国际实业(000159)2001年年度报告

新疆国际实业股份有限公司 ２ ０ ０ １ 年年度报告 重 要提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整 性负个别及连带责任 天津五洲联合合伙会计师事务所新疆分所为本公司 出具了非标准无保留意见的审计报告 本公司董事会 监事会对相关事项 亦有详细说明 请投资者注意阅读 董事扎克汗 张新 郭新荣 鲁新民未能出席第一届十三次董事会 书面授权吴敏其董事代为表决 热合曼董事缺席会议 特此说明 一 公司简介 一 公司法定中 英文名称及缩写 １ 中文名称 新疆国际实业股份有限公司 ２ 英文名称 ＸＩＮＪＩＡＮＧ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＩＮＤＵＳＴＲＹ ＣＯ． ＬＴＤ． ３ 英文名称缩写 ＸＩＩＣ 二 公司法定代表人 吴敏其 三 公司董事会秘书 何春燕 １ 联系地址 乌鲁木齐市团结路 ４５ 号国际大厦 ２ 联系电话 ０９９１ ２８８５９５１ ３ 传 真 ０９９１ ２８６１５７９ ２８６２５２８ 四 公司注册地址 办公地址 邮政编码 电子信箱 １ 注册地址 乌鲁木齐市北京路 ２２ 号龙岭大厦 ２ 邮政编码 ８３００１１ ３ 办公地址 乌鲁木齐市团结路 ４５ 号国际大厦 ４ 邮政编码 ８３０００１ ５ 公司电子信箱 ｚｑｂ００１５９＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ 1 五 公司选定的信息披露报纸名称 登载公司年度报告的中国证监会指定 国际互联网网址 公司年度报告备置地点 １ 信息披露报纸 中国证券报 证券时报 新疆经济报 ２ 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ３ 公司年度报告备置地点 公司证券部 六 公司股票上市交易所 股票简称和股票代码 １ 上市交易所 深圳证券交易所 ２ 股票简称 国际实业 ３ 股票代码 ０００１５９ 七 公司的其他有关资料 １ 公司首次注册日期 １９９９ 年 ３ 月 ２８ 日 ２ 公司注册地址 乌鲁木齐市北京路 ２２ 号龙岭大厦 ３ 公司变更注册日期 ２０００ 年 ９ 月 １３ 日 ４ 公司注册地址 乌鲁木齐市北京路 ２２ 号龙岭大厦 ５ 企业法人营业执照注册号 ５００００１０００５５７ ６ 税务登记号码 ６５０１０４７１２９６６８１５ ７ 公司聘请的会计师事务所名称 五洲联合会计师事务所 地址 解放北路 ３０ 号 电话 ０９９１ ２８１７６６８ 邮编 ８３０００２ 二 会计数据和业务数据摘要 一 公司本年度主要财务数据和指标 单位 人民币元 利润总额 １６，６４２，２１２．６８ 净利润 ２４，９０８，４８２．６３ 扣除非经常性损益后的净利润 １５，７９０，３０７．０４ 主营业务利润 ７７，６３７，７５９．０９ 其他业务利润 －２，１６８，１４４．４７ 2 营业利润 ７，８３８，２０６．０１ 投资收益 １，００２，５９０．４３ 补贴收入 ２，７２９，７１０．２８ 营业外收支净额 ５，０７１，７０５．９６ 经营活动产生的现金流量净额 ３５，６０７，４０１．３０ 现金及现金等价物净增加额 －４９，８８１，８７７．１９ 说明 扣除的非经营性损益项目和涉及金额的说明 １ 营业外收支净额 ５，０７１，７０５．９６ 元 其中申购新股冻结资金利息 ５，９２６，８０２．４８ 元 ２ ２００１ 年度本公司委托理财收益 ６００，０００ 元 ３ 向新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司收取资金占用费 ３，４４６，４６９．６３ 元 二 近三年主要会计数据和财务指标 单位 人民币元 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 １９９９ 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 ３１０，０１０，２１５．１１ ３４９，９９４，０７２．４８ ３４９，９９４，０７２．４８ ４０２，２１６，１８７．２８ ４０２，２１６，１８７．２８ 净利润 ２４，９０８，４８２．６３ ２５，７３５，９５８．０２ ２４，４１６，６１２．８４ ２５，６４３，３０９．０７ ２１，２３１，６１９．３９ 总资产 １，５０６，０８９，８５４．７４ ８９３，３０３，７７３．９２ ８８７，１３２，１３３．７６ ６５０，３０８，１２２．９８ ６４５，８９６，４３３．３０ 股东权益 不含少数 ５８４，７３１，９７０．９４ ５６５，５５３，８４７．２８ ５５９，８２２，８１２．４２ １４１，３９８，０１３．０７ １３６，９８６，３２３．３９ 股东权益 ０．１４５０ ０．１９１３ ０．２０４７ ０．２５１９ ０．２０８６ 加权平均每股收益 扣除非经常性损益 ０．０９１９ ０．１０５７ ０．１１６４ ０．２５１９ ０．２０８６ 后的每股收益 （摊 薄） 每股净资产 ３．４０３７ ３．２９２１ ３．２５８７ １．３８９１ １．３４５７ 调整后的每股净资 ３．３１３４ ３．２７９３ ３．２１２４ １．０７２６ １．０２９３ 产 每股经营活动产生 ０．２０７３ －０．７７５４ －０．７７５４ －０．６１７１ －０．６１７１ 的现金流量净额 净资产收益率 ％ ４．２６ ４．５５ ４．３６ １８．１５ １５．５ （摊薄） 扣除非经常性损益 ２．７８ ８．３１ １４．２４ 后加权平均净资产 收益率 说明 以上主要财务指标均按上市公司年度报告指定公式运算 3 三 利润表附表 净资产收益率 ％ 每股收益 元／股 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １３．２４ １３．５３ ０．４５１９ ０．４５１９ 营业利润 １．３４ １．３７ ０．０４５６ ０．０４５６ 净利润 ４．２５ ４．３４ ０．１４５０ ０．１４５０ 扣除非经常性损益后的净利润 ２．７０ ２．７８ ０．０９１９ ０．０９１９ （四）报告期内公司股东权益变动情况表 单位 元人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 １７１，７９２，３００．００ １７１，７９２，３００．００ 资本公积 ３６６，２１６，９５８．６８ ６７５．８９ ３６６，２１７，６３４．５７ 盈余公积 ７，１１０，９９７．００ ５，４６７，８１５．６８ １２，５７８，８１２．６８ 其中 公益金 ３，５５５，４９８．５０ ２，７３３，９０７．８４ ６，２８９，４０６．３４ 未分配利润 １４，７０２，５５６．７４ ２４，９０８，４８２．６３ ５，４６７，８１５．６８ ３４，１４３，２２３．６９ 股东权益合计 ５５９，８２２，８１２．４２ ３０，３７６，９７４．２０ ５，４６７，，８１５．６８ ５８４，７３１，９７０．９４ 股东权益变动原因 １ 资本公积增加是因为报告期内债权人豁免债务所致 2 盈余公积是因为报告期内按比例提取法定公积金和法定公益金增加所致 ３ 未分配利润增加是因为公司利润未分配留存所致 三 股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 1 公司股份变化情况表 单位 万股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 １０１７９．２３ １０１７９．２３ 其中 国家持有股份 ９４７９．２３ ９４７９．２３ 境内法人持有股份 ７００ ７００ 境外法人持有股份 4 其他 ２ 募集法人股份 ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 未上市流通股份合计 １０１７９．２３ １０１７９．２３ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ７０００ ７０００ ２ 境内上市的外资股 ３ 其他 已上市流通股份合计 ７０００ ７０００ 三 股份总数 １７１，７９２，３００ １７１，７９２，３００ 二 股票发行与上市情况 经中国证券监督委员会批准 本公司于 ２０００ 年 ９ 月 １ 日在深圳证券交易所以 上网定价方式向社会公开发行人民币普通股 Ａ 股 ７０００ 万股 每股发行价格 ５．８８ 元 ２０００ 年 ９ 月 ２６ 日 公司 ７０００ 万 Ａ 股在深圳证券交易所挂牌上市交易 三 股东情况介绍 １ 报告期末股东总数为 ４５８８０ 户 ２ 报告期末公司前十大股东的持股情况 股东名称 期末持股数 占总股本 ％ （１）新疆对外经济贸易集团 ９１，７９２，３００ ５３．４３ 有限责任公司 （２）新疆特变电工股份 ３，５００，０００ ２．０４ 有限公司 （３）新疆新啤（集团） ３，０００，０００ １．７５ 有限责任公司 （４）和硕县佳丰果菜种植 ２，０００，０００ １．１６ 有限责任公司 （５）新疆金邦钢铁有限公司 １，５００，０００ ０．８７ （６） 贾玉兰 ５４８，３００ ０．３２ （７） 彭经全 ５２２，６９７ ０．３０ （８） 吴洪波 ４７４，４３８ ０．２７ （９） 曹钟文 ３９５，２００ ０．２３ （１０） 周懋桦 ３９０，８２０ ０．２２ 5 说明 １ 前十大股东中 第一至第五名为公司发起人股东 其中第一名 第三 名为发起人国有法人股股东 第二名 第四名 第五名为发起人法人股股东 其 余股东为持有本公司上市流通股的股东 ２ 公司前十名股东不存在关联关系 ３ 持股 ５％以上股份的股东 报告期内股份无增减变化 ３ 控股股东情况介绍 报告期内本公司控股股东未变更 为新疆对外经济贸易 集团 有限责任公 司 注册资本 １１９０５ 万元人民币 法定代表人 扎克汗 经营范围 进出口贸 易 对外经济技术合作 该公司持有本公司股份 ９１７９．２３ 万股占总股本的 ５３．４３ 其中 ４４４０．８９ 万股因三起借款纠纷案被司法冻结 占其持有本公司股份的 ４８．３８ 占本公司总股本的 ２５．８５ 本公司已分别于 ２００１ 年 １１ 月 ２２ 日 ２００２ 年 １ 月 ３０ 日公告了三起冻结事项 四 董事 监事 高级管理人员情况 一 现任董事 监事 高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 年初持股数 年末持股数 吴敏其 董事长 代总经理 男 ４５ 岁 ０ ０ 热合曼 副董事长 男 ５５ 岁 ０ ０ 扎克汗 董事 男 ４９ 岁 ０ ０ 郭新荣 董事 男 ４０ 岁 ０ ０ 张 新 董事 男 ３９ 岁 ０ ０ 陈昌龙 董事 男 ４４ 岁 ０ ０ 姚学存 董事 男 ４８ 岁 ０ ０ 鲁新民 董事 男 ３９ 岁 ０ ０ 孙景波 监事 男 ４２ 岁 ０ ０ 杨建业 监事 男 ３８ 岁 ０ ０ 尤智才 监事 男 ４７ 岁 ０ ０ 赵金元 监事 男 ５１ 岁 ０ ０ 梁 军 监事 男 ４２ 岁 ０ ０ 张柏林 副总经理 男 ４７ 岁 ０ ０ 6 陈 俊 副总经理 男 ４４ 岁 ０ ０ 齐国辉 副总经理 男 ３２ 岁 ０ ０ 何春燕 董事会秘书 女 ４０ 岁 ０ ０ 注 唐朝金 公司原董事 总经理 葛小英公司原董事 总会计师 潘胜利公司 原董事 公司 ２００１ 年 １２ 月 １２ 日召开的一届董事会第十一次会议决议暂停唐朝 金 葛小英总经理 总会计师职务 公司 ２ 月 ５ 日召开的一届董事会第十二次会 议决议免去上述三人的董事职务及其它相关职务 董事 监事在股东单位的任职情况 吴敏其 新疆对外经济贸易 集团 公司 党委书记 扎克汗 新疆对外经济贸易 集团 公司 董事长 陈昌龙 新疆啤酒 集团 有限责任公司 董事长 张 新 新疆特变电工股份有限责任公司 董事长 姚学存 新疆和硕县佳丰果菜种植有限责任公司 总经理 鲁新民 新疆金邦钢铁有限公司 董事长 总经理 杨建业 新疆啤酒 集团 有限责任公司 总会计师 尤智才 新疆特变电工股份有限责任公司 总会计师 二 年度报酬情况 报告期内 本公司仍执行国有企业薪酬制度 高管人员的报酬总额为 ２３５，６０９ 元 年度报酬在 ３－４ 万元之间为 ２ 人 ２－３ 万元之间为 ６ 人 ２ 万元以下为 ３ 人 扎克汗 张新 陈昌龙 姚学存 鲁新民 孙景波 尤智才 杨建业 赵金元 梁军不在本公司领取报酬 本公司副总经理齐国辉在新疆国际置地房地产开发有 限责任公司领薪 （三）报告期内董事 监事 高级管理人员离任及聘任情况 ２００１ 年 ３ 月 １６ 日召开的年度第二次临时股东大会决定朱立田先生不再担任 本公司董事 选举吴敏其先生担任本公司董事 ２００１ 年 ３ 月 ３０ 日召开的一届八 次董事会选举吴敏其先生担任本公司董事长 本公司己于 ２０００ 年年度报告中陈 述了这一事项 该次会议同时审议通过单奇先生辞去董事职务 补选陈昌龙同志 为公司董事 7 ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日 公司召开了一届董事会第九次会议 审议通过了 关于 调整部分高管人员的议案 同意潘胜利先生辞去公司常务副总经理职务 同意 郭新荣先生辞去公司总会计师职务 同意葛小英女士辞去公司副总经理职务 同 意王伟江先生辞去公司副总经理职务 同意李光锋先生辞去公司总经济师职务 同意王芹忠先生辞去公司董事会秘书职务 聘任张柏林先生为公司副总经理 聘 任齐国辉先生 陈俊先生为公司副总经理 聘任葛小英女士为公司总会计师 聘 任张跃奇先生为公司董事会秘书 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日 公司召开了一届董事会第十次会议 审议通过了 关 于改聘公司董事会秘书的议案 张跃奇先生因个人原因未来公司报到 同意改 聘何春燕女士为公司董事会秘书 四 本公司员工情况 本公司现有员工 ２０５ 人 其中 研究生 ５ 人 大学以上学历有 ５９ 人 大专 文化程度 ９６ 人 中专文化程度 １８ 人 大专以上文化程度者占职工总人数的 ７８．０４％ 目前退休人员 ８ 人（其中内退 ６ 人） 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司自上市以来 按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规 的要求 不断完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司 三会 运 作 报告期内 公司在机构 制度 人员等方面均有很大的完善与改进 关于 公司治理方面的情况简介如下 １ 建立健全法人治理结构 公司已建立起以股东大会为权力机构 董事会为决策机构 经理层为执行机 构 监事会为监督机构的一套法人治理结构 董事会在股东大会的授权范围内决 策 经营班子在董事会的授权范围内行使经营权 ２ 与控股股东的 五分开 情况 8 人员 公司建立了独立的劳动人事及工资管理制度 建立了独立的劳动人事 职能部门 不存在与控制股东混合经营的情况 机构 公司机构设置独立 完整 法人治理结构的建立及运作严格按照 公 司章程 执行 生产经营与行政管理完全独立于控股股东 建立了符合公司自身 发展需求的组织机构 业务 公司拥有独立的采购 销售和生产系统 主要原材料和产品的采购 生产 销售均通过自身系统完成 本公司在业务方面独立于控股股东 具有独立 完整的业务及自主经营能力 资产 公司与控制股东产权关系明确 拥有独立的生产 采购和销售系统 本公司在控股股东的积极配合下己收回控股东对本公司的 １００００ 万元欠款 控股 股东的欠款余额本公司已如实披露 财务 公司设有独立的财务会计部门 建立独立的会计核算和财务管理制度 并根据上市公司有关会计制度的要求 独立进行财务决策 公司拥有独立的银行 账户 依法独立纳税 ３ 独立董事的情况 报告期内尚未引入独立董事 ４ 公司对高管人员的激励与约束措施 报告期内公司对于做出突出贡献的高管人员实行年终一次性奖励 奖励金额 为年人均工资的五倍 在对高管人员约束方面 公司实行事中监督与事后审查相结合的办法 分别 在每一季度末和年末对高管人员进行考核 对于没有完成计划任务和有工作过失 的高管人员 视情节给予相应的处罚 二 公司的制度建设情况 为规范法人运作 公司依据 公司法 证券法 及其它相关法规 在原有 制度的基础上订立了 建立独立董事制度的暂行办法 公司外派董事办公室工 作条例 为规范资金运作 公司制订了 募集资金使用管理办法 公司对外担保风 险控制制度 为规范信息披露 公司制订了 信息内部管理与对外披露制度 9 目前 为改善公司的制度化管理 公司正在根据 上市公司治理准则 等有 关规章 修改 公司章程 及股东大会 董事会的议事规则 并正着手制订 公 司治理纲要 总经理工作细则 （三）信息披露的情况 本着如实披露的原则 公司按照法律 法规及有关政策的规定 建立并切实 严格执行信息披露制度 真实 准确 完整 及时披露有关信息 未有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 公司己建立了完善的档案管理制度 将备查文件置于 公告中指定地点 随时供投资者查阅 六 股东大会简介 一 报告期内公司股东大会的通知 召集 召开 决议及信息披露的情况 报告期内公司共召开四次股东大会 其中年度股东大会一次 临时股东大 会三次 各次股东大会的名称 通知 召集 召开 决议及信息披露情况如下 １ ２００１ 年第一次临时股东大会 根据一届七次董事会决议 公司董事会于 ２００１ 年 １ 月 ９ 日发出召开 ２００１ 年 第一次临时股东大会的通知 并于 ２ 月 １２ 日召开会议 本次大会与会股东及股 东代表共 ４ 人 代表股份 ９８２９．２３ 万股 占公司总股本的 ５７．２２ 大会审议并 以记名投票方式通过以下决议 １ 审议通过了 关于转让公司持有的新疆凯泽番茄制品有限责任公司 ６５．７６ 股权的议案 ２ 审议通过了 关于收购兼并库车联营麻黄素厂的议案 新疆天阳律师事务所指派的律师见证了本次股东大会并出具了法律意见书 股东大会的决议于 ２００１ 年 ２ 月 １３ 日在公司选定信息披露刊物 中国证券报 证 券时报 上公告 ２ ２００１ 年第二次临时股东大会 根据一届董事会第一次临时会议决议 公司董事会于 ２００１ 年 ２ 月 １３ 日发出 召开 ２００１ 年第二次临时股东大会的通知 并于 ３ 月 １６ 日召开会议 本次大会与 会股东及股东代表共 ４ 人 代表股份 ９８７９．２３ 万股 占公司总股本的 ５７．５１ 10 大会审议并以记名投票方式通过以下决议 审议通过了 关于更换董事的方案 朱立田先生不再担任公司董事 选举 吴敏其先生担任公司董事 新疆天阳律师事务所指派的律师见证了本次股东大会并出具了法律意见书 股东大会的决议于 ２００１ 年 ３ 月 １７ 日在公司选定信息披露刊物 中国证券报 证 券时报 上公告 ３ ２０００ 年度股东大会 根据一届八次董事会 公司董事会于 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日发出召开 ２０００ 年年 度股东大会的通知 并于 ５ 月 ３０ 日召开会议 本次大会与会股东及股东代表共 ３ 人 代表股份 ９８２９．２３ 万股 占公司总股本的 ５７．２２ 大会审议并以记名投票 方式通过以下决议 １ 审议通过了 ２０００ 年度董事会工作报告 ２ 审议通过了 ２０００ 年度监事会工作报告 ３ 审议通过了 ２０００ 年度财务决算报告 ４ 审议通过了 国际实业 ２０００ 年度利润分配预案 决定不分配不转增 ５ 审议通过了 关于更换公司董事的议案 同意单奇先生不再担任本公 司董事 选举陈昌龙先生作为本公司董事 ６ 审议通过了 关于授权董事会单项对外投资权限 资产抵押 对外担 保权限的议案 ７ 审议通过了 关于续聘五洲联合会计师事务所为公司常年审计机构的 议案 ８ 审议通过了 关于变更部分募集资金投向的议案 ９ 审议通过了 关于投资设立新疆国际紫光贸易有限责任公司的议案 １０ 审议通过了 关于与新疆中基实业股份有限公司提供对等贷款担保的 议案 新疆天阳律师事务所指派的律师见证了本次股东大会并出具了法律意见书 公司 ２０００ 年年度股东大会的决议于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日在公司选定信息披露刊物 中国证券报 证券时报 上公告 ４ ２００１ 年第三次临时股东大会 11 根据一届董事会第三次临时会议决议 公司董事会于 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日发出 召开 ２００１ 年第三次临时股东大会的通知 并于 １０ 月 ３１ 日召开会议 本次大会 与会股东及股东代表共 ４ 人 代表股份 ９９７９．２３ 万股 占公司总股本的 ５８．０９ 大会审议并以记名投票方式通过以下决议 １ 审议通过了 关于改变麻黄草种植基地项目投资方式的议案 ２ 审议通过了 关于兼并乌鲁木齐市天山食品厂等市属企业的议案 新疆天阳律师事务所指派的律师见证了本次股东大会并出具了法律意见书 股东大会的决议于 ２００１ 年 １１ 月 １ 日在公司选定信息披露刊物 中国证券报 证 券时报 上公告 二 选举 更换公司董事 监事的情况 报告期内公司二次董事变更 涉及四人 详情请见第四部分 董事 监事 高级管理人员情况 七 董事会报告 一 公司经营情况 １ 公司主营业务的范围及其经营状况 公司的主营业务是麻黄素制品及其衍生产品的研制 开发 生产加工和销售 房地产开发 营销 物业管理 进出口贸易 报告期内公司实现主营业务收入 ３１０，０１０，２１５．１１ 元 主营业务利润 ７７，６３７，７５９．０９ 元 主营业务收入和主营业务利润的构成情况 业务名称 主营业务收入 元 主营业务利润 元 麻黄素制品销售 ９１，５５２，８９６．