保税科技(600794)2005年年度报告摘要

云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2、 董事夏琼女士，因公事不能亲自到会，委托董事叶效良先生出席会议并授权表决。 独立 董事潘福祥先生，因出国开会不能亲自到会，委托薛镭先生出席会议并表决。 1.3、北京天圆全会计师事务所有限公司（原山东乾聚会计师事务所）为本公司出具了标准无保 留意见的审计报告。 1.4、公司董事长叶效良先生，总经理高福兴先生，副总经理兼财务总监朱建华先生声明：保证 本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 保税科技 股票代码 600794 上市交易所 上海证券交易所 云南省昆明市春城路 62 号 证券（基）大厦四楼 ； 云南省昆明市春城路 注册地址和办公地址 62 号 证券大厦 15 楼 1506 邮政编码 650011 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖功伟 刘露 云南省昆明市春城路 62 号 证券大厦 云南省昆明市春城路 62 号 证券大厦 联系地址 1506 1506 电话 0871-3186316 0871-3186316 传真 0871-3186312 0871-3186312 电子信箱 dlxgw@163.net lliu-xgll@163.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增 2005 年 2004 年 2003 年 减(%) 主营业务收入 102,429,577.78 124,451,905.45 -17.70 64,240,519.80 利润总额 10,142,112.77 22,183,445.95 -54.28 11,414,521.63 净利润 -2,385,976.19 11,403,549.76 -120.92 4,124,181.75 扣除非经常性损益的净利润 18,701,936.04 113,033.55 16,445.47 -4,851,406.38 经营活动产生的现金流量净额 35,074,477.96 21,880,027.69 60.30 42,127,021.16 本年末比上年 2005 年末 2004 年末 2003 年末 末增减(%) 总资产 416,467,500.33 438,431,884.22 -5.01 466,835,937.51 股东权益（不含少数股东权益） 171,233,479.34 173,557,182.11 -1.34 161,879,511.06 第 1 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 2005 年 2004 年 2003 年 (%) 每股收益 -0.02 0.096 -120.83 0.035 最新每股收益 减少 121.16 个百 净资产收益率（%） -1.39 6.57 2.55 分点 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资 增加 155 个百分 10.92 0.07 -3.00 产收益率（%） 点 每股经营活动产生的现金流量净额 0.294 0.183 60.66 0.353 本年末比上年末 2005 年末 2004 年末 2003 年末 增减(%) 每股净资产 1.436 1.456 -1.37 1.358 调整后的每股净资产 1.425 1.433 -0.56 1.293 非经常性损益项目 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 所得税影响数 -2,611,729.36 加：营业外收入 5,159,054.21 减：营业外支出 30,424,088.40 加：摊销股权投资差额 1,565,392.60 合计 -21,087,912.23 3.3 国内外会计准则差异 □适用√不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积 比例 发行 比例 数量 送股 金转 其他 小计 数量 (%) 新股 (%) 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 53,760,000 45.09 53,760,000 45.09 其中： - - 国家持有股份 53,760,000 45.09 37,340,000 31.32 16,420,000 16,420,000 境内法人持有股份 16,420,000 16,420,000 16,420,000 13.77 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 15,360,000 12.88 15,360,000 12.88 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 69,120,000 57.97 69,120,000 57.97 第 2 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 50,119,080 42.03 50,119,080 42.03 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 50,119,080 42.03 50,119,080 42.03 三、股份总数 119,239,680 100 119,239,680 100 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 21,206 前十名股东持股情况 质押或冻结的股 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有非流通股数量 份数量 张家港保税区金港资产经营 国有股东 29.98 35,752,000 35,752,000 无 有限公司 张家港保税区长江时代投资 其他 22.83 27,219,085 24,100,000 无 发展有限公司 云南红塔集团大理卷烟厂 其他 6.44 7,680,000 7,680,000 无 张家港保税区保税实业有限 国有股东 1.33 1,588,000 1,588,000 无 公司 付学艳 其他 0.87 1,034,223 未知 郭勤 其他 0.30 360,000 未知 田山 其他 0.24 281,700 未知 陆宏翔 其他 0.14 168,875 未知 陆文龙 其他 0.14 165,000 未知 叶丽芬 其他 0.14 161,846 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 张家港保税区长江时代投资发展有限 3,119,085 人民币普通股 公司 付学艳 1,034,223 人民币普通股 郭勤 360,000 人民币普通股 田山 281,700 人民币普通股 陆宏翔 168,875 人民币普通股 陆文龙 165,000 人民币普通股 叶丽芬 161,846 人民币普通股 田文举 145,300 人民币普通股 北京金都巨星投资有限公司 144,129 人民币普通股 董芳 135,979 人民币普通股 上述股 东关联 （1）未流通股股东中，张家港保税区金港资产经营有限公司持有张家港保税区保税实业有限公司 关系或 61.27％的股份，是该公司控股股东；张家港保税区金港资产经营有限公司和张家港保税区保税实业有限公 一致行 司的最终控制人同为张家港保税区管委会。