徐工机械(000425)徐工科技2003年年度报告

券代码：000425 证券简称：徐工科技 公告编号：2004-005 徐州工程机械科技股份有限公司 2003 年度报告 二 00 四年四月 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第一节 重要提示及目录 一、 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 付健董事因履行公务未能出席董事会会议，书面委托王民董 事长代为出席会议并行使表决权。 公司董事长王民先生、总经理杨勇先生、财务负责人兼财务 管理部部长邹国宝先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、 完整。 1 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 二、目 录 第一节 重要提示及目录 ………………………………………..…..…1 第二节 公司基本情况简介……………………………………………… 3 第三节 会计数据和业务数据摘要……………………………………… 4 第四节 股本变动及股东情况…………………………………………… 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………… 10 第六节 公司治理结构…………………………………………………… 13 第七节 股东大会情况简介…………………………………………….. 15 第八节 董事会报告……………………………………………………… 18 第九节 监事会报告……………………………………………………… 31 第十节 重要事项………………………………………………………… 33 第十一节 财务报告……………………………………………………… 40 第十二节 备查文件目录.……….……………………………………… 69 2 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称. 中文名称：徐州工程机械科技股份有限公司 英文名称：XuGong Science & Technology Co., Ltd. 二、公司法定代表人：王 民 三、公司董事会秘书：费广胜 联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 电 话：（0516）7738521 传 真：（0516）7738528 电子信箱：fgs@xcmg.com 四、公司注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 公司办公地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 邮政编码：221004 互联网网址：http://www.xcmg.com 电子信箱：zqb@ xcmg.com 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际 互联网网址、公司年度报告备置地点： 信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 证监会指定的网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：徐工科技 股票代码：000425 七、其他有关资料 公司首次注册或变更注册登记日期、地点： 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局 3 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局 2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局 2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局 2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局 2003 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3200001103474 税 务 登 记 号：320311136410746 公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金城会计师事务所有限公司 办公地址：南京市云南路 31－1 苏建大厦 21 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度公司主要利润指标情况 单位：人民币元 利润总额 158，897，403.46 净利润 116, 727, 750.13 扣除非经常性损益后的净利润 114，665，746.87 主营业务利润 491, 820, 798.35 其他业务利润 8, 133, 429.40 营业利润 165, 503, 988.89 投资收益 -5, 445, 184.04 补贴收入 3，294，430.00 营业外收支净额 －4，455，831.39 经营活动产生的现金流量净额 48，404，523.99 现金及现金等价物净增加额 －6，914，378.92 4 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下： 项 目 金 额（元） 补贴收入 3，294，430.00 营业外收入 467，474.80 营业外支出 2，223，096.40 非经常性损益的所得税影响数 507，806.77 合 计 1，031，001.63 二、截止 2003 年末公司近三年的主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位：人民币元 项 目 2003 年 2002 年 2001 年 主营业务收入 3,494,331,350.05 2,123,685,253.14 1,510,859,650.31 净利润 116,727,750.13 107,302,311.31 86,097,692.46 总资产 3,206,115,203.39 2,588,389,404.18 2,156,758,350.51 股东权益（不含少数股东权益） 1,210,220,020.41 1,094,057,153.13 998,198,039.97 每股收益（摊薄） 0.21 0.22 0.17 每股净资产 2.22 2.21 2.01 调整后的每股净资产 1.97 1.95 1.83 每股经营活动产生的现金流量净额 0.09 0.48 0.072 净资产收益率（%）（摊薄） 9.65 9.81 8.63 扣除非经常性损益后的加权平均净 10.07 9.74 13.58 资产收益率（%） 注：1、根据财政部有关规定，本期公司执行《企业会计制度》。 2、本公司持股 50%的徐州利渤海尔混凝土机械有限公司(中外合资企业)，根据财 政部财会[2001]62 号文的规定并经其董事会审议通过，从 2002 年 1 月 1 日起执行《企 业会计制度》，变更了计提资产减值准备等会计政策，并进行了追溯调整。公司对其按 权益法核算的投资收益相应地进行了追溯调整，对 2001 年主要会计数据和财务指标影 响列示如下： 单位：人民币元 每股 调整后 净资产 扣除非经常性损益后 每股 2001 年 净利润 总资产 股东权益 净资 的每股 收益率 的加权平均净资产收 收益 产 净资产 （%） 益率（%） 调整前 85,647,525 2,161,233,668 977,896,644 0.17 1.97 1.78 8.76 13.56 调整后 86,097,692 2,156,758,351 973,421,327 0.17 1.96 1.76 8.63 13.55 3、根据财政部修订的《企业会计准则－资产负债表日后事项》 ，对于资产负债表日后至 财务报告批准报出日之间由董事会或类似机构所制定利润分配方案中分配的现金股利，改为 5 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 在资产负债表所有者权益中单独列示。此项会计政策变更采用追溯调整法，对 2001 年、2002 年主要会计数据和财务指标影响列示如下： 单位：人民币元 每 股 调整后 净资产收 扣除非经常性损益后 2001 年 净利润 总资产 股东权益 每股 净 资 的每股 益率（%） 的加权平均净资产收 收益 产 净资产 （摊薄） 益率（%） 调整前 86,097,692 2,156,758,351 973,421,327 0.17 1.96 1.76 8.80 13.55 调整后 86,097,692 2,156,758,351 998,198,040 0.17 2.01 1.83 8.80 13.58 单位：人民币元 每 股 调整后 净资产收 扣除非经常性损益后 每股 2002 年 净利润 总资产 股东权益 净 资 的每股 益率（%） 的加权平均净资产收 收益 产 净资产 （摊薄） 益率（%） 调整前 107,302,311 2,588,389,404 1,074,235,785 0.22 2.17 1.91 9.99 9.80 调整后 107,302,311 2,588,389,404 1,094,057,153 0.22 2.21 1.95 9.81 9.74 三、利润表附表 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄(%) 加权平均(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 40.64 42.81 0.90 0.90 营业利润 13.68 14.41 0.30 0.30 净利润 9.65 10.16 0.21 0.21 扣除非经常性损益后的净利润 9.56 10.07 0.21 0.21 四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 资产负债表日 未确认的 股东权益 法定 后董事会决议 投资损失 合 计 项 目 股 本 资本公积 法定盈余公积 未分配利润 公益金 分配的现金股 利 期初数 495,534,200 447,383,102.66 20,844,819.24 10,422,409.61 104,717,738.77 19,821,368 -4,666,485.15 1,094,057,153.13 本期 49,553,420 14,590,000 14,411,558.01 7,205,779.01 116,727,750.13 54,508,762 4,666,485.15 261,663,754.3 增加 本期 125,679,519.02 19,821,368 145,500,887.02 减少 期末数 545,087,620 461,973,102.66 35,256,377.25 17,628,188.62 95,765,969.88 54,508,762 1,210,220,020.41 变动原因： 1、股本增加是实施公司 2002 年度利润分配方案，每 10 股送红股 1 股所致。 2、资本公积增加主要是由于公司收到由中央财政和地方财政根据国家经济贸易委员 会、国家发展计划委员会、财政部联合颁布的有关文件拨付的第二批国债专项资金国家 重点技术改造项目资金补助所致。 3、盈余公积、法定公益金的增加是由于净利润增加，根据规定计提所致。 4、未分配利润增加是由于净利润增加所致； 未分配利润减少是由于分配股利和计提法定公积金和法定公益金所致。 5、未确认的投资损失的增加是本年转回上年未确认的对徐州徐工物资供应有限公司 的投资损失。 6 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本年度变动增减（+，-） 期初数 期末数 配 公积金 其 送股 小计 股 转 股 他 一、尚未流通股份 1、发起人股份 176,072,150 17,607,215 17,607,215 193,679,365 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 176,072,150 17,607,215 17,607,215 193,679,365 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 125,259,690 12,525,969 12,525,969 137,785,659 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 301,331,840 30,133,184 30,133,184 331,465,024 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 三、股份总数 495,534,200 49,553,420 49,553,420 545,087,620 报告期内实施了公司 2002 年度股东大会通过的 2002 年度利润分配方案， 2003 年 6 月 11 日在《中国证券报》、 《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了分红派息实施公告，以 2002 年底总股本 495,534,200 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股、派发现金股 7 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 利 0.4 元（含税），公司股份总数由 495,534,200 股变为 545,087,620 股。 2、股票发行与上市情况 (1)报告期末前三年历次股票发行情况 2001 年 10 月 15 日至 26 日，公司以每 10 股配售 2.3077 股的比例，向公司股东发 行 A 股股票 36,970,912 股，发行价格每股 10 元，上市时间为 2001 年 11 月 27 日，获 准上市流通量 36,412,942 股。 (2)公司无尚存的内部职工股。 二、股东情况介绍 1、截止 2003 年 12 月 31 日，公司共有股东 37,527 人。 2、公司前 10 名股东持股情况： 单位：股 年 初 年 末 持股 股 东 名 称 股份类别 冻结情况 持股数 持股数 比例% 徐工集团工程机械有限公司 176,072,150 193,679,365 35.53 发起人国有法人股 质押冻结 85,000,000 股 徐州回转支承公司 30,227,570 33,250,327 6.10 境内定向法人股 质押冻结 22,279,171 股 国投机轻有限公司 20,280,000 22,308,000 4.09 境内定向法人股 徐州众智发展有限公司 10,660,000 11,726,000 2.15 境内定向法人股 质押冻结 11,726,000 股 徐州苏源集团远通自动化有限公司 9,000,000 9,900,000 1.82 境内定向法人股 河南中鸿投资咨询有限公司 6,500,000 7,150,000 1.31 境内定向法人股 徐州工程机械桥箱公司 4,713,901 5,185,291 0.95 境内定向法人股 司法冻结 450,000 股 上海沪香工贸有限公司 3,060,000 3,366,000 0.62 境内定向法人股 北内集团总公司 2,600,000 2,860,000 0.52 境内定向法人股 上海丽华房地产有限公司 1,990,000 2,189,000 0.40 境内定向法人股 徐州回转支承公司是徐工集团工程机械有限公司的全资子公司；徐州工程机械桥箱 公司是徐州工程机械集团有限公司的全资子公司；徐州工程机械桥箱公司与徐工集团工 程机械有限公司受同一母公司徐州工程机械集团有限公司控制。 3、控股股东（持股 10%以上的法人股股东）： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 07 月 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、 环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、 销售；环保工程。 注册资本：125301.3513 万元人民币 徐工集团工程机械有限公司的控股股东情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 8 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 成立日期：1989.7.28 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、 销售、安装服务。 注册资本：347,310,000 元 股权结构：国有独资公司 4、报告期内公司控股股东发生变更，原控股股东徐州工程机械集团有限公司将其所持 有的本公司发起人国有法人股全部无偿划转给徐工集团工程机械有限公司，报告期末公 司控股股东为徐工集团工程机械有限公司。详细情况见本公司及控股股东于 2003 年 4 月 5 日、4 月 12 日、4 月 24 日、6 月 3 日、6 月 19 日、6 月 21 日和 6 月 28 日刊登在《中 国证券报》、《证券时报》和深圳巨潮网上的公告。 5、公司前 10 名流通股股东持股情况： 流 通 股 股 东 名 称 年末持有流通股数量（股） 种类 上海方华投资管理有限公司 2,183,553 A股 上海信吉实业有限公司 2,134,114 A股 上海市农业产业化发展(集团)有限公司 2,081,825 A股 上海农投投资咨询有限公司 1,686,717 A股 上海华亭进出口有限公司 1,503,302 A股 江苏鑫惠财务咨询有限公司 1,175,592 A股 上海桃源科技发展有限公司 845,240 A股 上海正康装饰家具有限公司 800,000 A股 上海共同金属材料有限公司 766,334 A股 上海高校科技投资咨询有限公司 677,541 A股 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系。 9 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 1、董事、监事、高级管理人员情况 单位：股 性 年 期初 期末 增减 增减变动 姓 名 职 务 任期起止日期 别 龄 持股 持股 变动 原 因 王 民 董事长 男 49 2003.4-2006.4 10816 11897 1081 分红送股* 付 健 董事 男 47 2003.4-2006.4 5394 5933 539 分红送股 黄 健 董事 男 58 2003.4-2006.4 10816 11898 1082 分红送股* 杨 勇 董事、总经理 男 46 2003.4-2006.4 5394 5933 539 分红送股 吴江龙 董事 男 41 2003.4-2006.4 4376 4814 438 分红送股 苏颖倩 董事 女 33 2003.4-2006.4 0 0 宋学锋 独立董事 男 40 2003.4-2006.4 0 0 杨雄胜 独立董事 男 43 2003.4-2006.4 0 0 李 力 独立董事 男 48 2003.4-2006.4 0 0 费广胜 董事会秘书 男 38 2003.4-2006.4 416 457 41 分红送股 李 格 监事会主席 女 37 2003.4-2006.4 0 0 朱建明 监事 男 43 2003.4-2006.4 0 0 陆小平 监事 男 48 2003.4-2006.4 0 0 李 贞 监事 女 48 2003.4-2006.4 0 0 王庆祝 监事 男 38 2003.4-2006.4 0 0 袁 鹏 监事 男 33 2003.4-2006.4 0 0 邵 勇 监事 男 35 2003.4-2006.4 0 0 孔庆华 副总经理 男 41 2003.4-2006.4 0 0 杨东升 副总经理 男 35 2003.4-2006.4 0 0 罗东海 副总经理 男 39 2003.4-2006.4 0 0 杨力夫 副总经理 男 40 2003.4-2006.4 0 0 邹国宝 财务负责人 男 33 2003.4-2006.4 0 0 注：王民董事长与黄健董事送股后所持股数相差 1 股，原因为：2001 年深圳证券交 易所系统升级后，分红送股产生的零碎股按照尾数大小进行循环随机分配，该差异即为 报告期公司实施 2002 年度每“10 股送 1 股”分配方案时电脑随机分配零碎股导致。 10 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 2、董事、监事在股东单位任职情况： 姓 名 在 股 东 单 位 任 职 任 职 期 间 王 民 徐工集团工程机械有限公司董事长 2002-2005 付 健 徐工集团工程机械有限公司董事、总经理 2002-2005 黄 健 徐工集团工程机械有限公司董事 2002-2005 吴江龙 徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师 2002-2005 陆小平 徐工集团工程机械有限公司监事 2002-2005 王庆祝 徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长 2002-2005 袁 鹏 徐工集团工程机械有限公司资产财务部部长 2002-2005 苏颖倩 国投机轻有限公司项目经理 不详 二、年度报酬情况 1、根据公司《年薪考核兑现办法》 （修订稿）和董事会下达的经营指标完成情况，确 定在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年薪。 2、现任董事（不含三位独立董事）、监事、高级管理人员在公司领取报酬的 11 人， 报酬总额为 1,920,799 元，金额最高的前两名董事(仅有两名董事在公司领取报酬)的报 酬总额 604,800 元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 730,300 元。 3、报告期内公司对独立董事津贴进行了调整，独立董事宋学锋先生、杨雄胜先生、 李力先生津贴每人每年由 3 万元(含税)提高至 5 万元(含税)，独立董事出席公司董事会 和股东大会的差旅费及按《公司章程》行使职权所需的合理费用据实报销，此外无其他 待遇。详细情况见本公司 2003 年第一次临时股东大会决议公告，刊登在 2003 年 9 月 23 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和深圳巨潮网上。 4、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬数额在 20 万元以上的 4 人，10-20 万元 6 人，10 万元以下 1 人。 5、不在本公司领取报酬、津贴的董事为：付健、黄健、吴江龙、苏颖倩。其中付健、 黄健、吴江龙在徐工集团工程机械有限公司领取报酬，苏颖倩在国投机轻有限公司领取 报酬。 6、不在本公司领取报酬、津贴的监事为：李格、陆小平、王庆祝、袁鹏，其均在徐 工集团工程机械有限公司领取报酬。 三、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因，聘任或解聘公司 经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 1、报告期内，公司董事李格、李锁云、施克元、刘铁峰、王岩松、高国华、孔庆华、 郭冠侠因任期已满换届离任。 2、报告期内，公司监事吴江龙、李印象、杨千光、高晓平因任期已满换届离任。 11 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 3、报告期内，公司高级管理人员刘铁峰、郭冠侠因任期已满换届离任。 4、2003 年 3 月 22 日公司第三届董事会第 15 次会议换届选举，提名王民、付健、苏 颖倩、李力、杨勇、杨雄胜、吴江龙、宋学锋、黄健为第四届董事会董事候选人，其中 李力、杨雄胜、宋学锋为独立董事候选人。 2003 年 3 月 22 日公司第三届监事会第 11 次会议换届选举，推荐王庆祝、李格、陆 小平、袁鹏为公司第四届监事会股东代表监事候选人。