豫能控股(001896)2003年年度报告摘要

豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 河南豫能控股股份有限公司 2003 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲 了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 公司董事长李兴佳、总会计师刘满刚及会计机构负责人严青莲 声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 1.3 禹鸣董事缺席会议。 1.4 本公司年度财务报告已经华寅会计师事务所有限责任公司审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 豫能控股 股票代码 001896 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公地址 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号 邮政编码 450001 公司国际互联网网址 HTTP://www.yuneng.com.cn 电子信箱 Yuneng@Public2.zz.ha.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李继富 刘群 1 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 郑州高新技术产业开发区 郑州高新技术产业开发区 联系地址 合欢街 6 号 合欢街 6 号 电话 0371-7984649 0371-7984649 传真 0371-7984647 0371-7984647 电子信箱 Lijf@yuneng.com.cn LiuQun@yuneng.com.cn §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 2003 年 2002 年 本年比上年 2001 年 （千元） （千元） 增减（％） （千元） 主营业务收入 510,755 474,692 7.60 430,333 利润总额 69,321 54,048 28.26 68,301 净利润 57,497 41,140 39.76 53,655 扣除非经常性损 58,278 41,498 40.44 50,200 益的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年 2001 年末 （千元） （千元） 末增减（％） （千元） 总资产 1,298,324 1,359,189 -4.48 1,442,734 股东权益（不含少 931,404 933,777 -0.25 891,405 数股东权益） 经营活动产生的 20,816 161,410 -87.10 125,800 现金流量净额 3.2 主要财务指标 本年比上年 2003 年 2002 年 2001 年 增减 每股收益 0.1337 元 0.0957 元 39.71% 0.125 元 加权平均每股收益 0.1337 元 0.0957 元 39.71% 0.125 元 净资产收益率 6.17% 4.41% 39.91% 6.02% 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 6.26% 4.41% 41.95% 5.51% 净资产收益率 每股经营活动产生的 0.048 元 0.375 元 -87.20% 0.293 元 现金流量净额 2 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 本年末比上 2003 年末 2002 年末 2001 年末 年末增减 每股净资产 2.1661 元 2.1716 元 -0.25% 2.073 元 调整后的每股净资产 2.1648 元 2.1685 元 -0.17% 2.070 元 3.3 国内外会计准则差异 ? 适用 v不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减(+，-) 本次 本次 公积 配 送 增 变动前 金转 其他 小计 变动后 股 股 发 股 一、未上市流通股份 1.发起人股份 350,000,000 350,000,000 其中： 国家持有股份 175,000,000 175,000,000 境内法人持有股份 175,000,000 175,000,000 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 350,000,000 350,000,000 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 80,000,000 80,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 80,000,000 80,000,000 三、股份总数 430,000,000 430,000,000 3 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 42,552 户 前十名股东持股情况 质押或 年度内 年末持股数 比例 股份 冻结的 股东 股东名称（全称） 增减 量（股） （%） 类别 股份数 性质 量 河南省建设投资总公司 -- 161,000,000 37.44 未流通 -- 国家股 国有 河南省电力公司 -- 140,000,000 32.56 未流通 -- 法人股 华中电网有限公司(原中 国有 -- 35,000,000 8.14 未流通 -- 国华中电力集团公司) 法人股 焦作市投资公司 -- 14,000,000 3.26 未流通 -- 国家股 国元证券有限责任公司 未知 1,033,050 0.24 流通股 未知 -- 黄瑞华 未知 240,680 0.06 流通股 未知 -- 普丰证券投资基金 -130,738 223,286 0.05 流通股 未知 -- 王晨 -- 222,416 0.05 流通股 未知 -- 邓大凯 -- 178,421 0.04 流通股 未知 -- 沈阳志诚投资有限公司 23,292 163,292 0.04 流通股 未知 -- 河南省电力公司是国家电网公司的全资子公司； 华中电网有限公司是国家电网公司投资设立的 前十名股东关联关系或一致行动 国有独资有限公司。