其他未流通股股东之间无关联关系。 动关系 （2）公司未知流通股股东与未流通股股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 的说明 第 3 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √适用□不适用 新控股股东名称 张家港保税区金港资产经营有限公司公司 变更日期 2005 年 8 月 24 日 刊登日期和报刊 2005 年 9 月 2 日 上海证券报 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）法人控股股东情况 公司名称：张家港保税区金港资产经营有限公司 法人代表：夏琼 注册资本：15,000 万元人民币 成立日期：2002 年 12 月 3 日 主要经营业务或管理活动：主要以资本运作与管理为主的公司，是经过江苏省政府批准组建的国 有独资公司，经江苏省政府批准授权为国有资产投资主体，隶属于张家港保税区管委会管理，负责对 授权范围内的国有资产保值增值。 （2）法人实际控制人情况 公司名称：张家港保税区管委会 法人代表：王翔 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 第 4 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 单位:股 币种:人民币 是否 在股 报告期内从 东单 年初 年末 公司领取的 位或 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 持股数 持股数 报酬总额 其他 (万元) 关联 单位 领取 叶效良 董事长 男 57 2000-10-15～ 31 否 夏 琼 董事 女 36 2004-04-27～ 否 徐品云 董事 男 47 2004-04-27～ 是 徐 军 董事 男 37 2004-09-05～ 否 颜中东 董事 男 37 2005-10-16～ 否 潘福祥 独立董事 男 41 2002-04-26～ 5 否 薛 镭 独立董事 男 45 2002-04-26～ 5 否 彭良波 独立董事 男 46 2005-10-16～ 5 否 监事会召 王 奔 男 34 2001-04-29～ 19 否 集人 蒋国兴 监事 男 52 2002-06-29～ 是 颜惠敏 监事 男 34 2005-10-16～ 是 监事（职 陈 惠 女 35 2004-03-21～ 是 工代表） 董事会秘 肖功伟 男 53 1999-08-09～ 7,078 7,078 13 否 书 高福兴 总经理 男 43 2002-03-22～ 21.4 否 副 总 经 朱建华 理、财务 男 42 2002-03-22～ 16.48 否 总监 证券事务 刘 露 女 49 1999-08-09～ 3,733 3,733 8.84 否 代表 合计 / / / / 10,811 10,811 / 124.72 / §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 报告期内总体经营情况 2005 年，公司经历了严峻的考验，克服了重重困难。年初，由于主要控股公司张家港保税区长 江国际港务有限公司遭遇了几起重大诉讼案件，对公司各个层面都造成了极大的负面影响；下半年， 随着国家宏观调控力度的加大以及国际市场原油价格居高不下，整个化工仓储行业陷入低迷状态，公 司主要经营业务受到较大的冲击。面对诸多困难和严峻的市场形势，在董事会的正确领导下，公司上 下团结一致，统一思想认识，形成发展合力，按照“重新定位、苦练内功、打造品牌、全方位提升诚 信服务质量”的指导思想，下大功夫狠抓治理规范运作，健全决策、管理、监督机制，及时对组织结 构和人员进行必要调整，在调整中深化改革，在改革中拓展空间。经过努力，公司现已基本走出低 谷，也为今后的发展打下了良好的基础。 2005 年，实现主营业务收入 10242.96 万元，同比下降 17.70％，实现主营业务利润 6700.88 万 元，同比增长 50.71％，亏损 238.6 万元，同比下降 120.92％。形成亏损的主要原因是，控股子公司 第 5 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 张家港保税区长江国际港务有限公司因涉讼赔偿，该款项预计 2937 万元，已列入营业外支出，其中 有 1202 万元已实际支付。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 主营业务 主营业务 主营业务 主营业务利润 分行业或分产 收入比上 成本比上 主营业务收入 主营业务成本 利润率 率比上年增减 品 年增减 年增减 (%) （%） （％） （％） 行业 增加 7.87 个 仓储运输 94,986,491.17 20,822,325.16 78.08 28.49 -5.45 百分点 减少 28.11 个 机制纸系列 2,817,379.19 5,351,598.81 -89.95 -11.68 3.66 百分点 增加 2.75 个 其他销售 4,625,707.42 4,354,700.88 5.86 -84.60 -85.04 百分点 增加 31.08 个 合计 102,429,577.78 30,528,624.85 70.20 -17.70 -59.71 百分点 产品 6.3 主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务收入比上年增减 地区 主营业务收入 (%) 江苏地区 99,612,198.59 -17.22 云南地区 2,817,379.19 -31.47 合计 102,429,577.78 -17.70 6.4 募集资金使用情况 √适用□不适用 募集资金为公司尚未进行决算的以前年度募集并已投入使用项目的资金。 