云天化(600096)2002年年度报告摘要

云南云天化股份有限公司 ＹＵＮＮＡＮ ＹＵＮＴＩＡＮＨＵＡ ＣＯ．， ＬＴＤ ２００２ 年年度报告摘要 1 云南云天化股份有限公司２００２年年度报告摘要 §１ 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本 年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 董华董事未出席审议本报告的董事会，但书面委托李如岗董事出席并代为 行使表决权。 １．３ 公司负责人董事长李如岗先生、主管会计工作负责人财务总监兼会计机构 负责人财务部经理周先田先生申明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §２ 上市公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介 股票简称 云天化 股票代码 ６０００９６ 上市交易所 上海证券交易所 注册地址 云南省水富县 办公地址 云南省水富县 邮政编码 ６５７８００ 公司国际互联网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｙｔｈ．ｃｏｍ 网址 电子信箱 ｓｆｌｌ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｋｍ．ｙｎ．ｃｎ ２．２ 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘和兴 冯驰 联系地址 云南省水富县云南云天化股份有限公 云南省水富县云南云天化股份有限公 司总经理办公室 司总经理办公室 电话 ０８７０－８６６４３１８ ０８７０－８６６２０１０ 传真 ０８７０－８６６４３１９ ０８７０－８６６４３１９ 电子信箱 ｌｈｘ＠ｙｔｈ．ｃｏｍ．ｃｎ ｙｔｈｆｃ＠ｙｔｈ．ｃｏｍ．ｃｎ 2 §３ 会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据 本年比上年增 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 减（％） 主营业务收入 ９７８，６１３，８１３．８９ ８８５，５５０，１１６．５７ ９．５１ ７６５，３６８，３５２．２８ 利润总额 １８７，３５８，７３８．２６ １８２，９４９，０９８．６２ ２．４１ ２０２，１０４，８６５．７５ 净利润 １５３，０４８，１８８．２６ １５４，５４７，９４２．８１ －０．９７ １６４，９０４，５４３．２５ 扣除非经常性损 １３８，５２９，８８５．０８ １２３，５４６，４２５．４７ １２．１３ １６４，９０４，５４３．２５ 益的净利润 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年 ２０００ 年末 末增减（％） 总资产 ２，４２０，４６５，４９６．０３ １，９１５，６４６，５７７．１１ ２６．３５ １，５５６，２３５，６９９．６０ 股东权益（不含少 １，２０４，３６３，６１５．６３ １，１９０，７０１，３３７．９１ １．１３ １，１０１，６４０，５０７．４５ 数股东权益） 经营活动产生的 ３０１，６５５，１４３．９２ ３１８，１３５，０８５．３２ －５．１８ ２３４，４３０，４６１．９７ 现金流量净额 ３．２ 主要财务指标 本年比上年增减 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 （％） 每股收益 ０．４１５７ ０．４１９８ －０．９８ ０．４４７９ 每股收益 ０．４１５７ ０．４１９８ －０．９８ ０．２９９０ 净资产收益率 １２．７１ １２．９８ －２．０８ １４．９７ 扣除非经常性损 益的净利润为基 １０．９３ １０．１８ ７．３７ １０．７２ 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 ０．８１９３ ０．８６４１ －５．１８ ０．６３６７ 额 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年末增 ２０００ 年末 （Ｔ 年，即本年末） （Ｔ－１ 年末） 减（％） （Ｔ－２ 年末） 每股净资产 ３．２７１１ ３．２３４５ １．１３ ２．９９２１ 调整后的每股净 ３．２１７０ ３．２２９８ －０．４０ ２．９８８４ 资产 ３．３ 国内外会计准则差异 □适用 √□不适用 3 §４ 股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋、－） 本次变动前 本次变动后 公积 配股 送股 增发 其他 小计 金转股 一、未上市流通股份 １、发起人股份 ２６８，１８１，８００ ２６８，１８１，８００ 其中： 国家持有股份 ２６８，１８１，８００ ２６８，１８１，８００ 境内法人持有股份 ─ ─ 境外法人持有股份 ─ ─ 其他 ─ ─ ２、募集法人股份 ─ ─ ３、内部职工股 — ─ ４、优先股或其他 ─ ─ 未上市流通股份合计 ２６８，１８１，８００ ２６８，１８１，８００ 二．已上市流通股份 １、人民币普通股 １００，０００，０００ １００，０００，０００ ２、境内上市的外资股 ─ ─ ３、境外上市的外资股 ─ ─ ４、其他 ─ ─ 已上市流通股份合计 １００，０００，０００ １００，０００，０００ 三、股份总数 ３６８，１８１，８００ ３６８，１８１，８００ ４．２ 前十名股东持股表 报告期末股东总数 ５１１８１ 户 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 年度内 年末持股 比 例 股份类别 质押或冻结 股东性质 增减 数量 （％） 的股份数量 云天化集团有限责任公司 ０ ２６８，１８１，８ ７２．