华资实业(600191)2002年年度报告摘要

包头华资实业股份有限公司 Ｂａｏｔｏｕ Ｈｕａｚｉ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ ＣＯ．，ＬＴＤ ２００２ 年 年 度 报 告 摘 要 ２００３ 年 １ 月 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 包头华资实业股份有限公司 ２００２ 年年度报告摘要 §１ 、重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资 者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 本公司负责人董事长张洪新先生、公司总经理汤峰先生、 主管会计工作负责人总会计师张世潮先生、会计机构负责人计财部部 长杨荣正先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 １．３ 公司年度财务会计报告已经大连华连会计师事务所审计并 出具标准无保留意见的审计报告。 １ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 目 录 一、重要提示………………………………………………………………（１） 二、公司基本情况简介……………………………………………………（３） 三、会计数据和业务数据摘要……………………………………………（４） 四、股本变动及股东情况…………………………………………………（５） 五、董事、监事和高级管理人员…………………………………………（７） 六、董事会报告…………………………………………………………（９） 七、重要事项……………………………………………………………（１４） 八、监事会报告…………………………………………………………（１６） 九、财务报告……………………………………………………………（１８） ２ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §２ 、公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介： 证券简称 华资实业 证券代码 ６００１９１ 上市交易所 上海证券交易所 注册地址 内蒙古自治区包头市国家稀土高新技术产业开发区 办公地址 包头华资实业股份有限公司 邮政编码 ０１４０３０ 国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａｚｉ．ｃｏｍ 电子信箱 ｈｚｓｙ＠ｈｕａｚｉ．ｃｏｍ ２．２ 联系人和联系方式： 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 李志文 张久利 联系地址 包头华资实业股份有限公司证券部 电 话 ０４７２－４１９２２００ ０４７２－４１９０４７３ 传 真 ０４７２－４１９０４７３ ０４７２－４１９０４７３ 电子信箱 ｌｉｚｈｉｗｅｎ＠ｈｕａｚｉ．ｃｏｍ ｚｈｅｎｇｑｕａｎｂｕ＠ｈｕａｚｉ．ｃｏｍ ３ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §３ 、会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据： 本年比上年增 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 减（％） 主营业务收入 ８０２，１４７，３１０．９８ ６０８，２００，０７８．２２ ３１．８９ ６１６，０８８，４０９．３０ 利润总额 ８６，９６２，１２０．０１ ８１，５６２，９８７．０９ ６．６２ ８９，６０６，４１４．４４ 净利润 ７４，３０７，６２４．２２ ７１，１５３，８８０．３０ ４．４３ ７２，５９３，２９３．１９ 扣除非经常性损 ７２，２５９，５１８．７０ ６９，２４８，６８０．７６ ４．３５ ７０，６８８，０９３．６５ 益的净利润 本年末比上年 ２００２ 年末 ２００１ 年末 ２０００ 年末 末增减（％） 总资产 １，５３９，９３３，１６９．９２ １，３７３，５３６，９２４．９９ １２．１１ １，２７４，３８０，５５１．５３ 股东权益（不含 １，１２４，１２６，１００．５５ １，０４９，５９５，２１８．４６ ７．１０ ９８８，４５６，２３８．１６ 少数股东权益） 经营活动产生的 ８２，４７８，３２７．４９ １１０，６７７，０４９．２６ －２５，４８ １０２，５３９，２７２．２２ 现金流量净额 ３．２ 主要财务指标： 本年比上年 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 增减（％） 每股收益 ０．２５ ０．２３４ ６．８４ ０．２８ 净资产收益率 ６．８４ ６．９８ －２．０１ １０．０４ 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 ６．６６ ６．８０ －２．０６ ９．７９ 净资产收益率 每股经营活动产生的 ０．２７ ０．３７ －２７．０３ ０．３９ 现金流量净额 本年末比上 ２００２ 年末 ２００１ 年末 ２０００ 年末 年末增减（％） 每股净资产 ３．７１ ３．４６ ７．２３ ３．７５ 调整后的每股净资产 ３．６９ ３．４４ ７．２７ ３．７１ ３．３ 国内外会计准则差异 ○适用 ●不适用 ４ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §４ 、股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动情况表： 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计 一、尚未流通股份 １．发起人股份 １９８，４３２，５００ １９８，４３２，５００ 其中 国家持有股份 １１４，８２７，２８５ １１４，８２７，２８５ 境内法人持有股份 ８３，６０５，２１５ ８３，６０５，２１５ 境外法人持有股份 其他 ２．