金牛能源(000937)2007年年度报告摘要

河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：000937 证券简称：金牛能源 公告编号：2007 定 004 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 所有董事均已出席 1.4 北京京都会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 本公司法定代表人王社平先生、总会计师兼财务负责人陈立军先生、会计机构负责人郑温雅女士 郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 金牛能源 股票代码 000937 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号 注册地址的邮政编码 054000 办公地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号 办公地址的邮政编码 054000 公司国际互联网网址 http://www.jnny.com.cn 电子信箱 admin@jnny.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈立军 联系地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号 电话 0319—2098828 传真 0319—2068666 电子信箱 000937@vip.163.com 1 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 3,376,373,321.3 营业收入 5,301,654,817.83 3,884,474,846.46 3,884,474,846.46 36.48% 3,376,373,321.39 9 利润总额 840,570,431.26 654,010,919.74 654,308,537.39 28.47% 783,608,475.64 783,608,475.64 归属于上市公司 571,042,429.09 483,322,440.53 483,051,093.93 18.22% 532,793,329.69 536,736,076.73 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 610,874,401.10 488,797,471.45 489,007,551.59 24.92% 535,911,152.60 561,658,390.86 常性损益的净利 润 经营活动产生的 1,371,140,643.87 974,578,702.23 974,578,702.23 40.69% 644,355,743.62 644,355,743.62 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 3,995,281,792.6 总资产 6,250,441,862.95 4,987,635,564.33 4,999,616,611.71 25.02% 4,007,534,186.65 7 所有者权益（或股 2,965,444,750.6 3,630,830,663.58 3,254,983,758.54 3,266,964,805.92 11.14% 2,977,697,144.67 东权益） 9 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.7250 0.6157 0.6154 17.81% 0.8448 0.8511 稀释每股收益 0.7249 0.6146 0.6146 17.95% 0.8443 0.8443 扣除非经常性损 益后的基本每股 0.7756 0.6227 0.6230 24.49% 0.8498 0.8906 收益 全面摊薄净资产 15.73% 14.85% 14.79% 0.94% 17.97% 18.03% 收益率 加权平均净资产 16.79% 15.79% 15.72% 1.07% 21.41% 21.56% 收益率 扣除非经常性损 益后全面摊薄净 16.82% 15.02% 14.97% 1.85% 18.07% 18.86% 资产收益率 扣除非经常性损 益后的加权平均 17.96% 15.97% 15.92% 2.04% 21.54% 22.56% 净资产收益率 2 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 每股经营活动产 生的现金流量净 1.7402 1.2384 1.2384 40.52% 0.8225 0.8225 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 4.6082 4.1363 4.1515 11.00% 3.7855 3.8012 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 应付福利费冲回 1,179,013.25 营业外收入 2,689,816.22 营业外支出 -57,406,695.60 所得税影响 13,705,894.12 合计 -39,831,972.01 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 454,200,26 -39,159,57 -39,159,57 415,040,69 一、有限售条件股份 57.72% 52.68% 8 1 1 7 1、国家持股 454,200,26 -39,159,94 -39,159,94 415,040,32 2、国有法人持股 57.72% 52.68% 8 6 6 2 3、其他内资持股 375 375 375 0.00% 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 375 375 375 0.00% 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 3 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 股 332,739,99 372,871,15 二、无限售条件股份 42.28% 40,131,158 40,131,158 47.32% 6 4 332,739,99 372,871,15 1、人民币普通股 42.28% 40,131,158 40,131,158 47.32% 6 4 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 786,940,26 787,911,85 三、股份总数 100.00% 971,587 971,587 100.00% 4 1 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 股权分置改革形 河北金牛能源集 2007 年 07 月 06 454,200,268 39,159,946 0 415,040,322 成的大股东国有 团有限责任公司 日 股限售 高管人员二级市 2008 年 01 月 01 许 登 旺 0 0 375 375 场买入 日 合计 454,200,268 39,159,946 375 415,040,697 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 60,393 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 河北金牛能源集团有限责任 国有法人 57.65% 454,200,268 454,040,322 0 公司 中国光大银行股份有限公司 —光大保德信量化核心证券 国有法人 2.66% 20,947,804 0 0 投资基金 中国光大银行股份有限公司 —泰信先行策略开放式证券 国有法人 1.70% 13,412,928 0 0 投资基金 