９０ ２９，４３０，１６１．９９ 房地产经营 ８８，１２５，２０９．８８ ４１，９０１，００６．７８ 进出口贸易 １１８，０５７，８９９．３１ ６，３０１，９２０．０３ 蕃茄酱销售 ８，３２４，６３８．４５ －１，８４７，５７６．８５ 其它 ３，９４９，５７０．５７ １，８５２，２７４．１４ ２ 报告期内公司按行业 销售地区划分的主营业务收入和主营业务利润构 12 成情况 行业 地区 主营业务收入 主营业务成本 麻黄素 欧美国家 91,552,896.90 61,657,923.36 房地产 乌鲁木齐地区 88,125,209.88 41,377,319.00 独联体国家 77,166,972.17 71,368,765.94 进出口贸易 新疆地区 40,890,927.14 40,216,265.16 番茄酱 欧美国家 8,324,638.45 10,081,783.04 其他国内贸易 新疆地区 3,949,570.57 1,213,675.21 ３ 占公司主营业务收入或主营业务利润 １０％以上的经营业务介绍 ２００１ 年公司共生产麻黄素及其制品 ４１９．６７ 吨 实现销售 ３６０．３６ 吨 实现销 售收入 ９１５５．２９ 万元人民币 出口销售 ３４８ 吨 创汇 ９１２ 万美元 麻黄草人工种 植方面 本地育苗 １６３０ 亩 移栽大田 １１３７２ 亩 投资筹建基地四处 建设面积 ２８，２００ 亩 房地产开发与销售是公司的另一项重要的主营业务 报告期内公司完成开发 建筑面积 ２４．９ 万平方米 竣工面积 ５．１８ 万平方米 实现销售收入 ８，８１２．５２ 万 元 ４ 公司主要供应商 客户的情况 公司的麻黄素产业的原料主要来源于农民 制品主要用于出口 前五名客户 销售额合计占公司销售总额的 ９２．９４ 房地产开发业务前五名供应商的采购金 额占年度采购总额的 １８．２ 前五名客户的销售额占销售总额的 ９．２ ５ 母公司经营情况及业绩 新疆国际实业股份有限公司母公司注册资本 １７，１７９．２３ 万元 总资产 ８５，９８８．３５ 万元 净资产 ５７，７９７．７０ 万元 公司主要从事麻黄素销售及进出口贸 易 ２００１ 年实现主营业务收入 １８，８５６．５９ 万元 实现净利润 ２，０２２．３５ 万元 ６ 主要控股公司的经营情况及业绩 １ 新疆国际置地房地产开发有限责任公司 注册资本 ２，９７９ 万元 总资 产 ８２，８３４．０８ 万元 净资产 ３，９４０．５１ 万元 本公司拥有权益 ９０．６３ 该公司主 要从事房地产开发与销售 ２００１ 年 该公司开发建筑面积 ２４．９ 万平方米 竣工 面积 ５．１８ 万平方米 实现主营业务收入 ８，８１２．５２ 万元 ２ 新疆和硕麻黄素制品有限责任公司 注册资本 ２，０３９．２４ 万元 总资 13 产 ７，３２４．２０ 万元 净资产 ２，１５９．９６ 万元 本公司拥有权益 ９３．１７ 该公司主 要从事麻黄素和麻黄浸膏粉的生产与销售 ２００１ 年 该公司报告期实现主营业务 收入 ２，４６９．４０ 万元 实现净利润－４３４．４６ 万元 ３ 新疆库车联营麻黄素厂 注册资本 ６９５ 万元 总资产 ９７８．７５ 万元 净 资产 ３８８．７１ 万元 本公司拥有权益 ９６．４ 该公司主要从事麻黄素的生产与销 售 ２００１ 年 该公司实现实现主营业务收入 ９１７．９５ 万元 实现净利润－１０３．２５ 万元 ４ 新疆哈密戈泉药业有限责任公司 注册资本 ７３０ 万元 总资产 １，７５７．７ 万元 净资产－６０２．９５ 万元 本公司拥有权益 ９５．８９ 该公司主要从事麻黄素 的生产与销售 ２００１ 年 该公司实现主营业务收入 １，８９５．０６ 万元 实现净利润 ４３．７９ 万元 ５ 新疆温泉药业有限责任公司 注册资本 ４０４．５ 万元 总资产 １，２０９．５ 万元 净资产 ５１１．７８ 万元 本公司拥有权益 ９８．８９ 该公司主要从事麻黄素生 产与销售 ２００１ 年 该公司实现主营业务收入 ９３２．９１ 万元 实现净利润－１７．７ 万元 ６ 新疆国际实业林草发展有限责任公司 注册资本 ４，２０４ 万元 总资产 ４，５０２．４１ 万元 净资产 ４，１７４．４３ 万元 本公司拥有权益 ９９．９ 该公司成立于 ２００１ 年 １１ 月 ２９ 日 主要从事本公司麻黄产业原料基地的建设 原料提供 引进 及其它生态药草的种植 ７ 经营中出现的问题与困难 由于国家对野生麻黄草实施限采政策 本公司麻黄素产业所需的主要原料的 供应受到很大制约 本公司人工种植的麻黄草尚未到开采期 产品原料供应不足 加之国际市场行情变化的影响导致利润下降 作为公司主营业务之一的进出口贸易业务因受旧体制的制约 存在着权责 不明 机制不活 应对市场行动迟缓等问题 致使报告期内对外贸易额和主营业 务利润均受到影响 为更好地发挥进出口贸易在公司主营业务中的作用 公司加 大了贸易改制的力度 由公司及原贸易公司的经理和业务骨干共同出资将几个贸 易分公司改建成公司控股或参股公司 从体制和机制上初步消除了制约因素 ８ 盈利预测完成的情况 14 本公司在 招股说明书 中对 ２００１ 年净利润所作的预测数为 ３１，０６４，８０４．３６ 元 报告期实际完成 ２４，９０８，４８２．６３ 元 完成盈利预测数的 ８０．１８ 二 募集资金使用情况 公司于 ２０００ 年 ９ 月 １ 日起向社会公众首次公开发行人民币普通股 ７，０００ 万 股 发行价格为每股 ５．８８ 元 扣除发行费用及中介机构费用后 合计募集资金 ３９，８３７．９５ 万元 于 ２０００ 年 ９ 月 １１ 日全部募集到位 １ 进展情况 公司在 招股说明书 中承诺 除补充流动资金外 ６，８４０ 万元 募集资金 将投向麻黄素和番茄制品二大产业共计九个项目 目前己按承诺完成项目资金投 入的金额为 ５，１３４．６３ 万元 投向麻黄草种植项目 ４，７６４．６３ 万元 投资控股戈泉 药业 ３７０ 万元 ２ 投资项目变更情况 由于市场发生了较大变化 为了回避在行业竞争中公司所处的弱势格局给公 司带来的不利影响 经 ２００１ 年 １ 月 ９ 日第一届董事会第七次会议和 ２００１ 年 ２ 月 １２ 日第一次临时股东大会决定 公司将原计划投向番茄产业的资金转向市场前景 和经济效益较好的麻黄素 房地产等项目 变更资金额涉及募集资金 １３，８６４ 万 元 变更的募集资金涉及四个项目 增资控股凯泽番茄制品有限责任公司 ２０００ 万元 番茄小包装项目 ４９２０ 万元 番茄锥形筒项目 ４７１０ 万元 胡萝卜汁项目 ２２３４ 万元 公告见 ２００１ 年 ５ 月 ９ 日的 证券时报 和 中国证券报 ３ 获准变更募集资金的投向 经 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日召开的一届董事会第二次临时会议和 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日召开的 ２０００ 年年度股东大会审议通过 己被批准变更投向的募集资金将用于 增资新疆国际置地房地产开发有限责任公司 １，８００ 万元 投资 南门国际 城 ８，２９８．８ 万元 投资参股 新疆芳香植物科技开发股份有限公司 ８００ 万元 对五家麻黄素制品生产厂进行增资和收购 ２，４００ 万元 补充流动资金 ５２５．２ 万元 董事会和股东大会的决议公告分别刊登于 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日和 ２００１ 年 ６ 月 １ 日 15 的 证券时报 中国证券报 ４ 尚未使用的资金情况 尚未使用的募集资金共计 １４，１７１．９３ 万元 含利息收入 １６５．５６ 万元 剩余 资金除麻黄草种植项目余额 ２００．３７ 万元外 涉及的项目有 投资天正药业 ６３０６ 万元 麻黄素制剂项目 ４５００ 万元 控股托峰药业 ３０００ 万元 公司正在进行投资 项目论证 并将尽快确定剩余募集资金的使用方案 注 控股托峰药业项目己不具备实施条件 本公司一届董事会第十二次审议 了关于终止该项目的议案 此议案将提交 ２００１ 年年度股东大会审批 公告刊于 ２００２ 年 ２ 月 ８ 日 中国证券报 和 证券时报 ５ 项目进度及收益情况 １ 向新疆国际置地房地产开发有限责任公司增资 １，８００ 万元 投资 ８，２９８．８ 万元 增加的资本和投资主要用于国鑫苑 国书苑 国怡苑 南门国际 城等项目的开发建设配套资金 国鑫苑 国书苑 国怡苑等项均己完成开发建设 南门国际城项目一期工程己封顶 以上项目的销售率在 ６１ －－９２ 之间 ２ 投资 ８００ 万元发起设立＂新疆芳香植物科技开发股份有限公司＂ 该公 司己于 ２００１ 年底正式挂牌成立 ３ 向新疆和硕麻黄素制品有限责任公司增资 ９００ 万元 已完成技术改造 投入使用 并准备取得 ＧＭＰ 认证 ４ 出资 ８１０ 万元与新疆阿勒泰泰达生物制药有限责任公司合资组建新疆 阿山制药有限责任公司 投资到位 但工商登记变更尚未完成 ５ 向新疆哈密戈泉药业有限责任公司增资 ３３０ 万元 在原募股资金投资 ３７０ 万元的基础上 再注入 ３３０ 万元资金 共计 ７００ 万元 ６ 投资 ２００ 万元与戴斌等自然人共同组建新疆库车麻黄素制品有限责任 公司 投资到位并完成工商登记变更 ７ 向新疆温泉麻黄素制品有限责任公司增资 ２００ 万元 投资到位 ８ 合计 ７，３６５．２ 万元用于补充公司流动资金 16 ９ 麻黄草种植项目己实施 投资设立新疆国际实业林草种植有限责任公 司 该公司正加紧建设本公司的种植基地 己平整土地 ３０，０００ 亩 打机井 ６ 眼 同时完成田间种植所需的一切基建工程 二 其它投资情况 １ 为加快房地产开发速度 增加房产供应数量 公司对乌鲁木齐市天山食 品厂等四家企业进行承债式兼并 取得 ９．７ 万平方米的土地使用权 ２ 为促进公司贸易改制的顺利进行 公司与自然人出资组建了控股和参股 贸易公司 本公司己于 ２００１ 年第三季度报告中对此进行了详细披露 三 公司财务状况 １ 公司财务状况分析 项目 ２００１ 年 元 ２０００ 年 元 较 ２０００ 年度增减 总资产 １，５０６，０８９，８５４．７４ ８８７，１３２，１３３．７６ ６９．７７％ 长期负债 １５，９０７，２８１．３８ １４，３１９，６４７．９６ １１．０９％ 股东权益 ５８４，７３１，９７０．９４ ５５９，８２２，８１２．４２ ４．４５％ 主营业务利润 ７７，６３７，７５９．０９ ８０，１０９，２９６．７３ －３．０８％ 净利润 ２４，９０８，４８２．６３ ２４，４１６，６１２．８４ ２．０１％ ２ 增减变化的主要原因 １ 公司总资产增加系纳入合并报表范围增加及控股子公司－国际置地购 置土地使资产增加所致 ２ 主营业务利润减少系公司调整产业结构 原贸易分公司全面整改 贸 易结构调整 导致进出口贸易较上年度减少所致 四 宏观政策 法规的变化对公司生产经营的影响 １ 麻黄素产业政策的变化是导致 ２００１ 年上半年经营业绩下降的主要原因之 一 麻黄素生产的重要原材料是麻黄草 公司生产所需麻黄草通过新疆维吾尔自 治区草原监督管理站统一调配收购 草原监督管理站根据公司的生产需要每年统 筹安排本公司野生麻黄草收购计划 随着国家西部大开发战略的实施 国家保护 西部生态环境的力度越来越大 2000 年 8 月 14 日农业部农牧发[2000]13 号文 关 17 于落实国务院禁止采集和销售发菜制止滥挖甘草和麻黄草精神的通知 对发菜 甘草 麻黄草等野生植物的开采采取了更加严格的限制开采政策 公司麻黄素产 品生产的主要原材料麻黄草发生严重短缺 生产成本上升 销售规模的扩大受到 制约 原材料供应短缺影响了公司 ２００１ 年中期的经营业绩 五 公司对于天津五洲联合会计师事务所新疆华西分所出具的非标准无 保留意见的审计报告的意见 １ 关于控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司怀疑被诈骗的 问题 １ 基本情况 报告期末 本公司接控股子公司新疆国际置地房地产开发公司报告 该公司 在经营中怀疑被诈骗 涉及金额为 8000 万元 本公司曾于 ２００１ 年 １２ 月 １１ 日 ２００２ 年 １ 月 １０ 日发布公告 目前该案还在继续调查中 公司已计提了 ４００ 万元 的坏账准备 ２ 注册会计师对该事项的意见 贵公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司 ２００１ 年度发生 ８０００ 万元资金怀疑被诈骗一事尚在司法侦查中 由于受司法程序限制 我们暂 不能获取相关证据证实其被诈骗的真实情况 ３ 公司董事会和管理层的意见 公司董事会和管理层认为 新疆国际置地房地产开发公司的 ８０００ 万元资金 怀疑被诈骗一事确在司法侦察中 公司目前尚无法获得确凿证据以证实资金损 失程度 公司在会计师事务所审计过程中己提供了所能提供的所有证据 国际 置地公司已对该项资金计提了坏帐准备 ４００ 万元 ４ 该事项对公司的影响程度 消除该事项及影响的可能性 消除该事项 及影响的具体措施 有关部门正在对该事件立案调查 目前尚无结果 故本公 18 司尚无法确认该事项对公司的影响程度 亦无法估计消除该事项及影响的可能 性 目前尚不能采取具体措施 ２ 关于擅自投资卡拉斯丁针织有限责任公司的问题 １ 基本情况 2000 年 5 月 9 日召开的临时董事会会议讨论但未通过投资 300 万元设立卡拉 斯丁一事 该项投资属未经董事会审议决定而擅自投资的项目 我公司在进行会 计处理时 未将其纳入合并报表范围 本公司己于 2001 年 8 月 2 日公告的 整 改报告 和 2001 年第三季度报告中说明过此事 ２ 注册会计师的意见 贵公司 其他应收款 新疆卡拉斯丁针织有限责任公司 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ６，６１８，５１６．９４ 元 属未经董事会审议决定而擅自投资的项目 公 司董事会一届十二次会议已决议将 通过法律手段终止该项投资 争取把损失 降到最低程度 ３ 董事会及管理层的意见 ２０００ 年出资 ３００ 万元投资设立新疆卡拉斯丁针织有限责任公司及后续垫付 资金 ３００ 万元 属擅自投资行为 我公司近期将通过法律手段终止了该项投资 注册会计师对该事项所作了说明是切合实际的 ４ 该事项对公司的影响程度 如注册会计师在 审计报告 中所述 该 事项目前对公司影响即 增加公司应收账款 ６１８．５１ 万元 ５ 消除该事项及其影响的可能性及具体措施 公司将在近期以法律手段终止该项投资 尽可能收回投资 该项投资解除后 对公司近期和长期持续发展均不会有很大影响 六 ２００２ 年业务发展计划 １ 比照 上市公司治理准则 完善公司的法人治理结构 重点做好新一届 董事的换届选举工作 引进独立董事 进一步强化决策的科学性 从制度建设入 手建立高效的经营机制 严密的管理体系 全面提升公司经营管理人才的素质和 19 产业竞争力 树立良好的上市公司形象 ２ 全面整合公司的麻黄素产业 组建麻黄素产业集团 重点培育以麻黄 甘草为主的药业 建设两草 麻黄草 甘草种植基地 参与维药开发 延伸药 业产业链 推进麻黄素产品升级 增加产品的科技含量 提高产品附加值 形成 本公司独具特色的主营业务 ３ 适时构建贸易集团公司 针对贸易改制公司的实际整合业务和资产 改 变观念 建立灵活的机制 适应市场的变化 营造全通道 全市场的国际贸易大 物流 ４ 房地产业务要大力促进销售 降低成本 保证质量 同时要建立以人为 本的多元化服务体系 打造品牌 七 董事会日常工作情况 本公司董事会报告期内共召开九次会议 ２００１ 年 １ 月 ５ 日召开的一届董事会第七次会议 决议转让公司持有的 新疆凯泽番茄制品有限责任公司 ６５．７６ 股权 为优化调整公司的资产结构和产 业结构迈出了理性的一步 为增强公司麻黄产业的实力 会议决定兼并库车联营 麻黄素厂 会议通过了 关于调整公司内部管理机构的议案 为公司内部机构 调整打下了基础 会议还决定对于为公司上市准备做出突出贡献的人给予奖励 公司第一届董事会 ２００１ 年第一次临时会议于 ２００１ 年 ２ 月 １０ 日召开 会议审议通过了 关于朱立田同志不再担任国际实业董事长职务的议案 同时 关于更换公司董事的议案 提名吴敏其同志为公司董事 公司一届董事会第八次会议于 ２００１ 年 ３ 月 ３０ 日召开 会议审议通过了 公司 ２０００ 年度董事会工作报告 总经理业务工作报告 年度报告 年度财务预 算 利润分配方案等议案 会议还通过了提请股东大会授权对外投资及担保权限 的议案和与新疆中基实业股份有限公司提供对等贷款担保的议案 会议选举吴敏 其先生为公司董事长 会议根据股东的提名通过了陈昌龙同志替换单奇同志为公 司董事的议案 公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日召开了一届董事会第二次临时会议 会议审议 了 关于募集资金投向的议案 关于投资设立新疆国际紫光贸易有限责任公司 20 的议案 关于为新疆中基实业公司提供对等贷款担保的议案 等 一届董事会第三次临时会议于 ２００１ 年 ８ 月 １ 日召开 会议组织董事 监事认真学习了证监会驻乌特派员办事处在对公司进行巡检之后出具的 限期整 改通知书 对于公司存在的问题进行了认真的分析 并审议了 关于特派办巡 检发现问题的整改报告 ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日公司召开了一届董事会第九次会议 会议审议并通过 了如下议案 １ ２００１ 年中期报告及中期报告摘要 ２ ２００１ 年度中期利润分 配方案 ３ 关于变更麻黄草人工种植基地项目投资方式的方案 ４ 与天山 水泥股份公司在 ５０００ 万元额度内地行贷款互保的方案 ５ 关于授权经营班子 在规定额度内进行长期投资 以自有资金进行短期投资 为控股子公司提供贷款 担保的议案 ６ 关于调整产部分高管人员的方案 ７ 关于计提各项资产减 值准备的方案 ８ 关于兼并天山食品厂等市属企业的方案 ９ 关于设立董 事会专门委员会的议案 公司一届董事会第十次会议于 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日召开 会议审议并通 过了第三季度报告 建立独立董事制度的暂行办法 会议批准了与新疆屯河签署 每笔不超过 ５０００ 万元总额不超过 １ 亿元额度的贷款互保协议 会议决议改聘董 事会秘书 本年度的最后一次董事会一届董事会第十一次会议于 ２００１ 年 １２ 月 １２ 日召开 会通报了新疆国际置地房地产开发有限责任公司在经营中可能被诈骗的 事件 审议通过了 关于暂停唐朝金总经理职务与葛小英总会计师职务的议案 会议审议通过了 内部信息管理与对外披露制度 该制度界定了公司信息管理 的范围和信息相关者的责任 会议审议通过了 致证监会驻乌特派员办事处关于 整改工作完成情况的报告 向特派办汇报了整改工作完成的情况 八 本次利润分配及公积金转增股本预案 本公司母公司 ２００１ 年实现净利润 ２０，２２３，４８４．４８ 元 按 １０ 提取法定公积 金 ２，０２２，３４８．４５ 元 按 １０ 提取法定公益金 ２，０２２，３４８．４５ 元 报告期内可供股 东分配的利润为 ３０，５２６，７６６．３３ 元 本公司 ２００１ 年度不进行利润分配 不进行 公积金转增股本 21 九 预计 ２００２ 年利润分配政策 预计 ２００２ 年实现净利润及 ２００１ 年度未分配利润用于 ２００２ 年股利分配的比 例不低于 ３０ 其中现金股利分配的比例不低于 ２０ 上述 ２００２ 年利润分配政策为预计方案 具体分配方案届时将视公司的实际 情况而定 八 监事会报告 １ 报告期内监事会共召开四次会议 会议情况如下 公司第一届监事会第三次会议于 ２０００ 年 １ 月 １８ 日在公司本部会议室 召开 会议审议通过了如下事项 １ 审议通过了 一九九九年度总经理工作报告 ２ 审议通过了 一九九九年度监事会工作报告 ３ 审议通过了 一九九九年度财务决算报告 ４ 审议通过了 二 ０００ 年财务预算报告 ５ 审议通过了 一九九九年度利润分配预案 ６ 审议通过了 修改公司章程 增加公司经营范围的议案 ７ 审议通过了 提取四项资产减值准备的内部控制制度 公司第一届监事会第四次会议于 ２０００ 年 ３ 月 ３０ 日在公司本部会议室 召开 会议审议通过了如下事项 １ 审议通过了 ２０００ 年度监事会工作报告 ２ 审议通过了 公司 ２０００ 年年度报告及年度报告摘要 3 对于天津五洲联合会计师事务所对本公司出具的无保留意见的审计报 告 公司董事及高级管理人员在执行公务时遵守法规和公司章程的情况以及公司 在 2000 年度内所涉及的关联交易是否遵循了公平 公正的原则等问题进行审议 和评价 公司第一届监事会第五次会议于 ２０００ 年 ４ 月 ２４ 日在公司本部会议室 召开 会议审议通过了如下事项 22 审议 关于变更部分募集资金投向的议案 公司第一届监事会第六次会议于 ２０００ 年 ８ 月 １４ 日在公司本部会议室 召开 会议审议通过了如下事项 1 审议 2001 年度中期报告及中期报告摘要 2 审议 关于变更麻黄草人工种植基地项目投资方式的议案 3 审议 公司 2001 年度中期利润分配方案 ２ 监事会行使职权的情况 监事会按照 公司法 和 公司章程 赋予的职责 在股东大会的授权下 对 ２００１ 年公司经营活动中的重大决策 长期发展规划 公司财务状况和公司董 事 高管人员的行为进行了有效的监督 监事会认为 １ 公司能够按照国家法律 法规 政策规范经营 公司的决策程序符合 法律 法规和 公司章程 的规定 ２ 公司己建立了较为有效的内控制度 并正在进行进一步的制度化建设 和完善工作 ３ 公司认真执行国家 会计法 及相关会计准则 监事会未发现公司有 违反国家会计制度之处 亦未发现与会计准则相悖的不规范之处 ４ 公司在报告期内以承债式兼并方式收购了乌鲁木齐市天山食品厂 乌 鲁木齐市日用化工厂 乌鲁木齐市清真糖果厂 乌鲁木齐市清沁苑食品厂等四家 市属企业 监事会认真审核了与交易有关的资料认为上述收购的定价合理未发现 有失公允 损害股东权益之处 亦未造成公司资产流失 ５ 公司最近一次募集资金投入项目和承诺项目基本一致 投资 ４９６５ 万元 进行麻黄草种植基地建设 己投入 ４７６４．