上海机电(600835)2004年年度报告摘要

上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2、公司全体董事出席董事会会议。 1.3、公司负责人王成明，主管会计工作负责人司文培，会计主管人员邹晓璐声明：保证本年度 报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 上海机电 股票代码 600835 上市交易所 上海证券交易所 股票简称 机电 B 股 股票代码 900925 上市交易所 上海证券交易所 注册地址 上海市浦东新区建平路 2 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1286 号汇商大厦 9 楼 邮政编码 200135 公司国际互联网网址 www.chinasec.cn 电子信箱 sec@chinasec.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 司文培 联系地址 上海市浦东新区民生路 1286 号汇商大厦 9 楼 电话 (021)68547168 传真 (021)68547169 电子信箱 sldm@21cn.net §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 2003 年 本期比 2002 年 主要会计 2004 年 上期增 数据 调整后 调整前 调整后 调整前 减(%) 主营业务 6,555,276,828.12 5,614,840,238.98 5,559,734,783.47 16.75 4,468,336,934.68 4,468,336,934.68 收入 利润总额 740,089,727.74 928,613,613.63 922,712,358.83 -20.30 728,061,994.92 728,061,994.92 净利润 293,740,978.41 409,496,123.19 412,010,778.27 -28.27 272,775,662.16 272,775,662.16 扣除非经 常性损益 314,072,434.39 321,172,128.18 323,686,783.26 -2.21 281,159,637.39 281,159,637.39 的净利润 第 1 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 2003 年末 本期比 2002 年末 2004 年末 上期增 调整后 调整前 调整后 调整前 减(%) 总资产 8,227,776,215.01 8,618,916,219.81 8,529,207,681.55 -4.54 8,504,600,429.86 8,504,600,429.86 股东权益 3,436,633,780.62 3,250,886,563.41 3,253,401,218.49 5.71 2,939,782,965.54 2,880,596,662.94 经营活动 产生的现 604,667,760.59 292,170,476.76 292,170,476.76 106.96 690,591,617.23 690,591,617.23 金流量净 额 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 2003 年 本期比上期 2002 年 主要财务指标 2004 年 调整后 调整前 增减(%) 调整后 调整前 每股收益 0.345 0.577 0.580 -40.21 0.461 0.461 最新每股收益 净资产收益率(%) 8.55 12.60 12.66 -32.14 9.28 9.47 扣除非经常性损益的净利润 9.14 9.88 9.95 -7.49 9.56 9.76 的净资产收益率(%) 每股经营活动产生的现金流 0.71 0.41 0.41 73.17 1.17 1.17 量净额 2003 年末 本期比上期 2002 年末 2004 年末 调整后 调整前 增减(%) 调整后 调整前 每股净资产 4.03 4.58 4.58 -12.01 4.97 4.87 调整后的每股净资产 3.96 4.46 4.53 -11.21 4.75 4.65 非经常性损益项目 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 项目性质 具体业务内容 2004 年度 处置长期股权投资产生的损益 处置长期股权投资 35,788,828.35 处置固定资产产生的损益 处置固定资产 1,192,290.11 处置无形资产产生的损益 处置无形资产 869,551.29 以前年度已经计提的各项减值准 坏账准备转回 37,355,802.59 备的转回 存货跌价准备转回 0.00 扣除计提的资产减值准备后的其 赔偿收入 13,974,747.88 他各项营业外收入 扣除计提的资产减值准备后的其 捐赠、罚款支出等 -90,691,657.11 他各项营业外支出 财务费用-利息收入 贷款贴息 1,330,200.00 对非金融企业收取的资金占用费 资金占用费 510,478.90 补贴收入 财政补贴 400,000.00 所得税清算 合计 730,242.01 减： 所得税 493,638.32 减： 少数股东承担的非经常性损益 20,568,059.67 对合并报表净利润的影响金额 非经常性净收益(亏损) -20,331,455.98 第 2 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 3.3 国内外会计准则差异 √适用□不适用 单位:千元 币种:人民币 根据中国法定帐目实现的净利润 293,741 根据国际会计准则实现的净利润 286,269 有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下： 净利润 根据中国法定帐目 293,741 国际会计准则和其他调整: . 于利润表提取职工奖福基金 -51,130 . 冲销长期未偿还之应付款项而确认之收入 5,129 . 获得之政府补贴及捐赠而确认之收入 4,898 . 负商誉确认之收入 4,132 . 递延所得税影响 7,118 . 商誉摊销之差异 22,381 经国际会计准则及其他调整后所列报 286,269 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 本次变动增减（＋，－） 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 335,778,031 67,155,606 402,933,637 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 335,778,031 67,155,606 402,933,637 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 335,778,031 67,155,606 402,933,637 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 224,294,400 44,858,880. 