未知流通股股东之间是否存 的说明 在关联关系，也未知流通股股东之间是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人。 前十名流通股东持股情况 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量（股） 种类（A、B、H 或其它） 国元证券有限责任公司 1,033,050 A（股） 黄瑞华 240,680 A（股） 普丰证券投资基金 223,286 A（股） 王晨 222,416 A（股） 邓大凯 178,421 A（股） 沈阳志诚投资有限公司 163,292 A（股） 谢益儒 153,261 A（股） 麦明潮 150,000 A（股） 4 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 芜湖港务管理局 128,000 A（股） 曹运花 119,000 A（股） 前十名流通股东关联关系的说明：未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 ? 适用 v不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 河南省建设投资总公司，持股比例 37.44%，法定代表人王松龄， 为公司第一大股东。1992 年成立，注册资本 20,000 万元，股权结构 属国有独资公司，经营范围：主营建设项目的投资，兼营建设项目所 需工业生产资料和机械设备，投资项目分得的原材料（国家专项规定 的除外）。 河南省电力公司，持股比例 32.56%，法定代表人卢健，为公司 第二大股东。1993 年成立，注册资本 483,806 万元，股权结构属国有 独资公司。经营范围：主营供电服务，兼营电力设备修造，电力工业 系统所需金属材料、水泥、木材、化工原料（不含易燃易爆危险品） 的销售，电力技术服务等。 河南省电力公司是国家电网公司的全资子公司。国家电网公司 成立于 2002 年 12 月，是在原国家电力公司部分企事业单位基础上组 建的经营输电、变电、配电等电网资产的特大型企业，注册资本 2,000 亿元, 法定代表人赵希正。 §5 董事、监事和高级管理人员 5 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持 年末持 变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 股数 股数 原因 李兴佳 董事长 男 39 2003.11-2006.11 -- -- -- 秦启根 副董事长 男 48 2003.11-2006.11 -- -- -- 张群智 董事 男 39 2003.11-2006.11 -- -- -- 崔志强 董事 男 41 2003.11-2006.11 -- -- -- 禹 鸣 董事 男 47 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 张海拴 董事 男 47 2003.11-2006.11 -- -- -- 潘玉明 董事 男 41 2003.11-2006.11 -- -- -- 李宿安 董事 男 46 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 董事 郑 健 男 39 2003.11-2006.11 -- -- -- 总经理 胡国栋 独立董事 男 62 2003.11-2006.11 -- -- -- 宁瑞琪 独立董事 男 63 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 刘 伟 独立董事 男 49 2003.11-2006.11 -- -- -- 王志雄 独立董事 男 45 2003.11-2006.11 -- -- -- 丁世龙 监事会主席 男 40 2003.11-2006.11 -- -- -- 吕继增 监事 男 40 2003.11-2006.11 -- -- -- 谢劲松 监事 男 41 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 马保群 监事 男 43 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 郭光黎 监事 男 54 2003.11-2006.11 -- 王晓国 监事 男 33 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 李 英 副总经理 男 49 2003.11-2006.11 -- -- -- 白保建 副总经理 男 48 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 副总经理 李继富 男 37 2003.11-2006.11 -- -- -- 董事会秘书 刘满刚 总会计师 男 43 2003.11-2006.11 5000 股 5000 股 -- 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 v适用 ? 