６３ 万元 尚余 ２００．３７ 万元 ６ 公司在报告期内与控股股东发生了三起关联交易 监事会在认真审查 之后认为 除控股股东占用资金一项外 其它两起关联交易不存在有失公允和损 害上市公司利益之处 希望公司尽快向控股股东收回欠款 ３ 监事会对于年度财务审计报告的意见 23 １ 关于新疆国际置地房地产开发有限责任公司怀疑被诈骗 监事会认真审查了公司的财务状况及相关凭证 认为 公司确尽己所能为审 计机构提供了与保留意见涉及事项相关的凭据 但因客观条件的限制 事项尚 在侦察中尚无结论 公司无法提供确凿证据以证实该事项对公司的影响程度 2 关于投资卡拉斯丁针织有限责任公司一事 监事会认为 会计师在审计报告中所述属实 建议公司尽早解决此事 九 重要事项 １ 报告期内 公司共发生四起诉讼事项 分述如下 1 诉讼未决事项 新疆托峰药业有限责任公司于 2001 年 7 月 23 日诉本 公司违约 阿克苏地区法院裁定本公司败诉 公告见 2001 年 10 月 31 日 中国 证券报 证券时报 本公司不服阿克苏地区中级法院的判决 上诉至新疆维 吾尔自治区高级人民法院 案件正在审理当中 ２ 诉讼未决事项 上海四方锅炉集团公司新疆销售服务中心与新疆托峰 药业有限责任公司购售欠款纠纷案 乌鲁木齐市中级法院在执行中以国际实业兼 并托峰药业为由裁定国际实业为被执行人 本公司对此有异议 认为 公司己终 止对新疆托峰药业有限责任公司的并购行为 我公司与托峰药业有限责任公司不 存在任何权力与义务关系 公告见 2001 年 10 月 31 日 中国证券报 证券时 报 公司己向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起上诉 案件正在审理中 3 诉讼终结事项 新疆龙岭实业有限公司与本公司欠款纠纷案于 2001 年 2 月 19 日经乌鲁木齐市中级人民法院以 2001 乌中经初第 124 号民事判决书判 决 新疆龙岭实业有限公司应归还本公司欠款 430 万元 公告见 2002 年 3 月 22 日 中国证券报 证券时报 4 诉讼终结事项 新疆维吾尔自治区农资公司与本公司购售欠款纠纷案 于 2001 年 12 月 31 日经国家最高人民法院以 2001 经终第 278 号判决书判决 新疆维吾尔自治区农资公司付本公司欠款 1445.69 万元 公告见 2002 年 3 月 22 日 中国证券报 证券时报 24 2 控股子公司怀疑被诈骗事件 本报告己在前文陈述 目前公司正积极地 与有关部门配合 争取将损失控制在最小程度 ３ 报告期内 公司与上海国投资产管理公司签订了一笔标的为 ３５００ 万元的 资产委托管理合同 报告期末 本公司己收回本金和部分投资收益 公告见 ２００２ 年 ３ 月 ２０ 日 中国证券报 证券时报 ４ 关联交易事项 １ 根据本公司与新疆对外经理贸易 集团 有限责任公司签订的 资 金借用协议 由于新疆对外经济贸易 集团 公司占用本公司资金 报告期内 本公司向其计收资金占用费 ３，４４６，４６９．６３ 元 ２ 根据 房屋租赁协议书 公司租赁新疆外贸集团房屋 ３７ 间 总面积 ２０１０ 平方米 双方协商租金每天每平方米为 ０．６８ 元 本期支付租赁费 ２５５，７９９．００ 元 ３ 根据 边境贸易代理协议书 公司委托新疆霍尔果斯对外经济贸易公 司代理对独联体国家的小额边境贸易业务 公司按进出口贸易额的合同价支付 ０．１ 的代理费 代理费依据新疆霍尔果斯对外以济贸易公司的代理收费标准确 定 价款通过现金结算 按期支付 本期公司支付代理费 ６５７，１８８．０１ 元 ５ 投资新疆卡拉斯丁针织有限责任公司 属未经董事会审议决定而擅自 投资的项目 公司董事会己于 ２００１ 年中期报告和一届十二次会议决议公告中作 了详细披露 ６ 重大担保事项 1 报告期内 本公司分别与新疆中基实业股份公司 新疆天山水泥股份 有限公司 新疆屯河投资股份有限公司达成贷款互保协议 同意在一定额度内给 予对等的贷款担保 其中新疆中基实业股份有限公司 7000 万元 新疆天山水泥 股份有限公司 5000 万元 新疆屯河投资股份有限公司总额不超过 10000 万元 公告刊于 2001 年 4 月 30 日 8 月 28 日 10 月 30 日 中国证券报 证券时报 ２ １９９９ 年 ９ 月 我公司为控股股东新疆对外经济贸易 集团 有限责任 公司提供的 ３０００ 万元贷款担保 此笔担保于 ２０００ 年 ９ 月续签 此笔担保事项虽 发生有公司上市以前 但在报告期内仍然有效 根据中国证监会 关于上市公司 25 为他人提供担保有关问题的通知 深交所 股票上市规则 的规定 上市公司 不得以公司资产为本公司的股东 股东的控股子公司 股东的附属企业或者个人 债务提供担保 本公司在 ２００２ 年 １ 月组织自查 并在 ２００２ 年 ２ 月 ５ 日召开的一 届十二次董事会对此事进行了反思 目前此笔担保事项己到期 本公司未与其签 署续保协议 并保证今后不再为大股东提供担保 ３ 乌鲁木齐亚博企业集团公司 ８００ 万元 新疆龙岭实业有限公司 １０００ 万元 我公司已在 ２００１ 年中期财务报告中披露了这两项担保事项 ７ 委托理财事项 本公司于 ２００１ 年第三季度报告中曾披露 本公司与上海国合投资管理有限 公司签订金额为 ３５００ 万元的资产委托管理合同 合同期限为 ２００１ 年 ７ 月 １ 日至 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日 被管理资产的年度收益率约定为 １３ 我公司已于 ２００１ 年 １２ 月 ２１ 日收回该项委托理财的本金及部分投资收益合计 ３５６０ 万元 公告刊于 ２００２ 年 ３ 月 １８ 日 ８ 报告期内聘任会计师事务所的情况 公司聘请天津五洲联合会计师事务所新疆华西分所为公司的审计机构 并对 本公司 2001 年度财务报告进行二次审计 中期报告审计费服务业 10 万元 年度 报告费用待定 ９ 证监会驻乌特派员办事处要求整改工作的完成情况 ２００１ 年 ６ 月证监会驻乌特派员办事处向本公司下发了 限期整改通知书 通知书对 三分开 三会运作 信息披露 募集资金的使用及内控机 制的建设等问题提出了限期整改的要求 公司经过几个月的努力 基本纠正和整 顿了 通知书 要求整改的事项 并以第十一次董事会决议的方式向特派办报送 了 整改完成情况的工作报告 公告刊于 ２００１ 年 １２ 月 １２ 日 中国证券报 证 券时报 十 财务会计报告 26 一 审计报告 五洲会字[2002]8-号 审 计 报 告 新疆国际实业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并 资产负债表和母公司资产负债表 ２００１ 年度的合并利润及利润 分配表和母公司利润及利润分配表 以及 ２００１ 年度的合并现金 流量表和母公司现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我 们的责任是对其发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会 计师独立审计准则进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实 际情况 实施了包括抽查会计记录 审核有关证据等我们认为 必要的审计程序 贵公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公 司 ２００１ 年度发生 ８０００ 万元资金怀疑被诈骗一事尚在司法侦查 中 由于受司法程序限制 我们暂不能获取相关证据证实其被 诈骗的真实情况 除上述问题造成的影响外，我们认为贵公司会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重 大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 ２００１ 年度的经营成果以及 ２００１ 年度的现金流量情况 会计处理方法 的选用遵循了一贯性原则 27 此外我们注意到 贵公司 其他应收款 — 新疆卡拉斯丁针 织有限责任公司 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ６，６１８，５１６．９４ 元 属未经董事会审议决定而擅自投资的项目 公司董事会一 届十三次会议已决议将 通过法律手段终止该项投资 争取把 损失降到最低程度 三 会计报表（附后） 四 会计附注 28 乌木齐市解放北路 ３０ 号 邮编 Ｚｉｐ ｃｏｄｅ ：８３０００２ 电话（Ｔｅｌ）：０９９１－２８３３３３３ 传真 Ｆａｘ ：０９９１－２８１５０７４ 五洲联合会计师事务所新疆华西分所 ｍａｉｌ：ＷＺＨＸＣＰＡ＿ＣＮ＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ Ｘｉｎｊｉａｎｇ Ｈｕａｘｉ Ｂｒａｎｃｈ ｏｆ Ｗｕｚｈｏｕ Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｐｕｂｌｉｃ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ 五洲会字[2002]8- 号 审 计 报 告 新疆国际实业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并 资产负债表和母公司资产负债表 ２００１ 年度的合并利润及利润 分配表和母公司利润及利润分配表 以及 ２００１ 年度的合并现金 流量表和母公司现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我 们的责任是对其发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会 计师独立审计准则进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实 际情况 实施了包括抽查会计记录 审核有关证据等我们认为 必要的审计程序 贵公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公 司 ２００１ 年度发生 ８０００ 万元资金怀疑被诈骗一事尚在侦查中 由于受司法程序限制 我们无法获取确凿证据证实其损失程度 除上述问题造成的影响外，我们认为贵公司会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重 大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 ２００１ 29 年度的经营成果以及 ２００１ 年度的现金流量情况 会计处理方法 的选用遵循了一贯性原则 此外我们注意到 贵公司 其他应收款 —新疆卡拉斯丁针织 有限责任公司 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ６，６１８，５１６．９４ 元 属未经董事会审议决定而擅自投资的项目 公司董事会一届十 二次会议已决议将 通过法律手段终止该项投资 争取把损失 降到最低程度 附送一 新疆国际实业股份有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并 资产负债表和母公司资产负债表 ２００１ 年度的合并利 润及利润分配表和母公司利润及利润分配表 以及 ２００１ 年度的合并现金流量表和母公司现金流量表 附送二 新疆国际实业股份有限公司 ２００１ 年度合并会计报表 注释及母公司会计报表注释 天津五洲联合合伙会计师事务所 中 国 注 册 会 计 师 陈 军 中 国 注 册 会 计 师 吴 秀 莲 中国．新疆．乌鲁木齐 ２００２ 年 ２ 月 １０ 日 30 附送二 新疆国际实业股份有限公司 会计报表注释 ２００１ 年度 一 公司简介 新疆国际实业股份有限公司 以下简称公司 是根据新疆维吾尔自治区人民 政府 关于同意设立新疆国际实业股份有限公司的批复 新政函［１９９９］２７ 号 批准 由新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司作为主发起人 联合新疆特变 电工股份有限公司 新疆新啤 集团 有限责任公司 新疆和硕县佳丰果菜种植 有限责任公司和新疆金邦钢铁有限公司四家发起人以发起设立方式于 １９９９ 年 ３ 月 ２８ 日设立的股份有限公司 公司股本为 １０１，７９２，３００．００ 元，营业执照注册号 ６５００００１０００５５７ 公司于 ２０００ 年 ８ 月 ２９ 日经中国证券监督管理委员会 关于核 准新疆国际实业股份有限公司公开发行股票的通知 证监发行字［２０００］１１８ 号 核准 于 ２０００ 年 ９ 月 １ 日通过深圳证券交易所交易系统采用上网定价方式公开 向社会发行人民币普通股 ７０，０００，０００ 股 每股面值人民币 １．００ 元 发行价 ５．８８ 元 并经新疆华西会计师事务所 有限公司 现五洲联合会计师事务所新疆华 西分所 华会所验字［２０００］０８８ 号 验资报告验证 股本变更为 １７１，７９２，３００．００ 元 公司增发的新股于 ２０００ 年 ９ 月 ２６ 日在深圳证券交易所挂牌交易 公司经营范围 机电设备 化工产品 汽车及国家有专项规定的产品除外 轻工产品 建筑材料 金属材料 现代办公用品 畜产品 农副产品 粮食收储 批发 针 棉纺织品的销售 番茄种植 加工及番茄制品的销售 经营进出口 业务 具体事项以外经贸部的批复为准 麻黄素及麻黄素类产品的出口 房地 产开发 销售 租赁 棉花销售 根据公司董事会第一届董事会第七次会议 关于收购兼并库车联营麻黄素厂 31 的议案 及本公司与内蒙古鄂托克前旗扶贫麻黄素厂达成的 关于收购库车联营 麻黄素厂的合同书 公司出资 ４，７００，０００．００ 元受让库车联营麻黄素厂的股权 并增资 ２，０００，０００．００ 元联合其他五名个人股东 成立新疆库车麻黄素有限责任 公司 库申会验字［２００１］０１９ 号 注册资本 ６，９５０，０００．００ 元 公司投资比例 ９６．４０％ 本期已纳入合并会计报表范围之内 根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会第二 次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与新疆哈密戈泉药业有限责任 公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 增资扩股补充协议书 本公司在原有出资 ３，７００，０００．００ 元的基础上 再增资 ３，３００，０００．００ 元投资控股新疆哈密戈泉药业有 限责任公司，注册资本 ７，３００，０００．００ 元，公司投资比例 ９５．８９％，本期已纳入合并 会计报表范围之内 根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会第二 次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与另一投资方－阿勒泰泰达 生化有限责任公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 关于设立阿勒泰阿山制药有限责 任公司的协议书 公司投资 ８，１００，０００．００ 元组建阿勒泰阿山制药有限责任公司， 由于另一投资方已于 ２００１ 年 １２ 月注销 新的出资协议尚未签署且有关工商手续 正在重新办理之中 故本期未将其纳入合并范围 根据公司董事会 关于投资设立新疆国际紫光贸易有限责任公司的议案 以 及公司 ２０００ 年度股东大会决议，公司投资 １，９５０，０００．００ 元联合孙景波先生等自 然人设立新疆国际紫光贸易有限责任公司，注册资本 ３，０００，０００．００ 元，公司拥有 ６５％的股权比例，按权益法核算，已将其纳入合并会计报表范围之内 根据公司董事会 关于投资设立新疆国际实业林草发展有限责任公司的议 案 以及 关于设立新疆国际实业林草发展有限责任公司的协议书 公司投资 ４２，０００，０００．００ 元联合买提木沙．阿不力孜 张柏林等自然人设立新疆国际实业林 32 草发展有限责任公司 注册资本 ４２，０４０，０００．００ 元，公司拥有 ９９．９０５％的股权比例， 按权益法核算，本期已将其纳入合并会计报表范围之内 根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会第二 次临时会议决议以及公司 ２０００ 年度股东大会决议 公司联合新疆和硕众志农业 综合开发有限责任公司 巴州万方果菜种植有限责任公司等单位投资 ８，０００，０００．００ 元 设 立 新 疆 芳 香 植 物 科 技 开 发 股 份 有 限 公 司 注册资本 ５０，０３８，０００．００ 元 公司拥有 １５．９８％的股权比例 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 １ 会计制度 公司执行财政部颁布的 企业会计准则 企业会计制度 及其补充规定 控股子公司 新疆利通番茄制品有限责任公司 新疆和硕麻黄素制品有限责任公 司 温泉县麻黄素制品有限责任公司 新疆库车麻黄素有限责任公司 新疆戈泉 药业有限责任公司 新疆国际实业林草发展有限责任公司，新疆国际紫光贸易有 限责任公司执行 企业会计制度 新疆国际置地房地产开发有限责任公司执行 房地产开发企业会计制度 所附会计报表 均已按 企业会计制度 及其补 充规定进行调整 ２ 会计年度 采用公历年制 自公历每年 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日为一个会计年度 ３ 记帐本位币 以人民币作为记帐本位币 ４ 合并会计报表的编制方法 依据 合并会计报表暂行规定 企业会计制度 及其他相关规定编制合并 会计报表 合并时 母公司和纳入合并范围的子公司间的内部交易和资金往来均 33 已相互抵销 合并会计报表的合并范围见会计报表注释 六 控股子公司及合营企业 ５ 记帐基础和计价原则 记帐基础采用权责发生制，计价原则采用实际成本法 改制设立本公司时 发起人投入的资产及负债按评估价值入帐 ６ 现金及现金等价物的确定标准 现金为公司库存现金 可以随时用于支付的存款及其他货币资金 现金等价 物为公司持有的流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 ７ 外币核算方法 企业发生外币业务时 按发生当日中国人民银行公布的基准汇率折合为记 帐本位币记账 外币账户的外币余额期末时按照期末汇率折合为记账本位币 按 照期末汇率折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额 作为汇兑 损益 计入当期损益 属于筹建期间的 计入长期待摊费用 属于与购建固定资 产有关的借款产生的汇兑损益 按照借款费用资本化的原则进行处理 ８ 短期投资核算方法 （１）短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息 入帐 在处置时按所收到的处置收入与帐面价值的差额确认为当期投资损益 （２）短期投资于期末按帐面成本与市价孰低计价 期末按类别比较短期投资 的帐面成本与市价 以市价低于帐面成本的部份计提短期投资跌价准备 ９ 坏帐核算方法 （１）坏帐的确认标准 ａ 债务人破产或者死亡 以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的应收款项 ｂ 债务人逾期未履行偿债义务超过五年仍不能收回的应收款项 34 （２）坏帐损失的核算方法 备抵法 （３）坏帐准备的计提范围 对公司的应收款项 包括应收帐款和其他应收款 均计提坏帐准备 （４）坏帐准备的计提方法 帐龄分析法 计提比例为 帐 龄 计提比例（％） １ 年以内 ５ １至２年 １０ ２至３年 ２０ ３至４年 ３０ ４至５年 ４０ ５ 年以上 １００ １０ 存货核算方法 （１）存货的分类 在途材料 委托加工材料 原材料 包装物 低值易耗品 库存商品 产成品 分期收款发出商品 在产品和开发成本等十类 （２）存货取得时按实际成本核算 发出时库存商品及原材料按加权平均法计 价 低值易耗品采用一次摊销法 （３）存货跌价准备的确认标准 按期末存货成本与可变现净值孰低计量 对 可变现净值低于存货成本的差额 计提存货跌价准备 （４）存货跌价准备的计提方法 公司按每种存货的可变现净值低于帐面成本 的差额分别计提存货跌价准备 １１ 长期投资核算方法 长期投资分为长期债权投资和长期股权投资 （１）长期债权投资按取得时的实际成本入帐 其中取得时实际支付的价款中 含有的尚未支取的分期付息债券的利息作为 应收利息 单独核算 长期债券投 资按期计算利息收入 长期债券投资溢价和折价的摊销采用直线法 （２）长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入帐 拥有被投资 35 企业 ２０％或 ２０％以上股权 或虽不足 ２０％但有重大影响，采用权益法核算 拥有被 投资企业 ２０％以下股权，或虽拥有 ２０％或 ２０％以上股权，但不具有重大影响，应采用 成本法核算；其中拥有被投资单位有表决权资本 ５０％以上的 纳入合并会计报表的 合并范围 （３）本公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营情况恶化等原因 导致其 可收回金额低于长期投资的帐面价值 并且这种降低价值在可预计的未来期间内 不可能恢复时 按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额 计提长期投资 减值准备 预计的长期投资减值损失计入当年损益类帐项 （４）股权投资差额（合并价差）采用直线法按 １０ 年摊销 计入当年损益 １２ 委托贷款核算方法 （１）委托贷款按所投本金计价 并按期限计提应收利息确认投资收益 利 息收入 计入损益； （２）如果委托贷款应收利息到期未收回的 应将已确认的利息收入予以冲 回 并在备查簿中登记冲回的利息金额 其后收回已冲减利息收入的利息，首先 冲减委托贷款本金； （３）期末 检查委托贷款本金的可收回性 如果委托贷款本金的可收回金额 低于其本金的 应当计提减值准备 计提的减值准备冲减投资收益 １３ 固定资产计价及折旧方法 （１）固定资产的标准为 使用期限在一年以上的房屋 建筑物 机器设备 运输工具以及其他与生产经营有关的设备 器具 工具等 不属于生产经营主要 设备的 使用期限在两年以上并且单位价值在 ２０００ 元以上的实物资产 （２）固定资产的计价方法 ａ． 