徐工机械(000425)徐工科技2004年年度报告

徐州工程机械科技股份有限公司 2004 年度报告 二 00 五年四月 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 目 录 第一节 重要提示…………………………………………………………3 第二节 公司基本情况简介………………………………………………4 第三节 会计数据和业务数据摘要………………………………………5 第四节 股本变动及股东情况……………………………………………7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………10 第六节 公司治理结构……………………………………………………16 第七节 股东大会情况简介……………………………………………..18 第八节 董事会报告………………………………………………………19 第九节 监事会报告………………………………………………………31 第十节 重要事项…………………………………………………………33 第十一节 财务报告………………………………………………………39 第十二节 备查文件目录.……….………………………………………62 2 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杨雄胜独立董事因事未能出席董事会会议。 公司董事长王民先生、总经理杨勇先生、财务负责人兼财务管理部部长邹国宝先 生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 3 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及缩写 中文名称：徐州工程机械科技股份有限公司 中文缩写：徐工科技 英文名称：XuGong Science & Technology Co., Ltd. 英文缩写：XCML 二、公司法定代表人：王 民 三、公司董事会秘书：费广胜 联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 电 话：（0516）7738521 传 真：（0516）7738528 电子信箱：fgs@xcmg.com 四、公司注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 公司办公地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 邮政编码：221004 互联网网址：http://www.xcmg.com 电子信箱：zqb@ xcmg.com 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联 网网址、公司年度报告备置地点： 信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 证监会指定的网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：徐工科技 股票代码：000425 七、其他有关资料 公司首次注册或变更注册登记日期、地点： 4 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局 1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局 2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局 2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局 2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局 2003 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3200001103474 税务登记号：320311136410746 公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金城会计师事务所有限公司 办公地址：南京市云南路 31－1 苏建大厦 21 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度公司主要利润指标情况 单位：人民币元 项 目 金 额 主营业务利润 477,991,416.50 其他业务利润 6,748,129.45 营业利润 93,932,053.67 投资收益 -19,770,226.18 补贴收入 17,912,900.00 营业外收支净额 -3,118,886.17 利润总额 88,955,841.32 净利润 64,983,801.90 扣除非经常性损益后的净利润 49,592,761.95 经营活动产生的现金流量净额 -192,581,467.79 现金及现金等价物净增加额 -54,824,161.08 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下： 单位：人民币元 项 目 金 额 短期投资－委托贷款收益 493,440.04 补贴收入 11,806,478.70 扣除计提的固定资产及在建工程减值及其他经 -659,304.93 常性损益项目后的其他各项营业外收入、支出 以前年度已经计提减值准备的转回 3,750,426.14 合 计 15,391,039.95 5 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 二、截止 2004 年末公司近三年的主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位：人民币元 项 目 2004 年 2003 年 2002 年 主营业务收入 3,767,451,382.09 3,494,331,350.05 2,123,685,253.14 净利润 64,983,801.90 116,727,750.13 107,302,311.31 总资产 3,465,554,484.78 3,206,115,203.39 2,588,389,404.18 股东权益（不含少数股东权益） 1,221,022,713.82 1,210,220,020.41 1,094,057,153.13 每股收益（摊薄） 0.12 0.21 0.22 每股净资产 2.24 2.22 2.21 调整后的每股净资产 2.00 1.97 1.95 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.35 0.09 0.48 净资产收益率（%）（摊薄） 5.32 9.65 9.81 扣除非经常性损益后的加权平均净 4.11 10.07 9.74 资产收益率（%） 三、利润表附表 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄(%) 加权平均(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 39.15 39.62 0.88 0.88 营业利润 7.69 7.79 0.17 0.17 净利润 5.32 5.39 0.12 0.12 扣除非经常性损益后的净利润 4.06 4.11 0.09 0.09 四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 盈余公积 资产负债表 股东权益合计 日后董事会 项 目 股 本 资本公积 法定盈余公 未分配利润 法定公益金 决议分配的 积 现金股利 期初数 545,087,620 461,973,102.66 35,256,377.24 17,628,188.63 95,765,969.88 54,508,762 1,210,220,020.41 本期增加 0 327,653.51 6,705,401.50 3,352,700.75 64,983,801.90 0 75,369,557.66 本期减少 0 0 0 0 10,058,102.25 54,508,762 64,566,864.25 期末数 545,087,620 462,300,756.17 41,961,778.74 20,980,889.38 150,691,669.53 0 1,221,022,713.82 变动原因： (一)资本公积增加主要原因是： 1、 江苏汉高信息产业股份有限公司专项拨款项目于本报告期完成后，按规定转 入资本公积 794,100.00 元，公司按股权投资比例确认应享有份额为 238,230.00 元。 2、无需支付的应付款项转入。 （二）法定盈余公积、法定公益金的增加是由于实现净利润，根据规定计提所致。 （三）未分配利润增加是由于报告期内实现净利润所致； 未分配利润减少是由于计提法定公积金和法定公益金所致。 （四）资产负债表日后董事会决议分配的现金股利减少主要是由于公司实施 2003 年度利润分配方案所致。 6 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本年度变动增减（+，-） 期初数 期末数 公积金 送股 配股 其他 小计 转 股 一、尚未流通股份 1、发起人股份 193,679,365 193,679,365 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 193,679,365 193,679,365 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 137,785,659 137,785,659 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 331,465,024 331,465,024 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 213,622,596 213,622,596 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 213,622,596 213,622,596 三、股份总数 545,087,620 545,087,620 （二）股票发行与上市情况 7 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 1、报告期末前三年内未发行股票。 2、截止报告期末公司无内部职工股。 二、股东情况介绍 （一）截止 2004 年 12 月 31 日，公司股东总数 33,543 人。 （二）公司前 10 名股东持股情况： 单位：股 报告期内股份数 股东性质 期 初 期 末 持 股 股份 股 东 名 称 质押冻结 （国有股东 持股数 增 加 减 少 持股数 比例% 类别 /外资股东） 徐工集团工程机械有 193,679,365 193,679,365 35.53 非流通 75,000,000 国有股东 限公司 徐州重型机械有限 41,031,518 41,031,518 7.53 非流通 公司 国投机轻有限公司 22,308,000 22,308,000 4.09 非流通 徐州众智发展有限 12,176,000 12,176,000 2.23 非流通 12,176,000 公司 徐州苏源集团远通 9,900,000 9,900,000 1.82 非流通 自动化有限公司 河南中鸿投资咨询有 7,150,000 7,150,000 1.31 非流通 限公司 上海沪香工贸有限 3,366,000 3,366,000 0.62 非流通 公司 上海方华投资管理有 2,183,553 2,183,553 0.40 已流通 限公司 上海信吉实业有限公 2,134,114 2,134,114 0.39 已流通 司 上海市农业产业化发 2,081,825 2,081,825 0.38 已流通 展(集团)有限公司 注： 1、前十名股东中徐州重型机械有限公司是徐工集团工程机械有限公司的控股子公 司。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、持有本公司 5%以上股份的股东有两家:徐工集团工程机械有限公司和徐州重型机 械有限公司。报告期内，徐工集团工程机械有限公司直接持有股份数量无变动，仍为 193,679,365 股，其中质押冻结股份 75,000,000 股；徐州重型机械有限公司所持股份均 为报告期内因司法裁决，被动受让的股份，所持股份无质押或冻结情况。 （三）公司控股股东： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 8 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 成立日期：2002 年 07 月 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、 环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、 销售；环保工程。 注册资本：125301.3513 万元人民币 （四）公司实际控制人情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989 年 7 月 28 日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制 造、销售、安装服务。 注册资本：34731 万元 （五）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。 （六）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图： 徐 州 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 51.32％ 徐工集团工程机械有限公司 其 他 90％ 35.53％ 徐 徐 其 州 州 他 重 工 型 程 机 机 械 械 有 科 限 技 公 股 司 份 有 限 公 司 7.53％ （七）公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 9 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 （八）公司前 10 名流通股股东持股情况： 流 通 股 股 东 名 称 年末持有流通股数量（股） 种类 上海方华投资管理有限公司 2,183,553 A股 上海信吉实业有限公司 2,134,114 A股 上海市农业产业化发展(集团)有限公司 2,081,825 A股 上海农投投资咨询有限公司 1,686,717 A股 上海华亭进出口有限公司 1,503,302 A股 上海桃源科技发展有限公司 845,240 A股 上海正康装饰家具有限公司 800,000 A股 中信证券股份有限公司 793,500 A股 上海共同金属材料有限公司 766,334 A股 上海高校科技投资咨询有限公司 677,541 A股 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知前十名流通股股东和前 十名股东之间是否存在关联关系。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位：股 性 年 期 初 期 末 增 减 姓 名 职 务 任期起止日期 别 龄 持 股 持 股 变 动 王 民 董事长 男 50 2003.4-2006.4 11,897 11,897 付 健 董事 男 48 2003.4-2006.4 5,933 5,933 黄 健 董事 男 59 2003.4-2006.4 11,898 11,898 杨 勇 董事、总经理 男 47 2003.4-2006.4 5,933 5,933 吴江龙 董事 男 42 2003.4-2006.4 4,814 4,814 苏颖倩 董事 女 34 2003.4-2006.4 0 0 宋学锋 独立董事 男 41 2003.4-2006.4 0 0 杨雄胜 独立董事 男 44 2003.4-2006.4 0 0 李 力 独立董事 男 49 2003.4-2006.4 0 0 李 格 监事会主席 女 38 2003.4-2006.4 0 0 陆小平 监事 男 49 2003.4-2006.4 0 0 袁 鹏 监事 男 34 2003.4-2006.4 0 0 王庆祝 监事 男 39 2003.4-2006.4 0 0 10 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 李 贞 监事 女 49 2003.4-2006.4 0 0 朱建明 监事 男 44 2003.4-2006.4 0 0 邵 勇 监事 男 36 2003.4-2006.4 0 0 孔庆华 副总经理 男 42 2003.4-2006.4 0 0 杨东升 副总经理 男 36 2003.4-2006.4 0 0 罗东海 副总经理 男 40 2003.4-2006.4 0 0 杨力夫 副总经理 男 41 2003.4-2006.4 0 0 费广胜 董事会秘书 男 39 2003.4-2006.4 457 457 邹国宝 财务负责人 男 34 2003.4-2006.4 0 0 （二）董事、监事在股东单位任职情况： 姓 名 在 股 东 单 位 任 职 任 职 期 间 王 民 徐工集团工程机械有限公司董事长 2002-2005 付 健 徐工集团工程机械有限公司董事、总经理 2002-2005 黄 健 徐工集团工程机械有限公司董事 2002-2005 吴江龙 徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师 2002-2005 陆小平 徐工集团工程机械有限公司规划发展部部长 2002-2005 袁 鹏 徐工集团工程机械有限公司资产财务部部长 2002-2005 王庆祝 徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长 2002-2005 苏颖倩 国投机轻有限公司高级项目经理 2002-2005 二、截止报告期末，现任董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历和在除 股东单位外的其他单位任职或兼职情况 王民董事长，1954 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。 2000.01 至 2000.03 任徐州工程机械集团有限公司党委书记、副董事长； 徐州工程机械科技股份有限公司董事长、党委书记、总经理； 2000.03 至 2002.06 任徐州工程机械集团有限公司、徐州工程机械科技股份有限公司 董事长、党委书记； 2000.04 至 今 任江苏汉高信息产业股份有限公司董事长； 2002.06 至 今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司、徐 州工程机械科技股份有限公司董事长、党委书记。 付健董事，1956 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。 2000.01 至 2002.06 任徐州工程机械集团有限公司总经理、党委副书记； 2002.06 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司总经 理、党委副书记。 11 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 黄健董事，1945 年出生，中共党员，大专学历，经济师、高级政工师。 2000.01 至 2004.07 任徐州工程机械集团有限公司党委常委、工会主席； 2002.06 至 2004.07 任徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席; 2004.07 至 今 任助理调研员。 杨勇董事，1957 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，研究员级高级工程师。 2000.01 至 2000.03 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司总经理、党委书记； 2000.03 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司总经理、党委副书记； 任徐州工程机械上海营销有限公司董事长； 2002.06 至 今 任徐州工程机械集团有限公司党委常委、徐工集团工程机械有限 公司党委常委； 2002.11 至 今 任徐州利勃海尔混凝土机械有限公司副董事长、董事长。 2003.04 至 今 任徐州徐工物资供应有限公司董事长。 吴江龙董事，1962 年出生，中共党员，本科学历，高级会计师。 2000.01 至 2000.12 任徐州工程机械集团有限公司财务负责人、副总会计师、财务部部长； 2000.04 至 2003.03 任徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席； 2000.12 至 2002.06 任徐州工程机械集团有限公司财务负责人、副总会计师、资产财务部部长； 2002.06 至 今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司财务 负责人、总会计师。 苏颖倩董事，1970 年出生，本科学历，工程师。 2000.01 至 今 任国投机轻有限公司担任高级项目经理。 宋学锋独立董事，1963 年出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。 2000.01 至 2000.04 美国乔治梅森大学高级访问学者； 2000.04 至 2002.07 任中国矿业大学管理学院院长； 2002.07 至 今 任中国矿业大学副校长。 杨雄胜独立董事,1960 年出生,中共党员，博士，会计学教授、博士生导师，中国注册会计师。 2000.01 至今 任南京大学会计学系主任。 李力独立董事，1955 年出生，中共党员，博士，教授，博士生导师，律师。 2000.09 至 2003.07 中国人民大学法学院在职攻读博士学位，获法学博士学位。 2000.01 至 今 任南京师范大学法学院教授、党委书记。 李格监事会主席，1966 年出生，中共党员，本科学历，双学士学位，高级经济师。 2000.01 至 2000.09 任徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司党委副书记、纪委书记； 2000.09 至 2002.06 任徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司党委书记、纪委书记； 2002.06 至 今 任徐州工程机械集团有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席, 任徐工集团工程机械有限公司党委副书记、纪委书记； 12 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 陆小平监事，1955 年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。 2000.01 至 今 任徐州工程机械集团有限公司规划发展部部长。 袁鹏监事，1970 年出生，中共党员，本科学历、学士学位，高级会计师。 2000.01 至 2000.07 在徐州工程机械科技股份有限公司财务部工作； 2000.07 至 2001.02 任徐州混凝土机械公司总经理助理； 2001.02 至 2001.09 在徐州工程机械集团有限公司资产财务部工作； 2001.09 至 2004.01 任徐州工程机械集团有限公司资产财务部副部长； 2004.01 至 今 任徐州工程机械集团有限公司资产财务部部长。 王庆祝监事，1965 年出生，中共党员，硕士学位，工程师，高级经济师。 2000.01 至 2000.07 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司工程部副部长； 2000.07 至 2000.12 任徐州液压件厂厂长助理； 2000.12 至 今 任徐州工程机械集团有限公司经济运行部部长。 李贞监事，1955 年出生，中共党员，大专学历，政工师。 2000.01 至 2000.03 任徐州液压件厂党委书记、纪委书记； 2000.03 至 2000.09 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司党委书记； 2000.09 至 2004.02 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司党委书记、纪委书记； 2004.02 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 朱建明监事，1960 年出生，中共党员，本科学历，经济师。 