新疆众和(600888)2003年年度报告

新疆众和股份有限公司 ２００３ 年年度报告 JOINWORLD 二○○四年二月六日 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事张新先生、刘宗仁先生因工作原因未能出席本次董事会，授权董事刘 杰先生代为出席并表决；本公司董事叶丽宁女士、符庆丰先生因工作原因未能出席本次 董事会，授权董事刘志波先生代为出席并表决；本公司独立董事来淮先生因外出未能出 席本次董事会，授权独立董事高卉女士代为出席并表决。 本公司负责人董事长刘杰先生、主管会计工作负责人财务总监田强先生、会计机 构负责人财务部长佟万萍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 本公司 ２００３ 年年度财务会计报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计并出具 了标准无保留意见的审计报告。 目 录 第一章：公司基本情况简介………………………………………………………………………２ 第二章：会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………３ 第三章：股本变动及股东情况…………………………………………………………………．４ 第四章：董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………．７ 第五章：公司治理结构………………………………………………………………………………．１０ 第六章：股东大会情况简介………………………………………………………………………１１ 第七章：董事会报告……………………………………………………………………………………１４ 第八章：监事会报告……………………………………………………………………………………２４ 第九章：重要事项…………………………………………………………………………………………２６ 第十章：财务报告…………………………………………………………………………………………３２ 第十一章：备查文件目录……………………………………………………………………………３１ 1 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称： 新疆众和股份有限公司 公司简称： 新疆众和 公司英文名称： ＸＩＮＪＩＡＮＧ ＪＯＩＮＷＯＲＬＤ ＣＯ．，ＬＴＤ． 英文缩写： ＸＪＪＷ 二、公司法定代表人： 刘杰 三、公司董事会秘书： 杨波 电子信箱： ６００８８８ｘｊｚｈ＠１２６．ｃｏｍ 证券事务代表： 衡晓英 电子信箱： ｈｘｙ６００８８８＠１２６．ｃｏｍ 联系地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 联系电话： （０９９１）６６８９８００ 传 真： （０９９１）６６８９８８２ 四、注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 邮政编码： ８３００１３ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｏｉｎｗｏｒｌｄ．ｃｏｍ 公司电子信箱： ｘｊｚｈ６００８８８＠１２６．ｃｏｍ 五、公司指定信息披露报纸：《上海证券报》、《新疆经济报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号新疆众和 股份有限公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： 新疆众和 股票代码： ６００８８８ 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期： １９９６ 年 ２ 月 １３ 日 公司首次注册登记地点： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 公司变更注册登记日期： ２００３ 年 １２ 月 ５ 日 2 公司变更注册登记地点： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 企业法人营业执照注册号： ６５００００１００００９３ 税务登记号码： ６５０１０４２２８６０１２９１ 公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所 会计师事务所办公地址 ： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路 ３０ 号 第二章 会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要利润指标 单位：元 利润指标 金 额 利润总额 ４１，６１０，３１８．９８ 净利润 ３５，４３７，９３３．８１ 扣除非经常性损益后的净利润 ４９，３７７，３４６．６０ 主营业务利润 １７５，６９３，９９５．８６ 其他业务利润 ２，８６９，５５１．０７ 营业利润 ５５，１５７，０８９．４６ 投资收益 ４，４７３，２０６．４３ 补贴收入 －－－ 营业外收支净额 －１８，０１９，９７６．９１ 经营活动产生的现金流量净额 １７，６７６，４６４．３６ 现金及现金等价物净增加额 －１２，２８８，５１２．５６ 注：扣除非常性损益的项目及金额： 项目 金额（元） 营业外收入 罚款 ３５９，７１０．０７ 违约金 １０，９００．００ 其它 １７，３７５．２３ 固定资产清理 ８３４７．３１ 小计 ３９６，３３２．６１ 营业外支出 捐赠支出 １，０４０，０００．００ 固定资产净损失 ６，９３９，３１０．１９ 扶贫费 １９１，７７８．００ 其它 １７５，２１０．８４ 预计负债 ８，５００，０００．００ 小计 １６，８４６，２９９．０３ 短期投资损益 ３６７，０４２．８８ 转回短期减值准备 ４４６，５８９．１１ 合计 １６，３７０，４２０．１９ 3 2、公司近三年主要会计数据和财务指标 财务指标 单 ２００３ 年度 ２００２ 年度 ２００１ 年度 位 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收 元 ４８０，８０３，３９４．５５ ４００，１８９，８９２．６３ ４００，１８９，８９２．６３ ４１８，９５４，１８４．０２ ４１８，９５４，１８４．０２ 入 净利润 元 ３５，４３７，９３３．８１ ３９，５９４，８０５．３７ ４８，２４７，０５５．１４ ２８，７７４，２５２．０４ ３１，１９６，９２９．２２ 总资产 元 １，４０４，１６２，４７６．７８ １，２４８，９９３，３０３．２７ １，２３８，３８５，１５８．８７ １，２１９，４６９，７５２．２５ １，２１９，２１８，７９５．４２ 股东权益（不 元 ３０６，０２１，９１７．３４ ２６４，６３６，０７６．９０ ２７５，８２８，２００．８５ ２３３，３１２，３９１．５３ ２３５，８５２，２６５．７１ 含少数股东 权益） 每股收益 元／ ０．３４２８ ０．３８３０ ０．４６６７ ０．２７８３ ０．３０１７ 股 每股净资产 元／ ２．９６ ２．５６ ２．６７ ２．２６ ２．２８ 股 调整后的每 元／ ２．６０ ２．４０ ２．５７ ２．２０ ２．１７ 股净资产 股 每股经营活 元／ ０．１７ ０．６３ ０．６３ １．６３ １．６３ 动产生的现 股 金流量净额 净资产收益 ％ １１．５８ １４．９６ １７．４９ １２．３３ １３．２３ 率 注：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（９） 》要求计算的利润 数据： 年度 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ５７．４１ ６１．７５ １．７０ １．７０ 营业利润 １８．０２ １９．３８ ０．５３ ０．５３ ２００３ 净利润 １１．５８ １２．４５ ０．３４ ０．３４ 扣除非经常性损益 １６．１４ １７．３５ ０．４８ ０．４８ 后的净利润 ３、报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未确认的 未分配利润 股东权益合计 投资损失 期初数 103,389,000 99,782,136.62 23,449,959.51 11,724,979.75 ---- 38,014,980.77 264,636,076.90 本期增 --- 6,514,245.90 7,532,321.32 3,766,160.66 -566,339.27 35,437,933.81 48,918,161.76 加 本期减 ---- --- ---- ------ 7,532,321.32 7,532,321.32 少 期未数 103,389,000 106,296,382.52 30,982,280.83 15,491,140.41 -566,339.27 65,920,593.26 306,021,917.34 变动原 ---- 拨款转入 提取 提取 ----- 利润增加 利润增加 因 注：盈余公积、法定公益金、未分配利润期初数因会计差错已作相应调整。 4 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 １、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本 次 变 动 增 减 （＋，－） 本次变动后 配 送 公积金 增 其他 小 计 股 股 转股 发 一．未上市流通股份 １．发起人股份 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 其中： 国家持有股份 ４２，０００，０００ －１５，９１３，０００ －１５，９１３，０００ ２６，０８７，０００ 境内法人持有股份 ３２，１３９，０００ ＋１５，９１３，０００ ＋１５，９１３，０００ ４８，０５２，０００ 境外法人持有股份 其 他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 未上市流通股份合计 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 二．已上市流通股份 １．人民币普通股 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ ２．境内上市的外资股 １．境外上市的外资股 ２．其 他 已上市流通股份合计 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ 三、股 份 总 数 １０３，３８９，０００ １０３，３８９，０００ 二、股票发行与上市情况 １、截止本报告期末的前三年，本公司无股票发行事项。 ２、报告期内，本公司总股本未发生变动。 ３、公司无现存的内部职工股。 ４、股东情况介绍： （１）截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司股东总数为 １６９１７ 户。 （２）截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司前 １０ 名股东持股情况： 单位：股 股东名称 年度内增减 年末持股数 比例（％） 股份类 质押或 股东性质 量 别 冻结的 股份数 量 5 特变电工股份有限公司 ＋７，９１３，０００ ３０，４１９，０００ ２９．４２ 未流通 无 社会法人股 云 南 富 邦 科 技 实业 股 份 ＋２６，０８７，０００ ２６，０８７，０００ ２５．２３ 未流通 无 国有法人股 有限公司 新疆国际信托投资有限 ＋８，０００，０００ ８，０００，０００ ７．７４ 未流通 无 社会法人股 责任公司 上海宝山杨行铜材厂 ＋５，２１９，５００ ５，２１９，５００ ５．０５ 未流通 质押 社会法人股 上海紫光投资发展有限 ０ ７５０，０００ ０．７３ 未流通 不详 社会法人股 公司 上海颂扬实业有限公司 ０ ５００，０００ ０．４８ 未流通 不详 社会法人股 上海晶旌贸易有限公司 ０ ４００，０００ ０．３９ 未流通 不详 社会法人股 上海晶灿工贸有限公司 ０ ３００，０００ ０．２９ 未流通 不详 社会法人股 上海文杰科贸有限公司 ０ ２７０，０００ ０．２６ 未流通 不详 社会法人股 上海渝华电话工程有限 ０ ２５０，０００ ０．２４ 未流通 不详 社会法人股 公司 前十名股东关联关系或一致行动的说明 特变电工股份有限公司与其它 ９ 名股东不存在关联关系或 一致行动的情况；云南富邦科技实业股份有限公司与其它 ９ 名股东不存在关联关系或一致行动的情况；本公司未知其它 ８ 名股东存在关联关系或一致行动的情况。 （３）控股股东及实际控制人情况介绍 新控股股东名称 特变电工股份有限公司 新实际控制人名称 ———— 变更日期 ２００３ 年 ３ 月 １３ 日 刊登日期和报刊 ２００３ 年 ３ 月 １５ 日《上海证券报》 特变电工股份有限公司持有本公司法人股 ３０４１．９０ 万股，占本公司总股本的 ２９．４２％，为本公司第一大股东。该公司成立于 １９９３ 年 ２ 月 ２６ 日；１９９７ 年在上海证券 交易所上市；法定代表人：张新；注册资本：人民币 ２５９，４９０，１７６ 元；主要经营范围： 变压器、电线电缆及其辅助设备制造和销售。 （４）其他持股在 １０％以上的法人股东情况： 云南富邦科技实业股份有限公司持有本公司法人股 ２６０８．７０ 万股，占本公司总股本 的 ２５．２３％，为本公司第二大股东。该公司成立于 １９９０ 年 ５ 月 ２６ 日；１９９５ 年 １２ 月 ８ 日 在上海证券交易所上市；法定代表人：刘志波；注册资本：人民币 １９８１８ 万元；主要经 营范围：计算机硬件生产、软件开发和网络开发、信息服务；硅酸盐水泥、水泥熟料及 其他建材产品的制造、销售。 （５）截止 ２００３ 年末，本公司前 １０ 名流通股股东持股情况 单位：股 6 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 郭松英 １６９０６０ Ａ股 谭志光 １３９４００ Ａ股 宋德贵 １１７５３９ Ａ股 郑海诚 ７６５００ Ａ股 郭华明 ７３３００ Ａ股 张家宁 ７１１４９ Ａ股 任雄利 ７１１００ Ａ股 叶常林 ７００００ Ａ股 陈勇 ６６０００ Ａ股 刘正萍 ６３１８８ Ａ股 前十名流通股股东关联关系的 本公司未知前 10 名流通股股东之间存在关联关系 说明 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 现任董事、监事和高级管理人员基本情况 性 年初持 年末持 姓名 职务 年龄 任期起止日期 变动原因 别 股数 股数 刘杰 董事长 男 ３５ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 张新 董事 男 ４１ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 刘志波 董事 男 ４０ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 叶丽宁 董事 女 ３８ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 男 二级市场 刘宗仁 董事兼总工程师 ６８ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ８，９７０ １２，９７０ 购入 来淮 独立董事 男 ５７ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 朱瑛 独立董事 女 ３２ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 高卉 独立董事 女 ２９ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 倪袁 监事会主席 男 ２９ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 尤智才 监事 男 ４８ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 吴军 监事 男 ３５ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 张铸 职工监事 男 ４４ 岁 ２００３．０６．２３－２００６．０６．２３ ０ ０ 彭波 职工监事 男 ３５ 岁 ２００３．０６．２３－２００６．０６．２３ ０ ０ 杨波 董事会秘书 男 ２６ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 王品山 副总经理 男 ３８ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 翟新生 副总经理 男 ３７ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 王建军 副总经理 男 ４３ 岁 ２００３．１２．２１－２００６．０６．２９ ０ ０ 徐志康 副总经理 男 ３７ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 田强 财务总监 男 ３７ 岁 ２００３．１２．２１－２００６．０６．２９ ０ ０ 杨明江 总经济师 男 ３９ 岁 ２００３．０６．２９－２００６．０６．２９ ０ ０ 注 １：本公司董事兼总工程师刘宗仁先生于 ２００３ 年初从二级市场购买了本公司流 7 通股股票 ４０００ 股，现已锁定。 注 ２：本公司董事、监事在股东单位任职情况 在股东单位（关联 是否领取 姓名 任职的股东名称 任职期间 单位）担任的职务 报酬、津贴 张新 特变电工股份有限公司 董事长 ２００３．０５．３１－２００６．０５．３１ 是 刘志波 云南富邦科技股份有限公司 董事长 ２００３．０６．２７－２００６．０６．２７ 是 北京北大资源集团（股东关联 是 叶丽宁 总裁 －－－ 单位） 倪袁 上海宝山杨行铜材厂 副厂长 －－－－ 是 尤智才 特变电工股份有限公司 总会计师 ２００３．０５．３１－２００６．０５．３１ 是 吴军 云南富邦科技股份有限公司 监事会召集人 ２００３．０６．２７－２００６．０６．２７ 是 二、本年度内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬情况： １、公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬决策程序、报酬确定依据： 经本公司 ２００３ 年 ９ 月 ２５ 日召开的董事会三届三次会议和 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日召开 的公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会审议通过的《关于调整公司独立董事津贴标准的 议案》，将每位独立董事每年的津贴调整为 ６ 万元人民币。 经本公司 ２００３ 年 ９ 月 ２５ 日召开的董事会三届三次会议和 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日召开 的公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会审议通过的《公司高管人员薪酬管理与考核实施 细则》，确定了公司高级管理人员年度报酬与考核办法。 ２、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：元 年度报酬总额 １，０５６，４９９．９０ 金额最高的前三名董事的报酬总额 ６５６，４９９．９８ 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 ７４９，８９９．９４ 独立董事津贴 ９０，０００．００ 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 张新董事、刘志波董事、叶丽宁董事、倪袁 监事、尤智才监事、吴军监事 报酬区间 人数 ９００００ 元以上 １ ７００００ 元至 ９００００ 元以上 ４ ７００００ 元以下 ９ 注： ２００２ 年度，作为公司科技带头人和铝行业专家的刘宗仁总工程师成功主持开 发了我国最大 ６５ＫＡ 三层电解法精铝槽，使公司精铝产品质量明显提高，电耗成本大幅 降低，为公司带来显著的经济效益。公司经研究决定奖励刘宗仁总工程师 ５００，０００ 元人 民币（税后）。 8 刘杰董事长、杨波董事会秘书、王品山副总经理自 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日任职以来，未 在报告期内领取报酬，公司将于 ２００４ 年度补发其报酬。 四、报告期内董事、监事及高级管理人员的离任及聘任情况 １、公司董事李勇先生因工作变动，经公司二届十七次董事会和公司 ２００２ 年度股东 大会审议，同意其辞去董事职务，同时选举任俊峰先生为公司董事（详见 ２００３ 年 ４ 月 ２６ 日《上海证券报》）。 ２、因公司第二届董事会、监事会任期届满，蒋津慧女士、高凤龙先生、崔立新先 生、徐志康先生、杨明江先生、任俊峰先生、李凯先生、苏晓英女士、郭丽丽女士不再 担任本公司董事职务；杜振兴先生、何汉义先生、蔡萌先生、田新智先生、摆文义先生 不再担任本公司监事职务。公司 ２００３ 年度第一次临时股东大会选举产生了新一届的董 事会、监事会，大会选举刘杰先生、张新先生、刘志波先生、张英千先生、刘宗仁先生、 叶丽宁女士为公司第三届董事会董事，选举来淮先生、朱瑛女士、高卉女士为公司第三 届董事会独立董事；选举倪袁先生、尤智才先生、吴军先生为公司第三届监事会监事。 （详见 ２００３ 年 ７ 月 １ 日《上海证券报》）。 ３、经公司二届二次员工代表大会代表组长会议选举张铸先生、彭波先生为公司职 工监事，任期三年（内容详见 2003 年 6 月 26 日《上海证券报》）。 ４、经公司三届一次董事会选举刘杰先生为公司董事长、张英千先生公司副董事长。 同意聘任张英千先生为公司总经理、杨波先生为公司董事会秘书、王品山先生、翟新生 先生、徐志康先生为公司副总经理、刘宗仁先生为公司总工程师、杨明江先生为公司总 经济师（内容详见 ２００３ 年 ７ 月 １ 日《上海证券报》）。 5、经三届董事会 2003 年度第五次临时会议审议，同意张英千先生因身体原因辞去 公司总经理、副董事长、董事职务，同意推荐符庆丰先生为公司董事候选人，同意聘任 王建军先生为公司副总经理、田强先生为公司财务总监（内容详见 ２００３ 年 １２ 月 ２３ 日 《上海证券报》）。 五、公司员工情况： 公司现有员工总数为 ２７３８ 人（本次将自备电站及丁家湾煤矿员工纳入公司在职员 工统计范围），公司现有大、中专以上学历 １１７５ 人，占员工总人数的 ４２．９１％。公司员 工的专业构成如下：销售人员 ３１ 人；技术人员 １２６ 人；财务人员 ３９ 人：行政人员 １４９ 人：生产人员 ２３９３ 人；公司现有离退休职工人数为 １１７ 人。 9 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 １、 本公司严格按照《公司法》 、《证券法》 、《上海证券易所股票上市规则》等中国 证监会及上海证券交易所颁布的各项法规和规定的要求，不断完善法人治理结构，建立 现代企业制度，规范经营运作行为，营造可持续发展的公司制度环境，相继修订了《公 司章程》 、《董事会议事规则》 、《监事会议事规则》 、《经理工作细则》等制度。经公司董 事会三届二次会议和 2003 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于设立董事会专门 委员会的议案》，本公司董事会成立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，并 审议通过了专门委员会实施细则，促进了公司治理结构的完善。截至报告期末，公司法 人治理实际状况基本上符合中国证监会发布的《上市公司治理准则》的要求。 ２、董事与董事会：报告期内，本公司完成了董事会换届选举工作。新一届的董事 会严格按国家法律法规的要求及董事会相关内控制度运作，确保了决策的科学、高效； 公司董事均能以认真负责、勤勉诚信的态度履行职责。 ３、监事与监事会：报告期内，本公司完成了监事会换届选举工作。第三届监事会 能够认真履行职责，对公司的财务状况及董事、高级管理人员履行职责的合法性合规性 进行监督并发表了独立意见。 二、独立董事履行职责情况： 本公司按中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日召开的 ２００３ 年度第一次临时股东大会选举产生了三名独立董事，占董事会成 员的三分之一。其中独立董事朱瑛女士为中国注册会计师。本公司独立董事自任职以来， 严格按照有关法律、法规的规定履行职责，并就 ２００３ 年度本公司的重大担保事项、关 联交易事项及公司董事、高管人员的任免发表了个人的独立意见，维护了广大投资者尤 其是中小投资者的利益。 三、专门委员会履行职责情况： 审计委员会对公司的财务状况、内部控制制度及实施情况进行了检查，针对公司 内控制度存在的问题及时向董事会反映。薪酬与考核委员会制定了《公司高级管理人员 薪酬与考核实施细则》，并将该细则提交公司董事会、股东大会审议通过，现已实施。 四、本公司与第一大股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面的分开情况： （１）业务方面：公司的主营业务为精铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔电子元器件 原料的生产、销售。铝及铝制品的生产、销售。公司拥有独立完整的生产业务体系，与 10 第一大股东的主营业务不存在相同或相近的情况。 （２）人员独立情况：本公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单 位担任职务。 （３）资产方面：公司产权关系明确。本公司拥有独立的采购系统和销售系统，拥 有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施，拥有相关的工业产权、商标、非专利技 术等无形资产。 （４）财务方面。本公司设有独立的财会部门、核算体系及银行账户，公司依法独 立纳税；公司的资金使用由公司董事会和管理层按规定做出决定，不存在第一大股东干 预资金使用的情况。 （５）机构方面：公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，各机构均独立 于第一大股东特变电工股份有限公司，依法行使各自职权。 五、高级管理人员的考评和激励机制的建立、实施情况： 为建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动高管人员的积极性和创 造性，本公司三届二次董事会和 ２００３ 年度第二次临时股东大会审议通过了《公司高管 人员薪酬考核制度》，根据该制度，薪酬与考核委员会拟定了《高管人员薪酬管理与考 核实施细则》并经公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会审议通过， 《高管人员薪酬管理与 考核实施细则》正在推进实施。考核制度的建立和薪酬制度的实施有效促进了公司高管 层报酬与公司经济效益、经营成果的有机结合，确保了公司长远发展目标的实现。 第六章 股东大会情况简介 一、报告期内公司共召开了四次股东大会： （一）公司 ２００２ 年度股东大会 １、会议的通知、召集、召开情况 经董事会二届十七次会议审议决定于 ２００３ 年 ４ 月 ２５ 日召开公司 ２００２ 年度股东大会。 有关会议通知的公告刊登在 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日的《上海证券报》上。 ２、会议于 ２００３ 年 ４ 月 ２５ 日在公司铝苑会议室召开，出席会议的股东及股东授权委 托代表人数 ９ 人，代表股份数量 ６９７６０８００ 股，占公司有表决权股份总数的 ６７．４７ ％，符 合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议了以下内容： （１）审议通过了《２００２ 年度董事会工作报告》； （２）审议通过了《２００２ 年度监事会工作报告》； 11 （３）审议通过了公司《２００２ 年度报告及年度报告摘要》； （４）审议通过了公司《２００２ 年度财务决算和 ２００３ 年度财务预算报告》； （５）审议通过了《公司 ２００２ 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》； （６）审议通过了《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》； （７）审议通过了《关于申请增建２６条高压腐蚀、化成生产线的项目建议》； （８）审议通过了《关于新疆众和股份有限公司关联交易事项的议案》； （９）审议通过了《关于推荐任俊峰先生为公司董事的议案》； （１０）审议通过了《关于 ２００２ 年度计提存货跌价准备及坏账准备的议案》； （１１）审议通过了《本公司与新疆天彩科技股份有限公司签订互保协议的议案》。 大会决议公告刊登在 ２００３ 年 ４ 月 ２６ 日的《上海证券报》上。 （二）公司 ２００３ 年度第一次临时股东大会 １、会议的通知、召集、召开情况 经董事会二届十九次会议审议决定于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日召开公司 ２００３ 年度第一次 临时股东大会。有关会议通知的公告刊登在 ２００３ 年 ５ 月 ２７ 日的《上海证券报》上。 ２、会议于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日在公司铝苑会议室召开，出席会议的股东及股东授权 委托代表人数 ９ 人，代表股份数量 ６９７６５３４０ 股，占公司有表决权股份总数的 ６７．４８％， 符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议了以下内容： （１）审议通过了《关于修改公司章程的议案》； （２）同意选举刘杰先生、张新先生、刘志波先生、张英千先生、刘宗仁先生、叶 丽宁女士为公司第三届董事会董事，选举来淮先生、朱瑛女士、高卉女士为公司第三届 董事会独立董事； （３）同意选举倪袁先生、尤智才先生、吴军先生为公司第三届监事会监事； （４）审议通过了《关于与新疆中基实业股份有限公司签订 ７０００ 万元互保协议的议 案》； （５）审议否决了《新疆众和股份有限公司资产处置决策制度》； （６）审议通过了《新疆众和股份有限公司关联交易公允决策制度》； （７）审议通过了《新疆众和股份有限公司募集资金管理制度》； （８）审议通过了《新疆众和股份有限公司信息披露管理办法》； （９）审议通过了《新疆众和股份有限公司累积投票实施细则》。 本次临时股东大会决议公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 １ 日的《上海证券报》上。 12 （三）公司 ２００３ 年度第二次临时股东大会 １、会议的通知、召集、召开情况 经董事会三届二次会议审议决定 ２００３ 年 ８ 月 ３０ 日召开公司 ２００３ 年度第二次临时 股东大会。有关会议通知的公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 ２５ 日的《上海证券报》上。 ２、会议于 ２００３ 年 ８ 月 ３０ 日在公司铝苑会议室召开，出席会议的股东及股东授权 委托代表人数 ７ 人，代表股份数量 ６９，７４５，７６０ 股，占公司有表决权股份总数的 ６７．４６％， 符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由董事长刘杰先生主持。会议审议了以下 内容： （１）审议通过了《关于调整公司坏账准备计提比例的议案》； （２）审议通过了《关于本公司与新疆八一钢铁（集团）有限责任公司签订 ２００００ 万元等额互保协议书的议案》； （３）审议通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》； （４）审议通过了《公司资产处置决策制度》； （５）审议通过了《关于修改董事会议事规则的草案》； （６）审议通过了《关于修改监事会议事规则的草案》； （７）审议通过了《公司高管人员薪酬考核制度》。 本次临时股东大会决议公告刊登在 ２００３ 年 ９ 月 ２ 日的《上海证券报》上。 （四）公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会 １、会议的通知、召集、召开情况 经三届董事会 ２００３ 年度第三次临时会议审议决定 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日召开公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会。有关会议通知的公告刊登在 ２００３ 年 １０ 月 ２８ 日的《上海证 券报》上。 ２、会议于 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日在公司铝苑会议室如期召开，出席会议的股东及股东 授权委托代表人数 ８ 人，代表股份数量 ６９７５９２３０ 股，占公司有表决权股份总数的 ６７．４７ ％。大会由董事长刘杰先生主持。会议审议了以下内容： （１）审议通过了《新疆众和股份有限公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》； （２）审议通过了《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》； （3）审议通过了《关于修改公司章程的议案》。 本次临时股东大会决议公告刊登在 2003 年 12 月 2 日的《上海证券报》上。 二、选举、更换公司董事、监事情况 13 1、经公司 2002 年度股东大会审议，同意李勇先生辞去董事职务，同时选举任俊峰 先生为公司董事。 ２、公司第二届董事会、监事会已届满。公司 ２００３ 年度第一次临时股东大会选举刘 杰先生、张新先生、刘志波先生、张英千先生、刘宗仁先生、叶丽宁女士、来淮先生、 朱瑛女士、高卉女士为公司第三届董事会董事；选举倪袁先生、尤智才先生、吴军先生 为公司第三届监事会监事。 ３、经公司二届二次员工代表大会代表组长会议选举张铸先生、彭波先生为公司职 工监事，任期三年。 4、经公司三届董事会 2003 年度第五次临时会议审议，同意张英千先生辞去董事职 务，同意推荐符庆丰先生为董事候选人。 第七章 董事会报告 一、报告期内经营情况的讨论与分析 ２００３ 年对众和公司具有非同寻常的意义，在这一年里，公司遇到了主要原材料氧 化铝价格不断上涨、历史遗留的违规担保等问题带来的资产风险，给公司经营发展带来 巨大的困难。一年来，在自治区党委政府的大力支持下，公司利用现有的资源转化优势， 狠抓产品质量，加快技改项目建设，确保生产经营工作的有序进行。报告期内，公司实 现主营业务利润 １７，５６９．４０ 万元，较上年度增长了 ２１．１９％，净利润较上一报告期下降 了 １０．５０％。 二、公司经营情况 （一）公司主营业务的范围及其经营状况 １、公司主营业务范围：公司主营业务为精铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔电子元 器件原料的生产、销售。铝及铝制品的生产、销售。炭素制品的生产、销售。 ２、公司主营业务收入、主营业务利润构成情况 报告期内公司实现主营业务收入 ４８，０８０．３４ 万元，主营业务利润 １７，５６９．４０ 万元， 收入与利润构成情况如下： （１）主营业务分行业、产品情况表 单位：人民币元 主营业务 主营业务 毛利率比 毛利率 收入比上 成本比上 分行业 主营业务收入 主营业务成本 上年增减 （％） 年增减 年增减 （％） （％） （％） 铝冶炼 ２２４，６６９，０２９．５１ １４４，６５４，７１６．３０ ３５．６１ ２９．９４ ２９．７２ ０．３１ 14 铝加工 ２４６，４２５，３７６．４２ １５０，４５３，０３３．７５ ３８．９５ １１．３８ １０．７２ ０．９６ 其他 ９，７０８，９８８．６２ ４，８０８，６８３．９３ ５０．４７ ６０．６３ ４３．６８ １３．０９ 其中：关联交易分行业情况 铝冶炼 ４１，７２５，４３０．６９ ３１，０２６，２６３．５７ ２５．６４ ５８．４２ ６７．６４ －１３．７６ 铝加工 ２１，０４７，４３７．０１ １３，９０２，８４８．３５ ３３．９５ －２６．８５ －２０．２２ －１３．９０ 分产品 铝锭 ８２，３０２，３２５．７５ ６２，０５２，３８９．２０ ２４．６０ －２６．９７ －２０．３７ －２０．２６ 铝杆 ４４，６９２，５９６．８３ ２９，５３２，４００．０１ ３３．９２ －３６．８６ －２７．９２ －１９．４７ 精铝 １４２，３６６，７０３．７６ ８２，６０２，３２６．９３ ４１．９８ １３６．５１ １４５．９９ －５．０４ 电子铝箔 １７３，５７４，８８６．９６ ９５，５５８，５３３．８４ ４１．４２ １５．５６ ０．９５ ２１．５５ 其中：关联交易分产品情况 铝锭 ４１，７２５，４３０．６９ ３１，０２６，２６３．５７ ２５．６４ ５８．３９ ６７．６６ －１３．７６ 铝杆 ２１，０４７，４３７．０１ １３，９０２，８４８．３５ ３３．９５ －２１．０２ －１３．２５ －１３．９０ （２）主营业务分地区情况 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 疆内 １２２，５７２，４２６．６５ －３５．４２ 疆外 ３５８，２３０，９６７．９０ ７０．２６ ３、报告期内，本公司主营业务及其结构未发生较大变化。 ４、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明： 铝锭及铝杆产品毛利率较上年相比分别下降了 ２０．１６％和 １９．４７％，主要是由于主要 原材料氧化铝价格大幅上涨，成本增加所致；电子铝箔产品毛利率较上年相比上涨了 ２１．５５％，主要系该产品产量增加，销售相应增加所致。 ５、公司利润构成与上年度相比发生重大变化的原因： 本报告期内，铝冶炼行业主营业务收入较上年度上升 ２９．９４％，主要系公司精铝产 量销量大幅上升所致；铝冶炼行业主营业务成本较上年度上升 ２９．７２％，主要由于公司 原材料氧化铝价格较年初大幅增长，生产成本增加所致；铝加工行业主营业务收入较上 年同期增长 11.33%，主要系高附加值的电子铝箔产销量增加所致。 三、主要控股公司及参股公司的经营情况 １、本公司控股子公司无锡众和电子铝箔有限公司于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日成立。注册资 本：１０００ 万元人民币，经营范围：电子铝箔、电子元器件及材料的生产、销售。截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产为 ２９１６ 万元，本公司所占权益比例为 ８０％。报告期 内，该公司实现净利润 ９．４９ 万元。 ２、本公司控股子公司吉林省天丰机电设备制造有限责任公司于 ２００２ 年 ７ 月 １１ 日 正式成立，注册资本为：２００ 万元人民币；经营范围：机械、电子设备、电子元器件、 15 电子原材料制造、金属与非金属制造、销售。截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 ９８３．７７ 万元，本公司持有该公司股本的 ７０％。报告期内，该公司实现净利润－２４３．２２ 万 元。 ３、参股公司武汉源泰铝业有限公司，注册资本 １１，０５０ 万元，主要经营范围：铝 型材及铝制品的制造与销售。本公司所占权益比例：４０．１４％。报告期内，该公司实现净 利润 ５３０．６９ 万元，按权益法计算，确认取得 ２００３ 年度投资收益 ２１３．０２ 万元。 ４、本公司存在来源于单个控股或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 １０％ 以上的情况： 公司按权益法确认参股公司武汉源泰铝业有限公司 ２００２ 年度及 ２００３ 年度股权投资 收益 ４３８．２８ 万元，占公司净利润的 １２．３７％。 四、主要供应商、客户情况 单位：元 前五名供应商采购金额合计 １０４，７７１，８１７．９７ 占采购总额比重 ６２．２８％ 前五名销售客户销售金额合计 ２２２，２８９，３１７．７５ 占销售总额比重 ４６．２３％ 注：１、本公司向前五名供应商采购金额分别为： 供应商名称 金额 （１）阿拉山口欣克有限责任公司 ８５，１８９，３６６．６７ 元 （２）中国石油天然气股份有限公司独山子石化 １０，０８１，０４４．３０ 元 （３）酒钢集团宏泰国际贸易有限责任公司 ３，８５４，７０７．００ 元 （４）湘乡氟盐厂 ３，３１６，５００．００ 元 （５）白银氟盐厂 ２，３３０，２００．００ 元 ２、本公司前五名销售客户销售金额分别为： 客户名称 金额 （１）江阴市新江电子铝箔销售有限公司 ７２，４７５，４０３．６９ 元 （２）西南铝业集团有限公司 ５６，６９９，３２０．５３ 元 （３）北京伟豪铝业有限公司 ４７，３０１，８５１．１６ 元 （４）特变电工股份有限公司 ２５，９２５，６４６．６９ 元 （５）新疆源泰铝业有限公司 １９，８８７，０９５．６８ 元 五、经营中出现的问题与困难及解决方案： （一）经营中出现的问题与困难 16 １、公司主要原材料氧化铝的价格大幅上升，加大了公司生产成本。 ２、科技投入和科研攻关力度不够。本报告期内，高压箔产品、阴极箔产品的开 发未能完成工业化生产，化成箔二期技改工程腐蚀生产线安装未按计划完成。 ３、市场营销体系和市场信息平台尚需完善。 （二）解决方案 １、公司各分厂积极通过技改革新，有效的降低生产成本，在一定程度上减小了 原材料涨价的不利影响。 ２、公司顺利完成了传统工艺的技术改造。精铝二期、普铝电解预焙槽改造及碳 素改造工程已基本完工，已取得的各项经济技术指标为今后低成本运行创造了较好的条 件，预焙槽改造的完工也大大改善了员工的工作环境。 ３、面对日益激烈的市场竞争，公司在保持产品质量的一致性和稳定性的同时， 积极开拓国际市场。２００３ 年度精铝锭和电子铝箔产品实现了出口创汇。 六、本年度盈利预测与实际利润差异的相关说明： １、本报告期，公司对会计估计进行了变更，使本期利润总额减少 1335.85 万元。 ２、本期计提预计负债影响本期利润 850 万元。 ３、存货及固定资产减值准备分别为 １８．８２ 万元和 １２１．９０ 万元。 七、报告期内投资情况 （一）报告期内，公司投资额比上年增减变动原因分析 公司长期投资较上年增加了 ４３８．２８ 万元，系公司长期股权投资增加所致。报告 期内，确认参股公司武汉源泰铝业有限公司投资收益 ４３８．２８ 万元。 （二）募集资金使用情况 报告期内，本公司无募集资金或募集资金使用延续的事项。 （三）非募集资金项目情况 单位：元 序号 项目名称 项目投入金额 项目进度（％） 项目收益情况（毛利润） １ 精铝改造工程 ５２，７４３，８１３．８１ －－－ ２１，１０１，４３４．２０ ２ 电子铝箔二期改造工程 ９０，７０１，７５９．９４ ９８ ９，０００，６８３．７６ ３ 高压箔二期工程 ８９，２１９，０８１．２９ ９０ －－－－ ４ 电解预焙槽改造工程 １９，２２０，１８５．３６ ９５ ５，５９５，５０６．４４ ５ 碳素改造工程 ３２，２６４，９０３．３４ ９８ ８，２５０，８４２．９４ 17 合计 ２８４，１４９，７４３．７４ ---- ４３，９４８，４６７．