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 0.00 募集资金总额 18,412.56 已累计使用募集资金总额 18,412.56 是否变更 产生收益 是否符合计划 是否符合预计 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 项目 情况 进度 收益 79 万吨多用途 13,591.12 否 16,261.52 是 是 码头项目 日处理 100 吨 浆黑液碱回收 3,044.79 否 2,541.00 否 否 节能项目 流动资金 1,776.65 是 0.00 合计 18,412.56 / 18,802.52 / / 日处理 100 吨浆黑液碱回收节能项目是 1997 年募集资金投资项目，原计划总投资 6044.79 万元，其中运用 1997 年本公司上市时的募股资金 3044.79 万元于 1997 年 3 月投入建设，1999 年 未达到计划进 上半年该项目建设期已基本结束，实际共投入募股资金 2541 万元。剩余的募股资金 503.79 万 度和预计收益 元，按招股说明书承诺应在生产期投入使用。因国家宏观政策影响，工程建成后未能投产，为尽 的说明（分具 量减少损失，公司于 2002 年 6 月 28 日将该项目的主要设备以 518 万元转让，并采用追溯调整法 体项目） 于 2001 年度计提减值准备 34912939.69 元，2002 年度计提减值准备 6808895.82 元，2003 年初帐 面价值 1381610.25 元，同年公司在出售大理造纸分公司实物资产时将其一并售出。收回的资金暂 第 6 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 用于流动资金。 变更原因及变 更程序说明 （分具体项 目） 变更项目情况 □适用√不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 在 2005 年度内主要开展了代理相关企 2005 年 3 月 16 业保税物流园区进出口业务，实现主营 设立张家港保税物流园区 1,500 日完成工商注册 收入 14.85 万元，因产生税金及费用 扬子江物流有限公司 登记 20.7 万元，故 2005 年度实际亏损 4.72 万元。 2004 年度获得收入 170 万元，并于 与张家港保税区中油泰富 2004 年底收回合作经营资金 1000 万 2,000 石油有限公司合作经营 元。本报告期末，合作经营资金余额 2000 万元 合计 / / 6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用√不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 二○○五年度公司亏损－2385976.19 元，加年初未分配利润-146321783.46 元，可供分配的利润 为-148707759.65 元，按子公司净利润的 10％比例提取法定公积金合并报表后反映数 395092.92 元； 按子公司净利润的 5％比例提取法定公益金合并报表后反映数 197546.46 元，实际可供股东分配的利 润为-149,300,399.03 元。由于公司本年度可供股东分配的利润为负数，本年度不进行现金分红，不 送股，也不进行资本公积金转增股本。 公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用√不适用 7.2 出售资产 √适用□不适用 第 7 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 单位:万元 币种:人民币 本年初起至 是否为关 所涉及的 所涉及的 出售日该出 出售产 联交易 出售 资产产权 债权债务 交易对方及被出售资产 出售日 售资产为上 生的 （如是， 价格 是否已全 是否已全 市公司贡献 损益 说明定价 部过户 部转移 的净利润 原则） 张家港保税区物流园区凯伦 仓储有限公司 , 位于张家 港保税区长江国际公务有限 公司码头仓储区 1＃库区南 侧，面积为 25.579 亩的土 2005-04-28 968.265 495.94 否 是 地（土地证编号为苏张保国 用（2003）字第 204 号）， 以及该宗土地上的附着物一 座二层办公楼，建筑面积为 607 平方米。 各个体购房者 , 位于大理 市茫涌路的 65 间商铺门面 8.76 否 否 房，建筑面积 1,496.15 平 方米。 因控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司自 2005 年年初以来遭遇诈骗和诉讼，造成经营 重大损失，公司资金压力剧增。通过出售土地使用权及处置房产，可盘活土地存量，回笼资金，解决 公司资金周转困难的实际问题。 7.3 重大担保 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 发生日 是否为关联 担保对 期（协 担保类 是否履 担保金额 担保期 方担保（是 象名称 议签署 型 行完毕 或否） 日） ～ 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 0 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 2,000 报告期末对控股子公司担保余额合计 3,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 3,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 17.52 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 3,000 供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50%部分的金额 0 上述三项担保金额合计 3,000 第 8 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 7.4.2 关联债权债务往来 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 云南大理长城生物（化工）有 732.96 670.71 限公司 云南大理造纸厂 83.99 19.26 3.1 张家港保税区保税实业有限公 司 合计 732.96 816.94 19.26 3.1 关联债权债务形成原因： （1）应收云南大理长城生物（化工）有限公司 670.71 万元是由往年公司与其往来款未收回而形 成，本报告期该公司进行清算，依据公司董事会决议全额计提坏账准备。该事项对公司本期净利润的 影响数为-210.38 万元。详情请查阅本报告之会计报表附注二.30 投资收益。 （2）应付股东张家港保税区保税实业有限公司 3.1 万元，是往年公司向股东借款余额。 （3）应收云南大理造纸厂 83.99 万元是 2003 年以前与本公司往来款余额。