269,153,280 2、境内上市的外资 150,163,200 30,032,640 180,195,840. 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 374,457,600 74,891,520 449,349,120 三、股份总数 710,235,631 142,047,126 852,282,757 第 3 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 66,953 前十名股东持股情况 股东性质 股份类别 质押或冻 年末持股 （国有股东 股东名称(全称) 年度内增减 比例(%) （已流通或 结的股份 数量 或外资股 未流通） 数量 东） 上海电气集团股份 67,155,606 402,933,637 47.28 未流通 国有股东 有限公司 海通证券股份有限 2,444,970 37,052,117 4.35 已流通 公司 上海国际信托投资 5,402,558 11,939,753 1.40 已流通 公司 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C 2,204,057 6,935,046 0.81 已流通 外资股东 CLIENT 银河银泰理财分红 5,541,264 5,541,264 0.65 已流通 证券投资基金 NAITO SECURITIES 4,999,337 4,999,337 0.59 已流通 外资股东 CO., LTD. SKANDIA GLOBAL 4,682,946 4,682,946 0.55 已流通 外资股东 FUNDS PLC 金鑫证券投资基金 4,002,065 4,002,065 0.47 已流通 南京聚恒广告有限 3,319,978 3,319,978 0.39 已流通 公司 DEUTSCHE BANK 3,285,318 3,285,318 0.39 已流通 外资股东 LONDON 前十名流通股股东持股情况 种类（A、B、H 股或其 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量 它） 海通证券股份有限公司 37,052,117 A 股 上海国际信托投资公司 11,939,753 A 股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 6,935,046 B 股 银河银泰理财分红证券投资基金 5,541,264 A 股 NAITO SECURITIES CO., LTD. 4,999,337 B 股 SKANDIA GLOBAL FUNDS PLC 4,682,946 B 股 金鑫证券投资基金 4,002,065 A 股 南京聚恒广告有限公司 3,319,978 A 股 DEUTSCHE BANK LONDON 3,285,318 B 股 光大保德信量化核心证券投资 2,753,612 其它 上海电气集团股份有限公司的控股股东上海电气(集团)总公司是海通证券有限公司的第四大 上述股东关联关系 股东，持有海通证券 6.47%的股权。其他股东未知其是否存在关联关系或属于《上市公司股东持 或一致行动的说明 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用√不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）控股股东情况 公司名称：上海电气集团股份有限公司 法人代表：王成明 注册资本：918,900 万元人民币 第 4 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 成立日期：2004-03-1 日 主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：电站及输配电，机电一体化，交通运输、 环保设备的设计、制造、销售，电力工程项目总承包，设备总成套或分交，技术咨询和培训，国内贸 易，货物进出口业务及技术进出口业务、劳动服务，实业投资。 （2）实际控制人情况 公司名称：上海电气（集团）总公司 法人代表：王成明 注册资本：473,068 万元人民币 成立日期：1998 年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：电力工程项目总承包、设备总成套或分 交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技 术咨询及培训；市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初 年末 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 持股数 持股数 王成明 董事长 男 57 2003-05-20～2006-05-19 0 0 徐伟 副董事长 男 41 2003-05-20～2006-05-19 0 0 范秉勋 副董事长 男 59 2003-05-20～2006-05-19 0 0 金明达 董事、总经理 男 55 2004-05-25～2006-05-19 0 0 柴庆来 董事 男 41 2003-05-20～2006-05-19 0 0 叶富才 董事 男 54 2003-05-20～2006-05-19 0 0 陆红贵 董事 男 54 2004-05-25～2006-05-19 0 0 陈国辉 独立董事 男 49 2003-05-20～2006-05-19 0 0 毛文兴 独立董事 男 37 2003-05-20～2006-05-19 0 0 梁恭杰 独立董事 男 62 2003-05-20～2006-05-19 0 0 吴国华 独立董事 男 41 2003-05-20～2006-05-19 0 0 第 5 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 董事会秘书、 司文培 男 41 2003-05-20～2006-05-19 0 0 总会计师 俞银贵 监事长 男 55 2004-05-25～2006-05-19 0 0 谢同伦 监事 男 49 2003-05-20～2006-05-19 0 0 吕伯轩 监事 男 58 2003-05-20～2006-05-19 0 0 徐承耕 监事 男 