*ST安信(600816)安信信托2004年年度报告

二○○四年年度报告 ANNUAL BULLETIN 安信信托投资股份有限公司 ANXIN TRUST & INVESTMENT CO. , ltd 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 目录 第一节 重要提示……………………………………………………………………..1 第二节 公司基本情况简介…………………………………………………………..2 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………..3 第四节 股本变动及股东情况………………………………………………………..5 第五节 董事、监事和高级管理人员……………………………………………….6 第六节 公司治理结构………………………………………………………………12 第七节 股东大会情况简介…………………………………………………………13 第八节 董事会报告…………………………………………………………………16 第九节 监事会报告…………………………………………………………………25 第十节 重要事项……………………………………………………………………27 第十一节 财务会计报告……………………………………………………………29 第十二节 备查文件目录……………………………………………………………63 2 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 本公司全体董事出席了本次会议。 本公司 2004 年度财务报告经北京天华会计师事务所审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告。 本公司董事长曲玉春女士、财务总监杨晓波先生、主管会计张迈女士， 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 1 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第二节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：安信信托投资股份有限公司 公司英文名称：AnXin Trust&Investment Co., Ltd 2、公司法定代表人：曲玉春 3、公司董事会秘书：孙文娟 联系地址：上海广东路 689 号海通证券大厦 29 层 电 话：021-63529786 传 真：021-63410712 E-mail：Anxintrust_swj@163.com 公司证券事务代表：刘铁铭 联系地址：上海广东路 689 号海通证券大厦 29 层 电 话：021-63410710 传 真：021-63410712 E-mail：axmsc@163.com 4、公司注册地址：上海市杨浦区控江路 1553-1555 号 A 座 301 室 公司办公地址：上海广东路 689 号海通证券大厦 29 层 邮政编码：200001 公司国际互联网网址：http://www.anxintrust.com 公司电子信箱：axmsc@anxintrust.com 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司办公地址董事会秘书处 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：安信信托 公司 A 股代码：600816 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年 9 月 12 日 公司首次注册登记地点：辽宁省鞍山市 公司变更注册登记日期：2004 年 8 月 6 日 公司变更注册登记地点：上海市 公司法人营业执照注册号：3100001007240 2 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 公司税务登记号码：310110765596096 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京天华会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中 化大厦 17 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 4,473,616.14 净利润 7,604,613.08 扣除非经常性损益后的净利润 -57,244,703.55 主营业务利润 4,676,299.51 其他业务利润 营业利润 4,676,299.51 投资收益 70,323,177.81 补贴收入 营业外收支净额 -202,683.37 经营活动产生的现金流量净额 -34,547,523.80 现金及现金等价物净增加额 -105,224,243.29 非经常性损益项目：1、处理长期股权投资净损益 65,052,000.00 元 2、营业外收支净额 -202,683.37 元 二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2004 年 2003 年 2002 年 主营业务收入 121,985,161.25 140,472,284.84 39,781,730.62 利润总额 4,473,616.14 -27,535,068.03 3,398,999.32 净利润 7,604,613.08 -29,962,021.09 4,320,277.11 扣除非经常性损益的净利润 -57,244,703.55 -68,051,697.03 -20,728,223.21 2004 年末 2003 年末 2002 年末 总资产 1,973,470,366.68 1,725,639,632.89 1,679,280,318.16 股东权益 478,821,257.62 463,630,850.06 478,917,289.02 经营活动产生的现金流量净额 -34,547,523.80 211,603,224.34 -378,857,116.72 主要财务指标 2004 年 2003 年 2002 年 每股收益（全面摊薄） 0.017 -0.066 0.01 最新每股收益 净资产收益率（全面摊薄）（%） 1.59 -6.46 0.90 扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（全面摊 -11.96 -14.68 -4.33 薄）（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.08 0.47 -0.83 2004 年末 2003 年末 2002 年末 每股净资产 1.05 1.02 1.05 调整后的每股净资产 0.51 0.45 0.53 3 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 三、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计 算的净资产收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.99 0.99 0.01 0.01 营业利润 0.98 0.98 0.01 0.01 净利润 1.59 1.59 0.016 0.016 扣除非经常性损益后的净利润 -11.96 -11.96 -0.13 -0.13 四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:千元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 454,109 20,045 104,251 757 -114,775 463,631 本期增加 9,655 7,605 本期减少 期末数 454,109 29,700 104,251 757 -107,170 478,821 股东权益变动情况说明： 1、资本公积金增加原因：鞍山开发区拔付的科技三项费用 800 万元，权益法核算； 信安公司新增资本公积 150 万元，以及超过三年无法支付的应付款项 15.5 万元。 2、未分配利润增加：是本期盈利 760.5 万元。 4 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（＋，－） 期初值 公积金 期末值 配股 送股 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 20,904,090 20,904,090 境内法人持有股份 16,648,561 16,648,561 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 149,882,380 149,882,380 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 187,435,031 187,435,031 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 266,674,747 266,674,747 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 266,674,747 266,674,747 三、股份总数 454,109,778 454,109,778 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 5 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 二、股东情况 1、报告期末股东总数 截止 2004 年 12 月 31 日，公司股东总数为 115,589 人。其中：国家股东 1 名，法 人股东 56 名，流通股股东 115,532 名。 2、前十名股东持股情况 年末持股 股份类 股 东 年度内 比例 质押或冻结 股东名称（全称） 增减 数 （％） 别 的股份数量 性质 1、上海国之杰投资发展有限公司 90,821,956 20.00 未流通 90,821,956 法人股 2、鞍山市财政局 20,904,090 4.60 未流通 无 国家股 3、上海澳凌德生物工程技术有限公司 13,609,822 2.99 未流通 无 法人股 4、鞍山市信托投资股份有限公司工会 9,666,900 2.13 见附注 无 见附注 5、辽阳石油化纤公司鞍山炼油厂 6,342,336 1.39 未流通 无 法人股 6、中国工商银行鞍山市分行 6,342,336 1.39 未流通 无 法人股 7、中国农业银行鞍山市分行 4,122,518 0.91 未流通 无 法人股 8、鞍山市信玉资产管理服务有限公司 4,122,518 0.91 未流通 无 法人股 9、鞍山钢铁公司矿山公司 4,122,518 0.91 未流通 无 法人股 10、鞍钢附属企业公司 4,122,448 0.91 未流通 无 法人股 前十名股东关联关系的说明 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。 ①公司未有战略投资者或一般法人因配售新股成为公司股东的情况。 ②鞍山市财政局为代表国家持有股份的单位。 ③上海国之杰投资发展有限公司将其持有的本公司全部股份，质押给民 股东情况的说明 生银行上海长宁支行，质押期限为2003年3月11日至2005年12月3日。 ④2003 年末鞍山信托工会持有的本公司股份 9,666,900 股，其中：566,900 股为流通股，9,100,000 股为法人股。 3、控股股东及实际控制人简介 公司控股股东为上海国之杰投资发展有限公司。该公司成立于1999年5月，注册资 本为人民币43,279万元，注册地址：上海市杨浦区鞍山路1号，法定代表人为宋加伦。 公司经营范围为房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备， 建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等。 (1) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 6 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (2) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 海南三至投资发展有限公司 重庆现代物业发展有限公司 深圳市海亚投资有限公司 36.96% 23.11% 21.25% 上海国之杰投资发展有限公司 20% 安信信托投资股份有限公司 4、截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 5、前十名流通股股东持股情况 年末持有流通股 种类（A、B、 股东名称 的数量 H 股或其它） 1、俞立新 919789 A股 2、彭金生 749899 A股 3、温观学 645000 A股 4、鞍山市信托投资股份有限公司工会 566900 A股 5、张静 437837 A股 6、徐郎琴 424489 A股 7、李文涛 419000 A股 8、中国银行－天同 180 指数证券投资基金 388269 A股 9、栾虎毅 387200 A股 10、中国工商银行－华安上证 180 指数增强型证券投资基金 362311 A股 7 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 1、基本情况 性 年 年初持 年末持 姓名 职务 任期起止日期 别 龄 股数 股数 曲玉春 董事长 女 50 2003.5.22-2006.5.21 0 0 邵明安 副董事长 男 44 2003.5.22-2006.5.21 0 0 沈剑虹 董事 男 49 2004.8.6-2006.5.21 0 0 刘 敏 董事、总裁 男 36 2004.8.6-2006.5.21 0 0 孙文娟 董事、副总裁、董秘 女 51 2003.5.22-2006.5.21 0 0 杨晓波 董事、财务总监 男 29 2004.8.6-2006.5.21 0 0 李安富 董事 男 50 2003.5.22-2006.5.21 0 0 周小明 独立董事 男 39 2003.5.22-2006.5.21 0 0 赵锡军 独立董事 男 42 2003.5.22-2006.5.21 0 0 宗 刚 独立董事 男 48 2003.5.22-2006.5.21 0 0 王 勇 独立董事 男 36 2004.9.20-2006.5.21 0 0 顾荣增 监事会主席 男 54 2003.5.22-2006.5.21 0 0 周 丽 监事 女 33 2003.5.22-2006.5.21 0 0 汪 斌 监事 男 38 2003.5.22-2006.5.21 0 0 于学福 副总裁 男 50 2003.5.22-2006.5.21 0 0 孙英健 副总裁 男 45 2003.5.22-2006.5.21 0 0 2、在股东单位任职的董事、监事情况 在股东单位 在股东单位是否 姓名 任职的股东名称 任职期间 担任的职务 领取报酬津贴 沈剑虹 上海国之杰投资发展有限公司 副董事长 2004 年至今 是 周 丽 上海国之杰投资发展有限公司 财务总理 2004 年至今 是 3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位 的任职或兼职情况。 8 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (1)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 姓名 职务 主要工作经历 历任岫岩县人民银行副行长、岫岩县工商银行副行长、岫岩县人民政 曲玉春 董事长 府副县长（主管财政金融工作）、本公司副总经理、总经理、副董事 长。从事金融管理工作26年。 历任本溪市审计局副处长、本溪市建行副处长、本溪市城乡综合开发 邵明安 副董事长 公司副经理、上海国之杰投资发展有限公司副经理、北京东方嘉业房 地产开发有限公司 总经理。从事金融管理工作11年。 现任上海国之杰投资发展有限公司副董事长、副总裁。历任工人日报 沈剑虹 董事 社编委、副秘书长，工人日报社上海惠天科技发展总公司董事长，工 人日报社上海记者站站长。 历任无锡市信托投资公司营业部副经理、证券部副经理、恒信证券交 董事 刘 敏 易营业部总经理；无锡市信托投资公司副总经理、国联信托投资有限 总裁 责任公司常务副总经理。从事金融工作17年。 董事 历任鞍山陶瓷七厂财务科长、总会计师、副厂长；鞍山市酒厂副厂长； 孙文娟 副总裁 本公司计财部副经理、经理等职。从事金融管理工作14年。 董事会秘书 董事 历任上海长信会计师事务所有限公司部门经理，上海长信资产评估有 杨晓波 财务总监 限公司部门经理、总经理助理。 现任鞍山市县（市）区财源建设办公室主任；历任鞍山市财政局支农 李安富 董事 周转管理科科长、支农周转管理处副处长、财信总公司副总经理。 现任北京市君泽君律师事务所高级合伙人，信托业协会专家理事。历 任浙江大学、中国人民银行金融机构监管司，曾为全国人大常委会《中 周小明 独立董事 华人民共和国信托法（草案）》起草小组成员、清华大学经济管理学院 兼职副教授。 现任中国人民大学财金学院副院长、中国人民大学金融与证券研究所 副所长。曾在中国投资发展促进会、中国证监会、JP Morgan 银行（JP 赵锡军 独立董事 摩根银行）、Asian Development Bank（亚洲开发银行）、 Price Water House 会计公司（普华会计公司）待单位任职，并担任多家金融机构 和上市公司的兼职专家、顾问。 现任北京工业大学经济与管理学院副院长，北方交通大学兼任教授， 宗 刚 独立董事 四川大学、西南财经大学、安徽大学兼职教授。 现任绵阳高新发展集团股份有限公司董事长，四川大学金融证券研究 所所长、教授，成都倍特高新发展（集团）股份有限公司独立董事， 王 勇 独立董事 四川省经济发展学会副会长。曾任四川省金融租赁有限公司总经理助 理、证券交易部总经理，中国嘉陵集团总裁助理。 历任鞍山市人大常委会处长、本公司证券部经理、鞍山市玉佛苑旅游 顾荣增 监事会主席 服务有限公司经理。 现任上海国之杰投资发展有限公司财务总监。历任重庆电冰箱总厂会 周 丽 监事 计、重庆电冰箱总厂型材分公司财务经理、重庆中闽企业发展有限公 司副总经理兼财务总监、北京东方嘉业房地产开发有限公司财务经理。 历任鞍山市审计局副主任科员、本公司计划财务部经理助理、财务部 汪 斌 监事 经理。 历任本公司信贷部副经理、经理、总经理助理。从事金融管理工作17 于学福 副总裁 年。 曾在中国农业银行天津市分行、天津市证券公司、湖南省国际信托投 孙英健 副总裁 资公司等单位任职。从事金融管理工作27年。 9 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (2)在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。 是否领 任期 任期 姓名 其他单位名称 担任的职务 取报酬 起始日期 终止日期 津贴 李安富 鞍山市县（市）区财源建设办公室 主任 1993 年 不详 是 周小明 北京市君泽君律师事务所 高级合伙人 1999 年 不详 是 中国人民大学财金学院 副院长 赵锡军 2003 年 不详 是 中国人民大学金融与证券研究所 副所长 宗 刚 北京工业大学经济与管理学院 副院长 1998 年 不详 是 王 勇 绵阳高新发展集团股份有限公司 董事长 2003 年 不详 是 4、董事、监事、高级管理人员报酬情况 (1)在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司《岗位效益型工 资试行办法》标准确定，按月发放。独立董事年度报酬按股东大会通过的《公司独立董 事制度》的规定确定，按年度发放。经公司股东大会批准公司每月支付每位董事3000元 津贴，按季度发放。 (2)董事、监事、高级管理人员报酬确定的主要依据是在公司担任职务情况、公司 经营状况、所在地收入及消费水平。 (3)公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额情况如下： 单位:万元 姓名 职 务 年度报酬(含税) 领取薪酬单位 曲玉春 董事长 17.6 本公司 邵明安 副董事长 17.6 本公司 沈剑虹 董事 上海国之杰投资发展有限公司 刘 敏 董事、总裁 11.1 本公司 孙文娟 董事、副总裁、董秘 13 本公司 杨晓波 董事、财务总监 8.6 本公司 李安富 董事 3.6 本公司 周小明 独立董事 6.6 本公司 赵锡军 独立董事 6.6 本公司 宗 刚 独立董事 6.6 本公司 王 勇 独立董事 3.4 本公司 顾荣增 监事会主席 5.2 本公司 周 丽 监事 上海国之杰投资发展有限公司 汪 斌 监事 3.5 本公司 于学福 副总裁 7.3 本公司 孙英健 副总裁 本公司 10 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (4) 在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员共16人，报酬区间为3万元 —21.6万元。 年度报酬总额 110.7 万元 金额最高的前三名董事的报 48.2 万元 酬总额(独立董事除外) 金额最高的前三名高级管理 32.7 万元 人员的报酬总额 独立董事津贴 6.6 万元 独立董事其他待遇 独立董事的差旅费由公司报销 不在公司领取报酬、津贴的 周丽 董事、监事姓名 0—5 万元 3人 报酬区间 5—15 万元 11 人 15—20 万元 2人 5、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 (1)董事、监事、高级管理人员的离任情况 ①2004 年 8 月 5 日公司董事富强先生、宋加伦先生、安允良先生申请辞去本公司董 事职务；2004 年 9 月 15 日股东大会选举刘敏先生、沈剑虹先生、杨晓波先生为公司董 事。 ②2004年8月5日董事会根据本人申请，批准原总裁邵明安先生辞去总裁职务、孙文 娟女士辞去财务总监职务。 (2)报告期内聘任高级管理人员情况 ①2004 年 8 月 5 日根据公司股东上海国之杰投资发展有限公司推荐，公司第四届董 事会第九次会议聘任刘敏先生为公司总裁。 ②2004年8月5日根据总裁提名，公司第四届董事会第九次会议聘任杨晓波先生为公 司财务总监。 二、公司员工情况 截止本报告期末公司员工120人。其中管理及行政人员27人、财务人员14人、一般 工作人员79人。其中：研究生及以上学历30人、本科学历44人、大专学历39人、中专及 技校学历7人；其中高级职称12人、中级职称34人。需公司承担费用的离退休职工为31 人。 11 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《信托法》及中国证监会有关法律法 规的要求，建立了完善的法人治理结构，确保了公司的规范运作。报告期内，公司治理 的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范文件的要求不存在差异。 二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 周小明 8 8 0 0 赵锡军 8 7 1 0 宗 刚 8 8 0 0 王 勇 8 8 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注 周小明 无 赵锡军 无 宗 刚 无 王 勇 无 3、报告期内公司独立董事能够严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及 《公司章程》的要求，认真履行职责，积极参与公司决策。有足够的时间和精力履行职 责，对公司对外担保情况、聘任高级管理人员、资产置换等重大事项及时发表意见。作 出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与公司存在厉害关系的单位、个 人的影响，较好地维护了公司和全体股东利益。 三、公司的独立情况 公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超越 股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。本公司在业务、资产、人员、机构、 财务等方面与控股股东完全分开，并具备独立完整的业务及自主经营能力。 12 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 1、业务方面：公司的业务独立于控股股东，双方不存在同行业竞争，具有独立完 整的业务及自主经营能力。 2、人员方面：公司设有行政事务部，管理公司的劳动、人事及工资等工作，完全 独立于控股股东。办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开，公司总裁、副总裁、 财务总监等高级管理人员没有在公司股东单位任职，均在本公司领取薪酬。 3、资产方面：公司资产完整，与控股股东严格分开。公司拥有独立的产权和使用 权，并履行了相关法律手续。 4、机构方面：公司的组织体系健全，设立了完整、独立的法人治理结构，股东大 会、董事会、监事会和经营层在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责。公司 的经营管理实行董事会授权下的总裁负责制。 5、财务方面：公司设立了独立的财务会计部，并建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度，独立在银行开设账户。 四、高级管理人员的考评及激励机制 公司根据现代企业制度的要求，结合自身的实际情况，已建立了一套公正、透明的 绩效评价与激励约束制度。为了督促高级管理人员履行勤勉尽责的义务，公司制订并实 施了《岗位效益型工资试行办法》，针对中高级管理人员的奖励，设立了奖励基金，并 由董事会对高级管理人员进行考核与奖励。 第七节 股东大会情况简介 本年度公司共召开 5 次股东大会，其中：1 次年度股东大会、4 次临时股东大会。 具体的通知、召集、召开情况如下： 一、2003 年度股东大会 公司董事会于 2004 年 4 月 23 日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中 国证券报》发布了《关于召开 2003 年度股东大会的通知》。会议于 2004 年 5 月 28 日上 午 9 点在公司十二楼会议室召开，出席会议股东 6 人，代表股份 135,980,248 股，占公 司总股份的 29.95％，符合《公司法》与公司章程的有关规定。大会由公司董事长曲玉 春女士主持，会议以记名投票方式通过以下决议： 13 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 1、2003 年度董事会工作报告； 2、2003 年度监事会工作报告； 3、公司 2003 年年度报告及报告摘要； 4、公司 2003 年度财务决算报告； 5、公司 2003 年度利润分配预案； 6、事务所及支付审计费用的提案； 7、关于公司更名的提案； 8、公司关于与上海国之杰投资发展有限公司资产置换暨关联交易的提案（本提案 公司股东上海国之杰投资发展有限公司回避表决）； 9、关于选举王勇先生为公司第四届董事会独立董事的提案。 股东大会的决议公告刊登在 2004 年 5 月 29 日的《中国证券报》上 二、临时股东大会 1、2004 年度第一次临时股东大会 公司董事会于 2004 年 6 月 19 日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中 国证券报》发布了《关于召开 2004 年度第一次临时股东大会的通知》 。会议于 2004 年 7 月 26 日上午 9 点在公司十二楼会议室召开，出席会议股东 9 人，代表股份 160,054,994 股，占公司总股份的 35.25％，符合《公司法》与公司章程的有关规定。大会由公司董 事长曲玉春女士主持，会议以记名投票方式对《公司关于与上海国之杰投资发展有限公 司资产置换暨关联交易的提案》（本次交易的关联方上海国之杰投资发展有限公司回避 对本提案的表决）。 股东大会的决议公告刊登在 2004 年 7 月 27 日的《中国证券报》上。 2、2004 年度第二次临时股东大会 公司董事会于 2004 年 8 月 6 日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中 国证券报》发布了《关于召开 2004 年度第二次临时股东大会的通知》。会议于 2004 年 9 月 15 日上午 9 点在公司十二楼会议室召开，出席会议股东 7 人，代表股份 140,102,766 股，占公司总股份的 30.85％，符合《公司法》与公司章程的有关规定。大会由公司董 事长曲玉春女士主持，会议以记名投票方式通过以下决议： (1)关于调整公司董事会成员的提案 同意董事富强先生、宋加伦先生、安允良先生辞去本公司董事职务；选举沈剑虹先 生、刘敏先生、杨晓波先生为公司董事。 14 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (2)公司章程修正案 (3)关于聘任会计师事务所及支付审计报酬的提案 股东大会的决议公告刊登在 2004 年 9 月 16 日的《中国证券报》上。 3、2004 年度第三次临时股东大会 公司董事会于 2004 年 10 月 20 日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 、 《中国证券报》发布了《关于召开 2004 年度第三次临时股东大会的通知》。会议于 2004 年 11 月 22 日上午 9 点在公司十二楼会议室召开，出席会议股东 9 人，代表股份 150,567,620 股，占公司总股份的 33.16％，符合《公司法》与公司章程的有关规定。 大会由公司董事长曲玉春女士主持。会议以记名投票方式审议通过《关于〈资产置换协 议书〉补充协议的提案》。 本次交易的关联方上海国之杰投资发展有限公司回避对本提案的表决，股东大会的 决议公告刊登在 2004 年 11 月 23 日的《中国证券报》上。 4、2004 年度第四次临时股东大会 公司董事会于 2004 年 11 月 1 日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中 国证券报》发布了《关于召开 2004 年度第四次临时股东大会的通知》。会议于 2004 年 12 月 31 日上午 9 点在原公司十二楼会议室(辽宁省鞍山市铁东区五道街 55 号)召开。出 席会议股东 5 人，代表股份 115,076,158 股，占公司总股份的 25.34％，符合《公司法》 与公司章程的有关规定。大会由公司董事长曲玉春女士主持，会议以记名投票方式通过 《关于转让鹏华基金管理有限公司股权的决议》。 股东大会的决议公告刊登在 2005 年 1 月 4 日的《中国证券报》上。 三、选举、更换公司董事、监事情况 公司 2004 年 9 月 15 日召开的 2004 年度第二次临时股东大会于同意董事富强先生、 宋加伦先生、安允良先生辞去本公司董事职务；选举沈剑虹先生、刘敏先生、杨晓波先 生为公司董事。 15 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第八节 董事会报告 一、报告期内整体经营情况的讨论与分析 2004年度，公司在完善的现代企业制度下，严格按照信托业“一法两规”开展业务， 防范和化解金融风险，确保了公司各项工作的顺利开展，保持了公司平稳发展的态势。 公司为适应信托业务发展的需要，一方面加快信托品种的开发和金融工具的创新，培育 新的利润增长点；另一方面加紧不良资产的清理，提高公司资产质量，降低金融风险。 一年来，公司完成了与控股股东间的资产置换；与鞍山市政府签订了6亿资产、负债等 额剥离的框架协议；成功的将公司迁址到上海等工作。报告期内，本年度公司实现主营 业务收入121,985,161.25元，净利润7,604,613.08元。为此，公司董事会、经营管理层 做了大量积极、卓有成效的工作： 1、积极开展信托业务，增强公司的赢利基础。截至2004年末资金信托余额10.5亿 元，其中：集合资金信托60,896万元，单一资金信托5,900万元。 2、实施资产置换，增加核心资产的比重。公司控股股东以 20,023 万元优质资产与 公司的不良资产进行了置换，公司置出应收未收利息 15,985 万元和应收账款 4,038 万 元。 3、加强投资项目管理，增加投资收益，提高资金使用效率。经股东大会批准，公 司转让鹏华基金管理有限公司2,502万股股权，获净收益约6,500万元。 4、加大对历史负债的清理，降低支付风险。公司与鞍山市政府签订了框架性协议， 由政府承担本公司历史遗留负债总额范围内不超过6亿元的个人及机构债务，并于2005 年1月开始兑付，有效地缓解了公司的偿债压力。 5、制订公司五年发展战略。实施短期经营战略多元化，长期经营战略专业化，提 高企业可持续发展的能力，培育公司在市场竞争中的核心竞争力，逐步形成以融资业务、 投资银行业务和投资管理业务为驱动的发展模式。 二、报告期公司经营情况 (一) 公司主营业务的范围及其经营情况 公司主营业务范围：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的 信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金 管理公司的发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并 及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、 16 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管 业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资 方式运用自有资金；以固有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批 准的其他业务。 1、报告期内按行业划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：元） 行业 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 毛利率 毛利率比上年增减 金融证券业务 88,148,511.49 72.25% 7,837,007.22 108.25% 8.89% 31.92% 房地产业务 9,299,640.86 7.62% -266,670.51 -3.68% -2.86% 2.76% 其他业务 24,548,844.85 20.12% -330,273.15 -4.56% -1.34% 227.98% 合 计 121,996,997.20 7,240,063.56 2、报告期内按地区划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：元） 地 区 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 鞍山市 105,027,431.67 86.09% 6,036,487.97 83.38% 上海市 16,969,565.53 13.91% 1,203,575.59 16.62% 3、生产经营的主要产品及市场占有率情况的说明 金融信托业属于区域经营、区域管理，公司暂无行业的统计资料，无法对市场占有 率情况做出说明。 4、占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的经营业务： 业 务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%) 金融证券业务 88,148,511.49 80,311,504.27 7,837,007.22 8.89 房地产业务 9,299,640.86 9,566,311.37 -266,670.51 -2.87 其他业务 24,548,844.85 24,879,118.00 -330,273.15 -1.35 5、本报告期内公司主营业务及其构成、主营业务盈利能力较前一报告期没有发生较 大变化。 6、报告期内产品或服务较前一报告期没有发生变化。 (二)主要控股公司的经营情况及业绩 1、 鞍山宏信典当有限责任公司：主营典当拍卖，注册资本1,000万元，公司投资 1000万元拥有97.25%的股权。截止2004年末，资产总额1,777万元，本报告期内实现净 利润-254万元。 2、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资本 4,000万元，公司投资2,900万元拥有72.5%的股权。截止2004年末，资产总额6,311万元， 17 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 实现净利润-89万元。 3、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投 资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询，代 理专利与非专利技术投资，注册资本金4,000万元，公司投资3,000万元拥有75%的股权。 截止2004年末，资产总额3,642万元，本报告期内实现净利润-418万元。 4、上海凯盟投资发展有限公司：主营实业投资科技投资,投资管理,科技信息领域 内的“四技”服务,形象设计与策划,投资咨询,企业管理咨询，注册资本金3,000万元， 公司投资2,750万元拥有91.67%的股权。截止2004年末，资产总额6,751万元，本报告期 内实现净利润-338万元。 5、上海假日百货有限公司：主营百货，五金交电，食品，南北货的销售，服装生 产及加工，金银饰品的零售和修理，烟酒。注册资本金1,000万元，公司投资1,153万元 拥有95%的股权。截止2004年末，资产总额4,763元，本报告期内实现净利润62万元。 （三）在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、控制风险是公司经营中的首要问题。 公司主要面临两类风险：内部控制风险和业务风险。在控制内部风险上，公司成立 了风险管理部，制定了较为严格的业务流程、组织机构、风险管理及财务管理等制度； 在业务风险控制上，公司采取了充分尽职调查、严格选择项目、设置多重风险防范措施、 加强信托资金管理、多重项目审批程序、风险揭示等有效的风险防范和控制措施。 2、改善资产质量是公司面临的关键问题 对历史形成的公司资产质量问题，公司实施积极的处置措施：一是加大资产清收和 保全力度，全年共清收货币3,168万元，实物资产3,765万元；二是与控股股东实施资产 置换，以不良资产置换优质资产，提高资产质量。三是实施与政府的资产剥离，公司与 鞍山市政府达成了6亿元资产负债等额剥离的框架协议。 3、应对宏观政策调整及市场变化是公司经营的突出问题。 在现行的信托业管理框架下，相关的法律、法规有待于进一步完善，信托产品在登 记、发行、转让及税收上存在诸多制约；宏观政策调控对信托业务的影响；银行业、保 险业、证券业与信托业的市场的竞争等成为公司有待解决的关键问题。对此，公司采取 分散风险的原则，密切关注宏观政策和经营环境的变化，从被动化解走向主动规避；加 强研发力度，加快金融品种创新，使金融产品、金融服务从单一化走向多元化、多样化 的延伸服务，在市场中不断提高公司的经营能力。 18 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 三、本报告期内公司的投资情况 1、本报告期内无募集资金或报告期之前募集资金延续到报告期内使用的情况。 2、本报告期内无非募集资金的重大投资项目。 四、报告期内公司财务状况经营成果分析 经北京天华会计师事务所审计并出具了（天华审字[2005]第085-01号）审计报告， 公司董事会对报告期内的主要财务指标增减变动幅度及原因分析如下： 1、主要财务指标增减变动幅度 单位:千元 币种:人民币 项目名称 期末数 期初数 增减额 增减幅度（％） 总资产 1,973,470 1,725,639 247,831 14.36 主营业务利润 4,676 -27,535 32,211 - 净利润 7,605 -29,962 37,567 - 现金及现金等价物净增加额 -105,224 110,623 -215,847 -195.12 股东权益 478,821 463,631 15,190 3.28 2、主要财务指标变动原因 (1)主营业务利润、净利润增加是由于公司转让鹏华基金管理公司股权获投资收益 6,505万元所致； (2)现金及现金等价物净增加额为负的主要原因是兑付以前年度公司代理企业债券 款所致； (3)股东权益增加是由于本年度利润计入所致。 