不适用 6 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 在股东单位 是否领取 姓名 任职的股东名称 任职期间 担任的职务 报酬、津贴 李兴佳 河南省建设投资总公司 总经济师 2003.03--今 在本公司领取 吕继增 河南省建设投资总公司 副总经理 2000.07--今 在股东单位领取 资产管理一部 张海拴 河南省建设投资总公司 2002.03--今 在股东单位领取 经理 发展研究部 2002.11 郑 健 河南省建设投资总公司 在股东单位领取 经理 --2003.11 秦启根 河南省电力公司 副总经理 2003.02--今 在股东单位领取 丁世龙 河南省电力公司 总会计师 2000.11--今 在股东单位领取 总经理助理 潘玉明 河南省电力公司 2003.02--今 在股东单位领取 规划计划处处长 李宿安 焦作电厂 厂长 2003.08--今 在股东单位领取 张群智 华中电网有限公司 财务部副主任 1998.04--今 在股东单位领取 谢劲松 华中电网有限公司 财务部资金处长 1996.12--今 在股东单位领取 马保群 焦作市投资公司 总经理 2002.07--今 在股东单位领取 崔志强 焦作市工程咨询公司 经理 2002.07--今 在股东单位领取 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 董事、监事、高级管理人员的 941,785 元 年度报酬总额 金额最高的前三名董事的报酬总额 228,844 元 金额最高的前三名高级管理人员的 294,995 元 报酬总额 独立董事津贴 4 万元（含税）/人 独立董事参加股东大会、董事会或根据公 独立董事其他待遇 司章程行使其他职权所需费用，包括交通 费、住宿费等由本公司另行支付。 秦启根、丁世龙、潘玉明、李宿安 不在公司领取报酬、津贴的董事、监 吕继增、张海拴、郑健 事姓名 张群智、谢劲松、马保群、崔志强 董事、监事、高级管理人员的 人数 年度报酬区间 150,000--100,001 元 1 100,000--80,001 元 6 80,000--60,001 元 1 60,000 元以下 4 7 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本公司属于电力行业，主营业务为从事电力开发、生产和销售； 高新技术开发、推广及服务；电力环保，电力物资，节能技术改造及 电力安装工程。拥有焦作电厂三期工程两台装机容量为 200MW 燃煤 发电机组（两台发电机组经汽轮机通流部分改造后，发电能力已分别 达 220MW），以及郑州新力电力有限公司（装机容量 3×200MW） 30%的股权、开封新力发电有限公司（装机容量 125MW）6%的股权； 目前公司直接或间接拥有的发电权益容量达到 627.5MW。同时拥有 河南豫能高科技投资发展有限公司 90%的股份。 2003 年，全国电力生产与消费保持高速增长态势，公司抓住电 力市场需求旺盛机遇，在董事会的领导下，克服煤炭价格上涨、经营 成本上升等不利因素，实现主营业务收入 510,755,486 元，比去年同 期增长 7.60%，实现主营业务利润 126,780,209 元，比去年同期减少 9.78%，实现净利润 57,497,072 元，比去年同期增长 39.76%。 1、电力生产主业稳固。公司坚持“安全第一，预防为主”的方 针，加大设备治理力度，提高设备可靠性，实现连续安全生产 927 天， 确保了发电机组的安全稳定运行。2003 年，公司拥有的两台装机容 量各为 220MW 的燃煤发电机组完成发电量 2,548,720 千千瓦时，比 去年同期增长 6.96%；完成上网电量 2,315,859 千千瓦时，比去年同 期增长 7.26%。发电量、上网电量以及厂用电率、供电煤耗等主要经 济技术指标创公司成立以来最好水平，其中供电煤耗率创机组投产以 来最好水平。 8 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 2、电力投资有新进展。2003 年 10 月公司股东大会决定本公司 与河南省建设投资总公司、香港诚利有限公司合资建设郑州新力电力 有限公司三期 2×200MW 供热机组扩建工程。目前，该项目各项工 作推进有序，项目可行性研究报告已获国家发改委批复，工程初 步设计完成并通过审查，签订了三大主机定货合同，施工场地“四 通一平”完成，项目将于 2004 年上半年按期开工。 3、注重对参控股企业的管理，努力实现投资项目利润最大化。 通过派出董事、监事深入企业，掌握参控股企业经营状况，对企业实 施管理。2003 年公司从投资项目取得投资收益 1,299 万元，收回郑州 新力电力有限公司 2002 年现金股利 2,192 万元。 4、基础管理进一步加强。一是对技改项目严格审核，合理安排 年度改造计划，使总费用降为 2,009 万元。二是重视财务管理，努力 降低财务费用，使公司流资贷款利率普遍降低了 5%。三是结合公司 现状，对《豫能公司预算管理办法》、 《豫能公司预算管理实施细则》 、 《司务公开实施办法》等财务制度和行政管理制度进行制定、修订和 重申，进一步完善和规范公司的规章制度、行为准则和办事程序，努 力提升公司的管理水平。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 主营业务 主营业务 毛利率 主营业 主营业务 毛利率 收入比上 成本比上 比上年 分行业 务收入 成本 （%） 年增减 年增减 增减 （千元） （千元） （％） （％） （％） 电力 507,984 376,369 25.91 7.78 15.48 -4.94 其他 2,772 2,352 15.15 -17.56 -15.53 -2.04 其中：关联交易 507,984 376,369 25.91 7.78 15.48 -4.94 9 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 分产品 电力 507,984 376,369 25.91 7.78 15.48 -4.94 其他 2,772 2,352 15.15 -17.56 -15.53 -2.04 其中：关联交易 507,984 376,369 25.91 7.78 15.48 -4.94 本公司的关联交易主要存在于本公司与第二大股东河南 省电力公司之间。本公司与河南省电力公司之间的关联交易由 关联交易的 双方签订的《委托生产管理协议》、 《并网与购电协议》和《有 定价原则 偿服务合同》加以规范，关联交易涉及的委托生产管理费、上 网服务费和上网电价的价格均由河南省物价部门核定。 河南省电力公司是河南省唯一的电网经营企业，本公司所 关联交易 生产的全部电力需要通过其销售，这一特点决定了本公司与河 必要性、持续性 南省电力公司之间发生的关联交易具有必要性和持续性。