2003 年 3 月 15 日公司第二届职 工代表大会第十次联席会议，选举朱建明、李贞、邵勇出任公司第四届监事会职工代表 监事。 以上会议决议内容在 2003 年 3 月 26 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨 潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 2003 年 4 月 28 日，公司 2002 年年度股东大会采用累积投票制选举王民、付健、苏 颖倩、杨勇、吴江龙、黄健、李力、杨雄胜、宋学锋为第四届董事会董事，其中李力、 杨雄胜、宋学锋为独立董事；选举王庆祝、李格、陆小平、袁鹏为第四届监事会股东代 表监事。 以上会议决议内容在 2003 年 4 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨 潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 5、2003 年 4 月 28 日公司第四届监事会第一次会议选举李格为监事会主席。 2003 年 4 月 28 日公司第四届董事会第一次会议选举王民为董事长。 2003 年 4 月 28 日公司第四届董事会第一次会议续聘杨勇为公司总经理，续聘费广 胜为董事会秘书，续聘孔庆华为公司副总经理，聘杨东升、罗东海、杨力夫为公司副总 经理，聘邹国宝为公司财务负责人。 以上会议决议内容在 2003 年 4 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨 潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 四、报告期末公司员工总数为 5612 人，其中在职员工 5051 人，不在岗 561 人。 1、专业构成情况如下： 生产人员：3109 人，销售人员 508 人，技术人员 484 人，财务人员 74 人，行政人 员 769 人，其他人员 107 人。 2、员工受教育程度情况如下： 大学本科及本科以上：711 人；大专：608 人；大专以下：3732 人。 3、公司需要承担工资的离退休职工人数为零；需要承担医疗卫生费、福利费的离退 12 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 休职工人数为 1471 人。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》 、《证券法》和中国证监会颁布的《上市公司治理准 则》、《上市公司股东大会规范意见》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等有关规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，进一步完善公司治理结构， 规范公司运作。目前公司治理状况如下： 1、公司制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监事会工作细则》 、《总 经理工作细则》、《信息披露制度》、《信息披露保密细则》，明确了股东大会、董事会、 监事会、经理层各自的职责范围和工作程序，明确了公司信息披露的义务和职责，从制 度上规范了公司治理结构和公司运作程序。 2、报告期内，公司根据《上市公司治理准则》 、《上市公司股东大会规范意见》、 《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法规的要 求，对《公司章程》进行了修改、完善，主要增加了选举董事的累积投票制度、设立董 事会专业委员会等相关内容，完善了股东大会提案程序，明确了对外担保的审批程序、 审批权限、被担保对象的标准。 3、报告期内，公司制定了《投资者关系管理制度》，指定专人负责投资者关系管理 工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解与认同， 促进公司与投资者之间的良性沟通，实现股东利益最大化和公司持续发展。 4、报告期内，公司董事会设立了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会三个 专门委员会，制定了《董事会专门委员会工作细则》，完善了董事会运作，提高了决策 的科学性。 5、报告期内，公司在董事会换届时采用累积投票制选举董事，保护了中小股东的合 法权益。独立董事在董事会人员构成中已达到要求的三分之一比例。董事会构成更加合 理，从专业划分，有行业专家、管理专家、财务专家、法律专家；从来源划分，有大股 东代表 3 人，小股东代表 1 人，职工代表 1 人，内部董事 1 人，独立董事 3 人。 6、报告期内，公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，换届选举产生了监事会。 监事会由 7 人组成，其中职工代表监事 3 人。公司监事会的人数和人员构成符合法律、 法规要求。 13 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 7、报告期内，公司按照《公司法》、 《公司章程》的规定，换届聘任了高级管理人员。 公司高级管理人员的任职资格、聘任程序符合法律、法规要求。 8、报告期内，公司修订了《年薪考核兑现办法》，完善了高级管理人员的绩效评价 标准和评价程序，健全了高级管理人员的激励约束机制。 9、公司制定了《募集资金管理办法》，规范募集资金的运用、管理、监督，保护投 资者的利益。 对照上市公司治理的规范性文件，目前公司治理的实际状况基本符合文件要求。公 司将继续秉持“稳健经营、规范运作、做强主业”的经营理念，进一步促进公司治理结 构的完善、提升公司治理水平，全力打造具有持续竞争力的国际知名企业。 二、独立董事履行职责情况 报告期内公司继续深入贯彻执行中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》的规定，增选了 1 名独立董事，使独立董事在董事会人员构成中达到 要求的三分之一比例。公司现有独立董事三名，均是董事会专门委员会成员。三位独立 董事自任职以来，能够做到尽职尽责，充分发挥作用，报告期内积极出席公司董事会会 议和股东大会，认真参与会议各项议案的审议，发挥专业所长，对公司的持续发展提供 专业性、建设性的意见和建议，并以认真负责的态度对公司的关联交易、董事的提名、 高级管理人员的聘任、高级管理人员的年薪考核兑现等事项发表独立意见。公司独立董 事做到了勤勉尽职，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用，维护了公司 和全体股东的合法权益。 三、公司与控股股东的分开情况 在业务方面，公司的产品开发、采购、生产、销售、服务独立于控股股东，公司的 各项业务决策均系独立作出。公司与控股股东在业务上不存在同业竞争关系。 在人员方面，公司拥有完全独立于控股股东的劳动、人事及工资管理等行政管理机 构，公司高管人员均在本公司工作并领取报酬，且均未在股东单位兼任行政职务。 在资产方面，公司拥有独立的采购系统、生产系统、销售系统、售后服务系统，产 权明晰；拥有专利技术、专有技术；公司使用的“徐工”牌商标所有权归控股股东，协 议许可本公司无偿使用至 2010 年 12 月 31 日。 在机构方面，公司组织机构体系健全，与控股股东完全分离，没有从属关系。 在财务方面，公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独 14 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 立纳税。 四、高级管理人员的考评激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 2001 年度股东大会审议通过了《年薪考核兑现办法》，公司高级管理人员实行年薪 制。2003 年第二次临时股东大会审议通过了《年薪考核兑现办法》 （修订稿） ，进一步完 善了高级管理人员的考评激励机制。依据董事会确定的各项年度经营指标完成情况，结 合高级管理人员的综合考评结果确定其年薪。 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会情况 报告期内公司共召开三次股东大会。 （一）2002 年度股东大会 2003 年 3 月 26 日公司以公告方式在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发出通知，将召开 2002 年度股东大会的时间、地点、议题等 主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2003 年 4 月 28 日在徐工集团六楼会议室召开 2002 年度股东大会。出席会议的股 东及股东代理人共 16 名，代表股份 231,373,419 股，占公司总股本的 46.69%。会议由 董事长王民先生主持，公司董事、监事及高管人员列席会议。到会股东审议通过如下议 案： 1、2002 年度董事会工作报告 2、2002 年度监事会工作报告 3、2002 年度财务决算和 2003 年度财务预算方案 4、2002 年度利润分配及资本公积金转增股本方案 5、修订《公司章程》的议案 6、监事会换届的议案 7、设立董事会专门委员会的议案 8、2003 年度投资计划的议案 9、董事会换届的议案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师万川先生认为 本次股东大会的召集、召开以及表决程序等相关事宜符合法律、法规以及公司章程的规 15 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 定，本次股东大会形成的决议合法有效。 股东大会决议公告刊登在 2003 年 4 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》和巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上。 （二）2003 年第一次临时股东大会 2003 年 8 月 13 日公司以公告方式在《中国证券报》 、《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发出通知，将召开 2003 年第一次临时股东大会 的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管 理人员。 2003 年 9 月 20 日在公司五楼会议室召开 2003 年第一次临时股东大会。出席会议的 股东及股东代理人共 11 名，代表股份 254,470,232 股，占公司总股本的 46.68%。会议 由董事长王民先生主持，公司部分董事、监事及高管人员列席会议。到会股东审议通过 如下议案： 1、调整独立董事津贴的议案 2、修改公司章程的议案 3、2003 年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师朱振武先生认 为本次股东大会的召集、召开以及表决程序等相关事宜符合法律、法规以及公司章程的 规定，本次股东大会形成的决议合法有效。 股东大会决议公告刊登在 2003 年 9 月 23 日的《中国证券报》 、《证券时报》 、《上海 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 （三）2003 年第二次临时股东大会 2003 年 10 月 29 日公司以公告方式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发出通知，将召开 2003 年第二次临时股东大会 的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管 理人员。 2003 年 12 月 6 日在公司多功能会议室召开 2003 年第二次临时股东大会。出席会议 的股东及股东代理人共 25 名，代表股份 278,137,160 股，占公司总股本的 51.03%。会 议由董事长王民先生主持，公司董事、监事及高管人员列席会议。到会股东审议通过如 下议案： 1、聘请 2003 年度审计机构的议案 16 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 2、关联购销业务的议案 3、修改公司《章程》的议案 4、修订《年薪考核办法》的议案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师万川先生认为 本次股东大会的召集、召开以及表决程序等相关事宜符合法律、法规以及公司章程的规 定，本次股东大会形成的决议合法有效。 股东大会决议公告刊登在 2003 年 12 月 9 日的《中国证券报》 、《证券时报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 二、选举、更换公司董事、监事情况 详见本报告“第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况”的（三）“在报告期 内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因，聘任或解聘公司经理、副经理、 财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况”的内容。 17 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第八节 董事会报告 一、公司经营情况 1、主营业务范围及其经营状况 公司属于工程机械行业，主要从事压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机械、桩 工机械等工程机械产品的开发、制造和销售业务，产品包括压路机、装载机、平地机、 拌和机、摊铺机、铣刨机、推土机、拌和站、钻机等。 2003 年国家坚持扩大内需的方针，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，在 全社会固定资产投资快速增长的拉动下，工程机械市场保持强劲增长的态势，带来了良 好的市场机遇。但由于国内各企业生产能力的快速扩张，工程机械仍为买方市场，市场 供需矛盾尖锐，竞争依然十分激烈。 面对竞争，公司全体员工认真贯彻年初制订的预算目标，遵循“严格、踏实、上进、 创新”的企业精神，经营工作取得新突破。一是精心策划实施董事长提出的 “一号工 程”，开创市场营销新局面。今年公司围绕扩大装载机产销能力、产品质量、提高市场 占有率为中心内容实施了“一号工程”，集中公司资源进行市场策划和产品技术整合， 加快装载机技术改进速度，提高产品的技术含量、外观质量和产品可靠性，调整生产组 织形式，使装载机的生产能力、产品质量、市场开拓力度大大提高，全年销售装载机 6875 台，同比增长 120%，增长幅度在行业中居于首位。在“一号工程”的带动下，压路机、 摊铺机、平地机等其他主机产品的销售也克服了“非典”疫情带来的负面影响，市场占 有率全面提升，公司加强市场的调研和策划，针对不同区域、不同用户、不同产品制定 差异化营销策略；加强经销商队伍的建设和管理，积极推进服务当地化，强化主机销售、 备件经销、售后服务一体化，市场营销工作取得新突破。二是完善流程再造，整合技术 资源，组建徐工研究院，推动技术创新。继营销、供应、财务三大体系业务流程再造之 后，公司又进行技术资源和研发体系的重组再造，将原分散在各分公司的技术研发资源 统一整合，组建徐工研究院，形成集中统一的技术开发创新体系，充分发挥技术资源的 整体优势，提高公司核心技术研发能力，提升主导产品的技术含量，增强竞争力。公司 研制的 RP1250 型沥青混凝土摊铺机填补国内空白；XS190 全液压振动压路机获得北京第 六届工程机械展示会外观造型特等奖；LW560F 等五种新品的开发，加快装载机产品升级 换代进程；开发研制了一批具有市场发展前景、技术附加值高的新产品。三是深化内部 改革，建立健全充满活力的竞争机制和激励约束机制。上半年公司本部按照再造后的新 流程重新进行了岗位描述和管理人员公开选聘、竞争上岗工作；各分子公司大力精简机 18 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 构，减少管理层次，公开选聘管理人员；新组建的徐工研究院，全员实行竞聘上岗；营 销公司重新进行了岗位和人员的优化；积极实施财务人员委派制，向分子公司委派财务 部门负责人，加大了对委派人员监督和考核的力度。通过对用人机制的改革，增强了管 理、技术、财务和营销人员的竞争压力，提高了工作效率。公司还制订了《徐工研究院 技术创新激励机制管理办法》，调动和发挥技术人员的积极性，促进科技创新工作；修 订《年薪考核兑现办法》，将高级管理人员的年薪同绩效考评、月度考核、民主测评相 挂钩；进一步完善以岗位技能工资、计件工资为主的一线人员工资分配制度，分配向关 键岗位、关键人员倾斜。通过分配制度的改革，改善了绩效评价方法，调动了员工积极 性。四是加强供应链价值管理，培育战略供应商。公司组建供应商发展委员会，加强对 供方的持续性合同评审，整合供应商，建立优胜劣汰的竞争机制；推行“阳光采购”工 程，通过公开招标采购外购件，降低采购成本。五是加大技改投资力度，一批新设备、 新厂房相继投产使用。公司科研楼于 2003 年 7 月竣工启用，位于金山桥开发区的装载 机总装车间及附房于 2003 年 10 月投产使用，利用募集资金以及自筹资金增添的新设备、 新厂房陆续投产，生产能力、产品质量进一步提高。六是加强企业文化建设，凝聚人心， 鼓舞士气。进一步深化“忠诚、信用”主题教育活动，使员工价值观和公司价值观相统 一，形成“价值共鸣、事业共干、利益共享”的命运共同体；广泛深入的开展比学赶帮 超活动，公司组织 100 余人到徐工集团徐州重型机械厂跟班实践、对口学习，组织各分 子公司之间、分子公司内部深度交流、共同提高，营造不断否定自我、超越自我、永争 一流的文化氛围。 报告期内，公司累计生产压路机、装载机、摊铺机、平地机等产品 14672 台，比去 年同期 8495 台增加 6177 台，增长 73%；公司实现主营业务收入 3，494，331，305.05 元，比去年同期增长 64%；利润总额 158，897，403.46 元，比去年同期增长 25%；净利 润 116，727，750.13 元，比去年同期增长 9%。公司盈利能力未能和主营业务收入同步 增长的主要原因如下：和去年同期相比，由于原材料涨价和产品降价等因素减少利润 100.43 百万元，由于主要投资企业徐州利渤海尔混凝土机械有限公司盈利大幅下滑，投 资收益减少 23.38 百万元，因所得税先征后返政策取消税负增加而减少净利润 6.28 百 万元。 报告期内，公司应收账款控制较好，期末总额（原值）为 337.49 百万元，减少 64.96 百万元，减少 16.14%；期末存货为 1382.27 百万元，比年初增加 393.64 百万元，增幅 39.82%；期末资产负债率 61.90%，比年初提高 4.49 个百分点，与同行业相比，负债水 平仍然较高；应收帐款周转率、存货周转率、总资产周转率分别为 10.49 次、2.59 次和 19 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 1.21 次，比去年显著提高，说明 2003 年资产的营运能力明显增强。与上年度相比，除 总资产报酬率有较大提高外，本期销售毛利率为 14.24% 、净资产收益率（摊薄）为 9.65%， 分别下降 15.86%和 1.6%。 主营业务分产品情况表 单位：人民币百万元 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（%） 产 品 本年数 上年数 增长% 本年数 上年数 增长% 本年数 上年数 增长% 压实机械 1213.45 881.23 37.70 1010.50 703.02 43.73 16.73 20.22 -3.49 铲运机械 1246.37 585.25 112.96 1103.79 516.36 113.76 11.44 11.77 -0.33 路面机械 398.82 252.67 57.84 312.19 204.89 52.37 21.73 18.91 2.82 筑路机械 208.37 160.73 29.64 168.37 121.56 38.51 19.19 24.37 -5.18 桩工机械 16.33 52.70 -89.07 14.42 43.06 -66.51 11.74 18.29 -6.55 钢材等 410.96 191.10 115.05 387.56 175.44 120.91 5.69 8.19 -2.50 合 计 3494.33 2123.69 64.54 2996.82 1764.34 69.86 14.24 16.92 -2.68 2003 年公司实现主营业务收入分地区完成情况 单位：人民币百万元 地区 2003年 2002年 增长 境内 3420.69 2046.87 67.1% 境外 73.64 76.82 -4.1% 合计 3494.33 2123.68 64.5% 主要产品市场占有率 产 品 类 别 市场占有率 % 行业排名 压路机 47.1 1 装载机 10.4 4 摊铺机 42.9 1 平地机 21.3 2 20 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 单位：人民币百万元 名 称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 投资 总资产 净利润 比例% 徐州利渤海尔混凝 设计、制造商 混凝土搅拌输送车和混凝土搅拌站 21.6 百万 50 414.92 －2.08 土机械有限公司 品混凝土机械 德国马克 徐州工程机械上海 机械营销 工程机械整机及配件销售、租赁、维修 45 90 172.33 23.80 营销有限公司 服务，销售机械设备、五金交电、钢材、 建材、专用工程车等 徐州徐工物资供应 贸易、采购 普通机械及配件、钢材、木材、建筑材 8.998 91.05 276.74 5.3 有限公司 料、化工产品（危险品除外）、汽车（小 轿车除外）、煤炭销售、普通机械制造、 维修。 3、主要供应商、客户情况 向前 5 名供应商合计采购金额 843.87 百万元，占年度采购总额的 41.2%； 向前 5 名客户销售的收入总额为 447.41 百万元，占全部销售收入的 12.80%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，由于钢材、橡胶、油品等原材料价格持续大幅上涨，行业竞争激烈又导致产 品价格下滑，公司的盈利空间受到挤压；应收帐款开始下降，但基数仍较大，存货占用 资金额度比较高，经营风险加大；由于金融机构调整信贷、保险政策，按揭销售业务暂 停，给生产经营带来一定的困难。 面对市场竞争和经营中出现的困难，公司推行“质量、精品”和“效率、效益”的经营 理念，不断提升“徐工”品牌的竞争力，“LW”系列装载机、“XS”系列压路机、“GR” 系列平均机、RP”系列摊铺机等新产品的推出，受到用户的极大欢迎，产品市场占有率 全面提高；采取多种渠道降低成本，尽可能减少原材料涨价带来的负面影响：实施费用 刚性约束、招标采购与阳光付款、物流运输方式改革等，降低成本与费用；加强营销办 事处和经销商队伍建设，严格控制外部成品车与应收账款；研究生产模式的变革，探索 信息化平台的建设，缩短产品制造周期。 二、公司投资情况 （一）募集资金使用情况 2001 年公司实施配股方案，实收货币资金 353,529,120 元，截止至 2002 年底已使用募 集资金 264,482,120 元。2003 年全年计划使用募集资金 89,047,000 元，2003 年实际使 用募集资金 79,888,475 元，其中第四季度共使用募集资金 6,467,349 元，按照承诺项 目进行投资，没有变更。