资本 成立日期 主营业务 表人 铁路机车车辆、城市轨道交通车辆、机电设备及零部件、 中国南方机车车 电子电器及环保设备相关产品的设计、制造、修理；设 赵小刚 705,549.40 2002 年 7 月 2 日 辆工业集团公司 备租赁；以上相关产品的销售；技术服务、信息咨询（国 家有专营专项规定除外）；实业投资；资产受托管理。 - 6 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东 法人股东 法人股东 法人股东名称 法人股东主要经营业务或管理活动 法人代表 注册资本 成立日期 购销金属材料、建筑材料、木材、化工原料及制品、玻 璃钢制品、橡胶制品、装饰材料、百货、五金交电、日 北京铁工经贸 孙克 23,362.00 1993 年 4 月 2 日 用杂品、家具、包装食品、土产品、针纺织品、电子计 公司 算机及配件；销售铁路机车车辆及配件,仓储；铁路机 车车辆租赁；经贸信息咨询；接受委托提供物业管理。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况 单位:股 报告期 是否在 是否 内从公 股东单 年 年 在公 司领取 位或其 初 末 股份 性 年 变动 司领 的报酬 他关联 姓名 职务 任期起止日期 持 持 增减 别 龄 原因 取报 总额 单位领 股 股 数 酬、津 （万 取报 数 数 贴 元）（税 酬、津 前） 贴 曾鸿平 董事长 男 44 2008 年 3 月 20 日～2009 年 5 月 25 日 是 36 否 邓恢金 副董事长 男 52 2008 年 12 月 23 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 廖 斌 董事 男 45 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 丁荣军 董事 男 48 2008 年 12 月 23 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.75 是 - 7 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 宋亚立 董事 男 55 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 张力强 董事 男 45 2008 年 12 月 23 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 张振翔 董事 男 45 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 田凌培 董事 男 54 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 李铁生 董事 男 46 2007 年 9 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 邹涛 董事 男 50 2008 年 3 月 20 日～2009 年 5 月 25 日 是 1.5 是 白国庆 独立董事 男 37 2007 年 9 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 是 3 否 何学飞 独立董事 男 47 2007 年 9 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 是 3 否 李 芾 独立董事 男 49 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 3 否 姚大跃 独立董事 男 42 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 3 否 曾德明 独立董事 男 50 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 3 否 监事会主 是 孙克 男 53 2008 年 12 月 23 日～2009 年 5 月 25 日 3 是 席 马 力 监事 男 54 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.9 是 蒋庆平 监事 男 45 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.9 是 马俊书 监事 男 54 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.9 是 路孝杰 监事 男 46 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.9 是 张建军 监事 男 44 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 0.9 是 陈娅玲 监事 女 48 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 23.00 否 陶伟文 监事 女 42 2008 年 3 月 20 日～2009 年 5 月 25 日 是 21.80 否 林早连 监事 男 58 2006 年 5 月 25 日～2009 年 5 月 25 日 是 9.00 否 杨 军 总裁 男 36 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 是 31.00 否 刘建勋 副总裁 男 36 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 是 27.00 否 陈忠海 副总裁 男 45 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 是 27.00 否 龚志强 副总裁 男 46 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 是 23.00 否 张华 财务总监 女 33 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 是 21.78 否 董事会秘 是 季晓康 男 42 2008 年 1 月 2 日～2009 年 5 月 25 日 16.00 否 书 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1.曾鸿平、历任株洲时代电气绝缘有限责任公司总经理、本公司总经理等职，现任本公司董事长、 分党委书记、南车株洲电力机车研究所有限公司总经理助理。 2.邓恢金：历任株洲电力机车研究所副所长、党委副书记兼纪委书记、工会主席等职，现任本公 司副董事长、南车株洲电力机车研究所有限公司党委书记、副总经理。 3.廖 斌：历任本公司董事长、株洲电力机车研究所副所长、所长等职，现任本公司董事、南车 株洲电力机车研究所有限公司执行董事、党委副书记。 4.丁荣军：历任株洲电力机车研究所总工程师、副所长、党委书记、株洲南车时代电气股份有限 公司执行董事、总裁等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车研究所有限公司总经理、党委副书记、 株洲南车时代电气股份有限公司董事长。 5.宋亚立：历任株洲电力机车研究所工会主席、副所长、本公司董事长等职，现任本公司董事、 南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理。 6.张力强：历任株洲电力机车厂财务处处长、审计处处长、株洲电力机车研究所总会计师、本公 司监事会主席等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理兼财务总监。 7.张振翔：历任北京二七车辆厂副厂长、总工程师等职，现任本公司董事、中国北车集团副总工 程师、货车事业部副总经理。 8.田凌培：历任四方机车车辆厂纪委书记、工会主席、副总经理等职，现任本公司董事、南车四 方车辆有限公司副总经理。 9.李铁生：历任株洲南车电机股份有限公司董事、副总经理、中国南车集团眉山车辆厂总会计师 等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车有限公司董事、副总经理兼财务总监。 10.邹涛：历任中国北车集团大同电力机车有限责任公司市场部部长、副总经理等职，现任本公司 董事、中国北车集团大同电力机车有限责任公司党委书记、副董事长。 11.白国庆：历任铁道科学研究院团委书记、机辆所副所长、办公室主任、金化所所长等职，现任 本公司独立董事、铁道科学研究院人事劳资处处长。 - 8 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 12.何学飞：历任湖南经济管理干部学院财会系副主任、院长助理、副院长等职，现任本公司独立 董事、中南林业科技大学副校长。 13.李 芾：1999 年受聘于教育部，为教育部长江学者奖励计划特聘教，现任本公司独立董事、 西南交通大学机械工程学院副院长。 14.姚大跃：历任北京瀚钧投资顾问有限公司总经理，内蒙古信托投资有限责任公司副董事长等职， 现任本公司独立董事、华宸信托有限责任公司董事长。 15.曾德明：现任湖南大学工商管理学院副院长、教授、博士生导师，兼唐人神集团公司高级营销 顾问、湖南新五丰公司独立董事、本公司独立董事。 16.孙克：历任北京铁工经贸公司副总经理、总经理、本公司副董事长等职，现任本公司监事会主 席、北京铁工经贸公司董事长。 17.马 力：历任大连机车车辆厂财务处处长等职，现任本公司监事、中国北车集团大连机车车辆 有限公司总会计师。 18.蒋庆平：历任中国南车集团株洲车辆厂总会计师等职，现任本公司监事、南车长江车辆有限公 司株洲分公司党委书记、副总经理。 19.马俊书：历任石家庄车辆厂副总会计师、总会计师等职，现任本公司监事、中国南车集团石家 庄车辆厂党委副书记。 20.路孝杰：历任长春客车厂财务处副处长、副总经济师、总会计师等职，现任本公司监事、长春 轨道客车装备有限责任公司总会计师。 21.张建军：历任中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司审计部部长、财务部党支 部书记兼资金结算中心主任等职，现任本公司监事、齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司财务部党支 部书记。 22.陈娅玲：历任本公司事业部总经理、总经理助理、公司弹性元件事业本部副总经理等职，现任 本公司监事、桥梁产品事业部副总经理。 23.陶伟文：历任株洲电力机车研究所工会副主席等职，现任本公司监事、分党委副书记兼工会主 席。 24.林早连：历任本公司工业事业部党支部书记、制造中心党支部书记等职，现任本公司监事、弹 性元件制造部党支部书记。 25.杨 军：历任本公司副总经理、总工程师、技术中心主任等职，现任本公司总经理。 26.刘建勋：历任本公司总经理助理、海外市场事业部总经理、公司总裁助理兼弹性元件事业部总 经理等职，现任本公司副总经理兼总工程师。 27.陈忠海：历任本公司总经理助理、桥梁产品事业部总经理等职，现任本公司副总经理兼桥梁产 品事业部总经理。 28.龚志强：历任中国南车集团株洲电力机车研究所营销中心副总经理，本公司铁路市场部总经理、 副总工程师兼弹性元件事业部总经理等职，现任本公司总经理助理。 29.张华：历任中国南车集团株洲电力机车研究所财务资产部部长等职，现任本公司财务总监。 30.季晓康：历任本公司证券事务代表、证券法律部部长等职，现任本公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 是否领取 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 报酬津贴 曾鸿平 南车株洲电力机车研究所有限公司 总经理助理 2007 年 11 月 1 日 否 党委书记、副 邓恢金 南车株洲电力机车研究所有限公司 2008 年 12 月 1 日 是 总经理 执行董事、党 廖 斌 南车株洲电力机车研究所有限公司 2007 年 11 月 1 日 是 委副书记 总经理、党委 丁荣军 南车株洲电力机车研究所有限公司 2008 年 12 月 1 日 是 副书记 宋亚立 南车株洲电力机车研究所有限公司 副总经理 2005 年 12 月 1 日 是 副总经理、财 张力强 南车株洲电力机车研究所有限公司 2008 年 11 月 1 日 是 务总监 田凌培 南车四方车辆有限公司 副总经理 2002 年 7 月 1 日 是 李铁生 南车株洲电力机车有限公司 副总经理、财 2007 年 3 月 1 日 是 - 9 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 务总监 中国北车集团大同电力机车有限责任公 党委书记、副 邹涛 2007 年 3 月 1 日 是 司 董事长 孙 克 北京铁工经贸公司 董事长 2007 年 3 月 1 日 是 马 力 中国北车集团大连机车车辆有限公司 总会计师 1996 年 3 月 1 日 是 蒋庆平 中国南车集团株洲车辆厂 总会计师 2001 年 5 月 1 日 是 马俊书 中国南车集团石家庄车辆厂 党委副书记 2006 年 4 月 1 日 是 路孝杰 长春轨道客车装备有限责任公司 总会计师 2005 年 12 月 1 日 是 财务部党支部 张建军 齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司 2006 年 7 月 1 日 是 书记 在其他单位任职情况 任期终 是否领取 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 止日期 报酬津贴 廖斌 株洲南车时代电气股份有限公司 非执行董事 2006 年 11 月 1 日 否 丁荣军 株洲南车时代电气股份有限公司 董事长 2007 年 12 月 1 日 否 宋亚立 株洲南车时代电气股份有限公司 副董事长 2007 年 12 月 1 日 否 株洲南车时代高新投资担保有限责任公司 董事长 2008 年 3 月 25 日 否 张力强 株洲南车时代电气股份有限公司 监事会主席 2006 年 1 月 1 日 否 李 芾 西南交通大学机械工程学院 副院长 是 何学飞 中南林业科技大学 副校长 2006 年 7 月 1 日 是 湖南新五丰股份有限公司 独立董事 2003 年 6 月 1 日 是 曾德明 唐人神集团公司 高级顾问 1999 年 1 月 1 日 是 姚大跃 华宸信托有限责任公司 董事长 2007 年 1 月 1 日 是 大连大力房地产有限公司 董事长 2002 年 3 月 1 日 否 马 力 淄博电机有限公司 董事 1997 年 1 月 1 日 否 副总工程师、货车 张振翔 中国北方机车车辆工业集团公司 2004 年 1 月 1 日 是 事业部副总经理 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 由董事会薪酬与考核委员会依据年初董事会提出的考核目标提出方案，提交董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司 2001 年度股东大会审议通过了公司董事、监事津贴支付标准：其中独立董事 3 万元/年、董 事长 6 万元/年、副董事长 3 万元/年、其他董事 1.5 万元/年 、监事会主席 1.5 万元/年、其他监事 0.9 万元/年。公司第四届董事会第五次会议审议通过了公司《管理者年薪管理办法》，决定公司高级 管理人员的薪酬确定原则。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、公司董事、监事、高级管理人员离职情况： 姓名 担任的职务 离任原因 宋亚立 董事长 改任公司董事 孙 克 副董事长 改任公司监事会主席 田 磊 董事 工作调动 石晓丁 董事 工作调动 张力强 监事会主席 改任公司董事 赵若仁 职工监事 工作变动 曾鸿平 总经理 担任公司董事长 杨 军 副总经理 担任公司总经理 熊锐华 财务总监兼董事会秘书 工作调动 - 10 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 2、新任公司董事、监事、高级管理人员情况： 姓名 担任的职务 曾鸿平 董事长 邓恢金 副董事长 丁荣军 董事 张力强 董事 邹 涛 董事 陶伟文 职工监事 刘建勋 副总经理 陈忠海 副总经理 张 华 财务总监 龚志强 总经理助理 季晓康 董事会秘书 一、公司于 2008 年 1 月 2 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了关于更换部分董事的议案: 1、同意田磊先生、石晓丁先生因工作变动原因辞去公司第四届董事会董事职务；同意提名曾鸿平 先生、邹涛先生为第四届董事会董事候选人; 2、审议通过了关于任免公司高级管理人员的议案； ①、经董事长提名，决定聘任杨军先生为本公司总经理,任期至 2009 年 5 月；同意曾鸿平先生因 工作变动原因辞去总经理职务； ②、经董事长提名，决定聘任季晓康先生为本公司董事会秘书，任期至 2009 年 5 月；同意熊锐华 先生因工作变动原因辞去董事会秘书职务； ③、经总裁提名，决定聘任刘建勋先生、陈忠海先生为本公司副总经理，任期至 2009 年 5 月；同 意杨军先生辞去副总经理职务； ④、经总裁提名，决定聘任刘建勋先生为本公司总工程师（兼），任期至 2009 年 5 月；同意杨军 先生辞去总工程师职务； ⑤、经总裁提名，决定聘任张华女士为本公司财务总监，任期至 2009 年 5 月；同意熊锐华先生因 工作变动原因辞去财务总监职务； ⑥、经总裁提名，决定聘任龚志强先生为本公司总经理助理，任期至 2009 年 5 月；同意刘建勋先 生、陈忠海先生辞去总经理助理职务。 二、公司于 2008 年 3 月 19 日召开第三届职工代表大会第二次会议，会议同意赵若仁先生因工作 变动原因辞去本公司第四届监事会职工监事职务，选举陶伟文女士为公司第四届监事会职工监事。 三、公司于 2008 年 3 月 20 日召开 2007 年度股东大会，大会同意田磊、石晓丁先生辞去第四届董 事会董事职务，选举曾鸿平、邹涛先生为第四届董事会董事。 四、公司于 2008 年 3 月 20 日召开第四届董事会第十二次会议，会议同意宋亚立先生辞去公司第 四届董事会董事长职务，选举曾鸿平先生为公司第四届董事会董事长。 五、公司于 2008 年 12 月 5 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了关于更换部分董事的 议案:同意孙克先生辞去公司第四届董事会董事职务；同意提名邓恢金先生、丁荣军先生、张力强先生 为第四届董事会董事候选人； 六、公司于 2008 年 12 月 5 日召开第四届监事会第九次会议，会议审议通过关于调整监事会部分 成员的议案：同意张力强先生辞去公司第四届监事会监事职务，同意提名孙克先生为第四届监事会监 事候选人。 七、公司与 2008 年 12 月 23 日召开 2008 年第一次临时股东大会，大会同意孙克先生辞去第四届 董事会董事职务，选举邓恢金先生、丁荣军先生、张力强先生为第四届董事会董事，同意张力强先生 辞去第四届监事会监事职务，选举孙克先生为第四届监事会监事。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 1,078 公司需承担费用的离退休职工人数 0 - 11 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 技术人员 263 管理人员 118 销售人员 73 质检人员 79 财务人员 34 一线生产 465 辅助人员 46 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士 11 硕士 64 本科 349 大专 319 中专及高中 335 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及湖南证监局《关于 2008 年进一步 深入推进辖区公司治理专项活动的通知》的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，建立 了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。 1、公司治理基本情况 （1）关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开 2 次股东大会。会议的召集、召开程序完全符合《公司章程》及《股东大 会议事规则》的相关规定。公司能够确保所有股东特别是中小股东的合法权益。公司实际控制人、控 股股东认真履行诚信义务，严格按照有关法律法规及《公司章程》、《控股股东行为规范》等行使其 出资人权利，未出现占用本公司资金以及要求本公司为其或其子公司担保的行为，不存在与本公司构 成同业竞争的情况，也未出现其他任何违规行为。 （2）关于董事与董事会 公司董事选举程序公开、公平、公正；目前公司共有董事 15 名，独立董事 5 名，占全体董事三 分之一，董事会构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司共召开了 7 次董事会会议。 会议召集召开和议事程序符合《董事会议事规则》的相关规定，全体董事能够以认真负责的态度出席 董事会和股东大会，积极参加有关培训，学习有关法律知识，诚实、勤勉、尽责的履行职责。 公司董事会已设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等 4 个专业委员会，并通过了上述委员会的 实施细则。专门委员会利用各位委员的专业能力，在公司战略、投资、财务状况、管理层考核与激励 等方面为董事会决策提供专业意见。 （3）关于监事与监事会 公司监事选举程序公开、公平、公正；目前公司共有监事 9 名，职工监事 3 名。监事会构成符合 法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司共召开 5 次监事会，会议召集召开和议事程序符合 《监事会议事规则》的相关规定。监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的相关规定履行职责， 勤勉尽责的执行公司股东大会赋予的监督职能，包括监督公司董事会及高级管理人员行使职权，特别 是监督对公司重大事项的审批过程以及对公司的财务进行监督。 (4）关于公司高级管理人员 公司董事会任命公司总经理及其它高级管理人员。公司在《公司章程》中明确规定了总经理及高 级管理人员的职责和权限，并且制定了《决策委员会工作细则》，对公司总经理及高级管理人员的职 责与权限作出了明确规定，并且对其议事程序作出了明确规定。公司总经理及其它高级管理人员勤勉 - 12 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 尽责的履行公司董事会赋予的职责，完成董事会决定的事项，同时通过合理分工确保对公司日常经营 管理有效控制，严格按照法律法规及《公司章程》和《决策委员会工作细则》规定进行决策，重大事 项由决策委员会办公会讨论。 （5） 关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了人力资源管理制度以及薪酬管理体系，致力于员工工作能力及促进员工职业发展的承 诺。公司在人力资源战略规划、招聘与晋升、职业培训、绩效考核、薪酬福利等方面制度和政策能够 保证公司吸引和留住人才，提高员工工作积极性和劳动效率。 （6）关于利益相关者 公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商和客户交往恪守诚信，营造和谐 公平的商业氛围，保持了良好的战略合作关系，为消费者提供了优质的产品和售后服务。 （7 ）关于信息披露和投资者关系管理 公司按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定及《公司信息披露事务管理制度》的要求，按 照“公平、公正、公开”的原则严格履行信息披露义务，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、 公平。 公司历来重视投资者关系管理，除及时准确完整的披露信息外，董事长、总经理、董事会秘书还 认真接待投资者、新闻媒体的咨询和现场调研，在不违背中国证监会、上海证券交易所和公司信息披 露管理制度规定的前提下，介绍公司战略发展规划、生产经营等情况，2008 年，在资本市场持续调整 的环境下，公司投资者关系管理工作正常进行，保障了资本市场与公司管理层的良好沟通渠道。 2、开展上市公司治理专项活动情况 按照中国证监会《关于 2008 年深入推进上市公司治理专项活动的公告》（[2008]27 号）和湖南 证监局《关于 2008 年进一步深入推进辖区公司治理专项活动的通知》（[2008]21 号）的要求和部署， 公司在 2008 年继续推进公司治理专项活动，依据有关法律法规，公司修订了《公司章程》、《董事 会议事规则》、《募集资金使用管理制度》、《关联交易管理制度》等制度，并制订了《董事会秘书 工作细则》、《控股股东行为规范》、《累积投票制实施细则》、《独立董事年报工作制度》、《审 计委员会年报规程》和完善了公司内部管理制度。通过上述整改工作，公司进一步增强规范运作意识， 完善法人治理结构，公司将以此为契机，不断完善公司各项制度，深入推进公司治理，提高公司整体 质量，以确保公司持续、健康、稳定的发展。 公司治理专项活动整改完成情况的说明全文详见 2008 年 7 月 31 日《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 (二) 独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 本年应参加 缺席原因及其 独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 董事会次数 他说明 李 芾 7 7 0 0 曾德明 7 5 2 0 因公出差 姚大跃 7 5 2 0 因公出差 何学飞 7 7 0 0 白国庆 7 7 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务方面完全分开，与控股股东不存在同业竞争。本公 业务方面独立情况 司设置了独立的科研、生产、销售及配套的业务系统和职能机构，拥有独 立、完整的生产经营体系，并按照自主意愿进行生产和经营活动。 公司人员完全独立于控股股东，公司董事、监事及高级管理人员均系依照 人员方面独立情况 《公司法》和《公司章程》规定的程序，通过选举或聘任产生，公司总经 理、财务总监、董事会秘书及其他高级管理人员未在控股股东单位担任任 - 13 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 何职务，财务人员在关联公司无兼职。公司拥有独立的劳动、人事及薪资 管理体系。 公司拥有独立的科研、生产、经营及配套设施的资产产权，拥有独立的工 资产方面独立情况 业产权、商标、专利以及专有技术等无形资产完整的产权。 公司拥有独立的决策机构，成立了“职能部门＋事业部”的组织结构。公 机构方面独立情况 司董事会、监事会及其他内部机构与控股股东及其职能部门各完全独立运 作。 公司拥有独立的财务部门和独立的财务人员，建立了独立会计核算体系和 财务方面独立情况 财务会计管理制度，独立核算，独立在银行开户，独立纳税，不存在控股 股东干预公司财务的情况。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司根据相关规定，不断建立完善内部控制体系。目前已建立起较为健全的内部控制 制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产经营、财务管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营 管理的各层面和各主要业务环节。公司新制订了《董事会秘书工作细则》、《控股股东行为规范》、 《累积投票制实施细则》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报规程》，修订完善了《公 司章程》、《董事会议事规则》、《募集资金使用管理制度》、《关联交易管理制度》，并经公司董 事会审议通过，已下发相应职能部门、控股子公司及报送控股股东，要求各单位贯彻执行。 1、生产经营控制方面 公司根据自身的经营特点制定了涵盖采购、销售、生产、内部管理、质量控制、财务等各方面的 内部管理制度，基本覆盖了经营管理的各个环节，采取了包括授权与审批、业务规程与操作程序、岗 位权限与职责分工、资产接触与记录使用以及独立稽核等控制措施，强化对业务处理过程中关键点的 控制，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，有效的保证了各经营管理过程的 正常进行，对有效控制经营风险起到重要的作用。 公司经营层能够认真按照《公司章程》赋予的权利和义务履行职权，严格落实董事会决议，对公 司日常生产经营均能实施有效控制。公司经营层定期向董事会和监事会汇报公司运营情况，董事会对 经营层进行业绩考核，其履职情况受到董事会和监事会的监督。 2、财务管理控制方面 公司财务管理工作严格遵守法律法规的规定。公司在财务方面与控股股东完全独立，公司设有独 立的财务部门，建立了独立的核算系统，制定了财务管理制度，拥有独立的财务工作人员，设立独立 完整的会计帐务，开设独立的银行帐户，并进行独立核算，自负盈亏。公司财务管理制度对董事长、 总经理、财务负责人和各单位主要负责人的权限进行了明确的规定，对财务工作人员的岗位职责和权 限进行了明确的界定。 3、内部审计管理制度，公司根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计 基本准则》等法律、法规，结合公司具体情况制定了内部审计制度，采取定期和不定期的方式对公司 及控股子公司的内控制度、经济效益、财务收支及其他有关经济活动的真实性、合法性和效益性等进 行审计监督、评价，维护财经纪律和股东利益，提高经济效益，防范各种违纪违规行为。 4、信息披露控制方面 公司于 2007 重新修订了《信息披露事务管理制度》。公司能够按照《上海证券交易所股票上市 规则》、《公司章程》和公司《信息披露事务管理制度》的规定，依法履行信息披露义务，确保信息 披露真实、准确、完整。 综上所述，报告期内，公司内部控制活动及建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、 法规和监管部门的要求，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内 控制度活动涵盖了经营管理各个环节，有效控制了公司的内外部风险，保证了公司的规范运作和业务 活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司今后将不断完善内控体系建设，确保内控制度 的有效执行。 (五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、董事会对公司内部控制的自我评估报告全文：详见年报附件。 公司建立了内部控制制度。 公司设立了名为审计工作部的内部控制检查监督部门。 - 14 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 公司内部控制检查监督部门定期向董事会提交内控检查监督工作报告。 