随着 的说明 电力体制改革的进行，网厂分开后，公司售电关联交易将发生 变化。 6.3 主营业务分地区情况 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 河南 507,983,801 元 7.78% 其他 2,771,685 元 -17.56% 6.4 采购和销售客户情况 前五名供应商 151,624,000 元 占采购总额比重 71.12% 采购金额合计 前五名销售客户 507,983,801 元 占销售总额比重 99.46% 销售金额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） v适用 ? 不适用 参股公司名称 郑州新力电力有限公司 占上市公司净利 本期贡献的投资收益 12,440,342 元 21.64% 润的比重 经营范围 电力、热力的生产与销售 参股公司 净利润 92,508,915 元 10 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 参股公司名称 河南豫能高科技投资发展有限公司 占上市公司净利 本期贡献的投资收益 -12,682,522 元 -22.06% 润的比重 计算机软硬件、网络技术、电子商务、电力、新能源、 环保、水处理、生物制剂、化工、机电一体化、仪器 经营范围 参股公司 仪表等行业的高新技术投资、开发、应用、技术服务 及产品销售等。 净利润 -14,091,691 元 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 ? 适用 v不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因 说明 ? 适用 v不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 v适用 ? 不适用 1 、 报 告 年 度 ， 公 司 主 营 业 务 收 入 510,755,486 元 ， 较 上 年 474,691,649 元增长 7.60%，主要系报告期内公司发电量增加所致。 2 、 报 告 年 度 ， 公 司 主 营 业 务 成 本 378,720,707 元 ， 较 上 年 328,706,408 元增长 15.22%，主营业务利润 126,780,209 元，较上年 140,515,967 元减少 9.78%，主要系报告期内公司发电所需煤炭价格上 涨所致。 3、报告年度，公司投资收益 12,987,128 元，较上年-15,242,707 元增长 185.20%，主要系报告期内公司投资项目收益提高，以及公司 控股的豫能高科公司上年计提长期投资减值准备所致。 11 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 4、报告年度，公司净利润 57,497,072 元，较上年 41,140,238 元 增长 39.76%，主要系报告期内公司投资收益增加所致。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 v适用 ? 不适用 1、2003 年 12 月 31 日，公司总资产 1,298,324,059 元，较上年同 期 1,359,189,551 元减少 4.48%，主要系报告期内公司长期投资项目股 权投资差额摊销和收回现金股利导致长期投资账面价值减少，及偿还 短期借款和支付现金股利导致现金减少所致。 2、2003 年 12 月 31 日，公司股东权益 931,403,892 元，较上年 同期 933,777,175 元减少 0.25%，主要系报告内实施现金股利分配所 致。 3、2003 年 12 月 31 日，公司现金及现金等价物净增加额 -44,013,194 元，较上年同期-15,400,672 元减少 28,612,522 元，主要 系报告期内借款减少以及实施现金股利分配所致。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在 或将要对公司的财务状况和经营成果产生重要影响的说明 v适用 ? 不适用 一是近年来，我国经济一直以较高的速度增长，伴随着经济的高 增长，电力需求持续上升，同时由于近年河南省新投产电力装机减少， 致使电网发电装机容量相对不足，甚至出现局部供需紧张现象。企业 12 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 及居民对电力的旺盛需求，为公司电力生产带来了良好的市场环境， 同时也为公司的发展和电力投资带来了新的市场机遇。 二是河南省计划发展委员会下发豫计价管[2003]1148 号文《关于 实行峰谷分时电价的通知》，自 2003 年 7 月起实行峰谷实时电价，其 中发电企业的分时上网电价高峰时段(8:00-12:00,18:00-22:00)按原上 网电价的 1.335 倍执行，低谷时段(0:00-8:00)按原上网电价的 0.5 倍执 行。实行峰谷分时电价在一定程度上影响公司的售电收入。 三是煤炭价格自 2000 以来持续上涨，2003 年公司发电所需燃煤 的价格较上年同期上涨了 7 元/吨左右，预计 2004 年煤炭价格仍将保 持上涨态势，从而导致公司生产成本攀升。 四是为了解决煤炭涨价等因素对电价的影响，调节电力供求，国 家发改委 2003 年 12 月 21 日下发了关于调整电价的通知，将全国省 级及以上电网调度的燃煤机组上网电价一律提高每千瓦时 0.7 分钱 （含税），用以解决 2003 年、2004 年煤炭价格上涨对发电成本增支 的影响，在一定程度上可以缓解生产成本上升的势头。 五是 2003 年 7 月 1 日起开始执行国务院第 369 号令《排污费征 收使用管理条理》，新环保政策势必增加二氧化硫、烟尘、污水等排 污费的缴纳。公司拟采用增加相应技改投入方式应对，如对电除尘器 进行布袋除尘改造等。 6.10 完成盈利预测的情况 ? 适用 v不适用 6.11 完成经营计划情况 13 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 ? 适用 v不适用 6.12 募集资金使用情况 ? 适用 v不适用 6.13 非募集资金项目情况 v适用 ? 