主要投资于以下项目的建设： 21 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 1、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技 改项目 该项目总投资 264,240,000 元，使用募集资金 164,240,000 元，2003 年计划投资 54,534,000 元（含铺底流动资金），2003 年完成投资 54,541,000 元，截止至 2003 年 9 月底已累计使用募集资金 164,240,000 元，完成了全部募集资金使用计划。该项目中的 备料车间扩建厂房已交付生产；新建压路机大件涂装线、小件涂装线和总装配线以及装 载机部件涂装线、整机涂装线和总装配线均已交付使用；新增的卧式加工中心、数控折 弯机、三座标测量仪等关键设备已全部投入使用。项目的全部内容已经按计划完成，正 在进行项目决算、审计工作。 2、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目 该项目总投资 49,500,000 元，使用募集资金 49,500,000 元，2003 年计划投资 21,144,000 元（含铺底流动资金），2003 年实际完成投资 14,445,820 元，其中第四季度完成投资 6,334,949 元，截止至 2003 年 12 月底已累计使用募集资金 42,800,820 元，完成了募集 资金使用计划的 86.5%。该项目中的总装车间及涂装车间扩建工程已交付生产；新增的 数控切割机、行车等关键设备已全部投入使用。项目的固定资产投资已完成，正在进行 产品技术改进、市场推广等工作。 3、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目 该项目总投资 47,500,000 元，使用募集资金 47,500,000 元。2003 年计划投资 13,361,000 元（含铺底流动资金），2003 年实际完成投资 10,901,655 元，其中第四季度完成投资 132,400 元，截止至 2003 年 12 月底已累计使用募集资金 45,040,655 元，完成了募集资 金使用计划的 94.8%。该项目中的扩建整机油漆和装配车间厂房已交付生产；新增的数 显双面镗床、液压剪板机等关键设备已全部投入使用。项目的固定资产投资已完成，正 在进行项目决算、审计工作。 22 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 募集资金使用情况表 单位:人民币百万元 本年度已使用募集资金总额 79.89 募集资金总额 353.53 已累计使用募集资金总额 344.37 拟投入 是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计划 承诺项目 进度和预计收 金 额 项 目 金 额 金 额 益 国家重点“双高一优”技 新 增 销 售 收 入 改项目--提高压路机及路 647.88 百万元，新 164.24 否 164.24 符合 面修整等施工机械产品水 增利润 25.45 百万 平技改项目 元。 新增销售收入 19.68 开发生产履带式旋挖钻孔 47.5 否 45.04 百万元，新增利润 符合 机技改项目 1.07 百万元。 开发生产工程矿山用非公 49.5 否 42.80 不符合 路铰接式自卸车技改项目 通过补充流动资金 补充生产流动资金 92.29 否 92.29 减 少 财 务 费 用 符合 4,178,800 元。 合计 353.53 344.37 未达到计划进度和收益的 开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目的固定资产投资已完成，正在进行铰 说明（分具体项目） 接式自卸车产品的技术改进、市场推广等工作，尚未形成销售。 变更原因及变更程序说明 无变更 （分具体项目） 截止至 2003 年 12 月底已累计使用募集资金 344,370,595 元，尚未使用的募集资金为 9,158,525 元，为减少财务费用暂时用于归还公司流动资金贷款，银行承诺使用时可随 时贷出。 （二）非募集资金投资使用情况 非募集资金项目计划投资 175,980,000 元，截止至 2003 年 12 月底已累计投资 144,048,107 元，完成全部投资计划的 81.9%。主要投资于以下项目的建设： 1、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技 改项目 该项目固定资产总投资 181,200,000 元，其中使用国债贴息贷款 100,000,000 元。截止 至 2003 年 12 月底已累计使用国债贴息贷款投资 50,724,422 元。 2、大型施工机械技术改造项目 23 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 该项目固定资产总投资 119,500,000 元。截止至 2003 年 12 月底已累计投资 43,588,369 元。该项目为国家第七批国债专项资金项目，项目中的结构（二）车间厂房 已投入生产使用。 3、徐工科技科研楼建设项目 该项目固定资产总投资 26,500,000 元。截止至 2003 年 12 月底已累计投资 22,811,446 元。2003 年 7 月科研楼已投入使用。 4、徐工科技铲运机械分公司总装车间及附房进入市开发区建设项目 该项目固定资产总投资 29,980,000 元。截止至 2003 年 12 月底已累计投资 26,923,870 元。2003 年 10 月总装车间及附房已投入使用。 三、公司财务状况 公司年度内财务状况、经营成果对比： 单位：人民币元 指标名称 2003 年 2002 年 增减% 总资产 3,206,115,203.39 2,588,389,404.18 23.87 股东权益 1,210,220,020.41 1,094,057,153.13 10.61 主营业务利润 491,820,798.35 352,208,459.48 39.64 净利润 116,727,750.13 107,302,311.31 8.78 现金及现金等价物净增加额 －6,914,378.92 -8,757,141.63 21.04 变动原因： 1、总资产增加是由于市场规模扩大、存货增加，固定资产投入增加所致。 2、股东权益增加是由于净利润增加和财政补助收入所致。 3、主营业务利润增加是由于主营业务收入增加所致。 4、净利润增加是由于主营业务利润增加所致。 5、现金及现金等价物净增加额增加主要是由于本年度贷款规模扩大，在建工程投 入较 2002 年度减少所致。 四、审计报告意见 本报告期内江苏苏亚金城会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 五、公司董事会日常工作情况 （一）本年度公司召开七次董事会。 24 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 1、第三届董事会第 15 次会议，于 2003 年 3 月 22 日在徐工集团六楼会议室召开。 会议审议通过以下事项： （1）董事会工作报告 （2）总经理工作报告 （3）2002 年度财务决算和 2003 年度财务预算方案 （4）2002 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 （5）2002 年第四季度募集资金使用情况及 2003 年第一季度使用计划的议案 （6）2003 年度投资计划的议案 （7）2002 年度报告和年度报告摘要 （8）修订《公司章程》议案 （9）董事会换届的议案 （10）设立董事会专门委员会的议案 （11）召开公司 2002 年度股东大会的议案 会议决议内容在 2003 年 3 月 26 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 2、第三届董事会第 16 次会议，于 2003 年 4 月 28 日在徐工集团六楼会议室召开。 会议审议通过以下事项： （1）2003 年第一季度募集资金使用情况及第二季度使用计划的议案 （2）2003 年第一季度报告 会议决议内容在 2003 年 4 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 3、第四届董事会第 1 次会议，于 2003 年 4 月 28 日在徐工集团六楼会议室召开。会 议审议通过以下事项： （1）选举董事长的议案 （2）聘任总经理的议案 （3）聘任董事会秘书的议案 （4）聘任副总经理和财务负责人的议案 （5）董事会专门委员会工作细则 （6）选举董事会专门委员会委员的议案 会议决议内容在 2003 年 4 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 25 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 4、2003 年第一次临时董事会，于 2003 年 6 月 8 日以通讯方式召开。会议审议通过 以下事项： （1）设立徐州工程机械科技股份有限公司徐工研究院的议案 （2）公司本部管理机构调整的议案 （3）通过抵押贷款的议案 会议决议内容在 2002 年 5 月 25 日的《中国证券报》、 《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 5、第四届董事会第 2 次会议，于 2003 年 8 月 9 日在公司五楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： （1）2003 年半年度总经理工作报告 （2）募集资金 2003 年第二季度使用情况及第三季度使用计划的议案 （3）2003 年半年度报告及报告摘要 （4）2003 年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案 （5）调整独立董事津贴的议案 （6）修改公司章程的议案 （7）召开 2003 年第一次临时股东大会的议案 会议决议内容在 2003 年 8 月 13 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 6、第四届董事会第 3 次会议，于 2003 年 10 月 25 日在公司五楼会议室召开。会议 审议通过如下事项： （1）募集资金 2003 年第三季度使用情况及第四季度使用计划的议案 （2）2003 年第三季度报告 （3）聘请 2003 年度审计机构的议案 （4）关联购销业务的议案 （5）《公司与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保情况的自查报告》 （6）修改公司《章程》的议案 （7）修订《年薪考核办法》的议案 （8）召开 2003 年第二次临时股东大会的议案 会议决议内容在 2003 年 10 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 7、2003 年第二次临时董事会，于 2003 年 12 月 29 日以通讯方式召开。会议审议通 26 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 过公司《投资者关系管理制度》的议案。 会议决议内容在 2003 年 12 月 30 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 本年度共召开三次股东大会，董事会对股东大会的全部决议均已认真贯彻执行。 2002 年度利润分配方案执行情况； 公 司 于 2003 年 6 月 11 日 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 深 交 所 巨 潮 网 （ www.cninfo.com.cn ）刊登了 2002 年度分红派息公告，以 2002 年度末总 股 本 495,534,200 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股，派发现金红利 0.4 元（含税）， 2003 年 6 月 16 日股权登记，6 月 17 日所送红股记入股东证券帐户、流通股红利到帐， 法人股红利和高级管理人员红利由公司发放。 六、本次利润分配或资本公积金转增股本预案（母公司报表） 2003 年度实现净利润 122,699,775.91 元，提取 10%法定公积金 12,269,977.59 元， 提取 5%公益金 6,134,988.80 元，当年可供股东分配的利润为 104,294,809.52 元，加上 年初未分配利润 42,317,610.24 元,共计可供股东分配的利润为 146,612,419.76 元， 2003 年度公司利润分配预案为每 10 股派现金红利 1.00 元（含税）。共计派送 54,508,762 元，尚余可分配利润 92,103,657.76 元结转下一年度。2003 年度公司资本公积金不转增 股本。 27 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 七、其他事项 1、报告期内公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券 报》。 2、江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司对公司控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项说明： 我们接受委托，审计了徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称贵公司）2003 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表以及 2003 年度的利润表、合并利润表和 2003 年度的现金流量表、合并现金流量表，并出具了苏亚审证（2004）184 号审计报告。在 审计过程中我们关注了贵公司与控股股东及其他关联方资金的往来情况，但除了为出具 年度会计报表审计报告而实施的审计程序外，并未对其实施其他额外的审计程序。 如实对外披露贵公司与控股股东及其他关联方资金的往来情况，并对其真实性、合 法性、完整性负责是贵公司的责任。我们现根据证监发[2003]56 号《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，依据贵公司提供的与 控股股东及其他关联方资金往来的账面资料，将贵公司与控股股东及其他关联方资金往 来的情况说明如下： 一、关联方关系 关联单位名称 关联关系 1、徐工集团工程机械有限公司 母公司，持有本公司 35.53%股份 母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权， 2、徐州工程机械集团有限公司 间接控制本公司） 3、徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 4、徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 5、徐州徐工特种工程机械有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 6、徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 7、江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 二、控股股东及其他关联方占用资金情况 （一）、截止 2003 年 12 月 31 日，贵公司账面记载的控股股东及其他关联方占用资 金余额为 61,275,150.79 元。 1、贵公司应付徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司款项余额计 28 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 20,374,690.42 元。 其中：应收账款余额 11,138,918.23 元； 预付账款余额 3,086,958.64 元； 其他应付款余额 34,600,567.29 元。 2、贵公司应收其他关联方款项余额计 81,649,841.21 元。 其中：应收账款余额 40,660,088.14 元； 预付账款余额 95,555.67 元； 其他应收款余额 40,894,197.40 元。 （二）、贵公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况见下表： 销售： [应收/预收（－）] 本年度购 本期累计借 本期累计贷 新增资金 销交易发 关联方 年初数 年末数 方发生 方发生 占用额 生额（含 税） 徐工集团工程机械有限 41,173,208.15 331,947,938.06 361,982,227.98 -30,034,289.92 11,138,918.23 331,947,203.06 公司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限 8,482,067.11 468,459.99 646,081.81 -177,621.82 8,304,445.29 298,459.99 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 25,767,400.00 70,665,797.02 64,067,554.17 6,598,242.85 32,365,642.85 69,345,091.32 限公司 徐州徐工轮胎有限公司 10,393,000.00 10,403,000.00 -10,000.00 -10,000.00 10,393,000.00 合 计 75,422,675.26 413,475,195.07 437,098,863.96 -23,623,668.89 51,799,006.37 411,983,754.37 采购：[预付/应付（－）] 徐工集团工程机械有限 -12,514,034.64 107,588,009.96 91,987,016.68 15,600,993.28 3,086,958.64 87,764,105.88 公司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限 2,971,786.33 8,302,396.85 6,825,911.02 1,476,485.83 4,448,272.16 6,819,689.02 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 2,967,004.95 17,587,985.17 20,553,141.93 -2,965,156.76 1,848.19 20,282,856.80 限公司 徐州徐工轮胎有限公司 48,976,800.00 51,737,364.68 -2,760,564.68 -2,760,564.68 51,737,364.68 徐州利渤海尔混凝土机 -1,015,000.00 2,830,000.00 3,409,000.00 -579,000.00 -1,594,000.00 3,409,000.00 械有限公司 合 计 -7,590,243.36 185,285,191.98 174,512,434.31 10,772,757.67 3,182,514.31 170,013,016.38 其他往来：[其他应收/其他应付（－）] 本期累计 本期累计 新增资金 发生原因及 关联方 年初数 年末数 借方发生 贷方发生 占用额 方式 徐工集团工程机械有限 -30,205,321.61 52,911,981.23 57,307,226.91 -4,395,245.68 -34,600,567.29 注1 公司及其全资子公司 29 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州工程机械集团有限 13,193,981.80 29,277,236.93 9,571,150.45 19,706,086.48 32,900,068.28 注2 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 639,040.00 6,896,569.12 541,480.00 6,355,089.12 6,994,129.12 注3 限公司 江苏汉高信息产业股份 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 注4 有限公司 合 计 -16,372,299.81 90,085,787.28 67,419,857.36 22,665,929.92 6,293,630.11 注 1：余额主要系装载机分厂向徐工机械结算中心借入尚未归还的款项。 注 2：主要系徐州工程机械集团有限公司的三产劳务费结算等往来款。 注 3：开证保证金等。 注 4：2003 年 1 月份发生的借款。 我们认为除上述（二）注 1－注 4 所列的情况外，贵公司 2003 年度与控股股东及其 他关联方发生的资金往来主要是公司与关联方购销货物、提供劳务等关联交易产生的, 未发现公司存在《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》提及的以下情况： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动； 4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代控股股东及其他关联方偿还债务。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 3、独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》（证监发［2003］56 号）精神，我们作为公司的独立董事，本着实事求是、 认真负责的工作态度，对报告期内的对外担保情况进行了核查和监督，具体情况如下： （1）公司已按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》要求修改公司《章程》，在公司《章程》中增加了对外担保的 审批程序、决策权限、被担保对象的资信标准等内容，该修正案已经公司 2003 年 10 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议审议通过并经 2003 年 12 月 6 日召开的 2003 年第 二次临时股东大会批准生效。 （2）报告期内，公司除为江苏汉高信息产业股份有限公司提供 990 万元、期限从 2003 年 8 月 20 日至 2004 年 4 月 1 日止的担保外，没有为控股股东及本公司持股 50％ 以下的其他关联方、任何非法人或个人提供担保。公司担保总金额 990 万元，占公司净 30 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 资产的 0.8％。 第九节 监事会报告 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》的规定， 共召开 4 次会议，公司监事列席了本年度的各次董事会会议和股东大会，了解公司年度 内的各项主要事项，对公司的重大经营决策、内部管理、财务状况、经营成果、关联交 易、募集资金的使用情况、公司董事和高级管理人员履行职务行为进行监督，为维护股 东的合法权益履行了职责。 一、监事会会议情况 1、第三届监事会第 11 次会议于 2003 年 3 月 22 日在徐工集团三楼会议室召开。会议 审议通过以下事项： ①2002 年度监事会工作报告 ②监事会换届的议案 ③2002 年年度报告及年度报告摘要 会议决议内容在 2003 年 3 月 26 日的《中国证券报》 、《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 2、第四届监事会第 1 次会议于 2003 年 4 月 28 日在徐工集团四楼会议室召开。会 议审议通过以下事项： ①选举产生监事会主席一名：李格 ②选举产生监事会秘书一名：朱建明 会议决议内容在 2003 年 4 月 30 日的《中国证券报》 、《证券时报》和深交所巨潮网 （www.cninfo.com.cn）上公告。 3、第四届监事会第 2 次会议于 2003 年 8 月 7 日在公司四楼会议室召开。