中国建设银行—工银瑞信稳 国有法人 1.54% 12,146,386 0 0 健成长股票型证券投资基金 交通银行—海富通精选证券 国有法人 1.46% 11,492,072 0 0 投资基金 交通银行—华夏蓝筹核心混 国有法人 1.45% 11,432,386 0 0 合型证券投资基金（LOF） 中国工商银行—国投瑞银核 国有法人 1.23% 9,700,000 0 0 心企业股票型证券投资基金 中国建设银行—工银瑞信红 国有法人 1.21% 9,503,319 0 0 利股票型证券投资基金 中国工商银行—易方达价值 国有法人 1.19% 9,409,668 0 0 4 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 成长混合型证券投资基金 中国银行—海富通股票证券 国有法人 1.08% 8,473,794 0 0 投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 河北金牛能源集团有限责任公司 39,159,946 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司—光大保德信量 20,947,804 人民币普通股 化核心证券投资基金 中国光大银行股份有限公司—泰信先行策略 13,412,928 人民币普通股 开放式证券投资基金 中国建设银行—工银瑞信稳健成长股票型证 12,146,386 人民币普通股 券投资基金 交通银行—海富通精选证券投资基金 11,492,072 人民币普通股 交通银行—华夏蓝筹核心混合型证券投资基 11,432,386 人民币普通股 金（LOF） 中国工商银行—国投瑞银核心企业股票型证 9,700,000 人民币普通股 券投资基金 中国建设银行—工银瑞信红利股票型证券投 9,503,319 人民币普通股 资基金 中国工商银行—易方达价值成长混合型证券 9,409,668 人民币普通股 投资基金 中国银行—海富通股票证券投资基金 8,473,794 人民币普通股 公司通过电话或函证、上网查询了解了前十名股东中能了解到的股东情况，前十名股东中，除 河北金牛能源集团有限责任公司所持股份中的 415,040,322 股为有限售条件流通股之外，其余皆 上述股东关联关系或一致行 为上市流通股。工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金与工银瑞信红利股票型证券投资基金同 动的说明 属工银瑞信基金管理有限公司管理；海富通精选证券投资基金与海富通股票证券投资基金同属 海富通基金管理有限公司管理；其他股东之间未知存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司 法定代表人：王社平 成立日期：2005 年 12 月 16 日 公司类别：有限责任公司（国有独资） 公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产、销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械 铸造及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发、零售：计算机，软 件及辅助设备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出品业务； （国家限定经营或禁 止进出口的业务除外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资 214,070 万元）。 报告期内公司的控股股东未发生变更。 2、公司实际控制人情况介绍 河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监督管理国 有资产，履行国有资产出资人的职责。金能集团为国有独资公司，河北省人民政府国有资产监督管理委员会系金能集团的唯 一出资人，持有金能集团 100%的股权，因此，河北省人民政府国有资产监督管理委员会是公司的实际控制人。 5 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 报告期被授予的股权激励情 是否在股 年初 年末 从公司领 况 东单位或 任期起始 任期终止 变动 姓名 职务 性别 年龄 持股 持股 取的报酬 可行 已行 期末 其他关联 日期 日期 原因 数 数 总额（万 权股 权数 行权 股票 单位领取 元） 价 薪酬 数 量 市价 2005 年 2008 年 08 王社平 董事长 男 52 11 月 22 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 赵森林 副董事长 男 54 08 月 26 0 0 71.53 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2006 年 2008 年 08 副董事长 03 月 31 月 25 日 日 祁泽民 男 50 0 0 69.34 0 0 0.00 0.00 否 2006 年 2008 年 08 总经理 10 月 19 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 朱德仁 独立董事 男 67 08 月 26 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 王金华 独立董事 男 51 08 月 26 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 6 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2005 年 2008 年 08 吴 淼 独立董事 男 50 08 月 26 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 杨有红 独立董事 男 45 08 月 26 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 李笑文 董事 男 53 0 0 56.06 0 0 0.00 0.00 否 11 月 22 月 25 日 2005 年 2008 年 08 董事 08 月 26 月 25 日 日 尹志民 男 52 0 0 58.98 0 0 0.00 0.00 否 2005 年 2008 年 08 副总经理 08 月 26 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 董事 11 月 22 月 25 日 日 白忠胜 男 50 0 0 54.58 0 0 0.00 0.00 否 2005 年 2008 年 08 副总经理 08 月 26 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 董事 08 月 26 月 25 日 日 2006 年 2008 年 08 赵庆彪 副总经理 男 52 03 月 31 0 0 57.84 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 总工程师 08 月 26 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 索志华 监事 男 58 08 月 26 0 0 58.03 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 张振恩 监事 男 41 08 月 26 0 0 58.09 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2006 年 2008 年 08 王玉江 监事 男 45 05 月 26 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 刘宝田 监事 男 54 08 月 26 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 