８４ 未流通 ０ 国有法人股东 ００ 华安创新证券投资基金 ８３４９７２ ４，８００，４０１ １．３０ 已流通 未知 社会公众股东 水富县万方有限公司 ０ １，３６０，０００ ０．３７ 已流通 未知 社会公众股东 富国动态平衡证券投资基 １，２７７，７８０ ０．３５ 已流通 未知 社会公众股东 金 汉盛证券投资基金 －５０００００ １，１７８，５６２ ０．３２ 已流通 未知 社会公众股东 丰和价值证券投资基金 １，１０４，８４８ ０．３０ 已流通 未知 社会公众股东 嘉实成长收益型证券投资 １，０２８，０１４ ０．２８ 已流通 未知 社会公众股东 基金 安瑞证券投资基金 ７２０，８７２ ０．２０ 已流通 未知 社会公众股东 渤海证券有限责任公司 ６８４，８０９ ０．１９ 已流通 未知 社会公众股东 云南省国际信托投资公司 ０ ６７９，３００ ０．１８ 已流通 未知 社会公众股东 4 前十名股东关联关系或一致行动的 前十名股东中国有法人股股东云天化集团有限责任公司与其 说明 他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股股东之间 是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍 ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √□不适用 ４．３．２ 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 控股股东名称：云天化集团有限责任公司（以下简称云天化集团） 法定代表人：董华 成立日期：１９９７ 年 ３ 月 １８ 日 主营业务范围：投资、投资咨询、管理咨询、有机化工产品和精细化工产品，甲醇、甲醛、 脲醛树脂、甲醛衍生物的生产销售。 注册资本：６．８ 亿元人民币 企业性质：省政府授权经营的国有独资公司 报告期内云天化集团所持股份没有用于质押或被冻结的情况。 §５ 董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动 性 年初持股 年末持 姓名 职务 年龄 任期起止日期 变动原因 别 数 股数 李如岗 董事长 男 ５０ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 朱明松 董事、总经理 男 ４０ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 董 华 董事 男 ４１ ２０００．６－２００３．６ ４１００ ４１００ 陆添义 董事 男 ４７ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 张国卿 董事 男 ５４ ２０００．６－２００３．６ ４１００ ４１００ 张嘉庆 董事、副总经理 男 ４５ ２００２．６－２００３．６ ４１００ ４１００ 顾宗勤 独立董事 男 ５７ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 黄 河 独立董事 女 ３３ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 杨 勇 独立董事 男 ３７ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 白书云 监事长 男 ４０ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 张玉梅 监事 女 ５２ ２０００．６－２００３．６ ３７００ ３７００ 姜自力 监事 男 ４７ ２０００．６－２００３．６ ３７００ ３７００ 吴长莹 监事 男 ３８ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 于立龙 监事 男 ３９ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 凌晓东 副总经理 男 ４３ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 吴 明 副总经理 男 ４４ ２０００．６－２００３．６ ３０００ ３０００ 刘富云 副总经理 男 ４１ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 刘和兴 董事会秘书 男 ３３ ２００２．８－２００３．６ ０ ０ 周先田 财务总监 男 ３７ ２０００．６－２００３．６ ２９００ ２９００ 5 ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况 √□适用 □不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴（是 或否） 李如岗 云天化集团 副总经理 ２００１．２ 至今 否 董事长兼党委书记 ２００２．３ 至今 否 董 华 云天化集团 总经理 ２００２．１ 至今 党委副书记兼纪委书记 ２００１．１２ 至今 否 张国卿 云天化集团 工会主席 ２００２．３ 至今 副总会计师 １９９７．８ 至今 否 白书云 云天化集团 资产财务部部长 ２０００．８ 至今 纪委副书记 ２００１．１２ 至今 否 张玉梅 云天化集团 监审部部长 ２００１．７ 至今 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 √□适用 □不适用 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 ４５．９ 金额最高的前三名董事的 １１．