56 2003-05-20～2006-05-19 0 0 徐里 监事 男 43 2003-05-20～2006-05-19 0 0 王心平 副总经理 男 51 2004-04-27～2006-05-19 0 0 胡雄卿 副总经理 男 58 2004-04-27～2006-05-19 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √适用□不适用 在股东单位 是否领取报酬、津贴（是 姓名 任职的股东名称 担任的职务 或否） 王成明 上海电气集团股份有限公司 董事长 是 金明达 上海电气集团股份有限公司 副总裁 是 柴庆来 上海电气集团股份有限公司 总裁助理、产业发展部副部长 是 叶富才 上海电气集团股份有限公司 产业发展部副部长 是 俞银贵 上海电气集团股份有限公司 财务总监、资产财务部部长 是 谢同伦 上海电气集团股份有限公司 纪委副书记、党委办公室主任 是 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位:元 币种:人民币 年度报酬总额 66 金额最高的前三名董事的报 16 酬总额 金额最高的前三名高级管理 50 人员的报酬总额 独立董事津贴 4 独立董事其他待遇 不在公司领取报酬、津贴的 王成明、徐伟、范秉勋、金明达、柴庆来、叶富才、陆红贵、俞银 董事、监事姓名 贵、谢同伦、吕伯轩、徐承耕、徐里。 报酬区间 人数 15-20 万元 3 4 万元 4 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2004 年公司受国家宏观调控政策影响，给公司经营造成了一定的影响。面对压力，公司各经营 企业采取积极的营销策略，加大市场营销的管理力度；加快新产品开发的步伐，努力抢占市场制高 点；调整生产方式，进一步降低成本；加强业务整合、产品结构调整，使得公司各项主要经营业务继 续保持各自行业的领先地位。2004 年实现主营业务收入 655527.68 万元，比去年同期增长 16.75%。 公司运行情况比较正常。2004 年度完成净利润 29374.10 万元，比去年同期下降 28.27%，下降的主要 原因是由于 2004 年度公司加大了下属企业人员调整、分流力度，人员结构得到了较大改善，再者是 公司应收款项坏账计提比例的调整对净利润完成也有一定的影响。 第 6 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 主营业务收 主营业务 分行业或 毛利率比上年 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%) 入比上年增 成本比上 分产品 增减(%) 减(%) 年增减(%) 电梯及自 4,748,429,368.68 3,452,551,900.52 27.29 14.50 21.34 -4.10 动扶梯 关联交易的定价原则 关联交易必要性、持续性的说 明 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 分地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(%) 外销 387,748,155.00 46.44 内销 6,167,528,673.12 -1.95 6.4 采购和销售客户情况 单位:万元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 60,269.65 占采购总额比重(%) 14.27 前五名销售客户销售金额合计 20,159.86 占销售总额比重(%) 3.07 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □适用√不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用√不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用√不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用√不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用√不适用 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务状况和经营成 果产生重要影响的说明 √适用□不适用 1、2004 年由于国家宏观调控的影响，市场竞争加剧，产品价格持续下降； 2、原材料、能源的价格不断上涨，使得公司产品成本上升，一定程度上对公司经营产生了不利 影响。 6.10 完成盈利预测的情况 □适用√不适用 第 7 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 6.11 完成经营计划情况 □适用√不适用 6.12 募集资金使用情况 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 8,487 募集资金总额 139,202 已累计使用募集资金总额 139,202 是否变更项 产生收益金 是否符合计划 是否符合预计 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 目 额 进度 收益 收购上海电气 集团通用冷冻 26,573 否 26,573 是 是 空调设备有限 公司 收购上海电气 集团印刷包装 24,845 否 24,845 是 是 机械有限公司 印包公司数字 印刷机开发和 9,877 是 1,390 否 技术改造 受让上海永新 彩色显像管有 27,467 否 27,467 是 是 限 公 司 15% 股 权 参股组建上海 绿洲实业有限 6,972 否 6,972 是 是 公司 参股组建上海 长江计算机系 9,000 是 0 否 否 统工程有限公 司 参股组建上海 富叶时代通讯 8,000 是 0 否 否 有限公司 参股宁波华信 模塑制造公司 3,000 是 0 否 否 37.5%股权 参股组建上海 东海光驱有限 1,960 是 0 否 否 公司 补充流动资金 21,508 否 21,508 是 合计 139,202 / 108,755 / / 未达到计划进 1、出于慎重使用募集资金的考虑,对印包公司数字印刷机开发和技术改造项目进行全面的可行性 度和预计收益 评估,能达到预计收益的再予以投入。2、参股组建上海长江计算机系统工程有限公司、参股组建 的说明（分具 上海富叶时代通讯有限公司、参股宁波华信模塑制造公司 37.5%股权、参股组建上海东海光驱有 体项目） 限公司等项目已放弃投资。 