阳煤化工(600691)东新电碳2002年年度报告

东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ２００３ 年 ４ 月 １８ 日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １ 页共 １ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 目 录 第一节 重要提示及目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ 第二节 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ 第三节 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … … … … … ４ 第四节 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ６ 第五节 董事、监事、高级管理人员及员工情况… … … … … … … … … … … … ７ 第六节 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ９ 第七节 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １０ 第八节 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １１ 第九节 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １８ 第十节 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １９ 第十一节 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２２ 第十二节 备查文件目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２２ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２ 页共 ２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 第一节 重要提示及目录 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 向前友董事因出差未亲自出席本次会议，也未授权委托。 公司董事长、总经理张宗权先生，财务负责人杨跃先生，会计机构负责人郑 永红先生保证公司２００２年年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：东新电碳股份有限公司 公司法定英文名称：ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ ＣＯ．，ＬＴＤ 英文名称缩写：ＤＯＮＧＸＩＮ ２、公司法定代表人：张宗权 ３、公司董事会秘书及授权代表情况： 公司董事会秘书：杜东海 董事会秘书授权代表：王立君 联系电话：（０８１３）２６０６９０３ 传真：（０８１３）２６０６９０３ ４、公司注册及办公地址：四川省自贡市自流井区东光路桌子山２２ 号 电子信箱：ｄｘｔ８８８＠１６３．ｎｅｔ ５、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ６、公司年度报告置备地点：公司董秘办公室 ７、公司股票上市交易所：上海证券交易所 ８、其他有关资料 ①、本公司于１９８８ 年１ 月１ 日首次在自贡市工商行政管理局登记注册，并 于２００２年７月２４日在自贡市工商行政管理局变更登记注册。 ②、公司营业执照注册号：５１０３００１８０００９６ ③、公司税务登记号码：５１０３０２２０３９５６７６６ ④、公司聘请的会计师事务所：四川君和会计师事务所 地址：成都市城守东大街５７ 号蓝光大厦２０ 楼１５ 号 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３ 页共 ３ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 项 目 金 额 １、利润总额 －１１，７５２，２０３．７９ ２、净利润 －１１，７５２，２０３．７９ ３、扣除非经常性损益后的净利润 －１１，８９８，２３０．５０ ４、主营业务利润 １３，０６７，３１３．２３ ５、其他业务利润 ２１９，１６８．８５ ６、营业利润 －１１，９８２，８０１．７０ ７、投资收益 ３７６，６２４．６２ ８、补贴收入 ９、营业外收支净额 －１４６，０２６．７１ １０、经营活动产生的现金流量净额 －３，７５５，０７０．９３ １１、现金及现金等价物净增加额 １，９６３，７７７．４０ ［注］：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 项 目 金 额 营业外收入 ９７０，６１５．４４ 营业外支出 １，１１６，６４２．１５ 营业外收支净额 －１４６，０２６．７１ 股权投资差额摊销 资金占用费 未确认投资损失 小 计 －１４６，０２６．７１ 减：所得税影响 所得税后非经常性损益 －１４６，０２６．７１ 二、截止报告年度末公司前三年主要会计数据和财务指标 １、会计数据（单位：人民币元） ２００１ 年 本年比上年 指标项目 ２００２ 年 调整后增减 ２０００ 年 调整后 调整前 （％） 主营业务收入 ４８，１９１，１７０．４７ ６０，８６１，９５７．５４ ６０，８６１，９５７．５４ －２０．８２％ ６２，７８８，９６１．７８ 利润总额 －１１，７５２，２０３．７９ １，６３５，５７０．６０ ２，１４８，４８８．３６ －８１８．５４％ －１１，７２６，３９７．２７ 净利润 －１１，７５２，２０３．７９ １，６３５，５７０．６０ ２，１４８，４８８．３６ －８１８．５４％ －１１，７１４，６９４．３１ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４ 页共 ４ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 扣除非经常性损 －１１，８９８，２３０．５０ －１３，４４４，４２９．４０ －１２，９３１，５１１．６４ －１１．５０％ －１１，７１４，６９４．３１ 益后的净利润 ２００１ 年 本年比上年 指标项目 ２００２ 年 调整后增减 ２０００ 年 调整后 调整前 （％） 总资产 ２２８，４６５，９８０．９４ ２２８，２４３，０８３．１８ ２３１，７６０，８２０．３１ ０．１０％ ２２９，８９７，２７２．８５ 股东权益（不含 ８１，９６６，６９３．９４ ８９，５０５，４８８．０２ ９３，０２３，２２５．１５ －８．４２％ ９０，７８６，７４６．７６ 少数股东权益） 经营活动产生的 －３，７５５，０７０．９３ －１５，２７１，５５５．２６ －１５，２７１，５５５．２６ －７５．４１％ －１２，１４５，４１４．４９ 现金流量净额 ２、主要财务指标（单位：人民币） 指标项目 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减（％） ２０００ 年 每股收益（人民币元／股） －０．１５２１ ０．０３ －６０７．００％ －０．１５２ 净资产收益率（％）（摊薄） －１４．３４ ２．３ －７２３．４８％ －１５．１６ 扣除非经常性损益后的净产收益率 （％）（加权） －１４．１９ －１４．９９ －５．３４％ －１１ 扣除非经常性损益后的净产收益率 （％）（摊薄） －１４．４８ －１４．８ －２．１６％ －１２．９ 每股经营活动产生的现金流量净额 （人民币元／股） －０．０４８６ －０．１９７６ －７５．４０％ －０．１５７ 指标项目 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减（％） ２０００ 年 每股净资产（人民币元／股） １．０６０７ １．２０３８ －１１．８９％ １．３０５ 调整后每股净资产（人民币元／股） ０．３８７０ ０．４９５５ －２１．８９％ ０．７０５ 注：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第９ 号）》要 求计算净资产收益率和每股收益。 净资产收益率％ 每股收益（人民币元） 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 主营业务利润 １５．９４ １５．６３ ０．１６９１ 营业利润 营业利润 －１４．６２ －１４．３３ －０．１５５１ 净利润 净利润 －１４．３４ －１４．０５ －０．１５２１ 扣除非经常性损益 扣除非经常性损益后净利润 －１４．４８ －１４．１９ －０．１５３６ 后的净利润 三、 股东权益变动情况 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 ７７，２７４，４９９．００ ７７，２７４，４９９．００ 资本公积 ５９，３７６，４８５．７９ ４，２１３，４０９．７１ ６３，５８９，８９５．５０ 盈余公积 １３，１４７，７１６．３５ １３，１４７，７１６．３５ 其中：法定公益 ２，３６５，１０５．０２ ２，３６５，１０５．０２ 金 未分配利润 －６０，２９３，２１３．１２ １１，７５２，２０３．７９ －７２，０４５，４１６．９１ 股东权益合计 ８９，５０５，４８８．０２ ４，２１３，４０９．７１ １１，７５２，２０３．７９ ８１，９６６，６９３．９４ 注：股东权益变动的原因系２００２年度亏损及专项拨款转增资本公积所致。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ５ 页共 ５ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 股份变动表： （数量单位：股 报告日期：２００２年１２月３１日） 本次变动 本次变动增减（＋，－） 本次变动 前 后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 １、发起人股份 ３７２７４２２９ ３７２７４２２９ 其中： 国家持有股份 ２２０８２２９９ ２２０８２２９９ 境内法人持有股份 １５１９２０００ １５１９２０００ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ６７８４２００ ６７８４２００ ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ４４０５８４９９ ４４０５８４９９ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ３３２１６０００ ３３２１６０００ ２、境内上市的外资股 １、 境外上市的外资股 ２、 其他 已上市流通股份合计 ３３２１６０００ ３３２１６０００ 三、股份总数 ７７２７４４９９ ７７２７４４９９ 二、股东情况介绍 １、截止２００２年１２月３１日，公司股东总数为１８６５８户。 ２、主要股东持股情况（前１０名股东）： 名 期末持股数 持股变动增 持股比例 股份 质押冻 股东名称 次 （万股） 减（＋ －） （％） 类别 结情况 １ 自贡市财政局 ２２０８．２２９９ ２８．５８ 国家股 无 ２ 四川省信托投资公司 ３６０．００ ４．６６ 法人股 无 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ６ 页共 ６ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 中国银行四川省分行国际 ３ ２４０．００ ３．１１ 法人股 无 信托投资公司 ４ 自贡市银河贸易公司 ２４０．００ ３．１１ 法人股 无 中国人民保险公司自贡市 ５ １２１．２０ １．５７ 法人股 无 分公司 ６ 东方电器集团财务公司 １２０．００ １．５５ 法人股 无 中国工商银行四川省分行 ７ １２０．００ １．５５ 法人股 无 信托投资公司 ８ 自贡市邮电局 ６０．００ ０．７８ 法人股 无 四川省烟草公司自贡分公 ９ ６０．００ ０．７８ 法人股 无 司 １０ 成都华能物资供销公司 ６０．００ ０．７８ 法人股 无 公司前十名股东中，四川省信托投资公司为东方电器集团财务公司股东。 ３、报告期内公司控股股东未发生变更，实际控制人为中兆实业有限责任公 司。根据中兆实业有限责任公司提供的资料，基本情况如下： 中兆实业有限责任公司成立于 １９９５ 年 ９ 月，系经四川省工商行政管理局批 准设立的有限责任公司。注册号 ５１００００１８０７４５２，法定代表人：曾泽忠。注册资 金：１ 亿元人民币。该公司股东有： （１） 成都林凤高科技产业投资有限公司 持有 ６０％股权 （２） 赵心利 持有 ３５％股权 （３） 中兆实业有限责任公司职工持股会 持有 ５％股权 该公司营业范围：产业项目投资；开展企业重组、收购、兼并，投资方面的 咨询服务；财务代理服务；计算机、电子产品、仪器仪表生产、销售及技术服务； 批发、零售计算机配件、电子元器件、电气设备、通讯设备（不含无线电发射设 备）、仪器仪表；电脑创意设计。 第五节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、基本情况 （一）、公司董事、监事、高级管理人员（单位：股） 姓 名 职 务 性别 年 龄 任 期 持股数（股） 张毅恒 董事长 男 ５９ ２００２．６－２００５．６ ０ 张维加 副董事长、党委书记 男 ４７ ２００２．６－２００５．６ ０ 张宗权 董事、总经理 男 ５３ ２００２．６－２００５．６ ０ 吴长军 董事、副总经理 男 ５３ ２００２．６－２００５．６ ０ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ７ 页共 ７ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 杨继瑞 独立董事 男 ４９ ２００２．６－２００５．６ ０ 杨怀杰 独立董事 男 ３９ ２００２．６－２００５．６ ０ 林斗明 董事 男 ４０ ２００２．６－２００５．６ ０ 向前友 董事 男 ４３ ２００２．６－２００５．６ ０ 曹林中 董事 男 ３６ ２００２．６－２００５．６ ０ 胡 滨 董事 男 ４６ ２００２．６－２００５．６ ０ 洪兴云 监事会召集人 男 ５０ ２００２．６－２００５．６ ０ 何利广 监事 男 ４３ ２００２．６－２００５．６ ０ 郑永红 监事 男 ３１ ２００２．６－２００５．６ ０ 洪 伟 监事 男 ４０ ２００２．６－２００５．６ ０ 陈显培 监事 男 ５１ ２００２．６－２００５．６ ０ 董国义 副总经理 男 ４５ ２００２．６－２００５．６ ０ 杨 跃 财务总监 男 ３４ ２００２．６－２００５．６ ０ 沈 刚 总工程师 男 ３８ ２００２．６－２００５．６ ０ 杜东海 董事会秘书 男 ５１ ２００２．６－２００５．６ １８４４ （二）、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓 名 在公司职务 任职股东单位 职 务 林斗明 董事 四川省信托投资公司 信贷业务部经理 胡 滨 董事 中国人寿保险公司自贡分公司 总经理 （三）、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 １、现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为：３０８２０４ 元。 ２、金额最高的前三名董事的报酬总额为：９０８５０ 元。 ３、报酬区间：３００００ 元以上的 ２ 人；２００００－３００００ 元 １０ 人；１００００－２００００ 元 ３ 人。 （四）、未在公司及公司关联单位领取报酬的有：林斗明、向前友、曹林 中、胡滨。 