2、审计机构的核实评价意见：详见年报附件。 (六) 公司披露了履行社会责任的报告：详见年报附件。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 《中国证券报》、《上海证 2007 年度股东大会 2008 年 3 月 20 日 2008 年 3 月 21 日 券报》和《证券日报》 本次股东大会为 2007 年度股东大会，会议审议通过了公司 2007 年度董事会报告、监事会报告、 财务决算报告、2007 年度利润分配方案和 2007 年度报告及摘要的议案，并同意修改《公司章程》和 《董事会议事规则》，同时选举曾鸿平先生、邹涛先生公司第四届董事会董事。 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年第一次临时 《中国证券报》、《上海证 2008 年 12 月 23 日 2008 年 12 月 24 日 股东大会 券报》和《证券日报》 本次股东大会为 2008 年第一次临时会议，会议审议通过了《累积投票制实施细则》，修订了《公 司章程》、《董事会议事规则》、《募集资金管理制度》，同时选举邓恢金先生、丁荣军先生、张力 强先生为第四届董事会董事，选举孙克先生为第四届监事会监事，并续聘利安达信隆会计师事务所为 公司 2008 年财务审计机构。 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内总体工作情况回顾 2008 年，公司紧紧围绕“提升效率，重点突破，国际接轨，和谐发展”的经营方针，克服了市场 竞争持续加剧、全球金融危机等多种因素的影响，抓住发展机遇，公司上下一心一意提效率，全力以 赴谋突破，实现了经营生产、项目发展、能力建设等工作的全面推进,圆满完成了董事会年初制定的各 项任务指标，主要经济指标均创历史最好水平。全年完成营业收入 104581.34 万元，比上年同期增长 46.73％，销售规模首次突破 10 亿元大关；实现净利润 4722.33 万元，比上年同期增长 35.53％；经 营性现金流量净额为 7103.64 万元，连续三年保持正值。 公司发挥自主创新优势，充分把握和利用市场机遇，实现市场全面突破。报告期内，主要产品在 国内市场均取得了良好的销售业绩。线路产品类的高速客运专线岔枕弹性铁垫板全年签订合同金额近 9000 万元，实现销售 4000 余万元；城市轨道线路用橡胶减振器在深圳、上海等地铁公司签订合同总 金额 3000 万元；站台防滑垫项目在广州、重庆、上海等地铁公司签订合同金额 1100 万元；武广客运 专线桥梁支座年内完成销售超过 2 亿元，并新增海南东环线、京沪线等桥梁支座 2 亿元合同订单。风 电产品类的风力发电机用电磁线及绝缘材料在南车电机、湘潭电机、永济电机实现销售 7000 万元；风 电减振器通过德国船级社 GL 认证，国内外用户超过 15 家，签订销售合同 5000 万元。汽车类产品全年 销售突破 5000 万元，其中大巴车推力杆全年销售突破 10 万根，市场占有率超过 60％；自主研发的载 重车橡胶悬架产品成功在包头北方奔驰、陕西同力等客户实现突破，与青岛一汽签订销售合同 1400 万元。工程塑料类的干线产品年内实现销售 5000 万元，市场占有率稳居行业第一。 公司主动接轨产品国际标准，积极稳妥地开拓海外市场。报告期内，海外市场销售突破 1.21 亿元， 年销售额在 1000 万人民币以上的战略客户已增长到 7 家。年内公司重新被 ALSTOM 评为 A 级供应商， 成为其两家全球橡胶件战略供应商之一；橡胶球铰类产品通过 SNCF 认证，获准进入欧洲铁路高速车市 场，实现在法国 TGV 和京津线 350 公里原装动车组上批量装车；CITADIS 项目签订合同 3400 万元，第 一次为国外轻轨提供整套一系悬挂系统；一系橡胶弹簧在伦敦地铁通过了为期一年的考核，产品蠕变、 疲劳和耐低温性能超越另外三家欧美供应商，综合性能达到国际先进水平；签订 1200 万元 IC3 维修项 目，首次大批量进入欧洲铁路维修市场；成功通过橡胶弹性元件产品的 AAR 认证，并与北美最大的货 - 15 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 车转向架公司 BARBER 公司签订 7 万件轴箱橡胶弹簧的订单，合同金额超过 1000 万元；印度铁路市场 实现了零的突破，完成首笔 770 万元氯丁橡胶空气弹簧系统的交付；在澳大利亚市场成功获得 654 台 车的空气弹簧、一系弹簧和扭杆系统的供货合同，总金额超过 7000 万人民币。 公司坚持科学发展观，始终坚持同心多元化发展和项目为王的原则，加快新产业、新项目的推进， 追求企业未来可持续发展。报告期内，公司与德国 Aerodyn 公司签订协议引进风力发电机叶片生产技 术，与国防科技大学合作，成功试制出 750KW24 米和 1.5MW40.3 米两款叶片，并与南车株洲电力机车 研究所有限公司、浙江华仪、浙江运达、金风科技等整机制造商完成叶片校核，分别签署了战略合作 协议或叶片装机考核意向；桥梁支座用超高分子量聚乙烯耐磨板在国内率先通过 50 公里磨耗检验，开 始批量生产并替代进口产品；铁路货车 K7 橡胶堆完成生产试制并通过铁道部 CRCC 认证；咸阳时代 12 寸制动缸 Y 型密封圈和 305 膜片通过 CRCC 认证，120 阀夹布膜板通过铁道部技术审查，进入装车运行 考核阶段；高速动车组用橡胶缓冲器年内完成销售近 1000 万元，已具备铁路机、客、货车用高分子材 料车钩缓冲器全系列产品供货能力。客运专线用防水涂料产品取得铁道部产品质量监督检验中心的权 威检测报告，有望在 2009 年获得首个订单。 公司立足轨道交通和新能源行业，加大核心技术研发平台与专业化制造平台的建设，通过技术提 升促进产业延伸，持续培育企业的核心竞争力。报告期内，公司抓紧进行了弹性元件生产扩能、2 万 平米风机叶片厂房建设、万吨级改性工程塑料生产线、1.5 万吨风电及大功率牵引电机用高性能电磁 线提质扩能等项目的筹建和建设工作，为公司进一步发展提供基础与动力。 报告期内，公司及下属主要子公司被认定为湖南省高新技术企业，根据国家对高新技术企业的相 关税收政策，公司及下属主要子公司自获得高新技术企业认定后三年内（2008 年至 2010 年），所得 税率按 15%的比例征收。 2、公司营业业务及其经营状况 （1）营业业务分行业、分产品情况表 单位:万元 币种:人民币 营业收入 营业成本 业务利 营业利润率比上年增减 分行业或分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 润率(%) (%) 减(%) 减(%) 高分子减振降噪弹性元件 63,560.10 41,784.73 34.26 47.68 46.17 增加了 0.68 个百分点 绝缘制品及涂料 5,927.46 4,197.10 29.19 -11.12 -22.03 增加了 9.90 个百分点 特种工程塑料制品 10,491.98 8,591.63 18.11 49.86 50.76 减少了 0.49 个百分点 电磁线 20,949.62 19,375.21 7.52 43.83 40.89 增加了 1.93 个百分点 ①高分子减振降噪弹性元件营业收入及营业成本增加主要系城轨线路产品和桥梁支座产品生产销 售增加所致； ②特种工程塑料制品营业收入及营业成本增加主要系铁道器材产品生产销售增加所致； ③电磁线营业收入及营业成本增加主要系风电电磁线产品生产销售增加所致； ④绝缘制品及涂料营业利润率较上年增加了 9.9 个百分点，主要是新增业务风电绝缘制品利润较 高所致。 （2）营业收入分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 925,135,505.23 48.99 国外 120,677,859.31 31.44 合计 1,045,813,364.54 46.73 （3）现金流量变动情况 单位：元 币种:人民币 - 16 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 本期数 上期数 增减（%） 经营活动产生的现金净流量 71,036,413.83 71,439,206.32 -0.56 投资活动产生的现金净流量 -141,196,928.67 -57,774,774.05 -144.39 筹资活动产生的现金净流量 50,152,873.55 35,788,912.57 40.14 ①投资活动产生的现金净流量变化的原因主要是投资风电项目所致； ②筹资活动产生的现金净流量变化的原因主要是银行借款增加所致。 （4）主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 218,192,479.69 占采购总额比重 32.49% 前五名销售客户销售金额合计 185,950,434.19 占销售总额比重 17.78% （5）报告期内公司资产构成变动情况 单位:元 币种:人民币 项 目 本期数 上期数 增减（％） 预付账款 103,222,321.18 37,121,560.63 178.07% 存货 320,071,667.81 187,722,634.83 70.50% 短期借款 280,000,000.00 196,000,000.00 42.86% 应付票据 116,200,214.54 56,048,003.25 107.32% 应付账款 215,086,740.88 122,044,382.70 76.24% 预收款项 20,455,663.91 14,251,881.07 43.53% 应交税费 -26,166,568.74 1,264,401.57 -2169.48% ① 预付账款增加的原因主要是报告期内预付基建工程款所致； ② 存货增加的原因主要是报告期内根据销售合同备货增加库存所致； ③ 短期借款增加的原因主要是为补充报告期内投资活动所需资金； ④ 应付票据、应付账款增加的原因主要是报告期内销售收入增长所导致的存货采购增加； ⑤ 应交税费变动原因主要是报告期内高新技术企业资格重新认证，而按 25%比例预缴所得税所 致。 （6）报告期内公司营业费用、管理费用、财务费用情况 单位:元 币种:人民币 项 目 本年数 上年同期数 增减（％） 营业费用 62,997,795.23 44,815,441.88 40.57 管理费用 122,935,627.24 76,731,178.97 60.22 财务费用 19,486,289.30 15,756,752.97 23.67 - 17 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 ①营业费用同比增加的原因主要是销售收入增长所致； ②管理费用同比增加的原因主要是销售收入增长、风电项目前期投入所致； ③财务费用同比增加的原因主要是报告期内银行借款增加所致。 （7）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 ①主要控股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 营业收入 营业利润 净利润 广州时代橡塑有限公司 高分子减振降噪弹性元件 360.00 2231.95 5315.19 -69.17 -55.77 株洲时代橡塑元件开发有 高分子减振降噪弹性元件 1000.00 2281.27 2053.87 -244.55 -188.93 限公司 株洲时代工程塑料制品有 特种工程塑料制品 3300.00 11793.27 10491.98 275.69 222.19 限公司 株洲时代电气绝缘有限责 绝缘制品及涂料、电磁线 6095.00 20529.02 27888.55 569.24 510.96 任公司 齐齐哈尔时代橡塑有限责 橡胶制品、橡胶弹性元件 300.00 1030.93 1372.97 113.28 79.40 任公司 咸阳时代特种密封科技有 轨道交通装备和汽车及工业 585.00 1858.14 1639.26 25.89 13.41 限公司 橡胶密封件生产、销售等 ②报告期内，公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10％以上的情况。 3、对公司未来发展的展望 （1）分析所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 公司业务所处行业为轨道交通和风力发电产业，行业发展趋势分别是： 轨道交通产业：“十一五”期间，中国铁路实施跨越式发展战略，正迎来历史上前所未有的发展高潮。 铁路运输需求增长空间很大，特别是大运量、 长途跨区域旅客运输需求大幅增长，城际客运市场需求 潜力巨大，能源、原材料等大宗货物运输需求保持快速增长。 另一方面，随着城市化进程加快，城市 人口的不断增长，城市轨道交通的优势日益显现，城轨地铁将有很广阔的发展空间。未来几年，将是 我国轨道交通业高速发展的黄金时期，主要体现在铁路路网建设的提速、轨道交通装备制造业的迅速 发展以及国内各大、中城市为缓解城市交通压力纷纷筹划兴建城轨地铁设施等方面。 风力发电产业：中国已经成为全球发展速度最快的风力发电市场，过去 7 年，年平均增长速度达 到 56%。截止 2008 年底，全国风电装机已超过 1000 万千瓦。其中，2008 年新增风电装机 600 多万千 瓦，我国风电装机总量已位居世界第五。我国陆上 10 米高度风能资源技术可开发量为 2.79 亿千瓦。 加上近岸海域可利用风能资源，共计约 10 亿千瓦。目前，全国发电装机约 8 亿千瓦。2007 年 9 月中 国政府发布的《可再生能源中长期发展规划》中提出的目标是，到 2020 年，全国风电总装机容量达到 3000 万千瓦。2008 年，国家发展与改革委员会将中国 2020 年的风电装机容量规划由 3000 万千瓦上调 为 8000 万至 1 亿千瓦，同时规划在“三北”地区重点建设数百个 10 万千瓦级以上的大型风电场，在 河北、内蒙古、辽宁、吉林、新疆等地区建成 10 多个百万千瓦级大型风电基地，并初步形成河北、蒙 东、蒙西、甘肃酒泉、新疆等千万千瓦级风电基地，未来发展潜力巨大。因此，无论从绝对装机容量 还是从占总发电量的相对比例看，我国风电行业目前还基本处于初级发展阶段，高成长态势仍会延续。 行业竞争格局：公司主要生产和销售轨道交通装备和线路用高分子减振降噪弹性元件，具有较大的知 名度和品牌优势，在国内市场处于领先地位，与国外品牌竞争有一定的价格优势，但目前也面临部分 市场无序竞争、竞争对手有意打压的局面。加上近年来民营企业快速崛起、同行业跨国公司正进行本 土化布局，未来该行业的市场竞争将持续加剧。在风力发电行业，公司研制开发的风电叶片产品即将 进入市场，与国内现有的成熟叶片厂家相比，存在市场、技术等方面经验不足的困难，而且该行业后 来者众多，市场竞争会愈加激烈。 （2）未来公司发展机遇和挑战 国际金融危机爆发后，房地产、汽车等产业市场持续低迷，其它产业也不同程度受到波及。进入 2009 年，国家为应对金融危机，密集出台了一系列刺激国内经济发展发展的积极政策，包括降息，放 松信贷，提高出口退税率，振兴十大产业规划等，无疑给本公司以及国内众多企业带来了机遇。 - 18 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 在轨道交通市场领域，国家将加大对铁路建设的投资力度以牵引内需，到 2010 年国家将投资 2 万亿元进行铁路建设，这必将促进公司在轨道交通行业持续增长。在新能源市场领域，国际能源价格 的下降及当前国内电力行业的利润不佳，预计国内风电市场 2009 年的实际需求可能比合同数缩减 30 ％～40％。金融危机的来临，将适当放缓风电行业过快的发展步伐，有利于风电行业夯实技术、整体 调整和稳步发展。对公司涉及的风电叶片、风电电磁线及绝缘材料、风电减振器市场不会产生太大的 影响。除轨道交通和新能源领域外，公司涉足的工程机械及汽车产品市场可能受到一定冲击，相关的 推力杆及减振器市场也将受到较大影响。另外，由于铜价的下跌，这对绝缘公司的销售规模将产生一 定的影响。 国家对财政政策、货币政策、税收政策的调整，有利于公司的发展。设备固定资产的增值税可抵 扣政策，出口退税率的提高等降低了公司的经营成本；金融危机导致各行业对原材料需求下降，使原 材料大幅降价，减轻了我们的成本压力。在新的产业扶持政策下，公司将有可能获得更多的国家项目 资金，有利于夯实产业及技术平台。 （3）新年度经营计划 2009 年公司将确保实现营业收入 14 亿元，争取 15 亿元，预计营业成本 10.7 亿元。 （4）实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 公司生产经营规模不断扩大，资金需求也快速增长。公司一方面加强生产经营和财务管理，提高 经济效益，充分挖掘内部资金潜力；另一方面，公司银行信用状况良好，具有较高的融资平台，可采 取多渠道的融资方式补充营运资金，满足公司生产经营的需要。2009 年，公司还将根据市场状况和实 际需求，利用证券市场募集一部分资金，以抓住当前良好机遇，促进公司又好又快地发展。 （5）公司实现未来发展战略和经营目标的对策 新时期下，公司将面临着更加激烈的竞争，积极探索新时期下公司的发展路径及应对策略尤显重 要。2009 年，公司将继续坚持重点突破，坚持科学发展，提高经营质量，并做好以下几方面的工作： 一是持续坚持“项目为王”的工作方法。实践证明，时代新材近几年的快速发展得益于支柱型项 目的重点突破。支柱型项目的突破不仅迅速扩大了公司的经营规模，而且提升了公司的整体盈利能力。 未来几年，公司将把有限的财力用在刀刃上，确保风电叶片、绝缘公司提质扩能、弹性元件扩能及万 吨级改性材料等四个重大战略项目完全达到预期目标。 二是坚持推行绩效优先的考核分配体系。绩效考核是时代新材管理中的一个核心内容和重要环节。 建立科学的、实用的绩效考核体系，不仅能够充分调动员工的积极性，帮助公司有效达到预期目标， 而且可以实现公司持续经营的战略目标。 三是持续提高企业经营质量。从某种意义上说，提高公司的经营质量远比经营规模更为重要，公 司将继续把提高经营质量的重点放在提高产品销售利润率和确保经营现金流两个方面。 四是坚持以人为本，实现企业和谐发展。建立更具有竞争力的分配制度和社会保障体系，保持员 工收入稳中有升，力求员工年平均收入及福利性补贴递增 10%以上。 （6）技术创新 公司自成立以来，始终将技术创新作为企业发展的动力和源泉，依靠自主研发不断做大市场。2008 年，公司共立项公司级技术研究项目 53 个，其中科研课题 9 个，重大开发项目 22 个，工艺创新项目 15 个，能力建设项目 7 个；全年申请专利 34 项，其中发明专利 20 项；全年国家项目申报资金总计超 过 4000 万元，其中国家 863 计划“动车组用减振降噪弹性元件”、“轨道扣件系统用高分子部件”和 国家科技支撑计划“轨道交通高速列车用高分子材料和减振制品的关键技术开发”等项目年内获批国 拨资金 1000 余万元。公司生产和技术信息管理工作年内有条不紊地进行，PDM 项目已完成 2000-2007 年的历史资料的清理录入。弹性元件事业本部开发中心项目已全部上线操作，开发、审批等流程实现 电子化操作，极大的提高了开发项目管理效率。桥梁产品事业部 ERP 系统年内已上线运行，实现了物 流、生产、财务的数据集成和财务、业务的一体化管理，极大地提高桥梁产品事业部成本核算的及时 性和准确性。 （7）与公允价值计量相关的项目 公司不存在与公允价值计量相关的项目。 （8）持有外币金融资产、金融负债情况 - 19 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 公司未持有外币金融资产、金融负债情况。 （9）对公司未来发展的展望 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 风电叶片建设项目 14,600.00 已完 750KW24 米和 1.5MW40.3 米两款叶片的试制 时代工塑万吨级改性工程塑料生产 742.00 已完成投资 200 余万元 线项目 增加大型机加设备二十余台套，进一步提升了公路 支座、球形钢支座、抗震支座、减振支座、速度锁 桥梁产品事业部机加中心扩能项目 500.00 定器和房屋减振支座等各类特种支座产品的试制能 力以及高等级关键工序的制造能力 合计 15,842.00 / (三) 公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 决议刊登的信 决议刊登的信 会议届次 召开日期 决议内容 息披露报纸 息披露日期 一、审议通过了关于更换部分董事的议案；二、 第四届董事 2008 年 1 月 审议通过了关于任免公司高级管理人员的议 2008 年 1 月 3 会第十次会 《中国证券报》 2日 案；三、审议通过了关于调整董事会各专门委 日 议 员会成员的议案。 一、审议通过了公司 2007 年度总经理业务工作 报告；二、审议通过了公司 2007 年度董事会工 作报告； 三、审议通过了公司 2007 年度独立 董事述职报告； 四、审议通过了公司 2007 年 度报告和年度报告摘要； 五、审议通过了公司 2007 年度财务决算报告；六、审议通过了公司 2007 年度利润分配预案；七、审议通过了关于 投资风力发电机叶片项目的议案；八、审议通 第四届董事 2008 年 2 月 过了关于为控股子公司时代绝缘借款提供担保 2008 年 2 月 28 会第十一次 《中国证券报》 26 日 的议案：九、审议通过了关于制订公司独立董 日 会议 事年报工作制度的议案； 十、审议通过了关于 制订公司审计委员会年报工作规程的议案；十 一、审议通过了关于增加经营范围并相应修改 《公司章程》的议案； 十二、审议通过了关于 修订《公司董事会议事规则》的议案； 十三、 审议通过了关于 2007 年度时代新材经理人年薪 的议案；十四、审议通过了关于召开 2007 年度 股东大会的议案。 - 20 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 第四届董事 一、同意宋亚立先生辞去本公司第四届董事会 2008 年 3 月 2008 年 3 月 21 会第十二次 董事长职务；二、选举曾鸿平先生为本公司第 《中国证券报》 20 日 日 会议 四届董事会董事长。 第四届董事 2008 年 4 月 2008 年 4 月 24 会第十三次 一、审议通过了公司 2008 年第一季度报告 《中国证券报》 23 日 日 会议 第四届董事 一、审议通过了公司 2008 年半年度报告和摘要； 2008 年 7 月 2008 年 7 月 31 会第十四次 二、审议通过了公司治理专项活动整改情况的 《中国证券报》 30 日 日 会议 说明。 一、审议通过了公司 2008 年第三季度报告；二、 审议通过了关于制订公司董事会秘书工作细则 的议案；三、审议通过了关于制订公司控股股 第四届董事 2008 年 10 东行为规范的议案；四、审议通过了关于制订 2008 年 10 月 会第十五次 《中国证券报》 月 23 日 公司累积投票制实施细则的议案；五、审议通 24 日 会议 过了关于修订公司募集资金管理制度的议案； 六、审议通过了关于修订公司关联交易管理制 度的议案。 一、审议通过了关于修改《公司章程》部分条 款以及《董事会议事规则》相应条款的议案；二、 第四届董事 审议通过了关于调整公司董事会组成人数和部 2008 年 12 2008 年 12 月 6 会第十六次 分成员的议案；三、审议通过了关于续聘公司 《中国证券报》 月5日 日 会议 2008 年度财务审计机构的议案；四、审议通过 了关于召开公司 2008 年第一次临时股东大会的 议案。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2008 年 3 月 20 日召开的公司 2007 年度股东大会审议通过了利润分配方案，以公司 2007 年末 总股本 204,355,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税），共计分配 12,261,312.00 元。公司于 2008 年 5 月 6 日发布实施公告，股权登记日为 2008 年 5 月 9 日，除 息日为 2008 年 5 月 12 日，现金红利发放日为 2008 年 5 月 15 日。上述分派于 2008 年 5 月 15 日实施完成。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主 任委员由独立董事会计专业人士何学飞先生担任。根据中国证监会、上交所有关规定，公司董事会审 计委员会勤勉尽责，按照公司董事会审计委员会实施细则履行了以下工作职责： 2009 年 2 月 10 日，审计委员会通过与利安达会计师事务所充分沟通后制订了详细的年报审计计 划，确认了公司 2008 年年度财务报告审计工作的时间安排和审计工作进度安排。 2009 年 2 月 4 日，利安达审计小组进入公司本部及下属分子公司现场进行审计，并于 2 月 12 日完成了现场审计工作。2 月 12 日后进入会计师事务所内部复核、报告撰写阶段。 在审计过程中，本委员会和公司管理层与年审注册会计师保持了密切的沟通和交流，就公司经营 情况、财务报表主要项目的变动等事项予以特别关注，在所有重大事项上取得一致意见。 在年审注册会计师事务所出具审计报告初稿后，审计委员会对公司 2008 年度财务会计报表进行 了认真细致的审阅，认为：年审注册会计师经过恰当的审计程序出具了审计报告初稿，对公司财务报 表的合法性和公允性发表了明确的审议意见，在审计过程中提出的重点关注事项以及建议均与公司管 理层达成一致。本委员会同意审计报告初稿，并敦促年审注册会计师进一步复核后在审计计划规定时 限内提交审计报告。 经过实施恰当的审计程序，利安达于 2009 年 4 月 15 日对本公司财务报告出具了标准无保留意见 的审计报告，圆满完成了年度审计工作。 2009 年 4 月 14 日，本委员会召开临时会议。会议就 2008 年度审计相关事项进行了审议表决， 通过并形成如下决议： ①审议通过公司 2008 年度财务报表及审计报告，并同意提交公司董事会审议； - 21 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 ②审议通过《审计机构 2008 年度审计工作的总结报告》，认为公司聘请的审计机构会计师事务所 在 2008 年为公司提供的审计服务工作中，较好的完成了公司委托的各项审计工作。 审计委员会一致同意将上述事项向公司董事会报告。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 ①报告期末，结合公司 2008 年度主要财务指标和生产经营目标完成情况，以及公司高级管理人 员公司分管工作范围、主要职责，依据公司的绩效评价体系，对公司高级管理人员履职情况进行了绩 效考核。 ②对 2008 年度公司董事、高级管理人员所披露的薪酬情况进行了审核并认为：公司董事、监事、 高级管理人员年度薪酬的发放，符合公司薪酬管理规定与绩效考核标准，未有违反公司董事会对公司 高级管理人员 2008 年度薪酬方案的行为。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 经 利 安 达 会 计 师 事 务 所 审 计 确 认 ， 本 公 司 2008 年 度 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 47,223,296.56 元，根据公司章程规定，公司提取法定公积金 1,735,891.78 元后，2008 年度实现的可 供分配的利润为 45,487,404.78 元，加上上次分配后结转的未分配利润 69,976,781.55 元，本次可供 股东分配的利润为 115,464,186.33 元。 鉴于公司近年新产业项目所需的资金投入较大，同时为兼顾公司长远发展和股东利益，经研究， 决定本次利润分配的预案为：拟以公司 2008 年末总股本 204,355,200 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.80 元（含税），共计分配 16,348,416.00 元，剩余未分配利润 99,115,770.33 元结转 以后年度分配。 本年度不进行资本公积金转增股本。 (六) 公司前三年分红情况： 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 2005 年 8,514,800.00 22,565,113.52 37.73 2006 年 10,217,760.00 23,481,722.72 43.51 2007 年 12,261,312.00 34,843,465.56 35.19 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 监事会会议召开情况 监事会会议议题内容 第四届监事会第七次会议 审议 2007 年年度报告及摘要，审议 2007 年度监事会报告 第四届监事会第八次会议 审议公司 2008 年半年度报告及摘要 第四届监事会第九次会议 审议调整监事会部分成员的议案 2008 年第一次临时监事会议 2008 年第一季度报告 2008 年第二次临时监事会议 2008 年第三季度报告 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定规范运作，企业各项内控制度规 范、健全，无违规情况。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章 程》或损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司聘请利安达会计师事务所有限公司对公司 2008 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。本次年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各 项规定，年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实 地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 - 22 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 报告期内公司无募集资金投资情况。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内公司无收购、出售资产情况发生。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司关联交易公平、公开、公正，未发现损害公司、股东利益情况和发生内幕交易行为。 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、关联债权债务往来 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 中国南方机车车辆工业集团公司 实际控制人 10,000 0 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的 0 发生额（元） 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 0 (六) 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况 本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本年度公司无租赁事项。 