徐工机械(000425)徐工科技2003年年度报告摘要

徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 证券代码：０００４２５ 证券简称：徐工科技 公告编号：２００４－００５ 徐州工程机械科技股份有限公司 ２００３ 年年度报告摘要 二 00 四年四月 －1－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 徐州工程机械科技股份有限公司 2003 年年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 付健董事因履行公务未能出席董事会会议，书面委托王民董事长代为出席会议并 行使表决权。 １．４ 江苏苏亚金城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计 报告。 １．５ 公司董事长王民先生、总经理杨勇先生、财务负责人兼财务管理部部长邹国宝先 生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 徐工科技 股票代码 000425 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 江苏省徐州市苏堤北路 5 号/江苏省徐州经济开发区工业一区 地址 邮政编码 221004 公司国际互联网 http://www.xcmg.com 网址 电子信箱 zqb@xcmg.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 费广胜 联系地址 江苏省徐州经济开发区工业一区 电话 （0516）7738519 传真 （0516）7738528 电子信箱 zqb@xcmg.com －2－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 主营业务收入 3,494,331,350.05 2,123,685,253.14 64.54% 1,510,859,650.31 利润总额 158,897,403.46 127,067,570.97 25.05% 101,410,883.81 净利润 116,727,750.13 107,302,311.31 8.78% 85,647,524.73 扣除非经常性损益 114,665,746.87 101,047,894.64 13.48% 86,193,100.00 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 3,206,115,203.39 2,588,389,404.18 23.87% 2,161,233,667.76 股东权益（不含少 1,210,220,020.41 1,094,057,153.13 10.62% 977,896,644.22 数股东权益） 经营活动产生的现 48,404,523.99 239,923,859.15 -79.83% 35,763,721.96 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 每股收益 0.21 0.22 -1.38% 0.17 每股收益（如果股 本变化，按新股本 0.21 计算） 净资产收益率 9.65% 9.81% -1.63% 8.63% 扣除非经常性损益 的净利润为基础计 10.07% 9.74% 3.39% 13.50% 算的净资产收益率 每股经营活动产生 0.09 0.48 -81.25% 0.07 的现金流量净额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 2.22 2.21 0.45% 1.78 调整后的每股净 1.97 1.95 1.03% 1.76 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 －3－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 本次变动后 送股 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 176,072,150 17,607,215 17,607,215 193,679,365 其中：国家持有股份 0 17,607,215 17,607,215 17,607,215 境内法人持有股份 176,072,150 0 176,072,150 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 125,259,690 12,525,969 12,525,969 137,785,659 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 301,331,840 30,133,184 30,133,184 331,465,024 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 三、股份总数 495,534,200 49,553,420 49,553,420 545,087,620 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 37,527 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股数 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 量（股） （％ （已流通 股份数量（股） （国有股东或 外资股东） ） 或未流通） 徐工集团工程机械有限公司 17,607,215 193,679,365 35.53 未流通 85,000,000 国有股东 徐州回转支承公司 3,022,757 33,250,327 6.10 未流通 22,279,171 国投机轻有限公司 2,028,000 22,308,000 4.09 未流通 0 徐州众智发展有限公司 1,066,000 11,726,000 2.15 未流通 11,726,000 徐州苏源集团远通自动化有 900,000 9,900,000 1.82 未流通 0 限公司 河南中鸿投资咨询有限公司 650,000 7,150,000 1.31 未流通 0 徐州工程机械桥箱公司 471,390 5,185,291 0.95 未流通 450,000 上海沪香工贸有限公司 306,000 3,366,000 0.62 未流通 0 北内集团总公司 260,000 2,860,000 0.52 未流通 0 上海丽华房地产有限公司 199,000 2,189,000 0.40 未流通 0 前十名股东关联关系或一致行动的说 徐州回转支承公司是徐工集团工程机械有限公司的全资子公 明 司；徐州工程机械桥箱公司是徐州工程机械集团有限公司的全 资子公司；徐州工程机械桥箱公司与徐工集团工程机械有限公 司受同一母公司徐州工程机械集团有限公司控制。 