募集法人股份 ３．内部职工股 ４．优先股或其他 未上市流通股份合计 １９８，４３２，５００ １９８，４３２，５００ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 １０４，６５０，０００ １０４，６５０，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １０４，６５０，０００ １０４，６５０，０００ 三、股份总数 ３０３，０８２，５００ ３０３，０８２，５００ ４．２ 前十名股东持股表： 报告期末股东总数 ５３，５８９ 前十名股东持股情况 序 年度内 所占比 股份 股东名称（全称） 年末持股数量 股份类别 股东性质 号 增减 例（％） 状态 ① 包头草原糖业集团有限责任公司 — １１４，８２７，２８５ ３７．８９ 未流通 — 国有法人股 ② 包头市创业经济技术开发公司 — ６４，２１５，２０９ ２１．１９ 未流通 — 法人股 ③ 包头市北普实业有限公司 — １９，３９０，００６ ６．３９ 未流通 — 法人股 ５ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 ④ 景博基金 ５１７，２９６ ０．１７１ 已流通 — 社会公众股 ⑤ 能投物资 ３１０，０００ ０．１０２ 已流通 — 社会公众股 ⑥ 山东国信 ２９１，５２５ ０．０９６ 已流通 — 社会公众股 ⑦ 张芝芬 ２３９，８１０ ０．０７９ 已流通 — 社会公众股 ⑧ 怀远公司 １９５，３８５ ０．０６４ 已流通 — 社会公众股 ⑨ 李敏 １８２，４００ ０．０６０ 已流通 — 社会公众股 ⑩ 黄学诚 １６５，２４３ ０．０５５ 已流通 — 社会公众股 公司第一大股东包头草原糖业集团有限责任公司为国有独资 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司，隶属于包头市国有资产管理局，与其他股东不存在关联关系。 公司其余股东，公司未知其关联关系。 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍： ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况： ○适用 ●不适用 ４．３．２ 控股股东和其他实际控制人（自然人）具体情况介绍 ○适用 ●不适用 ４．３．３ 控股股东和其他实际控制人（国有资产管理部门或其他最终控制人）具 体情况介绍 名称 包头草原糖业集团有限责任公司 单位负责人或法 王晓慧 定代表人 注册资本（如有） ２０，０００ 万元 成立日期 １９９６ 年 ６ 月 面粉、进出口业务、加工贸易、授权范围内国有资产的经营管理、机械 主要经营业务、管 制造、安装、汽车运输、种植业、养殖业，塑料纺织袋、炉渣砖、二氧化碳 理活动 的生产、销售，物业管理。 无 控制其他上市公 无 司名称及比例 无 ６ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §５ 、董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事、高级管理人员持股变动： 性 持股数（股） 变动 姓名 职 务 年龄 任期起止日期 别 年初数 年末数 原因 张洪新 董事长 男 ３１ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 李 刚 常务副董事长 男 ５７ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ ２１，６７８ ２１，６７８ 肖 军 副董事长 男 ４４ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １９，４３５ １９，４３５ 汤 峰 董事、总经理 男 ３２ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 张世潮 董事、总会计师 男 ３９ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 张 涛 董事 男 ２４ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 孙大睿 董事 男 ３１ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 常 春 独立董事 男 ３８ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 毛秋蓉 独立董事 女 ３３ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 李 植 监事会主席 男 ５５ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １４，９５０ １４，９５０ 吕玉杰 监事 男 ４３ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １９，４３５ １９，４３５ 程东胜 监事 男 ３３ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ ３０，６４７ ３０，６４７ 霍俊生 监事 男 ４９ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ ３，５８８ ３，５８８ 王 芳 监事 女 ２７ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 魏锁军 副总经理 男 ５５ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １９，４３５ １９，４３５ 赵凤梧 副总经理 男 ５４ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １９，４３５ １９，４３５ 尚明久 副总经理 男 ４７ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ １９，４３５ １９，４３５ 李志文 董事会秘书 男 ３４ ２００１．