盘江股份(600395)2001年年度报告

贵州盘江精煤股份有限公司 ２００１ 年年度报告 2002 年 4 月 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性负个别及连带责任。 董事郭可沐因工作原因未出席会议。 第2页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 一、公司简介……………………………………………………………………… ４ 二、会计数据和业务数据摘要…………………………………………………… ５ 三、股本变动及股东情况… ……………………………………………………… ６ 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………… ８ 五、公司治理结构………………………………………………………………… ９ 六、股东大会简介………………………………………………………………… １１ 七、董事会报告…………………………………………………………………… １２ 八、监事会报告…………………………………………………………………… １７ 九、重要事项……………………………………………………………………… １８ 十、财务 报告……………………………………………………………………… ２０ 十一、备查文件目录……………………………………………………………… ３９ 第3页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 一、公司简介 （一）公司法定中文名称： 贵州盘江精煤股份有限公司 公司法定英文名称： Ｇｕｉｚｈｏｕ Ｐａｎｊｉａｎｇ Ｒｅｆｉｎｅｄ Ｃｏａｌ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． 英文名称缩写： ＰＪＲＣ （二）法定代表人姓名：郑华 （三）公司董事会秘书：伍正斌 联系地址：贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥 联系电话： ０８５８－３７０３０４６ 传真：０８５８－３７００３２８ 电子信箱： ｐｊｗｚｂ＠１６３．ｃｏｍ 证券事务代表：杨玉礼 联系电话： ０８５１－６８１０１８６ 传真：０８５１－６８１０５０３ 电子信箱： ｐｊｙｙｌ＠ｕｐ３６９．ｃｏｍ （四）公司注册地址：贵州省六盘水市红果经济开发区 公司办公地址：贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥 邮政编码： ５５３５３６ 公司网址： ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ． （五）信息披露媒体： 网站：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 定期报告刊登报刊：《中国证券报》、《上海证券报》 公司年报备置地点：公司董事会秘书处 （六）公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：盘江股份 股票代码： ６００３９５ （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：１９９９ 年 １０ 月 ２９ 日。注册地：贵州省红果经济开 发区 公司变更注册登记日期：２００１ 年 ５ 月 １６ 日。 注册地：贵州省红果经济开 发区 公司法人营业执照注册号：５２００００１２０５６８９（２－１） 公司国税登记号码： ５２０２０２７１４３０２７７２ 公司地税登记号码： ５２００００１６００２０６０１ 公司聘请的会计师事务所名称：天一会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街 ２７ 号投资广场 Ａ 座 １８０４ 第4页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据：（单位：人民币元） 项 目 金 额 利润总额 ７９，２８２，５９１．６４ 净利润 ６８，５９４，３３０．３１ 扣除非经常性损益后的净利润 ６８，９２１，０５８．６９ 主营业务利润 １４８，６１５，６７６．５７ 其他业务利润 ６４，６７０．６０ 营业利润 ７９，６０９，３２０．０２ 投资收益 － 补贴收入 － 营业外收支净额 －３２６，７２８．３８ 经营活动产生的现金流量净额 ３５，５１１，３７８．２４ 现金及现金等价物净增加额 ７０６，８３０，０６７．８２ 注： 非经常性损益涉及项目及金额 项 目 金 额 营业外收支净额 －３２６，７２８．３８ （二）公司成立后完整会计年度的主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元） ２０００ 年 项 目 ２００１ 年 调 整 后 调 整 前 主营业务收入 ４９３，２１８，１８９．５６ ４７０，３４９，５５２．５６ ４７０，３４９，５５２．５６ 净利润 ６８，５９４，３３０．３１ ４９，４４０，１３９．３６ ４９，６６４，２９３．９５ 总资产 １，３９１，４４６，３２１．４７ ７３０，２８９，１８２．３１ ７３０，５１３，３３６．９０ 股东权益 １，１８５，５０８，８５４．４２ ３８８，８０７，３１４．３１ ３８９，０３１，４６８．９０ 每股收益 （摊薄） ０．１８５ ０．１９７ ０．１９８ 每股收益 （加权） ０．２０７ ０．１９７ ０．１９８ 每股净资产 ３．１９３ １．５４７ １．５４８ 调整后的每股净 ３．１９１ １．５４４ １．５４５ 资产 每股经营活动产 生的现金流量净 ０．０９６ ０．０９６ ０．０９６ 额 净资产收益率 ５．７９％ １２．７２％ １２．７７％ （摊薄） 净资产收益率 ７．５９％ １２．９１％ １２．９７％ （加权） 第5页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （三）报告期利润表附表： 净资产收益率（％） 每股收益（元） 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １２．５４ １６．４５ ０．４００ ０．４４９ 营业利润 ６．７２ ８．８１ ０．２１４ ０．２４０ 净利润 ５．７９ ７．５９ ０．１８５ ０．２０７ 扣除非经常性损益后的净利润 ５．８１ ７．６３ ０．１８６ ０．２０８ 注：利润表附表是按中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第九号》的规定计算的。 （四）报告期内股东权益变动情况：（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 期 初 ２５１，３００，０００．００ １１９，７１０，８２８．２０ ４，２９０，９８５．０６ ２，１４５，４９２．５３ １１，３６０，００８．５２ ３８８，８０７，３１４．３１ 数 本 期 １２０，０００，０００．００ ６３８，４０３，３１６．２２ ６，８５９，４３３．０３ ３，４２９，７０８．５２ ６８，５９４，３３０．３１ ８３７，２８６，７８８．０８ 增加 本 期 ３０，２９６，１０６．４２ １０，２８９，１４１．５５ ４０，５８５，２４７．９７ 减少 期 末 ３７１，３００，０００．００ ７２７，８１８，０３８．００ １１，１５０，４１８．０９ ５，５７５，２０１．０５ ６９，６６５，１９７．２８ １，１８５，５０８，８５４．４２ 数 股本溢价及申购 变 动 计提盈余公 本年实现可供 发行新股 资金冻结期间利 计提公益金 原因 积 分配利润 息 三、股本变动及股东情况 （一）公司股份变动情况 报告期内，公司股份变动情况如下表。 贵州盘江精煤股份有限公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋、－） 本次变动前 配 送 增 其 小 本次变动后 发行新股 股 股 发 他 计 一、未上市流通股 份 １、发起人股份 ２５１，３００，０００．００ ２５１，３００，０００．００ 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 ２５１，３００，０００．００ ２５１，３００，０００．００ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合 ２５１，３００，０００．００ ２５１，３００，０００．００ 计 二、已上市流通股 份 １、人民币普通股 １２，０００，０００．００ １２０，０００，０００．００ 第6页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 ２、境内上市的外资 股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合 １２０，０００，０００．００ 计 三、股份总数 ２５１，３００，０００．００ １２，０００，０００．００ ３７１，３００，０００．００ （二）股票发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字 ［２００１］２５ 号文核准，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ９ 日在上海证券交易所采用上网定价发行的方式，以 ６ 元／股的发行价格向社会 公众发行人民币普通股 １２，０００ 万股，并于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日在上海证券交易所全 部上市流通。 （三）股东情况 截止到 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司股东总户数 ９２５７９ 户，其中未流通法人股股东 ８ 户，流通股股东 ９２５７１ 户。 １、公司主要股东持股情况 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日拥有本公司股份前十名股东情况表 本期末持股数 本期持股变动增 持股占总股 持有股份的质 股份 股东名称 （股） 减 情况（＋ －） 本比例（％） 押或冻结情况 类别 盘江煤电（集团）有 ７２００ 万股被冻 未流 ２４０，０００，０００ ６４．６４ 限公司 结。 通股 中国煤炭工业进出口 未流 ２，８００，０００ ０．７５ 集团公司 通股 贵阳特殊钢有限公司 未流 ２，７００，０００ ０．７３ 通股 福建省煤炭工业（集 未流 ２，０００，０００ ０．５４ 团）有限公司 通股 贵州省煤矿设计研究 未流 １，５００，０００ ０．４０ 院 通股 中煤工程设计咨询集 未流 １，０００，０００ ０．２７ 团重庆设计研究院 通股 防城港务局 未流 ８００，０００ ０．２２ 通股 普惠基金 流通 ６６６，０００ ０．１８ 股 贵州煤炭实业总公司 未流 ５００，０００ ０．１３ 通股 财政证券 流通 ４３０，０００ ０．１２ 股 注：上述股东中，除两户流通股东未知其有无关联关系外，其余八户法人股东 之间不存在关联关系。 ２、控股股东情况 控股股东名称：盘江煤电（集团）有限责任公司 法定代表人：张世新 成立日期： １９９７ 年 １ 月 １８ 日 注册资本： ５．２３７４ 亿元 公司类别：国有独资公司 经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装设计、 第7页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 机电修配加工、铁合金冶炼、电力、汽车修理、矿用风筒及橡胶制品、养殖、种 植、化工、冶炼；自营出口：焦炭、金属镁、电解铝；自营进口：本企业生产、科 研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表的零配件。 持有本公司 ５％以上股份的股东只有公司的控股股东盘江煤电（集团）有限责任 公司， 该公司持有本公司股份 ２．４ 亿股，占本公司总股份的 ６４．６４％，报告期内， 其所持法人股份总数没有变动，其所持本公司股份中的 ７２００ 万股（占其所持本公司 股份的 ０．３％）于 ２００１ 年 ９ 月 １４ 日被北京市高级人民法院冻结，冻结期限为一年。 报告期内，本公司控股股东没有发生变化。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 董事、监事、高级管理人员基本情况如下表。 董事、监事、高级管理人员基本情况表 年初持 年末持 姓名 性别 年龄 职 务 任 期 股数 股数 郑 华 男 ３５ 董事长 ２０００．９－２００２．１０ ０ ０ 林泽民 男 ５６ 副董事长 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 郭可沐 男 ５５ 董事 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 陈富庆 男 ４２ 董事 ２０００．９－２００２．１０ ０ ０ 王立军 男 ３９ 董事、总经理 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 石文增 男 ５８ 董事、党委书记 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 辛 华 男 ４６ 董事 ２０００．９－２００２．１０ ０ ０ 张利兴 男 ４９ 监事会主席 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 薛若冰 女 ５５ 监事 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 尤国良 男 ４９ 监事 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 任碧初 男 ５２ 监事 ２０００．６－２００２．