杨志刚 监事 男 42 08 月 26 0 0 18.80 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 张吉运 监事 男 46 08 月 26 0 0 30.92 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 张彩霞 监事 女 54 08 月 26 0 0 25.65 0 0 0.00 0.00 否 月 25 日 日 2005 年 2008 年 08 毕锦明 副总经理 男 50 0 0 53.56 0 0 0.00 0.00 否 08 月 26 月 25 日 7 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 日 2006 年 2008 年 08 杜士波 副总经理 男 51 0 0 42.62 0 0 0.00 0.00 否 01 月 9 日 月 25 日 2007 年 2008 年 08 杨印朝 副总经理 男 44 0 0 21.26 0 0 0.00 0.00 否 12 月 28 月 25 日 总会计师 2005 年 2008 年 08 兼财务负 08 月 26 月 25 日 责人 日 陈立军 男 45 0 0 59.22 0 0 0.00 0.00 否 2008 年 董事会秘 2008 年 08 01 月 13 书 月 25 日 日 二级 2007 年 2008 年 08 许登旺 总经济师 男 45 0 500 市场 26.64 0 0 0.00 0.00 否 02 月 9 日 月 25 日 购入 2006 年 董事会秘 2008 年 1 邱 玲 女 35 02 月 24 0 0 9.42 0 0 0.00 0.00 否 书 月 13 日 日 合计 - - - - - 0 500 - 796.54 0 0 - - - 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2007 年，公司董事会以加快企业发展为目标，以增强企业综合实力为重点，依托宏观经济、资本市场和煤炭行业快速发展的 良好外部形势，明确发展思路和经营方略，科学决策、规范运作，取得了良好经营发展效果。2007 年，公司董事会圆满完成 了各项工作任务，有效维护了公司和全体股东的权益，公司原煤产量、精煤产量、商品煤量、销售收入、利润等各项经济技 术管理指标均创出历史最高水平，企业综合实力进一步壮大，发展后劲明显增强。 煤炭生产再创历史新水平。公司突出煤炭主业，超前谋划，精心组织，煤炭生产屡创佳绩。2007 年度，公司一举跨入年产原 煤超千万吨的特大型企业行列，同时为公司 08 年的生产准备了充足战场。全年完成原煤产量 1,135 万吨，同比增加 280 万吨， 日产能力平均在 3 万吨水平；精煤产量 447 万吨，同比增加 51 万吨；总进尺完成 89,743 米，同比增加 7,631 米。继续实施“精 电煤”战略，依靠过硬的质量赢得用户信任，“金牛精煤”品牌效应得到充分发挥。 资本运作取得新进展。2007 年 12 月 21 日，公司通过竞拍方式，以 7,010 万元成功竞得沧州化学工业股份有限公司(以下简称 “沧化股份”)12,765.48 万股股份和深圳市贵速实业发展有限公司 90%的股权，合计控制了沧化股份 40.85%的股权，过户完 成后，公司将成为沧化股份控股股东。通过资本运作，以低成本战略重组沧化股份，可延伸公司产业链，整体上提高公司综 合抗风险能力，充分保障公司股东利益。 安全基础工作进一步夯实。始终坚持安全第一，强化安全质量标准化建设，组织创建精品工程，东庞矿建成了国家特级安全 高效矿井，邢台矿、邢东矿建成了国家一级安全高效矿井，其他各矿全面达到规划目标。创新安全管理，实行重点项目分级 管理；突出强调领导安全责任的落实；实现了安全闭合管理，公司安全生产水平有了进一步提高。 非煤产业再上新台阶。玻纤分公司依托专业化技术保障，加强环节改造，优化资源配置，池窑生产能力显著提升。水泥厂深 入开展挖潜降耗活动，提高设备运转率，煤耗、电耗持续下降。报告期内，公司非煤产业继续保持良好增势。 项目建设步伐进一步加快。东庞矿高产高效技术改造项目完工，年新增产能 40 万吨；东庞矿北井建成投产，年新增产能 45 万吨；升达井完成了资源划转，与本部顺利贯通。晋中矿区初具规模，段王煤矿 90 万吨改造完成，180 万吨改造前期工作已 经启动；天泰煤业 45 万吨技改获得批复，90 万吨改造前期工作开始启动。资源开发又有新突破。购并了张家口沽源煤矿，为 开发榆树沟煤田打下基础。对外合作迈出新步伐。与邢台旭阳焦化合作 20 万吨甲醇煤化工项目开工建设，与天津铁厂联合建 设年产 150 万吨焦炭项目已经开工。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 8 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 煤炭 412,362.45 236,836.69 42.57% 30.54% 30.87% -0.14% 建材 71,435.51 60,877.98 14.78% 21.73% 16.80% 3.60% 主营业务分产品情况 煤炭 412,362.45 236,836.69 42.57% 30.54% 30.87% -0.14% 建材 71,435.51 60,877.98 14.78% 21.73% 16.80% 3.60% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华北地区 455,306.12 85.88% 华东地区 52,274.32 9.86% 华南地区 8,270.58 1.56% 东北地区 530.17 0.10% 西南地区 477.15 0.09% 西北地区 53.02 0.01% 出口 13,254.14 2.50% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用募集资金总额 6,676.31 募集资金总额 70,000.00 已累计使用募集资金总额 67,560.35 是否变更项 实际投入金 是否符合计划进 承诺项目 拟投入金额 预计收益 产生收益情况 目 额 度 此项目报告期内已 经完工。该项目使东 庞矿井 2007 年新增 核定生产能力 40 万 吨，实现收益 8,011.24 万元。因与 东庞矿高产高效技术改造 该项目初设时相比 否 16,871.00 16,871.00 是 2,462.00 项目 目前每吨煤炭增提 24 元的安全生产费 和维简费,导致利润 减少 960 万元,扣除 此项因素则该项目 收益为 8971.24 万 元。 此项目实现收益 967.75 万元，原因 葛泉矿通风及下组煤开采 为：投产初期；防治 否 4,946.00 4,946.00 是 1,497.00 技术改造项目 水及安全费用等投 入较多；与初设时相 比每吨煤炭增提 24 9 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 元的安全生产费和 维简费,导致利润减 少 720 万元,扣除此 项因素则该项目收 益为 1,687.75 万元。 此项目 2006 年底完 工，使章村矿 2007 年新增核定生产能 力 20 万吨，实现收 益 226.61 万元。原 因为：投产初期；防 治水及安全等费用 章村矿深部水平技术改造 否 4,823.00 4,823.00 是 899.00 投入较多,且与该项 项目 目初设时每吨煤炭 增提安全生产费和 维简费 24 元/吨,导 致减少利润 480 万 元,如考虑此项该项 目收益为 706.61 万 元。 此项目实现利润 收购三座电厂资产及出让 2,675.16 万元，比预 否 28,807.79 27,509.79 是 2,322.37 取得相关土地使用权项目 计收益增加 15.19%。 此项目实现利润 475.32 万元，因燃料 成本与当时预计数 章村电厂综合利用技改项 有较大差距导致未 否 4,907.00 4,907.00 是 1,464.00 目 完成预计收益，公司 将强化管理，改变管 理机制，努力实现预 期收益。 