五、本报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错的情况。 六、生产经营环境及宏观政策、法规变化将对公司产生的影响。 详见本节“在经营中出现的问题与解决方案”。 七、会计师事务所意见 本公司2004年度财务报告经北京天华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见 的审计报告（天华审字(2005)第085-01号）。 八、董事会日常工作情况 ㈠本报告期内董事会的会议情况及决议内容 2004 年董事会共召开 8 次董事会会议： 1、2004 年 3 月 26 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第六次会议在北京民 族饭店会议室召开，公司现有董事 10 人，到会董事 9 人，董事富强先生因事未能出席 19 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 会议，富强先生授权委托邵明安先生代为行使表决权，公司全体监事列席了会议。本次 会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效。会议经过认真审 议，通过以下决议： (1) 公司关于与上海国之杰投资发展有限公司资产置换暨关联交易的决议。 (2) 董事会推荐王勇先生为本公司独立董事候选人，并提请公司股东大会审议。 (3) 安信信托投资股份有限公司投资者关系管理制度。 (4) 聘任北京天华会计师事务所为本公司财务审计机构，聘期一年。 (5) 关于应收未收利息冲减问题的整改报告。 会议情况及决议内容，详见 2004 年 3 月 27 日《中国证券报》上的董事会决议公告。 2、2004 年 4 月 21 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第七次会议在公司 701 会议室召开，公司现有董事 10 人，到会董事及董事委托人 9 人，本公司董事富强先 生未能出席本次会议，委托董事邵明安先生代为行使表决权，本次会议符合《公司法》 和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效，公司全体监事列席了会议。会议经过 充分讨论，一致通过如下决议： (1)公司 2003 年度总经理工作报告； (2)公司 2003 年度董事会工作报告； (3)公司 2003 年度财务决算报告； (4)公司 2003 年度利润分配预案； (5)公司 2003 年年度报告及报告摘要； (6)公司 2004 年第一季度报告； (7)关于公司更名的提案； (8)鞍山市信托投资股份有限公司整改报告； (9)决定召开 2003 年度股东大会。 本次会议情况及决议内容，详见 2004 年 4 月 23 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 3、2004 年 6 月 18 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第八次会议在公司 701 会议室召开，公司现有董事 11 人，到会董事及董事委托人 8 人。本公司董事富强先 生、宋加伦先生未能出席本次会议，委托董事安允良先生代为行使表决权；独立董事赵 锡军先生未能出席本次会议，委托独立董事周小明先生代为行使表决权。本次会议符合 《公司法》和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效，公司全体监事列席了会议。 会议经过认真审议，通过《公司关于终止和重新签订与上海国之杰投资发展有限公司资 20 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 产置换协议暨关联交易的决议》。 本次会议情况及决议内容，详见 2004 年 6 月 19 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 4、2004 年 8 月 5 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第九次会议在上海市 娄山关路新虹桥中心大厦七楼 705 室会议室召开。公司现有董事 11 人，到会董事及董 事委托人 9 人。本公司董事宋加伦先生未能出席本次会议，董事富强先生委托董事邵明 安先生代为行使表决权。本次会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议形成决 议合法有效，公司全体监事列席了会议。会议经过认真审议，一致通过如下决议： (1)关于调整公司董事会成员的提案。 (2)公司章程修正案。 (3)关于聘任会计师事务所及支付审计报酬的提案。 (4)根据本人申请，同意邵明安先生辞去总裁职务；决定聘任刘敏先生为公司总裁。 公司独立董事对刘敏先生的任职资格进行了审查，并认为刘敏先生具备法律法规及 公司章程规定的任职资格。 (5)根据本人申请，同意孙文娟女士辞去财务总监职务；决定聘任杨晓波先生为公 司财务总监。 (6)决定于 2004 年 9 月 15 日在鞍山召开 2004 年度第二次临时股东大会。 本次会议情况及决议内容，详见 2004 年 8 月 6 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 5、2004 年 8 月 18 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第十次会议以通讯方 式召开，公司全体董事参加了表决。会议审议通过了《2004 年半年度报告》。 6、2004 年 9 月 11 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第十一次会议在鞍山 市国际大酒店 2 楼会议室召开，公司全体董事出席了会议。本次董事会审议通过了《关 于调整公司机构设置的决议》。 7、2004 年 10 月 18 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第十二次会议在上 海市南京西路 1468 号中欣大厦 2703 室公司会议室召开。公司现有董事 11 人，到会董 事及董事委托人 11 人。本次会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议形成决 议合法有效，公司全体监事列席了会议。会议经过认真审议，一致通过如下决议： (1)公司 2004 年第三季度报告。 (2)审议通过关于《〈资产置换协议书〉的补充协议》的决议。 (3)本公司董事会决定于 2004 年 11 月 22 日召开 2004 年度第三次临时股东大会 21 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 本次会议情况及决议内容，详见 2004 年 10 月 19 日《中国证券报》上的董事会决 议公告。 8、2004 年 11 月 30 日安信信托投资股份有限公司第四届董事会第十三次会议在上 海市广东路 689 号海通证券大厦 29 层公司会议室召开。公司现有董事 11 人，到会董事 11 人。本次会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效，公司 全体监事列席了会议。会议经过认真审议，一致通过如下决议： (1)关于转让鹏华基金管理有限公司股权的决议。 (2)本公司董事会决定于 2004 年 12 月 31 日召开 2004 年度第四次临时股东大会。 本次会议情况及决议内容，详见 2004 年 12 月 1 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 (二) 董事会对股东大会决议的执行情况 2004 年度由公司股东大会作出，并需董事会执行的决议如下： 1、关于公司更名的决议。 经上海市工商行政管理局核准（营业执照注册号为 3100001007240）。本公司法定名 称自 2004 年 8 月 6 日起由“鞍山市信托投资股份有限公司”变更为“安信信托投资股 份有限公司”； 经上海证券交易所核准，自 2004 年 8 月 18 日起，将公司证券简称由 “鞍山信托”变更为“安信信托”，证券代码不变。 2、公司《关于与上海国之杰投资发展有限公司资产置换暨关联交易的决议》及《关 于〈资产置换协议书〉补充协议的决议》。 经股东大会批准，本公司以共计 200,234,300.00 元的应收款项与上海国之杰投资 发展有限公司（以下简称“上海国之杰”）所持有的对四川新时代实业有限 公司 40,000,000 元应收债权、上海国之杰置业有限公司 85%的股权、上海假日百货有限公司 95%的股权、上海假日百货 3,898.67 平方米商铺的产权及 1,613,629.59 元人民币现金 等资产进行置换。目前，有关资产的产权变更手续已全部完成。 具体内容详见，2004 年 5 月 29 日、7 月 27 日及 11 月 23 日公司在《中国证券报》 上刊登的股东大会决议公告。 3、关于转让鹏华基金管理有限公司股权的决议。 经公司股东大会批准，本公司以每股人民币 3.6 元的价格将所持有的 25,020,000 股鹏华基金管理有限公司股份（占鹏华基金管理有限公司总股份的 16.68%）转让给上海 中静实业（集团）有限公司。 目前，公司正在积极办理股权的变更登记工作。 22 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 九、公司 2004 年度利润分配预案 经北京天华会计师事务所审计，2004 年度公司实现营业收入 121,985,161.25 元， 实现利润总额 4,473,616.14 元，净利润 7,604,613.08 元；2004 年初未分配利润为 -114,775,178.31 元，2004 年度未分配利润为-107,170,565.23 元。 经公司董事会研究，拟定公司 2004 年度不进行利润分配，也不使用资本公积金转 增股本。 独立董事意见：公司2004年度不进行利润分配，也不使用资本公积金转增股本，比 较符合公司的实际情况。 十、其他报告事项 (一)本年度内本公司信息披露报刊仍为《中国证券报》。 (二)注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金的专项说明。 关于安信信托投资股份有限公司大股东及关联方 资金占用情况的专项审计说明 安信信托投资股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对安信信托投资股份有限公司(以下简称公司)截至 2004 年 12 月 31 日与关联方资金往来情况进行专项核查。我们的核查是依据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》要求进 行的。公司的责任是提供真实合法、 完整的有关与关联方资金往来的全部资料，我们 的责任是根据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》的规定,对公司与关联方资金往来是否符合规定进行 相关调查核实并出具专项说明。在调查核实过程中，我们实施了查阅相关资料、会计凭 证、 核对会计帐薄记录等我们认为必要的核查程序。经核查，我们对公司的股东及关 联方资金占用情况专项说明如下： 一、截止 2004 年 12 月 31 日，公司大股东情况如下： 股 东 名 称 持股金额 持股比例 上海国之杰投资发展有限公司 90,821,956.00 20.00% 二、截止 2004 年 12 月 31 日公司大股东及关联方占用资金情况见资金占用情况汇 总表。（附后） 北京天华会计师事务所 二零零五年四月十九日 23 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 资金占用表况汇总表 资金占用借 资金占用 资金占用方 资金占用期 资金占用期 资金占用期 资金占用期末 相对应的会 方累计发生 方累计发 公司代码 公司简称 资金占用方 与上市公司 初余额截止 末时点金额 初时点金额 余额截止时点 计报表科目 金额（万 金额（ 的关系 时点 （万元） （万元） 元） 元） 上海国之杰 600816 安信信托 投资发展有 大股东 2004-12-31 2003-12-31 其他应收款 2,312.52 - 7,434.56 5,122 限公司 上海凯盟投 600816 安信信托 资发展有限 控股子公司 2004-12-31 2003-12-31 其他应收款 433.00 353.00 205.00 125 公司 鞍山宏信典 600816 安信信托 当有限责任 控股子公司 2004-12-31 2003-12-31 其他应收款 150.06 1,969.09 112.54 1,931 公司 鞍山市信托 投资公司房 600816 安信信托 控股子公司 2004-12-31 2003-12-31 其他应收款 18.38 638.25 432.22 1,052 地产经营开 发有限公司 小计 2,913.96 2,960.34 8,184.32 8,230 24 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 （三)独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见。 根据中国证监会和国务院国资委联合发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）精神。独立董事周小明、 赵锡军、宗刚、王勇本着实事求是的态度，对安信信托投资股份有限公司对外担保的情 况进行了认真了解和审慎查验。截止 2004 年 12 月 31 日，公司累计和当期对外担保情 况如下： 1、本报告期内，经董事会批准公司为鞍山玉佛苑旅游服务有限公司贷款 44,000,000.00 元的担保办理了展期手续，担保类型为连带责任担保，期限 1 年，占公 司净资产的 9.18%。 2、本报告期内，经董事会批准公司为控股子公司鞍山市信托投资公司房地产经营 开发有限公司出具连带责任贷款担保，累计担保贷款金额为 7,000,000.00 元。截止 2004 年 12 月 31 日公司担保贷款余额为 6,000,000.00 元，期限 1 年，占公司净资产的 1.25%。 3、经董事会批准公司为控股子公司上海凯盟投资发展公司贷款 2,300 万元提供连带 责任担保，期限 1 年，占公司净资产的 4.80%。该笔贷款已于 2004 年 2 月 14 日到期并 全部清还。 公司全体独立董事认为，公司能够严格控制对外担保事项，上述担保没有违反《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。 第九节 监事会报告 2004年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法独立 履行职责，行使了对董事会成员和公司高级管理人员的监督职能。 一、报告期内监事会会议情况 本年度公司监事会共召开4次会议，会议情况如下： 1、2004 年 4 月 21 日召开第四届监事会第三次会议，会议审议通过《公司 2003 年 度监事会工作报告》、《公司 2003 年年度报告及年度报告摘要》、《鞍山市信托投资股份 有限公司整改报告》。 2、2004 年 6 月 18 日公司召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过《公司关于 终止和重新签订与上海国之杰投资发展有限公司资产置换协议暨关联交易的决议》。 25 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 3、2004年10月18日召开第四届监事会第五次会议，会议审议通过关于《〈资产置换 协议书〉的补充协议》的决议。 4、2004 年 11 月 30 日召开第四届监事会第六次会议，会议审议通过《关于转让鹏 华基金管理有限公司股权的决议》。 二、监事会的独立意见 本报告期内，公司监事会列席了各次董事会会议和股东大会，监督检查了公司依法 运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司的财务状况，并在此基础之上，对公司 发表如下独立意见： 1、公司依法运作情况。公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及公司章程及国 家有关规定运作，公司决策程序合法，完善了内控制度，没有发现公司董事、高级管理 人员在执行公司职务时存在违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况。本年度财务报告经北京天华会计师事务所审计并出具无保 留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金使用情况 公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目基本一致，对部分项目的变 更，其程序合法。 4、公司收购、出售资产情况 经公司股东大会批准，公司以每股人民币 3.6 元的价格将所持有的 25,020,000 股 鹏华基金管理有限公司股份（占鹏华基金管理有限公司总股份的 16.68%）转让给上海中 静实业（集团）有限公司。 本监事会认为：公司出售上述资产的交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发 现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 5、本报告期内的关联交易。 经股东大会批准，本公司以共计 200,234,300.00 元的应收款项与上海国之杰投资 发展有限公司（本公司控股股东）所持有的对四川新时代实业有限公司 40,000,000 元 应收债权、上海国之杰置业有限公司 85%的股权、上海假日百货有限公司 95%的股权、 上海假日百货 3,898.67 平方米商铺的产权及 1,613,629.59 元人民币现金等资产进行置 换。 本监事会认为在此次关联交易中，公司对交易的可行性论证是在审计、评估的基础 上做出的，论证较为充分，交易公平，没有损害上市公司利益及其他股东利益。 26 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 上一报告期重大诉讼事项进展情况：本公司与云南保山地区金融市场一案在本报告 期内暂缓执行。（具体事宜详见公司在 2004 年 4 月 23 日《中国证券报》上所披露的本 公司 2003 年年度报告）。 二、报告期内出售资产情况 经公司股东大会批准，本公司以每股人民币 3.6 元的价格将所持有的 25,020,000 股鹏华基金管理有限公司股份（占鹏华基金管理有限公司总股份的 16.68%）转让给上海 中静实业（集团）有限公司。 具体情况详见“董事会对股东大会决议执行情况”一节。 三、公司重大关联交易事项。 本报告期内，公司以共计 200,234,300.00 元的应收款与控股股东上海国之杰投资 发展有限公司所拥有的资产进行了资产置换并办理完成相关资产的产权变更手续。 具体内容详见“董事会对股东大会决议执行情况”一节。 四、重大合同及其履行情况 1、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产的事项。 2、报告期内，无委托理财事项。 3、重大担保 详见本报告“独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见”一 节。 五、公司或持有5%以上股权的股东无在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。 六、本报告期内，公司聘任北京天华会计师事务所为本公司财务审计机构，聘期一 年。支付给北京天华会计师事务所的 2004 年度财务报告审计费用为 45 万元。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评及证券交易所公开谴责的情况。 1、2004 年 1 月 7 日中国证监会沈阳证管办根据北京证管办的巡检报告对我公司下 27 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 发了《关于鞍山市信托投资股份有限公司限期整改事项的通知》（沈证监上市字[2004]2 号）。