１０ ０ ０ 肖时华 男 ４３ 监事 ２０００．６－２００２．１０ ０ ０ 伍正斌 男 ５１ 董秘 １９９９．１０－２００２．１０ ０ ０ 王志和 男 ５２ 总会计师 ０ ０ 王 廉 男 ５５ 总经济师 ０ ０ 邓长春 男 ３９ 总工程师 ０ ０ 何宗辉 男 ３７ 副总经理 ０ ０ （二）董事、监事在股东单位的任职情况 董事、监事在股东单位的任职情况如下表。 第8页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 董事、监事在股东单位的任职情况表 姓 名 职 务 任 职 单 位 郑 华 副董事长、总经理、党委委员 盘江煤电（集团）有限责任公司 林泽民 董事、总经济师、财务负责人 盘江煤电（集团）有限责任公司 郭可沐 副总经理 中国煤炭工业进出口集团公司 陈富庆 总工程师 盘江煤电（集团）有限责任公司 张利兴 党委副书记、工会主席、纪委书 盘江煤电（集团）有限责任公司 记 薛若冰 总会计师 贵阳特殊钢有限责任公司 尤国良 审计部主任 盘江煤电（集团）有限责任公司 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 报酬支付原则：目前，公司尚未实行高级管理人员年薪制，在公司领取报酬的 高级管理人员的工资、福利待遇参照煤炭行业工资管理办法执行。 不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东方支付，公司不单独（额 外）为其提供工资、津贴、 福利。不在公司领取报酬的董事、监事共 ７ 人 ：郑 华、林泽民、郭可沐、陈富庆、张利兴、薛若冰、尤国良。 在公司领取报酬的董事、监事有王立军、石文增、辛 华、任碧初、肖时华。 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员领取报酬总额为 ５６．１ 万元， 其中：６ 万元以上的 ２ 人，４ 万元以上的 ８ 人 在公司领取报酬的金额最高的前三名董事的报酬总额为 １７．８ 万元， 在公司领取报酬的金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 １７．２ 万元。 （四） 报告期内无离任的董事、监事、高级管理人员。 （五）员工情况 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司共有在册员工 ６９３４ 人，其构成情况如下表： 贵州盘江精煤股份有限公司员工构成情况表 学 历 构 成 专 业 构 成 期末 技校 小学 生产 销售 技术 财务 行政 人数 本科 专科 中专 初中 高中 以下 人员 人员 人员 人员 人员 ６９３４ ９２ １０６ ２２６ １２３４ ４７９３ ４８３ ５９９７ ２３０ １６８ ４１ ４９８ 比 例 １．３ １．５ ３．３ １７．８ ６９．１ ７ ８６．５ ３．３ ２．４ ０．６ ７．２ （％） 五、公司治理结构 （一） 公司治理情况 公司严格按照我国《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规的要求，不 断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司制定了《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 第9页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 《公司信息披露制度》等公司治理文件。公司正按中国证监会和国家经贸委于 ２００２ 年 １ 月 ７ 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，研究修改《公 司章程》和股东大会、董事会、监事会议事规则等公司治理制度。目前公司治理结 构如下： １、股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，严格 按照《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上 尽可能让更多的股东能够方便参加股东大会，行使股东的表决权；公司对法律、法 规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准 确、完整的披露，以保证广大股东的知情权和参予决定权；公司关联交易公平合 理，对有关关联交易予以充分披露。 ２、控股股东与上市公司的关系。本公司控股股东行为规范，按照法律规定行 使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司 与控股股东在人员、资产、财务做到“三分开”，公司董事、监事的选举和高级管 理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、法规、《公司章程 》规定的程序；公司董事 会、监事会和内部机构独立运作。报告期内不存在股东占用转移公司资产、资金及 其他资源，公司也无为股东及其关联单位提供担保。 ３、董事与董事会。公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董 事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会 议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关 培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的义务和责任；公司已按要求将拟推荐 作为公司独立董事侯选人的资料报公司所在地证券监管特派员办事处审查，按照有 关规定建立独立董事制度。 ４、监事和监事会。公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司 监事会制定了监事会议事规则；监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的 精神，在具体工作中以财务监督为核心，同时对公司董事、经理和其他高级管理人 员履行职责进行监督，保证公司资产安全，降低公司财务和经营风险，维护公司和 股东的合法权益。 ５、绩效评价与激励约束机制。公司对经理人员的聘任公开、透明，符合法 律、法规的规定，并建 立了《经理班子考核办法》。 ６、相关利益者。公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等其 他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 ７、信息披露与透明度。公司由董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访 和咨询；公司建立了信息披露制度并将进一步修改、完善 ，公司能够按照法律、法 规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有 股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定及时披露大股东或公司实际控 制人的详细资料和股份的变化情况。 本公司自成立以来，严格按照我国《公司法》、《证券法》和《公司章程》的 规定规范运作，并将一如既往地按照有关法律、法规、《上市公司治理准则》等要 求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 （二） 独立董事制度建立情况 第10页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 公司根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 的要求，已将拟推荐作为公司独立董事侯选人的有关资料报公司所在地的证券监管 特派员办事处审查，２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前按照有关规定建立公司独立董事制度。 （三） 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面的分开情况 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面已经分开，具有独立 完整的业务和独立自主的生产经营能力。 １、人员分开。公司在劳动、人事及工资管理方面设立了独立的劳动人事部门 进行管理，总经理、副总经理、“三总师”、董事会秘书等高级管理人员均在本公 司领取薪酬，且均未在股东单位兼职或领取薪酬。 ２、资产完整。公司拥有完整、独立的产、供、销系统，拥有完整的土地使用 权和采矿权等无形资产。 ３、财务独立。公司设有独立的财务部门，并建立了内部会计核算体系和财务 管理制度，在银行独立开户。 ４、机构独立。公司设有证券投资部、财务部、人事部、生产管理部、供应销 售部、办公室、董事会秘书处等机构。这些机构完全独立于控股股东的组织机构， 不存在与控股股东的组织机构合署办公的情况。 ５、业务独立。公司的业务独立于控股股东，具有独立完整的业务管理及自主 经营能力。 （四） 对高级管理人员的考评及激励机制。 公司制定了总经理工作细则及各项具体工作制度，对高级管理人员的工作进行 约束；公司制定了《经理班子考核办法》，采取岗位技能工资加浮动奖金的方式， 在年底考评的基础上，根据指标完成情况，确定高级管理人员的年度奖罚。 六、股东大会简介 报告期内公司召开年度股东大会一次。召开股东大会的通知分别刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。本次股东大会于 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日在贵阳盘江大厦召开，会议由董事长郑华先生主持，大会审议通过了以下报 告和议案： １、审议通过 ２０００ 年度董事会工作报告； ２、审议通过 ２０００ 年度监事会工作报告； ３、审议通过 ２０００ 年度财务决算方案和 ２００１ 年度财务预算方案； ４、审议通过 ２０００ 年度利润分配预案； ５、审议通过股东大会、董事会和监事会议事规则； ６、审议通过修改《公司章程》议案； ７、审议通过续聘天一会计师事务所有限责任公司为本公司 ２００１ 年度财务审计 机构的议案。 本次股东大会决议公告分别刊登于 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《中国证券报》和《上 海证券报》上。 第11页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 七、董事会报告 （一）主营业务范围及经营情况 １、公司所处的行业及地位 本公司属煤炭行业。公司是集原煤开采和煤炭加工为一体的大型煤炭企业，可 生产灰分 ８％－１２％等级的精煤，并能根据用户的需要生产特殊加工煤。公司煤炭产 品低硫、低灰、微磷、发热量高，在市场上有较强的竞争力。２００１ 年共销售商品 煤 ２５０．６９ 万吨。其中出口煤炭 １２．１６ 万吨。 ２、公司主营业务范围及经营情况 本公司的主营业务为原煤开采、洗选加工及销售。 ２００１ 年 ， 公 司 主 营 业 务 收 入 ４９３，２１８，１８９．５６ 元 ， 与 ２０００ 年 相 比 增 加 ２２，８６８，６３７ 元 ， 增 长 ４．８６％。 主 营 业 务 收 入 占 ２００１ 年 全 部 销 售 收 入 总 额 的 ９９．６８％。 ２００１ 年，公司共生产原煤 １，６１０，１６５ 吨，比 ２０００ 年的 ２，１３３，５１５ 吨减少 ５２３，３５０ 吨，下降 ２４．５３％。原煤产量下降比较大的是火铺矿，２００１ 年比 ２００２ 年下 降 ４０．４％，主要原因是生产系统进行调整。 ３、公司主营业务收入、利润构成 公司主营业务收入、利润构成如下： 收 入 利 润 产 品 金 额 （ 元 ） 比 例 （ ％） 金 额 （ 元 ） 比 例 （ ％ ） 洗精煤 ３５５，８４０，７７４．５１ ７２．１５ １０７，２１８，４８０．５３ ７２．１４ 洗混煤 １３７，３７７，４１５．０５ ２７．８５ ４１，３９７，１９６．０４ ２７．８６ 合 计 ４９３，２１８，１８９．５６ － 148,615,676.57 － （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 经公司 ２００１ 年 １２ 月 １３ 日临时董事会议决议（决议公告见 ２００１ 年 １２ 月 １４ 日 《中国证券报》、《上海证券报》），公司投资 １０００ 万元参股华创证券经纪有限 责任公司（以下简称：“华创公司”）。本公司持有华创公司股份 １０００ 万股，占 该公司总股份的 ５％。华创公司由贵州实联信托投资公司等企业共同出资设立，于 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日成立，注册资本 ２ 亿元人民币。主要业务为：证券的代理买卖， 代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。 （三）主要供应商、客户情况 １、２００１ 年，公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的 ４２．７５％。 ２、２００１ 年，公司向前五名客户合计销售金额占年度销售总额的 ６９．７１％。 （四）经营中出现的问题与困难及解决办法 ２００１ 年国内外煤炭市场供需矛盾得到缓解，但市场竞争依然激烈。全年煤价稳 中有升，煤炭价格出现恢复性上扬。公司在生产经营中出现的问题与困难主要是： 因公司的矿井原煤生产能力低于选煤厂的加工能力，加上 ２００１ 年火铺矿因进行调 整，原煤产量下降，需外购部份原料煤入洗，另外由于运力的影响，公司以运定产 的局面还没有根本性好转，运输销售有一定困难。 