１１．１６～２００４．１１．１６ — — 合 计 １６８，０３８ １６８，０３８ ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况： ○适用 ●不适用 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况： 年度报酬总额 ４１４，６３０ 元 金额最高的前三名董事的报酬总额 １０４，８７８ 元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １０６，８３４ 元 ７ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 独立董事津贴 ２０，０００ 元 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 张洪新、孙大睿、程东胜、王芳 报酬区间 人数 １ 万元 ２ ２～３ 万元 ２ ３～４ 万元 １０ ８ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §６ 、董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析： ２００２ 年是中国加入 ＷＴＯ 的第一年，我国经济保持较高的增长速度。本报告期， 在制糖行业竞争比较激烈的情况下，公司依靠自身的优势，强化管理，降低成本， 加强原料基地建设，从而使公司的生产经营保持了稳定的发展势头；公司电子信息 产品生产稳定，销售较好，得到用户的肯定，市场份额在逐步扩大；公司加快了各 项投资项目的进度，取得了较明显的效果，报告期内公司生产经营和经济效益得到 了稳定的增长。 ６．２ 主营业务分行业、产品情况表： 主营业务 主营业务成 毛利率 毛利率比上 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 收入比上 本比上年增 （％） 年增减（％） 年增减（％） 减（％） 制糖业 ４６３，３８３，５０６．５６ ３６５，０２１，１８７．０１ ２１．２３ ５．０５ １０．８２ －１６．１９ 电子信息业 ３３８，７６３，８０４．４２ ２７８，８１１，６７３．３３ １７．７０ １０２．７５ １１２．７３ －１７．９０ 其中：关联交易 无 糖及其副产品 ４６３，３８３，５０６．５６ ３６５，０２１，１８７．０１ ２１．２３ ５．０５ １０．８２ －１６．１９ 电子信息产品 ３３８，７６３，８０４．４２ ２７８，８１１，６７３．３３ １７．７０ １０２．７５ １１２．７３ －１７．９０ 其中：关联交易 无 关联交易的定价原则 关联交易必要性、持 续性的说明 ６．３ 主营业务分地区情况： 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 华北地区 ６６４，１７７，２４９．８５ ９．６０ 华东地区 ７１，５０１，１０２．７８ ３，１４２．４９ 华南地区 ６６，４６８，９５８．３５ — ９ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 ６．４ 采购和销售客户情况： 前五名供应商采购 １７９，８９７，２６５．８０ 占采购总额比重 ２７．１５ 金额合计 前五名销售客户销 １７５，８１１，２９４．５０ 占销售总额比重 ２１．９２ 售金额合计 ６．５ 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况）： ○适用 ●不适用 ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明： ○适用 ●不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明： ○适用 ●不适用 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析： ○适用 ●不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析： ○适用 ●不适用 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公 司的财务状况和经营成果产生重要影响的说明： ●适用 ○不适用 １、２００２ 年 ６ 月末，国家计委、国家经贸委、农业部、国家工商总局联合发布 了《糖料管理暂行办法》。要求全国各产糖区不要盲目扩大糖料种植面积，要以市 场为取向，把糖业生产转移到亩产高、含糖量高、经济效益好的轨道，搞好食糖总 量平衡，努力降低成本，提高市场竞争力。 借此机遇，我公司将继续加强糖料种植方面的科学研究，不断提高亩产和含糖 量。并按照市场经济的要求，结合农产品结构调整，搞好原料基地建设，提高资源 的综合利用水平。 ２、２００２ 年度，公司积极申报农业产业化国家重点龙头企业。２００３ 年 １ 月 １０ 日，我公司被农业部、国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会、财政部、对外 贸易经济合作部、中国人民银行、国家税务总局、中国证券监督管理委员会、中华 １０ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 全国供销合作总社九部委联合认定为农业产业化国家重点龙头企业。根据“农经发 ［２０００］８ 号”通知的意见，农业产业化国家重点龙头企业将在商业银行信贷资金安 排、生产基地建设、企业所得税减免、配股融资等诸方面享受有关优惠政策。 公司被认定为农业产业化国家重点龙头企业，正式确立了公司农业产业化国家 重点龙头企业的地位，必将给公司的发展带来良好的推动作用。 ６．１０ 完成盈利预测的情况： ○适用 ●不适用 ６．１１ 完成经营计划情况： ○适用 ●不适用 ６．１２ 募集资金使用情况： ●适用 ○不适用 本年度已使用募集资金总额 ２４，３１３，６８５．３９ 元 募集资金总额 ３４０，１９４，６７９．