５（仅有 ２ 名董事在公司领取报酬） 报酬总额 金额最高的前三名高级管 １６ 理人员的报酬总额 独立董事津贴 ３ 独立董事其他待遇 独立董事参加董事会、股东大会或根据公司章程行使其他职 权时发生的必要费用交通费、食宿费由公司另行支付 不在公司领取报酬、津贴的 李如岗、董华、张国卿、白书云、张玉梅、张嘉庆 董事、监事姓名 报酬区间 人数 ３－４ 万元 ４ ５－６ 万元 ６ §６ 董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析 √□适用 □不适用 公司主营业务为化肥、化工原料及产品的生产、销售，主要产品为合成氨、尿素、硝铵、 季戊四醇、聚甲醛、甲酸钠。 报告期内，公司主要装置合成氨、尿素装置进行节能增产技术改造，影响了公司的经济效 益，同时，天然气价格上涨等外部因素也对公司效益造成了不利影响。在严峻的形势面前，公 司一方面狠抓内部管理，强化服务意识，提高工作质量，精心组织全年生产，确保装置稳定运 行，提高产品产量和质量，另一方面大力增收节支、开源节流，组织开展挖潜增效工作，取得 了显著成效。通过积极努力，公司克服了生产时间减少、天然气价格上涨且供应紧张、设备老 化等不利因素的影响，抓住化肥及有机产品市场形势有所好转的有利时机，全力做好产品市场 营销工作，不断提高有机产品市场份额，生产经营取得了较好成绩，较好地完成了全年生产经 营任务。 报告期内生产尿素 ５３１，１１３ 吨、硝铵 ７９，１１４ 吨、季戊四醇 ９，９１１ 吨、聚甲醛 ７，４３６ 吨、甲 酸钠 ６，９１７ 吨，分别完成年度计划的 １０２．１４％、９３．０８％、９９．１１％、９２．９５％、１０６．４２％。 报告期内累计销售尿素 ５４９，２１０ 吨（含加工尿素 ２７，０００ 吨）、硝铵 ８２，０１４ 吨、季戊四醇 １０，０１７ 吨、聚甲醛 ８，１７６ 吨、甲酸钠 ７，１９８ 吨，产销率分别为 １０３．４１％、１０３．６７％、１０１．０７％、 １０９．９５％、１０４．０５％，分别完成年度计划的 １０２．３９％、９４．２７％、１００．１７％、１０９．０１％、１１０．７４％。 报告期内实现主营业务收入 ９７，８６１ 万元、利润总额 １８，７３６ 万元、净利润 １５，３０５ 万元。分 别完成年度计划的 １０４．５２％、１２４．９１％、１２６．４６％。 6 ６．２ 主营业务分行业、产品情况表 √□适用 □不适用 主营业务 主营业务 主营业务收 主营业务成 分行业或分 毛利率比上 收入 成本 毛利率（％） 入比上年增 本比上年增 产品 年增减（％） （万元） （万元） 减（％） 减（％） 化工 ８１，９６５ ５７，０７２ ３０．３７ １．８６ －３．５３ １４．６９ 建材 １５，８９７ ９，６６１ ３９．２３ ９６．４９ １０９．４４ －８．７２ 其中：关联 ９９８ ８５９ １３．９２ －１４．４８ －１１．３５ －１７．９７ 交易 尿 素 ５６，９４０ ３５，７４１ ３７．２３ －８．１０ －１７．０７ ６．７７ 硝铵 ８，３５６ ５，６１５ ３２．８９ ３．５ －９．２ ９．５５ 季戊四醇 ７，２９５ ７，２０６ １．２２ －３．８９ －６．１ ２．８８ 甲酸钠 ９９０ ５５９ ４３．５４ ５．９９ ９．３９ －１．７５ 聚甲醛 ７，３８５ ７，４２５ －０．５４ ８９２．６１ ６１３．２５ ４２．０７ 玻璃纤维 １４，９８０ ９，１５３ ３８．９０ １２４．３５ １３７．３１ －３．３３ 浸润剂 ９１７ ５０８ ４４．６０ ０．６５ －２５．４０ －１９．３６ 关联交易的 公司与关联方的交易遵循独立核算的原则和以市场价格为基础的公允定价 定价原则 原则。 关联交易必 公司与关联方的关联交易是公司生产经营的补充，甲醛、乙醛是公司生产季 要性、持续 戊四醇、聚甲醛、甲酸钠的主要原料，在公司没有甲醛、乙醛装置的情况下将持 性的说明 续向关联方购买甲醛、乙醛。 ６．３ 主营业务分地区情况 √□适用 □不适用 地区 主营业务收入（万元） 主营业务收入比上年增减（％） 国外 １０，９６３ １３６．４９ 国内 ８６，８９９ ３．５５ ６．４ 采购和销售客户情况 √□适用 □不适用 前五名供应商采购金 ３８，５１４ 万元 占采购总额比重 ４４．９６％ 额合计 前五名销售客户销售 ４６，６９８ 万元 占销售总额比重 ５６．９７％ 金额合计 ６．５ 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况） □适用 √□不适用 ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √□不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √□不适用 7 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √□不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √□不适用 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的 财务状况和经营成果产生重要影响的说明 √□适用 □不适用 １、根据国务院办公厅下发的国办发［２００２］５２ 号文《国务院办公厅关于进一步加强民用爆 炸物品安全管理的通知》，将硝酸铵的销售、购买和使用纳入民用爆炸物品管理，禁止作为农用 化肥销售。硝酸铵是我公司主要产品之一，纳入民用爆炸物品管理后，预计 ２００３ 年将影响公司 主营业务收入近 ３０００ 万元，约占主营业务收入的 ３．３％，影响净利润约 ８２０ 万元，约占公司净 利润的 ５％。 ２、 ２００３ 年增值税“先征后返”政策将停止执行，这将对公司的效益产生一定的影响。 ３、 然气管输费的上涨，公司产品生产成本将会上升，对公司的效益将产生影响。 ４、 玻纤产品市场价格下跌，导致毛利率下降将对公司的效益将产生影响。 ６．