二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况及原因 １、２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，经公司 ２００１ 年度股东大会选举，张毅恒、张维加、 张宗权、吴长军、林斗明、向前友、胡滨、曹林忠、杨继瑞、杨怀杰为公司第五 届董事会董事。洪兴云、何利广、郑永红、洪伟、陈显培为公司第五届监事会监 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ８ 页共 ８ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 事（详见 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日《上海证券报》）。 ２、２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，经公司第五届董事会第一次会议选举，张毅恒为公 司董事长，张维加为公司副董事长。会议聘任张宗权为总经理，吴长军、董国义 为副总经理，沈刚为总工程师，杨跃为财务总监，杜东海为董事会秘书（详见 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日《上海证券报》）。 ３、２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，经公司第五届监事会第一次会议选举，洪兴云为监 事会召集人（详见 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日《上海证券报》）。 三、公司员工情况 截止报告期末，本公司在册职工总数 ２２４３ 人。 １、职工专业构成： 专 业 人数 比例（％） 生产人员 ９４２ ４２ 销售人员 ７０ ３．１２ 技术人员 １４７ ６．５５ 财务人员 ３１ １．３８ 行政人员 ８４ ３．７５ 其他人员 ９６９ ４３．２ ２、职工教育程度构成： 学历类别 人数 比例（％） 大专以上 ２１０ ９．３５ 中专 １０３ ４．６ 高中（含技校） １５８８ ７０．８ 初中及初中以下 ３４２ １５．２５ 第六节 公司治理结构 一、治理结构现状 公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证券 交易所股票上市规则》的要求，不断完善法人治理结构。本年度内，公司新设立 了２名独立董事，设置了董事会专业委员会；在信息披露上，严格遵守“三公原则”， 及时准确地披露定期报告和临时报告；在制度建设上，修改和完善公司章程、股 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ９ 页共 ９ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 东大会议事规则、董事会工作制度、监事会工作制度、信息披露管理制度、重大 事项报告制度等，保障公司依法经营，有章可循。 二、公司独立董事履行职责情况。 公司独立董事尽职尽责、勤勉敬业，亲自参加了本年度内召开的所有董事会 会议和股东大会。积极参与专业委员会建设，担任审计、提名、薪酬与考核委员 会负责人，为公司董事会决策提出了许多中肯的意见和建议；同时积极履行公司 章程赋予的特别职权，认真审查公司企业改制、董事选举、高管人员聘任等事项 并出具独立意见，履行了独立董事应尽的职责。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开情况。 １、人员方面，公司劳动、人事、工资管理等已经独立，总经理、副总经理 等高级管理人员均为专职，没有在股东单位兼任任何职务。 ２、资产方面，公司拥有独立完整的生产系统，资产权属清晰；专利及商标 由本公司自行申报、使用。 ３、机构和业务方面，公司机构独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 ４、财务方面，公司设立财务部，负责公司财务管理，建立了独立的会计核 算体系和财务管理制度，在银行拥有单独帐户。 四、对高级管理人员考评、激励机制的建立、实施情况。 公司实行岗位工资为主的结构工资制。公司高级管理人员的考核同企业的经 济效益挂钩。董事会薪酬与考核委员会正在探索建立适合公司实际情况、更加完 善的薪酬与考核管理方案，更好地调动高级管理人员的工作积极性。 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 公司于 ２００２ 年 ５ 月 ２４ 日在《上海证券报》刊登了召开 ２００１ 年度股东大会 的公告。２００２ 年 ６ 月 ２５ 日上午 ９ 时在公司本部召开了 ２００１ 年度股东大会，出 席会议的股东 ２１ 人，代表的股份数 ３６３９１１４３ 股，占公司总股本的 ４７．０９％，符 合《公司法》及公司《章程》的有关规定。经大会审议并表决，通过如下决议： １、审议批准董事会 ２００１ 年度工作报告。 ２、审议批准监事会 ２００１ 年度工作报告。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １０ 页共 １０ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ３、审议批准计提资产减值准备的议案。对 ２００１ 年度固定资产、在建工程 计提减值准备。 ４、审议批准 ２００１ 年度财务工作报告。 ５、审议批准 ２００１ 年度利润分配方案，经四川君和会计师事务所审计，公 司 ２００１ 年度实现净利润 ２１４８４８８．３６ 元。会议决定 ２００１ 年度不进行利润分配， 亦不进行公积金转增股本。 ６、审议批准续聘会计师事务所及年度报酬的议案。 ７、审议批准修改公司章程的议案。 ８、审议批准公司股东大会议事规则的议案。 ９、审议批准公司董事会议事规则的议案。 １０、审议批准公司监事会议事规则的议案。 １１、审议批准公司及信息披露管理制度的议案。 １２、审议批准独立董事制度的议案。 １３、审议批准公司独立董事职务津贴的议案。 １４、审议批准董事会换届选举的议案。 １５、审议批准监事会换届选举的议案。 １６、审议批准继续为下属全资企业及参股企业的贷款提供担保的议案。 １７、审议批准设立董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会的议案。 本次股东大会经四川英捷律师事务所肖兵律师现场验证，出具了法律意见 书，表明本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合《公司 法》、《证券法》和《公司章程》以及《规范意见》的规定，本次大会的决议合 法有效。 二、选举、更换公司董事、监事情况 ２００２年６月２５日，公司２００１年度股东大会选举了新一届董事会成员，选举张 维加、张毅恒、吴长军、张宗权、林斗明、向前友、胡滨、曹林忠为公司董事， 选举杨继瑞、杨怀杰均为公司独立董事。 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，公司 ２００１ 年度股东大会选举了新一届监事会成员，选 举洪兴云、何利广、郑永红为监事会成员。职工代表监事洪伟、陈显培已由公司 职工代表大会选举产生。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １１ 页共 １１ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）、经营情况讨论与分析 公司目前是国内最大的碳石墨材料及制品生产和科研基地之一。拥有较完备 的检测手段和专业生产设备。公司主营业务为：制造、销售电碳炭素制品、机械 密封、粉末冶金制品。经营房地产及其它工程施工、物资贸易、汽车客货运输及 修理、印刷、科技开发、咨询服务，以及本企业生产科研 所需的原辅材料、机 械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务（国家规定的专营进 出口商品和国家禁止进出口的商品等特殊商品除外）。 报告期内公司坚持以市场需求为向导，紧抓市场机遇，适时调整产品结构； 狠抓加工类和军品等附加值较高的产品生产，确保满足客户需求；努力推进营销 机构变革，初步建立一支快速应变市场能力的高效管理队伍和一切为市场服务的 运作机制。报告期内，以质量管理体系贯标认证为契机，优化业务管理流程，加 强工艺纪律，深化内部分配制度和用人制度改革，使企业各项管理工作走上了一 个新台阶，２００２年度，公司顺利获得ＧＢ／Ｔ１９００１－ＩＳＯ９００１：２０００及ＧＪＢ／Ｚ９００１：２００１ 质量管理体系认证证书。 （二）主营业务分产品构成情况 （单位：元） 产 品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 电碳制品 ３１，６３７，３８３．４０ ２４，５０５，４８７．７０ ２２．５４％ 机械密封 １１，５０８，６１２．８７ ６，５０３，５５０．７５ ４３．４９％ 冶金粉末制品 ５，０４５，１７４．２０ ３，５６７，６２６．２２ 29.29% 合计 ４８，１９１，１７０．４７ ３４，５７６，６６４．６７ ２８．２５％ 报告期主营业务结构较前一报告期无较大变化。 （三）、主要供应商、客户情况 公司 ２００２ 年采购总额为 ７，４０９，８５０．１４ 元，其中前五名供应商合计采购的金 额 ２，７７８，２４０．８６ 元，占年度采购总额的 ３７．４９％；销售总额为 ４８，１９１，１７０．４７ 元， 其中前五名客户销售产品金额 １１，２１７，９５１．９８ 元，占公司销售总额的 ２３．２８％． （四）、公司主要参股公司的经营情况及业绩（金额单位：万元） 持股比 企业名称 业务性质 注册资本 资产总计 净利润 例 自贡市自井区 自贡凯迪碳素有限公司 东光路 ２２＃号 １１，０１１，４８１．８１ １３９，２７７．４５ ４９％ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １２ 页共 １２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （五）、经营中出现的问题与困难及解决方案 ２００２年度，公司虽然进行了企业内部一系列改革，但主营业务和财务状况未 得到根本改善。公司将充分利用中兆实业有限责任公司收购重组本公司的契机， 改善主营业务，拓展服务领域，优化资产结构，提高盈利能力，摆脱财务状况不 良的局面。 二、公司投资情况 本公司在年度内未募集资金，亦无报告年度之前募集的资金延续到报告期内 使用的情况。 三、公司财务状况、经营成果分析： １、经营成果和现金流量情况（金额单位：人民币元） 本年比上年增减 项 目 ２００２ 年 ２００１ 年 （％） 主营业务收入 ４８，１９１，１７０．４７ ６０，８６１，９５７．５４ －２０．８２％ 主营业务成本 ３４，５７６，６６４．６７ ４８，３００，４１１．０５ －２８．４１％ 主营业务利润 １３，０６７，３１３．２３ １１，９０８，０５７．１２ ９．７４％ 财务费用 ４，８５８，５０４．４７ ３，７６７，５１８．９４ ２８．９６％ 营业利润 －１１，９８２，８０１．７０ －１３，１１５，４２３．１６ －８．６４％ 投资收益 ３７６，６２４．６２ １４，９７２，９２８．０４ －９７．４８％ 利润总额 －１１，７５２，２０３．７９ １，６３５，５７０．６０ －８１８．５４％ 净利润 －１１，７５２，２０３．７９ １，６３５，５７０．６０ －８１８．５４％ 经营活动产生的现金流量净额 －３，７５５，０７０．９３ －１５，２７１，５５５．２６ －７５．４１％ 投资活动产生的现金流量净额 １２，３１１，４３７．７１ １４，０９３，６８１．８１ －１２．６５％ 筹资活动产生的现金流量净额 －６，５９２，５８９．３８ －１，０９３，６７１．０４ ５０２．７９％ 现金及现金等价物净增加额 １，９６３，７７７．４０ －２，２７１，５４４．４９ －１８６．４５％ （１）主营业务收入比去年下降 １２６７ 万元，原因是产品销售量下降，市场萎 缩所致；主营业务利润较去年有所增加，主要原因是公司 ２００２ 年度在成本控制 方面取得了一定的成效；净利润比去年减少 １３９０ 万元，原因是去年转让成都西部 创业投资有限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权取得 １５０８ 万元的 转让收益所致； （２）财务费用较去年有所增加，原因是逾期贷款利息增加所致； （３）投资收益减少的原因是 ２００１ 年转让成都西部创业投资有限责任公司 （原成都东新实业有限责任公司）的股权收益 １５０８ 万元所致； （４）经营活动产生的现金流量净额较去年有所增加，原因是销售商品、提 供劳务收到的现金减少 ８３９ 万元，购买商品、接受劳务支付的现金减少 ２７６３ 万 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １３ 页共 １３ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 元，支付给职工以及为职工支付的现金增加 １４７ 万元等共同影响所致； （５）投资活动产生的现金流量净额较去年有所减少，原因是去年收回转让 成都西部创业投资有限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权款 １５００ 万元，而今年收回余款 １３０８ 万元所致； （６）筹资活动产生的现金流量净额较去年有所减少，原因是借款所收到的现 金增加 ２８４２ 万元，偿还债务所支付的现金增加 ３２７４ 万元等共同影响所致。 ２、资产负债及权益情况（单位：人民币元） 项目 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减（％） 货币资金 １１，３８２，４８４．６０ ９，４１８，７０７．２０ ２０．８５％ 应收账款 ６４，３５４，６４２．０８ ６４，５１６，９７６．３４ －０．２５％ 其他应收款 ４４，７６７，３０２．５９ ５０，４３０，６６０．９８ －１１．２３％ 预付账款 １，７７３，７６５．９６ ３，０２９，７８３．７６ －４１．４６％ 存货 ４４，０６７，４０２．４８ ３９，２１１，６８５．７５ １２．３８％ 固定资产合计 ５０，６６４，６４３．１６ ５０，４４１，８９８．００ ０．４４％ 无形资产 ５，３０４，５９７．８５ ５，４３４，００９．８９ －２．３８％ 其他长期资产 ６，１５１，１４２．２２ ５，７５９，３６１．２６ ６．８０％ 总资产 ２２８，４６５，９８０．９４ ２２８，２４３，０８３．１８ ０．１０％ 短期借款 ６８，０２０，０００．００ ６９，０９０，０００．００ －１．５５％ 应付账款 １０，３２２，８２０．０４ ９，８５７，８７９．９１ ４．７２％ 预收账款 ６，６８５，１３８．７７ ６，３９３，４５４．７１ ４．５６％ 应付工资 ６，１４６，８６０．５６ ７，６３６，５５１．７１ －１９．５１％ 应付福利费 ３，１２７，７７９．８０ ３，４８３，９１６．３２ －１０．２２％ 应交税金 １０，２７１，１２１．４８ ６，３６２，５４０．２８ ６１．４３％ 其他应付款 ３２，０２７，１７８．３９ ２１，７９８，９７１．４２ ４６．９２％ 股东权益 ８１，９６６，６９３．９４ ８９，５０５，４８８．０２ －８．４２％ （１）货币资金比去年增加 １９６．３８ 万元，原因是今年收回成都西部创业投资 有限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权转让余款 １３０８ 万元所致； （２）其他应收款比去年减少 ５６６．３４ 万元，原因是收回成都西部创业投资有 限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权转让余款减少所致； （３）预付账款减少 １２５．