2000.01 至 2000.10 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司纪委书记、工会主席； 2000.10 至 2003.04 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司党委副书记、纪委书记; 2003.04 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司党委书记、纪委书记。 邵勇监事，1968 年出生，中共党员，本科学历，工程师。 2000.01 至 2000. 05 在徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司技术开发部设计工作; 2000.05 至 2001.12 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产处处长; 2001.12 至 2003.02 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司质量管理处处长; 2003.02 至 2004.01 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产管理处处长、外 协处处长； 2004.01 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产安全处处长。 孔庆华副总经理，1962 年出生，中共党员，工学硕士，高级工程师。 2000.01 至 2000.03 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司总经理、党支书记； 2000.03 至 2002.03 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理，徐州工程机械科技 股份有限公司筑路机械分公司总经理、党委副书记； 2002.03 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理，徐州工程机械科技 股份有限公司营销公司总经理、党委书记。 杨东升副总经理，1968 年出生，中共党员，本科，高级工程师。 2000.01 至 2000.09 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司副总经理； 13 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 2000.09 至 2002.03 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司副总经理； 2002.03 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理，徐州工程机械科技 股份有限公司筑路机械分公司总经理、党委副书记。 罗东海副总经理，1964 年出生，中共党员，党校研究生，工程师。 2000.01 至 2000.09 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司副总经理； 2000.09 至 2003.04 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械厂厂长、党委副书记； 2003.04 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、徐州工程机械科技 股份有限公司铲运机械分公司总经理、党委副书记。 杨力夫副总经理，1963 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。 2000.01 至 2002.01 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司副总经理； 2002.01 至 2003.04 任徐州工程机械研究所所长、党委书记； 2002.11 至 今 任徐州利勃海尔混凝土机械有限公司董事； 2003.04 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、徐工研究院院长、 党委副书记。 费广胜董事会秘书，1965 年出生，中共党员，硕士研究生，工程师。 2000.01 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司董事会秘书兼证券部部长; 2000.03 至 今 任徐州工程机械上海营销有限公司董事。 邹国宝财务负责人，1970 年出生，中共党员，本科，高级会计师。 2000.01 至 2000.07 在徐州工程机械集团有限公司财务部工作； 2000.07 至 2001.12 任徐州回转支承公司总经理助理； 2001.07 至 2001.12 任美国利通工业公司财务总监； 2002.01 至 2002.04 徐州工程机械科技股份有限公司财务管理部工作(副部长待遇); 2002.04 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司财务管理部部长; 2003.04 至 今 任徐州工程机械科技股份有限公司财务负责人、财务管理部部长。 三、年度报酬情况 （一）根据公司《年薪考核兑现办法》（修订稿）和董事会下达的经营指标完成情 况，确定在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年薪。 （二）报酬情况 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取年度报酬总额 2,699,669 元 金额最高的前两名董事的报酬总额 514,580 元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 1,123,486 元 独立董事津贴(含税)(合计) 150,000 元 独立董事的其他待遇 出席公司董事会和股东大会 的差旅费及按《公司章程》 行使职权所需的合理费用据 实报销，此外无其他待遇。 （三）报酬区间 14 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 报酬数额区间 人 数 30 万元以上 3 20-30 万元 6 20 万元以下 2 （四）不在本公司领取报酬、津贴的董事、监事情况 不在本公司领取报酬、津贴董事、监事姓名 领取报酬单位 董事：付健、黄健、吴江龙 徐工集团工程机械有限公司 苏颖倩 国投机轻有限公司 监事：李格、陆小平、王庆祝、袁鹏 徐工集团工程机械有限公司 四、报告期内没有董事、监事、高级管理人员离任或聘任情况。 五、公司员工情况 报告期末，公司员工总数为 5631 人，其中在职员工 4899 人，不在岗 732 人。员工 的结构如下： （一）专业构成情况 专 业 构 成 类 别 人 数 生产人员 2847 销售人员 445 技术人员 474 财务人员 76 行政人员 745 其他人员 312 （二）教育程度情况 教 育 程 度 类 别 人 数 大学本科及本科以上 711 大 专 512 大专以下 3676 （三）需承担费用的离退休职工情况 名 称 人 数 需要承担工资的离退休职工人数 0 需要承担医疗卫生费、福利费的离退休职工人数 1604 15 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》 、《证券法》和《上市公司治理准则》 、《公司章 程》等有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司 运作，公司股东大会、董事会、监事会运作有效，维护了投资者和公司利益。 （一）关于股东与股东大会：公司充分考虑股东利益，确保所有股东，特别是中小 股东享有平等地位，充分行使自己的权利；严格按照《上市公司股东大会规范意见》 、《公 司章程》、《股东大会议事规则》召集、召开股东大会，并有律师出席见证。 （二）关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或 间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方 面严格分开，公司董事会、监事会和经营管理机构独立运作。 （三）关于董事与董事会：公司严格遵守《公司法》、 《公司章程》规定的选聘程序 选举董事，保证董事选聘公开、公平、公正；董事会的人数和人员构成符合法律、法规 的要求，独立董事占董事会人员的三分之一；公司董事能够严格按照《公司章程》、 《董 事会议事规则》的要求，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训， 熟悉有关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策。 （四）关于监事和监事会：公司监事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事能严格按照《公司法》、 《公司章程》和《监事会工作细则》的有关规定，认真履 行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高 级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并发表独立意见。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司依据《年薪考核兑现办法》（修订稿）， 不断完善董事和高级管理人员的绩效评价标准和评价程序，进一步健全董事和高级管理 人员的激励约束机制。 （六）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护债权人、职工、消费者等其他利 益相关者的合法权益，重视与相关利益者的积极合作。公司与债权人合作始终坚持共盈 的原则，在控制风险的同时，实现各自利益的最大化；推行平等协商、集体劳动合同制 度，切实维护职工的合法权益，同时加大安全生产和监督力度，进一步健全和完善安全 管理体系，通过了中环联合（北京）认证中心有限公司的环境与职业健康安全管理体系 认证，不断履行自身的社会责任，推动公司持续、健康发展。报告期内，公司全面落实 质量责任制，不断提高产品质量，并通过华信技术检验有限公司 ISO9001：2000 质量管 理体系整体认证；健全服务体系，提高产品的售前、售中和售后服务，切实维护消费者 的合法权益。 （七）关于信息披露与透明度：公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规 定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 16 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 为加强公司相关人员对信息披露认识，组织公司董事、监事、高级管理人员及相关职能 部门学习《深圳证券交易所股票上市规则》（2004 年修订），确保公司信息披露的规范。 （八）关于关联交易：公司的关联交易公平合理，决策程序合规，交易定价依据市 场价格确定，没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益，所有重大交易均签订交 易合同。 （九）关于投资者关系管理工作：公司制定了《投资者关系管理制度》，指定专人 负责投资者关系管理工作，并通过以下方式开展工作：1、电话和信函咨询：设立投资 者咨询电话，安排专人值守，及时、热情回答投资者的咨询；2、一对一沟通：对前来 公司调研访问的投资者、基金经理、分析师、证券公司研究员等，公司均在法律、法规 和公司章程规定的范围内与其进行一对一的沟通，安排来访人员到公司生产厂区、募集 资金项目所在地进行现场参观；3、股东大会：公司一直比较重视与中小股东的联系沟 通，在审议关联交易、利润分配等重大事项时，除通过报纸发出公告以外，还专门通过 传真、电话等方式主动与中小股东联系，尽量多的邀请中小股东参加公司股东大会。 二、独立董事履行职责情况 公司独立董事为宋学锋先生、杨雄胜先生、李力先生。三位独立董事自任职以来， 能够做到尽职尽责，积极出席董事会会议和股东大会，深入企业实地调研，认真参与会 议各项议案的审议，积极发表各项独立意见，促进了董事会决策的程序化、科学化，切 实维护了公司和广大股东，特别是社会公众股股东的利益。 独立董事参加董事会情况 独 立 本年应参加 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺 席（次） 董 事 董事会次数 姓 名 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 现场召开 通讯召开 宋学锋 2 3 2 2 0 0 0 1 杨雄胜 2 3 2 3 0 0 0 0 李 力 2 3 2 3 0 0 0 0 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 宋学锋、杨雄胜、李 力 无 无 三、公司与控股股东的分开情况 (一) 业务方面：公司业务完全独立于控股股东，各项业务决策均独立作出，与控 股股东不存在实际和潜在的同业竞争。 （二）人员方面：公司人员独立于控股股东，具有独立的劳动人事管理部门，制定 有独立的劳动、人事及薪酬管理制度，公司高管人员均在本公司工作并领取报酬，且均 未在股东单位兼任行政职务。 17 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 （三）资产方面：公司资产独立完整，产权清晰，拥有独立的供、产、销系统，拥 有专利技术、专有技术；公司使用的“徐工”牌商标所有权归控股股东，协议许可公司 无偿使用至 2010 年 12 月 31 日。 （四）机构方面：公司机构完整，拥有独立的组织架构，控股股东及其职能部门与 公司及职能部门之间没有上下级关系；公司董事会、监事会及其他内部机构完全独立运 作。 （五）财务方面：公司财务完全独立，设立独立的财务部门，并建立了独立会计核 算体系和财务会计管理制度，独立核算，独立在银行开户，独立纳税。 综上所述：公司在业务、人员、资产、机构、财务与控股股东之间实现了“五分开” ， 公司拥有完全独立的业务体系，具有独立从事业务经营活动的能力。 四、高级管理人员的考评激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司根据《年薪考核兑现办法》 （修订稿），不断完善高级管理人员的考评激励机制。 依据董事会下达的各项年度经营指标完成情况，结合高级管理人员的综合考评结果确定 其年薪。 第七节 股东大会情况简介 一、报告期内公司共召开一次股东大会—2003 年年度股东大会。 2004 年 4 月 6 日公司以公告方式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发出通知，将召开 2003 年度股东大会的时间、 地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2004 年 5 月 15 日在公司二楼多功能会议室召开 2003 年年度股东大会。出席会议 的股东及股东代理人共 22 名，代表股份 269,961,493 股，占公司总股本的 49.53%。会 议由董事长王民先生主持，公司董事、监事及高管人员列席会议。到会股东审议通过如 下议案： （一）2003 年度董事会工作报告 （二）2003 年度监事会工作报告 （三）2003 年度财务决算方案 （四）2003 年度利润分配及资本公积金转增股本方案 （五）2004 年度投资计划 （六）聘请 2004 年度审计机构的议案 （七）开展“银企商”方式按揭销售及为该类业务提供回购担保的议案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师吴团结先生认 为本次股东大会的召集、召开以及表决程序等相关事宜符合法律、法规以及公司章程的 规定，本次股东大会形成的决议合法有效。 股东大会决议公告刊登在 2005 年 5 月 18 日的《中国证券报》、 《证券时报》 、《上海 18 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 二、报告期内没有选举、更换董事、监事。 第八节 董事会报告 一、经营情况 （一）公司主营业务范围 公司属于工程机械行业，主要从事压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机械、桩 工机械等工程机械产品的开发、制造和销售业务，产品包括压路机、装载机、平地机、 拌和机、摊铺机、铣刨机、推土机、拌和站、钻机等。 （二）董事会讨论与分析 受国家宏观经济调控政策的影响，2004 年国内工程机械市场波澜起伏，经历了从高 峰到低谷的巨幅波动，正所谓“冰火两重天”。年初由于受固定资产投资高速增长的影 响，国内工程机械延续去年的高速增长势头，但是从四月下旬开始，国家宏观调控作用 开始显现，固定资产投资开始回落，国内工程机械市场需求增长减缓，同时由于国内各 企业生产能力扩大，产品供需矛盾突出，竞争异常激烈。钢材、橡胶、油品等原材料价 格持续上涨、电力紧缺等问题，也给公司的生产经营带来巨大影响。 面对竞争，公司全体员工认真贯彻年初制订的经营工作指导思想，遵循“严格、踏 实、上进、创新”的企业精神，紧紧围绕“质量、精品”、 “效率、效益”和“规范、发 展”的目标，坚定不移地走品牌经营之路，加大改革，加快创新，经营规模取得增长。 一是抢抓市场机遇，优化营销组合，国内国外市场并重。报告期内，公司根据激烈 竞争的市场形势，科学地分析、细化市场，一手抓市场份额，一手抓产品销售结构调整， 有效控制资产经营风险，主机产品的市场份额有不同程度的提高。积极寻求与银行的合 作，努力拓展银、企、商三方合作的渠道和空间，促进按揭销售业务的快速增长，提高 市场竞争力。进一步明确与经销商的战略合作伙伴关系，规范和加强对经销商的考核和 管理，增强经销商对公司的忠诚度和亲和力。扩大服务代理商的规模，提高服务当地化 的比重，提高公司服务体系的运行质量，打造徐工服务品牌。积极实施国际化发展战略， 加大开拓国际市场的力度，不断树立徐工品牌在国际市场的形象，公司全年出口量较去 年同期增长 73.5％。 二是实施整体认证，提升品牌优势，不断提高产品质量。报告期内，公司不断整合、 完善和优化质量管理体系，强化全员质量责任意识，全面落实质量责任制，实现了 ISO9001：2000 质量管理体系整体认证。以打造国际知名品牌，提升公司国际市场竞争 力为目标，从产品技术、过程能力、战略合作体系建设、企业文化建设和发展战略五个 方面全面推进品牌工程。抓住国家首次把装载机纳入创中国名牌产品范围的机遇，精心 组织申报，公司装载机成功创为中国名牌产品。积极实施产品 CE 认证工作，提升产品 水平，进一步开拓国际市场，为产品出口奠定基础。加强过程控制，加快供应商整和， 19 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 强化外协配套件质量控制。 三是坚持市场导向，推动技术创新，提高装备水平，构筑持续发展竞争力。报告期 内，公司加强专业实验室的建设，不断提高产品的技术研究和开发试验水平。完成国家 十五 863 项目——基于 PLM 的机群智能化工程机械工程所需单机智能化改造和多项技术 攻关，顺利通过国家 863 专家组中期检查。实行开发预算管理和项目管理制度，加大技 术投入和新品开发管理力度，公司 ZL50G 高原型特种装载机、WB21K 稳定土拌和站、GR215 平地机三种产品获得中国机械工业联合会科技成果奖。通过产品设计统型与模块化设 计，解决由于产品型号过多所带来的生产组织、生产成本等方面的问题。根据战略发展 和流程再造需要，加大技改投入，完成了提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技 改项目、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目的建设，并通过竣工验收。 四是立足科学发展，强化管理绩效，提升运营质量。公司不断健全法人治理结构， 规范运作，充分发挥独立董事作用，提高公司决策的科学性。全面推行降本增效工作， 从设计、采购、人工成本和制造费用等四个方面积极开展工作，列入经营责任状严格考 核。落实供应商发展战略，以质量为前提，以降本为准绳，以徐工品牌建设为目标，进 一步规范物资采购控制程序。加大安全生产监督力度，进一步健全和完善安全管理体系， 通过了环境与职业健康安全管理体系认证。实施基于 ASP 的网络化服务系统和用户服务 平台、信息共享平台，建立 PLM 系统，实现产品全生命周期管理，全面提升信息化管理 水平。 五是注重文化建设，塑造整体形象，增强凝聚力。积极推进公司文化的整合再造， 提出了企业文化建设意见，围绕战略发展目标，以形式多样、各富特色的文化建设活动 为依托，以提高组织绩效和促进员工成长为目标，通过对企业共同愿景和经营理念的广 泛宣传，通过抓好教育培训和学习型企业创建，提升员工整体素质，营造积极向上、健 康活泼的文化氛围。 报告期内，公司实现主营业务收入 3,767,451,382.09 元，比去年同期增长 7.82%； 利润总额 88,955,841.32 元，比去年同期下降 44.02%；净利润 64,983,801.90 元，比去 年同期下降 44.33%。公司利润下降的主要原因一是由于钢材、橡胶、油品等原材料涨价， 部分产品售价下调，产品毛利率降低 1.35 个百分点，减少利润 5078 万元；二是经营规 模增长，市场建设力度加强，管理费用增加 4884 万元；三是短期借款增加，银行利率 上调，造成财务费用增加 2302 万元；四是由于主要投资企业徐州利勃海尔混凝土机械 有限公司出现亏损，投资收益减少 1433 万元。 报告期末，公司应收账款净额为 399,155,017.56 元，较年初增加 95,369,965.48 元，增长 31.40%；存货为 1,426,105,852.14 元，较年初增加 71,657,134.23 元，增长 5.29%；资产负债率 64.43%，比年初提高 2.53 个百分点，与同行业相比，负债水平较高。 报告期内，应收帐款周转率、存货周转率、总资产周转率分别为 10.72 次、2.36 次和 1.13 次，虽然应收帐款周转率较去年略有增长，但总体来说，2004 年资产的营运能力 较 2003 年有下降的趋势。 1、主营业务分产品情况表 20 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 单位：人民币元 主营业务收入 主营业务成本 毛利率％ 产 品 本 年 数 上 年 数 增 长 本 年 数 上 年 数 增长 本 年 上 年 增长百 率％ 率％ 数 数 分点 压实机械 1,150,426,276.91 1,213,451,166.43 -5.19 996,071,782.24 1,010,495,240.88 -1.43 13.42 16.73 -3.31 铲运机械 1,587,813,822.48 1,246,369,549.82 27.40 1,420,773,627.86 1,103,794,298.16 28.72 10.52 11.44 -0.92 路面机械 418,211,419.08 398,852,811.99 4.85 312,762,015.77 312,186,923.13 0.18 25.21 21.73 3.48 筑路机械 268,113,366.81 208,368,128.28 28.67 233,389,148.75 168,373,546.92 38.61 12.95 19.19 -6.24 桩工机械 9,376,068.37 16,333,333.34 -42.60 9,205,128.21 14,416,343.28 -36.15 1.82 11.74 -9.92 其 它 333,510,428.44 410,956,360.19 -18.85 309,641,658.33 387,557,959.91 -20.10 7.16 5.69 1.47 合 计 3,767,451,382.09 3,494,331,350.05 7.82 3,281,843,361.16 2,996,824,312.28 9.51 12.89 14.24 -1.35 其中关联 367,633,523.60 352,122,866.98 4.40 353,843,485.72 347,020,000.00 1.97 3.75 1.47 2.28 交 易 2004 年公司实现主营业务收入分地区完成情况 单位：人民币万元 地区 2004 年 2003 年 增长比例（％） 境内 363971 342069 6.40 境外 12774 7364 73.50 合计 376745 349433 7.82 主要产品市场占有率（资料来源：工程机械行业协会） 产 品 类 别 市场占有率 % 行业排名 压路机 49.4 1 装载机 11.3 4 摊铺机 47.0 1 平地机 29.0 2 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 单位：人民币万元 名 称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 投资 总资产 净利润 比例% 徐州利渤海尔混凝 设计、制造 混凝土搅拌输送车和混凝土搅 21.6 百 万 50 33910 -2890 土机械有限公司 商品混凝 拌站 德国马克 土机械 徐州工程机械上海 机械营销 工程机械整机及配件销售、租 4500 90 13404 331 营销有限公司 赁、维修服务，销售机械设备、 五金交电、钢材、建材、专用工 程车等 徐州徐工物资供应 贸易、采购 普通机械及配件、钢材、木材、 899.8 91.05 46280 -25 有限公司 建筑材料、化工产品（危险品除 外）、汽车（小轿车除外）、煤炭 销售、普通机械制造、维修。 