１３ 元 已累计使用募集资金总额 ３２３，６５６，９９７．３８ 元 是否变 ２００２ 年度 是否符合计划进 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 更项目 产生效益金额 度和预计收益 蔗糖深加工 ５３，０１０，０００．００ 否 ２７，１５７，２５３．８２ — 基本符合 热电站改扩建工 基本符合 ４８，０４０，０００．００ 否 ３８，９９９，７４３．５６ — 程 玉米生物工程 ９２，５３０，０００．００ 是 ９２，５３０，０００．００ — 基本符合 年产 １５００ 套管理 基本符合 ４６，０００，０００．００ 否 ４６，０００，０００．００ ３０，０４２，４９７．９０ 软件 年产 ３０００ 套磁盘 基本符合 ４２，１７０，０００．００ 否 ４２，１７０，０００．００ １０，８３５，１３０．２４ 阵列柜 年产 ２００ 万台计 基本符合 ４８，８００，０００．００ 是 ４８，８００，０００．００ ３，８７７，２９７．９６ 算机开关电源 企业研发技术中 基本符合 ２８，０００，０００．００ 否 ２８，０００，０００．００ 心 合计 ３５８，５５０，０００．００ — ３２３，６５６，９９７．３８ — 由于我公司生产和加工的连续性，生产、加工的间隙较小，使蔗糖深加工项目 未达到计划进度 和收益的说明 的实施进度受到一定影响。但是我公司将充分利用生产间隙，加紧实施该项目。 １１ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 新上玉米生物工程项目总投资 ９，２５３ 万元，建设期 ３ 年。为了尽早使配股募集 资金产生效益，实现股东利益的最大化，结合公司实际情况，经 ２０００ 年 １１ 月 ２６ 日 召开的公司第一届第十四次董事会会议认真研究，决定暂缓实施玉米生物工程项目， 而将原定用于投资玉米生物工程项目的配股募集资金 ９，２５３ 万元，调整为用来收购 南昌科瑞集团有限公司持有的华夏银行 １０，０００ 万股股权的部分资金。本次变更，已 经本公司 ２０００ 年 １２ 月 ２９ 日召开的 ２０００ 年第二次临时股东大会审议通过，并刊登 于 ２０００ 年 １２ 月 ３０ 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 新建年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目总投资 ４，８８０ 万元，建设期 １ 年。 变更原因及变更 为了尽早使配股募集资金产生效益，实现股东利益的最大化，结合市场以及公司实 程序说明 际情况，经 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日召开的公司第一届董事会第十六次会议认真研究，决 定暂缓实施年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目，而将原定用于投资该项目的配 股募集资金 ４，８８０ 万元，调整为用来投资实施年产 ２，０００ 套管理软件项目。同时， 为了加快该项目的实施进度，也为了充分利用上海的科技力量、人才及市场，使项 目尽早产生效益，决定将该项目投入到新成立的上海华资科技发展有限公司中实施， 即将该项目资金 ４，８８０ 万元以追加投资的方式投入到上海华资科技发展有限公司。 本次调整，已经本公司 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日召开的 ２０００ 年年度股东大会审议通过，并 刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 变更项目情况： ●适用 ○不适用 变更投资项目的 １４，１３３ 万元 资金总额 对应的原承诺 变更项目拟投 是否符合计划进 变更后的项目 实际投入金额 产生效益金额 项目 入金额 度和预计收益 玉米生物工程 ９，２５３ ９，２５３ ９，２５３ — 基本符合 年产 ２００ 万台计 ４，８８０ ４，８８０ ４，８８０ ３８７．７３ 基本符合 算机开关电源 合计 １４，１３３ １４，１３３ １４，１３３ — 未达到计划进度 和收益的说明 ６．１３ 非募集资金项目情况： ●适用 ○不适用 （１）２００２ 年 １２ 月 ２ 日，公司与湛江农垦、广前公司、廉江公司正式签署了《合 作协议》及相关协议，我公司以 １０，０００ 万元价格（其中拟以 ２００２ 年度配股募集资 １２ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 金投资 ６，０００ 万元）购买广前公司和廉江公司经大连源正资产评估有限公司评估、 评估价值为 １０，２５９．１６ 万元的生产经营性资产产权，并在此基础上，由我公司和广 前公司、廉江公司三方共同在湛江境内组建一家以制糖为主业的新公司。目前正在 积极办理新公司的注册相关事宜。 （２）２００２ 年 ８ 月 ２２ 日，我公司与内蒙古包头玛尔沁奶业（集团）有限公司、 包头懋菲蒙奶业股份有限公司签署出资协议，共同出资设立内蒙古乳泉奶业有限公 司。注册资本 １０，０００ 万元，经营范围：畜禽养殖及销售、饲草料的生产、加工及销 售、复合肥料的加工及销售、畜禽育种繁育及销售、奶牛胚胎产品销售、畜禽产品 的生产销售、现代大型牛场的设计及建设、现代化牛场管理人员的培训、畜禽现代 化养殖研究推广。 ６．１４ 董事会对会计师事务所非标意见的说明： ○适用 ●不适用 ６．１５ 董事会新年度的经营计划（如有）： ○适用 ●不适用 新年度盈利预测（如有）： ○适用 ●不适用 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案： 经大连华连会计师事务所有限公司审计确认，公司 ２００２ 年实现净利润 ７４，３０７，６２４．２２ 元，按规定提取 １０％的法定盈余公积金，５％法定公益金，母、子 公司共计提法定公积金 ７，４３０，７６２．４２ 元，提取法定公益金 ３，７１５，３８１．２１ 元，加 上年初未分配的利润 １０８，８２９，８１１．０７元， 可供股东分配的利润为 １７１，９９１，２９１．