３４ 八、公司财务状况分析 1、财务状况分析： 指标名称 ２００３ 年 ２００２ 年（调整后） 增长比率％ 固定资产（元） ９３８，０２２，５６９．３８ ８２８，４１５，９１８．７４ １３．２３ 长期负债（元） ４４１，８２５，００２．００ ６５，５５８，３３４．００ ５７３．９４ 股东权益（元） ３０６，０２１，９１７．３４ ２６４，６３６，０７６．９０ １５．６４ 主营业务利润（元） １７５，６９３，９９５．８６ １４４，９６７，５３２．６２ ２１．２０ 净利润（元） ３５，４３７，９３３．８１ ３９，５９４，８０５．３７ －１０．５０ 说明： （1）固定资产较上年增加 13.23%，系公司精铝工程、电子铝箔二期、碳素改造工 程等在建工程本期部分转入固定资产所致。 （2）长期负债较上年增加 573.94%，主要是公司优化负债比例，增加长期借款所 致。 （3）股东权益较上年增加 15.64%，系未分配利润增加所致。 （4）主营业务利润较上年增加 21.20%，是由于公司高附加值的精铝、电子铝箔产 品的销量大幅增长所致。 （5）净利润较上年减少 10.50%，主要由于公司对会计估计进行了变更，使本期利 润总额减少 1335.85 万元；计提预计负债影响本期利润 850 万元；公司主要原材料氧化 铝价格上涨，增大了生产成本。 ２、本报告期内，公司发生重大资产损失的情况： 根据《企业会计制度》和《公司资产减值准备计提及损失处理的内部控制制度》相 关规定，公司对由于更新改造拆除的部分老厂房和生产设备 693.93 万元进行了固定资 产核销，并对因破产清算等原因无法收回的应收款项 107.28 万元按坏账确认标准进行 了呆坏账核销。 3、本报告期内，公司对外担保承担连带责任导致重大资产损失的情况及解决措施： 截止 2003 年 12 月 31 日，本公司为新疆啤酒花股份有限公司提供 8500 万元担保， 其中逾期担保 2500 万元（另有 3000 万元担保已于 2004 年 1 月 26 日到期）。鉴于该公 司目前财务风险存在较大的不确定性，本公司按 10%的比例计提了预计负债 850 万元。 公司将充分关注该担保事项，并就该担保事项的进展情况及时履行信息披露义务。 公司董事会将严格按中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 18 对外担保若干问题的通知》（证监发字[2003]56 号）的有关规定严格控制担保风险。 4、董事会对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的分析与讨论： （1）公司 2003 年 6 月 29 日召开的三届一次董事会，对应收款项坏账准备计提比 例进行了调整。该会计估计的变更减少本期利润总额为 1335.85 万元。 （2）报告期内，公司对重大会计差错进行了追溯调整，今后董事会将进一步健全 和完善公司财务内控制度。 九、公司本年度生产经营环境及宏观政策无重大变化。 十、本公司 ２００３ 年度财务会计报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计并出 具了标准无保留意见的审计报告。 十一、报告期内董事会日常工作情况： （一）报告期内董事会会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开了 １１ 次董事会，会议召集、召开的程序严格按《公司法》、 《公司章程》、《公司董事会议事规则》执行。会议情况及决议内容如下： １、公司董事会二届十七次会议于 ２００３ 年 ２ 月 ２１ 日在本公司铝苑会议室召开，会 议审议了以下内容： （１）审议通过了《新疆众和 ２００２ 年度总经理工作报告》； （２）审议通过了《公司 ２００２ 年度董事会工作报告》； （３）审议通过了《公司 ２００２ 年度报告及摘要》； （４）审议通过了《公司 ２００２ 年度财务决算及 ２００３ 年度财务预算报告》； （５）审议通过了《公司 ２００２ 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》； （６）审议通过了《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》； （7）审议通过了公司《关于申请增建２６条高压腐蚀、化成生产线的项目建议书》； （８）审议通过了《关于新疆众和股份有限公司关联交易事项的议案》； （９）审议通过了《关于推荐任俊峰先生为公司董事的议案》； （１０）审议通过了《关于 ２００２ 年度计提存货跌价准备及坏账准备的议案》； （１１）审议通过了关于《本公司与新疆天彩科技股份有限公司签订互保协议的议案》 的追加确认； （１２）董事会决定于 ２００３ 年 ４ 月 ２５ 日召开公司 ２００２ 年度股东大会。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日的《上海证券报》上。 ２、二届董事会 ２００３ 年度第一次临时会议于 ２００３ 年 ４ 月 ８ 日召开，会议审议了以 19 下内容： （1）审议通过了《新疆众和股份有限公司董事会关于前次募集资金使用情况的说 明》； （２）审议通过了《新疆众和股份有限公司董事会关于云南富邦科技实业股份有限 公司收购事宜致全体股东的报告书》； （３）审议通过了《新疆众和股份有限公司董事会关于新疆特变电工股份有限公司 收购事宜致全体股东的报告书》。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ４ 月 ９ 日的《上海证券报》上。 ３、董事会二届十八次会议于 ２００３ 年 ４ 月 ２５ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审 议通过了《公司 ２００３ 年度第一季度报告》。 ４、董事会二届十九次会议于 ２００３ 年 ５ 月 ２６ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审议 了以下内容： （１）审议通过了《关于修改公司章程的议案》； （２）审议通过了《关于提名公司第三届董事会成员的议案》； （３）审议通过了《关于与新疆中基实业股份有限公司签订 ７０００ 万元互保协议的议 案》； （４）审议通过了《新疆众和股份有限公司资产处置决策制度》； （５）审议通过了《新疆众和股份有限公司关联交易公允决策制度》； （６）审议通过了《新疆众和股份有限公司募集资金管理制度》； （７）审议通过了《新疆众和股份有限公司董事会秘书工作细则》； （８）审议通过了《新疆众和股份有限公司信息披露管理办法》； （９）审议通过了《新疆众和股份有限公司累积投票实施细则》； （１０）董事会决定于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日召开公司 ２００３ 年度第一次临时股东大会。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ５ 月 ２７ 日的《上海证券报》上。 ５、董事会三届一次会议于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审议 了以下内容： （１）会议选举刘杰先生为公司第三届董事会董事长、选举张英千先生为第三届董 事会副董事长； （２）根据董事长刘杰先生的提名，聘任张英千先生为公司总经理； （３）根据董事长刘杰先生提名，聘任杨波先生为公司董事会秘书； 20 （４）根据总经理张英千先生提名，聘任王品山先生、徐志康先生、翟新生先生为 公司副总经理、聘任刘宗仁先生为公司总工程师、聘任杨明江先生为公司总经济师； （５）审议通过了《关于新疆众和股份有限公司与新疆源泰铝业有限公司关联交易 事项的议案》； （６）审议通过了《关于调整公司坏账准备计提比例的议案》。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 １ 日的《上海证券报》上。 ６、董事会三届二次会议于 ２００３ 年 ７ 月 ２３ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审议 了以下内容： （１）审议通过了《公司 ２００３ 年半年度报告及摘要》； （２）审议通过了《关于确定公司 ２００３ 年半年度审计报酬的议案》； （３）审议通过了《关于本公司与新疆八一钢铁（集团）有限责任公司签订 ２００００ 万元等额互保协议书的议案》； （４）审议通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》； （５）审议通过了《关于新疆众和股份有限公司与五元实业发展中心关联交易事项 的议案》； （６）审议通过了《公司资产处置决策制度》； （７）审议通过了《关于修改经理工作细则的草案》； （８）审议通过了《关于修改董事会议事规则的草案》； （９）审议通过了《公司高管人员薪酬考核制度》； （１０）审议通过了《关于对公司厂区进行投资规划的议案》； （１１）公司董事会决定于 ２００３ 年 ８ 月 ３０ 日召开公司 ２００３ 年度第二次临时股东大 会。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 ２５ 日的《上海证券报》上。 ７、三届董事会 ２００３ 年度第二次临时会议定于 ２００３ 年 ８ 月 ３０ 日在本公司铝苑会议 室召开，会议审议了以下内容： （１）审议通过了《关于设立审计处的议案》； （２）审议通过了《关于设立工程管理部的议案》； （３）审议通过了《董事会战略委员会实施细则》； （４）审议通过了《董事会审计委员会实施细则》； （５）审议通过了《董事会提名委员会实施细则》； 21 （６）审议通过了《董事会薪酬与考核委员会实施细则》； （７）审议通过了《关于确定公司董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会人 选的议案》。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ９ 月 ２ 日的《上海证券报》上。 ８、三届三次董事会于 ２００３ 年 ９ 月 ２５ 日以通讯方式召开。会议以通讯表决的方式 审议了以下内容： （１）审议通过了《新疆众和股份有限公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》； （２）审议通过了《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》； （３）审议通过了《新疆众和股份有限公司关于巡回检查问题的整改报告》。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ９ 月 ２７ 日的《上海证券报》上。 ９、三届董事会 ２００３ 年度第三次临时会议于 ２００３ 年 １０ 月 ２４ 日以通讯方式召开。 会议以通讯表决的方式审议了以下内容： （１）审议通过了《公司 ２００３ 年第三季度报告》； （２）审议通过了《关于修改公司章程的草案》； （３）决定于 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日召开公司 ２００３ 年度第三次临时股东大会。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 １０ 月 ２８ 日的《上海证券报》上。 １０、三届董事会 ２００３ 年度第五次临时会议于 ２００３ 年 １２ 月 ２１ 日在乌鲁木齐市北京 南路钻石城 １８ 号火炬大厦 ６０５ 会议室召开。会议审议了以下内容： （１）审议通过了《关于张英千先生辞去副董事长、总经理职务的议案》； （２）审议通过了《关于更换董事的议案》； （３）审议通过了《关于聘任王建军先生为公司副总经理的议案》； （４）审议通过了《关于聘任田强先生为公司财务总监的议案》； （５）公司董事会决定于 ２００４ 年 ２ 月 ５ 日召开公司 ２００４ 年度第一次临时股东大会。 本次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 １２ 月 ２３ 日的《上海证券报》上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会按照股东大会决议及授权，组织实施了 ２００２ 年度利润分配 方案。本公司于 ２００３ 年 ６ 月 ６ 日在《上海证券报》上刊登了《新疆众和股份有限公司 ２００２ 年度分红派息公告》。该方案已实施完毕。 十二、２００３ 年度利润分配预案： 经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，本公司母公司 ２００３ 年度实现净利润 22 ３７，５９０，０６３．４６ 元，分别按 １０％提取法定盈余公积 ３，７５９，００６．３５ 元，按 １０％提取法定公 益金 ３，７５９，００６．３５ 元，加上年度未分配利润 ３８，９４９，９１５．４０ 元，实际可供股东分配的 利润为 ６９，０２１，９６６．１６ 元。公司董事会决定：本年度不进行利润分配，也不进行资本公 积金转增股本。 十三、其他事项 １、根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》（证监发字［２００３］５６ 号）（以下简称《通知》）要求，本公司对关联方资 金往来和对外担保情况进行了自查，并向乌鲁木齐特派办递交了自查报告，公司不存在 《通知》中所述的关于关联方违规占用资金情况和对控股股东及其控股股东所属企业提 供担保的情况。 ２、注册会计师对控股股东及关联方占用资金情况的专项说明： 天津五洲联合合伙会计师事务所关于公司控股股东 及其他关联方占用资金情况的专项审计意见 新疆众和股份有限公司： 我们接受委托，审计了新疆众和股份有限公司（以下简称“众和股份” ）２００３ 年 １２ 月 ３１ 日资产负债表及合并资产负债表、２００３ 年度利润表及利润分配表和合并利润表及 利润分配表、２００３ 年度现金流量表及合并现金流量表，出具了审计报告（五洲会字 ［２００４］８－０４５ 号）。根据中华人民共和国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６ 号）文的规定， 众和股份报告期内关联方资金往来的情况详见附表一关联方占用资金情况明细表。我们 认为，众和股份报告期内关联方资金占用的情况已在年度报告中充分披露，所有重大方 面符合中华人民共和国证券监督管理委员会（证监发［２００３］５６ 号）文件的规定。 资金占用情况： 单位：人民币万元 资金占用方 占 用 方 与 ２００２ 年 １２ ２００３ 年 １２ 资金占用 资金占用 占用方式 占用原因 名称 上 市 公 司 月 ３１ 日资 月 ３１ 日资 借方累计 贷方累计 的关系 金占用额 金占用余额 发生金额 发生金额 特变电工股 本 公 司 控 １０９．１９ ５９７．６９ ２９４８．７１ ２４６０．２１ 应收帐款 销售货物 份有限公司 股股东 特变电工股 本 公 司 控 ４１４．００ ６１０．００ ２３３７．７９ ２１４１．７９ 应收票据 销售货物 份有限公司 股股东 特变电工股 本 公 司 控 １５．７３ －８７．６７ ３４６．５１ ４４９．９１ 工程物资 销售货物 23 份有限公司 股股东 新疆源泰铝 联营企业 １１０８．５８ ９４７．４５ ２３３５．４０ ２４９６．５３ 应收帐款 销售货物 业有限公司 新疆五元实 本 公 司 受 ７６０．９５ ２３２０．７１ ５８２２．２５ ４２６２．４９ 应收帐款 销售货物 业发展中心 原股东－新 疆国有资 产投资经 营公司委 托管理 新疆源泰铝 联营企业 ９０．００ １７６９．１９ １６７９．１９ 应收票据 销售货物 业有限公司 特变电工股 本公司控 －２９．００ １６０．８４ １８９．８４ 预付帐款 购买材料 份有限公司 股股东 ３、独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见： 根据（证监发［２００３］５６ 号） 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》精神，我们本着实事求是的态度，对新疆众和股份有限公司对外 担保情况进行了认真负责的核查，现就有关问题说明如下： 经审慎查验，截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，公司对外担保余额 ４３６５５ 万元，占公司当 期净资产的 １４２．５６％，公司部分对外担保未履行相关的决策程序，对外担保中已有 １７８７０ 万元发生逾期，公司对外担保存在一定的风险。报告期内，公司没有为控股股东及本公 司持股 ５０％以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联 方也未强制公司为他人提供担保。公司正在规范对外担保行为，严格控制担保风险。 ４、本公司信息披露指定报刊为《上海证券报》、《新疆经济报》。 第八章 监事会报告 一、 报告期内监事会会议情况 本年度监事会共召开了五次会议。 １、监事会二届十二次会议于 ２００３ 年 ２ 月 ２１ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审 议了以下内容： （１）审议通过了《公司 ２００２ 年度监事会工作报告》； （２）审议通过了《公司 ２００２ 年度报告及摘要》； （３）审议通过了《公司 ２００２ 年度财务决算报告及公司 ２００３ 年度财务预算报告》； （４）审议通过了《关于新疆众和股份有限公司关联交易事项的议案》。 24 此次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日的《上海证券报》上。 ２、监事会第二届十三次会议于 ２００３ 年 ５ 月 ２６ 日在本公司铝苑会议室召开，会议 审议通过了《关于提名公司第三届监事会成员的议案》。 此次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ５ 月 ２７ 日的《上海证券报》上。 ３、监事会三届一次会议于 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日在本公司铝苑会议室召开，会议选举 倪袁监事为公司第三届监事会主席。 此次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 １ 日的《上海证券报》上。 ４、监事会三届二次会议于 ２００３ 年 ７ 月 ２３ 日在本公司铝苑会议室召开，会议审议 通过了《关于修改公司监事会议事规则的草案》。 此次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ７ 月 ２５ 日的《上海证券报》上。 ５、监事会三届三次会议于 ２００３ 年 ９ 月 ２５ 日以通讯方式召开，会议以通讯表决的 方式审议通过了《新疆众和股份有限公司关于巡回检查问题的整改报告》。 此次会议决议公告刊登在 ２００３ 年 ９ 月 ２７ 日的《上海证券报》上。 二、监事会对公司 ２００３ 年度有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 1、本公司监事依法列席了本年度董事会会议，并出席了公司股东大会。对公司 的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决 策程序严格遵循了《公司法》 、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所以 及《公司章程》所作出的各项规定，已建立了较为完善的内部控制制度。 2、公司监事会在对公司董事、经理层执行职务是否存在违反法律、法规、《公司 章程》的监督、检查中发现： 公司第二届董事会董事长张英千先生在任职期间：于 2003 年 6 月 20 日与新疆天 彩科技股份有限公司（现已更名为新疆中国彩棉股份有限公司，以下简称彩棉公司）签 定《协议书》，向彩棉公司提供了 2500 万元借款；在未经董事会审议批准的情况下，支 付电厂扩建工程设备预付款等 2130 万元。 签于以上情况，公司将对其进行离任审计， 追究有关责任人的责任。 除此之外，公司董事、经理层不存在违反法律、法规、《公司章程》的情形或损害 公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司 2003 25 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，天津五洲联合合伙会计师事 务所出具的标准无保留意见的审计报告和对有关事项做出的评价是客观公正的。 （三）报告期内，公司无募集资金。 （四）报告期内，公司无收购、出售资产的行为。 （五）公司关联交易按照公平公正合理的原则进行处理，未损害公司利益和中小股东 的利益。 （六）监事会认为：公司董事会对报告期内利润实现数较利润预测数低于 １０％的分析 说明是客观真实的。 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内重大关联交易事项： （一）购销商品发生的关联交易 １、采购货物 本公司向关联方采购货物有关明细资料如下： 关联方名称 交易内容 交易金额（元） 占 同 类 交 支付方式 易比例（％） 特变电工股份有限公司 变压器 ４，３６３，９３０．００ １００ 现款及票据 低压柜 １３５，２００ １００ 现款及票据 新疆五元实业发展中心 铝锭 ６，４６８，５５３．６１ ３０．３９ 现款及票据 注： （１）根据公开招投标结果，本公司于 ２００２ 年 １０ 月和特变电工股份有限公司（未 成为本公司股东之前）签订了关于购买变压器协议书。本报告期内，本公司共支付变压 器及辅助设备款 ４，４９９，１３０ 元。 （２）本公司与新疆五元实业发展中心为不存在控制关系的关系方关系。