2、担保情况 本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 - 23 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 (1)2008 年 6 月，公司桥梁支座产品在海南东环线、南疆吐库二线等项目招标中成功中标 8400 万 元。 (2)2008 年 12 月 12 日，公司收到京沪高速铁路股份有限公司发出的中标通知书，“新建京沪高 速铁路土建工程桥梁支座采购第 C02 包件和第 C08 包件”经评审由公司中标承建。上述两项目合计中 标金额为 13069.41 万元。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 在股权分置改革方案实施之日起 60 个月内不上市交易或者转让；在 60 个月锁定期期满后的 12 个月内通过 报告期内，认真履行了承诺，无违反相 股改承诺 证券交易所挂牌交易出售原非流通 关承诺事项的情况。 股股份的数量总计不超过时代新材 总股本的 5%，24 个月内不超过 10%。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所 利安达会计师事务所 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引 刊载的互联网网 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 站及检索路径 时代新材第四届董事第十次会决议 上海证券交易所 中国证券报 D015 2008 年 1 月 3 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材关于控股股东的股东发生 上海证券交易所 中国证券报 D015 2008 年 1 月 3 日 变化的公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届董事第十一次会决 上海证券交易所 中国证券报 D025 2008 年 2 月 28 日 议公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届监事会第七次决议 上海证券交易所 中国证券报 D025 2008 年 2 月 28 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材关于召开 2007 年度股东 上海证券交易所 中国证券报 D025 2008 年 2 月 28 日 大会的通知 WWW.SSE.COM.CN 时代新材 2007 年度股东大会决议 上海证券交易所 中国证券报 C11 2008 年 3 月 21 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届董事十二次会决议 上海证券交易所 中国证券报 C11 2008 年 3 月 21 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材关于更换选举第四届监事 上海证券交易所 中国证券报 C11 2008 年 3 月 21 日 会部分职工监事的公告 WWW.SSE.COM.CN - 24 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 时代新材 2007 年度分红派息实施 上海证券交易所 中国证券报 D010 2008 年 5 月 6 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材 2008 年上半年业绩预增 上海证券交易所 中国证券报 D010 2008 年 7 月 8 日 公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材四届董事会十四次会议决 上海证券交易所 中国证券报 D027 2008 年 7 月 31 日 议公告 WWW.SSE.COM.CN 上海证券交易所 时代新材 2008 年半年度报告摘要 中国证券报 D027 2008 年 7 月 31 日 WWW.SSE.COM.CN 上海证券交易所 时代新材 2008 年第三季度报告 中国证券报 D041 2008 年 10 月 24 日 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届董事会第十五次会 上海证券交易所 中国证券报 D041 2008 年 10 月 24 日 议决议公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届董事会第十六次会 上海证券交易所 中国证券报 C005 2008 年 12 月 6 日 议决议公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材第四届监事会第九次会议 上海证券交易所 中国证券报 C005 2008 年 12 月 6 日 决议公告 WWW.SSE.COM.CN 时代新材关于召开 2008 年第一次 上海证券交易所 中国证券报 C005 2008 年 12 月 6 日 临时股东大会的通知 WWW.SSE.COM.CN 时代新材关于 2008 年度销售收入 上海证券交易所 中国证券报 D003 2008 年 12 月 9 日 提前完成计划争取目标的公告 WWW.SSE.COM.CN 上海证券交易所 时代新材重大项目中标公告 中国证券报 B02 2008 年 12 月 16 日 WWW.SSE.COM.CN 时代新材 2008 年第一次临时股东 上海证券交易所 中国证券报 B02 2008 年 12 月 24 日 大会决议公告 WWW.SSE.COM.CN - 25 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经利安达会计师事务所有限责任公司注册会计师韩勇、林万强审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告 审计报告 利安达审字【2009】第 1007 号 株洲时代新材料科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称时代新材公司）财务报表， 包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2008 年度的利润表及合并利润表、现金流 量表及合并现金流量表、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是时代新材公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，时代新材公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映 了时代新材公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 利安达会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：韩勇、林万强 中国·北京 2009 年 4 月 15 日 - 26 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 (二) 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:株洲时代新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 九、1 116,058,516.14 135,950,473.38 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 九、2 42,002,981.69 31,999,112.00 应收账款 九、3 147,595,221.23 138,059,872.55 预付款项 九、5 103,222,321.18 37,121,560.63 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 九、4 11,995,495.57 10,066,109.95 买入返售金融资产 存货 九、6 320,071,667.81 187,722,634.83 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 740,946,203.62 540,919,763.34 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 九、7 10,052,503.86 9,655,499.32 投资性房地产 固定资产 九、8 268,015,223.58 234,879,161.22 在建工程 九、9 43,107,641.45 20,053,498.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 九、10 43,719,858.53 44,270,199.99 开发支出 商誉 九、11 2,311,915.24 2,311,915.24 长期待摊费用 九、12 117,980.65 92,098.95 - 27 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 递延所得税资产 九、13 4,659,734.19 2,334,742.38 其他非流动资产 非流动资产合计 371,984,857.50 313,597,115.77 资产总计 1,112,931,061.12 854,516,879.11 流动负债： 短期借款 九、15 280,000,000.00 196,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 九、16 116,200,214.54 56,048,003.25 应付账款 九、17 215,086,740.88 122,044,382.70 预收款项 九、18 20,455,663.91 14,251,881.07 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 九、19 4,376,233.58 3,939,206.83 应交税费 九、21 -26,166,568.74 1,264,401.57 应付利息 应付股利 九、20 452,167.88 176,742.42 其他应付款 九、22 18,105,752.23 9,499,032.62 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 九、24 26,148,693.45 其他流动负债 九、25 3,306,000.00 3,000,000.00 流动负债合计 657,964,897.73 406,223,650.46 非流动负债： 长期借款 九、26 34,356,747.48 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 九、27 6,300,000.00 非流动负债合计 6,300,000.00 34,356,747.48 负债合计 664,264,897.73 440,580,397.94 股东权益： 股本 九、28 204,355,200.00 204,355,200.00 资本公积 九、29 85,656,851.77 85,816,887.54 减：库存股 盈余公积 九、30 34,896,377.16 33,160,485.38 - 28 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 一般风险准备 未分配利润 九、31 115,464,186.33 82,238,093.55 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 440,372,615.26 405,570,666.47 少数股东权益 九、32 8,293,548.13 8,365,814.70 股东权益合计 448,666,163.39 413,936,481.17 负债和股东权益合计 1,112,931,061.12 854,516,879.11 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:株洲时代新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 53,540,758.59 95,283,931.47 交易性金融资产 应收票据 18,898,628.50 22,415,030.00 应收账款 十、1 86,594,678.01 89,835,479.96 预付款项 77,353,108.25 24,763,867.01 应收利息 应收股利 其他应收款 十、2 138,391,792.54 37,913,612.18 存货 235,368,668.17 132,927,612.80 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 610,147,634.06 403,139,533.42 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十、3 120,602,599.65 119,655,595.11 投资性房地产 固定资产 195,312,162.14 169,156,612.58 在建工程 38,323,618.39 14,877,333.25 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 16,156,091.13 17,142,766.67 开发支出 商誉 - 29 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 长期待摊费用 递延所得税资产 3,011,219.21 1,105,894.07 其他非流动资产 非流动资产合计 373,405,690.52 321,938,201.68 资产总计 983,553,324.58 725,077,735.10 流动负债： 短期借款 280,000,000.00 170,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 100,220,214.54 32,202,000.00 应付账款 174,241,806.69 111,642,432.38 预收款项 15,347,343.59 9,988,277.19 应付职工薪酬 3,032,484.93 1,801,215.85 应交税费 -25,340,766.08 1,654,291.75 应付利息 应付股利 452,167.88 176,742.42 其他应付款 16,774,863.94 8,149,172.78 一年内到期的非流动负债 26,148,693.45 其他流动负债 3,306,000.00 3,000,000.00 流动负债合计 594,182,808.94 338,614,132.37 非流动负债： 长期借款 34,356,747.48 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,300,000.00 非流动负债合计 6,300,000.00 34,356,747.48 负债合计 600,482,808.94 372,970,879.85 股东权益： 股本 204,355,200.00 204,355,200.00 资本公积 84,872,873.11 84,872,873.11 减：库存股 盈余公积 22,875,888.79 18,553,391.55 未分配利润 70,966,553.74 44,325,390.59 外币报表折算差额 股东权益合计 383,070,515.64 352,106,855.25 负债和股东权益合计 983,553,324.58 725,077,735.10 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 - 30 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 合并利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 九、33 1,045,813,364.54 712,749,057.93 其中：营业收入 九、33 1,045,813,364.54 712,749,057.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 九、33 999,836,221.52 677,463,726.88 其中：营业成本 九、33 776,270,675.72 534,199,141.53 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 九、34 6,328,103.19 3,261,397.22 销售费用 62,997,795.23 44,815,441.88 管理费用 122,935,627.24 76,731,178.97 财务费用 九、35 19,486,289.30 15,756,752.97 资产减值损失 九、37 11,817,730.84 2,699,814.31 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 九、36 1,110,486.23 1,390,472.70 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,110,486.23 865,763.34 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 47,087,629.25 36,675,803.75 加：营业外收入 九、38 2,815,641.02 689,058.48 减：营业外支出 九、39 858,486.16 260,872.36 其中：非流动资产处置净损失 324,124.95 8,299.21 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 49,044,784.11 37,103,989.87 减：所得税费用 九、40 1,479,349.89 2,076,099.33 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,565,434.22 35,027,890.54 归属于母公司所有者的净利润 47,223,296.56 34,843,465.56 少数股东损益 342,137.66 184,424.98 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.23 0.17 （二）稀释每股收益 0.23 0.17 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 - 31 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十、4 671,503,804.54 428,064,805.56 减：营业成本 十、4 463,638,186.39 291,178,641.56 营业税金及附加 4,989,269.82 2,286,325.44 销售费用 42,634,357.80 30,269,047.63 管理费用 96,571,108.08 60,407,723.46 财务费用 17,612,797.64 10,680,106.08 资产减值损失 5,349,361.76 2,114,958.60 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十、5 1,486,046.23 2,143,710.88 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,110,486.23 865,763.34 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,194,769.28 33,271,713.67 加：营业外收入 1,767,523.48 100,439.98 减：营业外支出 726,021.86 196,284.36 其中：非流动资产处置净损失 247,826.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 43,236,270.90 33,175,869.29 减：所得税费用 11,298.51 642,301.39 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 43,224,972.39 32,533,567.90 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 - 32 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 881,010,991.22 673,038,999.23 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 5,791,768.65 3,408,834.44 收到其他与经营活动有关的现金 九、42 12,394,029.69 7,653,997.17 经营活动现金流入小计 899,196,789.56 684,101,830.84 购买商品、接受劳务支付的现金 571,499,801.32 449,533,625.20 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 79,387,351.80 55,320,074.96 支付的各项税费 67,346,383.94 31,824,706.40 支付其他与经营活动有关的现金 九、43 109,926,838.67 75,984,217.96 经营活动现金流出小计 828,160,375.73 612,662,624.52 经营活动产生的现金流量净额 71,036,413.83 71,439,206.32 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 713,481.69 522,654.47 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 182,688.50 10,000.00 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 896,170.19 532,654.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 141,543,098.86 56,967,614.34 付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 - 33 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 550,000.00 1,339,814.18 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 142,093,098.86 58,307,428.52 投资活动产生的现金流量净额 -141,196,928.67 -57,774,774.05 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 835,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 624,000,000.00 281,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 624,000,000.00 281,835,500.00 偿还债务支付的现金 545,422,300.00 225,485,769.92 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,424,826.45 20,560,817.51 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 573,847,126.45 246,046,587.43 筹资活动产生的现金流量净额 50,152,873.55 35,788,912.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 115,684.05 101,002.11 五、现金及现金等价物净增加额 -19,891,957.24 49,554,346.95 加：期初现金及现金等价物余额 135,950,473.38 86,396,126.43 六、期末现金及现金等价物余额 116,058,516.14 135,950,473.38 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 603,700,625.98 398,547,741.43 收到的税费返还 3,994,466.08 2,865,801.46 收到其他与经营活动有关的现金 10,053,243.06 5,552,332.84 经营活动现金流入小计 617,748,335.12 406,965,875.73 购买商品、接受劳务支付的现金 432,072,006.89 237,996,764.18 支付给职工以及为职工支付的现金 49,313,584.75 36,458,552.52 支付的各项税费 49,336,794.59 19,641,736.74 支付其他与经营活动有关的现金 93,364,887.21 49,840,655.06 经营活动现金流出小计 624,087,273.44 343,937,708.50 经营活动产生的现金流量净额 -6,338,938.32 63,028,167.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 713,481.69 522,654.47 处置固定资产、无形资产和其他长期资 7,406.50 10,000.00 产收回的现金净额 - 34 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 720,888.19 532,654.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资 115,372,296.58 50,013,252.36 产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现 550,000.00 4,323,314.18 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 115,922,296.58 54,336,566.54 投资活动产生的现金流量净额 -115,201,408.39 -53,803,912.07 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 598,000,000.00 255,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 598,000,000.00 255,000,000.00 偿还债务支付的现金 493,422,300.00 208,285,769.92 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,896,210.22 19,484,060.39 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 518,318,510.22 227,769,830.31 筹资活动产生的现金流量净额 79,681,489.78 27,230,169.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 115,684.05 101,002.11 五、现金及现金等价物净增加额 -41,743,172.88 36,555,426.96 加：期初现金及现金等价物余额 95,283,931.47 58,728,504.51 六、期末现金及现金等价物余额 53,540,758.59 95,283,931.47 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：胡国良 - 35 合并所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 项目 本年金额 归属于母公司所有者权益 减：库 一般风 股本 资本公积 盈余公积 未分配利 存股 险准备 一、上年年末余额 204,355,200.00 85,816,887.54 33,160,485.38 82,238,09 加：同一控制下企业合并产生的追溯调整 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 204,355,200.00 85,816,887.54 33,160,485.38 82,238,09 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） -160,035.77 1,735,891.78 33,226,09 （一）净利润 47,223,29 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 -160,035.77 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的 影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 -160,035.77 上述（一）和（二）小计 -160,035.77 47,223,29 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1,735,891.78 -13,997,20 1．