购入的固定资产 以实际支付的买价 包装费 运输费 安装成本 交纳的有关税金等计价 ｂ．自行建造的固定资产 按建造过程中实际发生的全部支出计价 36 ｃ．投资者投入的固定资产 按评估确认的价值入帐 ｄ．在原有固定资产基础上进行改建 扩建的 按原有固定资产的价值 加 上由于改建 扩建而发生的支出 减改建 扩建过程中发生的变价收入计价 ｅ．盘盈的固定资产 按重置完全价值计价 ｆ．接受捐赠的固定资产 按同类资产的市场价格 或根据所提供的有关凭 证计价 接受捐赠固定资产时发生的各项费用 计入固定资产价值 ３ 固定资产折旧采用直线法计算 残值率３％ 各类固定资产折旧年限和折旧率如下 固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率 ％ 房屋及建筑物 ２５—３０ ３．２３—３．８８ 机器设备 ５—２５ ３．８８—１９．４０ 运输设备 ８ １２．１３ 其 他 ４—１０ ９．７０—２４．２５ （４）固定资产减值准备原则 根据公司第一届第九次董事会决议 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起 公司的固定资产由于市价持续下跌或技术陈旧 损坏 长期闲置等 原因导致其可收回金额低于账面价值的 按可收回金额低于其账面价值的差额计 提固定资产减值准备 固定资产减值准备按单项资产计提 预计的固定资产减值 准备计入当年损益类账项 １４ 在建工程核算方法 （１）在建工程按实际成本核算 在工程完工并交付使用时转入固定资产 （２）与购建固定资产有关的借款利息 在固定资产尚未交付使用前 计入在 建工程 交付使用后 计入当期损益 ３ 在建工程减值准备原则 根据公司第一届第九次董事会决议 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起 公司的在建工程存在下列一项或若干项情况的 应当计提在建工程 减值准备 长期停建并且预计在未来 年内不会重新开工的在建工程 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业 带来的经济利益具有很大的不确定性 其他足以证明在建工程已发生减值的情形 37 １５ 无形资产计价和摊销方法 （１）无形资产按取得时的实际成本计量 自取得当月起在预计使用年限内分 期平均摊销 计入损益类账项 （２）无形资产减值准备原则：根据公司第一届第九次董事会决议 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起 公司的无形资产存在下列一项或若干项情况时 按所持有 的无形资产预计可收回金额低于其账面价值的 计提减值准备 预计的 无形资产减值准备计入当年损益类账项 某项无形资产已被其他新技术等所替代 使其为企业创造经济利益 的能力受到重大不利影响 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，剩余摊销年限内预期不会恢 复； 某项无形资产已超过法律保护期限 但仍然具有部分使用价值 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形 １６ 长期待摊费用摊销方法 （１）长期待摊费用按实际成本计价 （２）租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短 的期限内平均摊销 子公司筹建费用在子公司开始生产经营当月起一次计入开始 生产经营当月的损益 １７ 借款费用的核算办法 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用 包括借款利息 折价或溢价 的摊销 汇兑损益 属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的 在发生时计入所购建固定资产的成本 在所购建固定资产达到预定可使用状态后 发生的 直接计入当期财务费用 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外 其他借款费用均于发生 当期直接计入当期财务费用 １８ 收入确认原则 销售商品的收入 38 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品 实施控制； 与交易相关的经济利益能够流入公司； 相关的收入和成本能够可靠地计量 提供劳务的收入 公司在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； 公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可 靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入 他人使用本企业资产 在与交易相关的经济利益能够流入企业且收入的金额能够可 靠地计量时确认收入 补贴收入 在与补贴对应的经济事项 如出口 已完成 相关的经济利益能够流入 企业且补贴收入的金额能够可靠地计量时 按照国家相应的补贴政策确认补贴收入的实 现 １９ 所得税的核算方法 所得税的会计处理采用应付税款法 三 税 项 １．营业税 代理费收入及房产销售收入执行 中华人民共和国营业税暂行条例 适用税率 ５％ ２．增值税 产品销售收入执行 中华人民共和国增值税暂行条例 一般商品 适用税率 １７％，农产品适用税率 １３％，农用物资免税 ３．城市维护建设税 控股子公司 — 新疆和硕麻黄素制品有限责任公司 温泉 县麻黄素制品有限责任公司及新疆库车麻黄素有限责任公司按应缴流转税额的 ５％计缴 股份公司 控股子公司新疆利通番茄制品有限责任公司 新疆戈泉药业 有限责任公司 新疆国际实业林草发展有限责任公司 及新疆国际置地房地产开 发有限责任公司按 ７％计缴；新疆国际紫光贸易有限责任公司按 １％计缴 39 ４．所得税 报告期内除母公司免征所得税外 纳入合并范围的子公司均按 ３３ ％ 计征所得税 根据乌鲁木齐市地方税务局高新技术产业开发区分局 关于对新疆 国际实业股份有限公司减免征企业所得税的批复 市地税高新字［２０００］７９ 号 新疆国际实业股份有限公司自 １９９９ 年 ３ 月 １ 日起免征三年企业所得税 四 利润分配 公司章程规定 公司税后利润按以下顺序及规定分配 Ａ 弥补亏损 Ｂ 按 １０％提取法定盈余公积金 Ｃ 按 １０％提取法定公益金 Ｄ 提取任意盈余公积金 Ｅ 支付股利 五 会计政策变更及影响 根据财政部财会字［２０００］２５ 号文 关于印发＜企业会计制度＞的通知 财会 字［２００１］１７ 号文 关于印发贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问题的规定的 通知 等文件的规定 根据公司第一届第九次董事会决议 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日 起 公司执行的会计制度由原 股份有限公司会计制度 变更为 企业会计制度 会计政策变更如下 １ ２００１ 年 １ 月 １ 日起按固定资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固 定资产减值准备 公司对固定资产－－房屋建筑物计提减值准备 ３，０００，０００．００ 元 进行了追溯调整（追溯调整至 １９９９ 年度），已调减期初留存收益，其中未分配利润 调减 ２，４００，０００．００ 元，盈余公积调减 ６００，０００．００ 元， 利润及利润分配表的上年 数栏 已按调整后的数字填列 ２ ２００１ 年 １ 月 １ 日起对在建工程已经发生减值的计提在建工程减值准备 本 期对本公司之子公司新疆利通番茄制品有限责任公司在建工程计提减值准备进 行了追溯调整 此项变更的累计影响数为 ８５８，９６９．７９ 元， 已调减 ２００１ 年期初留 40 存收益，其中未分配利润调减 ６８７，１７５．８３ 元 盈余公积调减 １７１，７９３．９６ 元，利润 及利润分配表的上年数栏 已按调整后的数字填列 ３ ２００１ 年 １ 月 １ 日起开办费一次计入开始生产经营当月的损益 公司本期按 企业会计制度 的相关规定对开办费进行了追溯调整 此项变更的累计影响数 为 １，４１１，６８９．６８ 元 已调减 ２０００ 年期初留存收益 其中 ２０００ 年期初未分配利 润调减 １，１８５，９９２．１８ 元 盈余公积调减 ２２５，６９７．５０ 元；２００１ 年期初未分配利润 调减 ９０２，７９０．０３ 元，盈余公积调减 ２２５，６９７．５０ 元，利润及利润分配表的上年数 栏 已按调整后的数字填列 ４ ２００１ 年 １ 月 １ 日起按所持有的无形资产可收回金额低于其账面价值的 差额 计提无形资产减值准备 因本期未出现注释 二 公司主要会计政策 会 计估计和合并会计报表的编制方法 １４”所述计提减值准备的情况 故本年未计提 无形资产减值准备 六 会计差错更正 公司 ２０００ 年度将立交桥冠名权 ７３５，０００．００ 元确认为无形资产 ２００１ 年度按 中国证监会驻乌鲁木齐特派员办事处巡检的要求 将此项支出采用追溯调整法直 接计入损益 此项会计差错更正的累计影响数为 ７３５，０００．００ 元，已调减 ２００１ 年 期 初 留 存 收 益 ， 其 中 期 初 未 分 配 利 润 调 减 ５８８，０００．００ 元 ， 盈 余 公 积 调 减 １４７，０００．００ 元 利润及利润分配表的上年数栏 已按调整后的数字填列 七 控股子公司及合营企业 一 公司控股子公司的情况如下 名 称 注册地址 注册资本 实际投资额 控股比例 主营范围 备注 新疆利通番茄制品 新疆哈密市青年 １６，５００，０００．００ １０，９１５，９１８．４０ ６６．１５７％ 番茄制品 纳入合并范围 有限责任公司 北路５９号 新疆和硕麻黄素制 新疆和硕县清水河 麻黄素制品的研制 开发及销 ２０，３９２，３５０．８０ １９，０００，０００．００ ９３．１７％ 纳入合并范围 品有限责任公司 北路 售 温泉县麻黄素制品 温泉县哈日布呼镇 盐酸麻黄碱 盐酸异麻黄碱制 ４，０４５，０００．００ ４，０００，０００．００ ９８．８８％ 纳入合并范围 有限责任公司 造 销售 麻黄草收购 采集． 新疆国际置地房地产 乌鲁木齐市团结路 房地产开发及经营 物业管 ２９，７９０，０００．００ ２７，０００，０００．００ ９０．６３４ 纳入合并范围 开发有限责任公司 ４５号 理 新疆国际紫光贸易有 阿拉山口准噶尔路 ３，０００，０００．００ １，９５０，０００．００ ６５％ 化工产品，（化学危险品除外） 本期新增 纳入合并范围 41 限责任公司 机电设备 （小汽车，汽车除 外）轻工产品等 新疆库车麻黄素有 库车县草原路１０号 盐酸麻黄素 盐酸异麻黄素的 ６，９５０，０００．００ ６，７００，０００．００ ９６．４０％ 本期新增 纳入合并范围 限责任公司 生产和销售 阿勒泰阿山制药有 新疆阿勒泰市红墩 本期新增有关验资及工商变更登 麻黄素 麻黄浸膏粉 甜味素 限责任公司 路４号 正在变更 ８，１００，０００．００ 未确定 记手续正在办理之中暂按成本法 中药材提取物 食品添加剂等 核算 未纳入合并之中 新疆哈密戈泉药业 新疆哈密市益寿路 麻黄素及麻黄素制品的生产与 ７，３００，０００．００ ７，０００，０００．００ ９５．８９％ 本期新增 纳入合并范围 有限责任公司 １号 销售 新疆国际实业林草 库尔勒市交通东路 野生植物的开发 种植 养殖业 ４２，０４０，０００．００ ４２，０００，０００．００ ９９．９０５％ 本期新增 纳入合并范围 发展有限责任公司 机电公司综合楼 及农副产品的经销 以上控股子公司除阿勒泰阿山制药有限责任公司外均已纳入合并范围 根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会第二 次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与另一投资方－阿勒泰泰达 生化有限责任公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 关于设立阿勒泰阿山制药有限责 任公司的协议书 公司投资 ８，１００，０００．００ 元组建阿勒泰阿山制药有限责任公司， 由于另一投资方已于 ２００１ 年 １２ 月注销 新的出资协议尚未签署且有关工商手续 正在重新办理之中 故本期未将其纳入合并范围 根据公司董事会第一届董事会第七次会议 关于收购兼并库车联营麻黄素厂 的议案 及本公司与内蒙古鄂托克前旗扶贫麻黄素厂达成的 关于收购库车联营 麻黄素厂的合同书 公司出资 ４，７００，０００．００ 元受让库车联营麻黄素厂的股权 并增资 ２，０００，０００．００ 元联合其他五名个人股东 成立新疆库车麻黄素有限责任 公司 库申会验字［２００１］０１９ 号 注册资本 ６，９５０，０００．００ 元 公司投资比例 ９６．４０％ 本期已纳入合并会计报表范围之内 根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会第二 次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与新疆哈密戈泉药业有限责任 公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 增资扩股补充协议书 本公司在原有出资 ３，７００，０００．００ 元的基础上 再增资 ３，３００，０００．００ 元投资控股新疆哈密戈泉药业有 限责任公司，注册资本 ７，３００，０００．００ 元，公司投资比例 ９５．８９％，本期已纳入合并 42 会计报表范围之内 根据公司董事会 关于投资设立新疆国际紫光贸易有限责任公司的议案 以 及公司 ２０００ 年度股东大会决议，公司投资 １，９５０，０００．００ 元联合孙景波先生等自 然人设立新疆国际紫光贸易有限责任公司，注册资本 ３，０００，０００．００ 元，公司拥有 ６５％的股权比例，按权益法核算，本期已纳入合并会计报表范围之内 根据公司董事会 关于投资设立新疆国际实业林草发展有限责任公司的议 案 以及 关于设立新疆国际实业林草发展有限责任公司的协议书 公司投资 ４２，０００，０００．００ 元联合买提木沙．阿不力孜 张柏林等自然人设立新疆国际实业林 草发展有限责任公司 注册资本 ４２，０４０，０００．００ 元，公司拥有 ９９．９０％的股权比例， 按权益法核算，本期已纳入合并会计报表范围之内 二 公司不存在合营企业 八 合并会计报表主要项目注释 注释 １ 货币资金 项 目 ２０００ 年１２ 月３１ 日 ２００１ 年１２ 月３１ 日 原 币 汇率 余额（ＲＭＢ） 原 币 汇率 余额（ＲＭＢ） 现 金 １９７，５１８．６３ １１２，９６５．４０ 银行存款 ３３２，８６２，１８６．５８ ２８９，１３５，５４８．７１ 其中：人民币 ３２２，８２９，３１５．７９ ２２４，４０４，０７８．７７ 美元ＵＳＤ １，２１１，９７７．４８ ８．２７８１ １０，０３２，８７０．７９ ２１４，４０２．３３ ８．２７６８ １，７７４，５６５．２０ 其他货币资金 ６，０７０，６８６．０９ ０．００ 合 计 １，２１１，９７７．４８ ３３９，１３０，３９１．３０ ２１４，４０２．３３ ２８９，２４８，５１４．１１ 注释 ２ 短期投资 ２０００ 年１２ 月３１ 日 ２００１ 年１２ 月３１ 日 项 目 市价 净额 市价 净额 股票投资 － － － － － － ２，５００，２５０．１０ 43 －－中石化 － － － － ３．４５ ２，３９７，９５０．１０ －－新力药业 － － － － ２３．９１ ９４，０００．００ －－羚锐股份 － － － － １４．４０ ８，３００．００ 注：本年计提短期投资跌价准备 ５３５，１９４．６６ 元，期末市价来源于深沪两地证券交 易所公布的 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日收盘价 注释 ３ 应收票据 ２００１ 年１２ 月３１ 日余额为３９４，２４３．５０ 元 为银行承兑汇票 出票单位 票面金额 出票日期 到 期 日 王其军 ６１，５００．００ ２００１．８．１３ ２００２．２．１３ 王其军 ３２，７４３．５０ ２００１．８．２０ ２００２．２．２０ 河南神力企业集团 ３００，０００．００ ２００１．８．２２ ２００１．１２．２２ 合 计 ３９４，２４３．５０ － － － － 注：（１）应收票据－－河南神力企业集团 ３００，０００．００ 元已于 ２００２ 年度收回 （２）无持有本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位欠款 注释 ４ 应收账款 其他应收款 坏帐准备 １ 应收账款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收帐款净额 ８６，９４２，３９９．４９ 元 （１）按账龄分： ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ８７，１４０，９１８．７５ ９４．０７ ４，３５７，０４５．９３ ３５，４０１，０８３．１１ ３５．８０ １，７７０，０５４．１７ 一年至二年 ２，０５５，４９０．５６ ２．２２ ２０５，５４９．０６ ４０，６７６，９０４．２１ ４１．１４ ４，０６７，６９０．４２ 二年至三年 ３，４３４，６４２．５４ ３．７１ ６８６，９２８．５１ １６，７０３，１３７．９６ １６．８９ ３，３４０，６２７．６０ 三年至四年 ０．００ ０．００ ０．００ ４，５８４，７５８．８６ ４．６４ １，３７５，４２７．６６ 四年至五年 ０．００ ０．００ ０．００ ２１７，１９２．００ ０．２２ ８６，８７６．８０ 五年以上 ０．００ ０．００ ０．００ １，３０３，０５０．２２ １．３１ １，３０３，０５０．２２ 合 计 ９２，６３１，０５１．８５ １００ ５，２４９，５２３．５０ ９８，８８６，１２６．３６ １００．００ １１，９４３，７２６．８７ （２）主要客户 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 44 购房客户 ２１，８２２，３４７．８４ １ 年以内 售房款 新疆维吾尔自治区农业生产资料集团公司 １６，５６６，２９５．３４ １－２ 年 化肥款 卡钢 ４，６３１，０３７．９１ ２－３ 年 钢材款 香港永固（韩国）公司 ４，３９４，０４９．０９ １－２ 年 棉花款 韩国都城公司 ３，７０２，７５２．１１ ３－４ 年 棉花款 注．无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款 ２ 其他应收款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款净额 １５０，７５９，５３０．４７ 元 （１）按账龄分： ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ８４，４４４，７９８．７８ ９８．７７ ４，２３２，２３９．９４ １４３，７２１，４１５．０１ ８９．８７ ７，１８６，０７０．７６ 一年至二年 ７５８，０７９．３７ ０．８６ ７５，８０７．９４ １３，４６７，６３２．２１ ８．４２ １，３４６，７６３．２３ 二年至三年 ２０１，１６４．７６ ０．２４ ４０，２３２．９５ ２，４００，９９９．１１ １．５０ ４８０，１９９．８２ 三年至四年 １２０，９１５．７６ ０．１３ ３６，２７４．７３ ２３２，７５０．８２ ０．１５ ６９，８２５．２５ 四年至五年 ０．００ ０．００ ０．００ ３２，６５３．９６ ０．０２ １３，０６１．５８ 五年以上 ０．００ ０．００ ０．００ ６０，０００．００ ０．０４ ６０，０００．００ 合 计 ８５，５２４，９５８．６７ １００ ４，３８４，５５５．５６ １５９，９１５，４５１．１１ １００．００ ９，１５５，９２０．６４ （２）主要客户 秦剑波 ８０，０００，０００．００ １ 年以内 见注（１） 新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 ３６，８２２，８１２．０５ １ 年以内 垫付款 新疆卡拉斯丁针织有限公司 ６，６１８，５１６．９４ １ 年以内 垫付款 阿拉山口办事处 ５，８８５，８６５．３３ １ 年以内 周转金 新疆龙岭实业有限公司 ４，３３１，５１０．