具体情况详见 2004 年 4 月 23 日公司董事会在《中国证券报》上刊登的《鞍山市 信托投资股份有限公司整改报告》） 2、2004年6月14日由公司对2003年年报亏损的风险提示性公告发布较晚，上海证券 交易所对公司作出了《关于对鞍山市信托投资股份有限公司公开谴责的决定》（上证上 字[2004]87号）。具体情况详见2004年6月16日上海证券交易所发布的公司信息。 公司、公司董事会对此予以高度重视，及时针对问题进行了认真的分析和检查，并 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》等有关法律、 法规的规定，对公司存在的问题本着审慎原则进行了整改。 八、其他重大事项 1、经上海市工商行政管理局核准（营业执照注册号为3100001007240）。本公司法 定名称自2004年8月6日起由“鞍山市信托投资股份有限公司”变更为“安信信托投资股 份有限公司”，公司正式迁址到上海； 经上海证券交易所核准，自2004年8月18日起， 将公司证券简称由“鞍山信托”变更为“安信信托”，证券代码不变。 2、公司已在本报告期末与鞍山市政府签订了框架性协议，由政府承担本公司历史 遗留负债总额范围内不超过6亿元的个人及机构债务的兑付，大大缓解了公司的偿债压 力，降低了支付风险。具体事宜详见公司董事会于2005年1月6日在《中国证券报》上刊 登的《关于重大资产处置的提示性公告》。 28 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 第十一部分 财务报告 本公司2004年度财务报告经北京天华健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。 附件：1、审计报告 2、财务报表 3、会计报表附注 审 计 报 告 天华审字(2005)第 085-01 号 安信信托投资股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的安信信托投资股份有限公司（以下简称贵公司）2004 年 12 月 31 日资产负债表和合并资产负债表、2004 年度利润及利润分配表和合并利润及利润 分配表以及 2004 年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司 管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报 表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露 的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以 及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基 础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《金融企业会计制度》 的规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2004 年 12 月 31 日的财务状况和合并财 务状况、2004 年度的经营成果和合并经营成果以及 2004 年度现金流量和合并现金流 量。 北京天华会计师事务所 中国注册会计师：张福建 中国·北京 中国注册会计师：夏执东 二○○五年四月十九日 29 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并资产负债表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动资产： 现金 五、(一) 170,272.12 130,780.10 银行存款 五、(一) 24,775,328.77 130,039,064.08 存放中央银行款项 - - 拆放同业 五、(二) 13,500,000.00 13,419,000.00 短期投资 五、(三) 37,307,168.11 36,421,735.80 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 五、(四) 156,054,058.13 232,075,297.71 其他应收款 五、(五) 474,666,372.64 456,052,085.16 预付账款 五、(六) 4,453,846.23 - 短期贷款 五、(七) 229,643,800.00 211,548,046.00 抵押贷款 五、(八) 9,879,500.00 - 委托贷款及委托投资 五、(九) 94,670,000.00 109,770,000.00 自营证券 五、(十) 12,211,038.50 18,856,890.65 代理证券 - - 买入返售证券 - - 存货 五、(十一) 30,298,516.34 38,531,987.88 待摊费用 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 1,087,629,900.84 1,246,844,887.38 长期资产： 中长期贷款 - - 逾期贷款 五、(十二) 429,831,266.92 291,168,220.92 减:贷款呆帐准备 五、(十三) 175,533,274.42 157,668,137.52 长期投资: 长期股权投资 五、(十四) 222,658,350.00 179,408,967.64 长期债权投资 五、(十四) 3,966,377.47 3,966,377.47 长期投资合计 226,624,727.47 183,375,345.11 其中:合并价差 - - 长期资产及长期投资合计 480,922,719.97 316,875,428.51 固定资产： 固定资产原值 五、(十五) 125,295,896.86 38,351,748.96 减：累计折旧 五、(十五) 14,606,330.14 7,732,863.88 固定资产净值 110,689,566.72 30,618,885.08 减：固定资产减值准备 - - 固定资产净额 110,689,566.72 30,618,885.08 在建工程 五、(十六) 159,176,077.25 127,937,794.15 固定资产清理 - - 固定资产合计 269,865,643.97 158,556,679.23 无形资产及其他资产： 无形资产 五、(十七) 133,720,820.71 2,733,471.49 长期待摊费用 五、(十八) 1,331,281.19 629,166.28 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 135,052,101.90 3,362,637.77 递延税项: 递延税款借项 - - 资产总计 1,973,470,366.68 1,725,639,632.89 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 30 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并资产负债表（续） 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 五、(十九) 22,960,000.00 33,940,000.00 短期存款 - - 同业拆入 五、(二十) 311,500,000.00 305,850,000.00 金融性公司拆入 - - 委托存款 五、(二十一) 103,593,618.18 119,593,618.18 应付代理证券款项 - - 卖出回购证券款 - - 应付账款 五、(二十二) 226,856,813.37 192,612,388.70 预收账款 五、(二十三) 5,339,182.98 234,755.68 应付工资 26,883.00 26,883.00 应付福利费 648,087.83 476,099.35 应付股利 五、(二十四) 7,082,580.37 7,482,303.48 应交税金 五、(二十五) -5,699,690.07 6,900,740.03 其他应交款 五、(二十六) 249,044.71 298,159.98 其他应付款 五、(二十七) 758,664,142.83 572,003,020.01 预提费用 五、(二十八) 1,400,000.00 - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 1,432,620,663.20 1,239,417,968.41 长期负债: 长期借款 五、(二十九) 25,000,000.00 - 长期存款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 25,000,000.00 - 递延税项: 延税款贷项 - - 负债合计 1,457,620,663.20 1,239,417,968.41 少数股东权益 37,028,445.86 22,590,814.42 股东权益： 股本 五、(三十) 454,109,778.00 454,109,778.00 减:已归还投资 - - 股本净额 454,109,778.00 454,109,778.00 资本公积 五、(三十一) 29,700,492.54 20,045,064.98 盈余公积 五、(三十二) 104,251,185.39 104,251,185.39 其中：公益金 757,207.15 757,207.15 未分配利润 五、(三十三) -107,170,565.23 -114,775,178.31 未确认的投资损失 -2,069,633.08 - 所有者权益合计 478,821,257.62 463,630,850.06 负债及所有者权益总计 1,973,470,366.68 1,725,639,632.89 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 31 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并利润表及利润分配表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年度 2003 年度 一、营业收入 121,985,161.25 140,472,284.84 利息收入 五、(三十四) 14,842,548.49 6,082,752.39 金融企业往来收入 五、(三十五) 103,934.87 179,692.97 手续费收入 五、(三十六) 4,104,084.53 3,495,239.12 证券销售差价收入 五、(三十七) -9,085,870.06 -775,519.16 证券发行差价收入 - - 买入返售证券收入 - - 投资收益 五、(三十八) 70,323,177.81 33,110,807.53 其他营业收入 五、(三十九) 41,697,285.61 98,379,311.99 二、营业支出 114,756,933.64 161,762,303.39 利息支出 五、(四十) 19,885,030.11 25,537,709.61 金融企业往来支出 五、(四十一) 17,476,090.42 17,016,213.63 手续费支出 - - 自营证券跌价损失 五、(四十二) -9,101,353.12 4,063,887.38 管理费用 - - 营业费用 五、(四十三) 74,219,853.56 49,767,287.30 财务费用 五、(四十四) 3,099,258.54 708,977.76 其他营业支出 五、(四十五) 9,178,054.13 64,668,227.71 三、营业税金及附加 五、(四十六) 2,551,928.10 6,245,049.48 四、营业利润 4,676,299.51 -27,535,068.03 加：补贴收入 - - 加：营业外收入 五、(四十七) 406,323.99 38.70 减：营业外支出 五、(四十八) 609,007.36 3,494,598.24 五、利润总额 4,473,616.14 -31,029,627.57 减：所得税 262,507.16 4,082.36 少数股东损益 -1,323,871.02 -1,071,688.84 未确认的投资损失 -2,069,633.08 - 六、净利润 7,604,613.08 -29,962,021.09 加：年初未分配利润 -114,775,178.31 -84,436,167.93 盈余公积转入 - - 其他转入 - -376,989.29 七、可供分配利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 八、可供股东分配利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 减:应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 九、未分配利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 32 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并现金流量表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年度 一、经营活动产生的现金流量： 收回中长期贷款 - 短期贷款收回与发放净额 -201,488,300.00 短期存款吸收与支付净额 - 同业拆入与拆出资金净额 5,650,000.00 委托存款与委托贷款净额 - 自营证券增减净额 15,747,205.27 代买卖证券收到的现金净额 - 卖出回购证券业务所收到的现金 2,960,000.00 收回投资所收到的现金 - 分得股利或利润所收到的现金 5,587,130.00 利息收入收到的现金 17,462,810.02 金融企业往来收入收到的现金 101,581.97 手续费收入收到的现金 4,104,049.53 证券销售差价收入收到的现金 -9,085,870.06 销售商品、提供劳务收到的现金 103,770,587.64 收到的税费反还 194,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 五、（四十四） 285,629,191.62 现金流入小计 230,632,385.99 发放的中长期贷款 - 利息支出支付的现金 27,917,271.81 金融企业往来支出支付的现金 23,058,824.09 手续费支出支付的现金 - 购买商品、接受劳务支付的现金 83,383,206.58 支付给职工以及为职工支付的现金 4,300,429.70 支付的各项税费 20,164,010.67 支付的其他与经营活动有关的现金 五、（四十五） 106,356,166.94 现金流出小计 265,179,909.79 经营活动产生的现金流量净额： -34,547,523.80 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 2,648,071.80 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 12,217.78 现金流入小计 2,660,289.58 购进固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 46,578,920.61 投资所支付的现金 38,836,735.82 支付其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 85,415,656.43 投资活动产生的现金流量净额 -82,755,366.85 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 38,020,000.00 借款所收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 38,020,000.00 偿还债务所支付的现金 24,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,859,543.42 支付的其他与筹资活动有关的现金 81,809.22 现金流出小计 25,941,352.64 筹资活动产生的现金流量净额 12,078,647.36 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 -105,224,243.29 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 33 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并现金流量表（续） 单位：人民币元 补 充 资 料： 2004 年度 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 7,604,613.08 加:少数股东本期损益 -1,323,871.02 计提的资产减值准备 9,395,296.23 固定资产折旧 6,888,871.54 无形资产摊销 9,072,650.78 长期待摊费用摊销 196,016.55 待摊费用减少（减:增加） - 预提费用增加（减:减少） 1,400,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益） - 固定资产报废损失 - 财务费用 1,975,002.24 投资损失（减:收益） -70,323,177.81 递延税款贷项（减:借项） - 存货的减少（减:增加） 8,233,471.54 贷款及委托贷款的减少（减:增加） -151,968,300.00 拆出资金的减少（减:增加） - 各种证券资产的减少（减:增加） 15,747,205.27 经营性应收项目的减少（减:增加） 52,624,825.13 短期及委托存款的增加（减:减少） -16,000,000.00 拆入资金的增加（减:减少） 5,650,000.00 各种证券负债的增加（减:减少） -37,795,945.41 经营性应付项目的增加（减:减少） 114,075,818.08 其他 10,000,000.00 经营活动产生的现金流量净额 -34,547,523.80 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 24,945,600.89 减:现金的期初余额 130,169,844.18 现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -105,224,243.29 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 34 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 合并资产减值准备明细表 2004 年度 单位：人民币元 本年减少数 项 目 年初余额 本年增加数 因资产价值回 其他原因 本年 年末余额 合计 升转回数 转出数 核销数 一、坏账准备合计 26,538,886.10 329,401.17 1,120.43 x - - 26,867,166.84 其中：应收账款 800,308.28 - 1,120.43 x - - 799,187.85 其他应收款 25,738,577.82 329,401.17 x x - - 26,067,978.99 二、短期投资跌价准备合计 1,088,980.93 303,231.71 - - - - 1,392,212.64 其中：股票投资 - 303,040.00 - - - - 303,040.00 债券投资 1,088,980.93 191.71 - - - - 1,089,172.64 三、存货跌价准备合计 - - - - - - - 其中：库存商品 - - - - - - - 原材料 - - - - - - - 四、长期投资减值准备合计 30,148,102.92 - - - - - 30,148,102.92 其中：长期股权投资 12,584,382.36 - - - - - 12,584,382.36 长期债权投资 17,563,720.56 - - - - - 17,563,720.56 五、固定资产减值准备合计 - - - - - - 其中：房屋、建筑物 - - - - - - 机器设备 - - - - - - 六、无形资产减值准备 - - - - - - 其中：专利权 - - - - - - 商标权 - - - - - - 七、在建工程减值准备 - - - - - - 八、自营证券跌价准备 12,390,656.75 - 9,101,353.12 - - 9,101,353.12 3,289,303.63 九、贷款呆账准备 157,668,137.52 17,865,136.90 - - - - 175,533,274.42 其中：短期贷款 - - - - - - - 中长期贷款 - - - - - - - 逾期贷款 157,668,137.52 17,865,136.90 - - - - 175,533,274.42 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 35 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司资产负债表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动资产： 现金 75,753.68 114,410.74 银行存款 14,731,360.00 104,833,742.50 存放中央银行款项 - - 拆放同业 13,500,000.00 13,419,000.00 短期投资 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 六、(一) 153,246,726.06 229,027,681.19 其他应收款 六、(二) 368,636,429.61 475,631,793.23 预付账款 - - 短期贷款 229,643,800.00 197,911,046.00 抵押贷款 - - 委托贷款及委托投资 94,670,000.00 109,770,000.00 自营证券 12,211,038.50 18,856,890.65 代理证券 - - 买入反售证券 - - 存货 - - 待摊费用 - - 一年内到期的长期债券投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 886,715,107.85 1,149,564,564.31 长期资产： 中长期贷款 逾期贷款 418,666,109.92 278,513,063.92 减:贷款呆帐准备 168,954,725.92 153,606,197.52 长期投资: 长期股权投资 六、(三) 390,745,165.21 255,429,675.47 长期债券投资 六、(三) 3,966,377.47 3,966,377.47 长期投资合计 394,711,542.68 259,396,052.94 其中:合并价差 - - 长期资产及长期投资合计 644,422,926.68 384,302,919.34 固定资产： 固定资产原值 100,643,300.81 33,556,880.40 减：累计折旧 9,038,684.01 7,297,088.84 固定资产净值 91,604,616.80 26,259,791.56 减：固定资产减值准备 - - 固定资产净额 91,604,616.80 26,259,791.56 在建工程 139,326,077.25 127,937,794.15 固定资产清理 - - 固定资产合计 230,930,694.05 154,197,585.71 无形资产及其他资产： 无形资产 133,700,127.61 2,708,102.88 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 133,700,127.61 2,708,102.88 递延税项 递延税款借项 资产总计 1,895,768,856.19 1,690,773,172.24 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 36 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司资产负债表（续） 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 - - 短期存款 - - 同业拆入 311,500,000.00 305,850,000.00 金融性公司拆入 - - 委托存款 103,593,618.18 119,593,618.18 应付代理证券款项 - - 卖出回购证券款 - - 应付账款 176,622,995.47 150,186,058.10 预收账款 - - 应付工资 - - 应付福利费 471,176.77 295,521.12 应付股利 7,482,303.48 7,482,303.48 应交税金 -6,398,392.59 6,375,492.50 其他应交款 -400.55 37,025.06 其他应付款 823,193,618.37 638,238,082.11 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 1,416,464,919.13 1,228,058,100.55 长期负债: 长期借款 - - 长期存款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税项: 延税款贷项 - - 负债合计 1,416,464,919.13 1,228,058,100.55 少数股东权益 股东权益： 股本 454,109,778.00 454,109,778.00 减:已归还投资 股本净额 454,109,778.00 454,109,778.00 资本公积 29,700,492.54 20,045,064.98 盈余公积 104,251,185.39 104,251,185.39 其中：公益金 757,207.15 757,207.15 未分配利润 -108,757,518.87 -115,690,956.68 所有者权益合计 479,303,937.06 462,715,071.69 负债及所有者权益总计 1,895,768,856.19 1,690,773,172.24 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 37 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司利润表及利润分配表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年度 2003 年度 一、营业收入 六、(四) 88,148,511.49 76,367,375.48 利息收入 18,650,727.41 8,207,953.39 金融企业往来收入 103,934.87 888,623.93 手续费收入 1,271,496.53 1,572,000.00 证券销售差价收入 -9,085,870.06 -775,519.16 证券发行差价收入 - - 投资收益 六、(五) 64,618,319.74 22,968,044.83 其他营业收入 12,589,903.00 43,506,272.49 二、营业支出 六、(四) 80,311,504.27 100,998,477.90 利息支出 19,885,030.11 26,979,094.79 金融企业往来支出 17,476,090.42 17,016,213.63 手续费支出 - - 自营证券跌价损失 -9,101,353.12 4,063,887.38 销售费用 - - 营业费用 51,025,593.37 41,832,275.89 财务费用 - - 其他营业支出 1,026,143.49 11,107,006.21 三、营业税金及附加 734,762.05 2,469,492.17 四、营业利润 7,102,245.17 -27,100,594.59 加：补贴收入 - - 营业外收入 - - 减：营业外支出 168,807.36 3,464,598.24 五、利润总额 6,933,437.81 -30,565,192.83 减：所得税 - - 少数股东损益 - - 六、净利润 6,933,437.81 -30,565,192.83 加：年初未分配利润 -115,690,956.68 -84,748,774.56 其他转入 - -376,989.29 七、可供分配利润 -108,757,518.87 -115,690,956.68 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 八、可供股东分配利润 -108,757,518.87 -115,690,956.68 减:应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 九、未分配利润 -108,757,518.87 -115,690,956.68 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 38 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司现金流量表 单位：人民币元 项 目 附 注 2004 年度 一、经营活动产生的现金流量： 收回中长期贷款 - 短期贷款收回与发放净额 -206,305,800.00 短期存款吸收与支付净额 - 同业拆入与拆出资金净额 5,650,000.00 委托存款与委托贷款净额 - 自营证券增减净额 15,747,205.27 代买卖证券收到的现金净额 - 卖出回购证券业务所收到的现金 - 收回投资所收到的现金 - 分得股利或利润所收到的现金 5,587,130.00 利息收入收到的现金 20,465,542.65 金融企业往来收入收到的现金 101,581.97 手续费收入收到的现金 1,271,461.53 证券销售差价收入收到的现金 -9,085,870.06 销售商品、提供劳务收到的现金 - 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 227,999,936.41 现金流入小计 61,431,187.77 发放的中长期贷款 - 利息支出支付的现金 26,814,990.91 金融企业往来支出支付的现金 23,058,824.09 手续费支出支付的现金 - 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 1,246,415.17 支付的各项税费 16,695,094.96 支付的其他与经营活动有关的现金 32,620,654.10 现金流出小计 100,435,979.23 经营活动产生的现金流量净额： -39,004,791.46 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 购进固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 16,136,248.10 投资所支付的现金 35,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 51,136,248.10 投资活动产生的现金流量净额 -51,136,248.10 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 偿还债务所支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -90,141,039.56 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 39 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司现金流量表（续） 单位：人民币元 补 充 资 料： 2004 年度 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 6,933,437.81 加:少数股东本期损益 计提的资产减值准备 6,247,505.27 固定资产折旧 1,741,595.17 无形资产摊销 9,067,975.27 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减:增加） - 预提费用增加（减:减少） - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益） - 固定资产报废损失 - 财务费用 - 投资损失（减:收益） -64,618,319.74 递延税款贷项（减:借项） - 存货的减少（减:增加） - 贷款及委托贷款的减少（减:增加） -156,785,800.00 拆出资金的减少（减:增加） - 各种证券资产的减少（减:增加） 15,747,205.27 经营性应收项目的减少（减:增加） 182,807,554.90 短期及委托存款的增加（减:减少） -16,000,000.00 拆入资金的增加（减:减少） 5,650,000.00 各种证券负债的增加（减:减少） -37,795,945.41 经营性应付项目的增加（减:减少） - 其他 8,000,000.00 经营活动产生的现金流量净额 -39,004,791.46 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 14,807,113.68 减:现金的期初余额 104,948,153.24 现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -90,141,039.56 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 40 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 母公司资产减值准备明细表 2004 年度 单位：人民币元 本年减少数 项 目 年初余额 本年增加数 因资产价值回 其他原因 本年 年末余额 合计 升转回数 转出数 核销数 一、坏账准备合计 27,114,537.39 329.99 31,566.14 x - 27,083,301.24 其中：应收账款 781,912.20 329.99 x x - 782,242.19 其他应收款 26,332,625.19 - 31,566.14 x - 26,301,059.05 二、短期投资跌价准备合计 - - - - - - - 其中：股票投资 - - - - - - - 债券投资 - - - - - - - 三、存货跌价准备合计 - - - - - - - 其中：库存商品 - - - - - - - 原材料 - - - - - - - 四、长期投资减值准备合计 29,148,720.56 - - - - - 29,148,720.56 其中：长期股权投资 11,585,000.00 - - - - - 11,585,000.00 长期债权投资 17,563,720.56 - - - - - 17,563,720.56 五、固定资产减值准备合计 - - - - - - - 其中：房屋、建筑物 - - - - - - - 机器设备 - - - - - - - 六、无形资产减值准备 - - - - - - - 其中：专利权 - - - - - - - 商标权 - - - - - - - 七、在建工程减值准备 - - - - - - - 八、自营证券跌价准备 12,390,656.75 - 9,101,353.12 - - 9,101,353.12 3,289,303.63 九、贷款呆账准备 153,606,197.52 15,348,528.40 - - - - 168,954,725.92 其中：短期贷款 - - - - - - - 中长期贷款 - - - - - - - 逾期贷款 153,606,197.52 15,348,528.40 - - - - 168,954,725.92 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 41 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 安信信托投资股份有限公司 会 计 报 表 附 注 2004 年 12 月 31 日 一、公司基本情况 安信信托投资股份有限公司系非银行金融机构，原为鞍山市信托投资股份有限公司，于 2004 年 8 月 6 日更名为安信信托投资股份有限公司(以下简称公司或本公司)，注册地址变更为上海市杨浦 区控江路 1553-1555 号 A 座 3 楼 301 室，其前身为鞍山市信托投资公司，成立于 1987 年 2 月。1992 年经辽宁省经济体制改革委员会和中国人民银行辽宁省分行批准改组为股份有限公司，总股本为 102,750,000.00 元。1994 年 1 月公司社会公众股在上海证券交易所挂牌交易，经过转增、送配股， 至本报告期末公司总股本为 454,109,778.00 元。 本公司于 2003 年 3 月 13 日收到银复[2003]43 号文《中国人民银行关于鞍山市信托投资股份有 限公司重新登记的批复》 ，并于 2003 年 3 月 28 日获得中国人民银行沈阳分行颁发的《中华人民共和 国信托机构法人许可证》 。本公司重新登记后可以经营下列本外币业务：受托经营资金信托业务；受 托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务， 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的 重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、 政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；代理财产的管理、运用和处分；代保管业务；信用 见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、贷款、融资租赁或投资方式运用自有资 金；以固有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务。 二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 （一）公司执行的会计准则和会计制度 公司执行《企业会计准则》。母公司执行《金融企业会计制度》，控股子公司均执行《企业会计 制度》。 （二）会计年度 采用公历制，自每年一月一日起至十二月三十一日止。 （三）记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 （四）记账基础和计价原则 公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。 （五）现金等价物的确定标准 公司将持有的期限短（即从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、 价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。 （六）短期投资核算方法 1.短期投资计价及收益的确认方法：按取得时的实际成本计价（不包括已宣告发放但尚未领取 的现金股利）。短期投资持有期间所获得的现金股利或股息，除取得时已计入应收项目外，在实际收 到时冲减投资的账面价值。处置短期投资时，按所收到的处置收入与短期投资的账面价值的差额， 42 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 确认为当期投资损益。 2.短期投资跌价准备确认标准及计提方法：公司至少于每年年度终了，对短期投资进行全面检 查，如果发现由于短期投资市价低于成本等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的，按该可收 回金额低于其账面价值的差额计提短期投资跌价准备。短期投资跌价准备按单项投资计提，并计入 当期损益。 （七）坏账核算方法 1.应收款项坏账的确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收 回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务且有确凿证据表明无法收回的应收款项。