云南大理造纸厂曾是 持有本公司 1642 万股国有股份（占本公司总股本的 13.77%）的第二大股东，本报告期内将其所持股 份全部转让张家港保税区长江时代投资发展有限公司，并于 2005 年 9 月 16 日完成了过户登记。根据 《上市规则》10.1.6 规定，视同上市公司的关联人。 报告期末资金被占用情况及清欠方案 √适用□不适用 前大股东云南大理造纸厂对公司的欠款 83.99 万元，是 2003 年以前该厂与本公司往来款余额。 清欠方案实施时间表 计划还款时间 清欠方式 清欠金额（万元） 备注 2006 年 6 月底 现金清偿 83.99 合计 / / 清欠方案是否能确保公司在 2006 年底彻底解决资金占用问题 √是□否□不适用 7.5 委托理财 □适用√不适用 7.6 承诺事项履行情况 √适用□不适用 2005 年 10 月 16 日公司非流通股股东召开协商会，对公司股权分置改革的问题进行了讨论，并 签署了一致意见：“在充分进行准备的条件下，于适当时候向相关部门报送公司股权分置改革材料， 进行股权分置改革。” 经公司向非流通股股东询问了解，公司股权分置改革工作已于 2006 年 2 月 8 日正式启动，主要进行了非流通股股东间进一步沟通、与保荐机构商谈、对市场相关情况摸底等工 作。公司将根据股权分置改革工作的进展及时作出相应的信息披露。 第 9 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用□不适用 7.7.1、重大诉讼 报告期内，控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司因在经营中违规操作，导致引发重大 诉讼，造成公司重大损失，有关情况如下： 1、张家港保税区长江国际港务有限公司与江苏汇麟国际贸易有限公司诉讼案件情况 1）基本情况： （1）2004 年 7 月 22 日，江苏汇麟国际贸易有限公司（以下简称江苏汇麟）将其仓储在张家港 保税区长江国际港务有限公司（以下简称长江国际）的 1500 吨邻二甲苯及 500 万元人民币向中信实 业银行常州分行质押，由银行开出 1000 万元承兑汇票给江苏汇麟，并于 2004 年 12 月 9 日续办了质 押手续。2004 年 12 月 8 日，江苏汇麟将其仓储于长江国际的 2300 吨二甲苯质押给张家港市农村商 业银行（以下简称农商行），贷款人民币 600 万元。以上两笔银行质押之事均有长江国际、江苏汇 麟、银行签署的三方协议书或承诺书，长江国际作为协议的第三方对质押货物承担保管责任，在未解 除质押前将凭银行出具的发货单办理出库手续。2004 年 12 月 8 日江苏汇麟出具申请以天津房产抵押 要求放行银行质押物二甲苯 3000 吨（此 3000 吨中含上述 2300 吨已质押货物），但该房产实际已全 部抵押给了中信实业银行天津分行，抵押时间自 2004 年 11 月 18 日至 2005 年 5 月 18 日。2004 年 12 月 9 日，长江国际计量调度部经理陆建荣、商务部经理顾剑平以及长江国际总经理陈建梁在没有认真 查验且未要求办理房地产抵押登记手续、未向董事会请示汇报的情况下，违反公司规定，擅自同意江 苏汇麟提取上述质押货物。随后江苏汇麟又要求改发邻二甲苯，实际江苏汇麟名下的 1500 吨邻二甲 苯也已质押给中信实业银行常州分行。经办人员明知该货物已质押,仍然安排货物出库。2005 年 4 月 14 日，农商行以江苏汇麟未能按贷款合同提供相关财务资料及其法定代表人涉嫌犯罪为由，通知江 苏汇麟提前收回贷款。为争取主动权，2005 年 4 月 15 日长江国际代江苏汇麟向农商行归还本金及利 息 521.93 万元。 （2）2004 年 11 月 7 日，江苏汇麟将 2862.556 吨混合二甲苯存储到长江国际，货权归中国化工 建设总公司（以下简称中化建）所有；2004 年 12 月 1 日至 2004 年 12 月 26 日江苏汇麟将该批货全 部提走。中化建与江苏汇麟交涉后，由江苏汇麟于 2004 年 12 月 24 日出具给中化建数量为 2862.556 吨混合二甲苯的提单，注明 3 月 1 日后方可提货。2005 年 1 月 10 日，江苏汇麟又一批 2980.82 吨的 混合二甲苯存入长江国际。在此期间江苏汇麟为向其他客户供货，便再次以上述房产抵押申请放货， 作为本公司副总经理、长江国际董事兼总经理的陈建梁及相关经办人员再次违规操作，擅自许可放 货。江苏汇麟案发之后，中化建 2862.556 吨混二甲苯提单落空。2005 年 5 月 12 日，长江国际与中 化建达成协议：由长江国际承担中化建扣除江苏汇麟已付保证金、货款后的损失 680 万元，存放于长 江国际处的该批货权归中化建所有。 （3）2005 年 4 月 11 日，江苏汇麟法人代表何文凯因涉嫌商业诈骗被上海警方拘留，江苏汇麟 及相关企业资产被查封（包括天津的房地产），该公司停止经营。 2）诉讼及判决情况： （1）关于上述基本情况（1）的诉讼及判决情况： 长江国际就此事对江苏汇麟起诉至张家港市人民法院。2005 年 6 月 7 日，张家港市人民法院以 （2005）张民二初字第 609 号判决如下：江苏汇麟应归还长江国际垫付款 5,219,297.20 元，案件受 理费及其他诉讼费 36406 元，由江苏汇麟在履行本判决时付给长江国际。 （2）关于上述基本情况（2）的诉讼及判决情况： 长江国际就此事起诉江苏汇麟至武汉海事法院，2005 年 11 月 17 日，武汉海事法院以(2005)武 海法商字第 189 号《判决书》判决如下：江苏汇麟应赔偿长江国际货物损失 820 万元，案件受理费及 其他诉讼费共计 59210 元由江苏汇麟承担。截至审计报告日，该判决尚未履行。 (3) 关于起诉相关责任人的情况： 2005 年 11 月 10 日，长江国际向江苏省苏州市中级人民法院提交了《民事诉状》，认为陈建梁 的行为不仅违反了《公司总经理工作细则》规定，也违反了有关《民法通则》、《担保法》的规定， 第 10 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 给公司造成了巨大损失。请求 1、判令被告赔偿原告经济损失 1260 万元；2、由被告承担本案诉讼 费。 2005 年 12 月 21 日，江苏省苏州市中级人民法院受理并立案，《受理案件通知书》文号： （2006）苏中民二初字第 0001 号。 目前该诉讼尚未审理结束。 3）损失情况： 根据长江国际董事会的报告，该事件造成的损失为 1260 万元，长江国际已为上述事项实际支付 12,019,297.20 元，预计负债尚余 580,702.80 元。 4）信息披露情况： 相关信息的本公司公告临 2005－006、临 2005－008、临 2005－009、临 2005－012、临 2005－ 030 登载于 2005 年 5 月 24 日、2005 年 6 月 30 日、2006 年 1 月 4 日《上海证券报》以及上海证券交 易所网站 http://www.sse.con.cn。 