3、主要供应商、客户情况 21 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 向前 5 名供应商合计采购金额 1,180,171,690.68 元，占年度采购总额的 33.65%； 向前 5 名客户销售的收入总额为 687,481,933.16 元，占全部销售收入的 18.25%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 存在的问题与困难： （1）报告期内，由于钢材、橡胶、油品等原材料价格的不断持续上涨，行业的激烈 竞争又导致产品销售价格下滑，造成毛利率下降，公司的盈利空间受到大幅挤压。 （2）四月份以后国家宏观调控效果显现，国内工程机械需求减少，造成存货和应收 账款维持在较高水平，使得企业的运营效率下降，经营风险加大。 （3）产品开发理念、市场营销策略有待深入研究，随着行业竞争加剧，公司规模优 势逐步减弱。 （4）公司流程再造后，在工作接口、信息传递、管理效率等方面的问题还没有得到 有效解决，公司整体竞争优势未能充分发挥，管理执行力不够，各项费用特别是管理费 用，没有得到有效控制。 解决方案： （1）从设计、采购和制造等方面降低生产成本：通过推进模块化和统型化设计来降 低设计成本；通过加强供应链管理，改革物流运输和配送方式，强化比质比价、公开招 标、联合谈判来降低采购成本；通过科学的生产组织、完善工时定额来降低制造成本。 （2）在控制风险和规范运作的前提下，积极寻求和金融机构合作，拓宽融资销售渠 道，同时加大应收帐款清收的力度。建立快捷、高效的市场反应系统，加强供、产、销 的衔接，有效组织生产，控制存货，提高企业营运效率。 （3）完善以技术创新为重点的研发工作，不断开发出技术领先和具有徐工特色的新 产品，满足用户的特殊需求和超值需求，培育公司新的利润增长点。优化市场区域结构， 提高营销的效益理念，从注重规模转变到规模和效益并重。积极推进国际化战略，加大 对产品出口的支持力度，不断开拓国际市场。 （4）进一步完善和深化流程再造，明确界定各级的管理权限、管理职责和管理的接 口，消除信息流的人为阻碍。调整和完善组织机构，加强过程监督、过程控制、过程修 正，强力推行精细化管理。 （5）强化本部管理职能、管理力度，降低公司管理费用，提高管理的效率和效益。 二、投资情况 （一）报告期内公司募集资金使用情况 2001 年公司实施配股方案，实收货币资金 353,529,120 元，2004 年计划使用募集 资金 9,158,525 元，2004 年实际使用募集资金 4,481,472 元。按照承诺项目进行投资， 没有变更。主要投资于以下项目的建设： 1、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品水 平技改项目 22 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 该项目总投资 264,240,000 元，计划使用募集资金 164,240,000 元，截至 2003 年 9 月底已累计使用募集资金 164,240,000 元，完成了全部募集资金使用计划。项目固定资 产投资完成后，我公司委托江苏天华大彭会计师事务所有限公司对该项目进行了审计， 固定资产实际投资 181,410,700 元。现项目中的备料车间扩建厂房已交付生产；新增的 压路机及装载机涂装生产线、总装配生产线等关键设备均运行良好；环境保护、劳动安 全卫生、消防等设施均通过了相关部门的单项验收。2004 年 12 月 22 日江苏省经济贸易 委员会组织省、市有关部门对该项目进行了验收，各项技术指标均达到预期目标，同意 项目竣工并投入生产。项目投产后新增销售收入 64788 万元，新增利润 2545 万元，取 得了较好的经济效益。 2、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目 该项目总投资 49,500,000 元，计划使用募集资金 49,500,000 元，2004 年计划投资 6,699,180 元（含铺底流动资金），2004 年实际完成投资 2,022,127 元，截至 2004 年 12 月底已累计使用募集资金 44,822,947 元，完成了募集资金使用计划的 90.55%。项目固 定资产投资完成后，我公司委托江苏天华大彭会计师事务所有限公司对该项目进行了审 计，固定资产实际投资 29,560,600 元。现项目中的总装及零部件厂房已交付生产；新 增的数控火焰切割机等关键设备均运行良好；环境保护、劳动安全卫生、消防等设施均 通过了相关部门的单项验收。2004 年 12 月 30 日徐州市经济贸易委员会组织市有关部门 对该项目进行了验收，同意项目竣工并投入生产。 3、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目 该项目总投资 47,500,000 元，计划使用募集资金 47,500,000 元。2004 年计划投资 2,459,345 元（含铺底流动资金），2004 年实际完成投资 2,766,713 元，截至 2004 年 6 月底已累计使用募集资金 47,500,000 元，该项目募集资金全部使用完毕。项目固定资 产投资完成后，我公司委托江苏天华大彭会计师事务所有限公司对该项目进行了审计， 固定资产实际投资 31,324,700 元。现项目中的整机油漆返修车间已交付生产；新增的 数显双面对镗床等关键设备均运行良好；环境保护、劳动安全卫生、消防等设施均通过 了相关部门的单项验收。2004 年 12 月 30 日徐州市经济贸易委员会组织市有关部门对该 项目进行了验收，各项技术指标均达到预期目标，同意项目竣工并投入生产。项目投产 后，使公司形成年产 26 台履带式旋挖钻孔机的生产能力，截至 2004 年底已累计销售履 带式旋挖钻孔机 10 台，实现销售收入 3264 万元，实现利润 226 万元。 23 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 募集资金使用情况表 单位: 人民币万元 本年度已使用募集资金总额 448 募集资金总额 35353 已累计使用募集资金总额 34885 拟投入 实际投入 产生收益 是否符合计 是否变更项 承诺项目 划进度和预 金 额 目 金 额 金 额 计收益 国家重点“双高一优”技 改项目--提高压路机及路 新增销售收入 64788 万元， 16424 否 16424 符合 面修整等施工机械产品水 新增利润 2545 万元。 平技改项目 开发生产履带式旋挖钻孔 新增销售收入 3264 万元， 4750 否 4750 符合 机技改项目 新增利润 226 万元。 开发生产工程矿山用非公 4950 否 4482 不符合 路铰接式自卸车技改项目 通过补充流动资金减少财 补充生产流动资金 9229 否 9229 符合 务费用 417.88 万元。 合计 35353 34885 开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目的固定资产投资已完成，正在进行 未达到计划进度和收益的 铰接式自卸车产品的设计改进、试制、可靠性试验等工作，没有形成小批量生产及产 说明（分具体项目） 品销售。 变更原因及变更程序说明 无变更 （分具体项目） 截至 2004 年 12 月底已累计使用募集资金 348,852,067 元，尚未使用的募集资金 为 4,677,053 元，为减少财务费用暂时用于归还公司流动资金贷款，银行承诺使用时可 随时贷出。 （二）非募集资金投资使用情况 1、续建工程项目 （1）国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品 水平技改项目 该项目固定资产总投资 181,200,000 元，其中使用国债贴息贷款 100,000,000 元。 截至 2004 年 12 月底已累计使用国债贴息贷款投资 84,223,304 元。该项目于 2004 年 12 月 22 日通过了江苏省经济贸易委员会组织的竣工验收。项目投产后新增销售收入 64788 万元，新增利润 2545 万元，取得了较好的经济效益。 （2）大型施工机械技术改造项目 该项目固定资产总投资 119,500,000 元。截至 2004 年 12 月底已累计投资 89,000,464 元。该项目中结构二车间厂房已经投入使用；新增的立式加工中心、卧式加 工中心、数控车床等关键设备已交付生产。该项目计划 2005 年底竣工。 （3）徐工科技铲运机械分公司总装车间及附房进入市开发区建设项目 24 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 该项目固定资产总投资 29,980,000 元。截至 2004 年 12 月底已累计投资 29,738,060 元。该项目的投入使用，使公司形成年装配 10000 台装载机的能力。 2、新建工程项目 （1）增添售后服务使用车 该项目 2004 年计划投资 1,500,000 元用于增加部分服务专用车。2004 年新购服务 专用车 10 辆，投资 1,571,500 元。项目完成后，加强了营销公司产品售后服务系统的 力量，进一步提高了服务及时性，提升了徐工服务品牌。 （2）信息化建设 该项目 2004 年计划投资 13,500,000 元，2004 年实际完成投资 4,088,248 元，整 合了公司 CAPP/CAD 系统；完善了公司 ERP/MRP 系统；并对网络系统进行了改造及设备 更新。公司 ASP 系统及 PLM 系统正在建设之中，计划 2005 年上半年投入使用。 三、公司财务状况 公司年度内财务状况、经营成果对比： 单位：人民币元 指标名称 2004 年 2003 年 增减% 总资产 3,465,554,484.78 3,206,115,203.39 8.09 股东权益 1,221,022,713.82 1,210,220,020.41 0.89 主营业务利润 477,991,416.50 491,820,798.35 -2.81 净利润 64,983,801.90 116,727,750.13 -44.33 现金及现金等价物净增加额 -54,824,161.08 -6,914,378.92 -692.90 变动原因： (一)总资产增加 8.09％的主要原因是： 1、报告期内，实现净利润 6498 万元； 2、负债增加 24833 万元。 (二)股东权益增加 0.89％是由于实现净利润所致。 (三)主营业务利润同比下降 2.81％主要原因是：公司部分产品售价下调，产品成本 增加，毛利率同比降低 1.35 个百分点。 (四)净利润同比下降 44.33％，主要原因有以下几点： 1、报告期内主营业务利润同比下降 2.81％； 2、报告期内公司对外投资收益同比减少 1433 万元； 3、报告期内管理费用同比增加 4884 万元（管理费用增加主要受以下因素影响：应 收帐款增加致使坏帐准备计提较同期提高；人工费用增加；三包服务费用增加） 。 4、报告期内,由于短期借款增加,银行利率调高，公司支付利息增加，致使财务费 用增加 2302 万元; 5、坏帐准备计提增加 948 万元，导致所得税有所调整。 (五)、现金及现金等价物净增加额下降 692.90％主要是由于本报告期应收帐款、应 收票据、存货大幅增加所致。 25 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 四、审计报告意见 本报告期内江苏苏亚金城会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 五、公司董事会日常工作情况 （一）本年度公司召开五次董事会。 1、2004 年第一次临时董事会会议：于 2004 年 1 月 12 日以通讯方式召开。会议审 议通过公司高级管理人员 2002 年度年薪考核兑现方案。 2、第四届董事会第四次会议：于 2004 年 4 月 3 日在公司五楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： （1）2003 年度董事会工作报告 （2）2003 年度总经理工作报告 （3）2003 年度财务决算方案 （4）2003 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 （5）募集资金 2003 年第四季度使用情况及 2004 年上半年使用计划的议案 （6）2004 年度投资计划 （7）2003 年度报告和年度报告摘要 （8）聘请 2004 年度审计机构的议案 （9）《资金审批管理暂行办法》 （10）开展“银企商”方式按揭销售及为该类业务提供回购担保的议案 （11）召开 2003 年年度股东大会的议案 会议决议内容在 2004 年 4 月 6 日的《中国证券报》 、《证券时报》、《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 3、2004 年第二次临时董事会会议：于 2004 年 4 月 22 日以通讯方式召开。会议审 议通过以下事项： （1）2004 年第一季度报告 （2）关于为徐州工程机械上海营销有限公司授信担保的议案 会议决议内容在 2004 年 4 月 23 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 4、第四届董事会第五次会议：于 2004 年 8 月 7 日在公司五楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： （1）2004 年半年度总经理工作报告 （2）募集资金 2004 年半年度使用情况及下半年使用计划的议案 （3）2004 年半年度报告及报告摘要 会议决议内容在 2004 年 8 月 11 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 26 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 5、2004 年第三次临时董事会会议：于 2004 年 10 月 27 日以通讯方式召开。会议审 议通过公司 2004 年第三季度报告。 会议决议内容在 2004 年 10 月 28 日的《中国证券报》、 《证券时报》、 《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 2004 年 5 月 15 日，公司 2003 年度股东大会审议通过了《2003 年度利润分配及资 本公积金转增股本方案》。2004 年 7 月 8 日在《中国证券报》、《证券时报》 、《上海证券 报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）刊登了公司 2003 年度分红派息公告，以 2003 年度末总股本 545,087,620 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金红利 1.00 元(含税， 扣税后，社会公众股中的个人股东、投资基金实际每 10 股派 0.80 元现金)，2004 年 7 月 13 日股权登记，2004 年 7 月 14 日社会公众股股息通过股东托管证券商直接划入其资 金帐户，法人股红利和高级管理人员红利由公司发放。 六、报告期内公司利润分配及资本公积金转增股本预案。 经江苏苏亚金城会计师事务所有限公司审计， 2004 年度母公司实现利润总额 86,030,458.17 元，净利润 64,071,107.74 元，提取 10％法定公积金 6,407,110.77 元， 提取 5％法定公益金 3,203,555.39 元，当年可供股东分配的利润为 54,460,441.58 元， 加上年初未分配利润 92,103,657.76 元，共计可供股东分配的利润为 146,564,099.34 元。鉴于受国家宏观调控的影响，2004 年度公司市场销售与回款均受到制约，流动资金 较为紧张。为缓解流动资金的压力，保证公司正常经营，实现 2005 年经营目标，维护 股东的长远利益, 2004 年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。 公司独立董事就本次利润分配预案发表如下独立意见： 本次利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》、《会计制度》的有关规定，2004 年度利润用于补充流动资金，有利于公司的正常、持续发展，维护公司的长远利益。同 意 2004 年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本.同意将该预案提交公司 2004 年度股东大会审议。 七、其他事项 （一）报告期内公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》和《上海 证券报》，没有变更。 （二）江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司对公司控股股东及其他关联方占用资金 情况的专项说明： 苏 亚 审 证 [2005] 159 号 徐州工程机械科技股份有限公司董事会： 27 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 我们接受委托，审计了徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称贵公司）2004 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表以及 2004 年度的利润表、合并利润表和 2004 年度的现金流量表、合并现金流量表，并出具了苏亚审证（2005）158 号审计报告。 在审计过程中我们对贵公司提供的贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况进行 了专项复核，如实对外披露贵公司与控股股东及其他关联方资金的往来情况，并对其真 实性、合法性、完整性负责是贵公司的责任。 我们的责任是在实施复核的基础上，根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资 产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》 （证监发[2003]56 号文），对贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况作出 专项说明。现将 2004 年度贵公司与控股股东及其他关联方资金往来的情况说明如下： 一、存在资金往来的关联方关系 关联单位名称 关联关系 1、徐工集团工程机械有限公司 母公司，持有本公司 35.53%股份 母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股份， 2、徐州工程机械集团有限公司 间接控制本公司） 3、徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 4、徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 5、徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 6、江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 7、徐州徐工物资供应有限公司 控股子公司，公司持有其 91.05%的股份 8、徐州工程机械上海营销有限公司 控股子公司，公司持有其 90.00%的股份 二、贵公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况 销售： [应收/预收（－）] 本年度购销 本年累计借 本年累计贷 新增资金 关联方 年初数 年末数 交易发生额 方发生 方发生 占用额 （含税） 徐工集团工程机械有限 11,138,918.23 329,210,112.84 332,037,316.02 -2,827,203.18 8,311,715.05 313,294,673.44 公司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限 8,304,445.29 2,658,891.79 -2,658,891.79 5,645,553.50 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 32,365,642.85 112,825,870.00 133,859,687.69 -21,033,817.69 11,331,825.16 114,984,149.18 限公司 徐州徐工轮胎有限公司 -10,000.00 1,849,000.00 1,839,000.00 10,000.00 1,852,400.00 合 计 51,799,006.37 443,884,982.84 470,394,895.50 -26,509,912.66 25,289,093.71 430,131,222.62 28 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 采购：[预付/应付（－）] 徐工集团工程机械有限 3,086,958.64 19,960,605.85 23,482,058.53 -3,521,452.68 -434,494.04 24,605,614.66 公司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限 4,448,272.16 15,325,014.47 19,963,834.91 -4,638,820.44 -190,548.28 19,696,768.98 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 1,848.19 16,478,920.41 15,004,778.88 1,474,141.53 1,475,989.72 14,118,994.99 限公司 徐州徐工轮胎有限公司 -2,760,564.68 51,937,000.00 57,412,995.00 -5,475,995.00 -8,236,559.68 57,412,994.65 徐州利渤海尔混凝土机 -1,594,000.00 1,640,000.00 1,240,000.00 400,000.00 -1,194,000.00 1,059,829.06 械有限公司 合计 3,182,514.31 105,341,540.73 117,103,667.32 -11,762,126.59 -8,579,612.28 116,894,202.34 其他往来：[其他应收/其他应付（－）] 本年累计 本年累计 新增资金 占用方式及 关联方 年初数 年末数 借方发生 贷方发生 占用额 原因 徐工集团工程机械有限 -34,600,567.29 44,059,043.12 25,146,014.80 18,913,028.32 -15,687,538.97 注1 公司及其全资子公司 徐州工程机械集团有限 32,900,068.28 7,370,468.28 18,883,349.20 -11,512,880.92 21,387,187.36 注2 公司及其全资子公司 徐州工程机械进出口有 6,994,129.12 3,361,870.88 2,466,000.00 895,870.88 7,890,000.00 注3 限公司 江苏汉高信息产业股份 1,000,000.00 998,253.00 2,463,000.00 -1,464,747.00 -464,747.00 注4 有限公司 合计 6,293,630.11 55,789,635.28 48,958,364.00 6,831,271.28 13,124,901.39 注 1：余额主要系铲运分公司向徐工集团工程机械有限公司结算中心的借款。 