此项目实现利润 1,101.10 万元，因燃 料成本与当时预计 邢矿集团电厂热电联产综 数有较大差距导致 否 4,905.56 4,905.56 是 1,300.17 合利用节能技改项目 未完成预计收益，公 司将强化管理，改变 管理机制，努力实现 预期收益。 补充公司流动资金 否 2,300.00 3,598.00 是 0.00 --- 合计 - 67,560.35 67,560.35 - 9,944.54 - 未达到计划进度和预计收 益的说明（分具体项目） 变更原因及变更程序说明 （分具体项目） 说明：（1）北京京都会计师事务所为本公司出具了二○○七年度可转债募集资金存放与使用 情况鉴证报告（北京京都专字(2008)第 0363 号）；（2）报告期募集资金承诺项目未发生变更情况； 尚未使用的募集资金用途 （3）截止报告期末公司所有前次募集资金项目已经全部完工,超出部分公司以自有资金解决；（4） 及去向 收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目已实施，土地使用权出让手续已办理，节约募 集资金 1,298 万元,已补充公司流动资金（尚需经过股东大会批准）。 10 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 报告期购买日后该公司完成的营业 向山西省寿阳县天泰煤业有限责任 该公司项目改扩建工程正常进行 5,030.00 收入 1,270.54 万元,本期净利润为 公司增资 中 -2,424.86 万元。 该项目已于 2007 年 12 月 28 日完 项目报告期末完工投产，还未产生 东庞下组煤开采技术改造 21,295.53 工投产。 收益。 升达井工程 14,381.00 预计该项目 2008 年 12 月完工。 未完工项目。 2007 年 12 月 31 日，公司以自有 与天津铁厂共同出资设立金牛天铁 资金与天津铁厂各自首期出资 33,000.00 目前，该公司正处于筹建期。 煤焦化有限公司 6,600 万元，注册设立了金牛天铁 煤焦化有限公司，各自持股 50%。 2007 年 7 月 11 日，公司以自有 截至本报告期末，该公司实现销售 投资设立河北信诚金牛贸易有限公 资金 1,000 万元投资设立河北信 1,000.00 收入 19,498.50 万元，净利润 6.18 司 诚金牛贸易有限公司，持有其 万元。 100%的股权。 合计 74,706.53 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 本公司 2007 年度实现净利润 571,042,429.09 元，加年初未分配利润 1,098,116,937.08 元，可供分配的利润为 1,669,159,366.17 元，按照《公司章程》等有关规定，提取 10%法定盈余公积金 58,989,520.05 元，可供股东分配的利润为 1,610,169,846.12 元， 减应付普通股股利 196,975,114.78 元，未分配利润 1,413,194,731.34 元。经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，2007 年度利润分配预案为：以 2007 年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每 10 股派现金 2 元(含税)，共计 157,590,506.60 元。此利润分配预案尚需提交公司 2007 年年度股东大会审议批准。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 11 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比 交易金额 交易金额 例 例 邢台矿业(集团)有限责任公司 147.49 1.39% 2,798.98 100.00% 邢台矿业(集团)有限责任公司 234.95 0.06% 904.94 1.02% 邢台矿业(集团)有限责任公司 3,171.10 9.46% 188.12 0.30% 邢台矿业(集团)有限责任公司 1,233.74 3.68% 0.00 0.00% 邢台矿业(集团)有限责任公司 27.57 0.04% 0.00 0.00% 石家庄煤矿机械有限责任公司 27.69 0.01% 5,778.57 9.36% 邢台矿业工程有限责任公司 1,271.08 11.98% 3,738.47 7.52% 邢台矿业工程有限责任公司 7.27 0.02% 0.00 0.00% 河北煤炭科学研究所 9.20 0.09% 385.60 0.62% 河北煤炭科学研究所 13.27 0.00% 3,046.91 3.42% 邯郸金华焦化有限公司 7,534.75 1.78% 0.00 0.00% 邯郸矿业集团有限公司 194.69 0.05% 0.00 0.00% 井陉矿务局 931.05 0.22% 0.00 0.00% 河北金能机械装备有限公司 78.60 0.02% 1,858.34 2.09% 河北金能机械装备有限公司 8,196.89 77.24% 11,948.44 19.35% 中煤河北煤炭建设第四工程处 0.46 0.00% 20.58 0.02% 中煤河北煤炭建设第四工程处 7.69 0.07% 53.60 0.10% 中煤河北煤炭建设第四工程处 23.20 0.07% 5,953.53 11.98% 石家庄煤矿机械有限责任公司 0.00 0.00% 876.56 0.98% 河北煤炭科学研究所 0.00 0.00% 105.12 0.20% 河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00% 298.59 0.56% 合计 23,110.69 4.12% 37,956.35 15.08% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 23,110.69 万元 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 邯郸金华焦化有限公司 0.00 0.00 10,065.95 1,048.52 河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00 16,213.23 153.36 12 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00 0.00 0.40 河北煤炭科学研究所 81.02 3.91 4,343.52 438.19 河北煤炭科学研究所 0.00 0.00 2.16 2.16 井陉矿务局 0.00 0.00 4,253.95 1,662.53 石家庄煤矿机械有限责任公司 92.50 0.11 6,912.76 1,378.37 邢台矿业（集团 ）有限责任公司 2,991.22 115.87 2,191.93 135.27 邢台矿业（集团 ）有限责任公司 0.00 0.00 14,526.85 5,236.04 邢台矿业工程有限责任公司 4.55 0.92 3,146.28 1,087.60 邢台矿业工程有限责任公司 239.04 182.36 31.36 31.91 中煤河北煤炭建设第四工程处 0.00 0.00 6,076.52 2,983.06 合计 3,408.33 303.17 67,764.51 14,157.41 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 3,408.33 万元，余额 303.17 万元 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）公司股改方案中控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺：所持股份自获得上市流通权之日起 24 个月内不上市交 易或者转让；在前项承诺期期满后 18 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例不超过 5%， 且出售价格必须高于既定的最低出售价格（当前为 8.21 元/股）。