１０ 完成盈利预测的情况 □适用 √□不适用 ６．１１ 完成经营计划情况 √□适用 □不适用 单位：万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 ７７，７２８ ８１，９６５ 成本及费用 差异说明 因尿素、硝铵价格比上年同期上涨所致。 ６．１２ 募集资金使用情况 √□适用 □不适用 本年度已使用募集 ２７４４ 万元 资金总额 募集资金总额 ６０，７００ 万元 已累计使用募集资 ５６，３６９ 万元 金总额 是否符合计 是否变更项 实际投入金 产生收益金 承诺项目 拟投入金额 划进度和预 目 额 额 计收益 合成氨、尿素装置自 ４７００ 万元 没有 ３１９８ 万元 ８２６ 万元 不符合 动控制系统技改工 程 年产 ３０ 万吨合成氨 ４９８０ 万元 没有 ３４５９ 万元 ８９３ 万元 不符合 装置技改工程 年产 ４８ 万吨尿素装 ４９２０ 万元 没有 ５３６７ 万元 １０８０ 万元 符合 置技改工程 8 年产 １ 万吨季戊四 ４８９５ 万元 没有 ７５４８ 万元 ４４６ 万元 不符合 醇技改工程 年产 １．８ 万吨浓甲 ４７５２ 万元 没有 ４２６８ 万元 ３０７ 万元 不符合 醛技改工程 年产 ６００ 吨二氧五 ４９２４ 万元 没有 ４３７０ 万元 ３１４ 万元 不符合 环技改工程 年产 １ 万吨三聚甲 ４９７４ 万元 没有 ４３３３ 万元 ３１１ 万元 不符合 醛技改工程 年产 １ 万吨聚甲醛 ４９９３ 万元 没有 ４６２６ 万元 ３３２ 万元 不符合 工程塑料技改工程 煤锅炉供热装置 ９０００ 万元 变更 ８２６３ 万元 １７０８ 万元 符合 水生产装置及相关 ５０２０ 万元 变更 ４７３５ 万元 ３３６ 万元 符合 资产和铁路专用线 等 重庆国际复合材料 ５０９５ 万元 变更 ５０９５ 万元 ８２２ 万元 符合 有限公司 补充流动资金 １１０７ 万元 变更 １１０７ 万元 符合 合计 ５９３６０ 万元 — ５６３６９ 万元 ７３７５ 万元 — 未达到计划进度 ①合成氨、尿素装置自动控制系统技改工程、年产 ３０ 万吨合成氨装置 和收益的说明 技改工程未达到计划进度是因为项目内容较多且只能在每年大检修时实施 （分具体项目） 所致；年产 １ 万吨季戊四醇技改工程、年产 １．８ 万吨浓甲醛技改工程、年产 ６００ 吨二氧五环技改工程、年产 １ 万吨三聚甲醛技改工程、年产 １ 万吨聚甲 醛工程塑料技改工程未达到计划进度是因为上述项目部分设计修改，国内及 进口设备订货不能按期到达所致。 ②年产 １．８ 万吨浓甲醛技改工程、年产 ６００ 吨二氧五环技改工程、年产 １ 万吨三聚甲醛技改工程、年产 １ 万吨聚甲醛工程塑料技改工程未达到预测 收益是因为项目建成投产后市场销售价格较可行性研究报告时的销售价格 发生重大变化所致。 变更原因及变更 １０００Ｍ３ ／Ｈ 乙炔装置技改工程、年产 ２ 万吨 １，４－丁二醇技改工程、年产 ２ 程序说明（分具 万吨精制 １，４－丁二醇技改工程、年产 ７０ 吨催化剂制备装置等四个募集资金 体项目） 投向项目经 １９９９ 年 ５ 月 １１ 日公司 １９９８ 年度股东年会批准终止，终止资金 １９，４８５ 万元。公司第二届董事会第八次会议审议决定对上述四个募集资金 投向项目所涉及资金的投向作出变更，２００１ 年 ６ 月 ２２ 日，公司 ２０００ 年年 度股东大会批准了公司董事会的变更方案，用 １３，２８３ 万元收购云天化集团 煤锅炉供热装置、水生产装置及相关资产和铁路专用线；用 ５，０９５ 万元参加 ＣＰＩＣ 的增资扩股；用 １，１０７ 万元补充公司的流动资金。 以上变更募集资金的有关信息刊登在 ２００１ 年 ４ 月 １１ 日、２００１ 年 ６ 月 ２３ 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 9 变更项目情况 变更投资项目的 １９４８５ 万元 资金总额 变更后的项目 对应的原承 变更项目拟 实际投入金 产生收益金 是否符合计 诺项目 投入金额 额 额 划进度和预 计收益 煤锅炉供热装置 １０００Ｍ３／Ｈ 乙 炔 ９０００ 万元 ８２６３ 万元 １７０８ 万元 符合 装置技改工程 水生产装置及相关 年产 ２ 万吨 ５０２０ 万元 ４７３５ 万元 ３３６ 万元 符合 资产和铁路专用线 １，４－ 丁 二 醇 技 等 改工程 重庆国际复合材料 年产 ２ 万吨精制 ５０９５ 万元 ５０９５ 万元 ８２２ 万元 符合 有限公司 １，４－ 丁 二 醇 技 改工程 补充流动资金 年产 ７０ 吨催化 １１０７ 万元 １１０７ 万元 符合 剂制备装置 合计 — ２０２２２ 万元 １９２００ 万元 ２８６６ 万元 — 未达到计划进度 和收益的说明 （分具体项目） ６．１３ 非募集资金项目情况 √□适用 □不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 合成氨—尿素装置节 ３３５５６ 万元 该项目已完成设备安 能增产技术改造 装 组建重庆天维新材料 ３１５０ 万美元 完成厂房的建设及关 有限公司 键设备的采购 新建第三台煤锅炉供 ２９９９ 万元 该项目已完成设备安 热装置 装 合计 － ６．１４ 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用 √□不适用 ６．１５ 董事会新年度的经营计划 □适用 √□不适用 新年度盈利预测 □适用 √□不适用 10 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 ２００２ 年度公司实现利润总额 １８７，３５８，７３８．４４ 元，税后利润为 １５３，０４８，１８８．２６ 元，按照公 司《章程》规定的利润分配程序和比例，按母公司净利润 １０％提取法定盈余公积金 １５，０９５，０２３．８９ 元，按母公司净利润的 ５％提取公益金 ７，５４７，５１１．