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 上海方华投资管理有限公司 2,183,553 A股 －4－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 上海信吉实业有限公司 2,134,114 A股 上海市农业产业化发展(集团)有限公司 2,081,825 A股 上海农投投资咨询有限公司 1,686,717 A股 上海华亭进出口有限公司 1,503,302 A股 江苏鑫惠财务咨询有限公司 1,175,592 A股 上海桃源科技发展有限公司 845,240 A股 上海正康装饰家具有限公司 800,000 A股 上海共同金属材料有限公司 766,334 A股 上海高校科技投资咨询有限公司 677,541 A股 前十名流通股股东关联关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 徐工集团工程机械有限公司 新实际控制人名称 徐州工程机械集团有限公司 变更日期 2003 年 06 月 18 日 刊登日期和报刊 2003 年 6 月 21 日在>和>上公告。 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 1、控股股东（持股 10%以上的法人股股东）： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 07 年 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、 发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。 注册资本：125301.3513 万元人民币 2、徐工集团工程机械有限公司的控股股东情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989.7.28 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装 服务。 注册资本：347,310,000 元 股权结构：国有独资公司 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年末持 年 年初持股 姓名 职务 性别 任期起止日期 股数 变动原因 龄 数（股） （股） 王 民 董事长 男 49 2003.4-2006.4 10,816 11,897 分红送股，增加 1081 股。 付 健 董事 男 47 2003.4-2006.4 5,394 5,933 分红送股，增加 539 股。 黄 健 董事 男 58 2003.4-2006.4 10,816 11,898 分红送股，增加 1082 股。 董事、总 杨 勇 男 46 2003.4-2006.4 5,394 5,933 分红送股，增加 539 股。 经理 吴江龙 董事 男 41 2003.4-2006.4 4,376 4,814 分红送股，增加 438 股。 苏颖倩 董事 女 33 2003.4-2006.4 0 0 0 －5－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 宋学锋 独立董事 男 40 2003.4-2006.4 0 0 杨雄胜 独立董事 男 43 2003.4-2006.4 0 0 李 力 独立董事 男 48 2003.4-2006.4 0 0 费广胜 董事会秘书 男 38 2003.4-2006.4 416 457 分红送股，增加 41 股。 李 格 监事会主席 女 37 2003.4-2006.4 0 0 朱建明 监事 男 43 2003.4-2006.4 0 0 陆小平 监事 男 48 2003.4-2006.4 0 0 李 贞 监事 女 48 2003.4-2006.4 0 0 王庆祝 监事 男 38 2003.4-2006.4 0 0 袁 鹏 监事 男 33 2003.4-2006.4 0 0 邵 勇 监事 男 35 2003.4-2006.4 0 0 孔庆华 副总经理 男 41 2003.4-2006.4 0 0 杨东升 副总经理 男 35 2003.4-2006.4 0 0 罗东海 副总经理 男 39 2003.4-2006.4 0 0 杨力夫 副总经理 男 40 2003.4-2006.4 0 0 邹国宝 财务负责人 男 33 2003.4-2006.4 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报酬、 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 津贴（是或否） 王 民 徐工集团工程机械有限公司 董事长 2002-2005 是 付 健 徐工集团工程机械有限公司 董事、总经理 2002-2005 否 黄 健 徐工集团工程机械有限公司 董事 2002-2005 否 吴江龙 徐工集团工程机械有限公司 董事、总会计师 2002-2005 否 陆小平 徐工集团工程机械有限公司 监事 2002-2005 否 王庆祝 徐工集团工程机械有限公司 经济运行部部长 2002-2005 否 袁 鹏 徐工集团工程机械有限公司 资产财务部部长 2002-2005 否 苏颖倩 国投机轻有限公司 项目经理 不详 否 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 192.00 金额最高的前三名董事的报 60.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 73.00 人员的报酬总额 独立董事津贴 5.00 万元/人.年 独立董事其他待遇 出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》行使职权所需的 合理费用据实报销，此外无其他待遇。 不在公司领取报酬、津贴的 1、不在本公司领取报酬、津贴的董事为：付健、黄健、吴江龙、苏颖 董事、监事姓名 倩。其中付健、黄健、吴江龙在徐工集团工程机械有限公司领取报 酬，苏颖倩在国投机轻有限公司领取报酬。 2、不在本公司领取报酬、津贴的监事为：李格、陆小平、王庆祝、袁 鹏，其均在徐工集团工程机械有限公司领取报酬。 报酬区间 人数 20 万元以上 4 10-20 万元 6 10 万元以下 1 －6－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 主营业务范围及其经营状况 公司属于工程机械行业，主要从事压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机械、桩工机械等工 程机械产品的开发、制造和销售业务，产品包括压路机、装载机、平地机、拌和机、摊铺机、铣刨 机、推土机、拌和站、钻机等。 2003 年国家坚持扩大内需的方针，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，在全社会固定 资产投资快速增长的拉动下，工程机械市场保持强劲增长的态势，带来了良好的市场机遇。但由于 国内各企业生产能力的快速扩张，工程机械仍为买方市场，市场供需矛盾尖锐，竞争依然十分激烈。 