提取盈余公积 1,735,891.78 -1,735,89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -12,261,31 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 204,355,200.00 85,656,851.77 34,896,377.16 115,464,18 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减：库 一般风 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 存股 险准备 一、上年年末余额 204,355,200.00 85,816,887.54 28,942,947.67 58,464,959.69 加：同一控制下企业合并产生的追溯 调整 会计政策变更 470,310.58 2,894,655.43 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 204,355,200.00 85,816,887.54 29,413,258.25 61,359,615.12 三、本年增减变动金额（减少以“－”号 3,747,227.13 20,878,478.43 填列） （一）净利润 34,843,465.56 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益 变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税 影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 34,843,465.56 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 3,747,227.13 -13,964,987.13 1．提取盈余公积 3,747,227.13 -3,747,227.13 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -10,217,760.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 204,355,200.00 85,816,887.54 33,160,485.38 82,238,093.55 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 - 37 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 本年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一、上年年末余额 204,355,200.00 84,872,873.11 18,553,391.55 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 204,355,200.00 84,872,873.11 18,553,391.55 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） 4,322,497.24 （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 4,322,497.24 1．提取盈余公积 4,322,497.24 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 204,355,200.00 84,872,873.11 22,875,888.79 - 38 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 上年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一、上年年末余额 204,355,200.00 85,816,887.54 20,124,210.52 加：会计政策变更 -944,014.43 -4,824,175.76 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 204,355,200.00 84,872,873.11 15,300,034.76 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） 3,253,356.79 （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 3,253,356.79 1．提取盈余公积 3,253,356.79 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 204,355,200.00 84,872,873.11 18,553,391.55 公司法定代表人：曾鸿平 主管会计工作负责人：张华 - 39 株洲时代新材料科技股份有限公司 财务报表附注 截止 2008 年 12 月 31 日 （除特别说明外，金额以人民币元表述） 一、 公司基本情况 1、历史沿革 经湖南省体改委湘体改字(1997)73 号文批准,于 1998 年 5 月由原株洲时代橡塑实业有限责任公司 改制成立的股份有限公司，并更名为株洲时代橡塑股份有限公司，注册资本人民币 3,980 万元。2000 年 1 月 6 日，公司经湖南省体改委湘体改字（2000）05 号文批准，以未分配利润每 10 股送 2.31 股、 资本公积每 10 股转增 0.29 股，送股及转增股本后，公司股本总额变更为人民币 5,014.80 万元，并于 2000 年 2 月 3 日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。 2001 年 9 月 17 日，公司根据湖南省金融 证券领导小组办公室湘金证函（2001）014 号文同意，公司工会将其所持有的本公司社团法人股 2,005.92 万股协议转让给公司 13 家发起人股东。2001 年 11 月 7 日，公司经股东大会决议更名为株洲 时代新材料科技股份有限公司，2002 年 11 月 25 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]125 号文核准向社会公众首发人民币普通股（A 股）3500 万股，每股面值 1 元,并于 2002 年 12 月 19 日在 上海证券交易所挂牌交易。首发后，本公司股本总额变更为人民币 8514.80 万元,并于 2003 年 1 月 10 日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。 2004 年 2 月 18 日本公司股东大会通过决议，以公司 2003 年末总股本 8,514.80 万股为基数，向 全体股东每 10 股送 2 股，同时用资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。送股及转增股本后，公司 总股本变更为 17,029.60 万股，并于同年 5 月 19 日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。 本公司 2006 年实施了股权分置改革，2006 年 3 月 15 日本公司股东大会通过关于股权分置改革的 决议，由非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东作出对价，以获得其持有的 非流通股份的上市流通权，即流通股股东持有每 10 股流通股可获得 3 股的对价股份，对价总额为 2100 万股。本次股权分置实施完成后，本公司的总股本仍为 17,029.60 万股。 本公司于 2006 年 5 月 25 日召开的 2005 年度股东大会通过决议，以本公司 2005 年末总股本 17,029.60 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股。转增股本完成后，本公司总股本变 更为 20,435.52 万股，并于 2006 年 7 月 25 日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。 本公司企业法人营业执照注册号为:430000000021710，法定代表人：曾鸿平。注册地:湖南省株洲 市。总部地址：湖南省株洲市。 本公司母公司是：南车株洲电力机车研究所有限公司 集团最终母公司是：中国南方机车车辆工业集团有限公司 2、所处行业 本公司所属行业为制造业。 3、经营范围 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 本公司经批准的经营范围：橡塑元件开发，橡胶、塑料模具制造，风力发电机组零配件及复合材 料制品开发、设计、制造、销售；桥梁支座、伸缩缝、铁路配件、橡胶制品、塑料制品、胶木制品和 机械零配件的生产、加工并提供技术咨询服务；电器机械及器材、百货、五金、交电、胶木制品及法 律法规允许的金属材料、化工原料销售。 4、主要产品 公司主要产品是高分子减振降噪弹性元件、绝缘制品及涂料、特种工程塑料制品和电磁线产品。 二、 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则，并基于本附注第四部分所述的主要会计政策、会计估计而编制。 三、 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的本年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。 四、 公司的主要会计政策、会计估计及合并财务报表编制方法 （一） 会计年度 本公司采用公历年制，即自每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 （二） 记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 （三） 计量属性和计量属性在报告期发生变化的报表项目 本公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能够取得并可靠 计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 1、本报告期采用的计量属性 在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额，或者按照购置资产时所 付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担 现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计 量。 2、计量属性在报告期发生变化的报表项目 报告期内计量属性未发生变化。 （四） 现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。 （五） 外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账。 - 41 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇 率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本 计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价 值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记 账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 （六） 金融资产和金融负债的核算方法 1、 金融资产和金融负债的分类 本公司将金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负 债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。上述分类一 经确定，不会随意变更。 2、 金融资产和金融负债的确认和计量 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作 为初始确认金额。相关的交易费用在发生时计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认 金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认 利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间差额计入投资收益。 （3）应收款项 本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常按从购货方应收的合同或协议价款作为初 始确认金额。 收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利）和 相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入资本公积（其他资本 公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入 所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 - 42 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 通常采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则 终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资 产。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分）之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、 金融资产、金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，活跃市场的报价包括 易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发 生的市场交易的价格；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。估值 技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他 金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 5、 金融资产的减值 本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账 面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事 项是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该 影响进行可靠计量的事项。当发生减值迹象时，对金融资产计提减值准备。 （1）应收款项 期末如果有客观证据表明应收款项发生了减值的，则将其账面价值与预计未来现金流量现值之间 的差额计算确认减值损失。 对于期末单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 本公司将单项金额在 500 万元（含 500 万元）以上的应收款项划分为单项金额重大的款项，将预 计难以收回的应收款项划分为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项。 - 43 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 本公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合（即账龄组合） 的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下应收款项组合计提坏账准备的比例。 账 龄 比例 1 年以下（含 1 年） 5% 1-2 年（含 2 年） 10% 2-3 年（含 3 年） 20% 3 年以上 30% （2）持有至到期投资 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （3）可供出售金融资产 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期 这种下降趋势属于非暂时性的，则认定该其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形 成的累计损失一并转出，计入减值损失。 （七） 存货核算方法 1、 存货的分类 存货分类为：在途物资、原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资、低值易耗品等 大类。 2、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 3、 取得和发出的计价方法 取得时按实际成本计价,存货发出采用加权平均法核算。 4、 周转材料的摊销方法 低值易耗品采用五五摊销法；包装物采用一次摊销法。 5、 存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取 存货跌价准备。通常按照单个存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目 的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备 金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （八） 投资性房地产计量方法 投资性房地产指为赚取租金和/或为资本增值而持有的房地产,包括已出租或准备增值后转让的土 地使用权、已出租的建筑物。 - 44 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 本公司对投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产采用与本公司固 定资产、无形资产相同的折旧或摊销政策。存在减值迹象的，按照《企业会计准则—资产减值》的规 定进行处理。 （九） 固定资产计价及折旧方法 1、 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该项固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、 固定资产分类 固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其他； 3、 固定资产计量 固定资产按照实际成本作为初始计量。 4、 固定资产折旧方法：本公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法提 取折旧。各类固定资产的预计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 40 年 5% 2.375% 机器设备 10 年 5% 9.50% 运输设备 10 年 5% 9.50% 电子设备及其他 5 年-10 年 5% 19.00%~9.50% （十） 在建工程核算方法 1、 在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、 在建工程结转为固定资产的时点 在建工程按实际成本评价。对已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的在建工程，按估计 价值转入固定资产。 期末本公司根据在建工程的减值迹象判断是否应当计提减值准备。 （十一）无形资产核算方法 1、 无形资产确认条件 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产在同时满足 下列条件的，才能予以确认： （1）与该项无形资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该无形资产的成本能够可靠地计量。 2、 无形资产的计价方法 无形资产按照成本进行初始计量。 - 45 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 3、 无形资产使用寿命及摊销 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命 的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的， 视为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。使用寿命不确定的无形资 产不摊销。 4、 研究开发支出 本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段支出是指公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生的 支出，开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等发生支出。 本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足 下列条件的，才确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产。 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十二）长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费 用，如以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。经营租入固定资产改良支出在租赁使用年 限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销，其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。 （十三）长期股权投资核算方法 1、长期股权投资初始计量 （1）企业合并形成的长期股权投资,同一控制下的企业合并，按合并日被合并方所有者权益账面价 值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按确定的企业合并成本作为 长期股权投资的初始投资成本。 （2）企业合并以外的其他方式形成的长期股权投资,按下列规定确定其初始投资成本: ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 ③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本。 2、长期股权投资的核算 - 46 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （1）持有的对子公司的投资、以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没 有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 （2）对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 3、当长期股权投资存在减值迹象时，估计其可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于其账面价 值的，将长期股权投资的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损 益，同时计提相应的资产减值准备。 （十四） 借款费用资本化 1、 借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1） 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2） 借款费用已经发生； （3） 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的， 暂停借款费用的资本化。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 2、 借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得 的投资收益）及其辅助费用在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态前 予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计 算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整 每期利息金额。 （十五）收入确认原则 1、 销售商品 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可 能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2、 提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提 供劳务交易的完工进度，根据实际选用下列方法情况确定： （1）已完工作的测量。 - 47 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （2）已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 （3）已经发生的成本占估计总成本的比例。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 提供劳务收入。 3、 让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，公司分别下列情况确定 让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （十六）确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异 产生的递延所得税资产。 （十七）合并财务报表的编制方法 1、 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》执行。以 控制为基础确定合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财 务报表以及其他资料为依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，并抵销母公司与子公司、 子公司相互之间发生的重大内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者 权益变动表的影响后，由母公司进行合并编制。 当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务报表进行调整。 五、 会计政策、会计估计变更及前期差错更正 1、会计政策变更 本公司在本报告期内未发生会计政策变更。 2、会计估计变更 本公司在本报告期内未发生会计估计变更。 3、前期差错更正 本公司在本报告期内未发生前期差错更正事项。 - 48 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 六、 税项 公司适用的主要税种及税率如下： 税 种 计税依据 税率 增值税 产品、原材料销售收入 17% 营业税 应税营业收入 5% 城市维护建设税 应缴纳流转税额 5%-7% 教育费附加 应缴纳流转税额 4.5% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 房产税（房屋自用） 房屋原值的 80% 1.2% 房产税（房屋租赁） 房屋租赁收入 12% 注： 本公司控股子公司广州时代橡塑实业有限公司和咸阳时代特种密封科技有限公司执行 25%的 企业所得税率，本公司及其他控股子公司为高新技术企业，执行 15%的企业所得税率。 七、 企业合并及合并财务报表范围 1、合并范围子公司基本情况 序号 子公司名称 注册地 业务性质 经营范围 1 广州市时代橡塑实业有限公司 花都市港口工业区 有限责任 橡塑元件开发、制造及技术咨询服务 2 株洲时代橡塑元件开发有限责任公司 株洲市黄山路 有限责任 橡胶制品及塑料制品研究开发 株洲市黄山路工业 株洲时代工程塑料制品有限责任公司 有限责任 工程塑料、橡塑元件开发 3 5区 株洲县渌口经济开 经营绝缘材料和制品、机电仪一体化技 4 株洲时代电气绝缘有限责任公司 有限责任 发区工业园 术产品，电力电子器件、机械产品 轨道交通装备和汽车及工业橡胶密封 5 咸阳时代特种密封科技有限公司 咸阳市西华路 2 号 有限责任 件、其它橡胶制品的生产和销售 合并范围子公司基本情况（续） 序号 子公司名称 注册资本(万元) 投资金额(万元) 持股比例 表决权比例 1 广州市时代橡塑实业有限公司 360.00 463.20 100.00% 100.00% 2 株洲时代橡塑元件开发有限责任公司 1,000.00 1,063.16 100.00% 100.00% 3 株洲时代工程塑料制品有限责任公司 3,300.00 3,465.32 100.00% 100.00% 4 株洲时代电气绝缘有限责任公司 6,095.00 5,764.98 94.59% 94.59% 5 咸阳时代特种密封科技有限公司 585.00 298.35 51.00% 51.00% 2、 合并范围变化情况 本公司在本报告期内未发生合并范围变化。 3、 企业合并取得的子公司 本公司在本报告期内未取得子公司。 - 49 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 八、 合营及联营企业 合营及联营企业清单及主要财务信息： 注册资本 持股 表决权比 被投资单位名称 注册地 业务性质 （万元） 比例 例% 橡胶制品设计、生产维 齐齐哈尔市时代橡塑有限责任公 齐齐哈尔 修；塑料制品机械制造 300.00 50.00% 50.00% 司 加工、销售；咨询服务 合营企业及联营企业清单及主要财务信息（续）： 被投资单位年 被投资单位年 被投资单位年 被投资单位本年 被投资单位 被投资单位名称 末资产总额 末负债总额 末净资产 营业收入总额 本年净利润 齐齐哈尔市时代橡塑有 10,309,262.47 3,508,263.84 6,800,998.63 13,729,745.27 794,009.08 限责任公司 九、 合并财务报表主要项目 1、 货币资金 项 目 年末账面余额 年初账面余额 库存现金 15,309.16 8,452.08 银行存款 110,504,522.38 129,121,457.97 其他货币资金 5,538,684.60 6,820,563.33 合 计 116,058,516.14 135,950,473.38 （1）年末其他货币资金 5,538,684.60 元，为银行承兑汇票保证金。 （2）货币资金年末较期初减少 14.63%，主要原因本期支付的材料及基建工程款较大。 2、 应收票据 （1） 应收票据 项 目 年末账面余额 年初账面余额 银行承兑汇票 39,878,154.31 31,946,712.00 商业承兑汇票 2,124,827.38 52,400.00 合 计 42,002,981.69 31,999,112.00 （2） 应收票据年末较期初增加 31.26%，主要系本期销售票据回款较大。 （3） 本公司于 2008 年 7 月 23 日将本公司收到的中铁物资集团开出的票据号码为 684284 的 500 万元银行承兑汇票质押给上海浦东发展银行株洲分行，质押合同号为 YZ5701200885005101，拆换开出 小票额的银行承兑汇票。 3、 应收账款 （1）应收账款构成 期末余额 年初余额 项 目 金 额 占总额比例 坏账准备 金 额 占总额比例 坏账准备 单项金额重大 17,102,871.80 10.57% 855,143.59 16,899,268.63 11.31% 1,030,760.91 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 4,926,519.52 3.05% 4,926,519.52 0.00 0.00 0.00 该组合的风险较大 其他不重大 139,745,175.48 86.38% 8,397,682.46 132,562,358.63 88.69% 10,370,993.80 合 计 161,774,566.80 100.00% 14,179,345.57 149,461,627.26 100.00% 11,401,754.71 - 50 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （2）单项金额重大应收账款坏账准备的计提 欠款人名称 欠款金额 坏账计提比例 理由 美国欧克兹公司 5,947,857.06 5% 金额达到重要性标准 永济新时速电机电器有限责任公司 5,768,321.95 5% 金额达到重要性标准 中铁三局武广客运专线 XXTJIV 标项目 5,386,692.79 5% 金额达到重要性标准 经理部第七工程总队 合 计 17,102,871.80 （3）账龄分析 年末数 年初数 账 龄 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 1 年以内 141,595,915.71 87.52% 6,697,853.82 113,331,664.18 75.83% 5,666,583.49 107,665,080.69 134,898,061.89 1-2 年 5,591,678.10 3.46% 616,154.49 4,975,523.61 19,073,615.54 12.76% 1,907,361.55 17,166,253.99 2-3 年 11,660,707.71 7.21% 4,736,135.25 6,924,572.46 12,890,946.03 8.62% 2,578,189.21 10,312,756.82 3 年以上 2,926,265.28 1.81% 2,129,202.01 797,063.27 4,165,401.51 2.79% 1,249,620.46 2,915,781.05 合 计 161,774,566.80 100.00% 14,179,345.57 149,461,627.26 100.00% 11,401,754.71 138,059,872.55 147,595,221.23 （4）截至 2008 年 12 月 31 日止，持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款详见附注十一、 关联方关系及其交易。 （5）位列前五名的应收账款情况 年末账面余额 项 目 金 额 比例 欠款年限 美国欧克兹公司 5,947,857.06 3.68% 1 年以内 永济新时速电机电器有限责任公司 5,768,321.95 3.57% 1 年以内 中铁三局武广客运专线 XXTJIV 标项目经理部第七工程总队 5,386,692.79 3.33% 1 年以内 北京市轨道交通建设管理有限公司 3,471,803.40 2.15% 1 年以内 中铁宝桥股份有限公司 3,462,345.00 2.14% 1 年以内 前五名欠款单位合计及比例 24,037,020.20 14.86% 4、其他应收款 （1）其他应收款构成 期末余额 年初余额 项 目 金额 占总额比例 坏账准备 金额 占总额比例 坏账准备 单项金额重大 0.00 0.00% 0.00 4,104,428.81 38.37% 205,221.44 单项金额不重大但按信 用风险特征组合后该组 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00 合的风险较大 其他不重大 12,849,544.73 100.00% 854,049.16 6,593,156.44 61.63% 426,253.86 合计 12,849,544.73 100.00% 854,049.16 10,697,585.25 100.00% 631,475.30 （2）账龄分析 账 龄 年末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 1 年以内 10,343,286.56 80.50% 512,113.55 9,831,173.01 9,308,497.65 87.01% 465,424.87 8,843,072.78 1-2 年 2,022,483.55 15.74% 214,508.50 1,807,975.05 1,186,752.52 11.09% 118,675.26 1,068,077.26 2-3 年 177,052.77 1.38% 35,410.55 141,642.22 133,253.58 1.25% 26,650.72 106,602.86 - 51 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 3 年以上 306,721.85 2.39% 92,016.56 214,705.29 69,081.50 0.65% 20,724.45 48,357.05 合 计 12,849,544.73 100.00% 854,049.16 11,995,495.57 10,697,585.25 100.00% 631,475.30 10,066,109.95 （3）截至 2008 年 12 月 31 日止，无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 （4）其他应收账款前五名金额合计为 4,032,260.49 元，占其他应收款总额的 31.38%。 5、预付账款 （1）账龄分析 账 龄 年末账面余额 比例% 年初账面余额 比例% 1 年以内 96,691,733.27 93.67% 30,478,408.36 82.10% 1-2年 5,270,021.79 5.11% 5,772,097.23 15.55% 2-3年 724,611.94 0.70% 549,417.51 1.48% 3年以上 535,954.18 0.52% 321,637.53 0.87% 合 计 103,222,321.18 100.00% 37,121,560.63 100.00% （2）账龄超过 1 年的预付账款，主要原因为未结算的工程款。 （3）截至 2008 年 12 月 31 日止，预付持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项详见附 注十一、关联方关系及其交易。 （4）预付账款年末比期初增加 178.07%，主要原因是本期预付的工程及材料款较大。 6、存货 (1) 存货明细 年末账面余额 年初账面余额 项 目 金额 跌价准备 净值 金额 跌价准备 净值 原材料 61,977,623.99 823,020.25 61,154,603.74 50,889,374.80 0.00 50,889,374.80 周转材料 23,749,883.88 0.00 23,749,883.88 15,021,870.64 0.00 15,021,870.64 库存商品 204,772,729.08 200,186,676.99 96,791,516.73 2,082,350.00 94,709,166.73 4,586,052.09 委托加工物资 13,132,010.65 0.00 13,132,010.65 7,745,710.67 0.00 7,745,710.67 在产品及半成品 21,848,492.55 0.00 21,848,492.55 19,356,511.99 0.00 19,356,511.99 合 计 325,480,740.15 320,071,667.81 189,804,984.83 2,082,350.00 187,722,634.83 5,409,072.34 (2) 本公司存货年末较期初增加 71.48%，主要原因为年末按客户的要求备货。 (3) 存货跌价准备 本年转回金额占 项 目 年初账面余额 本年计提 本年转回 本年转销 年末账面余额 该项存货年末余 额的比例 原材料 0.00 823,020.25 0.00 0.00 823,020.25 0.00% 库存商品 2,082,350.00 2,503,702.09 0.00 0.00 4,586,052.09 0.00% 合 计 2,082,350.00 3,326,722.34 0.00 0.00 5,409,072.34 0.00% (4) 本公司本期计提存货跌价准备的主要原因为客户已停产及个别产品无法满足客户技术要求。 7、长期股权投资 （1）长期股权投资及减值准备 - 52 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 年末账面余额 年初账面余额 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 10,052,503.86 0.00 10,052,503.86 9,655,499.32 0.00 9,655,499.32 其中：对子公司投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 对合营企业投资 3,797,503.86 0.00 3,797,503.86 3,400,499.32 0.00 3,400,499.32 对联营企业投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 对其他企业投资 6,255,000.00 0.00 6,255,000.00 6,255,000.00 0.00 6,255,000.00 （2）成本法核算的长期股权投资 被投资单位名称 初始金额 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 其他企业 张家口时代橡胶制品有限责任公司 255,000.00 255,000.00 0.00 0.00 255,000.00 青岛四方客车修理股份公司 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 合 计 6,255,000.00 6,255,000.00 0.00 0.00 6,255,000.00 （3）权益法核算的长期股权投资 本年新增 本年分回 本年其他 被投资单位名称 投资成本 年初账面余额 本年损益调整 年末账面余额 投资额 现金股利 减少 合营企业 齐齐哈尔市时代橡塑 1,500,000.00 3,400,499.32 0.00 397,004.54 0.00 0.00 3,797,503.86 有限责任公司 合 计 1,500,000.00 3,400,499.32 0.00 397,004.54 0.00 0.00 3,797,503.86 8、固定资产及累计折旧 （1） 分类情况 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 ① 固定资产原价合计 300,526,288.30 54,551,593.60 1,575,169.08 353,502,712.82 房屋及建筑物 156,452,804.39 6,033,550.75 0.00 162,486,355.14 机器设备 118,411,816.22 42,999,257.04 1,325,887.68 160,085,185.58 运输设备 6,329,563.82 1,635,497.98 88,240.23 7,876,821.57 电子设备及其他 19,332,103.87 3,883,287.83 161,041.17 23,054,350.53 ② 累计折旧合计 65,647,127.08 20,475,229.51 978,236.34 85,144,120.25 房屋及建筑物 15,649,704.39 3,795,086.56 0.00 19,444,790.95 机器设备 38,169,016.05 13,306,665.63 775,760.12 50,699,921.56 运输设备 2,265,473.98 674,842.28 68,031.90 2,872,284.36 电子设备及其他 9,562,932.66 2,698,635.04 134,444.32 12,127,123.38 ③ 固定资产减值准备累计金额 0.00 343,368.99 0.00 343,368.99 合计 房屋及建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 机器设备 0.00 343,368.99 0.00 343,368.99 运输设备 0.00 0.00 0.00 0.00 电子设备及其他 0.00 0.00 0.00 0.00 - 53 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 ④ 固定资产账面价值合计 234,879,161.22 268,015,223.58 房屋及建筑物 140,803,100.00 143,041,564.19 机器设备 80,242,800.17 109,041,895.03 运输设备 4,064,089.84 5,004,537.21 电子设备及其他 9,769,171.21 10,927,227.15 （2） 固定资产累计折旧增加额中，本年计提 20,475,229.51 元。 （3） 本年在建工程完工转入固定资产 25,174,892.97 元。 9、 在建工程 （1） 在建工程 期末余额 年初余额 工程名称 减值准 减值 账面金额 净值 账面金额 净值 备 准备 建筑工程 3,489,712.95 0.00 3,489,712.95 6,515,902.70 0.00 6,515,902.70 安装工程 37,050,102.72 0.00 37,050,102.72 13,422,891.47 0.00 13,422,891.47 其他工程 2,567,825.78 0.00 2,567,825.78 114,704.50 0.00 114,704.50 合 计 43,107,641.45 0.00 43,107,641.45 20,053,498.67 0.00 20,053,498.67 （2） 在建工程明细 年初账面 本年转入 其他 资金 工程名称 本年增加 年末账面余额 余额 固定资产 减少 来源 制造中心设备 4,736,000.00 18,933,364.41 4,447,027.75 0.00 19,222,336.66 自筹 桥梁项目设备 0.00 6,531,576.10 2,023,931.65 0.00 4,507,644.45 自筹 风电项目设备 0.00 12,266,988.37 0.00 0.00 12,266,988.37 自筹 绝缘 1.5 万吨产 2,100,911.70 1,268,801.25 0.00 0.00 3,369,712.95 自筹 能扩建项目 桥梁厂房 4,034,049.00 4,326,694.38 8,240,743.38 0.00 120,000.00 自筹 高低压配电设备 1,053,133.24 0.00 0.00 0.00 1,053,133.24 自筹 5200T 试验机 6,291,274.57 0.00 6,291,274.57 0.00 0.00 自筹 圆线漆包机 622,093.73 93,687.00 715,780.73 0.00 0.00 自筹 其他工程 1,216,036.43 5,809,191.24 3,456,134.89 1,001,267.00 2,567,825.78 自筹 合 计 20,053,498.67 49,230,302.75 25,174,892.97 1,001,267.00 43,107,641.45 10、 无形资产及累计摊销 （1） 无形资产 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 46,935,066.99 2,195,235.00 2,179,976.95 46,950,325.04 ① 原价合计 41,873,931.09 1,266,201.18 0.00 43,140,132.27 1、土地使用权 90,468.66 74,993.33 0.00 165,461.99 2、专利技术 4,769,163.40 388,065.16 2,179,976.95 2,977,251.61 3、非专利技术 201,503.84 465,975.33 0.00 667,479.17 4、财务、分析软件 - 54 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 2,664,867.00 1,987,381.87 1,421,782.36 3,230,466.51 ② 累计摊销合计 899,132.51 1,127,527.12 0.00 2,026,659.63 1、土地使用权 23,336.46 27,085.00 0.00 50,421.46 2、专利技术 1,714,333.63 681,189.72 1,421,782.36 973,740.99 3、非专利技术 28,064.40 151,580.03 0.00 179,644.43 4、财务、分析软件 0.00 0.00 0.00 0.00 ③ 无形资产减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1、土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 2、专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00 3、非专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00 4、财务、分析软件 44,270,199.99 43,719,858.53 ④ 无形资产账面价值合计 40,974,798.58 41,113,472.64 1、土地使用权 67,132.20 115,040.53 2、专利技术 3,054,829.77 2,003,510.62 3、非专利技术 173,439.44 487,834.74 4、财务、分析软件 11、 商誉 项 目 名 称 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 形成来源 投资溢 广州市时代橡塑实业有限公司 701,969.89 0.00 0.00 701,969.89 价 株洲时代工程塑料制品有限责任 投资溢 1,609,945.35 0.00 0.00 1,609,945.35 公司 价 合 计 2,311,915.24 0.00 0.00 2,311,915.24 12、 长期待摊费用 项 目 年末账面价值 年初账面价值 租入固定资产改良 117,980.65 92,098.95 合 计 117,980.65 92,098.95 13、 递延所得税资产 （1） 已确认递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 项 目 年末数 年初数 年末账面余额 年初账面余额 计提资产减值准备产生的可抵扣暂时性 21,458,894.60 15,564,949.20 3,218,834.19 2,334,742.38 差异 递延收益产生的可抵扣暂时性差异 9,606,000.00 0.00 1,440,900.00 0.00 合 计 31,064,894.60 15,564,949.20 4,659,734.19 2,334,742.38 - 55 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 14、 资产减值准备 本年减少 项 目 年初账面余额 本年增加 年末账面余额 转回 转销 (1)坏账准备 12,033,229.74 8,147,639.51 0.00 5,147,474.52 15,033,394.73 (2)存货跌价准备 2,082,350.00 3,326,722.34 0.00 0.00 5,409,072.34 (3)长期股权投资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (4)固定资产减值准备 0.00 343,368.99 0.00 0.00 343,368.99 (5)在建工程减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (6)无形资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (7)商誉减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (8)其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 14,115,579.74 11,817,730.84 0.00 5,147,474.52 20,785,836.06 15、 短期借款 （1） 短期借款类别 类 别 年末账面余额 年初账面余额 信用借款 220,000,000.00 196,000,000.00 抵押借款 0.00 0.00 保证借款 60,000,000.00 0.00 合 计 280,000,000.00 196,000,000.00 （2） 南车株洲电力机车研究所有限公司与中国进出口银行签定保证合同（2008）进出口银（湘信 保）字第 005 号，为本公司在中国进出口银行人民币借款陆仟万元整的贷款提供担保。 16、 应付票据 项 目 年末账面余额 年初账面余额 银行承兑汇票 116,200,214.54 56,048,003.25 商业承兑汇票 0.00 0.00 合 计 116,200,214.54 56,048,003.25 17、 应付账款 (1) 账龄 账 龄 年末账面余额 年初账面余额 1 年以内 210,911,886.71 122,044,382.70 1 年以上 4,174,854.17 0.00 合计 215,086,740.88 122,044,382.70 (2) 截止 2008 年 12 月 31 日，持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项详见附注 十一、关联方关系及其交易。 18、 预收账款 (1) 账龄 账 龄 年末账面余额 年初账面余额 1 年以内 20,089,950.56 13,370,180.54 1 年以上 365,713.35 881,700.53 合计 20,455,663.91 14,251,881.07 - 56 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 (2) 截止 2008 年 12 月 31 日，无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。 19、 应付职工薪酬 项 目 年初账面余额 本年增加 本年支付 年末账面余额 (1)工资、奖金、津贴和补贴 76,540.28 64,843,695.28 64,920,235.56 0.00 (2)职工福利费 0.00 6,349,000.22 6,349,000.22 0.00 (3)社会保险费 2,125,258.39 4,812,378.24 5,358,251.06 1,579,385.57 其中：① 医疗保险费 922,421.18 1,648,417.12 1,516,924.79 1,053,913.51 ② 基本养老保险费 1,032,025.78 2,755,590.24 3,192,889.60 594,726.42 ③ 年金缴费 0.00 148,931.32 146,510.56 2,420.76 ④ 失业保险费 62,416.64 189,452.60 256,727.13 -4,857.89 ⑤ 工伤保险费 6,065.20 98,937.18 153,294.79 -48,292.41 ⑥ 生育保险费 102,329.59 -28,950.22 91,904.19 -18,524.82 (4)住房公积金 1,016,515.94 1,363,754.92 592,342.50 1,787,928.36 (5)工会经费和职工教育经费 720,892.22 1,646,230.82 1,358,203.39 1,008,919.65 (6)非货币性福利 0.00 54,006.00 54,006.00 0.00 (7)因解除劳动关系给予的补偿 0.00 0.00 0.00 0.00 (8)其他 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：以现金结算的股份支付 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 3,939,206.83 79,069,065.48 78,632,038.73 4,376,233.58 20、 应付股利 投资者名称 年末账面余额 年初账面余额 未支付原因 中国南车集团株洲车辆厂 176,742.42 176,742.42 四方机车车辆有限责任公司 218,044.08 0.00 中国北车集团北京南口机车车辆机械厂 57,380.04 0.00 社会公众股 1.34 0.00 尾差 合 计 452,167.88 176,742.42 21、 应交税费 税 种 年末账面余额 年初账面余额 增值税 -17,068,067.13 -1,749,999.95 营业税 23,462.62 97,235.42 城建税 640,736.04 173,958.62 企业所得税 -10,914,299.65 2,489,043.27 房产税 453,629.53 21,367.56 土地使用税 174,279.10 51,397.04 个人所得税 448,663.89 98,938.93 - 57 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 教育费附加 68,395.88 74,553.69 防洪基金 6,630.98 7,906.99 合 计 -26,166,568.74 1,264,401.57 22、 其他应付款 （1） 账龄 账 龄 年末账面余额 年初账面余额 1 年以内 13,584,714.62 6,612,463.51 1 年以上 4,521,037.61 2,886,569.11 合计 18,105,752.23 9,499,032.62 （2） 截止 2008 年 12 月 31 日，欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项详见附 注十一、关联方关系及其交易。 23、 递延收益 项 目 年初账面余额 本年增加 本年转销 年末账面余额 轨道交通用高分子材料及制品技术研发平 3,000,000.00 0.00 150,000.00 2,850,000.00 台建设项目 高速安全交通配套橡胶轮胎和制品的关键 0.00 2,840,000.00 330,000.00 2,510,000.00 技术开发 汽车推力杆及减振球铰的研发及产业化 0.00 200,000.00 200,000.00 0.00 交流变频牵引电机绝缘系统的研究及其产 0.00 100,000.00 100,000.00 0.00 业化 十一五 863 计划技能与新能源汽车重大项 目（电动汽车电机用高性能低成本绝缘材 0.00 300,000.00 300,000.00 0.00 料及结构的研究） 轨道扣件系统用高分子部件 0.00 1,890,000.00 0.00 1,890,000.00 动车组用减振降噪弹性元件 0.00 2,350,000.00 0.00 2,350,000.00 兆瓦级大功率风电叶片研制及产业化 0.00 100,000.00 100,000.00 0.00 大型风电叶片空气动力学分析及结构设计 0.00 30,000.00 24,000.00 6,000.00 研究 合 计 3,000,000.00 7,810,000.00 1,204,000.00 9,606,000.00 注：报表列示于其他流动负债和其他非流动负债。 24、 一年内到期的非流动负债 （1） 类别 项 目 年末账面余额 年初账面余额 一年内到期的长期借款 26,148,693.45 0.00 一年内到期的应付债券 0.00 0.00 一年内到期的长期应付款 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合 计 26,148,693.45 0.00 25、 其他流动负债 项 目 年末账面余额 年初账面余额 递延收益 3,306,000.00 3,000,000.00 合 计 3,306,000.00 3,000,000.00 - 58 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 26、 长期借款 贷款单位 币种 借款条件 年末账面余额 年初账面余额 中国银行株洲分行 欧元 信用借款 0.00 34,356,747.48 合 计 0.00 34,356,747.48 27、 其他非流动负债 项 目 年末账面余额 年初账面余额 递延收益 6,300,000.00 0.00 合 计 6,300,000.00 0.00 28、 股本 本年变动增减 （+、－） 数量单位：股 项 目 年初账面余额 配股额 送股额 公积金 其 他 小 计 年末账面余额 转股 (1)尚未上市流通股份 ① 发起人股份 95,155,200.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 95,155,200.00 其中： 国家拥有股份 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 境内法人持有股份 95,155,200.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 95,155,200.00 境外法人持有股份 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 ② 募集法人股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 ③ 内部职工股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 ④ 优先股或其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：转配股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 尚未流通股份合计 95,155,200.