注 2：主要系徐州工程机械集团有限公司三产公司劳务费结算等往来款。 注 3：开证保证金及暂垫款。 注 4：代收款。 三、公司与控股子公司非经营性资金往来的情况 年初余额 本年累计借 本年累计贷 年末余额 发生原因及 关联方 (借方/贷方－) 方发生 方发生 (借方/贷方－) 方式 徐州徐工物资供应有限公司 21,300,000.00 21,300,000.00 徐州工程机械上海营销有限公司 -9,564,000.00 6,990,000.00 -16,554,000.00 临时借款 合 计 11,736,000.00 28,290,000.00 -16,554,000.00 我们认为除上述（二）注 1－注 4 所列的情况外，贵公司 2004 年度与控股股东及其 他关联方发生的资金往来主要是贵公司与控股股东及其他关联方购销货物、提供劳务等 29 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 关联交易产生的,未发现贵公司存在《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》提及的以下情况： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动； 4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代控股股东及其他关联方偿还债务。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 （三）独立董事关于公司累计和当期对外担保的专项说明及独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》（证监发［2003］56 号）精神，我们作为公司的独立董事，本着实事求是、 对股东和公司负责的态度，对报告期内的对外担保情况进行了核查和监督，具体情况如 下： 1、报告期内，公司严格遵守《公司法》、 《证券法》、 《担保法》、 《公司章程》 、中国 证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证 监发［2003］56 号）及其他有关法律法规，规范公司对外担保程序，控制和降低担保风 险，保证公司资产安全。 2、报告期内，公司对外担保发生额为 50677 万元。截至报告期末，公司对外担保 总额为 23549 万元，占公司净资产的比例为 19.29％。 （1）报告期内，公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） ① 报告期内公司为两家参股子公司提供担保： A、为江苏汉高信息产业股份有限公司向中国建设银行徐州复兴路支行贷款 990 万 元提供担保、担保期限为 2003 年 8 月 20 日至 2004 年 4 月 1 日。截至报告期末，江苏 汉高信息产业股份有限公司尚未偿还此笔贷款，就此事宜，中国建设银行徐州复兴路支 行尚未向法院提出诉讼。 B、为徐州利勃海尔混凝土机械有限公司提供两笔贷款担保：a、担保金额为五亿日 元（折合人民币约 3802 万元），期限从 2004 年 5 月 20 日至 2004 年 12 月 20 日，此笔 贷款徐州利勃海尔混凝土机械有限公司已偿还，公司担保责任已解除；b、担保金额为 五亿日元（折合人民币约 3985 万元），期限从 2004 年 9 月 29 日至 2005 年 3 月 29 日。 ② 报告期内，公司为开展 “银企商”方式的按揭销售提供回购担保发生额共计 41501 万元，截至报告期末，此类回购担保余额共计为 18175 万元。 ③ 报告期内，公司通过参股子公司间接对外担保发生额为 399 万元（按公司相应 持股比例计算），截至报告期末，此类对外担保余额为 399 万元（按公司相应持股比例 计算）。 （2）报告期内，公司没有向控股子公司提供担保。 30 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 3、报告期内，公司对外违规担保发生额为 990 万元，截至报告期末，公司对外违 规担保余额为 990 万元，占公司净资产的比例为 0.81%。 违规担保形成的原因：江苏汉高信息产业股份有限公司是公司持股比例为 30％的参 股公司，公司为其担保是在中国证监会发布《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）之前提供的，延续至今。截 至报告期末，江苏汉高信息产业股份有限公司的资产负债率为 90.71％。 除此以外，公司没有为控股股东及持股 50％以下的其他关联方、非法人单位或个人 提供担保，也没有直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供债务担保。 4、江苏汉高信息产业股份有限公司为公司提供全额反担保，同时该公司其他股东 也提供了相应的反担保。 5、公司已经严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》 、《公司章程》的有关规定， 履行对外担保的信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项。 第九节 监事会报告 报告期内，公司监事会为维护股东和收益者的合法权益，根据《公司法》、 《公司章 程》、 《监事会工作细则》的规定，共召开 3 次会议，列席了本年度的各次董事会会议和 股东大会，对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及健全内部管理等方面 进行了监督和核查，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。 一、监事会会议情况 （一）第四届监事会第四次会议于 2004 年元月 17 日日在公司四楼会议室召开。会 议审议通过了公司高级管理人员 2002 年年薪考核兑现方案。 （二）第四届监事会第五次会议于 2004 年 4 月 3 日在公司四楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： 1． 2003 年度监事会工作报告 2． 2003 年度报告以及年度报告摘要 会议决议内容在 2004 年 4 月 6 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 （三）第四届监事会第六次会议于 2004 年 8 月 7 日在公司四楼会议室召开。会议审 议通过以下事项： 1．募集资金 2004 年半年度使用情况及下半年使用计划的议案 2． 2004 年半年度报告及报告摘要 会议决议内容在 2004 年 8 月 11 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告。 二、监事会的独立意见 31 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司依据《公司法》、 《证券法》、 《公司章程》和国家其他法律、法规规 范运作，决策程序合法。公司建立了完善的法人治理机构和严格的内部控制制度，逐步 形成了规范的管理体系；公司董事及其经理层为维护公司的持续健康发展和股东利益最 大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、《公司章 程》或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部门对公 司年度财务状况的说明，认为公司财务状况良好，财务管理规范，各项内部控制制度得 到了严格的执行并不断完善监，江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的标准无保留 意见的年度审计报告客观公正；公司 2004 年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务 状况和经营成果。 （三）、监事会对公司最近一次募集资金使用情况的独立意见 报告期内募集资金投资项目未发生变更。 公司最近一次募集资金按计划正在逐项实施，具体如下： 1、国家重点“双高一优”技改项目——提高压路机及路面修整等施工机械产品水 平技改项目：2004 年 12 月 22 日江苏省经济贸易委员会组织省、市相关部门对该项目进 行了验收，各项技术指标均达到预期目标，同意项目竣工并投入生产。项目投产后新增 销售收入 64788 万元，新增利润 2545 万元，取得了较好的经济效益。 2、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目：2004 年 12 月 30 日徐州市 经济贸易委员会组织市相关部门对该项目进行了验收，同意项目竣工并投入生产。项目 的固定资产投资已完成，正在进行铰接式自卸车产品的设计改进、试制、可靠性试验等 工作，没有形成小批量生产及产品销售。 3、开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目：2004 年 12 月 30 日徐州市经济贸易委员 会组织市有关部门对该项目进行了验收，各项技术指标均达到预期目标，同意项目竣工 并投入生产。项目投产后，使公司形成年产 26 台履带式旋挖钻孔机的生产能力，截至 2004 年底已累计销售履带式旋挖钻孔机 10 台，新增销售收入 3264 万元，新增利润 226 万元。 （四）收购、出售资产情况 报告期内公司无收购、出售资产情况。 （五）关联交易情况 公司关联交易决策程序合法、规范，严格按照公正、公平、公开的原则进行市场化 运作，交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权益和公司利益的 行为。 （六）公司未做盈利预测。本年度江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司出具 了标准无保留意见的审计报告。 32 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司无重大资产收购、出售及资产重组事项发生。 三、报告期内发生的重大关联交易事项： (一)存在控制关系的关联方 1、存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： （1）徐工集团工程机械有限公司 注册资本：125301.3513 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、 环保设备、发动机、通用基础零部件等的制造、加工、销售；环保工程。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司 持有本公司股份比例：35.53% （2）徐州工程机械集团有限公司 注册资本：34731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 经济性质或类型：有限责任公司（国有独资） 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，间接控制 本公司） （3）徐州工程机械上海营销有限公司 注册资本：4,500 万元 注册地址：上海市中山北路 2130 号 12 楼 主营业务：工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：90.00% （4）徐州徐工物资供应有限公司 注册资本：899.80 万元 33 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 注册地址：徐州淮海东路 29 号 主营业务：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、 维修。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：91.05% 2、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 存在控制关系的关联方的注册资本期无变动。 3、存在控制关系的关联方持有本公司股份(或本公司持有存在控制关系的关联方股 份) 及其变化： 存在控制关系的关联方持有本公司股份(或本公司持有存在控制关系的关联方股份) 本期无变动 (二)不存在控制关系的关联方： 企业名称 与本公司关系 徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 (三) 关联交易事项： 1、采购货物 单位：人民币元 关 联 方 定 价 原 则 本期关联交易额 关联交易 金额 占同 关 联 交 易 对 利 类交易金 额的 比例 润的影响 （％） 徐工集团工程机械有限公司及 根据市场定价 24,605,614.66 0.70 无 其全资子公司 徐州工程机械集团有限公司及 根据市场定价 19,696,768.98 0.56 无 其全资子公司 徐州工程机械集团进出口有限 根据市场定价 14,118,994.99 0.40 无 公司 徐州徐工轮胎有限公司 根据市场定价 57,412,994.65 1.64 无 徐州利渤海尔混凝土机械有限 根据市场定价 1,059,829.06 0.03 无 公司 合计 116,894,202.34 3.33 2、销售货物 34 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 单位：人民币元 关联交易额占同类交易 关联交易对利润 关 联 方 定价原则 本期关联交易额 金额的比例（％） 的影响 徐工集团工程机械有限公 根据市场定价 267,773,225.16 7.11 无 司及其全资子公司 徐州工程机械集团进出口 根据市场定价 98,277,050.58 2.61 无 有限公司 徐州徐工轮胎有限公司 根据市场定价 1,583,247.86 0.04 无 合计 367,633,523.60 9.76 3、关联方往来余额 单位：人民币元 项 目 期末数 期初数 应收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 9,168,016.82 11,506,918.23 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 5,645,553.50 8,304,445.29 徐州工程机械集团进出口有限公司 11,331,825.16 32,365,642.85 预付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 665,065.96 4,460,510.73 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 107,356.65 4,794,835.40 徐州工程机械集团进出口有限公司 1,833,668.72 624,442.95 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 56,000.00 56,000.00 其他应收款： 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 21,387,187.36 32,900,068.28 徐州工程机械集团进出口有限公司 7,990,000.00 7,716,000.00 江苏汉高信息产业股份有限公司 1,000,000.00 其他应付款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 15,687,538.97 34,600,567.29 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 徐州工程机械集团进出口有限公司 100,000.00 721,870.88 江苏汉高信息产业股份有限公司 464,747.00 预收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 856,301.77 368,000.00 35 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 徐州徐工轮胎有限公司 10,000.00 应付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 1,099,560.00 1,373,552.09 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 297,904.93 346,563.24 徐州工程机械集团进出口有限公司 357,679.00 622,594.76 徐州徐工轮胎有限公司 8,236,559.68 2,760,564.68 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 1,250,000.00 1,650,000.00 4、 接受劳务： 根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同，公司 2004 年度因接 受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务所支付的费用为 7,850,000.00 元，2003 年度为 8,996,000.00 元。 5、 购买技术使用权： 公司本年度支付徐州工程机械集团有限公司徐州工程机械研究所 ZD1245 水平定向 钻技术使用权费 200 万元、稳定土摊铺机技术使用权费 145 万元。 6、 租赁： 公司 2003 年度及 2004 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定 资产租赁费均为 700,000.00 元。 7、担保： （1）截止 2004 年 12 月 31 日，公司为江苏汉高信息产业股份有限公司提供担保的 银行借款为 9,900,000.00 元。 （2）截止 2004 年 12 月 31 日，公司为徐州利勃海尔混凝土机械有限公司提供担保 的银行借款为 5 亿日元（折合人民币 3985 万元）。 （3）公司本年度因开展"银企商"方式按揭销售业务向光大银行南京行申请的贰亿 元授信额度（授信期间 2004 年 5 月 9 日－2005 年 5 月 9 日），向招商银行成都玉双路 支行申请的壹亿元授信额度（授信期间（2004 年 8 月 23 日－2005 年 8 月 23 日）。徐 州工程机械集团有限公司为公司上述授信提供了担保。 8、 商标使用： 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 31 日。 四、重大合同及其履行情况 （一）本期无重大托管、承包、资产租赁事项。 （二）重大担保 报告期内，公司对外担保发生额为 50677 万元。截至报告期末，公司对外担保总额 为 23549 万元，占公司净资产的比例为 19.29％。 36 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 1、报告期内，公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） （1）报告期内，公司直接对外担保 担保对象 期 限 担保发生额 决策程序 担保性质 担保余额 备 注 （万元） （万元） 江苏汉高信息产 2003.8.20- 公司第三届董事会 业股份有限公司 2004.4.1 990 第二次会议审议批 连带责任 990 准 徐州利勃海尔混 2004.5.20- 五亿日元（折合人民 过半数董事会签批 凝土机械有限公 2004.12.20 连带责任 0 币约 3802 万元） 准 司 徐州利勃海尔混 2004.9.29- 五亿日元（折合人民 过半数董事会签批 凝土机械有限公 2005.3.29 连带责任 3985 币约 3985 万元） 准 司 参与公司“银企 公司第四届董事会 商”方式融资销售 第四次会议审议， 业务的用户和经 2003 年度股东大会 销商 41501 批准。 连带责任 18175 合 计 50278 23150 （2）报告期内，公司通过参股子公司间接对外担保发生额为 399 万元（按公司相应 持股比例计算），截至报告期末，此类对外担保余额为 399 万元（按公司相应持股比例 计算）。 2、报告期内，公司没有向控股子公司提供担保。 报告期内，公司对外违规担保发生额为 990 万元，截至报告期末，公司对外违规担 保余额为 990 万元，占公司净资产的比例为 0.81%。江苏汉高信息产业股份有限公司是 公司持股比例为 30％的参股公司，公司为其担保是在中国证监会发布《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）之 前提供的，延续至今。截至报告期末，其资产负债率为 90.71％。 除此以外，公司没有为控股股东及持股 50％以下的其他关联方、非法人单位或个人 提供担保，也没有直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供债务担保。 （三）报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有 限公司有委托贷款，具体情况为： 1、根据徐州工程机械上海营销有限公司一届八次董事会决议，委托深圳发展银行 南京分行城西支行向徐州润东实业有限公司贷款，贷款年利率为 6.903%，贷款期限分别 为 2003 年 6 月 5 日至 2004 年 6 月 5 日、 2003 年 12 月 1 日至 2004 年 9 月 1 日，金额 分别为 500 万元及 700 万元。 2、根据徐州工程机械上海营销有限公司一届十次董事会决议，委托深圳发展银行 南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 9.027%，贷款期限 为 2004 年 6 月 5 日至 2005 年 6 月 4 日，金额为 500 万元。 3、根据徐州工程机械上海营销有限公司一届十一次董事会决议，委托深圳发展银 行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 9.027%，贷款期 37 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 限为 2004 年 9 月 1 日至 2005 年 3 月 20 日，金额为 300 万元。 截止报告期末，公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司对外委托贷款共计 800 万元，没有逾期未收回的对外委托贷款。报告期内，徐州工程机械上海营销有限公 司通过委托贷款共计收益 81.8 万元。 五、报告期内公司或持股 5%以上股东无承诺事项。 六、聘任会计师事务所情况 经公司四届四次董事会审议并经 2003 年度股东大会批准，续聘江苏苏亚金诚会计 师事务所有限公司为公司 2004 年度审计机构，聘期一年。截至报告期末江苏苏亚金诚 会计师事务所有限公司为公司提供审计服务时间为两年。2004 年度公司支付其审计费为 45 万元。 七、受监管部门稽查及处罚情况 报告期内，公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情况。 八、其他重要事项 （一）2001年末收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司导致本公司间接持有本公 司法人股464,750股（该部分股票为1998年8月内贸公司的合作单位协议转让所得，原始 持股数为162,500股，经近年送股增加至现持股数，期间没有发生过其他买卖行为）， 尚未清理完毕。 （二）2002 年 3 月 12 日经公司第三届董事会第八次会议审议通过了以自筹资金 36,995,079 元购买金山桥开发区土地使用权，报告期内支付款项 5，102，279 元，截止 报告期末此笔资金已支付完毕，土地使用权证正在办理中。 （三）2002 年 5 月 23 日经公司第三届董事会第十次会议审议，2002 年 6 月 26 日 经公司 2002 年第一次临时股东大会批准，公司以自有资金出资 82,083,000 元，收购徐 州工程机械集团有限公司矿山路 22 号宗地 79,307.2 平方米的国有土地使用权。 