面对竞争，公司全体员工认真贯彻年初制订的预算目标，遵循“严格、踏实、上进、创新”的 企业精神，经营工作取得新突破。一是精心策划实施董事长提出的 “一号工程”，开创市场营销新 局面。今年公司围绕扩大装载机产销能力、产品质量、提高市场占有率为中心内容实施了“一号工 程”，集中公司资源进行市场策划和产品技术整合，加快装载机技术改进速度，提高产品的技术含量、 外观质量和产品可靠性，调整生产组织形式，使装载机的生产能力、产品质量、市场开拓力度大大 提高，全年销售装载机 6875 台，同比增长 120%，增长幅度在行业中居于首位。在“一号工程”的 带动下，压路机、摊铺机、平地机等其他主机产品的销售也克服了“非典”疫情带来的负面影响， 市场占有率全面提升，公司加强市场的调研和策划，针对不同区域、不同用户、不同产品制定差异 化营销策略；加强经销商队伍的建设和管理，积极推进服务当地化，强化主机销售、备件经销、售 后服务一体化，市场营销工作取得新突破。二是完善流程再造，整合技术资源，组建徐工研究院， 推动技术创新。继营销、供应、财务三大体系业务流程再造之后，公司又进行技术资源和研发体系 的重组再造，将原分散在各分公司的技术研发资源统一整合，组建徐工研究院，形成集中统一的技 术开发创新体系，充分发挥技术资源的整体优势，提高公司核心技术研发能力，提升主导产品的技 术含量，增强竞争力。公司研制的 RP1250 型沥青混凝土摊铺机填补国内空白；XS190 全液压振动压 路机获得北京第六届工程机械展示会外观造型特等奖；LW560F 等五种新品的开发，加快装载机产 品升级换代进程；开发研制了一批具有市场发展前景、技术附加值高的新产品。三是深化内部改革， 建立健全充满活力的竞争机制和激励约束机制。上半年公司本部按照再造后的新流程重新进行了岗 位描述和管理人员公开选聘、竞争上岗工作；各分子公司大力精简机构，减少管理层次，公开选聘 管理人员；新组建的徐工研究院，全员实行竞聘上岗；营销公司重新进行了岗位和人员的优化；积 极实施财务人员委派制，向分子公司委派财务部门负责人，加大了对委派人员监督和考核的力度。 通过对用人机制的改革，增强了管理、技术、财务和营销人员的竞争压力，提高了工作效率。公司 还制订了《徐工研究院技术创新激励机制管理办法》，调动和发挥技术人员的积极性，促进科技创新 工作；修订《年薪考核兑现办法》，将高级管理人员的年薪同绩效考评、月度考核、民主测评相挂钩； 进一步完善以岗位技能工资、计件工资为主的一线人员工资分配制度，分配向关键岗位、关键人员 －7－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 倾斜。通过分配制度的改革，改善了绩效评价方法，调动了员工积极性。四是加强供应链价值管理， 培育战略供应商。公司组建供应商发展委员会，加强对供方的持续性合同评审，整合供应商，建立 优胜劣汰的竞争机制；推行“阳光采购”工程，通过公开招标采购外购件，降低采购成本。五是加 大技改投资力度，一批新设备、新厂房相继投产使用。公司科研楼于 2003 年 7 月竣工启用，位于金 山桥开发区的装载机总装车间及附房于 2003 年 10 月投产使用，利用募集资金以及自筹资金增添的 新设备、新厂房陆续投产，生产能力、产品质量进一步提高。六是加强企业文化建设，凝聚人心， 鼓舞士气。进一步深化“忠诚、信用”主题教育活动，使员工价值观和公司价值观相统一，形成“价 值共鸣、事业共干、利益共享”的命运共同体；广泛深入的开展比学赶帮超活动，公司组织 100 余 人到徐工集团徐州重型机械厂跟班实践、对口学习，组织各分子公司之间、分子公司内部深度交流、 共同提高，营造不断否定自我、超越自我、永争一流的文化氛围。 报告期内，公司累计生产压路机、装载机、摊铺机、平地机等产品 14672 台，比去年同期 8495 台增加 6177 台，增长 73%；公司实现主营业务收入 3，494，331，305.05 元，比去年同期增长 64%； 利润总额 158，897，403.46 元，比去年同期增长 25%；净利润 116，727，750.13 元，比去年同期增 长 9%。公司盈利能力未能和主营业务收入同步增长的主要原因如下：和去年同期相比，由于原材料 涨价和产品降价等因素减少利润 100.43 百万元，由于主要投资企业徐州利渤海尔混凝土机械有限公 司盈利大幅下滑，投资收益减少 23.38 百万元，因所得税先征后返政策取消税负增加而减少净利润 6.28 百万元。 报告期内，公司应收账款控制较好，期末总额（原值）为 337.49 百万元，减少 64.96 百万元， 减少 16.14%；期末存货为 1382.27 百万元，比年初增加 393.64 百万元，增幅 39.82%；期末资产负债 率 61.90%，比年初提高 4.49 个百分点，与同行业相比，负债水平仍然较高；应收帐款周转率、存货 周转率、总资产周转率分别为 10.49 次、2.59 次和 1.21 次，比去年显著提高，说明 2003 年资产的营 运能力明显增强。与上年度相比，除总资产报酬率有较大提高外，本期销售毛利率为 14.24% 、净 资产收益率（摊薄）为 9.65%，分别下降 15.86%和 1.6%。 经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，由于钢材、橡胶、油品等原材料价格持续大幅上涨，行业竞争激烈又导致产品价格 下滑，公司的盈利空间受到挤压；应收帐款开始下降，但基数仍较大，存货占用资金额度比较高， 经营风险加大；由于金融机构调整信贷、保险政策，按揭销售业务暂停，给生产经营带来一定的困 难。 面对市场竞争和经营中出现的困难，公司推行“质量、精品”和“效率、效益”的经营理念， 不断提升“徐工”品牌的竞争力，“LW”系列装载机、“XS”系列压路机、“GR”系列平均机、RP” 系列摊铺机等新产品的推出，受到用户的极大欢迎，产品市场占有率全面提高；采取多种渠道降低 成本，尽可能减少原材料涨价带来的负面影响：实施费用刚性约束、招标采购与阳光付款、物流运 －8－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 输方式改革等，降低成本与费用；加强营销办事处和经销商队伍建设，严格控制外部成品车与应收 账款；研究生产模式的变革，探索信息化平台的建设，缩短产品制造周期。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 压实机械 121,345.00 101,050.00 16.73 37.70 43.73 -3.49 铲运机械 124,637.00 110,379.00 11.44 112.96 113.76 -0.33 路面机械 39,882.00 31,219.00 21.72 57.84 52.37 2.82 筑路机械 20,837.00 16,837.00 19.20 29.64 38.51 -5.18 桩工机械 1,633.00 1,442.00 11.70 -89.07 -66.51 -6.55 钢材等 41,096.00 38,756.00 5.69 115.05 120.91 -2.50 合 计 349,433.00 299,682.00 14.24 64.54 69.86 -2.68 其中：关联交易 35,218.07 34,702.00 1.47 67.49 71.73 -2.10 关联交易的定价原则 按公允市场价格定价。 