会议审议 通过以下事项： ①《2003 年半年度报告》 4、第四届监事会第 3 次会议于 2003 年 10 月 25 日在公司四楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： ①关联购销业务的议案。 ②公司与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保情况的自查报告。 会议决议内容在 2003 年 10 月 29 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》 31 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 二、监事会的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司严格执行国家法律、法规，按照《公司章程》和相关制度规范运作， 决策程序合法；建立了较为完善的内部控制制度，并得到了切实有效地执行；公司董事、 总经理及其他高级管理人员能尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的各项决议，在执 行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益 的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部门对公司年度财务 状况的说明，查看了江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的年度 审计报告。监事会认为公司财务管理规范，2003 年度财务报告真实地反映了公司的财务 状况和经营成果，江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的审计报告客观公正、真实 可靠。 3、最近一次募集资金使用情况 报告期内募集资金投资项目未发生变更。 公司最近一次募集资金按计划正在逐项实施，具体如下： （1）、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产 品水平技改项目：该项目的全部内容已经按计划完成，正在进行项目决算、审计工作。 （2）、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目：项目的固定资产投资 已完成，正在进行产品技术改进、市场推广等工作。 （3）、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目：项目的固定资产投资已完成，正在 进行项目决算、审计工作。 4、收购、出售资产情况 报告期内公司无收购、出售资产情况。 5、关联交易情况 报告期内，公司与关联方发生的关联交易公平公允，程序完备，按照市场化原则运 作，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权益和公司利益的行为。 6、公司未做盈利预测。本年度江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司出具了标 准无保留意见的审计报告。 32 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第十节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内无重大资产收购、出售及资产重组事项发生。 三、报告期内发生的重大关联交易事项分类披露如下： 1、存在控制关系的关联方 1.1 存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： ①徐工集团工程机械有限公司 注册资本：125301.3513 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、 环保设备、发动机、通用基础零部件等的制造、加工、销售；环保工程。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司 持有本公司股份比例：35.53% ②徐州工程机械集团有限公司 注册资本：34731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 经济性质或类型：国有独资公司 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，间接控制本 公司） ③徐州工程机械上海营销有限公司 注册资本：8,500 万元 注册地址：上海市中山北路 2130 号 12 楼 主营业务：工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：90.00% ④徐州徐工物资供应有限公司 注册资本：899.8 万元 33 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、维修。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：91.05% 1.2 存在控制关系的关联方的注册资本本期无变动，持有本公司股份(或本公司持有股份) 本期的变动情况列示如下： ①徐工集团工程机械有限公司：本期增持本公司 35.53%的股份。 ②徐州工程机械集团有限公司：期初持有本公司 35.53%的股份，期末不再持有本公司股 份，通过持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股份而间接控制本公司。 2、不存在控制关系的关联方： 企业名称 与本公司关系 徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 34 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 3、关联方交易事项披露如下： （1）、采购货物 单位：人民币元 关 联 方 定 价 原 则 本期关联交易额 关联交易 金额 占同 关 联 交 易 对 公 类交易金 额的 比例 司利润的影响 （％） 徐工集团工程机械有限公司及 根据市场定价 2.55 无 87,764,105.88 其全资子公司 徐州工程机械集团有限公司及 根据市场定价 0.20 无 6,819,689.02 其全资子公司 徐州工程机械进出口有限公司 根据市场定价 20,282,856.80 0.59 无 徐州徐工轮胎有限公司 根据市场定价 51,737,364.68 1.50 无 徐州利渤海尔混凝土机械有限 根据市场定价 0.10 无 3,409,000.00 公司 （2）、销售货物 单位：人民币元 关联交易额占同 关联交易对公司 关 联 方 定价原则 本期关联交易额 类交易金额的比 利润的影响 例（％） 徐工集团工程机械有限公 根据市场定价 8.12 无 283,715,558.17 司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限公 根据市场定价 0.01 无 255,094.01 司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有限 根据市场定价 1.70 无 59,327,163.44 公司 徐州徐工轮胎有限公司 根据市场定价 8,882,905.98 0.25 无 (3) 关联方往来余额 (单位：人民币元) 项 目 期末数 期初数 应收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 11,506,918.23 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 8,304,445.29 49,655,275.26 徐州工程机械集团进出口有限公司 32,365,642.85 27,088,105.70 预付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 4,460,510.73 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 4,794,835.40 6,531,772.38 徐州工程机械集团进出口有限公司 624,442.95 3,966,016.90 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 56,000.00 965,000.00 其他应收款： 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 32,900,068.28 徐州工程机械集团进出口有限公司 7,716,000.00 2,879,040.00 江苏汉高信息产业股份有限公司 1,000,000.00 其他应付款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 34,600,567.29 35 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 17,011,339.81 徐州工程机械集团进出口有限公司 721,870.88 2,240,000.00 预收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 368,000.00 徐州工程机械集团进出口有限公司 1,320,705.70 徐州徐工轮胎有限公司 10,000.00 应付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 1,373,552.09 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 346,563.24 16,074,020.69 徐州工程机械集团进出口有限公司 622,594.76 999,011.95 徐州徐工轮胎有限公司 2,760,564.68 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 1,650,000.00 1,980,000.00 (4) 接受劳务： 根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同，公司 2003 年度因接 受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务所支付的费用为 8,996,000.00 元，2002 年度为 10,140,000.00 元。 (5) 使用公共设施： 因徐州工程机械集团有限公司以部分净资产联合中国华融资产管理公司等单位共 同组建徐工集团工程机械有限公司，原公司使用此项公共设施已作为徐州工程机械集 团有限公司的出资投入徐工集团工程机械有限公司。公司使用此项公共设施至 2003 年 7 月份，根据公司与徐工集团工程机械有限公司签订的公共设施有偿使用协议，2003 年度向徐工集团工程机械有限公司支付公共设施有偿使用费 2,450,000.00 元，2002 年 度支付给徐州工程机械集团有限公司此项公共设施有偿使用费为 4,200,000.00 元。 (6) 租赁： 公司 2003 年度及 2002 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定 资产租赁费均为 700,000.00 元。 (7) 借款担保： 截止 2003 年 12 月 31 日，公司为江苏汉高信息产业股份有限公司提供担保的银行 借款为 9,900,000.00 元。 截止 2003 年 12 月 31 日，公司由徐州工程机械集团有限公司提供担保的银行借款 为 13,160,000.00 元。 (8) 商标使用： 36 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 31 日。 (9) 出售债权、债务及提供技术服务 2002 年 10 月，公司将下属的混凝土机械分公司关于混凝土泵车及拖泵的存货及部 分应收账款等资产出售给徐州重型机械厂。交易金额以交易标的 2002 年 9 月 30 日的 评估价 36,001,803.31 元为基础，经双方协商并考虑无形资产等因素，出售资产在评 估价基础上适当上浮，确认出售总价为 40,616,048.31 元。 该项交易实际执行情况为：2002 年末移交存货 11,727,389.38 元；2003 年 2 月移 交应收账款 15,328,300.00 元、应付账款 3,476,078.25 元， 2003 年 6 月移交相关的 图纸及技术资料； 2003 年度为其提供技术咨询并收取技术报务费 4,000,000.00 元， 该项出售债权、债务及提供技术服务全部交易已实施完毕。 四、重大合同及其履行情况 1、本期无重大托管、承包事项，资产租赁事项详见本节三关联交易部分。 2、重大担保 截至 2003 年 12 月 31 日，公司为其他企业充当担保的融资借款计人民币 9，900，000 元。 担保对象 担保金额（元） 担保类型 决策程序 江苏汉高信息产业股份 9，900，000 连带责任 三届二次董事会批准 有限公司 3、报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公 司有委托贷款，具体情况为： 2003 年 6 月 3 日经徐州工程机械上海营销有限公司二届八次董事会决议，委托深圳 发展银行南京分行向徐州润东实业有限公司贷款，贷款年利率为 6.903%，贷款期限分别 为 2003.6.5-2004.6.5、 2003.12.1-2004.9.1，金额分别为 500 万元及 700 万元。 五、报告期内公司或持股 5%以上股东无承诺事项。 六、聘任会计师事务所情况 经公司四届三次董事会审议并经 2003 年第二次临时股东大会批准，自 2003 年起， 公司聘请的审计机构为公司服务期限不得超过 6 年。江苏天衡会计师事务所有限公司担 任公司审计机构已长达 8 年，因此不再续聘，聘任江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 37 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 为公司 2003 年度审计机构，2003 年度审计费用不超过 65 万元(含年报、半年报审计费 用及季报审阅费用等)。 七、受监管部门稽查及处罚情况 报告期内，公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情况。 八、其他重要事项 1、2001年末收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司导致本公司间接持有本公司法 人股464,750股（该部分股票为1998年8月内贸公司的合作单位协议转让所得，原始持股 数为162,500股，经近年送股增加至现持股数，期间没有发生过其他买卖行为），因中 国证监会有关政策规定尚未出台，尚未清理完毕。 2、2002 年 3 月 12 日经公司第三届董事会第八次会议审议通过了以自筹资金 36,995,079 元购买金山桥开发区土地使用权。截止报告期末已支付资金 31,892,800 元， 土地使用权证正在办理中。 3、2002 年 10 月，公司将下属的混凝土机械分公司关于混凝土泵车、拖泵产品相关部 分资产（存货及部分应收帐款）出售给徐州重型机械厂。协议约定：交易金额以交易标 的 2002 年 9 月 30 日的评估价 36,001,803.31 元为基础，考虑无形资产等因素适当上浮， 确认总售价为 40,616,048.31 元；协议同时约定：具体结算金额以出售方、债务人、收 购方三方确认后的应收帐款余额据实结算。 报告期内，移交给重型厂存货 11,727,389 元，应收帐款余额中公司自己清收 690,000 元，剩余应收帐款经三方确认后移交给重型厂 15,328,300 元,收取重型厂技术 服务费 4,000,000.00 元，最终结算金额为 31,055,689 元。 报告期末该项交易已结算完毕。其中：收到现金 27,147,211 元，移交债务 3,476,078 元，同时冲减公司应支付重型厂泵车和拖泵产品的三包服务费用 432,400 元。 4、2002 年 5 月 23 日经公司第三届董事会第十次会议审议，2002 年 6 月 26 日经公司 2002 年第一次临时股东大会批准，公司以自有资金出资 82,083,000 元，收购徐州工程 机械集团有限公司矿山路 22 号宗地 79,307.2 平方米的国有土地使用权。 截止报告期末土地转让金已支付 57,400,000 元，剩余 30%部分计 24,683,000 元作 为徐工集团对本公司将来生产搬迁的损失补偿保证金暂不支付，将来生产搬迁损失发生 时从该部分土地使用权转让金中抵付进行补偿。 5、报告期内公司原控股股东徐州工程机械集团有限公司将其所持本公司发起人国有 法人股全部无偿划转给徐工集团工程机械有限公司，致使本公司控股股东变更。《国有 38 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 法人股获财政部批准公告》、《收购报告书》、《董事会致全体股东报告书》、《证监 会豁免要约收购公告》、《大股东股权过户办理情况公告》等分别刊登于2003年4月5日、 4月12日、4月24日、6月3日、6月19日、6月21日和6月28日的《中国证券报》、《证券 时报》和深圳巨潮网。 39 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 苏亚审证字(2004)184 号 徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称徐工科技）2003 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表；2003 年度的利润及利润分配表、合并利润 及利润分配表以及 2003 年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表的编制是 徐工科技管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表 意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表 是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定， 在所有重大方面公允反映了徐工科技 2003 年 12 月 31 日的财务状况以及 2003 年度的经 营成果和现金流量。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：詹从才 中国·南京 中国注册会计师：周家文 二○○四年四月三日 中国注册会计师：王直群 二、会计报表附注 一、公司简介 徐州工程机械科技股份有限公司(以下简称公司)原名徐州工程机械股份有限公司， 系 1993 年 6 月 15 日经江苏省体改委苏体改生(1993)230 号文批准，由徐州工程机械集 团公司以其所属的工程机械厂、装裁机厂和营销公司 1993 年 4 月 30 日经评估后的净资 产组建的定向募集股份有限公司。公司于 1993 年 12 月 15 日注册成立，注册资本为人 民币 95,946,600 元。 40 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 1996 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发行 2400 万股人民币普通股(每股 面值为人民币 1 元)，发行后股本增至 119,946,600 元。1996 年 8 月至 2003 年 6 月， 经股东大会或中国证监会批准，通过以利润、公积金转增或配股等方式，公司股本增至 545,087,620 元。 公司主要从事工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售；工程机械维修 服务及相关的科技咨询服务。公司主要产品为压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机 械、桩工机械五大类。 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和合并会计报表编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度：执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度：以公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础；以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的 市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇 价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门外币借款产生的汇兑差额，按照借 款费用资本化的原则进行处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： (1) 短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 (2) 短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种股 票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投资 实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的 债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收 益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资的账面价值 以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当 期损益。 (3) 短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计 量，当市价低于成本时，按投资总体计提跌价准备。 41 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 8、坏账核算方法： (1) 坏账损失的核算采用备抵法，按应收款项(包括应收账款和其他应收款)期末余 额的 10%计提。 (2) 坏账确认的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 9、存货核算方法： (1) 公司存货包括：原材料及辅助材料、在产品、产成品及低值易耗品等； (2) 原材料及辅助材料按实际成本核算，成本采用加权平均法结转；产成品按实际 成本核算，成本采用加权平均法结转；低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 (3) 存货采用永续盘存制，公司对存货作定期盘点。 (4) 存货跌价准备的计提方法：期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭 受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计成本不可收回的部分， 提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 10、长期投资核算方法： (1) 长期股权投资： A、按投资时实际支付的价款或确定的价值记账； B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的 投资虽占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核 算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%， 但具有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50%以上(不含 50%)，或虽投资不超过 50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 C、采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所 有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额分 别情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有其在被投资单位所有者权益中所占份额 的差额，计入“长期股权投资--股权投资差额”科目，并按规定的期限摊销计入损益， 合同规定了投资期限的按投资期限摊销，合同没有规定投资期限的，按不超过 10 年的 期限摊销；初始投资成本小于应享有其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，计 入“资本公积--股权投资准备”科目。 (2) 长期债权投资： A、债券投资：在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入 42 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差 额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊 销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计 入当期投资收益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息， 计入当期投资收益。 (3) 长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对长期投资逐项进行检 查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账 面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法： （1）固定资产按实际成本计价。 (2) 固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及 其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，不属于生产经营主要设备的物品，单位价 值在 2000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 (3) 固定资产采用直线法计提折旧，并按固定资产估计使用年限和预计净残 值率 4%确定其分类折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%) 房屋、建筑物 20-30 4.8-3.2 机器设备 14 6.86 运输设备 8 12 工具器具 8 12 (4) 固定资产减值准备的计提方法：期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市 价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，则 对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单项固定 资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 12、在建工程核算方法： (1) 在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定 资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的 固定资产净值。用借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益,在固定资产达到预定可使 用状态前发生的,计入在建工程成本。公司以工程达到预定可使用状态时作为确认固定 43 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 资产的时点。 (2) 在建工程减值准备的计提方法：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在(A) 在建工程长期停建并且预计在未来３年内不重新开工的；(B)所建项目无论在性能上， 还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；(C)其他足 以证明在建工程已经发生减值的情形，则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计 提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确 定。 13、无形资产核算方法： (1) 无形资产在取得时按实际成本计价，其摊销采用直线法，能确定受益期的按受益期 摊销，不能确定受益期的按十年摊销。 (2) 无形资产减值准备的计提方法：期末，对无形资产逐项进行检查，如果(A)该 无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； (B)该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；(C)其他足 以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。则对可收回金额低于无形资产 账面价值的部分计提无形资产减值准备，提取时按单个无形资产项目的成本高于其可变 现净值的差额确定。 14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊 费用项目已不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期 损益。 15、借款费用的会计处理方法： (1) 公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费 用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用 按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 (2) 借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在 所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅 助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当 同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要 的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或 溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化 金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产 的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化， 44 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产 达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资 产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确 认为损益。 16、收入确认原则： 销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且 与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量,与交易相关的经济利益 能够流入企业,在劳务的完成程度能够可靠地确定时确认劳务收入实现。 让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额 能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 17、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表编制方法： 公司合并会计报表系按财政部>，以母公司和纳入合并范 围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时， 公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 19、会计政策变更及其影响： 根据财政部修订的《企业会计准则－资产负债表日后事项》 ，对于资产负债表日后至 财务报告批准报出日之间由董事会或类似机构所制定利润分配方案中分配的现金股利， 改为在资产负债表所有者权益中单独列示。 此 项 会 计 政 策 变 更 采 用 追 溯 调 整 法 ， 调 整 后 使 2002 年 末 应 付 股 利 减 少 19,821,368.00 元，净资产增加 19,821,368.00 元。 三、税项 1、流转税：增值税适用税率为 17%。 2、企业所得税：适用税率为 33%。 3、地方税及附加：按实际交纳流转税额的 7%交纳城市维护建设税，按实际交纳流 转税额的 4%交纳教育费附加。 四、控股子公司及合营企业 45 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 公司纳入合并报表范围的控股子公司的有关情况列示如下： 子公司名称 注册资本 母公司投资额 持股比例 主营业务 徐州工程机械上海 4,500 万 4,050 万 90.00% 工程机械整机及配件销售、租赁、维修 营销有限公司 业务 徐州徐工物资供应 899.80 万 819.30 万 91.05% 普通机械及配件、钢材、木材、建筑材 有限公司 料等的销售，普通机械制造、维修 五、合并会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、货币资金：截止 2003 年 12 月 31 日货币资金余额 245,122,543.51 元，其明细项目列 示如下： 项 目 期初数 期末数 现 金 122,654.51 83,159.90 银行存款 73,621,894.02 78,526,432.92 其他货币资金 178,292,373.90 166,512,950.69 [注] 合 计 252,036,922.43 245,122,543.51 [注] 其中银行承兑保证金 166,381,123.27 元。 2、短期投资：截止 2003 年 12 月 31 日短期投资余额 12,000,000.00 元，为徐州工程机械 上海营销有限公司委托深圳发展银行南京分行发放给徐州润东实业有限公司，年利率为 6.903%、贷款期限分别为 2003.6.5-2004.6.5、 2003.12.1-2004.9.1，金额分别为 500 万元 及 700 万元的两笔委托贷款。 3、应收票据：截止 2003 年 12 月 31 日应收票据余额 181,470,160.69 元，其主要情况列 示如下： 票据类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 67,034,574.76 161,470,160.69 商业承兑汇票 20,000,000.00 合计 67,034,574.76 181,470,160.69 (1) 应收票据余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的票据。 (2) 应收票据余额中用于质押的应收票据金额 74,290,000.00 元。 (3) 应收票据期末余额较期初增长 170.71%的主要原因是公司本期销售规模扩大，货款回笼时采 用银行承兑汇票结算方式较多。 4、应收账款：截止 2003 年 12 月 31 日应收账款账面余额 337,494,502.42 元，坏账准备 33,749,450.24 元，账面价值 303,745,052.18 元，其主要情况列示如下： 1）帐龄分析： 46 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 期初数 期末数 账龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 202,470,885.52 50.31% 20,247,088.55 162,270,265.13 48.08% 16,227,026.51 一至二年 56,593,849.86 14.06% 5,659,384.99 21,327,062.89 6.32% 2,132,706.29 二至三年 27,766,827.85 6.90% 2,776,682.79 27,882,287.33 8.26% 2,788,228.73 三年以上 115,622,672.14 28.73% 11,562,267.21 126,014,887.07 37.34% 12,601,488.71 合计 402,454,235.37 100.00% 40,245,423.54 337,494,502.42 100.00% 33,749,450.24 (2) 应收账款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 51,593,436.88 元，占应 收账款年末余额的 15.29%。 (3) 应收账款余额中应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款列示如下： 单位名称 金 额 徐工集团工程机械有限公司 11,506,918.23 5、其他应收款：截止 2003 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 73,355,889.34 元，坏账准备 7,335,588.93 元，账面价值 66,020,300.41 元，其主要情况列示 如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 19,928,388.12 36.011% 1,992,838.81 37,688,112.54 51.38% 3,768,811.25 一至二年 8,120,138.73 14.67% 812,013.88 7,144,813.45 9.74% 714,481.35 二至三年 4,226,359.27 7.64% 422,635.93 4,986,714.59 6.80% 498,671.45 三年以上 23,063,415.79 41.68% 2,306,341.58 23,536,248.76 32.08% 2,353,624.88 合 计 55,338,301.91 100.00% 5,533,830.20 73,355,889.34 100.00% 7,335,588.93 (2) 其他应收款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 33,196,650.99 元， 占其他应收款年末余额的 45.25%。 (3) 其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 6、预付账款：截止 2003 年 12 月 31 日预付账款余额 58,396,380.32 元，其主 要情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 37,806,983.22 100.00% 54,429,881.41 93.21% 一至二年 3,966,498.91 6.79% 合 计 37,806,983.22 100.00% 58,396,380.32 100.00% 47 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 （2）预付账款余额中预付持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项列示 如下： 单位名称 金 额 徐工集团工程机械有限公司 4,460,510.73 （3）预付账款期末余额较期初增长 54.46%主要是因为公司生产规模扩大，增加材料 采购量所致。 7、存货：截止 2003 年 12 月 31 日存货账面余额 1,382,270,786.11 元，存 货跌价准备 27,822,068.20 元，存货账面价值 1,354,448,717.91 元，其明细项 目列示如下： 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 材料采购 48,793.52 原材料 229,654,811.33 12,417,575.93 290,888,573.20 14,117,063.96 委托加工材料 898,959.27 2,449,391.99 在产品 202,900,207.03 301,555.15 188,254,917.27 100,021.00 外购商品 3,632,196.42 3,202,102.40 产成品 551,493,208.53 14,223,699.28 897,475,801.25 13,604,983.24 合 计 988,628,176.10 26,942,830.36 1,382,270,786.11 27,822,068.20 注：存货期末余额较期初增加 40.84%,的主要原因：随着产品销售量的增长，公 司生产规模扩大，原材料及产成品的储备量相应增加。 8、待摊费用：截止 2003 年 12 月 31 日待摊费用余额 622,586.36 元，其明细项目列 示如下： 单位：人民币元 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 房屋租赁费 936,451.03 4,719,157.57 5,150,111.35 505,497.25 铣刨机样机引进费 2,112,373.09 2,112,373.09 其他 213,930.27 1,196,166.22 1,293,007.38 117,089.11 合 计 1,150,381.30 8,027,696.88 8,555,491.82 622,586.36 9 、 长 期 股 权 投 资 ： 截 止 2003 年 12 月 31 日 长 期 股 权 投 资 账 面 余 额 152,289,754.12 元，减值准备 6,070,000.00 元，账面价值 146,219,754.12 元，其 有关情况列示如下： 明细项目： 项 目 期初 数 本期增加 本期减少 期末数 账面余额 157,502,906.96 -2,474,403.42 [注 1] 2,738,749.42 [注 2] 152,289,754.12 48 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 其中：对联营企业投资(权益 92,164,419.34 -2,474,403.42 1,816,300.95 87,873,714.97 法) 其他股权投资(成本法) 58,323,451.40 143,000.00 58,180,451.40 合并价差 7,015,036.22 779,448.47 6,235,587.75 减值准备 6,000,000.00 70,000.00 6,070,000.00 账面价值 151,502,906.96 -2,544,403.42 2,738,749.42 146,219,754.12 [注 1]：其中：(1)对联营企业按权益法核算的损益调整-3,044,403.42 元。 (2)按股权投资比例计算的应享有的江苏汉高信息股份有限公司的本期资本公积 增加的份额 570,000.00 元。 [注 2]：本期减少的长期股权投资为：(1) 对联营企业投资股权投资差额摊 销 1,816,300.95 元，对合并范围内子公司股权投资差额摊销 779,448.47 元。(2) 减少对上海东方建设机械租赁有限公司的投资 143,000.00 元。 (2) 长期股权投资(权益法) 被投资公司名称 占被投资单位注册 初始投资额 本 期 权 益 增 累计权益增减 股权投资 投资金额 投资期限 资本比例 减额 额 差额 [注] 徐州利渤海尔混凝土机械 55,420,920.00 -1,037,850.63 12,494,619.91 67,915,539.91 有限公司 30 年 50.00% 徐工集团汽车修理有限公 350,000.00 -48,759.16 -147,464.42 202,535.58 司 20 年 43.75% 江苏汉高信息产业股份有 5,686,990.53 -1,957,793.63 -1,975,342.75 16,043,991.70 19,755,639.48 限公司 30.00% 61,457,910.53 -3,044,403.42 10,371,812.74 16,043,991.70 87,873,714.97 合计 注：股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.47 10年 1,816,300.95 16,043,991.70 (3) 长期股权投资(成本法) ① 明细项目： 占被投资单位注册 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 资本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.70 6,070,000.00 20.00% 徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00% 上海高校科技创新投资有限公司 16,920,637.70 15.00% 青海路桥建设股份有限公司 30,000,000.00 13.82% 上海东方建设机械租赁有限公司 377,000.00 3.09% 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司 260,000.00 [注] 49 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州重型机械厂加油站 150,000.00 合 计 58,180,451.40 6,070,000.00 [注 ] 徐州徐工物资供应有限公司(原名徐州工程机械集团国内贸易有限公司)持 有本公司 464,750 股法人股（其中：本年度送股增加 42,250 股）。2001 年末公司 收购其 71.1%的股权并于 2002 年起将其纳入合并报表范围，导致公司间接持有本 公司法人股，现仍在处理中。 ②长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被投资公司名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口公司 6,000,000.00 70,000.00 6,070,000.00 (4)合并价差：为公司对合并报表子公司的股权投资差额，其有关情况列示如下： 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.69 10 年 779,448.47 6,235,587.75 10 、 固 定 资 产 及 累 计 折 旧 ： 截 止 2003 年 12 月 31 日 固 定 资 产 原 值 807,440,484.80 元，累计折旧 311,686,079.20 元，固定资产净值 495,754,405.60 元，固定资产减值准备 5,390,462.71 元，固定资产净额 490,363,942.89 元。