上港集团(600018)2008年年度报告

上海国际港务（集团）股份有限公司 600018 2008 年年度报告 （股票代码：600018） 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人陆海祜先生，主管会计工作负责人陈戌源先生，会计机构负责人（会 计主管人员）高晓丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介 ................................................................. 3 二、会计数据和业务数据 ............................................................... 5 三、 股本变动及股东情况 .............................................................. 7 四、 董事、监事和高级管理人员 ....................................................... 14 五、公司治理结构 .................................................................... 20 六、股东大会情况简介 ................................................................ 26 七、董事会报告 ...................................................................... 27 八、监事会报告 ...................................................................... 42 九、重要事项 ........................................................................ 44 十、 财务会计报告 ................................................................... 52 十一、 备查文件目录 ................................................................ 164 附件一：上海国际港务（集团）股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告 ........ 165 内部控制鉴证报告............................................................ 171 附件二：上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年可持续发展报告 ...................... 173 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第一章 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：上海国际港务（集团）股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上港集团 公司英文名称：Shanghai International Port (Group) Co., Ltd. 公司英文名称缩写：SIPG 2、 公司法定代表人：陆海祜 3、 公司董事会秘书：姜海涛 电话： 021-63290660-41013 传真： 021-63217936 E-mail：jianght@portshanghai.com.cn 联系地址：上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 4、 公司注册地址：上海市浦东新区丰和路 1 号 公司办公地址：上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 邮政编码：200082 公司国际互联网网址：http://www.portshanghai.com.cn 公司电子信箱：600018@portshanghai.com.cn 5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：上港集团 公司 A 股代码：600018 公司其他股票上市交易所：上海证券交易所 公司其他股票简称：08 上港债 公司其他股票代码：126012 公司其他股票上市交易所：上海证券交易所 公司其他股票简称：上港 CWB1 公司其他股票代码：580020 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1988 年 10 月 21 日 公司首次注册登记地点：上海市浦东新区丰和路 1 号 公司变更注册登记日期：2006 年 12 月 18 日 公司变更注册登记地址：上海市浦东新区丰和路 1 号 3 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 公司企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 038738 号（市局） 公司税务登记号码：310046132207580 公司组织机构代码：13220758-0 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 4 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第二章 会计数据和业务数据 一、主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 6,332,622,555.54 利润总额 7,098,702,340.07 归属于上市公司股东的净利润 4,619,335,427.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,913,517,624.46 经营活动产生的现金流量净额 3,178,933,809.83 二、扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 721,171,130.96 越权审批，或无正式批准文件，或偶尔发生的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 1,138,071.72 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 236,850.50 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 6,037,035.87 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 100,563,543.41 46,154,702.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,405,072.03 少数股东权益影响额 所得税影响额 -159,078,460.36 合计 705,817,802.88 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（无追溯调整） 单位:元 币种:人民币 本年比上年 主要会计数据 2008 年 2007 年 2006 年 增减(%) 营业收入 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 11.10 12,794,439,309.83 利润总额 7,098,702,340.07 5,595,888,977.38 26.86 4,365,427,871.54 归属于上市公司股东的净利 4,619,335,427.34 3,640,029,943.48 26.90 2,965,386,367.10 润 归属于上市公司股东的扣除 3,913,517,624.46 3,529,990,792.04 10.86 2,867,194,502.90 非经常性损益的净利润 基本每股收益（元／股） 0.2201 0.1734 26.93 0.1413 - 5 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 稀释每股收益（元／股） 0.2201 0.1734 26.93 0.1413 扣除非经常性损益后的基本 0.1864 0.1682 10.82 0.1366 每股收益（元／股） 增加 2.5547 全面摊薄净资产收益率（%） 15.4618 12.9071 12.0513 个百分点 增加 1.3394 加权平均净资产收益率（%） 15.6164 14.2770 13.0442 个百分点 扣除非经常性损益后全面摊 增加 0.5824 13.0993 12.5169 11.6523 薄净资产收益率（%） 个百分点 扣除非经常性损益后的加权 减少 0.6152 13.2302 13.8454 12.6123 平均净资产收益率（%） 个百分点 经营活动产生的现金流量净 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 -27.15 4,363,697,584.62 额 每股经营活动产生的现金流 0.1514 0.2422 -27.18 0.2079 量净额（元／股） 本年末比上 2008 年末 2007 年末 2006 年末 年末增减(%) 总资产 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 6.37 51,454,220,388.85 所有者权益（或股东权益） 29,875,836,878.94 28,201,722,190.40 5.94 24,606,303,360.44 归属于上市公司股东的每股 1.4233 1.3435 5.94 1.1722 净资产（元／股） 备注：公司同意接受同盛集团委托，受托经营管理洋山深水港三期（一阶段）码头洋山深水港区三期 （一阶段），报告期内，公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 40 亿元，此金额计入公 司经营活动现金支出。 6 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表（截至 2008 年 12 月 31 日） 单位:股 本次变动增减 本次变动前 本次变动后 （＋，－） 公 发 积 比例 行 送 其 小 比例 数量 金 数量 (%) 新 股 他 计 (%) 转 股 股 一、有限售条件股份 1、国家持股 9,284,491,490 44.23 9,284,491,490 44.23 2、国有法人持股 3,713,796,596 17.69 3,713,796,596 17.69 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合 12,998,288,086 61.92 12,998,288,086 61.92 计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 7,992,405,444 38.08 7,992,405,444 38.08 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 无限售条件流通股 7,992,405,444 38.08 7,992,405,444 38.08 份合计 三、股份总数 20,990,693,530 100 20,990,693,530 100 注： （1）2007 年 9 月 12 日，公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过了发行认股权和债 券分离交易的可转换公司债券（以下简称“分离交易可转债”）的议案。经中国证监会证 监许可[2008]181 号《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司公开发行分离交易的 可转换公司债券的批复》核准，公司于 2008 年 2 月 20 日发行了 2,450 万张分离交易可转 债，每张债券面值人民币 100 元，每 10 张为 1 手。每手分离交易可转债的认购人可无偿 获配 119 份认股权证，即认股权证的发行数量为 29,155 万份，认股权证的存续期为自认 - 7 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 股权证上市之日起 12 个月。上述 29,155 万份认股权证已于 2008 年 3 月 7 日起在上海证 券交易所上市交易，认股权证的交易简称为“上港 CWB1”（交易代码：580020）。 2009年3月2日至3月6日是“上港CWB1”认股权证的行权期。截至2009年3月6日，共计 106,602份“上港CWB1”认股权证行权，公司股份发生变化。 本次股份变动情况如下： 单位:股 本次变动前 本次变 本次变动后 动增减 数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） （股） 一、有限售条件股份 1.国家持股 9,284,491,490 44.23 0 9,284,491,490 44.23 2.国有法人持股 3,713,796,596 17.69 0 3,713,796,596 17.69 3.其它内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4.外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 12,998,288,086 61.92 0 12,998,288,086 61.92 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 7,992,405,444 38.08 106,602 7,992,512,046 38.08 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件流通股份合计 7,992,405,444 38.08 106,602 7,992,512,046 38.08 股份总数 20,990,693,530 100 106,602 20,990,800,132 100 （2）报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标 的影响： 本次新增股份占原股本 0.000508%，相应影响各财务指标。 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除 本年增加 年末限售股数 限售原因 解除 限售股数 限售股数 限售 日期 上海市国有 承诺：2006 年 10 月公司 2009 资产监督管 9,284,491,490 0 0 9,284,491,490 股票发行前所持公司股票 年 10 理委员会 自 2006 年 10 月 26 日上市 月 27 8 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海同盛投 之日起三十六个月内，不 日 资（集团）有 3,528,106,766 0 0 3,528,106,766 转让或者委托他人管理。 限公司 上海大盛资 92,844,915 0 0 92,844,915 产有限公司 公司发起人股东上海国有 资产经营有限公司承诺： 2006 年 10 月公司股票发 行前所持公司股票自 2006 2009 上海久事公 年 10 0 0 92,844,915 92,844,915 年 10 月 26 日上市之日起 司 三十六个月内，不转让或 月 27 者委托他人管理。 日 2008 年，经获国务院国有 资产监督管理委员会批准 （ 国 资 产 权 [2008]379 号），公司发起人股东上 上海国有资 海国有资产经营有限公司 产经营有限 92,844,915 92,844,915 0 0 将 所 持 有 的 公 司 公司 92,844,915 股国家股无偿 划转给上海久事公司。 合计 12,998,288,086 92,844,915 92,844,915 12,998,288,086 - - 二、证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位:股份 币种:人民币 股票及其衍生 发行价格 获准上市交易数 交易终止日 发行日期 发行数量 上市日期 证券的种类 （元） 量 期 人民币普通股 2006-10-16 3.67 2,421,710,550 2006-10-26 2,421,710,550 - （A 股） 认股权证 2008-02-20 - 291,550,000 2008-03-07 291,550,000 2009-2-27 公司债券 2008-02-20 100 24,500,000 2008-03-07 24,500,000 2011-2-20 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 报告期末至年报披露日期间，因“上港 CWB1”认股权证行权引起的公司股份总数及 结构的变动情况，请见前文公司股份变动情况表注释。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末，公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 9 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 1、股东数量和持股情况（截至 2008 年 12 月 31 日） 单位:股 报告期末股东总数（户） 467,846 前十名股东持股情况 持股 股东 报告期内增 持有有限售条件 质押或冻结 股东名称（全称） 比例 持股总数 性质 减 股份数量 的股份数量 (%) 上海市国有资产监督 国家 44.23 9,284,491,490 0 9,284,491,490 0 管理委员会 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL 境外 26.54 5,570,694,894 0 0 0 TERMINALS (SHANGHAI) 法人 LIMITED 上海同盛投资（集团） 国有 16.81 3,528,106,766 0 3,528,106,766 0 有限公司 法人 上海国有资产经营有 国有 1.43 300,000,000 -92,844,915 0 未知 限公司 法人 上海大盛资产有限公 国有 0.44 92,844,915 0 92,844,915 未知 司 法人 国有 上海久事公司 0.44 92,844,915 92,844,915 92,844,915 未知 法人 中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证 未知 0.28 59,766,737 34,003,628 0 未知 券投资基金 UBS AG 未知 0.18 37,197,538 25,725,772 0 未知 上海交通投资(集团) 未知 0.14 29,070,000 0 0 未知 有限公司 中国银行-嘉实沪深 未知 0.13 26,494,149 -19,087,187 0 未知 300 指数证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股东名称 股份种类 股份数量 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 5,570,694,894 人民币普通股 上海国有资产经营有限公司 300,000,000 人民币普通股 中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 59,766,737 人民币普通股 UBS AG 37,197,538 人民币普通股 上海交通投资(集团)有限公司 29,070,000 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300 指数证券投资基金 26,494,149 人民币普通股 国际金融-渣打-CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 23,277,032 人民币普通股 东方国际(集团)有限公司 20,564,802 人民币普通股 中国建设银行-博时裕富证券投资基金 16,166,137 人民币普通股 中国上海外轮代理有限公司 15,570,000 人民币普通股 上述股东关联关系或 未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 一致行动关系的说明 公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 10 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情 序 持有的有限售 况 有限售条件股东名称 限售条件 号 条件股份数量 可上市交易 新增可上市交 时间 易股份数量 上海市国有资产监督 1 9,284,491,490 2009-10-27 9,284,491,490 管理委员会 2006 年 10 月公司股票发行 上海同盛投资（集团） 前所持的公司股份自上市 2 3,528,106,766 2009-10-27 3,528,106,766 有限公司 之日起三十六个月内，不 上海大盛资产有限公 转让或者委托他人管理。 3 92,844,915 2009-10-27 3,528,106,766 司 经获国务院国有资产监督 管理委员会批准（国资产 权[2008]379 号），公司发 起人股东上海国有资产经 4 上海久事公司 92,844,915 2009-10-27 92,844,915 营有限公司将所持有的公 司 92,844,915 股国家股无 偿划转给上海久事公司。 限售解禁日为 2009 年 10 月 27 日。 注： 1、公司有限售条件的股东仅四名。 2、公司第二大股东 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 所持的 5,570,694,894 股公司股票于 2007 年 10 月 29 日解禁并可以上市流通。作为公司 的外资发起人股东及战略投资者，招商局码头自所持股份解禁以来，从未在二级市场出售 过所持的公司股份，并承诺在公司发行的认股权证存续期（2008 年 3 月 7 日至 2009 年 3 月 6 日）内不在二级市场交易其所持的公司股份，暂时放弃其所持股份的流通权。 3、控股股东及实际控制人情况 截至 2008 年 12 月 31 日，上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持 有公司 44.23%的股权，上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司、 上海大盛资产有限公司和上海久事公司分别持有本公司 16.81%、1.43%、0.44%和 0.44% 的股权，上述四家公司均由上海市国有资产监督管理委员会控股，因此上海市国有资产监 督管理委员会直接和间接合计持有公司 63.35%的股权，是本公司的控股股东和实际控制 人。 上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民政府直属特设机构，经上海市人民政府 授权代表上海市人民政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。 (1) 控股股东及实际控制人变更情况 11 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (2) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL 美金 50000 TERMINALS (SHANGHAI) 王宏 2004-12-17 投资控股业务 元 LIMITED 作为深水港工程开发建设 的主体，上海同盛投资（集团） 有限公司主要承担洋山深水港 上海同盛投资（集团）有 区工程建设及综合开发经营的 刘作亮 85.28 2002-4-1 限公司 投资，其业务范围还包括港口、 航道工程的投资，现代物流投资 经营，投融资咨询服务，其他基 础设施及新兴产业的投资等。 截至 2008 年 12 月 31 日，CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 持有公司 26.54%的股权，该公司成立于 2004 年 12 月 17 日，注册地址为 Pesea Estate, Road Town, Tortola, British Virgin Islands，为招商局国际有限公司（香港 联交所上市公司“招商国际”，HK 0144）的全资子公司。招商国际核心业务为港口及相 关产业，其中包括集装箱运输、散杂货运输、空港运输及集装箱制造等。 截至 2008 年 12 月 31 日，上海同盛投资（集团）有限公司持有公司 16.81%的股权， 该公司为上海市市级国有多元投资控股公司，成立于 2002 年 4 月 1 日，目前注册资本为 85.28 亿元，上海市国资委持有其 64.82%股权，为其控股股东。 四、可转换公司债券情况 1、转债发行情况： 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2008]181 号文核 准，本公司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易 可转债。上市前，该分离交易可转债分离成公司债券和认股权证两种证券，分离交易可转 债持有人共无偿获送认股权证 29,155 万份。公司债券简称“08 上港债”；认股权证简称 12 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 “上港 CWB1”。2008 年 3 月 7 日，“08 上港债” 和“上港 CWB1”同时在上海证券交易 所挂牌上市，交易代码分别为“126012”和“580020”。 “08 上港债”为实名制记账式债券，发行总额 245,000 万元，期限为 3 年，利率为 固定利率，票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月 20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日，兑付日期为到期日 2011 年 2 月 20 日之后的 5 个工作日。 “上港 CWB1”认股权证行权比例为 1:1，即每 1 份认股权证代表 1 股公司发行的 A 股股票的认购权利，初始行权价格为人民币 8.40 元/股，权证存续期自 2008 年 3 月 7 日 至 2009 年 3 月 6 日。权证行权期为 2009 年 3 月 2 日至 2009 年 3 月 6 日中的交易日（行 权期间权证停止交易）。2008 年 6 月 12 日，公司 A 股股票除息，公司董事会根据上交所 有关规定对“上港 CWB1”认股权证的行权价格进行了相应调整，调整后的行权价格为人 民币 8.28 元/股。 2、报告期转债持有人情况 期末转债持有人数 44783 前十名转债持有人情况如下： 期末持债数量 持有比例 可转换公司债券持有人名称 （元） (%) 中国建设银行－博时稳定价值债券投资基金 116,179,000 4.74 交通银行－富国天益价值证券投资基金 111,314,000 4.54 中国银行－国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 110,031,000 4.49 中国工商银行－华夏希望债券型证券投资基金 107,754,000 4.40 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 100,000,000 4.08 兴业证券股份有限公司 91,567,000 3.74 中船重工财务有限责任公司 89,033,000 3.63 交通银行－华夏债券投资基金 82,296,000 3.36 曾永红 75,300,000 3.07 中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金 60,137,000 2.45 3、报告期转债变动情况 单位：元 币种：人民币 本次变动增减 本次变动前 本次变动后 转股 赎回 回售 可转换公司债券 2,450,000,000 0 0 0 2,450,000,000 13 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第四章 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 股 是否在股东 变 报告期内从 年初 年末 份 单位或其他 性 任期起始 任期终止 动 公司领取的 姓名 职务 年龄 持股 持股 增 关联单位领 别 日期 日期 原 报酬总额 数 数 减 取报酬、津 因 (万元)税前 数 贴 陆海祜 董事长 男 61 2005-06-27 至今 0 0 0 / 59.50 否 王 宏 副董事长 男 46 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 陈戌源 董事/总裁 男 52 2005-06-27 至今 0 0 0 / 59.50 否 张有林 董事 男 56 2008-12-17 至今 2,000 2,000 0 / 48.60 否 王晓华 董事 男 55 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 倪路伦 董事 男 48 2006-06-07 至今 0 0 0 / 0 是 周祺芳 独立董事 男 65 2008-12-17 至今 0 0 0 / 0 否 陈伟恕 独立董事 男 62 2006-08-07 至今 0 0 0 / 8.00 否 曹惠民 独立董事 男 54 2006-08-07 至今 0 0 0 / 8.00 否 肖义家 监事会主席 男 60 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 李晓翔 监事 男 54 2005-12-23 至今 0 0 0 / 0 是 姚恒民 监事 男 50 2008-11-19 至今 0 0 0 / 28.60 否 周源康 监事 男 48 2005-06-27 至今 0 0 0 / 28.30 否 张日忠 监事 男 40 2005-12-23 至今 0 0 0 / 0 是 包起帆 副总裁 男 57 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 陈立身 副总裁 男 59 2005-06-27 至今 0 0 0 / 54.05 否 黄 新 副总裁 男 51 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 张加力 副总裁 男 54 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 方怀瑾 财务总监 男 45 2005-06-27 至今 0 0 0 / 48.60 否 严 俊 总裁助理 男 40 2008-11-05 2009-12-31 0 0 0 / 45.29 否 姜海涛 董事会秘书 男 35 2008-11-28 至今 0 0 0 / 33.31 否 王琳琳 副财务总监 女 41 2005-06-27 至今 0 0 0 / 0 是 李宝生 原董事 男 61 2005-06-27 2008-12-17 0 0 0 / 30.68 否 吴晓华 原独立董事 男 63 2006-8-07 2008-12-17 0 0 0 / 8.00 否 王庆伟 原董事会秘书 男 59 2005-06-27 2008-11-28 0 0 0 / 32.78 否 合计 / / / / / 2000 2000 0 / 639.01 / 注： 1.按照《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于 2008 年 11 月 19 日召开了一 届三次职工代表大会联席会议，免去张有林先生职工监事职务，民主选举姚恒民先生就任 公司第一届监事会职工监事职务，并经 2009 年 1 月 19 日公司一届四次职工代表大会确认。 公司于 2008 年 11 月 21 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了相关公告。 2.因工作原因，吴晓华先生向董事会辞去独立董事职务；李宝生先生向董事会辞去董 事职务；王庆伟先生向董事会辞去董事会秘书职务。公司于 2008 年 11 月 28 日召开了第 一届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于更换独立董事的议案》、《关于更换 - 14 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 董事的议案》、《关于更换董事会秘书的议案》等议案。董事会同意聘任周祺芳先生为公 司独立董事，并由其担任公司董事会提名、薪酬与考核委员会的主任委员；同意聘任张有 林先生为公司董事，并由其出任公司董事会提名、薪酬与考核委员会的委员；同意聘任姜 海涛先生为公司董事会秘书；同意聘任严俊先生为公司总裁助理，聘期自 2008 年 11 月 5 日至 2009 年 12 月 31 日。2008 年 12 月 17 日，公司召开 2008 年第二次临时股东大会， 会议同意聘任周祺芳先生为公司独立董事；聘任张有林先生为公司董事。 3、周祺芳先生，自 2008 年 12 月 17 日起任职公司独立董事，因此报告期内未从公司 领取报酬。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，以及公司 2006 年一 届八次董事会决议和 2006 年度股东大会决议，周祺芳先生年度报酬为 8 万元（税前）， 自 2009 年 1 月 1 日开始实施。 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)陆海祜，历任上海港务局局长；上海国际港务（集团）有限公司党委副书记、总 裁；上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记、董事长等职。 (2)王宏，历任中国交通进出口总公司船舶部副总经理；中国交通进出口总公司财务 部总经理；中国交通进出口总公司船舶部总经理；中国交通进出口总公司副总经理；招商 局香港海通有限公司董事、总经理；招商局集团有限公司业绩考核部总经理、招商局集团 有限公司人力资源部总经理；招商局国际有限公司董事、常务副总经理等职。 (3)陈戌源，历任上海港务局副局长兼上海港集装箱股份有限公司董事长；上海国际 港务（集团）有限公司党委副书记、副总裁兼上海港集装箱股份有限公司董事长；上海国 际港务（集团）股份有限公司党委副书记、总裁等职。 (4) 张有林，历任上海港务局纪委书记；上海国际港务（集团）有限公司纪委书记； 上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、纪委书记；上海国际港务（集团）股份有 限公司党委副书记、纪委书记等职。 (5)王晓华，历任上海市城市建设设计院党委书记；上海市市政工程管理局党委组织 人事处处长；上海国际港务（集团）有限公司工会主席；上海国际港务（集团）股份有限 公司党委委员、工会主席等职。 (6)倪路伦，历任上海复旦大学管理学院讲师、副教授；中国南山开发（集团）股份 有限公司经营发展部主管、助理总经理、研究发展部副总经理、总经理；世界银行国际金 融公司北京代表处、证券投资基金投资顾问；招商局集团有限公司业务开发部副总经理； 招商局国际有限公司副总经理等职。 (7)周祺芳，历任招商局集团有限公司常务董事、副总裁、兼蛇口工业区总经理，党 委副书记；招商局集团有限公司董事、副总裁；招商局能源运输股份有限公司董事；中外 运航运有限公司独立董事等职。 15 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 (8)陈伟恕，历任复旦大学经济学院讲师、副教授、教授；复旦大学经济研究中心秘 书长；复旦大学世界经济系副系主任，国际金融系系主任；上海浦东发展银行副行长；上 海实业（集团）有限公司副总裁；上海实业控股股份有限公司董事总经理、行政总裁、副 董事长；上海上实（集团）有限公司董事长；上海实业发展股份有限公司董事长；上海实 业（集团）有限公司党委副书记、副董事长；上海世界观察研究院理事长；荷兰银行（中 国）有限公司独立董事；苏州信托有限公司独立董事；华丽家族股份有限公司独立董事； 复旦大学、上海交通大学、上海财经大学和上海戏剧学院兼职教授；上海浦发银行资讯委 员等职。 (9)曹惠民，历任上海立信会计学院副系主任、系主任；上海立信会计学院院长助理、 教授；上海港集装箱股份有限公司独立董事；上海复旦复华科技股份有限公司独立董事； 上海龙头（集团）股份有限公司独立董事；上海二纺机股份有限公司独立董事；上海第九 百货股份有限公司独立董事；上海百联集团股份有限公司独立董事；中国企业管理研究会 常务理事；上海市会计学会高校工作委员会副主任委员等职。 (10)肖义家，历任上海市纺织工业局副局长；上海纺织控股集团公司副总裁；上海物 资集团总公司党委书记、董事长；上海百联集团副董事长、上海物资（集团）总公司党委 书记、董事长；上海国际港务（集团）有限公司监事会主席、党建督察员；上海国际港务 （集团）股份有限公司监事会主席、党建督察员等职。 (11)李晓翔，历任上海市人大法制委员会办公室副主任；上海市国有资产管理办公室 正处调研员；上海市国有资产管理办公室宣教中心主任；上海市国有资产监督管理委员会 政策法规处处长；上海国际港务(集团)有限公司监事等职。 (12)姚恒民，历任上海港煤炭装卸公司党委书记；上海国际港务（集团）有限公司纪 委副书记、监察室副主任；上海国际港务（集团）股份有限公司监事、纪委副书记、监察 室主任等职。 (13)周源康，历任上海港务局审计处副处长；上海国际港务（集团）有限公司审计部 部长；上海国际港务（集团）股份有限公司监事、审计部部长等职。 (14)张日忠，历任招商局集团财务部主任、总经理助理；招商局控股（英国）有限公 司总经理助理、财务总监；招商局集团财务部副总经理；招商局国际有限公司副财务总监、 财务总监等职。 (15)包起帆，历任上海港务局副局长；上海国际港务(集团)有限公司党委委员、副总 裁；上海国际港务(集团)股份有限公司党委委员、副总裁等职。 (16)陈立身，历任上海港务局副局长；上海国际港务(集团)有限公司副总裁；上海国 际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。 (17)黄新，历任中远集装箱运输公司欧洲贸易区总经理；上海国际港务(集团)有限公 司副总裁；上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。 16 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 (18)张加力，历任招商局集团海外事务部副总经理、招商局集团计统部副总经理；招 商局集团上海有限公司筹备处副组长；GLOBAL INSIGHT(HK)INC. DIRECTOR（美国环球透 视公司亚洲区业务主管）；上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。 (19)方怀瑾，历任上海市审计局鉴证处处长；上海国际港务(集团)有限公司财务总监； 上海国际港务(集团)股份有限公司财务总监等职。 (20) 严俊，历任上海联合国际船舶代理有限公司总经理、党支部书记；上海港集装 箱股份有限公司外高桥码头分公司党总支书记、总经理；上港集团振东集装箱码头分公司 党委书记、经理；上港集团九江港务有限公司党委书记、董事、总经理；上海国际港务(集 团)有限公司总裁助理等职。 (21) 姜海涛，历任上海港务局团委副书记、上海港新华港务公司纪委书记、党委副 书记；上海港宝山港务公司党委书记；上海港新华港务公司经理；上港集团新华分公司经 理；上港集团军工路分公司经理；上海国际港务(集团)有限公司董事会秘书等职。 (22)王琳琳，历任中远集装箱运输有限公司会计处处长；招商局运输集团有限公司计 财部经理；招商局集团计划财务部财务管理室主任；招商局运输集团有限公司财务总监； 香港明华船务有限公司财务总监；招商局能源运输股份有限公司副总经理兼财务总监；上 海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监等职。 二、在股东单位任职情况 任期起始 任期终 是否领取报 姓名 股东单位名称 担任的职务 日期 止日期 酬津贴 董事、常务副 王宏 招商局国际有限公司 2005-06 至今 是 总经理 倪路伦 招商局国际有限公司 副总经理 2005-06 至今 是 张日忠 招商局国际有限公司 财务总监 2005-06 至今 是 上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持有公司 44.23%的股权。 招商局国际有限公司（香港联交所上市公司“招商国际”，HK 0144）通过全资子 在股东单位任 公司 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 持有本公司 职情况的说明 26.54%的股份。招商国际核心业务为港口及相关产业，其中包括集装箱运输、散杂货 运输、空港运输及集装箱制造等。 在其他单位任职情况 是否领 任期起始 任期终止 姓名 其他单位名称 担任的职务 取报酬 日期 日期 津贴 中国国际海运集装箱（集团）股份有 董事 2007-04 至今 否 王宏 限公司 深圳赤湾港航股份有限公司 监事长 2008-05 至今 否 方怀瑾 长航凤凰股份有限公司 独立董事 2008-09 至今 是 周祺芳 中外运航运有限公司 独立董事 2007-11 至今 是 17 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海世界观察研究院 理事长 2007 至今 否 荷兰银行（中国）有限公司 独立董事 2007 至今 陈伟恕 苏州信托有限公司 独立董事 2008 至今 是 华丽家族股份有限公司 独立董事 2008 至今 上海龙头（集团）股份有限公司 独立董事 2003-06 至今 上海二纺机股份有限公司 独立董事 2004-12 至今 是 上海第九百货股份有限公司 独立董事 2006-05 至今 曹惠民 上海百联集团股份有限公司 独立董事 2008-04 至今 中国企业管理研究会 常务理事 2004-12 至今 否 上海市会计学会高校工作委员会 副主任委员 2002-06 至今 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司按照《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关法律法规和规定，从公司领取报酬的董事 （不包括独立董事）、监事根据企业内部制定的薪酬制度，按本人岗位职务确定其年薪标 准，结合上海市国有资产监督管理委员会对产权代表绩效考核的相关文件，予以绩效考核 和评价，向股东大会报告，在股东大会审议批准后实施，并予以披露；从公司领取津贴的 独立董事，由董事会按照有关规定确定其年度津贴标准，经股东大会审议批准后实施。其 它高级管理人员薪酬按照企业内部薪酬制度结合岗位，由董事会确定后实施。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据公司控股股东上海市国有资产监 督管理委员会国资委考[2007] 号文确定公司董事长薪酬；其余董事、监事参照董事长薪 酬标准及个人职务、承担的工作量、责任和风险，确定相应薪酬；其余高级管理人员由董 事会按照相应管理制度及职务确定薪酬；独立董事按照《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》，以及公司 2006 年一届八次董事会决议和 2006 年度股东大会决议实施。 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况的说明：公司于 2008 年 11 月 28 日召开了一 届二十七次董事会，会议审议通过了《关于上海国际港务（集团）股份有限公司董事、监 事、总裁等高级管理人员 2008 年度薪酬预分配方案的议案》，于 2008 年 12 月 17 日召开 了 2008 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于上海国际港务（集团）股份有限公司 董事、监事 2008 年度薪酬预分配方案的议案》。 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张有林 监事 因工作原因，公司于 2008 年 11 月 19 日一届三次职工代表大会联席会议 通过，免去张有林先生职工监事职务。 董事 经公司第一届董事会第二十七次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议 通过，同意聘任张有林先生为公司董事。 吴晓华 独立董事 因工作原因，吴晓华先生向董事会辞去独立董事职务。 李宝生 董事 因工作原因，李宝生先生向董事会辞去董事职务。 王庆伟 董事会秘书 因工作原因，王庆伟先生向董事会辞去董事会秘书职务。 18 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 姚恒民 监事 经公司于 2008 年 11 月 19 日一届三次职工代表大会联席会议通过，民主 选举姚恒民先生就任公司第一届监事会职工监事职务。 周祺芳 独立董事 经公司第一届董事会第二十七次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议 通过，同意聘任周祺芳先生为公司独立董事。 严俊 总裁助理 经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过，同意聘任严俊先生为公 司总裁助理。 姜海涛 董事会秘书 经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过，同意聘任姜海涛先生为 公司董事会秘书。 五、公司员工情况 截止报告期末，公司在册员工为 24875 人（其中专业技术和管理人员 7602 人），需 承担费用的离退休职工人数 22581，包括分公司、全资子公司、内设机构和控股、参股公 司。员工的结构如下： 1、专业技术和管理人员专业构成情况 专业构成的类别 人数 工程技术人员 2486 会计人员 423 经济管理人员 3919 政工人员 471 其他 303 2、在册员工教育程度情况 教育程度的类别 人数 研究生 158 大学本科 2387 大专 5023 中专 4028 高中及以下 13279 19 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第五章 公司治理结构 一、公司治理的情况 1、公司治理基本情况 公司自 2006 年 10 月上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》和中国证监会有关法律法规的要求，不断规范治理架构，严格经营运作，以透明充 分的信息披露，良好互动的投资者关系，严格有效地内部控制体系，诚信经营，建立了较 为完善的公司法人治理结构。报告期内，公司以进一步开展“上市公司治理专项活动”为 契机，不断完善法人治理结构，进一步推进公司规范化运作，在资本市场上树立了良好的 公司形象。 （1）股东与股东大会： 公司严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求，召集、 召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，保证了股东大会的合法 有效性。 （2）控股股东与上市公司的关系： 公司控股股东上海市国有资产监督管理委员会行为规范，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动的行为。公司控股股东十分重视和支持上市公司的发展，依 法行使股东权利和履行股东义务。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面 始终做到“五分开”，公司具有独立的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部 机构能够独立规范运作。公司与控股股东之间的关联交易均按照《关联交易管理制度》的 规定履行必要的决策程序，并对定价依据、关联交易协议的订立及履行情况予以及时充分 的披露，使交易的公平性和公正性得到有效的保证。 （3）董事与董事会： 公司共有九名董事，其中独立董事三名，董事的选聘、董事会的人数和人员构成符合 法律、法规和公司《章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会议事规则》以认 真负责的态度出席董事会和股东大会，为实现股东最大利益，诚信、勤勉、尽责的履行职 责。董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充 分。报告期内，公司董事参加了上海证监局举办的上市公司董事监事培训班，系统学习了 有关法律法规，深入了解了作为董事的权利义务和责任，进一步提高了履行职责的能力。 公司三名独立董事能严格按照公司《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》 的要求履行职责，对公司重大决策能发表个人的独立意见，确保公司重大决策的正确性。 公司董事会下设战略委员会，审计委员会，预算委员会，提名、薪酬与考核委员会。 专门委员会在召开董事会会议前对各自职责范围内的事项都进行认真审阅和讨论，形成意 见后再提交董事会审议，充分发挥了各专门委员会在战略规划、内审工作、预算控制、高 管选聘等方面的作用，建立健全了公司内部控制体系，保证了公司决策的科学性。 （4）监事和监事会： 公司共有五名监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司《章程》的要求。 监事会按照相关法律法规的规定，本着对股东负责的精神认真履行职责，对董事会日常运 作、公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并发表独立意见， 维护了公司和股东的合法权益。报告期内，公司全体监事参加了上海证监局举办的上市公 - 20 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 司董事监事培训班，进一步提高了履行职责的能力。 （5）绩效评价与激励约束机制： 根据经公司董事会和股东大会通过的年度考核指标，在董事会提名、薪酬与考核委员 会的具体指导下，进一步完善了对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内， 公司实施高级管理人员年薪制，年终通过经营绩效等综合指标考评经理人员，将高管人员 薪酬与经营业绩和个人业绩挂钩，以吸引人才，保持经理人员的稳定。公司经理人员的聘 任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）相关利益者： 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、船公司、货主等其他利益相关者 的合法权益；能够关注环境保护、公益事业等问题，力求公司持续、健康地发展。 （7）信息披露与投资者关系： 公司牢固树立诚信意识，严格按照公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管 理制度》要求，规范信息披露和投资者关系管理行为。公司董事会秘书负责信息披露相关 工作、接待股东来访和咨询，指定《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》为公 司信息披露的报纸。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息，维护公司 和投资者的合法权益。 报告期内，公司接待了各类投资者到公司码头现场参观、考察，并通过投资者来电、 来信、电子邮件、现场接待等多种渠道增强了与投资者的沟通，进一步提升了公司投资者 关系管理工作。2008 年 5 月和 9 月，公司还分别组织了两次上港集团投资者见面会活动， 详细介绍公司情况，组织参观考察了公司罗泾港区和洋山深水港区，进一步加强上港集团 与投资者及潜在投资者之间的联系，增强投资者对上港集团投资价值的沟通和了解，提升 了公司治理的透明度，树立了良好的公司形象。 2、公司治理专项活动情况 公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求， 于 2007 年 4 月 20 日全面启动公司治理专项活动。公司制定了详细的治理专项活动工作计 划，成立了专门的工作领导小组和工作小组，明确了总体工作目标和时间节点，并按照时 间节点划分了具体工作安排，积极开展自查整改，严格接受社会公众评议，分别于 2007 年 6 月 28 日和 2007 年 9 月 14 日先后在证券报刊和上海证券交易所网站上公告了《上海 国际港务（集团）股份有限公司自查报告和整改计划》、《公司治理专项活动整改报告》。 2008 年，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会 证监公司字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动的有关事项的通知》、 中国证券监督管理委员会 [2008]27 号公告《关于公司治理专项活动公告的通知》等相关 法律法规及通知的要求，以及 2008 年 6 月 30 日上海证监局召开的“深化上市公司治理、 严防占用问题反弹”为主题上海辖区上市公司监管专题工作会议的精神内容，公司在上年 公司专项治理的基础上，进一步开展专项治理自查整改活动，开展了防止大股东占用上市 公司资金的相关事项的自查，经公司董事会审议通过，分别于 2008 年 7 月 18 日和 7 月 25 日在上海证券交易所网上公开披露了《关于公司治理整改情况说明》和《关于资金占 用自查报告》。 公司通过开展专项治理活动，全面审视了公司治理状况，认真落实各项自查、整改和 提高工作。公司进一步健全了公司治理制度，先后制定完善了《信息披露事务管理制度》、 《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《董事 21 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 会审计委员会年度报告工作制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《内部审计工作制 度》等各项制度，确保公司在规范化轨道上健康发展。完善公司治理结构是一项长期性的 工作，公司将以此为契机，牢固树立规范运作的观念，进一步增强和提高规范治理的意识 和能力，不断完善公司法人治理结构和内控体系，提升上市公司质量，使公司治理的整体 水平有新的提高，努力打造绩优大盘蓝筹股的市场形象。 二、独立董事履行职责情况 公司一贯重视发挥独立董事的作用，并于 2007 年 9 月正式通过了公司《独立董事工 作制度》，从制度上规范了独立董事的工作。公司 3 位独立董事分别为证券 、金融财会、 管理、航运等方面的资深专家，在公司战略、管理、金融、财务、人力资源等方面具有较 高的专业素养，在业界均享有盛誉。 报告期内，各位独立董事本着对全体股东负责的态度，严格按照法律法规的要求，保 证了充分的时间和精力履行独立董事的职责，认真行使职权，认真监督管理层的工作，对 公司关联交易、高管聘任、会计师事务所的更换等重大决策提供专业及建设性建议，需经 公司董事会或公司股东大会审议的关联交易、聘任会计师事务所等事宜均得到了独立董事 事前认可该交易的书面文件和发表的独立意见，切实地维护了公司和全体股东的合法利 益。 独立董事积极参与董事会专门委员会的工作，在专门委员会中发挥了重要的作用。其 中，战略委员会中独立董事占 1/3；审计委员会中独立董事占 2/3；预算委员会中独立董 事占 1/3；提名、薪酬与考核委员会中独立董事占 1/2。独立董事分别参加了公司在本年 度召开的 1 次战略委员会、1 次预算委员会、1 次提名、薪酬与考核委员会和 5 次审计委 员会会议。会上，独立董事以其独立的立场、专业的视角、丰富的经验为公司管理、重大 决策出谋划策，对规范公司治理、科学决策发挥了重要的重要。 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事 本年应参加董 委托出席 亲自出席（次） 缺席（次） 缺席原因及其他说明 姓名 事会次数 （次） 吴晓华 10 8 2 0 因公务缺席 陈伟恕 10 9 1 0 因公务缺席 曹惠民 10 10 0 0 / 报告期内，独立董事吴晓华生因公务未能亲自出席公司于 2008 年 3 月 28 日召开的第 一届董事会第十九次会议和于 2008 年 11 月 28 日召开的第一届董事会第二十七次会议， 系以书面形式对所议事项发表意见并表决，同时委托独立董事陈伟恕先生代为行使相应的 权利。独立董事陈伟恕先生因公务未能亲自出席公司于 2008 年 1 月 10 日召开的第一届董 事会第十八次会议，系已以书面形式对所议事项发表了意见并表决，同时委托独立董事曹 惠民先生代为行使相应的权利。 报告期内，公司独立董事按照法定程序，于 2008 年 11 月 28 日在一届二十七次董事 会上，就有关事项共出具了 2 项事前认可意见和 6 项专项独立意见，分别如下： （1）独立董事就“关于受托管理洋山深水港区三期（二阶段）码头关联交易”，于 董事会前发表事前认可意见：“认为《关于受托经营管理洋山深水港区三期（二阶段）码 22 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 头的议案》所述的关联交易事项合理、公允，同意将该关联交易事项作为议案提交给董事 会审议”。并发表独立董事意见为：“本关联交易决策程序符合法律法规和公司章程的规 定，关联交易经上港集团管理层充分论证和谨慎决策。通过上述关联交易，对于最大限度 提高上港集团集装箱吞吐量、扩大上港集团集装箱吞吐能力、加快洋山深水港建设以及建 设上海国际航运中心具有重要的意义，对上港集团未来可持续发展起到至关重要作用。本 次关联交易合理，体现了公允性和公正性，符合公司和全体股东的利益，同意上述关联交 易。” （2）独立董事就“关于上海国际港务（集团）股份有限公司董事、监事、总裁等高级 管理人员 2008 年度薪酬预分配方案”发表独立董事意见为：“本次制订的上港集团董事、 监事、总裁等高级管理人员 2008 年度薪酬预分配方案公平合理，有利于调动经营层的工 作积极性，从而确保经营层勤勉尽责、坚实履行其应尽义务，有利于上港集团的长远发展， 不存在损害上港集团中小股东利益的行为。一致同意将该薪酬预分配方案提交上港集团股 东大会审议。” （3）独立董事就“关于改聘 2008 年度会计师事务所”于董事会前发表事前认可意见 为：“该议案详细阐明了本次上港集团拟更换会计师事务所的原因，报告了上港集团就改 聘会计师事务所而进行的相关工作，并对具体解聘原会计师事务所以及聘任新会计师事务 所提出了具体建议。该议案提议由上港集团聘请的会计师事务所具有为上港集团提供审计 服务的相关资质。同意将该议案提交董事会审议” 。并发表独立董事意见为：“立信会 计师事务所有限公司具备证券业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能 力，能够满足上港集团 2008 年度财务审计工作要求，能够独立对上港集团财务状况进行 审计。同意改聘立信会计师事务所有限公司为上港集团 2008 年度外部审计机构，并同意 将该议案提交上港集团股东大会审议。” （4）独立董事就“关于更换独立董事”发表独立董事意见为：“上港集团独立董事 吴晓华先生因工作原因辞去公司独立董事职务，根据有关规定，上港集团董事会提名周祺 芳先生为上港集团第一届董事会独立董事候选人。经审阅独立董事候选人个人履历等相关 资料，一致认为候选人的任职资格和提名程序合法，并具备相关专业知识和履职能力，能 够胜任所聘岗位的职责要求，有利于上港集团的发展。一致同意周祺芳先生为上港集团第 一届董事会独立董事候选人，提请上港集团股东大会审议。” （5）独立董事就“关于更换董事”发表独立董事意见为：“上港集团董事李宝生先 生因工作原因辞去上港集团董事职务，根据有关规定，上港集团提名张有林先生为上港集 团第一届董事会董事。经审阅董事候选人个人履历等相关资料，一致认为候选人的任职资 格和提名程序符合公司章程的有关规定，候选人具备相关专业知识和履职能力，能够胜任 所聘岗位的职责要求，有利于上港集团的发展。