2002 年公司支付土地转让金 57，400，000 元，剩余 30％部分计 24，683，000 元 作为徐州工程机械集团有限公司对公司生产搬迁损失补偿保证金暂不支付，公司生产搬 迁损失发生时从该部分土地使用权转让金中抵付进行补偿。 报告期内，公司生产搬迁已基本完毕，搬迁损失经核算为 2,883,000 元，扣除搬迁 损失后，剩余土地转让金 21，800，000 元已支付完毕。 38 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 第十一节 财务报告 公司财务报告经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计后出具了无保留意见的 审计报告. 一、审计报告 苏 亚 审 证 [2005] 158 号 徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称贵公司）2004 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表以及 2004 年度的利润表、合并利润表和现金流 量表、合并现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是 在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表 是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定， 在所有重大方面公允反映了贵公司 2004 年 12 月 31 日的财务状况以及 2004 年度的经营 成果和现金流量。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：詹从才 中国注册会计师：周家文 中国 南京 二○○五年四月六日 二、财务报表（附后） 三、财务报表附注 徐州工程机械科技股份有限公司 2004 年度会计报表附注 一、公司简介 徐州工程机械科技股份有限公司(以下简称公司)原名徐州工程机械股份有限公司， 系 1993 年 6 月 15 日经江苏省体改委苏体改生(1993)230 号文批准，由徐州工程机械集 39 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 团公司以其所属的工程机械厂、装裁机厂和营销公司 1993 年 4 月 30 日经评估后的净资 产组建的定向募集股份有限公司。公司于 1993 年 12 月 15 日注册成立，注册资本为人 民币 95,946,600 元。 1996 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发行 2400 万股人民币普通股(每股 面值为人民币 1 元)，发行后股本增至 119,946,600 元。1996 年 8 月至 2004 年 6 月， 经股东大会或中国证监会批准，通过以利润、公积金转增或配股等方式，公司股本增至 545,087,620 元。 公司主要从事工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售；工程机械维修 服务及相关的科技咨询服务。公司主要产品为压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机 械、桩工机械五大类。 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和合并会计报表编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度：执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度：以公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础；以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的 市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇 价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门外币借款产生的汇兑差额，按照借 款费用资本化的原则进行处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： （1） 短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 （2） 短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种 股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投 资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取 的债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等 收益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资的账面价 值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入 当期损益。 (3) 短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计 量，当市价低于成本时，按投资总体计提跌价准备。 8、坏账核算方法： (1) 坏账损失的核算采用备抵法，按应收款项(包括应收账款和其他应收款)期末余 40 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 额的 10%计提。 (2) 坏账确认的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 9、存货核算方法： （1）公司存货包括：原材料及辅助材料、在产品、产成品及低值易耗品等； （2）原材料及辅助材料按实际成本核算，成本采用加权平均法结转；产成品按实际 成本核算，成本采用加权平均法结转；低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 （3）存货采用永续盘存制，公司对存货作定期盘点。 （4）存货跌价准备的计提方法：期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭 受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计成本不可收回的部分， 提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 10、长期投资核算方法： (1) 长期股权投资： A、按投资时实际支付的价款或确定的价值记账； B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的投 资虽占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算； 公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%，但 具有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50% 以上(不含 50%)，或虽投资不超过 50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 C、采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所 有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额分 别情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有其在被投资单位所有者权益中所占份额 的差额，计入“长期股权投资--股权投资差额”科目，并按规定的期限摊销计入损益， 合同规定了投资期限的按投资期限摊销，合同没有规定投资期限的，按不超过 10 年的 期限摊销；初始投资成本小于应享有其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，计 入“资本公积--股权投资准备”科目。 (2) 长期债权投资： A、债券投资：在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入 的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差 额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊 销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计 入当期投资收益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息， 计入当期投资收益。 (3) 长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对长期投资逐项进行检 41 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账 面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法： （1） 固定资产按实际成本计价。 （2） 固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以 及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，不属于生产经营主要设备的物品，单位 价值在 2000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 （3） 固定资产采用直线法计提折旧，并按固定资产估计使用年限和预计净残 值率 4%确定其分类折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%) 房屋、建筑物 20-30 4.8-3.2 机器设备 14 6.86 运输设备 8 12 工具器具 8 12 (4) 固定资产减值准备的计提方法：期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市 价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，则 对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单项固定 资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 12、在建工程核算方法： (1) 在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定 资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的 固定资产净值。用借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益,在固定资产达到预定可使 用状态前发生的,计入在建工程成本。公司以工程达到预定可使用状态时作为确认固定 资产的时点。 (2) 在建工程减值准备的计提方法：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在(A) 在建工程长期停建并且预计在未来３年内不重新开工的；(B)所建项目无论在性能上， 还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；(C)其他足 以证明在建工程已经发生减值的情形，则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计 提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确 定。 13、无形资产核算方法： (1) 无形资产在取得时按实际成本计价，其摊销采用直线法，能确定受益期的按受 益期摊销，不能确定受益期的按十年摊销。 (2) 无形资产减值准备的计提方法：期末，对无形资产逐项进行检查，如果(A)该 无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 42 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 (B)该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；(C)其他足 以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。则对可收回金额低于无形资产 账面价值的部分计提无形资产减值准备，提取时按单个无形资产项目的成本高于其可变 现净值的差额确定。 14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待 摊费用项目已不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当 期损益。 15、借款费用的会计处理方法： (1) 公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费 用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用 按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 (2) 借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在 所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅 助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当 同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要 的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或 溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化 金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产 的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化， 将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产 达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资 产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确 认为损益。 16、收入确认原则： 销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且 与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量,与交易相关的经济利益 能够流入企业,在劳务的完成程度能够可靠地确定时确认劳务收入实现。 让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额 能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 17、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表编制方法： 公司合并会计报表系按财政部>，以母公司和纳入合并范 围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时， 公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 三、税项 43 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 公司承担的主要税费 1、企业所得税 适用税率为 33%。 2、增值税 按销项税额扣除允许抵扣的进项税额的余额计缴，适用税率为 17%、13％。 3、营业税 租赁收入按 5 %计交营业税，劳务收入按 3 %计交营业税。 4、城市维护建设税 按应纳增值税、营业税额的 7%计交。 5、教育费附加 按应纳增值税、营业税额的 4%计交。 四、控股子公司及合营企业 公司纳入合并报表范围的控股子公司的有关情况列示如下： 子公司名称 注册资本 母公司投资额 持股比例 主营业务 徐州工程机械上海营 工程机械整机及配件销售、租 4,500 万 4,050 万 90.00% 销有限公司 赁、维修业务 普通机械及配件、钢材、木材、 徐州徐工物资供应有 899.80 万 819.30 万 91.05% 建筑材料等的销售，普通机械 限公司 制造、维修 五、合并会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、货币资金：截止 2004 年 12 月 31 日货币资金余额 190,298,382.43 元，其明细 项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 现 金 83,159.90 151,225.24 银行存款 78,526,432.92 85,067,635.06 其他货币资金 166,512,950.69 105,079,522.13 [注] 合 计 245,122,543.51 190,298,382.43 [注] 其中银行承兑汇票保证金 104,786,212.51 元。 2、短期投资：截止 2004 年 12 月 31 日短期投资余额 8,000,000.00 元，为徐州工 程机械上海营销有限公司委托深圳发展银行南京分行发放给徐州润东实业有限公司，年 利率为 9.027%，贷款期限分别为 2004.6.5-2005.6.4、 2004.9.3-2005.3.20，金额分 别为 500 万元及 300 万元的两笔委托贷款。 3、应收票据：截止 2004 年 12 月 31 日应收票据余额 305,548,878.92 元，其主要 44 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 情况列示如下： 票据类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 161,470,160.69 305,548,878.92 商业承兑汇票 20,000,000.00 合计 181,470,160.69 305,548,878.92 (1) 应收票据余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的票据。 (2) 应收票据余额中用于质押的应收票据金额 93,904,300.00 元。 (3) 应收票据期末余额较期初增长 68.37%的主要原因是公司本期销售规模扩大，货 款回笼时采用银行承兑汇票结算方式较多。 4、应收账款：截止 2004 年 12 月 31 日应收账款账面余额 443,461,130.73 元，坏 账准备 44,346,113.07 元，账面价值 399,115,017.66 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 162,270,265.13 48.08% 16,227,026.51 241,341,220.92 54.42% 24,134,122.09 一至二年 21,327,062.89 6.32% 2,132,706.29 74,644,364.35 16.83% 7,464,436.43 二至三年 27,882,287.33 8.26% 2,788,228.73 13,980,018.49 3.15% 1,398,001.85 三年以上 126,014,887.07 37.34% 12,601,488.71 113,495,526.97 25.60% 11,349,552.70 合计 337,494,502.42 100.00% 33,749,450.24 443,461,130.73 100.00% 44,346,113.07 (2) 应收账款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 63,004,138.58 元，占应收账 款年末余额的 14.21%。 (3) 应收账款余额中应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款列示如下： 单位名称 金 额 徐工集团工程机械有限公司 9,168,016.82 5、其他应收款：截止 2004 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 62,169,815.70 元， 坏账准备 6,216,981.58 元，账面价值 55,952,834.12 元，其主要情况列示如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 37,688,112.54 51.38% 3,768,811.25 13,767,049.20 22.14% 1,376,704.92 一至二年 7,144,813.45 9.74% 714,481.35 5,685,210.67 9.14% 568,521.07 二至三年 4,986,714.59 6.80% 498,671.45 12,684,563.08 20.40% 1,268,456.31 三年以上 23,536,248.76 32.08% 2,353,624.88 30,032,992.75 48.32% 3,003,299.28 合 计 73,355,889.34 100.00% 7,335,588.93 62,169,815.70 100.00% 6,216,981.58 (2) 其他应收款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 38,304,799.95 元，占其 他应收款年末余额的 61.61 %。 (3) 其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 6、预付账款：截止 2004 年 12 月 31 日预付账款余额 60,461,623.47 元，其主要情况 45 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 54,429,881.41 93.21% 59,229,415.52 97.96% 一至二年 3,966,498.91 6.79% 1,232,207.95 2.04% 合 计 58,396,380.32 100.00% 60,461,623.47 100.00% （2）预付账款余额中预付持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项列示如 下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公司 665,065.96 7、存货：截止 2004 年 12 月 31 日存货账面余额 1,460,342,403.32 元，存货跌价 准备 34,236,551.18 元，存货账面价值 1,426,105,852.14 元，其明细项目列示如下： 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 290,888,573.20 14,117,063.96 322,191,792.29 15,151,665.80 委托加工材料 2,449,391.99 4,701,744.69 在产品 188,254,917.27 100,021.00 266,603,244.20 100,021.00 外购商品 3,202,102.40 5,415,553.46 产成品 897,475,801.25 13,604,983.24 861,430,068.68 18,984,864.38 合 计 1,382,270,786.11 27,822,068.20 1,460,342,403.32 34,236,551.18 8、待摊费用：截止 2004 年 12 月 31 日待摊费用余额 235,309.38 元，其明细项目 列示如下： 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 房屋租赁费 505,497.25 6,059,797.44 6,565,294.69 其他 117,089.11 995,502.70 877,282.43 235,309.38 合 计 622,586.36 7,055,300.14 7,442,577.12 235,309.38 9、长期股权投资：截止 2004 年 12 月 31 日长期股权投资账面余额 133,527,278.42 元，减值准备 10,014,000.00 元，账面价值 123,513,278.42 元，其有关情况列示如下： （1）明细项目 项 目 期初 数 本期增加 本期减少 期末数 账面余额 152,289,754.12 -16,153,271.28 注 1 2,609,204.42 注2 133,527,278.42 其中：对联营企业投资(权益法) 87,873,714.97 -16,153,271.28 1,816,300.95 69,904,142.74 其他股权投资(成本法) 58,180,451.40 13,455.00 58,166,996.40 合并价差 6,235,587.75 779,448.47 5,456,139.28 减：减值准备 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 账面价值 146,219,754.12 -20,097,271.28 2,609,204.42 123,513,278.42 [注 1]：其中：(1)对联营企业按权益法核算的损益调整-16,391,501.28 元。