不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 郑新三期扩建工程 预计 13,300 万元 预计 2004 年上半年开工 -- 合计 预计 13,300 万元 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 ? 适用 v不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 ? 适用 v不适用 新年度盈利预测（如有） ? 适用 v不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经华寅会计师事务所有限责任公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，公司实现净利润 57,497,072 元，加上以前年度未分配利润 36,238,354 元，可供分配的利润共计 93,735,426 元；按 10%提取法定 盈余公积金 5,744,301 元，按 10%提取法定公益金 5,744,301 元，减去 本年度内已派发的 2002 年度以及 2003 年度中期股利 60,200,000 元 后，实际可供股东分配的利润计 22,046,824 元。 14 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 2003 年度分配预案为：公司以 2003 年 12 月 31 日总股本 430,000,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派现金红利 0.50 元（含 税），共计派发现金红利 21,500,000 元。2003 年度不进行资本公积金 转增股本。 以上分配预案需经公司股东大会批准后实施。 §7 重要事项 7.1 收购资产 ? 适用 v不适用 7.2 出售资产 ? 适用 v不适用 7.3 重大担保 ? 适用 v不适用 7.4 关联债权债务往来 v适用 ? 不适用 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 河南省电力公司 9,391.6 合计 9,391.6 7.5 委托理财 ? 适用 v不适用 7.6 承诺事项履行情况 15 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 v适用 ? 不适用 2003 年 6 月 23 日，本公司与河南省建设投资总公司、香港诚利 有限公司签订协议，拟合资建设郑州新力电力有限公司三期 2× 200MW 供热机组扩建工程（以下简称"郑新三期扩建工程"） 。郑新三 期扩建工程预计动态总投资为 177,330 万元，工程注册资本占总投资 的 25%，为 44,332 万元。河南豫能控股股份有限公司、河南省建设 投资总公司与香港诚利有限公司按 30%、20%、50%的比例认缴注册 资本金，即河南豫能控股股份有限公司 13,300 万元、河南省建设投 资总公司 8,866 万元、香港诚利有限公司 22,166 万元；工程投资总额 与注册资本的差额由银行贷款方式筹措或其它融资方式解决。工程安 排 2004 年上半年开工建设，建设工期 18 个月，计划 2006 年元月建 成投产。上述协议业经 2003 年 8 月 21 日本公司 2003 年临时股东大 会批准。 7.7 重大诉讼仲裁事项 ? 适用 v不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的规定，本公司于 2003 年度第一次临时股东大会通过了《关于 增补独立董事的议案》，新增了两名独立董事，使独立董事人数基本 符合要求，进一步完善了独立董事制度。四名独立董事任职以来，十 分关心公司的生产经营和依法运作情况，能够按时出席 2003 年度公 司召开的历次董事会和股东大会，从维护公司整体利益和全体股东利 益的立场出发，就公司董事、高级管理人员的变更以及公司参与“郑 新三期扩建工程”投资建设等问题积极发表独立意见，勤勉自律，切 16 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 实履行了独立董事的职责和义务。 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、财务情况和关联交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 本公司财务报告已经华寅会计师事务所有限责任公司审计，由黄庆 林、丁亭亭签字出具了寅会[2004] 1018 号标准无保留意见的审计报告。 9.2 合并及母公司的资产负债表、利润表和现金流量表（附后） 9.3 本报告与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算 方法发生变化的说明 1、报告期会计政策发生变更的说明 根据财政部财会(2003)12 号文件《关于印发〈企业会计准则— 资 产负债表日后事项〉的通知》的规定，本公司自 2003 年 7 月 1 日起 变更现金股利会计政策，将原在资产负债表日后至财务报告批准报出 日之间由董事会或类似权力机构所制定利润分配方案中分配的现金 股利（或分配给投资者的利润）从所有者权益调入应付股利改为现金 股利在资产负债表所有者权益中单独列示。此项变更采用追溯调整 法，对可比期间（2002）会计报表项目的影响如下： 科目名称 合并数 母公司数 应付股利 -30,100,000.00 -30,100,000.00 年初未分配利润 43,000,000.00 43,000,000.00 应付普通股股利 12,900,000.00 12,900,000.00 未分配利润 30,100,000.00 30,100,000.00 17 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 2、报告期会计估计未发生变更。 3、报告期核算方法未发生变更。 