６０ 万元，原因是在建工程转固从预付账款中转出所 致； （４）存货增加是库存商品增加所致； （５）应付账款增加是欠付材料款所致； （６）应交税金增加是今年度新增国、地税欠款所致； （７）其他应付款增加，原因是欠劳动就业局失业金、欠社会保局养老金， －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １４ 页共 １４ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 以及欠付加工费、销售部门提成费等所致。 四、公司董事会本次利润分配或资本公积金转增预案： 经 四 川 省 君 和 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 审 核 ， ２００２ 年 度 公 司 亏 损 １１，７５２，２０３．７９ 元，加上期初未分配利润 –６０，２９３，２１３．１２ 元，截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日止，公司累计亏损 ７２，０４５，４１６．９１ 元。 董事会决定２００２年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。若 ２００３年实现利润，继续用于弥补以前年度亏损。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容： １、２００２ 年 ４ 月 ２ 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，会议作出如下 决议（详见 ２００２ 年 ４ 月 ６ 日《上海证券报》）： ①审议通过了公司 ２００１ 年度总经理业务报告。 ②审议通过了公司董事会 ２００１ 年度工作报告。 ③审议通过了公司 ２００１ 年度计提资产减值准备的议案。 根据《２００１ 年企业会计制度》，公司对固定资产及在建工程计提减值准备。 因以上会计政策的变更，对 ２００１ 年初留存收益的影响金额：－９１９５５４７．８５ 元。 ④审议通过了公司 ２００１ 年度财务决算和审计结果的报告。 ⑤审议通过了公司 ２００１ 年年度报告及摘要。 ⑥审议通过了公司 ２００１ 年度利润分配预案： 经四川君和会计师事务所审核，公司 ２００１ 年度实现净利润 ２，１４８，４８８．３６ 元。根据公司章程规定，公司本年度实现的净利润全部用于弥补上一年度亏损。 弥补亏损后，加上 ２０００ 年度结转未分配利润－５８，９２３，９６４．３５ 元，２００１ 年度实际 未分配利润为－５６，７７５，４７５．９９ 元。董事会决定 ２００１ 年度不进行利润分配，也不 进行公积金转增股本。若 ２００２ 年实现利润，继续用于弥补以前年度亏损。 ⑦审议通过了公司董事会对会计师事务所出具的非标准无保留审计意见的 专项说明（有关内容详见 ２００１ 年年度报告）。 ⑧审议通过了公司续聘会计师事务所和年度报酬的议案。同意续聘四川君 和会计师事务所担任本公司 ２００２ 年审计工作。年度审计费用 ２０ 万元（含差旅费）。 ⑨会议审议通过了关于继续为公司下属全资企业和参股企业在商业银行的 贷款提供一年期信誉担保的议案。具体额度为：都江堰分厂 １２００ 万元；东碳二 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １５ 页共 １５ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 厂 ８００ 万元；东碳三厂 ２００ 万元；凯迪碳素有限公司 ６０ 万元（参股企业）。 ⑩会议同意推荐公司张维加先生、罗平先生为参股企业凯迪碳素有限公司 董事候选人。 ２、２００２ 年 ４ 月 １９ 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，会议作出如 下决议（详见 ２００２ 年 ４ 月 ２３ 日《上海证券报》）： ①审议通过了“公司 ２００２ 年第一季度报告”； ②审议通过了“公司董事会换届选举的议案”； 公司第四届董事会任期届满，根据持有公司５％以上股份的股东及董事会提 名，张维加、张毅恒、吴长军、张宗权、林斗明、胡滨、向前友作为公司第五届 董事会董事候选人（独立董事候选人另行公告）。 ３、２００２ 年 ５ 月 ２３ 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议作出如下 决议（详见 ２００２ 年 ５ 月 ２５ 日《上海证券报》）： ①审议通过修改公司章程的议案。 ②审议通过公司独立董事、董事候选人提名的议案。 根据《公司章程》规定，公司董事会提名杨继瑞、杨怀杰先生为本公司第五 届董事会独立董事候选人；提名曹林中先生为公司第五届董事会董事候选人。 ③审议通过公司股东大会议事规则的议案。 ④审议通过公司董事会议事规则的议案。 ⑤审议通过公司独立董事制度的议案。 ⑥审议通过公司信息披露管理制度的议案。 ⑦审议通过公司独立董事职务津贴的议案。 公司独立董事每人每年职务津贴 ３ 万元（含税）。 ⑧审议通过设立公司董事会战略发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬与考核委员会的议案。 ⑨审议通过召开股东大会的议案。决定 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开年度股东大会。 ４、２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，公司召开第五届董事会第一次会议，会议作出如下决 议（详见 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日《上海证券报》）： ①会议选举张毅恒先生为公司董事长、张维加先生为公司副董事长。 ②根据董事长提名，会议聘任张宗权先生为公司总经理。会议聘任杜东海先 生为公司董事会秘书，王立君先生为公司证券事务代表。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １６ 页共 １６ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ③根据总经理提名，会议聘任吴长军先生、董国义先生为公司副总经理，沈 刚先生为公司总工程师，杨跃先生为公司财务总监（财务负责人）。 ④审议通过“上市公司建立现代企业制度自查报告”。 会议对成都东新实业公司（公司国家股股权受托管理方中兆实业有限责任公 司下属子公司，属公司关联企业）以为我公司提供 ２０２０ 万元贷款担保为由，未 履行还款计划（还款计划详见 ２００１ 年 １２ 月 １４ 日《上海证券报》）进行了讨论。 会议要求继续协调、催收。 ⑤审议通过董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会《实施细则》。 ⑥审议通过了董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会人员组成名单。 战略委员会主任委员：张毅恒；委员：张维加、张宗权、吴长军、杨继瑞（独 立董事）、林斗明、向前友。 提名委员会主任委员：杨怀杰（独立董事）；委员：张毅恒、杨继瑞（独立 董事）。 审计委员会主任委员：杨怀杰（独立董事）；委员：吴长军、杨继瑞（独立 董事）。（董事会已通过具有会计专业资格人士作为独立董事候选人，待近期股 东大会通过后进入审计委员会） 薪酬与考核委员会主任委员：杨继瑞（独立董事）；委员：张宗权、杨怀杰 （独立董事） ⑦根据《上市公司治理准则》的有关要求，董事会提名注册会计师邹宪君先 生为独立董事候选人，提交下次股东大会选举。 ⑧根据公司四届一次股东大会授权，会议同意请四川托普软件股份有限公司 为本公司在中国银行自贡分行贷款 ２９７２ 万元提供担保。按银行通行惯例（用资 产提供贷款抵押或担保，要对抵押品按评估价值进行折扣），同意以公司土地使 用权 ２２０７．５２ 万元、厂房 ９８０ 万元、机器设备 １０８１．３６ 万元（合计 ４２６８．８８ 万元） 向四川托普软件股份有限公司提供反担保。反担保期限为三年（自 ２００２ 年 ６ 月 ５ 日始至 ２００５ 年 ６ 月 ４ 日止）。 ５、２００２ 年 ８ 月 １７ 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议作出如下 决议（详见 ２００２ 年 ８ 月 ２０ 日《上海证券报》）： ①审议通过公司 ２００２ 年半年度报告及摘要； ②会议通报了１９９３年１２月１７日公司按有关部门的要求为四川省聚酯股份有 限公司转贷款１９８５万美元提供担保及涉诉的情况。会议请求政府迅速协调，解除 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １７ 页共 １７ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 我公司的担保责任。及时履行信息披露义务。 ６、２００２ 年 １０ 月 ２６ 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过以下 决议（详见 ２００２ 年 １０ 月 ２９ 日《上海证券报》）： ①审议通过公司 ２００２ 年第三季度报告及摘要； ②会议要求公司经理层按照《公司法》等法律法规的要求对公司全资分厂都 江堰分厂进行改制、规范。 ７、２００２ 年 １２ 月 １０ 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过以下 决议（详见 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日《上海证券报》）： ①审议通过了关于对全资子公司都江堰分厂变更注册资金的议案。 ②审议通过公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案。该议案需提交股东 大会审议批准。 第九节 监事会报告 ２００２年，公司监事会依据《公司章程》赋予的职权，对公司一年来的运作、 公司财务核算情况以及对公司董事会、公司高级管理人员履职情况进行了监督。 监事成员会列席了公司董事会和股东大会历次会议，较好地履行了监事会的监督 职能，维护了公司及股东的合法权益。 一、监事会会议召开情况 ２００２年度监事会共召开了六次会议。 １、２００２年４月２日，召开公司第四届监事会第十四次会议，审议通过以下决 议（详见２００２年４月６日《上海证券报》）： ①公司监事会２００１年度工作报告； ②公司２００１年度报告及摘要； ③公司２００１年度财务工作报告； ④公司２００１年度利润分配预案； ⑤公司２００１年计提固定资产减值准备的议案。 ２、２００２年４月１９日，召开公司第四届监事会第十五次会议，审议通过以下决 议（详见２００２年４月２３日《上海证券报》）： ①公司２００２年第一季度报告； ②公司监事会换届选举的议案。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １８ 页共 １８ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ３、２００２年５月２３日，召开公司第四届监事会第十六次会议，审议通过《东新 电碳股份有限公司监事会议事规则》（详见２００２年５月２５日《上海证券报》）。 ４、２００２年６月２５日，召开公司第五届监事会第一次会议，会议选举洪兴云先 生为本届监事会召集人（详见２００２年６月２７日《上海证券报》）。 ５、２００２年８月１７日，召开公司第五届监事会第二次会议，会议审议通过了公 司２００２年度上半年报告及摘要（详见２００２年８月２０日《上海证券报》）。 ６、２００２年１０月２６日，召开公司第五届监事会第三次会议，会议审议通过了 公司２００２年第三季度报告（详见２００２年１０月２９日《上海证券报》）。 二、监事会意见： １、公司监事会认为，公司能按照法律、法规和政策的要求规范运作，重大 问题的决策均通过董事会和股东大会审议，决策程序合法。公司建立了较完善的 内部管理机制，公司董事会和高级管理人员能认真履行职责，无违规和损害公司 利益的行为。 ２、公司监事会认为，公司２００２年度财务报告真实地反映了公司的财务状况 和经营成果，四川君和会计师事务所出具的审计报告是客观、公正的。 ３、公司监事会认为，公司１９９３年为四川省聚酯股份有限公司提供１９８５万美 元的贷款担保事宜，系在当时历史条件下按有关部门要求所形成的。目前，公司 及有关部门正积极协商解决。 第十节 重要事项 一、本年度公司重大诉讼、仲裁事项。 １、２００２年７月３１日，公司接到四川省高级人民法院“应诉通知书”，中国建 设银行四川省分行向四川省高级人民法院提起诉讼，要求四川拓普软件股份有限 公司（原长征机床股份有限公司）和 本公司为四川聚酯股份有限公司向中国建设 银行四川分行借款及利息３６３３７６１３．９９美元事宜承担担保责任。经查，１９９３年１２ 月１７日，政府有关部门行政安排上述两公司为四川聚酯股份有限公司向中国建设 银行四川分行借款，各承担１９８５万美元的担保责任，并且承诺因此造成的损失由 地方财力资金给予补偿。该诉讼事项已于２００２年１２月１１日在四川省高级人民法院 开庭审理，现处在休庭、调解之中。（详见２００２年８月６日、７日《上海证券报》）。 ２、２００２ 年 １２ 月 ２９ 日，公司接下属控股公司自贡东新灯贸发展有限公司的报 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 １９ 页共 １９ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 告，称该公司诉四川省邮政邮购广告有限责任公司支付所欠灯会门票款 ５，０９１，１３０．００ 元及利息一案，已于 ２００２ 年 １２ 月 ２７ 日下午收到四川省高级人民 法院（２００２）川民终字第 ９１ 号、（２００２）川民终字第 ９２ 号民事判决书。内容如 下： ①维持四川省成都市中级人民法院（ ２００１）成经初字第 ２２３ 号、第 ２８９ 号民 事判决第二、三、四项，即：自贡市邮政局对上述四川省邮政邮购广告有限责任 公司的付款义务承担连带清偿责任；自贡市邮政局在承担保证连带责任后，有权 向四川省邮政邮购广告有限责任公司追偿；驳回自贡市东新灯贸发展有限公司的 其余诉讼请求；驳回四川省邮政邮购广告有限责任公司、自贡市邮政局的其余诉 讼请求。 ②撤消四川省成都市中级人民法院（ ２００１）成经初字第 ２２３ 号、第 ２８９ 号民 事判决第一项，即：四川省邮政邮购广告有限责任公司在判决生效之日起 １０ 日 内，支付自贡市东新灯贸发展有限公司票款 ２，６６９，５４５．３２ 元。 ③四川省邮政邮购广告有限责任公司向自贡市东新灯贸发展有限公司偿付 票款 ２，７３８，１７９．３２ 元及资金利息（自 ２００１ 年 ４ 月 １ 日起，按中国人民银行规定 的同期流动资金贷款利率计算至付清之日止），于本判决生效起十日起给付。 本案第一、二审案件受理费各１０５，３５２．００元，由自贡市东新灯贸发展有限公 司各承担６３，２１１．２０元，四川省邮政邮购广告有限责任公司各承担２１，６０５．６０元， 自贡市邮政局各承担１０，５３５．２０元。本判决为终审判决（详见２００２年１２月３１日《上 海证券报》）。 二、本年度公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 三、本年度公司无重大关联交易事项。 四、聘任会计师事务所情况： ２００２年６月２５日，公司股东大会审议通过了公司续聘会计师事务所和年度报 酬的议案。同意续聘四川君和会计师事务所担任本公司２００２年审计工作。年度审 计费用２０万元（含差旅费）（详见２００２年６月２７日《上海证券报》）。 五、本年度公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况 ２００２年９月２日，上海证券交易所就本公司为四川聚酯股份有限公司担保事项 进行了公开遣责（详见２００２年９月３日《上海证券报》）。