本公司于 ２００３ 年 ６ 月 １０ 日和该公司签订了《单项工业产品买卖合同》（关联交易公告详见 ２００３ 年 ７ 月 １ 日《上海证券报》）。按合同规定：铝锭单价以到货当月上海期货交易所期货 合约当月 １５ 日铝锭结算价为基础每吨下浮 １５０ 元。本报告期内，本公司共购买铝锭 ５２９．２８７ 吨。 ２、销售货物 本公司向关联方销售货物有关明细资料如下： 26 关联方名称 交易内容 交易金额（元） 占同类交易比 结算方式 例（％） 特变电工股份有限公司 铝锭 ２１，８３８，３３２．１９ ２６．５３ 现款及票据 铝杆 ３，３６４，２９９．６７ ７．５２ 现款及票据 新疆源泰铝业有限公司公司 铝锭 １９，８８７，０９８．５０ ２４．１６ 现款及票据 新疆五元实业发展中心 铝杆 １７，６８３，１３７．３４ ３９．５６ 现款及票据 定价原则 关联交易价格以当月 15 日上海期货交易所当期合约铝锭结算价为基础。 对关联交易的必要性和持续性 上述关联方为本公司常年主要客户, 本次关联交易为正常的产品销售业 说明 务。 注： （１）特变电工股份有限公司为本公司第一大股东。本公司于 ２００３ 年 ２ 月 ２１ 日 与该公司签订了《工业产品买卖协议》（关联交易公告详见 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日《上海证 券报》）。本报告期内，公司销售给该公司铝锭 １７２０．６６９ 吨，铝杆 ２５６．５８５ 吨。 （２）新疆源泰铝业有限责任公司与本公司为不存在控制关系的关系方关系。本公 司于 ２００３ 年 ６ 月 ２７ 日与该公司签订了《供货协议》（关联交易公告详见 ２００３ 年 ７ 月 １ 日《上海证券报》）。本报告期内，销售给该公司铝锭 １５９６．１１０ 吨。 （３）本公司与新疆五元实业发展中心为不存在控制关系的关系方关系。本公司于 ２００３ 年 ２ 月 ２１ 日与该公司签订了《供货协议》（关联交易公告详见 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日《上 海证券报》）。本报告期内，销售给该公司铝杆 １３３４．２１ 吨。 （二）报告期内本公司与关联方未有因资产、股权转让发生的关联交易。 （三）本公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 单位：元 企业名称 科 目 性质 期末数 期初数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 票 据 货 款 ９００，０００．００ ０．００ 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货 款 ９，４７７，４５７．９５ １１，０８５，７５８．５８ 特变电工股份有限公司 应 收 账 款 货 款 ５，９７６，９２２．５０ １，０９１，９０７．３１ 新疆五元实业发展中心 应 收 账 款 货 款 ２３，２０７，１３９．４２ ７，６０９，４８０．２５ 特变电工股份有限公司 应 收 票 据 货 款 ６，１００，０００．００ ４，１４０，０００．００ 特变电工股份有限公司 工程物资－预付设备 设备款 －８７６，６７０．００ １５７，３２０．００ 原因说明：以上形成的债权、债务往来均为经营性业务发生的应收、应付款项。 ２、 本公司与关联方不存在担保事项。 （四）其他重大关联交易： 本公司于 ２００２ 年 １２ 月从新疆五元实业发展中心借入资金 ２０００ 万元，于 ２００３ 年 ２ 27 月归还本金及利息 ２０１１．６２ 万元。 四、本报告期内重大合同及其履行情况 １、本报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产的重大事项。 １、报告期内重大担保情况： 单位：万元 担保对 发生日期 担保 担保类型 担保期 是 否 是否为关 象名称 （协议签署日） 金额 履 行 联方担保 完毕 （ 是 或 否） 新疆 ２００３ 年 ２ 月 ９ 日 ９００ 连带责任担保 ２００３．０２．０９－２００４．０２．０８ 否 否 中国 ２００３ 年 ２ 月 ２７ 日 １５００ 连带责任担保 ２００３．０２．２７－２００４．０２．２６ 否 否 彩棉 ２００２ 年 １２ 月 ２７ 日 １０００ 连带责任担保 ２００２．１２．２７－２００３．１２．２７ 否 否 股份 ２００２ 年 １２ 月 ６ 日 ５００ 连带责任担保 ２００２．１２．０６－２００３．１２．０６ 否 否 有限 ２００３ 年 ４ 月 ２２ 日 １５００ 连带责任担保 ２００３．０４．２２－２００３．１０．２２ 否 否 公司 ２００３ 年 ５ 月 ２７ 日 ５００ 连带责任担保 ２００３．０５．２７－２００４．０５．０７ 否 否 ２００３ 年 ４ 月 ２４ 日 １４００ 连带责任担保 ２００３．０４．２４－２００４．０４．２４ 否 否 小计 ７３００ 新 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日 １２００ 连带责任担保 ２００２．０５．１６－２００３．０５．１６ 否 否 疆 ２００１ 年 ９ 月 １７ 日 ３００ 连带责任担保 ２００１．０９．１７－２００２．０９．１７ 否 否 中 ２００３ 年 １ 月 １５ 日 １０００ 连带责任担保 ２００３．０１．１５－２００３．０５．１４ 否 否 收 ２００２ 年 ４ 月 ２６ 日 ４８２ 连带责任担保 ２００２．０４．２６－２００３．０３．２５ 否 否 农 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日 １０００ 连带责任担保 ２００１．０８．２０－２００２．０８．１１ 否 否 机 ２００３ 年 １ 月 ２１ 日 ４９００ 连带责任担保 ２００３．０１．２１－２００３．０８．１８ 否 否 股 １９９９ 年 １１ 月 １２ 日 １０００ 连带责任担保 １９９９．１１．１０－２００２．１０．２６ 否 否 份 １９９７ 年 ９ 月 ２５ 日 １８８ 连带责任担保 １９９７．０９．２５－２００２．０９．２４ 否 否 有 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日 ３５０ 连带责任担保 ２００１．０４．１６－２００２．０４．１６ 否 否 限 ２００１ 年 ８ 月 ２８ 日 ６５０ 连带责任担保 ２００１．０８．２８－２００２．０８．２６ 否 否 公 ２００２ 年 ８ 月 ２１ 日 １３００ 连带责任担保 ２００２．０８．２１－２００３．０３．１８ 否 否 司 小计 １２３７０ 新疆中 ２００１ 年 １２ 月 ０５ 日 ６４８５ 连带责任保证 ２００１．１２．０５－２００６．１２．０４ 否 否 基实业 ２００１ 年 １２ 月 ０５ 日 ３０００ 连带责任保证 ２００１．１２．０５－２００５．０６．０５ 否 否 股份有 ２００１ 年 １２ 月 ０５ 日 ３０００ 连带责任保证 ２００１．１２．０５－２００５．１２．０５ 否 否 限公司 ２００１ 年 １２ 月 ０５ 日 ３０００ 连带责任保证 ２００１．１２．０５－２００６．０６．０５ 否 否 小计 １５４８５ 新疆啤 ２００３ 年 ０５ 月 ２０ 日 １０００ 连带责任保证 ２００３．０５．２２－２００３．１１．１９ 否 否 酒花股 ２００３ 年 ０３ 月 １８ 日 ３０００ 连带责任保证 ２００３．０３．１８－２００４．０２．１７ 否 否 份有限 ２００３ 年 ０１ 月 ２７ 日 ３０００ 连带责任保证 ２００３．０１．２７－２００４．０１．２６ 否 否 公司 ２００２ 年 １０ 月 ２８ 日 １５００ 连带责任保证 ２００２．１０．２７－２００３．１０．２７ 否 否 小计 ８５００ 28 担保发生额合计 ４３６５５ 担保余额合计 ４３６５５ 其中：关联担保余额合计 ０ 对控股子公司担保发生额合计 ０ 违规担保总额 ２１２８５ 担保总额占公司净资产的比例 １４２．６５％ 注：（１）新疆天彩科技股份有限公司已于 ２００３ 年 ５ 月 １５ 日更名为新疆中国彩棉 股份有限公司。本公司为新疆中国彩棉股份有限公司提供的 ７３００ 万元银行贷款担保中， 其中 １５００ 万元贷款担保已经公司董事会、股东大会追加审议通过（内容详见 ２００３ 年 ２ 月 ２６ 日的《上海证券报》），其余 ５８００ 万元未履行相关决策程序。公司于 ２００３ 年 １０ 月 ２４ 日披露了对外担保事项补充公告（内容详见 ２００３ 年 １０ 月 ２４ 日《上海证券报》）。截 止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司为该公司提供贷款担保已逾期 ３０００ 万元。 （２）本公司为中收农机股份有限公司提供的 １２３７０ 万元银行贷款担保，经公司股 东大会授权董事会，已履行相关决策程序。截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司为该公司 提供贷款担保 １２３７０ 万元已全部逾期。 （３）本公司为新疆中基实业股份有限公司提供的 １５４８５ 万元银行贷款担保中，其 中 ６４８５ 万元贷款担保已经公司董事会、股东大会审议通过（内容详见 ２００２ 年 １ 月 ２６ 日的《上海证券报》），审议批准的担保期限为三年，实际办理的担保期限为五年，其余 ９０００ 万元担保未履行相关决策程序。公司于 ２００３ 年 １０ 月 ２４ 日披露了对外担保事项补 充公告（内容详见 ２００３ 年 １０ 月 ２４ 日《上海证券报》）。 （４）本公司为新疆啤酒花股份有限公司提供的 ８５００ 万元贷款担保经公司董事会、 股东大会审议通过（内容分别详见 ２００２ 年 ３ 月 ２０ 日和 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日的《上海证券 报》）。截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，为该公司提供贷款担保已逾期 ２５００ 万元。报告期内， 公司按 ８５００ 万元担保金额的 １０％计提预计负债 ８５０ 万元。 ３、报告期内，公司未发生委托理财事宜。本公司 ２００４ 年度无委托理财计划。 ４、报告期内，本公司无其他重大合同。 五、报告期内，本公司和公司持有 ５％以上的股东无承诺事项。 六、报告期内聘任会计师事务所的情况： １、报告期内，本公司续聘请天津五洲联合合伙会计师事务所为公司财务审计机构。 ２００３ 年度，公司支付该会计师事务所审计报酬 ４０ 万元，其中支付年度审计费用 ２５ 万 元、半年度审计费用 １０ 万元、专项审计费用 ５ 万元。 ２、截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，该事务所已为本公司提供审计服务的连续年限为 ７ 29 年。 七、报告期内本公司、本公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处 罚、通报批评、上海证券交易所公开谴责的情形： （１）２００３ 年 ７ 月 ３ 日，因本公司为中收农机股份有限公司提供担保逾期未及时披 露受到上海证券交易所通报批评（（上证上字） ［２００３］７６ 号《关于给予新疆众和股份有 限公司内部通报批评的通知》）。除此之外，报告期内本公司、本公司董事会及其董事 没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、上海证券交易所公开谴责 的情形。 （２）中国证监会乌鲁木齐特派办于 ２００３ 年 ７ 月 ９ 日至 １１ 日对本公司进行了巡回检 查并于 ８ 月 ２５ 日下发了关于《新疆众和股份有限公司限期整改通知书》。本公司接到《通 知书》后，公司董事会十分重视，及时向全体董事、监事和高管人员作了传达并针对巡 检中提出的问题进行了认真自查，制定了具体的整改方案，２００３ 年 ９ 月 ２５ 日公司召开 了董事会三届三次会议审议通过了《公司关于巡回检查问题的整改报告》（内容详见 ２００３ 年 ９ 月 ２７ 日《上海证券报》）。 八、报告期内，公司无其它重大事项。 30 第十章 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注（附后） 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名并盖章的会计 报表。 二、载有会计师事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 新疆众和股份有限公司 董 事 会 ２００４ 年 ２ 月 ６ 日 31 五洲会字［２００４］８－０４５ 号 审 计 报 告 新疆众和股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆众和股份有限公司（以下简称新疆众和）２００３ 年度资产负 债表和合并资产负债表，２００３ 年度利润表和合并利润表，以及 ２００３ 年现金流量表和合并 现金流量表。这些会计报表的编制是新疆众和管理当局的责任，我们的责任是在实施审 计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报 表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披 露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以 及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规 定，在所有重大方面公允反映了新疆众和 ２００３ 年的财务状况和 ２００３ 年度的经营成果和 现金流量。 附送一：新疆众和股份有限公司 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日资产负债表和合并资产负债表，２００３ 年度利润表及利润分配表和合并利润表及合并利润分配表，以及 ２００３ 年度 现金流量表和合并现金流量表 附送二： 新疆众和股份有限公司 ２００３ 年度合并会计报表注释 合 伙 人 ： 于雳 中国注册会计师： 张静 ２００４ 年 ２ 月 ６ 日 32 资 产 负 债 表 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 资 产 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 １ ４０，４８７，１２２．９９ ３５，６３５，５６２．１３ ５２，７７５，６３５．５５ ４２，６５０，０１７．７６ 短期投资 ２ １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ ４，８８８，７６２．２９ ４，８８８，７６２．２９ 应收票据 ３ ２５，０７８，９８０．６０ ２４，７４５，９５５．６０ ２１，８９２，９７９．７７ １９，９２３，９７９．７７ 应收股利 应收利息 应收帐款 ４ １５３，１７９，５９４．９６ １４８，９５４，３１１．００ １１７，６１１，７４５．１８ １１１，５２４，３４４．４９ 其他应收款 ４ ６９，３５９，８５７．８８ ６９，０９８，６３７．８２ ７１，１３１，８６８．５８ ７１，１１７，７２０．８４ 预付帐款 ５ １１，３６１，５４６．１９ ７，１６４，８０１．７１ ３５，８８５，４６３．９６ ２８，８３０，６８３．２１ 应收补贴款 存 货 ６ １０４，３２２，２６４．０８ ９８，２７６，１６３．１５ １０９，５７０，６９１．７０ １０７，７４７，３８６．６８ 待摊费用 ７ ２９９，４７１．００ ２９９，４７１．００ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 ４０５，０８８，８３７．７０ ３８５，１７４，９０２．４１ ４１３，７５７，１４７．０３ ３８６，６８２，８９５．０４ 长期投资： 长期股权投资 ８ ８５，５５７，３１４．４２ ９５，２４８，３０３．３７ ８１，１７４，５５４．２２ ９１，９３０，２２３．４８ 长期债权投资 长期投资合计 ８５，５５７，３１４．４２ ９５，２４８，３０３．３７ ８１，１７４，５５４．２２ ９１，９３０，２２３．４８ 其中：合并价差 股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 ９ ９３８，０２２，５６９．３８ ９２４，１４１，６０６．８４ ８２８，４１５，９１８．７４ ８１５，１３８，６１９．５６ 减：累计折旧 ９ ２３７，２０７，６３８．８２ ２３５，０３９，５６１．９３ ２１４，１６５，０４４．９９ ２１３，２７９，１２２．７１ 固定资产净值 ７００，８１４，９３０．５６ ６８９，１０２，０４４．９１ ６１４，２５０，８７３．７５ ６０１，８５９，４９６．８５ 减：固定资产减值准备 １，７２９，１３６．１０ １，７２９，１３６．１０ 固定资产净额 ６９９，０８５，７９４．４６ ６８７，３７２，９０８．８１ ６１３，７４０，７１１．８７ ６０１，３４９，３３４．９７ 工程物资 １０ ３６，１４４，４４７．０９ ４４，９０５，０９８．１０ １９，６５２，５３９．４４ ２６，４７７，５３９．４４ 在建工程 １１ １７１，０１６，５８２．０６ １７３，９０１，６３９．３０ １１３，０８９，９１７．６７ １１３，５１０，００９．３９ 固定资产清理 固定资产合计 ９０６，２４６，８２３．６１ ９０６，１７９，６４６．２１ ７４６，４８３，１６８．９８ ７４１，３３６，８８３．８０ 无形资产及其他资产： 无形资产 １２ ７，２６９，５０１．０５ ７，２６９，５０１．０５ ７，５７８，４３３．０４ ７，５７８，４３３．０４ 长期待摊费用 － － － － 其他长期资产 － － － － 无形资产及其他资产合计 ７，２６９，５０１．０５ ７，２６９，５０１．０５ ７，５７８，４３３．０４ ７，５７８，４３３．０４ 递延税款： 递延税款借项 资产总计 １，４０４，１６２，４７６．７８ １，３９３，８７２，３５３．０４ １，２４８，９９３，３０３．２７ １，２２７，５２８，４３５．３６ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 33 资 产 负 债 表（续） 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 负 债 及 股 东 权 益 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债： 短期借款 １３ ３８５，０００，０００．００ ３８５，０００，０００．００ ６５６，７００，０００．００ ６５６，７００，０００．００ 应付票据 １４ １１１，３６９，７８７．０９ １０８，８６９，７８７．０９ ５６，１３３，４２２．４３ ５１，９５２，９３８．１６ 应付帐款 １５ ８８，２３２，５０４．６８ ７９，３６３，８４７．８０ １０９，６８６，４４７．５４ ９６，３９８，４７０．０６ 预收帐款 １６ ９，０５６，４６９．００ ８，８００，２７７．９１ １０，８４７，３１７．４４ １０，３４８，４２５．１３ 代销商品款 － － ８１，５３６．５９ ８１，５３６．５９ 应付工资 － － ９７，０３７．３６ ９７，０３７．３６ 应付福利费 ６，４２６，５１４．２８ ５，９６２，９７１．９６ ３，４３６，６７７．４７ ３，２８３，４２５．２９ 应付股利 １７ ７，８４５，７９９．９８ ７，８４５，７９９．９８ １５，９７７，６２０．００ １５，９７７，６２０．００ 应交税金 １８ ７，８０４，４５８．８２ ８，６６０，７０８．６４ １４，７５４，０３４．６７ １４，０２６，１５１．３４ 其他应交款 ６３４，２７０．０２ ５４２，２６７．９０ ４９９，４１５．１６ ２４９，４２７．９１ 其他应付款 ２０ ２８，９７４，４０６．７７ ２８，８５８，９４１．６４ ４７，３９７，９６７．１９ ４７，３１２，３４４．９９ 预提费用 １９ ５９，４００．００ ５９，４００．００ ６３，６８５．７７ ６３，６８５．７７ 预计负债 ２１ ８，５００，０００．００ ８，５００，０００．００ － － 一年内到期的长期负债 － － － － 其他流动负债 － － － － － － 流动负债合计 ６５３，９０３，６１０．６４ ６４２，４６４，００２．９２ ９１５，６７５，１６１．６２ ８９６，４９１，０６２．６０ 长期负债： 长期借款 ２２ ４３１，６３５，００２．００ ４３１，６３５，００２．００ ６５，０５８，３３４．００ ６５，０５８，３３４．００ 应付债券 － － － － 长期应付款 － － 专项应付款 １０，１９０，０００．００ １０，１９０，０００．００ ５００，０００．００ ５００，０００．００ 长期负债合计 ４４１，８２５，００２．００ ４４１，８２５，００２．００ ６５，５５８，３３４．００ ６５，５５８，３３４．００ 递延税款： 递延税款贷项 ２３１，９１６．４０ ２３１，９１６．４０ ２３１，９１６．４０ ２３１，９１６．４０ 负债合计 １，０９５，９６０，５２９．０４ １，０８４，５２０，９２１．３２ ９８１，４６５，４１２．０２ ９６２，２８１，３１３．００ 少数股东权益 ２，１８０，０３０．４０ － ２，８９１，８１４．３５ － 股东权益： 股本 ２３ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ 减：已归还投资 － － － － 股本净额 １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ 资本公积 ２４ １０６，２９６，３８２．５２ １０６，２９６，３８２．５２ ９９，７８２，１３６．６２ ９９，７８２，１３６．６２ 盈余公积 ２５ ３０，９８２，２８０．８３ ３０，６４４，０８３．０４ ２３，４４９，９５９．５１ ２３，１２６，０７０．３４ 其中：公益金 １５，４９１，１４０．４１ １５，３２２，０４１．