利用本公司集中采购的规模优势，为关联企业采购钢材、发动机等大宗 关联交易必要性、持续性的 物资，既降低关联企业单一采购成本，又增大本公司采购规模，有利于 说明 采购价格谈判。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 境内 342,069.00 67.1 境外 7,364.00 -4.1 合计 349,433.00 64.5 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 84,387.00 占采购总额比重 41.20% 合计 前五名销售客户销售金额 44,741.00 占销售总额比重 12.80% 合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 －9－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 35,352.91 7,988.85 34,437.06 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 国家重点"双高一优 "技改项目--提高压 路机及路面修整等 16,424.00 否 16,424.00 2,545.00 是 施工机械产品水平 技改项目 开发生产履带式 旋挖钻孔机技改 4,750.00 否 4,504.07 107.00 是 项目 开发生产工程矿山 用非公路铰接式自 4,950.00 否 4,280.08 0.00 否 卸车技改项目 补充生产流动资金 9,228.91 否 9,228.91 0.00 是 合计 35,352.91 34,437.06 2,652.00 未 达 到 计 划 进 度 开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目的固定资产投资已完成，正 和收益的说明（分 在进行铰接式自卸车产品的技术改进、市场推广等工作，尚未形成销售。 具体项目） 变 更 原 因 及 变 更 无变更 程序说明（分具体 项目） 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 国家重点 "双高一优"技改项目-- 18,120.00 已完成 该项目新增销售收入 64788 万 提高压路机及路面修整等施工机 元，新增利润 2545 万元。 械产品水平技改项目 大型施工机械技术改造项目 11,950.00 2004.12 完成 该项目中的结构（二）车间厂房 已投入生产使用，2004 年底项 目完成。 －10－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 徐工科技科研楼建设项目 2,650.00 已完成 成立后的徐工研究院已于 2003 年 7 月迁入科研楼，大大加强了 公司的研发力量，加快了新产品 开发步伐。 徐工科技铲运机械分公司总装车 2,998.00 已完成 该项目中的总装车间及附房 间及附房进入市开发区建设项目 2003 年 10 月已投入使用，装载 机的月装配能力由原来的 600 台增加到 1000 台。 合计 35,718.00 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测（如有） □ 适用 √ 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 2003 年度（母公司报表）实现净利润 122,699,775.91 元，提取 10%法定公积金 12,269,977.59 元 ， 提 取 5% 公 益 金 6,134,988.80 元 ， 当 年 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 104,294,809.52 元，加上年初未分配利润 42,317,610.24 元,共计可供股东分配的利润为 146,612,419.76 元，2003 年度公司利润分配预案为每 10 股派现金红利 1.00 元（含税）。 共计派送 54,508,762 元，尚余可分配利润 92,103,657.76 元结转下一年度。2003 年度公 司资本公积金不转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 担保对象 发生日期 担保金 担保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 （协议签 额 行完毕 联方担保 署日） （是或 否） 江苏汉高 2003 年 08 990.00 连带责任 2003 年 8 月 20 日--2004 年 4 月 否 是 信息产业 月 20 日 担保 1日 股份有限 公司 担保发生额合计 5,664.00 －11－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 担保余额合计 990.00 其中：关联担保余额合计 3,664.00 上市公司对控股子公司担保发生额合计 0.00 违规担保总额 990 担保总额占公司净资产的比例 0.8% 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 徐工集团工程机械有限 33,194.72 8,164.98 8,776.41 2,037.47 公司及其全资子公司 合计 33,194.72 8,164.98 8,776.41 2,037.47 7.5 委托理财 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司 有委托贷款，具体情况为： 2003 年 6 月 3 日经徐州工程机械上海营销有限公司二届八次董事会决议，委托深圳 发展银行南京分行向徐州润东实业有限公司贷款，贷款年利率为 6.903%，贷款期限分别 为 2003.6.5-2004.6.5、 2003.12.1-2004.9.1，金额分别为 500 万元及 700 万元。 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 独立董事履行职责的情况 7.8 报告期内公司继续深入贯彻执行中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》的规定，增选了 1 名独立董事，使独立董事在董事会人员构成中达到 要求的三分之一比例。公司现有独立董事三名，均是董事会专门委员会成员。三位独立 董事自任职以来，能够做到尽职尽责，充分发挥作用，报告期内积极出席公司董事会会 议和股东大会，认真参与会议各项议案的审议，发挥专业所长，对公司的持续发展提供 专业性、建设性的意见和建议，并以认真负责的态度对公司的关联交易、董事的提名、 高级管理人员的聘任、高级管理人员的年薪考核兑现等事项发表独立意见。