(2) 46 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 按股权投资比例计算的应享有的江苏汉高信息股份有限公司的本期资本公积增加的份 额 238,230.00 元。 [注 2]：本期减少的长期股权投资为：(1) 对联营企业投资股权投资差额摊销 1,816,300.95 元，对合并范围内子公司股权投资差额摊销 779,448.47 元。(2)减少对 上海东方建设机械租赁有限公司的投资 13,455.00 元。 (2) 长期股权投资(权益法) 投资 占被投资单位 本期 累计 股权投资 被投资公司名称 初 始投资额 投资金额 期限 注册资本比例 权益增减额 权益增减额 差额 [注] 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 30 年 50.00% 55,420,920.00 -14,449,050.69 -1,954,430.78 53,466,489.22 徐工集团汽车修理有限公司 20 年 43.75% 350,000.00 -13,705.51 -161,169.93 188,830.07 江苏汉高信息产业股份有限公司 30.00% 5,686,990.53 -1,690,515.08 -3,665,857.83 14,227,690.75 16,248,823.45 合 计 61,457,910.53 -16,153,271.28 -5,781,458.54 14,227,690.75 69,904,142.74 注：股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.47 10 年 1,816,300.95 14,227,690.75 (3) 长期股权投资(成本法) ① 明细项目： 占被投资单位注册 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 资本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.70 6,630,000.00 20.00% 徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00% 上海高校科技创新投资有限公司 16,920,637.70 3,384,000.00 15.00% 青海路桥建设股份有限公司 30,000,000.00 13.82% 上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司 260,000.00 [注] 徐州重型机械厂加油站 150,000.00 合 计 58,166,996.40 10,014,000.00 [注] 徐州徐工物资供应有限公司持有本公司 464,750 股法人股（其中：送股增加 42,250 股），账面余额 260,000.00 元。2001 年末公司收购其 71.1%的股权并于 2002 年起将其纳入合并报表范围，导致公司间接持有本公司法人股。 ②长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口公司 6,070,000.00 560,000.00 6,630,000.00 上海高校科技创新投资有限公司 3,384,000.00 3,384,000.00 合 计 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 (4)合并价差：为公司对合并报表范围内子公司的股权投资差额，其有关情况列示如下： 47 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.69 10 年 779,448.47 5,456,139.28 10、固定资产及累计折旧：截止 2004 年 12 月 31 日固定资产原值 992,817,502.66 元， 累计折旧 351,407,995.29 元，固定资产净值 641,409,507.37 元，固定资产减值准备 7,152,163.60 元，固定资产净额 634,257,343.77 元。其有关情况列示如下： (1) 固定资产原值及累计折旧本期增减变化情况如下： 项 目 期初数 本期增加 [注 1] 本期减少 期末数 [注 2] 原值 房屋及建筑物 396,497,932.45 57,338,951.01 27,418.29 453,809,465.17 机器设备 340,393,906.13 127,123,728.43 9,024,908.00 458,492,726.56 运输设备 32,682,571.51 10,316,547.95 5,722,726.20 37,276,393.26 工具器具 37,866,074.71 10,358,827.90 4,985,984.94 43,238,917.67 合计 807,440,484.80 205,138,055.29 19,761,037.43 992,817,502.66 累计折旧 房屋及建筑物 112,857,885.00 17,779,491.25 27,418.29 130,609,957.96 机器设备 166,940,735.57 25,672,280.28 8,142,770.81 184,470,245.04 运输设备 12,361,775.14 6,029,811.41 2,508,808.65 15,882,777.90 工具器具 19,525,683.49 5,007,636.12 4,088,305.22 20,445,014.39 合计 311,686,079.20 54,489,219.06 14,767,302.97 351,407,995.29 净值 495,754,405.60 641,409,507.37 [注 1] 其中由在建工程完工转入的固定资产为 184,523,407.80 元。 [注 2] 其中用作抵押的固定资产原值为 19,331 万元，出租固定资产的原值为 1,352 万元。 (2) 固定资产减值准备本期增减变化情况如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 2,754,809.86 761,865.42 3,516,675.28 机器设备 2,622,442.39 999,835.47 5,685.24 3,616,592.62 运输设备 13,210.46 13,210.46 工具器具 18,895.70 18,895.70 合 计 5,390,462.71 1,780,596.59 18,895.70 7,152,163.60 上述固定资产均处于长期闲置、损坏等状态，故根据其可收回金额低于账面价值的部 分计提减值准备。本期减少的减值准备为处置资产时转回数。 11、在建工程：截止 2004 年 12 月 31 日在建工程账面余额 44,616,677.26 元，减值准 备 707,000.00 元，账面价值 43,909,677.26 元。其有关情况列示如下： (1)在建工程明细项目列示如下： 48 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 累计投入 本期转入 其他 资金 项 目 预算数 期初数 本期增加 期末数 占预算的 固定资产数 减少数 来源 比例 开发生产非公路铰接式 29,500,000.00 3,410,523.61 2,022,127.24 1,452,537.40 3,349,314.88 630,798.57 87.50% 配股 自卸车技改项目 开发生产履带式旋转挖 29,500,000.00 17,215,508.35 1,260,830.00 18,476,338.35 101.04% 配股 孔机技改项目 提高压路机及路面修整等 自筹 施工机械产品水平技术改 181,200,000.00 65,909,966.22 33,498,882.27 98,486,707.52 336,780.90 585,360.07 91.29% 及配 造项目 股 预付购买土地款 36,995,079.00 25,431,880.00 12,500,000.00 37,931,880.00 120.00% 自筹 大型施工机械技改项目 119,500,000.00 10,311,559.55 45,412,094.67 56,026,182.28 -302,528.06 0.00 74.48% 自筹 水平定向钻机 6,300,000.00 2,059,357.99 2,059,357.99 32.69% 自筹 铣刨机技术改造项目 26,000,000.00 1,895,553.27 157,426.42 143,192.50 -757,343.00 2,667,130.19 105.70% 自筹 总装车间及附房 f 进入 29,980,000.00 2,814,189.81 2,814,189.81 99.19% 自筹 市开发区建设项目 5,018,210.30 7,232,514.44 5,064,901.95 4,384,314.36 2,801,508.43 自筹 零星设备及房屋改造 合 计 131,252,559.29 104,898,064.85 184,523,407.80 7,010,539.08 44,616,677.26 自筹 其中：利息资本化金额 1,575,694.47 602,749.72 1,748,160.17 430,284.02 [注] [注] 资本化率按照购建固定资产的专门借款的利率确定。 (2)在建工程减值准备本期增减变动列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 零星设备改造 2,196,368.15 1,489,368.15 707,000.00 提高压路机及路面修整等施工机械产品水 314,096.17 314,096.17 平技术改造项目 开发生产非公路铰接式自卸车技改项目 12,484.26 12,484.26 合 计 2,522,948.58 1,706,934.58 707,000.00 在建工程减值准备依据其项目的成本高于可变现净值的差额确定。 12、无形资产：截止 2004 年 12 月 31 日无形资产余额 216,792,613.14 元，其明细项 目列示如下： 类 别 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 终止摊销日期 土地使用权 [注] 122,475,383.33 117,269,851.89 2,760,000.00 114,509,851.89 2045-11-23 土地使用权 7,678,697.90 7,303,361.15 187,666.80 7,115,694.35 2042-11-05 土地使用权 6,460,920.00 6,008,656.00 129,218.40 5,879,437.60 2050-06-27 土地使用权 5,271,972.00 4,392,672.23 105,439.44 4,287,232.79 2044-05-01 49 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 土地使用权 82,083,000.00 79,049,510.19 1,883,357.52 77,166,152.67 2045-11-23 专有技术 3,450,000.00 3,450,000.00 114,000.00 3,336,000.00 2009-10-31 计算机软件 4,135,989.09 2,965,743.80 2,346,980.00 1,255,109.96 4,057,613.84 其他 694,550.00 318,560.00 232,770.00 110,700.00 440,630.00 合 计 217,308,355.26 6,029,750.00 6,545,492.12 216,792,613.14 [注] 为用作贷款抵押的无形资产。 13、长期待摊费用：截止 2004 年 12 月 31 日长期待摊费用余额 1,363,674.07 元,其主 要情况列示如下： 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销年限 土地租赁费 800,000.00 720,000.00 16,000.00 704,000.00 44.00 房屋使用权 725,010.00 582,941.79 15,267.72 567,674.07 39.35 广告费 552,000.00 202,400.00 110,400.00 92,000.00 0.83 CIM 工程 1,573,375.49 162,457.24 162,457.24 合 计 3,650,385.49 1,667,799.03 304,124.96 1,363,674.07 14、短期借款：截止 2004 年 12 月 31 日短期借款余额 823,000,000.00 元，其明细项 目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 信用借款 476,000,000.00 823,000,000.00 合 计 476,000,000.00 823,000,000.00 15、应付票据：截止 2004 年 12 月 31 日应付票据余额 290,444,300.00 元，其有关情 况列示如下： 票据类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 363,929,000.00 290,444,300.00 16、预收账款：截止 2004 年 12 月 31 日预收账款余额 66,489,425.79 元，其有关情 况列示如下： (1) 预收账款账户余额中预收持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项列示如 下： 项 目 单位名称 金 额 预收账款 徐工集团工程机械有限公司 856,301.77 (2)一年以上的预收账款余额 18,476,804.44 元，系公司按协议预收部分客户按特殊要 求订制的大型设备的预付款。 17、应付款项：包括应付账款、其他应付款，其有关情况列示如下： 应付款项账户余额中应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项列示如下： 项 目 单位名称 金 额 应付账款 徐工集团工程机械有限公司 1,099,560.00 其他应付款 徐工集团工程机械有限公司 15,687,538.97 18、应付股利：截止 2004 年 12 月 31 日应付股利余额 6,441,313.04 元，其有关情况 50 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 应付股利 2,203,899.88 54,508,762.00 50,271,348.84 6,441,313.04 19、应交税金：截止 2004 年 12 月 31 日应交税金余额-7,943,291.06 元，其明细项目 列示如下： 明细项目 期初数 期末数 应交增值税 -20,475,732.22 -6,042,040.90 应交营业税 175,259.87 124,079.93 应交城建税 7,252,894.00 805,599.85 应交土地使用税 195,791.00 应交企业所得税 -512,439.35 -5,453,962.30 应交个人所得税 1,582,343.90 2,623,032.36 合 计 -11,781,882.80 -7,943,291.06 20、其他应交款：截止 2004 年 12 月 31 日其他应交款余额 4,722,312.81 元， 其明细项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 教育费附加 11,492,472.86 4,712,641.76 其他 22,871.64 9,671.05 合 计 11,515,344.50 4,722,312.81 21、预提费用：截止 2004 年 12 月 31 日预提费用余额 4,469,165.21 元，其明细项目 列示如下： 项 目 期初数 期末数 结存原因 应付利息 871,013.30 1,195,385.08 尚未支付 应付房租 195,500.00 1,592,200.80 尚未支付 办事处费用 550,000.00 200,000.00 尚未支付 广告费 456,800.00 150,000.00 尚未支付 未报账费用 744,999.45 500,000.00 尚未支付 其他 240,297.91 831,579.33 尚未支付 合 计 3,058,610.66 4,469,165.21 22、一年内到期的长期负债：截止 2004 年 12 月 31 日一年内到期的长期负债余额 40,000,000.00 元，其明细项目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 抵押借款 人民币 13,160,000.00 40,000,000.00 23、长期借款：截止 2004 年 12 月 31 日长期借款余额 105,000,000.00 元，其明细项 目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 抵押借款 人民币 145,000,000.00 105,000,000.00 [注] 合 计 145,000,000.00 105,000,000.00 51 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 [注]：公司以土地使用权及固定资产抵押获得的长期借款余额 145,000,000.00 元，其 中 40,000,000.00 元将于 2005 年内到期，公司用于抵押资产如下： 资产类别 账面原值（万元） 固定资产-房屋 7,805 固定资产-机器设备 11,526 无形资产-土地使用权 12,247 24、专项应付款：截止 2004 年 12 月 31 日专项应付款余额 19,500,306.64 元，其明细 项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 专项拨款 16,828,963.26 19,500,306.64 25、股本：截止 2004 年 12 月 31 日股本总额 545,087,620.00 元,本期股份类别及股本 的增减变动列示如下： (数量单位：股) 股份类别 期 初 数 本期变动增减(+,-) 期 末 数 配股 送股 公积金转股 小计 一、未上市流通股份 1.发起人股份 193,679,365 193,679,365 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 193,679,365 193,679,365 2.募集法人股 137,785,659 137,785,659 3.内部职工股 4.优先股及其他 未上市流通股份合计 331,465,024 331,465,024 二、已上市流通股份 1.人民币普股 213,622,596 213,622,596 2.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 已上市流通股份合计 213,622,596 213,622,596 三、股份总数 545,087,620 545,087,620 26、资本公积：截止 2004 年 12 月 31 日资本公积余额 462,300,756.17 元，其明 细项目列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 429,357,589.61 429,357,589.61 接受捐赠非现金资产 1,190,748.38 1,190,748.38 准备 股权投资准备 -595,235.33 238,230.00 注1 -357,005.33 拨款转入 32,020,000.00 32,020,000.00 其他资本公积 89,423.51 注2 89,423.51 合 计 461,973,102.66 327,653.51 462,300,756.17 52 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 [注 1]：其中：江苏汉高信息产业股份有限公司专项拨款项目于本期完成后，按 规定转入资本公积 794,100.00 元。公司按股权投资比例确认应享有份额为 238,230.00 元。 [注 2]：无需支付的应付款项转入。 27、盈余公积：截止 2004 年 12 月 31 日盈余公积余额 62,942,668.12 元，其明细 项目列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 35,256,377.24 6,705,401.50 41,961,778.74 法定公益金 17,628,188.63 3,352,700.75 20,980,889.38 合 计 52,884,565.87 10,058,102.25 62,942,668.12 28、未分配利润：截止 2004 年 12 月 31 日未分配利润余额 150,691,669.53 元， 其形成过程列示如下： 项 目 金 额 一、 本期净利润 64,983,801.90 加：年初未分配利润 95,765,969.88 二、 可供分配的利润 160,749,771.78 减：提取法定盈余公积 [注] 6,705,401.50 提取法定公益金 3,352,700.75 转作股本的普通股股利 三、 可供股东分配的利润 150,691,669.53 减：本年资产负债表日后决议分配的现金股利 未分配利润 150,691,669.53 [注]：参见会计报表附注十。 29、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年度对比列示如下： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 压实机械 1,150,426,276.91 996,071,782.24 1,213,451,166.43 1,010,495,240.88 铲运机械 1,587,813,822.48 1,420,773,627.86 1,246,369,549.82 1,103,794,298.16 路面机械 418,211,419.08 312,762,015.77 398,852,811.99 312,186,923.13 筑路机械 268,113,366.81 233,389,148.75 208,368,128.28 168,373,546.92 桩工机械 9,376,068.37 9,205,128.21 16,333,333.34 14,416,343.28 钢材等[注] 333,510,428.44 309,641,658.33 410,956,360.19 387,557,959.91 合 计 3,767,451,382.09 3,281,843,361.16 3,494,331,350.05 2,996,824,312.28 [注] 主要为纳入合并报表范围的子公司徐州徐工物资供应有限公司及徐州工程 机械上海营销有限公司对外销售的钢材、发动机、工程机械配件等。 