一致同意张有林先生为上港集团第一届董 事会董事候选人，提请上港集团股东大会审议。” （6）独立董事就“关于更换董事会秘书的议案”发表独立董事意见为：“上港集团 董事会秘书王庆伟先生因工作原因将不再担任上港集团董事会秘书职务，现上港集团拟聘 23 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 任姜海涛先生担任上港集团董事会秘书职务。经审阅董事会秘书候选人个人履历等相关资 料，一致认为该董事会秘书候选人的提名程序符合公司章程的有关规定，该董事会秘书候 选人具备相关专业知识和履职能力，能够胜任所聘岗位的职责要求，在其获得上海证券交 易所颁发的董事会秘书培训合格证书后，可以行使董事会秘书职责。” 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会各项议案或公司其他有关事项提出异议。 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面独立情况：公司以独立拥有的生产设施为货主和船公司提供码头集装箱、 散杂货等装卸及相关服务，按提供服务的数量向被服务对象收取服务费用。公司自主经营， 业务结构完整。 2、人员方面独立情况：公司制订了劳动、人事及工资等管理制度。根据岗位和职务 系列建立了薪酬考核体系，公司总裁、副总裁、财务总监、总裁助理、董事会秘书等高级 管理人员均未在控股股东方领取报酬或担任职务。 3、资产方面独立情况：公司拥有一流的集装箱码头和相关设施，能够为货主和船公 司提供高效服务。公司不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况，公司与 控股股东之间产权明晰，资产独立登记、建帐、核算和管理。 4、机构方面独立情况：公司建立了完整的组织体系，董事会、监事会独立运作，各 职能部门在总裁的领导下根据部门的职责开展工作。 5、财务方面独立情况：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系，制 定了完整的财务管理制度，在银行开设独立的帐户。 四、公司内部控制制度的建立健全情况 公司设置独立的内部审计机构-审计部，公司及部分下属二级单位根据资产规模和经 营管理需要配备专（兼）职内部审计人员。审计部门结合离任经济责任审计、经营业绩考 核审计、工程项目审计和内部控制专项调查等审计监督工作，对公司内部控制的有效性进 行日常监督和专项监督，并定期向公司董事会审计委员会提交内部控制监督检查工作报 告。公司注重发挥审计监督作用，深入开展各项审计工作，为公司加强内部控制、提高经 济运行质量和整体效益，发挥了应有的作用。 公司计划在 2009 年根据国家财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》，抓 紧梳理、修订和完善公司内部控制制度，采取与公司经营活动相适应的控制措施，有效识 别和降低经营风险。 五、公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见（详见附 件一） 公司已建立了内部控制制度。公司设立了名为审计部的内部控制检查监督部门。 公 司内部控制检查监督部门定期向董事会审计委员会提交内控检查监督工作报告。 六、高级管理人员的考评及激励情况 公司每年年初向董事会、股东大会提交年度财务预算和生产经营的具体指标，年终依 据董事会和股东大会批准的财务预算、生产经营指标、管理目标的实现情况以及党风廉政 24 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 和安全生产等情况对高级管理人员进行绩效考核，考核结果与高级管理人员的绩效收入挂 钩。 七、 公司披露了可持续发展报告：（详见附件二） 25 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第六章 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了三次股东大会。 一、年度股东大会情况 公司于 2008 年 4 月 21 日召开了 2007 年年度股东大会。决议公告刊登在 2008 年 4 月 22 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 二、临时股东大会情况 1、公司于 2008 年 6 月 3 日召开了 2008 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2008 年 6 月 4 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 2、公司于 2008 年 12 月 17 日召开了 2008 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2008 年 12 月 18 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 - 26 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第七章 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况回顾 2008 年是公司发展形势和外部环境趋于复杂的一年，在相继经受特大自然灾害影响 和国际金融危机冲击的大背景下，国内外需求萎缩，我国对美、欧、日等世界主要经济体 的出口增速急剧放缓乃至负增长，港航业开始步入“寒冬”。进入 2008 年下半年，国际 集装箱航线撤并、航班缩减，铁矿石、煤炭等大宗散货和钢材等大宗件杂货的吞吐量增幅 也明显下滑。面对严峻的经济形势，公司围绕建设上海国际航运中心和世界强港的战略目 标，及时主动地采取措施、积极应对，全力以赴做好以下重点工作： （1）保持港口主业持续发展势态 大力发展集装箱水水中转业务，报告期内水水中转在公司集装箱吞吐量中的比例达到 了 37.3%；进一步加强与中海、中远、宝钢等大客户的战略合作；根据各大船公司全球集 装箱空箱调运的发展趋势，不失时机地推出了集装箱空箱商务计划，确保集装箱优势产业 平稳发展。 采取切实有效的措施加大散杂货板块的工作力度，外抓市场开拓和营销，内抓现场管 理和服务，使散杂货板块生产经营稳步发展、经济效益明显提高。 港口服务板块紧紧围绕板块互动联动的要求，为主业生产提供有力保障。全年共完成 引航任务 60,000 多艘次，保障了港口生产的正常进行。国际客运业务开始步入良性发展 轨道，全年共接待国际班轮 94 航次、母港邮轮 22 航次、挂靠港邮轮 36 艘次，同比分别 增长了 5%、37%和 20%。 港口物流产业以工程物流资源整合为基础，做大做强工程大件物流；以争取大项目、 大客户为突破口，加强市场业务开拓；以配合公司实施长江战略为契机，开发建立物流网 络，不断增强市场竞争力，较好地完成了年初确定的各项目标任务。 （2）强化管控，提高经济效益 公司启动了薪酬体系改革项目；实施了总部机构调整方案；拟定了强港指标体系，为 实施对标管理、早日建成世界强港明确了具体目标。公司发挥审计监督作用，加强内部控 制；抓好国资监管与对投资企业管理的结合，为提高经济运行质量和整体效益发挥了应有 的作用。加强成本费用和资本性支出预算控制；选择多元化融资方式，有效降低了资金成 本，控制了财务风险。 （3）继续稳步推进结构调整和实施三大战略 公司按照“围绕一个中心，做好两篇文章，实施三大战略，发展四大产业”的总体思 路，坚持开展结构调整工作。2008 年与申江集团正式签署“新华、民生分公司地块及相 关资产移交协议”，标志着自 2003 年起，历经 5 年时间的老港区结构调整的任务已经基 本完成。 公司长江战略正向完善点、线、面总体布局和一体化方向发展。2008 年，公司获得 了宜宾、重庆两港集装箱码头的投资机会；公司投资 4.4 亿元、年通过能力 30 万标准箱 的九江港城西港区集装箱码头、投资 2.4 亿元的九江港物流园区均已于年底前顺利投入运 营。公司已在长江沿线设立各类合资公司 20 余家，业务范围辐射长江沿线所有省市。 以洋山深水港区为中心的东北亚战略，随着航线调整逐步到位，洋山港区的航线布局 更趋合理， 2008 年底洋山三期 B 标码头顺利开港，标志着洋山深水港北港区全面建成， 使上海港作为东北亚主要枢纽港的地位更加巩固。 - 27 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 在国际化战略方面，公司加强与国际港口、跨国船公司的联系和友好往来；与马士基 集团就比利时泽布吕赫码头项目进行的沟通和谈判，已经取得了较好的进展。 （4）提高员工素质和维护员工权益 2008 年，公司不断加强企业文化建设，正式确定了公司核心价值观、企业精神和上 港品牌；组织开展了职工技能竞赛活动，举办了各类技术人员的继续教育培训，使高技能 人才比例比上年提高了 1.39 个百分点。公司认真贯彻《劳动合同法》，规范对在册职工 的管理，实行带薪年休假制度，关心外来劳务工队伍建设，依法保障一万多名外来务工人 员的合法权益，被评为“全国工会维护农民工合法权益工作先进集体”。 通过各方面的艰苦奋斗，2008 年公司完成集装箱吞吐量 2,801 万标准箱，同比增长 7.1%，其中洋山深水港区完成 823 万标准箱，外高桥港区完成 1539 万标准箱。2008 年公 司完成货物吞吐量 3.69 亿吨，同比增长 4.6%，其中散货杂完成 1.16 亿吨，同比减少 4.2%。 报告期内公司实现营业收入 185.3 亿元，同比增长 13.8%，利润总额 70.99 亿元，同比增 长 26.9%，实现归属上市公司股东的净利润 46.19 亿元，同比增长 26.9%，主要经济指标 再创历史新高。 2、公司科技创新、环保节能情况 （1）科技创新情况 公司坚持科技创新，不断加大研发投入和力度，结合生产实际，积极探索提高生产效 率、降低生产成本的新方法，努力实践科学发展观，实现资源节约和环境友好。报告期内 公司完成了一批重大科研项目，其中《集装箱无人自动化堆场》等 5 个项目获得了省部级 科技进步奖和科技发明奖，《集装箱物流全程在线信息和安全系统》等 8 个项目在国际发 明博览会上获得了金奖。顺利开通了上海到美国萨凡纳的集装箱电子标签国际示范航线。 公司积极开展专利申报，获批 11 项国家专利，又新申报了 9 项专利。修订颁发 214 项企 业技术标准，参与编制行业和国家标准，受权主持修订集装箱电子标签国际标准，进一步 提升了公司的形象和在相关领域的话语权。公司加快信息化建设进程，完成了洋山三期 B 标码头信息系统总集成项目、洋山港区码头集装箱互拖平台项目、罗泾二期散杂货码头 BTOPS 项目；实现了财务商业智能分析系统、发票管控系统、投资企业管理系统的有效运 行；扩大了办公自动化系统的使用范围，实施了人事管理信息系统的更新工作，有效地促 进了公司核心竞争力和服务水平的提高。 （2）节能减排情况 2008 年公司加快节能新技术的推广应用，进一步落实节能减排工作，有效控制能源 消耗。 一是，加强组织领导，进一步健全节能三级管理网络，明确节能工作岗位的任务和责 任，为公司节能工作提供组织保障。 二是，动员广大员工积极参与节能节约行动。公司开展征集海港职工节能节约活动， 共有 21 家基层单位上报了 64 个技术创新活动成果、 13 家基层单位上报了征集的 28 个“立 足岗位创新、节约行动创效”节能点子。经评审，有 39 个技术创新成果和 28 个节能点 子获奖。 三是，节能新技术推广应用取得良好效果。2008 年公司集装箱轮胎吊油改电 11 条线， 门机变频节能技术改造 13 台，并已全部完成改造，通过验收投入使用后，达到预期的节 能减排效果。 - 28 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2008 年公司的主营收入能耗为 0.237 吨标准煤/万元，与 2007 年同期相比下降了 6%， 达到了上海市下达的节能责任考核目标。 公司是否披露过盈利预测或经营计划： 公司未披露过盈利预测，但披露过经营计划。 （二）主营业务及经营状况分析 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业收入 营业成本 营业利 营业利润率 分行业或分 比上年同 比上年同 营业收入 营业成本 润率 比上年同期 产品 期增减 期增减 (%) 增减(%) (%) (%) 集装箱板块 64.90 11.16 2.18 4.98 9,075,204,975.18 3,185,297,816.58 散杂货板块 35.54 33.63 51.35 -17.52 2,093,405,556.51 1,349,417,646.88 港口物流 24.23 21.04 24.84 -8.67 3,133,350,391.74 2,374,295,409.07 港口服务 22.31 6.84 6.14 2.39 4,405,109,263.36 3,422,472,316.89 其他 27.54 59.12 53.39 10.87 192,656,320.80 139,595,016.54 减：抵减 1,195,830,142.29 1,508,079,073.38 合计 49.37 11.62 8.27 3.28 17,703,896,365.30 8,962,999,132.58 (2)主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 17,703,896,365.30 11.62% 合计 17,703,896,365.30 11.62% 2、公司主要财务数据变化情况 报告期内，公司金额异常或年度间变动异常情况和原因分析： (1)资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 同上年比 项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 较(%) 总资产 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 6.37% 流动资产 17,917,808,515.00 14,902,490,412.26 20.23% 其中：货币资金 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 -18.51% - 29 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 应收票据 129,759,931.74 177,843,049.36 -27.04% 应收账款 2,246,104,796.06 2,406,610,604.45 -6.67% 预付账款 158,814,058.21 250,048,381.10 -36.49% 其他应收款 5,756,170,315.36 1,932,981,255.78 197.79% 存货 1,530,787,075.28 841,171,122.10 81.98% 其他流动资产 1,644,000,000.00 1,385,000,000.00 18.70% 非流动资产 41,163,483,775.02 40,640,381,872.91 1.29% 其中：固定资产净额 23,626,608,630.71 21,570,204,922.22 9.53% 在建工程 2,912,644,590.45 3,140,603,687.62 -7.26% 负债 23,111,135,055.30 21,069,878,562.37 9.69% 流动负债 14,928,887,849.54 17,463,940,394.40 -14.52% 其中：短期借款 247,503,612.00 3,056,800,000.00 -91.90% 应付账款 2,755,516,430.80 3,227,368,049.68 -14.62% 预收账款 684,942,280.76 320,442,997.60 113.75% 应交税费 1,749,489,569.83 1,389,290,922.03 25.93% 其他应付款 4,167,286,860.31 3,995,917,051.07 4.29% 长期借款 3,088,921,100.00 97,516,410.00 3067.59% 应付债券 2,176,322,754.78 变化情况分析： 一、2008 年末，集团流动资产达 1791780.85 万元，比年初增长 20.23%，其主要原因有： （1）其它应收款比年初增长近两倍。因向同盛公司支付洋山三期 A 标码头受托经营履约保证金 40 亿元，致使“其他应收款”比年初增加 382318.91 万元，增长近两倍。 （2）存货规模比年初扩大了 81.98%。主要是由于尚未竣工验收的工程建设项目和部分房产开发项 目正在稳步推进中，投入随之有所增加。 （3）货币资金存量比年初降低了 18.51%，没有因“其它应收款”和“存货”的增加而等额减少。 （4）应收票据比年初减少 4808.31 万元，降低 27.04%。主要是由于集团收回了已到期的应收票据， 并尽可能减少用“应收票据”结算，以控制资金风险、降低资金成本。 （5）预付帐款比年初减少 9123.43 万元，下降 36.49%，主要是 2007 年按照合同已预付货款的 4 台桥吊在 2008 年正式交付使用，并结转固定资产。 二、集团短期借款 24750.36 万元，比年初减少 280929.64 万元，下降 91.9%；同时，集团长期借 款达 308892.11 万元，比年初增加 299140.47 万元。主要是集团采用了更为稳健的财务政策，对原有 - 30 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 的长短期融资结构进行了调整，在适当提高长期借款比重的同时降低短期融资规模，进一步控制财务 风险。 三、预收账款比年初增加 36449.93 万元，增长 113.75%，其主要原因是预收工程项目款增加 13712.45 万元和房屋预售款增加 11074.38 万元。 四、应交税费比年初增加 36019.86 万元，增长 25.93%，主要是由于集团随着生产经营规模的扩 大和经济效益的不断增长，应上交国家和政府的相关税费的规模也在不断扩大。 (2)利润表项目 单位：元 币种：人民币 同上年比 项目 2008 年 2007 年 较(%) 营业收入 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 11.10% 营业成本 9,116,512,118.85 8,551,078,386.49 6.61% 营业费用 管理费用 1,819,174,718.04 1,640,750,761.60 10.87% 财务费用 365,004,500.62 204,879,237.57 78.16% 投资收益 282,547,544.50 288,091,596.84 -1.92% 利润总额 7,098,702,340.07 5,595,888,977.38 26.86% 所得税 1,069,179,569.42 621,333,333.37 72.08% 变化情况分析： 一、2008 年，集团实现利润总额 709870.23 万元，比上年增加 150281.34 万元，增长 26.86%。 得益于集团业务量的同比增长、集团产业结构合理调整、罗泾新港区建成和洋山三期 A 标码头进入试 运行，也得益于集团集装箱包干费率上调以及空箱商务计划的实施，集团在燃油价格快速上升、人工 成本刚性提高等成本增长压力下，经济效益仍取得了历年同期最好水平，效益增幅也为历年之最。集 团的营业收入已超过 180 亿元，比上年同期增长了 11.10%。集团利润总额增长的另一因素是：集团在 2008 年取得了地块的补偿收益 67069.51 万元。 二、财务费用比上年增加 16012.53 万元，增长 78.16%。为支付洋山码头受托经营履约保证金和 有效保障日常生产经营等，平均贷款规模较上年扩大了近 40%，从而相应增加了利息费用。 三、所得税费用比上年增加 44784.62 万元，增长 72.08%。集团盈利水平大幅提高使所得税费用 相应有所增加是主要原因之一。另外，根据新企业所得税法的相关规定，原执行 15%所得税税率的企 业执行“五年过渡”政策，或直接执行 25%的所得税税率，使集团所得税平均税率有所提高，也是所 得税费用增加的原因。 - 31 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 (3)现金流量表项目 单位：元 币种：人民币 项目 2008 年 2007 年 同上年比较(%) 经营活动产生的现金流量净额 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 -37.48% 投资活动产生的现金流量净额 -2,572,527,852.74 -1,915,133,200.98 34.33% 筹资活动产生的现金流量净额 -2,039,794,882.92 -5,384,425,281.60 -62.12% 现金及现金等价物净增加额 -1,461,571,473.56 -2,243,629,639.30 -34.86% 变化情况分析： 2008 年，集团现金及现金等价物净减少额 146157.15 万元，与上年相比减少额下降了 34.86%。其 中： 一、经营活动现金净流入 317893.38 万元，比上年减少 190554.94 万元，下降 37.48%。主要原因 为本期集团向同盛公司支付了洋山码头的受托经营履约保证金 40 亿元。 二、投资活动现金净流出 257252.79 万元，比上年增加 65739.47 万元，增长 34.33%。这与集团 生产经营规模扩大和战略目标稳步实施有着密切关系。其中： （1）2007 年集团增加合并子公司，其年初现金余额 56911.20 万元所形成的翘尾因素； （2）购建固定资产等长期资产支付的现金 316686.97 万元，同比增加 26592.1 万元，增长 9.17%； （3）股权投资所支付的现金 68719.34 万元，同比增加 27094.51 万元； （4）集团在 2008 年收到地块补偿款 77805 万元，上年无此因素。 三、筹资活动现金净流出 146157.15 万元，比上年减少 334463.04 万元，下降 62.12%。主要是由 于集团在 2007 年偿还了 1140983.44 万元的债务，其中包括 67 亿元的短期融资券（本金加利息）、各 项借款 34.5 亿元，而在 2008 年仅偿还了 728667.04 万元债务，较上年减少了 412316.40 万元。此外： （1）吸收投资收到的现金 1903.65 万元，比上年减少了 36699.51 万元。主要 2007 年集团子公司 罗矿公司接受其他股东投资 36243.35 万元； （2）借款和发行债券收到的现金 980325.36 万元，比上年减少 11870.41 万元； （3）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 332835.32 万元，同比增加 10622.32 万元。 (4)非会计准则指定的报表项目 公司非会计准则指定的报表项目为“应付短期融资券”。至 2008 年末，公司应付短期融资券 40.0 亿元，系公司在 2008 年 7 月 11 日以面值发行的 2008 年第 1 期短期融资券，该融资券发行总额为 40 亿元，发行期限为 1 年，到期日为 2009 年 7 月 15 日。 3、公司主要控股及参股公司经营情况 单位：万元 币种：人民币 单位名称 业务性质 总资产 营业收入 净利润 注册资本 上海港复兴船务公司 交通运输业 68,578.88 81,374.52 15,139.59 9,722.00 上海港务工程公司 港口服务业 120,441.16 214,569.96 3,763.57 7,414.00 上海港口物资公司 港口服务业 1,762.49 48.21 -45.75 2,000.00 上海远东水运工程建设监理咨询 港口服务业 727.83 2,843.71 243.47 300.00 公司 上海港湾实业总公司 综合服务业 10,061.07 686.66 1,477.26 1,500.00 上海港房地产经营开发公司 房地产业 68,666.12 149.14 252.85 3,780.00 上海浦东国际集装箱码头有限公 交通运输业 241,454.60 109,605.29 61,253.30 190,000.00 司 - 32 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海港技术劳务有限公司 港口服务业 6,099.87 778.62 72.70 300.00 上海外轮理货有限公司 交通运输业 36,600.17 55,332.62 23,822.45 5,000.00 上海沪东集装箱码头有限公司 交通运输业 159,434.54 133,861.67 69,686.76 110,000.00 上海明东集装箱码头有限公司 交通运输业 443,327.84 106,370.73 63,734.99 400,000.00 上海深水港船务有限公司 交通运输业 31,832.00 13,092.87 3,416.97 20,000.00 上海集装箱码头有限公司 交通运输业 223,866.72 105,550.71 47,241.96 100,000.00 上海海华轮船有限公司 交通运输业 68,001.39 72,214.83 2,039.44 23,500.00 上海盛东集装箱码头有限公司 交通运输业 877,962.92 159,733.32 36,372.77 500,000.00 上港集团物流有限公司 交通运输业 443,162.67 181,594.31 22,143.84 250,000.00 上海集海航运有限公司 交通运输业 82,500.58 44,167.23 -2.98 25,000.00 上海航华国际船务代理有限公司 交通运输业 59,673.25 14,980.30 7,694.39 2,000.00 上港集箱(澳门)有限公司 综合投资业 25,501.14 189.54 1,937.92 17,364.49 上海海勃物流软件有限公司 软件服务业 3,389.12 11,180.55 417.85 1,000.00 上海东点企业发展有限公司 房地产业 70,926.71 401.00 -14,410.68 40,000.00 上海集盛劳务有限公司 港口服务业 1,518.68 8,557.06 49.45 100.00 扬州集海航运有限公司 交通运输业 3,204.94 3,496.86 11.72 2,000.00 上海冠东国际集装箱码头有限公 交通运输业 26,080.03 63,912.21 27,785.71 13,000.00 司 上海罗泾矿石码头有限公司 交通运输业 87,961.03 45,335.40 5,588.02 73,955.34 上海新海龙餐饮管理有限公司 餐饮业 8,498.84 6,696.38 552.23 5,000.00 上港集团九江港务有限公司 交通运输业 79,129.36 7,524.12 14.60 60,000.00 武汉港务集团有限公司 交通运输 196,848.33 40,007.35 546.28 94,874.96 上海浦远船舶有限公司 交通运输 89,290.75 31,555.88 9,477.60 21,500.00 上海海通国际汽车物流有限公司 交通运输 7,008.03 25,727.80 1,951.45 600.00 上海海通国际汽车码头有限公司 交通运输 23,772.63 24,650.21 12,856.76 6,621.62 上海盛港能源投资有限公司 投资 15,449.85 67.27 15,000.00 重庆集海航运有限责任公司 交通运输 9,841.03 6,247.57 72.13 5,000.00 长沙集星集装箱码头有限公司 交通运输 18,251.53 2,736.87 409.39 17,500.00 南京港龙潭集装箱有限公司 交通运输 196,201.91 26,339.47 4,834.88 47,400.00 江阴苏南国际集装箱码头有限公 交通运输 19,118.08 5,582.17 1,296.36 司 10,070.51 温州金洋集装箱码头有限公司 交通运输 40,759.09 7,719.94 1,392.77 22,470.67 上海汇港房地产开发有限公司 房地产开发 284,868.16 -435.93 123,000.00 上海银汇房地产发展有限公司 房地产开发 47,505.67 -91.75 50,000.00 不存在投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的公司。 - 33 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 4、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 按照报告期末市价确定公允价值定价。 与公允价值计量相关的项目 单位：元 项目 期初金额(2) 本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的 期末金额(6) (1) 变动损益(3) 公允价值变动(4) 减值(5) 金融资产 其中： 1.以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 2,771,817,539.42 1,842,089,322.04 929,728,217.38 金融资产小计 2,771,817,539.42 1,842,089,322.04 929,728,217.38 合计 2,771,817,539.42 1,842,089,322.04 929,728,217.38 5、持有外币金融资产、金融负债情况 公司无持有外币金融资产、金融负债情况。 (三) 对公司未来发展的展望 1、对形势的分析 从 2008 年下半年开始，国际金融危机持续扩散和蔓延，公司发展的外部经济环境趋 于复杂，2009 年将是近年来港航业形势最为严峻的一年。 美国次贷引起的国际金融危机导致全球实体经济重创，这场百年不遇的危机使市场信 心受到极大打击，全球消费下降，导致亚洲制造业和中东、拉美、澳大利亚等资源性原材 料价格、生产的连锁下滑。欧美市场对我国商品的进口需求大大减少，我国的传统竞争优 势逐步减弱，导致驱动港航业前一波持续高速增长的“中国制造”和“中国因素”降温。 这次危机造成的外向型企业生产经营困难、进出口货量急剧减少，直接影响了外贸依 存度很高的中国港口的生产经营。港航企业经营效益普遍下滑，经营风险大幅增加。具体 表现在：一方面港口货物和集装箱吞吐量从增幅下降到负增长；另一方面船公司因出现了 大面积亏损，为转嫁压力而要求港口企业分担风险；与此同时，港口能力供大于求，港际 竞争不断加剧，港口的议价能力弱化，吞吐量面临进一步下滑的危险。 然而，公司所处的重要发展机遇期依然存在，公司发展的基本面和长期趋势没有改变。 首先，是经济地理位置优越，公司地处长三角这个中国经济最发达的区域，地处我国海岸 线与长江黄金水道的交汇点，腹地广袤、资源丰富。其次，港口综合优势明显，航线分布 广、航班密度高、作业效率快，与国内外大客户建立了良好的合作关系，母港集装箱吞吐 量和货物吞吐量继续位居世界前列。其三，经过结构调整和快速发展，公司内部基础扎实， 体制环境良好，积累了一定的财力、实力和底气。在这次金融危机中，要发挥公司的竞争 优势，创造条件，“危”中寻“机”；降本开源，牢牢把握继续发展的主动权。 2、新年度经营计划 2009 年公司将本着“抓市场、保增长，强基础、促发展”的工作方针，重点做好以 下工作: （1）针对目标市场，突出四个重点，从根本上遏制集装箱业务增速下滑的趋势。 进一步提高水水中转比例。公司要重点扶持高质量的国际中转业务，充分利用洋山保 税港区政策，在 3 至 5 年时间内形成东北亚集装箱国际中转中心；深化长江“一体化”研 - 34 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 究，扩大内支线班轮化运作，完善集疏运体系。加大营销力度，激励船公司发展沿海内支 线业务。力争年内使上海港水水中转比例提高 1～2 个百分点。 继续推行空箱商务计划。公司根据空箱业务发展趋势，继续实行相应优惠政策。吸引 部分船公司在上海港建立东北亚空箱调运基地，争取在 1 至 3 年时间内形成东北亚空箱转 运中心。 大力拓展内贸箱业务。加强对内贸箱发展趋势和周边港口内贸箱发展现状的研究，鼓 励和吸引内贸船公司到上海港中转，逐步建成沿海和长江的内贸箱中转枢纽。 进一步降低口岸商务成本。进一步深化与口岸单位的合作，优化流程、提高效率，帮 助船公司和货主争取更多的便利，降低口岸商务成本，改善口岸发展环境。 （2）以市场化为导向，进一步完善市场营销机制，保持散杂货业务稳定发展。 加大市场营销力度，优化绩效考核办法，开展“百人千万吨”市场营销活动。进一步 加强煤炭、铁矿石、干散货班轮、外贸进出口设备、北方和外贸进口钢材等六大主要货源 货种的市场营销。实施更为灵活的价格激励措施，对大客户、大货源进行适当的费率倾斜。 （3）加强战略研究，促进四大产业联动发展、三大战略协调发展。 在全局利益最大化的前提下优化资源配置，建立联动机制，促进四大产业在分别做大 做强的同时联动发展。进一步完善公司产业架构，实现与相关行业的融合，发挥比较优势， 抱团取暖，安全“越冬”。创新营运模式，延伸服务功能，做长产业链。研究必要的产业 保护策略，为公司长远发展创造新的增长源。 继续实施以“长江战略”为重点的三大发展战略。抓紧研究长江一体化课题，加快长 江一体化实施步伐。继续推进东北亚发展战略，进一步提高洋山深水港区以国际中转为重 点的水水中转比例。推进国际化发展战略的开篇之作——比利时泽布吕赫集装箱码头项 目。同时，注意研究这次金融危机为公司收购兼并港口资源可能带来的机遇，逐步完善码 头布局网络，增强抵御地区性、结构性风险的能力。 （4）继续加强公司治理和企业管理工作，规范内部控制，进一步提高经济运行质量。 继续加强全面预算管理，提高日常生产经营管理与主要预算指标相联系的紧密度，加 大预算控制，严格预算外项目的审批。健全非经营性成本支出的控制流程。加大资金集中 管控力度，降低整体资金成本；加强应收账款催收管理，进一步完善客户信用评价和坏账 风险监测预警机制，有效地控制坏账风险。 进一步加强内控管理。梳理、修订和完善公司内部控制制度，有效识别和降低风险， 有序推进风险评估工作，提高经营效率。 （5）继续抓好重点工程建设，大力推进科技创新和节能减排工作。 做好外六期集装箱码头设备的调剂配置工作，确保年底主体工程投入试生产。加快推 进外高桥港区集装箱专用通道建设。抓紧国际客运中心项目的功能完善，加大招商经营的 力度，继续加强汇山地块项目基础工程建设。 紧密联系公司经营和生产实际，围绕提高装卸生产效率、解决安全薄弱环节、增强节 能降耗效果等重点课题，开展科技攻关、推进科技创新。 认真落实节能减排要求，设立专项资金，加强能源预算管理，落实节能目标考核，完 善能源计量统计，重视节能减排新技术、新设备、新材料的推广应用。 （6）开展“客户服务年”活动，建立以客户满意为中心的港口服务体系，不断提高 生产组织和客户服务水平。 在 2009 年开展“客户服务年”活动，总体目标是要按照“规范、优质、高效、便捷” 的要求，建立完善的港口客户服务体系，努力提升集团服务重大项目、服务客户的能力， - 35 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 全面提高服务水平和客户满意度，树立与全球卓越码头运营商相适应的服务新理念、新形 象。 （7）推进企业改革，推行对标管理。 改革企业内部薪酬制度，着重解决定岗定编和绩效评估两大课题，强化激励功能，完 善考核方法，健全员工收入分配机制，进一步调动广大员工的积极性和创造性。进一步完 善公司的“强港指标体系”，制定对标管理实施方案，推进强港建设。充分发挥上市公司 的整体优势，优化资本运作，更好地服从服务于经济的发展。 （8）加强人才队伍建设，提高员工整体素质。 发扬“忠诚敬业、强港立人”的公司精神、打造“服务创新、专业保证”的上港品牌， 进一步提升员工的思想道德水平，进一步规范员工的行为方式、进一步提高员工队伍的整 体素质。制定完善相关政策，推进高技能和紧缺人才队伍建设；加强技术培训、技术交流， 进一步提高员工队伍的技能水平。 二、公司投资情况 报告期内公司股权投资类项目共 5 项，总投资额为 11.53 亿元，，比去年减少 17.68 亿元,减少比例为 60.52%。另外，报告期内合计收回投资 50000 万元。 被投资的公司情况： 占被投 投资额 被投资的公司名称 主要经营活动 资公司权益 备注 （万元） 的比例(%) 货物装卸、储存、中 上港集团九江港务有限公司 55,000.00 91.67 设立 转等 上海集装箱码头有限公司 集装箱装卸、储存等 -50,000.00 50.00 减资 上海汇港房地产发展有限公司 房地产开发 35,000.00 50.00 增资 上海银汇房地产发展有限公司 房地产开发 24,100.00 50.00 增资 货物装卸、储存、中 重庆东港集装箱有限公司 1,200.00 55.00 设立 转等 （1）上港集团九江港务有限公司合资项目 上港集团以现金 55000 万元出资，与九江市国有资产监督管理委员会合资设立上港集团九江港务 有限公司，上港集团占 91.67%股比。 （2）上海集装箱码头有限公司减资项目 上海集装箱码头有限公司注册资本由原来的 20 亿元减为 10 亿元，减资后，上港集团投资股比不 变，占 50%的股比。 （3）上海汇港房地产开发有限公司增资项目 上港集团按 50%股比向上海汇港房地产开发有限公司现金增资 3.5 亿元，增资后，上海汇港房地 产开发有限公司注册资本由 5.3 亿元增至 12.3 亿元。 （4)上海银汇房地产发展有限公司增资项目 上港集团通过非等比例增资方式向上海银汇房地产发展有限公司现金增资 2.41 亿元，增资后，上 海银汇房地产发展有限公司注册资本由 0.2 亿元增至 5 亿元。增资完成后，上港集团占上海银汇房地 产发展有限公司 50%股比。 （5)重庆东港集装箱码头有限公司合资项目 - 36 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上港集团将以现金 5500 万元出资，与重庆航运建设发展有限公司和重庆南岸交通项目建设有限公 司合资设立重庆东港集装箱码头有限公司，注册资本 1 亿元，上港集团占 55%股比。合资公司注册资 本由合资方分 2 次缴纳，上港集团首期出资金额为 1200 万元。 1、募集资金使用情况 （截至 2008 年 12 月 31 日） 单位：万元 币种：人民币 本年度已使 已累计使用 尚未使用募 募集资金总 尚未使用募 募集年份 募集方式 用募集资金 募集资金总 集资金用途 额 集资金总额 总额 额 及去向 2008 分离交易的 245,000 245,000 245,000 0 / 可转换公司 债券 合计 / 245,000 245,000 245,000 0 / 公司于 2008 年通过发行分离交易的可转换公司债券募集资金 2,450,000,000 元，扣 除发行费用后，实际募集资金净额为 2,388,750,000 元。该项募集资金已于 2008 年 2 月 全部到位，并经安永大华业字（2008）第 218 号验资报告确认。截止 2008 年 6 月 30 日， 该部分募集资金已全部使用完毕。2009 年 3 月 6 日接中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司关于权证行权结果证明，共有 106,602 份权证行权，行权价 8.28 元，共募资 882,664.56 元。 2、募集资金承诺项目情况 单位：元 币种：人民币 变更原 是否 未达到 因及募 承诺项目 是否变更 符合 项目 预计收 产生收益情 是否符合 计划进 拟投入金额 实际投入金额 集资金 名称 项目 计划 进度 益 况 预计收益 度和收 变更程 进度 益说明 序说明 上海港罗 否 468,764.32 391,491.96 是 完成 项目概 项目于 2008 当年投资 无 无 泾港区二 算内部 年 7 月 14 日 回报率为 期工程 收益率 正式通过国 5.70% 8.01% 家竣工验收， 报告期内产 生利润 22309.56 万 元。 合计 / 468,764.30 391,491.96 / / / / 上海港罗泾港区二期工程项目，工程建设规模：码头岸线长 2720 米，工程设计为矿 石码头、煤炭码头和钢杂码头三大装卸作业区，新建 9 个大型深水海轮泊位，以及相应的 24 个水水中转泊位。工程年设计能力 4380 万吨。该工程于 2005 年 6 月 13 日开工建设， 该项目拟投入 468,764.32 万元，实际投入 391,491.96 万元，2008 年 7 月 14 日正式通过 国家竣工验收。 4、非募集资金项目情况 （1）上海港外高桥港区六期工程 - 37 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 该项目已经国家发展和改革委员会于 2009 年 1 月 24 日以（发改基础（2009）298 号 核准。工程建设规模：码头长 1538m，布置 1 个 10 万吨级和 2 个 7 万吨级集装箱泊位（水 工结构按 15 万吨集装箱船舶减载靠泊作业设计）；2 个 5 万吨级汽车滚装泊位，其内侧 2 个长江驳泊位（水工结构按 5000 吨级汽车滚装船靠泊作业设计）。设计年通过能力集装 箱 210 万 TEU 和汽车 73 万辆。公司计划出资 486,979 万元投资该项目。项目建设年限： 2006 年-2010 年。报告期内投入 64,616 万元，累计投入 121,161.45 万元。该项目预计将 在 2010 年完工并投入使用。由于该项目目前正在建设之中，因此报告期内未产生效益。 （2）国际客运中心工程 公司计划出资 569,470.66 万元投资该项目，报告期投入 171779.6 万元，累计投入 405037.60 万元，完成计划的 71.1%。该项目正在建设之中，其中国际客运中心码头已于 2006 年完成，候船楼和办公大楼 2008 年完成，尚有 3 个商办楼工程将于 2009 年完成。 因此报告期内未产生效益。 （3） 2008 年技术改造完成投资 173138.98 万元，其中主要涉及装卸机械购置 73094.44 万元，船舶购置 48339.1 万元，码头堆场等改造完成 14261.81 万元，节能减排 项目完成 23116.82 万元等。 三、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错 四、主要会计政策选择的说明及重要会计估计的解释 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准 则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果、现金流量等有关信息。 五、董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 公司董事会在 2008 年度共召开董事会会议十次。 (1) 公司于 2008 年 1 月 10 日召开一届十八次董事会会议，决议公告刊登在 2008 年 1 月 14 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (2) 公司于 2008 年 3 月 28 日召开一届十九次董事会会议，决议公告刊登在 2008 年 3 月 31 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (3) 公司于 2008 年 4 月 10 日以通讯表决方式召开一届二十次董事会会议，会议于 2008 年 4 月 14 日审议通过了相关会议议案，决议公告刊登在 2008 年 4 月 15 日的《中国 证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (4) 公司于 2008 年 4 月 18 日以通讯表决方式召开一届二十一次董事会会议，会议 于 2008 年 4 月 22 日审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第一季度 报告》，《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第一季度报告》刊登在 2008 年 4 月 24 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 - 38 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 (5) 公司于 2008 年 7 月 17 日以通讯表决方式召开一届二十二次董事会会议，会议 于 2008 年 7 月 17 日审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司关于公司治理整改 情况说明》，《上海国际港务（集团）股份有限公司关于公司治理整改情况说明》刊登在 2008 年 7 月 18 日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。 (6) 公司于 2008 年 7 月 22 日以通讯表决方式召开一届二十三次董事会会议, 会议 于 2008 年 7 月 24 日审议通过了相关会议议案，决议公告刊登在 2008 年 7 月 25 日的《中 国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (7) 公司于 2008 年 8 月 15 日以通讯表决方式召开一届二十四次董事会会议，会议 于 2008 年 8 月 25 日审议通过了相关会议议案，决议公告刊登在 2008 年 8 月 26 日的《中 国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (8) 公司于 2008 年 10 月 24 日以通讯表决方式召开一届二十五次董事会会议，会议 于 2008 年 10 月 29 日审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第三季度 报告》，《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第三季度报告》刊登在 2008 年 10 月 30 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (9) 公司于 2008 年 11 月 18 日以通讯表决方式召开一届二十六次董事会会议，会议 于 2008 年 11 月 20 日审议通过了相关会议议案， 决议公告刊登在 2008 年 11 月 21 日的《中 国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 (10) 公司于 2008 年 11 月 28 日召开一届二十七次董事会会议，决议公告刊登在 2008 年 12 月 2 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 (1) 利润分配方案执行情况 根据 2008 年 4 月 21 日召开的公司 2007 年年度股东大会决议，2007 年度利润分配方 案为：以 2007 年期末总股本 20,990,693,530 股为基数，向公司在派息公告中确认的股权 登记日在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.85 元（含税），共计 17.85 亿元。公司董 事会于 2008 年 6 月 5 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登派息 公告，并确定派息股权登记日为 2008 年 6 月 11 日，除息日为 2008 年 6 月 12 日，现金红 利发放日为 2008 年 6 月 20 日， 派息对象为 2008 年 6 月 11 日下午上海证券交易所收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。 （2）聘任及更换会计师事务所执行情况 根据 2008 年 4 月 21 日召开的公司 2007 年年度股东大会决议，公司董事会决定续聘 安永大华会计师事务所有限责任公司对公司 2008 年度财务报表进行审计。2008 年 10 月， 鉴于安永大华会计师事务所有限责任公司和安永华明会计师事务所进行合并，并不能再以 安永大华名义从事 2008 年度的审计业务的事由，并根据 2008 年 12 月 17 日召开的公司 2008 年第二次临时股东大会决议，公司决定改聘立信会计师事务所有限公司为上港集团 2008 年度财务报表的审计机构，聘期一年，其审计报酬控制在人民币 480 万元之内。公 司董事会于 2008 年 12 月 18 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊 登了相关公告。 (3) 公司受托经营管理洋山深水港三期（二阶段）码头 根据 2008 年 4 月 21 日召开的公司 2007 年年度股东大会决议，公司董事会同意接受 上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称：“同盛集团”）委托，受托经营管理洋山深 水港三期（二阶段）码头，公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 25 亿元。 - 39 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 若至 2009 年 5 月 31 日，洋山三期（二阶段）码头未完成收购的，公司同意追加支付 15 亿人民币的履约保证金，该保证金在受托经营管理结束时归还。 (4)更换公司独立董事和董事 根据 2008 年 12 月 17 日召开的公司 2008 年第二次临时股东大会决议，公司董事会更 换周祺芳先生为公司第一届董事会独立董事，吴晓华先生不再担任公司独立董事职务；更 换张有林先生为公司第一届董事会董事，李宝生先生不再担任公司独立董事职务。任期均 从 2008 年 12 月 17 日股东大会通过之日起算，至公司下一届董事会任期开始之日为止。 (5)分离交易可转债的执行情况 根据 2007 年 9 月 12 日召开的 2007 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司拟 发行分离交易可转换公司债券的议案》、《关于本次发行分离交易可转换公司债券募集资 金投向可行性的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次分离交易可转换公司债 券发行相关事宜的议案》等议案内容，并于 2008 年 2 月 20 日经中国证监会审核，公司获 准发行 245,000 万元认股权和债权分离交易的可转换公司债券，即发行分离交易可转债 2,450 万张（每 10 张附送 119 份认股权证），分拆后公司债券总数为 2,450 万张，认股 权证总数为 29,155 万份，2008 年 3 月 7 日，公司债券和认股权证在上海证券交易所正式 上市。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设审计委员会，董事会审计委员会中由独立董事（会计专业人士）曹惠 民先生担任召集人。目前，该委员会 3 名委员中，2 名为独立董事。审计委员会在 2007 年度报告工作中充分发挥了审核公司财务信息、审查公司内控制度和监督公司法规遵守情 况等作用。 2008 年公司审计委员会分别召开了五次会议，会议分别就 2007 年年度报告审计工作、 2008 年上半年度内部控制情况、改聘 2008 年度审计机构、制定《审计委员会年度报告工 作制度》和《内部审计工作制度》等事宜进行了讨论，并提出建议，提交董事会审议。2009 年 1 月 12 日公司审计委员会召开了董事会审计委员会 2009 年第一次会议，会议就 2008 年审计工作和 2009 年工作打算进行了讨论。同时在会上，公司年审机构立信会计师事务 所有限公司（以下简称：立信）就公司审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法、2008 年度审计重点等事项与审计委员会成员及公司三位 独立董事进行了沟通。 公司年审机构立信于 2009 年 1 月 1 日进驻公司正式进行审计。在进驻公司正式审计 之前，立信与公司董事会审计委员会协商并确定了 2008 年度财务报告审计工作的时间安 排，就重点审计领域等审计工作事项进行沟通，并达成一致意见，形成了 2008 年年度财 务报表审计的计划。在审计过程中，审计委员会与年审注册会计师保持持续沟通，协调解 决审计中出现的问题，并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告。在年审注册 会计师出具初步审计意见后，审计委员会听取了年审会计师事务所关于年审情况的报告， 并审阅了公司财务会计报表，认为公司财务会计报表比较真实、准确、完整地反映了公司 的整体情况，形成了书面意见，并表决同意提交董事会审核。 审计委员会对年审会计师事务所的工作进行了总结评价，审计委员会认为，年审会计 师事务所在年度审计工作中本着严谨求实、独立客观的工作态度，基本能恪守职业道德， 遵循审计准则，履行审计职责，按时提交审计报告，较好地完成了公司委托的审计工作。 - 40 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 审计委员会对年审会计师事务所的审计质量、专业水准和工作效率均表示满意。公司审计 委员会在 2008 年年报审计过程中发挥了重要的作用。 4、董事会下设的提名、薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设提名、薪酬与考核委员会，公司于 2008 年 11 月 20 日经一届二十六 次董事会审议通过，增补独立董事陈伟恕先生为董事会提名、薪酬与考核委员会委员，委 员会委员由原先的 3 人增加为 4 人。公司于 2008 年 11 月 28 日召开了一届二十七次董事 会，经会议审议通过，董事会提名、薪酬与考核委员会委员人选进行了重新调整，目前， 该委员会 4 名委员中，2 名为独立董事，并由独立董事周祺芳先生担任委员会主任委员。 2008 年 11 月 28 日董事会提名、薪酬与考核委员会召开了 2008 年第一次会议，会议 对公司高管更换；国有产权代表及董事、监事、总裁等高级管理人员 2008 年的薪酬等事 项进行了认真、充分的讨论，提出了具体建议和方案，并提交董事会审议。 六、利润分配或资本公积金转增预案 经立信会计师事务所有限公司审计确认，上港集团 2008 年度实现归属于上市公司股 东的净利润为 4,619,335,427.34 元，其中母公司实现净利润为人民币 3,972,155,542.92 元。 依照《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》的规定，“公司应采取积极的股利 政策，每年应将当年利润中不少于 50%的可分配利润向股东进行分配。”现对母公司实现 的净利润人民币 3,972,155,542.92 元提出以下利润分配方案： （1）提取法定公积金 10%，为人民币 397,215,554.29 元。提取后的可分配利润为人 民币 3,574,939,988.63 元。 （2）将提取后的可分配利润人民币 3,574,939,988.63 元的 60%，按照持股比例向全 体股东进行分配。 （3）按照 2009 年 3 月 11 日公司股本 20,990,800,132 股计算，每 10 股派发现金红 利 1.02 元（含税）。 实施上述利润分配方案后，剩余未分配利润结转 2009 年度。 以上议案须提交股东大会审议。 七、 公司前三年分红情况 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 2006 1,595,292,709.73 2,963,221,537.19 53.84 2007 1,784,208,970.40 3,299,786,966.13 54.07 注：公司于 2006 年 10 月整体上市，自 2006 年开始分红。 八、其他披露事项 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司指定信息披露报刊。 九、公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 报告期末，公司的资产负债率为 39.1%，资信程度仍为 AAA。公司发行的可转债券于 2011 年 2 月 20 日到期，届时公司将用自有资金兑付。 - 41 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第八章 监事会报告 一、监事会的工作情况 公司第一届监事会第八次会议于 2008 年 3 月 28 日召开。会议应参加表决监事 5 名， 实际参加表决监事 5 名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过 了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2007 年度监事会工作报告》、《上海国际港务 （集团）股份有限公司 2007 年度报告》。上述决议内容刊登在 2008 年 3 月 31 日的《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。 公司于 2008 年 4 月 21 日以通讯表决方式召开第一届监事会第九次会议。会议应参加 通讯表决监事 5 名，实际参加通讯表决监事 5 名，会议符合《公司法》、《公司章程》的 有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第一季度报告》， 该报告刊登在 2008 年 4 月 24 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 公司于 2008 年 8 月 25 日以通讯表决方式召开第一届监事会第十次会议。会议应参加 通讯表决监事 5 名，实际参加通讯表决监事 5 名，会议符合《公司法》、《公司章程》的 有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年半年度报告及 摘要》，该报告刊登在 2008 年 8 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时 报》上。 公司于 2008 年 10 月 29 日以通讯表决方式召开第一届监事会第十一次会议。会议应 参加通讯表决监事 5 名，实际参加通讯表决监事 5 名，会议符合《公司法》、《公司章程》 的有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年第三季度报 告》，该报告刊登在 2008 年 10 月 30 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时 报》上。 公司于 2008 年 11 月 28 日召开第一届监事会第十二次会议。会议应参加表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议通报 了上海国际港务（集团）股份有限公司监事会成员调整的说明。职工监事张有林先生因工 作变动，不再担任公司第一届监事会职工监事职务，由姚恒民先生担任第一届监事会职工 监事职务。 公司监事会成员列席了报告期内以现场会议形式召开的一届十八次、十九次、二十七 次董事会会议，审阅了以通讯方式召开的一届二十次、二十一次、二十二次、二十三次、 二十四次、二十五次和二十六次董事会会议材料。监事会对董事会有关决议议案进行了认 真研究和讨论，充分发表了监事会意见和建议。 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，对公司的财务状况、 经营情况进行监督后认为，报告期内公司能严格按照法律、法规和《公司章程》进行规范 运作，公司的经营决策科学合理，公司进一步完善了董事会制度和内部控制制度，公司的 董事、高级管理人员在履行职务时勤勉尽责，没有发现违反法律、法规和《公司章程》的 行为，没有发现损害公司和股东利益的行为。 三、监事会对公司财务情况的独立意见 - 42 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 公司监事会在对公司的财务结构和财务状况进行监督后认为，立信会计师事务所有限 公司审计公司 2008 年度财务会计报告后出具的无保留意见审计报告，能够真实、准确、 完整地反映公司的财务状况和经营成果。 四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司监事会通过检查公司募集资金使用情况后认为，报告期内公司募集资金的实际投 入项目与承诺投入项目一致。 五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，公司无收购、出售资产情况。 