００ １－２ 年 垫付款 新疆托峰药业有限责任公司 ３，３６７，２５０．８６ １ 年以内 垫付款 注（１）其他应收款 —秦剑波 ８０，０００，０００．００ 元系本公司之控股子公司新疆国际置地房地产 开发有限责任公司怀疑被诈骗款 已移交司法机关 现仍处于进一步侦查之中，尚未结案； （２）持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款见会计报表注释＂十 十一 十二 关联方关系及其关联交易 中的详细表述 注释 ５ 预付帐款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额 １１７，２３２，２８９．３７ 元 （１）按账龄分： ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 账 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） 一年以内 ８９，３６５，９０７．８８ ９８．９７ ９７，０７３，７４１．２０ ８２．８０ 45 一年至二年 ６８５，２９５．００ ０．７６ ２０，０２７，６３９．１０ １７．０８ 二年至三年 ２４８，４４５．９４ ０．２７ １１０，０８９．７７ ０．１０ 三年至四年 ０．００ ０．００ ２０，８１９．３０ ０．０２ 合 计 ９０，２９９，６４８．８２ １００ １１７，２３２，２８９．３７ １００．００ （２）公司预付帐款主要明细项目如下 单位名称 金 额 欠款时间 欠款原因 新疆日化厂 ２０，３６０，０８１．６９ １ 年以内 收购兼并款 阿勒泰阿山制药有限公司 １６，７２５，１１０．３４ １ 年以内 货款 南阳石油机械厂 １３，８５５，８８０．７９ １ 年以内 货款 高新区土地房产局 １０，０００，０００．００ １ 年以内 土地款 山西孝义市金达煤焦有限公司 ９，１３３，１０３．２１ １－２ 年 焦炭款 注：无持有本公司５％（含５％）以上股份的股东单位欠款 注释 ６ 应收补贴款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 余额 ６，９３７，３１３．７４ 元，其主要内容为： 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 出口退税 ７，１０２，７２３．０２ ５，４３３，４８３．００ 出口补贴 ０．００ １，４２９，７１０．２８ 贴 息 ０．００ ７４，１２０．４６ 合 计 ７，１０２，７２３．０２ ６，９３７，３１３．７４ 注释 ７ 存 货 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日存货净额为 ７１７，４２７，３２４．５０ 元 明细项目如下： ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ４，４６８，１３２．７３ ０．００ １０，８３９，９５９．４６ ０．００ 库存商品 ５７，０９１，４８７．３０ ４，６７０．１１ ２５，７１８，４６７．９２ ５６８，３７４．９２ 低值易耗品 ２６１，８５０．０３ ０．００ ４９２，０９０．８４ ０．００ 产成品 ２５，６１８，０９６．７２ ２９０，７８６．９６ ２０，８８５，０１１．０３ ２３６，６５９．６９ 包装物 ６３３，５８２．２５ ０．００ ４４８，８９５．８０ ０．００ 在产品 ２，１９９，７６５．９７ ０．００ ９９６，１０４．３９ ０．００ 委托加工材料 ０．００ ０．００ １１６，３８９．００ ０．００ 发出商品 ３９５，８２５．４０ ０．００ ３，１４４，２５０．７７ ０．００ 自制半成品 ０．００ ０．００ ６４０，０３５．７４ ０．００ 房地产开发成本 １１３，５５２，１０２．３１ ０．００ ６５４，９５１，１５４．１６ ０．００ 合 计 ２０４，２２０，８４２．７１ ２９５，４５７．０７ ７１８，２３２，３５９．１１ ８０５，０３４．６１ 注 （１）存货年末比年初增加 ５１３，５０１，９３８．８６ 元，增长比例 ２５１．８１％，主要系公司 之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司购置南门体育馆土地使用 权尚有 ３５０，０００，０００．００ 元购地款未支付 计入开发成本所致 46 （２）存货－－房地产开发成本中含有 ７，０７３，２０２．５０ 元借款利息资本化金额， 系公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司本年度开发南门房 地产， 相应发生的借款利息按规定在工程尚未完工交付使用前计入房地产开发 成本中 （３）公司存货跌价准备按每种存货的可变现净值低于帐面成本的差额分别计 提存货跌价准备 ８０５，０３４．６１ 元 注释 ８ 待摊费用 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日待摊费用余额为 ２６４，７３９．７１ 元，明细如下 类 别 年初数 本年增加 本年摊销 期 末 数 大 修 理 ５９０，９８９．０８ ３８９，８６２．２２ ７４７，５５０．９４ ２３３，３００．３６ 麻黄草种植前期费 ５９，８６８．８２ ２４６．７６ ６０，１１５．５８ ０．００ 其 他 ３８，１４１．６４ ６７８，１９５．６７ ６８４，８９７．９６ ３１，４３９．３５ 保险费 ０．００ １７６，７０４．８５ １７６，７０４．８５ ０．００ 合 计 ６８８，９９９．５４ １，２４５，００９．５０ １，６６９，２６９．３３ ２６４，７３９．７１ 注释 ９ 长期投资 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日长期投资余额为 ３６，５３２，４２０．６９ 元，明细如下： 年初数 年末数 被投资单位 及项目 原始发生额 本年增加 本年减少 本年摊销 金 额 减值准备 金额 减值准备 新疆利通番茄制品有限责 １，９０７，０３９．７７ １，５７３，３０７．８１ ０．００ ０．００ ０．００ １９０，７０３．９８ １，３８２，６０３．８３ ０．００ 任公司股权投资差额 新疆和硕麻黄素制品有限 １，６５６，１７３．６５ １，９２７，３９５．９４ ０．００ １，６５６，１７３．６５ １，９２７，３９５．９４ ９２，００９．６５ １，５６４，１６４．００ ０．００ 责任公司股权投资差额 温泉县麻黄素制品有限责 －１７５，３８５．３５ －１７１，１７７．４８ ０．００ －１７５，３８５．３５ －１７１，１７７．４８ －９，７４３．６３ －１６５，６４１．７２ ０．００ 任公司股权投资差额 新疆库车麻黄素有限责任 １，９５７，３８６．４７ ４，７００，０００．００ ０．００ １，９５７，３８６．４７ ４，７００，０００．００ １９５，７３８．６５ １，７６１，６４７．８２ ０．００ 公司股权投资差额 新疆国际置地房地产开发 １，５５７，３７５．７６ ０．００ ０．００ １，５５７，３７５．７６ ０．００ ７７，８６８．７９ １，４７９，５０６．９７ ０．００ 有限责任公司股权投资差 额 新疆阿勒泰阿山制药有限 ８，１００，０００．００ ０．００ ０．００ ８，１００，０００．００ ０．００ ０．００ ８，１００，０００．００ ０．００ 责任公司投资成本 新疆哈密戈泉药业有限责 １２，９３４，６６１．７２ ０．００ ０．００ １２，９３４，６６１．７２ ０．００ ７５４，５２１．９３ １２，１８０，１３９．７９ ０．００ 任公司股权投资差额 新疆芳香植物科技开发有 ８，０００，０００．００ ０．００ ０．００ ８，０００，０００．００ ０．００ ０．００ ８，０００，０００．００ ０．００ 限责任公司投资成本 47 乌鲁木齐峻和有限责任公 ３００，０００．００ ０．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ 司投资成本 新疆博斯特国际实业有限 ７３０，０００．００ ０．００ ０．００ ７３０，０００．００ ０．００ ０．００ ７３０，０００．００ ０．００ 责任公司投资成本 新疆瑞德贸易有限责任公 ９００，０００．００ ０．００ ０．００ ９００，０００．００ ０．００ ０．００ ９００，０００．００ ０．００ 司投资成本 新疆怡华商贸有限责任公 ３００，０００．００ ０．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ 司投资成本 合 计 ３８，１６７，２５２．０２ ８，０２９，５２６．２７ ０．００ ３６，２６０，２１２．２５ ６，４５６，２１８．４６ １，３０１，０９９．３７ ３６，５３２，４２０．６９ ０．００ 注：（１）长期投资股权投资差额系采用权益法核算长期股权投资时，初始投资 成本与应享有被投资单位所有者权益份额的差额；公司本年度对控股子公司新疆 和硕麻黄素制品有限责任公司以债权转股权形式增资 ９，０００，０００．００ 元 对新疆 温泉县麻黄素制品有限责任公司以债权转股权形式增资 ２，０００，０００．００ 元 对新 疆国际置地房地产开发有限责任公司以货币资金形式增资 １８，０００，０００．００ 元 故 重新计算股权投资差额，并在剩余摊销年限内予以摊销 摊销金额计入当期损益； （２）新疆库车麻黄素制品有限责任公司 新疆哈密戈泉药业有限责任公司均 系公司本年新增被投资单位 按收购日被投资单位净资产中公司所拥有的份额与 初始投资成本之间的差额确认股权投资差额 在 １０ 年内平均摊销 摊销金额计 入当期损益 （３）根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会 第二次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与另一投资方－阿勒泰 泰达生化有限责任公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 关于设立阿勒泰阿山制药有 限责任公司的协议书 公司投资 ８，１００，０００．００ 元组建阿勒泰阿山制药有限责任 公司， 由于另一投资方已于 ２００１ 年 １２ 月注销 新的出资协议尚未签署且有关工 商手续正在重新办理之中 故本期未将其纳入合并范围 （４）根据公司董事会 关于变更部分募集资金投向的议案 第一届董事会 第二次临时会议决议 ２０００ 年度股东大会决议以及本公司与另一投资方－阿勒泰 泰达生化有限责任公司于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日签署的 关于设立阿勒泰阿山制药有 48 限责任公司的协议书 公司投资 ８，１００，０００．００ 元组建阿勒泰阿山制药有限责任 公司， 由于另一投资方已于 ２００１ 年 １２ 月注销 有关出资协议正在重新办理之中 故本期未将其纳入合并范围； （５）公司本年对新疆芳香植物科技开发股份有限公司投资 ８，０００，０００．００ 元， 对新疆瑞德贸易有限责任公司投资 ９００，０００．００ 元，对新疆博斯特国际实业有限责 任公司投资 ７３０，０００．００ 元，对新疆怡华商贸有限责任公司投资 ３００，０００．００ 元 对乌鲁木齐峻和有限责任公司投资 ３００，０００．００ 元，投资比例均在 ５０％以下，故未 纳入合并会计报表合并范围； （６）因被投资单位未发生导致长期投资可收回金额低于帐面价值的迹象 在 报告期内未计提长期投资减值准备 注释 １ ０ 固定资产原价 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末余额 房屋建筑物 ３４，２０９，１３５．５５ １６，１９１，３４１．１６ １，０３０，０６０．００ ４９，３７０，４１６．７１ 机器设备 ４４，６９２，３５４．６８ １４，２０９，４２１．１９ １，７４０，４２３．０２ ５７，１６１，３５２．８５ 运输设备 １５，５９３，４０４．３５ ３，８５０，４６５．５５ ６２８，１６８．６６ １８，８１５，７０１．２４ 其他设备 ８５８，０８３．０３ ２，９０７，９９６．７５ ２５，０００．００ ３，７４１，０７９．７８ 合 计 ９５，３５２，９７７．６１ ３７，１５９，２２４．６５ ３，４２３，６５１．６８ １２９，０８８，５５０．５８ 注 １．固定资产年末比年初增加 ３３，７３５，５７２．９７ 元，增长比例 ３５．３８％，主要系（１） 公司本年以债务重组方式，以债权换入固定资产－－房屋建筑物 ５，０００，０００．００ 元， 并 对 该 项 固 定 资 产 计 提 ３，０００，０００．００ 元 资 产 减 值 准 备 ， 新 增 运 输 设 备 １，０７７，５００．００ 元；（２）公司之控股子公司新疆和硕麻黄素制品有限责任公司进行 技术改造新增固定资产 １６，１２６，７７４．７０ 元；（３）本年新增控股子公司新疆库车麻黄 素制品有限责任公司带入 ７，３７４，６７９．２０ 元，新疆戈泉药业有限责任公司带入 ５，７５５，０１６．９３ 元，新疆国际实业林草发展有限责任公司带入 ５５６，６７１．００ 元 ２．固定资产中抵押情况如下： 项目 占有单位 原值 借款金额 抵押原因 房屋建筑物及 新疆和硕麻黄素制品有限责任公司 ９，６９７，６０７．４５ ４，０００，０００．００ 银行借款 机器设备 机器设备 新疆利通番茄制品有限责任公司 ２０，２６６，０６０．００ ３，８５８，５２３．６２ 银行借款 ３． 公司本年度固定资产按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减 49 值准备 ４，４０７，８０３．４０ 元 注释 １ １ 累计折旧 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本年增加 本年减少 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 房屋建筑物 ５，７６５，２９２．０３ ２，８８８，００６．２２ １０４，０７３．００ ８，５４９，２２５．２５ 机器设备 １７，２０６，６６５．１８ ５，５７４，９７３．０３ １７２，７１７．０６ ２２，６０８，９２１．１５ 运输设备 ３，３３９，３２２．３２ ３，２２３，１１９．８６ ６１９，０７９．８４ ５，９４３，３６２．３４ 其他设备 ２６６，００３．０６ ２３９，４９７．３６ １４８．５８ ５０５，３５１．８４ 合 计 ２６，５７７，２８２．５９ １１，９２５，５９６．４７ ８９６，０１８．４８ ３７，６０６，８６０．５８ 注释 １ ２ 在建工程 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日在建工程余额为 ５，０９６，０６０．４８ 元 工程名称 年初数 本年增加 本年转入固定资产数 期 末 数 资金来源 进度（％） 料 池 １５０，０００．００ ５６，２１０．００ ２０６，２１０．００ ０．００ 自筹 １００．００ 房 屋 ０．００ ３，０６３，００２．５０ １，０９２，４４０．５０ １，９７０，５６２．００ 自筹 ８０．００ 车间技改工程 １７，０１１．９０ １，３２２，５８５．６７ ９９１，３２５．５７ ３４８，２７２．００ 自筹 ８０．００ 农作物种值土地 ０．００ ８０３，５００．００ ５５，５００．００ ７４８，０００．００ 自筹 ７０．００ 污水处理技改工程 ０．００ ２，００５，４２６．４８ ０．００ ２，００５，４２６．４８ 自筹 ７０．００ 其他 ０．００ ２３，８００．００ ０．００ ２３，８００．００ 自筹 ９５．００ 合 计 １６７，０１１．９０ ７，２７４，５２４．６５ ２，３４５，４７６．０７ ５，０９６，０６０．４８ 注：１．在建工程本年比上年增加 ４，９２９，０４８．５８，增长比例为 ２，９５１．３２％，主要系（１） 公司之新增控股子公司新疆国际实业林草发展有限责任公司本年发生的土地开 发 办公及住宅楼 输电线路工程款共计 ３，００６，８８２．００ 元；（２）公司之控股子公 司新疆和硕麻黄素制品有限责任公司本年进行污水处理技改工程而发生工程款 ２，００４，０００．００ 元 ２ 在建工程年初数 本年增加数及本年转入固定资产数中均无利息资本化 注释 １ ３ 无形资产 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日无形资产余额为 ４７０，９９５．９２ 元 类别 原始金额 年初数 本年增加 本年减少 本年摊销 期末余额 累计摊销额 剩余摊销期限 取得方式 土地使用权 ２１２，１００．００ ３５，０００．００ １６５，１００．００ ０．００ ４１，６２５．００ １５８，４７５．００ ５３，６２５．００ ３５．４０年 购买 财务软件 １２４，１９６．２８ １７，２３８．７２ ９３，３９６．２８ ０．００ ３２，０９４．００ ７８，５４１．００ ４５，６５５．２８ ５．８７年 购买 非专利技术 １，１２３，３００．００ ４５８，６３９．９６ ０．００ ０．００ ２２４，６６０．０４ ２３３，９７９．９２ ８８９，３２０．０８ ０．９４年 购买 合计 １，４５９，５９６．２８ ５１０，８７８．６８ ２５８，４９６．２８ ０．００ ２９８，３７９．０４ ４７０，９９５．９２ ９８８，６００．３６ 50 注释 １ ４ 长期待摊费用 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ４，７７７，２３０．０１ 元 项 目 原始金额 年初数 本年增加 本年减少 本年摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限 软件及入网费 ４２，６００．００ ２８，４００．００ ０．００ ０．００ １２，７８０．００ ２６，９８０．００ １５，６２０．００ ２．２３年 电话初装费 ３，７００．００ ２，２２０．００ ０．００ ０．００ ２，２２０．００ ３，７００．００ ０．００ －－－－ 工程维修费 ９１，６７５．２０ ４７，３６５．５６ ０．００ ０．００ ９，８１５．０４ ５４，１２４．６８ ３７，５５０．５２ １．４８年 麻黄草种植 ４，７２４，０５９．４９ ０．００ ４，７２４，０５９．４９ ０．００ ０．００ ０．００ ４，７２４，０５９．４９ －－－－－ 合 计 ４，８６２，０３４．６９ ７７，９８５．５６ ４，７２４，０５９．４９ ０．００ ２４，８１５．０４ ８４，８０４．６８ ４，７７７，２３０．０１ 注释 １ ５ 短期借款 借款类别 年末数 借款期限 利 率（月） 担保借款 ２６３，８７５，４３２．１６ ２００１．３．１－２００２．１２，２６ ４．６５ －５．８５ 信用借款 ５０，０００，０００．００ ２００１．１２．１０－２００２．１．１９ ４．６５ 合 计 ３１３，８７５，４３２．１６ 注：短期借款年末比年初增加 ７３，４２５，４３２．１６ 元，增长比例为 ３０．５３％，主要系（１） 股份公司借入流动资金借款比上年增加 １４８，０５０，０００．００ 元；（２）公司之新增控股 子公司新疆戈泉药业有限责任公司本年度纳入合并会计报表范围而带入 １１，９２０，０００．００ 元所致 注释 １ ６ 应付票据 种 类 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 银行承兑汇票 ０．００ １０，９１４，０９８．３９ 注：应付票据年末比年初增加 １０，９１４，０９８．３９ 元，系公司 ２００１ 年度较多地采用商 业汇票结算方式结算货款所致 注释 １ ７ 应付账款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付帐款余额为 ３９３，６９７，８５８．４９ 元 主要客户如下 单位名称 金 额 发生时间 款项性质 新疆维吾尔自治区体育局 ３５０，０００，０００．００ １ 年以内 土地款 房产开发工程承包商 ２８，８８６，９３７．４０ １ 年以内 工程款 注：１．应付帐款年末比年初增加 ３５０，４９４，７２０．６５ 元，增长比例为 ８１１．２７％，主要系 公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司购得乌鲁木齐南门体 育馆土地使用权未付余款 ３５０，０００，０００．００ 元增加所致 ２．应付帐款期末余额中无欠持有公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位的款项 注释 １ ８ 预收账款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日预收帐款余额为 １５２，２８６，９６２．０４ 元 51 主要明细项目如下 单位名称 金 额 发生时间 款项性质 购房客户 １５１，７８３，２２４．８３ １ 年以内 售房款 注：１．预收帐款年末比年初增加 １４７，６６１，０６９．８７，增长比例 ３１．９２％，主要系公司之 控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司本年预收购房客户的售房款 较上年大幅增加所致 ２．预收帐款期末余额中无欠持有公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位的款项 注释 １ ９ 应付股利 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付股利余额为 ４，０８０，８７２．４３ 元 注 应付股利年末余额 ４，０８０，８７２．