９５ 元，控股子公司 ＣＰＩＣ 按外商投资企业之有 关规定，分别提取职工奖励基金 ９８１，８３０．３０ 元，储备资金 １，４１６，９７７．４９ 元，企业发展基金 １，４１６，９７７．４９ 元后， 报告期实现可供股东分配利润 １２６，５８９，８６７．１４ 元，加 ２００１ 年未分配利润 １１８，９８８，９３５．８１ 元，报告期累计可供股东分配利润 ２４５，５７８，８０２．９５ 元。 报告期利润分配预案为：按母公司可供股东分配利润的 ３０％提取任意公积金 ７５，２６１，８９１．８８ 元，按每 １０ 股派现金红利 ４．００ 元（含税），共派发股利 １４７，２７２，７２０．００ 元，２００２ 年未分配利 润 ２３，０４４，１９１．０７ 元留以后年度分配。 §７ 重要事项 ７．１ 收购资产 □适用 √□不适用 ７．２ 出售资产 □适用 √□不适用 ７．３ 重大担保 √□适用 □不适用 报告期内，公司为控股子公司 ＣＰＩＣ 国债贴息贷款提供 ６，０００ 万元的信用担保，目前 仍在担保期间。 ７．４ 关联债权债务往来 □适用 √□不适用 ７．５ 委托理财 □适用 √□不适用 ７．６ 承诺事项履行情况 □适用 √□不适用 ７．７ 重大诉讼仲裁事项 □适用 √□不适用 ７．８ 独立董事履行职责的情况 ２００２ 年 ６ 月 ２１ 日公司年度股东大会审议通过公司董事会《关于提名独立董事 候选人的提案》，聘任顾宗勤先生、黄河女士、杨勇先生为公司第二届董事会独立董 事。自任职以来，除顾宗勤先生因工作原因在公司第二届董事会第十六次会议书面 委托其他董事代为表决以外，三位独立董事均参加了任职后的董事会，分别从行业 发展、法律和财务角度对董事会的议案发表了专业性意见，为董事会的科学决策提 供了依据，作为独立董事，切实地履行了职责，维护了公司及广大中小投资者的利 益。 11 §８ 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出 售资产交易和关联交易不存在问题。 § ９ 财务报告 ９．１ 审计意见 本公司 ２００２ 年度财务报告经云南亚太会计师事务所审计，注册会计师李文群、 李玲签字，出具了亚太审 B 字（2003）第 45 号标准无保留意见的审计报告。 ９．２ 披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表和当年的现金流量表单位一般 为人民币元。 12 资产负债表 会企 ０１ 表 编制单位：云南云天化股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 期末数 期初数 资 产 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 394,322,919.37 231,282,768.44 305,186,281.60 268,901,588.49 短期投资 24,858,085.10 24,858,085.10 30,338,989.58 30,338,989.58 应收票据 13,382,707.20 12,200,707.20 700,000.00 700,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 15,051,701.54 172,124.83 15,378,785.54 9,056,042.66 其他应收款 3,320,115.28 2,459,772.54 2,971,536.66 2,656,257.67 预付账款 71,619,762.47 35,026,678.98 29,814,383.34 25,261,660.17 应收补贴款 496,448.32 存货 111,907,498.05 44,838,772.13 77,204,441.31 63,177,855.30 待摊费用 4,510,817.28 2,156,153.00 1,646,288.83 1,361,827.60 一年内到期的长期债权投资 7,059,063.40 7,059,063.40 11,816,658.33 11,816,658.33 其他流动资产 流动资产合计 646,529,118.01 360,054,125.62 475,057,365.19 413,270,879.80 长期投资： 长期股权投资 118,245,108.26 392,620,014.79 118,151,359.60 239,964,776.05 长期债权投资 21,949,583.33 21,949,583.33 32,225,035.73 32,225,035.73 长期投资合计 140,194,691.59 414,569,598.12 150,376,395.33 272,189,811.78 其中：合并价差 9,695,108.26 9,601,359.60 固定资产： 固定资产原价 1,884,023,279.64 1,414,648,279.98 1,495,840,525.42 1,404,332,353.82 减：累计折旧 727,726,280.41 678,213,071.61 604,517,281.76 585,000,379.18 固定资产净值 1,156,296,999.23 736,435,208.37 891,323,243.66 819,331,974.64 减：固定资产减值准备 3,595,470.24 3,595,470.24 3,595,470.24 3,595,470.24 固定资产净额 1,152,701,528.99 732,839,738.13 887,727,773.42 815,736,504.40 工程物资 9,791,152.18 9,222,094.49 13,483,942.75 11,870,568.87 在建工程 421,077,987.08 