面对上述问题和困难，公司以盘江股份上市为契机，加大改革力度，进一步搞 活经营机制；以科技创新为灵魂，以市场为导向，抓住煤炭市场渐暖的有利时机， 第12页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 着重实施开拓国内外市场，提高质量，增加销量的战略。在抓好主营业务的同时， 抓紧抓好发行股票所募资金投资项目的建设，加快公司发展步伐。采取的主要措施 是： １、进一步解放思想，更新观念，以人为本，加强管理，调动职工的积极性， 提高工作效率； ２、以营销为龙头，最大限度地开拓市场，以产品的质量、价格、服务参予竞 争，创品牌、创名牌、创企业自身的信誉，不断增强对市场变化的应变能力，提高 竞争力； ３、进一步加强成本控制，努力挖潜，增收节支，提高资金运用效率。认真抓 好安全管理，搞好安全工作，保证安全生产； ４、加快火铺矿井的调整步伐，保质保量完成调整任务，为今后的生产发展打 下良好的基础； ５、加强生产管理，提高劳动效率，增加原煤产量，尽可能减少外购的入洗原 料煤； ６、加强与铁路等运输部门的协作，积极争取运力，多运多销，搞好运输销 售。 （五）投资情况 报告期内，公司投资额合计 ３３，９２２，９８１．２１ 元，比上年的 １７，４０９，３２６．７８ 元增 加 １６，５１３，６５４．４３ 元，增长 ９４．８％。 １、募集资金使用情况 （１）募集资金额及到位 情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字 ［２００１］２５ 号文核准，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ９ 日在上海证券交易所采用上网定价发行的方式，向社会公众发行人民币普通股 １２，０００ 万股，募集资金 ７．２ 亿元，扣除发行费用后实际可用募集资金 ６９８０６．４９ 万 元。 （２）承诺投入项目和实际投入情况 本公司的《招股说明书》承诺募集资金共投入五个项目。截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，募集资金投入情况如下： 承 诺 投 资 金 已投入金额 承诺投资项目 实际投入项目 额（万元） （万元） １、投资建设火铺矸石电厂 与承诺投入相同 ２４，３１８．００ １１６．３２ ２、投资建设盘北矸石电厂 与承诺投入相同 １７，６００．００ １００．８２ ３、投资建设生产矿井煤层 与承诺投入相同 １０，０９８．００ 气利用工程 ４、投资建设优质高效煤炭 ２２３．１３ 与承诺投入相同 １２，３８８．００ 洗选示范工程 ５、投资收购盘北选煤厂项 与承诺投入相同 ２２，１９０．４３ 目 尚未使用的募集资金去向：截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司募集资金已投入使 用 ４４０．２７ 万元，剩余 ６９３６６．２２ 万元。该项资金现存入银行，根据项目进度需要再 进行投入。 第13页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （３）项目进度及收益情况： 报告期内，承诺投资的 ５ 个项目进展情况如下： 建设火铺矸石电厂和盘北矸石电厂已成立项目部开展前期工作。其中，火铺矸 石电厂已投入 １１６．３２ 万元，盘北矸石电厂已投入 １００．８２ 万元； 建设优质高效煤炭洗选示范工程，已投资 ２２３．１３ 万元，已完成总工程量的 １．８％； 建设生产矿井煤层气利用项目，已成立项目领导小组，负责前期准备工作； 收购盘北选煤厂项目，因国家对盘江煤电集团公司实施债转股工作尚未完成， 经公司董事会一届八次会议决议同意暂缓收购盘北选煤厂。 上述项目因尚未建成投产（盘北选煤厂未收购），故未产生收益。 ２、非募集资金投资情况 公司用自有资金 １０００ 万元投资参股华创证券经纪有限责任公司，占其股份总 额的 ５％。公司用自有资金 １９５２．０３ 万元购建固定资产。 （六）财务状况 ２００１ 年，公司的财务状况较上一年有了进一步的改善，天一会计师事务所有限 责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。具体分析如下： （ １） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ， 公 司 总 资 产 １，３９１，４４６，３２１．４７ 元 ， 比 上 年 ７３０，２８９，１８２．３１ 元增加 ９０．５３％。 （ ２） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ， 公 司 负 债 为 ２０５，９３７，４６７．０５ 元 ， 比 上 年 ３４１，４８１，８６８．００ 元减少 ３９．６９％。 （ ３） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司股东权益 １，１８５，５０８，８５４．４２ 元，比上年 ３８８，８０７，３１４．３１ 元增加 ２０４．９１％。 （ ４ ） ２００１ 年 度 公 司 主 营 业 务 利 润 １４８，６１５，６７６．５７ 元 ， 比 上 年 度 １６１，１６２，１９１．８３ 元减少 ７．７９％。 （５）２００１ 年度公司实现净利润 ６８，５９４，３３０．３１ 元，比上年度 ４９，４４０，１３９．３６ 元增长 ３８．７４％。 （七）生产经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 １、国家税收政策对公司经营成果的影响 按照财政部财税 ［２０００］９９ 号文《关于进一步认真贯彻落实国务院 ＜关于纠正地 方自行制定税收先征后返政策的通知＞》规定， ２００２ 年 １ 月 １ 日起，公司将不再享 受税收先征后返优惠政策（２００１ 年，按照贵州省人民政府黔府函 ［１９９９］３３ 号文件 《省人民政府关于盘江精煤股份有限公司（筹）所得税缴纳有关问题的批复》精 神，公司享受企业所得税先征后返的优惠政策，即先按 ３３％的法定税率征收，再返 还 １８％，实征 １５％。），这将在一定程度上影响公司的利润指标。 ２、我国加入 ＷＴＯ 对公司的影响 随着我国正式加入 ＷＴＯ，对煤炭行业而言，国外煤炭企业向我国出口煤炭的机 会增加，同时也大大地改善了我国煤炭产品的出口环境，这对本公司的煤炭出口业 务提供了一个好的环境。 ３、国家宏观经济环境对公司的影响 ２００２ 年，我国政府在继续坚持扩大内需方针的同时，继续实施积极的财政政 第14页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 策，国民经济将持续向好，电力、冶金、建材等行业对煤炭的需求也将进一步增 加。同时，我国政府将继续采取煤炭生产总量调控、依法关闭那些产品质量低劣、 破坏资源、污染环境、不符合安全生产条件的小煤矿及扩大煤炭出口等措施，进一 步改善煤炭市场供求关系。预计 ２００２ 年煤炭市场供需总体保持基本平衡，部分地 区受运输影响供应相对紧张。 （八） ２００２ 年度经营计划 ２００２ 年，是我国加入 ＷＴＯ 后的第一年，市场开放无论在广度和深度上都将进一 步扩大。在新的一年里，公司面临的挑战与机遇齐现，困难与问题并存。对此，公 司将抓住机遇，迎接挑战，加快发展。公司将本着积极主动，慎重稳妥的原则，抓 好主业，加强在建工程项目的建设和火铺矿井的调整。在火铺矿井继续调整的情况 下，努力完成主营收入 ５１５１５ 万元，主营业务成本 ８１００ 万元。 为此，重点做好以下工作： １、继续做好做大主营业务。抓好原煤和洗精煤的生产，增加产品产量，增加 销量； ２、优化营销策略，建立现代营销观念与制度，提高营销队伍的整体素质，强 化营销任务的考核和业务知识的培训，实行工资收入和销售额、销售费用、货款回 笼额挂钩的办法，扩大公司产品的市场占有率； ３、继续加强企业管理，通过推进内部管理科学化、规范化，从计划、采购、 生产、仓储、财务等各个环节加强生产成本控制。通过加强审计管理、预算管理、 费用管理，进一步降低成本，以保证 ２００２ 年度利润目标的实现； ４、加大科技投入，搞好技术创新，提高效率，最大限度地发挥公司地理区位 优势、资源优势、洗煤技术优势的基础上，顺应入世对煤炭的要求，探索煤炭洁净 技术，提高产品的附加值，提高企业竞争力； ５、强化质量管理，从生产过程的各个环节、公司工作的各个方面抓好质量工 作。全面提高产品质量 和工作质量，为公司的全方位发展奠定基础； ６ 抓好产品结构调整。加强与用户联系，搞好市场调查，及时向生产部门反馈 用户意见，根据市场需求，适时调整产品结构，增加适销对路产品，扩大产品销售 业绩。 ７、坚持“安全第一，预防为主”的方针，不折不扣地抓好安全生产； ８、重视环境保护工作。继续加大环保投入和污染治理力度，进一步落实环保 责任制，做到责任到位、投入到位、措施到位，实现环保考核指标全面达标。 ９、加大制度建设。公司将在原有制度进行补充、调整、完善的基础上加大贯 彻执行经营目标管理制度的落实、考核、奖惩力度，使公司经营管理制度发挥应有 的激励和约束作用。 （九）董事会日常工作情况 １、董事会会议情况 董事会一届七次会议于 ２００１ 年 ５ 月 ２１ 日在公司二楼会议室召开，会议由董事 长郑华先生主持，会议通过如下议案： （１）公司 ２０００ 年度董事会工作报告并提交股东会审议； （２）公司 ２０００ 年度总经理工作报告； （３）公司上市公告书暨 ２０００ 年年度财务报告； 第15页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （４）公司 ２０００ 年度财务决算方案及 ２００１ 年度财务预算方案并提交股东大会 审议； （５）公司 ２０００ 年度利润分配预案并提交股东大会审议； （６）修改《公司章程》议案并提交股东大会审议； （７）召开公司 ２０００ 年度股东大会的有关事项； （８）公司股东会、董事会议事规则并提交股东会审议； （９）公司信息披露制度； （１０）关于续聘天一会计师事务所的议案。 本次董事会决议分别刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日的《中国证券报》、《上海证券 报》和《证券时报》上。 董事会一届八次会议于 ２００１ 年 ８ 月 ５ 日在公司二楼会议室召开，会议由董事 长郑华先生主持，会议通过如下议案： （１）２００１ 年中期报告及其摘要； （２）２００１ 年度中期利润分配预案； （３）计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值准备办法的议案； （４）暂缓收购盘北选煤厂的议案； （５）增设公司内部机构和对部分原内部机构进行调整的方案； （６）《贵州盘江精煤股份有限公司经理班子考核办法》。 本次董事会议决议分别刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ６ 日的《中国证券报》和《上海证 券报》上。 董事会临时会议于 ２００１ 年 １２ 月 １３ 日在公司二楼会议室召开，会议由董事长 郑华先生主持。会议通过《关于投资参股华创证券经纪公司项目建议书》的议案。 本次董事会临时会议决议分别刊登于 ２００１ 年 １２ 月 １４ 日的《中国证券报》和 《上海证券报》上。 ２、董事会对股东大会的执行情况 报告期内，董事会认真完成了股东大会的有关决议事项。 （十） ２００１ 年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经 天 一 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 审 计 确 认 ， 公 司 ２００１ 年 度 净 利 润 为 ６８，５９４，３３０．３１ 元。按照我国《公司法》和《公司章程》的规定，按净利润的 １０％ 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 ６，８５９，４３３．０３ 元 ， 按 净 利 润 的 ５％ 提 取 法 定 公 益 金 ３，４２９，７０８．５２ 元，公司可供股东分配的净利润 ６９，６６５，１９７．２８ 元（含年初未分配 利润 １１，３６０，００８．５２ 元）。根据公司的实际情况，董事会建议 ２００１ 年度利润分配 预案为：（１）每 １０ 股分配现金股利 １．００ 元（含税）；（ ２）２００１ 年度不进行资 本公积金 转增股本。本议案尚待提交股东大会审议通过。 （十一）２００２ 年度利润分配政策 １、公司拟在 ２００２ 年度进行一次利润分配； ２、公司 ２００２ 年度实现的净利润用于股利分配的比例不低于 ５０％，利润分配采 用现金分配或《公司章程》规定的其他形式。具体分配方案将根据公司的实际情况 而定。 第16页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 八、监事会报告 （一）监事会工作情况及所发表的意见 １、监事会会议情况 监事会一届三次会 议于 ２００１ 年 ５ 月 ２１ 日在公司召开，会议由监事会主席张利 兴先生主持。会议审议通过了如下决议或议案： （１）２０００ 年度监事会工作报告； （２）公司 ２０００ 年度财务报告； （３）通过《贵州盘江精煤股份有限公司监事会议事规则》，同意提交股东大 会审议。 本次监事会议决议分别刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日的《中国证券报》、《上海证 券报》和《证券时报》上。 监事会一届四次会议于 ２００１ 年 ８ 月 ５ 日在公司召开，会议由监事会主席张利 兴先生主持。会议经过审议，通过了以下决议或议案： （１）公司 ２００１ 年中期报告及其摘要； （２）公司 ２００１ 年度中期利润分配预案； 本次监事会议决议分别刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ６ 日的《中国证券报》和《上海证 券报》上。 ２、监事会工作报告 ２００１ 年公司监事会坚持贯彻中国证监会“法制、监督、自律、规范”的八字方 针，根据国家有关法律、法规，紧紧围绕股东大会形成的各项决议，依据我国《公 司法》、《证券法》和《公司章程》赋予的权力认真履行职责，保证公司更加稳健 快速发展，较好地维护股东的合法权益。