公司独立董 事做到了勤勉尽职，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用，维护了公司 和全体股东的合法权益。 §8 监事会报告 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》的规定， 共召开 4 次会议，公司监事列席了本年度的各次董事会会议和股东大会，了解公司年度 －12－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 内的各项主要事项，对公司的重大经营决策、内部管理、财务状况、经营成果、关联交 易、募集资金的使用情况、公司董事和高级管理人员履行职务行为进行监督，为维护股 东的合法权益履行了职责。 一、监事会会议情况 1、第三届监事会第 11 次会议于 2003 年 3 月 22 日在徐工集团三楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： ①2002 年度监事会工作报告 ②监事会换届的议案 ③2002 年年度报告及年度报告摘要 会议决议内容在 2003 年 3 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 2、第四届监事会第 1 次会议于 2003 年 4 月 28 日在徐工集团四楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： ①选举产生监事会主席一名：李格 ②选举产生监事会秘书一名：朱建明 会议决议内容在 2003 年 4 月 30 日的《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 3、第四届监事会第 2 次会议于 2003 年 8 月 7 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过 以下事项： ①《2003 年半年度报告》 4、第四届监事会第 3 次会议于 2003 年 10 月 25 日在公司四楼会议室召开。会议审议通 过以下事项： ①关联购销业务的议案。 ②公司与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保情况的自查报告。 会议决议内容在 2003 年 10 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和 深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 二、监事会的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司严格执行国家法律、法规，按照《公司章程》和相关制度规范运作，决 策程序合法；建立了较为完善的内部控制制度，并得到了切实有效地执行；公司董事、 总经理及其他高级管理人员能尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的各项决议，在执 行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益 的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部门对公司年度财务状况 的说明，查看了江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的年度审计 报告。监事会认为公司财务管理规范，2003 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况 和经营成果，江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的审计报告客观公正、真实可靠。 3、最近一次募集资金使用情况 报告期内募集资金投资项目未发生变更。 －13－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 公司最近一次募集资金按计划正在逐项实施，具体如下： （1）、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品水平 技改项目：该项目的全部内容已经按计划完成，正在进行项目决算、审计工作。 （2）、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目：项目的固定资产投资已完成， 正在进行产品技术改进、市场推广等工作。 （3）、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目：项目的固定资产投资已完成，正在进行项 目决算、审计工作。 4、收购、出售资产情况 报告期内公司无收购、出售资产情况。 5、关联交易情况 报告期内，公司与关联方发生的关联交易公平公允，程序完备，按照市场化原则运作， 没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权益和公司利益的行为。 6、公司未做盈利预测。本年度江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司出具了标准 无保留意见的审计报告。 §9 财务报告 9.1 审计意见：见审计报告 审 计 报 告 苏亚审证字(2004)184 号 徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称徐工科技）２００３ 年 １２ 月 ３１ 日的 资产负债表、合并资产负债表；２００３ 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表以及 ２００３ 年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表的编制是徐工科技管理当局的责任，我们的责 任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在 重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编 制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信， 我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重 大方面公允反映了徐工科技 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况以及 ２００３ 年度的经营成果和现金流量。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：詹从才 中国·南京 中国注册会计师：周家文 二○○四年四月三日 中国注册会计师：王直群 －14－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 9.2 财务报表（附后） 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 根据财政部修订的《企业会计准则－资产负债表日后事项》，对于资产负债表日后至 财务报告批准报出日之间由董事会或类似机构所制定利润分配方案中分配的现金股利， 改为在资产负债表所有者权益中单独列示。 