新大洲Ａ(000571)2007年年度报告摘要

新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：000571 证券简称：新大洲Ａ 公告编号：定 2008-1 号 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 所有董事均已出席 1.4 中准会计师事务所有限责任公司为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计 报告。 1.5 本公司董事长兼总裁赵序宏先生、财务总监陈祥先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完 整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 新大洲Ａ 股票代码 000571 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 海南省海口市桂林洋开发区 注册地址的邮政编码 571127 办公地址 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 7 楼 办公地址的邮政编码 200120 公司国际互联网网址 www.sundiro.com 电子信箱 sundiro@sundiro.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 林帆 任春雨 联系地址 海南省海口市珠江广场帝晶大厦 19 层 B 座 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 7 楼 电 话 0898-68583966 021-61050135 传 真 0898-68583518 021-61050136 电子信箱 linfan@sundiro.com renchunyu@sundiro.com 1 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 632,166,024.84 1,867,723,291.60 1,867,723,291.60 -66.15% 2,080,491,662.02 2,080,491,662.02 利润总额 52,341,906.77 12,123,165.31 8,779,347.31 496.19% 10,988,561.80 7,947,796.14 归 属 于 上 市 公司 股 22,511,076.95 10,254,040.27 7,376,067.87 205.19% 9,637,993.70 6,597,228.04 东的净利润 归 属 于 上 市 公司 股 东 的 扣 除 非 经常 性 26,010,000.73 2,706,634.34 -55,592.99 46,886.48% -11,815,203.98 -14,855,969.64 损益的净利润 经 营 活 动 产 生的 现 91,255,361.94 -32,217,548.20 -32,217,548.20 383.25% 106,030,745.23 106,030,745.23 金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,565,759,439.63 2,056,853,187.59 2,161,914,234.07 -27.58% 1,867,936,918.86 1,864,896,153.20 股东权益 1,001,380,202.10 889,893,363.41 979,599,125.15 2.22% 883,829,606.30 880,788,840.64 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（％） 2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.0306 0.0139 0.0100 206.00% 0.0131 0.0090 稀释每股收益 0.0306 0.0139 0.0100 206.00% 0.0131 0.0090 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0353 0.0037 -0.0001 354.00% -0.0161 -0.0202 全面摊薄净资产收益率 2.25% 1.15% 0.75% 1.50% 1.09% 0.75% 加权平均净资产收益率 2.27% 1.16% 0.76% 1.51% 1.10% 0.75% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 2.60% 0.30% -0.01% 2.61% -1.34% -1.69% 收益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.63% 0.31% -0.01% 2.64% -1.35% -1.70% 产收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 0.12 -0.04 -0.04 400.00% 0.1441 0.1441 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（％） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.3605 1.209 1.3309 2.22% 1.2008 1.1966 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 2 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 -3,845,837.89 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,538,140.58 所得税影响数 10,151.59 少数股东影响数 1,874,903.10 合 计 -3,498,923.78 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股份 321,488,078 43.68% -239,225,637 -239,225,637 82,262,441 11.18% 1、国家持股 2、国有法人持股 19,807,331 2.69% -19,807,331 -19,807,331 3、其他内资持股 301,680,747 40.99% -219,418,306 -219,418,306 82,262,441 11.18% 其中：境内非国有法人持股 301,543,965 40.97% -219,346,380 -219,346,380 82,197,585 11.17% 境内自然人持股 