其 有关情况列示如下： 50 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 (1)固定资产原值及累计折旧本期增减变化情况如下： 项 目 期初数 本期增加 [注 1] 本期减少 期末数 [注 2] 原值 房屋及建筑物 278,429,783.01 118,068,149.44 396,497,932.45 机器设备 320,433,122.42 32,923,994.22 12,963,210.51 340,393,906.13 运输设备 26,578,987.09 9,617,869.83 3,514,285.41 32,682,571.51 工具器具 31,370,180.11 9,622,285.17 3,126,390.57 37,866,074.71 合计 656,812,072.63 170,232,298.66 19,603,886.49 807,440,484.80 累计折旧 房屋及建筑物 99,236,425.27 13,621,459.73 - 112,857,885.00 机器设备 154,931,684.11 23,243,870.04 11,234,818.58 166,940,735.57 运输设备 11,085,884.07 3,518,393.88 2,242,502.81 12,361,775.14 工具器具 17,521,960.67 3,891,881.81 1,888,158.99 19,525,683.49 合计 282,775,954.12 44,275,605.46 15,365,480.38 311,686,079.20 净值 374,036,118.51 495,754,405.60 [注 1] 其中由在建工程完工转入的固定资产为 148,282,546.87 元。 [注 2] 其中用作抵押的固定资产原值为 19,331 万元，出租固定资产的原值为 1,352 万元。 ( 2)固定资产减值准备本期增减变化情况如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 2,612,336.54 213,046.32 70,573.00 2,754,809.86 机器设备 2,519,067.65 659,754.31 556,379.57 2,622,442.39 运输设备 1,054,086.47 13,210.46 1,054,086.47 13,210.46 合 计 6,185,490.66 886,011.09 1,681,039.04 5,390,462.71 上述固定资产均处于长期闲置、损坏等状态，故根据其可收回金额低于账面价值 的部分计提减值准备。本期减少的减值准备为处置资产时转回数。 11、在建工程：截止 2003 年 12 月 31 日在建工程账面余额 131,252,559.29 元，减值准备 2,522,948.58 元，账面价值 128,729,610.71 元。其有关情况列示 如下： (1)在建工程明细项目列示如下： 本期转入固定 工程投入占 项 目 预算数 年初数 本期增加 其他减少数 期末数 资金来源 资产数 预算的比例 开发生产非公路铰接式自卸 29,500,000.00 3,769,033.15 5,425,046.52 5,783,314.10 241.96 3,410,523.61 80.64% 配股 车技改项目 51 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 开发生产履带式旋转挖孔机 29,500,000.00 25,101,931.15 3,322,190.00 11,208,612.80 17,215,508.35 96.77% 配股 技改项目 提高压路机及路面修整等施 工机械产品水平技术改造项 181,200,000.00 35,731,142.09 65,541,078.85 35,362,254.72 65,909,966.22 72.81% 自筹及配股 目 36,995,079.00 31,892,800.00 6,460,920.00 25,431,880.00 86.21% 自筹 预付购买土地款 119,500,000.00 168,497.80 43,419,871.31 33,276,809.56 10,311,559.55 36.48% 自筹 大型施工机械技改项目 6,300,000.00 2,059,357.99 2,059,357.99 32.69% 自筹 水平定向钻机 26,000,000.00 3,792,867.05 372,548.58 2,266,123.56 3,738.80 1,895,553.27 100.00% 自筹 铣刨机技术改造项目 总装车间及附房 f 进入市开 29,980,000.00 26,923,870.24 26,923,870.24 89.81% 自筹 发区建设项目 21,800,000.00 2,656,626.96 29,373.04 2,686,000.00 自筹 “一条龙”技术改造 26,500,000.00 15,931,634.96 12,931,702.61 28,863,337.57 自筹 科研楼建设项目 1,424,005.08 7,789,631.26 1,912,224.32 2,283,201.72 5,018,210.30 自筹 零星设备及房屋改造 合 计 122,527,896.23 165,755,312.41 148,282,546.87 8,748,102.48 131,252,559.29 其中：利息资本化金额 [注] 1,361,822.28 3,774,263.10 3,560,390.91 1,575,694.47 [注] 资本化率按照购建固定资产的专门借款的利率确定。 (2)在建工程减值准备本期增减变动列示如下： 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 零星设备改造 2,604,620.58 1,298,682.15 1,706,934.58 2,196,368.15 提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技术改 314,096.17 314,096.17 造项目 开发生产非公路铰接式自卸车技改项目 12,484.26 12,484.26 合计 2,604,620.58 1,625,262.58 1,706,934.58 2,522,948.58 在建工程减值准备依据其项目的成本高于可变现净值的差额确定。 52 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 12、无形资产：截止 2003 年 12 月 31 日无形资产余额 217,308,355.26 元，其 明细项目列示如下： 类 别 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 终止摊销日期 土地使用权 5,271,972.00 4,603,551.11 210,878.88 4,392,672.23 2044-5-1 土地使用权 7,678,697.90 7,536,791.75 233,430.60 7,303,361.15 2042-11-5 土 地 使 用 权 122,475,383.33 120,027,675.66 2,757,823.77 117,269,851.89 2045-11-23 [注] 土地使用权 82,083,000.00 81,141,321.22 2,091,811.03 79,049,510.19 2045-11-23 土地使用权 6,460,920.00 6,460,920.00 452,264.00 6,008,656.00 2050-6-27 计算机软件 509,100.00 420,380.00 2,965,743.80 101,820.00 3,284,303.80 合 计 213,729,719.74 9,426,663.80 5,848,028.28 217,308,355.26 [注] 为用作贷款抵押的无形资产。 13、长期待摊费用：截止 2003 年 12 月 31 日长期待摊费用余额 1,667,799.03 元, 其主要情况列示如下 ： 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销年限 土地租赁费 800,000.00 736,000.00 16,000.00 720,000.00 45.00 房屋使用权 725,010.00 598,209.51 15,267.72 582,941.79 40.35 广告费 552,000.00 312,800.00 110,400.00 202,400.00 1.83 CIM 工程 1,573,375.49 636,373.48 473,916.24 162,457.24 合 计 2,283,382.99 615,583.96 1,667,799.03 14、短期借款：截止 2003 年 12 月 31 日短期借款余额 476,000,000.00 元，其明细 项目列示如下： 借款类别 年初数 期末数 信用借款 273,150,000.00 476,000,000.00 担保借款 71,600,000.00 合 计 344,750,000.00 476,000,000.00 15、应付票据：截止 2003 年 12 月 31 日应付票据余额 363,929,000.00 元， 其有关情况列示如下 ： 票据类别 年初数 期末数 银行承兑汇票 286,567,500.00 363,929,000.00 应付票据余额较期初增加的主要是因为生产规模的扩大，增加了材料的采购量， 以及为了提高资金使用效益，大量采用银行承兑汇票结算方式。 53 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 16、应付款项：包括应付账款、预收账款和其他应付款，其有关情况列示如下： (1) 应付款项账户余额中应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项列示 如下： 项 目 单位名称 金 额 应付账款 徐工集团工程机械有限公司 1,373,552.09 预收账款 徐工集团工程机械有限公司 368,000.00 其他应付款 徐工集团工程机械有限公司 34,600,567.29 （ 2) 应付账款余额较期初增加 41.81%的主要原因是公司本期生产规模较上年增 大，材料采购量增加，应付账款随之增加。 (3)一年以上的预收账款余额 28,196,919.80 元，其未结转的原因主要是公司 对部分客户按特殊要求订制的大型设备按协议预收定金，尚未结算。 17、应付股利：截止 2003 年 12 月 31 日应付股利余额 2,203,899.88 元，其有 关情况列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 应付股利 2,537,006.37 19,821,368.00 20,154,474.49 2,203,899.88 18、应交税金：截止 2003 年 12 月 31 日应交税金余额-11,781,882.80 元，其 明细项目列示如下 ： 税 目 期初数 期末数 应交增值税 -9,603,156.14 -20,475,732.22 应交城建税 10,321,863.95 175,259.87 应交营业税 495,218.34 7,252,894.00 应交土地使用税 195,791.00 应交企业所得税 2,730,503.41 -512,439.35 应交个人所得税 1,031,690.10 1,582,343.90 合 计 4,976,119.66 -11,781,882.80 54 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 19、其他应交款：截止 2003 年 12 月 31 日其他应交款余额 11,515,344.50 元， 其明细项目列示如下： 项 目 年初数 年末数 教育费附加 12,552,732.00 11,492,472.86 其他 2,432,808.36 22,871.64 合 计 14,985,540.36 11,515,344.50 20、预提费用：截止 2003 年 12 月 31 日预提费用余额 3,058,610.66 元，其 明细项目列示如下： 项 目 年初数 年末数 结存原因 应付利息 1,110,615.21 871,013.30 尚未支付 应付房租 500,000.00 195,500.00 尚未支付 办事处费用 650,000.00 550,000.00 尚未支付 广告费 556,800.00 456,800.00 尚未支付 未报账费用 1,250,000.00 744,999.45 尚未支付 其他 685,076.18 240,297.91 尚未支付 合 计 4,752,491.39 3,058,610.66 21、一年内到期的长期负债：截止 2003 年 12 月 31 日一年内到期的长期负 债余额 13,160,000.00 元，其明细项目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 担保借款 人民币 42,210,000.00 13,160,000.00 注 注：由徐州工程机械集团有限公司提供担保。 22、长期借款：截止 2003 年 12 月 31 日长期借款余额 145,000,000.00 元， 其明细项目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 抵押借款 人民币 60,000,000.00 145,000,000.00 [注] 保证借款 11,000,000.00 合 计 71,000,000.00 145,000,000.00 55 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 [注]：用于抵押资产列示如下： 资产类别 账面原值（万元） 固定资产-房屋 7,805 固定资产-机器设备 11,526 无形资产-土地使用权 12,247 长期借款期末余额较期初增长 104%的主要原因是公司按照国家有关国债项目管理 规定和项目进展情况，贷入部分国债项目资金。 23、专项应付款：截止 2003 年 12 月 31 日专项应付款余额 16,828,963.26 元， 其明细项目列示如下： 项 目 年初数 年末数 专项拨款 7,224,749.30 16,828,963.26 24、股本：截止 2003 年 12 月 31 日股本总额 545,087,620.00 元,本期股份类别及股本的 增减变动列示如下： 数量单位：（股) 股份类别 期 初 数 本期变动增减(+,-) 期 末 数 配股 送股[注] 公积金转股 小计 一、未上市流通股份 1.发起人股份 176,072,150 17,607,215 17,607,215 193,679,365 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 176,072,150 17,607,215 17,607,215 193,679,365 2.募集法人股 125,259,690 12,525,969 12,525,969 137,785,659 3.内部职工股 4.优先股及其他 未上市流通股份合计 301,331,840 30,133,184 30,133,184 331,465,024 二、已上市流通股份 1.人民币普股 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 2.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 已上市流通股份合计 194,202,360 19,420,236 19,420,236 213,622,596 三、股份总数 495,534,200 49,553,420 49,553,420 545,087,620 [注] 根据公司 2002 年度利润分配方案，每 10 股送红股 1 股。 25、资本公积：截止 2003 年 12 月 31 日资本公积余额 461,973,102.66 元， 56 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 其明细项目列示如下： 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 股本溢价 429,357,589.61 429,357,589.61 接受捐赠非现金资产 1,190,748.38 1,190,748.38 准备 股权投资准备 -1,165,235.33 570,000.00 注1 -595,235.33 拨款转入 18,000,000.00 14,020,000.00 注2 32,020,000.00 合 计 447,383,102.66 14,590,000.00 461,973,102.66 [注 1]：江苏汉高信息产业股份有限公司专项拨款项目于本期完成后，按规定 转 入 资 本 公 积 1,900,000.00 元 。 公 司 按 股 权 投 资 比 例 确 认 应 享 有 份 额 为 570,000.00 元。 [注 2]：本期增加系公司收到的由中央财政和地方财政根据国家经济贸易委员 会、国家发展计划委员会、财政部联合颁布的有关文件拨付的第二批国债专项资 金国家重点技术改造项目资金补助。 26、盈余公积：截止 2003 年 12 月 31 日盈余公积余额 52,884,565.87 元，其 明细项目列示如下： 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 法定盈余公积 20,844,819.24 14,411,558.01 35,256,377.25 法定公益金 10,422,409.61 7,205,779.01 17,628,188.62 合 计 31,267,228.85 21,617,337.02 52,884,565.87 27、未分配利润：截止 2003 年 12 月 31 日未分配利润余额 95,765,969.88 元， 其形成过程列示如下： 项 目 金 额 一、 本期净利润 116,727,750.13 加：年初未分配利润 104,717,738.77 二、 可供分配的利润 221,445,488.90 减：提取法定盈余公积 [注 1] 14,411,558.01 提取法定盈余公积 [注 1] 7,205,779.01 转作股本的普通股股利 [注 2] 49,553,420.00 三、 可供股东分配的利润 150,274,731.88 减：本年资产负债表日后决议分配的现金股利 54,508,762.00 未分配利润 95,765,969.88 [注 1]：参见会计报表附注十一之（二）。 [注 2]：根据公司 2002 年度利润分配方案，每 10 股送红股 1 股。 57 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 28、资产负债表日后决议分配的现金股利：截止 2003 年 12 月 31 日资产负债 表日后决议分配的现金股利未分配利润余额 54,508,762.00 元，其形成过程列示如 下： 项 目 金 额 年初数 19,821,368.00 减：本年度转作应付股利的金额 19,821,368.00 加：本年资产负债表日后决议分配的现金股利 54,508,762.00 年末数 54,508,762.00 29、主营业务收入、主营业务成本，各明细项目与上年度对比列示如下 ： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 压实机械 1,213,451,166.43 1,010,495,240.88 881,232,602.44 703,024,655.48 铲运机械 1,246,369,549.82 1,103,794,298.16 585,254,815.23 516,357,729.33 路面机械 398,852,811.99 312,186,923.13 252,668,437.47 204,887,166.34 筑路机械 208,368,128.28 168,373,546.92 160,728,633.26 121,562,344.96 桩工机械 16,333,333.34 14,416,343.28 52,702,221.64 43,064,381.51 钢材等[注] 410,956,360.19 387,557,959.91 191,098,543.10 175,444,721.15 合 计 3,494,331,350.05 2,996,824,312.28 2,123,685,253.14 1,764,340,998.77 [注] 主要为纳入合并报表范围的子公司徐州徐工物资供应有限公司及徐州工程 机械上海营销有限公司对外销售的钢材、发动机、工程机械配件等。 本年度公司前五名客户销售的收入总额为 447,410,889.75 元，占公司全部销售 收入的 12.80%。 30、主营业务税金及附加，各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 4,028,224.79 4,567,675.90 城市维护建设税 1,623,700.70 2,568,118.99 教育费附加 34,313.93 其他 5,686,239.42 7,135,794.89 合 计 58 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 31、其他业务利润，各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 材料及备件销售收入 59,337,560.04 25,125,187.63 减：材料及备件销售成本 56,964,475.82 19,387,651.54 加：租赁收入 841,480.21 3,030,542.30 减：租赁支出 224,827.64 2,804,279.82 加：其他 5,143,692.61 [注] 5,166,347.46 合 计 8,133,429.40 11,130,146.03 [注] 其中本年度收取徐州重型机械厂关于混凝土泵车及拖泵的技术服务费 400 元。 32、财务费用，各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 33,326,783.35 27,463,947.74 减：利息收入 5,619,304.46 3,804,738.72 技改及新产品贴息收入 1,060,000.00 1,740,000.00 汇兑损失 39,534.67 -28,688.04 其他 369,585.39 516,413.13 合 计 27,056,598.95 22,406,934.11 33、投资收益，各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 -5,636,252.84 [注] 17,933,092.56 债权投资收益 191,068.80 - 合 计 -5,445,184.04 17,933,092.56 [注] 股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 -3,044,403.42 股权投资差额摊销 -2,595,749.42 本期收到的投资收益 73,900.00 计提长期投资减值准备 -70,000.00 合 计 -5,636,252.84 34、未确认的投资损失： 项 目 本期发生数 [注] 上年同期发生数 徐州徐工物资供应有限公司 -4,666,485.15 4,666,485.15- [注 ] 系 本 年 转 回 的 上 年 度 未 确 认 的 对 徐 州 徐 工 物 资 供 应 有 限 公 司 的 投 资 损 失。 