53 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 本年度公司前五名客户销售的收入总额为 687,481,933.16 元，占公司全部销售收 入的 18.25%。 30、主营业务税金及附加： 各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 城市维护建设税 4,848,330.22 4,028,224.79 教育费附加 2,768,274.21 1,623,700.70 其他 34,313.93 合 计 7,616,604.43 5,686,239.42 31、其他业务利润：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 材料及备件销售收入 100,454,586.38 59,337,560.04 减：材料及备件销售成本 96,830,716.21 56,964,475.82 加：租赁收入 2,057,697.00 841,480.21 减：租赁支出 959,091.06 224,827.64 加：其他 2,025,653.34 5,143,692.61 合 计 6,748,129.45 8,133,429.40 32、财务费用：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 53,953,817.41 33,326,783.35 减：利息收入 4,489,309.03 5,619,304.46 技改及新产品贴息收入 1,060,000.00 汇兑损失 -22,881.45 39,534.67 其他 632,356.67 369,585.39 合 计 50,073,983.60 27,056,598.95 33、投资收益：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 -20,588,534.70 [注] -5,636,252.84 债权投资收益 818,308.52 191,068.80 合 计 -19,770,226.18 -5,445,184.04 [注] 股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 -16,391,501.28 股权投资差额摊销 -2,595,749.42 本期收到成本法核算的股权投资收益 2,342,716.00 计提长期投资减值准备 -3,944,000.00 合 计 -20,588,534.70 54 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 34、补贴收入：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 技术开发费补贴 注1 10,000,000.00 教育附加补贴 注1 5,000,000.00 其他 注2 2,912,900.00 3,294,430.00 合 计 17,912,900.00 3,294,430.00 [注 1] ：系公司本年度收到的徐州市财政局拨入的补贴款。 [注 2] ：系徐州工程机械上海营销有限公司收到的上海市普陀区人民政府宜川路 街道办事处的专项补贴。 35、支付的其他与经营活动有关的现金：公司 2004 年度支付的其他与经营活动有 关的现金 172,088,067.12 元，其中金额较大的项目列示如下： 项 目 金 额 支付销售服务费 32,750,747.31 支付三包费用 43,646,712.93 支付广告费 4,989,480.74 支付三产服务费 7,850,000.00 支付运输费 11,603,650.42 支付办公费 4,133,385.10 支付差旅费 7,095,780.00 支付招待费 6,525,981.33 租赁费 5,074,982.95 六、母公司会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、应收账款：截止 2004 年 12 月 31 日应收账款账面余额 398,870,832.46 元，坏 账准备 39,887,083.23 元，账面价值 358,983,749.23 元，其主要情况列示如下： 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 153,536,822.70 49.20% 15,353,682.27 257,904,717.58 64.66% 25,790,471.76 一至二年 17,267,342.24 5.53% 1,726,734.22 25,484,396.04 6.39% 2,548,439.60 二至三年 20,237,324.68 6.48% 2,023,732.47 7,532,467.04 1.89% 753,246.70 三年以上 121,040,283.03 38.79% 12,104,028.30 107,949,251.80 27.06% 10,794,925.17 合 计 312,081,772.65 100.00% 31,208,177.26 398,870,832.46 100.00% 39,887,083.23 (2)应收账款余额中欠款金额前五名的单位共计 50,113,997.47 元，占应收账款年 末余额的 12.56%。 (3)应收账款余额中应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款列示如 55 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公司 2,732,320.37 2、其他应收款：截止 2004 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 57,703,917.28 元， 坏账准备 5,770,391.74 元，账面价值 51,933,525.54 元，其主要情况列示如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 45,987,820.61 58.81% 4,598,782.06 22,324,040.63 38.69% 2,232,404.06 一至二年 5,982,092.68 7.65% 598,209.27 4,879,720.64 8.46% 487,972.06 二至三年 4,928,541.56 6.30% 492,854.16 7,309,570.66 12.67% 730,957.07 三年以上 21,300,021.63 27.24% 2,130,002.16 23,190,585.35 40.18% 2,319,058.55 合 计 78,198,476.48 100.00% 7,819,847.65 57,703,917.28 100.00% 5,770,391.74 (2)其他应收款余额中欠款金额前五名的单位共计 38,304,799.95 元，占其他应收 账年末余额的 66.38%。 (3)其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 3、长期股权投资：截止 2004 年 12 月 31 日长期股权投资账面余额 236,732,274.16 元，减值准备 10,014,000.00 元，账面价 226,718,274.16 元，其有关情况列示如下： (1) 明细项目 项 目 期初 数 本期增加 本期减少 期末数 账面余额 252,737,494.74 -13,396,016.16 [注 1] 2,609,204.42 [注 2] 236,732,274.16 其中：对子公司投资(权益法) 107,113,328.37 2,757,255.12 779,448.47 109,091,135.02 对联营企业投资(权益法) 87,853,714.97 -16,153,271.28 1,816,300.95 69,884,142.74 其他股权投资(成本法) 57,770,451.40 13,455.00 57,756,996.40 减：减值准备 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 账面价值 246,667,494.74 -17,340,016.16 2,609,204.42 226,718,274.16 [ 注 1] ： 本 期 增 加 的 长 期 股 权 投 资 为 ： (1) 按 权 益 法 核 算 的 损 益 调 整 -13,634,246.16 元。(2)按股权投资比例计算的应享有的江苏汉高信息股份有限公司 的本期资本公积增加的份额 238,230.00 元。 [注 2]：本期减少的长期股权投资为：(1) 股权投资差额摊销 2,595,749.42 元。 (2)减少对上海东方建设机械租赁有限公司的投资 13,455.00 元。 (2) 长期股权投资(权益法) 占被投资 投资 本期 累计 股权投资 被 投 资 公 司 名 称 单位注册 初始投资额 投资金额 期限 权益增减额 权益增减额 差额 [注] 资本比例 一 、对子公司投资 徐州工程机械上海营销 20 年 90.00% 40,500,000.00 2,982,907.29 63,165,479.38 103,665,479.38 有限公司 徐州徐工物资供应有限公司 20 年 91.05% 3,393,461.90 -225,652.17 -3,423,945.54 5,456,139.28 5,425,655.64 56 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 小 计 43,893,461.90 2,757,255.12 59,741,533.84 5,456,139.28 109,091,135.02 二、对联营公司投资 徐州利勃海尔混凝土机械 30 年 50.00% 55,420,920.00 -14,449,050.69 -1,954,430.78 53,466,489.22 有限公司 徐工集团汽车修理有限公司 20 年 41.25% 330,000.00 -13,705.51 -161,169.93 168,830.07 江苏汉高信息产业股份 30.00% 5,686,990.53 -1,690,515.08 -3,665,857.83 14,227,690.75 16,248,823.45 有限公司 小 计 61,437,910.53 -16,153,271.28 -5,781,458.54 14,227,690.75 69,884,142.74 合 计 105,331,372.43 -13,396,016.16 53,960,075.30 19,683,830.03 178,975,277.76 注：股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.69 10 年 779,448.47 5,456,139.28 江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.47 10年 1,816,300.95 14,227,690.75 合 计 25,957,494.16 2,595,749.42 19,683,830.03 (3) 长期股权投资(成本法) ① 明细项目： 占被投资单位注册资 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.70 6,630,000.00 20.00% 徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00% 上海高校科技创新投资有限公司 16,920,637.70 3,384,000.00 15.00% 青海路桥建设股份有限公司 30,000,000.00 13.82% 上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 合 计 57,756,996.40 10,014,000.00 ②长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口公司 6,070,000.00 560,000.00 6,630,000.00 上海高校科技创新投资有限公司 3,384,000.00 3,384,000.00 合计 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 4、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年同期对比列示如下： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 压实机械 1,142,434,806.98 989,336,681.46 1,200,875,751.15 1,008,781,744.32 铲运机械 1,584,639,207.07 1,417,974,095.93 1,237,066,699.22 1,105,061,354.96 路面机械 417,940,803.69 312,665,501.11 400,087,683.80 313,778,034.24 筑路机械 267,464,875.78 232,674,887.35 209,198,843.77 169,730,998.62 桩工机械 0.00 0.00 14,350,427.36 12,743,993.03 其他 35,848,395.22 24,014,794.65 38,541,915.96 30,823,582.93 合 计 3,448,328,088.74 2,976,665,960.50 3,100,121,321.26 2,640,919,708.10 57 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 本年度公司前五名客户销售的收入总额为 687,481,933.16 元，占公司全部销售收 入的 19.94%。 5、投资收益：各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 -17,831,279.58 [注] 15,957,819.85 注：股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 -13,634,246.16 收到的投资收益(成本法） 2,342,716.00 股权投资差额摊销 -2,595,749.42 计提长期投资减值准备 -3,944,000.00 合 计 -17,831,279.58 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方 1.1 存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： ①徐工集团工程机械有限公司 注册资本：125301.3513 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机 械、环保设备、发动机、通用基础零部件等的制造、加工、销售；环保工程。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司 持有本公司股份比例：35.53% ②徐州工程机械集团有限公司 注册资本：34731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 经济性质或类型：有限责任公司（国有独资） 法定代表人：王民 与本公司关系：母公司（持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，间接控 制本公司） ③徐州工程机械上海营销有限公司 注册资本：4,500 万元 注册地址：上海市中山北路 2130 号 12 楼 58 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 主营业务：工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：90.00% ④徐州徐工物资供应有限公司 注册资本：899.80 万元 注册地址：徐州淮海东路 29 号 主营业务：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、 维修。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：91.05% 1.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 存在控制关系的关联方的注册资本期无变动。 1.3 存在控制关系的关联方持有本公司股份(或本公司持有存在控制关系的关联 方股份) 及其变化： 存在控制关系的关联方持有本公司股份(或本公司持有存在控制关系的关联方股 份) 本期无变动 (二)不存在控制关系的关联方： 企业名称 与本公司关系 徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 有重大影响 江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定代表人 (三)公司与上述关联方在本年度及上年度发生的主要交易事项： (1) 采购货物 (单位：人民币元) 企 业 名 称 本期发生额 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 24,605,614.66 87,764,105.88 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 19,696,768.98 6,819,689.02 徐州工程机械集团进出口有限公司 14,118,994.99 20,282,856.80 徐州徐工轮胎有限公司 57,412,994.65 51,737,364.68 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 1,059,829.06 3,409,000.00 合 计 116,894,202.34 170,013,016.38 (2) 销售货物 59 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 (单位：人民币元) 企 业 名 称 本期发生额 注 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公 267,773,225.16 283,715,558.17 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公 255,094.01 徐州工程机械集团进出口有限公司 98,277,050.58 59,269,308.82 徐州徐工轮胎有限公司 1,583,247.86 8,882,905.98 367,633,523.60 352,122,866.98 公司与关联方发生的上述采购及销售交易，其价格均依据市场价格确定，所有重大交 易均签订有关交易合同。 注：本期及上年同期销售货物发生额均不含销项税额。 (3) 关联方往来余额 (单位：人民币元) 项 目 期末数 期初数 应收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 9,168,016.82 11,506,918.23 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 5,645,553.50 8,304,445.29 徐州工程机械集团进出口有限公司 11,331,825.16 32,365,642.85 预付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 665,06 4,460,51 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 107,35 4,794,83 徐州工程机械集团进出口有限公司 1,833,66 624,44 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 56,000.00 56,000.00 其他应收款： 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 21,387,18 32,900,06 徐州工程机械集团进出口有限公司 7,990,000.00 7,716,000.00 江苏汉高信息产业股份有限公司 1,000,000.00 其他应付款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 15,687,538.97 34,600,567.29 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 徐州工程机械集团进出口有限公司 100,000.00 721,870.88 江苏汉高信息产业股份有限公司 464,747.00 预收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 856,301.77 368,000.00 徐州徐工轮胎有限公司 10,000.00 应付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 1,099,560.00 1,373,552.09 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 297,904.93 346,563.24 徐州工程机械集团进出口有限公司 357,679.00 622,594.76 徐州徐工轮胎有限公司 8,236,559.68 2,760,564.68 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 1,250,000.00 1,650,000.00 (4) 接受劳务： 60 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同，公司 2004 年度因接 受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务所支付的费用为 7,850,000.00 元，2003 年度为 8,996,000.00 元。 (5) 购买技术使用权： 公司本年度支付徐州工程机械集团有限公司徐州工程机械研究所 ZD1245 水平定向 钻技术使用权费 200 万元、稳定土摊铺机技术使用权费 145 万元。 (6) 租赁： 公司 2003 年度及 2004 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定 资产租赁费均为 700,000.00 元。 (7)担保： A、截止 2004 年 12 月 31 日，公司为江苏汉高信息产业股份有限公司提供担保的 银行借款为 9,900,000.00 元。 B、截止 2004 年 12 月 31 日，公司为徐州利勃海尔混凝土机械有限公司提供担保 的银行借款为 5 亿日元（折合人民币 3985 万元）。 C、公司本年度因开展"银企商"方式按揭销售业务向光大银行南京行申请的贰亿元 授信额度（授信期间 2004 年 5 月 9 日－2005 年 5 月 9 日），向招商银行成都玉双路支 行申请的壹亿元授信额度（授信期间（2004 年 8 月 23 日－2005 年 8 月 23 日） 。徐州 工程机械集团有限公司为公司上述授信提供了担保。 (8) 商标使用： 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 31 日。 八、或有事项 （一）、公司对关联方的担保：见附注七之（7）。 （二）、公司在本年度内开展了"银企商"方式按揭销售业务，公司向银行申请按揭授信 额度，银行经审查并通过经销商提供按揭贷款，最终用户以获得的按揭贷款购买公司产品、 并将所购产品抵押给银行，经销商和公司向银行提供所售工程机械的回购担保。截止 2004 年 12 月 31 日，公司提供回购担保的客户贷款余额 18,175.28 万元。 九、承诺事项 截止 2004 年 12 月 31 日，公司无需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 公司 2004 年度合并净利润 64,983,801.90 元，提取法定盈余公积 6,705,401.50 元，提取法定公益金 3,352,700.75 元，加年初未分配利润 95,765,969.88 元，2004 年末可供股东分配的利润 150,691,669.53 元。 