并承诺锁定期期满后，严格按照主管部门对资源性企业的要 求保持对金牛能源的控股比例。截至本报告出具日，该公司严格履行了其承诺。 （二）2006 年公司国有股权划转时，控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺： “本公司及本公司的其他全资及控股子公 司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源 的同业竞争。” （三）2007 年 12 月 21 日，公司以竞拍方式竞得沧化股份公司 40.85%的控股权，履行必要的手续、过户完成后公司将成为沧 化股份控股股东。作为沧化股份的潜在控股股东，公司及公司控股股东金能集团就重组沧化股份相关事宜承诺如下： 1、本公司收购沧州化学工业股份有限公司完成后，自觉遵守并严格履行《沧州化学工业股份有限公司重整计划》。 2、在本公司作为沧州化学工业股份有限公司控股股东及实际控制人期间，与沧州化学工业股份有限公司在人员、财务、机构、 资产、业务等方面相互独立。 3、本公司及本公司控制的其他企业与上市公司之间目前不存在同业竞争。本次收购完成后本公司及本公司控制的其他企业将 不从事与上市公司之间可能存在同业竞争的业务。 4、本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与沧州化学工业股份有限公司发生关联交易，如确实无法避免， 本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《沧州化学工业股份有限公司章程》的有关规定规 范与沧州化学工业股份有限公司之间的关联交易行为，不损害沧州化学工业股份有限公司及其中小股东的合法权益。 5、自本公司竞拍取得沧州化学工业股份有限公司 12,765.48 万股股份之日起三年内，本公司不转让竞拍取得的上述股份，亦 不会将上述股份对外提供质押担保。 13 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.5 公司可转债赎回情况 自 2008 年 1 月 1 日起，截至 2008 年 2 月 20 日，公司股票的收盘价在 2008 年度 40 个交易日以内，已经连续 30 个交易 日高于约定的当期转股价格 4.4 元/股的 130%，即高于 5.72 元/股，满足公司《金牛转债募集说明书》中约定的赎回条款， 公司行使了金牛转债的赎回权，以金牛转债持有人所持金牛转债面值加计当年利息，即 101.28 元/张，赎回了全部在赎回日 2008 年 3 月 11 日之前尚未转股的金牛转债，共计赎回 38,000 元。截至本报告出具日，公司发行的 70,000 万元金牛转债已 有 699,962,000 元转换为公司股票，占发行总额的 99.9946%；公司赎回并相应注销的金牛转债 38,000 元，占发行总额的 0.0054%。 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 一、监事会会议情况 报告期内公司共召开四次监事会会议: 1、公司第三届监事会第六次会议，于 2007 年 2 月 9 日在公司三楼会议室召开，会议应到监事 7 人，实到 7 人，会议由监事 会主席索志华先生主持，会议审议并通过了如下议案： （1）公司 2006 年度监事会工作报告； （2）公司 2006 年度财务决算报告； （3）公司 2006 年度报告全文及摘要； （4）公司 2006 年度利润分配预案； （5）关于与日常经营相关的关联交易的议案。 2、公司第三届监事会第七次会议，于 2007 年 4 月 16 日在公司三楼会议室召开，会议应到监事 7 人，实到 6 人，监事会主席 索志华先生因公出差未能参加会议，会议由监事张振恩先生主持，会议审议通过了公司 2007 年第一季度报告。 3、公司第三届监事会第八次会议，于 2007 年 7 月 27 日在公司三楼会议室召开，会议应到监事 7 人，实到 7 人，会议由监事 会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司 2007 年半年度报告全文及摘要。 4、公司第三届监事会第九次会议，于 2007 年 10 月 18 日在公司三楼会议室召开，会议应到监事 7 人，实到 7 人，会议由监 14 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 事会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司 2007 年第三季度报告。 二、报告期公司监事会依法运作情况 2007 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广 大中小股东权益出发，认真履行监事会职责，对公司的重大经营活动、资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的 职责履行等方面进行了全面监督，监事会发表如下独立意见： 1、公司依法运作情况。2007 年，公司规范运作，公司董事和高级管理人员遵纪守法、恪尽职守、诚信勤勉、务实敬业，在履 行职责时无违反国家法律、法规和《公司章程》规定损害公司和广大股东利益的行为。报告期内，公司所有的经营活动均符 合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法，经营效果突出。在煤炭价格继续高位平稳运行的较好市场形势 下，公司突出煤炭主业，通过优化生产组织，狠抓正规循环，实现了高产高效；通过夯实安全基础，创新安全管理，确保了 安全生产；通过积极引进新技术、新装备、新工艺，促进了生产效率大幅度提高。 2、检查公司财务的情况。报告期内，公司经营状况和财务状况良好，北京京都会计师事务所对本公司出具的审计报告，客观、 公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金情况。公司最近于 2004 年 8 月 11 日发行可转换公司债券募集资金 7 亿元，经核查，截至目前，公 司募集资金严格按《可转债募集说明书》承诺的用途投入和使用，实际投入项目和承诺项目一致，没有发生变更募集资金用 途的情况。 4、公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易和损害部分股东或造成公司资产流失的情况。 5、公司内控建设情况。报告期内，按照深交所发布的《上市公司内控指引》，公司在原有内部控制制度的基础上，结合煤炭 行业特点和企业实际，进一步健全和完善了内部控制制度，制定了《内部控制条例》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理 制度》、《控股子公司管理制度》等 7 项内控制度，截至目前，公司已建立起符合《上市公司治理准则》等相关法律法规要求 的系统全面的内部控制体系，且有效运行。 6、公司所有的关联交易，严格按照深交所《股票上市规则》和《公司章程》等相关管理要求，协议签署、信息披露等程序合 法合规，严格规范运作，定价、交易等均符合市场竞争的公开公平公正原则，无内幕交易行为，不存在损害公司、中小股东 及其他利益相关方权益的情况。