一年来，监事会通过列席和参加董事会、 股东大会，了解和掌握公司的经营和财务状况；对公司股东大会、董事会的召开程 序、决策事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的 情况及公司管理制度的执行情况等进行了监督。认为公司本届董事会在过去的一年 里工作是认真负责的，公司的经营决策科学、合理，公司的各项管理制度较为健全 并得到了切实执行；公司董事会、经营班子及全体高级管理人员在执行职务时没有 违反法律、法规和《公司章程》，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。本年 度主要工作如下： （１）加强对董事、经理班子人员的监督检查。重点监督能否依法经营，廉洁 经营，能否正确行使《公司章程》和股东赋予的权力。监事会认为：一年来，公司 的决策程序符合有关法律规定，逐步建立并完善内部控制制度，公司管理和业务经 营活动符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。 （２）依法实施财务监督。监事会 ２００１ 年 ７ 月和 ２００２ 年初对公司 ２００１ 年度财 务情况进行了检查，对公司的会计资料和董事会拟提交给股东大会的财务报告进行 了核对，并确认天一会计师事务所有限责任公司对公司 ２００１ 年度财务会计出具的 标准无保留意见的财务报告。监事会认为，公司财务报告内容准确、真实、客观地 反映了公司的财务状况和经营成果。 （３）对公司在报告期内首次发行股票募集资金的使用进行检查。公司本次募 集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更投资的情况。 第17页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （４）公司的关联交易遵循“公平、公正、合理”的原则，符合有关规定，未 发现内幕交易和损害公司权益或造成公司资产流失的行为。 九、重要事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）报告期内公司关联交易情况 １、购销商品、提供劳务发生的关联交易 ： （１）公司于 ２００１ 年 ２ 月 ２３ 日与盘江煤电集团签订《原煤购销合同》。公司 因生产需要，向盘江煤电集团购买原煤，盘江煤电集团向公司销售的原煤价格按其 质量等级比照当地市场价格确定。报告期内，公司向盘江煤电集团购买原煤共 １，９８６，０２９ 吨，向其支付购煤款 １６４，４１１，５５３．７５ 元。 （２）公司于 ２００１ 年 ２ 月 ２３ 日与盘江煤电集团控股的子公司贵州盘江电力股 份有限公司签订《混煤购销合同》。贵州盘江电力股份有限公司向公司采购混煤， 公司向贵州盘江电力股份有限公司销售的混煤价格按其质量等级比照当地市场价格 确定。报告期内，公司向贵州盘江电力股份有限公司共销售混煤 ６８，２３０ 吨，收取 售煤款 ４，７２３，８４６．８３ 元。 （３）公司与盘江煤电集团签订《综合服务协议》及《补充协议》。服务期限 为 １０ 年。 生产性服务：公司老屋基选煤厂的二、三车间的生产用电由盘江煤电集团代 缴，公司按贵州省网上电价标准向盘江煤电集团支付电费；盘江煤电集团向公司提 供房屋租赁、车辆、通讯等服务，公司每年支付 ２８ 万元，按季结算；盘江煤电集 团负责公司的矿山救护、公安保卫、消防卫生、绿化工作，公司每年支付 ３２ 万 元，按季结算；铁路运输，由铁道部统一向盘江煤电集团下达计划，盘江煤电集团 承诺在其铁路运销煤炭的国家计划中，优先安排及满足公司的煤炭运销，并保证满 足公司年生产能力 ８５％以上的运销需求。 报告期内，公司已按协议向盘江煤电集团支付上述费用共计 ９，３５４，２２１．８４ 元。根据《〈综合服务协议〉的补充协议》支付 盘江煤电 （集团）有限责任公司 ２００１ 年安全管理及矿山救护费用 ５，４００，０００．００ 元、货物运输费 ３，０５２，４３６．５３ 元、修理费 ３０１，７８５．３１ 元。 生活后勤服务：盘江煤电集团按照其对自己公司职工的收费标准，收取其向公 司职工提供的食堂、浴池、医疗、学校等服务的费用；盘江煤电集团与公司相互提 供的供水、供暖服务，按照国家政策，按季结算；公司职工住房及其配套设施和相 关服务，租金及费用按照盘江煤电集团职工同等的价格由公司职工向盘江煤电集团 交纳，住房改革由盘江煤电集团统一考虑，公司职工与盘江煤电集团职工享有同等 权利。 （４）公司与盘江煤电集团签订《委托采购协议》及《补充协议》。公司委托 盘江煤电集团统一采购生产性辅助材料，及部分生产用设备，公司按照盘江煤电集 团实际采购成本加 ３％的综合费用，按月结算。报告期内，公司向盘江煤电集团采 购材料、设备 共计 ７３，１３１，９８５．９０ 元。 第18页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （５）公司与盘江煤电集团签订《土地租赁合同》。公司向盘江煤电集团租用 生产用地 ９０６，５４８．７６ 平方米 ，租赁期 ５０ 年，年租金为 ３，７７１，１１６ 元，公司每年的 １ 月 ３１ 日和 ７ 月 ３１ 日分两次支付土地租赁费。报告期内，公司已支付土地租赁费 ３，７７１，１１６．００ 元。 （６）公司与盘江煤电集团签订《资产收购协议》。经中华财务会计咨询公司 评估，贵州省国有资产管理局确认，公司将用募集资金 ２．２ 亿元收购盘北选煤厂。 由于国家对盘江煤电集团实施债转股工作尚未完成，公司董事会一届八次会议通过 决议，暂缓收购，待国家对盘江煤电集团实施债转股工作完成后，再按协议进行收 购。 （７）公司与盘江煤电集团签订《采矿权转让协议》。盘江煤电集团以经北京 海地人资源咨询有限公司评估，国土资源部确认的火铺矿、老屋基矿的采矿权转让 给公司，期限分别为 ３０ 年和 ２０ 年，金额为 ５，２４１．７３ 万元。报告期内，公司向盘 江煤电集团支付采矿权转让费 １，７４７，３００．００ 元。 （８）公司长期借款 ４１００ 万元由盘江煤电 （集团）有限责任公司提供担保。 （９）２００１ 年 ７ 月 １０ 日，公司与公司发起人之一贵州省煤矿设计研究院分别签 订两份《建设工程设计合同》，委托其承担公司盘北煤泥矸石电厂工程设计和初、 详勘任务。合同标的额分别为 １５５ 万元和 ３５ 万元，报告期内没有付款。 （１０）２００１ 年 ７ 月 ２５ 日，公司与公司发起人之一贵州煤炭实业总公司签订房 屋《租赁合同书》，租赁期 ３ 年，自 ２００１ 年 ９ 月 １ 日至 ２００４ 年 ８ 月 ３１ 日，每年 支付租金 ３６ 万元。 报告期内已按协议支付租金 ３６ 万元。 （四）公司或持股 ５％以上股东对公开披露承诺事项的履行情况： １、公司在刊登于 ２００１ 年 ４ 月 ５ 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本公司招股说明书概 要及全文中承诺： （１）本公司将聘请为本公司审计的会计师事务所在年度审计时对本公司当年 的原煤生产量及其从盘江煤电集团采购的原煤量作专项说明，并充分披露。公司聘 请的为本公司审计的天一会计师事务所有限公司，对本公司 ２０００ 年有关原煤开采 及外购原煤量进行了说明。此说明刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》。 （２）本公司将在 ２０００ 年年度股东大会召开时增选两名以上独立董事。公司一 届七次董事会会议通过决议：鉴于中国证监会相关规定尚未出台，待有关规定出台 后，即按照规定设立公司独立董事。公司一届七次董事会会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 公司已将拟推荐作为公司独立董事侯选人的有关资料报公司所在地的证券监管 特派员办事处审查，２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前按照有关规定建立公司独立董事制度。 ２、本公司控股股东盘江煤电集团在刊登于 ２００１ 年 ４ 月 ５ 日《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （ｈｔｔｐ／／ｗｗｗ．ｓｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本公司招股说明书概要及全文中承诺： （１）不在中国境内外，以任何方式从事任何直接或间接与本公司的业务构成 竞争或可能构成竞争的业务或活动，并将促使下属全资子公司、分公司、控股公司 和附属企业遵循以上承诺。 第19页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （２）在煤炭设备租赁、技术改造、交通运输等与本公司生产经营有直接和间 接关系的各方面给予本公司与其自身下属企业平等或优先的地位，保证不影响本公 司的生产和经营。 （３）不利用控股股东地位影响本公司火铺矿、老屋基矿的原煤开采，确保两 矿按实际生产能力生产的原煤优先用于本公司洗选。 （４）在适当的时候确保本公司以公允的价格购买或以承包、租赁、托管等方 式经营盘江煤电集团与本公司可能构成竞争的资产和业务。 报告期内，盘江煤电集团均信守以上承诺。 （五）报告期内公司没有发生托管、承包、租赁资产事项。 （六）报告期内公司无担保合同。 （七）到目前为止，没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 （八）其他重大合同 报告期内，公司签订的合同均能顺利执行。 （九）报告期内公司聘任的会计师事务所没有发生变更，仍为天一会计师事务 所有限责任公司。 ２００１ 年度审计费用 为 ３２ 万元，尚未向该所支付。 除承担上述费用和该所为公司审计时的食宿费用外，公司不承担其他费用。 （十）其他重要事项 １、控股股东盘江煤电（集团）有限责任公司持有本公司国有法人股的 ７２００ 万 股被冻结，期限为一年。公司已于 ２００１ 年 ９ 月 ２５ 日在《中国证券报》、《上海证 券报》上 进行公告。 ２、按照财政部财税 ［２０００］９９ 号文《关于进一步认真贯彻落实国务院＜关于纠正 地方自行制定税收先征后返政策的通知 ＞》和贵州省人民政府黔府函［１９９９］３３ 号文 件《省人民政府关于盘江精煤股份有限公司（筹）所得税缴纳有关问题的批复》的 规定，截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司的企业所得税继续享受先按 ３３％的法定税率 征收，再返还 １８％（实征 １５％）的优惠政策。根据财政部财会［２０００］３ 号文《股份 有限公司税收返还等有关会计处理规定》，实行所得税先征后返的公司，应当在实 际收到返还的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。报告期内实际收到所得税返 还 １２，８２５，９１３．６０ 元。 第20页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 十、财务报告 （一）审计报告 公司 ２００１ 年度财务报告经天一会计师事务所有限责任公司注册会计师张再 鸿、王琴珠审计后，出具了无保留意见的天一审字（ ２００２）第 ４——１３６ 号审计报 告。 审 计 报 告 天一审字（２００２）第 ４—１３６ 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表及 ２００１ 年度的 利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这 些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进 行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年 度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 天一会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：张再鸿 地址：北京市西城区金融街 ２７ 号 中国注册会计师：王琴珠 投资广场 Ａ 座 １８０４ ２００２ 年 ３ 月 １５ 日 （二）公司基本概况 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称公司）是经贵州省人民政府［１９９９］１４０ 号文批准，由盘江煤电（集团）有限责任公司（以下简称集团公司）、中国煤炭工 业进出口集团公司、贵阳特殊钢有限责任公司、福建省煤炭工业（集团）有限责任 公司、贵州省煤矿设计研究院、中煤工程设计咨询集团重庆设计研究院、防城港务 局和贵州煤炭实业总公司八家法人共同发起设立，于 １９９９ 年 １０ 月 ２９ 日注册登记 成立的股份有限公司。 公司于 ２００１ 年 ４ 月 ９ 日在上海证券交易所采取上网定价发行方式向社会公众 发行人民币普通股 １２０００ 万股，并于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日在上海证券交易所挂牌上 市。 公司属煤炭行业，主要产品有精煤、混煤（动力煤），公司下属有火铺矿、老 屋基矿和老屋基选煤厂三个分公司。 公司经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭的生产和销售、煤炭 附产品的深加工。 （三）公司采用的会计政策、会计估计： １、会计制度： 公司执行《企业会计制度》。 ２、会计年度： 公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日为一个会计年度。 ３、记帐本位币： 公司会计核算以人民币为记帐本位币。 