378,122,110.32 356,070,797.93 73,310,234.34 固定资产清理 固定资产合计 1,583,570,668.25 1,120,183,942.94 1,257,282,514.10 900,917,307.61 无形资产及其他资产： 无形资产 35,163,725.77 16,650,000.00 32,930,302.49 20,350,000.00 长期待摊费用 15,007,292.41 14,423,838.65 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 50,171,018.18 31,073,838.65 32,930,302.49 20,350,000.00 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,420,465,496.03 1,925,881,505.33 1,915,646,577.11 1,606,727,999.19 单位负责人：李如岗 主管会计工作负责人：周先田 会计机构负责人：周先田 编制日期：2003 年 1 月 24 日 13 资产负债表（续） 会企 ０１ 表 编制单位：云南云天化股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 期末数 期初数 负债和股东权益 合并 母公司 合并 母公司 流动负债： 短期借款 310,000,000.00 280,000,000.00 363,300,000.00 338,300,000.00 应付票据 19,078,778.40 1,300,000.00 应付账款 84,339,648.38 62,738,381.26 21,625,979.29 12,905,298.97 预收账款 20,363,278.05 17,911,125.50 29,795,281.68 21,163,593.12 应付工资 4,489,502.17 2,205,494.15 应付福利费 3,509,754.61 571,594.19 3,112,241.48 1,226,484.60 应付股利 147,272,720.00 147,272,720.00 316,975.13 应交税金 6,205,244.16 4,606,201.82 6,614,931.38 5,695,220.98 其他应交款 225,566.85 225,566.85 343,601.51 343,601.51 其他应付款 112,263,321.16 27,442,815.08 65,542,208.91 4,528,770.24 预提费用 641,631.39 431,585.00 682,628.72 503,824.00 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 708,389,445.17 541,199,989.70 494,839,342.25 384,666,793.42 长期负债： 长期借款 408,699,433.61 180,317,900.00 183,050,250.00 30,050,250.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 408,699,433.61 180,317,900.00 183,050,250.00 30,050,250.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,117,088,878.78 721,517,889.70 677,889,592.25 414,717,043.42 少数股东权益 99,013,001.62 46,862,148.11 股东权益： 股本 368,181,800.00 368,181,800.00 368,181,800.00 368,181,800.00 减：已归还投资 股本净额 368,181,800.00 368,181,800.00 368,181,800.00 368,181,800.00 资本公积 533,320,552.44 533,320,552.44 524,645,411.52 524,645,411.52 盈余公积 279,817,072.12 274,522,902.15 179,078,689.42 176,618,474.43 其中：法定公益金 55,203,080.15 54,999,880.46 47,655,568.20 47,452,368.51 未分配利润 23,044,191.07 28,338,361.04 118,988,935.81 122,565,269.82 外币报表折算差额 股东权益合计 1,204,363,615.63 1,204,363,615.63 1,190,894,836.75 1,192,010,955.77 负债和股东权益总计 2,420,465,496.03 1,925,881,505.33 1,915,646,577.11 1,606,727,999.19 单位负责人：李如岗 主管会计工作负责人：周先田 会计机构负责人：周先田 编制日期：2003 年 1 月 24 日 14 利润及利润分配表 会企 ０２ 表 编制单位：云南云天化股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币元 本期数 上期数 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 978,613,813.89 819,645,006.48 885,550,116.57 804,646,858.45 减：主营业务成本 667,329,131.11 570,718,460.46 