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 95,155,200.00 (2)已流通股份 境内上市的人民币普通股 109,200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 109,200,000.00 其中：高管股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 已流通股份合计 109,200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 109,200,000.00 (3)限售流通股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (4)股份总数 204,355,200.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 204,355,200.00 29、 资本公积 类 别 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 股本溢价 83,150,194.65 0.00 0.00 83,150,194.65 其他资本公积 2,666,692.89 0.00 160,035.77 2,506,657.12 合 计 85,816,887.54 0.00 160,035.77 85,656,851.77 - 59 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 30、 盈余公积 类 别 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 法定盈余公积 33,160,485.38 1,735,891.78 0.00 34,896,377.16 任意盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 33,160,485.38 1,735,891.78 0.00 34,896,377.16 31、 未分配利润 项 目 本年数 上年数 期初未分配利润 82,238,093.55 61,359,615.12 加：本年利润转入 47,223,296.56 34,843,465.56 其他转入 0.00 0.00 减：提取法定盈余公积 1,735,891.78 3,747,227.13 提取职工奖励及福利基金 0.00 0.00 提取储备基金 0.00 0.00 提取企业发展基金 0.00 0.00 利润归还投资 0.00 0.00 减：应付优先股股利 0.00 0.00 提取任意盈余公积 0.00 0.00 应付普通股股利 12,261,312.00 10,217,760.00 转作资本的普通股股利 0.00 0.00 年末未分配利润 115,464,186.33 82,238,093.55 32、 少数股东权益 少数股东名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 广州市时代橡塑实业限公司 414,404.23 0.00 414,404.23 0.00 株洲时代电气绝缘有限责任公司 5,013,377.11 276,431.91 0.00 5,289,809.02 咸阳时代特种密封科技有限公司 2,938,033.36 65,705.75 0.00 3,003,739.11 合 计 8,365,814.70 342,137.66 414,404.23 8,293,548.13 33、 营业收入及营业成本 （1） 营业收入 项 目 本年金额 上年金额 主营业务收入 1,009,291,532.30 668,788,737.46 其他业务收入 36,521,832.24 43,960,320.47 合 计 1,045,813,364.54 712,749,057.93 - 60 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （2） 营业成本 项 目 本年金额 上年金额 主营业务成本 739,486,760.62 492,472,980.22 其他业务成本 36,783,915.10 41,726,161.31 合 计 776,270,675.72 534,199,141.53 （3） 按产品或业务类别列示 产品或类别 本年金额 上年金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 高分子减振降噪弹性元件 635,601,010.65 417,847,331.57 392,958,353.15 250,063,973.54 绝缘制品及涂料 59,274,545.43 41,970,968.20 59,370,258.15 48,432,358.82 特种工程塑料制品 104,919,819.64 85,916,349.32 70,012,981.65 56,988,810.79 电磁线 209,496,156.58 193,752,111.53 146,447,144.51 136,987,837.07 主营业务小计 1,009,291,532.30 739,486,760.62 668,788,737.46 492,472,980.22 其他业务 材料销售及其他 36,521,832.24 36,783,915.10 43,960,320.47 41,726,161.31 其他业务小计 36,521,832.24 36,783,915.10 43,960,320.47 41,726,161.31 合 计 1,045,813,364.54 776,270,675.72 712,749,057.93 534,199,141.53 （4） 前五名客户销售收入 本年 上年 客户名称 销售金额 占全部销售总额 销售金额 占全部销售总额 前五名客户销售收入总额 185,950,434.19 17.78% 130,791,652.02 18.35% 34、 营业税金及附加 项 目 税率 本年金额 上年金额 营业税 5.00% 257,571.29 396,536.27 城市维护建设税 5.00%-7.00% 3,649,138.70 1,927,501.61 教育费附加 4.50% 2,421,393.20 937,359.34 合 计 6,328,103.19 3,261,397.22 35、 财务费用 项 目 本年金额 上年金额 利息支出 19,877,704.35 13,027,955.47 减：利息收入 389,872.65 322,390.68 汇兑损益 -1,100,398.94 2,530,672.01 银行手续费 1,098,856.54 520,516.17 其他 0.00 0.00 合 计 19,486,289.30 15,756,752.97 - 61 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 36、 投资收益 （1） 按产生投资收益的来源列示 产生投资收益的来源 本年金额 上年金额 股票投资收益 0.00 0.00 成本法核算投资收益 713,481.69 524,709.36 权益法被投资单位权益净增减额 397,004.54 865,763.34 股权转让收益 0.00 0.00 合 计 1,110,486.23 1,390,472.70 （2）本公司投资收益汇回未受到限制。 37、 资产减值损失 项 目 本年金额 上年金额 坏账损失 8,147,639.51 617,464.31 存货跌价损失 3,326,722.34 2,082,350.00 固定资产减值损失 343,368.99 0.00 在建工程减值损失 0.00 0.00 无形资产减值损失 0.00 0.00 商誉减值损失 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合 计 11,817,730.84 2,699,814.31 38、营业外收入 项 目 本年金额 上年金额 非流动资产处置利得 67,959.24 0.00 其中：固定资产处置利得 67,959.24 0.00 无形资产处置利得 0.00 0.00 非货币性资产交换利得 0.00 0.00 债务重组利得 0.00 0.00 政府补助 2,628,911.33 515,600.00 盘盈利得 0.00 0.00 捐赠利得 0.00 0.00 其他 118,770.45 173,458.48 合 计 2,815,641.02 689,058.48 39、 营业外支出 项 目 本年金额 上年金额 非流动资产处置损失合计 324,124.95 8,299.21 其中：固定资产处置损失 324,124.95 8,299.21 无形资产处置损失 0.00 0.00 - 62 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 非货币性资产交换损失 0.00 0.00 债务重组损失 182,055.20 0.00 公益性捐赠支出 150,000.00 25,000.00 非常损失 0.00 0.00 盘亏损失 0.00 0.00 其他 202,306.01 227,573.15 合 计 858,486.16 260,872.36 40、 所得税费用 项 目 本年金额 上年金额 当期所得税费用 3,804,341.70 1,812,717.95 递延所得税费用 -2,324,991.81 263,381.38 合 计 1,479,349.89 2,076,099.33 41、 扣除非经常性损益后的净利润 项 目 本年金额 上年金额 净利润 47,565,434.22 35,027,890.54 加： (1)非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 256,165.71 8,299.21 (2)越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 0.00 (3)计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 -2,628,911.33 -515,600.00 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 (4)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 (5)企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被 0.00 0.00 投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 (6)非货币性资产交换损益 0.00 0.00 (7)委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 (8) 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 0.00 (9)债务重组损益 182,055.20 0.00 (10)企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 0.00 (11)交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 0.00 (12)同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 0.00 (13)与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 0.00 (14)除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 0.00 0.00 债和可供出售金融资产取得的投资收益 (15)单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 0.00 (16)对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 (17)采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 (18)根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益 0.00 0.00 的影响 - 63 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 (19)受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 (20)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 233,535.56 79,114.67 (21)其他符合非经营性损益定义的损益项目 0.00 0.00 小 计 -1,957,154.86 -428,186.12 减：非经常性损益的所得税影响数 -282,553.80 60,475.07 扣除非经常性损益后的净利润 45,890,833.16 34,539,229.35 减：归属于少数股东的扣除非经常性损益净利润 368,555.82 139,110.34 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 45,522,277.34 34,400,119.01 42、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 利息收入 389,872.65 322,390.68 往来款及其他 12,004,157.04 7,331,606.49 合 计 12,394,029.69 7,653,997.17 43、 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 付现费用 99,596,454.11 70,117,462.56 往来款项及其他 10,330,384.56 5,866,755.40 合 计 109,926,838.67 75,984,217.96 44、 现金流量表补充资料 (1)将净利润调节为经营活动现金流量： 本年金额 上年金额 净利润 47,565,434.22 35,027,890.54 加：资产减值准备 11,817,730.84 2,699,814.31 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 20,475,229.51 19,428,854.32 无形资产摊销 1,987,381.87 2,664,867.00 长期待摊费用摊销 71,618.30 240,975.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填 256,165.71 8,299.21 列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 19,877,704.35 13,027,955.47 投资损失（收益以“－”号填列） -1,110,486.23 -1,390,472.70 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,324,991.81 263,381.38 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -135,675,755.32 -55,011,989.19 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -23,412,460.66 -5,093,322.14 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 131,508,843.05 59,572,952.96 - 64 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 71,036,413.83 71,439,206.32 (2)不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 (3)现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 116,058,516.14 135,950,473.38 减：现金的期初余额 135,950,473.38 86,396,126.43 加：现金等价物的年末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -19,891,957.24 49,554,346.95 45、 现金和现金等价物 项 目 本年金额 上年金额 (1)现金 116,058,516.14 135,950,473.38 其中：库存现金 15,309.16 8,452.08 可随时用于支付的银行存款 110,504,522.38 129,121,457.97 可随时用于支付的其他货币资金 5,538,684.60 6,820,563.33 可用于支付的存放中央银行款项 0.00 0.00 存放同业款项 0.00 0.00 拆放同业款项 0.00 0.00 (2)现金等价物 0.00 0.00 其中：三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 (3)年末现金及现金等价物余额 116,058,516.14 135,950,473.38 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 0.00 0.00 十、 母公司财务报表有关项目附注 1、应收账款 （1） 应收账款构成 年末数 年初数 项 目 占总额 占总额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例 比例 单项金额重大 11,334,549.85 12.02% 566,727.49 14,034,322.87 14.68% 701,716.14 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 2,303,412.27 2.44% 2,303,412.27 0.00 0.00 0.00 该组合的风险较大 其他不重大 80,658,393.47 85.54% 4,831,537.82 81,579,613.43 85.32% 5,076,740.20 合 计 94,296,355.59 100.00% 7,701,677.58 95,613,936.30 100.00% 5,778,456.34 - 65 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （2） 单项金额重大应收账款坏账准备的计提 欠款人名称 欠款金额 坏账计提比例 理由 美国欧克兹公司 5,947,857.06 5% 金额达到重要性标准 中铁三局武广客运专线 XXTJIV 标项目经理部 5,386,692.79 5% 金额达到重要性标准 第七工程总队 合 计 11,334,549.85 （3） 账龄分析 账 龄 年末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 1 年以内 83,233,209.16 88.27% 3,776,657.16 79,456,552.00 75,692,433.93 79.16% 2,361,580.38 73,330,853.55 1-2 年 1,711,430.16 1.81% 171,143.02 1,540,287.14 8,376,866.00 8.76% 837,686.61 7,539,179.39 2-3 年 7,220,417.46 7.66% 1,908,208.93 5,312,208.53 8,842,015.65 9.25% 1,768,403.13 7,073,612.52 3 年以上 2,131,298.81 2.26% 1,845,668.47 285,630.34 2,702,620.72 2.83% 810,786.22 1,891,834.50 合 计 94,296,355.59 100.00% 7,701,677.58 86,594,678.01 95,613,936.30 100.00% 5,778,456.34 89,835,479.96 （4） 截至 2008 年 12 月 31 日止，无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 2、其他应收款 （1） 其他应收款构成 年末数 年初数 项 目 占总额 占总额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 比例 比例 单项金额重大 131,469,087.75 94.75% 0.00 36,288,191.68 95.13% 96,572.21 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 该组合的风险较大 其他不重大 7,287,087.88 5.25% 364,383.09 1,857,305.38 4.87% 135,312.67 合 计 138,756,175.63 100.00% 364,383.09 38,145,497.06 100.00% 231,884.88 （2） 单项金额重大其他应款坏账准备的计提 欠款人名称 欠款金额 坏账计提比例% 理由 株洲时代工程塑料制品有限责任公司 48,825,389.63 0.00% 合并范围内子公司 株洲时代电气绝缘有限责任公司 75,881,063.61 0.00% 合并范围内子公司 咸阳时代特种密封科技有限公司 6,762,634.51 0.00% 合并范围内子公司 合 计 131,469,087.75 （3） 账龄分析 年末数 年初数 账 龄 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 1 年以内 137,490,435.90 99.09% 217,662.90 137,272,773.00 37,503,056.56 98.32% 157,315.46 37,345,741.10 1-2 年 1,186,878.96 0.85% 130,948.04 1,055,930.92 539,186.92 1.41% 53,918.70 485,268.22 2-3 年 78,860.77 0.06% 15,772.15 63,088.62 103,253.58 0.27% 20,650.72 82,602.86 - 66 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 3 年以上 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 合 计 138,756,175.63 100.00% 364,383.09 138,391,792.54 38,145,497.06 100.00% 231,884.88 37,913,612.18 （4） 截至 2008 年 12 月 31 日止，无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 （5） 其他应收款前五名金额合计为 133,140,847.26 元，占其他应收款总额的 95.95%。 （6） 其他应收款期末较期较增加较大，主要原因为合并范围内子公司的往来款增加较大。 3、长期股权投资 （1） 长期股权投资及减值准备 年末账面余额 年初账面余额 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 120,602,599.65 0.00 120,602,599.65 119,655,595.11 0.00 119,655,595.11 其中：对子公司投资 110,550,095.79 0.00 110,550,095.79 110,000,095.79 0.00 110,000,095.79 对合营企业投资 3,797,503.86 0.00 3,797,503.86 3,400,499.32 0.00 3,400,499.32 对联营企业投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 对其他企业投资 6,255,000.00 0.00 6,255,000.00 6,255,000.00 0.00 6,255,000.00 （2） 成本法核算的长期股权投资 被投资单位名称 初始投资成本 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 ① 子公司 株洲时代橡塑元件开发有限责任公司 10,631,585.80 10,631,585.80 0.00 0.00 10,631,585.80 株洲时代电气绝缘有限责任公司 57,649,826.37 57,649,826.37 0.00 0.00 57,649,826.37 株洲时代工程塑料制品有限责任公司 34,653,173.73 34,653,173.73 0.00 0.00 34,653,173.73 广州市时代橡塑实业有限公司 4,632,009.89 4,082,009.89 550,000.00 0.00 4,632,009.89 咸阳时代特种密封科技有限公司 2,983,500.00 2,983,500.00 0.00 0.00 2,983,500.00 小 计 110,550,095.79 110,000,095.79 550,000.00 0.00 110,550,095.79 ② 其他企业 张家口时代橡胶制品有限责任公司 255,000.00 255,000.00 0.00 0.00 255,000.00 青岛四方客车修理股份公司 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 小 计 6,255,000.00 6,255,000.00 0.00 0.00 6,255,000.00 合 计 116,255,095.79 116,255,095.79 550,000.00 0.00 116,805,095.79 （3） 权益法核算的长期股权投资 被投资单位名称 本年新增 本年损益调 本年分回现 本年其他 投资成本 年初账面余额 年末账面余额 投资额 整 金股利 减少 合营企业 齐齐哈尔市时代橡塑 1,500,000.00 3,400,499.32 0.00 397,004.54 0.00 0.00 3,797,503.86 有限责任公司 合 计 1,500,000.00 3,400,499.32 0.00 397,004.54 0.00 0.00 3,797,503.86 - 67 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 4、营业收入及成本 （1） 营业收入 项 目 本年金额 上年金额 主营业务收入 626,393,956.05 394,387,638.19 其他业务收入 45,109,848.49 33,677,167.37 合 计 671,503,804.54 428,064,805.56 （2） 营业成本 项 目 本年金额 上年金额 主营业务成本 418,018,782.87 259,038,080.73 其他业务成本 45,619,403.52 32,140,560.83 合 计 463,638,186.39 291,178,641.56 （3） 按产品或业务类别列示 产品或类别 本年金额 上年金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 高分子减振降噪弹性元件 626,229,905.88 418,018,782.87 394,387,638.19 259,038,080.73 技术服务费 164,050.17 0.00 0.00 0.00 主营业务小计 626,393,956.05 418,018,782.87 394,387,638.19 259,038,080.73 其他业务 材料销售及其他 45,109,848.49 45,619,403.52 33,677,167.37 32,140,560.83 其他业务小计 45,109,848.49 45,619,403.52 33,677,167.37 32,140,560.83 合 计 671,503,804.54 463,638,186.39 428,064,805.56 291,178,641.56 （4） 前五名客户销售收入 本年 上年 客户名称 销售金额 占全部销售总额 销售金额 占全部销售总额 前五名客户销售收入总额 185,950,434.19 27.69% 130,791,652.02 30.55% 5、投资收益 （1）按产生投资收益的来源列示 产生投资收益的来源 本年金额 上年金额 成本法核算投资收益 1,089,041.69 1,277,947.54 权益法被投资单位权益净增减额 397,004.54 865,763.34 股权转让收益 0.00 0.00 合 计 1,486,046.23 2,143,710.88 （2）本公司投资收益汇回的无限制。 - 68 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 十一、 关联方关系及其交易 1、关联方的认定标准 由本公司控制、共同控制或施加重大影响的另一方，或者能对本公司实施控制、共同控制或重大 影响的一方；或者同受一方控制、共同控制或重大影响的另一企业，被界定为本公司的关联方。 2、关联方关系 （1） 存在控制关系的关联方 ① 本公司的母公司 企业名称 组织机构代码 注册地址 经济性质 注册资本 持投比例 表决权比例 南车株洲电力机车研究 44517525-X 株洲市田心 有限责任公司 238,171 万元 16.79% 16.79% 所有限公司 本公司的最终控制方是中国南方机车车辆工业集团公司。 ② 本公司子公司 企业名称 与本公司关 法定 注册地址 主营业务 经济性质 系 代表人 广州市时代橡塑实业有 有限责任 花都市港口工业区 橡塑元件开发 控股子公司 曾鸿平 限公司 公司 株洲时代橡塑元件开发 有限责任 株洲市黄山路 橡胶制品及塑料制品开发 控股子公司 廖斌 有限责任公司 公司 株洲时代工程塑料制品 株洲市黄山路工业 5 工程塑料、橡塑元件开发、 有限责任 控股子公司 宋亚立 有限责任公司 区 销售 公司 株洲时代电气绝缘有限 绝缘材料和制品、机电仪 有限责任 株洲县渌口经济开 一体化技术产品等开发、 控股子公司 曾鸿平 责任公司 公司 发区工业园 销售 轨道交通装备和汽车及工 咸阳时代特种密封科技 有限责任 咸阳市西华路 2 号 业橡胶密封件、其它橡胶 控股子公司 曾鸿平 有限公司 公司 制品的生产和销售 （2）不存在控制关系的关联方 ① 本公司合营企业及联营企业 注册资本 持股 表决权 被投资单位名称 注册地 业务性质 （万元） 比例 比例% 齐齐哈尔市时代橡塑有限 橡胶制品设计、生产维修；塑料制 齐齐哈尔 300.00 50.00% 50.00% 责任公司 品机械制造加工、销售；咨询服务 ② 本公司其他不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 中国南车股份有限公司 第一大股东之母公司 股东之一、在本公司董事会中派有代表、同受中国南方机 南车株洲电力机车有限公司 车车辆工业公司控制 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 股东之一、在本公司董事会中派有代表 北京铁工经贸公司 股东之一 南车四方车辆有限公司 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 - 69 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 中国南车集团株洲车辆厂 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国北车集团大连机车车辆有限公司 股东之一 中国南车集团资阳机车厂 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团南京浦镇车辆厂 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团石家庄车辆厂 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团眉山车辆厂 股东之一、同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国北车集团长春客车厂 股东之一 中国北车集团北京二七机车厂有限责任公司 股东之一 中国北车集团唐山机车车辆厂 股东之一 中国北车集团北京南口机车车辆机械厂 股东之一 中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司 股东之一 株洲变流技术国家工程研究中心有限公司（株洲时代电工 第一大股东之子公司 技术有限公司 2008 并入该公司） 株洲南车时代电气股份有限公司 第一大股东之子公司 湖南南车时代电动汽车股份有限公司 第一大股东之子公司 株洲时代装备技术有限责任公司 第一大股东之子公司 株洲时代电器铸件有限公司 第一大股东之子公司 株洲时菱交通设备有限公司 第一大股东之子公司 株洲时代散热技术有限公司（原名为中国南车集团株洲电 第一大股东之子公司 力机车研究所时代电工厂） 株洲时代电子技术有限公司 第一大股东之子公司 北京南车时代重工机械有限责任公司 第一大股东之子公司 张家口时代橡胶制品有限责任公司 投资的其他公司 南车四方机车车辆股份有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团戚墅堰机车车辆厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团洛阳机车厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团铜陵车辆厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团武昌车辆厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团武汉江岸车辆厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团襄樊牵引电机有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团长江车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南方汇通股份有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车二七车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 株洲九方制动设备有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南京南车浦镇城轨车辆有限责任公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车长江车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车石家庄车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车襄樊机车有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 - 70 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 南车资阳机车有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车成都机车车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 青岛四方铁路配件有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车戚墅堰机车有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 北京达兴铁路设备技术服务有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 青岛四方客车修理股份有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车洛阳机车有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 北京北九方科贸有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团成都机车车辆厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 四川制动科技股份有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 成都南车通力铁道车辆有限责任公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车南京浦镇车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 株洲南车电机股份有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 常州瑞盟增压器精密铸造有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 南车眉山车辆有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 青岛四方铁路电气设备有限公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 四方机车车辆有限责任公司 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团襄樊内燃机车厂 同受中国南方机车车辆工业公司控制 中国南车集团戚墅堰机车车辆工艺研究所 同受中国南方机车车辆工业公司控制 3、 关联方交易 （1） 本公司与关联方进行交易时确定交易价格的原则：按照市场价格进行。 （2） 关联方交易 ① 销售商品 本年 上年 关联方名称 占年度同类 占年度同类 金 额 金 额 交易比例 交易比例 南车株洲电力机车有限公司 16,660,607.80 1.59% 21,156,319.91 2.97% 株洲南车电机股份有限公司 89,654,814.22 8.57% 0.00 0.00% 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 15,839,575.12 1.51% 3,890,167.63 0.55% 四方机车车辆有限责任公司 0.00 0.00% 83,335.34 0.01% 中国南车集团株洲车辆厂 0.00 0.00% 1,737,760.69 0.24% 中国北车集团大连机车车辆有限公司 8,348,003.52 0.80% 10,374,354.57 1.46% 中国南车集团南京浦镇车辆厂 0.00 0.00% 2,377,120.21 0.33% 中国南车集团石家庄车辆厂 0.00 0.00% 1,445,839.32 0.20% 中国南车集团眉山车辆厂 0.00 0.00% 7,798,953.85 1.09% 中国北车集团北京二七机车厂有限责任公司 0.00 0.00% 373,771.81 0.05% 中国北车集团唐山机车车辆厂 0.00 0.00% 427,612.80 0.06% 株洲南车时代电气股份有限公司 839,237.88 0.08% 4,233,388.92 0.59% - 71 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 南车四方机车车辆股份有限公司 0.00 0.00% 326,017.67 0.05% 中国南车集团戚墅堰机车车辆厂 0.00 0.00% 494,696.46 0.07% 中国南车集团洛阳机车厂 0.00 0.00% 4,872.43 0.00% 中国南车集团武昌车辆厂 570,396.58 0.05% 1,287,457.09 0.18% 中国南车集团武汉江岸车辆厂 364,102.57 0.03% 2,958,842.86 0.42% 中国南车集团襄樊牵引电机有限公司 7,721,930.40 0.74% 0.00 0.00% 中国南车集团襄樊内燃机车厂 0.00 0.00% 263,613.01 0.04% 南方汇通股份有限公司 7,386,666.66 0.71% 7,248,403.79 1.02% 中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限 0.00 0.00% 1,543,115.09 0.22% 责任公司 齐齐哈尔市时代橡塑有限责任公司 152,487.19 0.01% 872,607.20 0.12% 南车二七车辆有限公司 11,576,752.16 1.11% 0.00 0.00% 南车眉山车辆有限公司 6,190,649.56 0.59% 0.00 0.00% 株洲变流技术国家工程研究中心有限公司（株 6,263,323.44 0.60% 3,704,274.15 0.52% 洲时代电工技术有限公司 2008 并入该公司） 南京南车浦镇城轨车辆有限责任公司 5,670,618.96 0.54% 0.00 0.00% 南车南京浦镇车辆有限公司 2,617,572.11 0.25% 0.00 0.00% 南车长江车辆有限公司 944,873.51 0.09% 0.00 0.00% 南车石家庄车辆有限公司 1,106,923.08 0.11% 0.00 0.00% 南车襄樊机车有限公司 586,280.53 0.06% 0.00 0.00% 株洲时代散热技术有限公司（原名为中国南车 510,355.54 0.05% 121,832.71 0.02% 集团株洲电力机车研究所时代电工厂） 南车资阳机车有限公司 362,990.93 0.03% 0.00 0.00% 南车成都机车车辆有限公司 122,784.35 0.01% 0.00 0.00% 青岛四方铁路配件有限公司 238,735.05 0.02% 0.00 0.00% 株洲九方制动设备有限公司 129,659.84 0.01% 0.00 0.00% 南车戚墅堰机车有限公司 100,480.34 0.01% 0.00 0.00% 北京达兴铁路设备技术服务有限公司 93,290.63 0.01% 0.00 0.00% 青岛四方客车修理股份有限公司 66,666.67 0.01% 0.00 0.00% 南车洛阳机车有限公司 53,402.74 0.01% 0.00 0.00% 株洲时代装备技术有限责任公司 29,538.46 0.00% 0.00 0.00% 南车株洲电力机车研究所有限公司 20,085.46 0.00% 0.00 0.00% 株洲时代电器铸件有限公司 7,406.24 0.00% 0.00 0.00% 湖南南车时代电动汽车股份有限公司 3,076.92 0.00% 0.00 0.00% 株洲时菱交通设备有限公司 321.37 0.00% 0.00 0.00% 北京北九方科贸有限公司 4,891,015.89 0.47% 0.00 0.00% 北京南车时代重工机械有限责任公司 396,002.56 0.04% 0.00 0.00% 中国南车集团成都机车车辆厂 170,769.24 0.02% 13,757.80 0.00% - 72 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 南车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司 2,876,842.84 0.28% 507,442.99 0.07% 株洲时代电子技术有限公司 2,222.22 0.00% 0.00 0.00% 合 计 192,570,462.58 18.41% 73,245,558.30 10.28% ② 采购商品 本年 上年 关联方名称 占年度同类 占年度同类 金 额 金 额 交易比例 交易比例 南车株洲电力机车研究所有限公司 3,123,409.50 0.40% 0.00 0.00% 南车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司 471,323.00 0.06% 0.00 0.00% 株洲时代装备技术有限责任公司 205,341.88 0.03% 0.00 0.00% 株洲南车时代电气股份有限公司 12,285.77 0.00% 0.00 0.00% 南车襄樊机车有限公司 778,670.25 0.10% 0.00 0.00% 中国南车集团襄樊牵引电机有限公司 4,154,809.00 0.54% 0.00 0.00% 合 计 8,745,839.40 1.13% 0.00 0.00% ③ 提供资金 本公司向中国南方机车车辆工业集团公司申请调剂资金情况如下： 调剂单位 金 额 利率 中国南方机车车辆工业集团公司 100,000,000.00 5.31% 合 计 100,000,000.00 （3） 关联方应收应付款项余额 年末账面余额 年初账面余额 企 业 名 称 金额 百分比 金额 百分比 应收账款： 南车株洲电力机车有限公司 560,292.57 0.35% 295,912.95 0.20% 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 3,136,711.19 1.94% 1,220,516.11 0.82% 四方机车车辆有限责任公司 0.00 0.00% 381,440.67 0.26% 中国南车集团株洲车辆厂 0.00 0.00% 197,406.30 0.13% 南车资阳机车有限公司 408,609.69 0.25% 0.00 0.00% 中国南车集团资阳机车厂 0.00 0.00% 306,356.56 0.20% 中国南车集团南京浦镇车辆厂 0.00 0.00% 1,687,119.80 1.13% 南车石家庄车辆有限公司 20,000.00 0.01% 0.00 0.00% 中国南车集团石家庄车辆厂 0.00 0.00% 20,000.00 0.01% 南车眉山车辆有限公司 11,146.11 0.01% 0.00 0.00% 中国北车集团北京二七机车厂有限责任公司 0.00 0.00% 27,160.00 0.02% 中国北车集团唐山机车车辆厂 0.00 0.00% 233,180.77 0.16% - 73 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 株洲时代散热技术有限公司（原名为中国南车集 14,984.25 0.01% 8,944.40 0.01% 团株洲电力机车研究所时代电工厂） 株洲南车时代电气股份有限公司 244,789.39 0.15% 117,968.90 0.08% 株洲变流技术国家工程研究中心有限公司（株洲 467,450.35 0.29% 564,074.06 0.38% 时代电工技术有限公司 2008 并入该公司） 齐齐哈尔市时代橡塑有限责任公司 194,258.67 0.12% 43,666.86 0.03% 中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责 0.00 0.00% 1,152,000.00 0.77% 任公司 中国南车集团成都机车车辆厂 0.00 0.00% 16,096.63 0.01% 南车四方机车车辆股份有限公司 0.00 0.00% 381,440.67 0.26% 南车戚墅堰机车有限公司 28,767.96 0.02% 0.00 0.00% 中国南车集团戚墅堰机车车辆厂 0.00 0.00% 27,106.96 0.02% 南车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司 33,000.00 0.02% 0.00 0.00% 中国南车集团戚墅堰机车车辆工艺研究所 0.00 0.00% 24.80 0.00% 中国南车集团洛阳机车厂 0.00 0.00% 5,700.74 0.00% 中国南车集团武昌车辆厂 123,663.43 0.08% 629,059.88 0.42% 中国南车集团武汉江岸车辆厂 1,030.00 0.00% 1,030.00 0.00% 中国南车集团襄樊内燃机车厂 0.00 0.00% 308,427.22 0.21% 南方汇通股份有限公司 1,264,444.76 0.82% 722,044.76 0.48% 青岛四方客车修理股份有限公司 78,000.00 0.05% 0.00 0.00% 青岛四方铁路配件有限公司 171,573.64 0.11% 0.00 0.00% 南车株洲电力机车研究所有限公司 23,500.00 0.01% 0.00 0.00% 株洲时代装备技术有限责任公司 34,560.00 0.02% 0.00 0.00% 北京南车时代重工机械有限责任公司 180,700.00 0.11% 0.00 0.00% 北京达兴铁路设备技术服务有限公司 5,500.00 0.00% 0.00 0.00% 株洲时代电器铸件有限公司 305,945.64 0.19% 0.00 0.00% 北京北九方科贸有限公司 16,092.70 0.01% 0.00 0.00% 株洲南车电机股份有限公司 1,299,791.77 0.80% 0.00 0.00% 南车二七车辆有限公司 1,514,400.00 0.94% 0.00 0.00% 南车洛阳机车有限公司 81,465.30 0.05% 0.00 0.00% 南车襄樊机车有限公司 86,948.21 0.05% 0.00 0.00% 南车长江车辆有限公司 170,986.00 0.11% 0.00 0.00% 株洲九方制动设备有限公司 68,797.17 0.04% 0.00 0.00% 南车南京浦镇车辆有限公司 314,478.45 0.19% 0.00 0.00% 青岛四方铁路电气设备有限公司 54,150.00 0.03% 0.00 0.00% 南车成都机车车辆有限公司 57,922.48 0.04% 0.00 0.00% 四川制动科技股份有限公司 2,526.10 0.00% 0.00 0.00% 成都南车通力铁道车辆有限责任公司 66,600.80 0.04% 0.00 0.00% 南京南车浦镇城轨车辆有限责任公司 426,015.71 0.26% 0.00 0.00% - 74 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 中国南车集团襄樊牵引电机有限公司 1,905,561.23 1.18% 0.00 0.00% 合 计 13,374,663.57 8.31% 8,346,679.04 5.58% 预付账款： 齐齐哈尔市时代橡塑有限责任公司 583.80 0.00% 0.00 0.00% 南车戚墅堰机车有限公司 50,000.00 0.05% 0.00 0.00% 常州瑞盟增压器精密铸造有限公司 1,032.02 0.00% 0.00 0.00% 南车株洲电力机车有限公司 1,421.50 0.00% 0.00 0.00% 中国北车集团大连机车车辆有限公司 585,045.90 0.57% 0.00 0.00% 合 计 638,083.22 0.62% 0.00 0.00% 应付账款： 南车株洲电力机车研究所有限公司 170,000.00 0.08% 0.00 0.00% 南车襄樊机车有限公司 141.75 0.00% 0.00 0.00% 中国南车集团襄樊牵引电机有限公司 108,385.00 0.05% 0.00 0.00% 合 计 278,526.75 0.13% 0.00 0.00% 其他应付款： 南车株洲电力机车有限公司 50,000.00 0.28% 0.00 0.00% 合 计 50,000.00 0.28% 0.00 0.00% 预收账款： 中国南车集团眉山车辆厂 0.00 0.00% 166,192.23 1.17% 南车株洲电力机车研究所有限公司 14,440.00 0.07% 0.00 0.00% 中国北车集团大连机车车辆有限公司 116,140.36 0.57% 0.00 0.00% 合 计 130,580.36 0.64% 166,192.23 1.17% 十二、 股份支付 截止资产负债表日，本公司无需要披露的股份支付事项。 十三、 或有事项 截止资产负债表日，本公司无需要披露的或有事项。 十四、 承诺事项 截止资产负债表日，本公司无需披露的承诺事项。 - 75 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 十五、 资产负债表日后非调整事项 1、利润分配事项 本公司经董事会同意，2008 年利润分配预案以总股本 204,355,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税），共计分配 16,348,416.00 元，剩余未分配利润 99,115,770.33 元结 转以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。 2、其他事项 本公司无需披露的其他资产负债表日后非调整事项。 十六、 补充资料 净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 净利润 47,565,434.22 10.60% 11.05% 0.23 0.23 归属于公司普通股 47,223,296.56 10.72% 11.19% 0.23 0.23 股东的净利润 扣除非经常性损益 后归属于公司普通 45,522,277.34 10.34% 10.81% 0.22 0.22 股股东的净利润 每股收益计算过程如下： （1）基本每股收益: 本年数 上年数 项 目 计算过程 扣除非经常 扣除非经常性 金 额 金 额 性损益后 损益后 归属于普通股股东的当期净利润 (1) 47,223,296.56 45,522,277.34 34,843,465.56 34,400,119.01 年初发行在外的普通股股数 (2) 204,355,200 204,355,200 204,355,200 204,355,200 本年发行等增加普通股的加权数 (3) 0.00 0.00 0.00 0.00 本年回购等减少普通股的加权数 (4) 0.00 0.00 0.00 0.00 发行在外的普通股加权平均数 (5)=(2)+(3)-(4) 204,355,200 204,355,200 204,355,200 204,355,200 基本每股收益 (6)=(1)÷(5) 0.23 0.22 0.17 0.17 （2）稀释每股收益: 本年数 上年数 项 目 计算过程 扣除非经常性 扣除非经常性 金额 金额 损益后 损益后 归属于普通股股东的当期净利润 (1) 47,223,296.56 45,522,277.34 34,843,465.56 34,400,119.01 已确认为费用的稀释性潜在普通 (2) 0.00 0.00 0.00 0.00 股利息 稀释性潜在普通股的转换费用 (3) 0.00 0.00 0.00 0.00 所得税率 (4) 15.00% 15.00% 15.00% 15.00% 调整后归属于普通股股东的当期 (5)=(1)+[(2)-( 47,223,296.56 45,522,277.34 34,843,465.56 34,400,119.01 净利润 3)]×[1-(4)] - 76 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 计算基本每股收益的普通股加权 (6) 204,355,200 204,355,200 204,355,200 204,355,200 平均数 假定稀释性潜在普通股转换为已 发行普通股而增加的普通股加权 (7) 0 0 0 0 平均数 计算稀释每股收益的普通股加权 (8)=(6)+(7) 204,355,200 204,355,200 204,355,200 204,355,200 平均数 稀释每股收益 (9)=(5)÷(8) 0.23 0.22 0.17 0.17 十七、 财务报表的批准 本财务报表于 2009 年 4 月 15 日由董事会通过及批准发布。 - 77 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、会计机构负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会制定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 董事长：曾鸿平 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年 4 月 15 日 - 78 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 附件一 株洲时代新材料科技股份有限公司内部控制自我评估报告 按照有关监管要求和内部管理需要，本公司不断推进以风险为导向的内部控制体系，建立、修改、 完善合理保障公司目标实现的机制、流程和制度。根据中国证监会有关内部控制的要求、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规的要求，就本公 司 2008 年度内部控制情况自我评价如下： 一、公司基本情况 公司主要从事高分子减振降噪弹性元件、特种涂料及新型绝缘材料、特种工程塑料、风力发电机 叶片的研制、生产、销售和技术服务，产品广泛应用于铁路、城市轨道交通、汽车、工程机械、风力 发电、工业装备、军事、化工等行业。公司建立了集新材料基础研究和工程化应用研究于一体的国家 级企业技术中心，拥有新材料、系统结构领域博士后科研工作站。近年来圆满完成了国内首台和谐号 机车、国内首条时速 350 公里京津城际高速铁路、世界最大牵引功率 9600KW 交流传动六轴电力机车等 国家重要项目配套任务。 二、公司内部控制评价目的、责任主体及组织实施 本公司开展内部控制评价的目的是为规范企业内部控制评价工作，及时发现企业内部控制缺陷， 提出和实施改进方案，确保内部控制有效运行。 本公司负责内部控制评价的责任主体为公司董事会，由审计工作部在董事会（审计委员会）的指 导下、具体负责下发调查问卷，现场检查、询问、测试，评价结果由公司董事会审议后完成。 三、内部控制评价的内容 （一）内部环境 1、公司治理结构 按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大 会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东 大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。董事会下 设战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会，分别负责公司发展与重大投资、人才选拔、财务审计、 薪酬管理与绩效考核方面的相关事项的监督与审查。 监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司的经营、财务活动进行监督。 公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司日常经营活动的管理，组织实施董 事会的决议。公司每月召开一次经营决策委员会，商议公司各项经营管理活动。 公司各控股子公司根据各公司自身的经营特点，在一级法人治理结构下，制定了较为完善的决策、 执行和反馈评价系统，能够有效进行企业经营活动。 2、机构设置及权责分配 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需 要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各 司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司设立了行政人事部、党群 工作部、投资规划部、证券法律部、财务资产部、审计工作部、技术管理部、质量管理部等部门，明 确规定了各部门职责，并制定了相应的工作岗位职责和考核标准。 3、人力资源政策 公司制定了人力资源管理相关政策，明确规定了招聘、晋升、绩效考核、薪酬奖惩、专业职称等 一系列管理办法，确保经理层和全体员工具备相应的胜任能力，并有效地履行职责。公司现有人力资 源政策能够基本保证人力资源的稳定和公司战略目标下各部门对人力资源的需求。 4、企业文化 公司先后制定了企业文化手册、员工礼仪手册等企业文化制度，出版了《时代新材》等内部刊物 和开展各项企业文化活动，深入宣传公司企业文化，为打造了一种将用户和公司的利益作为最根本的 利益，为客户成功而竭诚奉献的团队而努力。经过多年的发展，公司已经建立了一种以“自强不息、 不等、不看、不靠”的企业精神，以“创造安全、舒适的运动空间”为使命的企业文化。 5、内部审计 - 79 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 公司设有负责内部审计工作的审计工作部，在审计委员会的指导下，独立行使职权，配备专职审 计人员。其主要职责为建立健全审计监控体系，对公司各项内部控制制度的建立及执行情况实施监督 评价,对公司经营情况、财务情况及其他情况进行检查与监督。 （二）风险评估 公司根据战略目标，结合公司所属行业特点，通过日常管理和监督、内部审计、外部审计等方式 形成了动态的风险评估机制，在建立和实施内部控制时，全面、系统、持续地收集相关信息，及时识 别和充分评估在经营活动中所面临的各种风险，包括战略类风险、市场类风险、财务类风险、运营类 风险和法律类风险，并考虑可以承受的风险水平，以合理设置内部控制或对原有的内部控制进行适当 的修改、调整，采取相应的策略，以达到使风险对公司的影响降至最低或可以承受的范围。现将 08 年公司识别的风险以及应对策略主要包括如下几个方面： 1、原材料价格波动风险 近年来公司主要原材料特别是钢材及钢铁制品价格波动十分激烈，对于原材料价格引起的成本上 升不能通过调整产品价格完全转嫁给下游客户，大部分由公司自行消化。