变更原因及变 由于行业风险增大、市场竞争加剧、投资环境变化等原因，经公司股东大会审议通过，放弃对 更程序说明 参股组建上海长江计算机系统工程有限公司、参股组建上海富叶时代通讯有限公司、参股宁波华 （分具体项 信模塑制造公司 37.5%股权、参股组建上海东海光驱有限公司等募集资金项目的投资。 目） 第 8 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 变更项目情况 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目的资金总额 30,447 变更项目拟 实际投入 产生收 是否符合 是否符合 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入金额 金额 益金额 计划进度 预计收益 参股组建上海 收购上海永新彩色显像管有限公司 富叶时代通讯 9% 股 权 和 收 购 上 海 人 造 板 机 器 厂 8,000 8,000 是 是 有限公司 100%股权 参股宁波华信 收购上海永新彩色显像管有限公司 模塑制造公司 9% 股 权 和 收 购 上 海 人 造 板 机 器 厂 3,000 3,000 是 是 37.5%股权 100%股权 参股组建上海 收购上海永新彩色显像管有限公司 东海光驱有限 9% 股 权 和 收 购 上 海 人 造 板 机 器 厂 1,960 1,960 是 是 公司 100%股权 参股组建上海 对上海绿洲实业有限公司增资，用 长江计算机系 于对江西绿洲人造板有限公司的投 9,000 9,000 是 是 统工程有限公 资 司 印包公司数字 收购上海一冷开利空调设备有限公 印刷机开发和 8,487 8,487 是 是 司 40%股权 技术改造项目 合计 / 30,447 / / 未达到计划进 度和预计收益 的说明（分具 体项目） 6.13 非募集资金项目情况 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 收购上海电气集团财务有限责 14,103,566.69 已完成 任公司 1.375%股权 合计 14,103,566.69 / / 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用√不适用 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） √适用□不适用 2005 年公司以发展为主线，调整为重点，深化新体制、新机制的改革，加大新技术、新装备的 投入，加快员工队伍建设，抓发展促改革，抓调整促发展，继续保持稳定、健康、持续的发展势头。 围绕市场，进一步研究和探索适应市场要求的新的发展体制，加快步伐。结合行业特征、企业特 点，不断地进行调整、优化，进一步打破原有的传统落后的模式、框架，把调整作为企业永恒的主 题，把调整作为经营者自觉的经济行为。 按照一体化管理模式要求，进一步健全规范化、标准化的制度体系，激发企业发展活力，提高企 业管理效率。要在科学考核机制、激励机制、分配机制和用人机制上有新的突破，用市场的尺度来衡 量企业的运行机制。 积极地走在市场的前面，加大新技术的开发，促进产品结构的调整，推出升级换代的产品，用创 新的精神，创造新产品，创造新的市场，引导用户新的需求。把引进技术和自主开发相结合，远期研 第 9 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 究与近期试制相结合。在新产品开发上，要突出市场的需求和具有知识产权的新一代产品。加大自主 创新的步伐。 要加大在装备上的资金投入量，解决加工产能和质量的瓶颈制约。通过添置核心装备，从更本上 提高产品能级。对重点板块集中突破。 遵循总量控制、质量优化的原则，化大力气加强员工队伍建设，要把人才的引进、培养、锻炼相 结合，倡导科技创新，鼓励科技人才拥有专利，保护知识产权。激励广大科技人员、技术工人在工艺 上的创新和技术上的提高。可以利用合资企业的优势，选派优秀人才到国外进行培训或从事技术开 发，加速优秀技术人才的成长。点面结合，既要全面提高广大员工的技能，又要注重培养高、精、深 的专才；既要培养专家，更要培育一支专家型的技术工人队伍。建立和完善新型的人才选拔、任用和 激励机制，做到引进一批，培养一批、锻炼一批、储备一批，为实现企业的发展提供强有力的保障。 通过调整、拓展，寻找新的增长点，增大板块的盈利能力，保持板块与板块之间发展平衡，保持 板块内部之间发展平衡。提高净资产收益率和投资回报率。 新年度盈利预测（如有） □适用√不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，公司 2004 年度实现税后利润 293,740,978.41 元， 加年初未分配利润 262,099,455.86 元,可供分配的利润为 555,840,434.27 元，按照公司章程，提取 法定盈余公积金 67,722,426.43 元，提取法定公益金 29,909,494.39 元,子公司提取职工奖福基金 51,129,663.83 元 ， 提 取 任 意 盈 余 公 积 金 1,938,420.50 元 ， 应 付 2003 年 度 普 通 股 股 利 71,023,563.10 元后，本年度可供股东分配的利润为 334,116,866.02 元。经罗兵咸永道会计师事务 所审计，2004 年度未分配利润为 388,567,000.00 元。 根据孰低分配原则，公司 2004 年度利润分配预案为：以公司 2004 年末的总股本 852,282,757 股 为基数，向全体股东按每 10 股派送现金红利人民币 2 元（含税），计 170,456,551.40 元。 公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 自购买日起至 是否为关联交 所涉及的资产 所涉及的债权 交易对方及被 本年末为上市 购买日 收购价格 易（如是，说 产权是否已全 债务是否已全 收购资产 公司贡献的净 明定价原则） 部过户 部转移 利润 上海通用机械 （集团）公 是, 以资产评 司 , 上海一 2004-08- 估价值为基 160,745,112 是 冷开利空调设 10 础 ， 溢 价 10% 备有限公司 作为收购价格 40%股权 上海鼓风机厂 有限公司 , 是, 以资产评 上海电气集团 2004-10- 6,410,712.13 估价值作为收 是 财务有限责任 14 购价格 公司 0.625%股 权 上海电气实业 2004-10- 6,410,712.13 是, 以资产评 是 第 10 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 公司 , 上海 14 估价值作为收 电气集团财务 购价格 有限责任公司 0.625%股权 上海电瓷厂 , 上海电气集团 是, 以资产评 2004-10- 财务有限责任 1,282,142.43 估价值作为收 是 14 公司 0.125%股 购价格 权 7.2 