637,705,094.82 591,576,394.27 主营业务税金及附加 3,545,833.95 3,545,833.95 3,583,294.14 3,583,294.14 二、主营业务利润(亏损以“-”号填列) 307,738,848.83 245,380,712.07 244,261,727.61 209,487,170.04 加：其他业务利润(亏损以“-”号填列) 4,164,092.97 4,134,661.11 5,976,853.43 5,662,086.76 减：营业费用 20,503,093.84 11,334,380.61 15,241,963.37 9,475,269.77 管理费用 89,150,994.18 71,924,778.43 74,011,669.17 64,508,186.15 财务费用 24,523,100.46 11,781,622.09 16,357,912.58 9,359,266.83 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 177,725,753.32 154,474,592.05 144,627,035.92 131,806,534.05 加：投资收益(损失以“-”号填列) -5,985,312.67 7,855,860.50 6,520,990.48 15,823,084.08 补贴收入 15,490,603.45 15,095,772.45 31,425,394.71 31,248,453.93 营业外收入 152,894.34 136,669.48 697,982.46 696,151.46 减：营业外支出 25,200.00 22,000.00 640,170.16 500,609.26 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 187,358,738.44 177,540,894.48 182,631,233.41 179,073,614.26 减：所得税 28,970,496.68 26,590,655.54 24,300,957.44 22,668,196.74 少数股东损益 5,340,053.50 3,588,834.32 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 153,048,188.26 150,950,238.94 154,741,441.65 156,405,417.52 加：年初未分配利润 118,988,935.81 122,565,269.82 94,051,477.83 93,289,843.17 其他转入 六、可供分配的利润 272,037,124.07 273,515,508.76 248,792,919.48 249,695,260.69 减：提取法定盈余公积 15,095,023.89 15,095,023.89 15,640,541.75 15,640,541.75 提取法定公益金 7,547,511.95 7,547,511.95 7,820,270.87 7,820,270.87 提取职工奖励及福利基金 981,830.30 635,624.28 提取储备基金 1,416,977.49 1,019,184.26 提取企业发展基金 1,416,977.49 1,019,184.26 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 245,578,802.95 250,872,972.92 222,658,114.06 226,234,448.07 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 75,261,891.88 75,261,891.88 30,032,818.25 30,032,818.25 应付普通股股利 147,272,720.00 147,272,720.00 73,636,360.00 73,636,360.00 转作资本(股本)的普通股股利 八、未分配利润 23,044,191.07 28,338,361.04 118,988,935.81 122,565,269.82 补充资料: 出售、处置部门或被投资单位所得收益 自然灾害发生的损失 会计政策变更增加（或减少）的利润总额 会计估计变更增加（或减少）的利润总额 1,462,058.89 债务重组损失 其他 单位负责人：李如岗 主管会计工作负责人：周先田 会计机构负责人：周先田 编制日期：2003 年 1 月 24 日 15 现金流量表 会企 ０３ 表 编制单位：云南云天化股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币元 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,054,580,678.08 898,293,065.46 收到的税费返还 15,095,772.45 15,095,772.45 收到的其他与经营活动有关的现金 5,517,271.03 4,537,064.70 现金流入小计 1,075,193,721.56 917,925,902.61 购买商品、接受劳务支付的现金 573,358,496.47 464,528,915.09 支付给职工以及为职工支付的现金 78,377,040.79 63,850,057.08 支付的各项税费 84,167,601.35 80,721,632.97 支付的其他与经营活动有关的现金 37,635,439.03 19,561,236.61 现金流出小计 773,538,577.64 628,661,841.75 经营活动产生的现金流量净额 301,655,143.92 289,264,060.