136,782 0.02% -71,926 -71,926 64,856 0.01% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 414,575,922 56.32% 239,225,637 239,225,637 653,801,559 88.82% 1、人民币普通股 414,575,922 56.32% 239,225,637 239,225,637 653,801,559 88.82% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 736,064,000 100.00% 736,064,000 100.00% 3 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 限售股份变动情况表 单位：股 年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 股东名称 限售原因 解除限售日期 数 售股数 售股数 数 海南新元农业开发有限公司 89,481,652 36,803,200 0 52,678,452 股改限售 2007 年 11 月 20 日 上海浩洲车业有限公司 65,414,333 36,803,200 0 28,611,133 股改限售 2007 年 11 月 20 日 云南赐慧投资有限公司 31,345,865 31,345,865 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 洋浦丰裕实业发展有限公司 29,001,429 29,001,429 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 上海盟督贸易有限公司 26,946,838 26,946,838 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 洋浦金瑞实业有限公司 20,040,799 20,040,799 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 宏源证券股份有限公司 19,807,331 19,807,331 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 海南斯力特机动车配件有限公司 16,111,905 16,111,905 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 洋浦功成实业有限公司 15,306,310 15,306,310 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 天津摩托集团有限公司 2,416,786 2,416,786 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 青岛统力星商贸有限公司 1,958,307 1,958,307 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 洋浦金拓发展有限公司 1,208,393 1,208,393 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 山东创艺装饰工程有限公司 412,465 412,465 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南新视野工贸有限公司 402,798 402,798 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南金骑成功商务有限公司 225,567 225,567 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南天润运输有限公司 193,343 193,343 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南金锐通科贸有限公司 218,000 0 0 218,000 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南精世通商贸有限公司 200,000 0 0 200,000 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南世纪风商贸有限公司 200,000 0 0 200,000 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南金瀚实业有限公司 150,000 0 0 150,000 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南百盛咨询服务部 140,000 0 0 140,000 股改限售 2007 年 11 月 20 日 济南新光速科技有限公司 88,615 88,615 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 烟台市智多多服装有限责任公司 80,560 80,560 0 0 股改限售 2007 年 11 月 20 日 赵序宏 86,475 21,619 0 64,856 董事持股 2007 年 05 月 14 日 王为 50,307 50,307 0 0 董事离任 2007 年 11 月 09 日 合计 321,488,078 239,225,637 0 82,262,441 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 154,809 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 件股份数量 的股份数量 海南新元农业开发有限公司 境内非国有法人 12.16% 89,481,652 52,678,452 0 上海浩洲车业有限公司 境内非国有法人 8.71% 64,140,529 28,611,133 0 洋浦丰裕实业发展有限公司 境内非国有法人 3.94% 29,001,429 0 0 上海盟督贸易有限公司 境内非国有法人 3.66% 26,946,838 0 0 洋浦金瑞实业有限公司 境内非国有法人 2.72% 20,040,799 0 0 4 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 国有法人 2.69% 19,807,331 0 0 海南斯力特机动车配件有限公司 境内非国有法人 2.19% 16,111,905 0 0 洋浦功成实业有限公司 境内非国有法人 2.08% 15,306,310 0 0 飞尚实业集团有限公司 境内非国有法人 1.36% 10,017,355 0 0 杜明谦 境内自然人 0.49% 3,587,275 