４３，主要系公司之控股子公司新疆国际置 地房地产开发有限责任公司本年分配 ２０００ 年度利润，尚余 ３，８３１，８１１．１３ 未支付 所形成 注释 ２ ０ 应交税金 税 种 ２０００ 年１２ 月３１ 日 ２００１ 年１２ 月３１ 日 计税依据 增 值 税 －５，６９８，２９３．２７ －６，５２８，３１９．７７ 应税营业收入 所 得 税 ５，７１２，０４３．９１ ４，８４３，７６６．６４ 应纳税所得额 营 业 税 ２，３０５，３６８．２９ ３，８９５，２５０．９２ 应税营业收入 城 建 税 ６２０，７６８．５２ ４０５，６６０．７０ 增值税 营业税额 房 产 税 －１５，８１４．６４ －３１，５３７．４３ 计税价值 租赁收入 个人所得税 １８，１２５．４１ ６８，８９１．３６ 工薪收入 土地使用税 １５，５５５．６３ ３１，１１１．２６ 实际占用的土地面积 合 计 ２，９５７，７５３．８５ ２，６８４，８２３．６８ 注释 ２ １ 其他应交款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ２２７，２６４．２８ 元 均为应交教育费附加款 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 教育费附加 ２６０，７２２．４０ ２２７，２６４．２８ 合 计 ２６０，７２２．４０ ２２７，２６４．２８ 注释 ２ ２ 其他应付款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应付款余额为 １６，３７４，４６８．６５ 元 年末比年初增加 １１，３６３，７１７．４０ 元，增长比例 ２２６．７９％，主要系 １ 本公司之控股子公司新疆国 际置地房地产开发有限责任公司本年增加售房代收款 ３，４９４，５４４．６９ 元 ２ 公 司本年新增控股子公司新疆戈泉药业有限责任公司带入所致 其他应付款年末余额中无欠持有本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份股东单位的款 52 项 注释 ２ ３ 预提费用 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １，２６０，９７２．６９ 元 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 结存原因 借款利息 １，１０４，３４０．２７ １７９，８２８．１４ 尚未结算 水 电 费 １６，２０９．９４ ６１，１１８．７６ 尚未结算 排 污 费 １６５，３４０．００ ０．００ 尚未结算 大修理费 ８４，６３７．６５ ０．００ 修理未实际发生 运 杂 费 ６，１４５．００ ０．００ 尚未结算 水资源费 ２１９，２８１．０４ ５０６，３２９．７９ 尚未结算 麻黄草收购款 ０．００ ５０８，４４２．００ 尚未结算 其 他 ８，４４２．００ ５，２５４．００ 尚未结算 合 计 １，６０４，３９５．９０ １，２６０，９７２．６９ 注释 ２ ４ 一年内到期的长期负债 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ３，８５８，５２３．６２ 元，均为银行借款 贷款单位 金 额 借款期限 年利率 借款条件 农行哈密分行 ３，８５８，５２３．６２ ２００１．９．１５－２００２．９．１４ ６．４３５％ 抵押 注释 ２ ５ 长期借款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为为 ６，５０４，９５０．００ 元 贷款单位 金 额 借款期限 利率 借款条件 工行温泉县支行 ２，５０４，９５０．００ ２０００．５．１６－２００３．５．１５ 月利率５．９４ 担保 农行巩留县支行 ４，０００，０００．００ ２００１．７．１６－２００３．７．１６ 年利率７．１２８％ 抵押 合 计 ６，５０４，９５０．００ 注：长期借款年末比年初增加 ４，００４，９５０．００ 元，增长比例为 １６０．１９％，主要系公 司之控股子公司新疆和硕麻黄素制品有限责任公司本年新增长期借款 ４，０００，０００．００ 元所致 注释 ２ ６ 其他长期负债 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 无效申购新股资金冻结期间利息收入 １１，８１９，６４７．９６ ５，８９２，８４５．４８ 合 计 １１，８１９，６４７．９６ ５，８９２，８４５．４８ 53 注：公司 ２０００ 年 ９ 月通过深圳证券交易所交易系统采用上网定价方式公开向社会 发行人民币普通股 ７０，０００，０００ 股时，投资者申购新股无效部分资金冻结期间利息 收入为 １７，７４６，４５０．４４ 元 按三年摊销记入当期损益（财务费用）， 本年摊销 ５，９２６，８０２．４８ 元 摊余部分记入其他长期负债 注释 ２ ７ 股 本 本 年 增 减 变 动 项７ 目 年初数 年末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一 未上市流通股份（股） １．发起人股份 １０１，７９２，３００．００ １０１，７９２，３００．００ 其中： 国家持有股份 ９４，７９２，３００．００ ９４，７９２，３００．００ 境内法人持有股份 ７，０００，０００．００ ７，０００，０００．００ ２．募集法人股份 未上市流通股份合计 二 已上市流通股份 股 人民币普通股 ７０，０００，０００．００ ７０，０００，０００．００ 已上市流通股份合计 ７０，０００，０００．００ ７０，０００，０００．００ 三 股份总数（股） １７１，７９２，３００．００ １７１，７９２，３００．００ 注：公司上述股本业经新疆华西会计师事务所 有限公司 现天津五洲联合合伙 会计师事务所 华会所验字［２０００］０８８ 号 验资报告验证． 注释 ２ ８ 资本公积 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ３６６，２１７，６３４．５７ 元 本期增减变动情况如下： 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本年增加 本年减少 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 股本溢价 ３６５，０２３，７６０．８８ ０．００ ０．００ ３６５，０２３，７６０．８８ 资产评估增值 １，１５９，２４０．８０ ０．００ ０．００ １，１５９，２４０．８０ 有效申购资金利息 ３３，９５７．００ ０．００ ０．００ ３３，９５７．００ 债权人豁免的债务 ０．００ ６７５．８９ ０．００ ６７５．８９ 54 合 计 ３６６，２１６，９５８．６８ ６７５．８９ ０．００ ３６６，２１７，６３４．５７ 注释 ２ ９ 盈余公积 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １２，５７８，８１２．６８ 元 本年增减变动情况如下： 项 目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本年增加 本年减少 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 法定盈余公积 ３，５５５，４９８．５０ ２，７３３，９０７．８４ ０．００ ６，２８９，４０６．３４ 法定公益金 ３，５５５，４９８．５０ ２，７３３，９０７．８４ ０．００ ６，２８９，４０６．３４ 合 计 ７，１１０，９９７．００ ５，４６７，８１５．６８ ０．００ １２，５７８，８１２．６８ 注释 ３ ０ 未分配利润 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ３４，１４３，２２３．６９ 元，本期增减变动情况如下： 项 目 金 额 年 初 数 １４，７０２，５５６．７４ 本年增加数 ２４，９０８，４８２．６３ 本年减少数 ５，４６７，８１５．６８ 提取盈余公积金 ５，４６７，８１５．６８ 应付股利 ０．００ 年 末 数 ３４，１４３，２２３．６９ 注释 ３ １ 主营业务收入及主营业务成本 项 目 ２０００年１－１２月 ２００１年１－１２月 一 主营业务收入 贸易类产品 １３０，３９２，５８７．４８ ４５，４５６，３１２．８３ 番茄酱产品 ６，３４３，５６４．０４ ８，３２４，６３８．４５ 麻黄素产业 ７２，９５４，５３７．９６ １２０，３３８，６０２．５７ 房地产开发业 ６０，７１２，７１３．８４ ８８，１２５，２０９．８８ 其他商品销售 ７９，５９０，６６９．１６ ４７，７６５，４５１．３８ 合计 ３４９，９９４，０７２．４８ ３１０，０１０，２１５．１１ 二 主营业务成本 贸易类产品 １０６，２５８，０２０．１６ ４２，５８３，６２４．４８ 番茄酱产品 ７，６７６，４９３．６９ １０，０８１，７８３．０４ 麻黄素产业 ５０，７６１，４４６．４７ ８８，９１７，２６８．４２ 房地产开发业 ４０，１７９，６５８．０６ ４１，３７７，３１９．００ 其他商品销售 ６０，７０１，６８５．３７ ４２，９５５，７３６．７７ 合计 ２６５，５７７，３０３．７５ ２２５，９１５，７３１．７１ 主营业务毛利 ８４，４１６，７６８．７３ ８４，０９４，４８３．４０ 55 注：麻黄素产业前五名客户销售额占公司销售收入总额的 ９２．９４％，房地产销售前 五名客户销售额占公司销售收入总额的 ９．２０％ 注释 ３ ２ 主营业务税金及附加 项 目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 城建税 ７９０，７１９．１８ ７３０，４４９．９４ 营业税 ３，１２７，２６７．１６ ５，２９１，２６３．１４ 教育费附加 ３８９，４８５．６６ ４３５，０１１．２３ 合 计 ４，３０７，４７２．００ ６，４５６，７２４．３１ 注释 ３ ３ 其他业务利润 项 目 ２０００年１－１２月 ２００１年１－１２月 材料销售 １７４，９１４．９９ －２，４２７，３１７．７５ 代理手续费收入 ０．００ １４４，１３１．５３ 房租收入 ０．００ １０９，６５０．００ 其他 ２１，７０２．５２ ５，３９１．７５ 合计 １９６，６１７．５１ －２，１６８，１４４．４７ 注释 ３ ４ 营业费用 项 目 ２０００ 年１－１２ 月 ２００１ 年１－１２ 月 营业费用 ２９，５１５，３６９．９８ １９，４９７，４６９．３２ 注 营业费用本年比上年减少 １０，０１７，９００．６６ 元，下降比例为 ３３．９４％，主要系公 司下半年对贸易类产业进行改制 将原贸易类部门分离重新组建独立核算 自负 盈亏的有限责任公司而使营业费用相应有所降低所致 注释 ３ ５ 管理费用 项 目 ２０００ 年１－１２ 月 ２００１ 年１－１２ 月 管理费用 １５，８９７，０７９．０９ ４４，０９４，０６２．５７ 注 管理费用本年比上年增加 ２８，１９６，９８３．４８ 元，增长比例为 １７７．３７％，主要系（１） 公司本年比上年计提坏帐准备有所增加；（２）本年控股子公司国际置地房地产开 发有责任公司本年加大房地产开发力度，相应增加了管理费用所致 注释 ３ ６ 财务费用 项 目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 利息支出 １２，４３７，５５８．３５ ５，８８６，８５１．６９ 减 利息收入 ２，６１９，５８８．８８ ２，１３１，５８３．３１ 加：汇兑净损益 １６，２１５．４５ １０７，４４６．４０ 手 续 费 ７４０，０４２．９９ １７７，１６１．９４ 合 计 １０，５７４，２２７．９１ ４，０３９，８７６．７２ 56 注 财务费用本年比上年减少 ６，５３４，３５１．１９ 元，降低比例 ６１．７９％，主要系（１）公 司本年计收新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司资金占用费 ３，４４６，４６９．６３ 元；（２）公司控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司本年开发南门国 际城项目 ， 工程尚未完工交付使用 ，对 使 用 该 部 分 借 款 发 生 的 财 务 费 用 ７，０７３，２０２．５０ 元按规定计入房地产开发成本所致 注释 ３ ７ 投资收益 项 目 股票投资 其他股权投资 债权投资 长期投资 成本法 权益法 成本法 权益法 成本法 权益法 ２０００ 年１－１２ 月 ０．００ ０．００ ０．００ １，００９，１１４．９８ ０．００ ０．００ ２００１ 年１－１２ 月 ２，４１０，９９１．８２ ０．００ ０．００ －１，４０８，４０１．３９ ０．００ ０．００ 注： １ 公司本年度与上海国合投资管理有限公司签定了 ３５，０００，０００．００ 元的 委托投资协议，本年已收回本金 ３５，０００，０００．００ 元，投资收益 ６００，０００．００ 元 ２ 其他股权投资投资收益－１，４０８，４０１．３９ 元系长期股权投资－－股权投资 差额本年度摊销额 注释 ３ ８ 补贴收入 ２００１ 年 １－１２ 月出口补贴收入为 ２，７２９，７１０．２８ 元 项 目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 出口补贴收入 １，８５６，４７６．６７ ２，７２９，７１０．２８ 合 计 １，８５６，４７６．６７ ２，７２９，７１０．２８ 注释 ３ ９ 营业外收入 项 目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 罚款收入 ０．００ １６，１１７．４７ 处理固定资产收益 ２，４２０．００ １０６，７８２．５６ 股票冻结利息 ５，９２６，８０２．４８ ５，９２６，８０２．４８ 无法支付的应付款项 ２，２００．００ ０．００ 其 他 ７，８５５．７３ ５３，５５３．００ 合 计 ５，９３９，２７８．２１ ６，１０３，２５５．５１ 57 注释 ４ ０ 营业外支出 项 目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 处理固定资产净损失 ９７，０８９．６４ ５７，７１９．００ 罚款 ８８，８２７．０８ ３７９，０７４．０１ 捐赠支出 ２６，１３２．２５ ２９，７００．００ 减值准备 １，２９８，３８０．８０ ７５，０００．００ 非常损失 ２，３９２．１３ ０．００ 其他 ５００．００ ４９０，０５６．５４ 合 计 １，５１３，３２１．９０ １，０３１，５４９．５５ 注释 ４ １ 所得税 项目 ２０００ 年 １－１２ 月 ２００１ 年 １－１２ 月 所得税 ７，４６７，４５０．９２ －６，１８４，１５４．５９ 注： 根据乌鲁木齐市地方税务局高新技术产业开发区分局 ２０００ 年 １１ 月 关于对 新疆国际实业股份有限公司减免征企业所得税的批复 市地税高新字［２０００］７９ 号 批复 新疆国际实业股份有限公司自 １９９９ 年 ３ 月 １ 日起免征三年企业所得 税 公司本年收到高新区税务局所得税退税款为 １０，０７９，９８９．７８ 元 注释 ４ ２ 收到的其他与经营活动有关的现金 收到的其他与经营活动有关的现金为 １０２，０７４，１９５．７４ 元，主要系收到新疆对 外经济贸易（集团）有限责任公司还款 １００，０００，０００．００ 元 注释 ４ ３ 支付的其他与经营活动有关的现金 支付的其他与经营活动有关的现金为 １０５，６２９，２７２．９２ 元，主要系：（１）支付营 业费用 管理费用及其他开支计 １６，４１７，３０２．２３ 元；（２）本公司之控股子公司新疆 国际置地房地产开发有限责任公司怀疑被诈骗资金 ８０，０００，０００．００ 元；（３）公司本 年度垫付股东新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司资金 ９，０６８，６８２．１８ 元 九 母公司会计报表主要项目注释 注释 １ 应收帐款 58 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收帐款净额为 ５６，０７１，０８７．６７ 元 （１）按帐龄分 帐 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ６８，５１０，４２９．６７ ９５．０６ ３，４２５，５２１．４８ １２，５１９，３５７．１４ １９．４７ ６２５，９６７．８６ １－２ 年 １，１４７，２８３．３６ １．５９ １１４，７２８．３４ ３１，５８５，１７５．０２ ４９．１３ ３，１５８，５１７．５０ ２－３ 年 ２，４０９，２７１．５８ ３．３５ ４８１，８５４．３２ １６，２０１，３５７．０８ ２５．２０ ３，２４０，２７１．４２ ３－４ 年 ０．００ ０．００ ０．００ ３，９８５，６５０．３０ ６．２０ １，１９５，６９５．０９ 合 计 ７２，０６６，９８４．６１ １００ ４，０２２，１０４．１４ ６４，２９１，５３９．５４ １００．００ ８，２２０，４５１．８７ （３）主要客户 单位名称 金 额 欠款时间 款项性质 新疆维吾尔自治区农业生产资料集团公司 １６，５６６，２９５．３４ １－２ 年 化肥款 购房客户 ２１，８２２，３４７．８４ １ 年以内 售房款 卡钢 ４，６３１，０３７．９１ ２－３ 年 钢铁款 香港永固（韩国）公司 ４，３９４，０４９．０９ １－２ 年 棉花款 韩国都城公司 ３，７０２，７５２．１１ ３－４ 年 棉花款 注：无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款 注释 ２ 其他应收款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款净额为 １９８，１０１，３９５．７６ 元 １ 按帐龄分 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 １１５，４７３，３０６．０７ １００ ５，７８３，６６５．３１ １９５，９６０，６６１．８９ ９３．５６ ９，７９８，０３３．０９ １－２ 年 ０．００ ０．００ ０．００ １１，４９０，４５７．７５ ５．４９ １，１４９，０４５．７８ ２－３ 年 ０．００ ０．００ ０．００ １，９９６，６９３．７４ ０．９５ ３９９，３３８．７５ 合 计 １１５，４７３，３０６．０７ １００ ５，７８３，６６５．３１ ２０９，４４７，８１３．３８ １００．００ １１，３４６，４１７．６２ ２ 主要客户 新疆国际置地房地产开发有限责任公司 １３３，６６８，６４５．９５ １ 年以内 垫付流动资金 新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 ３３，９２２，８１２．０５ １ 年以内 垫付款 新疆卡拉斯丁针织有限公司 ６，６１８，５１６．９４ １ 年以内 垫付款 阿拉山口办事处 ５，８８５，８６５．３３ １ 年以内 海关保证金及过货周转金 新疆龙岭实业有限公司 ４，３３１，５１０．００ １－２ 年 垫付款 59 注：１．其他应收款年末比年初增加 ８８，４１１，７５５．００ 元， 增长比例为 ８０．６０％ 主要系公司垫付控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司流动资金较 上年增加 １２０，１４０，９１２．６７ 元所致 ２ 持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东欠款见会计报表附注 十 十一 十二 关联方关系及其关联交易 中的详细表述 注释 ３ 长期投资 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １４６，１６４，３７２．３０ 元 被投资单位名称 项 目 投资或摊 初 始 金 额 期 初 余 额 本期权益增减额或 期 末 余 额 占被投资公司 销期限 摊销额 股权比例（％） 新疆利通番茄制品有限 投资成本 １０年 ９，９００，０００．００ １０，９１５，９１８．４０ ０．００ １０，９１５，９１８．４０ ６６．１５７ 责任公司 股权投资准备 １，９０７，０３９．７７ １，５７３，３０７．８１ －１９０，７０３．９８ １，３８２，６０３．８３ 损益调整 ０．００ －３，０２１，４９９．７１ －４，３２１，３８４．７７ －７，３４２，８８４．４８ 小 计 １１，８０７，０３９．７７ ９，４６７，７２６．５０ －４，５１２，０８８．７５ ４，９５５，６３７．７５ ６６．１５７ 新疆和硕麻黄素制品有 投资成本 ３０年 ２１，６６８，７９５．１０ １０，０００，０００．００ １１，６６８，７９５．１０ ２１，６６８，７９５．１０ ９３．１７ 限责任公司 股权投资准备 １，６５６，１７３．６５ １，９２７，３９５．９４ －３６３，２３１．９４ １，５６４，１６４．００ 损益调整 ０．００ ４，４３５，７２４．９７ －６，４４３，７９６．０３ －２，００８，０７１．０６ 小 计 ２３，３２４，９６８．７５ １６，３６３，１２０．９１ ４，８６１，７６７．１３ ２１，２２４，８８８．０４ ９３．１７ 新疆国际紫光贸易有限 投资成本 ２０年 １，９５０，０００．００ ０．００ １，９５０，０００．００ １，９５０，０００．００ ６５．００ 责任公司 损益调整 ０．００ ０．００ －１７６，２０１．７４ －１７６，２０１．７４ 小 计 １，９５０，０００．００ ０．００ １，７７３，７９８．２６ １，７７３，７９８．２６ ６５．