６６ 元。 公司在报告期及新年度均有投资项目实施，项目资金需求量较大。为了保证 项目顺利实施，确保公司可持续发展的能力，也为了股东的长远利益，董事会决 定 ２００２ 年度不进行利润分配，也不以公积金转增股本。 此预案需经公司 ２００２ 年年度股东大会审议通过。 １３ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §７ 、重要事项 ７．１ 收购资产： ●适用 ○不适用 收购资产 收购日 收购价格 自收购日起至本年末为 是否为关 上市公司贡献的净利润 联交易 注１ ６ 湛 江 农 垦 属 下 广 ２００２年１２月２日 １０，０００万元人民 无 否 前和廉江公司部 币 分生产经营资产 ７．２ 出售资产： ○适用 ●不适用 ７．３ 重大担保： ●适用 ○不适用 发生日期 担保金 担保类 是否履 是否为关 担保对象名称 （协议签署 担保期 额 型 行完毕 联方担保 日） 上海博胜佳益科技 ２００１．８． ４，６００ 抵押 一年 是 否 有限公司 包头明天科技股份 ２００１．１１．２ ２０，０００ 信用 一年 是 否 有限公司 担保发生额合计 — ２４，６００ — — 是 否 担保余额合计 — — — — — — 其中：关联担保余额合 — — — — — — 计 ７．４ 关联债权债务往来： ○适用 ●不适用 ７．５ 委托理财： ○适用 ●不适用 １４ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 ７．６ 承诺事项履行情况： ○适用 ●不适用 ７．７ 重大诉讼仲裁事项： ○适用 ●不适用 ７．８ 独立董事履行职责的情况： ２００２ 年 ５ 月 ２４ 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于增补 独立董事的议案》。此次会议决议公告，刊登于 ２００２ 年 ５ 月 ２５ 日的《中国证券报》 和《上海证券报》上。 ２００２ 年 ６ 月 ２６ 日，公司召开 ２００１ 年年度股东大会，通过了选举常春先生、毛 秋蓉女士为公司独立董事的议案。本次会议决议公告刊登在 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日的《中 国证券报》和《上海证券报》上。 本公司独立董事自当选以来，共计参加了 ５ 次董事会会议，认真审议了董事会 各项议案，并提出了宝贵的补充意见，使公司的决策更加科学、合理。 §８ 、监事会报告 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、公司 财务清况、公司募集资金 使用情况、公司收购、出售资产情况和关联交易情况进行了全程监督，认为公司在 以上各个方面不存在问题。 １５ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 §９ 、财务报告 ９．１ 审计报告： 本 公 司 ２００２ 年 度 财 务 报 告 经 大 连 华 连 会 计 师 事 务 所 审 计 ，注 册 会 计 师张耀麟先生、注册会计师宋连作先生签字，出具了“华连内审字 ［２００３］００８ 号 ” 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 。 １６ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 ９．２ 会计报表： 资产负债表 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 会股 ０１ 表 包头华资实业股份有限公司 单位：元 本期期末数 本期期末数 本期期初数 本期期初数 项 目 注 （合并） （母公司） （合并） （母公司） 流动资产： 货币资金 １ ２５７，２６２，４５３．５３ ７６，４６２，２５９．９７ ２５０，５３２，４７７．６６ １１９，１４７，１０１．１２ 短期投资 ２ １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 应收票据 ３ ５，０００，０００．００ １００，０００．００ １００，０００．００ 应收股利 ３，７４０，３４９．５７ ７，７３３，８０３．３９ 应收利息 应收帐款 ４ ２０，６６０，５９５．１８ １１，０７２，７２７．３０ １７，６０８，７３１．９９ １３，６２６，２０８．５８ 其他应收款 ５ １６，９０１，０６８．３１ １２，６６９，０９０．２５ １７，４５４，８１５．５８ １２，０１３，７９１．８１ 预付货款 ６ １７４，２４１，５１４．１９ １１０，７６８，５９９．５７ １１９，７４５，７４８．５２ ７１，６５６，９６９．５６ 应收出口退税款 ６５０，４８８．７５ 存货 ７ ２１４，６３３，５８７．２５ １６６，６１３，５３６．４０ ２２７，６８６，９１２．３４ １８８，４７６，０８０．０４ 待摊费用 ８ ８４０，２２０．３１ ８１０，２３２．９３ １，１９５，４７１．２３ １，００３，２０８．２５ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 ６９１，１８９，９２７．５２ ３８３，１３６，７９５．９９ ６３４，３２４，１５７．３２ ４１３，７５７，１６２．７５ 长期投资： 长期股权投资 ９ ３６８，３００，０００．００ ６４２，３８５，９２５．３０ ３０３，８４０，０００．００ ５２２，０９０，３１９．２３ 长期债权投资 长期投资合计 ３６８，３００，０００．００ ６４２，３８５，９２５．３０ ３０３，８４０，０００．００ ５２２，０９０，３１９．２３ 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 １０ ５７９，４０６，８１１．８１ ４２７，１３０，００４．２４ ５２５，２６３，８６４．０９ ４１５，２５０，０４５．２１ 减：累计折旧 ２２２，１２６，６０９．３４ １３８，２９６，００９．４４ ２０２，２２１，７９６．４２ １４１，１６５，９０７．２０ 固定资产净值 ３５７，２８０，２０２．４７ ２８８，８３３，９９４．