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２０ 页共 ２０ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 六、其他重要事项： １、２００２ 年 ３ 月 ２２ 日，本公司接到第一大股东自贡市财政局“关于东新电 碳股份有限公司国家股股权委托给中兆实业有限责任公司管理的通知”。自贡市 财政局与中兆实业有限责任公司日前签订了《东新电碳股份有限公司国家股股权 委托管理协议书》（以下简称《托管协议》）。并已经四川省财政厅川财企（２００２） ２９ 号文件批复同意（详见 ２００２ 年 ３ 月 ２６ 日《上海证券报》）。 ２、２００２ 年 ６ 月 ２５ 日，根据公司四届一次股东大会授权，董事会同意请四 川托普软件股份有限公司为本公司在中国银行自贡分行贷款 ２９７２ 万元提供担 保。按银行通行惯例（用资产提供贷款抵押或担保，要对抵押品按评估价值进行 折扣），同意以公司土地使用权 ２２０７．５２ 万元、厂房 ９８０ 万元、机器设备 １０８１．３６ 万元（合计 ４２６８．８８ 万元）向四川托普软件股份有限公司提供反担保。反担保期 限为三年，自 ２００２ 年 ６ 月 ５ 日始至 ２００５ 年 ６ 月 ４ 日止（详见 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日 《上海证券报》）。 ３、２００２年７月１６日，公司与重庆潼南金刚石厂签订了《潼南金刚石厂资产租 赁合同解除协议书》，原《资产租赁经营合同》于２００２年６月３０日终止。（详见 ２００２年７月２０日《上海证券报》）。 ４、２００２ 年 １０ 月 １７ 日，财政部财企［２００２］４２２ 号《财政部关于东新电碳股 份有限公司国家股转让有关问题的批复》，同意自贡市财政局（原自贡市国有资 产管理局）将所持东新电碳股份有限公司 ２２０８．２２９９ 万国家股，转让给中兆实业 有限责任公司。此次国家股转让完成后，东新电碳股份有限公司总股本仍为 ７７２７．４４９９ 万股，其中中兆实业有限责任公司持有 ２２０８．２２９９ 万股，占总股本的 ２８．５８％，股份性质为法人股（详见 ２００２ 年 １０ 月 ２５ 日《上海证券报》）。 ５ 、 ２００２ 年 １２ 月 ， 公 司 获 得 中 国 机 械 工 业 质 量 体 系 认 证 中 心 颁 发 的 ＧＢ／Ｔ１９００１－２０００－ＩＳＯ９００１ ： ２０００ 标 准 《 质 量 体 系 认 证 证 书 》 ， 注 册 号 ： １１０２Ｑ１０２７３Ｒ０Ｌ ； 北 京 军 友 诚 信 质 量 证 有 限 公 司 颁 发 的 ＧＪＢ９００１Ａ－２００１ 、 ＧＪＢ／Ｚ９００１Ａ－２００１ 标准《军工质量管理体系认证证书》，注册号：０２ ＱＪ１ ０００４ Ｒ０Ｌ。 （详见 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日《上海证券报》）。 ６、２００３ 年 １ 月 ２ 日，公司接到下属全资子公司都江堰分厂的报告，根据东 新电碳股份有限公司第五届董事会第四次会议决议（详见 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日《上 海证券报》公告），该厂已于日前在成都市都江堰工商行政管理局完成了注册资 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２１ 页共 ２１ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 金变更等手续。其企业法人营业执照注册号为：５１０１８１１８００５１５（详见 ２００３ 年 １ 月 ２ 日《上海证券报》）。 七、期后事项 １、２００３ 年 ３ 月 １４ 日，本公司接到中兆实业有限责任公司通知，东新电碳 股份有限公司国家股权转让、过户手续已于 ２００３ 年 ３ 月 １１ 日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理完毕。中兆实业有限责任公司现持有本公司社会 法人股 ２２０８２２９９ 股，占总股本的 ２８．５８％，为本公司第一大股东（详见 ２００３ 年 ３ 月 １８ 日《上海证券报》）。 ２、２００３ 年 ３ 月 １７ 日，本公司接中兆实业有限责任公司通知，中兆实业有 限责任公司将其所持有的本公司社会法人股 ２２０８２２９９ 股（占总股本的 ２８．５８％） 质押给中国农业银行成都市蜀都支行，质押期限自 ２００３ 年 ３ 月 １４ 日到 ２００４ 年 ３ 月 １２ 日。以上质押于 ２００３ 年 ３ 月 １４ 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理了股权质押登记手续（详见 ２００３ 年 ３ 月 １８ 日《上海证券报》）。 ３、２００３ 年 ３ 月 ２１ 日，公司召开 ２００３ 年第一次临时董事会会议。作出如下 决议（详见 ２００３ 年 ３ 月 ２２ 日《上海证券报》）： ① 根据张毅恒先生因健康原因辞去公司董事长职务的请求，会议同意张毅 恒先生辞去董事长职务。 ② 会议选举张宗权先生为公司董事长。 ③ 根据公司第一大股东中兆实业有限责任公司的推荐，会议同意提名起明 先生为公司董事候选人，提交临时股东大会选举。公司独立董事表示同意。 ④ 根据总经理提名，会议聘任起明先生为公司常务副总经理。 第十一节 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表附注（附后） 三、会计报表（附后） －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２２ 页共 ２２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。 三、报告期内在《上海证券报》上刊登的本公司公告的的原稿。 以上备查文件完整备置于公司所在地。 东新电碳股份有限公司董事会 ２００３年４月１８日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２３ 页共 ２３ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 审 计 报 告 君和审字（２００３）第 ３１０２ 号 东新电碳股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产 负债表、２００２ 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 ２００２ 年度现 金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些 会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行 的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 四川君和会计师事务所 中国注册会计师： 庄瑞兰 地址：中国、成都 中国注册会计师： 阳 林 报告日期：２００３ 年 ４ 月 １６ 日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２４ 页共 ２４ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 东新电碳股份有限公司会计报表附注 ２００２ 年 １ 月 １ 日— ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝ 附注一、公司简介 东新电碳股份有限公司 （以下简称“本公司”）的前身东新电碳厂是 １９６５ 年 根据原第一机械工业部［（６５）机密七字 ９３１ 号］文件规定开始建设，于 １９７０ 年 建成投产。１９８２ 年，自贡市人民政府［自府函（１９８２）２２ 号］批准将自贡市机床 附件厂、自贡粉末冶金厂并入东新电碳厂成立“东新电碳公司”。１９８８ 年，东新 电碳公司升为国家二级企业。１９８８ 年 ７ 月，自贡市人民政府［自府函（１９８８）７２ 号］批准东新电碳公司进行股份制改革试点，同年 ９ 月 １ 日向自贡市工商局注册 为股份制企业，本公司正式成立。１９９０ 年 １ 月 ８ 日，东新电碳公司更名为东新电 碳股份有限公司。本公司经营范围是电碳制品、机械密封、粉末冶金产品的生产、 销售；机械加工、汽车运输及修理、科技开发、咨询服务等。１９９３ 年 １１ 月 １９ 日，本公司社会公众股经中国证监会批准在上海证券交易所上市流通。 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司股本为 ７７，２７４，４９９．００ 元，其中国家股 ２２，０８２，２９９．００ 元，占总股本的 ２８．５８％；法人股 ２１，９７６，２００．００ 元，占总股本的 ２８．４４％；社会公众股 ３３，２１６，０００．００ 元，占总股本的 ４２．９８％。企业法人营业执 照号：５１０３００１８０００９６。 附注二、主要会计政策，会计估计和合并会计报表的编制方法 ２．１、会计制度 本公司会计核算执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其有关规定。 ２．２、会计年度 自公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ２．３、记账基础和计价原则 本公司的会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 ２．４、记账本位币 以人民币作为记账本位币。 ２．５、外币业务核算方法 对发生外币业务，以业务发生时人民银行公布的市场汇价（中间价）折合为 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２５ 页共 ２５ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 人民币记账；对各外币账户的外币期末余额，按照期末市场汇价进行调整，差额 列入汇兑损益。其中属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发 生的汇兑损益，在固定资产交付使用前记入各项在建固定资产成本；除上述情况 以外发生的汇兑损益，计入当期财务费用。 ２．６、现金等价物的确认标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 ３ 个月内到期）、 流动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 ２．７、坏帐核算方法 坏帐核算采用备抵法。坏帐准备按年末应收款项（包括应收账款和其他应收 款）余额的 １０％计提。 ２．８、存货核算方法 本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、委托加工 材料、产成品、在产品、自制半成品、低值易耗品等。原材料按计划成本核算， 每月末，按当月实际领用数量分配价格差异，调整当月生产成本；产成品按实际 成本核算，发出时按加权平均法计价。低值易耗品采用“一次摊销”法核算。 由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成 的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与市价孰低计价原则，按账面实际平 均单位成本与现行市场上同类物资商品销售价格进行比较，以账面实际成本高于 市场售价的差额计算。 ２．９、短期投资核算方法 （１）、短期投资：按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利 息入账。在处置时按所收到的收入与账面价值的差额作为投资收益。 （２）、期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按各投资项目计提短期投资 跌价准备。 ２．１０、长期投资核算方法 （１）、长期债权投资：按取得时的实际成本计价，计算存续期内的应计利息。 （２）、长期股权投资：长期股权投资按投资时实际支付的价款或确认的价值 入账。本公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额 ２０％以下（含 ２０％）的采用成本法核算；投资额占该单位有表决权资本总额 ２０％以上或虽不足 ２０％但有重大影响的采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２６ 页共 ２６ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ５０％以上（不含 ５０％）的采用权益法核算，并按《合并会计报表暂行规定》合并被 投资企业的会计报表。 （３）、长期股权投资差额：在合同规定的期限内平均摊销。 （４）、长期投资减值准备：期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶 化等原因，导致长期投资可收回的金额低于账面价值，按可收回的金额低于长期 投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。 ２．１１、固定资产及折旧 （１）、固定资产标准：单位价值 ２０００ 元以上，使用年限１年以上的房屋建筑 物、机器设备、运输设备等实物资产。 （２）、固定资产计价方法：按取得时的实际成本计价。 （３）、固定资产折旧：固定资产原值扣除估计残值率 ５％后在预计可使用年限 内按直线法分类计算，其年折旧率如下： 类 别 使用年限 年折旧率（％） 房屋及建筑物 １０— ４０ ２．３７５— ９．５００ 通用设备 ８— ３０ ３．１６７— １１．８７５ 专用设备 １０ ９．７ 运输设备 ６— １２ ７．９１７— １５．８３３ 其 他 ５— ２２ ４．３１８— １９．０００ （４）、固定资产减值准备 期末，按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌，或技术陈 旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固 定资产可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。当存在下列情 况之一时，按照该项固定资产账面价值全额计提固定资产减值准备： ①、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资 产； ②、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④、已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 ２．１２、在建工程核算方法 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２７ 页共 ２７ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （１）、在建工程按各项工程实际发生的支出核算。在建筑期或安装期内为 该工程所发生的借款利息支出和外汇折算差额计入该工程成本。在工程办理竣工 决算并验收合格交付使用时转入固定资产。 （２）、在建工程减值准备： 期末，对长期停建并计划在 ３ 年内不会重新开工等预计可能发生减值的在建 工程，对可收回金额低于账面价值的部分计提在建工程减值准备。当存在下列一 项或若干项情况时，对在建工程计提在建工程减值准备： ①、长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程； ②、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性； ③、其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 ２．