出售资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 本年初起至 是否为关联 出售日该出 所涉及的资 所涉及的债 交易对方及 出售产生的损 交易（如 出售日 出售价格 售资产为上 产产权是否 权债务是否 被出售资产 益 是，说明定 市公司贡献 已全部过户 已全部转移 价原则） 的净利润 上 海 电 气 （集团）总 公司 , 同 是, 以资产 2004- 心路 723 号 40,333,292.96 3,307,373.95 评估价值作 是 05-12 土地使用权 为转让价格 和房屋建筑 物 Kontex Holding Limited , 2004- 上海人造板 36,635,569.20 18,700,334.2 否 是 08-10 机器厂有限 公 司 70% 股 权 上海电气集 是, 以资产 团股份有限 评估价值为 公司 , 兴 2004- 基础，溢价 40,170,000 2,008,500 是 义路 8 号第 12-27 至 4017 万 三十整层办 元作为转让 公用房 价格 7.3 重大担保 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 发生日期 是否为关联方 担保对象 是否履行 （协议签署 担保金额 担保类型 担保期 担保（是或 名称 完毕 日） 否） 上海格拉 索冷冻设 2004-06-18 ～ 200.00 连带责任担保 否 是 备有限公 2005-06-17 司 上海鼓风 2000-10-30 ～ 126.00 连带责任担保 否 是 机厂有限 2006-03-10 第 11 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 公司 上海紫光 2004-11-29 ～ 机械有限 900 连带责任担保 否 是 2005-11-25 公司 上海紫明 2004-08-13 ～ 印刷机械 700 连带责任担保 否 是 2005-08-15 有限公司 上海人造 2003-08-29 ～ 板机器厂 1,500 连带责任担保 否 是 2005-10-24 有限公司 上海人造 2003-06-30 ～ 板机器厂 400 连带责任担保 否 是 2005-12-23 有限公司 上海人造 2004-12-24 ～ 板机器厂 1,000 连带责任担保 是 是 2005-12-23 有限公司 上海人造 2004-07-23 ～ 板机器厂 1,000 连带责任担保 否 是 2005-08-08 有限公司 报告期内担保发生额合计 5,371.00 报告期末担保余额合计 5,826.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 11,410 报告期末对控股子公司担保余额合计 11,410 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 18,636 担保总额占公司净资产的比例 5.42 公司违规担保情况 为控股股东及公司持股 50％以下的其他关联方提供担保的金额 4,226 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保 金额 担保总额是否超过净资产的 50％（是或否） 否 违规担保金额 5,826 7.4 重大关联交易 7.4.1 关联销售和采购 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金 占同类交易金 交易金额 交易金额 额的比例 额的比例 上海斯米克威尔柯焊材有限公司 0 0 32,513,700 上海狮印机械有限公司 0 0 100,657,400 华东焊接材料有限公司 0 0 13,711,500 上海三菱电梯工程技术有限公司 0 0 10,594,900 上海斯米克威尔柯有限公司 13,077,500 0 0 上海金船焊材有限公司 24,913,300 0 0 合计 37,990,800 157,477,500 第 12 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 7.4.2 关联债权债务往来 □适用√不适用 7.5 委托理财 □适用√不适用 7.6 承诺事项履行情况 □适用√不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 （1）独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 陈国辉 9 9 毛文兴 9 9 梁恭杰 9 8 1 吴国华 9 9 公司独立董事切实履行了独立董事职责，对公司的重大关联交易进行认真审查并发表独立意见， 维护了公司和全体股东的合法权益。独立董事积极参与了董事会专门委员会的设立和决策，促进了公 司的规范运作，进一步完善了公司治理结构。 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 § 9 财务报告 9.1 审计意见 本报告期公司财务报告经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，注册会计师签字出具了标准 无保留意见的审计报告。 9.2 财务报表 第 13 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 资产负债表 编制单位: 2004 年 12 月 31 日 单位:元 币种:人民币 合并 母公司 项目 期初数 期末数 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 3,623,467,501.86 3,421,753,961.68 169,975,776.41 64,366,067.57 短期投资 301,000.00 应收票据 41,727,371.54 32,748,858.93 5,500,000.00 应收股利 5,821,288.05 5,376,039.38 应收利息 应收账款 528,439,793.55 508,935,486.95 94,080.00 47,040.00 其他应收款 153,294,843.20 249,334,539.46 6,564,592.05 110,102,050.98 预付账款 105,724,311.53 62,375,323.62 3,866,838.39 应收补贴款 5,218,152.31 765,088.65 存货 1,500,120,442.30 1,266,126,157.55 待摊费用 2,788,659.36 3,957,648.21 一年内到期的长期债权投资 2,190.00 其他流动资产 流动资产合计 5,966,905,553.70 5,551,373,104.43 186,001,286.85 