第21页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 ４、记帐基础和计价原则： 公司以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 ５、外币折算方法： 公司对发生的外币经济业务，按业务发生当日的市场汇率折合人民币记帐，月 末对外币帐户的余额按月末市场汇率进行调整，其差额作为汇兑损益记入财务费 用。 ６、现金等价物的确认标准： 公司将持有时间短、流动性强、价值变动风险很小，易于转换为已知金额现金 的短期债券投资视为现金等价物。 ７、短期投资核算方法： （１）短期投资取得时，按取得时实际支付的价款或者放弃非现金资产的帐面 价值等，扣除包含的已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息作为投资成本。持有期间所收到的股利、利息等收益，减少投资成本。出售短 期投资所获得的价款，减去短期投资的帐面价值以及未收到的已计入应收项目的股 利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 （２）期末短期投资按成本与市价孰低计价，短期投资跌价准备按市价低于成 本的差额计提。如果已计提跌价准备的短期投资的市价以后又恢复，在已计提跌价 准备的范围内转回。 ８、坏帐核算方法： ■坏帐的确认标准： （１）债务人破产或者死亡，依照法律程序以其破产财产或遗产清偿后仍无法 收回的应收款项。 （２）债务人逾期未履行偿债义务超过三年，且具有明显特征表明无法收回的 款项。 ■坏帐损失的核算方法：备抵法 ■坏帐准备按帐龄分析法计提，计提标准如下： 帐 龄 计提比例 一年以内 ５％ 一至二年 １０％ 二至三年 ２０％ 三至四年 ３０％ 四至五年 ４０％ 五年以上 １００％ ９、存货的核算方法： （１）存货的分类：产成品、原材料、辅助材料、修理用备件、低值易耗品、 包装物等。 第22页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （２）存货的计价方法：公司的产成品入库按实际成本计价，发出时采用后进 先出法。公司的原材料、辅助材料按计划成本核算，计划成本与实际成本的差异， 在“材料成本差异”科目核算，领用时按材料成本差异率分摊材料价差，将计划成 本调整为实际成本。 （３）存货的盘存制度：永续盘存制。 （４）低值易耗品、包装物的摊销方法：一次摊销法。 （５）存货跌价准备的计提：公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并 按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 １０、长期投资核算方法： ■长期股权投资计价及收益确认方法： （１）现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、 手续费等相关费用），减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额作为初始投资成 本。 （２）接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应 收债权换入长期股权投资的，按应收债权的帐面价值加上应支付的相关税费，作为 初始投资成本。 （３）以非货币性交易换入的长期股权投资（包括股权投资换股权投资），按 换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 （４）单位的投资占该单位有表决权资本总额 ２０％（含 ２０％）以上，或虽投资不 足 ２０％但有重大影响，采用权益法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本 总额 ２０％以下，或虽投资超过 ２０％但不具有重大影响，采用成本法核算。 ■长期股权 投资差额的摊销方法和期限：股权投资差额在规定期限内平均摊 销。 ■长期债权投资计价及收益确认方法： （１）现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款（包括税金、手续费 等相关费用）减去已到付息期但尚未领取的债券利息，作为初始投资成本。 （２）接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应 收债权换入的长期债权投资，应按应收债权的帐面价值，加上应支付的相关税费， 作为初始投资成本。 （３）以非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的帐面价值加上应支 付的相关税费，作为初始投资成本。 （４）按权责发生制原则计算应计利息。 ■长期债权投资溢价或折价的摊销方法：在其存续期内分期摊销。 ■长期投资减值准备的确认标准和计提方法： 确认标准： （１）市价持续 ２ 年低于帐面价值； （２）该项投资暂停交易 １ 年或 １ 年以上； （３）被投资单位当年发生严重亏损； （４）被投资单位持续 ２ 年发生亏损； （５）被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。 计提方法： 第23页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 于每年年度终了对长期投资逐项进行检查，按长期投资预计可收回金额低于其 帐面价值的差额计提减值准备；如果已计提减值准备的长期投资的价值又得以恢 复，应在已计提的减值准备的范围内转回；处置长期投资时，或涉及债务重组、非 货币性交易等，应当同时结转已计提的长期投资减值准备。 １１、固定资产的核算： （１）固定资产的标准：公司固定资产是指使用期限超过 １ 年的房屋、建筑 物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不 属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在 ２０００ 元以上，并且使用期限超过 ２ 年的也应当作为固定资产。 （２）固定资产的计价方法：按取得时的成本计价，取得时的成本包括买价、 进口关税、运输和保险等相关费用，以及为使固定资产达到限定可使用状态前所必 要的支出。评估确认后的固定资产按重置完全价值计价。 （３）固定资产分类和折旧方法：根据财政部（８９）财工字第 ３０２ 号文件规 定，井巷建筑物按原煤产量计提折旧，计提比例为 ２．５ 元／吨。其他固定资产按规 定的折旧年限，采用直线法计提折旧。分类折旧率如下： 资产类别 使用年限 净残值率 年折旧率 房屋建筑物 ２５－４５ ３％ ３．８８％－２．１６％ 生产设备 ９－２８ ３％ １０．７８％－３．４６％ 运输设备 ６－１２ ３％ １６．１７％－８．０８％ 井巷建筑物 按原煤产量吨煤提取 ２．５ 元计入折旧 （４）融资租入固定资产的计价方法：按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与 最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值。如果融资租赁固定资产占企业 资产总额比例等于或小于 ３０％的，在租赁开始日，也可按最低租赁付款额作为固 定资产的入帐价值。 （５）固定资产减值准备的确认标准、计提方法： 确认标准：由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可 收回金额低于帐面价值的固定资产应提取减值准备。 计提方法：于每年年度终了时，对固定资产逐项进行检查，按单项资产可收回 金额低于其帐面价值的差额计提减值准备。如已计提减值准备的固定资产价值又得 以恢复，应在原已提减值准备的范围内转回。 １２、在建工程核算方法： ■在建工程结转为固定资产的时点：在建工程达到预定可使用状态时，按照工 程实际成本或估计价值转入固定资产。 ■在建工程计价： （１）自营工程：按直接材料、工资、机械施工费等计价； （２）出包工程：按实际支付的工程价款等计价； （３）设备安装工程：按安装设备的原价、安装费、试运转支出等计价； ■在建工程减值准备的确认标准、计提方法： 第24页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 确认标准：当在建工程存在下列一项或若干项情况时，应当计提减值准备。 （１）长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程； （２）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性； （３）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 计提方法：于每年年度终了时，对在建工程进行全面清查，如有证据表明已经 发生了减值，应当提取减值准备。如果已提取减值准备的在建工程的价值又得以恢 复，应在原已提取减值准备的范围内转回。 １３、借款费用的核算： ■借款费用资本化的确认原则： （１）资产支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或承 担带息债务形式发生的支出）已经发生； （２）借款费用已经发生； （３）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ■资本化期间：为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用，满足资 本化条件的，在所购建固定资产达到预定可使用状态前所发生的予以资本化。 ■资本化金额的计算： 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均 数×资本化率 在计算资本化率时，应当将发行债券发生的每期应摊销的折价或溢价金额，作 为利息的调整额，对资本化率作相应调整。 １４、无形资产的核算： ■无形的计价方法：按取得时的实际成本计量。 （１）购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本； （２）投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本； （３）接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债 权换入的无形资产，按应收债权的帐面价值加上应支付相关税费，作为实际成本； （４）以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的 相关税费，作为实际成本； （５）接受捐赠的无形资产，按捐赠方提供的有关凭据标明金额加上应支付的 相关税费，或活跃市场同类或类似无形资产的市场价格估计的金额加上应支付的相 关税费，或该无形资产的预 计未来现金流量现值，作为实际成本； （６）自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册 费、聘请律师费等费用，作为实际成本； （７）购入的土地使用权，或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按照 实际支付的价款作为实际成本。 ■无形资产的摊销方法：自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 ■无形资产的摊销年限：无形资产在预计使用年限内分期摊销，如果预计使用 年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，则摊销年限按如下原 则确定： 第25页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （１）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不应超过合同 规定的受益年限； （２）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不应超过法律 规定的有效年限； （３）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不应超过受 益年限和有效年限二者之中较短者。 如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不应超过 １０ 年。 ■无形资产减值准备的确认标准、计提方法：于每年年度终了，检查各项无形 资产预计带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其帐面价值的，按预计 可收回金额与帐面价值的差额计提减值准备。如果已提取减值准备的无形资产的价 值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 １５、长期待摊费用摊销： 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 １６、销售商品、提供劳务及让渡资产使用权取得收入的确认方法： ■销售商品及提供劳务收入的确认方法： （１）公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （２）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的 商品实施控制； （３）与交易相关的经济利益能够流入公司； （４）相关的收入和成本能够可靠地计量。 ■让渡资产使用权发生的收入的确认方法： （１）与交易相关的经济利益能够流入公司； （２）收入的金额能够可靠地计量。 １７、所得税的会计处理方法： 公司所得税的会计处理采用应付税款法。 １８、会计政策、会计估计的变更： 根据财政部财会字（ ２０００）２５ 号文件《关于印发（企业会计制度）的通知》、 财会字（２００１）１７ 号文件《关于印发贯彻实施（企业会计制度）有关政策衔接问 题的规定的通知》和《实施（企业会计制度）及其相关准则问题解答》等的精神， 公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充， 并按规定作如下调整： （１）已于 ２００１ 年 ６ 月将未摊销的开办费余额转入当期损益，影响本年利润总 额 ２７０，５８０．