５３ １１，７２４，９７９．７５ １１，５６３，０３５．１８ 未确认的投资损失 －５６６，３３９．２７ － 未分配利润 ２６ ６５，９２０，５９３．２６ ６９，０２１，９６６．１６ ３８，０１４，９８０．７７ ３８，９４９，９１５．４０ 外币报表折算差额 － － － － 股东权益合计 ３０６，０２１，９１７．３４ ３０９，３５１，４３１．７２ ２６４，６３６，０７６．９０ ２６５，２４７，１２２．３６ － － 负债及股东权益总计 １，４０４，１６２，４７６．７８ １，３９３，８７２，３５３．０４ １，２４８，９９３，３０３．２７ １，２２７，５２８，４３５．３６ 34 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位 ：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 ２００３ 年度 ２００２ 年度 项 目 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 ２７ ４８０，８０３，３９４．５５ ４５１，７４０，５８８．９８ ４００，１８９，８９２．６３ ３６８，８９９，１７５．３６ 减：主营业务成本 ２７ ２９９，９１６，４３３．９８ ２７４，４７５，０７７．３１ ２５０，７３８，０１６．３０ ２２５，７３５，２０６．５８ 主营业务税金及附加 ５，１９２，９６４．７１ ５，０２８，６６２．３５ ４，４８４，３４３．７１ ４，３０８，５１５．３８ 二、主营业务利润 １７５，６９３，９９５．８６ １７２，２３６，８４９．３２ １４４，９６７，５３２．６２ １３８，８５５，４５３．４０ 加：其他业务利润 ２８ ２，８６９，５５１．０７ ２，８６９，５５１．０７ ４，３６６，９０２．５８ ４，３４８，６６５．０４ 减：营业费用 ２９ １０，７０２，６１１．８３ ９，７１２，０７６．３８ ５，２２３，７１４．１０ ４，７４８，６５４．４７ 管理费用 ３０ ６５，０２２，６６４．５８ ６１，４７９，１６８．８４ ４３，５０８，９０５．３３ ４０，２４１，３５９．８６ 财务费用 ３１ ４７，６８１，１８１．０６ ４４，４２４，９０８．１６ ４４，１９９，２８３．７０ ４４，００３，７１６．１１ 三、营业利润 ５５，１５７，０８９．４６ ５９，４９０，２４７．０１ ５６，４０２，５３２．０７ ５４，２１０，３８８．００ 加：投资收益 ３２ ４，４７３，２０６．４３ ３，４０８，５２６．１２ －８３８，０７２．８９ ５１７，５９６．３７ 补贴收入 － － － － 营业外收入 ３３ ３９６，３３２．６１ ３９６，３３２．６１ ８４，４１１．８１ ８４，４１１．８１ 减：营业外支出 ３４ １８，４１６，３０９．５２ １８，３０６，７８１．３０ ２，４３７，１９１．４６ ２，３１２，４９６．８２ 四、利润总额 ４１，６１０，３１８．９８ ４４，９８８，３２４．４４ ５３，２１１，６７９．５３ ５２，４９９，８９９．３６ 减：所得税 ７，４５０，５０８．３９ ７，３９８，２６０．９８ １３，３２５，０５９．８１ １２，２９４，０４８．５３ 减：少数股东本期收益 －７１１，７８３．９５ － ２９１，８１４．３５ － 加：未确认的投资损失 ５６６，３３９．２７ － 五、净利润 ３５，４３７，９３３．８１ ３７，５９０，０６３．４６ ３９，５９４，８０５．３７ ４０，２０５，８５０．８３ 加：年初未分配利润 ３８，０１４，９８０．７７ ３８，９４９，９１５．４０ １５，０５６，３５４．７３ １５，０５６，３５４．７３ 其他转入 － － － 二、可供分配的利润 ７３，４５２，９１４．５８ ７６，５３９，９７８．８６ ５４，６５１，１６０．１０ ５５，２６２，２０５．５６ 减：提取法定盈余公积 ３，７６６，１６０．６６ ３，７５９，００６．３５ ４，１８２，５２９．６７ ４，０２０，５８５．０８ 提取法定公益金 ３，７６６，１６０．６６ ３，７５９，００６．３５ ４，１８２，５２９．６６ ４，０２０，５８５．０８ 三、可供股东分配的利润 ６５，９２０，５９３．２６ ６９，０２１，９６６．１６ ４６，２８６，１００．７７ ４７，２２１，０３５．４０ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 － － － － 应付普通股股利 － － ８，２７１，１２０．００ ８，２７１，１２０．００ － － － － 四、未分配利润 ６５，９２０，５９３．２６ ６９，０２１，９６６．１６ ３８，０１４，９８０．７７ ３８，９４９，９１５．４０ 35 附送一: 现 金 流 量 表 2003 年度 编制单位:新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 行 2003 年度 项 目 次 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 443,315,385.01 400,346,195.88 收到的税费返还 2 8,000,217.80 8,000,217.80 收到的其他与经营活动有关的现金 8 900,470.77 789,763.87 现金流入小计 9 452,216,073.58 409,136,177.55 购买商品、接受劳务支付的现金 10 231,477,471.62 164,396,649.17 支付给职工以及为职工支付的现金 12 57,989,448.53 53,877,071.46 支付的各项税费 13 80,212,671.79 77,144,488.84 支付的其他与经营活动有关的现金 18 64,860,017.28 63,764,846.86 现金流出小计 20 434,539,609.22 359,183,056.33 经营活动产生的现金流量净额 17,676,464.36 49,953,121.22 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 22 3,969,608.52 3,969,608.52 取得投资收益所收到的现金 23 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 25 - 收到的其他与投资活动有关的现金 28 15,119,600.00 15,119,600.00 现金流入小计 29 19,089,208.52 19,089,208.52 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 91,946,991.72 118,949,591.65 投资所支付的现金 31 - - 支付的其他与投资活动有关的现金 35 - 现金流出小计 36 91,946,991.72 118,949,591.65 投资活动产生的现金流量净额 37 -72,857,783.20 -99,860,383.13 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 38 - 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 39 - 借款所收到的现金 40 865,628,125.00 865,628,125.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 - 现金流入小计 44 865,628,125.00 865,628,125.00 偿还债务所支付的现金 45 770,751,457.00 770,751,457.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 51,931,659.44 51,931,659.44 其中：子公司支付少数股东的股利 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 - 现金流出小计 53 822,683,116.44 822,683,116.44 筹资活动产生的现金流量净额 54 42,945,008.56 42,945,008.56 四、汇率变动对现金的影响 55 -52,202.28 -52,202.28 五、现金及现金等价物净增加额 56 -12,288,512.56 -7,014,455.63 36 现 金 流 量 表 2003 年度 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 ２００３ 年度 补充资料 行 次 合并数 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ５７ ３５，４３７，９３３．８１ ３７，５９０，０６３．４６ 加：少数股东本期损益 ５８ －７１１，７８３．９５ 计提的资产减值准备 ５９ ２５，２３６，７７４．２０ ２５，０３４，９６５．０２ 固定资产折旧 ６０ ４８，２６７，３９７．６５ ４６，９８５，２４３．０４ 无形资产摊销 ６１ ３０８，９３１．９９ ３０８，９３１．９９ 长期待摊费用摊销 ６４ － 待摊费用的减少（减：增加） ６５ －２９９，４７１．００ －２９９，４７１．００ 预提费用的增加（减：减少） ６６ －４，２８５．７７ －４，２８５．７７ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ６７ － 固定资产报废损失 ６８ ８，５８７，８０７．０８ ８，５８７，８０７．０８ 财务费用 ６９ ４４，８１８，３３９．４２ ４４，８１８，３３９．４２ 投资损失（减：收益） ７０ －４，４７３，２０６．４３ －３，４０８，５２６．１２ 递延税款贷项（减：借项） ７１ － 存货的减少（减：增加） ７２ ５，０６０，２０７．４４ ９，２８３，００３．３５ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７３ －６２，９４８，３７６．０６ －４１，５８１，５２４．９３ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７４ －８９，５８８，３７９．２１ －８５，８６１，４２４．３２ 其他 ７５ ７，９８４，５７５．１９ ８，５００，０００．００ 经营活动产生的现金流量净额 ７６ １７，６７６，４６４．３６ ４９，９５３，１２１．２２ 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转资本 ７７ 一年内到期的可转换公司债券 ７８ 融资租入固定资产 ７９ 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 ８０ ４０，４８７，１２２．９９ ３５，６３５，５６２．１３ 减：货币资金的期初余额 ８１ ５２，７７５，６３５．５５ ４２，６５０，０１７．７６ 现金等价物的期末余额 ８２ 减：现金等价物的期初余额 ８３ 现金及现金等价物净增加额 ８４ －１２，２８８，５１２．５６ －７，０１４，４５５．６３ 37 利 润 表 附 表 （一） 会计期间：２ ０ ０ ３ 年度 会企 ０２ 表附表 １ 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 ５７．４１ ６１．７５ １．７０ １．７０ 营 业 利 润 １８．０２ １９．３８ ０．５３ ０．５３ 净 利 润 １１．５８ １２．４５ ０．３４ ０．３４ 扣除非经常性损益后的净利润 １６．１４ １７．３５ ０．４８ ０．４８ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 资 产 减 值 准 备 表 ２００３ 年度 会企 ０１ 表附表 １ 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 ９，０６０，５８５．２６ ２３，８４０，０５２．３７ － ３２，９００，６３７．６３ 其中：应收账款 ２，４６１，４８１．２９ １８，５８４，２６２．６７ ２１，０４５，７４３．９６ 其他应收款 ６，５９９，１０３．９７ ５，２５５，７８９．７０ １１，８５４，８９３．６７ 二、短期投资跌价准备合计 ４４６，５８９．１１ － ４４６，５８９．１１ － 其中：股票投资 ３６７，６０３．４０ ３６７，６０３．４０ － 债券投资 ７８，９８５．７１ ７８，９８５．７１ － 三、存货跌价准备合计 ８，４９１，１１５．１７ １８８，２２０．１８ － ８，６７９，３３５．３５ 其中：库存商品 ８，４９１，１１５．１７ １８８，２２０．１８ ８，６７９，３３５．３５ 原材料 四、长期投资减值准备合计 － － － － 其中：长期股权投资 － 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ５１０，１６１．８８ １，２１８，９７４．２２ － １，７２９，１３６．１０ 其中：房屋、建筑物 机器设备 ５１０，１６１．８８ １，２１８，９７４．２２ １，７２９，１３６．１０ 六、无形资产减值准备 － － － － 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 38 股 东 权 益 增 减 变 动 表 ２００３ 年度 会企 01 表附表 2 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 一、实收资本（或股本） 年初余额 １ 103,389,000.00 103,389,000.00 本年增加数 ２ 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增资本（或股本） ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ 103,389,000.00 103,389,000.00 二、资本公积 年初余额 １６ 99,782,136.62 99,782,136.62 本年增加数 １７ 6,514,245.90 其中：资本（或股本）溢价 １８ 接受捐赠非现金资产准备 １９ 接受现金捐赠 ２０ 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 5,420,000.00 外币资本折算差额 ２３ 资本评估增资准备 ２４ 其他资本公积 ３０ 1,094,245.90 本年减少数 ４０ 其中：转增资本（或股本） ４１ 年末余额 ４５ 106,296,382.52 99,782,136.62 三、法定和任意盈余公积 年初余额 ４６ 11,724,979.76 7,542,450.09 本年增加数 ４７ 3,766,160.66 4,182,529.67 其中：从净利润中提取数 ４８ 3,766,160.66 4,182,529.67 其中：法定盈余公积 ４９ 3,766,160.66 4,182,529.67 任意盈余公积 ５０ 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 其中：弥补亏损 ５５ 转赠资本（或股本） ５６ 分派现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 15,491,140.42 11,724,979.76 其中：法定盈余公积 ６３ 15,491,140.42 11,724,979.76 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金 年初余额 ６６ 11,724,979.75 7,542,450.08 本年增加数 ６７ 3,766,160.66 4,182,529.67 其中：从净利润中提取数 ６８ 3,766,160.66 4,182,529.67 本年减少数 ７０ 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 15,491,140.41 11,724,979.75 五、未分配利润 年初未分配利润 ７６ 38,014,980.77 15,056,354.73 本年净利润 ７７ 35,437,933.81 39,594,805.37 本年利润分配 ７８ 7,532,321.32 16,636,179.33 39 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 合并会计报表注释 2003 年度 一、公司简介 新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新疆 有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社会募集 方式设立的股份有限公司。公司于 １９９６ 年 ２ 月 １３ 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。 公司可流通社会公众股股票于 １９９６ 年 ２ 月 １５ 日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为 １０，３３８．９０ 万元，其中社会公众股 ２，９２５．００ 万元。 比例 质押或冻结 股东名称 年度内增减 年末持股数量 股份类别 股东性质 （％） 的股份数量 特变电工股份有限公司 +7,913,000 30,419,000 29.42 未流通 无 社会法人股 云南富邦科技实业股份有限 +26,087,000 26,087,000 25.23 未流通 无 国有法人股 公司 新疆国际信托投资有限公司 +8,000,000 8,000,000 7.74 未流通 无 社会法人股 上海宝山杨行铜材厂 +5,219,500 5,219,500 5.05 未流通 质押 社会法人股 上海紫光投资发展有限公司 0 750,000 0.73 未流通 不详 社会法人股 上海颂扬实业有限公司 0 500,000 0.48 未流通 不详 社会法人股 上海晶旌贸易有限公司 0 400,000 0.39 未流通 不详 社会法人股 上海晶灿工贸有限公司 0 300,000 0.29 未流通 不详 社会法人股 上海文杰科贸有限公司 0 270,000 0.26 未流通 不详 社会法人股 上海渝华电话工程有限公司 0 250,000 0.24 未流通 不详 社会法人股 公司主要生产经营范围：精铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔、电子元器件原料的生产，销售； 铝及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２、会计年度 采用公历年制，自公历每年 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日为一个会计年度。 ３、记账本位币 以人民币为记账本位币。 ４、记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 40 ５、现金等价物的确定标准 现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限 短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 ６、坏账核算方法 （１）坏账的确认标准为，因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应 收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法收回的应收款项。 （２）坏账损失的核算方法为备抵法。 （３）坏账准备的计提方法和计提比例：根据本公司 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日召开的三届一次董事会决议， 对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，坏账准备计提的比例调整为： 账 龄 计 提 比 例（％） 一年以内 ５ 一至二年 １０ 二至三年 ２０ 三至四年 ３０ 四至五年 ４０ 五年以上 １００ ７、存货核算方法 （１）存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出商品、 库存商品等。 （２）存货的取得按实际成本核算。存货的实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 （３）存货发出的计价：采用移动加权平均法计价 （４）５００ 元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，５００ 元以下的低值易耗品采用一次摊 销法核算。 （５）存货跌价准备的确认标准和计提方法 本公司对会计期末存货按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准 备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成 本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 （６）存货的盘存制度：采用永续盘存制，期末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘亏、 报废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损益。 ８、短期投资核算方法 （１）短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用） 扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。 （２）短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额确 认。 （３）短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计 提，并计入当期损益。 ９、长期投资核算方法 （１）长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位 41 有表决权资本总额的 ２０％或 ２０％以上，或投资不足 ２０％但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资 占该单位有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上的，编制合并会计报表。 （２）长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致 其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢 复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减 值损失计入当期损益。 １０、固定资产计价及其折旧 （１） 固定资产的标准为，同时具有以下特征的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或 经营管理而持有的；②使用年限超过一年；③单位价值较高。 （２）固定资产的计价方法： 外购的固定资产的成本包括买价、增值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定 可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出； 自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价 值； 投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值； 与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过原先的估计，如延长了固定 资产的使用寿命，则应当计入固定资产账面价值，其增计后的金额不应超过该固定资产的可收回金 额； 盘盈的固定资产，按以下规定确定其入账价值： Ａ．同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产 的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值； Ｂ．同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入 账价值； 非货币性交易换入的固定资产，入账价值按《企业会计准则－非货币性交易》的规定确认； 债务重组中取得的固定资产，其入账价值按《企业会计准则－债务重组》的规定确认； （３）固定资产折旧方法： 本公司对除按规定单独估价入账的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所有固定资 产按规定采用平均年限法计算折旧，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 ４％，分类、估计经济 折旧年限及折旧率如下： 项 目 折 旧 年 限（年） 年 折 旧 率（％） 房屋建筑物 ２０─４０ ４．８０—２．４０ 专用及通用设备 １０─３０ ９．６０—３．２０ 运输设备 ８ １２．００ （４）固定资产减值准备的计提方法： 会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回 金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定 资产减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备： ①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 已计提减值准备的固定资产，按照该固定资产的账面价值及尚可使用年限重新计算确定折旧率 和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则应当按照恢复后的固定资产账面价 值，以及尚可使用的年限重新计算确定折旧率和折旧额。因固定资产减值准备调整固定资产折旧额 42 时，对此前已计提的折旧额不作调整。 １１、在建工程核算方法 （１）在建工程以实际成本核算。 （２）在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资产的时点。如果未进 行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资产，按规定计提折旧。办理竣工决算后再对 折旧进行调整。 （３）在建工程减值准备：期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值 准备： ①长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； ②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不 确定性； ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 １２、借款费用的核算方法 （１）借款费用的确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期 间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销 和汇兑差额，于当期确认为费用。因安排借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定 可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费 用的金额较小，于发生的当期确认为费用。 （２）借款费用资本化期间 ① 开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇 兑差额开始资本化： Ａ：资产支出已经发生； Ｂ：借款费用已经发生； Ｃ：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ②暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 ３ 个月，暂停 借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 ③停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 （３）借款费用资本化金额 在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数与资本化率的乘积。 （４）资本化率的确定原则 企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入 一笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 １３、无形资产计价和摊销方法 （１）按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （２）减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产 计提减值准备。 １４、其他资产核算方法 （１）长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。 43 （２）筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营 当月一次计入损益。 １５、收入确认原则 （１）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； ③与交易相关的经济利益能够流入企业； ④相关的收入和成本能够可靠地计量。 （２）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； ②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 （３）他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入： ①与交易相关的经济利益能够流入企业； ②收入的金额能够可靠地计量。 １６、所得税的会计处理方法 本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 １７、合并会计报表的编制方法 （１）合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发＜合并会计报表暂行规定 ＞的通知》（财会字［１９９５］１１ 号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料 为依据予以编制。 （２）本公司对合营企业（持 ５０％股权）不纳入合并范围。 （３）子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的 重大交易与资金往来等，在合并时抵销。 三、税项 １、 增值税： 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率 １７％。 ２、 营业税 按属营业税征缴范围的应税收入和税率 ３％、５％计缴。 ３、 城市维护建设税： 按应缴增值税税额、应缴营业税额之 ７％计缴。 ４、 教育费附加： 按应缴增值税税额、应缴营业税额之 ３％计缴。 ５、 所得税： 根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》（新政函 ［２００１］１３７ 号），公司按 １４．８５％的所得税率计缴所得税，期限暂定 ５ 年；分公司及子公司按 ３３％的 44 所得税率计缴所得税。 根据新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局《关于新疆众和股份有限公司精铝生产线技术 改造项目购置国产设备投资抵免企业所得税的通知》（新地税直征函［２００３］１０８ 号）及《关于新疆 众和股份有限公司实施电子铝箔生产线技术改造项目购置国产设备投资抵免企业所得税的通知》 （新地税直征函［２００３］１０９ 号），本公司本年度收到所得税退税 ８，０００，２１７．８０ 元。 四、利润分配 本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： １、弥补亏损 ２、按 １０％提取法定盈余公积 ３、按 １０％提取法定公益金 ４、提取任意盈余公积 ５、支付股利 五、控股子公司及合营企业控股子公司及主要合营企业基本情况 子公司及合营公司名称 注册资本 主要经营范围 本公司投资额 权益比例 无锡众和电子铝箔有限责任公司 １０００ 万 电子元器件及材料 ８００ 万元 ８０．００％ 吉林省天丰机电设备制造有限责任公司 ２００ 万 机械、电子设备等 １４０ 万元 ７０．００％ 武汉源泰铝业有限公司 11050 万 铝型材及铝制品 5012 万元 ４０．１４％ 六、会计估计及会计差错更正 １、会计估计的变更 本公司根据 ２００３ 年 ６ 月 ２９ 日召开的三届一次董事会的决议调整坏账准备计提比例（详见会计 政策 ６），该会计估计的变更影响本期利润总额减少数为 １３，３５８，４８０．１６ 元。 ２、会计差错的更正 （１）根据 ２００３ 年 ４ 月对 ２００２ 年度及以前年度所得税的汇算清缴，本公司补提 ２００２ 年度及以 前年度所得税 ４，１０４，８１７．００ 元，该会计差错采用追溯调整法，调整了期初留存收益及应交税金的期 初数；利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。此项会计差错调减 ２００２ 年度净利润 ２，８７０，４７７．４５ 元，调减 ２００２ 年期初留存收益 １，２３４，３３９．５５ 元，其中未分配利润调减 ９８７，４７１．６３ 元。 （２）根据 ２００３ 年 １０ 月自治区地方税务局对本公司上市以来地方税的检查，本公司补缴了 ２００１ 年度的所得税 ４２０，７９４．４６ 元，２００２ 年度的所得税 １，１８１，１４２．９８ 元，该会计差错采用追溯调整法，调 整了期初留存收益及应交税金的期初数；利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。此 项会计差错调减 ２００２ 年度净利润 １，１８１，１４２．９８ 元，调减 ２００２ 年期初留存收益 ４２０，７９４．４６ 元， 其中未分配利润调减 ３３６，６３５．５７ 元。 （３）自备电站的基本建设工程财务决算审核报告： ①将不应计入工程成本而应计入 ２００２ 年度主营业务成本的支出 １，００９，５６９．８８ 元调出。该会计 差错采用追溯调整法，调整了期初留存收益和固定资产的期初数。 ②以固定资产实际价值调整原固定资产暂估价值，并调整原计提的折旧额，冲回 ２００１ 年计提折 45 旧 ２５０，９５６．８３ 元，补提 ２００２ 年度折旧 ２，５７２，５５９．４６ 元，该会计差错采用追溯调整法， 调整了期初 留存收益、固定资产及累计折旧的期初数；利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。 此项会计差错调减 ２００２ 年度净利润 ３，５８２，１２９．３４ 元，调增 ２００２ 年期初留存收益 ２５０，９５６．８３ 元，其中未分配利润调增 ２００，７６５．４６ 元。 （４）根据中国证券监督管理委员会乌鲁木齐特派员办事处的巡检报告，本公司补提了新疆国有 资产管理局 ２０００ 年 １１ 月借给本公司的 ２１００ 万元的利息 ２，１５４，１９７．００ 元，该会计差错采用追溯调 整法， 调整了期初留存收益和其他应付款的期初数；利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数 字填列。此项会计差错调减 ２００２ 年度净利润 １，０１８，５００．００ 元，调减 ２００２ 年期初留存收益 １，１３５，６９７．００ 元，其中未分配利润调减 ９０８，５５７．６０ 元。 七、合并会计报表主要项目注释 注释 １ 货币资金 项 目 期 初 数 期 末 数 现金 ２８，５４８．３８ ７１，１８７．８５ 银行存款 ５２，７４７，０８７．１７ ３９，１８６，０２７．５９ 其他货币资金 ０．００ １，２２９，９０７．５５ 合 计 ５２，７７５，６３５．５５ ４０，４８７，１２２．９９ 注释 ２ 短期投资和短期投资跌价准备 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日净额人民币 １，０００，０００．００ 元 期 初 数 期 末 数 项 目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 ８３０，３５１．４０ ３６７，６０３．４０ 基金投资 ４，５０５，０００．００ ７８，９８５．７１ １，０００，０００．００ 合 计 ５，３３５，３５１．４０ ４４６，５８９．１１ １，０００，０００．００ 注：本公司短期投资 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日市价总额为 １，０３１，８５３．５３ 元。 注释 ３ 应收票据 项 目 期 初 数 期 末 数 银行承兑汇票 ２１，８９２，９７９．７７ ２４，７７４，０８６．４５ 商业承兑汇票 ０．００ ３０４，８９４．１５ 合 计 ２１，８９２，９７９．７７ ２５，０７８，９８０．６０ 注释 ４ 应收账款、其他应收款 １．应收账款 46 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 １５３，１７９，５９４．９６ 元 按账龄分： 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 105,824,413.83 88.13 529,122.06 133,304,097.66 76.51 6,665,204.87 一年至二年 2,611,833.07 2.18 127,413.95 15,764,657.16 9.05 1,576,465.72 二年至三年 8,430,742.96 7.02 843,074.30 4,295,353.54 2.47 859,070.71 三年至四年 3,206,236.61 2.67 961,870.98 5,333,019.80 3.06 1,599,905.94 四年至五年 0.00 0.00 0.00 8,638,523.40 4.96 3,455,409.36 五年以上 0.00 0.00 0.00 6,889,687.36 3.95 6,889,687.36 合 计 120,073,226.47 100.00 2,461,481.29 174,225,338.92 100.00 21,045,743.96 注： （１）本公司应收账款中有持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位欠款，内容详见“九、关联方 关系及其关联交易”。 （２）本公司期末应收账款前五名金额合计为 ９５，６６２，３３６．１６ 元，占应收账款总额的 ５４．９１％。 （３）本公司期末根据谨慎原则对部分帐龄进行了重新划分，由此产生的对以前年度利润影响已在 本年度当期调整。 （４）本公司应收账款总额期末数比期初数增加了 ４５．１０％即 ５４，１５２，１１２．４５ 元，主要原因系本 期高附加值的产品精铝、铝箔的销售量较上年有大幅增长，且主要销往疆外，上述产品结算周期与其 他产品相比较长所致。 ２．其他应收款 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 ６９，３５９，８５７．８８ 元 按账龄分： 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 56,075,517.51 72.14 280,377.58 37,174,279.03 45.77 3,271,170.35 一年至二年 711,437.69 0.92 35,571.88 3,648,679.16 4.49 364,867.92 二年至三年 253.50 0.00 25.35 5,431,718.81 6.69 977,486.46 三至四年 20,943,763.85 26.94 6,283,129.16 592,195.55 0.73 3,453.89 四至五年 0.00 0.00 0.00 666,369.37 0.82 2,180.00 五年以上 0.00 0.00 0.00 33,701,509.63 41.50 7,235,735.05 合 计 77,730,972.55 100.00 6,599,103.97 81,214,751.55 100.00 11,854,893.67 注：（１）本公司其他应收款中无持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位欠款。 （２）其他应收款中包含“应收四期工程 ２，８２５．１６ 万元”，具体情况如下：该款项系本公司受新 疆维吾尔自治区国有资产管理局委托管理的四期工程项目款。本公司拟用 ２０００ 年度、２００１ 年度应 付新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司股利 ４８４．１９ 万元冲抵（根据新疆维吾尔自治区 财政厅和新疆维吾尔自治区国有资产管理局联合下发的《对“关于处理乌鲁木齐铝厂四期电解铝工 程损失和对湖南怀化铝厂长期投资主体的请示”的批复》（新财工字［１９９７］０５７ 号））；另本公司 ２０００ 47 年 １１ 月向新疆维吾尔自治区国有资产管理局借款 ２１００ 万元，拟与应收四期工程款相抵。 根据实际情况，本公司期末将“应收四期工程 ２，８２５．１６ 万元”的账龄由一年以内调至五年以 上，坏账准备按一年内账龄计提。 ＊注：新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》（新政 ［１９９４］２１０ 号）、自治区国资局 １９９５ 年 １２ 月 ３０ 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》 ， 原乌鲁木齐铝厂四期电解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区 国资局所有；自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程 售出的设备款。新疆驰远天合会计师事务所出具了《关于新疆众和股份有限公司受托管理的原乌鲁 木齐铝厂第四期电解槽扩建工程截止 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日止“资金来源及资金占用情况”的专项审计 报告》 （驰天会审字［２００２］１－３０１ 号），初步确定四期工程款为 ２，８２５．１６ 万元。该结果尚待自治区国 资局最终审核确定。 （３）本公司期末其他应收款－招商银行 ８，３０５，３５９．９４ 元系本公司在招商银行存款，该银行在 本公司未知情的情况下，于 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日划款，并于 ２００４ 年 １ 月 ７ 日将该款本金及利息划回， 并于当日告之本公司。 （４）本公司期末其他应收款－新疆中国彩棉（集团）股份有限公司 ２５，０００，０００．００ 元系本公司与 该公司的借款，约定还款日为 ２００４ 年 ２ 月 ２８ 日。 （５）本公司根据 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日与天津市华麟行投资有限公司、天津市德恩商贸有限公司、 新疆麒麟公司签订的《债权债务清偿协议》，将对天津市华麟行投资有限公司的债务 ８７０ 万元、对天 津市德恩商贸有限公司的债务 ９７０ 万元冲抵对新疆麒麟公司的债权 １９７０ 万元，冲抵后对新疆麒麟公 司的债权仍有 １，６７９，９５９．００ 元，对天津市华麟行投资有限公司为债权 １，３００，０００．００ 元，对天津市 德恩商贸有限公司的债务为零。 （６）本公司期末其他应收款前五名金额合计为 ６８，１５７，０２３．００ 元，占其他应收款总额的 ８３．９２％。 注释 ５ 预付账款 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １１，３６１，５４６．１９ 元 期 初 数 期 末 数 账 龄 金额 比例（％） 金额 比例（％） 一年以内 35,885,463.96 100.00 11,361,546.19 100.00 一至二年 0.00 0.00 二至三年 0.00 0.00 合 计 35,885,463.96 100.00 11,361,546.19 100.00 注：本公司预付账款期末数比期初数减少了 ６８．３４ ％即 ２４，５２３，９１７．７７ 元，主要原因是收回所 购材料所致。 注释 ６ 存货及存货跌价准备 项 目 期 初 数 期 末 数 48 项 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 目 原 材 料 54,881,589.72 0.00 31,084,858.55 0.00 库存商品 39,981,677.09 8,491,115.17 26,759,461.22 8,679,335.35 在 产 品 23,198,540.06 0.00 55,157,279.66 0.00 合 计 118,061,806.87 8,491,115.17 113,001,599.43 8,679,335.35 注：存货跌价准备根据 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日存货账面成本低于可变现净值的金额计提。 注释 ７ 待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 养路费 0.00 299,471.00 0.00 299,471.00 合 计 0.00 299,471.00 0.00 299,471.00 注释 ８ 长期投资 期初数 本期账面净额 期末数 项目 跌价 减 跌价 账面净额 投资净值 增加 账面净额 投资净值 准备 少 准备 长期 股权 ８１，１７４，５５４．２２ ８１，１７４，５５４．２２ ４，３８２，７６０．２０ ８５，５５７，３１４．４２ ８５，５５７，３１４．４２ 投资 长期股权投资－其他股权投资 投资 名称 投资金额 投资比例（％） 期初余额 本期权益增减额 期末余额 累计增减额 日期 中色恒达 发展有限 １９９４．０４ ４５４，５００．００ ２．．５０ ４５４，５００．００ ４５４，５００．００ ０．００ 公 司 乌鲁木齐 ２５，２３８，５００．０ ２５，２３８，５００．０ 市商业银 ２５，０００，０００．００ ３．２４ ２３８，５００．００ ０ ０ 行 中国交通 １９９３．０７ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ０．００ 银 行 武汉源泰 ５５，１８１，５５４．２ ５９，５６４，３１４．４ 铝业有限 １９９９．０６ ５０，１２０，０００．００ ４０．１４ ４，３８２，７６０．２０ ９，４４４，３１４．４２ ２ ２ 公 司 合 ８１，１７４，５５４．２ ８５，５５７，３１４．４ － － ７５，８７４，５００．００ － － ４，３８２，７６０．２０ ９，６８２，８１４．４２ 计 ２ ２ 注： 对武汉源泰铝业有限公司投资中有 １，０００ 万元的出资相关手续仍在办理中。 注释 ９ 固定资产及累计折旧 49 （１）固定资产原值 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 ２８７，６５７，３０４．８４ ４９，６２８，６６３．２２ ９，１０５，１１３．６４ ３２８，１８０，８５４．４２ 专用及通用设备 ５２７，５９３，４５４．３６ ８９，９６４，６７９．７０ ２７，０３２，６２９．９６ ５９０，５２５，５０４．１０ 运输工具 １３，１６５，１５９．５４ ６，７９５，３５８．５０ １，４５５，９２０．５５ １８，５０４，５９７．４９ 土 地 ０．００ ８１１，６１３．３７ ０．００ ８１１，６１３．３７ 合 计 ８２８，４１５，９１８．７４ １４７，２００，３１４．７９ ３７，５９３，６６４．１５ ９３８，０２２，５６９．３８ （２）累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 ４９，２９０，７１１．０１ １４，３９０，２４０．９５ ２，６７８，２０３．６５ ６１，００２，７４８．３１ 专用及通用设备 １５９，７７６，６０４．０１ ３１，９９２，５１４．０５ ２２，１７７，５８３．１７ １６９，５９１，５３４．８９ 运输工具 ５，０９７，７２９．９７ １，７９１，２８５．６５ ３６９，０１７．００ ６，５１９，９９８．６２ 土 地 ０．００ ９３，３５７．００ ０．００ ９３，３５７．００ 合 计 ２１４，１６５，０４４．９９ ４８，２６７，３９７．６５ ２５，２２４，８０３．８２ ２３７，２０７，６３８．８２ （３）固定资产账面价值 ６１４，２５０，８７３．７５ ７００，８１４，９３０．５６ （４）固定资产减值 ５１０，１６１．８８ １，７２９，１３６．１０ （５）确定减值后的固定 ６１３，７４０，７１１．８７ ６９９，０８５，７９４．４６ 资产账面价值 注：（１）本公司截止期末因向银行借款而抵押的固定资产净值为 ６４５，８６５，９１６．００ 元。 （２）本公司期末固定资产中已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值 ６９，２３５，７１０．６２ 元。 （３）根据自备电站的基本建设工程财务决算审核报告，自备电站工程的决算数为 ４０７，０７３，６０１．５１ 元，本期根据决算审核报告追溯调整固定资产原值，追溯调整增加固定资产 １３，９３９，３１６．９１ 元，追 溯调整增加累计折旧 ２，３２１，６０２．６３ 元。 注释 １０ 工程物资 类 别 期初数 期末数 工程材料 ４５３，４１８．００ ４５７，２０９．８７ 工程设备 ３１６，２００．００ ０．００ 预付设备款 １８，８８２，９２１．４４ ３５，６８７，２３７．２２ 合计 １９，６５２，５３９．４４ ３６，１４４，４４７．０９ 注：其中本期为电站扩建工程支付了 ２２，６５２，２４４．７３ 元，该工程尚未经公司董事会批准。 注释 １１ 在建工程 工程名称 期初余额 本期增加 本期转入固定资产 转出 期末余额 资金来源 工程进度 ４ 号水井、北冀工程 ２８７，７６０．８６ ０．００ ２８７，７６０．８６ ０．００ ０．００ 自筹 等 精铝二期工程 ３，３５２，９１６．２７ ３，３６６，０２０．９５ ６，７１５，７１６．２０ ３，２２１．０２ ０．００ 借款及自 １００％ 50 筹 借款及自 精铝三期工程 ０．００ ４６，０２４，８７６．５９ ９，３９４，９９９．１９ ７，２５５，９１８．５６ ２９，３７３，９５８．８４ ２０％ 筹 高压箔二期 １６，０５９，３２８．７４ ７３，１５９，７５２．５５ ０．００ １，５６８，５６９．５４ ８７，６５０，５１１．７５ 自筹 ９０％ 借款及自 铝箔二期工程 ５６，０６１，９８８．２９ ３４，６３９，７７１．６５ ８６，２５２，４８１．３０ ２，４３１，５６６．１９ ２，０１７，７１２．４５ ９８％ 筹 一期电解槽改造 ７，４２７，４０７．３６ １１，７９２，７７８．００ ０．００ ２８１，０１２．５５ １８，９３９，１７２．８１ 自筹 ９５％ 借款及自 天一大厦（办公楼） １２，７５２，９０８．００ ６１０，５３２．０５ ０．００ ０．００ １３，３６３，４４０．０５ ９８％ 筹 综合库房 ４３６，１０３．６０ ５０３，７８４．００ ０．００ ０．００ ９３９，８８７．６０ 自筹 ９９％ 碳素改造 １６，７１１，５０４．５５ １５，５５３，３９８．７９ １７，２００，０００．００ １，２７５，４４８．３１ １３，７８９，４５５．０３ 自筹 ９８％ 厂区规划工程 ０．００ ４，９２２，４４３．５３ ０．００ ０．００ ４，９２２，４４３．５３ ４０％ 铲车车房 ０．００ ２０，０００．００ ０．００ ０．００ ２０，０００．００ ０．３ＭＷ 常压锅炉 ０．００ ４８，９５４．１８ ４８，９５４．１８ ０．００ ０．００ 煤矿改造主井井口 ０．００ ６，１８１，３２９．００ ６，１８１，３２９．００ ０．００ ０．００ 合 计 １１３，０８９，９１７．６７ １９６，８２３，６４１．２９ １２６，０８１，２４０．７３ １２，８１５，７３６．１７ １７１，０１６，５８２．０６ － － － － 注： （１）根据新疆维吾尔自治区经济贸易委员会和新疆维吾尔自治区财政厅 ２００３ 年 １ 月 ３ 日联合下 发的新经贸投资［２００３］２３ 号文件《关于下达 ２００２ 年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目 资金计划的通知》，本公司电子铝箔、精铝二期改造项目被列为 ２００２ 年第三批国债专项资金国家重 点技术改造项目。本公司享受 ４７２ 万元的财政专项拨款及 ２３６ 万元的年利率 ２．２８％的财政专项贷款。 （２）本公司在建工程期末较期初增长 ５１．２２％即 ５７，９２６，６６４．３９ 元，主要原因系公司高压箔二 期工程、铝箔二期工程及炭素改造工程建设投入所致。 （３）本公司截止期末因向银行借款而抵押在建工程为 １１６，８５７，５９５．４５ 元。 （４）本期在建工程中有碳素改造工程、铝箔二期工程、精铝二期部分、煤矿改造主井井口工程 项目已经达到预计可使用状态，碳素改造工程、精铝工程部分已达到预计可使用状态，由于尚未办 理工程决算，暂按在建工程实际发生数转入固定资产。 注释 １２ 无形资产 类 别 原始发生额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期末余额 剩余摊期限 土地使用权 ９，７５５，９６６．５８ ７，５７８，４３３．０４ ０．００ ３０８，９３１．９９ ７，２６９，５０１．０５ ２４ 年 注：上述土地使用权均因本公司截止期末向银行借款而抵押。 注释 １３ 短期借款 借款类别 期 初 数 期 末 数 抵押借款 １６７，９００，０００．００ ２２１，０００，０００．００ 担保借款 ４５３，８００，０００．００ １３１，０００，０００．００ 信用借款 ３５，０００，０００．００ ３３，０００，０００．００ 合 计 ６５６，７００，０００．００ ３８５，０００，０００．００ 注：本公司短期借款期末数较期初数下降 ４１．３７％即 ２７１，７００，０００．００ 元，主要原因系本期增 51 加长期借款及大量采用商业承兑汇票方式结算，相应减少了流动资金借款所致。 注释 １４ 应付票据 借款类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 ３１，１９５，３３０．３８ ２，５５４，２５７．６２ 商业承兑汇票 ２４，９３８，０９２．０５ １０８，８１５，５２９．４７ 合 计 ５６，１３３，４２２．４３ １１１，３６９，７８７．０９ 注：（１）本公司无应付持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）本公司应付票据期末数比期初数增长了 ９８．４０ ％ 即 ５５，２３６，３６４．６６ 元，主要原因系公司本 期大量采用商业承兑汇票方式结算所致。 （３）本公司期末没有已到期而未承兑的应付票据。 注释 １５ 应付账款 项 目 期初数 期末数 应付账款 １０９，６８６，４４７．５４ ８８，２３２，５０４．６８ 其中：三年以上的未付款项 ７３２，６３２．７５ １，０１７，０２１．７９ 合 计 １０９，６８６，４４７．５４ ８８，２３２，５０４．６８ 注：本公司有欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项， 内容详见“九、关联方关系及其 关联交易”。 注释 １６ 预收账款 项 目 期初数 期末数 预收账款 １０，８４７，３１７．４４ ９，０５６，４６９．００ 其中：一年以上的未结转款项 １，４７６，６６８．７５ １，４９９，２３３．３０ 合 计 １０，８４７，３１７．４４ ９，０５６，４６９．００ 注：本公司预收账款中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 注释 １７ 应付股利 名 称 期 末 数 上海高德投资咨询有限公司 １１，０００．００ 吴江市亚大物资有限公司 ２５，２００．００ 上海海岚船舶物资有限公司 ２２，０００．００ 上海益仁工贸有限公司 ２２，０００．００ 上海平港建材贸易有限公司 ５５，０００．００ 上海好安顿商务有限公司 １１，０００．００ 52 哈尔滨市汇鼎经贸有限公司 １１，０００．００ 上海崇加通信设备有限公司 １１，０００．００ 上海阜烨物资贸易有限公司 １１，０００．００ 上海晶旌贸易有限公司 ７２，０００．００ 上海颂扬实业有限公司 ９０，０００．００ 天津华麟行投资有限责任公司 ２，６０８，７００．００ 上海晶灿工贸有限公司 ５４，０００．００ 新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 ４，８４１，９００．００ 流通股 －０．０２ 合 计 ７，８４５，７９９．９８ 注：截止本期末应付股利未付完主要原因是如注释 ４．２ 中所述， 新疆维吾尔自治区国有资产投资经 营有限责任公司的股利拟与应收四期工程款冲抵。 注释 １８ 应交税金 税 种 期 初 数 期 末 数 增 值 税 ６，０００，６１７．４８ ５，９６５，１１７．７６ 所 得 税 ７，０３４，２３９．７８ １，９５０，６８２．３４ 营 业 税 ２２５，７１５．６０ ９，８９４．３３ 城 建 税 ６０９，１２２．４４ －７１３，５１４．４１ 资源税 ５，４３２．３９ ２３，９１７．９５ 房产税 ０．００ １１３，１７５．１６ 土地使用税 ０．００ ４４８，９８８．０８ 个人所得税 ８７８，９０６．９８ ６，１９７．６１ 合 计 １４，７５４，０３４．６７ ７，８０４，４５８．８２ 注：本公司应交税金期末数较期初数减少 ４７．１０ ％即 ６，９４９，５７５．８５ 元，主要原因系本期缴纳 ２００２ 年未交税款所致。 注释 １９ 预提费用 项 目 期 初 数 期 末 数 水资源费等 ６３，６８５．７７ ５９，４００．００ 合 计 ６３，６８５．７７ ５９，４００．００ 注释 ２０ 其他应付款 项 目 期 初 数 期 末 数 其他应付款 ４７，３９７，９６７．１９ ２８，９７４，４０６．７７ 53 其中：三年以上的未付款项 １，１３２，８９１．９４ ９８３，３９５．６９ 合 计 ４７，３９７，９６７．１９ ２８，９７４，４０６．７７ 注：１、本公司其他应付款中没有持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 ２、本公司原股东－新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 ２０００ 年 １１ 月 ２０ 日与本公 司签订借款合同，借给本公司 ２１，０００，０００．００ 元，年利率 ４．８５％。 ３、本公司其他应付款主要明细项目如下： 欠 款 金 占其他应 单位名称 欠款时间 欠款性质 额 付款比例 新疆维吾尔自治区国有资 ２４，１７２，６９７．００ ８１．３９％ ３－４ 年 借款 产投资经营有限责任公司 ４、本公司其他应付款期末数比期初数降低了 ３８．８７ ％即 １８，４２３，５６０．４２ 元，主要原因系公司 本期支付了以前的欠款。 注释 ２１ 预计负债 类别 期 初 数 期 末 数 对外担保 ０．００ ８，５００，０００．００ 合 计 ０．００ ８，５００，０００．００ 注：截止 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司为新疆啤酒花股份有限公司 ８５００ 万元银行借款提供担保。 鉴于新疆啤酒花股份有限公司目前情况，财务风险存在较大的不确定性，本公司可能因承担相应的 责任而发生损失，因此本公司按 ８５００ 万元担保金额的 １０％预计负债 ８５０ 万元。 注释 ２２ 长期借款 借款类别 期 初 数 期 末 数 抵押借款 ０．００ ２８４，０００，０００．００ 担保借款 ６５，０５８，３３４．００ ７９，０００，０００．００ 信用借款 ０．００ ６８，６３５，００２．００ 合 计 ６５，０５８，３３４．００ ４３１，６３５，００２．００ 注：本公司长期借款期末较期初增长 ５６３．４６％即 ３６６，５７６，６６８．００ 元，系公司本期大量借入长期 借款所致。 注释 ２３ 股本 数量单位：万股 本 次 变 动 增 减 （＋，－） 项 目 期 初 数 公积金 股权 期 末 数 配股 送股 小 计 转股 转让 一．尚未流通股份 １．发起人股份 ７，４１３．９０ ７，４１３．９０ 54 其中： 国家持有股份 ４，２００．００ －１，５９１．３０ －１，５９１．３０ ２，６０８．７０ 境内法人持有股份 ３，２１３．９０ ＋１，５９１．３０ ＋１，５９１．３０ ４，８０５．２０ 外资法人持有股份 其 他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 尚未流通股份合计 ７，４１３．９０ ７，４１３．９０ 二．已流通股份 １．境内上市的人民币普通股 ２，９２５．００ ２，９２５．００ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其 他 已流通股份合计 ２，９２５．００ ２，９２５．００ 股 份 总 计 １０，３３８．９０ １０，３３８．９０ 注释 ２４ 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本 溢 价 ９７，９０８，８１７．４１ ０．００ ０．００ ９７，９０８，８１７．４１ 铜材厂免税 ３２７，２０９．８４ ０．００ ０．００ ３２７，２０９．８４ 股权投资准备 １，５４６，１０９．３７ ０．００ ０．００ １，５４６，１０９．３７ 拨款转入 ０．００ ５，４２０，０００．００ ０．００ ５，４２０，０００．００ 无法支付的款项 ０．００ １，０９４，２４５．９０ ０．００ １，０９４，２４５．９０ 合 计 ９９，７８２，１３６．６２ ６，５１４，２４５．９０ ０．００ １０６，２９６，３８２．５２ 注：本公司本期资本公积拨款转入 ５，４２０，０００．００ 元系本期在建工程铝箔二期完工转入固定资 产，对应此工程收到的财政拨款转入资本公积。 注释 ２５ 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １１，７２４，９７９．７６ ３，７６６，１６０．６６ １５，４９１，１４０．４２ 法定公 益 金 １１，７２４，９７９．７５ ３，７６６，１６０．６６ １５，４９１，１４０．４１ 合 计 ２３，４４９，９５９．５１ ７，５３２，３２１．３２ ３０，９８２，２８０．８３ 注：（１） 根据 ２００３ 年 ４ 月对 ２００２ 年度及以前年度所得税的汇算清缴，本公司补提 ２００２ 年度及以 前年度所得税 ４，１０４，８１７．００ 元，该会计差错采用追溯调整法处理，调减期初的法定盈余公积 ４１０，４８１．７１ 元，法定公益金 ４１０，４８１．７１ 元。 （２）根据 ２００３ 年 １０ 月自治区地方税务局对本公司上市以来地方税的检查，本公司补缴了 ２００１ 年度的所得税 ４２０，７９４．４６ 元，２００２ 年度的所得税 １，１８１，１４２．９８ 元，该会计差错采用追溯调整法，调 减期初的法定盈余公积 １６０，１９３．７４ 元，法定公益金 １６０，１９３．７４ 元。 （３）根据自备电站的基本建设工程财务决算审核报告，将不应计入工程成本的费用调出，调减 55 ２００２ 年的固定资产 １，００９，５６９．８８ 元计入 ２００２ 年主营业务成本，冲回 ２００１ 年累计折旧 ２５０，９５６．８３ 元，补提 ２００２ 年度累计折旧 ２，５７２，５５９．４６ 元，该会计差错采用追溯调整法，调减期初的法定盈余 公积 ３３３，１１７．２５ 元，法定公益金 ３３３，１１７．２５ 元。 （４）根据中国证券监督管理委员会乌鲁木齐特派员办事处的巡检报告，本公司补提了新疆国 有资产管理局 ２０００ 年 １１ 月借给本公司的 ２１００ 万元的利息 ２，１５４，１９７．００ 元，该会计差错采用追溯 调整法，调减期初的法定盈余公积 ２１５，４１９．７０ 元，法定公益金 ２１５，４１９．７０ 元。 注释 ２６ 未分配利润 项 目 ２００３ 年度 年 初 余 额 ３８，０１４，９８０．７７ 加：本期净利润 ３５，４３７，９３３．８１ 减：本期提取盈余公积 ７，５３２，３２１．３２ 减：应付普通股股利 年 末 余 额 ６５，９２０，５９３．２６ 注释 ２７ 主营业务收入、成本、毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项 目 上 期 数 本 期 数 上 期 数 本 期 数 上 期 数 本 期 数 铝 锭 １１２，７０１，３９３．