六、监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司监事会认为，报告期内公司所有关联交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》 的规定；关联交易均经公司管理层充分论证和谨慎决策。所有关联交易的定价方式是公平、 公正的，未发现存在内幕交易以及损害公司和股东利益的情况。 七、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见。 公司监事会认为，公司利润实现与预测差异程度在允许范围内。 - 43 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 第九章 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重整相关事项。 三、其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1、有其他上市公司股权情况 占该公 股 证券代 初始投资金额 司股权 报告期所有者权益变 会计核 份 证券简称 期末账面值 报告期损益 码 （元） 比例 动 算科目 来 （%） 源 可供出 600036 招商银行 64,158,980.73 870,137,424.64 28,622,941.60 -1,750,735,533.94 售金融 资产 可供出 601328 交通银行 11,487,200.00 44,323,740.00 2,337,750.00 -53,443,668.79 售金融 资产 可供出 600281 太化股份 4,131,391.28 15,042,272.94 6,064,497.80 -36,794,958.59 售金融 资产 可供出 600615 丰华股份 180,576.00 224,779.80 -649,593.00 售金融 资产 长期股 600643 S 爱建 70,000.00 70,000.00 权投资 合计 80,028,148.01 929,798,217.38 37,025,189.40 -1,841,623,754.32 2、持有非上市金融股权的情况 所持对象 初始投资金额 持股数量 占该公司 期末账面价值 报告期 报告期所 会计核算科目 股份来源 名称 （元） （股） 股权比例 （元） 损益 有者权益 （% ） （元） 变动（元） 广发银行 26,029,036.30 10240023 26,029,036.30 长期股权投资 光大银行 30,828,816.00 24176768 30,828,816.00 长期股权投资 上海银行 4,564,200.00 3240200 4,564,200.00 长期股权投资 合计 61,422,052.30 37656991 - 61,422,052.30 - - 3、买卖其他上市公司股份的情况 买入/卖 股份名称 期初股份数量 报告期买入/卖出股 期末股份数 使用的资金数量 产生的投资收 出 （股） 份数量（股） （股） （元） 益（元 ） 卖出 太化股份 5092775 515786 4805838 6,037,035.87 买卖其他上市公司股份的情况的说明： 太原化工股份有限公司（以下简称：“太化股份”）2008 年 5 月 16 日召开 2007 年度 股东大会，会议审议通过了公司 2007 年度利润分配的预案，“公司本年度以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 489,906,690 股为基数，向全体股东按每 10 股送红股 0.5 股派现金 0.06 - 44 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 元（含税）”，并在报告期内实施了 2007 年度利润分配。故此，公司持有的太化股份期初 股份数量 5092775 股增加了 228849 股。 四、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 五、报告期内公司重大关联交易事项 1、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 收取的 发生额 余额 资金占 用费的 金额 上海市国有资产监 控股股东、 -364,017,082.33 1,680,254,770.82 督管理委员会 实际控制人 上海同盛投资（集 持股 5%以 4,000,000,000.00 4,600,000,000.00 25,053,283.33 695,831,883.33 团）有限公司 上的股东 上海国有资产经营 股东 9,658,266.60 27,576,052.96 有限公司 合计 4,000,000,000.00 4,600,000,000.00 -329,305,532.40 2,403,662,707.11 六、 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 a、洋山深水港区二期码头 公司股东上海同盛投资(集团)有限公司（简称：同盛集团）将洋山深水港区二期码头 资产委托公司进行管理，公司经第一届董事会第八次会议和 2006 年度股东大会审议，同意 公司接受同盛集团委托，并指定公司全资子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（简称： 盛东公司）受托经营管理洋山二期码头。受托经营管理资产范围包括：整个洋山二期码头 资产，包括岸线长 1400 米的 4 个深水集装箱码头泊位，面积约 0.64 平方公里码头场地范 围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正 常经营运作有关的设施。 受托期间洋山二期码头收入归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准向同盛集团支付码头资产占用费。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金 人民币 6 亿元，该保证金在受托经营管理结束时归还。托管的期限为 2006 年 12 月 8 日至 托管资产被收购时止。 本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能 力、加快洋山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续 发展具有重要作用。 该事项已于 2006 年 12 月 22 日刊登在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》。 b、洋山深水港区三期（一阶段）码头 洋山深水港区三期（一阶段）码头于 2007 年 12 月正式建成开港，经公司和公司股东 同盛集团双方协商，达成双方委托经营管理协议，此项交易为关联交易。 - 45 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 公司经第一届董事会第十七次会议和 2007 年第二次临时股东大会审议，同意接受同盛 集团委托，受托经营管理洋山深水港三期（一阶段）码头。受托资产范围包括：洋山深水 港三期（一阶段）码头区域内岸线长 1350 米的 4 个深水集装箱码头泊位，面积约 1.23 平 方公里码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设 施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。 托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（一阶段）码头资产完整交付公司之日始， 至洋山深水港三期（一阶段）码头完成收购之时止。委托经营管理期间，洋山深水港三期 （一阶段）码头的全部经营收入归公司所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费由公 司承担。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 25 亿元。若至 2008 年 9 月 30 日，洋山三期（一阶段）码头未完成收购的，公司将追加支付 15 亿人民币的履约保证金。 该保证金在受托经营管理结束时归还。 本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能 力、加快洋山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续 发展起到至关重要作用。该事项已于 2007 年 12 月 12 日刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》。 c、洋山深水港区三期（二阶段）码头 洋山深水港区三期（二阶段）码头于 2008 年 12 月正式建成开港，经公司和公司股东 同盛集团双方协商，达成双方委托经营管理协议，此项交易为关联交易。 公司经第一届董事会第二十七次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议，同意接受同 盛集团委托，受托经营管理洋山深水港三期（二阶段）码头。受托资产范围包括：洋山深 水港三期（二阶段）码头区域内岸线长 1250 米的 3 个深水集装箱码头泊位，面积约 114.33 万平方米码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套 设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。 托管的期限自同盛集团将洋山深水港三期（二阶段）码头资产完整交付公司之日始， 至洋山深水港三期（二阶段）码头完成收购之时止。委托经营管理期间，洋山深水港三期 （二阶段）码头的全部经营收入归上港集团所有，各项运营、维护等费用及相关经营税费 由公司承担。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 25 亿元。若至 2009 年 5 月 31 日，洋山三期（二阶段）码头未完成收购的，公司将追加支付 15 亿人民币的履约保 证金。该保证金在受托经营管理结束时归还。 洋山深水港区三期（二阶段）码头是上海国际航运中心洋山深水港区的重要组成部分。 本次委托经营管理交易能够充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益，对于 最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力，加快洋山深水港建设以及建 设上海国际航运中心具有重要的意义，对于公司未来可持续发展将起到至关重要的作用。 该事项已于 2008 年 12 月 2 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 (2) 承包情况 报告期内，公司无承包事项。 (3) 租赁情况 a、公司将罗泾二期矿石码头资产租赁给控股子公司上海罗泾矿石码头有限公司，租赁 期限为 2007 年 11 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日，租金为：2007 年 11 月 1 日至 2007 年 12 - 46 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 月 30 日期间，码头租赁费用为人民币 1666.7 万元；2008 年至 2009 年二年期间，码头租赁 费用为每年人民币 1.8 亿元；2010 年至 2012 年三年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.2 亿元；2013 年至 2020 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.38 亿元；2021 年至 2028 年八年期间，码头租赁费用为每年人民币 2.57 亿元；2029 年至 2036 年八年期间，码头租 赁费用为每年人民币 2.77 亿元；2037 年 1 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日期间，码头租赁费用 为人民币 1.39 亿元。 b、公司将外高桥四期码头资产租赁给控股子公司上海沪东集装箱码头有限公司，租赁 期限为 2004 年 6 月至 2054 年 6 月，前 30 年的租金为每年 2.95 亿元；后 20 年为每年 2.1 亿元。 c、公司将外高桥海通码头资产租赁给参股公司上海海通国际汽车码头有限公司，租赁 期限从 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日，租金为每年 2200 万元。租期届满后，从 2008 年 1 月 1 日起续租，至任何一方提前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，租金为每年 2200 万元。 2、担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 担 保 保 是 方 是 是 担 担 否 与 否 担 否 保 保 为 关 担 上 担保发生日 存 被担保 保 已 是 逾 关 联 保 市 担保金额 期（协议签 担保起始日 担保到期日 在 方 类 经 否 期 联 关 方 公 署日） 反 型 履 逾 金 方 系 司 担 行 期 额 担 的 保 完 保 关 毕 系 集 上海外 上 连 团 高桥物 港 本 173,250,000. 带 联 流中心 2003.8.20 2003.8.20 2013.6.21 否 否 0 否 是 集 部 00 担 营 有限公 团 保 公 司 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 173,250,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 20,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 193,250,000.00 担保总额占公司净资产的比例（%） 0.65 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 20,000,000.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 20,000,000.00 - 47 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3、委托理财情况 报告期内，公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 报告期内，公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 （1）公司股东上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上 海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司承诺：2006 年 10 月公司股票发行前所持 公司股票自 2006 年 10 月 26 日上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理。 2008 年，经获国务院国有资产监督管理委员会批准（国资产权[2008]379 号），公司 发起人股东上海国有资产经营有限公司将所持有的公司 92,844,915 股国家股无偿划转给上 海久事公司，限售解禁日为 2009 年 10 月 27 日。 期间，上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有 资产经营有限公司、上海大盛资产有限公司和上海久事公司能够很好地履行承诺。 （2）公司第二大股东 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 依照《公司法》的规定，2006 年 10 月公司股票发行前所持的 5,570,694,894 股公司股份自 上市之日起一年内不转让，该股票于 2007 年 10 月 29 日解禁并可以上市流通。随后，CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 承诺在公司发行的认股权证存 续期（2008 年 3 月 7 日至 2009 年 3 月 6 日）内不在二级市场交易其所持的公司股份，暂时 放弃其所持股份的流通权。CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS (SHANGHAI) LIMITED 作为公司的外资发起人股东及战略投资者，能够很好地履行承诺，并在所持股份解禁后， 也从未在二级市场出售过所持的公司股份。 （3）根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取 公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采 取现金或股票及其他法律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年 利润中不少于 50%的可分配利润向股东进行分配。报告期内，公司能够很好地履行承诺。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 公司于 2008 年 10 月收到原聘请的 2008 年度审计机构——安永大华会计师事务所有限 责任公司（以下简称：安永大华）和安永华明会计师事务所（以下简称：安永华明）“关 于变更安永服务主体的函”，知悉安永大华正在与安永华明会计师事务所合并事宜。安永 大华将被注销，不再具有审计资质，因此，公司根据国家相关法律法规及《公司章程》的 有关规定，先后召开了多次审计委员会会议，同时独立董事共同参与进行了认真的讨论和 研究，并经公司一届二十七次董事会和 2008 年第二次临时股东大会审议通过，决定改聘立 信会计师事务所有限公司为公司 2008 年度财务报表的审计机构，聘期一年，其审计报酬拟 控制在人民币 480 万元之内。 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 - 48 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国 证监会的基层稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、其它重大事项说明 报告期内，公司无其他重大事项。 十二、 本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 公司发行的可转债为 AAA 级信用，无担保人。 十三、信息披露索引 刊载的报刊名称及 刊载的互联网网站及检索 公告编号 事项 刊载日期 版面 路径 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-001 2007 年度业绩快报 《上海证券报》、 2008-1-3 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届董事会第十八次会议决 上海证券交易所网站 2008-002 《上海证券报》、 2008-1-14 议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 关于发行分离交易的可转换公 上海证券交易所网站 2008-003 《上海证券报》、 2008-1-16 司债的停牌公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 关于发行分离交易的可转换公 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-004 司债事宜获中国证监会审核通 《上海证券报》、 2008-1-17 www.sse.com.cn 过的公告 《证券时报》 关于发行分离交易的可转换公 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-005 司债事宜获中国证监会核准公 《上海证券报》、 2008-2-4 www.sse.com.cn 告 《证券时报》 认股权和债券分离交易的可转 换公司债券发行公告 认股权和债券分离交易的可转 换公司债券募集说明书 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-006 认股权和债券分离交易的可转 《上海证券报》、 2008-2-18 www.sse.com.cn 换公司债券募集说明书摘要 《证券时报》 公开发行认股权和债券分离交 易的可转换公司债券网上路演 公告 关于公开发行认股权和债券分 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-007 离交易的可转换公司债券的提 《上海证券报》、 2008-2-20 www.sse.com.cn 示性公告 《证券时报》 认股权和债券分离交易的可转 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-008 换公司债券定价、网下发行结果 《上海证券报》、 2008-2-25 www.sse.com.cn 及网上中签率公告 《证券时报》 认股权和债券分离交易的可转 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-009 换债券网上资金申购摇号中签 《上海证券报》、 2008-2-26 www.sse.com.cn 结果公告 《证券时报》 《中国证券报》、 关于认股权证和公司债券分拆 上海证券交易所网站 2008-010 《上海证券报》、 2008-2-28 的提示性公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-011 债券上市公告书 《上海证券报》、 2008-3-5 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-012 认股权证上市公告书 《上海证券报》、 2008-3-5 www.sse.com.cn 《证券时报》 - 49 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 《中国证券报》、 上港 CWB1 权证上市首日开盘参 上海证券交易所网站 2008-013 《上海证券报》、 2008-3-7 考价公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届董事会第十九次会议决 上海证券交易所网站 2008-014 《上海证券报》、 2008-3-31 议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届监事会第八次会议决议 上海证券交易所网站 2008-015 《上海证券报》、 2008-3-31 公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2007 年年度报告 《上海证券报》、 2008-3-31 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 关于变更持续督导期保荐代表 上海证券交易所网站 2008-016 《上海证券报》、 2008-4-3 人的公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届董事会第二十次会议决 上海证券交易所网站 2008-017 《上海证券报》、 2008-4-15 议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-018 2007 年年度股东大会决议公告 《上海证券报》、 2008-4-22 www.sse.com.cn 《证券时报》 关于上海国际港务(集团)股份 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-019 有限公司拟参与开发建设重庆 《上海证券报》、 2008-4-23 www.sse.com.cn 主城港区茶园作业区项目公告 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008 年第一季度报告 《上海证券报》、 2008-4-24 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 关于上海国际港务(集团)股份 上海证券交易所网站 2008-020 《上海证券报》、 2008-5-8 有限公司发起人股东变更公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 召开 2008 年第一次临时股东大 上海证券交易所网站 2008-021 《上海证券报》、 2008-5-16 会通知的公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-022 关于向四川地震灾区捐赠公告 《上海证券报》、 2008-5-27 www.sse.com.cn 《证券时报》 上海国际港务（集团）股份有限 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-023 公司 2008 年第一次临时股东大 《上海证券报》、 2008-6-4 www.sse.com.cn 会决议公告 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-024 2007 年度分红派息实施公告 《上海证券报》、 2008-6-5 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 关于上港 CWB1 行权价格调整的 上海证券交易所网站 2008-025 《上海证券报》、 2008-6-5 提示性公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 关于上港 CWB1 行权价格调整的 上海证券交易所网站 2008-026 《上海证券报》、 2008-6-12 公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-027 关于媒体报道的澄清公告 《上海证券报》、 2008-7-8 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-028 2008 年半年度业绩预增公告 《上海证券报》、 2008-7-9 www.sse.com.cn 《证券时报》 上海证券交易所网站 关于公司治理整改情况说明 - 2008-7-18 www.sse.com.cn - 50 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第一届董事会第二十三次会议 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-029 关于资金占用自查报告的决议 《上海证券报》、 2008-7-25 www.sse.com.cn 公告 《证券时报》 上海国际港务（集团）股份有限 上海证券交易所网站 - 2008-7-25 公司关于资金占用自查报告 www.sse.com.cn 《中国证券报》、 第一届董事会第二十四次会议 上海证券交易所网站 2008-030 《上海证券报》、 2008-8-26 决议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 上海国际港务（集团）股份有限 上海证券交易所网站 公司董事会审计委员会年度报 - 2008-8-26 www.sse.com.cn 告工作制度 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008 年半年度报告 《上海证券报》、 2008-8-26 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008 年第三季度报告 《上海证券报》、 2008-10-30 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届董事会第二十六次会议 上海证券交易所网站 2008-031 《上海证券报》、 2008-11-21 决议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-032 更换职工监事的公告 《上海证券报》、 2008-11-21 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 第一届董事会第二十七次会议 上海证券交易所网站 2008-033 《上海证券报》、 2008-12-2 决议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 上海证券交易所网站 2008-034 关联交易公告 《上海证券报》、 2008-12-2 www.sse.com.cn 《证券时报》 《中国证券报》、 2008 年第二次临时股东大会决 上海证券交易所网站 2008-035 《上海证券报》、 2008-12-18 议公告 www.sse.com.cn 《证券时报》 - 51 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 第十章 财务会计报告 公司年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 一、审计报告 审 计 报 告 信会师报字（2009）第 10776 号 上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海国际港务(集团)股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2008 年度的利润表和合并利润 表、现金流量表和合并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误 而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审 计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允 反映了贵公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：吕秋萍 中国注册会计师：肖 骅 中国 上海 二○○九年四月一日 - 52 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 二、财务报表 上海国际港务(集团)股份有限公司 资产负债表 2008年12月31日 人民币元 编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六（一） 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 六（二） 129,759,931.74 177,843,049.36 应收账款 六（三） 2,246,104,796.06 2,406,610,604.45 预付款项 六（四） 158,814,058.21 250,048,381.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 六（五） 3,913,165.50 2,361,216.67 应收股利 六（六） 12,938,568.09 9,582,704.48 其他应收款 六（七） 5,756,170,315.36 1,932,981,255.78 买入返售金融资产 存货 六（八） 1,530,787,075.28 841,171,122.10 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 六（九） 1,644,000,000.00 1,385,000,000.00 流动资产合计 17,917,808,515.00 14,902,490,412.26 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 六（十） 929,728,217.38 2,771,817,539.42 持有至到期投资 六（十一） 9,800,000.00 9,800,000.00 长期应收款 长期股权投资 六（十二） 2,981,353,888.56 2,368,475,339.43 投资性房地产 六（十三） 677,784,638.24 744,442,175.97 固定资产 六（十四） 23,626,608,630.71 21,570,204,922.22 在建工程 六（十五） 2,912,644,590.45 3,140,603,687.62 工程物资 固定资产清理 六（十六） 86,335.51 7,486,773.95 - 53 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六（十七） 5,891,354,383.08 5,833,443,408.82 开发支出 商誉 六（十八） 长期待摊费用 六（十九） 3,465,631,885.84 3,396,235,482.87 递延所得税资产 六（二十） 74,908,003.84 55,952,428.14 其他非流动资产 六（二十一） 593,583,201.41 741,920,114.47 非流动资产合计 41,163,483,775.02 40,640,381,872.91 资产总计 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 流动负债： 短期借款 六（二十三） 247,503,612.00 3,056,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付短期融资券 六（二十四） 4,000,000,000.00 3,700,000,000.00 应付票据 六（二十五） 20,530,600.00 78,977,374.00 应付账款 六（二十六） 2,755,516,430.80 3,227,368,049.68 预收款项 六（二十七） 684,942,280.76 320,442,997.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六（二十八） 598,545,341.39 618,173,985.59 应交税费 六（二十九） 1,749,489,569.83 1,389,290,922.03 应付利息 六（三十） 188,520,451.78 75,919,503.65 应付股利 六（三十一） 494,664,450.14 660,700,711.81 其他应付款 六（三十二） 4,167,286,860.31 3,995,917,051.07 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 六（三十三） 21,888,252.53 340,349,798.97 负债 其他流动负债 流动负债合计 14,928,887,849.54 17,463,940,394.40 非流动负债： 长期借款 六（三十四） 3,088,921,100.00 97,516,410.00 应付债券 六（三十五） 2,176,322,754.78 - 54 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 长期应付款 六（三十六） 2,706,028,605.00 2,847,673,211.31 专项应付款 六（三十七） 1,271,000.00 预计负债 递延所得税负债 六（二十） 209,703,745.98 660,748,546.66 其他非流动负债 非流动负债合计 8,182,247,205.76 3,605,938,167.97 负债合计 23,111,135,055.30 21,069,878,562.37 股东权益： 股本 六（三十八） 20,990,693,530.00 20,990,693,530.00 资本公积 六（三十九） 1,125,699,287.37 2,252,149,460.99 减：库存股 - 盈余公积 六（四十） 972,207,650.56 574,992,096.27 一般风险准备 - 未分配利润 六（四十一） 6,780,331,011.49 4,379,183,294.25 外币报表折算差额 6,905,399.52 4,703,808.89 归属于母公司所有者 29,875,836,878.94 28,201,722,190.40 权益合计 少数股东权益 6,094,320,355.78 6,271,271,532.40 股东权益合计 35,970,157,234.72 34,472,993,722.80 负债和股东权益合计 59,081,292,290.02 55,542,872,285.17 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 55 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,028,036,776.51 2,111,118,189.06 交易性金融资产 应收票据 12,095,934.00 129,285,565.10 应收账款 七（一） 299,387,355.63 254,818,115.38 预付款项 16,412,039.89 20,671,113.14 应收利息 9,034,732.50 6,200,634.71 应收股利 670,060,795.05 641,156,790.80 其他应收款 七（二） 5,695,154,757.40 1,849,415,807.55 存货 18,806,809.48 31,904,606.92 一年内到期的非流动 90,000,000.00 资产 其他流动资产 4,489,000,000.00 4,571,000,000.00 流动资产合计 13,327,989,200.46 9,615,570,822.66 非流动资产： 可供出售金融资产 914,461,164.64 2,718,640,367.37 持有至到期投资 3,300,000.00 3,300,000.00 长期应收款 长期股权投资 七（三） 16,661,034,381.37 16,866,958,552.29 投资性房地产 677,784,638.24 744,442,175.97 固定资产 8,957,115,388.79 7,271,436,761.03 在建工程 2,479,008,374.20 3,064,320,902.83 工程物资 固定资产清理 7,486,773.95 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,430,808,391.47 2,467,937,514.15 开发支出 商誉 长期待摊费用 180,023,491.39 37,242,763.28 递延所得税资产 29,665,919.60 27,270,349.65 其他非流动资产 803,241,236.68 717,596,009.70 非流动资产合计 33,136,442,986.38 33,926,632,170.22 资产总计 46,464,432,186.84 43,542,202,992.88 流动负债： - 56 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 短期借款 2,800,000,000.00 交易性金融负债 应付短期融资券 4,000,000,000.00 3,700,000,000.00 应付票据 应付账款 662,496,074.86 821,917,146.14 预收款项 14,171,994.70 18,376,816.77 应付职工薪酬 66,816,371.40 70,431,868.45 应交税费 1,418,655,877.59 1,162,218,717.91 应付利息 187,586,335.10 74,450,191.10 应付股利 其他应付款 3,608,216,022.37 3,652,016,066.19 一年内到期的非流动 333,333,333.34 负债 其他流动负债 流动负债合计 9,957,942,676.02 12,632,744,139.90 非流动负债： 长期借款 3,000,000,000.00 应付债券 2,176,322,754.78 长期应付款 2,555,107,525.13 2,840,299,346.89 专项应付款 852,000.00 预计负债 递延所得税负债 209,703,745.98 660,748,546.66 其他非流动负债 非流动负债合计 7,941,986,025.89 3,501,047,893.55 负债合计 17,899,928,701.91 16,133,792,033.45 股东权益： 股本 20,990,693,530.00 20,990,693,530.00 资本公积 1,289,131,833.03 2,320,985,880.05 减：库存股 盈余公积 972,207,650.56 574,992,096.27 未分配利润 5,312,470,471.34 3,521,739,453.11 外币报表折算差额 股东权益合计 28,564,503,484.93 27,408,410,959.43 负债和股东权益合 46,464,432,186.84 43,542,202,992.88 计 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 57 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海国际港务(集团)股份有限公司 利润表 2008年1-12月 人民币元 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 其中：营业收入 六（四十二） 18,140,479,643.52 16,328,397,797.76 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 12,090,404,632.48 11,024,305,850.83 其中：营业成本 六（四十二） 9,116,512,118.85 8,551,078,386.49 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六（四十三） 654,135,617.60 558,099,339.21 销售费用 管理费用 1,819,174,718.04 1,640,750,761.60 财务费用 六（四十四） 365,004,500.62 204,879,237.57 资产减值损失 六（四十五） 135,577,677.37 69,498,125.96 加：公允价值变动收益（损失以“－” -6,048,662.07 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六（四十六） 282,547,544.50 288,091,596.84 其中：对联营企业和合营企业的投 152,800,597.43 161,483,003.29 资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,332,622,555.54 5,586,134,881.70 加：营业外收入 六（四十七） 800,003,105.46 56,023,217.26 减：营业外支出 六（四十八） 33,923,320.93 46,269,121.58 其中：非流动资产处置净损失 六（四十八） 21,747,852.82 32,739,528.64 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 7,098,702,340.07 5,595,888,977.38 减：所得税费用 六（四十九） 1,069,179,569.42 621,333,333.37 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,029,522,770.65 4,974,555,644.01 归属于母公司所有者的净利润 4,619,335,427.34 3,640,029,943.48 少数股东损益 1,410,187,343.31 1,334,525,700.53 - 58 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.2201 0.1734 （二）稀释每股收益 0.2201 0.1734 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 59 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 七（四） 5,569,604,954.17 4,883,623,820.34 减：营业成本 七（四） 2,550,410,310.90 2,346,811,361.58 营业税金及附加 187,885,348.00 156,649,220.10 销售费用 管理费用 569,221,387.72 553,956,978.40 财务费用 421,487,956.67 229,722,350.57 资产减值损失 -1,108,402.52 -28,499,083.12 加：公允价值变动收益（损失以 -6,048,662.07 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 七（五） 1,888,047,700.27 1,907,957,974.85 列） 其中：对联营企业和合营企 88,438,012.62 106,411,160.50 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,729,756,053.67 3,526,892,305.59 加：营业外收入 719,789,261.28 43,573,553.65 减：营业外支出 23,062,154.90 33,931,593.91 其中：非流动资产处置净损失 16,617,063.88 22,538,626.49 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 4,426,483,160.05 3,536,534,265.33 列） 减：所得税费用 454,327,617.13 236,747,299.20 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,972,155,542.92 3,299,786,966.13 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 60 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海国际港务(集团)股份有限公司 现金流量表 2008年1-12月 人民币元 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 19,303,497,101.50 16,889,018,723.75 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 六（五十） 3,699,949,906.04 2,891,267,024.78 经营活动现金流入小计 23,003,447,007.54 19,780,285,748.53 购买商品、接受劳务支付的现金 6,637,548,287.58 6,015,867,652.50 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 2,994,592,930.25 2,671,011,847.23 支付的各项税费 1,889,536,475.28 1,339,276,149.29 支付其他与经营活动有关的现金 六（五十） 8,302,835,504.60 4,669,646,927.50 经营活动现金流出小计 19,824,513,197.71 14,695,802,576.52 经营活动产生的现金流量净额 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 145,666,294.06 493,535,038.79 取得投资收益收到的现金 144,564,448.56 158,497,495.49 处置固定资产、无形资产和其他长期资 942,658,044.31 60,230,866.77 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 六（五十） 60,766,804.57 689,800,335.02 - 61 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 投资活动现金流入小计 1,293,655,591.50 1,402,063,736.07 购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,166,869,654.08 2,900,948,677.05 产支付的现金 投资支付的现金 687,193,444.07 416,248,260.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 2,008,673.22 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 六（五十） 10,111,672.87 投资活动现金流出小计 3,866,183,444.24 3,317,196,937.05 投资活动产生的现金流量净额 -2,572,527,852.74 -1,915,133,200.98 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 19,036,529.40 386,031,609.97 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 19,036,529.40 386,031,609.97 现金 取得借款收到的现金 7,414,503,612.00 9,921,957,748.00 发行债券收到的现金 2,388,750,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 六（五十） 7,986,868.47 筹资活动现金流入小计 9,830,277,009.87 10,307,989,357.97 偿还债务支付的现金 7,286,670,393.34 11,409,834,364.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,328,353,217.12 3,222,129,973.52 其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,396,919,069.59 1,519,143,931.29 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六（五十） 1,255,048,282.33 1,060,450,301.39 筹资活动现金流出小计 11,870,071,892.79 15,692,414,639.57 筹资活动产生的现金流量净额 -2,039,794,882.92 -5,384,425,281.60 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -28,182,547.73 -28,554,328.73 五、现金及现金等价物净增加额 -1,461,571,473.56 -2,243,629,639.30 加：期初现金及现金等价物余额 7,896,892,078.32 10,140,521,717.62 六、期末现金及现金等价物余额 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 62 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,323,774,749.17 4,741,788,899.37 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 8,082,118,079.99 4,200,376,531.17 经营活动现金流入小计 13,405,892,829.16 8,942,165,430.54 购买商品、接受劳务支付的现金 977,734,655.93 989,010,971.40 支付给职工以及为职工支付的现金 1,040,955,407.23 1,147,167,668.67 支付的各项税费 816,890,807.21 498,761,500.99 支付其他与经营活动有关的现金 10,570,975,322.07 4,976,359,099.40 经营活动现金流出小计 13,406,556,192.44 7,611,299,240.46 经营活动产生的现金流量净额 -663,363.28 1,330,866,190.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 599,605,281.43 1,875,452,806.92 取得投资收益收到的现金 1,720,772,922.65 2,232,448,899.35 处置固定资产、无形资产和其他长期 903,477,370.45 439,869,038.31 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 118,713,614.61 投资活动现金流入小计 3,223,855,574.53 4,666,484,359.19 购建固定资产、无形资产和其他长期 1,974,496,466.70 1,771,010,775.01 资产支付的现金 投资支付的现金 646,245,000.00 3,442,723,085.40 取得子公司及其他营业单位支付的 562,000,000.00 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,182,741,466.70 5,213,733,860.41 投资活动产生的现金流量净额 41,114,107.83 -547,249,501.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 6,975,000,000.00 9,482,200,000.00 发行债券收到的现金 2,388,750,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 9,363,750,000.00 9,482,200,000.00 偿还债务支付的现金 6,833,333,333.34 10,816,666,666.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现 1,900,276,129.18 1,682,921,986.45 - 63 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 金 支付其他与筹资活动有关的现金 753,197,082.33 1,000,000,000.00 筹资活动现金流出小计 9,486,806,544.85 13,499,588,653.11 筹资活动产生的现金流量净额 -123,056,544.85 -4,017,388,653.11 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -475,612.25 -467,643.20 五、现金及现金等价物净增加额 -83,081,412.55 -3,234,239,607.45 加：期初现金及现金等价物余额 2,111,118,189.06 5,345,357,796.51 六、期末现金及现金等价物余额 2,028,036,776.51 2,111,118,189.06 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 64 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海国际港务(集团)股份有限公司 所有者权益变动表 2008年1-12月 人民币元 本年金额 归属于母公司所有者权益 一 般 项目 减：库 风 少数股 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其他 存股 险 准 备 一、上年年末 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 574,992,096.27 4,379,183,294.25 4,703,808.89 6,271, 余额 加：同一 控制下企业 合并产生的 追溯调整 会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 574,992,096.27 4,379,183,294.25 4,703,808.89 6,271, 余额 三、本年增减 变动金额（减 - -1,126,450,173.62 - 397,215,554.29 - 2,401,147,717.24 2,201,590.63 -176, 少以“－”号 填列） （一）净利润 - - - - - 4,619,335,427.34 - 1,410, （二）直接计 入所有者权 - -1,362,936,867.13 - - - - 2,201,590.63 益的利得和 - 65 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 损失 1．可供出售 金融资产公 - -1,390,578,953.64 - - - - - 允价值变动 净额 2．权益法下 被投资单位 其他所有者 - 27,642,086.51 - - - - - 权益变动的 影响 3．与计入所 有者权益项 - - - - - - 目相关的所 得税影响 4．其他 - - - - - - 2,201,590.63 上述（一）和 - -1,362,936,867.13 - - - 4,619,335,427.34 2,201,590.63 1,410, （二）小计 （三）所有者 投入和减少 - 309,713,903.33 - - - - - -345, 资本 1．所有者投 - - - - - - - -430, 入资本 2．股份支付 计入所有者 - - - - - - - 权益的金额 3．其他 - 309,713,903.33 - - - - - 85, （四）利润分 - - - 397,215,554.29 - -2,218,187,710.10 - -1,241, 配 1．提取盈余 - - - 397,215,554.29 - -397,215,554.29 - 公积 2．提取一般 - - - - - - - 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 - - - - - -1,784,208,970.40 - -1,241, 分配 4．其他 - - - - - -36,763,185.41 - （五）所有者 - -73,227,209.82 - - - - - 权益内部结 - 66 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 转 1．资本公积 转增资本（或 - - - - - - - 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 - - - - - - - 股本） 3．盈余公积 - - - - - - - 弥补亏损 4．