９６ 元； （２）计提固定资产减值准备采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项 目的期初数，影响 ２０００ 年固定资产减值准备增加 ２２４，１５４．５９ 元，营业外支出增加 ２２４，１５４．５９ 元，利润总额、净利润和可供分配利润均减少 ２２４，１５４．５９ 元，法定盈 余公积金减少 ２２，４１５．４６ 元，法定公益金减少 １１，２０７．７３ 元，未分配利润减少 １９０，５３１．４０ 元。 （四）税项： １、流转税及附加： 第26页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 增值税：按 １７％、１３％、零税率（出口煤）的税率计缴； 营业税：按服务性收入的 ５％计缴； 资源税：按原煤产量以 ０．７ 元／吨比例计缴； 城市维护建设税：按缴纳增值税、营业税的 ７％计缴； 教育费附加：按缴纳增值税、营业税的 ３％计缴。 ２、房产税、土地使用税、印花税等按国家税法规定缴纳。 ３、所得税：根据贵州省人民政府黔府函［１９９９］３３ 号文件《省人民政府关于盘 江精煤股份有限公司（筹）所得税缴纳有关问题的批复》精神，我公司按 ３３％的 法定税率缴纳企业所得税，同时由省财政返还 １８％，实际税赋为 １５％。 （五）会计报表主要项目注释： （不列项目无特殊说明均以人民币元为单位） 注 １、货币资金： 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 现 金 １５，１８０．４９ ５，２３６．８４ 银行存款 ７０９，６６０，８１３．５０ ２，８４０，６８９．３３ 合 计 ７０９，６７５，９９３．９９ ２，８４５，９２６．１７ 本期银行存款余额较上年大幅增加，是因为本期公司以 ６ 元／股的价格发行人 民币普通股 １２０００ 万股。 注 ２、应收票据： 金 额 票据种类 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 银行承兑汇票 ８８，２００，０００．００ ７３，１０２，８６７．１９ 商业承兑汇票 ８，９００，０００．００ １０，０００，０００．００ 合计 ９７，１００，０００．００ ８３，１０２，８６７．１９ 注 ３、应收帐款： （１）帐龄分析： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏帐准备 １ 年以内 １２４，６８５，９９４．８３ ９２．２２％ ６，２３４，２９９．７４ １８０，１２３，５６１．８１ ８０．３６％ ９，００６，１７８．０９ １－２ 年 １０，３７１，１６３．８３ ７．６７％ １，０３７，１１６．３８ ２１，６８９，３７３．０１ ９．６８％ ２，１６８，９３７．３０ ２－３ 年 １４２，０９８．７０ ０．１１％ ２８，４１９．７４ ２２，３３１，８７９．３５ ９．９６％ ４，４６６，３７５．８５ 合 计 １３５，１９９，２５７．３６ － ７，２９９，８３５．８６ ２２４，１４４，８１４．１７ － １５，６４１，４９１．２４ 第27页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （２）欠款金额前五名的累计欠款金额为 ８５，６５４，７１３．９５ 元，占应收帐款总额 的 ６３．３５％。 （３）本帐户中无应收持公司 ５％以上（含 ５％）表决权股份的股东单位欠款。 注 ４、其他应收款： （１）帐龄分析： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 比例 比例 金 额 坏帐准备 金 额 坏帐准备 （％） （％） １ 年以内 ７，０６６，２５６．４０ ９９．２１ １８８，７４９．１４ ３，６４６，１３１．４６ １００ １８２，３０６．５７ １－２ 年 ５６，３２４．３９ ０．７９ ５，６３２．４４ － － － 合 计 ７，１２２，５８０．７９ － １９４，３８１．５８ ３，６４６，１３１．４６ － １８２，３０６．５７ （２）本帐户中无应收持公司 ５％以上（含 ５％）表决权股份的股东单位欠款。 （３）欠款金额前五名的累计欠款金额为 ３，２２３，８３９．７１ 元，占其他应收款总额 的 ４５．２６％。 注 ５、预付帐款： （１）帐龄分析： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 所占比例 金 额 所占比例 １ 年以内 ７１５，２０５．９６ ８８．７３％ ７２９，４３８．３１ ８８．９３％ ３ 年以上 ９０，７９７．０３ １１．２７％ ９０，７９７．０３ １１．０７％ 合 计 ８０６，００２．９９ － ８２０，２３５．３４ （２）本帐户中无持公司 ５％以上（含 ５％）表决权股份的股东单位款项。 注 ６、应收补贴款： 金额 性质 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 应收出口退税 ４３，２５５．５７ ３，０２４，９４１．１５ 注 ７、存货： 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 跌价准备 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 跌价准备 原材料 ５５７，７３６．４５ － ８，１３２，４５１．２５ － 辅助材料 １２，３０８，５０８．５３ ５２７，７７４．４７ ３，３２５，０６９．３５ ２２８，９１９．１７ 库存商品 ４３，８５９，２２２．６４ － ２８，０５４，０５２．９９ － 合 计 ５６，７２５，４６７．６２ ５２７，７７４．４７ ３９，５１１，５７３．５９ ２２８，９１９．１７ 第28页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 公司期末对存货进行了清查，按照可变现净值与存货成本孰低的原则计提存货 跌价准备。 注 ８、待摊费用： 性质 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 房屋租金 ２５７，７６０．００ － 注 ９、长期股权投资： 被投资公司名称 投资金额 占被投资公司注册资本比例 华创证券经纪公司 １０，０００，０００．００ ５％ ２００１ 年 １２ 月 １３ 日，公司董事会临时会议决议，同意以自有资金 １０００ 万元参 股华创证券经纪公司，作为该公司的发起人之一，参股比例 ５％。 注 １０、固定资产原值及累计折旧： （１）固定资产原值： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 ２１０，３２１，８１５．２７ １，５６６，８９３．７４ － ２１１，８８８，７０９．０１ 生产设备 ３１４，８２９，３１４．８３ ９，６４１，５７７．９６ － ３２４，４７０，８９２．７９ 运输设备 ２９６，７００．００ ２，１７９，４９７．００ － ２，４７６，１９７．００ 井巷建筑物 ２０９，８４６，３７４．９５ － － ２０９，８４６，３７４．９５ 其他 ５３９，０５９．２６ １，０５１，３７２．３７ － １，５９０，４３１．６３ 合 计 ７３５，８３３，２６４．３１ １４，４３９，３４１．０７ － ７５０，２７２，６０５．３８ （２）累计折旧： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 １１２，８７５，２７０．５２ ５，９６３，７３７．３０ － １１８，８３９，００７．８２ 生产设备 １６６，６６０，８２１．００ １７，９９４，１６６．０２ － １８４，６５４，９８７．０２ 运输设备 ２１９，４２０．２３ ８２，１６１．３６ － ３０１，５８１．５９ 井巷建筑物 １１７，７１３，５７３．２３ ４，０２５，４１２．５０ － １２１，７３８，９８５．７３ 其他 ４１１，４９６．８４ ３７７，６５１．５８ － ７８９，１４８．４２ 合 计 ３９７，８８０，５８１．８２ ２８，４４３，１２８．７６ － ４２６，３２３，７１０．５８ 第29页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 （３）固定资产净值： 期初数 期末数 ３３７，９５２，６８２．４９ ３２３，９４８，８９４．８０ 公司 ２００１ 年由在建工程转入固定资产 １２，９８８，７２１．０７ 元。 注 １１、固定资产减值准备： 金 额 资产名称 ２００１ 年 １２ 月 ３１ ２０００ 年 １２ 月 计提原因 日 ３１ 日 电动机 １，４１０．４４ １，４１０．４４ 超龄无修复价值 变压器 ２，６９２．３７ ２，６９２．３７ 超龄无修复价值 压磁测重装置 ２３８．５２ ２３８．５２ 超龄无修 复价值 电动葫芦 １，１１２．２４ １，１１２．２４ 超龄无修复价值 泵 ６，１３８．３５ ６，１３８．３５ 超龄无修复价值 风机 ７，１４４．３６ ７，１４４．３６ 超龄无修复价值 电焊机 ２，５１９．１１ ２，５１９．１１ 超龄无修复价值 旋涡除尘器 ２，２６７．３５ ２，２６７．３５ 超龄无修复价值 混凝土喷射机 ２２４．８３ ２２４．８３ 超龄无修复价值 晒图机 ６２０．４８ ６２０．４８ 超龄无修复价值 实质上不能带来经济利 供电线路 １０３，９６８．５５ １０３，９６８．５５ 益 供排水管 ７６，３７９．１７ ７６，３７９．１７ 技术落后已不可使用 高压防爆开关 １９，４３８．８２ １９，４３８．８２ 技术落后已不可使用 合计 ２２４，１５４．５９ ２２４，１５４．５９ － ２０００ 年年报无固定资产减值准备，上述的 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的固定资产减值 准备是采用追溯调整法按要求调整的。 注 １２、工程物资： 性质 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 预付设备款 ６８４，０６７．９３ － 第30页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 １３、在建工程： 本期转入 资金 工程名称 期初数 本期增加 其他减少 期末数 固定资产 来源 矿井开拓延伸工程 － ３，４１５，８００．５１ ６２１，１００．０１ ２，７９４，７００．５０ － 自有 设备更新及安装 － ８，５４８，０４３．３２ ８，５４８，０４３．３２ － － 自有 安技措及技改工程 － ８，８４１，９８０．７１ ２，５５０，９５４．６６ １，１０８，３００．００ ５，１８２，７２６．０５ 自有 环保及节能工程 ４６，１０７．７１ － － ４６，１０７．７１ － 自有 房屋建筑及零星土建 － １，０１１，４８６．００ ９１７，０８６．００ ４４，４００．００ ５０，０００．００ 自有 示范工程 － ２，２３１，２７６．５５ ３５１，５３７．０８ － １，８７９，７３９．４７ 募集 煤泥矸石电厂 － １，７３３，２１４．４０ － － １，７３３，２１４．４０ 募集 其他 － １，４８７，５００．００ － １，４８７，５００．００ － 自有 合 计 ４６，１０７．７１ ２７，２６９，３０１．４９ １２，９８８，７２１．０７ ５，４８１，００８．２１ ８，８４５，６７９．９２ － （１）上述工程项目的期初余额和本期发生额中均无资本化的利息。 （２）本年在建工程经检查无减值情形。 注 １４、无形资产： 类 别 原值 期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额 剩余摊销期限 采矿权 ５２，４１７，３００．００ ５０，６７０，０００．００ － １，７４７，３００．００ ４８，９２２，７００．００ ３３６ 个月 转让费 本年无形资产经检查无减值情形。 注 １５、长期待摊费用： 类别 原始发生额 期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额 剩余摊销期限 房屋装修费 ５５０，０００．００ ４４０，０００．００ ５１，３４５．００ １３０，５３８．００ ３６０，８０７．００ ３６ 个月 注 １６、短期借款： 借款条件 期初数 期末数 备注 信用借款 １７，０００，０００．００ １７，０００，０００．００ － 第31页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 １７、应付帐款： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 所占比例 金 额 所占比例 １ 年以内 ２５，３６２，９３０．２７ ５８．５９％ ６２，８３０，９０１．５１ ７０．９８％ １－２ 年 ６，４３９，８８８．０９ １４．８８％ １５，８９１，１５４．７０ １７．９５％ ２－３ 年 １１，４８３，３０９．０８ ２６．５３％ ９，０６８，４５０．３３ １０．２４％ ３ 年以上 － － ７２５，４９１．３４ ０．８３％ 合 计 ４３，２８６，１２７．４４ － ８８，５１５，９９７．８８ － 本帐户中应付持公司 ５％以上（含 ５％）表决权股份的股东单位集团公司 １，７１８，５７０．００ 元。 注 １８、预收帐款： 性质 金额 帐龄 预收煤款 ２，５０２，５７７．８１ １ 年内 代垫运费 ２５６，８２２．６０ １ 年内 合 计 ２，７５９，４００．４１ － 注 １９、应付工资： 性质 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 跨月工资 ９，２８３，５７１．５９ ９，４３１，９６５．６０ 注 ２０、应交税金： 项 目 期末余额 执行税率 增值税 ４，７１０，５０４．０８ １７％、１３％、０％ 所得税 －２，８８５，８２５．