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 审计报告 北京京都审字(2008)第 0380 号 河北金牛能源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河北金牛能源股份有限公司（以下简称金牛能源公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的公司及合并资 产负债表，2007 年度的公司及合并利润表、公司及合并现金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是金牛能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编 制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合 理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以 设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 15 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 三、审计意见 我们认为，金牛能源公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了金牛能源公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 北京京都会计师事务所 中国注册会计师 王娟 有限责任公司 中国?北京 2008 年 3 月 15 日_ 中国注册会计师 龙传喜 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 647,656,134.96 394,574,755.41 452,092,111.54 343,360,484.36 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 877,699,178.16 867,436,982.17 440,493,708.26 440,493,708.26 应收账款 186,428,300.39 161,977,679.07 262,151,395.45 240,713,234.92 预付款项 248,288,251.91 214,030,304.00 157,826,651.04 131,763,277.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收股利 840,000.00 应收利息 其他应收款 75,679,518.07 58,701,625.86 54,943,754.65 38,847,724.49 买入返售金融资产 存货 167,896,563.04 138,347,563.38 135,360,187.56 119,775,736.39 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 87,600,000.00 流动资产合计 2,203,647,946.53 1,923,508,909.89 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,418,756.22 244,434,625.76 1,418,164.94 122,825,100.00 投资性房地产 16 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 固定资产 3,596,794,601.74 3,369,600,768.39 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42 在建工程 242,937,224.68 233,675,435.39 361,340,491.97 330,842,407.62 工程物资 600,505.80 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 88,805,263.54 56,878,258.29 76,697,448.53 58,205,118.53 开发支出 商誉 102,991,894.03 35,714,118.62 长期待摊费用 288,292.82 183,017.80 2,768,411.19 递延所得税资产 12,957,377.59 11,154,331.15 11,683,429.73 11,683,429.73 其他非流动资产 非流动资产合计 4,046,793,916.42 3,915,926,436.78 3,496,748,803.21 3,447,881,151.30 资产总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82 流动负债： 短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 应付短期融资券 350,000,000.00 350,000,000.00 338,780,821.92 338,780,821.92 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 583,480,819.84 532,363,818.62 533,225,730.37 518,663,250.69 预收款项 473,937,325.85 442,684,300.03 153,867,663.19 143,786,736.64 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 188,784,197.52 174,353,643.02 120,972,498.71 109,833,773.23 应交税费 194,184,353.58 181,579,060.65 138,072,116.31 130,516,588.98 应付利息 4,841,486.25 4,841,486.25 37,594.70 37,594.70 应付股利 3,871,136.32 4,416,136.32 其他应付款 422,702,830.00 329,176,062.37 201,672,491.27 139,041,824.75 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,311,802,149.36 2,104,998,370.94 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91 非流动负债： 长期借款 19,688,401.33 23,944,800.80 应付债券 217,100.00 217,100.00 4,732,200.00 4,732,200.00 长期应付款 119,353,713.52 85,185,966.52 32,159,540.22 21,127,245.75 17 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 专项应付款 3,300,000.00 3,300,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 142,559,214.85 85,403,066.52 64,136,541.02 25,859,445.75 负债合计 2,454,361,364.21 2,190,401,437.46 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 787,911,851.00 787,911,851.00 786,940,264.00 786,940,264.00 资本公积 1,049,750,513.41 1,049,750,513.41 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06 减：库存股 盈余公积 379,973,567.83 379,973,567.83 320,984,047.78 320,984,047.78 一般风险准备 未分配利润 1,413,194,731.34 1,431,397,976.97 1,098,116,937.08 1,097,467,411.32 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 3,630,830,663.58 3,649,033,909.21 3,266,964,805.92 3,266,315,280.16 少数股东权益 165,249,835.16 87,470,211.98 所有者权益合计 3,796,080,498.74 3,649,033,909.21 