１３、无形资产核算方法 （１）、无形资产为土地使用权，以评估确认或实际购买价入账，按 ５０ 年期 平均摊销。 （２）、无形资产减值准备：期末，检查各项无形资产预计给本公司带来未 来经济利益的能力，对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准 备。 ２．１４、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用以实际发生的支出成本入账核算，按受益期平均摊销。 ２．１５、收入确认原则 （１）、商品销售：以商品已经发出，商品所有权上的重要风险和报酬转移给 买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到 或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营 业收入实现。 （２）、提供劳务：在同一个会计年度内开始并完成的，在劳务已经提供，价 款已经收到或取得了收款的证据时，确认营业收入的实现。 ２．１６、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 ２．１７、合并会计报表的编制方法 （１）、 本公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２８ 页共 ２８ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 表及其他有关资料为依据，按财政部《合并会计报表暂行规定》编制而成，母公 司与子公司采用的主要会计政策一致，按相同性质进行合并。相互间的重大交易 及资金往来在合并时予以抵销。 （２）、合并会计报表范围见附注四（控股子公司及合营企业）所述。 ２．１８、会计政策变更及其影响 ２００２ 年度按照《企业会计准则－固定资产》及财政部《关于执行〈企业会计 制度〉和相关会计准则有关问题解答》的通知规定对未使用、不需用固定资产由 不计提折旧改为计提折旧。该会计政策变更的累积影响数为－３，５１７，７３７．１３ 元， 本公司在编制 ２００２ 年度比较会计报表时追溯调整了相关项目的年初数或上年 数。该会计政策变更调减 ２００２ 年年初留存收益－３，５１７，７３７．１３ 元，其中未分配利 润－３，５１７，７３７．１３ 元。 附注三、税项 本公司应纳税项如下： ３．１、增值税：按产品销售收入的 １７％计算并抵扣当期进项税额后计缴。 ３．２、城市维护建设税和教育费附加：分别按流转税额的 ７％和 ３％计缴。 ３．３、所得税：根据自贡市财政局自财工（９６）字第 ６０４ 号文规定，从 １９９６ 年起本公司按 ３３％所得税率上交所得税后，由地方财政返还 １８％。该政策执行到 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止。２００２ 年执行 ３３％的所得税率。 ３．４、其他税项：按国家有关规定执行。 附注四、控股子公司及合营企业 ４．１、控股子公司及合营企业概况 单 位 名 称 注册地址 注册资金 权益比例 主 营 业 务 东 新 电 碳 厂 都 江 堰 都江堰市 ２，５４０ 万元＊ １００％ 碳素、石墨加工等 分厂 自贡东新灯贸发展 彩灯设计、制作、 自贡市 ５０ 万元 ８０％ 有限公司 展出等 ＊本年度经本公司董事会决议，本公司对东新电碳厂都江堰分厂追加投入， 增加投入完成后东新电碳厂都江堰分厂实收资本增加至 ２５４０ 万元，本次东新电 碳厂都江堰分厂实收资本增加情况业经四川瑞堰会计师事务所 ２００２ 年 ６ 月 １９ 日 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ２９ 页共 ２９ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 出具的瑞会师（２００２）验字 ０５５ 号验资报告确认。 ４．２、本年度未纳入合并报表范围的子公司及其原因 （１）、本公司 ２０００ 年 １０ 月投资 ４０ 万元设立“自贡东新灯贸发展有限公司”， 该公司注册资本 ５０ 万元，本公司占 ８０％股权。由于该公司 ２００２ 年度处于诉讼阶 段且已停止经营，故该公司未纳入合并报表范围。本公司已对其投资全额提取长 期投资减值准备 ４０ 万元。 （２）、本公司于 ２００２ 年 ６ 月对东碳潼南金刚石厂进行了清算，故该公司也 不再纳入合并报表范围。 附注五、合并会计报表主要项目注释（除特别注明外，单位为人 民币元） ５．１、货币资金 项 目 期 末 数 年 初 数 现 金 １４，５９２．８５ １６，４８５．２９ 银行存款 １１，３５８，００９．７４ ９，３９２，３３９．９０ 其他货币资金 ９，８８２．０１ ９，８８２．０１ 合 计 １１，３８２，４８４．６０ ９，４１８，７０７．２０ ５．２、应收账款 期 末 数 年 初 数 帐 龄 比例 坏帐准备 比例 坏帐准备比 金 额 金 额 （％） 比例（１０％） （％） 例（１０％） １ 年以内 １１，９０２，８１３．７８ １６．６５ １４，０９０，５５０．５９ １９．６６ １－２ 年 ６，２８７，８９９．９８ ８．７９ ８，８４２，０９２．７９ １２．３３ ２－３ 年 ７，４２３，６８６．５７ １０．３８ １３，０５０，８８０．３４ １８．２０ ３ 年以上 ４５，８９０，７５７．５４ ６４．１８ ３５，７０２，００５．５５ ４９．８１ 合 计 ７１，５０５，１５７．８７ １００ ７，１５０，５１５．７９ ７１，６８５，５２９．２７ １００ ７，１６８，５５２．９３ 应收账款中，欠款金额前五名的单位合计为 １３，３３７，０９４．１８ 元，占应收账款 总额的 １８．６５％。 本项目中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３０ 页共 ３０ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ５．３、其他应收款 期 末 数 年 初 数 帐 龄 比例 坏帐准备比 比 例 坏帐准备比 金 额 金 额 （％） 例（１０％） （％） 例（１０％） １ 年以内 ２４，８３９，３７９．９３ ４９．９４ ２５，３２７，８２５．８８ ４５．２０ １－２ 年 １３，２３１，０９８．５１ ２６．６０ ６，４２６，１２３．７６ １１．４７ ２－３ 年 ５，７１９，１２４．４９ １１．９７ ５，４５５，６８８．５５ ９．７４ ３ 年以上 ５，９５１，８４４．３９ １１．４９ １８，８２４，４２９．５６ ３３．５９ 合 计 ４９，７４１，４４７．３２ １００ ４，９７４，１４４．７３ ５６，０３４，０６７．７５ １００ ５，６０３，４０６．７７ 其他应收款中，欠款金额前五名的单位如下： 单 位 名 称 欠 款 金 额 欠款原因 东碳综合开发公司 ２０，１１６，０８５．４９ 代垫款 成都西部创业投资有限责任公司 １５，８６６，００９．１３ 往来款 （原成都东新实业有限责任公司） 自贡东新灯贸发展有限公司 ３，１９９，３２３．００ 借 款 东碳劳动服务公司 ５０４，２０１．０１ 往来款 陈新伟 ４６０，９８８．１２ 往来款 本项目中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 ５．４、预付账款 期 末 数 年 初 数 帐 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 ７７３，５８８．９９ ４３．６１ ５８３，８１７．０９ １９．２７ １－２ 年 １２５，０７２．９５ ７．０５ ４８６，３２７．８９ １６．０５ ２－３ 年 ９６，７３３．８８ ５．４６ １０，７３２．８５ ０．３６ ３ 年以上 ７７８，３７０．１４ ４３．８８ １，９４８，９０５．９３ ６４．３２ 合 计 １，７７３，７６５．９６ １００．００ ３，０２９，７８３．７６ １００．００ 本项目期末数较年初数减少 ４１．４６％，主要系部分预付款项本年已结算。 本项目中欠款金额前五名的单位合计为 ９７９，４７９．９６ 元，占预付账款总额的 ５５．２２％。 本项目中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３１ 页共 ３１ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 账龄超过 １ 年的预付账款未收回是由于本公司未足额支付供应方货款，双方 尚未结算所致。 ５．５、存货 期 末 数 年 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ５，５６０，２６９．２６ ７，０５３，６３４．９７ １３３，０１３．７８ 库存商品 ２８，９６９，８９５．９４ ９５，６６７．５７ ２３，５３５，５５２．３２ ７１，４２２．６０ 低值易耗品 ４０，６３５．０８ ４７，６７６．５６ 委托加工材料 ４１，１３５．７２ ４１，１３５．７２ ４１，１３５．７２ ４１，１３５．７２ 在产品 ８，８１６，１５６．００ ７，９２８，９０５．３７ 自制半成品 ２４，６９６．８４ ４９，２５４．８２ 外购半成品 ７２４，１３６．２０ ８０１，０９８．０９ 其他 ２７，２８０．７３ 合 计 ４４，２０４，２０５．７７ １３６，８０３．２９ ３９，４５７，２５７．８５ ２４５，５７２．１０ ５．６、待摊费用 类 别 年初数 本期增加 本期减少 期末数 财产保险费 １７１，０６５．１６ ４１８，３２９．５８ ３９２，５６１．３９ １９６，８３３．３５ 报刊费 ２４，１６９．８４ ２３，３５９．０４ ２７，３６９．８４ ２０，１５９．０４ 合 计 １９５，２３５．００ ４４１，６８８．６２ ４１９，９３１．２３ ２１６，９９２．３９ ５．７、长期股权投资 本项目期末数为 ５，７７９，１４９．８３ 元，其具体情况如下： （１）、股票投资 占被投资 股票数量 被投资公司名称 股份类别 投资金额 公司股权 初始投资额 （万股） 比例（％ ） 四川玻璃股份有限 法人股 ２１４．９９１ ２，１４９，９１０．００ １．１４ ２，１４９，９１０．００ 公司 川南高等级公路股 法人股 ５０．００ ５００，０００．００ ２．２７ ５００，０００．００ 份有限公司 自贡市纺织股份有 法人股 ４．０１ ４０，１００．００ ０．５０ ４０，１００．００ 限公司 合 计 ２６９．００１ ２，６９０，０１０．００ ３．９１ ２，６９０，０１０．００ （２）、其他股权投资 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３２ 页共 ３２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 占被投资公司股 被投资公司名称 投资金额 减值准备 权比例（％） 自贡凯迪碳素有限公司 ３，０５９，１３９．８３ ４９．００ 西南机械工业集团公司 ３０，０００．００ ０．６０ 自贡东新灯贸发展有限公司 ４００，０００．００ ８０．００ ４００，０００．００ 合 计 ３，４８９，１３９．８３ ４００，０００．００ ５．８、长期债权投资 本项目期末数为 ５，０００．００ 元，系债券投资，其具体情况如下： 债券种类 面 值 到期日 电力债券 ５，０００．００ ２００７ 年 １２ 月 ５．９、固定资产及其折旧 类 别 年 初 数 本期增加数 本期减少数 期 末 数 （１）原值 房屋建筑物 ４０，３６９，４６４．６４ ８６５，６８２．８１ ４１９，４９９．４０ ４０，８１５，６４８．０５ 通用设备 ５７，９３４，９４１．０４ ７，５４４，３４６．４７ １，１０６，７８１．２７ ６４，３７２，５０６．２４ 运输设备 ５，９９６，５６６．５４ ７０９，４８４．３１ １，３４８，５０４．１８ ５，３５７，５４６．６７ 电子及其他 ２，３９０，４１８．８８ １，７８３，１３６．５９ １０４，２９４．５４ ４，０６９，２６０．９３ 小 计 １０６，６９１，３９１．１０ １０，９０２，６５０．１８ ２，９７９，０７９．３９ １１４，６１４，９６１．８９ （２）累计折旧 房屋建筑物 １５，３０６，９１４．８０ １，１２４，７９５．２９ ２０，８５８．０２ １６，４１０，８５２．０７ 通用设备 ３３，４５８，４０５．７０ ２，４１０，６２８．０３ １９２，３９０．１０ ３５，６７６，６４３．６３ 运输设备 ３，０２５，７９２．３２ ９５８，６９５．２５ １，２１４，８１９．５４ ２，７６９，６６８．０３ 电子及其他 ２，００３，７２９．６９ １９５，１１５．５５ ７２，７４１．８５ ２，１２６，１０３．３９ 小 计 ５３，７９４，８４２．５１ ４，６８９，２３４．１２ １，５００，８０９．５１ ５６，９８３，２６７．１２ （３）净 值 ５２，８９６，５４８．５９ ５７，６３１，６９４．７７ （４）减值准备 房屋建筑物 ２１４，４４３．８０ ２１４，４４３．８０ 通用设备 ７，６８５，３７６．６７ ７，６８５，３７６．６７ 运输设备 ５０，０００．００ ５０，０００．００ 小 计 ７，９４９，８２０．４７ ７，９４９，８２０．４７ （５）净额 ４４，９４６，７２８．１２ ４９，６８１，８７４．３０ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３３ 页共 ３３ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ５．１０、在建工程 其 他 减 少 数 本期转入固定 年初数（其中： 本 期 增 加 （ 其 （ 其 期末数（其 资 项 目 资产数（其中： 工程项目 利 息 资 本 化 金 中：利息资本化 中 ： 中：利息资本 金 进 度 利息资本化金 额） 金额） 利 息 化金额） 来源 （％） 额） 资 本 化 金 额） 都江堰分 厂工程 ５，３６２，４４９．７８ ５，３６２，４４９．７８ 其 他 ８５０，０４８．７６ ８５０，０４８．７６ 合 计 ５，３６２，４４９．７８ ８５０，０４８．７６ ５，３６２，４４９．７８ ８５０，０４８．７６ 本项目期末数较年初数减少 ８４．１５％，主要系都江堰工程全部转固所致。 ５．１１、无形资产 种 类 原始金额 期初数 本期增 本期减少 期末数 加 土地使用权 ６，４７０，６００．００ ５，４３４，００９．８９ １２９，４１２．０４ ５，３０４，５９７．８５ 合 计 ６，４７０，６００．００ ５，４３４，００９．８９ １２９，４１２．０４ ５，３０４，５９７．８５ ５．１２、短期借款 借款类别 期 末 数 年 初 数 抵押借款 ２７，６５０，０００．００ ２７，６８０，０００．００ 担保借款 ４０，３７０，０００．００ ４１，４１０，０００．００ 合 计 ６８，０２０，０００．００ ６９，０９０，０００．００ 说明： ①、质押财产为四川玻璃股份有限公司法人股、川南高级公路股份有限公司 法人股。 ②、抵押物为东碳办公大楼、东碳大厦、三分厂厂房、都江堰分厂土地使用 权、二分厂综合楼。 ③、担保人为四川托普软件股份有限公司、中兆实业有限责任公司。 ④、从中国银行自贡市分行贷入的 ２２，７１０，０００．００ 元借款已逾期。 ５．１３、应付账款 本项目期末余额为 １０，３２２，８２０．０４ 元，无应付持本公司 ５％以上股份的股东 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３４ 页共 ３４ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 单位款项。 ５．１４、应交税金 项 目 期 末 数 年 初 数 增值税 ８，５８９，１６８．２７ ５，２１３，０６７．４１ 企业所得税 １３６，４９３．８２ １３６，４９３．８２ 营业税 ３４，９５０．２５ ４３，３７８．４６ 城建税 ４１４，０９３．０４ ２７９，２３５．