０７ ３３％（实际税赋 １５％） 城建税 －１４０，５８４．７８ ７％ 资源税 １５，５７１．５０ ０．７ 元／吨 营业税 ３２６２．８６ ５％ 合 计 １，７０２，９２８．５９ － 第32页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 ２１、其他应交款： 性 质 期末余额 计缴标准 教育费附加 －６０，２５０．６２ 增值税、营业税的 ３％ 注 ２２、其他应付款： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 帐 龄 金 额 所占比例 金 额 所占比例 １ 年以内 ３０，３６３，７３３．９７ ９０．５４％ ６３，７７１，３４０．９５ ９５．２５％ １－２ 年 ３，１１５，４９８．６９ ９．２９％ ２，９８８，６４６．５９ ４．４６％ ２－３ 年 ５７，８２４．７１ ０．１７％ １９０，４７４．００ ０．２９％ 合 计 ３３，５３７，０５７．３７ － ６６，９５０，４６１．５４ － （１）本帐户中应付持公司 ５％以上（含 ５％）表决权股份的股东单位集团公司 ９，６９４，３７６．２３ 元。 （２）数额较大的明细帐户： 明 细 项 目 金 额 盘江煤电 （集团）有限责任公司 ９，６９４，３７６．２３ 轮换工辞退费用 １，６９３，０１５．３４ 民工返乡基金 １，８３６，３９６．５８ 注 ２３、长期借款： 借款条件 币种 期初数 期末数 信用借款 人民币 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 担保借款 人民币 ４１，０００，０００．００ ４１，０００，０００．００ 合 计 ５１，０００，０００．００ ５１，０００，０００．００ 担保借款由控股股东集团公司提供担保。 注 ２４、长期应付款： 款项性质 期限 初始金额 期初余额 期末余额 采矿权转让 ３０ ５２，４１７，３００．００ ５０，６７０，０００．００ ４８，９２２，７００．００ 费 年 第33页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 ２５、股本： （数量单位：股） 股本结构 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 一、尚未流通股份 发起人股份 ２５１，３００，０００ ２５１，３００，０００ 其中：境内法人持有股份 ２５１，３００，０００ ２５１，３００，０００ 尚未流通股份合计 ２５１，３００，０００ ２５１，３００，０００ 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 １２０，０００，０００ － 已流通股份合计 １２０，０００，０００ － 三、股份总数 ３７１，３００，０００ ２５１，３００，０００ 经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００１］２５ 号文核准，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ９ 日在上海证券交易所采用上网定价发行的方式，以 ６ 元／股的价格向社会公众 发行人民币普通股 １２０，０００，０００ 股，并于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日在上海证券交易所上市 流通。本次股本变动已经天一会计师事务所有限责任公司天一验字（２００１）第 ４－ ０２８ 号验资报告验证。 注 ２６、资本公积： 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 １１９，７１０，８２８．２０ ６００，０００，０００．００ － ７１９，７１０，８２８．２０ 其他资本公积转入 － ３８，４０３，３１６．２２ ３０，２９６，１０６．４２ ８，１０７，２０９．８０ 合 计 １１９，７１０，８２８．２０ ６３８，４０３，３１６．２２ ３０，２９６，１０６．４２ ７２７，８１８，０３８．００ 根据中国证券监督管理委员会证监发行字 ［２００１］２５ 号文核准，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ９ 日在上海证券交易所以 ６ 元／股的价格向社会公众发行人民币普通股 １２０，０００，０００ 股，共募集资金 ７２０，０００，０００ 元，其中增加股本 １２０，０００，０００ 元，增 加资本公积 ６００，０００，０００ 元；收到申购资金冻结期间利息 ３８，４０３，３１６．２２ 元，扣除 发行费用 ３０，２９６，１０６．４２ 元，增加资本公积 ８，１０７，２０９．８０ 元。 第34页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 ２７、盈余公积金： 本期减 项目 期初数 本期增加 期末数 少 法定盈余公积 ４，２９０，９８５．０６ ６，８５９，４３３．０３ － １１，１５０，４１８．０９ 法定公益金 ２，１４５，４９２．５３ ３，４２９，７０８．５２ － ５，５７５，２０１．０５ 合 计 ６，４３６，４７７．５９ １０，２８９，１４１．５５ － １６，７２５，６１９．１４ （１）本期增加额为本公司根据本期净利润的 １０％和 ５％分别计提的法定盈余公 积和公益金。 （２）２０００ 年年报盈余公积余额为 ６，４７０，１００．７８ 元，与上述盈余公积期初数相 差 ３３，６２３．１９ 元，系本年提取固定资产减值准备采用追溯调整法调整了期初留存收 益及相关项目的期初数，其中：法定盈余公积金调减 ２２，４１５．４６ 元，法定公益金调 减 １１，２０７．７３ 元。 注 ２８、未分配利润： 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 １１，３６０，００８．５２ ６８，５９４，３３０．３１ １０，２８９，１４１．５５ ６９，６６５，１９７．２８ （１）２０００ 年年报未分配利润余额为 １１，５５０，５３９．９２ 元，与上述未分配利润期初 数相差 １９０，５３１．４０ 元，系本年提取固定资产减值准备采用追溯调整法调整了期初 留存收益及相关项目的期初数。 （２）本期增加数为本年实现净利润。 （３）本期减少数为根据本期净利润的 １０％和 ５％分别计提的法定盈余公积和公益 金。 注 ２９、主营业务收入及主营业务成本： 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 精煤 ３５５，８４０，７７４．５１ ２４４，７６４，６９７．８２ ３４６，８６７，３６４．９６ ２２４，１９５，３０１．８６ 混煤 １３７，３７７，４１５．０５ ９４，４９０，９３８．９０ １２３，４８２，１８７．６０ ７９，８１８，７５９．１５ 合计 ４９３，２１８，１８９．５６ ３３９，２５５，６３６．７２ ４７０，３４９，５５２．５６ ３０４，０１４，０６１．０１ （１）公司 ２００１ 年度销售成本率较 ２０００ 年度升高了 ４．１４ 个百分点，主要是 ２００１ 年度原煤购入价格较 ２０００ 年度提高所致。 （２）本年度公司向前五名销售商销售总额为 ３４３，８３０，０５３．９０ 元，占本年全 部销售收入的 ６９．７１％。 第35页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 ３０、主营业务税金及附加： 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 计提标准 资源税 １，１２７，１１５．５０ １，４９３，４６０．５０ 按原煤产量以 ０．７ 元／吨的比例 城建税 ２，９５３，８３２．５４ ２，５７５，８８７．４５ 增值税、营业税的 ７％ 教育费附加 １，２６５，９２８．２３ １，１０３，９５１．７７ 增值税、营业税的 ３％ 合计 ５，３４６，８７６．２７ ５，１７３，２９９．７２ － 注 ３１、营业费用： ２００１ 年度 ２０００ 年度 ３９，９９９，９２６．９７ ５１，９４５，０７１．８７ ２００１ 年度营业费用较 ２０００ 年度减少了 １１，９４５，１４４．９０ 元，主要原因是 ２００１ 年 出口煤比 ２０００ 年减少了 １５５，７９２ 吨，相应承担的国内运费大幅减少（每吨出口煤 需承担国内运费 １０２．７０ 元）。 注 ３２、财务费用： 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ４，０７９，７８７．５０ ４，７０４，９０１．４１ 手续费支出 １８，６３６．７６ １５，１０６．８０ 减：利息收入 ６，３４６，２４９．７３ ２７１，７５４．９３ 合 计 －２，２４７，８２５．４７ ４，４４８，２５３．２８ 本年度财务费用较上年度大幅减少，是本年发行股票募集资金存入银行的利息 影响所致。 注 ３３、所得税： 项目 金额 利润总额 ７９，２８２，５９１．６４ 纳税所得额 ７１，２５５，０７５．５５ 应纳所得税额 ２３，５１４，１７４．９３ 减：所得税实际返还 １２，８２５，９１３．６０ 所得税费用 １０，６８８，２６１．３３ 第36页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 注 ３４、支付其他与经营活动有关的现金 ： 项 目 金 额 土地租赁费 ３，７７１，１１６．００ 采矿权转让费 １，７４７，３００．００ 综合服务费 ９，３５４，２２１．８４ 出口煤国内运费 １０，６６１，１２８．００ 注 ３５、收到的其他与筹资活动有关的现金： 主要是发行股票申购资金冻结期间利息。 注 ３６、支付的其他与筹资活动有关的现金： 主要是发生的股票发行费用。 （六）关联方关系及其交易：（下列各项无特殊说明均以人民币元为单位） １、存在控制关系的关联方情况： （１）存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地 主营业务 与本企业 经济性 法定代 关系 质 表人 盘江煤电（集团）有 原煤、洗选精煤、特殊 六盘水市 母公司 国有 张世新 限责任公司 加工煤等 （２）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化： 年初数 本期增加 期末数 企业名称 金额（万元） 比例 金额（万元） 比例 盘江煤电（集团）有限责任公司 ２４，０００．００ ９５．５０％ ２４，０００．００ ６４．６４％ （３）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 盘江煤电 （集团） ５２，３７４．００ 万元 ５２，３７４．００ 万元 有限责任公司 第37页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 ２、不存在控制关系的关联方情况： 企 业 名 称 关联方关系性质 中国煤炭工业进出口集团公司 发起人 贵阳特殊钢有限责任公司 发起人 福建省煤炭工业（集团）有限责任公司 发起人 贵州省煤矿设计研究院 发起人 中煤工程设计咨询集团重庆设计研究院 发起人 防城港务局 发起人 贵州煤炭实业总公司 发起人 ３、关联方交易情况： （１）向关联方采购货物明细资料 占本期购货 占上年同期购货 货物名称 关联方企业名称 本期金额 上年同期金额 百分比（％） 百分比（％） 盘江煤电（集团） 原煤 １６４，４１１，５５３．７５ １００ １１８，４３７，９６２．５４ １００ 有限责任公司 盘江煤电（集团） 材料设备 ７３，１３１，９８５．９０ ６８．３１ ３４，４５７，５５８．２５ ３７．７０ 有限责任公司 合计 － ２３７，５４３，５３９．６５ － １５２，８９５，５２０．７９ － ①原煤采购根据双方签订的《原煤购销合同》按质论价结算。本年度购入价格 ８２．７８ 元／吨较上年度 ６５．４０ 元／吨升高了 １７．３８ 元／吨。 ②材料设备采购根据双方签订的《委托采购协议》及《补充协议》结算。 （２）向关联方销售货物明细 占本期购货 占上年同期购货 货物名称 关联方企业名称 本期金额 上年同期金额 百分比（％） 百分比（％） 贵州盘江电力股份 混煤 ４，７２３，８４６．８３ ３．４４ ９，５８５，４８８．６４ ７．７６ 有限责任公司 混煤销售根据双方签订的《混煤购销合同》按质论价结算。本年度销售价格 ６９．２３ 元／吨较上年度 ７１．２９ 元／吨降低了 ２．０６ 元／吨。 （３）其他关联交易事项： 交易内容 关联方名称 本年支付金额 租赁土地 盘江煤电（集团）有限责任公司 ３，７７１，１１６．００ 采矿权转让 盘江煤电（集团）有限责任公司 １，７４７，３００．００ 综合服务 盘江煤电（集团）有限责任公司 ９，３５４，２２１．８４ 借款担保 盘江煤电（集团）有限责任公司 － 建设工程设计 贵州省煤矿设计研究院 － 建设工程勘察 贵州省煤矿设计研究院 － 房屋租赁 贵州煤炭实业总公司 ３６０，０００．００ 第38页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 ①根据《土地租赁合同》，土地租赁期为 ５０ 年，每年应支付盘江煤电 （集团） 有限责任公司土地租赁费 ３，７７１，１１６．００ 元，公司将在每年的 １ 月 ３１ 日和 ７ 月 ３１ 日分两次支付。 ②根据《采矿权转让协议》，采矿权转让费 ５２，４１７，３００ 元，分 ３０ 年支付，每 年应支付盘江煤电（集团）有限责任公司采矿权转让费 １，７４７，３００．００ 元，公司将在 每年 １２ 月 ３１ 日前支付。 ③根据《综合服务协议》，应支付盘江煤电 （集团）有限责任公司房屋租赁、车 辆、通讯设备、矿山救护、公安保卫、消防卫生、绿化工作服务费，每年 ６００，０００．００ 元，按季结算；根据《〈综合服务协议〉的补充协议》支付盘江煤电 （集团）有限责任公司 ２００１ 年安全管理及矿山救护费用 ５，４００，０００．００ 元、货物运输 费 ３，０５２，４３６．５３ 元、修理费 ３０１，７８５．３１ 元。 ④公司长期借款 ４１００ 万元由盘江煤电（集团）有限责任公司提供担保。 ⑤２００１ 年 ７ 月 １０ 日，公司与发起人之一贵州省煤矿设计研究院签订《建设工 程设计合同》，委托其承担公司盘北煤泥矸石电厂工程设计。合同标的额为 １５５ 万 元，２００１ 年没有付款。 ⑥２００１ 年 ７ 月 １０ 日，公司与发起人之一贵州省煤矿设计研究院签订《建设工 程勘察合同》，委托其承担公司盘北煤泥矸石电厂初、详勘任务。合同标的额为 ３５ 万元， ２００１ 年没有付款。 ⑦２００１ 年 ７ 月 ２５ 五日，公司与发起人之一贵州煤炭实业总公司签订房屋《租 赁合同书》，租赁期 ３ 年，自 ２００１ 年 ９ 月 １ 日至 ２００４ 年 ８ 月 ３１ 日，每年支付租 金 ３６ 万元。 （４）关联方往 来余额： 占本期 占上年余额 关联方企业名称 项目 本期期末 余额的 上年同期期末 的比重（％） 比重（％） 盘江煤电（集团）有限责任公司 应付帐款 １，７１８，５７０．００ ３．９７ ３４，４５７，５５８．２５ ３８．９３ 中国煤炭工业进出口集团公司 应收帐款 － － ２８，６３６，８１０．１３ １２．７８ 盘江煤电（集团）有限责任公司 长期应付款 ４８，９２２，７００．００ １００ ５０，６７０，０００．００ １００．００ 盘江煤电（集团）有限责任公司 其他应付款 ９，６９４，３７６．２３ ２８．９１ ３７，４８３，７７４．９６ ５５．９９ （七）或有事项及承诺事项： 公司无重大或有事项及承诺事项。 （八）资产负债表的日后事项： 无资产负债表的日后事项。 （九）其他重要事项： 根据财政部财税 ［２０００］９９ 号文件《关于进一步认真贯彻落实国务院〈关于纠正 地方自行制定税收先征后返政策的通知〉的通知》规定“对地方实行的上市公司企 业所得税先按 ３３％的法定税率征收再返还 １８％（实征 １５％）的优惠政策，允许保 留到 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日”。公司自 ２００２ 年 １ 月 １ 日起不再享受该项所得税先征后 返政策。 第39页(共 39 页) 贵州盘江精煤股份有限公司 2001 年年度报告 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、总会计师、会计主管签名并盖章的会计报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公开披 露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 ２００２ 年 ４ 月 １２ 日 第40页(共 39 页) 资产负债表（资产方） ２００１年１２月３１日 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 金额单位：人民币元 资 产 注释 ２００１年１２月３１日 ２０００年１２月３１日 流动资产： 货币资金 注１ ７０９，６７５，９９３．９９ ２，８４５，９２６．１７ 短期投资 应收票据 注２ ９７，１００，０００．００ ８３，１０２，８６７．１９ 应收股利 应收利息 应收帐款 注３ １２７，８９９，４２１．５０ ２０８，５０３，３２２．９３ 其他应收款 注４ ６，９２８，１９９．２１ ３，４６３，８２４．８９ 预付帐款 注５ ８０６，００２．９９ ８２０，２３５．３４ 应收补贴款 注６ ４３，２５５．５７ ３，０２４，９４１．１５ 存货 注７ ５６，１９７，６９３．１５ ３９，２８２，６５４．４２ 待摊费用 注８ ２５７，７６０．００ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 ９９８，９０８，３２６．４１ ３４１，０４３，７７２．０９ 长期投资： 长期股权投资 注9 １０，０００，０００．００ 长期债权投资 长期投资合计 １０，０００，０００．００ 固定资产： 固定资产原价 注10 ７５０，２７２，６０５．３８ ７３５，８３３，２６４．３１ 减：累计折旧 注10 ４２６，３２３，７１０．５８ ３９７，８８０，５８１．８２ 固定资产净值 注10 ３２３，９４８，８９４．８０ ３３７，９５２，６８２．４９ 减：固定资产减值准备 注11 ２２４，１５４．５９ ２２４，１５４．５９ 固定资产净额 ３２３，７２４，７４０．２１ ３３７，７２８，５２７．９０ 工程物资 注12 ６８４，０６７．９３ 在建工程 注１３ ８，８４５，６７９．９２ ４６，１０７．７１ 固定资产清理 固定资产合计 ３３３，２５４，４８８．０６ ３３７，７７４，６３５．６１ 无形资产及其他资产： 无形资产 注１４ ４８，９２２，７００．００ ５０，６７０，０００．００ 开办费 ３６０，７７４．６１ 长期待摊费用 注１５ ３６０，８０７．００ ４４０，０００．００ 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 ４９，２８３，５０７．００ ５１，４７０，７７４．６１ 递延税项： 递延税款借项 资产总计 １，３９１，４４６，３２１．４７ ７３０，２８９，１８２．３１ 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 资产负债表（负债及股东权益方） ２００１年１２月３１日 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 金额单位：人民币元 负债和股东权益 注释 ２００１年１２月３１日 ２０００年１２月３１日 流动负债： 短期借款 注１６ １７，０００，０００．００ １７，０００，０００．００ 应付票据 应付帐款 注17 ４３，２８６，１２７．４４ ８８，５１５，９９７．８８ 预收帐款 注18 ２，７５９，４００．４１ 应付工资 注19 ９，２８３，５７１．５９ ９，４３１，９６５．６０ 应付福利费 －１，４９４，０６７．７３ －８０１，３３５．７４ 应付股利 ２５，１１３，３６４．４８ 应交税金 注20 １，７０２，９２８．５９ ３３，５５８，７８８．３３ 其他应交款 注21 －６０，２５０．６２ ４２，６２５．９１ 其他应付款 注22 ３３，５３７，０５７．３７ ６６，９５０，４６１．５４ 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 １０６，０１４，７６７．０５ ２３９，８１１，８６８．００ 长期负债： 长期借款 注23 ５１，０００，０００．００ ５１，０００，０００．００ 应付债券 长期应付款 注24 ４８，９２２，７００．００ ５０，６７０，０００．００ 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 ９９，９２２，７００．００ １０１，６７０，０００．００ 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 ２０５，９３７，４６７．０５ ３４１，４８１，８６８．００ 股东权益： 股本 注２５ ３７１，３００，０００．００ ２５１，３００，０００．００ 减：已归还投资 股本净额 ３７１，３００，０００．００ ２５１，３００，０００．００ 资本公积 注２６ ７２７，８１８，０３８．００ １１９，７１０，８２８．２０ 盈余公积 注２７ １６，７２５，６１９．１４ ６，４３６，４７７．５９ 其中：法定公益金 ５，５７５，２０１．０５ ２，１４５，４９２．５３ 未分配利润 注28 ６９，６６５，１９７．２８ １１，３６０，００８．５２ 股东权益合计 １，１８５，５０８，８５４．４２ ３８８，８０７，３１４．３１ 负债和股东权益总计 １，３９１，４４６，３２１．４７ ７３０，２８９，１８２．３１ 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 利润及利润分配表 2001年度 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 注２９ ４９３，２１８，１８９．５６ ４７０，３４９，５５２．５６ 减：主营业务成 注２９ ３３９，２５５，６３６．７２ ３０４，０１４，０６１．０１ 本 主营业务税金 注３０ ５，３４６，８７６．２７ ５，１７３，２９９．７２ 及附加 二、主营业务利润 １４８，６１５，６７６．５７ １６１，１６２，１９１．８３ 加：其他业务利 ６４，６７０．６０ －３７１，４５１．３７ 润 减：营业费用 注３１ ３９，９９９，９２６．９７ ５１，９４５，０７１．８７ 管理费用 ３１，３１８，９２５．６５ ３０，００２，９８４．００ 财务费用 注３２ －２，２４７，８２５．４７ ４，４４８，２５３．２８ 三、营业利润 ７９，６０９，３２０．０２ ７４，３９４，４３１．３１ 加：投资收益 补贴收入 营业外收入 １２８，２１０．４９ １０，０００．００ 减：营业外支出 ４５４，９３８．８７ ５０８，２４５．２６ 四、利润总额 ７９，２８２，５９１．６４ ７３，８９６，１８６．０５ 减：所得税 注３３ １０，６８８，２６１．３３ ２４，４５６，０４６．６９ 五、净利润 ６８，５９４，３３０．３１ ４９，４４０，１３９．３６ 加：年初未分配 １１，３６０，００８．５２ －６，５３０，２８８．７７ 利润 其他转入 六、可供分配的利润 ７９，９５４，３３８．８３ ４２，９０９，８５０．５９ 减：提取法定盈 ６，８５９，４３３．０３ ４，２９０，９８５．０６ 余公积 提取法定公 ３，４２９，７０８．５２ ２，１４５，４９２．５３ 益金 提取职工奖 励及福利基金 提取储备基 金 提取企业发 展基金 利润归还投 资 七、可供投资者分配的 ６９，６６５，１９７．２８ ３６，４７３，３７３．００ 利润 减：应付优先股 股利 提取任意盈 余公积 应付普通股 ２５，１１３，３６４．４８ 股利 转作股本的 普通股股利 弥补累计亏 损 八、未分配利润 ６９，６６５，１９７．２８ １１，３６０，００８．５２ 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 现 金 流 量 表 2001年度 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ５３３，１７９，７１５．５８ 收到的税费返还 １２，８２５，９１３．６０ 收到的其他与经营活动有关的现金 ４，７５３，３４９．５５ 现金流入小计 ５５０，７５８，９７８．７３ 购买商品、接受劳务支付的现金 ３１８，８２０，２７６．４０ 支付给职工以及为职工支付的现金 ６０，３２６，５８３．１９ 支付的各项税费 １０３，７７９，５８１．６９ 支付的其他与经营活动有关的现金 注34 ３２，３２１，１５９．２１ 现金流出小计 ５１５，２４７，６００．４９ 经营活动产生的现金流量净额 ３５，５１１，３７８．２４ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ２３，２３８，９１３．２８ 投资所支付的现金 １０，０００，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 ６８４，０６７．９３ 现金流出小计 ３３，９２２，９８１．２１ 投资活动产生的现金流量净额 －３３，９２２，９８１．２１ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ７０２，３６０，０００．００ 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 注35 ４４，７４９，５６５．９５ 现金流入小计 ７４７，１０９，５６５．９５ 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ２９，１９３，１５１．９８ 支付的其他与筹资活动有关的现金 注36 １２，６７４，７４３．１８ 现金流出小计 ４１，８６７，８９５．１６ 筹资活动产生的现金流量净额 ７０５，２４１，６７０．７９ 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 ７０６，８３０，０６７．８２ 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 现金流量表（补充资料） 2001年度 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 金额 １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ６８，５９４，３３０．３１ 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 －８，０３０，７２５．０７ 固定资产折旧 ２８，４４３，１２８．７６ 无形资产摊销 １，７４７，３００．００ 长期待摊费用摊销 ４３９，９６７．６１ 待摊费用减少（减：增加） －２５７，７６０．００ 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） 固定资产报废损失 财务费用 －２，２１４，００２．１４ 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） －１６，９１５，０３８．７３ 经营性应收项目的减少（减：增加） ５６，５７２，８８０．１１ 经营性应付项目的增加（减：减少） －９２，８６８，７０２．６１ 其他 经营活动产生的现金流量净额 ３５，５１１，３７８．２４ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ７０９，６７５，９９３．９９ 减：现金的期初余额 ２，８４５，９２６．１７ 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 ７０６，８３０，０６７．８２ 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人：