００ 温泉县麻黄素制品 投资成本 １０年 ５，２８４，３７８．７４ ２，１９０，１９７．２０ ３，０９４，１８１．５４ ５，２８４，３７８．７４ ９８．８８ 有限责任公司 股权投资差额 －１７５，３８５．３５ －１７１，１７７．４８ ５，５３５．７６ －１６５，６４１．７２ 损益调整 ０．００ １，００２，５４２．１０ －１，２５６，３０８．２２ －２５３，７６６．１２ 小 计 ５，１０８，９９３．３９ ３，０２１，５６１．８２ １，８４３，４０９．０８ ４，８６４，９７０．９０ ９８．８８ 新疆国际置地房地 投资成本 长期 ３４，６８４，５５１．７５ ９，０００，０００．００ ２５，６８４，５５１．７５ ３４，６８４，５５１．７５ ９０．６３４ 产开发有限责任公 司 股权投资差额 １，５５７，３７５．７６ ０．００ １，４７９，５０６．９７ １，４７９，５０６．９７ 损益调整 ０．００ ７，３３９，５４９．３４ －２，３６７，３５２．５７ ４，９７２，１９６．７７ 小计 ３６，２４１，９２７．５１ １６，３３９，５４９．３４ ２４，７９６，７０６．１５ ４１，１３６，２５５．４９ ９０．６３４ 新疆库车麻黄素制 投资成本 长期 ４，７４２，６１３．５３ ４，７００，０００．００ ４２，６１３．５３ ４，７４２，６１３．５３ ９６．４０ 品有限责任公司 股权投资差额 １，９５７，３８６．４７ １，７６１，６４７．８２ １，７６１，６４７．８２ 损益调整 ０．００ ０．００ －９９５，３６７．２３ －９９５，３６７．２３ 小计 ６，７００，０００．００ ４，７００，０００．００ ８０８，８９４．１２ ５，５０８，８９４．１２ ９６．４０ 新疆哈密戈泉药业 投资成本 －５，９３４，６６１．７２ －５，９３４，６６１．７２ －５，９３４，６６１．７２ ９５．８９ 有限责任公司 股权投资差额 １２，９３４，６６１．７２ １２，１８０，１３９．７９ １２，１８０，１３９．７９ 损益调整 ４１９，８９４．８２ ４１９，８９４．８２ 小计 ７，０００，０００．００ ６，６６５，３７２．８９ ６，６６５，３７２．８９ ９５．８９ 新疆阿勒泰阿山制 投资成本 ８，１００，０００．００ ０．００ ８，１００，０００．００ ８，１００，０００．００ 药有限责任公司 损益调整 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 60 小计 ８，１００，０００．００ ０．００ ８，１００，０００．００ ８，１００，０００．００ 新疆国际实业林草 投资成本 ４２，０００，０００．００ ４２，０００，０００．００ ４２，０００，０００．００ ９９．９０５ 发展有限责任公司 损益调整 －２９５，４４５．１５ －２９５，４４５．１５ 小计 ４２，０００，０００．００ ４１，７０４，５５４．８５ ４１，７０４，５５４．８５ ９９．９０５ 乌鲁木齐峻和有限 投资成本 ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３０％ 责任公司 新疆博斯特国际实 投资成本 ７３０，０００．００ ７３０，０００．００ ７３０，０００．００ ９．５０５％ 业有限责任公司 新疆瑞德贸易有限 投资成本 ９００，０００．００ ９００．０００．００ ９００，０００．００ ３０％ 责任公司 新疆怡华商贸有限 投资成本 ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３０％ 责任公司 新疆芳香植物科技 投资成本 ８，０００，０００．００ ８，０００，０００．００ ８，０００，０００．００ １５．９８％ 开发股份有限公司 合 计 １４４，３６２，９２９．４２ ４９，８９１，９５８．５７ ９６，２７２，４１３．７３ １４６，１６４，３７２．３０ 注释 ４ 主营业务收入及主营业务成本 项 目 ２０００年１－１２月 ２００１年１－１２月 一 主营业务收入 ２６８，００３，４８３．１８ １８８，５６５，９０４．４３ 自营进口销售 １３０，３９２，５８７．４８ ４０，３１７，２９８．９４ 自营出口销售 ５８，０２０，２２６．５４ ９６，２２２，３４０．２４ 代理进口销售 ０．００ ２，１２９，７７２．１１ 其他商品销售 ７９，５９０，６６９．１６ ４９，８９６，４９３．１４ 二 主营业务成本 ２１１，２２４，２５１．７８ １６１，８２８，５７２．２８ 自营进口销售 １０６，２５８，０２０．１６ ４０，２１６，２６５．１６ 自营出口销售 ４４，２６４，５４６．２５ ７７，１６６，９７２．１７ 其他商品销售 ６０，７０１，６８５．３７ ４４，４４５，３３４．９５ 三 主营业务毛利 ５６，７７９，２３１．４０ ２６，７３７，３３２．１５ 注：主营业务毛利率本年比上年降低 ７．０１％，主要系（１）公司本年麻黄素产业各公 司生产量相对上年有所下降 造成产品单位成本较上年增高；（２）本年度贸易类商 品销售毛利率较上年有所下降 注释 ５ 投资收益 ２００１ 年 １－１２ 月投资收益情况 股权投资收益 其他投资收益 被投资单位名称 股票投资收益 合 计 成本法 权益法 成本法 权益法 新疆库车麻黄素制品有限责任公司 ０．００ －１，１９１，１０５．８８ ０．００ ０．００ ０．００ －１，１９１，１０５．８８ 新疆利通番茄制品有限责任公司 ０．００ －４，５１２，０８８．７６ ０．００ ０．００ ０．００ －４，５１２，０８８．７６ 新疆和硕麻黄素制品有限责任公司 ０．００ －４，１３８，２３２．８７ ０．００ ０．００ ０．００ －４，１３８，２３２．８７ 温泉县麻黄素制品有限责任公司 ０．００ －１５６，５９０．９２ ０．００ ０．００ ０．００ －１５６，５９０．９２ 新疆国际置地房地产开发有限责任公司 ０．００ ６，７９６，７０６．１５ ０．００ ０．００ ０．００ ６，７９６，７０６．１５ 新疆国际紫光贸易有限责任公司 ０．００ －１７６，２０１．７４ ０．００ ０．００ ０．００ －１７６，２０１．７４ 61 新疆哈密戈泉药业有限责任公司 ０．００ －３３４，６２７．１１ ０．００ ０．００ ０．００ －３３４，６２７．１１ 新疆国际实业林草发展有限责任公司 ０．００ －２９５，４４５．１５ ０．００ ０．００ ０．００ －２９５，４４５．１５ 股票投资收益 ０．００ ０．００ １，４３８，３９７．８９ ０．００ ０．００ １，４３８，３９７．８９ 其他 ０．００ ０．００ ０．００ ８１０，０５８．００ ０．００ ８１０，０５８．００ 合 计 ０．００ －４，００７，５８６．２８ １，４３８，３９７．８９ ８１０，０５８．００ ０．００ －１，７５９，１３０．３９ 注：公司本年度与上海国合投资管理有限公司签定了 ３５，０００，０００．００ 元的委 托投资协议，本年已收回本金 ３５，０００，０００．００ 元，投资收益 ６００，０００．００ 元 ２０００ 年 １－１２ 月投资收益情况 被投资单位名称 股权投资收益 债券投资收益 其他投资收益 合 计 成本法 权益法 成本法 权益法 新疆凯泽番茄制品有限责任公司 ０．００ １，４１４，４２２．９９ ０．００ ０．００ ０．００ １，４１４，４２２．９９ 新疆利通番茄制品有限责任公司 ０．００ －２，４２５，１２４．１３ ０．００ ０．００ ０．００ －２，４２５，１２４．１３ 新疆和硕麻黄素制品有限责任公司 ０．００ －７，４３４．１４ ０．００ ０．００ ０．００ －７，４３４．１４ 温泉县麻黄素制品有限责任公司 ０．００ １，０２１，５６１．８２ ０．００ ０．００ ０．００ １，０２１，５６１．８２ 新疆国际置地房地产开发有限责任公司 ０．００ ７，３３９，５４９．３４ ０．００ ０．００ ０．００ ７，３３９，５４９．３４ 合 计 ０．００ ７，３４２，９７５．８８ ０．００ ０．００ ０．００ ７，３４２，９７５．８８ 十 关联方关系及其关联交易 １ 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人 新疆对外经济贸易（集 乌鲁木齐市 进出口业务 本企业的母公司 有限责任公司 扎克汉 团）有限责任公司 团结路４５ 号 ２ 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 １９９９．１２．３１ ２０００．１２．３１ ２００１．１２．３１ 新疆对外经济贸易（集团） １１９，０５０，０００．００ １１９，０５０，０００．００ １１９，０５０，０００．００ 有限责任公司 ３ 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 持股比例 新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 ９１，７９２，３００．００ ０．００ ０．００ ９１，７９２，３００．００ ５３．４３％ ４ 不存在控制关系的关联方关系的性质 企 业 名 称 与本企业关系 新疆霍尔果斯对外经济贸易公司 同一母公司 外贸大饭店 同一母公司 经贸旅行社 同一母公司 新疆芳香植物科技开发股份有限公司 本企业参股公司 乌鲁木齐峻和有限责任公司 本企业参股公司 新疆博斯特国际实业有限责任公司 本企业参股公司 新疆瑞德贸易有限责任公司 本企业参股公司 62 新疆怡华商贸有限责任公司 本企业参股公司 十一 关联方往来 科 目 单 位 期末余额 性 质 其他应收款 新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 ３６，８２２，８１２．０５ 往来款 其他应收款 外贸大饭店 ７０９，５９３．５０ 往来款 其他应收款 经贸旅行社 １００，０００．００ 往来款 预付帐款 新疆芳香植物科技开发股份有限公司 ７００，０００．００ 货款 十二 关联交易事项 １ 根据本公司与新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司签定的 资金借 用协议 由于新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司占用本公司资金 ２００１ 年度本公司向新疆对外经济贸易 集团 有限责任公司计收资金占用费 ３，４４６，４６９．６３ 元 ２ 依据 房屋租赁协议书 ，公司租赁新疆对外经济贸易 集团 有限责任公 司房屋 ３７ 间 总面积 ２０１０ 平方米 双方协商租金每天每平方米 ０．６８ 元 租赁 价格依据市场价格确定 价款通过现金结算 按期支付 公司本年度支付租赁费 ２５５，７９９．００ 元 ３ 依据 边境贸易代理协议书 公司委托新疆霍尔果斯对外经济贸易公司代 理对独联体国家的小额边境贸易业务 公司按进出口贸易额的合同价支付 ０．１％ 的代理费 代理费依据新疆霍尔果斯对外经济贸易公司的代理收费标准确定 价 款通过现金结算 按期支付 公司本年度支付代理费 ６５７，１８８．０１ 元 十三 或有事项 １ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司对外提供银行借款担保情况如下： 被担保单位 借款金额 借款期限 利 率 备注 新 疆 对 外 经 济 贸 易（ 集 ３０，０００，０００．００ ２００１．９．２８－２００２．２．２８ ５．１１５ 团）有限责任公司 新疆龙岭实业有限公司 １０，０００，０００．００ ２０００．１１．９－２００１．１１．９ ４．８７５ 已逾期 乌鲁木齐市亚博企业 （集团） ８，０００，０００．００ １９９９．８．１１－２０００．８．１１ ４．８７５ 已逾期 63 有限责任公司 合 计 １８，０００，０００．００ ２ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司发生的未决诉讼事项如下 公司存在的未决诉讼事项系新疆托峰药业有限责任公司 以下简称托峰 药业 于 ２００１ 年 ７ 月 ２３ 日诉本公司违约 本公司投资 ３０００ 万元控股托峰药业 是本公司的募投项目之一 此项目双方已签定 增资扩股协议书 并在 招股 说明书 中披露 由于托峰药业的资产状况 财务状况发生了很大的变化 在项 目实施过程中双方对资产 出资额等问题未达成一致意见 在此情况下 托峰药 业向阿克苏地区高级人民法院起诉本公司违约 此案正在审理中 十四 其他重要事项 １．截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 以固定资产提供抵押的银行借款明细如下 贷款单位 借款金额 借款期限 利 率 借款单位 农行巩留县支行 １，０００，０００．００ ２００１．９．１２－２００３．７．１６ ７．１２８％ 新疆和硕麻黄素制 品有限责任公司 农行巩留县支行 ３，０００，０００．００ ２００１．７．１６－２００３．７．１６ ７．１２８％ 新疆和硕麻黄素制 品有限责任公司 农行哈密分行 ３，８５８，５２３．６２ ２００１．９．１５－２００２．９．１４ ６．４３５％ 新疆利通番茄制 品有限责任公司 合 计 ７，８５８，５２３．６２ ２．本公司在 ２００１ 年度分别与新疆中基实业股份有限公司 新疆天山水泥股 份有限公司 新疆屯河投资股份有限公司达成贷款互保协议 双方同意在一定额 度内给予对等的贷款担保 其中（１）本公司为新疆中基实业股份有限公司提供了 ６１，０００，０００．００ 元 贷 款 担 保 新疆中基实业股份有限公司为本公司提供了 ９７，０００，０００．００ 元贷款担保 （２）本公司为新疆天山水泥股份有限公司提供了 ５０，０００，０００．００ 元 贷 款 担 保 ， 新 疆 天 山 水 泥 股 份 有 限 公 司 为 本 公 司 提 供 了 ３８，３９０，０００．００ 元贷款担保；（３） 本公司为新疆屯河投资股份有限公司提供了 ３０，０００，０００．００ 元的贷款担保 ，新疆屯河投资股份有限公司为本公司提供了 １００，０００，０００．００ 元贷款担保 ３．本公司与新疆粮油商贸运输公司 清真糖果厂 天山食品厂 清沁园 日 64 化厂签定了承债式兼并协议 以获取对方土地使用权用于公司之控股子公司新疆 国际置地房地产开发有限责任公司的房地产开发 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 本公司尚未全部完成与被兼并方的房产 土地使用权等各项资产的划转手续 被 兼并企业的工商注销登记手续亦未办理完毕 ４．本公司诉新疆龙岭实业有限公司欠款纠纷案于 ２００１ 年 ７ 月 ２６ 日乌鲁木齐 市中级人民法院以（２００１）乌中经初字第 １２４ 号民事判决书判决本公司胜诉 并于 ２００２ 年 ２ 月 １９ 日由新疆高级人民法院以［（２００１）新经终字第 １９７ 号］做出终审判 决：被告新疆龙岭实业有限公司应归还本公司欠款 ４，３００，０００．００ 元 ５．本公司诉新疆维吾尔自治区农业生产资料集公司欠款纠纷案于 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日由国家最高人民法院以［ ２０００ 经终字第 ２７８ 号］民事判决书做出终审 判决：被告新疆维吾尔自治区农资公司应归还本公司欠款及利息共计 １４，４５６，９１１．７３ 元 ６． 本 公 司 股 东 新 疆 对 外 经 济 贸 易 （ 集 团 ）有 限 责 任 公 司 所 持 有 贵 公 司 的 ４４，４０８．９００．００ 元国有法人股股权被司法冻结，占其持有本公司全部国有法人股 的 ４８．３８％，占公司总股本的 ２５．８５％ ７．本公司之控股子公司新疆国际置地房地产开发有限责任公司 ２００１ 年度发 生 ８０００ 万元资金怀疑被诈骗一事 在＂其他应收款＂科目中反映 现仍处于进 一步侦查之中，尚未结案，损失程度无法确认 十五 承诺事项 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司不存在需要说明的承诺事项 十六 期后事项 截止 ２００２ 年 ２ 月 １０ 日，本公司存在如下期后事项： ２００２ 年 １ 月 １９ 日偿还中国工商银行到期短期借款 ３０，０００，０００．００ 元 65 十一 备查文件 １ 载有董事长吴敏其先生亲笔签名的年度报告正本 ２ 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计主管人员亲笔签字并盖章 的财务报表 ３ 载有五洲联合会计师事务所盖章 注册会计师陈军 吴秀莲亲笔签名并 盖章的审计报告原件 ４ 报告期内在 中国证券报 证券时报 上公开披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿 ５ 公司章程 董事长签字 新疆国际实业股份有限公司 二 ００ 二年四月五日 66 资产负债表 编制单位 新疆国际实业股份有限公司 母公司 2001年12月31日 单位 人民币元 资 产 注释 期末数 期初数 负债及股东权益 注释 期末数 期初数 流动资产 流动负债: 货币资金 226,228,237.24 321,282,846.71 短期借款 263,000,000.00 114,950,000.00 短期投资 2,397,950.10 应付票据 10,914,098.39 应收票据 394,243.50 2,728,852.80 应付帐款 5,993,641.42 5,844,579.05 应收股利 预收帐款 41,301.64 1,098,141.79 应收利息 代销商品款 2,191,551.14 应收帐款 56,071,087.67 68,044,880.47 应付工资 1,264,049.76 其他应收款 198,101,395.76 109,689,640.76 应付福利费 202,573.35 预付帐款 186,579,838.13 65,717,825.93 应付股利 249,061.30 599,061.30 应收补贴款 6,557,178.42 6,510,668.70 应交税金 -6,600,358.06 -7,476,591.34 存货 25,051,422.50 57,086,817.19 其他应交款 21,715.02 110,320.71 待摊费用 其他应付款 4,464,558.32 一年内到期的长期债券投资 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 流动资产合计 701,381,353.32 631,061,532.56 其他流动负债 长期投资 长期股权投资 146,164,372.30 49,891,958.57 流动负债合计 276,013,584.20 120,854,119.59 长期债权投资 长期负债 长期投资合计 146,164,372.30 49,891,958.57 长期借款 应付债券 固定资产 长期应付款 固定资产原价 20,207,972.34 15,425,084.34 专项应付款 减 累计折旧 4,894,385.20 2,980,345.21 其他长期负债 5,892,845.48 11,819,647.96 固定资产净值 15,313,587.14 12,444,739.13 减 固定资产减值准备 3,000,000.00 3,000,000.00 长期负债合计 5,892,845.48 11,819,647.96 固定资产净额 12,313,587.14 9,444,739.13 递延税项: 工程物资 递延税款贷项 在建工程 负债合计 281,906,429.68 132,673,767.55 固定资产清理 少数股东权益 固定资产合计 12,313,587.14 9,444,739.13 所有者权益 或股东权益 无形及其他资产 实收资本 或 股本 171,792,300.00 171,792,300.00 无形资产 减 已归还投资 长期待摊费用 24,140.00 28,400.00 实收资本 或 股本 净额 171,792,300.00 171,792,300.00 其他长期资产 资本公积 366,217,634.57 366,216,958.68 无形资产及其他资产合计 24,140.00 28,400.00 盈余公积 9,440,322.18 5,395,625.28 其中 法定公益金 4,720,161.09 2,697,812.64 递延税项: 未分配利润 30,526,766.33 14,347,978.75 递延税款借项 所有者权益 或股东权益 577,977,023.08 557,752,862.71 资产总计 859,883,452.76 690,426,630.26 负债及所有者权益 或股东权益 859,883,452.76 690,426,630.26 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 合并资产负债表 编制单位 新疆国际实业股份有限公司 2001年12月31日 单位 人民币元 资 产 注释 期末数 期初数 负债及股东权益 注释 期末数 期初数 流动资产 流动负债: 货币资金 289,248,514.11 339,130,391.30 短期借款 313,875,432.16 240,450,000.00 短期投资 2,500,250.10 应付票据 10,914,098.39 应收票据 394,243.50 2,728,852.80 应付帐款 393,697,858.49 43,203,137.84 应收股利 预收帐款 152,286,962.04 4,625,892.17 应收利息 应付工资 323,304.29 1,575,823.17 应收帐款 86,942,399.49 87,381,528.35 应付福利费 