１７ 房产税 ３４８，１７６．５４ ２７０，７４０．５４ 土地使用税 ７２７，２１５．３２ ４０６，４３３．７２ 印花税 ７，１５３．６７ ３，５３９．６４ 个人所得税 １３，８７０．５７ ９，６５１．５２ 合 计 １０，２７１，１２１．４８ ６，３６２，５４０．２８ 本项目期末余额比年初数增加 ６１．４３％，主要是由于欠交的增值税增加所致。 ５．１５、其他应交款 项 目 期 末 数 年 初 数 交通费附加 １，２３６，３９７．０９ １，２３１，１４０．８４ 教育费附加 ５４２，５９２．０９ ４６５，９９５．２２ 副食品调控基金 １７２，７３０．０７ １４５，０６４．２４ 工业发展基金 ４，０４７．４１ ６９９，８７７．０２ 地方重点建设基金 ６９９，８７７．０２ ４，０４７．４１ 职工个人教育费 ６６８，６０２．３０ ５８２，２３２．３７ 合 计 ３，３２４，２４５．９８ ３，１２８，３５７．１０ ５．１６、其他应付款 本项目期末数为 ３２，０２７，１７８．３９ 元，较年初数增加 ４６．９２％，主要系欠付社 保局等单位款项增加所致。其中无应付持本公司 ５％以上股份的股东单位款项， 无三年以上应付款项。 ５．１７、预提费用 类 别 期末数 年初数 水、电、气费 ３，９２１，７０６．５９ ３，７７０，８２７．０６ 运 费 ５６９，７５７．９５ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３５ 页共 ３５ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 其 他 ２６０，６００．００ 合 计 ４，１８２，３０６．５９ ４，３４０，５８５．０１ ５．１８、长期应付款： 项 目 期 末 数 年 初 数 四川省机械工业厅“科技三项”拨款 ６，４０２，７０９．７３ 其 他 ２，０５４，２１２．７１ ２４２，６２８．９７ 合 计 ２，０５４，２１２．７１ ６，６４５，３３８．７０ 本项目期末数较年初数减少 ６９．０９％，主要系四川省机械工业厅“科技三项” 拨款形成固定资产后，将“长期应付款”４，２１３，４０９．７１ 元转入资本公积，并将期 末结余调整记入“专项应付款”。 ５．１９、股本 本年变动增减（＋ －） 项 目 年 初 数 公积 年 末 数 配 送 其 小 金转 股 股 他 计 股 一、尚未流通股份 １．发起人股份 ３７．２７４，２９９．００ ３７．２７４，２９９．００ 其中：国家拥有股份＊ ２２，０８２，２９９．００ ２２，０８２，２９９．００ 境内法人持有股份 １５，１９２，０００．００ １５，１９２，０００．００ ２．募集法人股 ６，７８４，２００．００ ６，７８４，２００．００ ３．内部职工股 ４．优先股或其他 尚未流通股份合计 ４４，０５８，４９９．００ ４４，０５８，４９９．００ 二、已流通股份 境内上市人民币普通股 ３３，２１６，０００．００ ３３，２１６，０００．００ 已流通股份合计 ３３，２１６，０００．００ ３３，２１６，０００．００ 三、股份总数 ７７，２７４，４９９．００ ７７，２７４，４９９．００ ＊注：本公司国家股持有者自贡市财政局已于 １９９９ 年 １２ 月 １１ 日与中兆实业 有限责任公司签订《东新电碳股份有限公司国家股权转让协议》，将所持有的本 公司国家股 ２２，０８２，２９９ 股全部一次性转让给对方。２００２ 年 １０ 月 １７ 日已获财政 部批准，２００３ 年 ３ 月 １１ 日办完股权过户手续，至此中兆实业有限责任公司成为 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３６ 页共 ３６ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 本公司的第一大股东。 ５．２０、资本公积 项 目 年 初 数 本期增加数 本期减少数 期 末 数 股本溢价 ４９，５５７，６３１．２１ ４９，５５７，６３１．２１ 其他资本公积 ９，８１８，８５４．５８ ９，８１８，８５４．５８ 拨款转入 ４，２１３，４０９．７１ ４，２１３，４０９．７１ 合 计 ５９，３７６，４８５．７９ ４，２１３，４０９．７１ ６３，５８９，８９５．５０ ＊注：本期增加 ４，２１３，４０９．７１ 元系四川省机械工业厅“科技三项”拨款形成固 定资产后将“长期应付款”转入资本公积。 ５．２１、盈余公积 项 目 年 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 数 数 法定盈余公积 ５，６５５，２１１．９４ ５，６５５，２１１．９４ 公益金 ２，３６５，１０５．０２ ２，３６５，１０５．０２ 任意盈余公积 ５，１２７，３９９．３９ ５，１２７，３９９．３９ 合 计 １３，１４７，７１６．３５ １３，１４７，７１６．３５ ５．２２、未分配利润 项 目 金 额 调整前期初数 －５６，７７５，４７５．９９ 加：追溯调整期初未分配利润 －３，５１７，７３７．１３＊ 其中：对未使用固定资产补提折旧 －３，５１７，７３７．１３ 调整后期初未分配利润 －６０，２９３，２１３．１２ 加：本年净利润转入 －１１，７５２，２０３．７９ 期末数 －７２，０４５，４１６．９１ ＊详见附注二之 ２．１８ 会计政策变更及其影响。 ５．２３、主营业务收入及主营业务成本 本 年 数 上 年 数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 电碳制品 ３１，６３７，３８３．４０ ２４，５０５，４８７．７０ ４３，６０７，２８９．７５ ３８，１０９，３４５．０３ 机械密封 １１，５０８，６１２．８７ ６，５０３，５５０．７５ １２，１４４，３０２．７５ ６，８８９，３３４．６０ 冶金粉末制品 ５，０４５，１７４．２０ ３，５６７，６２６．２２ ５，１１０，３６５．０４ ３，３０１，７３１．４２ 合 计 ４８，１９１，１７０．４７ ３４，５７６，６６４．６７ ６０，８６１，９５７．５４ ４８，３００，４１１．０５ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３７ 页共 ３７ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ５．２４、其他业务利润 项 目 收 入 支 出 利 润 废品销售利润 １４５，７８４．４０ ２，６０５．６２ １４３，１７８．７８ 材料销售利润 １，４５７，３４７．９２ １，４７８，３９７．６６ －２１，０４９．７４ 运输业务利润 ６１１，１９７．５３ ７６７，００３．６４ －１５５，８０６．１１ 租赁业务利润 ４６６，７５３．２０ ２５３，３７５．０８ ２１３，３７８．１２ 其 他 ４２７，１６０．９４ ３８７，６９３．１４ ３９，４６７．８０ 合 计 ３，１０８，２４３．９９ ２，８８９，０７５．１４ ２１９，１６８．８５ ５．２５、财务费用 项 目 本年数 上年数 利息支出 ４，６７０，３０９．６２ ３，８４１，７２６．２７ 减：利息收入 ２１，８２９．５１ ８１，７８７．８６ 汇兑损失 ２１６．９８ 减：汇兑收益 其 他 ２０９，８０７．３８ ７，５８０．５３ 合 计 ４，８５８，５０４．４７ ３，７６７，５１８．９４ ５．２６、投资收益 类 别 本年数 上年数 出售子公司股权收益 １２４，３５２．４０ １５，０８０，０００．００ 长期股权投资收益 ２２０，０２３．５７ －１０７，０７１．９６ 股票投资股利 ３２，２４８．６５ 合 计 ３７６，６２４．６２ １４，９７２，９２８．０４ 本项目本年数较上年数减少 ９７．４８％，主要系上年度出售子公司— 成都西部 创业投资有限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权收益 １５，０８０，０００．００ 元所致。 ５．２７、 营业外收入 项 目 本年数 上年数 处理固定资产的净收益 ６０，９２３．１９ １８，８５８．６９ 设备盘盈收入 ８２２，０４１．１８ ３２３，６９３．２２ 罚款收入 ４３，０００．６１ 其 他 ４４，６５０．４６ １２，２４０．２２ 合 计 ９７０，６１５．４４ ３５４，７９２．１３ 本项目本年数较上年数增加 １．７４ 倍，主要系设备盘盈收入本年数较上年数增加 所致。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３８ 页共 ３８ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ５．２８、 营业外支出 项 目 本年数 上年数 处理固定资产净损失 ２７７，９９９．１７ ９７，８０１．４４ 固定资产盘亏 １７３，３３８．１１ 债务重组损失 １１９，６０１．４０ ３６８，９８３．２１ 罚款支出 ３４０．１７ 其 他 ５４５，３６３．３０ １０９，９４１．７６ 合 计 １，１１６，６４２．１５ ５７６，７２６．４１ 本年数较上年数增加 ９３．６２％，主要系处理固定资产净损失、固定资产盘亏 及其他支出大幅增加所致。 ５．２９、支付的其他与经营活动相关的现金，其中： 项 目 本年数 招待费 ６３４，４９０．９０ 办公费 ６３３，４１９．９４ 差旅费 ２，６０４，８４８．１９ 运费 １，２１５，９１８．８４ 修理费 ２９３，４４３．７５ 财产保险费 ４２６，５７２．７９ 试验测试费 １２０，７６８．５４ 其 他 ２，８２３，７５５．９６ 合 计 ８，７５３，２１８．９１ 附注六、母公司会计报表主要项目注释（除特别注明外，单位为 人民币元） ６．１、应收账款 期 末 数 年 初 数 帐 龄 比例 坏帐准备比 比例 坏帐准备比 金 额 金 额 （％） 例（１０％） （％） 例（１０％） １ 年以内 １１，８９９，６３３．７８ １６．７１ １１，３２０，９９０．２５ １５．８６ １－２ 年 ６，２８７，８９９．９８ ８．８３ １２，１３４，７３１．０４ １７．００ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ３９ 页共 ３９ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ２－３ 年 ７，４２６，８６６．５７ １０．４２ １４，２７６，１５４．１６ ２０．００ ３ 年以上 ４５，５９４，５０８．０２ ６４．０４ ３３，６４８，８９５．３７ ４７．１４ 合 计 ７１，２０８，９０８．３５ １００．００ ７，１２０，８９０．８４ ７１，３８０，７７０．８２ １００．００ ７，１３８，０７７．０８ 本项目中，欠款金额前五名的单位合计为 １３，３３７，０９４．１８ 元，占应收账款总 额的 １８．７３％。无持有 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 ６．２、其他应收款 期 末 数 年 初 数 帐 龄 比例 坏帐准备比例 比例 坏帐准备比 金 额 金 额 （％） （１０％） （％） 例（１０％） １ 年以内 ２６，９１７，２０５．７４ ４３．５９ ２５，１３９，８８０．５１ ４５．２０ １－２ 年 ２３，１８７，２８７．２６ ３７．５５ ６，６７４，３０４．５６ １２．００ ２－３ 年 ５，７１９，１２４．４９ ９．２６ ５，５６１，９２０．４６ １０．００ ３ 年以上 ５，９３０，９８６．３９ ９．６０ １８，２４３，０９９．１４ ３２．８０ 合 计 ６１，７５４，６０３．８８ １００．００ ４，９６４，４５５．１８ ５５，６１９，２０４．６７ １００．００ ５，５６１，９２０．４７ 本项目中欠款金额前五名的单位如下： 单 位 名 称 欠 款 金 额 欠款原因 东碳综合开发公司 ２０，１１６，０８５．４９ 代垫款 成都西部创业投资有限责任公司 １５，８６６，００９．１３ 往来款 自贡东新灯贸发展有限公司 ３，１９９，３２３．００ 借 款 东碳劳动服务公司 ５０４，２０１．０１ 往来款 陈新伟 ４６０，９８８．１２ 往来款 本项目中欠款金额前五名的单位合计为 ４０，１４６，６０６．７５ 元，占本项目总额比 例为 ６５．０１％。 本项目中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 ６．３、长期股权投资 本项目期末数为 ２３，０３４，３４５．６７ 元，其具体情况如下： （１）、股票投资 占被投资 股份 股票数量 被投资公司名称 投资金额 公司股权 初始投资额 类别 （万股） 比例（％） 四川玻璃股份有限公司 法人股 ２１４．９９１ ２，１４９，９１０．００ １．１４ ２，１４９，９１０．００ 川南高等级公路股份有 法人股 ５０．００ ５００，０００．００ ２．２７ ５００，０００．００ 限公司 自贡市纺织股份有限公 法人股 ４．０１ ４０，１００．００ ０．５０ ４０，１００．００ 司 合 计 ２６９．００１ ２，６９０，０１０．００ ３．９１ ２，６９０，０１０．００ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４０ 页共 ４０ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （２）、其他股权投资 占被投资公司股权 被投资公司名称 投资金额 减值准备 比例（％） 东新电碳都江堰分厂 １７，２５５，１９５．８４ １００．００ 自贡凯迪碳素有限公司 ３，０５９，１３９．８３ ４９．００ 西南机械工业集团公司 ３０，０００．００ ０．６０ 自贡东新灯贸发展有限公司 ４００，０００．００ ８０．００ ４００，０００．００ 合 计 ２０，７４４，３３５．６７ ４００，０００．００ ６．４、主营业务收入及主营业务成本 本年数 上年数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 电碳制品 ３１，４５９，８１１．９５ ２３，３９６，４１９．８１ ３１，９７８，９４８．９０ ２６，１３６，７６２．３６ 机械密封 １１，５０８，６１２．８７ ６，５０３，５５０．７５ １２，１４４，３０２．７５ ６，８８９，３３４．６０ 冶金粉末制品 ５，０４５，１７４．２０ ３，５６７，６２６．２２ ５，１１０，３６５．０４ ３，３０１，７３１．４２ 合 计 ４８，０１３，５９９．０２ ３３，４６７，５９６．７８ ４９，２３３，６１６．６９ ３６，３２７，８２８．３８ ６．５、投资收益 类 别 本年数 上年数 出售子公司股权收益 １６２，１８７．３３ １５，０８０，０００．００ 长期股权投资收益 －２，５４４，４７９．５１ －２，０５１，５９５．７１ 股票投资股利 ３２，２４８．６５ 合 计 －２，３５０，０４３．５３ １３，０２８，４０４．２９ 本年数较上年数减少 １１８．０４％，主要系上年度出售子公司— 成都西部创业投资有 限责任公司（原成都东新实业有限责任公司）股权收益 １５，０８０，０００．００ 元所致。 附注七、关联方关系及其交易 ７．１、关联方关系 （１）、存在控制关系的关联方 单位名称 注册地 主营业 与本企业关系 经济性质 法人代 务范围 及类型 表 自贡市财政局＊ 自贡市 国家股持股单位 自贡灯贸发展 自贡市 子公司 有限责任公司 有限责任公司 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４１ 页共 ４１ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ＊：根据自贡市市委自委发［２００１］２５ 号文，自贡市国有资产管理局的职能并 入自贡市财政局，原自贡市国有资产管理局持有的本公司的国有股 ２２，０８２，２９９ 股股权转由自贡市财政局持有，自贡市财政局成为本公司第一大股东。 （２）、存在控制关系的关联方所持股权及变化 单位名称 年初数 本年增加 本 年 年末数 减少 金 额 比 例 金 比 金 比 金 额 比例 额 例 额 例 自贡市财 ２２，０８２，２９９．００ ２８．５８％ ２２，０８２，２９９．００ ２８．５８％ 政局 自贡灯贸 ４００，０００．