174,515,158.55 长期投资： 长期股权投资 1,128,167,472.85 1,257,565,314.01 3,515,228,826.22 3,494,187,479.01 长期债权投资 长期投资合计 1,128,167,472.85 1,257,565,314.01 3,515,228,826.22 3,494,187,479.01 其中：合并价差 163,889,996.97 112,233,182.96 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 1,873,717,312.91 1,793,903,887.79 62,556,791.55 74,299,669.79 减：累计折旧 784,719,998.52 753,811,631.91 3,950,225.09 3,581,826.67 固定资产净值 1,088,997,314.39 1,040,092,255.88 58,606,566.46 70,717,843.12 减：固定资产减值准备 13,387,360.79 8,427,212.49 3,376,277.77 270,431.00 固定资产净额 1,075,609,953.60 1,031,665,043.39 55,230,288.69 70,447,412.12 工程物资 在建工程 143,050,677.34 99,972,589.86 固定资产清理 固定资产合计 1,218,660,630.94 1,131,637,633.25 55,230,288.69 70,447,412.12 无形资产及其他资产： 无形资产 289,425,460.19 272,038,721.18 91,097,765.42 85,468,076.96 长期待摊费用 15,757,102.13 15,161,442.14 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 305,182,562.32 287,200,163.32 91,097,765.42 85,468,076.96 递延税项： 递延税款借项 资产总计 8,618,916,219.81 8,227,776,215.01 3,847,558,167.18 3,824,618,126.64 流动负债： 短期借款 817,494,800.00 633,537,000.00 557,000,000.00 307,000,000.00 第 14 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 应付票据 3,450,000.00 26,720,000.00 应付账款 343,863,018.59 340,172,525.64 4,932,905.90 4,842,773.48 预收账款 2,080,371,823.60 1,593,889,772.71 应付工资 51,204,721.32 4,965,728.89 520,000.00 应付福利费 146,269,046.93 196,045,708.28 2,504,101.14 2,555,915.05 应付股利 17,574,276.76 19,472,806.49 应交税金 93,785,064.12 96,888,661.17 151,962.98 1,626.40 其他应交款 -199,406.12 261,515.42 845.07 60.80 其他应付款 297,046,450.80 310,343,370.92 29,514,170.42 73,063,970.29 预提费用 4,545,637.90 1,016,335.71 预计负债 一年内到期的长期负债 1,300,000.00 6,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 3,856,705,433.90 3,229,313,425.23 594,103,985.51 387,984,346.02 长期负债： 长期借款 59,000,000.00 64,000,000.00 应付债券 长期应付款 10,056,710.56 6,569,905.15 专项应付款 1,139,334.52 其他长期负债 长期负债合计 69,056,710.56 71,709,239.67 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 3,925,762,144.46 3,301,022,664.90 594,103,985.51 387,984,346.02 少数股东权益 1,442,267,511.94 1,490,119,769.49 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 710,235,631.00 852,282,757.00 710,235,631.00 852,282,757.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 710,235,631.00 852,282,757.00 710,235,631.00 852,282,757.00 资本公积 1,711,306,590.62 1,583,418,930.35 1,711,306,590.62 1,583,418,930.35 盈余公积 567,244,885.93 666,815,227.25 302,857,895.47 350,866,634.73 其中：法定公益金 119,354,682.80 147,270,498.82 78,344,261.78 100,354,953.04 未分配利润 262,099,455.86 334,116,866.02 529,054,064.58 650,065,458.54 拟分配现金股利 外币报表折算差额 减：未确认投资损失 所有者权益（或股东权益） 3,250,886,563.41 3,436,633,780.62 3,253,454,181.67 3,436,633,780.62 合计 负债和所有者权益（或股东 8,618,916,219.81 8,227,776,215.01 3,847,558,167.18 3,824,618,126.64 权益）总计 公司法定代表人: 王成明 主管会计工作负责人: 司文培 会计机构负责人: 司文培 第 15 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 利润及利润分配表 编制单位: 2004 年 单位:元 币种:人民币 合并 母公司 项目 本期数 上期数 本期数 上期数 一、主营业务收入 6,555,276,828.12 5,614,840,238.98 减：主营业务成本 4,942,282,576.90 