１７ ８２，３０２，３２５．７５ ７７，９３０，４９８．４６ ６２，０５２，３８９．２０ ３４，７７０，８９４．７１ ２０，２４９，９３６．５５ 精 铝 ６０，１９４，２５３．３７ １４２，３６６，７０３．７６ ３３，５７９，３７４．８４ ８２，６０２，３２６．９３ ２６，６１４，８７８．５３ ５９，７６４，３７６．８３ 铝 杆 ７０，７８５，４２４．９１ ４４，６９２，５９６．８３ ４０，９６９，６６９．７２ ２９，５３２，４００．０１ ２９，８１５，７５５．１９ １５，１６０，１９６．８２ 铝 箔 １５０，２０２，１８１．７３ １７３，５７４，８８６．９６ ９４，６５８，３７１．２２ ９５，５５８，５３３．８４ ５５，５４３，８１０．５１ ７８，０１６，３５３．１２ 合 金 ５８，２９１．２８ １７，６１４，３８８．２７ ６１，４３７．２５ １６，４６６，２０３．４７ －３，１４５．９７ １，１４８，１８４．８０ 型 材 ７，３３７．１８ ３４，１８８．０３ ８，０３２．４６ ４５，６０２．５４ －６９５．２８ －１１，４１４．５１ 电极糊 １９６，８６１．５３ ４１１，１２７．３５ １８３，８８７．１３ ４７３，９８４．４７ １２，９７４．４０ －６２，８５７．１２ 阳极糊 ０．００ １０，０９８，１８８．９８ ０．００ ８，３７６，３０９．５９ ０．００ １，７２１，８７９．３９ 其 他 ６，０４４，１４９．４６ ９，７０８，９８８．６２ ３，３４６，７４５．２２ ４，８０８，６８３．９３ ２，６９７，４０４．２４ ４，９００，３０４．６９ 合 计 ４００，１８９，８９２．６３ ４８０，８０３，３９４．５５ ２５０，７３８，０１６．３０ ２９９，９１６，４３３．９８ １４９，４５１，８７６．３３ １８０，８８６，９６０．５７ 注：（１）本公司主营业务毛利 ２００３ 年度较 ２００２ 年度增长 ２１．０３％即 ３１，４３５，０８４．２４ 元，主要原因 系：本期高附加值的产品精铝、铝箔的销售量较上年有大幅增长。 （２）本公司本期向前五名客户销售额 ２２２，２８９，３１７．７５ 元，占全部主营业务收入的 ４６．２３％。 注释 ２８ 其他业务利润 ２００２ 年度 ２００３ 年度 56 ４，３６６，９０２．５８ ２，８６９，５５１．０７ 注：本公司其他业务利润 ２００３ 年度较 ２００２ 年度降低 ３４．２９％即 １，４９７，３５１．５１ 元，主要原因系 本公司本期对外租赁收入减少所致。 注释 ２９ 营业费用 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 营业费用 ５，２２３，７１４．１０ １０，７０２，６１１．８３ 注：本公司营业费用 ２００３ 年度较 ２００２ 年度增长 １０４．８９％即 ５，４７８，８９７．７３ 元，主要原因系公司 本期运费支出增加所致。 注释 ３０ 管理费用 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 管理费用 ４３，５０８，９０５．３３ ６５，０２２，６６４．５８ 注：本公司管理费用 ２００３ 年度较 ２００２ 年度增长 ４９．４５％即 ２１，５１３，７５９．２５ 元，主 要原因系公司本期调整坏账准备的计提比例所致。 注释 ３１ 财务费用 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 利息支出 ４６，７９２，６５３．６０ ４８，０９５，４１１．８４ 减：利息收入 ２，６６０，４８５．６３ ５２８，０８９．９０ 手 续 费 ６７，１１５．７３ １０６，１２０．５６ 加：汇兑损失 ０．００ ７，７３８．５６ 减：汇兑收益 ０．００ ０．００ 合 计 ４４，１９９，２８３．７０ ４７，６８１，１８１．０６ 注释 ３２ 投资收益 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 长期股权投资权益法取得收益 －６１６，４４２．２３ ４，３８２，７６０．２０ 长期股权投资成本法取得收益 １５，６００．００ ９，６００．００ 短期投资收益 １１，６０７．０５ －３６７，０４２．８８ 短期投资跌价准备 －２４８，８３７．７１ ４４６，５８９．１１ 长期投资跌价准备 ０．００ ０．００ 其他 ０．００ １，３００．００ 57 合 计 －８３８，０７２．８９ ４，４７３，２０６．４３ 注释 ３３ 营业外收入 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 营业外收入 ８４，４１１．８１ ３９６，３３２．６１ 注释 ３４ 营业外支出 项 目 ２００２ 年度 ２００３ 年度 营业外支出 ２，４３７，１９１．４６ １８，４１６，３０９．５２ 注：本公司营业外支出 ２００３ 年度较 ２００２ 年度增长 ６５５．６４％即 １５，９７９，１１８．０６ 元，主要系以下 原因所致： （１）本公司向新疆吾尔自治区慈善委员会捐赠 １，０００，０００．００ 元用于公益事业。 （２）本公司 ２００３ 年 １１ 月生产设备改造完成后，拆除部分设备报废 ６，９３９，３１０．１９ 元，另外本 公司还对部分闲置的固定资产计提了固定资产减值准备 １，２１８，９７４．２２ 元。 （３）本公司为新疆啤酒花股份有限公司 ８５００ 万元银行借款提供担保。鉴于新疆啤酒花股份有 限公司目前情况，财务风险存在较大的不确定性，本公司可能因承担相应的责任而发生损失，因此 本公司按 ８５００ 万元担保金额的 １０％预计负债 850 万元。 八、母公司会计报表主要项目注释 注释 １ 应收账款、其他应收款 １．应收账款 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 １４８，９５４，３１１．００ 元。 按账龄分 期 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ９９，７０６，４２３．１９ ８７，５０ ４９８，５３２．１１ １２８，９７６，１８６．２４ ７５．９７ ６，４４８，８０９．３ 一年至二年 ２，６１１，８３３．０７ ２．２９ １２７，４１３．９５ １５，６３８，２４８．１５ ９．２１ １，５６３，８２４．８２ 二年至三年 ８，４３０，７４２．９６ ７．４０ ８４３，０７４．３０ ４，２９５，３５３．５４ ２．５３ ８５９，０７０．７１ 三年至四年 ３，２０６，２３６．６１ ２．８１ ９６１，８７０．９８ ５，３３３，０１９．８ ３．１４ １，５９９，９０５．９４ 四年至五年 ０．００ ０．００ ０．００ ８，６３８，５２３．４０ ５．０９ ３，４５５，４０９．３６ 五年以上 ０．００ ０．００ ０．００ ６，８８９，６８７．３６ ４．０６ ６，８８９，６８７．３６ 合 计 １１３，９５５，２３５．８３ １００．００ ２，４３０，８９１．３４ １６９，７７１，０１８．４９ １００．００ ２０，８１６，７０７．４９ 注：（１）本公司应收账款中有持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位欠款，内容详见“九、关 联方关系及其关联交易”。 （２）本公司期末应收账款前五名金额合计为 ９５，６６２，３３６．１６ 元，占应收账款总额的 ５６．３５％。 58 （３）本公司期末根据谨慎原则对部分帐龄进行了重新划分，由此产生的对以前年度利润影响已在 本年度当期调整。 （４）本公司应收账款总额期末数比期初数增加了 ４８．９８％即 ５５，８１５，７８２．６６ 元，主要原因系本期 高附加值的产品精铝、铝箔的销售量较上年有大幅增长，且主要销往疆外，上述产品结算周期与其他 产品相比较长所致。 ２．其他应收款 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 ６９，０９８，６３７．８２ 元。 按账龄分： 年 初 数 期 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ５６，０６１，２９８．６８ ７２．１３ ２８０，３０６．４９ ３６，９０２，１５２．６５ ４５．５９ ３，２５７，５６４．０３ 一年至二年 ７１１，４３７．６９ ０．９２ ３５，５７１．８８ ３，６４５，６７９．１６ ４．５０ ３６４，５６７．９２ 二年至三年 ２５３．５０ ０．００ ２５．３５ ５，４３１，７１８．８１ ６．７１ ９７７，４８６．４６ 三年至四年 ２０，９４３，７６３．８５ ２６．９５ ６，２８３，１２９．１６ ５９２，１９５．５５ ０．７３ ３，４５３．８９ 四年至五年 ０．００ ０．００ ０．００ ６６６，３６９．３７ ０．８２ ２，１８０．００ 五年以上 ０．００ ０．００ ０．００ ３３，７０１，５０９．６３ ４１．６５ ７，２３５，７３５．０５ 合 计 ７７，７１６，７５３．７２ １００．００ ６，５９９，０３２．８８ ８０，９３９，６２５．１７ １００．００ １１，８４０，９８７．３５ 注：（１）本公司其他应收款中无持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位欠款。 （２）其他应收款中包含“应收四期工程 ２，８２５．１６ 万元”，具体情况如下：该款项系本公司受新 疆维吾尔自治区国有资产管理局委托管理的四期工程项目款。本公司拟用 ２０００ 年度、２００１ 年度应 付新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司股利 ４８４．１９ 万元冲抵（根据新疆维吾尔自治区 财政厅和新疆维吾尔自治区国有资产管理局联合下发的《对“关于处理乌鲁木齐铝厂四期电解铝工 程损失和对湖南怀化铝厂长期投资主体的请示”的批复》（新财工字［１９９７］０５７ 号））；另本公司 ２０００ 年 １１ 月向新疆维吾尔自治区国有资产管理局借款 ２１００ 万元，拟与应收四期工程款相抵。 根据实际情况，本公司期末将”应收四期工程 ２，８２５．１６ 万元”的账龄由一年以内调至五年以上， 坏账准备按一年内账龄计提。 ＊注：新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》 （新政［１９９４］２１０ 号）、自治区国资局 １９９５ 年 １２ 月 ３０ 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》，原乌鲁木齐 铝厂四期电解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国资局所有； 自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程售出的设备 款。新疆驰远天合会计师事务所出具了《关于新疆众和股份有限公司受托管理的原乌鲁木齐铝厂第 四期电解槽扩建工程截止 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日止“资金来源及资金占用情况”的专项审计报告》（驰 天会审字［２００２］１－３０１ 号），初步确定四期工程款为 ２，８２５．１６ 万元。该结果尚待自治区国资局最终 审核确定。 （３）本公司期末其他应收款－招商银行 ８，３０５，３５９．９４ 元系本公司在招商银行存款，该银行在本 公司未知情的情况下，于 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日划款，并于 ２００４ 年 １ 月 ７ 日将该款本金及利息划回， 并于当日告之本公司。 （４）本公司期末其他应收款－新疆中国彩棉（集团）股份有限公司 ２５，０００，０００．００ 元系本公司 与该公司的借款，约定还款日为 ２００４ 年 ２ 月 ２８ 日。 （５）本公司根据 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日与天津市华麟行投资有限公司、天津市德恩商贸有限公司、 59 新疆麒麟公司签订的《债权债务清偿协议》，将对天津市华麟行投资有限公司的债务 ８７０ 万元、对天 津市德恩商贸有限公司的债务 ９７０ 万元冲抵对新疆麒麟公司的债权 １９７０ 万元，冲抵后对新疆麒麟公 司的债权仍有 １，６７９，９５９．００ 元，对天津市华麟行投资有限公司为债权 １，３００，０００．００ 元，对天津市 德恩商贸有限公司的债务为零。 （６）本公司期末其他应收款前五名金额合计为 ６８，１５７，０２３．００ 元，占其他应收款总额的 ８４．２１％。 注释 ２ 长期投资 期初数 本期账面净额 期末数 项 目 跌价 账面净额 投资净值 增加 减少 账面净额 跌价准备 投资净值 准备 长期股权 ９１，９３０，２２３．４８ ０．００ ９１，９３０，２２３．４８ ３，３１８，０７９．８９ ９５，２４８，３０３．３７ ９５，２４８，３０３．３７ 投资 长期股权投资－其他股权投资 投 资 投资比 名 称 投资金额 期初余额 本期权益增减额 期末余额 累计增减额 日 期 例（％） 中色（海南）恒达发展有限公司 １９９４．０４ ４５４，５００．００ ２．５０ ４５４，５００．００ ４５４，５００．００ ０．００ 乌鲁木齐市商业银行 ２５，０００，０００．００ ３．２４ ２５，２３８，５００．００ ２５，２３８，５００．００ ２３８，５００．００ 中国交通银行 １９９３．０７ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ０．００ 武汉源泰铝业有限公司 １９９９．０６ ５０，１２０，０００．００ ４０．１４ ５５，１８１，５５４．２２ ４，３８２，７６０．２０ ５９，５６４，３１４．４２ ９，４４４，３１４．４２ 无锡众和电子铝箔有限公司 ２００１．１２ ８，０００，０００．００ ８０．００ ９，６１９，４４５．８６ ７１，５４３．０９ ９，６９０，９８８．９５ １，６９０，９８８．９５ 吉林天丰机电设备制造有限公司 ２００２．０７ １，４００，０００．００ ７０．００ １，１３６，２２３．４０ １，１３６，２２３．４０ ０．００ １，４００，０００．００ 合 计 － － ８５，２７４，５００．００ － － ９１，９３０，２２３．４８ ３，３１８，０７９．８９ ９５，２４８，３０３．３７ ９，９７３，８０３．３７ 注：本公司对武汉源泰铝业有限公司投资中有 １，０００ 万元的出资相关手续仍在办理中。 注释 ３ 投资收益 项 目 上 期 数 本 期 数 长期股权投资权益法取得收益 ７３９，２２７．０３ ３，３１８，０７９．８９ 长期股权投资成本法取得收益 １５，６００．００ ９，６００．００ 短期投资收益 １１，６０７．０５ －３６７，０４２．８８ 短期投资跌价准备 －２４８，８３７．７１ ４４６，５８９．１１ 长期投资跌价准备 ０．００ ０．００ 其他 ０．００ １，３００．００ 合 计 ５１７，５９６．３７ ３，４０８，５２６．１２ 注释 ４ 主营业务收入、成本、毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项 目 上 年 数 本 年 数 上 年 数 本 年 数 上 年 数 本 年 数 60 铝 锭 １１２，７０１，３９３．１７ ８２，３０２，３２５．７５ ７７，９３０，４９８．４６ ６２，０５２，３８９．２０ ３４，７７０，８９４．７１ ２０，２４９，９３６．５５ 精 铝 ６０，１９４，２５３．３７ １４２，３６６，７０３．７６ ３３，５７９，３７４．８４ ８２，６０２，３２６．９３ ２６，６１４，８７８．５３ ５９，７６４，３７６．８３ 铝 杆 ７０，７８５，４２４．９１ ４４，６９２，５９６．８３ ４０，９６９，６６９．７２ ２９，５３２，４００．０１ ２９，８１５，７５５．１９ １５，１６０，１９６．８２ 铝 箔 １１８，９１１，４６４．４６ １４７，９０６，５４２．４１ ６９，６５５，５６０．５０ ７０，１１７，１７７．１７ ４９，２５５，９０３．９６ ７７，７８９，３６５．２４ 合 金 ５８，２９１．２８ １７，６１４，３８８．２７ ６１，４３７．２５ １６，４６６，２０３．４７ －３，１４５．９７ １，１４８，１８４．８０ 型 材 ７，３３７．１８ ３４，１８８．０３ ８，０３２．４６ ４５，６０２．５４ －６９５．２８ －１１，４１４．５１ 电极糊 １９６，８６１．５３ ４１１，１２７．３５ １８３，８８７．１３ ４７３，９８４．４７ １２，９７４．４０ －６２，８５７．１２ 阳极糊 ０．００ １０，０９８，１８８．９８ ０．００ ８，３７６，３０９．５９ ０．００ １，７２１，８７９．３９ 其 他 ６，０４４，１４９．４６ ６，３１４，５２７．６０ ３，３４６，７４６．２２ ４，８０８，６８３．９３ ２，６９７，４０３．２４ １，５０５，８４３．６７ 合 ３６８，８９９，１７５．３６ ４５１，７４０，５８８．９８ ２２５，７３５，２０６．５８ ２７４，４７５，０７７．３１ １４３，１６３，９６８．７８ １７７，２６５，５１１．６７ 计 注： （１）本公司 ２００３ 年度主营业务毛利较 ２００２ 年度增长 ２３．８２％即 ３４，１０１，５４２．８９ 元，主要原因 系：本期高附加值的产品铝箔、精铝销售量较上年有大幅增长。 （２）本公司本期向前五名客户销售额为 ２２２，２８９，３１７．７５ 元，占全部主营业务收入的 ４９．２１％。 九、关联方关系及其关联交易： １、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本企业关系 特变电工股份有限公司 股东 云南富邦科技实业股份有限公司 股东 新疆国际信托投资有限责任公司 股东 上海宝山扬行铜材厂 股东 武汉源泰铝业有限公司 联营企业 中色恒达发展有限公司 联营企业 新疆五元实业发展中心 本公司受原股东－新疆国有资产经营投资公司委托管理 ２、销售货物 （１）本公司本期销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物 １９，８８７，０９８．５０ 元，占本期主营业务收 入 ４．１４％。 （２）本公司本期销售给新疆五元实业发展中心货物 １７，６８３，１３７．３４ 元，占本期主营业务收入 ３．６８％。 （３）本公司本期销售给特变电工股份有限公司货物 ２５，２０２，６３１．８６ 元， 占本期主营业务收入 ５．２４％。 ３、购买货物 （１）本公司本期购入特变电工股份有限公司货物 ６，３９７，５３０．００ 元。 （２）本公司本期购入新疆五元实业发展中心货物 ６，４６８，５５３．６１ 元。 ４、资金往来 本公司 ２００２ 年收到新疆五元实业发展中心提供的资金 ２０，０００，０００．００ 元，２００３ 年本公司归 61 还该笔资金及利息 ２０，１１６，２００ 元。 ５、关联方应收应付款项 企业名称 科 目 性质 期末数 期初数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 票 据 货 款 ９００，０００．００ ０．００ 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货 款 ９，４７７，４５７．９５ １１，０８５，７５８．５８ 特变电工股份有限公司 应 收 账 款 货 款 ５，９７６，９２２．５０ １，０９１，９０７．３１ 新疆五元实业发展中心 应 收 账 款 货 款 ２３，２０７，１３９．４２ ７，６０９，４８０．２５ 特变电工股份有限公司 应 收 票 据 货 款 ６，１００，０００．００ ４，１４０，０００．００ 工程物资－预付设 特变电工股份有限公司 设备款 －８７６，６７０．００ １５７，３２０．００ 备款 特变电工股份有限公司 预 付 账 款 货 款 －２９０，０００．００ ０．００ 十、或有事项 １、 本公司报告期内无未决诉讼事项。 ２、 本公司报告期对外担保事项如下： 被担保单位 担保金额 财务影响 中收农机股份有限公司 １２，３７０ 万元，全部已逾期 注１ 新疆中基实业股份有限公司 １５，４８５ 万元，均未逾期 未逾期，暂无影响。 新疆中国彩棉（集团） ７，３００ 万元提供担保，其中 注２ 股份有限公司 ３０００ 万元已逾期 新疆啤酒花股份有限公司 ８，５００ 万元，其中 ２５００ 万 已预计负债 ８５０ 万元。 元已逾期， 合计 ４３，６５５．００ 万元 注 １：依据乌鲁木齐市国有资产管理委员会办公室 ２００４ 年 １ 月 １８ 日的回复：“新疆众和股份 有限公司为中收农机股份有限公司提供担保是历史遗留的国有企业间的担保。……市党委、政府高 度重视众和公司的中收农机担保逾期的问题，……正在研究协商处理此事，初步拟订以资产置换的 方式解决众和公司的或有负债的问题。”因此，本公司预计该逾期担保事项暂不会对本公司产生不 利影响。 注 ２：依据新疆中国彩棉（集团）股份有限公司 ２００４ 年 １ 月 １９ 日出具的承诺函及该公司编制 的 ２００４ 年度会计报表，本公司预计该逾期担保事项暂不会对本公司产生不利影响。 十一、承诺事项 本公司报告期内无重大承诺事项。 十二、资产负债表期后事项 本公司为新疆啤酒花股份有限公司 ８５００ 万元银行借款提供担保，其中 ３０００ 万元在 ２００４ 62 年 １ 月 ２６ 日到期。 十三、其他说明事项 １、公司于 ２００２ 年 ４ 月 １８ 日给中收农机借出 ２３０ 万元，约定还款期为 ２００２ 年 ５ 月 ２１ 日， 本 公司已就中收农机借公司款项至今未还事宜向乌鲁木齐市中级人民法院提请上诉，根据新疆维吾尔 自治区乌鲁木齐市中级人民法院民事判决 ［（２００３）乌中民二初字第 ２１４ 号］ ，判决中收农机返还 本公司借款 ２３０ 万元 。 ２、行政代管单位新疆五元实业发展中心要求公司支付历史遗留的职工住宅小区物业费，本公 司认为此类款项不应由公司承担，本公司将与新疆五元实业发展中心协商解决此问题。 ３、本年度江阴金属压延厂与常州宇东物资有限公司要求本公司支付历年的产品销售代理费， 公司对此事项存在异议，近期将进行专门核查。 63