其他 - -73,227,209.82 - - - - - 四、本期期末 20,990,693,530.00 1,125,699,287.37 - 972,207,650.56 - 6,780,331,011.49 6,905,399.52 6,094, 余额 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减： 一般风 少数股 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 险准备 股 一、上年 20,990,693,530.00 225,953,429.96 451,625,346.98 2,370,665,326.59 -154,051.97 4,624,1 年末余额 加：同一 控制下企 业合并产 生的追溯 调整 会计政策 415,356,095.57 -206,611,947.32 358,775,630.63 6,955 变更 前期差错 更正 其他 二、本年 20,990,693,530.00 641,309,525.53 - 245,013,399.66 - 2,729,440,957.22 -154,051.97 4,631,1 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 - 1,610,839,935.46 - 329,978,696.61 - 1,649,742,337.03 4,857,860.86 1,640,1 少以“－” 号填列） - 67 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （一）净 - - - - - 3,640,029,943.48 - 1,334,5 利润 （二）直 接计入所 有者权益 - 1,610,839,935.46 - - - - 4,857,860.86 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 - 1,615,289,211.46 - - - - - 值变动净 额 2．权益法 下被投资 单位其他 - -4,449,276.00 - - - - - 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 - - - - - - - 关的所得 税影响 4．其他 - - - - - - 4,857,860.86 上述（一） 和（二） - 1,610,839,935.46 - - - 3,640,029,943.48 4,857,860.86 1,334,5 小计 （三）所 有者投入 - - - - - - - 1,842,2 和减少资 本 1．所有者 - - - - - - - 386,03 投入资本 2．股份支 付计入所 - - - - - - - 有者权益 的金额 3．其他 - - - - - - - 1,456,2 - 68 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （四）利 - - - 329,978,696.61 - -1,990,287,606.45 - -1,536, 润分配 1．提取盈 - - - 329,978,696.61 - -329,978,696.61 - 余公积 2．提取一 般风险准 - - - - - - - 备 3．对所有 者（或股 - - - - - -1,595,292,709.73 - -1,536, 东）的分 配 4．其他 - - - - - -65,016,200.11 - （五）所 有者权益 - - - - - - - 内部结转 1．资本公 积转增资 - - - - - - - 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 - - - - - - - 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 - - - - - - - 损 4．其他 - - - - - - - 四、本期 20,990,693,530.00 2,252,149,460.99 - 574,992,096.27 - 4,379,183,294.25 4,703,808.89 6,271,2 期末余额 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 69 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 本年金额 减： 项目 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 股 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 - 574,992,096.27 3,521,739,453.1 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 574,992,096.27 3,521,739,453.1 三、本年增减变动金额（减 - -1,031,854,047.02 - 397,215,554.29 1,790,731,018.2 少以“－”号填列） （一）净利润 3,972,155,542.9 （二）直接计入所有者权益 -1,341,567,950.35 的利得和损失 1．可供出售金融资产公允 -1,353,134,402.05 价值变动净额 2．权益法下被投资单位其 11,566,451.70 他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目 相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 -1,341,567,950.35 3,972,155,542.9 （三）所有者投入和减少资 309,713,903.33 本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 309,713,903.33 （四）利润分配 397,215,554.29 -2,181,424,524.6 - 70 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 1．提取盈余公积 397,215,554.29 -397,215,554.2 2．对所有者（或股东）的 -1,784,208,970.4 分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 1,289,131,833.03 972,207,650.56 5,312,470,471.3 上年金额 减： 项目 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 股 一、上年年末余额 20,990,693,530.00 438,581,091.06 292,956,414.14 2,735,881,139.1 加：会计政策变更 317,951,922.69 -47,943,014.48 -588,657,245.8 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 20,990,693,530.00 756,533,013.75 245,013,399.66 2,147,223,893.3 三、本年增减变动金额（减 1,564,452,866.30 329,978,696.61 1,374,515,559.7 少以“－”号填列） （一）净利润 3,299,786,966.1 （二）直接计入所有者权益 1,564,452,866.30 的利得和损失 1．可供出售金融资产公允 1,569,676,721.18 价值变动净额 2．权益法下被投资单位其 -5,223,854.88 - 71 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目 相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 1,564,452,866.30 3,299,786,966.1 （三）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 （四）利润分配 329,978,696.61 -1,925,271,406.3 1．提取盈余公积 329,978,696.61 -329,978,696.6 2．对所有者（或股东）的 -1,595,292,709.7 分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 20,990,693,530.00 2,320,985,880.05 574,992,096.27 3,521,739,453.1 公司法定代表人：陆海祜 主管会计工作负责人：陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 - 72 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 三、财务报表附注 一、公司基本情况 上海国际港务(集团)股份有限公司 (以下简称“本公司”)系 2005 年 5 月经中华人民 共和国商务部以商资批[2005]880 号《关于同意设立上海国际港务(集团)股份有限公司的 批复》批准，由上海国际港务(集团)有限公司改制成立的股份有限公司。本公司于 2005 年 5 月 24 日取得由中华人民共和国商务部颁发的商外资资审字[2005]0156 号《中华人民 共和国外商投资企业批准证书》，并于 2005 年 7 月 8 日取得由上海市工商行政管理局换 发的注册号为企股沪总字第 038738 号(市局)的《企业法人营业执照》。注册资本为人民 币 18,568,982,980 元，由上海市国有资产监督管理委员会、China Merchants International Terminals(Shanghai) Limited、上海同盛投资(集团)有限公司、上海国 有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司分别持有 50%、30%、19%、0.5%和 0.5%的股 份。 2006 年 8 月 7 日，根据本公司 2006 年度第三次股东大会决议和修改后章程规定，以 及中华人民共和国商务部于 2006 年 9 月 4 日签发的商资批[2006]1769 号文批准、中国证 券监督管理委员会于 2006 年 9 月 18 日签发的证监发行字[2006]80 号文核准，本公司首 次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司(以下简称“G 上港”)。此次 共公开发行每股面值人民币 1 元的普通股股票 2,421,710,550 股，发行价格为每股人民币 3.67 元，用于向 G 上港除本公司以外的其他股东换取其持有 G 上港人民币普通股，换股 比例为 4.5:1。2006 年 10 月，本公司股份变动等吸收合并工作完成并在上海证券交易所 上市，本公司总股本变更为 20,990,693,530 股。2006 年 12 月 18 日，本公司取得由上海 市工商行政管理局换发的变更后企业法人营业执照，注册号为：企股沪总字第 038738 号 (市局)，法定代表人为陆海祜，注册资本人民币 20,990,693,530 元。上述注册资本的变 更业经安永大华会计师事务所有限责任公司验证并出具安永大华业字(2006)第 612 号验 资报告。 本公司的第二大股东 China Merchants International Terminals(Shanghai) Limited(简称：原股东)是招商局国际有限公司(简称：招商局国际)的全资子公司，持有 本公司 26.54%的股权。因招商局国际内部股权架构重组，原股东与招商局国际的全资子 公司 Adroit Investments Limited(简称：新股东)于 2007 年 12 月 11 日签订股权转让协 议，新股东以截至 2007 年 9 月 30 日已投入本公司的股本，即人民币 5,570,930,063 元的 等值港币受让原股东持有的本公司 26.54%的股权。在 2007 年 12 月 27 日本公司召开的 2007 年第二次临时股东大会中通过了董事会关于修改公司章程的议案。2008 年 5 月，本公司 已办妥相关股权变更登记手续。 截至 2008 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 20,990,693,530 股，注册资本 为人民币 20,990,693,530 元。本公司所属行业：交通运输业。经营范围为：国内外货物(含 集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输；集装箱拆装箱、清洗、修理、制造和租 赁；国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理；为国际旅客提供候船和上下船 舶设施服务；船舶引水、拖带，船务代理、货物代理；为船舶提供燃物料、生活品供应等 船舶港口服务；港口设施租赁；港口信息、技术咨询服务；港口码头设施建设、管理和经 营(涉及行政许可证凭许可证经营)。本公司从事的主营业务为集装箱装卸业务、散杂货装 卸业务、港口服务和港口物流业务。本公司注册地：上海市丰和路 1 号；总部办公地：上 海市杨树浦路 18 号。 本公司的最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。 - 73 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他 各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果、现金流量等有关信息。 三、主要会计政策、会计估计和前期差错 （一）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （二）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。 （三）计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，除非同一控制下企业合并取得的资产、负债及某些金融工 具以公允价值计量外，均以历史成本计量。 本年报表项目的计量属性未发生变化。 （四）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （五）外币业务核算方法 外币业务采用交易发生当月月初汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资 本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期 损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位 币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇 兑差额计入当期损益或资本公积。 （六）外币财务报表的折算方法 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分 配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生 74 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单 独列示。 在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报 表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部 分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 （七）金融资产和金融负债的核算方法 1、金融资产和金融负债的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产； 其他金融负债等。 2、金融资产和金融负债的确认和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作 为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认 金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认 利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上 有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、其他流动资产等，以 向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和 相关交易费用之和作为初始确认金额。 75 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计入 资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入 所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终 止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将 金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列 两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考年末上海证券交易所的报价。 5、金融资产的减值准备 （1）可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期 这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成 的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （八）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 76 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用 损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。 原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。 短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来 现金流量进行折现。 年末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、其他流 动资产等）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：单项金额在 4000 万元以上的应收款项。 对于年末单项金额非重大的应收款项，单独进行减值测试。单独测试未发生减值的应收款项（包 括单项金额重大和不重大的应收款项），包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值 测试。 除已单独计提减值准备的应收款项外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分 的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下坏账准备计提 的比例： 应收款项账龄 提取比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5 1 年-2 年（含 2 年） 10 2 年-3 年（含 3 年） 30 3 年-4 年（含 4 年） 50 4 年-5 年（含 5 年） 80 5 年以上 100 （九）存货核算方法 1、存货的分类 存货分类为：原材料、在产品、库存商品、周转材料、工程施工和开发成本等。 2、发出存货的计价方法 （1）存货发出时按加权平均法计价。房地产开发企业按个别认定法计价。 （2）周转材料的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法。 3、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 77 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 4、存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该 存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料 存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货 的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计 提存货跌价准备。 房地产企业，年末按照单个存货项目计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备 金额内转回，转回的金额计入当期损益。 房地产开发企业的存货核算方法: 开发用土地的核算方法：本公司如果确定用于对外出售用的房地产开发项目的，则购入或以支付 土地出让金方式取得的土地使用权直接计入开发成本。 本公司为开发房地产而借入的资金所发生的借款费用的会计政策详见“本附注三（十七）借款费 用资本化”。 适用《企业会计准则第 15 号——建造合同》的存货核算方法: 建造合同的计价和报表列示：建造合同工程按累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)减已 办理结算的价款金额计价。成本以实际成本核算，包括直接材料费、直接人工费、施工机械费、其他 直接费及应占的施工间接成本等。个别合同工程累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)超过已 办理结算价款的金额列为资产；若个别合同工程已办理结算的价款超过累计已发生的成本和累计已确 认的毛利(亏损)的金额列为负债。 建造合同完工程度的确定方法：根据《企业会计准则—建造合同》规定，采用已完合同工作的测 量作为建造合同完工程度的确定方法。 （十）长期股权投资的核算 1、初始计量 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始 投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲 78 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、 法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。 通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影 响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额 能够可靠计量的，也计入合并成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股 利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿 证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需 要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的 财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则 视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 3、后续计量及收益确认 公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 成本法下公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得 的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 79 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期 股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过 上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入 当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理， 减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投 资的账面价值，同时确认投资收益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益 的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权 投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 （十一）投资性房地产的种类和计量模式 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用 权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建 筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策；对存 在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 （十二）固定资产的计价和折旧方法 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产的分类 固定资产分类为：房屋、建筑物、港务设施、库场设施、通讯设施、船舶、装卸机械、机器设备、 电子计算机、职工住宅、车辆、集装箱和其他设备。 3、固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归 属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。 80 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购 买价款的现值为基础确定。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并 将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，换 入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价 值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为 换入固定资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为 入账价值。 4、固定资产折旧计提方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定 折旧率。 固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为企业提供经济利益的，适用不同折旧 率。 以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确 定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满 能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 各类固定资产预计使用寿命和年折旧率如下： 固定资产类别 预计使用寿命 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋 20-30 年 4-10 3-4.8 建筑物 20-30 年 4-10 3-4.8 港务设施 25-30 年 4-10 3-3.84 库场设施 25-30 年 4-10 3-3.84 通讯设施 5-10 年 4-10 9-19.2 船舶 12-25 年 4-10 3.6-8 装卸机械 8-20 年 4-10 4.5-12 机器设备 10-15 年 4-10 6-9.6 电子计算机 5-6 年 4-10 15-19.2 职工住宅 35 年 4-10 2.74 81 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 车辆 6-10 年 4-10 9-16 集装箱 8年 4-10 12 其他设备 5-10 年 4-10 9-19.2 （十三）在建工程核算方法 1、在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日 起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折 旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已 计提的折旧额。 （十四）无形资产核算方法 1、无形资产的计价方法 按成本进行初始计量。 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的 成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并 将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明 换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支 付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 2、无形资产使用寿命及摊销 （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 土地使用权 受益年限 82 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 办公用使用权房 30 年 职工使用权房 35 年 电脑软件系统 5年 专有技术 10 年 每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （2）无形资产的摊销：对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法 摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （十五）长期待摊费用的摊销方法及摊销年限 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 1、经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。 2、车辆租金按 5 至 10 年平均摊销；房屋租金按受益期平均摊销。 3、码头港外设施从投入使用当月起按受益期平均摊销。 4、码头租金按租赁协议约定年限平均摊销。 （十六）除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值 1、长期股权投资 成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是 根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确 定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面 价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 2、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每年末判断相关资产是否存在可 能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减 值测试。 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净 额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认 为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 83 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余 使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 长期非金融资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。 （十七）借款费用资本化 1、借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计 入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者 可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、 转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的， 借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费 用停止资本化。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期 间不包括在内。 3、借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取 得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售 状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般 借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计 算确定。 84 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整 每期利息金额。 （十八）收入确认原则 1、提供劳务 在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收 入。劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的， 采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量（或已经提供 的劳务占应提供劳务总量的比例，或已经发生的成本占估计总成本的比例）确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公 允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务 收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计 期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收 入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确 认提供劳务收入。 2、销售商品 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可 能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 3、让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡 资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）租赁收入金额，经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认。 （十九）租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。 1、本公司作为承租人记录经营租赁业务 85 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。 2、本公司作为出租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。 3、本公司作为承租人记录融资租赁业务 融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者 中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确 认融资费用，在租赁期间各个期间采用实际利率法进行分摊。 4、本公司作为出租人记录融资租赁业务 融资租出的资产，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融 资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与 其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期间各个期间采用实际利率法进行确认。 （二十）职工薪酬 职工薪酬指本公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。在职工提供 服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。对于资产负债表日后 1 年以上到期的，如果折现的 影响金额重大，则以其现值列示。 本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险、医疗保险、失业保险费等社会保险费和住房公积 金，相应支出在发生时计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工设立企业年金方案，在依法参加基本养老保险的基础上，依据国家有关规定及本公 司经营发展状况，建立为员工提供一定程度退休收入保障的补充养老保险制度。企业年金的实施范围 为与本公司正式签订正式劳动合同且工作满 1 年的正式在册员工。本公司承担的企业缴费部分计入当 期损益或相关资产成本。 对于本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出 给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施，同 时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生 的预计负债，并计入当期损益。 本公司对职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。将自职工停止提供服务日至正 常退休日期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合上述辞退福利计划确认条件时， 确认为应付职工薪酬，计入当期损益。 （二十一）所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权 益的交易或者事项相关的计入所有者权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。 86 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳税所得额系根据有关税法 规定对本期税前会计利润作相应调整后得出。 本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返 还的所得税金额计量。 本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资 产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂 时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下交易中产生 的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企 业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时 间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来 抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得 税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的， 确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可 抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回 该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得 税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获 得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （二十二）本年主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 本公司本年无主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正等情况。 87 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 四、税项 （一）公司主要税种和税率 税 种 计税依据 税率（%） 应税收入按 17%的税率计算销项税，并按扣除当 增值税 17 期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。 营业税 应税收入的 3%、5%计缴营业税。 3、5 企业所得税 按现行税法与有关规定所确定的应纳税所得额。 18 （二）税收优惠 根据国务院国发〔2007〕39 号《关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》，自 2008 年 1 月 1 日起，原享受低税率优惠政策的企业，在《中华人民共和国企业所得税法》施行后 5 年内逐步过渡到 法定税率。其中：享受企业所得税 15%税率的企业，2008 年按 18%税率执行，2009 年按 20%税率执行， 2010 年按 22%税率执行，2011 年按 24%税率执行，2012 年按 25%税率执行；原执行 24%税率的企业， 2008 年起按 25%税率执行；原享受企业所得税“两免三减半”、“五免五减半”等定期减免税优惠的 企业，新税法施行后继续按原税收法律、行政法规及相关文件规定的优惠办法及年限享受至期满为止， 但因未获利而尚未享受税收优惠的，其优惠期限从 2008 年度起计算。 本公司属于从事机场、港口、铁路、公路、电站等能源、交通建设项目的外商投资企业，原企业 所得税减按 15%税率缴纳，2008 年按 18%税率执行。 五、企业合并及合并财务报表 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行。公司所控 制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料为依 据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司 所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。 本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币万元。 （一）子公司情况 本公司年末 子公司 注册资本 本公司合计 本公司合计享有 是否 子公司名称 注册地 业务性质 经营范围 投资额 组织机构代码 备注 类型 (万元) 持股比例（%） 的表决权比例（%） 合并 (万元) 上海港湾实业总公司 全资子公司 上海 综合服务业 1,500 投资管理，百货，港 1,500 100 100 13234771-9 是 口管理服务等 88 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海港复兴船务公司 全资子公司 上海 交通运输业 9,722 拖轮服务，船舶修造， 9,722 100 100 13245021-4 是 货物运输等 上海港务工程公司 全资子公司 上海 港口服务业 7,414 港口及航道工程施工 7,414 100 100 13313568-9 是 及房屋建筑工程施工 上海港口物资公司 全资子公司 上海 港口服务业 2,000 金属材料，化工产品 2,000 100 100 13371130-8 是 及原料收购等 上海港房地产经营开发公司 全资子公司 上海 房地产业 3,780 房地产经营，装潢及 3,780 100 100 13371232-7 是 装潢材料，物业管理 上海远东水运工程建设监理咨询公司 全资子公司 上海 港口服务业 300 水运工程监理，建设 300 100 100 13374676-2 是 监理等 上海港技术劳务有限公司 控股子公司 上海 港口服务业 300 承接货物装卸及相关 174 58 58 13453257-1 是 业务的技术劳务服务 上海外轮理货有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 5,000 国际，国内航线船舶 4,200 84 84 13220556-9 是 的理货业务等 上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 110,000 国际，国内航线的集 56,100 51 51 74212819-3 是 装箱装卸业务等 上海冠东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 13,000 集装箱装卸、储存、 13,000 100 100 66244508-4 是 拆装箱业务等 上海明东集装箱码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 400,000 国际，国内航线的集 200,000 50 50 71786093-X 是 注4 装箱装卸业务等 上海集装箱码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 100,000 集装箱装卸、储运等 50,000 50 50 60722724-4 是 注4 上海联合国际船舶代理有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 2,000 船舶代理业务等 1,000 50 50 13374778-1 是 注4 的子公司 上海深水港国际物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 70,000 集装箱装卸，堆存及 35,000 50 50 78114319-3 是 注4 的子公司 存货管理等 上海浦东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 190,000 国际，国内航线的集 76,000 40 40 71093642-8 是 注4 装箱装卸业务等 上海海华轮船有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 23,500 海洋，国内沿海及长 23,500 100 100 13220427-5 是 注1 江中下游货物运输 上海航华国际船务代理有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 2,000 中外籍船舶代理业务 1,200 60 60 13236235-3 是 的子公司 上海集盛劳务有限公司 全资子公司 上海 港口服务业 100 提供港区劳务服务 100 100 100 13229340-7 是 上港集团物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 250,000 国际运输代理业务 250,000 100 100 74116542-7 是 上海海勃物流软件有限公司 控股子公司 上海 软件服务业 1,000 计算机信息系统软件 1,000 100 100 72947367-0 是 开发、制作、销售等 上海港口技术工程服务有限公司 全资子公司 上海 港口服务业 1,200 港口机械设备的开 1,200 100 100 13231427-1 是 的子公司 发、销售、安装、改 造、维修等 上港集箱(澳门)有限公司 控股子公司 澳门 综合投资业 美元 2,098 不适用 17,362.7577 99.99 99.99 不适用 是 上海集海航运有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 25,000 货船运输、船舶代理、 20,000 80 80 72948174-2 是 货物运输代理业务等 上海东点企业发展有限公司 全资子公司 上海 房地产业 40,000 投资管理、商务信息 40,000 100 100 74210849-1 是 注1 咨询，房地产开发、 经营 上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 500,000 集装箱装卸、储存、 500,000 100 100 77578604-5 是 拆装箱，货运代理， 船务服务等 扬州集海航运有限公司 控股子公司 扬州 交通运输业 2,000 运输、货运代理、货 1,475 73.75 73.75 75589761-0 是 物联运等 上海深水港船务有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 20,000 拖轮服务、水上起运， 10,200 51 51 78110665-9 是 打捞业务，船舶修理， 货运代理等 上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 美元 9,900 货物装卸、储存、中 37,711.9908 51 51 66777254-3 是 转、仓储、加工配送 及物流信息管理等 上海新海龙餐饮管理有限公司 控股子公司 上海 餐饮业 5,000 餐饮管理等 3,000 60 60 66600153-6 是 上海江海国际集装箱货运公司 全资子公司 上海 交通运输业 4,500 集装箱运输，仓储， 3,150 70 70 13375419-9 是 的子公司 货运代理等 89 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海港城危险品物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 1,200 危险货物集装箱道路 840 70 70 63142329-6 是 的子公司 运输等 上海兴南货运代理有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 30 水路货运代理 30 100 100 63023158-3 是 的子公司 上海海达通信公司 全资子公司 上海 港口服务业 1,000 有无线通信工程、设 1,000 100 100 13231147-6 是 的子公司 计施工等 上海昀联商务咨询有限公司 控股子公司 上海 港口服务业 30 商务咨询，会务服务 27 90 90 77666393-6 是 的子公司 上海海华国际货运有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 1,000 国际运输代理业务， 1,000 100 100 13228981-1 是 的子公司 无船承运业务等 上海新晨货运代理有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 240 道路货运代办 240 100 100 73335610-0 是 的子公司 江西航华国际船务代理有限公司 控股子公司 九江 交通运输业 300 国际船舶代理、保管 300 100 100 78146407-7 是 的子公司 服务，无船代理承运 业务 深圳航华国际船务代理有限公司 控股子公司 深圳 交通运输业 200 国际船舶代理业务、 200 100 100 78393681-6 是 的子公司 货运代理，无船承运 业务 扬州航华国际船务有限公司 控股子公司 扬州 交通运输业 500 承办海运进出口货物 275 55 55 76914360-9 是 的子公司 的国际运输代理业务 上海港盛集装箱装卸服务有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 50 集装箱装卸业务等 50 100 100 63150830-2 是 的子公司 上海金港驾驶培训有限公司 全资子公司 上海 服务业 95 驾驶员培训 95 100 100 72953853-4 是 的子公司 上海港船务代理有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 1,000 船舶代理等 1,000 100 100 13373074-4 是 的子公司 上海港口化工货运有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 5,000 国际运输代理业务等 5,000 100 100 76877085-4 是 的子公司 湖北航华国际船务代理有限公司 控股子公司 武汉 交通运输业 1,000 国际船舶代理，道路 750 75 75 77815387-6 是 的子公司 货运运输等 上海安隆置业有限公司 全资子公司 上海 房地产业 500 房地产开发、经营 450 90 90 70319826-0 是 的子公司 苏州东点置业有限公司 全资子公司 苏州 房地产业 2,000 房地产开发、经营， 1,800 90 90 76827952-0 是 的子公司 房产中介 温州航华国际船务有限公司 控股子公司 温州 交通运输业 500 国际运输代理业务等 450 90 90 78773363-7 是 的子公司 江苏航华国际船务有限公司 控股子公司 南京 交通运输业 1,000 船舶代理业务，国际 700 70 70 79041128-4 是 的子公司 运输代理业务等 宁波航华国际船务有限公司 控公司的控 宁波 交通运输业 1,000 国际船舶代理、货物 510 51 51 74215166-8 是 注1 股子公司 运输代理业务等 上海交海信息科技有限公司 控股子公司 上海 软件服务业 135 计算机及网络硬件、 98.55 73 73 76558135-3 是 注1 的子公司 电子产品、计算机软 件的研发、销售等 上海集发物流有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 美元 3,150 经营集装箱的堆存、 16,456.61 53.9366 53.9366 74490087-X 是 注2 的子公司 保管、中转等 上海浦东集发物流有限公司 控股子公司 上海 交通运输业 2,700 集装箱中转等 2,700 100 100 75986078-6 是 的子公司 上港物流（江西）有限公司 全资子公司 九江 交通运输业 中转集装箱拼装、拆 注3 15,000 15,000 100 100 66979041-1 是 的子公司 装箱等 上海海华船务有限公司 全资子公司 上海 交通运输业 船舶技术专业领域内 注3 500 500 100 100 67271585-0 是 的子公司 的“四技”服务等 办理船舶进出港口手 注3 上海联东地中海国际船舶代理有限公 全资子公司 上海 交通运输业 3,000 续，联系安排引航、 2,100 70 70 71788315-4 是 司 的子公司 靠泊、装卸等 全资子公司 国际集装箱仓储、拆 注2 上海海富国际集装箱货运有限公司 上海 交通运输业 404.71 327.8151 81 81 60722541-7 是 的子公司 装、 租赁、运输等 上港集团九江港务有限公司 九江 交通运输业 国内外货物（含集装 注3 控股子公司 60,000 箱）装卸、储存、中 55,000 91.67 91.67 66978973-6 是 转和水路运输等 控股子公司 注2 九江长丰集装箱运输有限公司 九江 交通运输业 200 集装箱运输等 249.9228 100 100 78412715-6 是 的子公司 控股子公司 注2 九江中理外轮理货有限公司 九江 交通运输业 50 理货 22.1713 84 84 77880478-X 是 的子公司 重庆东港集装箱码头有限公司 控股子公司 重庆 交通运输业 10,000 国内外货物等 1,200 55 55 67867109-4 是 注3 注 1：上述子公司通过非同一控制下的企业合并取得。 注 2：上述子公司为本年通过非同一控制下的企业合并取得。 注 3：上述子公司为本年新设成立。 注 4：本公司尽管拥有该些公司表决权不过半数，但根据下列形成控制的原因和具有控制权的相关证 据，本公司能够控制该些公司： （1）本公司因拥有生产指泊权，故对上海明东集装箱码头有限公司、上海集装箱码头有限公司和上海 浦东国际集装箱码头有限公司的日常生产经营起控制作用； （2）本公司根据协议拥有上海联合国际船舶代理有限公司董事会半数以上表决权；根据相关合营合同， 本公司负责管理上海深水港国际物流有限公司日常生产经营。 （二）本年发生增减变动子公司情况 1、同一控制下企业合并增加的子公司情况 本公司本年无同一控制下企业合并情况。 2、非同一控制下的购买股权而增加的子公司情况 90 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 购买日的 取得被购买方可辨认 商誉或 公允价值的 子公司名称 购买日 合并成本 确定方法 净资产公允价值 负商誉金额 确定方法 上海集发物流有限公司 2008 年 3 月 1 日 产权交易完成 69,504,128.49 69,504,128.49 资产评估 上海海富国际集装箱货运有限公司 2008 年 9 月 1 日 产权交易完成 10,371,295.59 10,371,295.59 资产评估 九江长丰集装箱运输有限公司 2008 年 6 月 1 日 工商变更日 2,499,228.01 1,825,938.59 673,289.42 资产评估 九江中理外轮理货有限公司 2008 年 6 月 1 日 工商变更日 221,713.27 458,563.76 资产评估 （1）上海集发物流有限公司 2008 年 3 月，本公司下属子公司上港集团物流有限公司以现金人民币 69,504,128.49 元受让了杜 拜环球港务亚洲有限公司所持有的上海集发物流有限公司 21.9885%的股权，加之受让前所支付的投资 成本人民币 95,061,966.54 元，投资成本为人民币 164,566,095.03 元，共计持有上海集发物流有限公 司 53.9366%的股权，购买日确定为 2008 年 3 月 1 日。2008 年 3 月 3 日，上海集发物流有限公司经上 海市工商行政管理局核准办理了股东变更登记。 上海集发物流有限公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2008年3月1日 2008年3月1日 公允价值 账面价值 流动资产 188,974,285.41 188,974,285.41 非流动资产 180,959,390.26 161,389,716.47 小计 369,933,675.67 350,364,001.88 流动负债 52,836,229.64 52,836,229.64 非流动负债 - - 小计 52,836,229.64 52,836,229.64 净资产合计 317,097,446.03 297,527,772.24 减：少数股东权益 146,065,864.95 归属于公司股东的权益 171,031,581.08 减：合并前归属于公司股东的权益 101,306,609.16 超出合并成本计入当期损益部分 220,843.43 合并成本 69,504,128.49 上海集发物流有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2008 年 3 月 1 日 至 12 月 31 日期间 营业收入 112,252,795.59 净利润 -975,338.19 经营活动产生的现金流量净额 41,255,296.69 91 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 投资活动产生的现金流量净额 1,413,285.01 筹资活动产生的现金流量净额 -6,897,566.94 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,077,280.73 现金及现金等价物净增加额 34,693,734.03 取得上述子公司的现金流量净额分析如下： 2008 年 3 月 1 日 取得子公司的价格 69,504,128.49 取得子公司支付的现金 69,504,128.49 减：子公司持有的现金 106,353,241.12 取得子公司支付的现金流量净额 -36,849,112.63 （2）上海海富国际集装箱货运有限公司 2008 年 9 月，本公司下属子公司上港集团物流有限公司以现金人民币 10,371,295.59 元受让了香 港中璟有限公司所持有的上海海富国际集装箱货运有限公司 40%的股权，加之受让前所支付的投资成 本人民币 7,150,853.49 元，合并成本为人民币 17,522,149.08 元，共计持有其 81%的股权，购买日确 定为 2008 年 9 月 1 日。