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 海南新元农业开发有限公司 36,803,200 人民币普通股 上海浩洲车业有限公司 35,529,396 人民币普通股 洋浦丰裕实业发展有限公司 29,001,429 人民币普通股 上海盟督贸易有限公司 26,946,838 人民币普通股 洋浦金瑞实业有限公司 20,040,799 人民币普通股 宏源证券股份有限公司 19,807,331 人民币普通股 海南斯力特机动车配件有限公司 16,111,905 人民币普通股 洋浦功成实业有限公司 15,306,310 人民币普通股 飞尚实业集团有限公司 10,017,355 人民币普通股 杜明谦 3,587,275 人民币普通股 前十名股东中，洋浦丰裕实业发展有限公司与洋浦功成实业有限公司因共同向本 公司推举在深圳飞尚实业发展有限公司担任高管的饶成惠先生出任本公司董事， 上述股东关联关系或一 洋浦金瑞实业有限公司因向本公司推举在深圳飞尚实业发展有限公司任职的傅贱 致行动的说明 根先生出任本公司监事，而深圳飞尚实业发展有限公司与飞尚实业集团有限公司 为关联企业，致使上述公司间存在人员关联，其它股东之间不存在关联关系或属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情况。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东情况介绍： 公司第一大股东海南新元农业开发有限公司，成立于 1998 年 5 月 27 日，法定代表人赵序宏，公司注册地址 为海口市桂林洋经济开发区，注册资本人民币 8,500 万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为：农业种 植；农业资源开发；信息产业投资、开发；旅游项目开发；摩托车零配件的销售。报告期内本公司控股股东 无变更。 公司实际控制人情况： 海南新元农业开发有限公司的控股股东情况介绍：本公司第一大股东海南新元农业开发有限公司实际控制人 为海南省国营桂林洋农场，该农场开业日期为 1991 年 5 月 30 日，法定代表人黄运宁，注册地址为海南省海 口市美兰区桂林洋农场，注册资本人民币 1000 万元，经济性质为国有经济，经营范围：水稻，蔗糖，热作 产品，水产品，水果，瓜菜，兴办实业。 5 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期被授予的股权 是否在 报告期内 激励情况 股东单 从公司领 年初持 年末持 变动 位或其 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 取的报酬 可行 已行 期末 股数 股数 原因 他关联 总额（万 权股 权数 行权 股票 价 单位领 元） 数 量 市价 取薪酬 赵序宏 董事长兼总裁 男 59 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 86,475 86,475 103.76 0 0 0.00 0.00 否 黄运宁 副董事长 男 55 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 黄赦慈 董事兼副总裁 男 44 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 80.08 0 0 0.00 0.00 否 杜树良 董事 男 52 2007 年 04 月 09 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 75.52 0 0 0.00 0.00 否 饶成惠 董事 男 60 2007 年 04 月 09 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 6.18 0 0 0.00 0.00 是 符养光 董事 男 53 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 8.45 0 0 0.00 0.00 是 周福康 独立董事 男 69 2007 年 04 月 09 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 8.38 0 0 0.00 0.00 否 王中华 独立董事 男 45 2006 年 05 月 26 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 11.45 0 0 0.00 0.00 否 陈 戈 独立董事 男 41 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 11.45 0 0 0.00 0.00 否 刘继华 监事会主席 男 54 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 14.62 0 0 0.00 0.00 否 傅贱根 监事 男 39 2007 年 04 月 09 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 是 任春雨 监事 男 39 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 22.16 0 0 0.00 0.00 否 万正强 副总裁 男 49 2007 年 03 月 14 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 190.30 0 0 0.00 0.00 否 林 帆 董事会秘书兼副总裁 男 39 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 36.11 0 0 0.00 0.00 否 陈 祥 财务总监 男 41 2005 年 06 月 06 日 2008 年 06 月 06 日 0 0 42.15 0 0 0.00 0.00 否 合计 - - - - - 86,475 86,475 - 614.61 0 0 - - - 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 6 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2007 年是本公司“经营体质全面向上”的一年。总体上讲公司呈现出两大变化：一是产业结构的变化， 由过去单一制造业实现了“制造业”与“能源产业”并驾齐驱；二是收益结构的变化，能源产业收益贡献比 重过半，制造业的“后发之势”也在形成。 2007 会计年度，煤炭产业收入首度合并进入本公司会计报表，标志着我公司已在能源产业获得收益。 去年，五九集团（含牙克石煤矿，下同）管理团队和员工共同努力，克服了因地质条件变化导致煤质下降、 井下开采难度加大等不利因素，全年生产原煤 202.70 万吨，同比增长 5.11%；销售煤炭 195.70 万吨，同比 增长 4.90%。