此项会计政策变更采用追溯调整法，调整后使 2002 年末应付股利减少 19,821,368.00 元， 净资产增加 19,821,368.00 元。 2、会计估计未发生变更。 3、核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 徐州工程机械科技股份有限公司 董事会 2004 年 4 月 3 日 －15－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 附：财务报表 资产负债表 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 上年同期 资 产 合 并 母公司 合 并 母公司 流动资产: 货币资金 245,122,543.51 228,425,245.69 252,036,922.43 245,056,369.48 短期投资 12,000,000.00 应收票据 181,470,160.69 118,698,990.69 67,034,574.76 55,942,340.16 应收股利 应收利息 应收账款 303,745,052.18 280,873,595.39 362,208,811.83 309,348,133.49 其他应收款 66,020,300.41 70,378,628.83 49,804,471.71 63,241,841.39 预付账款 58,396,380.32 20,013,653.94 37,806,983.22 24,882,831.75 应收补贴款 存货 1,354,448,717.91 1,207,547,891.27 961,685,345.74 928,591,826.48 待摊费用 622,586.36 622,586.36 1,150,381.30 1,150,381.30 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,221,825,741.38 1,926,560,592.17 1,731,727,490.99 1,628,213,724.05 长期投资: 长期股权投资 146,219,754.12 246,667,494.74 151,502,906.96 230,339,674.89 长期债权投资 长期投资合计 146,219,754.12 246,667,494.74 151,502,906.96 230,339,674.89 其中：合并价差 6,235,587.75 7,015,036.22 固定资产: 固定资产原价 807,440,484.80 796,680,627.90 656,812,072.63 650,935,238.98 减：累计折旧 311,686,079.20 309,996,062.40 282,775,954.12 281,555,159.61 固定资产净值 495,754,405.60 486,684,565.50 374,036,118.51 369,380,079.37 减：固定资产减值准备 5,390,462.71 5,390,462.71 6,185,490.66 6,185,490.66 固定资产净额 490,363,942.89 481,294,102.79 367,850,627.85 363,194,588.71 工程物资 在建工程 128,729,610.71 128,729,610.71 119,923,275.65 119,923,275.65 固定资产清理 固定资产合计 619,093,553.60 610,023,713.50 487,773,903.50 483,117,864.36 无形资产及其他资产: 无形资产 217,308,355.26 217,308,355.26 213,729,719.74 213,729,719.74 长期待摊费用 1,667,799.03 1,465,399.03 2,283,382.99 1,970,582.99 其他长期资产 1,372,000.00 1,372,000.00 无形资产及其他资产合计 218,976,154.29 218,773,754.29 217,385,102.73 217,072,302.73 递延税项: 递延税款借项 资产总计 3,206,115,203.39 3,002,025,554.70 2,588,389,404.18 2,558,743,566.03 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 －１６－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 资产负债表（续） ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 上年同期 负债和股东权益 合 并 母公司 合 并 母公司 流动负债： 短期借款 476,000,000.00 476,000,000.00 344,750,000.00 329,750,000.00 应付票据 363,929,000.00 351,929,000.00 286,567,500.00 295,867,500.00 应付账款 669,229,789.63 493,327,605.95 471,911,253.75 476,895,900.36 预收账款 173,350,438.47 163,971,607.37 117,896,478.06 108,810,300.31 应付工资 7,064,629.68 7,064,629.68 9,326,779.68 9,326,779.68 应付福利费 17,960,288.13 17,963,361.43 12,229,121.32 12,220,251.06 应付股利 2,203,899.88 2,203,899.88 2,537,006.37 2,537,006.37 应交税金 -11,781,882.80 -2,447,188.53 4,976,119.66 -335,429.88 其他应交款 11,515,344.50 11,449,770.65 14,985,540.36 14,948,767.45 其他应付款 97,169,964.51 105,024,252.19 85,407,496.98 93,264,335.44 预提费用 3,058,610.66 3,019,330.36 4,752,491.39 4,752,491.39 预计负债 一年内到期的长期负债 13,160,000.00 13,160,000.00 42,210,000.00 42,210,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,822,860,082.66 1,642,666,268.98 1,397,549,787.57 1,390,247,902.18 