2008 年 10 月 21 日，上海海富国际集装箱货运有限公司经上海市工商行政管 理局核准办理了股东变更登记。 上海海富国际集装箱货运有限公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2008年9月1日 2008年9月1日 公允价值 账面价值 流动资产 29,612,372.34 29,612,372.34 非流动资产 2,164,038.11 1,795,768.25 小计 31,776,410.45 31,408,140.59 流动负债 5,296,240.67 5,296,240.67 非流动负债 - - 小计 5,296,240.67 5,296,240.67 净资产合计 26,480,169.78 26,111,899.92 减：少数股东权益 5,031,232.26 归属于公司股东的权益 21,448,937.52 减：合并前归属于公司股东的留存权益 10,856,869.61 超出合并成本计入当期损益部分 220,772.32 92 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 合并成本 10,371,295.59 上海海富国际集装箱货运有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2008 年 9 月 1 日 至 12 月 31 日期间 营业收入 15,717,024.87 净利润 1,435,660.20 经营活动产生的现金流量净额 3,488,507.15 投资活动产生的现金流量净额 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -585.05 现金及现金等价物净增加额 3,487,922.10 取得上述子公司的现金流量净额分析如下： 2008 年 9 月 1 日 取得子公司的价格 10,371,295.59 取得子公司支付的现金 10,371,295.59 减：子公司持有的现金 15,401,859.66 取得子公司支付的现金流量净额 -5,030,564.07 （3）九江长丰集装箱运输有限公司 2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司以现金人民币 2,499,228.01 元受让了九 江港口集团公司所持有的九江长丰集装箱运输有限公司 100%股权，购买日确定为 2008 年 6 月 1 日。 2008 年 5 月 29 日，九江长丰集装箱运输有限公司经九江市工商行政管理局核准办理了股东变更登记。 九江长丰集装箱运输有限公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2008年6月1日 2008年6月1日 公允价值 账面价值 流动资产 2,677,103.05 2,677,103.05 非流动资产 3,289,069.31 3,195,469.74 小计 5,966,172.36 5,872,572.79 流动负债 4,140,233.77 4,140,233.77 非流动负债 - - 小计 4,140,233.77 4,140,233.77 净资产合计 1,825,938.59 1,732,339.02 归属于公司股东的权益 1,825,938.59 93 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 加：商誉 673,289.42 合并成本 2,499,228.01 九江长丰集装箱运输有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2008 年 6 月 1 日 至 12 月 31 日期间 营业收入 2,869,551.53 净利润 -821,037.40 经营活动产生的现金流量净额 19,385.17 投资活动产生的现金流量净额 -61,126.71 筹资活动产生的现金流量净额 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 现金及现金等价物净增加额 -41,741.54 取得上述子公司的现金流量净额分析如下： 2008 年 6 月 1 日 取得子公司的价格 2,499,228.01 取得子公司支付的现金 2,499,228.01 减：子公司持有的现金 578,614.90 取得子公司支付的现金流量净额 1,920,613.11 （4）九江中理外轮理货有限公司 2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司以现金人民币 221,713.27 元受让了九江 港口集团公司所持有的九江中理外轮理货有限公司 84%的股权，购买日确定为 2008 年 5 月 29 日。2008 年 5 月 29 日，九江中理外轮理货有限公司经九江市工商管理局核准办理了股东变更登记。 九江中理外轮理货有限公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 2008年6月1日 2008年6月1日 公允价值 账面价值 流动资产 664,264.46 664,264.46 非流动资产 14,448.66 14,448.66 小计 678,713.12 678,713.12 流动负债 132,803.88 132,803.88 非流动负债 - - 小计 132,803.88 132,803.88 94 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 净资产合计 545,909.24 545,909.24 减：少数股东权益 87,345.47 归属于公司股东的权益 458,563.77 减：超出合并成本计入当期损益部分 236,850.50 合并成本 221,713.27 九江中理外轮理货有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2008 年 6 月 1 日 至 12 月 31 日期间 营业收入 635,974.34 净利润 81,979.66 经营活动产生的现金流量净额 233,140.95 投资活动产生的现金流量净额 -108,600.00 筹资活动产生的现金流量净额 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 现金及现金等价物净增加额 124,540.95 取得上述子公司的现金流量净额分析如下： 2008 年 6 月 1 日 取得子公司的价格 221,713.27 取得子公司支付的现金 221,713.27 减：子公司持有的现金 133,653.16 取得子公司支付的现金流量净额 88,060.11 3、本年发生的非同一控制下出售股权而减少的子公司情况 子公司名称 出售日 出售日的确定方法 公允价值的确定方法 备注 上海中交水运设计研究有限公司 2008 年 1 月 1 日 协议约定及产权变更 资产评估 注 注：原持股 55%，本年出售 6%，年末持股 49%。 （三）本年合并报表范围的变更情况 1、与上年相比，本年新增合并单位 10 家，原因为： （1）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司受让杜拜环球港务亚洲有限公司所持有的上 海集发物流有限公司 21.9885%股权，加之受让前所持有的 31.9481%股权，受让后上港集团物流有限公 司共计持有上海集发物流有限公司 53.9366%的股权，本公司间接持有其 53.9366%股权，故本年将其纳 入合并报表范围，同时将其全资子公司上海浦东集发物流有限公司一并纳入合并报表范围。 95 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （2）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司出资人民币 15,000 万元成立上港物流（江西） 有限公司，新设公司注册资本为人民币 15,000 万元，上港集团物流有限公司拥有其 100%股权，本公 司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （3）2008 年，本公司下属子公司上海海华轮船有限公司出资人民币 500 万元成立上海海华船务有限 公司，占其注册资本的 100%。本公司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （4）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司与瑞士地中海航运有限公司合资组建上海联 东地中海国际船务代理有限公司，新设公司注册资本为人民币 3,000 万元，其中上港集团物流有限公 司出资人民币 2,100 万元，占 70%股权，本公司间接持有其 70%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （5）2008 年，本公司下属子公司上港集团物流有限公司受让香港中璟有限公司所持有的上海海富国 际集装箱货运有限公司 40%股权，加之受让前所持有的 41%股权，受让后上港集团物流有限公司共计持 有上海海富国际集装箱货运有限公司 81%股权，本公司间接持有其 81%股权，故本年将其纳入合并报表 范围。 （6）2008 年，本公司与九江市国有资产监督管理委员会合资组建上港集团九江港务有限公司，新设 公司注册资本为人民币 60,000 万元，其中本公司出资人民币 55,000 万元，占 91.67%股权，故本年将 其纳入合并报表范围。 （7）2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司受让九江港口集团公司所持有的九江长 丰集装箱运输有限公司 100%股权，本公司间接持有其 100%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （8）2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司受让九江港口集团公司所持有的九江中 理外轮理货有限公司 84%股权，本公司间接持有其 84%股权，故本年将其纳入合并报表范围。 （9）2008 年 7 月，本公司与重庆航运建设发展有限公司及重庆南岸交通项目建设有限公司合资组建 重庆东港集装箱码头有限公司，新设公司注册资本为人民币 10,000 万元，其中本公司应出资人民币 5,500 万元，占注册资本 55%。截至资产负债表日，本公司已根据合同章程的约定出资人民币 1,200 万元。 2、本年减少合并单位 5 家，原因为： （1）本公司下属子公司上海外高桥保税区港务公司、上海集祥货运有限公司、上海港浦东集箱物 流有限公司及上海东方散货包装有限公司本年度已清算关闭，故未将其纳入合并报表范围。 （2）本公司下属子公司上海港务工程公司本年度将其持有的上海中交水运设计研究有限公司 6% 的股权转让给中交水运规划设计院有限公司，转让后上海港务工程公司持有上海中交水运设计研究有 限公司 49%的股权，本年度未将其纳入合并报表范围。 96 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3、报告期内新纳入合并范围公司情况 合计持股 购买日至年末 子公司名称 购买日净资产 年末净资产 备 注 比例（%） 净利润 上海集发物流有限公司 53.9366 297,527,772.24 297,702,290.20 997,325.60 非同一控制下企业合并 非同一控制下企业合并 上海浦东集发物流有限公司 100 - 27,021,501.64 847,120.61 取得子公司的子公司 上港物流（江西）有限公司 100 - 149,907,630.68 -92,369.32 本年新设成立 上海海华船务有限公司 100 - 5,024,339.95 24,339.95 本年新设成立 上海联东地中海国际船务代理有限公司 70 - 30,143,177.13 106,647.73 本年新设成立 上海海富国际集装箱货运有限公司 81 26,111,899.92 27,547,560.12 1,435,660.20 非同一控制下企业合并 上港集团九江港务有限公司 91.67 - 601,428,243.01 1,428,243.01 本年新设成立 九江长丰集装箱货运有限公司 100 1,732,339.02 911,301.62 -821,037.40 非同一控制下企业合并 九江中理外轮理货有限公司 84 545,909.24 627,888.90 81,979.66 非同一控制下企业合并 重庆东港集装箱码头有限公司 55 - 22,000,000.00 - 本年新设成立 4、报告期内不再纳入合并范围公司情况 子公司名称 原合计持股比例（%） 年初净资产 处置日净资产 年初至处置日净利润 备 注 上海外高桥保税区港务公司 100 1,058,742,152.30 1,059,260,628.89 518,476.59 已清算关闭 上海东方散货包装有限公司 60 16,513,620.51 16,513,620.51 已清算关闭 上海中交水运设计研究有限公司 55 7,712,631.19 9,977,762.30 2,265,131.11 股权转让 6% 上海集祥货运有限公司 82.9 311,799,788.17 238,131,237.12 -16,424,060.95 已清算关闭 上海港浦东集箱物流有限公司 100 570,748,814.13 569,565,282.94 -1,183,531.19 已清算关闭 （四）少数股东权益 被投资单位 年初金额 年末金额 上海港技术劳务有限公司 2,151,869.16 2,428,107.41 上海外轮理货有限公司 52,273,347.95 54,224,914.59 上海沪东集装箱码头有限公司 552,397,233.62 555,811,885.01 上海集海航运有限公司 56,000,597.02 55,994,634.37 上海中交水运设计研究有限公司 3,470,684.03 上海集装箱码头有限公司 1,228,772,054.27 729,716,893.47 上海集祥货运有限公司 53,317,763.78 扬州集海航运有限公司 5,310,058.75 5,340,831.99 上海深水港船务有限公司 114,199,498.69 122,307,796.91 上海明东集装箱码头有限公司 2,011,158,207.22 2,012,432,906.95 97 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上港集箱(澳门) 有限公司 20,476.07 22,290.31 上海航华国际船务代理有限公司 73,754,636.43 80,546,186.10 上海浦东国际集装箱码头有限公司 1,237,780,335.22 1,352,077,479.56 上海深水港国际物流有限公司 355,722,409.03 363,215,558.03 上海江海国际集装箱货运有限公司 14,539,665.77 14,539,665.77 上海港城危险品物流有限公司 18,349,477.28 18,720,432.96 上海联合国际船舶代理有限公司 79,871,952.64 74,812,615.67 上海昀联商务咨询有限公司 59,607.51 65,668.84 江苏航华国际船务代理有限公司 3,516,820.44 3,529,143.66 湖北航华国际船务代理有限公司 2,913,333.26 3,509,426.87 扬州航华国际船务有限公司 2,143,906.08 2,285,142.43 温州航华国际船务有限公司 460,135.85 487,474.77 上海东方散货包装有限公司 6,605,448.21 苏州东点置业有限公司 512,796.77 -1,198,491.41 上海罗泾矿石码头有限公司 368,968,437.52 395,671,387.31 上海新海龙餐饮管理有限公司 19,393,980.90 21,602,882.01 上海港口化工货运有限公司 195,251.35 宁波航华国际船务有限公司 5,935,902.50 7,649,754.98 上海交海信息科技有限公司 416,565.68 588,642.44 上海集发物流有限公司 142,489,647.94 上港集团九江港务有限公司 50,012,169.17 上海安隆置业有限公司 1,059,079.40 1,057,855.89 上海海富国际集装箱货运有限公司 5,234,036.42 九江中理外轮理货有限公司 100,462.22 重庆东港集装箱码头有限公司 10,000,000.00 上海联东地中海国际船务代理有限公司 9,042,953.14 合 计 6,271,271,532.40 6,094,320,355.78 98 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 六、合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） （一）货币资金 年末余额 年初余额 项 目 原币金额 折算汇率 人民币金额 原币金额 折算汇率 人民币金额 库存现金 人民币 2,299,029.66 1.0000 2,299,029.66 2,261,157.52 1.0000 2,261,157.52 美元 200,782.34 6.8346 1,372,266.98 260,214.34 7.3046 1,900,761.67 港元 61,132.44 0.88189 53,912.08 97,847.99 0.93638 91,622.90 小 计 3,725,208.72 4,253,542.09 银行存款 人民币 5,996,235,510.24 1.0000 5,996,235,510.24 7,413,136,325.70 1.0000 7,413,136,325.70 美元 44,041,553.14 6.8346 301,006,399.07 60,127,555.17 7.3046 439,207,739.49 日元 2,280,469.10 0.07565 172,517.49 21,412,110.00 0.064064 1,371,745.42 港元 96,172.49 0.88189 84,813.56 242,288.34 0.93638 226,873.96 澳门币 411,591.26 0.85610 352,363.28 113,666.27 0.9088 103,299.91 欧元 0.17 9.6590 1.64 小 计 6,297,851,605.28 7,854,045,984.48 其他货币资金 人民币 133,733,866.19 1.0000 133,733,866.19 38,587,936.07 1.0000 38,587,936.07 美元 1,088.52 6.8346 7,439.60 383.52 7.3046 2,801.45 欧元 257.27 9.6590 2,484.97 170.08 10.6669 1,814.23 小 计 133,743,790.76 38,592,551.75 合 计 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 （二）应收票据 种 类 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 100,754,053.94 131,976,034.37 商业承兑汇票 29,005,877.80 45,867,014.99 合 计 129,759,931.74 177,843,049.36 1、年末无已质押的应收票据。 99 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2、年末无已贴现未到期的商业承兑汇票和已贴现未到期的银行承兑汇票。 3、年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的情况。 4、年末无已背书未到期的应收票据。 5、年末应收票据中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位票据。 6、年末无应收关联方票据。 （三）应收账款 1、应收账款构成 年末余额 年初余额 账 龄 占总额 占总额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 1年以内（含1年） 2,340,190,287.68 96.83 141,409,786.89 2,472,870,603.17 96.42 125,033,162.30 1年至2年（含2年） 47,073,400.21 1.95 4,865,839.48 53,051,793.75 2.07 5,290,679.08 2年至3年（含3年） 5,914,054.99 0.24 1,783,984.30 10,806,715.62 0.42 3,242,473.98 3年至4年（含4年） 1,289,973.54 0.05 665,627.33 6,444,743.97 0.25 3,015,295.41 4年至5年（含5年） 2,032,039.45 0.08 1,669,721.81 275,547.75 0.01 257,189.05 5年以上 20,543,661.34 0.85 20,543,661.34 21,244,666.67 0.83 21,244,666.66 合 计 2,417,043,417.21 100.00 170,938,621.15 2,564,694,070.93 100.00 158,083,466.48 年末余额 年初余额 种 类 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 比例（%） 比例（%） （1）单项金额重大且单独计提减值准备 （2）单项金额非重大且单独计提减值准备 55,087,258.24 2.28 27,812,030.23 50-100 2,479,987.27 0.10 2,479,987.27 100 （3）其他划分为类似信用风险特征的组合： 2,361,956,158.97 97.72 143,126,590.92 5-100 2,562,214,083.66 99.90 155,603,479.21 5-100 其中：单项金额重大 352,257,111.64 14.57 18,599,101.99 5-10 424,932,754.84 16.57 21,463,984.87 5-30 单项金额非重大 2,009,699,047.33 83.15 124,527,488.93 5-100 2,137,281,328.82 83.33 134,139,494.34 5-100 其中：单项金额非重大但按信 用风险特征组合后该组合的风险较大 23,518,936.63 0.97 22,532,272.78 50-100 27,964,958.39 1.09 24,517,151.12 50-100 合 计 2,417,043,417.21 100.00 170,938,621.15 2,564,694,070.93 100.00 158,083,466.48 2、应收账款坏账准备的变动如下： 本年增加额 本年减少额 年末账面余额 年初账面余额 计提 合并范围增加 转回 转销 合并范围减少 2007 128,729,459.71 26,332,392.22 4,168,491.01 1,146,876.46 158,083,466.48 2008 158,083,466.48 10,502,754.09 3,470,167.49 209,136.91 908,630.00 170,938,621.15 100 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3、年末单项金额重大或虽不重大但单独计提减值准备的应收款项： 应收款项内容 账面余额 计提比例（%） 坏账准备金额 理由 山东省烟台国际海运有限公司 34,889,655.83 50 17,444,827.92 注 烟台烟源国际货运代理有限责任公司上海分公司 11,318,700.48 50 5,659,350.24 注 烟台金泉国际船舶代理有限责任公司上海分公司 8,342,099.73 50 4,171,049.87 注 上海顺禾国际货运有限公司 99,651.23 100 99,651.23 上海天成船务代理有限公司 176,110.50 100 176,110.50 上海民挪船务有限公司 100,000.00 100 100,000.00 上海爱沃国际货物运输代理有限公司 13,954.00 100 13,954.00 日本邮船(中国)有限公司 106,461.47 100 106,461.47 上海中昶国际货运代理有限公司 40,625.00 100 40,625.00 合 计 55,087,258.24 27,812,030.23 注：2008 年 8 月，本公司及下属公司的客户“山东省烟台国际海运公司” （以下简称“烟台海运”） 发生停业。截止 2008 年 10 月，烟台海运及其下属公司拖欠本公司债务共计约人民币 5,500 万元。就 此，本公司下属上海明东集装箱码头有限公司、上海沪东集装箱码头有限公司、上海外轮理货有限公 司、上海浦东集装箱码头有限公司、振东码头分公司、上海集海航运有限公司、上港集团物流有限公 司先后向上海海事法院提起了诉讼，诉讼请求总金额为人民币 50,523,471.13 元、美元 33,920.00 元 及相关滞纳金、利息等，案号分别为【（2008）沪海法商初字第 747、748、758、792、810、823、856 号】。期间，本公司及下属公司作为原告向上海海事法院申请了财产保全，共保全烟台海运及其下属 企业的银行存款和第三人的债权共人民币 1,755,431.00 元、美元 51,970.00 元，另保全各类集装箱空 箱 4,317 个、烟海集装箱班轮有限公司的全部股权及收益。至 2009 年 1 月 19 日，上述案件均已判决 生效，判决金额共计人民币 52,607,572.14 元、美元 33,920.00 元及利息。现上述案件在法院执行阶 段。本公司及下属公司针对烟台海运及下属公司的债权，虽已经获得法院的有利判决，但目前尚不能 判断能否通过法院执行受偿，故本公司及下属公司根据诉讼实际情况及相关专业判断，对上述债权单 独测试坏账准备后按 50%比例计提坏账准备。 4、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款，确定该组合的依据均系 账龄在三年以上的应收账款。 年末余额 年初余额 风险类别 坏账准备 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 账龄3年以上 23,518,936.63 50-100 22,532,272.78 27,964,958.39 50-100 24,517,151.12 101 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 5、以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的应收账款。 单位名称 收回金额 收回方式 上海天海海运有限公司 1,200,567.20 现金收回 上海天成船务代理有限公司 799,432.80 现金收回 6、本年实际核销的应收账款为人民币 209,136.91 元。 是否因关联 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 交易产生 上海捷航国际货运有限公司 货运代理费 9,940.00 无法收回 否 上海华富集装箱运输有限公司 船运代理费 123,246.76 无法收回 否 杭州毅兴贸易有限公司 储运费 16,848.15 无法收回 否 浙江特产集团有限公司 储运费 59,102.00 无法收回 否 合 计 209,136.91 7、年末应收账款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 8、年末无应收关联方账款余额。 9、年末应收账款中欠款金额前五名的合计金额为人民币 307,311,483.46 元，占应收账款总额的 比例为 12.71%。 （四）预付款项 1、账龄分析 年末余额 年初余额 账 龄 占总额 占总额 金 额 金 额 比例（%） 比例（%） 1年以内（含1年） 156,866,375.08 98.78 249,398,781.10 99.74 1年至2年（含2年） 1,897,683.13 1.19 642,120.00 0.26 2年至3年（含3年） 50,000.00 0.03 7,480.00 合 计 158,814,058.21 100.00 250,048,381.10 100.00 2、无账龄超过 1 年的重要预付款项。 3、年末金额较大的预付款项 （1）前五名欠款单位合计及比例 年末余额 年初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 前五名欠款单位合计及比例 00 49.54 157,524,870.41 63.00 102 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （2）预付账款主要单位： 单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款时间 中国船舶工业贸易公司 非关联方 43,165,095.80 1 年以内 江苏建工集团有限公司 非关联方 11,840,600.00 1 年以内 上海港工美亚钢管制造有限公司 关联方 10,000,000.00 1 年以内 上海鸿赐物流有限公司 非关联方 7,100,000.00 1 年以内 中国交通信息中心有限公司 非关联方 6,577,200.00 1 年以内 合 计 78,682,895.80 4、年末预付款项中无预付本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 （五）应收利息 相关款项是否 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 发生减值的迹象 1、账龄一年以内的应收利息 2,361,216.67 6,755,584.94 0 3,913,165.50 否 其中：(1)上海港国际客运中心开发有限公司 768,166.67 3,062,744.44 1,992,811.11 1,838,100.00 否 (2)上海汇港房地产开发有限公司 1,059,550.00 3,364,867.50 2,675,975.00 1,748,442.50 否 (3)国泰君安公司债 409,475.00 178,000.00 534,850.00 52,625.00 否 (4)轨道交通建设债券 124,025.00 148,830.00 272,855.00 否 (5)其他 1,143.00 1,143.00 否 2、账龄一年以上的应收利息 合 计 2,361,216.67 6,755,584.94 5,203,636.11 3,913,165.50 （六）应收股利 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 未收回 是否发生 原因 减值迹象 1、账龄一年以内的应收股利 9,582,704.48 24,054,789.24 20,698,925.63 0 否 其中：（1）长沙集星集装箱码头有限公司 3,378,238.86 1,694,416.88 1,683,821.98 年末分配 否 （2）江阴苏南国际集装箱码头有限公司 7,875,000.00 7,875,000.00 年末分配 否 （3）上海通联房地产有限公司 2,333,554.97 2,333,554.97 年末分配 否 （4）上海海辉国际集装箱修理有限公司 1,046,191.14 1,046,191.14 年末分配 否 （5）上海港工美亚钢管制造有限公司 7,200,000.00 7,200,000.00 （6）上海集发物流有限公司 2,203,641.58 2,203,641.58 （7）上海浦远船舶有限公司 179,062.90 9,421,804.27 9,600,867.17 2、账龄一年以上的应收股利 合 计 9,582,704.48 24,054,789.24 20,698,925.63 12,938,568.09 103 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （七）其他应收款 1、其他应收款构成 年末余额 年初余额 账 龄 占总额 占总额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 1年以内（含1年） 4,174,327,601.30 67.19 12,690,145.74 805,290,969.31 35.42 3,018,400.16 1年至2年（含2年） 711,913,688.93 11.46 4,227,889.65 24,485,025.74 1.08 2,447,927.58 2年至3年（含3年） 27,253,820.81 0.44 7,726,146.25 140,476,790.41 6.18 42,178,722.22 3年至4年（含4年） 141,441,850.20 2.28 70,749,817.31 1,254,218,113.51 55.18 243,941,817.68 4年至5年（含5年） 1,109,707,852.74 17.86 313,080,499.67 3,994,322.30 0.18 3,897,097.85 5年以上 47,561,745.50 0.77 47,561,745.50 44,573,795.17 1.96 44,573,795.17 合 计 6,212,206,559.48 100.00 456,036,244.12 2,273,039,016.44 100.00 340,057,760.66 年末余额 年初余额 种 类 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 比例（%） 比例（%） （1）单项金额重大且单独计 5,430,450,577.25 87.42 83,045,057.73 0-10 1,642,366,629.51 72.25 92,819,057.73 0-10 提减值准备 （2）单项金额非重大且单独 34,828,781.53 0.56 34,017,336.87 50-100 36,715,530.19 1.62 36,715,530.19 100 计提减值准备 （3）其他划分为类似信用风 746,927,200.70 12.02 338,973,849.52 5-100 593,956,856.74 26.13 210,523,172.74 5-100 险特征的组合： 其中：单项金额重大 396,054,450.20 6.37 238,764,172.51 5-80 346,348,600.00 15.24 145,974,299.99 30-50 单项金额非重大 350,872,750.50 5.65 100,209,677.01 5-100 247,608,256.74 10.89 64,548,872.75 5-100 其中：单项金额非 重大但按信用风险特征组合 88,706,379.00 1.43 78,862,232.56 50-100 70,657,745.80 3.11 57,761,607.20 50-100 后该组合的风险较大 合 计 6,212,206,559.48 100.00 456,036,244.12 2,273,039,016.44 100.00 340,057,760.66 2、其他应收款坏账准备的变动如下： 年初账面余额 本年减少额 本年计提额 合并范围增加 年末账面余额 转回 转销 合并范围减少 2007 年度 309,247,519.56 31,939,957.61 13,716.49 1,143,433.00 340,057,760.66 2008 年度 340,057,760.66 115,713,656.84 269,781.52 4,954.90 456,036,244.12 3、年末单项金额重大或虽不重大但单独计提减值准备的其他应收款： 其他应收款内容 账面余额 计提比例（%） 坏账准备金额 理 由 上海同盛投资集团公司 4,600,000,000.00 0 注1 上海地产(集团)有限公司 830,450,577.25 10 83,045,057.73 注2 104 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 天绿(代发工资款) 83,952.78 100 83,952.78 海龙海鲜舫 4,795,007.41 100 4,795,007.41 船东费用等 1,622,889.34 50 811,444.68 苏州华林企业发展有限公司 7,793,932.00 100 7,793,932.00 昆山东华机电实业有限公司 12,233,000.00 100 12,233,000.00 华夏证券有限公司 8,300,000.00 100 8,300,000.00 合 计 5,465,279,358.78 117,062,394.60 注 1：关于应收上海同盛投资(集团)有限公司(以下简称“同盛集团”)履约保证金人民币 4,600,000,000.00 元，本公司董事会一届十七次会议同意根据本公司现行的会计制度，对于本公司受 托经营洋山港区码头支付的履约保证金不计提坏账准备。 注 2：关于应收上海地产(集团)有限公司申江股权转让款人民币 830,450,577.25 元，系原上海港 务局(本公司前身为上海港务局)于 2003 年 1 月 27 日将持有的申江两岸开发建设投资(集团)有限公司 49.38%股权转让给上海地产(集团)有限公司的股权转让款余额，股权转让价格为人民币 20 亿元，双方 商定股权转让款按实际交地进度逐步支付到位，并按照实际交地面积结算款项。根据本公司现行的会 计制度，考虑到该应收款项的特殊性，经本公司董事会一届五次会议决定对其单独进行减值测试，按 该应收款项期末余额的 10%确认坏账准备。 4、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款： 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款，确定该组合的依据系 账龄在三年以上的其他应收款。 年末余额 年初余额 风险类别 坏账准备 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 账龄3年以上 88,706,379.00 50-100 78,862,232.56 70,657,745.80 50-100 57,761,607.20 5、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的其他应收款。 6、本年无实际核销的其他应收款。 7、年末其他应收款中应收持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位的款项为人民币 4,600,000,000.00 元。 年末余额 年初余额 单位名称 账面金额 计提坏账金额 账面金额 计提坏账金额 上海同盛投资(集团)有限公司 4,600,000,000.00 600,000,000.00 8、年末其他应收关联方款项为人民币 0 元，占其他应收款年末余额 74.05%，详见本附注八、 （二） 7。 105 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 9、年末其他应收款中欠款金额前五名 债务人排名 与本公司 性质或内容 欠款金额 账龄 占其他应收款 关系 总额的比例（%） 上海同盛投资(集团)有限公司 关联方 洋山二期履约保证金 600,000,000.00 1-2 年 9.66 上海同盛投资(集团)有限公司 关联方 洋山三期 A 标履约保证金 4,000,000,000.00 1 年以内 64.39 上海地产(集团)有限公司 非关联方 申江股权转让款 830,450,577.25 4-5 年 13.37 上海华心实业有限公司 非关联方 苏州虎丘商铺包销款 210,348,600.00 4-5 年 3.39 上海颜利投资管理有限公司 非关联方 商铺受让款 136,000,000.00 3-4 年 2.19 （八）存货及存货跌价准备 年末余额 年初余额 项 目 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 原材料 117,279,635.07 268,630.26 106,464,448.64 783,279.72 委托加工物资 25,905.99 25,905.99 25,905.99 25,905.99 在产品 5,913,065.77 2,543,637.13 库存商品 16,499,711.05 6,340,170.10 17,619,536.28 192,440.00 低值易耗品 6,689,764.75 1,001,027.54 工程施工 222,210,266.99 9,731,880.19 开发成本 1,163,051,797.24 704,786,312.04 开发产品 5,724,674.32 其他 26,960.45 合 计 1,537,421,781.63 6,634,706.35 842,172,747.81 1,001,625.71 年末余额中无用于担保的存货。 1、存货跌价准备 本年减少额 存货种类 年初账面余额 本年计提额 年末账面余额 转回 转销 原材料 783,279.72 12,352.56 502,296.90 268,630.26 委托加工物资 25,905.99 25,905.99 库存商品 192,440.00 6,147,730.10 6,340,170.10 合 计 1,001,625.71 6,147,730.10 12,352.56 502,296.90 6,634,706.35 106 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （八）存货及存货跌价准备 2、计入存货成本的借款费用资本化金额 本年减少 本年确认资本化 存货项目名称 年初余额 本年增加 年末余额 本年转入存货额 其他减少 金额的资本化率 南欧城项目 24,172,123.26 5,508,862.20 29,680,985.46 6.48% 西欧城项目 7,819,350.00 7,819,350.00 7.56% 合 计 24,172,123.26 13,328,212.20 37,500,335.46 （九）其他流动资产 项 目 内容或性质 年末余额 年初余额 1,644,000,000.0 委托贷款 期限为1年 0 1,385,000,000.00 （十）可供出售金融资产 1、构成类别： 项 目 年末公允价值 年初公允价值 （1）可供出售债券 （2）可供出售权益工具 929,728,217.38 2,771,817,539.42 其中：有限售条件的可供出售股票 无限售条件的可供出售股票 929,728,217.38 2,771,817,539.42 合 计 929,728,217.38 2,771,817,539.42 2、可供出售金融资产年末余额比年初余额减少人民币 1,842,089,322.04 元，减少 比例为 66.46%，减少原因为：本公司持有的股票市值因股市下跌导致按市值计量的可供 出售金融资产公允价值减少。 （十一）持有至到期投资 年末余额 年初余额 项 目 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 03沪轨道债券投资 3,300,000.00 3,300,000.00 国泰君安公司债 6,500,000.00 6,500,000.00 合 计 9,800,000.00 9,800,000.00 本公司对持有意图和能力进行评价未发生变化。 107 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （十二）长期股权投资 年末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 按权益法核算的长期股权投资 2,811,318,668.12 10,322,618.67 0 10,322,618.67 其中：合营企业 1,556,920,682.04 886,343,445.90 联营企业 1,254,397,986.08 10,322,618.67 1,355,391,220.64 10,322,618.67 按成本法核算的长期股权投资 180,947,440.71 589,601.60 137,652,893.16 589,601.60 合 计 2,992,266,108.83 10,912,220.27 2,379,387,559.70 10,912,220.27 1、合营企业及联营企业主要信息 （金额单位：万元） 本公司持股 本公司表决权 被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 比例（%） 比例（%） 一、合营企业 上海港中海集装箱码头有限公司 有限责任公司 上海 方萌 交通运输 3,000 50 50 芜湖申芜港联国际物流有限公司 有限责任公司 芜湖 程峥 交通运输 1,500 50 50 武汉港务集团有限公司 有限责任公司 武汉 何跃明 交通运输 94,874.96 55 55 上海汇港房地产开发有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 123,000 50 50 上海银汇房地产发展有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 50,000 50 50 九江四方港务物流有限公司 有限责任公司 九江 郑肖平 交通运输 2,000 50 50 二、联营企业 上海海通国际汽车码头有限公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输 美元 800 44 44 上海海通国际汽车物流有限公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输 600 49 49 长沙集星集装箱码头有限公司 有限责任公司 长沙 石道国 交通运输 17,500 45.70 45.70 南京港龙潭集装箱有限公司 有限责任公司 南京 孙子健 交通运输 47,400 25 25 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 有限责任公司 江阴 王益新 交通运输 美元 1,250 45 45 温州金洋集装箱码头有限公司 有限责任公司 温州 邵必武 港口建设开发 美元 2,800 45 45 杭州中理外轮理货有限公司 有限责任公司 杭州 金存樑 服务 50 40 40 无锡中理外轮理货有限公司 有限责任公司 无锡 金存樑 服务 50 40 40 苏州中理外轮理货有限公司 有限责任公司 苏州 金存樑 服务 50 40 40 昆山中理外轮理货有限公司 有限责任公司 昆山 金存樑 服务 50 40 40 深圳沪星拖轮有限公司 有限责任公司 深圳 周擎红 交通运输 200 45 45 * 上海阿勒斯国际货运代理有限公司 有限责任公司 上海 Christian Leysen 交通运输 美元 1,200 25 25 重庆集海航运有限责任公司 有限责任公司 重庆 郎成全 交通运输 5,000 50 50 108 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海港工美亚钢管制造有限公司 中外合资 上海 杨智勇 制造业 2,500 48 48 上海交通通信有限公司 有限责任公司 上海 胡鹤民 通信服务 100 40 40 上海通达物业有限公司 有限责任公司 上海 范长清 物业管理 100 27.09 27.09 上海沪马联合船舶代理有限公司 有限责任公司 上海 陆万强 交通运输 50 40 40 上海路港集装多式联运有限公司 有限责任公司 上海 刘建民 交通运输 300 40 40 上海外高桥物流中心有限公司 有限责任公司 上海 舒榕斌 交通运输 40,000 45 45 宁波大榭开发区集信物流有限公司 有限责任公司 宁波 王万群 交通运输 1,000 45 45 上海东方海外集装箱货运有限公司 有限责任公司 上海 于招军 交通运输 美元 935 40 40 上海浦远船舶有限公司 有限责任公司 上海 张林北 交通运输 21,500 35 35 上海盛港能源投资有限公司 有限责任公司 上海 顾刚 投资 15,000 40 40 上海东方饭店管理有限公司 有限责任公司 上海 TSENG-KW AN PEN 餐饮 7,500 30 30 上海亿通国际股份有限公司 有限责任公司 上海 刘亚东 电子商务等 10,000 20 20 上海海辉国际集装箱修理有限公司 有限责任公司 上海 汪方章 交通运输 美元 140 40 40 上海中交水运设计研究有限公司 有限责任公司 上海 宋海良 服务 600 49 49 上海振集集装箱服务有限公司 有限责任公司 上海 薄海虎 交通运输 250 40 40 （金额单位：万元） 被投资单位名称 年末资产总额 年末负债总额 本年营业收入总额 本年净利润 关联关系 组织机构代码 一、合营企业 上海港中海集装箱码头有限公司 5,170.40 349.40 5,125.05 968.17 合营公司 63172704-6 芜湖申芜港联国际物流有限公司 1,529.77 329.84 705.68 21.72 合营公司 75297550-5 武汉港务集团有限公司 172,274.74 60,235.93 13,091.10 36.44 合营公司 17773234-6 上海汇港房地产开发有限公司 284,868.16 163,161.69 -435.93 合营公司 79703831-2 上海银汇房地产发展有限公司 47,505.67 -91.75 合营公司 63148851-6 九江四方港务物流有限公司 3,948.04 1,187.31 1,422.93 408.84 合营公司 74607548-X 二、联营企业 上海海通国际汽车码头有限公司 23,772.63 4393.76 24,650.21 12,856.76 联营企业 75756739-1 上海海通国际汽车物流有限公司 7,008.03 2,569.70 25,727.80 1,951.45 联营企业 74729539-6 长沙集星集装箱码头有限公司 1,8251.53 661.13 2,736.87 409.39 联营企业 76561564-8 南京港龙潭集装箱有限公司 196,201.91 125,314.64 26,339.47 4,834.88 联营企业 72173603-4 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 19,118.08 9,277.47 5,582.17 1,296.36 联营企业 78274472-4 温州金洋集装箱码头有限公司 40,759.10 14,580.02 7,719.94 1,392.77 联营企业 78293610-1 杭州中理外轮理货有限公司 106.44 5.31 130.68 37.75 联营企业 76823273-6 无锡中理外轮理货有限公司 107.33 2.85 108.28 29.49 联营企业 76829425-3 109 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 苏州中理外轮理货有限公司 193.12 8.05 232.27 105.53 联营企业 76986467-6 昆山中理外轮理货有限公司 222.07 7.28 262.47 139.78 联营企业 76988482-9 深圳沪星拖轮有限公司 3,041.74 69.80 1,783.02 88.94 联营企业 19233962-2 上海阿勒斯国际货运代理有限公司* 12,084.96 9,566.13 55,451.92 650.90 联营企业 60730666-3 重庆集海航运有限责任公司 9,841.03 3,939.96 6,247.57 72.13 联营企业 75006665-8 上海港工美亚钢管制造有限公司 11,806.50 2,999.67 16,779.54 808.79 联营企业 75030427-3 上海交通通信有限公司 1,007.52 894.27 786.01 5.04 联营企业 13371436-5 上海通达物业有限公司 5,377.49 4,960.10 540.62 198.12 联营企业 63047924-7 上海沪马联合船舶代理有限公司 475.86 304.36 308.55 96.50 联营企业 77286078-0 上海路港集装多式联运有限公司 1,067.70 29.72 4,356.41 162.19 联营企业 13227729-8 上海外高桥物流中心有限公司 158,410.44 110,389.95 85,064.68 5,329.51 联营企业 73455617-1 （金额单位：万元） 被投资单位名称 年末资产总额 年末负债总额 本年营业收入总额 本年净利润 关联关系 组织机构代码 宁波大榭开发区集信物流有限公司 2,395.14 202.82 1,262.41 65.27 联营企业 73948283-7 上海东方海外集装箱货运有限公司 10,306.62 596.48 5,446.40 825.06 联营企业 60725806-7 上海浦远船舶有限公司 89,290.75 36,776.51 31,555.88 9,477.60 联营企业 13228985-4 上海盛港能源投资有限公司 15,449.85 134.82 67.27 联营企业 76724899-2 上海东方饭店管理有限公司 17,247.27 9,737.85 联营企业 77977091-3 上海亿通国际股份有限公司 36,453.70 20,195.13 16,167.14 1,772.19 联营企业 72939107-7 上海海辉国际集装箱修理有限公司 2,920.79 503.04 5,477.02 502.66 联营企业 60722711-3 上海中交水运设计研究有限公司 878.23 99.38 1,551.79 121.10 联营企业 13313844-1 上海振集集装箱服务有限公司 250.00 联营企业 68097427-0 *原上海华比国际货运代理有限公司本年度更名为上海阿勒斯国际货运代理有限公司 本年度本公司无表决权比例与持股比例不一致。 