同时，抓紧牙克石煤矿 90 万吨技改推进。为了强化主业，该公司对非煤产业的资产进行剥离， 完成了友谊乳业股权的转让。2007 年度五九集团虽然由于剥离资产对收益产生了较大影响，但仍然实现营 业收入 35,676.75 万元，实现净利润 3,613.07 万元，向本公司贡献利润 2,574.25 万元。 摩托车产业通过“强化事业体质”，实施削减社会库存，扩大战略车型生产的施策。产品库存大幅减少， 生产和销售实现了均衡。战略车型的销售得到提升。2007 年新大洲本田累计生产摩托车 888,011 辆，累计销 售摩托车 926,468 辆（其中出口摩托车 293,756 辆，出口创汇 20,444 万美元），分别较上年同期增长了 11.09% 和 22.40%。该公司 2007 年度实现销售收入 415,162 万元，较上年同期增长 25.87%。由于推行“体质向上” 策略，工厂搬迁、人员调整和处置不良资产，发生和计提一次性费用 11,428 万元，使公司收益较上年度出 现下降。2007 年新大洲本田亏损 279 万元，利润同比减少了 144.82%，本公司按持股比例承担亏损 139.5 万 元。但其事业体质的调整为 2008 年打下良好的基础，公司新年度的收益能力将会得到提升。 2008 年，是公司创立 20 周年的庆典，也是公司宣告进行第二次创业的第一年，这将是公司发展的新起 点。公司将在发展的新时期以“创业、创新、创造”为经营理念，创新企业文化，提升管理的执行力，强化 事业方针书的考核，形成职业经理人机制和集团内部人才竞争机制。同时，活用资本市场的融资功能，解决 发展中的资金短缺。我们有充分的信心，在未来的年度，公司收益将会逐年较快提升，公司的价值将会更加 显现。 由于执行新会计准则，我公司会计报表合并范围发生了重大变化，2006 年末按 50%比例合并了新大洲 本田的资产负债表，2007 年末按新会计准则的规定未将新大洲本田纳入合并范围。2006 年度只合并了五九 集团 2006 年 12 月 31 日的资产负债表，而利润表和现金流量表未纳入合并报表范围，2007 年度五九集团全 部财务报表纳入合并报表范围。此外，由于五九集团的子公司呼伦贝尔友谊乳业（集团）有限责任公司按照 经审计 2007 年 6 月 30 日净资产的 60%进行了转让，2007 年仅合并其 1-6 月利润表，不再合并其年末资产 负债表。2007 年本公司实现营业收入 63,216.60 万元，较上年度减少了 66.15%。全年实现利润总额 5,234.19 万元，归属于上市公司股东的净利润为 2,251.11 万元，分别较上年度增长了 496.19%和 205.19%。 7 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 电动车业 5,581.30 5,150.57 7.72% -22.55% -21.43% -1.32% 房地产业 6,883.59 5,923.07 13.95% 37.82% 37.68% 0.09% 物流运输业 13,828.02 11,389.18 17.64% 9.27% 17.76% -5.93% 煤矿业 34,414.98 17,343.92 49.60% 100.00% 100.00% 100.00% 其他行业 1,690.38 1,335.75 20.98% 327.41% 173,645.02% -78.83% 主营业务分产品情况 电动车业 5,581.30 5,150.57 7.72% -22.55% -21.43% -1.32% 房地产业 6,883.59 5,923.07 13.95% 37.82% 37.68% 0.09% 物流运输业 13,828.02 11,389.18 17.64% 9.27% 17.76% -5.93% 煤矿业 34,414.98 17,343.92 49.60% 100.00% 100.00% 100.00% 其他行业 1,690.38 1,335.75 20.98% 327.41% 173,645.02% -78.83% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 62,398.26 -65.50% 国外 0.00 -100.00% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 牙克石煤矿 90 万吨改扩建项目 6,574.00 84.63% 0 鑫鑫矿二区 1,254.00 59.75% 0 五九西南部煤炭勘探 3,648.00 70% 0 电石法 PVC 项目 3,744.00 46.80% 0 合计 15,220.00 - - 8 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 经中准会计师事务所有限责任公司审计，本公司 2007 年度实现净利润 22,511,076.95 元。因年初未分配利润 进行调整，调整后年初未分配利润变为 95,908,715.32 元。二者相加，合计本年度可供股东分配的利润为 118,419,792.27 元，减去确认子公司提取的法定盈余公积金 2,832,188.37 元；确认子公司提取的任意盈余公 积金 180,678.89 元。年末可供分配的利润为 115,406,925.01 元。本公司拟定分配预案为：本次不进行分红派 息也不进行公积金转增股本，年末可供分配的利润为 115,406,925.01 元结转下年度。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √ 适用 □ 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司投资的煤炭和电石法 PVC 项目正处于投入期，资 用于投资公司项目。 金需求较大及目前公司资金紧张，故暂不分配。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年初起至 所涉及 所涉及 是否为关 出售日该出 出售产 定价 的资产 的债权 联交易（如 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为公 生的损 原则 产权是 债务是 是，说明定 司贡献的净 益 说明 否已全 否已全 价原则） 利润 部过户 部转移 子公司五九煤炭集 江苏宏博科技 团和牙克石煤矿持 有限公司 有的呼伦贝尔友谊 2007 年 12 月 25 日 1,274.70 -413.48 -668.07 否 议标 是 是 盐城市国茂木 乳业（集团）有限 业有限公司 责任公司的股权 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 2006 年 12 月本公司以整体打包的方式受让了五九集团和牙克石煤矿的控股权，从而间接拥有了五九集团和 牙克石煤矿共同出资的友谊乳业。