2004 年度母公司实现净利润 64,071,107.74 元，提取法定盈余公积 6,407,110.77 61 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 元，提取法定公益金 3,203,555.39 元，加年初未分配利润 92,103,657.76 元，2004 年末可供股东分配的利润 146,564,099.34 元，根据公司 2005 年第四届第八次董事会 《2004 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，2004 年度不进行利润分配。 上述分配预案，待提交股东大会通过。 十一、其他重要事项 截止 2004 年 12 月 31 日，公司无需要披露的其他重要事项。 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的. 原稿。 上述备查文件备置于公司证券部，在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依 据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 徐州工程机械科技股份有限公司 董事会 二○○五年四月六日 62 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 附：财务报表 资产负债表 2004 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 注 合 并 母公司 资 产 释 期末数 期初数 期末数 期初数 流动资产: 货币资金 1 190,298,382.43 245,122,543.51 183,224,882.75 228,425,245.69 短期投资 2 8,000,000.00 12,000,000.00 应收票据 3 305,548,878.92 181,470,160.69 60,665,360.44 118,698,990.69 应收股利 应收利息 应收账款 4 399,115,017.66 303,745,052.18 358,983,749.23 280,873,595.39 其他应收款 5 55,952,834.12 66,020,300.41 51,933,525.54 70,378,628.83 预付账款 6 60,461,623.47 58,396,380.32 13,110,347.58 20,013,653.94 应收补贴款 存货 7 1,426,105,852.14 1,354,448,717.91 1,322,980,109.66 1,207,547,891.27 待摊费用 8 235,309.38 622,586.36 235,309.38 622,586.36 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,445,717,898.12 2,221,825,741.38 1,991,133,284.58 1,926,560,592.17 长期投资: 长期股权投资 9 123,513,278.42 146,219,754.12 226,718,274.16 246,667,494.74 长期债权投资 长期投资合计 123,513,278.42 146,219,754.12 226,718,274.16 246,667,494.74 其中：合并价差 5,456,139.28 6,235,587.75 5,456,139.28 6,235,587.75 固定资产: 固定资产原价 10 992,817,502.66 807,440,484.80 980,841,232.36 796,680,627.90 减：累计折旧 10 351,407,995.29 311,686,079.20 348,549,766.72 309,996,062.40 固定资产净值 641,409,507.37 495,754,405.60 632,291,465.64 486,684,565.50 减：固定资产减值准备 10 7,152,163.60 5,390,462.71 7,152,163.60 5,390,462.71 固定资产净额 634,257,343.77 490,363,942.89 625,139,302.04 481,294,102.79 工程物资 在建工程 11 43,909,677.26 128,729,610.71 43,909,677.26 128,729,610.71 固定资产清理 固定资产合计 678,167,021.03 619,093,553.60 669,048,979.30 610,023,713.50 无形资产及其他资产: 无形资产 12 216,792,613.14 217,308,355.26 216,792,613.14 217,308,355.26 长期待摊费用 13 1,363,674.07 1,667,799.03 1,271,674.07 1,465,399.03 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 218,156,287.21 218,976,154.29 218,064,287.21 218,773,754.29 递延税项: 递延税款借项 资产总计 3,465,554,484.78 3,206,115,203.39 3,104,964,825.25 3,002,025,554.70 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 63 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 资产负债表（续） 2004 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 合 并 母公司 负债和股东权益 期末数 期初数 期末数 期初数 流动负债： 短期借款 14 823,000,000.00 476,000,000.00 823,000,000.00 476,000,000.00 应付票据 15 290,444,300.00 363,929,000.00 243,806,800.00 351,929,000.00 应付账款 17 787,940,591.74 669,229,789.63 488,890,320.45 493,327,605.95 预收账款 16 66,489,425.79 173,350,438.47 61,549.856.15 163,971,607.37 应付工资 6,418,500.32 7,064,629.68 6,418,500.32 7,064,629.68 应付福利费 25,524,847.06 17,960,288.13 25,385,062.86 17,963,361.43 应付股利 18 6,441,313.04 2,203,899.88 6,441,313.04 2,203,899.88 应交税金 19 -7,943,291.06 -11,781,882.80 -7,714,022.93 -2,447,188.53 其他应交款 20 4,722,312.81 11,515,344.50 4,670,477.81 11,449,770.65 其他应付款 17 61,008,909.29 97,169,964.51 76,171,584.07 105,024,252.19 预提费用 21 4,469,165.21 3,058,610.66 4,424,305.13 3,019,330.36 预计负债 一年内到期的长期负债 22 40,000,000.00 13,160,000.00 40,000,000.00 13,160,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,108,516,074.20 1,822,860,082.66 1,773,044,196.90 1,642,666,268.98 长期负债: 长期借款 23 105,000,000.00 145,000,000.00 105,000,000.00 145,000,000.00 应付债券 0.00 长期应付款 专项应付款 24 19,500,306.64 16,828,963.26 19,500,306.64 16,828,963.26 其他长期负债 长期负债合计 124,500,306.64 161,828,963.26 124,500,306.64 161,828,963.26 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 2,233,016,380.84 1,984,689,045.92 1,897,544,503.54 1,804,495,232.24 少数股东权益 11,515,390.12 11,206,137.06 股东权益: 股本 25 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 减：已归还投资 资本公积 26 462,300,756.17 461,973,102.66 462,300,756.17 461,973,102.66 盈余公积 27 62,942,668.12 52,884,565.87 53,467,846.20 43,857,180.04 其中：法定盈余公积 41,961,778.74 35,256,377.24 35,645,230.79 29,238,120.02 法定公益金 20,980,889.38 17,628,188.63 17,822,615.41 14,619,060.02 未确认的投资损失 0.00 0.00 未分配利润 28 150,691,669.53 95,765,969.88 146,564,099.34 92,103,657.76 资产负债表日后决议分配 54,508,762.00 54,508,762.00 的现金股利 其中：现金股利 0.00 0.00 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,221,022,713.82 1,210,220,020.41 1,207,420,321.71 1,197,530,322.46 负债和所有者权益 3,465,554,484.78 3,206,115,203.39 3,104,964,825.25 3,002,025,554.70 （或股东权益）总计 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 64 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 利润及利润分配表 2004 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 注 合 并 母公司 项 目 释 本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数 一、主营业务收入 29 3,767,451，382.09 3,494,331,350.05 3,448,328,088.74 3,100,121,321.26 二、主营业务收入净额 3,767,451，382.09 3,494,331,350.05 3,448,328,088.74 3,100,121,321.26 减：主营业务成本 29 3,281,843,361.16 2,996,824,312.28 2,976,665,960.50 2,640,919,708.10 主营业务税金及附加 30 7,616,604.43 5,686,239.42 6,955,437.90 5,104,327.58 三、主营业务利润（亏损以“-” 477,991,416.50 491,820,798.35 464,706,690.34 454,097,285.58 号填列） 加：其他业务利润（亏 31 6,748,129.45 8,133,429.40 5,621,417.77 8,058,445.51 损以“-”号填列） 减：营业费用 106,886,249.22 122,383,905.23 103,728,395.35 118,849,418.54 管理费用 233,847,259.46 185,009,734.68 225,344,566.33 183,002,344.68 财务费用 32 50,073,983.60 27,056,598.95 49,343,167.79 23,938,531.03 四、营业利润（亏损以“-” 93,932,053.67 165,503,988.89 91,911,978.64 136,365,436.84 号填列） 加：投资收益（损失以 33 -19,770,226.18 -5,445,184.04 -17,831,279.58 15,957,819.85 “-”号填列） 补贴收入 34 17,912,900.00 3,294,430.00 15,000,000.00 营业外收入 1,241,524.33 467,474.80 1,241,124.33 389,284.96 减：营业外支出 4,360,410.50 4,923,306.19 4,291,365.22 4,804,625.68 五、利润总额（亏损总额以 88,955,841.32 158,897,403.46 86,030,458.17 147,907,915.97 “-”号填列） 减：所得税 23,662,786.36 34,645,745.30 21,959,350.43 25,208,140.06 减：少数股东损益 309,253.06 2,857,422.88 加：本年未确定的投资损失 -4,666,485.15 六、净利润（净亏损以“-” 64,983,801.90 116,727,750.13 64,071,107.74 122,699,775.91 号填列） 加：年初未分配利润 95,765,969.88 104,717,738.77 92,103,657.76 91,871,030.24 其他转入 七、可供分配的利润 160,749,771.78 221,445,488.90 156,174,765.50 214,570,806.15 减：提取法定盈余公积 6,705,401.50 14,411,558.01 6,407,110.77 12,269,977.59 提取法定公益金 3,352,700.75 7,205,779.01 3,203,555.39 6,134,988.80 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 八、可供投资者分配的利润 150,691,669.53 199,828,151.88 146,564,099.34 196,165,839.76 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 54,508,762.00 54,508,762.00 转作资本（或股本） 49,553,420.00 49,553,420.00 的普通股股利 九、未分配利润 150,691,669.53 95,765,969.88 146,564,099.34 92,103,657.76 补充资料: 1 .出售、处置部门或被投 资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减 少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减 少）利润总额 5.债务重组损失 34,735.04 284,058.75 34,735.04 284,058.75 6.其他 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 65 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 现金流量表 2004 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 3,984,721,794.82 3,927,098,355.49 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 25,968,826.10 23,359,300.89 现金流入小计 4,010,690,620.92 3,950,457,656.38 购买商品、接受劳务支付的现金 3,694,598,345.39 3,654,072,662.89 支付给职工以及为职工支付的现金 210,417,515.83 206,467,524.76 支付的各项税费 126,168,160.37 116,549,986.72 支付的其他与经营活动有关的现金 35 172,088,067.12 152,062,897.50 现金流出小计 4,203,272,088.71 4,129,153,071.87 经营活动产生的现金流量净额 -192,581,467.79 -178,695,415.49 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 4,013,455.00 13,455.00 取得投资收益所收到的现金 3,161,024.52 2,342,716.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 471,570.00 471,570.00 产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 7,646,049.52 2,827,741.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 115,468,952.03 115,088,103.55 所支付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 115,468,952.03 105,338,560.71 投资活动产生的现金流量净额 -107,822,902.51 -102,260,362.55 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 2,086,000,000.00 2,086,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 2,086,000,000.00 2,086,000,000.00 偿还债务所支付的现金 1,752,160,000.00 1,752,160,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 88,259,790.78 88,084,584.90 其中:支付少数股东股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 1,840,419,790.78 1,840,244,584.90 筹资活动产生的现金流量净额 245,580,209.22 245,755,415.10 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -54,824,161.08 -45,200,362.94 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 66 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 现金流量表(补充资料) 2004 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 合 并 母公司 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 64,983,801.90 64,071,107.74 加：少数股东损益 309,253.06 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 19,782,290.77 16,933,685.35 固定资产折旧 50,536,954.80 49,460,560.55 无形资产摊销 6,545,492.12 6,545,492.12 长期待摊费用摊销 304,124.96 193,724.96 待摊费用减少（减：增加） 387,276,98 387,276.98 预提费用增加（减：减少） 1,410,554.55 1,404,974.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 400,222.19 400,222.19 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 47,988,441.94 47,813,236.06 投资损失（减：收益） 15,826,226.18 13,887,279.58 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -78,071,617.21 -121,846,701.37 经营性应收项目的减少（减：增加） -315,655,494.97 -110,682,621.58 经营性应付项目的增加（减：减少） -7,328,995.06 -147,263,652.84 其他 经营活动产生的现金流量净额 -192,581,467.79 -178,695,415.49 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 190,298,382.43 183,224,882.75 减：现金的期初余额 245,122,543.51 228,425,245.69 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -54,824,161.08 -45,200,362.94 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 67 徐州工程机械科技股份有限公司2004年年度报告 资产减值准备明细表 2004 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 本 期 减 少 数 项 目 年初余额 本期增加数 因资产 其 他 期末余额 价值回升 原 因 合 计 转回数 转出数 一、 坏帐准备合计 41,085,039.17 9,478,055.48 50,563,094.65 其中：应收帐款 33,749,450.24 10,596,662.83 44,346,113.07 其他应收款 7,335,588.93 -1,118,607.35 6,216,981.58 二、 短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、 存货跌价准备合计 27,822,068.20 8,330,064.84 1,915,581.86 1,915,581.86 34,236,551.18 其中：库存商品 14,223,699.28 7,122,636.81 1,742,755.67 1,742,755.67 19,603,580.42 原材料 12,417,575.93 1,207,428.03 172,826.19 172,826.19 13,452,177.77 四、 长期投资减值准备合计 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 其中：长期股权投资 6,070,000.00 3,944,000.00 10,014,000.00 长期债权投资 五、 固定资产减值准备合计 5,390,462.71 1,780,596.59 18,895.70 18,895.70 7,152,163.60 其中：房屋、建筑物 2,754,809.86 761,865.42 3,516,675.28 机器设备 2,622,442.39 999,853.47 5,685.24 5,685.24 3,616,592.62 六、 无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 非专利技术 七、 在建工程减值准备 2,522,948.58 1,815,948.58 1,815,948.58 707,000.00 八、 委托投资减值准备 公司法定代表人：王民 财务负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 68