2、按权益法核算的长期股权投资 本年权益增减额 被投资单位 初始投资成本 年初余额 投资成本 损益调整 分回红利 其他权益变动 股权差额摊销 合 计 年末余额 一、合营企业 上海港中海集装箱码头有限公司 22,292,369.32 24,877,244.85 4,840,852.14 -5,614,605.16 -773,753.02 24,103,491.83 芜湖申芜港联国际物流有限公司 7,500,000.00 5,891,056.92 108,590.21 108,590.21 5,999,647.13 武汉港务集团有限公司 370,645,000.04 594,867,309.67 4,949,442.35 0 -665,162.81 616,213,480.28 上海汇港房地产开发有限公司 615,000,000.00 260,707,834.46 350,000,000.00 -2,179,653.09 4,164.00 347,824,510.91 608,532,345.37 110 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海银汇房地产发展有限公司 296,245,000.00 296,245,000.00 -11,229,257.00 285,015,743.00 285,015,743.00 九江四方港务物流有限公司 15,011,750.00 15,011,750.00 2,044,224.43 17,055,974.43 17,055,974.43 886,343,445.90 661,256,750.00 -6,214,811.05 -5,614,605.16 21,149,902.35 670,577,236.14 1,556,920,682.04 小 计 本年权益增减额 年末余额 被投资单位 初始投资成本 年初余额 投资成本 损益调整 分回红利 其他权益变动 股权差额摊销 合 计 二、联营企业 上海海通国际汽车码头有限公司 32,543,262.07 73,209,656.08 53,180,078.21 -40,753,968.35 -49,167.60 12,376,942.26 0 上海海通国际汽车物流有限公司 11,521,984.37 20,686,276.86 9,562,095.87 -7,840,000.00 -88,072.56 1,634,023.31 22,320,300.17 长沙集星集装箱码头有限公司 79,964,386.96 81,895,457.41 62,742,174.08 -48,593,968.35 -1,507,325.55 22,320,300.17 南京港龙潭集装箱有限公司 210,177,652.77 205,931,532.33 125,484,348.16 -97,187,936.7 -1,835,961.60 1,885,981.03 44,640,600.34 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 45,349,037.35 46,388,419.97 250,968,696.32 -194,375,873.4.00 -2,105,688.92 89,281,200.68 温州金洋集装箱码头有限公司 101,127,880.00 111,526,105.97 501,937,392.64 12,283,932.13 178,562,401.36 杭州中理外轮理货有限公司 200,000.00 367,559.57 150,982.80 -114,003.60 36,979.20 404,538.77 无锡中理外轮理货有限公司 200,000.00 433,838.36 117,940.99 -133,838.36 -15,897.37 417,940.99 苏州中理外轮理货有限公司 200,000.00 752,558.44 422,107.11 -434,395.11 -12,288.00 740,270.44 昆山中理外轮理货有限公司 200,000.00 707,674.99 559,106.05 -407,620.74 151,485.31 859,160.30 深圳沪星拖轮有限公司 900,000.00 13,005,307.06 368,415.92 368,415.92 13,373,722.98 上海阿勒斯国际货运代理有限公司 415,205.00 5,254,183.49 1,627,259.12 -584,368.00 1,042,891.12 6,297,074.61 张家港通达金属制品公司 5,600,000.00 5,600,000.00 5,600,000.00 上海荣佳装潢电器公司 1,050,000.00 1,633,968.67 1,633,968.67 上海美胜家具装潢饰品公司 1,350,000.00 1,350,000.00 1,350,000.00 重庆集海航运有限责任公司 25,000,000.00 29,144,667.64 360,674.40 360,674.40 29,505,342.04 上海港工美亚钢管制造有限公司 12,000,000.00 41,212,172.31 3,425,352.98 -2,400,000.00 35,235.39 1,060,588.37 42,272,760.68 上海交通通信有限公司 400,000.00 453,482.06 9,501.77 -10,000.00 -498.23 452,983.83 上海港东水泥预制构件厂 1,738,650.00 1,738,650.00 1,738,650.00 上海起帆科技股份有限公司 6,304,100.00 20,239,397.32 -6,304,100.00 -13,935,297.32 -20,239,397.32 上海通达物业有限公司 270,900.00 1,010,776.98 487,883.26 -367,937.00 119,946.26 1,130,723.24 上海沪马联合船舶代理有限公司 200,000.00 917,891.80 385,989.13 -617,361.80 -231,372.67 686,519.13 上海路港集装多式联运有限公司 3,394,638.80 3,503,209.82 648,743.46 648,743.46 4,151,953.28 上海英雪纳国际货运有限公司 4,883,028.52 1,882,427.79 -2,329,166.83 446,739.04 -1,882,427.79 上海外高桥物流中心有限公司 180,000,000.00 192,321,846.43 23,770,389.41 23,770,389.41 216,092,235.84 宁波大榭开发区集信物流有限公司 4,500,000.00 9,571,718.31 293,719.08 293,719.08 9,865,437.39 上海东方海外集装箱货运有限公司 33,622,322.54 38,486,039.26 3,151,479.88 -2,796,986.73 354,493.15 38,840,532.41 上海浦远船舶有限公司 129,243,465.11 167,602,021.92 32,839,897.91 -9,421,804.27 -962,704.80 22,455,388.84 190,057,410.76 上海盛港能源投资有限公司 60,834,595.03 60,991,058.85 269,065.43 269,065.43 61,260,124.28 上海东方饭店管理有限公司 22,500,000.00 22,500,000.00 28,248.60 28,248.60 22,528,248.60 111 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海亿通国际股份有限公司 20,000,000.00 31,048,131.19 3,469,015.52 -2,000,000.00 1,469,015.52 32,517,146.71 上海集发物流有限公司 95,061,966.54 95,109,356.69 -95,061,966.54 -47,390.15 -95,109,356.69 上海海辉国际集装箱修理有限公司 3,906,349.18 9,995,124.62 1,768,287.64 -2,092,382.28 -324,094.64 9,671,029.98 上海海富国际集装箱货运有限公司 2,093,751.51 9,473,760.46 -2,093,751.51 -7,380,008.95 -9,473,760.46 武汉港集装箱有限公司 43,244,307.97 49,446,947.99 -49,446,947.99 -49,446,947.99 上海中交水运设计研究有限公司 3,366,391.21 3,881,947.15 490,654.26 -556,220.00 3,816,381.41 3,816,381.41 上海振集集装箱服务有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 小计 1,355,391,220.64 -150,353,985.72 142,408,470.19 -90,175,296.46 63,483.99 -2,935,906.56 -100,993,234.56 1,254,397,986.08 合计 2,241,734,666.54 510,902,764.28 136,193,659.14 -95,789,901.62 21,213,386.34 -2,935,906.56 569,584,001.58 2,811,318,668.12 3、按成本法核算的长期股权投资 本年权益增减额 被投资单位 初始投资成本 年初余额 年末余额 合 计 其中：分回现金红利 上海大达商务管理有限公司 29,394.51 29,394.51 29,394.51 上海港国际客运中心开发有限公司 14,228,215.30 14,228,215.30 14,228,215.30 中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75 15,301,222.75 15,301,222.75 大连港集装箱股份有限公司 4,689,500.00 4,689,500.00 4,689,500.00 武汉港集装箱有限公司 43,244,307.97 47,837,154.79 1,609,793.20 47,837,154.79 广发银行 26,029,036.30 26,029,036.30 26,029,036.30 光大银行 30,828,816.00 30,828,816.00 30,828,816.00 上海银行 4,564,200.00 4,564,200.00 4,564,200.00 爱建股份 70,000.00 70,000.00 70,000.00 青岛利群有限公司 343,200.00 343,200.00 343,200.00 上海华新房地产开发公司 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 日本七海代理有限公司 374,334.59 374,334.59 374,334.59 飞龙船务有限公司 5,302,365.41 5,302,365.41 5,302,365.41 顺达船务有限公司 2,987,948.56 2,987,948.56 2,987,948.56 健航船务有限公司 2,967,840.97 2,967,840.97 2,967,840.97 上海港宏建筑材料公司 79,601.60 79,601.60 79,601.60 深圳达安机电维修有限公司 210,000.00 210,000.00 210,000.00 上海外高桥保税区港务公司海口分公司 300,000.00 300,000.00 300,000.00 上海嘉新水泥有限公司 6,855,828.00 6,855,828.00 6,855,828.00 上海外红伊势达国际物流有限公司 4,347,073.07 4,347,073.07 1,758,808.86 204,750.00 6,105,881.93 陆海英之杰国际集装箱货运有限公司 1,105,216.10 1,105,216.10 -1,105,216.10 上海庆盛外高桥集装箱服务有限公司 350,000.00 350,000.00 350,000.00 112 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海通联房地产有限公司 6,189,100.00 6,189,100.00 6,189,100.00 武汉港工建筑工程有限公司 3,803,800.00 3,803,800.00 3,803,800.00 上海银汇房地产发展有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 -9,000,000.00 合 计 9,000,000 43,294,547.55 1,814,543.20 180,947,440.71 4、长期股权投资减值准备 被投资单位 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 计提原因 上海港宏建筑材料公司 79,601.60 79,601.60 可收回金额低于长期投资账面价值 深圳达安机电维修有限公司 210,000.00 210,000.00 可收回金额低于长期投资账面价值 上海外高桥保税区港务公司海口分公司 300,000.00 300,000.00 可收回金额低于长期投资账面价值 张家港通达金属制品有限公司 5,600,000.00 5,600,000.00 可收回金额低于长期投资账面价值 上海荣佳装潢电器有限公司 1,633,968.67 1,633,968.67 可收回金额低于长期投资账面价值 上海美胜家具装潢饰品有限公司 1,350,000.00 1,350,000.00 可收回金额低于长期投资账面价值 上海港东水泥预制构件厂 1,738,650.00 1,738,650.00 可收回金额低于长期投资账面价值 合 计 10,912,220.27 10,912,220.27 （十三）投资性房地产 本年增加额 本年减少额 自用房地 项 目 年初余额 本年折旧 转为自用 年末余额 购 置 产或存货 处 置 或摊销 房地产 转入 1、原价合计 809,077,958.84 45,494,091.54 763,583,867.30 （1）房屋、建筑物 809,077,958.84 45,494,091.54 763,583,867.30 （2）土地使用权 2、累计折旧或累计摊销合计 64,635,782.87 25,726,435.74 4,562,989.55 85,799,229.06 （1）房屋、建筑物 64,635,782.87 25,726,435.74 4,562,989.55 85,799,229.06 （2）土地使用权 3、投资性房地产减值准备累计金额合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权 4、投资性房地产账面价值合计 744,442,175.97 677,784,638.24 （1）房屋、建筑物 744,442,175.97 677,784,638.24 （2）土地使用权 113 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （十四）固定资产原价及累计折旧 1、固定资产原价 类 别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 房屋 2,080,290,431.87 14,205,622.26 29,329,750.51 2,065,166,303.62 建筑物 392,773,776.02 64,475,066.54 2,151,984.17 455,096,858.39 港务设施 5,762,297,318.58 1,310,217,215.82 31,626,587.25 7,040,887,947.15 库场设施 6,506,057,366.47 295,594,607.60 431,459.85 6,801,220,514.22 通讯设施 120,312,749.00 18,234,474.51 3,456,392.14 135,090,831.37 船舶 1,686,450,964.75 499,365,763.05 4,251,814.03 2,181,564,913.77 装卸机械 8,234,040,186.03 1,096,251,953.63 126,303,503.60 9,203,988,636.06 机器设备 415,370,985.39 73,828,757.24 8,619,453.65 480,580,288.98 电子计算机 281,525,865.86 98,759,584.19 15,530,887.19 364,754,562.86 职工住宅 148,642,425.25 148,642,425.25 车辆 730,742,852.44 177,031,158.85 39,360,744.16 868,413,267.13 集装箱 88,807,074.98 152,650.00 208,973.21 88,750,751.77 其他设备 202,973,556.49 64,178,151.37 9,625,258.51 257,526,449.35 合 计 26,650,285,553.13 3,712,295,005.06 270,896,808.27 30,091,683,749.92 其中：本年由在建工程转入固定资产原价为人民币 3,013,392,659.02 元,主要为罗泾 二期工程。 年末抵押或担保的固定资产账面价值为人民币 2,938,130.08 元，参见本附注六（二 十三）。 2、累计折旧 类 别 年初余额 本年增加 本年提取 本年减少 年末余额 房屋 323,142,321.64 5,156,916.29 68,047,082.88 8,597,997.94 387,748,322.87 建筑物 54,053,258.54 19,136,468.13 548,909.96 72,640,816.71 港务设施 767,092,914.41 868.70 253,689,173.21 11,181,864.07 1,009,601,092.25 库场设施 805,764,221.65 43,697,190.57 233,206,413.15 70,364.16 1,082,597,461.21 通讯设施 60,370,544.37 271,611.24 12,736,955.16 2,631,675.28 70,747,435.49 船舶 473,992,312.58 102,215,526.27 908,036.71 575,299,802.14 装卸机械 1,910,675,671.53 19,839,829.33 554,871,212.30 75,249,208.32 2,410,137,504.84 机器设备 129,450,960.09 1,120,070.14 34,332,379.09 6,738,339.62 158,165,069.70 电子计算机 140,218,297.72 7,792,400.07 44,882,126.33 13,998,081.68 178,894,742.44 职工住宅 10,231,209.23 4,076,388.00 14,307,597.23 车辆 227,192,697.30 36,569,762.50 80,101,868.51 22,002,002.19 321,862,326.12 集装箱 54,496,428.05 9,989,661.35 180,690.12 64,305,399.28 其他设备 89,015,622.67 4,914,206.86 25,726,505.50 7,159,558.77 112,496,776.26 合 计 5,045,696,459.78 119,362,855.70 1,443,011,759.88 149,266,728.82 6,458,804,346.54 114 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3、固定资产减值准备 类 别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 房屋 138,599.15 768,213.00 906,812.15 建筑物 593,042.54 593,042.54 港务设施 45,580.90 45,580.90 库场设施 通讯设施 船舶 装卸机械 32,655,138.27 27,291,177.75 5,363,960.52 机器设备 951,810.27 951,810.27 电子计算机 职工住宅 车辆 集装箱 其他设备 合 计 34,384,171.13 768,213.00 28,881,611.46 6,270,772.67 注：年末固定资产减值准备减少的原因为处置转出。 4、固定资产账面价值 类 别 年初余额 年末余额 房屋 1,757,009,511.08 1,676,511,168.60 建筑物 338,127,474.94 382,456,041.68 港务设施 4,995,158,823.27 6,031,286,854.90 库场设施 5,700,293,144.82 5,718,623,053.01 通讯设施 59,942,204.63 64,343,395.88 船舶 1,212,458,652.17 1,606,265,111.63 装卸机械 6,290,709,376.23 6,788,487,170.70 机器设备 284,968,215.03 322,415,219.28 电子计算机 141,307,568.14 185,859,820.42 职工住宅 138,411,216.02 134,334,828.02 车辆 503,550,155.14 546,550,941.01 集装箱 34,310,646.93 24,445,352.49 其他设备 113,957,933.82 145,029,673.09 合 计 21,570,204,922.22 23,626,608,630.71 5、通过融资租赁租入的固定资产 年末余额 年初余额 项 目 账面原价 累计折旧 账面净值 账面原价 累计折旧 账面净值 船舶 230,897,508.26 6,927,395.58 223,970,112.68 集装箱 49,206,312.52 29,871,001.85 19,335,310.67 95,722,654.16 57,096,973.97 38,625,680.19 合计 280,103,820.78 36,798,397.43 243,305,423.35 95,722,654.16 57,096,973.97 38,625,680.19 115 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 6、年末通过经营租赁租出固定资产 项 目 账面原价 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋 71,343,697.48 9,406,512.58 61,937,184.90 建筑物 3,669,080.84 746,662.78 2,922,418.06 港务设施 72,237,511.88 10,430,034.20 61,807,477.68 库场设施 103,322,854.00 14,554,066.59 88,768,787.41 通讯设施 325,500.00 147,462.42 178,037.58 船舶 113,393,216.01 12,376,432.60 101,016,783.41 装卸机械 13,246,731.56 2,896,618.43 10,350,113.13 机器设备 195,979.57 158,216.49 37,763.08 车辆 1,387,583.20 1,142,463.37 245,119.83 其他设备 7,703,624.68 2,744,173.29 4,959,451.39 合计 386,825,779.22 54,602,642.75 332,223,136.47 7、年末无暂时闲置的固定资产。 8、年末无准备处置的固定资产。 9、年末未办妥房地产权属证明的具体情况如下： 本公司改制设立时，股东(上海市国有资产监督管理委员会)以原上海国际港务(集团)有限公司评 估后净资产作价投入本公司，该项资产评估系由上海立信资产评估有限公司评估并由上海市国有资产 监督管理委员会以沪国资评核(2004)52 号予以核准，其中大部分土地使用权系按照划拨土地性质确定 评估价值。由于上述土地使用权性质仍属于划拨土地，故尚需办理土地出让手续，并支付相应的土地 出让金，同时也正是由于上述土地目前大多未以出让方式取得，故其中部分土地未有房地产权证、部 分房地产权证所记载的权利人与实际情况不相一致。本公司从 2006 年 8 月 18 日开始办理上述情况所 涉及地块的房地产权权属转移登记手续和相应的土地使用权的出让手续，以获取更新后的土地及房产 权证。截至 2008 年 12 月 31 日止，本公司已办妥权证的地块为 34 幅，尚在办理的地块为 58 幅，准 备处置的地块为 6 幅（其中 4 幅已在资产负债表日后处置，详见本附注十一、（三））。 （十五）在建工程 年末余额 年初余额 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 房屋及装修费 38,012,917.50 38,012,917.50 185,000.00 - 185,000.00 建筑工程 50,553,702.73 50,553,702.73 2,842,956.00 - 2,842,956.00 港务设施 370,000.00 370,000.00 5,068,257.80 - 5,068,257.80 库场设施 66,065,360.41 66,065,360.41 1,260,018.00 - 1,260,018.00 装卸机械 850,001.00 850,001.00 81,198,815.27 - 81,198,815.27 通讯导航设备 5,354,684.70 5,354,684.70 2,990,230.00 - 2,990,230.00 机器设备 4,260,701.01 4,260,701.01 533,360.00 - 533,360.00 电脑系统 13,522,345.71 13,522,345.71 2,414,376.00 - 2,414,376.00 船舶 31,769,170.09 31,769,170.09 63,266,706.76 - 63,266,706.76 车辆 369,427.00 369,427.00 865,493.00 - 865,493.00 外高桥六期工程 1,120,671,580.14 1,120,671,580.14 544,739,454.20 - 544,739,454.20 上海港国际客运中心 1,219,138,499.96 1,219,138,499.96 1,093,913,187.05 - 1,093,913,187.05 罗泾二期工程 - - 1,333,714,517.74 - 1,333,714,517.74 九江市城西港区集装箱码头工程 286,238,478.57 286,238,478.57 - - - 重庆东港港区一期工程 1,483,718.35 1,483,718.35 - - - 九江城西物流园区一期工程 21,571,840.18 21,571,840.18 - - - 116 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 其他 52,412,163.10 52,412,163.10 7,611,315.80 - 7,611,315.80 合 计 2,912,644,590.45 2,912,644,590.45 3,140,603,687.62 - 3,140,603,687.62 1、在建工程项目变动情况 本年减少 工程 工程投入 资金 工程项目名称 预算数 年初余额 本年增加 年末余额 进度 占预算比例 转入固定资产 其他减少 来源 （%） （%） 外高桥六期工程 3,204,901,700.00 544,739,454.20 575,932,125.94 1,120,671,580.14 34.97 自筹 34.97 上海港国际客运中心 1,820,657,400.00 1,093,913,187.05 125,225,312.91 1,219,138,499.96 66.96 自筹 66.96 罗泾二期工程 4,687,643,200.00 1,333,714,517.74 552,666,224.67 1,715,164,750.88 171,215,991.53 - 100.00 自筹，募集资金 100.00 九江城西港区集装箱码头 400,000,000.00 286,238,478.57 286,238,478.57 80.00 自筹 71.56 重庆东港港区一期工程 890,000,000.00 1,483,718.35 1,483,718.35 0.17 自筹 0.17 九江城西物流园区一期工程 200,000,000.00 21,571,840.18 21,571,840.18 10.79 自筹 10.79 房屋装修费 185,000.00 45,241,287.29 7,413,369.79 38,012,917.50 自筹 建筑工程 2,842,956.00 96,942,294.23 49,231,547.50 50,553,702.73 自筹 港务设施 5,068,257.80 30,425,491.61 35,123,749.41 370,000.00 自筹 库场设施 1,260,018.00 105,743,730.01 40,938,387.60 66,065,360.41 自筹 装卸机械 81,198,815.27 596,478,069.20 676,826,883.47 850,001.00 自筹 通讯导航设备 2,990,230.00 15,823,392.00 13,458,937.30 5,354,684.70 自筹 机器设备 533,360.00 23,730,942.34 20,003,601.33 4,260,701.01 自筹 电脑系统 2,414,376.00 46,160,127.67 34,743,357.96 308,800.00 13,522,345.71 自筹 船舶 63,266,706.76 212,618,185.62 244,115,722.29 31,769,170.09 自筹 车辆 865,493.00 95,924,727.86 96,420,793.86 369,427.00 自筹 其他 7,611,315.80 143,541,796.14 79,951,557.63 18,789,391.21 52,412,163.10 自筹 合 计 3,140,603,687.62 2,975,747,744.59 3,013,392,659.02 190,314,182.74 2,912,644,590.45 2、计入工程成本的借款费用资本化金额 本年转入 工程项目名称 年初余额 本年增加 其他减少 年末余额 本年确定资本化金额的资本化率（%） 固定资产额 船舶 2,203,231.24 1,784,803.79 418,427.45 6.804 罗泾二期工程 44,455,983.25 44,455,983.25 5.40 合 计 46,659,214.49 46,240,787.04 418,427.45 （十六）固定资产清理 年末清理未完的 项 目 年末余额 年初余额 转入清理原因 固定资产账面价值 房屋 4,676,518.79 装卸机械 2,802,061.06 车辆 86,335.51 86,335.51 报废 其他 8,194.10 合 计 86,335.51 7,486,773.95 （十七）无形资产 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 1、原价合计 6,355,457,508.53 320,236,220.73 61,739,316.84 6,613,954,412.42 （1）土地使用权 6,321,065,768.93 316,996,924.70 61,239,316.84 6,576,823,376.79 （2）房屋使用权 7,143,659.14 7,143,659.14 （3）软件使用权 26,748,080.46 3,239,296.03 29,987,376.49 （4）非专利技术 500,000.00 500,000.00 117 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 2、累计摊销额合计 521,741,551.76 204,363,088.73 3,777,159.10 722,327,481.39 （1）土地使用权 502,229,641.01 199,269,979.52 3,568,826.10 697,930,794.43 （2）房屋使用权 849,471.38 338,610.72 1,188,082.10 （3）软件使用权 18,454,106.37 4,754,498.49 23,208,604.86 （4）非专利技术 208,333.00 208,333.00 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 3、无形资产减值准备累计金额合计 272,547.95 272,547.95 （1）土地使用权 （2）房屋使用权 272,547.95 272,547.95 （3）软件使用权 （4）非专利技术 项 目 年初余额 年末余额 4、无形资产账面价值合计 5,833,443,408.82 5,891,354,383.08 （1）土地使用权 5,818,836,127.92 5,878,892,582.36 （2）房屋使用权 6,021,639.81 5,683,029.09 （3）软件使用权 8,293,974.09 6,778,771.63 （4）非专利技术 291,667.00 - 注：年末无用于抵押或担保的无形资产。 （十八）商誉 被投资单位名称 初始金额 形成来源 年初余额 本年变动 年末余额 本年增加 本年减少 九江长丰集装箱运输有限公司 673,289.42 注1 673,289.42 673,289.42 减：商誉减值 注2 673,289.42 673,289.42 合 计 注 1：2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司以现金人民币 2,499,228.01 元受让 了九江港口集团公司所持有的九江长丰集装箱运输有限公司 100%股权，购买日确定为 2008 年 6 月 1 日。2008 年 5 月 29 日，九江长丰集装箱运输有限公司经九江市工商管理局核准办理了股东变更登记。 九江长丰集装箱运输有限公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下： 购买日公允价值 购买日账面价值 流动资产 2,677,103.05 2,677,103.05 非流动资产 3,289,069.31 3,195,469.74 小计 5,966,172.36 5,872,572.79 流动负债 4,140,233.77 4,140,233.77 非流动负债 - - 小计 4,140,233.77 4,140,233.77 118 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 净资产合计 1,825,938.59 1,732,339.02 归属于公司股东的权益 1,825,938.59 少于合并成本计入商誉 673,289.42 合并成本 2,499,228.01 注 2：因九江长丰集装箱运输有限公司经营状况欠佳，且在可预见未来没有好转迹象。经测试， 对商誉全额计提减值准备，计人民币 673,289.42 元。 （十九）长期待摊费用 项 目 年末余额 年初余额 租入固定资产改良支出 277,798.12 258,769.53 车辆租金 1,183,577.83 1,354,697.59 码头港外设施 3,437,104,865.89 3,364,108,701.98 高尔夫球场会员费 1,795,644.00 531,200.00 码头租金 25,270,000.00 29,260,000.00 设备维护费 722,113.77 合 计 3,465,631,885.84 3,396,235,482.87 （二十）递延所得税资产和递延所得税负债 1、已确认的递延所得税资产 项 目 年末余额 年初余额 （1）资产减值准备 60,389,816.88 45,190,531.96 （2）开办费 627,354.79 759,065.18 （3）可抵扣亏损 - 187,514.07 （4）预提费用 3,866,952.07 9,770,171.66 （5）内部未实现利润 9,731,286.21 （6）其他 292,593.89 45,145.27 合 计 13,890,832.17 55,952,428.14 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异金额。 项 目 暂时性差异金额 （1）资产减值准备 246,243,623.06 （2）开办费 2,509,419.14 119 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （3）可抵扣亏损 （4）预提费用 19,023,216.49 （5）内部未实现利润 38,925,144.84 （6）其他 1,220,047.61 合 计 59,168,408.94 2、已确认的递延所得税负债 项 目 年末余额 年初余额 可供出售资产公允价值调整 209,703,745.98 660,748,546.66 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异金额。 项 目 暂时性差异金额 可供出售资产公允价值调整 838,814,983.92 a) （二十一）其他非流动资产 类别及内容 年末余额 年初余额 期限 1 年以上的委托贷款 33,075,933.00 10,824,651.00 原 G 上港股权分置流通权 461,460,423.68 615,280,564.90 其他 99,046,844.73 115,814,898.57 合 计 593,583,201.41 741,920,114.47 原 G 上港股权分置流通权的说明：2005 年 8 月，本公司根据经国务院国有资产监督管理委员会批 准并经 G 上港 2005 年第一次临时股东大会表决通过的 G 上港股权分置改革方案，向持有 G 上港流通股 的股东支付现金对价人民币 41,163 万元、送股 9,056 万股，共计人民币 76,910 万元。本公司根据国 家财政部颁布的《上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定》，将上述款项计入“股权分置流通 权”科目，在资产负债表中列示为“其他非流动资产”。本公司换股吸收合并 G 上港后，因无法出售 持有的 G 上港非流通股，经本公司第一届董事会第五次会议决议，并经 2006 年第三次股东大会审议通 过，上述款项由本公司原有股东按其对本公司的持股比例予以承担，在应付原有股东自 2006 年度起 5 年期间的股利时均衡抵扣。若原有股东减持本公司股份，则减持股份所得款项首先将用于支付其按比 例应承担的股改对价，直至支付完毕。 120 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （二十二）资产减值准备 本年增加额 本年减少额 年末账面余额 项 目 年初账面余额 本年计提 合并范围增加 转回 转销 合并范围减少 1、坏账准备 498,141,227.14 126,216,410.93 3,739,949.01 209,136.91 913,584.90 626,974,865.27 2、存货跌价准备 1,001,625.71 6,147,730.10 12,352.56 502,296.90 6,634,706.35 3、长期股权投资减值准备 10,912,220.27 10,912,220.27 4、固定资产减值准备 34,384,171.13 768,213.00 28,881,611.46 6,270,772.67 5、无形资产减值准备 272,547.95 272,547.95 6、商誉减值准备 673,289.42 673,289.42 合 计 544,711,792.20 673,289.42 3,739,949.01 12,352.56 29,593,045.27 913,584.90 651,738,401.93 （二十三）短期借款 1、短期借款 借款类别 年末余额 年初余额 备注 信用借款 243,000,000.00 3,053,000,000.00 抵押借款 1,503,612.00 注1 保证借款 3,000,000.00 3,800,000.00 注2 合 计 247,503,612.00 3,056,800,000.00 其中外币借款明细： 借款类别 原币币种 原币金额 折算汇率 折合人民币 抵押借款 美元 220,000.00 6.8346 1,503,612.00 注 1：本公司子公司宁波航华国际船务有限公司短期借款年末余额美元 220,000 元，折合人民币 1,503,612.00 元， 系以该公司房屋抵押，房屋原值人民币 356.51 万元，净值人民币 293.81 万元。 注 2：本公司子公司江苏航华国际船务代理有限公司短期借款年末余额人民币 3,000,000.00 元，系由南京雨安投 资担保有限公司提供担保。 2、短期借款年末余额比年初余额减少人民币 2,809,296,388.00 元，减少比例为 92%， 减少原因为：本公司本年为控制财务风险，改善长短期负债结构，改变了融资策略，发 行了人民币 30 亿元中期票据，归还了大部分银行长短期借款。 （二十四）应付短期融资券 债券名称 发行总额 发行日期 期限 发行金额 发行方式 年末余额 2008 年上港集团第 1 期短期融资券 4,000,000,000.00 2008-7-11 365 天 4,000,000,000.00 面值发行 4,000,000,000.00 121 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （二十五）应付票据 种 类 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 20,530,600.00 78,808,374.00 商业承兑汇票 169,000.00 合 计 20,530,600.00 78,977,374.00 1、年末余额中无应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东票据金额。 2、年末余额中无应付关联方票据金额。 （二十六）应付账款 年初余额 本年净增减数 年末余额 3,227,368,049.68 -471,851,618.88 2,755,516,430.80 1、年末余额中应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项为 642,118,600.00 元。 单位名称 年末余额 年初余额 上海同盛投资（集团）有限公司 642,118,600.00 642,118,600.00 2、年末余额中欠关联方款项为 642,118,600.00 元，占年末应付账款总金额的 23.30%。详见本附 注八、（二）7。 3、账龄超过一年的大额应付账款： 债权人 金 额 未偿还原因 上海同盛投资（集团）有限公司 642,118,600.00 洋山深水港一期码头及相关配套设施工程款尚未最终决算 上海港国际客运中心开发有限公司 619,138,499.96 上海国际客运中心工程尚未竣工验收 上海同盛物流园区投资开发有限公司 54,790,000.00 委托建设款，资产未交接 上海绿地建设有限公司 8,583,733.75 分包保修金，待保修期满后退回 江苏神禹建设有限公司 5,731,633.48 分包保修金，待保修期满后退回 （二十七）预收账款 年初余额 本年净增减数 年末余额 320,442,997.60 364,499,283.16 684,942,280.76 1、年末余额中无预收持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 2、年末余额中无预收关联方款项。 3、账龄超过一年的大额预收账款 客户名称 金 额 未结转原因 上海市城市建设投资开发公司 12,562,880.00 预收工程款项，尚未结算 122 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 4、预收账款年末余额比年初余额增加人民币 364,499,283.16 元，增加比例为 113.75%，增加主 要原因为：本公司下属子公司上海港务工程公司年末开工项目较多，预收工程款增加。 （二十八）应付职工薪酬 1、应付职工薪酬 项 目 年初余额 本年增加 本年支付 本年合并 年末余额 范围减少 （1）工资 33,348,073.47 1,959,076,891.05 1,990,060,871.74 2,364,092.78 （2）职工福利费 2,915.99 143,260,466.88 143,263,382.87 （3）社会保险费 19,021,821.54 628,069,798.11 622,388,354.55 24,703,265.10 其中：A、医疗保险费 5,540,994.18 179,737,516.70 177,378,238.98 7,900,271.90 B、基本养老保险费 10,221,764.60 336,530,286.04 332,149,118.19 14,602,932.45 C、年金缴费 1,734,009.80 60,426,012.66 62,047,824.96 112,197.50 D、失业保险费 927,142.72 29,991,865.21 29,601,716.96 1,317,290.97 E、工伤保险费 192,823.65 7,734,479.86 7,642,356.40 284,947.11 F、生育保险费 209,678.41 7,448,865.17 7,374,889.39 283,654.19 （4）住房公积金 694,571.72 170,990,333.41 170,819,992.75 864,912.38 （5）工会经费和职工教育经费 106,754,315.41 55,974,137.43 58,614,813.55 96,964.21 104,016,675.08 （6）非货币性福利 （7）因解除劳动关系给予的补偿 45,935.00 2,758,004.59 2,758,004.59 45,935.00 （8）职工奖福基金 458,306,352.46 39,460,694.92 31,216,586.33 466,550,461.05 （9）其 他 合 计 618,173,985.59 2,999,590,326.39 3,019,122,006.38 96,964.21 598,545,341.39 2、应付职工薪酬余额中属于拖欠性质或工效挂钩的部分 项 目 年末余额 年初余额 工效挂钩的工资余额 27,104,604.78 （二十九）应交税费 税费项目 年末余额 年初余额 计缴标准 增值税 3,184,870.77 13,815,016.68 一般纳税人 17%/小规模纳税人 4% 营业税 134,330,394.96 148,851,888.26 按收入的 3%/5%计缴 123 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 城建税 6,611,609.13 6,861,960.71 按流转税额的 1%/7%计缴 企业所得税 397,504,122.43 369,125,182.16 按适用税率计算 个人所得税 48,981,784.65 39,795,771.74 代扣代缴 房产税 287,957.20 167,544.38 按房产原值扣除 20%后的 1.2%计算 土地增值税 -3,889,062.04 -620,915.24 土地使用税 1,949,054.20 1,453,131.90 河道管理费 845,590.83 874,798.81 按流转税额的 1%计缴 教育费附加 4,299,313.28 4,664,481.29 按流转税额的 3%计缴 港口建设费 90,350,200.26 73,082,080.19 港务管理费 1,047,072,043.82 716,132,761.65 安保费 6,808,393.99 13,125,529.21 其他 11,153,296.35 1,961,690.29 主要为代扣代缴的外国企业所得税 合 计 1,749,489,569.83 1,389,290,922.03 （三十）应付利息 项 目 年末余额 年初余额 短期融资券利息 89,737,704.00 68,783,641.10 中期票据利息 85,598,631.10 分离交易可转债利息 12,250,000.00 银行长期借款应付利息 553,754.18 2,088,062.55 银行短期借款应付利息 380,362.50 5,047,800.00 合 计 188,520,451.78 7,135,862.55 （三十一）应付股利 投资者名称或类别 年末余额 年初余额 和记港口外高桥(香港)有限公司 181,026,732.98 和记港口外高桥有限公司 180,922,216.22 和记黄埔港口投资有限公司 130,540,766.00 144,480,202.79 APM TERMINALS SHANGHAI CO.,LTD 153,688,106.01 150,929,848.21 中国上海外轮代理公司 3,969,343.00 3,969,343.00 中远太平洋(中国)投资有限公司 8,460,420.51 44,405,331.86 124 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 中远码头（浦东）有限公司 4,230,210.25 和记港口浦东有限公司 12,690,630.76 133,215,995.61 胜狮仓储（上海）有限公司 31,608.95 永华投资有限公司 26,631.68 上海浦东高桥仓储运输有限公司 2,777,774.12 合 计 313,637,717.16 660,700,711.81 （三十二）其他应付款 年初余额 本年净增减数 年末余额 3,995,917,051.07 171,369,809.24 4,167,286,860.31 1、年末余额中应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项为人民币 1,733,968,054.15 元。 单位名称 年末余额 年初余额 上海市国有资产监督管理委员会 1,680,254,770.82 2,044,271,853.15 上海同盛投资(集团)有限公司 53,713,283.33 28,660,000.00 合 计 1,733,968,054.15 2,072,931,853.15 2、年末余额中应付关联方款项为人民币 1,761,544,107.11 元，占其他应付款年末余额 42.27%， 详见本附注八、（二）7。 3、账龄超过一年的大额其他应付款 单位名称 金 额 未偿还原因 上海市国有资产监督管理委员会 927,310,000.00 港建费分成款留作港建专用 外五期土地出让金 893,263,023.30 土地出让金额未确定 上海市国有资产监督管理委员会 363,764,770.82 职工安置费尚未与国资委结算 4、金额较大的其他应付款 单位名称 金 额 性质或内容 上海市国有资产监督管理委员会 1,316,490,000.00 港建费分成款留作港建专用 外五期土地出让金 893,263,023.30 土地出让金额未确定 上海市国有资产监督管理委员会 363,764,770.82 职工安置费尚未与市国资委结算 125 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （三十三）一年内到期的非流动负债 项 目 年末余额 年初余额 长期借款 333,333,333.34 长期应付款 21,888,252.53 7,016,465.63 合 计 21,888,252.53 340,349,798.97 1、一年内到期的长期借款 借款类别 年末余额 年初余额 信用借款 333,333,333.34 借款起始日 借款终止日 年末余额 年初余额 贷款单位 利率 币种 外币金额 折合人民币 利率 币种 外币金额 折合人民币 花旗银行 2005.5.24 2008.2.28 6.075% 人民币 333,333,333.34 合 计 333,333,333.34 2、一年内到期的长期应付款 内容 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 年末余额 应付固定资产分期采购款 5年 8,544,000.00 1,266,727.03 集装箱融资租赁费 5年 27,847,009.28 20,621,525.50 合计 36,391,009.28 21,888,252.53 （三十四）长期借款 借款类别 年末余额 年初余额 信用借款 3,065,000,000.00 质押借款 23,921,100.00 43,827,600.00 保证借款 53,688,810.00 合 计 3,088,921,100.00 97,516,410.00 年末余额 年初余额 贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率（%） 币种 外币金额 折合人民币 利率（%） 币种 外币金额 折合人民币 中期票据 2008.06.17 2011.06.18 5.30 人民币 1,500,000,000.00 中期票据 2008.06.20 2011.06.21 5.30 人民币 1,500,000,000.00 广东发展银行 2006.01.16 2011.01.16 3.75 美元 3,500,000.00 23,921,100.00 3.75 美元 6,000,000.00 43,827,600.00 上海浦东发展银行 2008.04.11 2010.04.11 6.804 人民币 65,000,000.00 中国工商银行 2006.04.03 2009.03.02 4.9812 美元 7,350,000.00 53,688,810.00 合 计 3,088,921,100.00 97,516,410.00 126 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 注：本公司子公司上港集箱(澳门)有限公司以航华(澳门)航运有限公司定期存款为质押物，向广 东发展银行股份有限公司澳门分行取得本金为美元 6,000,000.00 元，期限为 2006 年 1 月 16 日至 2011 年 1 月 16 日，年利率为 3.75%的长期借款。截至 2008 年 12 月 31 日止，该借款尚有美元 3,500,000.00 元未归还，折合人民币 23,921,100.00 元。 本公司本年度无已到期未偿还的借款情况。 （三十五）应付债券 债券名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 认股权和债券分离交易的可转换债券 - 2,450,000,000.00 273,677,245.22 2,176,322,754.78 1、应付债券年末余额列示如下： 债券名称 单位面值 发行日期 期限 发行金额 年末余额 其中：年末利息调整额 认股权和债券分离交易的可转换债券 2,450,000,000.00 2008-2-20 3年 2,450,000,000 2,176,322,754.78 -273,677,245.22 2、可分离交易债券的说明 2008 年 2 月 20 日，本公司发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（以下简称：分离交易 可转债）2450 万张，每张面额为人民币 100 元，总金额计人民币 24.50 亿元，期限为自发行日起 3 年， 将于 2011 年 2 月全部清偿。该债券和权证在上海证券交易所挂牌。每 10 张本公司分离交易可转债的 最终认购人可以同时获得本公司派发的 119 份认股权证，即认股权证总量为 29,155 万份，初始行权价 格为每股人民币 8.40 元。认股权证持有人有权在权证上市满 12 个月之日的前 5 个交易日内行权。上 述 29,155 万份认股权证已于 2008 年 3 月 7 日起在上海证券交易所上市交易，认股权证的交易简称为 “上港 CWB1”（交易代码：580020）。认股权证的存续期自认股权证上市之日起 12 个月(即 2008 年 3 月 7 日至 2009 年 3 月 6 日)。 根据《上海证券交易所权证管理暂行办法》的相关规定和《上海国际港务（集团）股份有限公司 认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》的约定，本公司 A 股股票（“上港集团”，股 票代码：600018）除息时，本公司认股权证（“上港 CWB1”，权证代码：580020）行权比例不变，行 权价格应随之相应调整。本公司 2007 年度分红派息除息日为 2008 年 6 月 12 日，本次行权价格调整的 实施日期为同日，调整后本公司认股权证的行权价格由 8.40 元调整为 8.28 元，行权比例不变。 该分离交易可转债年利率 0.6%。该债券发行时，不附认股权证的类似债券的市场利率高于该债券 利率，为 5.4%。 分离交易可转债负债部分的公允价值根据发行日不附认股权证的类似债券的市场利率评估。分离 交易可转债的发行金额扣除负债部分的初始确认金额后的余额作为内含权益部分的公允价值，并计入 股东权益。 截至 2008 年 12 月 31 日止，分离交易可转债负债部分的账面净值列示如下： 127 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 人民币元 分离交易可转债的票面价值 2,450,000,000.00 减：内含权益部分 -317,868,635.04 减：归属于负债部分的交易费用 -54,698,568.29 于发行日负债的账面价值 2,077,432,796.67 自发行日至 2008 年 12 月 31 日的利息调整 98,889,958.11 于 2008 年 12 月 31 日的账面净值 2,176,322,754.78 （三十六）长期应付款 项 目 付款期限 年末余额 年初余额 征地补偿费 593,269,557.67 664,754,880.53 职工安置费 1,960,993,510.12 2,141,982,387.23 105 人员费用 216,391.94 600,432.17 应付融资租赁款 5年 151,155,509.91 7,144,229.06 其他 393,635.36 33,191,282.32 合 计 2,706,028,605.00 2,847,673,211.31 （三十七）专项应付款 项 目 年初余额 本年新增 本年结转 年末数 备注说明 专项拨付资金 1,271,000.00 1,271,000.00 上海市财政节能技改项目奖励 （三十八）股本 本公司已注册发行及实收股本如下： 年末余额 年初余额 股数 金额 股数 金额 A股 （每股面值人民币 1 元） 20,990,693,530 20,990,693,530.00 20,990,693,530 20,990,693,530.00 128 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 年初余额 本年变动增（+）减（－） 年末余额 项 目 发行 金额 比例% 送股 公积金转股 其他 小计 金额 比例% 新股 1、有限售条件股份 (1) 国家持股 9,284,491,490.00 44.23 9,284,491,490.00 44.23 (2) 国有法人持股 3,713,796,596.00 17.69 3,713,796,596.00 17.69 (3) 其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 (4) 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 12,998,288,086.00 61.92 12,998,288,086.00 61.92% 2、无限售条件流通股份 (1) 人民币普通股 7,992,405,444.00 38.08 7,992,405,444.00 38.08 (2) 境内上市的外资股 (3) 境外上市的外资股 (4) 其他 无限售条件流通股份合计 合 计 20,990,693,530.00 100.00 20,990,693,530.00 100.00 （三十九）资本公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 1、资本溢价（股本溢价） 2、其他资本公积 （1）被投资单位除净损益外所有者权益其他变动 108,233,900.41 27,642,086.51 135,875,986.92 （2）可供出售金融资产公允价值变动产生的利得或损失 2,030,645,307.03 1,390,578,953.64 640,066,353.39 （3）股份转换权 309,713,903.33 309,713,903.33 小 计 2,138,879,207.44 309,713,903.33 1,390,578,953.64 1,085,656,243.64 129 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3、原制度资本公积转入 113,270,253.55 73,227,209.82 40,043,043.73 合 计 2,252,149,460.99 619,427,806.66 1,463,806,163.46 2,211,355,531.01 资本公积年末余额比年初余额减少 1,126,450,173.62 元，减少比例为 50%，其中： （1）减少的主要原因为：本公司持有的可供出售金融资产因股市下跌导致公允价值减少，金额为 人民币 1,390,578,953.64 元（已考虑递延所得税负债）。 （2）增加的主要原因为：本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]181 号文核准，本公 司公开发行人民币 245,000 万元认股权和债券分离交易的可转换公司债券，每 10 张公司债券的认购人 可获得本公司派发 119 份认股权证。根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》及《企业会 计准则第 37 号—金融工具列报》有关权益工具定义及其确认与计量的规定，应将该认股权证确认为一 项权益工具计入资本公积，认股权证的价值以本公司债券本次发行价格减去不附认股权且其他条件相 同的公司债券公允价值后的净额确认，本公司共计确认资本公积-其他资本公积(股份转换权)人民币 309,713,903.33 元（已扣除交易费用）。 （四十）盈余公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 574,992,096.27 397,215,554.29 972,207,650.56 合 计 574,992,096.27 397,215,554.29 972,207,650.56 根据公司法和本公司章程的规定，并经 2009 年 4 月 1 日本公司第一届董事会第二十九次会议决议 通过，本公司按净利润的 10%提取法定盈余公积金。 （四十一）未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 上年年末余额 4,379,183,294.25 加：会计政策变更 前期差错更正 本年年初余额 4,379,183,294.25 加： 本年归属于母公司的净利润 4,619,335,427.34 减：提取法定盈余公积 397,215,554.29 10% 提取职工奖福基金 36,763,185.41 应付普通股股利 1,784,208,970.40 本年年末余额 6,780,331,011.49 130 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （四十二）营业收入及营业成本 1、营业收入 本年金额 上年金额 项 目 收入 成本 收入 成本 主营业务 17,703,896,365.30 8,962,999,132.58 15,860,330,769.78 8,278,643,653.87 其他业务 436,583,278.22 153,512,986.27 468,067,027.98 272,434,732.62 合 计 18,140,479,643.52 9,116,512,118.85 16,328,397,797.76 8,551,078,386.49 2、按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本 本年金额 上年金额 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 （1）集装箱板块 9,075,204,975.18 3,185,297,816.58 8,164,145,468.48 3,117,351,081.16 （2）散杂货板块 2,093,405,556.51 1,349,417,646.88 1,566,619,027.17 891,576,005.35 （3）港口物流板块 3,133,350,391.74 2,374,295,409.07 2,588,613,767.65 1,901,839,137.04 （4）港口服务板块 4,405,109,263.36 3,422,472,316.89 4,123,107,325.88 3,224,504,097.50 （5）其他 192,656,320.80 139,595,016.54 121,077,969.11 91,007,633.54 减：业务板块内抵销 1,195,830,142.29 1,508,079,073.38 703,232,788.51 947,634,300.72 合 计 17,703,896,365.30 8,962,999,132.58 15,860,330,769.78 8,278,643,653.87 3、本公司向前五名客户的主营业务收入为人民币 2,481,536,585.79 元，占本公司全部主营业务 收入的比例 14.02%。 （四十三）营业税金及附加 项 目 计税标准 本年金额 上年金额 营业税 3%、5% 631,942,301.33 538,974,688.53 城建税 按流转税额的 1%、7%计缴 12,539,184.80 11,396,756.08 教育费附加 按流转税额的 3%计缴 8,756,090.01 7,697,736.90 其他 898,041.46 30,157.70 合 计 654,135,617.60 558,099,339.21 （四十四）财务费用 项 目 本年金额 上年金额 利息支出 441,852,326.95 297,647,905.16 减：利息收入 134,342,533.04 156,595,708.12 汇兑损益 22,468,794.79 40,857,606.68 131 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 其 他 35,025,911.92 22,969,433.85 合 计 365,004,500.62 204,879,237.57 （四十五）资产减值损失 项 目 本年金额 上年金额 1、坏账损失 128,000,797.41 56,062,429.00 2、存货跌价损失 6,135,377.54 1,086,154.36 3、固定资产减值损失 768,213.00 12,349,542.60 4、商誉减值损失 673,289.42 合 计 135,577,677.37 69,498,125.96 （四十六）投资收益 项目或被投资单位名称 本年金额 上年金额 1、金融资产投资收益 37,618,619.40 83,615,669.61 （1）持有交易性金融资产期间取得的投资收益 （2）持有至到期投资期间取得的投资收益 593,430.00 498,830.00 （3）持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 30,988,153.53 （4）处置交易性金融资产取得的投资收益 23,484,748.72 （5）处置持有至到期投资取得的投资收益 （6）处置可供出售金融资产取得的投资收益 6,037,035.87 59,632,090.89 2、长期股权投资收益 244,928,925.10 59,632,090.89 （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益 17,564,443.26 10,085,645.67 （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益 152,800,597.43 161,483,003.29 （3）处置长期股权投资产生的投资收益 74,563,884.41 -636,523.57 3、其 他 33,543,801.84 合 计 282,547,544.50 288,091,596.84 其中：（1）按成本法核算确认的长期股权投资收益主要包括： 被投资单位 本年金额 上年金额 中港疏浚股份有限公司 4,674,823.16 6,000,000.00 飞龙船务有限公司 2,671,695.00 健航船务有限公司 2,466,180.00 顺达船务有限公司 4,795,350.00 上海通联房地产有限公司 2,333,554.97 2,706,861.87 合计 16,941,603.13 2,706,861.87 132 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益主要包括： 被投资单位 本年金额 上年金额 上海浦远船舶有限公司 31,953,934.35 30,175,566.43 上海海通国际汽车物流有限公司 9,474,023.31 8,415,675.76 上海海通国际汽车码头有限公司 53,130,910.61 42,587,181.10 南京港龙潭集装箱码头有限公司 10,277,152.39 6,970,931.61 上海亿通国际股份有限公司 3,469,015.52 5,008,733.08 合计 108,305,036.18 93,158,087.98 （3）处置长期股权投资产生的投资收益主要包括： 被投资单位 本年金额 上年金额 上海外高桥保税区港务公司 73,745,686.41 上海港进出口公司 -6,161,668.70 上海起帆科技股份有限公司 3,878,134.68 上海外红国际物流有限公司 1,963,558.86 上海陆海英之杰集装箱货运有限公司 784,209.10 上海一汽奥迪南外滩服务站 -512,342.28 合 计 74,209,920.35 -512,342.28 本公司投资收益汇回无重大限制。 （四十七）营业外收入 项 目 本年金额 上年金额 1、非流动资产处置利得合计 742,736,046.25 12,343,828.01 其中：固定资产处置利得 41,278,216.66 12,343,828.01 无形资产处置利得 701,457,829.59 2、税收奖励及扶持款 48,096,715.63 32,732,404.29 3、接受捐赠利得 954,800.00 4、政府补助 1,138,071.72 5、盘盈利得 4,639.40 6、罚没净收入 16,200.00 440,122.60 7、无法支付的应付款项 801,092.40 2,690,309.48 8、其他收入 6,255,540.06 7,816,552.88 合 计 800,003,105.46 56,023,217.26 133 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （四十八）营业外支出 项 目 本年金额 上年金额 1、非流动资产处置损失合计 21,747,852.82 32,739,528.64 其中：固定资产处置损失 21,747,852.82 32,739,528.64 无形资产处置损失 2、非货币性资产交换损失 3、债务重组损失 4、对外捐赠支出 5,473,388.89 10,304,800.00 其中：公益性捐赠支出 5,300,000.00 10,000,000.00 5、非常损失 960,845.64 6、赔偿金、违约金及各种罚款支出 855,877.98 398,251.86 7、其他 5,846,201.24 1,865,695.44 合 计 33,923,320.93 46,269,121.58 （四十九）所得税费用 项 目 本年金额 上年金额 当期所得税费用 1,088,057,981.52 616,664,584.99 递延所得税费用 -18,878,412.10 4,668,748.38 合 计 1,069,179,569.42 621,333,333.37 所得税费用与会计利润的关系说明: 项 目 本年金额 利润总额 7,098,702,340.07 按法定税率计算的税额 1,277,766,421.21 其他子公司适用不同税率的税额影响 516,125,805.25 不征税、免税收入的税额影响 -118,649.37 不得扣除的成本、费用和损失的税额影响 2,402,223.19 允许弥补以前年度亏损的税额影响 -84,388.43 上年度企业所得税清算的税额影响 28,529,415.64 归属于联营企业的损益对税项的影响 -360,604,650.42 递延所得税资产的影响 -18,878,412.08 税收优惠 -412,011,056.96 134 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 未确认的税务亏损对税项的影响 47,083,525.99 开办费 -11,030,664.60 所得税费用 1,069,179,569.42 （五十）现金流量表附注 1、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 收回委托贷款本金及利息 1,380,491,487.43 代收港口建设费 1,000,063,987.02 收到港口建设费返还 389,180,000.00 收到的港务费、安保费 389,622,146.95 利息收入 134,342,533.04 收取或收回保证金 93,852,014.16 收到的地方扶持款 48,096,715.63 代收代付款项 264,301,021.81 合 计 3,699,949,906.04 2、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 支付同盛集团履约保证金 4,000,000,000.00 发放委托贷款 1,566,200,000.00 支付港口建设费 926,000,000.00 代收代付款项 503,466,456.90 支付差旅费、招待费等 256,304,471.48 工程保证金 90,624,208.26 支付港务费、安保费 65,000,000.00 其他费用成本支出 895,240,367.96 小 计 8,302,835,504.60 3、收到的其他与投资活动有关的现金 项 目 本年金额 购买子公司减去子公司持有的现金 60,766,804.57 和现金等价物后的净额（负数） 合 计 60,766,804.57 135 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 4、支付的其他与投资活动有关的现金 项 目 本年金额 处置子公司收到的现金净额（负数） 10,111,672.87 合 计 10,111,672.87 5、收到的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 子公司上海新海龙餐饮管理有限公 7,986,868.47 司向少数股东借款 合 计 7,986,868.47 6、支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 支付上海市国有资产监督管理委员会老股东权益 753,197,082.33 支付上海集装箱码头有限公司减资款 500,000,000.00 支付的分期购买固定资产款项 996,800.00 支付的融资租赁款 854,400.00 合 计 1,255,048,282.33 7、现金流量表补充资料 项 目 本年金额 上年金额 一、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 6,029,522,770.65 4,974,555,644.01 加：资产减值准备 135,577,677.37 69,498,125.96 固定资产折旧、投资性房产摊销 1,467,722,789.99 1,271,437,267.54 无形资产摊销 139,366,067.23 133,183,637.96 长期待摊费用摊销 85,844,315.98 82,209,831.83 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 20,216,540.06 失（收益以“－”号填列） -718,655,672.46 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -2,332,520.97 179,160.57 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 6,048,662.07 财务费用（收益以“－”号填列） 487,855,057.64 348,928,498.06 投资损失（收益以“－”号填列） -282,547,544.50 -288,091,596.84 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -18,878,412.10 6,875,173.04 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -229,496.54 136 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 本年金额 上年金额 存货的减少（增加以“－”号填列） -672,357,551.06 -165,901,023.62 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -4,353,252,196.06 -1,812,532,511.19 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 881,069,028.12 438,203,418.98 其 他 - -98,159.88 经营活动产生的现金流量净额 3,178,933,809.83 5,084,483,172.01 项 目 本年金额 上年金额 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况 现金的年末余额 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 减：现金的年初余额 7,896,892,078.32 10,140,521,717.62 加：现金等价物的年末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 -1,461,571,473.56 -2,243,629,639.30 8、现金和现金等价物的构成： 项 目 年末余额 年初余额 一、现 金 其中：库存现金 3,725,208.72 4,253,542.09 可随时用于支付的银行存款 6,297,851,605.28 7,854,045,984.48 可随时用于支付的其他货币资金 133,743,790.76 38,592,551.75 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、年末现金及现金等价物余额 6,435,320,604.76 7,896,892,078.32 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金 和现金等价物 （五十一）分部报告 由于本公司行业集中于港口运营及其相关行业，地区集中于上海，所以本公司认为无 编制分部报告的需要。 137 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 七、母公司财务报表主要项目注释 （一）应收账款 1、应收账款构成 年末余额 年初余额 账 龄 占总额 占总额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 1年以内（含1年） 318,388,701.49 96.62 19,092,308.86 266,799,938.76 95.38 13,339,996.95 1年至2年（含2年） 101,070.00 0.03 10,107.00 1,505,033.30 0.54 150,503.33 2年至3年（含3年） 3年至4年（含3年） 3,584.00 0.00 1,792.00 4年至5年（含3年） 117,037.85 0.04 115,186.25 5年以上 11,025,023.37 3.35 11,025,023.37 11,290,023.37 4.04 11,290,023.37 合 计 329,514,794.86 100.00 30,127,439.23 279,715,617.28 100.00 24,897,501.90 年末余额 年初余额 种 类 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 比例（%） 比例（%） 1、单项金额重大且单独计提 减值准备 2、单项金额非重大且单独计 7,055,718.30 2.14 3,527,859.15 50 提减值准备 3、其他划分为类似信用风险 322,459,076.56 97.86 26,599,580.08 5-100 279,715,617.28 100.00 24,897,501.90 5-100 特征的组合： 其中：单项金额重大 46,766,114.20 14.19 2,338,305.71 5 99,001,353.40 35.39 4,950,067.67 5 单项金额非重大 275,692,962.36 83.67 24,261,274.37 5-100 180,714,263.88 64.61 19,947,434.23 5-100 其中：单项金额非重大 11,025,023.37 3.35 11,025,023.37 100 11,410,645.22 4.08 11,407,001.62 50-100 但按信用风险特征组合后该 组合的风险较大 合 计 329,514,794.86 100.00 30,127,439.23 279,715,617.28 100.00 24,897,501.90 138 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2、应收账款坏账准备的变动如下： 本年减少额 年初账面余额 本年计提额 年末账面余额 转回 转销 2007 年度 22,706,913.36 2,372,703.34 182,114.80 24,897,501.90 2008 年度 24,897,501.90 5,229,937.33 30,127,439.23 3、年末单项金额重大或虽不重大但单独计提减值准备的应收款项： 应收款项内容 账面余额 计提比例（%） 坏账准备金额 理 由 烟台金泉国际船舶代理有限责任公司上海分公司 2,731,919.00 50 1,365,959.50 参见附注六 山东省烟台国际海运公司 4,323,799.30 50 2,161,899.65 参见附注六 合 计 7,055,718.30 3,527,859.15 4、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款，确定该组合的依据系账 龄在三年以上的应收账款。 年末余额 年初余额 风险类别 坏账准备 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 账龄3年以上款项 11,025,023.37 100 11,025,023.37 11,410,645.22 50-100 11,407,001.62 5、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的应收账款 6、本年无实际核销的应收账款。 7、年末应收账款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 8、年末无应收关联方账款余额。 9、年末应收账款中欠款金额前五名的合计金额为人民币 99,543,894.33 元，占应收账款总额的 比例为 30.21%。 （二）其他应收款 1、其他应收款构成 年末余额 年初余额 账 龄 占总额 占总额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 1年以内（含1年） 4,177,723,976.77 71.87 12,042,194.55 969,887,577.22 49.10 18,218,716.81 1年至2年（含2年） 785,242,263.23 13.51 6,924,806.42 2,416,646.49 0.12 241,664.65 2年至3年（含3年） 2,010,757.63 0.03 497,996.27 4,568,016.60 0.23 1,410,854.08 139 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 3年至4年（含3年） 4,467,247.40 0.08 2,262,515.91 990,149,299.39 50.14 97,743,944.61 4年至5年（含3年） 835,434,283.02 14.37 87,996,257.50 55,440.00 0.00 45,992.00 5年以上 7,991,411.86 0.14 7,991,411.86 8,164,384.13 0.41 8,164,384.13 合 计 5,812,869,939.91 100.00 117,715,182.51 1,975,241,363.83 100.00 125,825,556.28 年末余额 年初余额 种 类 占总额 坏账准备 占总额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 比例（%） 比例（%） 1、单项金额重大且单独计提 5,528,749,507.29 95.11 87,960,004.23 0-10 1,585,122,139.41 80.25 92,819,057.73 0-10 减值准备 2、单项金额非重大且单独计 5,299,884.27 0.09 4,900,006.39 5-100 4,888,598.19 0.25 4,888,598.19 100 提减值准备 3、其他划分为类似信用风险 278,820,548.35 4.80 24,855,171.89 5-100 385,230,626.23 19.50 28,117,900.36 5-100 特征的组合： 其中：单项金额重大 单项金额非重大 278,820,548.35 4.80 24,855,171.89 5-100 385,230,626.23 19.50 28,117,900.36 5-100 其中：单项金额非重大 12,563,404.84 0.22 10,326,167.35 50-100 8,416,170.34 0.43 8,304,449.24 50-100 但按信用风险特征组合后该 组合的风险较大 合 计 5,812,869,939.91 100.00 117,715,182.51 1,975,241,363.83 100.00 125,825,556.28 2、其他应收款坏账准备的变动如下： 本年减少额 年初账面余额 本年计提额 年末账面余额 转回 转销 2007 年度 155,632,509.42 29,806,953.14 125,825,556.28 2008 年度 125,825,556.28 8,110,373.77 117,715,182.51 3、年末单项金额重大或虽不重大但单独计提值准备的其他应收款： 其他应收款内容 账面余额 计提比例（%） 坏账准备金额 上海同盛投资（集团）有限公司 4,600,000,000.00 0 上港集团物流有限公司 98,298,930.04 5 4,914,946.50 上海港湾实业公司 420,924.08 5 21,046.20 上海地产（集团）有限公司 830,450,577.25 10 83,045,057.73 天绿(代发工资款) 83,952.78 100 83,952.78 海龙海鲜舫 4,795,007.41 100 4,795,007.41 合 计 5,534,049,391.56 92,860,010.62 140 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 4、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款： 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款，确定该组合的依据系 账龄在三年以上的其他应收款。 年末余额 年初余额 风险类别 坏账准备 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例（%） 比例（%） 账龄3年以上款项 12,563,404.84 50-100 10,326,167.35 8,416,170.34 50-100 8,304,449.24 5、无以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年又全额或部分收回的其他应收款。 6、本年无实际核销的其他应收款。 7、 年 末其他 应收 款中持 本公 司 5%以 上 （ 含 5%） 表 决 权股 份的股 东单 位欠款 为人 民 币 4,600,000,000.00 元。 年末余额 年初余额 单位名称 账面金额 计提坏账金额 账面金额 计提坏账金额 上海同盛投资（集团）有限公司 4,600,000,000.00 600,000,000.00 8、年末其他应收关联方款项为 4,834,924,258.93 元，占其他应收款年末余额 83.18%。 占其他应收款总额 单位名称 与本公司关系 性质或内容 欠款金额 的比例（%） 上海同盛投资(集团)有限公司 持 5%以上股份的股东 履约保证金 4,600,000,000.00 79.14 上港集团物流有限公司 全资子公司 武港集团股权转让款 98,298,930.04 1.70 上港集团物流有限公司 全资子公司 代收代付港建港务费等 41,632.31 0.00 上海港口物资公司 全资子公司 暂借款 30,850,000.00 0.53 上海海通国际汽车码头有限公司 联营公司 代收代付港建港务费等 171,145.80 0.00 上海港湾实业公司 全资子公司 代收代付港建港务费等 420,924.08 0.01 上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 代收代付港建港务费等 13,588,852.80 0.23 上海明东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 代收代付港建港务费等 6,867,048.00 0.12 上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 代收代付港建港务费等 12,128,474.40 0.21 上海浦东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 代收代付港建港务费等 6,912,467.80 0.12 上海集装箱码头有限公司 控股子公司 代收代付港建港务费等 29,229,839.30 0.50 上海海通国际汽车码头有限公司 联营公司 代收代付港建港务费等 171,145.80 0.00 上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 代收代付港建港务费等 31,410,820.00 0.54 上海冠东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 代收代付港建港务费等 4,832,978.60 0.08 合计 4,834,924,258.93 83.18 141 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 b) 9、年末其他应收款中欠款金额前五名 与本公司关系 性质或内容 欠款金额 账龄 占其他应收款 债务人排名 总额的比例（%） 上海同盛投资（集团）有限公司 持 5%以上股份的股东 洋山二期履约保证金 4,000,000,000.00 1 年以内 68.81 上海同盛投资（集团）有限公司 持 5%以上股份的股东 洋山二期履约保证金 600,000,000.00 1-2 年 10.32 上海地产（集团）有限公司 非关联方 股权转让款 830,450,577.25 4－5 年 14.29 上港集团物流有限公司 全资子公司 武港集团股权转让款 98,298,930.04 1－2 年 1.69 上海港口物资公司 全资子公司 暂借款 30,850,000.00 4 年以上 0.53 合 计 5,559,599,507.29 95.64 （三）长期股权投资 年末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 对子公司的长期股权投资 14,613,908,744.15 15,492,859,437.25 按权益法核算的长期股权投资 合营企业 1,229,664,541.25 585,180,921.55 联营企业 701,228,596.42 685,180,803.14 小 计 1,930,893,137.67 1,270,361,724.69 其他按成本法核算的长期股权投资 116,232,499.55 103,737,390.35 合 计 16,661,034,381.37 16,866,958,552.29 1、对子公司投资 子公司名称 初始金额 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 上海外高桥保税区港务公司 939,092,087.30 939,092,087.30 939,092,087.30 上海港复兴船务公司 483,167,245.47 483,167,245.47 483,167,245.47 上海港务工程公司 215,289,192.09 215,289,192.09 215,289,192.09 上海港物资公司 -1,920,626.86 -1,920,626.86 -1,920,626.86 上海港湾实业总公司 79,366,701.23 79,366,701.23 79,366,701.23 上海港房地产经营开发公司 53,874,022.42 53,874,022.42 53,874,022.42 上海远东水运工程建设监理咨询公司 6,768,320.11 6,768,320.11 6,768,320.11 上海港技术劳务有限公司 2,541,473.70 2,541,473.70 2,541,473.70 上海外轮理货有限公司 65,689,630.70 65,689,630.70 65,689,630.70 上海沪东集装箱码头有限公司 550,382,849.40 550,382,849.40 550,382,849.40 142 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海盛东国际集装箱码头有限公司 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 上海深水港船务有限公司 102,000,000.00 102,000,000.00 102,000,000.00 上海明东集装箱码头有限公司 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 上海集装箱码头有限公司 1,114,761,991.28 1,114,761,991.28 500,000,000.00 614,761,991.28 上海海华轮船有限公司 292,973,485.45 292,973,485.45 292,973,485.45 上港集团物流有限公司 2,512,444,328.13 2,512,444,328.13 2,512,444,328.13 上海海勃物流软件有限公司 7,640,127.46 7,640,127.46 7,640,127.46 上海集盛劳务有限公司 3,254,009.99 3,254,009.99 3,254,009.99 上海东点企业发展有限公司 407,797,857.81 407,797,857.81 407,797,857.81 上海集海航运有限公司 152,948,963.30 152,948,963.30 152,948,963.30 上港集箱(澳门)有限公司 180,090,452.38 180,090,452.38 180,090,452.38 上海中交水运设计研究有限公司 1,858,605.80 1,858,605.80 1,858,605.80 扬州集海航运有限公司 7,450,536.35 7,450,536.35 7,450,536.35 上海冠东国际集装箱码头有限公司 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 上海浦东国际集装箱码头有限公司 778,268,275.74 778,268,275.74 778,268,275.74 上海罗泾矿石码头有限公司 377,119,908.00 377,119,908.00 377,119,908.00 上海新海龙餐饮管理有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 上港集团九江港务有限公司 550,000,000.00 550,000,000.00 550,000,000.00 重庆东港集装箱码头有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 合 计 15,492,859,437.25 562,000,000.00 1,440,950,693.10 14,613,908,744.15 2、合营企业及联营企业主要信息 （金额单位：万元） 本公司持股 本公司在被投资单位 被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 比例（%） 表决权比例（%） 一、合营企业 武汉港务集团有限公司 有限责任公司 武汉 何跃明 交通运输业 94,874.96 30 30 上海汇港房地产开发有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 123,000 50 50 上海银汇房地产发展有限公司 有限责任公司 上海 陆海祜 房地产开发 50,000 50 50 二、联营企业 长沙集星集装箱码头有限公司 有限责任公司 长沙 石道国 交通运输业 17,500 20.70 20.70 南京港龙潭集装箱有限公司 有限责任公司 南京 孙子健 交通运输业 47,400 20 20 143 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 有限责任公司 江阴 王益新 交通运输业 美元 1,250 20 20 温州金洋集装箱码头有限公司 有限责任公司 温州 邵必武 交通运输业 美元 2,800 20 20 上海海通国际汽车物流有限公司 有限责任公司 上海 黄新 国际运输代理 600 49 49 上海海通国际汽车码头有限公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输业 美元 800 35 35 上海浦远船舶有限公司 有限责任公司 上海 张林北 交通运输业 21,500 35 35 上海盛港能源投资有限公司 有限责任公司 上海 顾刚 投资 15,000 40 40 TSENG-KW AN 上海东方饭店管理有限公司 有限责任公司 上海 PEN 餐饮 7,500 30 30 上海亿通国际股份有限公司 有限责任公司 上海 刘亚东 电子商务等 10,000 20 20 重庆集海航运有限责任公司 有限责任公司 重庆 郎成全 交通运输业 5,000 40 40 2、合营企业及联营企业主要信息 （金额单位：万元） 被投资单位名称 年末资产总额 年末负债总额 本年营业收入总额 本年净利润 关联关系 组织机构代码 一、合营企业 武汉港务集团有限公司 172,274.74 60,235.93 13,091.10 36.44 合营企业 17773234-6 上海汇港房地产开发有限公司 284,868.16 163,161.69 -435.93 合营企业 79703831-2 上海银汇房地产发展有限公司 47,505.67 -91.75 合营企业 63148851-6 二、联营企业 长沙集星集装箱码头有限公司 18,251.53 661.13 2,736.87 409.39 联营企业 76561564-8 南京港龙潭集装箱有限公司 196,201.91 125,314.64 26,339.47 4,834.88 联营企业 72173603-4 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 19,118.08 9,277.47 5,582.17 1,296.36 联营企业 78274472-4 温州金洋集装箱码头有限公司 40,759.10 14,580.02 7,719.94 1,392.77 联营企业 78293610-1 上海海通国际汽车物流有限公司 7,008.03 2,569.70 25,727.80 1,951.45 联营企业 74729539-6 上海海通国际汽车码头有限公司 23,772.63 4393.76 24,650.21 12,856.76 联营企业 75756739-1 上海浦远船舶有限公司 89,290.75 36,776.51 31,555.88 9,477.60 联营企业 13228985-4 上海盛港能源投资有限公司 15,449.85 134.82 67.27 联营企业 76724899-2 上海东方饭店管理有限公司 17,247.27 9,737.85 联营企业 77977091-3 上海亿通国际股份有限公司 36,453.70 20,195.13 16,167.14 1,772.19 联营企业 72939107-7 重庆集海航运有限责任公司 9,841.03 3,939.96 6,247.57 72.13 联营企业 75006665-8 144 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本年权益增减额 年末余额 被投资单位 初始投资成本 年初余额 投资成本 损益调整 分回红利 其他权益变动 股权差额摊销 合 计 合营企业 武汉港务集团有限公司 314,381,489.95 324,473,087.09 109,326.69 11,534,039.10 11,643,365.79 336,116,452.88 上海汇港房地产开发有限公司 615,000,000.00 260,707,834.46 350,000,000.00 -2,179,653.09 4,164.00 347,824,510.91 608,532,345.37 上海银汇房地产发展有限公司 296,245,000.00 296,245,000.00 -11,229,257.00 285,015,743.00 285,015,743.00 小 计 585,180,921.55 646,245,000.00 -13,299,583.40 11,538,203.10 644,483,619.70 1,229,664,541.25 联营企业 武汉港集装箱有限公司 20,545,516.81 22,218,452.40 -22,218,452.40 -22,218,452.40 长沙集星集装箱码头有限公司 36,298,601.35 37,094,878.96 847,437.76 -1,530,186.97 -682,749.21 36,412,129.75 南京港龙潭集装箱有限公司 131,751,453.14 171,232,290.40 9,690,491.20 -6,712,937.09 -1,835,961.60 1,141,592.51 172,373,882.91 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 19,397,598.67 20,614,419.04 2,566,794.76 -3,500,000.00 -933,205.24 19,681,213.80 温州金洋集装箱码头有限公司 45,220,033.05 49,567,158.21 2,761,088.44 2,761,088.44 52,328,246.65 上海海通汽车物流有限公司 11,521,984.37 20,686,276.86 9,562,095.87 -7,840,000.00 -88,072.56 1,634,023.31 22,320,300.17 上海海通汽车码头有限公司 24,026,347.16 58,310,381.20 42,302,334.94 -32,417,929.37 -49,167.60 9,835,237.97 68,145,619.17 上海浦远船舶有限公司 129,243,465.11 167,602,021.92 32,839,897.91 -9,421,804.27 -962,704.80 22,455,388.84 190,057,410.76 上海盛港能源投资有限公司 60,834,595.03 60,991,058.85 269,065.43 269,065.43 61,260,124.28 东方饭店管理有限公司 22,500,000.00 22,500,000.00 28,248.60 28,248.60 22,528,248.60 上海亿通国际股份有限公司 26,039,398.11 31,048,131.19 3,469,015.52 -2,000,000.00 1,469,015.52 32,517,146.71 重庆集海航运有限责任公司 21,961,257.80 23,315,734.11 288,539.51 288,539.51 23,604,273.62 小 计 685,180,803.14 -22,218,452.40 3,757,555.03 -63,422,857.70 28,248.60 -2,935,906.56 16,047,793.28 701,228,596.42 合 计 1,270,361,724.69 624,026,547.60 91,297,177.94 -63,422,857.70 11,566,451.70 -2,935,906.56 660,531,412.98 1,930,893,137.67 4、按成本法核算的其他长期股权投资 本年权益增减额 被投资单位 初始投资成本 年初余额 合 计 其中：分回现金红利 年末余额 广发银行 26,029,036.30 26,029,036.30 26,029,036.30 光大银行 30,828,816.00 30,828,816.00 30,828,816.00 上海银行 3,317,400.00 3,317,400.00 3,317,400.00 上海港国际客运中心开发有限公司 14,228,215.30 14,228,215.30 14,228,215.30 中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75 15,301,222.75 15,301,222.75 大连港集装箱股份有限公司 4,689,500.00 4,689,500.00 4,689,500.00 145 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 武汉集装箱有限公司 20,545,516.81 21,495,109.20 21,495,109.20 上海银汇房地产开发有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 -9,000,000.00 青岛利群 343,200.00 343,200.00 343,200.00 合 计 9,343,200 12,495,109.20 343,200 （四）营业收入及营业成本 本年金额 上年金额 项 目 收入 成本 收入 成本 主营业务 4,553,361,723.62 2,314,385,280.13 4,145,890,490.91 2,115,973,844.57 其他业务 1,016,243,230.55 236,025,030.77 737,733,329.43 230,837,517.01 合 计 5,569,604,954.17 2,550,410,310.90 4,883,623,820.34 2,346,811,361.58 1、按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本 本年金额 上年金额 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 （1）集装箱板块 2,319,688,422.76 791,509,547.66 2,058,150,393.44 776,371,757.41 （2）散杂货板块 1,571,914,490.41 975,573,015.73 1,503,598,089.77 854,659,116.86 （3）港口服务 638,683,521.00 524,318,527.45 562,049,659.00 465,478,886.57 （4）其他 23,075,289.45 22,984,189.29 22,092,348.70 19,464,083.73 合 计 4,553,361,723.62 2,314,385,280.13 4,145,890,490.91 2,115,973,844.57 2、公司向前五名客户的主营业务收入为人民币 984,383,766.32 元，占公司全部主营业务收入的 比例 21.62%。 （五）投资收益 项目或被投资单位名称 本年金额 上年金额 1、金融资产投资收益 31,109,521.60 83,069,540.04 （1）持有交易性金融资产期间取得的投资收益 （2）持有至到期投资期间取得的投资收益 148,830.00 148,830.00 （3）持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 30,960,691.60 59,519,865.32 （4）处置交易性金融资产取得的投资收益 23,400,844.72 （5）处置持有至到期投资取得的投资收益 （6）处置可供出售金融资产取得的投资收益 2、长期股权投资收益 1,856,938,178.67 83,069,540.04 （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益 1,654,019,822.74 1,546,653,467.87 （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益 88,438,012.62 106,411,160.50 146 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （3）处置长期股权投资产生的投资收益 114,480,343.31 138,321,629.40 3、其 他 33,502,177.04 合 计 1,888,047,700.27 1,907,957,974.85 其中：（1）按成本法核算确认的长期股权投资收益主要包括： 被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因 上海沪东集装箱码头有限公司 351,848,465.85 315,887,597.11 上海明东国际集装箱码头有限公司 311,026,732.98 300,922,216.22 上海集装箱码头有限公司 230,540,766.00 244,480,202.79 上海冠东国际集装箱码头有限公司 210,887,514.61 上年未生产经营 上海外轮理货有限公司 189,862,827.65 306,624,077.73 合 计 1,294,166,307.09 306,624,077.73 （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益主要包括： 被投资单位 本年金额 上年金额 上海浦远船舶有限公司 31,953,934.35 30,175,566.43 上海海通国际汽车物流有限公司 9,474,023.31 8,415,675.76 上海海通国际汽车码头有限公司 42,253,167.34 33,866,109.78 南京港龙潭集装箱码头有限公司 7,854,529.60 5,209,552.97 上海亿通国际股份有限公司 3,469,015.52 5,008,733.08 合 计 95,004,670.12 82,675,638.02 （3）处置长期股权投资产生的投资收益 被投资单位 本年金额 上年金额 上海外高桥保税区港务公司 120,168,541.59 上海港进出口公司 -6,161,668.70 上海中交水运设计研究有限公司 473,470.42 上海联合国际船舶代理有限公司 53,828,399.05 上海港浦东集箱物流有限公司 41,486,716.35 上海集祥货运有限公司 18,522,320.75 上海航华国际船务代理有限公司 17,870,653.59 上海港口技术服务有限公司 1,158,034.53 上海港船务代理有限公司 1,365,621.72 武汉港务集团有限公司 7,904,707.46 上海东方海外集装箱运输有限公司 -1,540,164.00 上海集发物流有限公司 -2,262,565.25 147 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上海海富国际集装箱货运有限公司 -12,094.80 合 计 114,480,343.31 138,321,629.40 本公司投资收益汇回无重大限制。 （六）现金流量表补充资料 项 目 本年金额 上年金额 一、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 3,972,155,542.92 3,299,786,966.13 加：资产减值准备 -1,108,402.52 -28,499,083.12 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 546,600,553.86 465,529,909.19 无形资产摊销 54,988,839.14 54,787,638.58 长期待摊费用摊销 10,558,364.71 7,276,147.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -700,891,007.10 -16,003,947.17 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -526,175.51 108,096.40 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 6,048,662.07 财务费用（收益以“－”号填列） 464,243,225.06 303,366,630.05 投资损失（收益以“－”号填列） -1,888,047,700.27 -1,907,957,974.85 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,395,569.95 2,778,995.85 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -229,496.54 存货的减少（增加以“－”号填列） 13,110,150.00 881,760.75 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -4,234,946,727.32 -824,472,059.32 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,765,595,543.70 -32,536,055.26 其 他 经营活动产生的现金流量净额 -663,363.28 1,330,866,190.08 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况 现金的年末余额 2,028,036,776.51 2,111,118,189.06 减：现金的年初余额 2,111,118,189.06 5,345,357,796.51 加：现金等价物的年末余额 148 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 本年金额 上年金额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 -83,081,412.55 -3,234,239,607.45 八、关联方及关联交易 （一）关联方情况 １、本公司的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 办公地 对本公司的持股比例 对本公司的表决权比例 上海市国有资产监督管理委员会 母公司 上海市大沽路100号 44.23% 44.23% 2、本公司的子公司情况：（金额单位：万元） 企业 法定 表决权 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 持股比例（%） 组织机构代码 类型 代表人 比例（%） 上海港湾实业总公司 全资子公司 国有企业 上海 韩耀明 综合服务业 1,500 100 100 13234771-9 上海港复兴船务公司 全资子公司 国有企业 上海 王尔璋 交通运输业 9,722 100 100 13245021-4 上海港务工程公司 全资子公司 国有企业 上海 杨智勇 港口服务业 7,414 100 100 13313568-9 上海港口物资公司 全资子公司 国有企业 上海 庄晓晴 港口服务业 2,000 100 100 13371130-8 上海港房地产经营开发公司 全资子公司 国有企业 上海 范长清 房地产业 3,780 100 100 13371232-7 上海远东水运工程建设监理咨询公司 全资子公司 国有企业 上海 张坚列 港口服务业 300 100 100 13374676-2 上海港技术劳务有限公司 控股子公司 有限责任公司 上海 刘峥 港口服务业 300 58 58 13453257-1 上海外轮理货有限公司 控股子公司 有限责任公司 上海 黄新 交通运输业 5,000 84 84 13220556-9 上海沪东集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈戌源 交通运输业 110,000 51 51 74212819-3 上海冠东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 有限责任公司 上海 陆海祜 交通运输业 13,000 100 100 66244508-4 上海明东集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈戌源 交通运输业 400,000 50 50 71786093-X 上海集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈戌源 交通运输业 100,000 50 50 60722724-4 上海联合国际船舶代理有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 姚东宁 交通运输业 2,000 50 50 13374778-1 上海深水港国际物流有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 程骁 交通运输业 70,000 50 50 78114319-3 上海浦东国际集装箱码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈立身 交通运输业 190,000 40 40 71093642-8 上海海华轮船有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 陈立身 交通运输业 23,500 100 100 13220427-5 上海航华国际船务代理有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 于招军 交通运输业 2,000 60 60 13236235-3 上海集盛劳务有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 严俊 港口服务业 100 100 100 13229340-7 上港集团物流有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 于招军 交通运输业 250,000 100 100 74116542-7 上海海勃物流软件有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 黄新 软件服务业 1,000 100 100 72947367-0 上海港口技术工程服务有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 周敬标 港口服务业 1,200 100 100 13231427-1 上港集箱(澳门)有限公司 控股子公司 有限责任公司 澳门 综合投资业 美元 2,098 99.99 99.99 不适用 上海集海航运有限公司 控股子公司 有限责任公司 上海 陈立身 交通运输业 25,000 80 80 72948174-2 上海东点企业发展有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 丁向明 房地产业 40,000 100 100 74210849-1 上海盛东国际集装箱码头有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 陆海祜 交通运输业 500,000 100 100 77578604-5 扬州集海航运有限公司 控股子公司 有限责任公司 扬州 王顺宏 交通运输业 2,000 73.75 73.75 75589761-0 上海深水港船务有限公司 控股子公司 有限责任公司 上海 陈立身 交通运输业 20,000 51 51 78110665-9 上海罗泾矿石码头有限公司 控股子公司 中外合资 上海 陈立身 交通运输业 美元 9,900 51 51 66777254-3 上海新海龙餐饮管理有限公司 控股子公司 中外合资 上海 邹万隆 餐饮业 5,000 60 60 66600153-6 上海江海国际集装箱货运公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 张秉玉 交通运输业 4,500 70 70 13375419-9 上海港城危险品物流有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 张鸿祥 交通运输业 1,200 70 70 63142329-6 上海兴南货运代理有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 姜伟 交通运输业 30 100 100 63023158-3 上海海达通信公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 胡鹤民 港口服务业 1,000 100 100 13231147-6 上海昀联商务咨询有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 上海 沈吟 港口服务业 30 90 90 77666393-6 上海海华国际货运有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 于招军 交通运输业 1,000 100 100 13228981-1 上海新晨货运代理有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 上海 高鹤云 交通运输业 240 100 100 73335610-0 江西航华国际船务代理有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 九江 于招军 交通运输业 300 100 100 78146407-7 深圳航华国际船务代理有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 深圳 于招军 交通运输业 200 100 100 78393681-6 扬州航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 扬州 孙臯鸣 交通运输业 500 55 55 76914360-9 上海港盛集装箱装卸服务有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 杜志良 交通运输业 50 100 100 63150830-2 上海金港驾驶培训有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 周敬标 服务业 95 100 100 72953853-4 上海港船务代理有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 顾建民 交通运输业 1,000 100 100 13373074-4 上海港口化工货运有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 顾建民 交通运输业 5,000 100 100 76877085-4 湖北航华国际船务代理有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 武汉 王锦平 交通运输业 1,000 75 75 77815387-6 上海安隆置业有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 盛行 房地产业 500 90 90 70319826-0 苏州东点置业有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 苏州 盛行 房地产业 2,000 90 90 76827952-0 温州航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 温州 于招军 交通运输业 500 90 90 78773363-7 江苏航华国际船务有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 南京 王锦平 交通运输业 1,000 70 70 79041128-4 宁波航华国际船务有限公司 控公司的控股子公司 有限责任公司 宁波 张和勇 交通运输业 1,000 51 51 74215166-8 上海交海信息科技有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 上海 李伟达 软件服务业 135 73 73 76558135-3 上海集发物流有限公司 全资子公司的子公司 中外合资 上海 于招军 交通运输业 美元 3,150 53.9366 53.9366 74490087-X 上海浦东集发物流有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 上海 崔立根 交通运输业 2,700 100 100 75986078-6 上港物流（江西）有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 九江 于招军 交通运输业 15,000 100 100 66979041-1 上海海华船务有限公司 全资子公司的子公司 有限责任公司 上海 曹志伟 交通运输业 500 100 100 67271585-0 中外合资 KEVIN LIONEL 上海联东地中海国际船舶代理有限公司 全资子公司的子公司 上海 交通运输业 3,000 70 70 71788315-4 SCHELLACK 上海海富国际集装箱货运有限公司 全资子公司的子公司 中外合资 上海 于招军 交通运输业 美金 100 81 81 60722541-7 上港集团九江港务有限公司 控股子公司 有限责任公司 九江 邹方中 交通运输业 60,000 91.67 91.67 66978973-6 九江长丰集装箱运输有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 九江 袁超军 交通运输业 200 100 100 78412715-6 九江中理外轮理货有限公司 控股子公司的子公司 有限责任公司 九江 崔勋 交通运输业 50 84 84 77880478-X 重庆东港集装箱码头有限公司 控股子公司 有限责任公司 重庆 黄新 交通运输业 10,000 55 55 67867109-4 149 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本公司的子公司注册资本变化情况： （金额单位：万元） 子公司名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 上海港湾实业总公司 1,500 1,500 上海港复兴船务公司 9,722 9,722 上海港务工程公司 7,414 7,414 上海港口物资公司 2,000 2,000 上海港房地产经营开发公司 3,780 3,780 上海远东水运工程建设监理咨询公司 300 300 上海港技术劳务有限公司 300 300 上海外轮理货有限公司 5,000 5,000 上海沪东集装箱码头有限公司 110,000 110,000 上海冠东国际集装箱码头有限公司 13,000 13,000 上海明东集装箱码头有限公司 400,000 400,000 上海集装箱码头有限公司 200,000 100,000 100,000 上海联合国际船舶代理有限公司 2,000 2,000 上海深水港国际物流有限公司 70,000 70,000 上海浦东国际集装箱码头有限公司 190,000 190,000 上海海华轮船有限公司 23,500 23,500 上海航华国际船务代理有限公司 2,000 2,000 上海集盛劳务有限公司 100 100 上港集团物流有限公司 250,000 250,000 上海海勃物流软件有限公司 1,000 1,000 上海港口技术工程服务有限公司 1,200 1,200 上港集箱(澳门)有限公司 美元 2,098 美元 2,098 上海集海航运有限公司 25,000 25,000 上海东点企业发展有限公司 40,000 40,000 上海盛东国际集装箱码头有限公司 500,000 500,000 扬州集海航运有限公司 2,000 2,000 上海深水港船务有限公司 20,000 20,000 上海罗泾矿石码头有限公司 美元 9,900 美元 9,900 上海新海龙餐饮管理有限公司 5,000 5,000 上海江海国际集装箱货运公司 4,500 4,500 上海港城危险品物流有限公司 1,200 1,200 上海兴南货运代理有限公司 30 30 150 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （金额单位：万元） 子公司名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 上海海达通信公司 1,000 1,000 上海昀联商务咨询有限公司 30 30 上海海华国际货运有限公司 1,000 1,000 上海新晨货运代理有限公司 240 240 江西航华国际船务代理有限公司 300 300 深圳航华国际船务代理有限公司 200 200 扬州航华国际船务有限公司 500 500 上海港盛集装箱装卸服务有限公司 50 50 上海金港驾驶培训有限公司 180 85 95 上海港船务代理有限公司 1,000 1,000 上海港口化工货运有限公司 5,000 5,000 湖北航华国际船务代理有限公司 1,000 1,000 上海安隆置业有限公司 500 500 苏州东点置业有限公司 2,000 2,000 温州航华国际船务有限公司 500 500 江苏航华国际船务有限公司 1,000 1,000 宁波航华国际船务有限公司 1,000 1,000 上海交海信息科技有限公司 135 135 上海集发物流有限公司 美元 3,150 美元 3,150 上海浦东集发物流有限公司 2,700 2,700 上港物流（江西）有限公司 15,000 15,000 上海海华船务有限公司 500 500 上海联东地中海国际船舶代理有限公司 3,000 3,000 上海海富国际集装箱货运有限公司 美金 100 美金 100 上港集团九江港务有限公司 60,000 60,000 九江长丰集装箱运输有限公司 200 200 九江中理外轮理货有限公司 50 50 重庆东港集装箱码头有限公司 2,200 2,200 3、本公司的合营和联营企业情况 详见本附注六、合并财务报表主要项目注释。 