2、张家港保税区长江国际港务有限公司与江苏汇鸿国际集团盛博龙服饰有限公司诉讼案件情况 1）基本情况： 2004 年 7 月 1 日、7 月 8 日、7 月 13 日，江苏汇鸿国际集团盛博龙服饰有限公司（以下简称 “汇鸿国际”）将 755 吨 DINP、779 吨 DOP、226 吨异丁醇货物存放于长江国际库内。 2005 年 6 月 14 日，汇鸿国际因长江国际拒绝归还上述货物，向武汉海事法院提出海事强制令申 请。2005 年 6 月 15 日，武汉海事法院出具了《民事裁定书》【2005】武海法强字第 8 号、【2005】 武海法强字第 9 号、【2005】武海法强字第 10 号，及相应的三份《海事强制令》，裁定：1、准许汇 鸿国际的海事强制令申请；2、责令长江国际立即将 755 吨 DINP、779 吨 DOP、226 吨异丁醇归还汇鸿 国际。2005 年 6 月 17 日，经公司董事会 2005 年第三次会议决议，同意由公司向武汉海事法院提供 资金、财产担保，申请中止《海事强制令》。2005 年 7 月 19 日，长江国际与汇鸿国际经协商签订 《协议书》：（1）由武汉海事法院冻结长江国际提供银行存款 500 万元人民币（包括已被冻结的 300 万元人民币）；（2）由武汉海事法院查封张家港保税区外商投资服务有限公司提供的未设定抵 押的 51 亩土地；（3）长江国际向法院提供除上述担保外的 300 万元人民币额度的保证担保。在公司 提供上述担保后，汇鸿国际同意武汉海事法院终止三个海事强制令的执行，强制令终止后，任何一方 可就强制令所涉及的纠纷向武汉海事法院提起诉讼。 2）诉讼及判决情况： 2005 年 7 月 22 日，汇鸿国际以长江国际拒绝归还其存放货物一事，按货物种类分别向武汉海事 法院提交了三份《民事诉状》，请求法院判令被告长江国际：返还原告仓储在被告库中的有关货物或 赔偿上述货物的相关价值，并赔偿原告损失及承担相应诉讼费。 2005 年 11 月 21 日、12 月 20 日，武汉海事法院在南京法庭开庭对上述诉讼进行了公开审理，并 于 2006 年 1 月 21 日以《民事判决书》【2005】武海法商字第 394 号、395 号、396 号（共三份）， 一审判决长江国际赔偿汇鸿国际货物损失、相应利息、案件受理费共计 16775311.55 元。 长江国际对上述判决不服，将上诉湖北省高级人民法院。 至报告期末，因诉讼未最终结案，追究相关责任人的法律责任的工作亦尚未进行。 3）预计损失情况： 因公司已为上述诉讼案件提供了相应现金、土地及保证担保作为终结三个强制令以进入诉讼的保 证，并对诉讼结果承担担保责任。法律文书生效后，被申请方不立即履行法律文书确定的义务，则法 院可直接执行上述担保标的物。因此，长江国际针对此案件已计提预计负债 1677 万元。 4）信息披露情况： 相关信息的本公司公告临 2005-011、临 2005-012、临 2005-022、临 2005-023、临 2006-002 登 载于 2005 年 6 月 21 日、2005 年 6 月 30 日、2005 年 8 月 30 日、2005 年 9 月 2 日、2006 年 2 月 28 日《上海证券报》以及上海证券交易所网站 http://www.sse.con.cn。 3、张家港保税区长江国际港务有限公司与中化物产股份有限公司及中国银行常熟支行的诉讼情况 1）基本情况： 第 11 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 诉讼（1）：2004 年 9 月 23 日，中化物产股份有限公司（以下简称中化物产）向苏州三九购买 存放于长江国际库内的乙二醇 500 吨。 2004 年 9 月 24 日，由苏州三九开具注明提货单位为中化 物产的 500 吨乙二醇的提货单，同时特别注明有效期至 2004 年 10 月 20 日。2004 年 9 月 27 日，中 化物产与苏州三九在长江国际交接货物，该提货单得到长江国际确认。 2004 年 11 月 12 日，中化 物产与长江国际联系要求提货，被拒绝。 2004 年 11 月 8 日，苏州三九接其上级指令停止正常经营。 诉讼（2）：2004 年 10 月 29 日，常熟三九绿玉纤维科技有限公司（以下简称常熟三九）向中国 银行常熟支行（以下简称常熟支行）申请开证用于购买 2098 吨乙二醇。之后，常熟三九将全部货物 的所有权转移给苏州三九。 2005 年 4 月 20 日，常熟三九与常熟中行签署协议，将对应信用证项 下 1870.664 吨乙二醇的所有权转让给常熟中行。 2005 年 4 月 22 日，与该批货物有关的长江国贸 公司、苏州三九、常熟三九（作为甲方）向长江国际（作为乙方）出具承诺书，承诺书中明确：常熟 三九拥有货权的该批 2098 吨乙二醇存放于乙方仓库，该批货物扣除常熟中行提取、处置、损耗的数 量后，尚余 762.664 吨暂保留在长江国际。因苏州三九原因，中化物产与乙方有诉讼纠纷，甲方承诺 如乙方在与中化物产诉讼纠纷败诉造成经济损失，乙方从该批 762.44 吨乙二醇剩余的货物价值中享 有留置权，优先受偿。 2005 年 4 月 25 日长江国际、常熟中行、长江国贸公司、常熟三九签署相 关协议书，再次明确剩余货物 762.664 吨乙二醇暂时保留在长江国际。 之后，常熟中行前往长江 国际提取该 762.664 吨乙二醇时，遭到拒绝。 2）诉讼及判决情况： （1）关于上述诉讼（1） 2005 年 3 月 22 日，中化物产向江苏省苏州市中级人民法院提起诉讼，请求判令长江国际交付 500 吨乙二醇或赔偿等值的货款，并赔偿因乙二醇市场价格下降造成的经济损失人民币 130 万元。 2005 年 9 月 7 日，江苏省苏州市中级人民法院以《民事判决书》（2005）苏中民二初字第 0101 号判决长江国际在判决生效后十日内向中化物产交付 500 吨乙二醇，并赔偿中化物产提货日 2004 年 11 月 12 日至长江国际交付 500 吨乙二醇的实际履行日之间的差价损失 10 万元。案件受理等费用合 计 85540 元，由原、被告双方各负担一半。该判决已履行完毕。 （2）关于上述诉讼（2） 2005 年 6 月 9 日，常熟中行向江苏省苏州市中级人民法院提出诉讼请求，要求判令长江国际交 付 762.44 吨乙二醇货物并赔偿损失。 2005 年 9 月 7 日，江苏省苏州市中级人民法院以《民事判决书》（2005）苏中民二初字第 0186 号判决：驳回常熟中行的诉讼请求。案件受理费等费用由原告常熟中行负担。 3）损失情况： 根据长江国际报告，该事件造成的损失为 14.277 万元。 4）信息披露情况： 相关信息的本公司公告临 2005－007、临 2006－003、临 2006－004 刊载于 2005 年 5 月 24 日、 2006 年 3 月 28 日《上海证券报》以及上海证券交易所网站 http://www.sse.con.cn。。 §8 监事会报告 监事会对公司依法运作情况的独立意见： 1、2005 年公司依法运作，决策程序合法，已建立并不断完善内部控制制度。公司董事及绝大多 数高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 原公司副总经理兼控股子公司总经理陈建梁在经营工作中违规操作，造成重大经济损失，公司董 事会于 2005 年 5 月 20 日召开会议作出决议，决定解聘陈建梁所担任的公司副总经理职务，同时追究 其应承担的法律责任。监事会认为公司董事会对该次公司重大损失事件进行的认真检讨，采取的相应 处理措施，对相关人员进行的查处，以及对公司治理方面存在的不足进行的认真剖析，提出了整改措 施，这是必要的。监事会要求公司加强科学管理，杜绝违规越权行为，建立明确高管责、权、利的激 励约束机制，制订完善绩效评估考核实施细则。 第 12 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 2、监事会在年内对公司和子公司财务进行了检查。公司 2005 年度财务报告经山东乾聚会计师事 务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为审计报告客观、公正、真实地反映了公 司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金实际投入项目已完成，实际投资项目与承诺投入项目一致。公司监事 会已督促管理层抓紧完成财务结算。 4、公司在 2005 年度内出售资产的交易价格合理，未发现内幕交易，未发现损害部分股东的权益 或造成公司资产流失。 5、公司的关联交易合法、遵从“三公”原则，没有损害公司利益的情况。 § 9 财务报告 9.1 审计意见 公司年度财务报告已经北京天圆全会计师事务所有限公司注册会计师梁益胜、孙小波审计，并出 具了标准无保留意见的审计报告。 北京天圆全会计师事务所有限公司即原山东乾聚有限责任会计师事务所，报告期内更名，于 2005 年 11 月 9 日在北京市经工商行政管理局完成登记注册，注册地址为北京市西城区西长安街 88 号首都时代广场 808 室。 9.2 财务报表 资产负债表 2005 年 12 月 31 日 编制单位: 单位:元 币种:人民币 合并 母公司 项目 期末数 期初数 期末数 期初数 资产： 流动资产： 货币资金 11,304,807.95 34,110,195.06 2,128,996.68 1,185,871.56 短期投资 应收票据 477,000.00 3,343,083.55 应收股利 应收利息 应收账款 13,607,515.46 10,389,777.95 1,507,437.56 1,833,745.83 其他应收款 28,204,449.86 27,492,658.07 10,776,662.92 16,555,260.00 预付账款 2,081,309.48 5,020,193.03 180,100.00 173,000.00 应收补贴款 存货 62,107,817.61 67,109,124.63 141,885.22 1,261,975.69 待摊费用 297,554.17 605,633.02 7,855.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 118,080,454.53 148,070,665.31 14,742,937.38 21,009,853.08 长期投资： 长期股权投资 -6,258,963.48 -7,569,806.12 327,926,283.75 321,097,381.67 长期债权投资 长期投资合计 -6,258,963.48 -7,569,806.12 327,926,283.75 321,097,381.67 其中：合并价差(贷差以“-” -6,258,963.48 -7,569,806.12 号表示，合并报表填列) 其中：股权投资差额(贷差以 “-”号表示，合并报表填列) 第 13 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 固定资产： 固定资产原价 309,585,250.92 298,022,882.56 29,755,235.23 35,447,510.62 减：累计折旧 44,316,510.06 31,605,975.63 3,441,824.30 3,258,952.86 固定资产净值 265,268,740.86 266,416,906.93 26,313,410.93 32,188,557.76 减：固定资产减值准备 9,472,297.03 10,769,246.49 9,472,297.03 9,644,867.40 固定资产净额 255,796,443.83 255,647,660.44 16,841,113.90 22,543,690.36 工程物资 在建工程 6,796,309.08 8,786,140.14 固定资产清理 固定资产合计 262,592,752.91 264,433,800.58 16,841,113.90 22,543,690.36 无形资产及其他资产： 无形资产 29,183,738.09 33,437,224.45 长期待摊费用 60,000.00 60,000.00 其他长期资产 12,869,518.28 无形资产及其他资产合计 42,053,256.37 33,497,224.45 60,000.00 递延税项： 递延税款借项 资产总计 416,467,500.33 438,431,884.22 359,510,335.03 364,710,925.11 负债及股东权益： 流动负债： 短期借款 42,000,000.00 55,585,000.00 7,000,000.00 40,585,000.00 应付票据 应付账款 6,539,870.58 8,456,348.41 479,637.07 493,537.35 预收账款 4,941,895.02 3,585,097.45 402,482.06 516,749.21 应付工资 1,869,420.34 1,100,152.24 78,900.00 应付福利费 332,604.36 604,391.05 148,680.00 应付股利 应交税金 20,946,218.35 7,896,310.41 2,249,439.78 2,545,158.72 其他应交款 247,184.58 268,838.46 3,244.13 80,531.38 其他应付款 6,705,351.90 10,915,879.04 180,108,866.22 148,203,993.40 预提费用 1,802,674.96 2,812,395.26 348,384.38 396,312.26 预计负债 17,350,702.80 一年内到期的长期负债 35,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 137,735,922.89 91,224,412.32 190,740,733.64 192,900,182.32 长期负债： 长期借款 87,000,000.00 152,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 200,000.00 其他长期负债 长期负债合计 87,000,000.00 152,200,000.00 递延税项： 递延税款贷项 第 14 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 负债合计 224,735,922.89 243,424,412.32 190,740,733.64 192,900,182.32 少数股东权益(合并报表填列) 20,498,098.10 21,450,289.