重组后的五九集团和牙克石煤矿确立了集中优势资源做强煤炭主业的战略 目标，鉴于友谊乳业处于亏损的经营状况，决定尽快出让友谊乳业资产，以减少对公司利润的侵蚀。本次股 权转让是对五九集团和牙克石煤矿非煤产业的剥离，其有利于我公司突出主产业的发展，有利于公司的长远 发展。在本次股权转让的过程中，考虑到友谊乳业今年上半年亏损 526 万元，以及产品售价低于成本的事实， 本次股权转让以 2007 年 6 月 30 日为审计基准日，按友谊乳业净资产的 60%作价 1,270.40 万元。转让净损 失 849.71 万元，影响归属于母公司所有者的净利润-668.07 万元。转让后，本公司不再合并其会计报表。 9 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否） 无 报告期内担保发生额合计 0.00 报告期末担保余额合计 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 4,000.00 报告期末对子公司担保余额合计 5,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 5,000.00 担保总额占公司净资产的比例 4.99% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供 0.00 担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％ 0.00 的被担保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金 0.00 额 上述三项担保金额合计 0.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 上海新大洲物流有限公司为新 9,729.00 70.19% 0.00 0.00% 大洲本田提供运输服务 上海新大洲电动车有限公司租 0.00 0.00% 130.00 100.00% 用上海浩洲车业有限公司厂房 控股母公司向新大洲本田摩托 430.28 57.95% 0.00 0.00% 有限公司收取驻在员管理费 合计 10,159.28 0.00% 130.00 100.00% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万元 10 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 上海汇广投资管理有限公司 0.00 0.00 800.00 800.00 上海浩洲车业有限公司 0.00 0.00 0.00 1.76 海南新大力机械工业有限公司 0.00 0.00 0.00 500.00 新大洲本田摩托有限公司 0.00 5.21 95.65 0.00 合计 0.00 5.21 895.65 1,301.76 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责 任追究方案 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 1. 本公司承诺，本公司投入新大洲本田摩托有限公司的净资产涉及的相关资产、负债，在其合并前业 已存在的潜在损失和对外抵押、担保、诉讼事项，税务纠纷及资产产权纠纷造成的损失，由本公司承担。该 公司经营正常，未有财务危机的迹象，但本公司对上述事项承担连带责任。 2．根据本公司 2006 年 12 月 12 日与牙克石市经济局签订的《产权交易合同》的特别约定，本公司受 让牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司和牙克石煤矿国有股权后 3 年内，应投入不少于人民币 5 亿元资金 用于五九集团新煤炭资源的勘探和新矿井建设，以提升企业的综合竞争力和税项贡献率，同时，投入不少于 人民币 20 亿元建设大型煤化工项目。截至资产负债日，本公司及五九集团已投入勘探和新矿井建设资金 10,421.49 万元，通过内蒙古新大洲能源科技有限公司投入 20 万吨电石法 PVC 项目资金 2,060.19 万元。 3．本公司承诺为子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司银行贷款在 8,000 万元人民币范 围内提供担保, 期限为自借款之日起一年。本公司对上述担保事项承担连带责任，承诺的有效期为自 2007 年 4 月 9 日至 2008 年 4 月 8 日。截止目前，担保金额为 3,000 万元。 4．原非流通股东在股权分置改革过程中除法定承诺之外，没有其他承诺事项。 11 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占该公司 报告期所有者 证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 会计核算科目 股份来源 股权比例 权益变动 600698 SST 轻骑 741,741.00 0.04% 741,741.00 0.00 0.00 长期股权投资 购入 合计 741,741.00 - 741,741.00 0.00 0.00 - - 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 □ 适用 √ 不适用 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 9.2 财务报表 12 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.2.1 资产负债表 编制单位：新大洲控股股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 56,565,768.54 14,429,760.30 260,167,978.43 3,029,904.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 9,894,585.79 105,593,739.59 应收账款 58,399,087.14 2,831,944.50 101,554,760.85 6,535,568.67 预付款项 77,434,949.52 14,763,052.00 91,448,960.12 25,015,792.