4,034,594,196.68 主营业务税金及附加 16,086,266.32 14,163,092.99 二、主营业务利润（亏损以 1,596,907,984.90 1,566,082,949.31 “-”号填列） 加：其他业务利润（亏损以 35,111,858.89 -6,429,090.51 514,710.76 -31,726,104.33 “-”号填列） 减: 营业费用 321,429,749.67 329,991,132.51 管理费用 584,589,106.21 459,542,535.32 41,630,922.65 15,989,661.07 财务费用 -12,576,168.56 10,073,162.91 19,084,238.73 44,943,880.47 三、营业利润（亏损以“-” 738,577,156.47 760,047,028.06 -60,200,450.62 -92,659,645.87 号填列） 加：投资收益（损失以“-” 74,080,792.58 114,382,520.13 337,671,147.43 474,930,202.53 号填列） 补贴收入 10,882,542.87 6,370,130.46 营业外收入 20,826,106.28 98,143,864.28 43,062.92 9,970,767.77 减：营业外支出 104,276,870.46 50,329,929.30 37,470,063.41 38,664,383.53 四、利润总额（亏损总额以 740,089,727.74 928,613,613.63 240,043,696.32 353,576,940.90 “-”号填列） 减：所得税 132,468,882.01 156,154,891.95 减：少数股东损益 313,879,867.32 362,962,598.49 加：未确认投资损失(合并报 表填列) 五、净利润（亏损以“-”号 293,740,978.41 409,496,123.19 240,043,696.32 353,576,940.90 填列） 加：年初未分配利润 262,099,455.86 119,842,474.04 529,054,064.58 305,378,814.46 其他转入 六、可供分配的利润 555,840,434.27 529,338,597.23 769,097,760.90 658,955,755.36 减：提取法定盈余公积 67,722,426.43 97,676,703.53 24,004,369.63 35,357,694.09 提取法定公益金 29,909,494.39 49,717,900.51 24,004,369.63 35,357,694.09 提取职工奖励及福利基金(合 51,129,663.83 58,486,800.55 并报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 407,078,849.62 323,457,192.64 721,089,021.64 588,240,367.18 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 1,938,420.50 2,171,434.18 应付普通股股利 71,023,563.10 59,186,302.60 71,023,563.10 59,186,302.60 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损 334,116,866.02 262,099,455.86 650,065,458.54 529,054,064.58 以“-”号填列) 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单 位所得收益 第 16 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 2.自然灾害发生的损失 1,938,420.50 3.会计政策变更增加(或减少) 71,023,563.10 利润总额 4.会计估计变更增加(或减少) 利润总额 5.债务重组损失 334,116,866.02 6.其他 334,116,866.02 公司法定代表人: 王成明 主管会计工作负责人: 司文培 会计机构负责人: 司文培 第 17 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 现金流量表 编制单位: 2004 年 单位:元 币种:人民币 项目 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 7,641,177,156.16 收到的税费返还 27,785,185.52 1,035,929.21 收到的其他与经营活动有关的现金 82,212,810.48 2,182,355.93 现金流入小计 7,751,175,152.16 3,218,285.14 购买商品、接受劳务支付的现金 5,614,016,180.96 84,455.93 支付给职工以及为职工支付的现金 532,847,423.85 17,541,199.69 支付的各项税费 434,595,280.93 60,766.75 支付的其他与经营活动有关的现金 565,048,505.83 84,075,540.40 现金流出小计 7,146,507,391.57 101,761,962.77 经营活动产生的现金流量净额 604,667,760.59 -98,543,677.63 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 17,835,477.79 71,391,060.60 其中：出售子公司收到的现金 取得投资收益所收到的现金 77,676,063.83 361,595,302.