８０ ３２３，０４２，０６７．６７ ２７４，０８４，１３８．０１ 减：固定资产减值准备 ８，６８２，１２６．４４ ８，６８２，１２６．４４ ９，７６８，１０６．８１ ９，７６８，１０６．８１ 固定资产净额 ３４８，５９８，０７６．０３ ２８０，１５１，８６８．３６ ３１３，２７３，９６０．８６ ２６４，３１６，０３１．２０ 工程物资 ２３８，８２３．１３ １７３，００６．００ ８３，８１７．１３ １８，０００．００ 在建工程 １１ ７５，９２３，９９７．４９ ７４，８００，５８５．１１ ７３，８１８，６６１．０４ ７３，８１８，６６１．０４ 固定资产清理 固定资产合计 ４２４，７６０，８９６．６５ ３５５，１２５，４５９．４７ ３８７，１７６，４３９．０３ ３３８，１５２，６９２．２４ 无形资产及其他资产： 无形资产 １２ ５４，９８６，７２８．５６ ３７，４２１，２９６．８０ ４７，５０８，３９９．２０ ３９，８８５，３７１．００ 长期待摊费用 １３ ６９５，６１７．１９ ６８７，９２９．４４ 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 ５５，６８２，３４５．７５ ３７，４２１，２９６．８０ ４８，１９６，３２８．６４ ３９，８８５，３７１．００ 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 １，５３９，９３３，１６９．９２ １，４１８，０６９，４７７．５６ １，３７３，５３６，９２４．９９ １，３１３，８８５，５４５．２２ 法定代表人：张洪新 财务负责人：张世潮 会计经办人：杨荣正 １７ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 资产负债表（续） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 会股 ０１ 表 包头华资实业股份有限公司 单位：元 本期期末数 本期期末数 本期期初数 本期期初数 项 目 注 （合并） （母公司） （合并） （母公司） 流动负债： 短期借款 １４ ２９９，５２０，０００．００ ２３９，５２０，０００．００ ２１５，２２０，０００．００ ２１１，９２０，０００．００ 应付票据 １５ ３０，５０５，０７５．００ １１，０００，０００．００ 应付帐款 １６ １７，９７０，８３９．６９ １１，５６０，３８３．４８ ３５，９４９，７６６．２５ ３０，２９４，２３１．２５ 预收货款 １７ ２５，３３７，３７６．１１ ６，１４５，０８１．７８ １８，７８８，３７５．４３ ４，３４２，５１９．１９ 应付工资 １８ ４，４２２，４９７．５７ ３７４，４３７．０１ ５，７２７，６１５．７２ １，０４５，３８８．０９ 应付福利费 １９ ３，９９１，３３５．７４ ２，５０７，４９１．９５ ２，７９７，５９７．４８ １，８４５，１２１．９７ 应付股利 ２０ １０５，０８９．２７ ３５，３６４．９２ ４２９，６１６．１５ ３５，３６４．９２ 应交税金 ２１ －６０４，５８４．１２ ２，８３２，５３０．２５ ９９３，５８７．７９ １，５８６，５８３．３１ 其他应付款 ２３ ６，８３８，２３５．２９ ３０，３８５，４７５．３５ １４，３８１，２４９．３５ ８，６５２，００８．３１ 其他应交款 ２２ １３１，０９６．１２ ８２，６１２．２７ －２６，０６８．７５ －４２，３０１．５２ 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 ５００，０００．００ ５００，０００．００ 流 动 负 债 合 计 ３８８，２１６，９６０．６７ ２９３，４４３，３７７．０１ ３０５，７６１，７３９．４２ ２６０，１７８，９１５．５２ 长期负债： 长期借款 １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 应付债券 长期应付款 ２，２４１，４１１．２４ ２，２４１，４１１．２４ 专项应付款 ２４ ３，７７８，０００．００ ５００，０００．００ ８７０，０００．００ ８７０，０００．００ 其他长期负债 长期负债合计 ３，７７８，０００．００ ５００，０００．００ ４，１１１，４１１．２４ ４，１１１，４１１．２４ 递延税项： 递延税项贷项 负 债 合 计 ３９１，９９４，９６０．６７ ２９３，９４３，３７７．０１ ３０９，８７３，１５０．６６ ２６４，２９０，３２６．７６ 少数股东权益 ２５ ２３，８１２，１０８．７０ １４，０６８，５５５．８７ 股东权益： 股本 ２６ ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ 减：已归还投资 股本净额 ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ 资本公积 ２７ ６００，８２１，８０８．７３ ６００，８２１，８０８．７３ ６００，５９８，５５０．８６ ６００，５９８，５５０．８６ 盈余公积 ２８ ４８，２３０，５００．１６ ４８，２３０，５００．１６ ３７，０８４，３５６．５３ ３７，０８４，３５６．５３ 其中：法定公益金 １６，０７６，８３３．３９ １６，０７６，８３３．３９ １２，３６１，４５２．１８ １２，３６１，４５２．１８ 未分配利润 ２９ １７１，９９１，２９１．６６ １７１，９９１，２９１．６６ １０８，８２９，８１１．０７ １０８，８２９，８１１．０７ 外币报表折算差额 其他权益 拨付所属资金 股东权益合计 １，１２４，１２６，１００．５５ １，１２４，１２６，１００．５５ １，０４９，５９５，２１８．４６ １，０４９，５９５，２１８．４６ 负债及股东权益总计 １，５３９，９３３，１６９．９２ １，４１８，０６９，４７７．５６ １，３７３，５３６，９２４．９９ １，３１３，８８５，５４５．