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 80,409,700.73 219,384,415.30 74,263,986.95 290,094,146.32 买入返售金融资产 存货 177,449,896.52 7,144,524.33 434,814,377.19 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 460,153,988.24 258,553,696.43 1,067,843,803.13 324,675,411.97 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 523,572,746.76 829,655,037.41 26,771,328.14 752,674,556.78 投资性房地产 63,102,068.06 14,953,340.37 62,816,620.80 31,859,339.40 固定资产 175,615,209.57 2,432,080.04 609,813,681.95 13,260,616.08 在建工程 116,071,429.84 73,369.00 74,885,550.29 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 140,632,113.73 2,403,326.79 253,286,927.96 3,607,521.95 开发支出 商誉 7,603,786.04 7,603,786.04 长期待摊费用 67,836,341.49 36,304,964.38 444,542.72 递延所得税资产 11,171,755.90 22,587,571.38 其他非流动资产 非流动资产合计 1,105,605,451.39 849,517,153.61 1,094,070,430.94 801,846,576.93 资产总计 1,565,759,439.63 1,108,070,850.04 2,161,914,234.07 1,126,521,988.90 13 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 流动负债： 短期借款 50,000,000.00 21,900,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 241,858,527.75 应付账款 75,577,147.12 12,000.00 442,430,357.25 12,000.00 预收款项 58,210,483.76 12,746,570.39 72,632,377.28 196,994.99 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 51,167,790.63 803,975.70 93,082,994.86 1,484,312.13 应交税费 19,851,802.05 574,324.03 18,112,132.29 638,552.74 应付利息 应付股利 134,042.42 134,042.42 其他应付款 241,285,961.65 126,067,204.94 240,276,865.97 152,624,674.09 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 496,227,227.63 140,204,075.06 1,130,427,297.82 154,956,533.95 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 14,290,584.45 27,814,755.16 专项应付款 2,100,000.00 1,500,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 16,390,584.45 29,314,755.16 负债合计 512,617,812.08 140,204,075.06 1,159,742,052.98 154,956,533.95 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 资本公积 70,375,726.78 70,375,726.78 71,105,726.78 71,105,726.78 减：库存股 盈余公积 79,533,550.31 74,890,325.47 76,520,683.05 74,890,325.47 一般风险准备 未分配利润 115,406,925.01 86,536,722.73 95,908,715.32 89,505,402.70 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,001,380,202.10 967,866,774.98 979,599,125.15 971,565,454.95 少数股东权益 51,761,425.45 22,573,055.94 所有者权益合计 1,053,141,627.55 967,866,774.98 1,002,172,181.09 971,565,454.95 14 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 负债和所有者权益总计 1,565,759,439.63 1,108,070,850.04 2,161,914,234.07 1,126,521,988.90 9.2.2 利润表 编制单位：新大洲控股股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 632,166,024.84 29,351,963.96 1,867,723,291.60 11,490,116.90 其中：营业收入 632,166,024.84 29,351,963.96 1,867,723,291.60 11,490,116.90 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 573,059,519.70 35,273,250.05 1,861,297,293.87 13,979,370.41 其中：营业成本 411,857,513.69 15,589,624.13 1,580,927,434.40 2,474,516.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 16,605,065.94 1,077,918.10 46,350,501.38 281,394.28 销售费用 39,377,180.12 725,467.58 83,254,049.32 38.50 管理费用 99,211,426.05 19,727,496.29 140,906,211.76 11,483,406.87 财务费用 3,224,785.82 172,523.47 12,943,590.08 -481,618.46 资产减值损失 2,783,548.08 -2,019,779.52 -3,084,493.07 221,632.85 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列） -7,949,279.26 420,280.63 4,757,662.12 8,768,821.72 