59 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 35、支付的其他与经营活动有关的现金：公司 2003 年度支付的其他与经营活 动有关的现金 136,749,168.28 元，其中金额较大的项目列示如下： 项 目 金 额 支付销售服务费 25,164,132.44 支付三包费用 22,940,443.13 退回的职工风险金 10,209,000.00 支付广告费 8,215,089.38 支付三产服务费 8,996,000.00 支付试验、检验费 8,046,494.59 支付运输费 7,719,842.09 支付办公费 6,017,227.68 支付差旅费 7,522,909.17 支付招待费 6,511,969.38 支付公共资产使用费 2,450,000.00 六、母公司会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、 应收账款：截止 2003 年 12 月 31 日应收账款账面余额 312,081,772.65 元，坏账准备 31,208,177.26 元，账面价值 280,873,595.39 元，其主要情况 列示如下： （1）帐龄分析 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 164,514,860.55 47.86% 16,451,486.06 153,536,822.70 49.20% 15,353,682.27 一至二年 44,544,954.78 12.96% 4,454,495.48 17,267,342.24 5.53% 1,726,734.22 二至三年 26,904,249.16 7.83% 2,690,424.92 20,237,324.68 6.48% 2,023,732.47 三年以上 107,756,083.83 31.35% 10,775,608.38 121,040,283.03 38.79% 12,104,028.30 合 计 343,720,148.32 100.00% 34,372,014.83 312,081,772.65 100.00% 31,208,177.26 (2)应收账款余额中欠款金额前五名的单位共计 53,607,405.83 元，占应收账 款年末余额的 17.18%。 (3)应收账款余额中应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款列示如下： 单位名称 金 额 徐工集团工程机械有限公司 2,789,526.91 2、其他应收款：截止 2003 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 78,198,476.48 60 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 元，坏账准备 7,819,847.65 元，账面价值 70,378,628.83 元，其主要情况列示如 下： (1) 账龄分析： 年初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 43,688,826.63 63.21% 4,368,882.67 45,987,820.61 58.81% 4,598,782.06 一至二年 2,140,887.29 2.96% 214,088.73 5,982,092.68 7.65% 598,209.27 二至三年 4,210,080.91 5.83% 421,008.09 4,928,541.56 6.30% 492,854.16 三年以上 20,228,917.83 28.00% 2,022,891.78 21,300,021.63 27.24% 2,130,002.16 合 计 70,268,712.66 100.00% 7,026,871.27 78,198,476.48 100.00% 7,819,847.65 （2)其他应收款余额中欠款金额前五名的单位共计 33,196,650.99 元，占其他应 收账年末余额的 42.45%。 （3)其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 3 、 长 期 股 权 投 资 ： 截 止 2003 年 12 月 31 日 长 期 股 权 投 资 账 面 余 额 252,737,494.74 元，减值准备 6,070,000.00 元，账面价值 246,667,494.74 元， 其有关情况列示如下： (1) 明细项目 项 目 期初 数 本期增加 本期减少 期末数 账面余额 236,339,674.89 19,136,569.27 [注 1] 2,738,749.42 [注 2] 252,737,494.74 其中：对子公司投资(权益法) 86,281,804.15 21,610,972.69 779,448.47 107,113,328.37 对联营企业投资(权益法) 92,144,419.34 -2,474,403.42 1,816,300.95 87,853,714.97 其他股权投资(成本法) 57,913,451.40 143,000.00 57,770,451.40 减值准备 6,000,000.00 70,000.00 6,070,000.00 账面价值 230,339,674.89 19,066,569.27 2,738,749.42 246,667,494.74 [注 1]：本期增加的长期股权投资为：(1)按权益法核算的损益调整 18,566,569.27 元；(2)按股权投资比例计算的应享有的江苏汉高信息股份有限公司的本期资本公积增 加的份额 570,000.00 元。 [注 2]：本期减少的长期股权投资为：(1) 股权投资差额摊销 2,595,749.42 元； (2)减少对上海东方建设机械租赁有限公司的投资 143,000.00 元。 (2) 长期股权投资(权益法) 占被投资单位 股权投资差额 被 投 资 公 司 名 称 注册资本比例 初始投资额 本期权益增减额 累计权益增减额 投资金额 投资期限 [注] 一、对子公司投资 61 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州工程机械上海营销有限公司 20 年 90.00% 40,500,000.00 21,415,804.16 60,182,572.09 100,682,572.09 徐州徐工物资供应有限公司 20 年 91.05% 3,393,461.90 195,168.53 -3,198,293.37 6,235,587.75 6,430,756.28 小 计 43,893,461.90 21,610,972.69 56,984,278.72 6,235,587.75 107,113,328.37 二、对联营公司投资 55,420,920.00 -1,037,850.63 12,494,619.91 67,915,539.91 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 30 年 50.00% 330,000.00 -48,759.16 -147,464.42 182,535.58 徐工集团汽车修理有限公司 20 年 41.25% 5,686,990.53 -1,957,793.63 -1,975,342.75 16,043,991.70 19,755,639.48 江苏汉高信息产业股份有限公司 30.00% 小 计 61,437,910.53 -3,044,403.42 10,371,812.74 16,043,991.70 87,853,714.97 合 计 105,331,372.43 18,566,569.27 67,356,091.46 22,279,579.45 194,967,043.34 注：股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.69 10 年 779,448.47 6,235,587.75 江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.47 10 年 1,816,300.95 16,043,991.70 合 计 25,957,494.16 2,595,749.42 22,279,579.45 (3) 长期股权投资(成本法) ① 明细项目： 占被投资单位注册 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 资本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.70 6,070,000.00 20.00% 徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00% 上海高校科技创新投资有限公司 16,920,637.70 15.00% 青海路桥建设股份有限公司 30,000,000.00 13.82% 上海东方建设机械租赁有限公司 377,000.00 3.09% 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 合 计 57,770,451.40 6,070,000.00 ②长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口公司 6,000,000.00 70,000.00 6,070,000.00 4、主营业务收入、主营业务成本，各明细项目与上年同期对比列示如下： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 压实机械 1,200,875,751.15 1,008,781,744.32 868,094,049.68 701,887,404.95 62 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 铲运机械 1,237,066,699.22 1,105,061,354.96 579,071,783.10 516,357,729.33 路面机械 400,087,683.80 313,778,034.24 252,668,437.47 204,887,166.34 筑路机械 209,198,843.77 169,730,998.62 160,386,093.33 121,562,344.96 桩工机械 14,350,427.36 12,743,993.03 52,702,221.64 43,064,381.51 其他 38,541,915.96 30,823,582.93 17,981,934.40 16,587,781.66 合 计 3,100,121,321.26 2,640,919,708.10 1,930,904,519.62 1,604,346,808.75 本年度公司前五名客户销售的收入总额为 581,427,331.55 元，占公司全部销售收 入的 18.75%。 5、投资收益，各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 15,957,819.85 [注] 29,698,125.51 注：股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 18,566,569.27 收到的投资收益(成本法） 57,000.00 股权投资差额摊销 -2,595,749.42 计提长期投资减值准备 -70,000.00 合 计 15,957,819.85 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方 1.1 存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： ①徐工集团工程机械有限公司 注册资本：125301.3513 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫 机械、环保设备、发动机、通用基础零部件等的制造、加工、销售；环 保工程。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司 持有本公司股份比例：35.53% 63 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 ②徐州工程机械集团有限公司 注册资本：34731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 经济性质或类型：国有企业 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，间接控制本公 司） ③徐州工程机械上海营销有限公司 注册资本：8,500 万元 注册地址：上海市中山北路 2130 号 12 楼 主营业务：工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：90.00% ④徐州徐工物资供应有限公司 注册资本：899.8 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、维修。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：91.05% 1.2 存在控制关系的关联方的注册资本本期无变动，持有本公司股份(或本公司持有股 份)本期的变动情况列示如下： ①徐工集团工程机械有限公司：本期增持本公司 35.53%的股份。 ②徐州工程机械集团有限公司：期初持有本公司 35.53%的股份，期末不再持有本公司 股份，通过持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股份而间接控制本公司。 (二)不存在控制关系的关联方： 企业名称 与本公司关系 徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 64 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 (三)关联方交易事项披露如下： (1) 采购货物 单位：人民币元 企 业 名 称 本期发生额 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 87,764,105.88 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 6,819,689.02 121,339,688.15 徐州工程机械集团进出口有限公司 20,282,856.80 27,107,275.45 徐州徐工轮胎有限公司 51,737,364.68 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 3,409,000.00 13,625,641.02 合 计 170,013,016.38 162,072,604.62 (2) 销售货物 单位：人民币元 企 业 名 称 本期发生额 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 283,715,558.17 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 255,094.01 163,413,529.18 徐州工程机械集团进出口有限公司 59,327,163.44 46,852,230.36 徐州徐工轮胎有限公司 8,882,905.98 合 计 352,180,721.60 210,265,759.54 公司与关联方发生的上述采购及销售交易，其价格均依据市场价格确定，所有重大 交易均签订有关交易合同。 (3) 关联方往来余额 单位：人民币元 项 目 期末数 期初数 应收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 11,506,918.23 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 8,304,445.29 49,655,275.26 徐州工程机械集团进出口有限公司 32,365,642.85 27,088,105.70 预付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 4,460,510.73 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 4,794,835.40 6,531,772.38 徐州工程机械集团进出口有限公司 624,442.95 3,966,016.90 65 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 56,000.00 965,000.00 其他应收款： 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 32,900,068.28 徐州工程机械集团进出口有限公司 7,716,000.00 2,879,040.00 江苏汉高信息产业股份有限公司 1,000,000.00 其他应付款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 34,600,567.29 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 17,011,339.81 徐州工程机械集团进出口有限公司 721,870.88 2,240,000.00 预收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子司 368,000.00 徐州工程机械集团进出口有限公司 1,320,705.70 徐州徐工轮胎有限公司 10,000.00 应付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 1,373,552.09 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 346,563.24 16,074,020.69 徐州工程机械集团进出口有限公司 622,594.76 999,011.95 徐州徐工轮胎有限公司 2,760,564.68 徐州利渤海尔混凝土机械有限公司 1,650,000.00 1,980,000.00 (4) 接受劳务： 根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同，公司 2003 年度因接 受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务所支付的费用为 8,996,000.00 元，2002 年度为 10,140,000.00 元。 (5) 使用公共设施： 因徐州工程机械集团有限公司以部分净资产联合中国华融资产管理公司等单位共 同组建徐工集团工程机械有限公司，原公司使用此项公共设施已作为徐州工程机械集 团有限公司的出资投入徐工集团工程机械有限公司。公司使用此项公共设施至 2003 年 7 月份，根据公司与徐工集团工程机械有限公司签订的公共设施有偿使用协议，2003 年度向徐工集团工程机械有限公司支付公共设施有偿使用费 2,450,000.00 元，2002 年 度支付给徐州工程机械集团有限公司此项公共设施有偿使用费为 4,200,000.00 元。 (6) 租赁： 公司 2003 年度及 2002 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定 66 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 资产租赁费均为 700,000.00 元。 (7) 借款担保： 截止 2003 年 12 月 31 日，公司为江苏汉高信息产业股份有限公司提供担保的银行 借款为 9,900,000.00 元。 截止 2003 年 12 月 31 日，公司由徐州工程机械集团有限公司提供担保的银行借款 为 13,160,000.00 元。 (8) 商标使用： 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 31 日。 (9) 出售债权、债务及提供技术服务： 2002 年 10 月，公司将下属的混凝土机械分公司关于混凝土泵车及拖泵的存货及部 分应收账款等资产出售给徐州重型机械厂。交易金额以交易标的 2002 年 9 月 30 日的 评估价 36,001,803.31 元为基础，经双方协商并考虑无形资产等因素，出售资产在评 估价基础上适当上浮，确认出售总价为 40,616,048.31 元。 该项交易实际执行情况为：2002 年末移交存货 11,727,389.38 元；2003 年 2 月移 交应收账款 15,328,300.00 元、应付账款 3,476,078.25 元， 2003 年 6 月移交相关的 图纸及技术资料； 2003 年度为其提供技术咨询并收取技术报务费 4,000,000.00 元， 该项出售债权、债务及提供技术服务全部交易已实施完毕。 八、或有事项 截止 2003 年 12 月 31 日，公司为其他企业充当担保的融资借款计人民币 9,900,000.00 元。 截止 2003 年 12 月 31 日，公司以资产作抵押的借款计人民币 145,000,000.00 元。 截止 2003 年 12 月 31 日，公司在诉讼中未结的债权计人民币 9,615,875.00 元。 九、承诺事项 截止 2003 年 12 月 31 日，公司无需要披露的承诺事项。 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 截止报告日，公司无需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、其他重要事项 （一）、徐州工程机械集团有限公司（以下简称徐工集团）与中国华融资产管理公 司、中国信达资产管理公司、中国东方资产管理公司及中国长城资产管理公司共同出 资 设 立 徐 工 集 团 工 程 机 械 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 徐 工 机 械 ）， 注 册 资 本 为 人 民 币 67 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 125301.3513 万元。徐工集团以净资产 64299.07 万元出资，占注册资本的 51.32%。 徐工集团投入的净资产除其本部的部分净资产外，还包括（1）分公司：徐州工程 机械研究所、徐州工程机械技工学校；（2）全资子公司：徐州回转支承公司、徐州液 压件厂、徐州建筑工程机械厂、徐州齿轮厂、徐州重型机械厂和徐州路友实业总公司； （3）控股子公司：徐州工程机械科技股份有限公司、徐州派特控制技术有限公司、徐 州随车起重机有限公司、徐州徐工特种工程机械有限公司和徐州工程机械集团进出口 有限公司。 报告期内徐工集团将所持有的徐州工程机械科技股份有限公司的发起人国有法人 股划转给徐工机械的股权过户登记手续办理完毕。 （二）、公 司 2003 年度合并净利润 116,727,750.13 元，提取法定盈余公积 14,411,558.01 元 ， 提 取 法 定 公 益 金 7,205,779.01 元 ， 加 年 初 未 分 配 利 润 104,717,738.77 元，减本年度已转作股本的股利 49,553,420.00 元，2003 年末可供股 东分配的利润 150,274,731.88 元。 2003 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润 122,699,775.91 元 ， 提 取 法 定 盈 余 公 积 12,269,977.59 元 ， 提 取 法 定 公 益 金 6,134,988.80 元 ， 加 年 初 未 分 配 利 润 91,871,030.24 元，减本年度已转作股本的股利 49,553,420.00 元，2003 年末可供股 东分配的利润 146,612,419.76 元，根据公司 2004 年第四届第四次董事会《关于 2003 年度利润分配的预案》，每 10 股分派现金股利 1 元，拟分配现金股利 54,508,762.00 元。 上述分配预案，待提交股东大会通过后实施。 