3,354,435,017.90 3,266,315,280.16 负债和所有者权益总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82 9.2.2 利润表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 5,301,654,817.83 4,812,641,993.30 3,884,474,846.46 3,861,984,281.27 其中：营业收入 5,301,654,817.83 4,812,641,993.30 3,884,474,846.46 3,861,984,281.27 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,452,144,701.34 3,986,534,231.54 3,235,752,247.07 3,214,406,058.86 其中：营业成本 3,359,941,559.83 3,004,117,546.80 2,422,087,364.69 2,413,360,449.62 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 84,982,105.68 79,064,292.15 52,437,604.33 51,998,498.47 销售费用 119,319,661.42 82,891,944.76 82,618,387.47 77,424,206.86 管理费用 830,873,263.81 767,350,972.78 648,785,356.86 646,921,448.11 财务费用 34,784,173.79 34,322,977.77 26,078,197.29 26,059,076.96 18 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 资产减值损失 22,243,936.81 18,786,497.28 3,745,336.43 -1,357,621.16 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 -1,335,750.40 2,075,302.50 2,322.22 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 848,174,366.09 828,183,064.26 648,724,921.61 647,578,222.41 列） 加：营业外收入 53,617,576.97 49,605,366.38 14,615,314.58 12,611,457.36 减：营业外支出 61,221,511.80 54,565,208.99 9,031,698.80 8,225,420.55 其中：非流动资产处置损失 42,337,884.80 42,280,246.70 4,689,750.19 4,689,750.19 四、利润总额（亏损总额以“-” 840,570,431.26 823,223,221.65 654,308,537.39 651,964,259.22 号填列） 减：所得税费用 255,047,856.17 233,328,021.17 170,450,245.93 169,562,691.05 五、净利润（净亏损以“-”号填 585,522,575.09 589,895,200.48 483,858,291.46 482,401,568.17 列） 归属于母公司所有者的净 571,042,429.09 589,895,200.48 483,051,093.93 482,401,568.17 利润 少数股东损益 14,480,146.00 807,197.53 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.7250 0.6154 （二）稀释每股收益 0.7249 0.6146 9.2.3 现金流量表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 5,887,670,703.25 5,504,065,184.05 4,370,619,262.56 4,338,272,956.36 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 19 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 33,093,706.32 33,093,706.32 1,160,416.61 1,160,416.61 收到其他与经营活动有关 27,062,927.88 22,655,168.15 3,467,313.31 1,466,913.31 的现金 经营活动现金流入小计 5,947,827,337.45 5,559,814,058.52 4,375,246,992.48 4,340,900,286.28 购买商品、接受劳务支付的 2,006,906,367.90 1,881,061,645.81 1,533,365,932.37 1,525,775,357.00 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 1,311,937,758.50 1,238,684,094.52 1,079,120,371.35 1,075,928,293.30 付的现金 支付的各项税费 838,490,812.79 780,994,338.14 604,332,850.48 600,329,363.70 支付其他与经营活动有关 419,351,754.39 310,714,539.36 183,849,136.05 174,317,297.60 的现金 经营活动现金流出小计 4,576,686,693.58 4,211,454,617.83 3,400,668,290.25 3,376,350,311.60 经营活动产生的现金 1,371,140,643.87 1,348,359,440.69 974,578,702.23 964,549,974.68 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,748,896.99 处置固定资产、无形资产和 199,615.38 19,615.38 8,000.00 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 3,176,879.75 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 5,064,644.90 4,275,276.48 3,273,334.68 3,148,131.62 的现金 投资活动现金流入小计 5,264,260.28 10,220,668.60 3,281,334.68 3,148,131.62 购建固定资产、无形资产和 889,113,083.77 827,915,538.84 931,256,155.29 924,513,433.93 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 71,000,000.00 158,600,000.00 90,325,100.00 117,325,100.