9.4 本报告与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 河南豫能控股股份有限公司 董 事 会 二○○四年三月二十九日 18 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 资产负债表（资产） 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元 2003年12月31日 2002年12月31日 资产 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产 货币资金 201,660,632.23 194,166,068.66 245,673,826.59 232,245,102.71 短期投资 49,957,029.64 24,986,505.94 48,505,845.98 24,258,818.02 应收票据 80,000,000.00 80,000,000.00 -- -- 应收股利 -- -- -- -- 应收利息 -- -- -- -- 应收账款 94,092,305.82 93,915,988.62 106,726,677.28 103,806,551.58 其他应收款 1,718,299.46 715,100.00 23,831,752.28 11,823,246.45 预付账款 1,852,698.40 -- 305,383.81 -- 应收补贴款 -- -- -- -- 存货 3,927,802.95 -- 1,546,863.11 -- 待摊费用 524,500.00 500,000.00 1,284,668.72 1,284,668.72 一年内到期的长期债权投 -- -- -- -- 资 其他流动资产 -- -- -- -- 流动资产合计 433,733,268.50 394,283,663.22 427,875,017.77 373,418,387.48 长期投资 长期股权投资 226,884,583.77 262,137,160.18 236,134,764.32 283,973,039.17 长期债权投资 -- -- -- -- 长期投资合计 226,884,583.77 262,137,160.18 236,134,764.32 283,973,039.17 其中：合并价差 1,013,825.92 -- 1,110,649.60 -- 固定资产 固定资产原价 1,184,298,522.01 1,183,086,724.01 1,181,573,667.87 1,180,375,044.87 减：累计折旧 547,553,290.91 546,715,594.11 482,730,891.68 482,127,766.15 固定资产净值 636,745,231.10 636,371,129.90 698,842,776.19 698,247,278.72 减：固定资产减值准备 6,378,899.70 6,135,283.38 6,378,899.70 6,135,283.38 固定资产净额 630,366,331.40 630,235,846.52 692,463,876.49 692,111,995.34 工程物资 -- -- -- -- 在建工程 7,016,649.05 7,016,649.05 2,142,560.48 2,142,560.48 固定资产清理 -- -- -- -- 固定资产合计 637,382,980.45 637,252,495.57 694,606,436.97 694,254,555.82 无形资产及其他资产 无形资产 295,665.43 295,665.43 517,513.37 517,513.37 长期待摊费用 27,561.04 -- 55,818.88 -- 其他长期资产 -- -- -- -- 无形资产及其他资产合计 323,226.47 295,665.43 573,332.25 517,513.37 递延税项 递延税款借项 -- -- -- -- 资产总计 1,298,324,059.19 1,293,968,984.40 1,359,189,551.31 1,352,163,495.84 法定代表人：李兴佳 财务负责人： 刘满刚 制表人：严青莲、陈少峰 19 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 资产负债表（负债） 编制单位:河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元 2003年12月31日 2002年12月31日 负债及权益 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00 应付票据 -- -- -- -- 应付账款 24,990.20 -- 119,990.20 95,000.00 预收账款 -- -- 67,550.00 62,550.00 应付工资 -- -- -- -- 应付福利费 391,514.30 238,627.87 242,640.06 74,870.04 应付股利 53,319,681.00 53,319,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 应交税金 7,205,820.29 7,522,345.99 8,074,855.97 8,054,395.32 其他应交款 120,147.04 120,127.26 157,610.75 156,474.45 其他应付款 870,608.25 756,157.31 57,124,640.78 57,031,138.77 预提费用 -- -- -- -- 预计负债 -- -- -- -- 一年内到期的长期负债 -- -- -- -- 其他流动负债 -- -- -- -- 流动负债合计 261,932,761.08 261,956,939.43 318,036,968.76 317,724,109.58 长期负债 长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 应付债券 -- -- -- -- 长期应付款 -- -- -- -- 专项应付款 -- -- -- -- 其他长期负债 -- -- -- -- 长期负债合计 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 递延税项 递延税款贷项 -- -- -- -- 负债合计 361,932,761.08 361,956,939.43 418,036,968.76 417,724,109.58 少数股东权益 4,987,406.49 -- 7,375,407.72 -- 所有者权益 股本 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 减：已归还投资 -- -- -- -- 实收资本净额 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 资本公积 343,809,338.37 343,809,338.37 343,479,693.36 343,479,693.36 盈余公积 135,547,729.80 135,127,386.92 124,059,127.06 123,638,784.18 其中：法定公益金 58,538,061.86 58,397,947.13 52,793,760.49 52,653,646.20 未分配利润 22,046,823.45 23,075,319.68 36,238,354.41 37,320,908.72 其中：拟分配现金股利 -- -- 30,100,000.00 30,100,000.00 外币报表折算差额 -- -- -- -- 所有者权益合计 931,403,891.62 932,012,044.97 933,777,174.83 934,439,386.26 负债及所有者权益总计 1,298,324,059.19 1,293,968,984.4 1,359,189,551.31 1,352,163,495.84 法定代表人：李兴佳 财务负责人： 刘满刚 0 制表人：严青莲、陈少峰 20 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 利润及利润分配表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：人民币元 2003年度 2002年度 项 目 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 510,755,485.62 507,983,801.12 474,691,648.58 471,329,663.17 减：主营业务成本 378,720,707.29 376,369,014.87 328,706,408.29 325,922,510.95 主营业务税金及附加 5,254,568.98 5,237,588.04 5,469,272.82 5,452,904.32 二、主营业务利润 126,780,209.35 126,377,198.21 140,515,967.47 139,954,247.90 加：其他业务利润 407,514.67 398,684.43 1,792,703.47 1,620,563.47 减：营业费用 10,412,976.24 9,538,254.40 9,783,624.99 8,896,538.40 管理费用 42,102,490.25 27,517,347.26 43,411,746.47 25,379,220.88 财务费用 17,455,767.42 17,538,091.45 19,450,620.89 19,556,959.67 三、营业利润 57,216,490.11 72,182,189.53 69,662,678.59 87,742,092.42 加：投资收益 12,987,128.21 401,429.77 -15,242,707.59 -29,230,647.91 补贴收入 46,057.83 -- 221,521.49 -- 营业外收入 86,003.17 86,003.17 231,666.58 231,666.58 减：营业外支出 1,014,488.55 1,014,488.55 825,586.26 825,586.26 四、利润总额 69,321,190.77 71,655,133.92 54,047,572.81 57,917,524.83 减：所得税 14,212,120.22 14,212,120.22 16,831,345.17 16,831,345.17 少数股东损益 -2,388,001.23 -- -3,924,010.10 -- 五、净利润 57,497,071.78 57,443,013.70 41,140,237.74 41,086,179.66 加：期初未分配利润 36,238,354.41 37,320,908.72 46,315,352.61 47,451,965.00 其他转入 -- -- -- -- 六 、可供分配利润 93,735,426.19 94,763,922.42 87,455,590.35 88,538,144.66 减：提取法定盈余公积 5,744,301.37 5,744,301.37 4,108,617.97 4,108,617.97 提取法定公益金 5,744,301.37 5,744,301.37 4,108,617.97 4,108,617.97 提取职工奖励及福利 -- -- -- -- 基金 提取储备基金 -- -- -- -- 提取企业发展基金 -- -- -- -- 利润归还投资 -- -- -- -- 七、可供投资者分配的利润 82,246,823.45 83,275,319.68 79,238,354.41 80,320,908.72 减：应付优先股股利 -- -- -- -- 提取任意盈余公积 -- -- -- -- 应付普通股股利 60,200,000.00 60,200,000.00 43,000,000.00 43,000,000.00 转作资本（或股本） -- -- -- -- 的普通股股利 八 、未分配利润 22,046,823.45 23,075,319.68 36,238,354.41 37,320,908.72 法定代表人：李兴佳 财务负责人：刘满刚 制表人：严青莲、陈少峰 利润及利润分配表补充资料： 项 目 本年累计数 （元） 上年实际数（元） 1. 