公司采取多项措施降低安全 生产风险，包括：努力拓宽供货渠道多方比价寻求质美价优的材料来源、与主要原材料供应商结成战 略伙伴、优化产品设计、材料替代等措施，在保证产品质量的前提下，争取最低的制造成本，减少原 材料价格波动给公司造成的不良影响。 2、安全生产风险 制造行业均存在发生生产安全事故的可能性，若发生重大的生产事故则会给企业声誉和社会影响 造成极大损失。公司采取多项措施降低安全生产风险，包括：重视生产安全管理，从人身安全、设备 安全、交通安全、社会安全等方面强化安全生产意识，落实安全生产责任，提高安全生产技能，完善 安全生产措施；公司在与各单元、部门签订的目标管理考核责任状中，明确提出安全生产考核要求， 年底自检目标管理责任书完成情况，并向公司提出书面报告，公司统一组织对各指标完成情况进行考 核，提出考核意见。为规范生产操作，提高公司安全生产管理，公司 08 年申请并通过国家安全生产一 级企业的评定工作。 3、环境保护风险 公司炼胶及硫化生产过程中将排放废气、废水和噪音等污染物。一方面对周边环境造成污染，另 一方面从经营成本上公司需要为此产生排污费用支出。随着国家收取排污费用力度的进一步加强和公 众对环保的进一步重视，未来的排污支出可能进一步增加。针对上述环境保护风险，公司采取了多项 积极的应对措施，包括：公司通过实施多种技术手段，努力降低排放比例，如在新建项目中全部采用 高效能、低排放的设备，或采用具有配套环保设计的设备，减少为达到环保要求而增加二次投入。 4、汇率波动风险 公司产品出口主要以美元为结算货币，随着经营规模的逐年扩大，出口收入相应增长，人民币的 持续升值会在一定程度上影响公司产品在国际市场上的价格竞争优势和利润水平。为此，公司策略性 地多元化海外市场、相应调整了销售价格和结算币种、加快货款结算。 （三）控制活动 公司实施的内部控制活动包括：核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录、核对、职能 分工、资产保全、绩效考核等。根据时代新材实际情况，公司的内部控制制度涵盖以下流程：销售收 款、采购付款、生产、固定资产、货币资金、关联交易、担保与融资、投资、研发、人事等等。另外， 公司还在以下环节制定了具体管理制度，包括：印章使用管理、票据管理、预算管理、资产管理、质 量管理、职务授权管理、定期沟通管理、信息披露管理等。 1、具体的控制内容有： （1）不相容职务相分离控制 在公司治理层面，根据《公司法》及公司章程，公司已建立起完整的企业法人治理结构：股东大 会为公司的最高权力机构；董事会为公司的经营决策机构；监事会为公司的监督机构。董事会、监事 会向股东大会负责，落实股东大会决议；经理班子具体负责组织公司日常生产经营活动，实施董事会 决策方案。 在业务管理层面，公司的收入确认实行收入记录与审核相分离；预算审批与预算执行相分离；款 项审批与款项支付相分离；销售的定价审核与具体销售业务办理岗位相分离；销售签约与销售收款相 分离等。 在财务管理层面，公司的会计与出纳岗位相分离；款项支付的审核与具体付款岗位相分离；财务 报告的编制与审核相分离；会计凭证的编制与审核岗位相分离；银行账户保管人员与银行余额调节表 的编制审核人员相分离；会计账簿登记与实物的收发、保管人员相分离等。 - 80 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 （2）授权审批控制 每年初，公司下发《年度总裁授权通知》文件，对各类经营业务活动都建立了逐级授权审批制度， 各级管理层都在授权范围内行使相应的职权，经办人员也是在授权范围内办理经济业务。 （3）会计核算控制 公司实行统一会计政策、建立了《内部会计内部控制制度》，建立《会计基础工作规范》，并采 取相关有效措施保证公司整体及各独立核算主体严格按照《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》 等的规定以及公司会计政策进行会计核算和编制财务会计报告。健全、有效的会计系统能够保护资产 安全和完整，规范财务管理行为，保证会计信息质量。 （4）财产保护控制 公司《内部会计内部控制制度》、《设备购置、安装调试管理办法》、《物品出门管理制度》、 各主体的《库房管理制度》、《废旧物资管理办法》等相关制度对各类资产的购置、保管、使用、处 置等作了较为详细的规定，明确和规范了相关岗位职责和流程，对资产的确定、成本确认、数据管理、 接触管理等作了详细规定。公司对资金、固定资产、存货等各项资产实行定期盘点制度和对账制度， 确保账实相符。 （5）预算控制 公司通过制定和执行《预算管理实施办法》，明确了预算的管理机构、预算编制、审批、执行等 流程以及各单位在预算管理中的职责权限。公司依据各单位上报的初步财务预算，经综合平衡后，报 经公司董事会和股东会批准后正式下达正式财务预算。通过预算的编制、审批和执行严格控制各公司 的成本费用开支，确保各项经营计划和财务目标如期实现。公司对预算执行情况结合公司工作目标管 理考核办法及各种单项奖惩办法严格考核。 （6）经营分析控制 公司建立了较全面的经营分析体系，从财务、营销、投资管理、项目管理、成本控制等方面开展 经营情况分析，一方面，从日常的经营业务活动出发进行日常分析，包括定期与客户的对账、进行的 账龄分析、存货盘点和每月的各项成本费用和产品营利分析等等，同时发现和解决存在的问题；另一 方面通过每个季度及半年度、年度专门的经营分析和汇报，对发现的问题进行深入分析总结，为公司 以后业务经营的进一步完善提供指导。 （7）绩效考评控制 公司建立了绩效考核制度，根据公司的实际情况设置了较为科学、全面的绩效考核机制，制定了 《部门绩效考核实施纲要》、《月度重点工作目标考核实施办法》、《员工行为规范考核办法》、《党 风廉政建设责任制检查考核和责任追究办法》等制度规定。公司通过对管理层和公司员工全面执行绩 效考评制度、签订《年度工作目标考核责任状》，从经济效益、计划指标、党风廉政等方面对公司管 理人员和员工进行全面考核，从而使公司管理层和员工的整体素质不断得以提高，并促进、保证公司 经营目标的实现。 2、主要业务流程的控制 (1)生产经营控制 ①项目投资决策管理： 为了严格控制投资风险，规范投资决策，公司制定了《投资管理办法》，明确了投资审批权限， 形成系统、科学的对外投资管理规则。公司不存在偏离公司投资政策和程序的行为。 ②采购及付款环节： 公司合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位，明确了存货的请购、审批、采购和验收 程序。应付账款和预付账款的支付必须通过适当的审批程序后才能办理。由品质管理部负责物资采购 的质量验收，财务资产部为物资采购的资金控制部门。公司的所有采购业务必须在规定的渠道、合格 供应商以及适合的价格范围内，按照公司制定的采购程序进行。 ③固定资产管理环节： 公司已建立了较科学的固定资产管理程序, 设备购置、安装调试管理办法日常经营中完全按照固 定资产购置、使用管理程序进行，在固定资产管理上没有重大漏洞。 ④关联交易控制： 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及下发的《关联交易事务管理制度》 等文件，对关联交易的审批程序作出了规定，对于公司发生的关联交易的审批和信息披露。公司严格 按上述文件中的有关要求执行。发生的关联交易，定价原则明确，交易价格合理，以市场价为首选价 格制定政策，不存在损害公司及小股东利益的情况。 - 81 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 公司及其控股子公司在发生交易活动时，相关责任人通过仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，会在各自权限内履行审批、报告义务。公司在召开董事会审议关联 交易事项时，会议召集人在会议表决前提醒关联董事须回避表决。公司股东大会在审议关联交易事项 时，公司董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。 (2)财务管理控制 ①资金管理环节： 公司已对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗 位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按国务院《现金管理暂行条例》和财政部《内 部会计控制规范——货币资金(试行)》，以及公司关于现金与银行存款的有关规定执行。 ②担保业务环节： 公司严格遵守中国证监会、中国银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上市规则》、 《公司章程》及其他相关规定来规范公司的担保行为，明确公司担保方法和审批程序，有效控制担保 带来的财务风险。08 年公司无对外担保事项。 ③募集资金管理： 公司制定了符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的《募集资金使用管理制度》， 按对募集资金进行专项管理，所有的募集资金，严格按照招股说明书所承诺的投资项目陆续投入资金。 对于募集资金的使用做到层层审批、专款专用，严格按计划开支，杜绝浪费，充分的发挥资金的使用 效果。 (3)其他控制 人力资源政策及薪酬管理管理（分子公司） 公司制定了《员工招聘录用管理办法》、《薪酬体系管理办法》、《员工离职管理办法》等一系 列人力资源管理相关政策，明确规定了招聘、晋升、绩效考核、薪酬奖惩、专业职称等一系列管理措 施，确保经理层和全体员工具备相应的胜任能力，并有效地履行职责。实行“以岗定薪，按绩取酬” 的复合薪酬模式，形成了绩效优先的考核评价体系，把个人绩效与部门业绩有机结合。 3、对子公司控制管理 公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定对控股子公司进行管理，明确了向控股子公司 委派的总经理、财务总监等高级管理人员的选任和职责权限；建立了重大事项报告制度，及时向公司 报告重大业务事项、财务事项，定期向公司提供季报（月报）包括财务报告、运营情况分析报告，从 各方面对子公司进行管理同时控制子公司在重大事项上的决策，避免决策风险；通过对子公司财务报 表，会计系统和投融资等资金行为的实时监控控制子公司的财务风险；通过实施月度、季度、年度绩 效考评，以及对经营管理动态的掌握促进子公司经营业绩的实现和公司总体战略目标的实现。公司各 职能部门对全资或控股子公司进行及时监控和不定时调研，并帮助子公司解决经营中的困难。 （四）信息与沟通 为确保公司充分获取外部有用信息和保证公司内部信息的及时传递，公司建立了一系列信息交流 与沟通机制，搭建了公司与外部和公司内部沟通的平台。 在对外信息沟通和交流方面，公司证券法律部是对外信息披露的归口管理部门，公司还专门制定 了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》。通过《上海证券报》、《证券时报》、上 海证券交易所网站等指定媒体真实、准确、完整、及时披露有关信息。除履行法定信息披露义务外， 公司还会根据需要通过公司网站主动向外部各界发布公司信息（非股价敏感信息）。 关于外部有用信息的获取，公司主要通过网络媒体或监管机构等渠道获取，也会积极参加行业协 会的各项大型信息、产品发布及交流活动，搜集公司有用信息。 在内部信息沟通方面，各职能部门、业务单元通过公司内部各类会议如月度工作例会、经营决策 委员会扩大会等形式实现部门与部门之间、以及部门与业务单元之间的充分沟通。此外，日常工作中 通过有效履行相关制度中的各项审批流程和逐级汇报机制，也成为信息传递和沟通的有效方式。 关于内部信息的获取，主要通过公司内部邮件系统、内部专门 WEB 论坛（质量论坛）实现。日常 工作中可以利用内部邮件系统发邮件、传递各种制度文件、生产经营情况、工程建设情况，员工也可 以通过内部专门 WEB 论坛平台进行交流，做到公司内部信息资源共享，保证了信息沟通的效率和效果。 此外，公司设立了“总经理信箱”，为总经理与全体员工尤其是基层员工之间开辟了有效的信息 沟通渠道，也为反舞弊信息的有效上达提供了特别通道。 （五）内部监督 公司审计工作部负责对全公司各项内部控制制度的建立及执行情况实施监督评价,对公司经营情 况、财务情况及其他情况进行检查与监督。审计工作部对各子公司、业务单元及各部门进行绩效审计、 - 82 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 财务收支审计等常规审计项目的同时，组织专人对内部控制制度的建立及执行情况进行检查、监督， 并在审计报告中报告发现的内部控制问题提出整改意见，并督促整改落实。 为了进一步促进公司规范管理，公司 08 年成立了纪检监察室，协助公司党政领导班子贯彻落实上 级党委、纪委有关党风廉政建设方面的指示精神和工作部署；组织协调公司党员干部日常教育管理监 督工作；协助并督促公司各单位加强内控管理工作包括调查核实信访举报、财务审计工作中发现的有 关违法违纪问题。 08 年审计工作部连同纪检监察室及行政、财务、投资规划等职能部门组成检查评估小组，对全公 司开展了针对制度建立及执行情况的“制度执行年”活动的推进落实情况进行现场检验、督察、评估 及后续整改监督。监察组通过听取汇报，查阅相关资料、深入现场核查等形式，分四个小组按照 11 大项 65 个项点逐项进行了检查，对各业务单元制度建立情况、各级制度执行情况以及“制度执行年” 开展的情况，提供了较为准确的评估，对不合规项点提出了整改意见及处理、通报，并进行后续整改 督察通过查错纠弊、纠建结合的方式，确保了内部控制制度的完整性、合理性及有效性。 四、内部控制有效性评价结论 公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，评估发现，自本年度 1 月 1 日起 至本报告期末，本公司内部控制体系及相关制度是依据《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易 所上市公司内部控制指引》和有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况制定的。虽然仍存在 一些不足，但整体而言，公司目前的内部控制环境有利于内部控制制度的建立和执行，公司的内部控 制制度较为健全，内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，内部控制 的执行是有效的，符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求。 当然，由于内部控制固有的局限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有 控制活动不适用或出现错误，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，以保障公司战略、经 营等目标的实现。 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年 4 月 15 日 - 83 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 审计机构的核实评价意见： 内部控制审核报告 利安达专字【2009】第 1183 号 株洲时代新材料科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对株洲时代新材料科技股份有限公司管理层（以下简称“时代新材”）做出的 2008 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制评估报告进行了审核。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供时代新材年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为时代 新材年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并对与财务报表相关的内部控制 有效性作出认定是公司管理层的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是对时代新材截至 2008 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表审核 意见。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》与《内部控制审核指导意见》的规定执行了审核业务。 该准则要求我们计划和实施审核工作， 以对审核对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和 评价内部控制设计的合理 性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核 工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 五、审核结论 我们认为，时代新材按《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关规范于 2008 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 利安达会计师事务所限责任公司 2009 年 4 月 15 日 - 84 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 附件二. 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年度社会责任报告 企业社会责任(Corporate Social Responsibility，简称 CSR)是指企业在创造利润、对股东利益 负责的同时，还要承担对员工、对社会和环境的社会责任，包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、 保护劳动者的合法权益、节约资源等。 株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“时代新材”或“公司”）主要从事高分子减振降 噪弹性元件、特种涂料及新型绝缘材料、特种工程塑料、风力发电机叶片的研制生产和技术服务，为 轨道交通车辆及线路、汽车、工程机械、风力发电等领域装备配套。公司建立了集新材料基础研究和 工程化应用研究于一体的国家级企业技术中心，拥有新材料、系统结构领域博士后科研工作站。近年 来圆满完成了国内首台和谐号机车 、国内首条时速 350 公里京津城际高速铁路、世界最大牵引功率 9600KW 交流传动六轴电力机车等国家重要配套任务。 长期以来，公司秉承“为客户创造价值，为社会创造财富，为员工提供平台，为股东创造收益” 的理念，诚信对待和保护其他利益相关者，推进环境保护、资源节约，努力为促进轨道交通事业、新 能源产业和地方经济全面发展贡献力量。 《株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年度社会责任报告》 （以下简称“报告”或“社会责任报告”），是公司首次对外发布的社会责任报告，本报告主要介绍 了时代新材在履行社会责任方面开展的一些工作，希望与关心公司发展的社会各界人士分享认识体会， 沟通、交流。 第一章 股东和债权人权益保护 股东是企业出资人和所有者，公司充分尊重股东的一切合法权益，竭尽所能为股东合法创造更多 的财富和价值。 1、按照《公司法》、公司《章程》及其他相关法律法规的要求，公司建立了符合现代企业制度要 求的治理结构，实现了所有权（股东）、控制权或决策权（董事会）、经营管理权（经理层）、监督 权（监事会）的分离，通过股东大会、董事会、监事会、经理层之间的合理分工和权力制衡，形成了 有效的制衡机制、科学的决策机制和激励约束机制，保证了公司依法合规运作，有效地维护中小股东 合法权益。上市至今，公司从未对外提供担保，也没有向任何关联企业提供任何形式的财务资助。 2、公司依据规则要求制定了《股东大会议事规则》，依法召集、召开股东大会，平等对待所有股 东，保障股东能够充分行使自己的权利，在涉及重大事项时采用网络投票、董事会征集投票权等方式， 便于中小股东参与公司重大经营管理事项决策。公司建立了董事、监事选举的累积投票制度，充分保 障中小股东行使选举权。 3、公司自 2002 年上市后，步入快速发展的轨道，销售收入年平均增长率均在 40％以上， 市场 核心竞争力和经营质量不断提高。2008 年公司实现营业收入 104581.34 万元，较 2002 年（15,746.39 万元）增长 565%，实现净利润 4722.33 万元，较 2002 年（2,585.26 万元）增长 83%，2008 年上缴各 类税收 8023 万元，是株洲市天元区纳税十强企业，为地方社会经济发展作出了较大贡献。 2008 年公司实现基本每股收益 0.23 元，上缴国家税收 8023 万元，向员工支付工资福利 7906.91 万元，向银行等债权人给付的借款利息合计 1987.77 万元，对外捐赠合计人民币 15 万元。根据以上数 据及有关公式计算形成的每股社会贡献值为 1.11 元。 4、公司在《章程》中规定了现金股利分配政策， 除 2004 年度外，2002 年度－2007 年度均向 全体股东分配了现金红利，累计分配的现金股利达到 6079.57 万元,同时通过实施股票红利、资本公积 金转增股本等方案，回报股东。 5、公司经营决策过程中，在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，严格按照与债权人约 定期限履行付款义务，并及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息；当债权人为维护自身利益 需要了解公司有关财务、经营和管理等情况时，公司予以及时配合。 6、公司严格按照有关法律法规和上海证券交易所有关规定，公平对待所有投资者，及时履行信息 披露义务，便于股东、投资者、供应商充分、完整地了解公司经营信息、财务状况、重大事项进展情 况。公司不存在选择性信息披露的情况。 7、时代新材重视投资者关系管理，除及时准确完整的披露信息外，董事长、总经理、董事会秘书 还认真接待投资者、新闻媒体的咨询和现场调研，在不违背中国证监会、上海证券交易所和公司信息 披露管理制度规定的前提下，介绍公司战略发展规划、生产经营等情况， 2008 年，在资本市场持续 调整的环境下，公司投资者关系管理工作正常进行，保障了资本市场与公司管理层的良好沟通渠道。 - 85 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 2008 年，公司接待个人及机构投资者调研来访达 76 人次，通过电话、邮件等方式与投资者沟通 交流 400 多次，参加投资者见面会 2 次。 第二章 职工权益保护 时代新材在人事政策的制定上始终坚持“公平、公正、公开”的原则，在选人、用人中秉承“以 业绩论人才，以成败论英雄”的方针，注重员工综合素质和专业技能的提升，将培育德才兼备的人才 作为公司的长期任务，在薪酬分配上遵循市场规律和市场价值。公司不断改善员工的工作环境、工作 条件，为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。 1、公司严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的要求，制定人事劳动管理制度，调整作息时 间，与所有员工签订《劳动合同》，办理医疗、养老、工伤、生育、失业等社会保险，为员工提供健 康、安全的生产和生活环境，切实维护员工的切身和合法利益。 2、公司建立了绩效优先的考核分配体系，员工分为 A、B、C、D、E 五个职位层级，形成了“管理 走职务、技术走职称、营销走业绩、工艺走等级”四条职业发展通道，实施以业绩和职位层级为基础 的复合薪酬体系和员工工资程序性涨资制度。 2008 年，公司给员工连续两次普遍涨薪，兑现了当年 全员年均收入增长 10％的承诺。 3、公司注重对员工安全生产和劳动保护，注重对员工安全教育与培训，针对不同岗位定期为员工 配备必要的劳动防护用品及保护设施，不定期地对公司生产安全进行全面排查，开展多种形式的安全 演练活动，有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。公司自 2008 年开始着手创建国家“一级” 安全质量标准化企业工作，共投入资金 400 余万元，完成基础管理、机械、电气、热工与燃爆、作业 环境与职业健康 5 个方面近 1000 个整改项点，成为国家一级安全质量标准化企业。 4、员工身体健康也是公司关注的重点。公司出台了《员工健康检查实施办法》，所有新入公司员 工必须体检合格，所有在职员工每年进行一次免费的常规体检，对特种作业如焊接等员工，定期进行 健康检查，发现问题及时复检、就诊，以确保员工的身心健康。积极发挥工会等组织的作用，做好生 日祝贺、节日慰问、伤病婚丧拜访、为职工排忧解难等工作，处处给员工以家的温馨，体现公司对员 工的关心和人性化管理。 5、公司非常重视与员工的沟通和交流，不定期召开员工座谈会，倾听职工心声。创办内部刊物《新 材时代》，设立宣传栏，开通公司网站、论坛和 OA 自动化办公系统，搭建公司和员工沟通的桥梁，使 之成为公司内部交流经验、通报信息、展示成就、表彰先进、鼓舞士气的重要平台，给员工提供发挥 特长、展示自己的舞台。每年年底组织员工家属座谈，增加员工家属对企业的了解，使员工的工作能 够得到更多的家庭支持。 6、公司积极开展各项文体娱乐活动，组织建立了职工之家、文体活动室、阅览室，成立了公司篮 球、足球队、羽毛球、瑜伽等协会，丰富员工的精神文化生活。举办职工歌唱比赛、演讲比赛等，增 强员工的团队合作意识和集体荣誉感。岁末举行联谊晚会等活动，营造和谐的氛围，增强企业的凝聚 力和向心力。 7、结合工作实际，积极开展岗位培训和各类专业技术知识培训。2008 年公司出台了《员工教育 培训体系管理办法》，形成公司培训课程列表雏形，在有计划地开展内、外训结合的培训工作方面重 点开展工作，引导和支持员工沿着职业发展通道持续发展。2008 年组织了技术、技能、安全、质量等 各类培训，参加培训人员 9737 人次。同时，根据各专业要求，为员工提供外部培训机会。全年公司共 参加各类专业知识外培 1188 人次，内部专业知识培训 8549 人次，提升了员工的专业技术和综合素质， 营造了浓厚的学习氛围和创优争先的竞争环境。 8、不断改进和完善公司人力资源配置，在干部员工中形成流动有序、进出自由、能上能下的用人 机制；加强人才队伍建设，尤其是高级技术人才和梯级技能人才队伍的建设，盘活公司内部人才存量， 鼓励员工向“一专多能”和“复合型”人才发展，不断完善人才选拔评价体系；建立和完善培训机制， 通过岗位培训、外送学习等多种途径，加强对公司专业技术人员、经营管理人员的培训。从而使想干 事的人有机会、能干事的人有舞台，为公司可持续发展提供了组织和人才保证。 9、公司重视职工权利的保护，依据《公司法》和《公司章程》等规定，监事会中职工监事人数达 到 3 人，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，2008 年新成立了职工代表 大会，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会等形 式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求；通过各种方式和途径，保障员工的知情权、参与权、 选择权和监督权，构建和谐稳定的劳资关系。 第三章 供应商、客户和消费者权益保护 - 86 株洲时代新材料科技股份有限公司 2008 年年度报告 时代新材按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商和客户交往恪守诚信，营造 和谐公平的商业氛围，保持了良好的战略合作关系，为消费者提供了优质的产品和售后服务。 1、公司将诚实守信作为企业发展之基，与客户和供应商之间均建立战略合作伙伴关系，充分尊重 并保护客户和供应商的合法权益，从不侵犯客户及供应商的商标权、专利权，严格保护客户及供应商 的秘密信息和专有信息，与之保持长期良好的合作关系。 2、公司注重供应链建设，不断完善采购流程与监管机制，建立公平、公正的评估体系，为供应商 创造良好的市场环境。推行公开招标和阳光采购，以杜绝暗箱操作、商业贿赂和不正当交易情形。公 司拥有完善的纪律监察和内部审计系统，定期开展工作，如组织全体营销人员召开廉政教育大会、与 所有供应商签订廉政共保协议等。公司每年与各单位、部门签订目标责任状的同时，还需签订廉洁自 律责任书。时代新材严格遵守并履行合同约定，友好协商解决纷争，以保证供应商的合理合法权益。 3、公司主要客户分布在国内外的轨道交通等领域，订货往往是订制下单，对产品质量安全、售后 技术服务要求较高。为便于及时准确与客户沟通，掌握客户需求的第一手资料，公司采取分片包干责 任制，实现对客户的快捷服务。时代新材通过与客户互访、技术交流、现场服务、满意度管理等方式， 征求客户反馈意见、及时了解客户需求，用专业的技术服务和高品质的产品最大限度地满足顾客需求。 第四章 环境保护和可持续发展 时代新材将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，以全面推行安全清洁生产、节能降耗、 控制环境污染为目标指导生产经营管理。 1、2008 年，公司以环保设施管理与整治为重点，积极开展 ISO14001 环境管理和 OHSAS18001 贯 标认证工作， 提高了员工的节能、环保和安全健康意识。 2、在论证新建、技术改造项目时，公司对不符合环保要求的项目实行一票否决制，对确定投资的 项目均安排必要的环保设施，并确保新扩建项目环保设施与工程主体同时设计、同时施工、同时验收。 3、加大环境保护投入，如 2008 年内增加 143 台水冷空调、对喷砂车间进行环境改造等。对有污 染物排放的生产工序，及时更新配备性能先进、运作可靠的环保处理设施，确保排放达标。 第五章 公共关系和社会公益事业 公司主动接受并积极配合政府部门和监管机构的监督检查，并加强与相关单位联系，建立良好的 沟通关系，热情做好有关接待、专项检查配合等工作。 公司在 2008 年初南方冰灾和 5.12 四川汶川地震发生后，积极作出响应，公司为冰灾捐款 10 万元， 全体员工自发为地震灾区捐款 18.8 万元，缴纳特别党费 9000 元，缴纳特别团费 3503.5 元。 公司积极支持地方文化建设，先后赞助株洲市政府承办的湖南省运动会、湖南省“幸福工程”、 株洲市高新区建区十五周年明星足球赛等，多次向株洲市特殊学校等机构捐款，还响应株洲市政府号 召，对天元区江璜村进行对口扶助。 第六章 社会责任履行状况存在差距及改进 2008 年，尽管公司在环境保护、公益事业、职工保护、治理商业贿赂、股东权益保护等诸多承担 社会责任方面做了一些工作，取得了一定成绩，但社会责任履行状况与《上海证券交易所上市公司社 会责任指引》的相关规定仍存在差距，主要表现在整体环境保护制度的制定、实施、保持及为环保工 作提供的人力、物力、技术和财力支持、社会公益事业等方面仍有较多改进的地方。 为此，公司将以此次发布社会责任报告为契机，继续认真贯彻国家法律、法规和方针政策，推进 企业健康发展，接受社会各界的广泛监督，不断完善公司社会责任管理体系建设，加强与各利益相关 方的沟通与交流，继续支持社会公益事业，为促进公司与社会、自然的和谐、可持续发展作出更大的 贡献。 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年 4 月 15 日 - 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