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 59,080,270.13 101,300,000.00 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 818,071.91 的现金 投资活动现金流出小计 1,020,011,425.81 1,087,815,538.84 1,021,581,255.29 1,041,838,533.93 投资活动产生的现金 -1,014,747,165.53 -1,077,594,870.24 -1,018,299,920.61 -1,038,690,402.31 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 20 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 量： 吸收投资收到的现金 416,000,000.00 350,000,000.00 412,557,660.01 336,875,000.00 其中：子公司吸收少数股东 66,000,000.00 3,000,000.00 投资收到的现金 取得借款收到的现金 122,000,000.00 122,000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 538,000,000.00 472,000,000.00 652,557,660.01 576,875,000.00 偿还债务支付的现金 477,300,000.00 472,000,000.00 271,000,000.00 270,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 219,577,113.88 217,635,420.28 222,600,631.13 221,550,631.13 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 1,805,000.00 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 1,952,341.04 1,914,879.12 1,760,383.13 1,758,901.73 的现金 筹资活动现金流出小计 698,829,454.92 691,550,299.40 495,361,014.26 493,309,532.86 筹资活动产生的现金 -160,829,454.92 -219,550,299.40 157,196,645.75 83,565,467.14 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 195,564,023.42 51,214,271.05 113,475,427.37 9,425,039.51 加：期初现金及现金等价物 452,092,111.54 343,360,484.36 338,616,684.17 333,935,444.85 余额 六、期末现金及现金等价物余额 647,656,134.96 394,574,755.41 452,092,111.54 343,360,484.36 21 河 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 786,940, 1,060,92 319,238, 1,087,88 87,470,2 3,342,45 783,364, 1,062,38 27 一、上年年末余额 264.00 3,557.06 275.92 1,661.56 11.98 3,970.52 397.00 9,272.00 0 1,745,77 10,235,2 11,981,0 1,8 加：会计政策变更 1.86 75.52 47.38 前期差错更正 786,940, 1,060,92 320,984, 1,098,11 87,470,2 3,354,43 783,364, 1,062,38 27 二、本年年初余额 264.00 3,557.06 047.78 6,937.08 11.98 5,017.90 397.00 9,272.00 8 三、本年增减变动金额（减 971,587. -11,173, 58,989,5 315,077, 77,779,6 441,645, 3,575,86 -1,465,7 48 少以“-”号填列） 00 043.65 20.05 794.26 23.18 480.84 7.00 14.94 571,042, 14,480,1 585,522, （一）净利润 429.09 46.00 575.09 （二）直接计入所有者权 -14,716, -14,716, -14,716, 益的利得和损失 492.20 492.20 497.96 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 河 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 -14,716, -14,716, -14,716, 4．其他 492.20 492.20 497.96 -14,716, 571,042, 14,480,1 570,806, -14,716, 上述（一）和（二）小计 492.20 429.09 46.00 082.89 497.96 （三）所有者投入和减少 971,587. 3,543,44 64,559,4 69,074,5 3,575,86 13,250,7 资本 00 8.55 77.18 12.73 7.00 83.02 64,559,4 64,559,4 1.所有者投入资本 77.18 77.18 2．股份支付计入所有者 权益的金额 971,587. 3,543,44 4,515,03 3,575,86 13,250,7 3．其他 00 8.55 5.55 7.00 83.02 58,989,5 -255,96 -1,260,0 -198,23 48 （四）利润分配 20.05 4,634.83 00.00 5,114.78 58,989,5 -58,989, 48 1．提取盈余公积 20.05 520.05 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -196,97 -1,260,0 -198,23 的分配 5,114.78 00.00 5,114.78 4．其他 河 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 787,911, 1,049,75 379,973, 1,413,19 165,249, 3,796,08 786,940, 1,060,92 32 四、本期期末余额 851.00 0,513.41 567.83 4,731.34 835.16 0,498.74 264.00 3,557.06 0 河北金牛能源股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 本年度除首次执行企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策、会计估计变更。 报告期内无前期会计差错更正。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 （1）根据本公司第三届董事会第十五次会议关于注销通辽扎鲁特金牛矿业有限公司的决议，注销了通辽扎鲁特金牛矿业有限 公司，通辽扎鲁特金牛矿业有限公司设立时本公司投资 4,500,000 元，占 90%，本次收回 3,176,879.75 元，投资损失 1,323,120.25 元。所以 2007 年本公司不再合并通辽扎鲁特金牛矿业有限公司； （2）根据本公司第三届董事会第十七次会议关于河北金牛能源股份有限公司与天津铁厂合资设立金牛天铁煤焦化有限公司的 决议，成立了金牛天铁煤焦化有限公司，本公司占 50%股权，根据本公司与天津铁厂合资成立金牛天铁煤焦化有限公司的经 营合同约定，本公司出任董事会中 5 名董事中的 3 名，占董事会中的多数，能够对该公司实质控制，所以本公司对金牛天铁 煤焦化有限公司合并财务报表； （3）根据本公司第三届董事会第十五次会议关于投资设立河北信诚金牛贸易有限公司的决议，成立了河北信诚金牛贸易有限 公司，本公司占 100%股权，所以 2007 年本公司合并河北信诚金牛贸易有限公司财务报表； （4）根据本公司第三届董事会第十一次会议决议以及山西省煤炭运销总公司晋中分公司寿阳县公司（简称“煤运公司”）与 本公司签署的股权转让协议，本公司以 5000 万元为对价受让煤运公司持有的寿阳县天泰煤业有限责任公司 80%股权，所以 2007 年本公司合并寿阳县天泰煤业有限责任公司财务报表。 25