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 119,239,680.00 119,239,680.00 119,239,680.00 119,239,680.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 119,239,680.00 119,239,680.00 119,239,680.00 119,239,680.00 资本公积 171,075,726.39 171,013,452.97 171,057,195.09 170,995,108.90 盈余公积 30,218,471.98 29,625,832.60 13,766,552.75 13,766,552.75 其中：法定公益金 10,437,486.47 10,239,940.01 4,953,513.40 4,953,513.40 未分配利润 -149,300,399.03 -146,321,783.46 -135,293,826.45 -132,190,598.86 拟分配现金股利 外币报表折算差额(合并报表填 列) 减：未确认投资损失(合并报表 填列) 所有者权益（或股东权益）合 171,233,479.34 173,557,182.11 168,769,601.39 171,810,742.79 计 负债和所有者权益（或股东权 416,467,500.33 438,431,884.22 359,510,335.03 364,710,925.11 益）总计 公司法定代表人: 叶效良 主管会计工作负责人: 高福兴 会计机构负责人: 朱建华 利润及利润分配表 2005 年 1-12 月 编制单位: 单位:元 币种:人民币 合并 母公司 项目 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 102,429,577.78 124,451,905.45 2,817,379.19 3,189,947.69 减：主营业务成本 30,528,624.85 75,763,048.84 5,351,598.81 5,162,487.31 主营业务税金及附加 4,892,129.54 4,225,907.02 51,018.30 55,836.75 二、主营业务利润（亏损以“- 67,008,823.39 44,462,949.59 -2,585,237.92 -2,028,376.37 ”号填列） 加：其他业务利润（亏损以“- 18,052.49 1,768,435.27 130,715.87 501,851.39 ”号填列） 减: 营业费用 1,569,769.31 2,355,549.12 602,517.11 381,906.55 管理费用 24,717,550.81 14,322,939.21 5,107,155.61 -36,137.18 财务费用 11,938,288.63 10,639,839.42 1,287,665.62 2,529,607.87 三、营业利润（亏损以“-”号 28,801,267.13 18,913,057.11 -9,451,860.39 -4,401,902.22 填列） 加：投资收益（损失以“-”号 6,605,879.83 1,958,618.95 6,828,902.08 14,273,519.29 填列） 补贴收入 营业外收入 5,159,054.21 1,557,120.12 107,096.54 193,458.82 减：营业外支出 30,424,088.40 245,350.23 587,365.82 四、利润总额（亏损总额以“- 10,142,112.77 22,183,445.95 -3,103,227.59 10,065,075.89 ”号填列） 减：所得税 12,608,808.92 10,551,805.72 减：少数股东损益 -80,719.96 228,090.47 加：未确认投资损失(合并报表 填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 -2,385,976.19 11,403,549.76 -3,103,227.59 10,065,075.89 列） 第 15 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 加：年初未分配利润 -146,321,783.46 -155,580,264.69 -132,190,598.86 -142,255,674.75 其他转入 六、可供分配的利润 -148,707,759.65 -144,176,714.93 -135,293,826.45 -132,190,598.86 减：提取法定盈余公积 395,092.92 1,430,045.68 提取法定公益金 197,546.46 715,022.85 提取职工奖励及福利基金(合并 报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 -149,300,399.03 -146,321,783.46 -135,293,826.45 -132,190,598.86 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以 -149,300,399.03 -146,321,783.46 -135,293,826.45 -132,190,598.86 “-”号填列) 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单 5,040,487.23 4,568,189.75 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少) 利润总额 4.