００ ８０％ ４００，０００．００ ８０％ 发展有限 责任公司 （３）、不存在控制关系的关联方关系的性质 单 位 名 称 与本公司关系 成都西部创业投资有限责任公司 中兆实业有限责任公司的控股公司 （原成都东新实业有限责任公司） 自贡凯迪碳素有限公司 联营企业 东碳综合开发公司 属自贡市财政局控股和拥有 于 １９９９ 年 １２ 月 １１ 日与自贡市财政局签订 中兆实业有限责任公司 了《东新电碳股份有限公司国家股权转让 协议》 （４）、中兆实业有限责任公司和自贡市财政局签订的《东新电碳股份有限 公司国家股权转让协议》于 ２００２ 年 １０ 月 １７ 日获财政部批准，２００３ 年 ３ 月 １１ 日办完股权过户手续，至此中兆实业有限责任公司成为本公司的第一大股东。 ７．２、关联方交易事项 （１）、销售货物 关联方名称 本年度 上年度 备注 自贡凯迪碳素有限公司 ２，２９３，１３４．１３ １，８６８，３３３．１２ 材料 （２）、采购货物 关联方名称 本年度 上年度 备 注 自贡凯迪碳素有限公司 １７７，６９１．４０ ９９４，３２９．３２ 购进半成品 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４２ 页共 ４２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （３）、关联方应收应付款项余额 项 目 期末数 年初数 应收账款－自贡凯迪碳素有限责任公司 １，１１４，３６７．１９ １，００３，８１８．６９ 预付账款－成都西部创业投资有限责任公司 ０．００ ２７１，９１４．３５ （原成都东新实业有限责任公司） 其他应收款－成都西部创业投资有限责任公司 １５，８６６，００９．１３ １５，９５０，０９４．７８ （原东新实业有限责任公司） 其他应收款— 东碳综合开发公司（包括职工医院） ２０，１１６，０８５．４９ １８，４０９，８０８．１２ 其他应收款— 自贡灯贸发展有限责任公司 ３，１９９，３２３．００ ３，００１，４６８．５３ 附注八、或有及承诺事项 １、１９９３ 年 １２ 月 １７ 日，有关部门要求本公司和四川托普软件股份有限公司 （原长征机床股份有限公司）为四川省聚酯股份有限公司向中国建设银行四川省 分行借款 ３９７０ 万美元提供担保，担保协议于 １９９３ 年 １２ 月 １７ 日签署。由本公司 和四川托普软件股份有限公司（原长征机床股份有限公司）各承担 １９８５ 万美元 的担保责任。２００２ 年 ７ 月 ３１ 日，本公司接到四川省高级人民法院“应诉通知书”， 中国建设银行四川省分行向四川省高级人民法院提起诉讼，要求四川托普软件股 份有限公司（原长征机床股份有限公司）和本公司为四川聚酯股份有限公司向中 国建设银行四川省分行借款及利息 ３６，３３７，６１３．９９ 美元事宜承担担保责任。该诉 讼事项已于 ２００２ 年 １２ 月 １１ 日在四川省高级人民法院开庭审理，现处于休庭、 调解之中。可能对本公司造成不良影响。但本担保的形成有其历史原因，且相关 部门承诺该担保事项如给本公司造成经济损失由“市政府用地方财力资金给予补 偿”。 ２、本公司为联营企业— 自贡凯迪碳素有限责任公司两笔借款共计 ６０ 万元提 供信用担保，其中 ４０ 万元担保期限为 ２００２ 年 ７ 月 ２７ 日至 ２００３ 年 ７ 月 ２６ 日， ２０ 万元担保期限为 ２００２ 年 １０ 月 ２９ 日至 ２００３ 年 １０ 月 ２９ 日。 ３、本公司以土地使用权 ２，２０７．５２ 万元、厂房 ９８０ 万元、机器设备 １，０８１．３６ 万元，合计 ４，２６８．８８ 万元向四川托普软件股份有限公司提供反担保。土地使用 权 ２，２０７．５２ 万元、机器设备 １，０８１．３６ 万元的担保期限为 ２００２ 年 ６ 月 ２８ 日至 ２００３ 年 ６ 月 ２５ 日；厂房 ９８０ 万元担保期限为 ２００２ 年 ６ 月 １０ 日至 ２００５ 年 ６ 月 ９ 日。同时，四川托普软件股份有限公司为本公司在中国银行自贡分行的 ２，９７２ 万 元的贷款提供担保。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４３ 页共 ４３ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 附注九、资产负债表日后事项 １、２００３ 年 ３ 月 １４ 日，本公司接到中兆实业有限责任公司通知，本公司国 家股转让、过户手续已于 ２００３ 年 ３ 月 １１ 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完毕。 ２、２００３ 年 ３ 月 １７ 日，本公司接到中兆实业有限责任公司通知，中兆实业 有限责任公司将其所持有的本公司的社会法人股 ２２，０８２，２９９ 股（占总股本的 ２８．５８％）质押给中国农业银行成都市蜀都支行，质押期限自 ２００３ 年 ３ 月 １４ 日到 ２００４ 年 ３ 月 １２ 日。以上质押于 ２００３ 年 ３ 月 １４ 日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理了股权质押手续。 附注十、其他重要事项 １、本公司 ２００１ 年转让成都西部创业有限责任公司（原成都东新实业有限责 任公司）４３．３０％股权的余款 １，３０８ 万元，至 ２００２ 年 １２ 月 ２９ 日，成都金航实业 有限公司已全部付清。 ２、本公司的下属控股子公司— 自贡东新灯贸发展有限公司诉四川省邮政邮 购广告有限责任公司支付所欠灯会门票款 ５，０９１，１３０．００ 元及利息一案，已于 ２００２ 年 １２ 月 ２７ 日收到四川省高级人民法院（ ２００２）川民终字第 ９１ 号、（２００２） 川民终字 ９２ 号民事判决书，判决四川省邮政邮购广告有限责任公司向自贡东新 灯贸发展有限公司偿付票款 ２，７３８，１７９．３２ 元及资金利息（自 ２００１ 年 ４ 月 １ 日起 按中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算至付清之日止），自贡市邮政 局对上述四川省邮政邮购广告有限责任公司的付款义务承担连带清偿责任。 ３、２００２ 年 １０ 月 ２４ 日，本公司收到财政部《关于东新电碳股份有限公司国 家股转让有关问题的批复》（财企［２００２］４２２ 号）内容主要为：同意自贡市财政 局（原自贡市国有资产管理局）将所持有东新电碳股份有限公司 ２２，０８２，２９９ 股 国家股转让给中兆实业有限责任公司。本次转让完成后本公司总股本仍为 ７７，２７４，４９９ 万股，其中中兆实业有限责任公司持有 ２２，０８２，２９９ 股，占总股本的 ２８．５８％，股份性质为法人股。 ４、本公司于 １９９９ 年 ６ 月 ２５ 日与重庆潼南金刚石厂签订《资产租赁合同书》 租赁该厂的设备和生产场所，以扩大碳片产品的深加工，租赁期限为三年。为此， 本公司成立了东新电碳股份有限公司潼南金刚石厂。鉴于资产租赁合同期限已 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４４ 页共 ４４ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 满，２００２ 年 ７ 月 １６ 日，本公司与重庆潼南金刚石厂签订了《潼南金刚石厂资产 租赁合同解除协议书》，原《资产租赁合同书》于 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日终止。２００２ 年 ９ 月 ３ 日，本公司收到重庆潼南县工商行政管理局渝潼工商［２００２］２７ 号文件， 该文件称：重庆市潼南县工商行政管理局同意注销本公司潼南金刚石分厂。 附注十一、补充资料 净资产收益率及每股收益如下： 净资产收益率％ 每股收益（人民币元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １５．９４ １５．６３ ０．１６９１ ０．１６９１ 营业利润 －１４．６２ －１４．３３ －０．１５５１ －０．１５５１ 净利润 －１４．３４ －１４．０５ －０．１５２１ －０．１５２１ 扣除非经常性损益后的净利润 －１４．４８ －１４．１９ －０．１５３６ －０．１５３６ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４５ 页共 ４５ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资产负债表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 附 期末数 年初数 资 产 注 母公司数 合并数 母公司数 合并数 流动资产： 货币资金 5.1 11,340,122.33 11,382,484.60 9,308,430.86 9,418,707.20 短期投资 - - 应收票据 150,000.00 150,000.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 5.2 64,088,017.51 64,354,642.08 64,242,693.74 64,516,976.34 其他应收款 5.3 56,790,148.70 44,767,302.59 50,057,284.20 50,430,660.98 预付帐款 5.4 1,740,486.27 1,773,765.96 3,010,911.60 3,029,783.76 应收补贴款 存货 5.5 42,218,174.74 44,067,402.48 35,051,310.27 39,211,685.75 待摊费用 5.6 216,992.39 216,992.39 195,235.00 195,235.00 一年内到期的长期债权投 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 176,543,941.94 166,712,590.10 161,865,865.67 166,803,049.03 长期投资 长期股权投资 5.7 23,034,345.67 5,779,149.83 17,927,105.01 5,559,126.26 长期债权投资 5.8 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 长期投资合计 23,039,345.67 5,784,149.83 17,932,105.01 5,564,126.26 固定资产： 固定资产原价 5.9 79,241,977.39 114,614,961.89 79,650,517.63 106,691,391.10 减：累计折旧 5.9 46,876,828.14 56,983,267.12 45,377,141.32 53,794,842.51 固定资产净值 5.9 32,365,149.25 57,631,694.77 34,273,376.31 52,896,548.59 减：固定资产减值准备 5.9 7,949,820.47 7,949,820.47 7,949,820.47 7,949,820.47 固定资产净额 5.9 24,415,328.78 49,681,874.30 26,323,555.84 44,946,728.12 工程物资 132,720.10 132,720.10 132,720.10 132,720.10 在建工程 5.10 664,460.69 850,048.76 10,212,299.75 5,362,449.78 固定资产清理 - - 固定资产合计 25,212,509.57 50,664,643.16 36,668,575.69 50,441,898.00 无形资产及其他资产： - - 无形资产 5.11 3,356,719.65 5,304,597.85 3,440,637.69 5,434,009.89 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 3,356,719.65 5,304,597.85 3,440,637.69 5,434,009.89 递延税项： - - 递延税款借项 - - 资产合计 228,152,516.83 228,465,980.94 219,907,184.06 228,243,083.18 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４６ 页共 ４６ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资产负债表（续） 编制单位：东新电碳股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 期末数 年初数 负债及所有者权益 附注 母公司数 合并数 母公司数 合并数 流动负债： 短期借款 5.12 63,020,000.00 68,020,000.00 63,090,000.00 69,090,000.00 应付票据 - - 应付帐款 5.13 21,113,958.29 １０，３２２，８２０．０４ １２，６４７，３２７．１２ ９，８５７，８７９．９１ 预收帐款 6,603,680.77 ６，６８５，１３８．７７ ５，６９６，４２２．００ ６，３９３，４５４．７１ 应付工资 6,146,860.56 6,146,860.56 7,636,551.71 7,636,551.71 应付福利费 2,917,764.12 3,127,779.80 3,357,785.24 3,483,916.32 应付股利 - 应交税金 5.14 8,576,619.32 10,271,121.48 5,507,913.24 6,362,540.28 其他应交款 5.15 3,102,629.44 3,324,245.98 2,945,351.52 3,128,357.10 其他应付款 5.16 30,912,712.22 32,027,178.39 21,454,795.84 21,798,971.42 预提费用 5.17 1,399,762.78 4,182,306.59 1,420,210.67 4,340,585.01 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 143,793,987.50 144,107,451.61 123,756,357.34 132,092,256.46 长期负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 5.18 2,054,212.71 2,054,212.71 6,645,338.70 6,645,338.70 专项应付款 337,622.68 337,622.68 其他长期负债 - - 长期负债合计 2,391,835.39 2,391,835.39 6,645,338.70 6,645,338.70 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 146,185,822.89 146,499,287.00 130,401,696.04 138,737,595.16 股东权益： 股本 5.19 77,274,499.00 77,274,499.00 77,274,499.00 77,274,499.00 减:已归还投资 股本净额 77,274,499.00 77,274,499.00 77,274,499.00 77,274,499.00 资本公积 5.20 63,589,895.50 63,589,895.50 59,376,485.79 59,376,485.79 盈余公积 5.21 13,147,716.35 13,147,716.35 13,147,716.35 13,147,716.35 其中:法定公益金 2,365,105.02 2,365,105.02 2,365,105.02 2,365,105.02 未分配利润 5.22 -72,045,416.91 -72,045,416.91 -60,293,213.12 -60,293,213.12 股东权益合计 81,966,693.94 81,966,693.94 89,505,488.02 89,505,488.02 负债和股东权益总计 228,152,516.83 228,465,980.94 219,907,184.06 228,243,083.18 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４７ 页共 ４７ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 利润及利润分配表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 本期数 上年数 项 目 附注 母公司数 合并数 母公司数 合并数 一、主营业务收入 ５．