1,449,021.01 655,176.11 其他应收款 150,759,530.47 81,140,403.11 应付股利 4,080,872.43 599,061.30 预付帐款 117,232,289.37 90,299,648.82 应交税金 2,684,823.68 2,957,753.85 应收补贴款 6,937,313.74 7,102,723.02 其他应交款 227,264.28 260,722.40 存货 717,427,324.50 203,925,385.64 其他应付款 16,374,468.65 5,010,751.25 待摊费用 264,739.71 688,999.54 预提费用 1,260,972.69 1,604,395.90 一年内到期的长期债券投资 预计负债 一年内到期的长期负债 3,858,523.62 3,858,523.62 流动资产合计 1,371,706,604.99 812,397,932.58 其他流动负债 长期投资 长期股权投资 36,532,420.69 8,029,526.27 流动负债合计 901,033,601.73 304,801,237.61 长期债权投资 长期负债 长期投资合计 36,532,420.69 8,029,526.27 长期借款 6,504,950.00 2,500,000.00 应付债券 固定资产 长期应付款 3,079,485.90 固定资产原价 129,088,550.58 95,352,977.61 专项应付款 430,000.00 减 累计折旧 37,606,860.58 26,577,282.59 其他长期负债 5,892,845.48 11,819,647.96 固定资产净值 91,481,690.00 68,775,695.02 减 固定资产减值准备 4,407,803.40 3,000,000.00 长期负债合计 15,907,281.38 14,319,647.96 固定资产净额 87,073,886.60 65,775,695.02 递延税项: 工程物资 432,656.05 递延税款贷项 在建工程 5,096,060.48 167,011.90 负债合计 916,940,883.11 319,120,885.57 固定资产清理 少数股东权益 4,417,000.69 8,188,435.77 固定资产合计 92,602,603.13 65,942,706.92 所有者权益 或股东权益 无形及其他资产 实收资本 或 股本 171,792,300.00 171,792,300.00 无形资产 470,995.92 510,878.68 减 已归还投资 长期待摊费用 4,777,230.01 251,089.31 实收资本 或 股本 171,792,300.00 171,792,300.00 其他长期资产 资本公积 366,217,634.57 366,216,958.68 无形资产及其他资产合计 5,248,225.93 761,967.99 盈余公积 12,578,812.68 7,110,997.00 其中 法定公益金 6,289,406.34 3,555,498.50 递延税项: 未分配利润 34,143,223.69 14,702,556.74 递延税款借项 所有者权益 或股东权益 584,731,970.94 559,822,812.42 资产总计 1,506,089,854.74 887,132,133.76 负债及所有者权益 或股东权益 1,506,089,854.74 887,132,133.76 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 利润及利润分配表 编制单位：新疆国际实业股份有限公司 母公司 2001年度 单位 人民币元 项 目 注释 本期数 上年同期数 一 主营业务收入 ３１ １８８，５６５，９０４．４３ １４７，７９３，１５４．４１ ２６８，００３，４８３．１８ 减：主营业务成本 ３１ １６１，８２８，５７２．２８ １１１，５００，３７５．７９ ２１１，２２４，２５１．７８ 主营业务税金及附加 ３２ １，０３９，５４２．６８ ２４，３２９．０３ ６１９，９３２．９１ 二 主营业务利润 ２５，６９７，７８９．４７ ３６，２６８，４４９．５９ ５６，１５９，２９８．４９ 加：其他业务利润 ３３ １２，４８１，３０３．９２ － １６，５３３．６０ 减：营业费用 ３４ ９，７２７，４９０．６１ ８，０５４，７７１．８０ ２４，６２５，３５５．５９ 管理费用 ３５ ２５，６５８，７４５．６４ ２，０８１，４５９．１０ １３，１６０，９２７．９７ 财务费用 ３６ －８７１，９６２．９１ ７，３５９，８３２．９０ ８，２７８，９５２．００ 三 营业利润 ３，６６４，８２０．０５ １８，７７２，３８５．７９ １０，１１０，５９６．５３ 加：投资收益 ３７ －１，７５９，１３０．３９ １，９９６，０６１．４３ ７，３４２，９７５．８８ 补贴收入 ３８ ２，７２９，７１０．２８ － １，８５６，４７６．６７ 营业外收入 ３９ ６，０３３，２５４．１０ １０．００ ５，９３３，７６８．２１ 减：营业外支出 ４０ ５２５，１５９．３４ － １１１，６６６．３４ － 四 利润总额 １０，１４３，４９４．７０ ２０，７６８，４５７．２２ ２５，１３２，１５０．９５ 减：所得税 ４１ －１０，０７９，９８９．７８ ６，１２８，６９９．９５ ２，７８５，４８７．８２ 减：少数股东本期收益 － 五 净利润 ２０，２２３，４８４．４８ １４，６３９，７５７．２７ ２２，３４６，６６３．１３ 加：年初未分配利润 １４，３４７，９７８．７５ －１，１８５，９９２．１８ －３，５２９，３５１．７６ 盈余公积转入 － 六．可分配的利润 ３４，５７１，４６３．２３ １３，４５３，７６５．０９ １８，８１７，３１１．３７ 减：提取法定公积金 ２，０２２，３４８．４５ １，４６３，９７５．７３ ２，２３４，６６６．３１ 提取法定公益金 ２，０２２，３４８．４５ １，４６３，９７５．７３ ２，２３４，６６６．３１ 七．可供股东分配的利润 ３０，５２６，７６６．３３ １０，５２５，８１３．６３ １４，３４７，９７８．７５ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八．未分配利润 ３０，５２６，７６６．３３ １０，５２５，８１３．６３ １４，３４７，９７８．７５ 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 合并利润及利润分配表 编制单位：新疆国际实业股份有限公司 ２００１年度 单位 人民币元 项 目 注释 本期数 上年同期数 一 主营业务收入 ３１ ３１０，０１０，２１５．１１ ２３０，７９９，７６１．８４ ３４９，９９４，０７２．４８ 减：主营业务成本 ３１ ２２５，９１５，７３１．７１ １７４，８１８，６２２．２０ ２６５，５７７，３０３．７５ 主营业务税金及附加 ３２ ６，４５６，７２４．３１ ３５３，７４２．５１ ４，３０７，４７２．００ 二 主营业务利润 ７７，６３７，７５９．０９ ５５，６２７，３９７．１３ ８０，１０９，２９６．７３ 加：其他业务利润 ３３ －２，１６８，１４４．４７ ４１３，５６８．３７ １９６，６１７．５１ 减：营业费用 ３４ １９，４９７，４６９．３２ １４，３４１，５９５．１２ ２９，５１５，３６９．９８ 管理费用 ３５ ４４，０９４，０６２．５７ ７，１４９，７４４．４２ １５，８９７，０７９．０９ 财务费用 ３６ ４，０３９，８７６．７２ １２，６９６，５７３．２８ １０，５７４，２２７．９１ 三 营业利润 ７，８３８，２０６．０１ ２１，８５３，０５２．６８ ２４，３１９，２３７．２６ 加：投资收益 ３７ １，００２，５９０．４３ －２９９，９９６．９７ １，００９，１１４．９８ 补贴收入 ３８ ２，７２９，７１０．２８ － １，８５６，４７６．６７ 营业外收入 ３９ ６，１０３，２５５．５１ １０５，２５３．４４ ５，９３９，２７８．２１ 减：营业外支出 ４０ １，０３１，５４９．５５ ４１，４３１．４４ １，５１３，３２１．９０ － － 四 利润总额 １６，６４２，２１２．６８ ２１，６１６，８７７．７１ ３１，６１０，７８５．２２ 减：所得税 ４１ －６，１８４，１５４．５９ ７，７９０，３７８．１２ ７，４６７，４５０．９２ 减：少数股东本期收益 －２，０８２，１１５．３６ ６３７，２４２．８７ －２７３，２７８．５４ 五 净利润 ２４，９０８，４８２．６３ １３，１８９，２５６．７２ ２４，４１６，６１２．８４ 加：年初未分配利润 １４，７０２，５５６．７４ －１，１８５，９９２．１８ －３，５２９，３５１．７６ 盈余公积转入 － － 六．可分配的利润 ３９，６１１，０３９．３７ １２，００３，２６４．５４ ２０，８８７，２６１．０８ 减：提取法定公积金 ２，７３３，９０７．８４ １，７２２，２６８．７４ ３，０９２，３５２．１７ 提取法定公益金 ２，７３３，９０７．８４ １，７２２，２６８．７４ ３，０９２，３５２．１７ 七．可供股东分配的利润 ３４，１４３，２２３．６９ ８，５５８，７２７．０６ １４，７０２，５５６．７４ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八．未分配利润 ３４，１４３，２２３．６９ ８，５５８，７２７．０６ １４，７０２，５５６．７４ 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 现金流量表 编制单位 新疆国际实业股份有限公司 母公司 ２００１年度 单位 人民币元 项 目 行次 金额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 １ ２１０，１００，４２２．５７ 收到税费返还 ３ １０，０７９，９８９．７８ 收到的其它与经营活动有关的现金 ８ １０１，８２３，８１４．０４ 现金流入小计 ９ ３２２，００４，２２６．３９ 购买商品接受劳务支付的现金 １０ １６０，１６０，４０３．９５ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ８，５３８，４３４．７２ 支付的各项税费 １３ ７，４８３，９０１．１２ 支付的其它与经营活动有关的现金 １８ １８５，１０５，８９０．８７ 现金流出小计 ２０ ３６１，２８８，６３０．６６ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ －３９，２８４，４０４．２７ 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ２２ ３５，５００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 ２３ ２，２４８，４５５．８９ 处置固定资产 无形资产和其它长期资产而收到的现金净额 ２５ １０６，４５１．１３ 收到的其它与投资活动有关的现金 ２８ 现金流入小计 ２９ ３７，８５４，９０７．０２ 购建固定资产 无形资产和其它长期资产所支付的现金 ３０ １，３５４，５８８．００ 投资所支付的现金 ３１ １２７，６８０，０００．００ 支付的其它与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ １２９，０３４，５８８．００ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －９１，１７９，６８０．９８ 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 ３８ 借款所收到的现金 ４０ ２６３，０００，０００．００ 收到的其它与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ２６３，０００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ２１２，０００，０００．００ 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 ４６ １５，５９０，５２４．２２ 支付的其它与筹资活动有关的现金 ５２ 现金流出小计 ５３ ２２７，５９０，５２４．２２ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ ３５，４０９，４７５．７８ 四 汇率变动产生的现金流量 ５５ 五 现金及现金等价物净增加额 ５６ －９５，０５４，６０９．４７ 补充资料 行次 金额 １． 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ５７ ２０，２２３，４８４．４８ 加 少数股东本期收益 减损失 ５８ 计提的资产减值准备 ５９ １０，３２４，８０４．８５ 固定资产折旧 ６０ ２，５３０，１０８．７７ 无形资产摊销 ６１ 长期待摊费用摊销 ６２ 待摊费用的减少 减 增加 ６４ 预提费用的增加 减 减少 ６５ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失（减 收益） ６６ －４９，０６３．５６ 固定资产报废损失 ６７ 财务费用 ６８ ８，５１７，３２１．７２ 投资损失 减 收益 ６９ １，７５９，１３０．３９ 递延税款贷项 减 借项 ７０ 存货的减少 减 增加 ７１ ３２，５９９，０９９．５０ 经营性应收项目的减少 减 增加 ７２ －１２２，６４８，７５５．０３ 经营性应付项目的增加 减 减少 ７３ ７，４５９，４６４．６１ 其他 ７４ 经营活动产生的现金流量净额 ７５ －３９，２８４，４０４．２７ ２． 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 ７６ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 融资租入固定资产 ７８ ３． 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 ７９ ２２６，２２８，２３７．２４ 减 现金的期初余额 ８０ ３２１，２８２，８４６．７１ 加 现金等价物的期末余额 ８１ － 减 现金等价物的期初余额 ８２ － 现金及现金等价物净增加额 ８３ －９５，０５４，６０９．４７ 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 合并现金流量表 编制单位 新疆国际实业股份有限公司 ２００１年度 单位 人民币元 项 目 行次 金额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 １ ４６８，７１８，５５３．２０ 收到税费返还 ３ １０，０７９，９８９．７８ 收到的其它与经营活动有关的现金 ８ １０２，０７４，１９５．７４ 现金流入小计 ９ ５８０，８７２，７３８．７２ 购买商品接受劳务支付的现金 １０ ４００，６２９，１５５．９０ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ １７，３４０，０９８．４６ 支付的各项税费 １３ ２１，６６６，８１０．１４ 支付的其它与经营活动有关的现金 １８ １０５，６２９，２７２．９２ 现金流出小计 ２０ ５４５，２６５，３３７．４２ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ ３５，６０７，４０１．３０ 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ２２ ３５，５００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 ２３ ２，４１０，９９１．８２ 处置固定资产 无形资产和其它长期资产而收到的现金净额 ２５ １０６，４５１．１３ 收到的其它与投资活动有关的现金 ２８ 现金流入小计 ２９ ３８，０１７，４４２．９５ 购建固定资产 无形资产和其它长期资产所支付的现金 ３０ ３７，１４１，７８０．４２ 投资所支付的现金 ３１ ４８，６６３，１４４．７６ 支付的其它与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ ８５，８０４，９２５．１８ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －４７，７８７，４８２．２３ 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 ３８ 借款所收到的现金 ４０ ３１３，２６４，０００．００ 收到的其它与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ３１３，２６４，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ３３２，８８３，６１７．８４ 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 ４６ １８，０８２，１７８．４２ 支付的其它与筹资活动有关的现金 ５２ 现金流出小计 ５３ ３５０，９６５，７９６．２６ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ －３７，７０１，７９６．２６ 四 汇率变动产生的现金流量 ５５ 五 现金及现金等价物净增加额 ５６ －４９，８８１，８７７．１９ 补充资料 行次 金额 １． 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ５７ ２４，９０８，４８２．６３ 加 少数股东本期收益 减损失 ５８ －２，０８２，１１５．３６ 计提的资产减值准备 ５９ １２，５８５，３４０．６５ 固定资产折旧 ６０ １１，９２５，５９６．４７ 无形资产摊销 ６１ ２９８，３７９．０４ 长期待摊费用摊销 ６２ ２４，８１５．０４ 待摊费用的减少 减 增加 ６４ －４２４，０５９．８３ 预提费用的增加 减 减少 ６５ －３４３，４２３．２１ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失（减 收益） ６６ －４９，０６３．５６ 固定资产报废损失 ６７ 财务费用 ６８ １３，６９４，９２６．２５ 投资损失 减 收益 ６９ －１，００２，５９０．４３ 递延税款贷项 减 借项 ７０ 存货的减少 减 增加 ７１ －５１４，０１１，５１６．４０ 经营性应收项目的减少 减 增加 ７２ －６６，００４，３６２．５２ 经营性应付项目的增加 减 减少 ７３ ５５６，０８６，９９２．５３ 其他 ７４ 经营活动产生的现金流量净额 ７５ ３５，６０７，４０１．３０ ２． 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 ７６ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 融资租入固定资产 ７８ ３． 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 ７９ ２８９，２４８，５１４．１１ 减 现金的期初余额 ８０ ３３９，１３０，３９１．３０ 加 现金等价物的期末余额 ８１ － 减 现金等价物的期初余额 ８２ － 现金及现金等价物净增加额 ８３ －４９，８８１，８７７．１９ 公司法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 资产减值准备明细表 编制单位 新疆国际实业股份有限公司 2001年度 单位 人民币元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一 坏帐准备 ９，６３４，０７９．０６ １１，４６５，５６８．４５ ２１，０９９，６４７．５１ 其中 应收帐款 ５，２４９，５２３．５０ ６，６９４，２０３．３７ １１，９４３，７２６．８７ 其他应收款 ４，３８４，５５５．５６ ４，７７１，３６５．０８ ９，１５５，９２０．６４ 二 短期投资跌价准备合计 ５３５，１９４．６６ ５３５，１９４．６６ 其中 股票投资 ５３５，１９４．６６ ５３５，１９４．６６ 债券投资 － － 三 存货跌价准备合计 ２９５，４５７．０７ ５０９，５７７．５４ ８０５，０３４．６１ 其中 库存商品 ４，６７０．１１ ５６３，７０４．８１ ５６８，３７４．９２ 产成品 ２９０，７８６．９６ －５４，１２７．２７ ２３６，６５９．６９ 四 长期投资减值准备 － － － 其中 长期股权投资 － － － 长期债权投资 － － － 五 固定资产减值准备合计 ３，０００，０００．００ １，４０７，８０３．４０ ４，４０７，８０３．４０ 其中 房屋 建筑物 ３，０００，０００．００ ８７，１３４．２５ ３，０８７，１３４．２５ 机器设备 － １，２０２，８０７．４５ １，２０２，８０７．４５ 运输设备 ８４，４３５．１９ ８４，４３５．１９ 其他设备 ３３，４２６．５１ ３３，４２６．５１ 六 无形资产减值设备 － － － 其中 专利权 － － － 商标权 － － － 七 在建工程减值准备 １，２９８，３８０．８０ ７５，０００．００ １，３７３，３８０．８０ 八 委托贷款减值准备 － － － －