会计估计变更增加(或减少) 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人: 叶效良 主管会计工作负责人: 高福兴 会计机构负责人: 朱建华 现金流量表 2005 年 1-12 月 编制单位: 单位:元 币种:人民币 本期数 项目 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 98,204,471.15 4,528,422.49 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 1,147,398.12 32,562,230.84 经营活动现金流入小计 99,351,869.27 37,090,653.33 购买商品、接受劳务支付的现金 8,065,864.32 支付给职工以及为职工支付的现金 12,494,693.54 1,850,190.41 支付的各项税费 6,633,713.77 1,411,174.43 支付的其他与经营活动有关的现金 37,083,119.68 3,096,868.73 经营活动现金流出小计 64,277,391.31 6,358,233.57 经营活动现金流量净额 35,074,477.96 30,732,419.76 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 105,941.34 第 16 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 其中：出售子公司收到的现金 取得投资收益所收到的现金 65,758.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 12,665,890.81 5,165,890.81 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 12,837,590.79 5,165,890.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 15,243,249.04 32,620.00 投资所支付的现金 50,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 15,293,249.04 32,620.00 投资活动产生的现金流量净额 -2,455,658.25 5,133,270.81 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 79,835,000.00 24,835,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 79,835,000.00 24,835,000.00 偿还债务所支付的现金 123,420,000.00 58,420,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 11,481,619.45 1,337,565.45 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 134,901,619.45 59,757,565.45 筹资活动产生的现金流量净额 -55,066,619.45 -34,922,565.45 四、汇率变动对现金的影响 -357,587.37 五、现金及现金等价物净增加额 -22,805,387.11 943,125.12 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 -2,385,976.19 -3,103,227.59 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) -80,719.96 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 7,994,161.06 4,200,527.22 固定资产折旧 14,328,128.83 789,176.12 无形资产摊销 684,665.28 长期待摊费用摊销 60,000.00 60,000.00 待摊费用减少（减：增加） 308,078.85 -7,855.00 预提费用增加（减：减少） -1,009,720.30 -47,927.88 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -4,479,160.17 480,269.28 固定资产报废损失 财务费用 11,722,714.65 1,289,637.57 投资损失（减：收益） -6,605,879.83 -6,828,902.08 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 813,791.62 5,397,339.67 经营性应收项目的减少(减：增加) -26,156,880.62 3,976,395.30 经营性应付项目的增加(减：减少) 39,523,687.37 24,526,987.15 其他(预计负债的增加) 357,587.37 经营活动产生的现金流量净额 35,074,477.96 30,732,419.76 第 17 页 共 18 页 云南新概念保税科技股份有限公司 2005 年度报告摘要 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 11,304,807.95 2,128,996.68 减：现金的期初余额 34,110,195.06 1,185,871.56 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -22,805,387.11 943,125.12 公司法定代表人: 叶效良 主管会计工作负责人: 高福兴 会计机构负责人: 朱建华 9.2 本报告期，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 9.3 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 本报告期无重大会计差错更正 9.4 合并范围变化说明 本期纳入合并会计报表范围的增加的子公司为：张家港保税物流园区扬子江物流有限公司，该公 司系张家港保税区外商投资服务有限公司与张家港保税区长江国际港务有限公司于 2005 年投资设立 的。 本期纳入合并会计报表范围的减少的子公司为：张家港保税区长润兴业电子商务有限公司、上海 长茂石油化工有限公司、云南大理长城生物（化工）有限公司。其中张家港保税区长润兴业电子商务 有限公司、上海长茂石油化工有限公司不纳入合并范围的原因为已被出售；云南大理长城生物（化 工）有限公司因正在清算中故未将其纳入合并报表范围之中。 董事长：叶效良 云南新概念保税科技股份有限公司 2006 年 3 月 25 日 第 18 页 共 18 页