出售、处置部门或被投资单位所得收益 -- -- 2. 自然灾害发生的损失 -- -- 3. 会计政策变更增加（或减少）利润总额 -- -- 4. 会计估计变更增加（或减少）利润总额 -- -- 5. 债务重组损失 -- -- 6. 其他 -- -- 21 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 现金流量表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 项 目 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 483,487,750.87 480,190,000.00 收到的税费返还 46,057.83 -- 收到的其他与经营活动有关的现金 7,075,822.57 6,992,095.28 现金流入小计 490,609,631.27 487,182,095.28 购买商品、接受劳务支付的现金 349,586,332.46 342,712,633.30 支付给职工以及为职工支付的现金 35,799,496.59 34,725,873.89 支付的各项税费 77,378,538.33 77,150,289.14 支付的其他与经营活动有关的现金 7,029,693.43 6,580,238.92 现金流出小计 469,794,060.81 461,169,035.25 经营活动产生的现金流量净额 20,815,570.46 26,013,060.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 -- -- 取得投资收益所收到的现金 22,685,513.75 22,685,513.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 -- -- 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 -- -- 现金流入小计 22,685,513.75 22,685,513.75 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 7,662,899.28 7,649,724.28 支付的现金 投资所支付的现金 1,451,183.66 727,687.92 支付的其他与投资活动有关的现金 -- -- 现金流出小计 9,114,082.94 8,377,412.20 投资活动产生的现金流量净额 13,571,430.81 14,308,101.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 -- -- 借款所收到的现金 425,000,000.00 425,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- -- 现金流入小计 425,000,000.00 425,000,000.00 偿还债务所支付的现金 445,000,000.00 445,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 58,400,195.63 58,400,195.63 支付的其他与筹资活动有关的现金 -- -- 现金流出小计 503,400,195.63 503,400,195.63 筹资活动产生的现金流量净额 -78,400,195.63 -78,400,195.63 四、汇率变动对现金的影响 -- -- 五、现金及现金等价物净增加额 -44,013,194.36 -38,079,034.05 22 豫能控股（001896） 2003 年年度报告摘要 现金流量表补充资料： 单位：人民币元 项 目 合并数 母公司数 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57,497,071.78 57,443,013.70 加：计提的资产减值准备 19,714,451.85 6,186,296.47 固定资产折旧 64,548,705.57 64,314,134.30 无形资产摊销 221,847.94 221,847.94 长期待摊费用摊销 28,257.84 待摊费用减少（减：增加） 760,168.72 784,668.72 预提费用增加（减：减少） -- -- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -- -- 损失（减：收益） 固定资产报废损失 -- -- 财务费用 19,269,704.39 19,269,704.39 投资损失（减：收益） -12,987,128.21 -401,429.77 递延税款贷项（减：借项） -- -- 存货的减少（减：增加） -2,380,939.84 -- 经营性应收项目的减少（减：增加） -62,042,661.99 -60,716,306.89 经营性应付项目的增加（减：减少） -61,425,906.36 -61,088,868.83 其他 -- -- 少数股东损益 -2,388,001.23 -- 经营活动产生的现金流量净额 20,815,570.46 26,013,060.03 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 -- -- 一年内到期的可转换公司债券 -- -- 融资租入固定资产 -- -- 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 201,660,632.23 194,166,068.66 减:现金的期初余额 245,673,826.59 232,245,102.71 现金等价物的期末余额 -- -- 减:现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 -44,013,194.36 -38,079,034.05 法定代表人：李兴佳 财务负责人：刘满刚 制表人： 严青莲、陈少峰 23