２ 48,013,599.02 48,191,170.47 49,233,616.69 60,861,957.54 减：主营业务成本 5.23 33,467,596.78 34,576,664.67 36,327,828.38 48,300,411.05 主营业务税金及附加 443,916.74 547,192.57 597,793.73 653,489.37 二、主营业务利润 14,102,085.50 13,067,313.23 12,307,994.58 11,908,057.12 加：其他业务利润 5.24 216,909.50 219,168.85 212,006.57 214,260.02 减：营业费用 4,304,139.46 4,305,848.86 4,246,744.78 4,247,412.78 管理费用 14,779,103.47 16,104,930.45 16,169,384.75 17,222,808.58 财务费用 5.25 4,481,072.94 4,858,504.47 3,306,311.03 3,767,518.94 三、营业利润 -9,245,320.87 -11,982,801.70 -11,202,439.41 -13,115,423.16 加：投资收益 5.26 -2,350,043.53 376,624.62 13,028,404.29 14,972,928.04 补贴收入 - - 营业外收入 ５．２ 932,815.44 970,615.44 348,532.13 354,792.13 减：营业外支出 5.28 1,089,654.83 1,116,642.15 538,926.41 576,726.41 四、利润总额 -11,752,203.79 -11,752,203.79 1,635,570.60 1,635,570.60 减：所得税 5.30 - - 五、净利润 -11,752,203.79 -11,752,203.79 1,635,570.60 1,635,570.60 加：年初未分配利润 -60,293,213.12 -60,293,213.12 -61,928,783.72 -61,928,783.72 其他转入 - - 六、可供分配的利润 -72,045,416.91 -72,045,416.91 -60,293,213.12 -60,293,213.12 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供投资者分配的利润 -72,045,416.91 -72,045,416.91 -60,293,213.12 -60,293,213.12 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 -72,045,416.91 -72,045,416.91 -60,293,213.12 -60,293,213.12 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４８ 页共 ４８ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 利润表补充资料 编制单位：东新电碳股份有限公司 单位：人民币元 ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 母公司数 合并数 母公司数 合并数 补充资料 １、出售、处置部门或投资单位所得收益 124,252.40 124,252.40 15,080,000.00 15,080,000.00 ２、自然灾害发生的损失 - - - - ３、会计政策变更增加（或减少）的利润总额 -465,923.74 -465,923.74 -512,917.76 -512,917.76 ４、会计估计变更增加（或减少）的利润总额 - - - - ５、债务重组损失 - - - - ６、其他 - - - - －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ４９ 页共 ４９ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 现 金 流 量 表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 项 目 附注 母公司数 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 49,236,844.43 49,404,394.10 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 2,397,445.30 2,444,332.10 现金流入小计 51,634,289.73 51,848,726.20 购买商品、接受劳务支付的现金 28,513,512.57 25,388,447.43 支付给职工以及为职工支付的现金 17,574,010.18 18,395,255.88 支付的各项税费 2,822,072.12 3,066,874.91 支付的其他与经营活动有关的现金 5.29 8,107,063.26 8,753,218.91 现金流出小计 57,016,658.13 55,603,797.13 经营活动产生的现金流量净额 -5,382,368.40 -3,755,070.93 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 13,080,000.00 13,080,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 的现金净额 211,442.00 211,442.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 13,291,442.00 13,291,442.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 的现金 667,620.00 980,004.29 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 667,620.00 980,004.29 投资活动产生的现金流量净额 12,623,822.00 12,311,437.71 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 32,940,000.00 32,940,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 32,940,000.00 32,940,000.00 偿还债务所支付的现金 33,580,000.00 34,580,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 4,298,750.37 4,676,181.90 支付的其他与筹资活动有关的现金 271,011.76 276,407.48 现金流出小计 38,149,762.13 39,532,589.38 筹资活动产生的现金流量净额 -5,209,762.13 -6,592,589.38 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 2,031,691.47 1,963,777.40 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ５０ 页共 ５０ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 现 金 流 量 表（续） 编制单位：东新电碳股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 附 补 充 资 料 注 母公司数 合并数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 -11,752,203.79 -11,752,203.79 加：计提的资产减值准备 -723,420.34 -756,067.99 固定资产折旧 2,968,410.14 4,689,234.12 无形资产摊销 83,918.04 129,412.04 长期待摊费用摊销 待摊费用减少(减:增加) -21,757.39 -21,757.39 预提费用增加(减:减少) -20,447.89 -158,278.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益） 190,088.66 217,075.98 固定资产报废损失 231,077.94 231,077.94 财务费用 4,481,072.94 4,858,504.47 投资损失（减：收益） 2,350,043.53 -376,624.15 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -7,058,095.66 -4,746,947.92 经营性应收项目的减少（减：增加） -6,360,670.62 4,971,780.46 经营性应付项目的增加（减：减少） 9,444,757.85 -1,888,398.90 其 他 804,858.19 848,122.62 经营活动产生的现金流量净额 -5,382,368.40 -3,755,070.93 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 11,340,122.33 11,382,484.60 减：现金的期初余额 9,308,430.86 9,418,707.20 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 2,031,691.47 1,963,777.40 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ５１ 页共 ５１ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资产负债表附表 1：资产减值准备明细表 编制单位：东新电碳股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 项目 期初余额 本年增加数 本年转回数 期末余额 一、坏账准备合计 １２，７７１，９５９．７０ ６４７，２９９．１８ １２，１２４，６６０．５２ 其中：应收账款 ７，１６８，５５２．９３ １８，０３７．１４ ７，１５０，５１５．７９ 其他应收款 ５，６０３，４０６．７７ ６２９，２６２．０４ ４，９７４，１４４．７３ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 ２４５，５７２．１０ ２４，２４４．９７ １３３，０１３．７８ １３６，８０３．２９ 其中：库存商品 ７１，４２２．６０ ２４，２４４．９７ ９５，６６７．５７ 原材料 １７４，１４９．５０ １３３，０１３．７８ ４１，１３５．７２ 四、长期投资减值准备合计 ４００，０００．００ ４００，０００．００ 其中：长期股权投资 ４００，０００．００ ４００，０００．００ 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ７，９４９，８２０．４７ ７，９４９，８２０．４７ 其中：房屋、建筑物 ２１４，４４３．８０ ２１４，４４３．８０ 机器设备 ７，７３５，３７６．６７ ７，７３５，３７６．６７ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 １，２７４，１１５．０８ １，２７４，１１５．０８ 八、委托贷款减值准备 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ５２ 页共 ５２ 页 东新电碳股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资产负债表附表 2：股东权益增减变动表 编制单位：东新电碳股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 项 目 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 ７７，２７４，４９９．００ ７７，２７４，４９９．００ 本年增加数 － 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本年减少数 年末余额 ７７，２７４，４９９．００ ７７，２７４，４９９．００ 二、资本公积： 年初余额 ５９，３７６，４８５．７９ ５９，２８８，４９５．７６ 本年增加数 ４，２１３，４０９．７１ ８７，９９０．０３ 其中：股本溢价 接受损赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 ４，２１３，４０９．７１ 外币资本折算差额 其他资本公积 ８７，９９０．０３ 本年减少数 年末余额 ６３，５８９，８９５．５０ ５９，３７６，４８５．７９ 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 １０，７８２，６１１．３３ １０，７８２，６１１．３３ 本年增加数 其中：从净利润中提取数 其中：法定盈余公积 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 － － 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利 分派股票股利 年末余额 １０，７８２，６１１．３３ １０，７８２，６１１．３３ 其中：法定盈余公积 ５，６６５，２１１．９４ ５，６６５，２１１．９４ 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 ２，３６５，１０５．０２ ２，３６５，１０５．０２ 本年增加数 其中：从净利润中提取数 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 ２，３６５，１０５．０２ ２，３６５，１０５．０２ 五、未分配利润： 年初未分配利润 －６０，２９３，２１３．１２ －６１，９２８，７８３．７２ 本年净利润（净亏损以“-”号填列） －１１，７５２，２０３．７９ １，６３５，５７０．６０ 本年利润分配 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） －７２，０４５，４１６．９１ －６０，２９３，２１３．１２ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＤＯＮＧＸＩＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＣＡＲＢＯＮ，．ＬＴＤ 第 ５３ 页共 ５３ 页