68 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 第十二节 备查文件目录 1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 上述备查文件备置于公司证券部，在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法 规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 徐州工程机械科技股份有限公司 董事会 2004 年 4 月 3 日 69 附：财务报表 资产负债表 2003 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 注 本 期 上年同期 资 产 释 合 并 母公司 合 并 母公司 流动资产: 货币资金 1 245,122,543.51 228,425,245.69 252,036,922.43 245,056,369.48 短期投资 2 12,000,000.00 应收票据 3 181,470,160.69 118,698,990.69 67,034,574.76 55,942,340.16 应收股利 应收利息 应收账款 4 303,745,052.18 280,873,595.39 362,208,811.83 309,348,133.49 其他应收款 5 66,020,300.41 70,378,628.83 49,804,471.71 63,241,841.39 预付账款 6 58,396,380.32 20,013,653.94 37,806,983.22 24,882,831.75 应收补贴款 存货 7 1,354,448,717.91 1,207,547,891.27 961,685,345.74 928,591,826.48 待摊费用 8 622,586.36 622,586.36 1,150,381.30 1,150,381.30 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,221,825,741.38 1,926,560,592.17 1,731,727,490.99 1,628,213,724.05 长期投资: 长期股权投资 9 146,219,754.12 246,667,494.74 151,502,906.96 230,339,674.89 长期债权投资 长期投资合计 146,219,754.12 246,667,494.74 151,502,906.96 230,339,674.89 其中：合并价差 6,235,587.75 7,015,036.22 固定资产: 固定资产原价 10 807,440,484.80 796,680,627.90 656,812,072.63 650,935,238.98 减：累计折旧 10 311,686,079.20 309,996,062.40 282,775,954.12 281,555,159.61 固定资产净值 495,754,405.60 486,684,565.50 374,036,118.51 369,380,079.37 减：固定资产减值准备 10 5,390,462.71 5,390,462.71 6,185,490.66 6,185,490.66 固定资产净额 490,363,942.89 481,294,102.79 367,850,627.85 363,194,588.71 工程物资 在建工程 11 128,729,610.71 128,729,610.71 119,923,275.65 119,923,275.65 固定资产清理 固定资产合计 619,093,553.60 610,023,713.50 487,773,903.50 483,117,864.36 无形资产及其他资产: 无形资产 12 217,308,355.26 217,308,355.26 213,729,719.74 213,729,719.74 长期待摊费用 13 1,667,799.03 1,465,399.03 2,283,382.99 1,970,582.99 其他长期资产 1,372,000.00 1,372,000.00 无形资产及其他资产合计 218,976,154.29 218,773,754.29 217,385,102.73 217,072,302.73 递延税项: 递延税款借项 资产总计 3,206,115,203.39 3,002,025,554.70 2,588,389,404.18 2,558,743,566.03 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 70 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 资产负债表（续） 2003 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 上年同期 负债和股东权益 合 并 母公司 合 并 母公司 流动负债： 短期借款 14 476,000,000.00 476,000,000.00 344,750,000.00 329,750,000.00 应付票据 15 363,929,000.00 351,929,000.00 286,567,500.00 295,867,500.00 应付账款 16 669,229,789.63 493,327,605.95 471,911,253.75 476,895,900.36 预收账款 16 173,350,438.47 163,971,607.37 117,896,478.06 108,810,300.31 应付工资 7,064,629.68 7,064,629.68 9,326,779.68 9,326,779.68 应付福利费 17,960,288.13 17,963,361.43 12,229,121.32 12,220,251.06 应付股利 17 2,203,899.88 2,203,899.88 2,537,006.37 2,537,006.37 应交税金 18 -11,781,882.80 -2,447,188.53 4,976,119.66 -335,429.88 其他应交款 19 11,515,344.50 11,449,770.65 14,985,540.36 14,948,767.45 其他应付款 16 97,169,964.51 105,024,252.19 85,407,496.98 93,264,335.44 预提费用 20 3,058,610.66 3,019,330.36 4,752,491.39 4,752,491.39 预计负债 一年内到期的长期负债 21 13,160,000.00 13,160,000.00 42,210,000.00 42,210,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,822,860,082.66 1,642,666,268.98 1,397,549,787.57 1,390,247,902.18 长期负债: 长期借款 22 145,000,000.00 145,000,000.00 71,000,000.00 71,000,000.00 应付债券 0.00 长期应付款 23 10,209,000.00 10,209,000.00 专项应付款 16,828,963.26 16,828,963.26 7,224,749.30 7,224,749.30 其他长期负债 长期负债合计 161,828,963.26 161,828,963.26 88,433,749.30 88,433,749.30 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 1,984,689,045.92 1,804,495,232.24 1,485,983,536.87 1,478,681,651.48 少数股东权益 11,206,137.06 8,348,714.18 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 24 545,087,620.00 545,087,620.00 495,534,200.00 495,534,200.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 545,087,620.00 545,087,620.00 495,534,200.00 495,534,200.00 资本公积 25 461,973,102.66 461,973,102.66 447,383,102.66 447,383,102.66 盈余公积 26 52,884,565.87 43,857,180.04 31,267,228.85 25,452,213.65 其中：法定公益金 17,628,188.62 14,619,060.12 10,422,409.61 8,484,071.22 未确认的投资损失 0.00 0.00 -4,666,485.15 未分配利润 27 95,765,969.88 92,103,657.76 104,717,738.77 91,871,030.24 资产负债表日后决议分配的 28 54,508,762.00 54,508,762.00 19,821,368.00 19,821,368.00 其中：现金股利 0.00 0.00 0.00 0.00 外币报表折算差额 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 1,210,220,020.41 1,197,530,322.46 1,094,057,153.13 1,080,061,914.55 负债和所有者权益 3,206,115,203.39 3,002,025,554.70 2,588,389,404.18 2,558,743,566.03 （或股东权益）总计 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 71 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 利润及利润分配表 2003 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 注 本 期 上年同期 项 目 释 合 并 母公司 合 并 母公司 一、主营业务收入 29 3,494,331,350.05 3,100,121,321.26 2,123,685,253.14 1,930,904,519.62 减：主营业务成本 29 2,996,824,312.28 2,640,919,708.10 1,764,340,998.77 1,604,346,808.75 主营业务税金及附加 30 5,686,239.42 5,104,327.58 7,135,794.89 6,677,812.55 二、主营业务利润（亏损以“-” 491,820,798.35 454,097,285.58 352,208,459.48 319,879,898.32 号填列） 加：其他业务利润（亏 31 8,133,429.40 8,058,445.51 11,130,146.03 8,659,752.33 损以“-”号填列） 减：营业费用 122,383,905.23 118,849,418.54 87,570,426.06 84,848,091.31 管理费用 185,009,734.68 183,002,344.68 150,943,205.15 149,947,361.22 财务费用 32 27,056,598.95 23,938,531.03 22,406,934.11 22,108,770.94 三、营业利润（亏损以“-” 165,503,988.89 136,365,436.84 102,418,040.19 71,635,427.18 号填列） 加：投资收益（损失以 33 -5,445,184.04 15,957,819.85 17,933,092.56 29,698,125.51 “-”号填列） 补贴收入 3,294,430.00 5,456,000.00 营业外收入 467,474.80 389,284.96 3,325,112.53 1,075,790.70 减：营业外支出 4,923,306.19 4,804,625.68 2,064,674.31 2,042,274.19 四、利润总额（亏损总额以 158,897,403.46 147,907,915.97 127,067,570.97 100,367,069.20 “-”号填列） 减：所得税 34,645,745.30 25,208,140.06 23,539,741.37 11,926,503.67 减：少数股东损益 2,857,422.88 892,003.44 加：本年未确定的投资损失 34 -4,666,485.15 4,666,485.15 五、净利润（净亏损以“-” 116,727,750.13 122,699,775.91 107,302,311.31 88,440,565.53 号填列） 加：年初未分配利润 104,717,738.77 91,871,030.24 32,776,654.52 36,517,917.54 其他转入 0.00 六、可供分配的利润 221,445,488.90 214,570,806.15 140,078,965.83 124,958,483.07 减：提取法定盈余公积 14,411,558.01 12,269,977.59 10,359,906.04 8,844,056.55 提取法定公益金 7,205,779.01 6,134,988.80 5,179,953.02 4,422,028.28 提取职工奖励及福利基 金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 199,828,151.88 196,165,839.76 124,539,106.77 111,692,398.24 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 54,508,762.00 54,508,762.00 19,821,368.00 19,821,368.00 转作资本（或股本） 49,553,420.00 49,553,420.00 的普通股股利 八、未分配利润 95,765,969.88 92,103,657.76 104,717,738.77 91,871,030.24 补充资料: 1. 出售、处置部门或被投 0.00 资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减 少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减 少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 72 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 现金流量表 2003 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 注 本 期 项 目 释 合 并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 4,525,755,086.04 3,677,039,785.57 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 37,260,365.73 35,338,492.74 经营活动产生的现金流入小计 4,563,015,451.77 3,712,378,278.31 购买商品、接受劳务支付的现金 4,059,130,348.00 3,288,008,242.35 支付给职工以及为职工支付的现金 198,175,644.28 195,574,179.08 支付的各项税费 120,555,767.22 102,970,370.13 支付的其他与经营活动有关的现金 35 136,749,168.28 120,295,205.31 经营活动产生的现金流出小计 4,514,610,927.78 3,706,847,996.87 经营活动产生的现金流量净额 48,404,523.99 5,530,281.44 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 143,000.00 143,000.00 取得投资收益所收到的现金 264,968.80 57,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 704,562.50 704,562.50 产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 1,112,531.30 904,562.50 购建固定资产、无形资产和其他长 163,136,311.36 158,184,067.36 期资产所支付的现金 投资所支付的现金 12,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 175,136,311.36 158,184,067.36 投资活动产生的现金流量净额 -174,023,780.06 -157,279,504.86 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 1,284,000,000.00 1,259,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 1,284,000,000.00 1,259,000,000.00 偿还债务所支付的现金 1,107,800,000.00 1,067,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 57,495,122.85 56,081,900.37 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 1,165,295,122.85 1,123,881,900.37 筹资活动产生的现金流量净额 118,704,877.15 135,118,099.63 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -6,914,378.92 -16,631,123.79 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 73 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 现金流量表(补充资料) 2003 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：（人民币）元 本 期 项 目 合 并 母公司 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 116,727,750.13 122,699,775.91 加：计提的资产减值准备 -4,621,676.68 -2,298,323.30 固定资产折旧 44,265,249.46 43,496,388.18 无形资产摊销 5,848,028.28 5,848,028.28 长期待摊费用摊销 615,583.96 505,183.96 待摊费用减少（减：增加） 527,794.94 527,794.94 预提费用增加（减：减少） -1,693,880.73 -1,733,161.03 处置固定资产、无形资产和其他长期 1,277,158.25 1,329,698.09 资产的损失(减：收益) 固定资产报废损失 0.00 财务费用 33,566,385.26 32,153,162.78 投资损失（减：收益） 5,445,184.04 -15,957,819.85 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -393,642,610.01 -279,835,302.63 经营性应收项目的减少（减：增加） 202,862,348.29 16,113,268.38 经营性应付项目的增加（减：减少） 15,683,300.77 68,661,587.73 其他 14,020,000.00 14,020,000.00 少数股东本期收益 2,857,422.88 减：未确认的投资损失 -4,666,485.15 经营活动产生的现金流量净额 48,404,523.99 5,530,281.44 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 245,122,543.51 228,425,245.69 减：现金的期初余额 252,036,922.43 245,056,369.48 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -6,914,378.92 -16,631,123.79 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 74 徐州工程机械科技股份有限公司2003年年度报告 资产减值准备明细表 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 本期减少数 期末余额 因资产价 项 目 年初余额 本期增加数 其他原因转出 值回升转 合计 数 回数 一、 坏帐准备合计 45,779,253.74 -3,569,042.96 1,125,171.61 1,125,171.61 41,085,039.17 其中：应收帐 - 款 40,245,423.54 -5,370,801.69 - 1,125,171.61 1,125,171.61 33,749,450.24 其他应收 - 款 5,533,830.20 1,801,758.73 - - - 7,335,588.93 短期投资跌价准 二、 备合计 - - - - - - 其 中： 股票投 - 资 - - - - - - 债券投 - 资 - - - - - - 存货跌价准备 三、 合计 26,942,830.36 3,235,291.52 - 2,356,053.68 2,356,053.68 27,822,068.20 - 其中：库存商品 14,223,699.28 860,109.71 - 1,478,825.75 1,478,825.75 13,604,983.24 - 原材料 12,417,575.93 2,375,181.81 - 675,693.78 675,693.78 14,117,063.96 长期投资减值准 四、 备合计 6,000,000.00 70,000.00 - - - 6,070,000.00 其中：长期股权 - 投资 6,000,000.00 70,000.00 - - - 6,070,000.00 - 长期债权投资 - - - - - - 固定资产减值准 五、 备合计 6,185,490.66 886,011.09 - 1,681,039.04 1,681,039.04 5,390,462.71 其中：房屋、建 - 筑物 2,612,336.54 213,046.32 - 70,573.00 70,573.00 2,754,809.86 - 机器设备 2,519,067.65 659,754.31 - 556,379.57 556,379.57 2,622,442.39 无形资产减值 六、 准备 - - - - - - - 其中：专利权 - - - - - - - 商标权 - - - - - - - 非专利技术 - - - - - - 在建工程减值 七、 准备 2,604,620.58 1,625,262.58 - 1,706,934.58 1,706,934.58 2,522,948.58 八、 委托投资减值准备 - - - - - - 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 75