长期负债: 长期借款 145,000,000.00 145,000,000.00 71,000,000.00 71,000,000.00 应付债券 0.00 长期应付款 10,209,000.00 10,209,000.00 专项应付款 16,828,963.26 16,828,963.26 7,224,749.30 7,224,749.30 其他长期负债 长期负债合计 161,828,963.26 161,828,963.26 88,433,749.30 88,433,749.30 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 1,984,689,045.92 1,804,495,232.24 1,485,983,536.87 1,478,681,651.48 少数股东权益 11,206,137.06 8,348,714.18 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 545,087,620.00 545,087,620.00 495,534,200.00 495,534,200.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 545,087,620.00 545,087,620.00 495,534,200.00 495,534,200.00 资本公积 461,973,102.66 461,973,102.66 447,383,102.66 447,383,102.66 盈余公积 52,884,565.87 43,857,180.04 31,267,228.85 25,452,213.65 其中：法定公益金 17,628,188.62 14,619,060.12 10,422,409.61 8,484,071.22 未确认的投资损失 0.00 0.00 -4,666,485.15 未分配利润 95,765,969.88 92,103,657.76 104,717,738.77 91,871,030.24 资产负债表日后决议分配的 54,508,762.00 54,508,762.00 19,821,368.00 19,821,368.00 外币报表折算差额 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 1,210,220,020.41 1,197,530,322.46 1,094,057,153.13 1,080,061,914.55 负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,206,115,203.39 3,002,025,554.70 2,588,389,404.18 2,558,743,566.03 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 －１７－ 利润及利润分配表 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 ２００３ 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 上年同期 项 目 合 并 母公司 合 并 母公司 一、主营业务收入 3,494,331,350.05 3,100,121,321.26 2,123,685,253.14 1,930,904,519.62 减：主营业务成本 2,996,824,312.28 2,640,919,708.10 1,764,340,998.77 1,604,346,808.75 主营业务税金及附加 5,686,239.42 5,104,327.58 7,135,794.89 6,677,812.55 二、主营业务利润（亏损以“-”号 491,820,798.35 454,097,285.58 352,208,459.48 319,879,898.32 填列） 加：其他业务利润（亏损以“ -” 8,133,429.40 8,058,445.51 11,130,146.03 8,659,752.33 号填列） 减：营业费用 122,383,905.23 118,849,418.54 87,570,426.06 84,848,091.31 管理费用 185,009,734.68 183,002,344.68 150,943,205.15 149,947,361.22 财务费用 27,056,598.95 23,938,531.03 22,406,934.11 22,108,770.94 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 165,503,988.89 136,365,436.84 102,418,040.19 71,635,427.18 加：投资收益（损失以“-”号 -5,445,184.04 15,957,819.85 17,933,092.56 29,698,125.51 填列） 补贴收入 3,294,430.00 5,456,000.00 营业外收入 467,474.80 389,284.96 3,325,112.53 1,075,790.70 减：营业外支出 4,923,306.19 4,804,625.68 2,064,674.31 2,042,274.19 四、利润总额（亏损总额以“-”号 158,897,403.46 147,907,915.97 127,067,570.97 100,367,069.20 填列） 减：所得税 34,645,745.30 25,208,140.06 23,539,741.37 11,926,503.67 减：少数股东损益 2,857,422.88 892,003.44 加：本年未确定的投资损失 -4,666,485.15 4,666,485.15 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 116,727,750.13 122,699,775.91 107,302,311.31 88,440,565.53 加：年初未分配利润 104,717,738.77 91,871,030.24 32,776,654.52 36,517,917.54 其他转入 0.00 六、可供分配的利润 221,445,488.90 214,570,806.15 140,078,965.83 124,958,483.07 减：提取法定盈余公积 14,411,558.01 12,269,977.59 10,359,906.04 8,844,056.55 提取法定公益金 7,205,779.01 6,134,988.80 5,179,953.02 4,422,028.28 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 199,828,151.88 196,165,839.76 124,539,106.77 111,692,398.24 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 