前述应收款 项包括应收账款和其他应收款，但不包括在应收账款中核算的贷款应收利息。2001 年至 2002 年， 根据财政部财金字（2001）25 号文《财政部关于调整金融企业应收利息核算办法的通知》及公司董 事会有关决议，公司从 2001 年开始将 2000 年 12 月 31 日以前在应收账款中挂账的应收利息按 10 年 期限逐年摊销，每年摊销额冲减当期利息收入。2004 年 12 月 30 日，本公司与上海国之杰投资发展 有限公司签订关于补充资产置换的意向协议，公司将上述挂帐的已摊销应收未收利息 38,619,750.14 元（应收账款负数）与上海国之杰投资发展有限公司进行置换。 2.坏账损失的核算方法：采用备抵法。 3.坏账准备的确认标准：按应收款项期末余额百分比法或个别确认法确认。 4.坏账准备的计提方法和计提比例：采用余额百分比法。按应收款项期末余额的 6‰计提坏账 准备；对有确凿证据表明不能够收回或收回可能性不大的应收款项全额计提坏账准备，并计入当期 损益。 （八）存货核算方法 1.存货分类：原材料、库存商品、产成品、低值易耗品、开发产品、开发成本。 2.存货的取得和发出的计价方法：存货在取得时按实际成本计价，存货于领用或发出时采用加 权平均法核算。 3.存货的盘存制度及低值易耗品的摊销方法：存货采用永续盘存制；低值易耗品领用时采用一 次摊销法核算。 4.存货跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对存货进行全面清查，如 果发现由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价低于其成本价等原因，致使存货有不可收 回部分，按其不可收回部分提取存货跌价准备。存货跌价准备按单项存货项目成本与可变现净值计 提。 （九）自营证券核算方法 1.自营证券分类：股票、债券、基金和权证等经营性证券。 2.自营证券的计价方法：按照清算日买入时的实际成本计价。 3.自营证券跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对自营证券进行全面 清查，如果发现由于自营证券成本高于市价等原因，致使自营证券发生减值，按其减值部分计提自 营证券跌价准备。自营证券跌价准备按单项资产计提，并计入当期损益。 （十）贷款损失核算方法 43 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 1.贷款损失确认标准：采用五级分类标准，按贷款期末余额的风险程度确认。 2.贷款损失的核算方法：采用备抵法。 3.贷款呆账准备的计提方法和计提比例：根据《金融企业会计制度》规定的五级分类标准，按 各类贷款期末余额的不同比例计提贷款呆账准备。各类贷款计提呆账准备比例如下： 分 类 计提比例（%） 正常类 0 关注类 2 次级类 20 可疑类 50 损失类 100 （十一）长期投资核算方法 1、期股权投资计价及收益确认方法：长期股权投资在投资时按实际支付的价款或投资各方确认 的价值入账；本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的长期股权投资按成本法核算； 对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资按权益法核算。投资收益按成本法 或权益法核算确认。 2、股权投资差额的摊销方法和期限：采用直线法摊销。合同规定投资期限的按合同规定期限摊 销；没有规定投资期限的，借方差额一般按不超过十年的期限平均摊销，贷方差额一般按不低于十 年的期限平均摊销；自财政部财会[2003]10 号文发布之后发生的股权投资差额，借方差额按不超过 十年的期限平均摊销，贷方差额记入“资本公积—股权投资准备”科目。 3、长期债权投资计价及收益确认方法：公司按取得时实际支付的全部价款（包括税金、手续费 等相关费用）扣除已到期但尚未领取的债券利息，作为初始成本入账。按权责发生制原则计提利息， 并计入当期损益。 4、长期债券投资溢价或折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认 债券利息收入的同时进行摊销。 5、长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对长期投资逐项进行 检查，如果发现由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于其账面 价值的，按该可收回金额低于其账面价值的差额计提长期投资减值准备。长期投资减值准备按单项 投资计提，并计入当期损益。 （十二）固定资产核算方法 1、固定资产的确认标准：使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输工具以及其他与 生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在 2,000 元以上， 并且使用期限超过一年的，也作为固定资产。 2、固定资产分类：房屋及建筑物、专用设备、运输工具和其他设备。 3、固定资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。 44 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 4、固定资产的折旧方法：采用年限平均法。 固定资产类别 预计可使用年限 净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 35 5 2.71 专用设备 3-5 5 19.00—31.67 运输工具 10 5 9.50 其他设备 6 5 15.83 5、固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对固定资产逐项进行 检查，如果发现固定资产由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致其可收回金 额低于其账面价值的，按该可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减 值准备按单项资产计提，并计入当期损益。 （十三）在建工程核算方法 1、在建工程的计价方法及结转为固定资产的时点：在建工程按取得时的实际成本计价；当在建 工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。 2、在建工程减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对在建工程进行全面 检查，如果发现工程项目在性能上或技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 或长期停建且预计在未来三年内不会重新开工的在建项目；或其他足以证明在建项目已经发生减值 的情形，则计提在建工程减值准备。在建工程减值准备按单项资产计提，并计入当期损益。 （十四）借款费用的会计处理方法 1、借款费用资本化的确认原则：为生产经营活动借入的款项所发生的借款费用计入当期损益。 为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前， 予以资本化，并计入所购建固定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的， 应于发生当期直接计入当期损益。 2、资本化期间：从为购建固定资产而专门借入的款项投入到在建项目起，到所购建固定资产达 到预定可使用状态止，确认为资本化期间。如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时 间连续超过 3 个月，则暂停借款费用的资本化，直至该项资产的购建活动重新开始；如果中断是使 购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。 3、借款费用资本化金额的计算方法：每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资 产累计支出加权平均数×资本化率。 （十五）无形资产核算方法 1、无形资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。 2、无形资产的摊销年限和摊销方法：以无形资产法定有效年限，或受益年限，或二者中孰短原 则确定；无法确定有效年限或受益年限的，按 10 年确定，并在确定的年限内分期平均摊销。 3、无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对无形资产逐项进行 检查，如果发现由于新技术产生等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减 值准备。无形资产减值准备按单项资产计提，并计入当期损益。 45 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 上述各项资产减值准备，根据公司的管理权限和审批权限，经批准后冲销已提取的相关资产减 值准备。 （十六）长期待摊费用核算方法 1、计价方法：按实际成本计价。 2、摊销方法：在受益期限内分期平均摊销。 3、摊销期限：按受益期确定。所有筹建期间发生的费用，先在长期待摊费用中归集,再从公司 开始生产经营当月起一次性计入损益。 （十七）收入确认原则 1、销售商品：已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司不再保留与该商品所有 权相联系的继续管理权和实质控制权，与交易相关的经济利益能够流入公司，且相关的收入和成本 能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 2、提供劳务：在劳务已经提供、收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入的实现。 3、提供与金融业务相关服务：在与交易相关的经济利益能够流入公司且收入和成本的金额能够 可靠地计量时，确认提供与金融业务相关服务收入的实现。 （十八）所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 （十九）合并财务报表的编制方法 1、合并范围的确定原则 按照财政部[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》及财政部财会二字（1996）2 号文《关于 合并会计报表合并范围请示的复函》的有关规定处理。 2、合并会计报表所采用的会计方法 按照《合并会计报表暂行规定》及其相关规定，以公司和应纳入合并范围的子公司的个别会计 报表为合并基础，对内部投资、内部交易、内部资金往来及未实现利润等相互抵销后合并编制。 三、税项 (一)营业税：按 5%税率计缴。 (二)城市维护建设税：按应交营业税额的 7%税率计缴。 (三)企业所得税:按应纳税所得额的 33%税率计缴。 (四)其他税项按国家的有关规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 企业名称 注册资本 实际投资额 投资比例 经营范围 质押典当业务,房地产抵押典当业务,限额内 鞍山宏信典当有限责任公司 1,000 万元 972.5 万元 97.25% 绝当物品的变卖,鉴定评估及咨询服务 鞍山市信托投资公司房地产经营开 4,000 万元 2,900 万元 72.50% 房产开发,商品房出售 46 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 发有限公司 高新技术产业投资,高新技术项目投资策划 咨询,可行性研究,企业资产重组业务的策 鞍山市信安高新技术投资有限公司 4,000 万元 3,000 万元 75.00% 划,咨询,经济技术信息咨询,代理专利与非 专利技术投资 实业投资,科技投资,投资管理,科技信息领 上海凯盟投资发展有限公司 3,000 万元 2,750 万元 91.67% 域内的“四技”服务,形象设计与策划,投资 咨询,企业管理咨询 房地产开发,高科技产业投资管理经营,企业 上海国之杰置业有限公司 10,000 万元 8,500 万元 85.00% 形象策划,汽车配件等 百货,五金机电,食品,南北货的销售,服装生 上海假日百货有限公司 1,000 万元 950 万元 95.00% 产及加工,金银饰品的零售和修理等 注：上表中实际投资额与占投资比例为母子公司合计数。 本年所属子公司鞍山信托实业发展有限公司、鞍山市信托经济技术咨询公司、鞍山社科咨询服务中 心信托投资咨询部仍处于清理状态，按《合并会计报表暂行规定》第二条第三款第（1）项规定，本 年未纳入合并财务报表范围。 五、合并财务报表主要项目注释：(单位：人民币元) （一）货币资金 项 目 期末数 期初数 现 金 170,272.12 130,780.10 银行存款 24,775,328.77 130,039,064.08 合 计 24,945,600.89 130,169,844.18 注：2004 年末货币资金较上年末大幅减少，主要原因为公司本年长期资产增加较大。 （二）拆放同业 单位名称 期末数 期初数 三冶财务公司 13,500,000.00 13,419,000.00 （三）短期投资及短期投资跌价准备 (1) 短期投资及短期投资跌价准备明细项目列示如下： 期初数 期末数 项 目 本期增加 本期减少 金额 跌价准备 金额 跌价准备 股权投资 - - 1,606,737.61 3,150.00 1,603,587.61 303,040.00 其中：股票投资 - - 1,606,737.61 3,150.00 1,603,587.61 303,040.00 债券投资 37,510,716.73 1,088,980.93 2,229,998.21 2,644,921.80 37,095,793.14 1,089,172.64 其中：国债投资 37,510,716.73 1,088,980.93 2,229,998.21 2,644,921.80 37,095,793.14 1,089,172.64 合计 37,510,716.73 1,088,980.93 3,836,735.82 2,648,071.80 38,699,380.75 1,392,212.64 (2) 短期投资跌价准备变动情况： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股权投资 - 303,040.00 - 303,040.00 债券投资 1,088,980.93 191.71 - 1,089,172.64 合计 1,088,980.93 303,231.71 - 1,392,212.64 47 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 （四）应收账款 1、应收账款账龄分析列示如下： 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 １年以内 86,655,508.29 55.25 519,933.05 2,937,999.35 1.26 17,627.99 １－２年 2,723,680.96 1.74 16,342.09 8,673,134.31 3.72 52,038.81 ２－３年 5,669,384.55 3.61 34,016.31 21,029,560.20 9.03 126,177.36 ３年以上 61,804,672.18 39.40 228,896.40 200,234,912.13 85.99 604,464.12 合 计 156,853,245.98 100.00 799,187.85 232,875,605.99 100.00 800,308.28 应收账款净额 156,054,058.13 232,075,297.71 2、应收账款期末余额中前五名单位欠款总额为 132,009,052.31 元，占应收账款期末余额的 84.16%。 3、本账户期末余额中无持有本公司 5%（含 5％）以上股份的股东欠款。 4、根据《金融企业会计制度》，应收利息不计提坏账准备，故公司应收账款坏账准备按扣除应收利 息后的金额计提。 5、3 年以上的应收账款中包括已摊销的 2000 年 12 月 31 日以前的应收未收利息 38,619,750.14 元 （应收账款负数），2004 年 12 月 30 日，本公司与上海国之杰投资发展有限公司签订关于补充资产 置换的意向协议，公司将上述挂帐的已摊销应收未收利息与上海国之杰投资发展有限公司进行置换。 因此本年度未对这部分应收账款负数进行调整。 6、2004 年末应收账款余额较上年大幅下降，主要原因为本年度本公司与上海国之杰投资发展有限 公司进行了资产置换。 (五)其他应收款 1、其他应收款账龄分析列示如下： 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 １年以内 155,791,011.70 31.11 945,391.14 23,300,941.19 4.84 193,758.02 １－２年 96,427,343.13 19.26 604,005.77 76,187,256.31 15.81 228,613.24 ２－３年 67,255,048.81 13.43 403,530.29 322,338,747.47 66.90 1,652,032.48 ３年以上 181,260,947.99 36.20 24,115,051.79 59,963,718.01 12.45 23,664,174.08 合 计 500,734,351.63 100.00 26,067,978.99 481,790,662.98 100.00 25,738,577.82 其他应收款净额 474,666,372.64 456,052,085.16 2、其他应收款期末余额中前五名单位欠款总额为 233,329,983.15 元，占其他应收款期末余额的 46.60%。 3、本账户期末余额中持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位上海国之杰投资发展有限公司欠 款 23,125,236.22 元。 4、三年以上的其他应收款中全额计提坏账准备主要明细列示如下： 单位名称 所欠金额 发生时间 全额计提原因 海城信托 14,140,966.09 三年以上 该公司已停止经营 实业发展公司 9,152,823.75 三年以上 该公司已停止经营 咨询部 151,013.24 三年以上 该咨询部已撤销 张若武借款 42,560.00 三年以上 账龄较长无法收回 通讯设备厂欠债券手续费 80,000.00 三年以上 账龄较长无法收回 48 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 市人民检察院机关服务中心 400,000.00 三年以上 账龄较长无法收回 武汉交易中心 63,342.04 三年以上 该中心已撤销 合计 24,030,705.12 三年以上 (六)预付账款 1、预付账款账龄分析列示如下： 期末数 期初数 项 目 金额 比例(%) 金额 比例(%) １年以内 4,453,846.23 100.00 - - １－２年 - - - - ２－３年 - - - - ３年以上 - - - - 合计 4,453,846.23 100.00 - - 2、本账户期末余额中无持有本公司 5%（含 5％）以上股份的股东欠款。 (七)短期贷款 项 目 期末数 期初数 短期贷款 229,643,800.00 211,548,046.00 按贷款性质分类： 项 目 期末数 期初数 信 用 223,503,800.00 57,801,046.00 保 证 2,740,000.00 109,580,000.00 抵 押 3,400,000.00 44,167,000.00 质 押 - - 合 计 229,643,800.00 211,548,046.00 (八)抵押贷款 项 目 期末数 期初数 抵押贷款 9,879,500.00 - (九)委托贷款及委托投资 项 目 期末数 期初数 委托贷款 94,670,000.00 109,770,000.00 (十)自营证券 期末数 期初数 种类 成本 市值 跌价准备 成本 市值 跌价准备 股票 458,337.50 10,875.00 447,462.50 17,226,171.93 6,814,427.65 10,411,744.28 债券 15,042,004.63 12,200,163.50 2,841,841.13 14,021,375.47 12,042,463.00 1,978,912.47 基金 - - - - - - 合计 15,500,342.13 12,211,038.50 3,289,303.63 31,247,547.40 18,856,890.65 12,390,656.75 49 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (十一)存货 项 目 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 开发商品 24,002,525.96 - 31,571,072.36 - 开发成本 6,228,478.79 - 6,960,915.52 - 库存商品 67,511.59 - - - 合 计 30,298,516.34 - 38,531,987.88 - （十二）逾期贷款 项 目 期末数 期初数 逾期贷款 429,831,266.92 291,168,220.92 按贷款性质分类： 项 目 期末数 期初数 信 用 100,586,429.80 90,523,383.80 保 证 289,429,680.12 186,469,680.12 抵 押 39,815,157.00 14,175,157.00 质 押 - - 合 计 429,831,266.92 291,168,220.92 （十三）贷款呆账准备 项 目 期末数 期初数 贷款呆帐准备 175,533,274.42 157,668,137.52 (十四)长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金 额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 191,993,350.00 12,584,382.36 43,249,382.36 - 235,242,732.36 12,584,382.36 长期债权投资 21,530,098.03 17,563,720.56 - - 21,530,098.03 17,563,720.56 合 计 213,523,448.03 30,148,102.92 43,249,382.36 - 256,772,830.39 30,148,102.92 1、长期股权投资 (1) 股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司注册资本比例(%) 投资金额 减值准备 东北金信(大连)联合开发股份公司 法人股 1,000,000 2.00 1,000,000.00 1,000,000.00 鞍山金山实业股份有限公司 法人股 3,500,000 19.44 3,500,000.00 3,500,000.00 鞍山自控仪表股份有限公司 法人股 17,465,000 37.01 34,300,100.00 鞍山市商业银行 法人股 5,764,000 3.38 5,502,000.00 中国光大银行大连分行 法人股 4,022,040 0.06 5,133,000.00 鞍山房屋开发公司 法人股 11,500,000 18.21 18,400,000.00 普惠基金 基金 3,750,000 0.19 3,787,500.00 普丰基金 基金 1,875,000 0.065 1,893,750.00 合 计 73,516,350.00 4,500,000.00 (2)其他股权投资 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 占被投资单位注册资本比例(%) 减值准备 海城西柳宾馆 1987 年-2007 年 435,000.00 17.00 435,000.00 鞍山永发工贸有限公司 1992 年起 800,000.00 12.60 800,000.00 50 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 海南大陆置业公司 1992 年起 5,750,000.00 8.20 5,750,000.00 鞍山信托工业公司 1993 年 5 月-2003 年 100,000.00 12.50 100,000.00 国营鞍山化纤毛纺织总厂 1999 年 4 月起 1,000,000.00 5.00 鞍山味邦信佳饮料有限公司 1999 年 12 月起 1,462,000.00 鞍山信玉资产管理服务公司 2000 年 12 月起 3,500,000.00 五环实业有限公司 2001 年 1 月起 12,200,000.00 20.38 中山证券有限公司 2001 年 9 月起 80,000,000.00 15.69 鞍山玉佛国际旅行社有限公司 500,000.00 鞍山市信托建筑公司 949,382.36 949,382.36 鞍山信托咨询公司 50,000.00 50,000.00 上海三至酒店投资管理有限公司 2003 年 3 月起 19,980,000.00 33.00 海口新外滩复兴城 2004 年 4 月 35,000,000.00 10.00 合 计 161,726,382.36 8,084,382.36 2、长期债权投资 债券种类 面 值 年利率(%) 购入金额 期初应收利息 本期利息 期末应收利息 减值准备 特种金融债券 500,000.00 12.00 500,000.00 178,666.67 - 178,666.67 - 特种金融债券 2,630,280.00 11.00 2,630,280.00 657,430.80 - 657,430.80 - 特种金融债券 11,000,000.00 12.00 13,438,300.00 525,000.00 - 525,000.00 13,963,300.00 特种金融债券 3,137,348.00 7.38 3,137,348.00 463,072.56 - 463,072.56 3,600,420.56 合 计 17,267,628.00 19,705,928.00 1,824,170.03 - 1,824,170.03 17,563,720.56 (十五)固定资产及累计折旧 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 固定资产原值： 房屋建筑物 29,433,199.16 71,952,198.75 - 101,385,397.91 电子设备 1,375,711.69 243,660.00 - 1,619,371.69 运输设备 7,031,043.11 5,372,117.64 - 12,403,160.75 其他设备 511,795.00 9,414,458.51 38,287.00 9,887,966.51 合 计 38,351,748.96 86,982,434.90 38,287.00 125,295,896.86 累计折旧： 房屋建筑物 5,851,863.13 3,875,031.16 - 9,726,894.29 电子设备 772,575.82 346,184.36 - 1,118,760.18 运输设备 946,866.42 1,197,021.90 - 2,143,888.32 其他设备 161,558.51 1,470,634.12 15,405.28 1,616,787.35 合 计 7,732,863.88 6,888,871.54 15,405.28 14,606,330.14 固定资产净值： 30,618,885.08 110,689,566.72 注：2004 年末固定资产净额较上年大幅上升，主要原因为本年度本公司与上海国之杰投资发展有限 公司进行了资产置换。 (十六)在建工程 本期 完工百 类 别 期初数 本期增加 期末数 转出 分比 国贸大厦 127,937,794.15 11,388,283.10 - 139,326,077.25 82% 假日百货主楼装修工程 - 19,850,000.00 - 19,850,000.00 90% 合计 127,937,794.15 31,238,283.10 - 159,176,077.25 51 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (十七)无形资产 剩余摊 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 销期限 房屋使用权--职工住房 8,783,086.00 2,513,648.71 - - 878,308.60 1,635,340.11 23 个月 财务软件 206,500.00 194,454.17 - - 20,650.00 173,804.17 101 个月 白血病相关基因研究技术 140,000,000.00 - 140,000,000.00 - 8,166,666.67 131,833,333.33 113 个月 国债交易软件 14,000.00 - 14,000.00 - 816.67 13,183.33 113 个月 安易 R9 软件 46,000.00 - 46,000.00 - 1,533.33 44,466.67 116 个月 财务软件 12,700.00 1,587.43 - - 1,587.43 - 售楼软件 19,800.00 14,247.90 - - 1,988.04 12,259.86 77 个月 用友 U8 管理软件 11,000.00 9,533.28 - - 1,100.04 8,433.24 90 个月 合 计 149,093,086.00 2,733,471.49 140,060,000.00 - 9,072,650.78 133,720,820.71 注：2004 年末无形资产余额较上年大幅上升，主要原因为本年度本公司以对上海泰和投资有限公司 的债权 1.4 亿元，向上海博强生物医药科技开发有限公司购买了白血病相关基因研究技术。 (十八)长期待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 装修费 186,282.54 - - 186,282.54 - 假日百货东门改造工程 - 135,609.00 - - 135,609.00 其 他 442,883.74 809,988.25 - 57,199.80 1,195,672.19 合 计 629,166.28 945,597.25 - 243,482.34 1,331,281.19 (十九)短期借款 借款类别 期末数 期初数 保证借款 6,000,000.00 7,000,000.00 担保借款 - 26,940,000.00 质押借款 16,960,000.00 - 合 计 22,960,000.00 33,940,000.00 (二十)同业拆入 项 目 期末数 期初数 同业拆入 311,500,000.00 305,850,000.00 (二十一)委托存款 项 目 期末数 期初数 委托存款 103,593,618.18 119,593,618.18 (二十二)应付账款 项 目 期末数 期初数 合 计 226,856,813.37 192,612,388.70 注：本账户期末余额中无应付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。 (二十三)预收账款 项 目 期末数 期初数 合 计 5,339,182.98 234,755.68 (二十四)应付股利 项 目 期末数 期初数 应付股利 7,082,580.37 7,482,303.48 注：本账户期末余额为部分股东未及时领取股利所致。 (二十五)应交税金 税 项 期末数 期初数 增值税 83,771.09 - 营业税 1,180,084.33 2,313,617.54 城市维护建设税 91,588.68 165,071.95 企业所得税 -7,260,198.64 -7,353,797.82 个人所得税 90,763.15 549,694.03 52 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 土地增值税 48,019.48 11,107,006.21 房产税等 66,281.84 119,148.12 合 计 -5,699,690.07 6,900,740.03 (二十六)其他应交款 项 目 期末数 期初数 教育费附加 64,821.01 71,221.03 其 他 184,223.70 226,938.95 合 计 249,044.71 298,159.98 (二十七)其他应付款 项 目 期末数 期初数 其他应付款 758,664,142.83 572,003,020.01 注：本账户期末余额中无持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项。 (二十八)预提费用 项 目 期末数 期初数 房租 1,400,000.00 - (二十九)长期借款 借款类别 期末数 期初数 保证借款 - - 抵押借款 25,000,000.00 - 担保借款 - - 质押借款 - - 合 计 25,000,000.00 - (三十)股本 本次变动增减(＋，－ ) 项 目 期初数 期末数 送股 转配股上市 其 他 一、未上市流通股份 1、国家持有股份 111,726,046.00 20,904,090.00 2、境内法人持有股份 75,708,985.00 166,530,941.00 未上市流通股份合计 187,435,031.00 187,435,031.00 二、已上市流通股份 人民币普通股 266,674,747.00 266,674,747.00 已上市流通股份合计 266,674,747.00 266,674,747.00 三、股份总数 454,109,778.00 454,109,778.00 (三十一)资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 3,573,358.18 - - 3,573,358.18 接受捐赠非现金资产准备 641,339.39 - - 641,339.39 接受现金捐赠 740,679.59 - - 740,679.59 股权投资准备 1,500,000.00 1,500,000.00 - 3,000,000.00 拨款转入 3,000,000.00 8,000,000.00 - 11,000,000.00 其他资本公积 10,589,687.82 155,427.56 - 10,745,115.38 合 计 20,045,064.98 9,655,427.56 - 29,700,492.54 53 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (三十二)盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 34,488,883.29 - - 34,488,883.29 公益金 757,207.15 - - 757,207.15 任意盈余公积 69,005,094.95 - - 69,005,094.95 合 计 104,251,185.39 - - 104,251,185.39 (三十三)未分配利润 项 目 期末数 期初数 一、本年净利润 7,604,613.08 -29,962,021.09 加：年初未分配利润 -114,775,178.31 -84,436,167.93 其他转入 - -376,989.29 二、本期可供分配利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 三、可供投资者分配的利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 减：应付普通股股利 - - 四、期末未分配利润 -107,170,565.23 -114,775,178.31 (三十四)利息收入 项 目 2004 年度 2003 年度 利息收入 14,842,548.49 6,082,752.39 (三十五)金融企业往来收入 项 目 2004 年度 2003 年度 金融企业往来收入 103,934.87 179,692.97 (三十六)手续费收入 项 目 2004 年度 2003 年度 手续费收入 4,104,084.53 3,495,239.12 (三十七)证券销售差价收入 项 目 2004 年度 2003 年度 证券销售差价收入 -9,085,870.06 -775,519.16 (三十八)投资收益 项 目 2004 年度 2003 年度 股权投资收益 5,297,737.92 5,121,416.00 债权投资收益 - 联营或合营公司分配来的利润 - 股权投资转让收益 65,025,631.60 18,898,402.77 减：长期股权投资差额摊销 - 减：计提长期投资减值准备 -10,179,969.69 减：计提短期投资跌价准备 -191.71 1,088,980.93 合 计 70,323,177.81 33,110,807.53 注：2004 年度公司投资收益较上年度大幅增加，主要原因为处置投资产生投资收益（参见六、 （3）） (三十九)其他营业收入 项 目 2004 年度 2003 年度 租金收入 1,280,900.00 764,365.00 售房收入 9,342,694.50 54,293,174.50 54 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 咨询及顾问收入 14,268,818.00 15,527,064.25 抵债资产变现收入 - 27,784,458.24 商品销售收入 16,804,688.11 其他 185.00 10,250.00 合 计 41,697,285.61 98,379,311.99 注：公司 2004 年其他营业收入较 2003 年度大额下降，主要原因为尾房销售量较少，导致售房收入 减少。 (四十)利息支出 项 目 2004 年度 2003 年度 利息支出 19,885,030.11 25,537,709.61 (四十一)金融企业往来支出 项 目 2004 年度 2003 年度 金融企业往来支出 17,476,090.42 17,016,213.63 (四十二)自营证券跌价损失 项 目 2004 年度 2003 年度 自营证券跌价损失 -9,101,353.12 4,063,887.38 (四十三)营业费用 项 目 2004 年度 2003 年度 工资及附加费 8,063,350.35 3,857,601.42 保险费 469,756.92 3,784,262.70 差旅费 1,390,353.65 2,445,812.02 咨询费 4,122,899.50 5,697,024.00 诉讼费 2,595,444.55 3,211,081.00 呆账准备 15,348,528.40 13,527,360.01 无形资产摊销 9,128,750.54 1,198,283.07 折旧费 4,260,011.10 1,784,172.03 宣传费 786,355.00 1,818,525.00 招待费 1,442,511.67 1,061,835.90 租赁费 9,312,258.28 1,763,228.88 装修费 1,290,186.60 1,705,413.65 办公费 841,473.04 1,132,114.68 取暧费 153,339.24 978,508.77 税金 1,309,200.22 687,670.35 董事会费 1,566,031.37 607,194.00 坏账准备 2,176,387.33 低值易耗品摊销 50,187.00 - 递延资产摊销 186,282.54 - 审计费 1,856,500.00 - 水电费 3,153,048.45 - 邮电费 380,523.58 - 其他 4,336,474.23 4,507,199.82 合 计 74,219,853.56 49,767,287.30 注：2004 年度公司营业费用较 2003 年度大幅上升，主要原因为 2004 年无形资产摊销金额较大，各种 费用支出增加较多。 55 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (四十四)财务费用 项 目 2004 年度 2003 年度 利息支出 3,399,721.59 532,129.18 减：利息收入 298,170.45 111,857.33 手续费 -2,292.60 21,242.16 其他 - 267,463.75 合 计 3,099,258.54 708,977.76 （四十五）其他营业支出 项 目 2004 年度 2003 年度 售房成本 7,568,546.40 53,561,221.50 商品销售成本 583,364.24 - 抵债资产销售税金 - 11,107,006.21 其他 1,026,143.49 - 合 计 9,178,054.13 64,668,227.71 注：公司 2004 年其他营业支出较 2003 年度大额下降，主要原因为尾房销售量较少，导致售房相应 的销售成本减少。 （四十六）主营业务税金及附加 项 目 2004 年度 2003 年度 营业税 2,220,896.26 5,126,281.02 城建税 155,462.82 358,957.53 教育费附加 82,090.95 217,491.55 土地增值税 93,478.07 542,319.38 合 计 2,551,928.10 6,245,049.48 (四十七)营业外收入 项 目 2004 年度 2003 年度 处置无形资产净收益 - - 其他 406,323.99 38.70 合 计 406,323.99 38.70 (四十八)营业外支出 项 目 2004 年度 2003 年度 处置固定资产净损失 - 2,730,598.24 捐赠支出 8,673.21 50,000.00 罚款支出 200.00 - 赔偿支出 10,000.00 - 其他支出 590,134.15 714,000.00 合计 609,007.36 3,494,598.24 (四十九)收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 2004 年度 财政贴息和科技三项费 10,000,000.00 收回房款 3,241,511.00 利息收入 15,119.47 56 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 手续费收入 9,224,696.79 债券款 104,362,732.00 收回利息 23,599,860.49 往来款 130,983,045.38 其他 429,887.46 合计 281,856,852.59 (五十)支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 2004 年度 办公费 938,501.05 财产保险费 71,740.34 差旅费 1,339,291.16 业务招待费 369,450.97 宣传费 694,691.00 邮电费 178,994.41 咨询费 3,297,899.50 租赁费 1,378,888.49 董事会费 1,211,638.37 审计费 1,404,500.00 诉讼费 2,807,819.76 付天津债券款 40,000,000.00 往来款 48,638,274.42 其他 252,138.44 合计 102,583,827.91 六、母公司财务报表主要项目注释 （一）应收账款 1、应收账款账龄分析列示如下： 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 １年以内 85,401,236.16 55.44 512,407.42 2,937,999.35 1.28 17,627.99 １－２年 2,723,680.96 1.77 16,342.08 5,897,562.31 2.57 35,385.37 ２－３年 4,384,707.55 2.85 26,308.25 20,967,541.20 9.12 125,805.25 ３年以上 61,519,343.58 39.94 227,184.44 200,006,490.53 87.03 603,093.59 合 计 154,028,968.25 100.00 782,242.19 229,809,593.39 100.00 781,912.20 应收账款净额 153,246,726.06 229,027,681.19 2、应收账款期末余额中前五名单位欠款总额为 132,009,052.31 元，占应收账款期末余额 85.70%。 3、本账户期末余额中无持有本公司 5%（含 5％）以上股份的股东欠款。 4、根据《金融企业会计制度》，应收利息不计提坏账准备，故公司应收账款坏账准备按扣除应收利 息后的金额计提。 5、3 年以上的应收账款中包括已摊销的 2000 年 12 月 31 日以前的应收未收利息 38,619,750.14 元 （应收账款负数），2004 年 12 月 30 日，本公司与上海国之杰投资发展有限公司签订关于补充资产 置换的意向协议，公司将上述挂帐的已摊销应收未收利息与上海国之杰投资发展有限公司进行置 换。因此本年度未对这部分应收账款负数进行调整。 57 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (二)其他应收款 1、其他应收款账龄分析列示如下： 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 １年以内 107,117,744.07 27.12 642,706.46 51,394,859.43 10.24 325,073.58 １－２年 42,810,474.83 10.84 256,862.85 73,513,609.60 14.65 441,081.66 ２－３年 67,254,948.81 17.03 403,529.69 322,338,747.47 64.21 1,934,032.48 ３年以上 177,754,320.95 45.01 24,997,960.05 54,717,201.92 10.90 23,632,437.47 合 计 394,937,488.66 100.00 26,301,059.05 501,964,418.42 100.00 26,332,625.19 其他应收款净额 368,636,429.61 475,631,793.23 2、其他应收款期末余额中前五名单位欠款总额为 197,515,457.24 元，占其他应收款期末余额的 56.17%。 3、本账户期末余额中持有本公司 5％以上股份的股东单位上海国之杰投资发展有限公司欠款 1,613,629.59 元。。 4、三年以上的其他应收款中全额计提坏账准备主要明细列示如下： 单位名称 所欠金额 发生时间 全额计提原因 海城信托 14,140,966.09 三年以上 该公司已停止经营 实业发展公司 9,152,823.75 三年以上 该公司已停止经营 咨询部 151,013.24 三年以上 该咨询部已撤销 张若武借款 42,560.00 三年以上 账龄较长无法收回 通讯设备厂欠债券手续费 80,000.00 三年以上 账龄较长无法收回 市人民检察院机关服务中心 400,000.00 三年以上 账龄较长无法收回 武汉交易中心 63,342.04 三年以上 该中心已撤销 合计 24,030,705.12 三年以上 (三)长期投资 期初数 期末数 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 267,014,675.47 11,585,000.00 135,315,489.74 - 402,330,165.21 11,585,000.00 长期债权投资 21,530,098.03 17,563,720.56 - - 21,530,098.03 17,563,720.56 合 计 288,544,773.50 29,148,720.56 135,315,489.74 - 423,860,263.24 29,148,720.56 1、长期股权投资 (1) 股票投资 占被投资公司注 被投资公司名称 股份性质 股票数量 投资金额 减值准备 册资本比例(%) 东北金信(大连)联合开发股份公司 法人股 1,000,000 2.00 1,000,000.00 1,000,000.00 鞍山金山实业股份有限公司 法人股 3,500,000 19.44 3,500,000.00 3,500,000.00 鞍山自控仪表股份有限公司 法人股 17,465,000 37.01 34,300,100.00 鞍山市商业银行 法人股 5,764,000 3.38 5,502,000.00 中国光大银行大连分行 法人股 4,022,040 0.06 5,133,000.00 鞍山房屋开发公司 法人股 11,500,000 18.21 18,400,000.00 普惠基金 基金 3,750,000 0.19 3,787,500.00 普丰基金 基金 1,875,000 0.065 1,893,750.00 合 计 73,516,350.00 4,500,000.00 58 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 (2)其他股权投资 占被投资单位注 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 减值准备 册资本比例(%) 海城西柳宾馆 1987 年-2007 年 435,000.00 17.00 435,000.00 鞍山永发工贸有限公司 1992 年起 800,000.00 12.60 800,000.00 海南大陆置业公司 1992 年起 5,750,000.00 8.20 5,750,000.00 鞍山信托工业公司 1993 年 5 月-2003 年 100,000.00 12.50 100,000.00 国营鞍山化纤毛纺织总厂 1999 年 4 月起 1,000,000.00 5.00 鞍山味邦信佳饮料有限公司 1999 年 12 月起 1,462,000.00 五环实业有限公司 2001 年 1 月起 12,200,000.00 20.38 中山证券有限公司 2001 年 9 月起 80,000,000.00 15.69 上海三至酒店投资管理有限公司 2003 年 3 月起 19,980,000.00 33.00 海口新外滩复兴城 2004 年 4 月起 35,000,000.00 10.00 合 计 156,727,000.00 7,085,000.00 (3)子公司投资 子公司名称 金 额 鞍山宏信典当有限责任公司 - 鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限公司 32,658,834.73 鞍山市信安高新技术投资有限公司 29,125,726.09 上海凯盟投资发展有限公司 13,363,837.22 上海国之杰置业有限公司 85,000,000.00 上海假日百货有限公司 11,938,417.17 合 计 172,086,815.21 2、长期债权投资 债券种类 面 值 年利率(%) 购入金额 期初应收利息 本期利息 期末应收利息 减值准备 特种金融债券 500,000 12.00 500,000.00 178,666.67 178,666.67 特种金融债券 2,630,280 11.00 2,630,280.00 657,430.80 657,430.80 特种金融债券 11,000,000 12.00 13,438,300.00 525,000.00 525,000.00 13,963,300.00 特种金融债券 3,137,348 7.38 3,137,348.00 463,072.56 463,072.56 3,600,420.56 合 计 17,267,628 19,705,928.00 1,824,170.03 1,824,170.0317,563,720.56 (四)营业收入和营业支出 1、营业收入 项 目 2004 年度 2003 年度 利息收入 18,650,727.41 8,207,953.39 金融企业往来收入 103,934.87 888,623.93 手续费收入 1,271,496.53 1,572,000.00 证券销售差价收入 -9,085,870.06 -775,519.16 投资收益 64,618,319.74 22,968,044.83 其他营业收入 12,589,903.00 43,506,272.49 合 计 88,148,511.49 76,367,375.48 59 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 2、营业支出 项 目 2004 年度 2003 年度 利息支出 19,885,030.00 26,979,094.79 金融企业往来支出 17,476,090.42 17,016,213.63 手续费支出 - - 自营证券跌价损失 -9,101,353.12 4,063,887.38 营业费用 51,025,593.37 41,832,275.89 其他营业支出 1,026,143.49 11,107,006.21 合 计 80,311,504.27 100,998,477.90 注：本期较上年同期减幅较大,主要是公司本年出售自营证券，导致自营证券跌价损失冲回较多。 (五)投资收益 项 目 2004 年度 2003 年度 股权投资收益 5,587,130.00 -7,059,709.99 债权投资收益 - 被投资单位所有者权益净增减额 -6,020,810.26 - 联营或合营公司分配来的利润 - 股权投资转让收益 65,052,000.00 18,898,402.77 减：长期股权投资差额摊销 - 减：计提长期投资减值准备 -11,129,352.05 减：计提短期投资跌价准备 - 合 计 64,618,319.74 22,968,044.83 注：本期股权转让收益较上年度大幅增加，主要原因参见六、（3）注。 七、关联方关系及其交易 1、关联方关系明细项目列示如下: (1)、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 质押典当业务,房地产抵押典 鞍山宏信典当有 鞍山市铁东区 当业务,限额内绝当物品的变 子公司 有限责任公司 梁清德 限责任公司 卖,鉴定评估及咨询服务 鞍山市信托投资 公司房地产经营 鞍山市铁东区 房产开发,商品房出售 子公司 有限责任公司 于泗洋 开发有限公司 高新技术产业投资,高新技术 鞍山市信安高新 项目投资策划咨询,可行性研 技术投资有限公 鞍山市千山区 究,企业资产重组业务的策 子公司 有限责任公司 韩安平 司 划,咨询,经济技术信息咨询, 代理专利与非专利技术投资 实业投资,科技投资,投资管 上海凯盟投资发 理,科技信息领域内的“四 上海市静安区 子公司 有限责任公司 陈 劲 展有限公司 技”服务,形象设计与策划, 投资咨询,企业管理咨询 上海国之杰置业 房地产开发经营,高科技产业 上海市松江区 投资管理经营,企业形象策 子公司 有限责任公司 宋沈建 有限公司 划,汽车配件,五金交电,服装 设计制作生产等 60 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 设计制作生产等 百货,五金交电,食品,南北货 上海假日百货有 的销售,服装生产及加工,金 上海市杨浦区 子公司 有限责任公司 张春景 限公司 银饰品的零售和修理,烟酒 (限零售) (2)、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 期末数 鞍山宏信典当有限责任公司 1000 万元 - - 1000 万元 鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限公司 4000 万元 - - 4000 万元 鞍山市信安高新技术投资有限公司 4000 万元 - - 4000 万元 上海凯盟投资发展有限公司 3000 万元 - - 3000 万元 上海国之杰置业有限公司 10000 万元 - - 10000 万元 上海假日百货有限公司 1000 万元 - - 1000 万元 (3)、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 单位:万元 年初数 本年增加 本年减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 鞍山宏信典当有限责任公司 972.5 97.25 - - - - 972.5 97.25 鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限公司 2900 72.50 - - - - 2900 72.50 鞍山市信安高新技术投资有限公司 3000 75.00 - - - - 3000 75.00 上海凯盟投资发展有限公司 2750 91.67 - - - - 2750 91.67 上海国之杰置业有限公司 - - 8500 85 - - 8500 85.00 上海假日百货有限公司 - - 950 95 - - 950 95 注：上表中本年减少及期末数栏投资比例为母子公司合计数。 (4)、不存在控制关系的关联方关系的性质: 公司名称 与本公司关系 上海国之杰投资发展有限公司 大股东（持公司 20%股份） 2、关联方交易：公司于 2004 年 6 月 18 日召开四届八次董事会，会议审议决议：公司终止于 2004 年 3 月 24 日与公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司签署的关于资产置换的协议书，经协商， 2004 年 6 月 9 日协议双方决定终止履行该协议书。2004 年 6 月 10 日公司与上海国之杰投资发展有 61 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 限公司重新签订了资产置换协议书，公司以应收利息 159,845,266.63 元、应收款项 40,389,033.37 元共计 200,234,300.00 元的应收债权与上海国之杰投资发展有限公司所持有的对四川新时代实业 有限公司 40,000,000 元应收债权、上海国之杰置业有限公司 85%的股权、上海假日百货有限公司 95% 的股权、上海假日百货 4000 平方米商铺的产权(总置换价格为 200,234,300 元)相置换，置出资产的 价格以审计评估的金额为准。 3、关联方往来款项余额 公司名称 其他应收款 占该账项比例 上海国之杰投资发展有限公司 23,125,236.22 4.62% 八、或有事项 本报告期内,公司为鞍山玉佛苑旅游服务有限公司贷款提供担保，担保贷款金额为 44,000,000.00 元；为鞍山市信托投资公司房地产经营开发公司贷款提供担保，担保贷款金额为 6,000,000.00 元。 九、承诺事项 公司本报告期内无需披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 根据公司第四届第十五次董事会决议通过的《关于 2004 年度利润分配预案》的决议，公司 2004 年度不进行利润分配，也不使用资本公积金转增股本。 十一、其他重要事项 1、本公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司将所持有的本公司全部股份质押给中国民生银行 上海长宁支行，质押期限为 2003 年 3 月 11 日至 2005 年 12 月 3 日。上述股权质押已在中国证券登 记结算有限公司上海分公司办理了质押登记手续。 2、2004 年本公司与公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司进行了资产置换，具体情况见七、 2。 3、2004 年 11 月 25 日，本公司与上海中静实业（集团）有限公司签订股权转让合同，将鹏华基金 管理有限公司股权 25,020,000.00 元作价 90,072,000.00 元转让给上海中静实业（集团）有限公司， 该事项本公司已于 2005 年 1 月 4 日对外公告，相关转让收益已计入 2004 年度的净利润，目前中国 证监会已受理正在进行对该事项的审批。 4、2004 年 12 月 30 日鞍山市财政局与本公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司签订了《关 于解决公司历史遗留问题的框架协议》，该协议经公司同意并盖章确认。 十二、非经常性损益中包括： 项 目 金 额 处理长期股权投资净损益 65,052,000.00 处置固定资产净损益 - 各项营业外收支净额 -202,683.37 合 计 64,849,316.63 安信信托投资股份有限公司 二○○五年四月十九日 62 安信信托投资股份有限公司 2004 年年度报告 附件：备查文件目录 1、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员亲笔签字并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 安信信托投资股份有限公司董事会 董事长：曲玉春 二○○五年四月十九日 63