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -1,380,619.90 -1,380,619.90 52,011.63 3,163,681.97 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 51,157,225.88 -5,501,005.46 11,183,659.85 6,279,568.21 加：营业外收入 3,499,268.16 2,959,064.78 146,752.71 10,000.00 减：营业外支出 2,314,587.27 426,739.29 2,551,065.25 64,333.50 其中：非流动资产处置损失 492,394.45 419,439.29 2,536,464.95 64,333.50 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 52,341,906.77 -2,968,679.97 8,779,347.31 6,225,234.71 减：所得税费用 25,419,452.26 956,762.37 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 26,922,454.51 -2,968,679.97 7,822,584.94 6,225,234.71 归属于母公司所有者的净利润 22,511,076.95 7,376,067.87 少数股东损益 4,411,377.56 446,517.07 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0306 -0.0040 0.0100 0.0085 （二）稀释每股收益 0.0306 -0.0040 0.0100 0.0085 15 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.2.3 现金流量表 编制单位：新大洲控股股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 695,257,273.10 43,156,485.70 2,439,840,391.11 24,553,337.14 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 32,497,067.58 收到其他与经营活动有关的现金 190,585,250.03 228,419,538.09 23,054,497.55 131,263,416.88 经营活动现金流入小计 885,842,523.13 271,576,023.79 2,495,391,956.24 155,816,754.02 购买商品、接受劳务支付的现金 355,303,007.53 6,109,642.97 2,281,363,966.23 20,110,432.24 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 174,279,765.52 8,434,641.87 91,368,626.75 433,057.18 支付的各项税费 94,108,708.43 1,599,243.92 96,152,730.18 1,872,818.61 支付其他与经营活动有关的现金 170,895,679.71 180,786,931.83 58,724,181.28 43,446,166.76 经营活动现金流出小计 794,587,161.19 196,930,460.59 2,527,609,504.44 65,862,474.79 经营活动产生的现金流量净额 91,255,361.94 74,645,563.20 -32,217,548.20 89,954,279.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,783,800.00 5,783,800.00 1,282,000.00 取得投资收益收到的现金 4,166,384.43 5,622,266.18 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 16,664,166.80 16,195,149.44 2,836,338.12 17,013.80 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 6,254,800.00 收到其他与投资活动有关的现金 31,369,970.79 投资活动现金流入小计 28,702,766.80 21,978,949.44 39,654,693.34 5,639,279.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 148,395,398.18 250,657.00 102,483,391.03 59,762,168.62 投资支付的现金 84,244,000.00 61,465,915.89 155,490,915.89 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 16 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 支付其他与投资活动有关的现金 227,070,940.45 投资活动现金流出小计 375,466,338.63 84,494,657.00 163,949,306.92 215,253,084.51 投资活动产生的现金流量净额 -346,763,571.83 -62,515,707.56 -124,294,613.58 -209,613,804.53 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 22,636,000.00 2,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 22,636,000.00 2,000,000.00 取得借款收到的现金 50,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 72,636,000.00 2,000,000.00 偿还债务支付的现金 20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 388,235.13 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 388,235.13 支付其他与筹资活动有关的现金 730,000.00 730,000.00 1,149,517.50 1,149,517.50 筹资活动现金流出小计 20,730,000.00 730,000.00 1,537,752.63 1,149,517.50 筹资活动产生的现金流量净额 51,906,000.00 -730,000.00 462,247.37 -1,149,517.