２２ 法定代表人：张洪新 财务负责人：张世潮 会计经办人：杨荣正 １８ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 利润及利润分配表 会股 ０２ 表 包头华资实业股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 本期数 本期数 上年同期数 上年同期数 项 目 注 （合并） （母公司） （合并） （母公司） 主营业务收入 ３０ ８０２，１４７，３１０．９８ ４１０，４８０，３２８．３７ ６０８，２００，０７８．２２ ４０５，６４９，４９０．１２ 主营业务成本 ３０ ６４３，８３２，８６０．３４ ３１７，１０７，４０５．９３ ４６０，４５７，３８５．４８ ３０２，４７８，２３２．５７ 主营业务税金及附加 ３１ ４，９７２，９５４．０５ ２，６６２，６６４．０６ ３，９５８，６９１．６３ ２，８４６，９８１．９９ 主营业务利润 １５３，３４１，４９６．５９ ９０，７１０，２５８．３８ １４３，７８４，００１．１１ １００，３２４，２７５．５６ 加：其他业务利润 ３２ １，４３６，２２４．１１ １，２５５，１２２．９７ １，７２５，２４１．０１ ６１９，４０２．５１ 减：营业费用 ３３ ９，７２９，９７１．４１ ７，２１４，６８９．５２ １５，６０２，６９９．０５ １１，８３１，８１０．６９ 管理费用 ３４ ４７，８４３，２７９．２４ ３４，８１３，６６４．７７ ４３，５８９，５３２．２１ ３２，０９９，０３０．３０ 财务费用 ３５ １２，６５１，８８５．９５ １２，００４，１７０．０１ ７，８４５，８５１．４９ ８，０２６，６３９．５７ 营业利润 ８４，５５２，５８４．１０ ３７，９３２，８５７．０５ ７８，４７１，１５９．３７ ４８，９８６，１９７．５１ 加：投资收益 ４０，３５２，９４９．７０ ２７，７３９，７３８．２１ 补贴收入 ３６ ２２４，２２５．００ ９３３，６７５．００ 营业外收入 ３７ ２，４５７，１６７．０６ ２，２９２，７５１．２４ ２，２５５，３４６．２２ ２，２４１，４６１．２２ 减：营业外支出 ３８ ２７１，８５６．１５ １９３，９４９．１３ ９７，１９３．５０ ６２，５３５．２５ 利润总额 ８６，９６２，１２０．０１ ８０，３８４，６０８．８６ ８１，５６２，９８７．０９ ７８，９０４，８６１．６９ 减：所得税 ７，２１０，４７８．３３ ６，０７６，９８４．６４ ７，９１３，２６８．４８ ７，７５０，９８１．３９ 少数股东损益 ５，４４４，０１７．４６ ２，４９５，８３８．３１ 净利润 ７４，３０７，６２４．２２ ７４，３０７，６２４．２２ ７１，１５３，８８０．３０ ７１，１５３，８８０．３０ 加：年初未分配利润 １０８，８２９，８１１．０７ １０８，８２９，８１１．０７ ９７，８９６，４１２．８２ ９７，８９６，４１２．８２ 其他转入 可供分配利润 １８３，１３７，４３５．２９ １８３，１３７，４３５．２９ １６９，０５０，２９３．１２ １６９，０５０，２９３．１２ 减：提取法定盈余公积 ７，４３０，７６２．４２ ７，４３０，７６２．４２ ７，１１５，３８８．０３ ７，１１５，３８８．０３ 提取法定公益金 ３，７１５，３８１．２１ ３，７１５，３８１．２１ ３，５５７，６９４．０２ ３，５５７，６９４．０２ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 可供投资者分配的利润 １７１，９９１，２９１．６６ １７１，９９１，２９１．６６ １５８，３７７，２１１．０７ １５８，３７７，２１１．０７ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 １０，０１４，９００．００ １０，０１４，９００．００ 转作股本的普通股股利 ３９，５３２，５００．００ ３９，５３２，５００．００ 弥补累计亏损 未分配利润 １７１，９９１，２９１．６６ １７１，９９１，２９１．６６ １０８，８２９，８１１．０７ １０８，８２９，８１１．０７ 法定代表人：张洪新 财务负责人：张世潮 会计经办人：杨荣正 １９ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 现金流量表 会股 ０３ 表 包头华资实业股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 项 目 行次 本期数（合并） 本期数（母公司） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ９１４，７３７，４３２．１１ ４４９，７２８，４２９．９１ 收到的税费返还 ３ ５，７７０，０４８．７９ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ １５，８６８，１８８．７３ ５２０，９３３．２１ 现金流入小计 ９ ９３６，３７５，６６９．６３ ４５０，２４９，３６３．１２ 购买商品、接受劳务支付的现金 １０ ７０８，２２４，９９４．３６ ３３４，０９９，２９２．８７ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ２６，３４６，７４４．６８ １５，０３５，６６２．３９ 支付的各种税费 １３ ４６，４６０，６６２．２６ ２８，３９１，０２８．５４ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ ７２，８６４，９４０．８４ １４，６３２，１１３．９２ 现金流出小计 ２０ ８５３，８９７，３４２．１４ ３９２，１５８，０９７．７２ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ ８２，４７８，３２７．４９ ５８，０９１，２６５．４０ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 ２２ 取得投资收益所收到的现金 ２３ ２３，３７２，１１２．０７ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 ２５ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２８ ５，７４２，８７８．