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12,569,936.50 12,569,936.50 取得投资收益所收到的现金 2,384,618.14 2,384,618.14 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 4,745,344.26 1,581,368.93 现金流入小计 19,699,898.90 16,535,923.57 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 446,397,257.02 287,053,415.05 投资所支付的现金 131,893,206.52 132,162,150.00 支付的其他与投资活动有关的现金 1,407,680.75 现金流出小计 579,698,144.29 419,215,565.05 投资活动产生的现金流量净额 -559,998,245.39 -402,679,641.48 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 173,822,040.00 借款所收到的现金 615,000,000.00 490,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 12,000,000.00 现金流入小计 800,822,040.00 490,000,000.00 偿还债务所支付的现金 424,024,083.55 399,024,083.55 分配股、利润或偿付利息所支付的现金 30,672,918.50 15,179,155.88 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 454,697,002.05 414,203,239.43 筹资活动产生的现金流量净额 346,125,037.95 75,796,760.57 四、汇率变动对现金的影响 1,354,701.29 五、现金及现金等价物净增加额 89,136,637.77 -37,618,820.05 单位负责人：李如岗 主管会计工作负责人：周先田 会计机构负责人：周先田 编制日期：2003 年 1 月 24 日 16 现金流量表附表 会企 ０３ 表 编制单位：云南云天化股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币元 补充资料 合并数 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 153,048,188.26 150,950,238.94 加：计提的资产减值准备 9,946,762.54 9,374,197.21 固定资产折旧 121,312,967.91 93,226,559.63 无形资产摊销 4,732,435.80 3,700,000.00 长期待摊费用的摊销 待摊费用的减少（减：增加） -2,864,528.45 -794,325.40 预提费用的增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -10,355.00 固定资产报废损失 财务费用 29,394,239.27 16,261,622.48 投资损失（减：收益） -2,915,779.94 -16,756,953.11 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -49,126,895.39 3,915,244.52 经营性应收项目的减少（减：增加） -8,920,144.90 2,573,117.53 经营性应付项目的增加（减：减少） 41,718,200.32 26,814,359.06 其他 少数股东本期收益 5,340,053.50 经营活动产生的现金流量净额 301,655,143.92 289,264,060.86 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 394,322,919.37 231,282,768.44 减：现金的期初余额 305,186,281.60 268,901,588.49 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 89,136,637.77 -37,618,820.05 单位负责人：李如岗 主管会计工作负责人：周先田 会计机构负责人：周先田 编制日期：2003 年 1 月 24 日 17 ９．３如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。 （１）２００２ 年公司对外购存货减值情况由物价指数法改按成本与期末可变现净值的孰低原 则计价，报告期转回存货跌价准备 １，４６２，０５８．８９ 元，占本年度利润总额的比例仅为 ０．７８％， 转回数直接计入本期损益。 （２）２００２ 年公司对关联交易产生的应收款项及职工借款开始提取坏帐准备，此项会计估计 变更较少报告期利润 ８５，１９０．８５ 元。 （３）２００２ 年公司对长期债权投资减值情况由帐龄分析法改按成本与可变现净值孰低原则 进行估计，此项会计估计变更不会对报告期利润产生影响。 ９．４如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明。 与前一年度报告相比，报告期投资１３０３６万元与沙特阿曼提有限公司组建重庆天维新材料 有限公司，公司占７５％的股份，按财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》，财务报表合并范围 增加重庆天维新材料有限公司。 18