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,061,844.79 五、现金及现金等价物净增加额 -203,602,209.89 11,399,855.64 -163,111,759.20 -120,809,042.80 加：期初现金及现金等价物余额 260,167,978.43 3,029,904.66 423,279,737.63 123,838,947.46 六、期末现金及现金等价物余额 56,565,768.54 14,429,760.30 260,167,978.43 3,029,904.66 17 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：新大洲控股股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母 项目 一般 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股 减：库 其 实收资本（或股 减：库 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 资本公积 本） 存股 他 本） 存股 准备 一、上年年末余额 736,064,000.00 71,105,726.78 76,520,683.05 95,908,715.32 22,573,055.94 1,002,172,181.09 736,064,000.00 72,255,244.28 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 736,064,000.00 71,105,726.78 76,520,683.05 95,908,715.32 22,573,055.94 1,002,172,181.09 736,064,000.00 72,255,244.28 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -730,000.00 3,012,867.26 19,498,209.69 29,188,369.51 50,969,446.46 -1,149,517.50 （一）净利润 22,511,076.95 4,411,377.56 26,922,454.51 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 -730,000.00 -730,000.00 -1,149,517.50 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 -730,000.00 -730,000.00 -1,149,517.50 上述（一）和（二）小计 -730,000.00 22,511,076.95 4,411,377.56 26,192,454.51 -1,149,517.50 （三）所有者投入和减少资本 24,776,991.95 24,776,991.95 1.所有者投入资本 22,636,000.00 22,636,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 2,140,991.95 2,140,991.95 （四）利润分配 3,012,867.26 -3,012,867.26 1．提取盈余公积 3,012,867.26 -3,012,867.26 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 736,064,000.00 70,375,726.78 79,533,550.31 115,406,925.01 51,761,425.45 1,053,141,627.55 736,064,000.00 71,105,726.78 新大洲控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则的有关规定，经公司董事会批准，公司自 2007 年 1 月 1 日起不再执行原会计准则和《企业会计制度》，改为执行企业会计准则及其解释。 根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》第五至十九条及《企业会计准则解释第 1 号》 的规定，公司于首次执行日对财务报表有关项目进行了追溯调整。 (1) 对子公司和合营公司、联营公司的长期股权投资 根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》第五条和《企业会计准则解释第 1 号》的规定， 本公司对在首次执行日以前已经持有的对子公司的长期股权投资，在首次执行日按成本法进行了追溯调整， 视同该子公司自最初即采用成本法核算。对采用权益法核算的合营公司、联营公司的长期股权投资存在的贷 方差额予以冲销，调整留存收益。 (2) 递延所得税资产、递延所得税负债 根据《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，本公司对资产、负债的账面价值与计税基础不同形 成的暂时性差异进行了追溯调整，确认了相应的递延所得税资产和递延所得税负债。 (3) 职工薪酬 根据《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》的规定，本公司子公司五九集团和牙克石煤矿于首次执行 日确认了对内退、长病长伤、遗属等的应付职工薪酬，并进行了相应的追溯调整。 上述会计政策变更调增了 2006 年末资产总额 105,061,046.48 元，调增负债 17,565,654.40 元，调增归属 于母公司普通股的所有者权益 89,705,761.74 元。 根据中国证券监督管理委员会证监会计字[2007]10 号《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号— 新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》及《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》 等的规定，本公司对可比期间的财务报表按企业会计准则的规定重新编制。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 本公司年初按 50%比例合并了新大洲本田摩托有限公司，期末按新会计准则的规定未将新大洲本田摩托有 限公司纳入合并范围。本年度新增合并了以 2006 年 12 月 31 日为购并日购买的五九集团和牙克石煤矿 2007 年度利润表和现金流量表。本公司子公司五九集团之子公司呼伦贝尔友谊乳业（集团）有限责任公司已于本 年度内转让，本年仅合并其 1-6 月利润表，不再合并其年末资产负债表。 新大洲控股股份有限公司董事会 二○○八年三月十八日 19