２８ 现金流入小计 ２９ ５，７４２，８７８．２８ ２３，３７２，１１２．０７ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３０ ３４，６２６，２４８．０４ １９，６２６，１５０．０４ 投资所支付的现金 ３１ １１２，４６０，０００．００ １１７，３３６，３０６．４２ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ １４７，０８６，２４８．０４ １３６，９６２，４５６．４６ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －１４１，３４３，３６９．７６ －１１３，５９０，３４４．３９ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ３８ 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 ２，０００，０００．００ 借款所收到的现金 ４０ ５１９，６００，０００．００ ４２９，６００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ５２１，６００，０００．００ ４２９，６００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ４３７，３６６，０００．００ ４０３，１００，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ４６ １５，３５３，８９５．１４ １３，６８２，０６２．１６ 子公司支付少数股东的股利 ３，２１５，０７２．８９ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ ７０，０１３．８３ ３，７００．００ 现金流出小计 ５３ ４５６，００４，９８１．８６ ４１６，７８５，７６２．１６ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ ６５，５９５，０１８．１４ １２，８１４，２３７．８４ 四、汇率变动对现金的影响 ５５ 五、现金及现金等价物净增加额 ５６ ６，７２９，９７５．８７ －４２，６８４，８４１．１５ 法定代表人：张洪新 财务负责人：张世潮 制表人：杨荣正 ２０ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 现金流量表（续） 会股 ０３ 表 包头华资实业股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 项 目 行次 本期数（合并） 本期数（母公司） １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ５７ ７４，３０７，６２４．２２ ７４，３０７，６２４．２２ 少数股东本期损益 ５，４４４，０１７．４６ 加：计提的资产减值准备 ５８ １，０１１，３７７．１３ －６７３，２３１．４６ 固定资产折旧 ５９ ２１，６０９，７５８．４１ １４，７１３，８８５．１３ 无形资产摊销 ６０ ４，０２１，６７０．６４ ２，２６７，４２４．２０ 长期待摊费用摊销 ６１ ２１５，３９２．２１ ２４５，９７６．０６ 待摊费用的减少（减：增加） ６４ ３５５，２５０．９２ １９２，９７５．３２ 预提费用的增加（减：减少） ６５ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ６６ ３９，３３６．８６ ３９，３３６．８６ 固定资产报废损失 ６７ 财务费用 ６８ １５，３５３，８９５．１４ １３，６８２，０６２．１６ 投资损失（减：收益） ６９ －４０，３５２，９４９．７０ 递延税款贷项（减：借项） ７０ 存货的减少（减：增加） ７１ １３，０５３，３２５．０９ ２１，２０７，５９３．０１ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７２ －２７，１８９，１１９．４２ －３３，２０３，８９１．８９ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７３ －２５，７４４，２０１．１７ ５，６６４，４６１．４９ 其他 ７５ 经营活动产生的现金流量净额 ８２，４７８，３２７．４９ ５８，０９１，２６５．４０ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以债权转为资本 ７６ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 融资租入固定资产 ７８ ３、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 ７９ ２５７，２６２，４５３．５３ ７６，４６２，２５９．９７ 减：现金的期初余额 ８０ ２５０，５３２，４７７．６６ １１９，１４７，１０１．１２ 加：现金等价物的期末余额 ８１ 减：现金等价物的期初余额 ８２ 现金及现金等价物净增加额 ８３ ６，７２９，９７５．８７ －４２，６８４，８４１．１５ 法定代表人：张洪新 财务负责人：张世潮 制表人：杨荣正 ２１ 华资实业 ２００２ 年年度报告摘要 ９．３ 会计政策、会计估计、会计核算方法的具体说明： 本期公司未发生会计政策、会计估计、会计核算方法的变更。 ９．４ 合并范围具体说明： （１）本期与上期相比合并会计报表范围增加了包头华资电子科技有限公司、上海 华疆商贸有限公司。 （２）本期未纳入合并报表的子公司为内蒙古乳泉奶业有限公司，该公司系本报 告期内公司与内蒙古包头玛尔沁乳业（集团）有限公司、包头懋菲蒙奶业股份 有限公司共同投资设立，处于筹建期，尚无经营活动，且根据财政部财会二 字（１９９６）２ 号文的有关规定，其资产总额、销售收入及利润总额均未达到 母公司资产总额、销售收入及利润总额的 １０％，故本期暂未予以合并会计报 表。 包头华资实业股份有限公司董事会 董事长（签名）：张洪新 ２００３ 年 １ 月 １８ 日 ２２