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 71,474,742.05 10,889,320.59 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 166,986,283.67 443,875,683.57 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 179,871,623.04 10,586,549.24 投资所支付的现金 188,048,678.69 98,973,566.69 支付的其他与投资活动有关的现金 48,186,224.60 现金流出小计 416,106,526.33 109,560,115.93 投资活动产生的现金流量净额 -249,120,242.66 334,315,567.64 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,061,540,000.00 784,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,061,540,000.00 784,000,000.00 偿还债务所支付的现金 1,249,308,312.00 1,034,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 372,465,870.36 91,381,598.85 其中：支付少数股东的股利 15,484,553.38 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 1,621,774,182.36 1,125,381,598.85 筹资活动产生的现金流量净额 -560,234,182.36 -341,381,598.85 四、汇率变动对现金的影响 743,124.25 五、现金及现金等价物净增加额 -203,943,540.18 -105,609,708.84 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 293,740,978.41 240,043,696.32 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 313,879,867.32 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -46,257,251.75 -91,297,768.58 第 18 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 固定资产折旧 126,409,348.19 2,855,072.98 无形资产摊销 10,406,698.82 3,542,866.70 长期待摊费用摊销 805,724.40 待摊费用减少（减：增加） -1,319,288.74 预提费用增加（减：减少） -3,170,522.94 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -1,203,819.48 611,017.65 固定资产报废损失 1,465,303.32 财务费用 35,887,592.64 20,358,035.75 投资损失（减：收益） -74,080,792.58 -337,671,147.43 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -68,683,451.70 经营性应收项目的减少(减：增加) -132,355,610.91 25,644,986.41 经营性应付项目的增加(减：减少) 151,372,985.59 37,369,562.57 其他 经营活动产生的现金流量净额 604,667,760.59 -98,543,677.63 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 3,019,523,961.68 64,366,067.57 减：现金的期初余额 3,223,467,501.86 169,975,776.41 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -203,943,540.18 -105,609,708.84 公司法定代表人: 王成明 主管会计工作负责人: 司文培 会计机构负责人: 司文培 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化, 提供具体说明 本公司原有关坏账准备的会计政策与其投资方上海电气集团股份有限公司不同，为统一会计政 策，根据本公司董事会 2004 年 12 月 27 日的决议，本公司将应收账款和其他应收款的一般坏账准备 的计提比例变更如下： 原政策 新政策 六个月至一年（含六个月） 0% 5% 一至二年（含一年） 5% 10% 二至三年（含二年） 10% 50% 三至四年（含三年） 50% 100% 四年以上 100% 100% 由于此项会计估计的变更对当期损益的影响为减少当期利润 20,059,152.17 元。具体明细如下： 单位：人民币元 科目名称 对当期损益的影响金额 应收账款坏账准备 16,483,555.46 其他应收款坏账准备 3,575,596.71 合计 20,059,152.17 9.4 本报告期无会计差错变更 9.5 如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明 第 19 页 共 20 页 上海机电股份有限公司 2004 年度报告摘要 （1）期末合并范围减少了上海人造板机器厂有限公司和浙江淳安沪千人造板有限公司，系因公司对 上海人造板机器厂有限公司 70%的股权和浙江淳安沪千人造板有限公司 71%的股权进行股权转让。具 体内容详见－附注四 （2）期末合并范围增加了遂川绿洲人造板有限公司、新疆绿洲人造板有限责任公司，该两家公司分 别于 2004 年 7 月 20 日和 2004 年 5 月 12 日设立，上海绿洲实业有限公司对其投资均为 51% ，根据 上述情况及财政部关于合并会计报表的暂行规定，本报告期正式将其纳入合并会计报表范围，合并会 计报表包括了该公司 2004 年 12 月 31 日的资产负债表、2004 年度的利润及利润分配表和现金流量 表。 （3）本报告期将下属子公司上海绿洲实业有限公司下属的黄山绿洲人造板有限公司、湖北绿洲人造 板有限公司、江西绿洲人造板有限公司、吉安营林绿洲有限公司纳入合并会计报表范围，该 4 家公司 上年度因资产标准、销售收入标准和利润标准均未超过合并报表相关指标的 10%，故未予合并。本年 度该 4 家子公司经营规模有所扩大，对本公司财务影响增大，故本年纳入合并范围。由此相应调整合 并报表年初数，因合并范围变更影响年初合并报表未分配利润情况如下： 单位：人民币元 影响原因 影响金额 影响时期 一、影响合并报表年初未分配利润： 1、合并时应收应付抵销而转回坏帐准备 2、合并时抵销以前年度在建工程内部未实现利润 3、合并时抵销以前年度固定资产内部未实现利润 -2,514,655.08 2003 年 小 计 -2,514,655.08 二、影响合并报表年初资产负债情况： 1、影响合并报表年初资产总额 89,708,538.26 2004 年年初 2、影响合并报表年初负债总额 44,688,135.19 2004 年年初 3、影响合并报表年初少数股东权益 47,535,058.15 2004 年年初 4、影响合并报表年初所有者权益 -2,514,655.08 2004 年年初 董事长：王成明 上海机电股份有限公司 2005 年 2 月 23 日 第 20 页 共 20 页