54,508,762.00 54,508,762.00 19,821,368.00 19,821,368.00 转作资本（或股本）的普 49,553,420.00 49,553,420.00 通股股利 八、未分配利润 95,765,969.88 92,103,657.76 104,717,738.77 91,871,030.24 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得 0.00 收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 －１８－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 现金流量表 ２００３ 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 项 目 合 并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 4,525,755,086.04 3,677,039,785.57 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 37,260,365.73 35,338,492.74 经营活动产生的现金流入小计 4,563,015,451.77 3,712,378,278.31 购买商品、接受劳务支付的现金 4,059,130,348.00 3,288,008,242.35 支付给职工以及为职工支付的现金 198,175,644.28 195,574,179.08 支付的各项税费 120,555,767.22 102,970,370.13 支付的其他与经营活动有关的现金 136,749,168.28 120,295,205.31 经营活动产生的现金流出小计 4,514,610,927.78 3,706,847,996.87 经营活动产生的现金流量净额 48,404,523.99 5,530,281.44 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 143,000.00 143,000.00 取得投资收益所收到的现金 264,968.80 57,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 704,562.50 704,562.50 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 1,112,531.30 904,562.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 163,136,311.36 158,184,067.36 投资所支付的现金 12,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 175,136,311.36 158,184,067.36 投资活动产生的现金流量净额 -174,023,780.06 -157,279,504.86 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 1,284,000,000.00 1,259,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 1,284,000,000.00 1,259,000,000.00 偿还债务所支付的现金 1,107,800,000.00 1,067,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 57,495,122.85 56,081,900.37 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 1,165,295,122.85 1,123,881,900.37 筹资活动产生的现金流量净额 118,704,877.15 135,118,099.63 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -6,914,378.92 -16,631,123.79 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 －１９－ 徐州工程机械科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 现金流量表（补充资料） ２００３ 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 项 目 合 并 母公司 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 116,727,750.13 122,699,775.91 加：计提的资产减值准备 -4,621,676.68 -2,298,323.30 固定资产折旧 44,265,249.46 43,496,388.18 无形资产摊销 5,848,028.28 5,848,028.28 长期待摊费用摊销 615,583.96 505,183.96 待摊费用减少（减：增加） 527,794.94 527,794.94 预提费用增加（减：减少） -1,693,880.73 -1,733,161.03 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 1,277,158.25 1,329,698.09 固定资产报废损失 0.00 财务费用 33,566,385.26 32,153,162.78 投资损失（减：收益） 5,445,184.04 -15,957,819.85 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -393,642,610.01 -279,835,302.63 经营性应收项目的减少（减：增加） 202,862,348.29 16,113,268.38 经营性应付项目的增加（减：减少） 15,683,300.77 68,661,587.73 其他 14,020,000.00 14,020,000.00 少数股东本期收益 2,857,422.88 减：未确认的投资损失 -4,666,485.15 经营活动产生的现金流量净额 48,404,523.99 5,530,281.44 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 245,122,543.51 228,425,245.69 减：现金的期初余额 252,036,922.43 245,056,369.48 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -6,914,378.92 -16,631,123.79 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 －２０－