4、本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 组织机构代码 上海同盛投资（集团）有限公司 持股 5%以上股东及同受上海市国资委控制 73746554-X 上海国有资产经营有限公司 法人股东及同受上海市国资委控制 63160459-9 151 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （二）关联方交易 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已 作抵销。 2、关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产情况 租赁资产 租赁 租赁 租赁收益 租赁收益 租赁收益 涉及金额 起始日 终止日 确认依据 对公司影响 本公司 上海海通国际汽车码头有限公司 内支线码头 181,572,533.50 2003/11 无期限 22,000,000.00 双方约定 无重大影响 及附属设备 上海国有资产经营有限公司 本公司 引航船舶 96,678,085.41 2006.4 无期限 9,658,266,60 弥补资产损耗 无重大影响 关联租赁情况说明： （1）本公司于 2003 年 11 月 28 日与关联方上海海通国际汽车码头有限公司签订《码头租赁合同》， 将所拥有的内支线码头及附属设备出租给上海海通国际汽车码头有限公司，年租赁费为人民币 2,200 万元，出租资产共计原值人民币 181,572,533.50 元。上述合同在 2008 年续签后约定：至任何一方提 前 30 日书面通知对方终止租赁时结束，租赁内容及租金标准在租赁期限内均保持不变。报告期各期租 金收入如下： 期间 金额 2008年度 22,000,000.00 2007年度 22,000,000.00 （2）2005 年 6 月 30 日，根据上海市国有资产监督管理委员会(以下简称“市国资委”)沪国资委 产[2004]585 号“关于上海港公安局等单位国有资产划转的批复”的规定，本公司将下属分公司上海 港引航管理站截至 2005 年 6 月 30 日的固定资产净值人民币 96,678,085.41 元划转给上海市国有资产 经营有限公司。2006 年 3 月 23 日，本公司与上海市国有资产经营有限公司签订《上海港引航管理站 资产划转协议》及《上海港引航管理站资产托管协议》，约定暂由本公司受托管理使用上述划转资产。 本公司自 2006 年 4 月起，向上海市国有资产经营有限公司支付租赁费。报告期各期租金支出如下： 期间 金额 2008年度 9,658,266,60 2007年度 9,746,260.72 3、关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 是否已经履行完毕 本公司 上海外高桥物流中心有限公司 173,250,000.00 2003.8.20 2013.6.21 否 关联担保情况说明：上海外高桥物流中心有限公司 2008 年 12 月 31 日资产负债率为 69.00%。 于资产负债表日，上述向银行提供的担保之公允价值并不重大。 4、委托贷款 152 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （1）本公司通过各银行向上海汇港房地产开发有限公司发放委托贷款，具体发放情况如下： 银行名称 发放期限 利率（%） 本金 目前状况 招商银行上海分行外滩支行 2007.1.22-2008.1.21 6.12 300,000,000.00 已收回 招商银行上海分行外滩支行 2007.5.25-2008.5.24 6.57 400,000,000.00 已收回 小计 700,000,000.00 建设银行第一支行 2007.12.28-2008.12.28 7.47 50,000,000.00 展期 1 年 建设银行第一支行 2008.1.17-2009.1.17 7.47 115,000,000.00 未到期 建设银行第一支行 2008.2.22-2009.2.22 7.47 60,000,000.00 未到期 建设银行第一支行 2008.4.11-2009.4.11 7.47 60,000,000.00 未到期 上海银行白玉支行 2008.5.22-2009.5.22 7.47 300,000,000.00 未到期 上海银行白玉支行 2008.5.22-2009.5.28 7.47 100,000,000.00 未到期 上海银行白玉支行 2008.5.28-2009.5.28 7.47 94,000,000.00 未到期 建设银行第一支行 2008.9.17-2009.9.17 7.20 25,000,000.00 未到期 小计 2,204,000,000.00 截至 2008 年 12 月 31 日止，委托贷款余额为人民币 8.04 亿元。报告期各年度应确认利息收入如 下： 期间 金额 2008年度 53,546,107.74 2007年度 28,087,595.61 截至2008年12月31日止，委托贷款-应收利息为人民币1,748,442.50元。 （2）2007 年 10 月，本公司通过招商银行上海分行外滩支行向上海东方饭店管理有限公司发放期 限为 2007 年 10 月 30 日至 2010 年 10 月 30 日的委托贷款，贷款本金为人民币 10,800,000.00 元，贷 款年利率为 7.47%。2008 年 5 月，本公司通过招商银行上海分行外滩支行向上海东方饭店管有限公司 发放期限为 2008 年 5 月 12 日至 2011 年 5 月 30 日的委托贷款，贷款本金为人民币 10,800,000.00 元， 贷款年利率为 7.56%。2008 年 12 月，本公司通过招商银行上海分行外滩支行向上海东方饭店管有限公 司发放期限为 2008 年 12 月 19 日至 2011 年 12 月 19 日的委托贷款，贷款本金为人民币 11,400,000.00 元，贷款年利率为 7.56%。报告期各年度应确认利息收入如下： 期间 金额 2008年度 1,352,394.00 2007年度 141,183.00 截至2008年12月31日止，委托贷款-应收利息为人民币75,933.00元。 153 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 5、购买固定资产 2005 年 6 月，本公司子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司(以下简称：盛东公司)与上海同盛 投资(集团)有限公司、洋山同盛港口建设有限公司签定《投资建设协议书》，由盛东公司收购洋山深 水港区一期工程并委托洋山同盛港口建设有限公司继续建设。该项投资建设项目成本由国家组织的竣 工验收决算决定，一期工程竣工后，盛东公司将与转让方上海同盛投资(集团)有限公司、洋山同盛港 口建设有限公司依据协议书的约定确定其对一期码头的最终总投资额。截至 2006 年 6 月 30 日止，该 工程已全部移交并完成试运行，盛东公司已按暂估价结转固定资产。 洋山深水港区一期工程系根据原国家发展计划委员会【计基础(2002)532 号】《印发国家计委关 于审批上海国际航运中心洋山深水港区一期工程可行性研究报告的请示的通知》批准由同盛集团投资 建设，盛东公司对洋山深水港一期的收购尚需经过国家有关部门的核准，该审批事项的进程和时间存 在一定的不确定性，如该交易无法获得国家有关部门的核准，盛东公司参与洋山港区码头的运营将可 能受到限制，对本公司的业务增长产生影响。截至 2008 年 12 月 31 日止，协议双方尚未就上述固定资 产完成结算工作。 6、受托运营 （1）根据本公司第一届董事会第八次会议决议，本公司拟接受关联方上海同盛投资(集团)有限公 司(以下简称：同盛集团)委托，并指定全资子公司盛东公司受托经营管理洋山二期码头，受托期间洋 山二期码头收入归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准向同盛集团支付码 头资产占用费。本公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 6 亿元。2007 年 5 月 16 日， 本公司 2006 年度股东大会审议通过了本公司与同盛集团签定的洋山深水港二期委托经营管理协议书。 协议期限为自协议签订之日起至洋山深水港二期码头被合营公司收购且移交合营公司时止。2008 年度 本公司受托运营收入为人民币 72,207 万元，相应确认的码头资产占用费为人民币 2,505 万；上年度本 公司受托运营收入为人民币 67,199 万元，相应确认的码头资产占用费为人民币 2,866 万元。 （2）根据本公司第一届董事会第十七次会议决议，本公司拟接受同盛集团委托，并指定全资子公 司上海冠东国际集装箱码头有限公司(以下简称：冠东公司)受托经营管理洋山深水港三期(一阶段)码 头，受托期间洋山深水港三期(一阶段)码头收入归冠东公司所有。就上述受托经营管理事宜，本公司 向同盛集团支付履约保证金人民币 40 亿元。2008 年度本公司受托运营收入为人民币 63,912 万元。 7、关联方应收应付款项 年末金额 年初金额 项 占所属科目 占所属科目 关联方 目 账面余额 全部余额的 坏账准备 账面余额 全部余额的 坏账准备 比重（%） 比重（%） 预付账款 10,000,000.00 6.30 上海港工美亚钢管制造有限公司 10,000,000.00 6.30 应收股利 20,000,000 12.6 00 0 长沙集星集装箱码头有限公司 1,683,821.98 13.01 江阴苏南国际集装箱码头有限公司 7,875,000.00 60.86 154 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 年末金额 年初金额 项 占所属科目 占所属科目 关联方 目 账面余额 全部余额的 坏账准备 账面余额 全部余额的 坏账准备 比重（%） 比重（%） 上海海辉国际集装箱修理有限公司 1,046,191.14 8.09 上海港工美亚钢管制造有限公司 7,200,000.00 75.14 上海浦远船舶有限公司 179,062.90 1.87 应收利息 1,748,442.50 44.68 1,059,550.00 44.87 上海汇港房地产开发有限公司 1,748,442.50 44.68 1,059,550.00 44.87 年末金额 年初金额 项 占所属科目 占所属科目 关联方 目 账面余额 全部余额的 坏账准备 账面余额 全部余额的 坏账准备 比重（%） 比重（%） 其他应收款 00 74.05 8,557.29 00 26.45 55,966.63 上海同盛投资(集团)有限公司 4,600,000,000.00 74.05 600,000,000.00 26.40 上海海通国际汽车码头有限公司 171,145.80 0.00 8,557.29 1,119,332.60 0.05 55,966.63 应付账款 642,118,600.00 23.30 601,119,332.6.00 20.41 上海同盛投资(集团)有限公司 642,118,600.00 23.30 642,118,600.00 19.90 上海港工美亚钢管制造有限公司 16,587,500.00 0.51 其他应付款 5,884,408,345.8 194.7 1,860,944,765.2 93.72 上海市国有资产监督管理委员会 1,680,254,770.82 40.32 2,044,271,853.15 51.16 上海国有资产经营有限公司 27,576,052.96 0.66 17,917,786.36 0.45 上海同盛投资(集团)有限公司 53,713,283.33 1.29 28,660,000.00 0.72 九、或有事项 本公司本年无需要披露的重大或有事项。 十、承诺事项 （一）已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出 1、本公司下属子公司上港集团物流有限公司分别： （1）于 2008 年 5 月，与永华投资有限公司签订股权转让协议，将以人民币 7,685 万元受让永华 投资有限公司持有的上海集发物流有限公司 21.0634%的股权，受让后上港集团物流有限公司将持有上 海集发物流有限公司 75%的股权。 （2）于 2008 年 5 月，与上海临港国际物流发展有限公司双方签署合资协议，共同出资组建上海 新港集装箱物流有限公司，新设公司注册资本为人民币 30,000 万元，其中上港集团物流有限公司将出 资人民币 15,000 万元，占其 50%股权。 （3）于 2009 年，拟出资人民币 500 万元组建上港物流（宁波）有限公司（暂定），新设公司注 册资本为人民币 500 万元，上港集团物流有限公司将持有其 100%股权。 155 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2、根据本公司与重庆市南岸区人民政府于 2008 年 4 月 21 日签署的《关于合作开发建设重庆主城 港区茶园作业区项目合作意向书》约定，本公司、重庆航运建设发展有限公司及重庆南岸交通项目建 设有限公司共同出资人民币 1 亿元组建重庆东港集装箱码头有限公司，用于对重庆主城港区茶园作业 区开发建设，其中本公司应出资人民币 5,500 万元，占注册资本总额的 55%；重庆航运建设发展有限 公司应出资人民币 3,500 万元，占注册资本总额的 35%；重庆南岸交通项目建设有限公司应出资人民 币 1,000 万元，占注册资本总额的 10%。首次出资人民币 2,000 万元已于 2008 年 7 月 25 日之前缴足， 其中本公司出资人民币 1,200 万元，重庆航运建设发展有限公司出资人民币 800 万元，业经安永大华 会计师事务所有限责任公司验证并出具安永大华业字(2008)第 641 号验资报告。该公司其余出资将于 2010 年 7 月 25 日前缴足。 （二）已签订的正在或准备履行的建造合同及财务影响。 本公司下属子公司上海港复兴船务公司分别： 1、于 2007 年 5 月，与中国船舶工业贸易上海公司签订四艘全回转拖轮建造合同，合同总价人民 币 15,524 万元，截至 2008 年 12 月 31 日止，中国船舶工业贸易上海公司已支付合同款人民币 5,799.75 万元，合同中规定交付日期为 2009 年 4 月 30 日、5 月 31 日、7 月 31 日及 8 月 31 日。 2、于 2007 年 12 月及 2008 年 10 月分别与深圳盐田拖轮有限公司签订四艘全回转拖轮建造合同， 合同总价人民币 13,355.31 万元，截至 2008 年 12 月 31 日止，深圳盐田拖轮有限公司已支付合同款人 民币 812 万元，合同中规定交付日期为 2009 年 12 月 30 日、2010 年 6 月 30 日及 2011 年 3 月 10 日。 （三）其他重大财务承诺事项 1、2008 年 10 月，本公司与上海市浦东新区高东镇人民政府双方签订了外高桥港区六期工程征地 动迁委托安置包干协议及其补充协议，该协议规定本公司出资人民币 590,412,645.00 元（含带征地 款），委托上海市浦东新区高东镇人民政府对高东镇集体土地（面积 577967.1 平方米）进行动迁，截 至 2008 年 12 月 31 日止，本公司已支付人民币 306,440,840.00 元，合同尚在执行中。 2、2008 年 1 月，本公司与中交水运规划设计院有限公司签订外六期工程设计合同，合同总价为 人民币 6,216.80 万元，截至 2008 年 12 月 31 日止，本公司已支付人民币 3,529 万元，合同尚在执行 中。 3、2008 年，本公司下属子公司上港集团九江港务有限公司及上港物流（江西）有限公司与无锡 华东重型机械有限公司分别签订了八台岸边式集装箱起重机及三台集装箱龙门起重机采购合同，合同 总价为人民币 9,536 万元，截至 2008 年 12 月 31 日止，已支付人民币 5,303.60 万元，合同尚在执行 中。 156 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 十一、资产负债表日后事项 （一）资产负债表日后公司利润分配方案 根据于 2009 年 4 月 1 日召开的本公司第一届董事会第二十九次会议决议，本公司董事会提议 2008 年度将向全体股东按每 10 股派发人民币 1.02 元(含税)的现金股利，并提请 2008 年度股东大会批准。 （二）资产负债表日后发生企业合并或处置子公司 本公司于 2009 年 1 月 21 日经上海市工商行政管理局浦东新区分局批准，将下属全资子公司上海 港口物资公司清算关闭并办理了注销登记手续。 （三）资产负债表日后发生的土地使用权处置 1、因上海市黄浦江两岸综合开发的总体要求，2008 年本公司和上海市申江两岸开发建设投资（集 团）有限公司签订《拆迁补偿合同》，由对方收购本公司位于上海市耀华支路 190 号地块的土地使用 权，面积为 28,602 平方米，收购金额为人民币 11,291 万元。2009 年 1 月，本公司在交付土地并收到 合同全部价款后核销该地块土地使用权账面价值人民币 16,199,314.74 元。 2、因上海市徐汇区黄浦江滨江公共开放空间综合环境建设的需要，2008 年本公司和上海市徐汇 区土地发展中心、上海徐汇滨江开发投资建设有限公司签订《丰溪路 229-253、311、607 号地块土地 使用权收购补偿合同》，由对方收购本公司位于上海市丰溪路 229-253、311、607 号 3 幅地块的土地 使用权，面积为 9,758 平方米，收购金额为人民币 5,300 万元。2009 年 3 月，本公司在交付土地并收 到合同全部价款后核销该地块土地使用权账面价值人民币 8,103,501.44 元。 （四）其他 1、为补充公司经营性流动资金需要及降低融资成本，本公司于 2009 年 1 月 14 日发行总额为人民 币 27 亿元的短期融资券。本次发行的短期融资券发行期限为 365 天，票面利率为 2.01%，计息方式为 利随本清，由中国光大银行主承销。本次发行计划业经本公司 2008 年度第二次临时股东大会决议通过。 2、本公司于 2008 年 2 月 20 日发行了 2,450 万张分离交易可转债，每张债券面值人民币 100 元， 每 10 张为 1 手。每手分离交易可转债的认购人可无偿获配 119 份认股权证，即认股权证的发行数量为 29,155 万份。 上述认股权证于 2008 年 3 月 7 日起在上海证券交易所上市交易，交易简称为“上港 CWB1” （交易代码：580020），存续期为自认股权证上市之日起 12 个月。2009 年 3 月 6 日，该认股权证存 续期期满，并于 2009 年 3 月 11 日起在上海证券交易所终止上市。自 2009 年 3 月 2 日至 3 月 6 日止的 行权期内，成功行权的权证数量为 106,602 份，行权价格为人民币 8.28 元。 157 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 十二、其他事项说明 （一）非货币性资产交换 本公司本年未发生非货币性资产交换事项。 （二）债务重组 本公司本年未发生债务重组事项。 （三）资产置换 本公司本年未发生资产置换事项。 （四）租赁 1、本公司作为出租方 （1）融资租赁 ①未实现融资收益 项目及内容 年末余额 年初余额 本年分摊数 集装箱租赁 776,719.14 1,514,769.44 738,050.30 本公司采用实际利率法分配未实现融资收益，将租赁内含利率作为未实现融资收益的分配率。年 末应收融资租赁款抵减未实现融资收益后的净额列示于资产负债表“应收账款”项目。 ②以后年度将收到的最低租赁收款额 剩余租赁期 最低租赁收款额 1 年以内（含 1 年） 2,747,023.12 1 年以上 2 年以内（含 2 年） 2,747,023.12 2 年以上 3 年以内（含 3 年） 278,274.70 3 年以上 合 计 5,772,320.94 158 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （2）经营租赁 本公司各类租出资产情况如下： 经营租赁租出资产类别 年末账面价值 年初账面价值 房屋 61,937,184.90 64,151,392.96 建筑物 2,922,418.06 4,136,691.22 港务设施 61,807,477.68 69,482,805.36 库场设施 88,768,787.41 97,703,966.99 通讯设施 178,037.58 224,219.94 船舶 101,016,783.41 146,738,450.19 装卸机械 10,350,113.13 13,532,188.71 机器设备 37,763.08 1,021,503.34 车辆 245,119.83 913,645.14 电子计算机 78,475.42 其他设备 4,959,451.39 5,787,352.35 合 计 332,223,136.47 403,770,691.62 2、本公司作为承租方 （1）融资租赁 未确认融资费用 项目及内容 年末余额 年初余额 本年分摊数 船舶租赁 25,678,027.74 1,492,769.05 4,943,864.77 本公司采用实际利率法分摊未确认融资费用，根据租赁期开始日租入资产入账价值的不同情况， 对未确认融资费用采用不同的分摊率： ①以出租人的租赁内含利率为折现率将最低租赁付款额折现且以该现值作为租入资产入账价值 的，将租赁内含利率作为未确认融资费用的分摊率。 ②以合同规定利率为折现率将最低租赁付款额折现且以该现值作为租入资产入账价值的，将合同 规定利率作为未确认融资费用的分摊率。 ③以银行同期贷款利率为折现率将最低租赁付款额折现且以该现值作为租入资产入账价值的，将 银行同期贷款利率作为未确认融资费用的分摊率。 ④以租赁资产公允价值作为入账价值的，重新计算分摊率。该分摊率是使最低租赁付款额的现值 与租赁资产公允价值相等的折现率。年末应付融资租赁款抵减未确认融资费用后的净额列示于资产负 债表“长期应付款”项目。 其他融资租赁信息 ①各类租入固定资产的年初和年末原价、累计折旧、账面净值见附注六（十四）。 159 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 ②以后年度将支付的最低租赁付款额 剩余租赁期 最低租赁付款额 1 年以内（含 1 年） 43,724,493.20 1 年以上 2 年以内（含 2 年） 22,477,173.20 2 年以上 3 年以内（含 3 年） 22,477,173.20 3 年以上 138,626,640.40 合 计 227,305,480.00 （2）经营租赁 重大经营租赁最低租赁付款额： 剩余租赁期 最低租赁付款额 1 年以内（含 1 年） 65,334,065.52 1 年以上 2 年以内（含 2 年） 24,587,996.20 2 年以上 3 年以内（含 3 年） 16,445,136.20 3 年以上 35,566,698.60 合 计 141,933,896.52 （五）其他对投资者决策有影响的重要事项 本公司发起人股东上海国有资产经营有限公司将其所持有的本公司 9284.4915 万股国有法人股无 偿划转给上海久事公司，该事项业经国务院国有资产监督管理委员会以国资产权[2008]379 号文批准。 股份划转后，上海国有资产经营有限公司持有本公司 30000 万股无限售流通股，占总股本 1.43%，上 海久事公司持有本公司 9284.4915 万股限售股，占总股本 0.44%。目前，本公司正在办理相关股权变 更登记手续。 160 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 十三、补充资料 （一）本年度归属于普通股股东的非经常性损益列示如下（收益＋、损失－）： 明细项目 金 额 （一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分； 721,171,130.96 （二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免； （三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 1,138,071.72 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外； （四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费； （五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收益； 236,850.50 （六）非货币性资产交换损益； （七）委托他人投资或管理资产的损益； （八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备； （九）债务重组损益； （十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等； （十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益； （十二）同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益； （十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益； （十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 6,037,035.87 债和可供出售金融资产取得的投资收益； （十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回； （十六）对外委托贷款取得的损益； 100,563,543.41 （十七）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益； （十八）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益 的影响； （十九）受托经营取得的托管费收入； （二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出； 46,154,702.81 （二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目； （二十二）少数股东损益的影响数； -10,405,072.03 （二十三）所得税的影响数； -159,078,460.36 合 计 705,817,802.88 （二）净资产收益率及每股收益： 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.1546 0.1562 0.2201 0.2201 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.1310 0.1323 0.1864 0.1864 161 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 1、计算过程 上述数据采用以下计算公式计算而得： 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东 损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净 利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（考虑所得税影 响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金 额。 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红 等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告 期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的 净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。 基本每股收益 基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股 份下一月份起至报告期年末的月份数。 稀释每股收益 稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平 均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 162 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2、本年不具有稀释性但以后期间具有稀释性的潜在普通股 本公司于 2008 年 2 月 20 日发行了 2,450 万张分离交易可转债，每张债券面值人民币 100 元，每 10 张为 1 手。 每手分离交易可转债的认购人可无偿获配 119 份认股权证，即认股权证发行数量为 29,155 万份，认股权证的存续期为自认股权证上市之日起 12 个月。上述 29,155 万份认股权证于 2008 年 3 月 7 日起在上海证券交易所上市交易，行权价格为人民币 8.28 元。因行权价格远高于当期普通股平均 市场价格，故本公司认为该认股权证的行权不具有稀释性。 3、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数发生的变 化： 2009 年 3 月 6 日，本公司发行的认股权证行权结束，成功行权的权证数量为 106,602 份，行权价 格为人民币 8.28 元，共计增加本公司股本 106,602 股。 十四、财务报表的批准报出 本财务报表业经本公司第一届董事会第二十九次会议于 2009 年 4 月 1 日批准报出。根据本公司章 程，本财务报表将提交股东大会审议。 163 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第十一章 备查文件目录 在公司董事会办公室备有下列文件供股东查阅： 1. 载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原 件 2. 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3. 报告期内在“中国证券报、上海证券报、证券时报”上公开披露过的所有公 司文件的正本及公告的原稿。 上海国际港务（集团）股份有限公司 董事长：陆海祜 - 164 - 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 附件一： 上海国际港务（集团）股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 建立健全并有效实施内部控制是上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“本 公司”）董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。 一、 内部环境 （一）本公司的治理层 本公司具有健全的股东大会、董事会和监事会议事规则。股东大会是公司最高权力机构。 董事会是公司的常设决策机构，下设战略委员会、审计委员会、预算委员会和提名、薪酬与 考核委员会，董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定， 或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、总裁及其他高级管理人 员的行为及公司财务进行监督。 本公司根据《公司法》及其他有关法律法规制定的公司章程，对本公司的重大人事任免、 对外投资、对外贷款和对外担保、固定资产和建设项目投资、企业变更和内部机构设置、更 换会计师事务所或法律顾问、年度财务预算和决算、证券运作、经营方向、经营策略的重大 变动等方面明确了股东大会、董事会以及公司管理层的职责和决策权限。本公司每年均按规 定时间和相关程序召开董事会、监事会和股东大会。董事会工作运行正常，对于管理层提交 的各项议案均能及时做出决定。本公司监事会严格遵循《公司法》、公司章程等相关规定， 履行监督职能。 （二）本公司的管理层 165 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本公司总裁由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组 织实施董事会决议。本公司下属分公司及全资子公司的高级管理人员均由本公司任免，二级 （控股）子公司的我方派出高级管理人员由本公司推荐并由各公司董事会聘任，以此加强对 下属公司（分公司、全资及控股子公司）的控制和管理。本公司对下属公司的控制方式主要 是财务控制和业务控制，并且每年均由本公司本部有关部门协助下属公司确定各公司的业务 量指标和编制财务预算。 （三）本公司的组织机构、职责划分 本公司设有董事会办公室、监事会办公室、战略研究部、总裁事务部、投资发展部、资 产财务部、工程技术部、生产业务部、安全监督部、审计部、人事组织部、党委工作部、纪 委（监察室）、工会、团委等部室，并制订了相应的部室管理职责、岗位职责，各职能部门 之间职责明确，相互制衡。本公司定期或不定期召开总裁（扩大）办公会议、季度工作例会、 机关部室工作例会，各部门定期召开部门工作会议，确保各项决策事宜民主和集中相统一， 确保政令畅通和本公司内部的协调一致。 本公司目前共有分公司15家、二级（全资及控股）子公司28家。除部分全资子公司外， 其他各子公司均设有董事会，其部分董事由本公司委派。下属公司建立了完备的决策系统、 执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置职能部门。 （四）内部控制检查监督部门的设置情况 本公司设置独立的审计部，配备专职审计人员。该部门直接向本公司董事会负责，在审 计委员会的指导下行使审计职权。本公司确定审计部负责内部控制的日常检查监督工作。 二、 风险评估 本公司十分注重对风险的控制，根据既定的发展战略目标，结合本行业特点，建立了系 统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部 风险和外部风险，分别对企业的经营风险、行业风险、市场风险、政策风险和其他风险进行 风险评估，并制订了相应的对策。 本公司严格控制资产负债水平和对外担保等事项，注重现金流量情况，积极规避汇率波 动的影响，努力将财务风险减低到最低程度。本公司一方面加强对外服务，一方面从战略上 优化经营环境，改善业务结构，努力降低经营风险。 三、 控制活动 本公司结合风险评估结果，制订了相应的控制措施，包括：不相容职务分离控制、授权 审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制和运营分析控制、绩效考评控制等。 166 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 （一）不相容职务分离控制 本公司合理设置了内部管理机构，合理划分了各部门的职责和权限，各项经济业务活动 均由本公司高级管理人员及各部室负责人在授权范围内进行审批，管理层负责审批但不具体 操作。本公司所有经济活动的核算均由财会人员担任，各个不相容的职务均有不同人负责担 当，并形成相互牵制作用。对资产的管理实行账、卡、物相互牵制的管理。 （二）授权审批控制 本公司的管理层严格按照公司章程中规定的职责和权限进行决策，并对部分日常管理权 进一步细分，授权给各部室和部室负责人，对经常性业务，均规定了相应的审批人员、审批 权限、审批流程和相关责任，任何人均在授权的权利范围内开展工作；对非经常性业务，如 对外投资、发行股票、资产重组、转让股权、担保等重大交易，按不同的交易额由公司总裁、 董事会、股东大会审批。 同时本公司也明确了下属公司的决策权限，下属公司均具有正常的经营权和资产使用权， 对于重大事项的决策权、资产处置权和业务协调权均保留在本公司。 （三）会计系统控制 l、 会计机构负责人的职责和权限 本公司建立了独立的会计机构－资产财务部，按照有关规范标准的规定，在财务管理方 面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务工 作的顺利进行。本公司设置财务总监岗位。会计机构负责人具有丰富的实践经验，符合任职 要求，参与本公司生产经营中的重大决策活动。 本公司下属公司分别根据其会计业务的需要设立了独立的会计机构，配备了符合要求的 会计人员和财务负责人。各企业财务负责人均具备任职资格，负责各自公司的财务管理和会 计核算工作，并对其会计报表负责，在业务上接受本公司财务部门的指导。 2、 会计机构和会计人员岗位责任制 本公司的会计人员均持有会计上岗证，均具有必要的专业知识和专业技能，熟悉国家有 关的法律、法规和财务会计制度，遵守职业道德。为了提高工作效率和工作质量，本公司在 会计机构内部和会计人员中建立了岗位责任制，明确分工，各司其职，按照内部牵制的要求 开展工作。为了促进会计人员全面熟悉业务，不断提高业务素质，本公司对会计岗位适时进 行轮换，大多数的会计岗位均设有A、B角，至少有两人能胜任某一岗位。 3、 会计核算和内部管理 167 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 在会计核算上，本公司根据《会计法》、《企业会计准则》及国家相关的法律、法规的 规定，制定了本公司的会计制度。在内部管理方面，本公司明确了各岗位的分工与责任；制 定了上港集团财务会计主管管理办法、财务人员管理办法等一系列内部基础管理制度，本公 司还制定了《上港集团会计政策与会计估计》、《分公司财务管理规定》等制度，并要求下 属公司遵照各项规章制度的要求，制定或修改各自相关的制度。 4、 计算机系统在会计核算中应用 本公司统一采用“金蝶”财务软件进行会计核算、财务管理和资产管理，会计凭证记录 的内容详细，会计凭证的附件齐全，保证了交易事项得到全面、完整和准确的记录，并配合 了管理的需要。会计凭证均由电脑系统自动生成连续的凭证编号。本公司及部分下属公司建 立了办公自动化系统，实现公文处理过程的程序化和自动化。 本公司下属公司每月向本公司提供详细的业务统计数据，本公司定期对其报告进行财务 分析和内部审计，并针对性地提出解决方案以保证经济活动的正常运行。 本公司所有关键数据(包括原始数据)均通过计算机系统进行处理和传递，可以有效避免 人为操控的影响。本公司指定专门人员负责电脑硬件的维护、财务数据的备份以及计算机病 毒的防治。本公司对财务数据定期备份，并制作光盘文件，分两地保存，在网络服务器和各 客户端的电脑上均安装了病毒防治软件，并经常升级防病毒软件。 本公司及下属公司的电算化系统均有人员分工和授权，非财务相关人员无法登入财务网 络，不同财务人员也分别有各自网络权限和上机密码，对凭证输入、复核、报表打印、月末 结账等功能，均有不同人员负责，并在会计核算软件中通过软件权限加以控制。本公司会计 电算化软件的应用，提高了会计核算的速度和质量，一定程度上减轻了会计人员的简单重复 劳动。 5、 财产保护控制 本公司及下属公司制定、实施了各项资产的管理制度，包括《分公司财务管理规定》、 《固定资产管理办法》等管理制度。建立了健全的的资产管理机构，对固定资产、存货等进 行定期盘点、核实账面记录。各项资产减值准备均由财务部门根据财政部有关规定进行计提， 并按照相关规定向管理层、治理层报告和申请批准核销。 6、 预算控制和运营分析控制 本公司制订了《预算管理规定》，在本公司以及下属公司中执行。本公司根据总体业务 量预算和年度经营策略协调各下属公司财务预算的利润指标，在下属企业财务预算的基础上 最终完成本公司的全面预算。 168 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本公司每月编制合并会计报表，用以分析公司全面财务预算的完成情况。本公司每季度 进行一次财务预算执行情况分析，对没有达到预算进度的企业进行详细了解和辅导，制定出 相应的措施，以确保预算的完成。 7、 绩效考评控制 本公司对派往下属公司的高级管理人员实施结合企业效益、工作能力、员工民主评议等 多方面的考评，对下属各企业的总经理已实施了年薪制度，有效地监督和激励高级管理人员 的工作。 四、 信息与沟通 本公司建立了信息与沟通制度，明确内部相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围， 做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息及时、有效。运用办公自动化系统、 内部局域网等现代化信息平台，使得各级治理层、各级管理层、各级公司、各部室及员工之 间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。同时本公司要求对口部门加强与行业协会、 中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，并通过网络传媒等渠道，及 时获取外部信息。 本公司建立了反舞弊机制，由纪委（监察室）负责，坚持注重预防的原则，构建“三级 预控网络”，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节。 五、 内部监督 本公司监事会负责对董事、管理层及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行 监督，对股东大会负责。审计委员会是董事会下设的专业工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对管理层的有效监督。 本公司专门成立了审计部，并制订了《内部审计管理制度》，明确了内部审计的相关内 容。审计部负责对本公司及下属公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行审计与监 督，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。 审计部根据每年安排的内部审计计划开展内部审计工作并撰写内部审计报告，报告书分 别递送本公司主要负责人和被审计单位。对内部审计过程中发现的共性问题，本公司有关部 门通过制订和完善相关制度进行约束；对被审计单位的特殊问题，在公司内部通报情况，并 要求其限期整改，内审机构进行后续跟踪审计，检查其整改情况。 本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，自本年度1月1日起至 本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 169 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本公司董事会认为，自本年度1月1日起至本报告期末止，本公司已建立了较为健全的内 部控制制度，并得到了有效执行。 本报告于2009年4月1日业经公司第一届董事会第二十九次会议审议通过，本公司董事会 及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司聘请了立信会计师事务所有限公司对本公司内部控制进行核实评价。 上海国际港务（集团）股份有限公司 二00九年四月一日 170 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 内部控制鉴证报告 信会师报字（2009）第 10778 号 上海国际港务（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规范对后附的上海 国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层在 2008 年 12 月 31 日作出 的内部控制有效性的评估报告进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是 贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《企 业内部控制鉴证指引》的规定执行了鉴证工作。《企业内部控制鉴证指引》要求注册会计师 遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对企业在所有重大方面是否保持了有效的内部控 制获取合理保证。 鉴证工作包括获取对内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试 和评价内部控制设计和运行的有效性。鉴证工作还包括实施我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。 三、内部控制的定义 内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的 过程。 四、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部 控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 五、鉴证意见 我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于 2008 年 12 月 31 日在所 有重大方面保持了有效的内部控制。 171 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 本鉴证报告仅供贵公司向上海证券交易所报送 2008 年年度报告披露材料之目的使用，不 得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司 2008 年年度报告信息披露所必备的 文件，随其他材料一起披露。 立信会计师事务所 中国注册会计师：吕秋萍 有限公司 中国注册会计师：肖 骅 中国·上海 二ＯＯ九年四月一日 172 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 2008 年 可持续发展报告 承接历史、承载使命 发展母港、走向世界 173 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 目录 上港集团 2008 年可持续发展报告 概况 企业概况 报告概况 公司治理 愿景和战略 治理结构 利益相关方 业绩指标 经济指标 环境保护 理念 环保节能 过程管理、严格原材料使用 扎实推进节能降耗 加强控制、节约用水 维护生物多样性 保护环境、减少废弃物排放 客户关系 理念 为客户提供专业、可靠、高效的服务 公司整体上市以来的主要业务数据 加强市场推广、建立战略联盟 注重科研投资，提升服务水平 尊重商业伦理、保障客户隐私权 员工关系 理念 员工雇佣和就业 劳工/管理层关系 员工权益与保障 员工培训和成长 职业健康与安全 爱心公益，共筑“企业大家园” 社区关系 理念 港口安保和公共政策 反腐倡廉 社区活动 公益捐赠 174 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第一章概 上港集团 2008 年可持续发展报告 第二章 175 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 企业概况 上海国际港务（集团）股份有限公司（以 上下船舶设施和服务；船舶引水、拖带，船 下简称“上港集团”或“公司”）是中国大 舶代理、货物代理；为船舶提供燃物料、生 陆最大的港口企业。上港集团先后经历了上 活品供应等船舶港口服务；港口设备租赁； 海港务局、上海国际港务（集团）有限公司 港口信息、技术咨询服务；港口码头建设、 改制，由上海市国有资产监督管理委员会 管理和经营（涉及行政许可的凭许可证经 （以下简称“上海市国资委”）、招商局国 营）。 际码头（上海）有限公司（以下简称“招商 公司主营业务为港口装卸，下辖分公司 局码头”）等五家单位作为发起人发起设立， 及分支机构 18 家，全资及控股子公司 28 并于 2006 年 10 月 26 日在上海证券交易所 家、合营企业及联营企业 38 家。目前，上 正式挂牌上市。截止到 2009 年 3 月 12 日， 港集团已形成了集装箱码头、散杂货码头、 注册资本为 20,990,800,132 元。 物流和港口服务四大业务板块，组建了包括 上港集团经营范围为：国内外货物（含 码头、物流、航运、陆运等一体化服务在内 集装箱）装卸（含过驳）、储存、中转和水 的港口物流产业链。 陆运输；集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造 和租赁；国际航运、仓储、保管、加工、配 送及物流信息管理；为国际旅客提供候船和 176 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 报告概况 报告依据 上港集团于 2009 年第一次对外发布《可持续发展报告》。 本报告依据 GRI《可持续发展报告指南》（G3 版）进行编写。 本报告未经专业认证机构认证。 报告范围 除非有特殊说明，本报告主要描述 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日期间上港集团 的分公司、全资子公司、控股公司和内设机构。 本报告中的财务数据以人民币元为单位。 报告执行 本报告经上港集团第一届董事会第二十九次会议审议通过。 文本语言和发布形式 本报告以中文文字出版。对本报告的内容如有疑问，请致电或致信于公司进行咨询。公 司的联系方式如下： 总部所在地：中国上海市虹口区杨树浦路 18 号港运大厦 联系部门：上港集团 董事会办公室 电话：0086-21-65462361 传真：0086-21-65462361 E-mail:600018@portshanghai.com.cn 本报告以印刷品和 PDF 电子文件两种形式向投资者发布。其中 PDF 文件可在上港集团网 站(http://www.portshanghai.com.cn/)下载阅读。 177 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 第三章 公司治理 上港集团 2008 年可持续发展报告 178 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 愿景和战略 随着国家“以上海浦东开发为龙头，进 界”为发展主线，将依托长三角和长江流域 一步开放长江沿岸城市，尽快把上海建成国 腹地经济发展的有力支撑和优越的区位优 际经济、金融、贸易、航运中心，带动长江 势，积极应对全球经济发展和航运变化的趋 三角洲和整个长江流域地区经济的新飞跃” 势，适时调整产业结构，积极参与国内外港 战略决策的实施，在上海国际航运中心建设 口投资建设，并通过港口资源整合、老港区 过程中，上港集团将面临更广阔的发展前 功能转换和港口市场开发，逐步形成以码头 景、肩负更艰巨的历史使命。 和集装箱经营为主体，辐射国内国际市场的 跨地区、跨国经营格局。 为实现“成为全球卓越码头运营商”的 愿景目标，上港集团以“发展母港，走向世 179 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上港集团制定实施了三大战略：长江战略、东北亚战略和国际化战略 作为上海港直接货源 作为间接货源腹地的 全球视野下的海外市 腹地的长江流域，是母港 东北亚地区，是母港发展 场开拓，是实现上港集团 发展的立足之本，是保持 的增量空间。继续提高东 愿景目标的必然选择。码 上港集团现有增长能力的 北亚集装箱中转市场的占 头及相关业务的产业扩 核心区域。不论是现阶段， 有率，是上港集团实现跨 张，是上港集团为股东创 还是将来，保持并提高长 越式发展的重要台阶。东 造价值的重要平台。国际 江流域集装箱市场的占有 北亚战略的核心，旨在以 化战略的实施，旨在培养 率，是上港集团发展的基 洋山为基地，确立国际和 国际化运营能力，提升国 石。长江战略的核心，旨 国内集装箱水水中转的枢 际化管理水平，逐步形成 在引导长江流域尤其是长 纽港地位。 辐射国内国际市场的跨地 三角的货源流向，增强对 区、跨国经营格局。 长江流域的集聚与辐射能 力，实现上港集团的可持 续发展。 180 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 治理结构 上港集团坚持依法治企，严格按照《中 （2）董事会 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 上港集团董事会由股东大会选举产生， 证券法》、《上市公司治理准则》和中国证 对股东大会负责，董事中包括公司工会主 监会有关法律法规的要求，建立了规范的公 席。截止到 2008 年底，上港集团共有九名 司治理机构。《上海国际港务（集团）股份 董事，董事均具备财务、管理、经济方面的 有限章程》（以下简称：“《公司章程》”） 专业知识。 对公司的股东大会、董事会、监事会、董事 上港集团董事会包括三名独立董事，所 会专业委员会以及经营管理层进行了明确 有独立董事均符合法律、法规及其它有关规 的职能划分，公司股东大会、董事会、监事 定的要求，与公司不存在任何可能影响其公 会、董事会专业委员会以及经营管理层均按 正履行独立董事职务的关系，并且保证每年 照《公司章程》独立有效运行。 有足够时间参与公司的决策管理。 上港集团董事会下设董事会战略委员 （1）股东大会 会、董事会审计委员会、董事会预算委员会 作为上港集团的权利机构，依法行使职 和董事会提名、薪酬与考核委员会。 权。2008 年上港集团召开了三次股东大会。 董事会战略委员会— 上港集团通过制定规章制度和实际行 成员由三名董事组成，其中包括一名独 动，来保护中小股东的权益，确保上港集团 立董事。主要职责：对公司长期发展战略、 所有的股东享有平等地位并有效行使权利。 中长期发展规划进行研究并提出建议；对公 凡是股东登记日的股东都有权在股东大会 司的重大投资决策进行研究并提出建议；对 中依法享有发言权、质询权、表决权等各项 其他影响公司发展的重大事项进行研究并 权利。股东大会根据股东登记安排股东发 提出建议。 言，公司管理层有针对性地回答股东提出的 问题。 181 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 董事会审计委员会— （3）监事会 成员由三名董事组成，其中独立董事两 上港集团监事会对股东大会负责，上港 名，包括一名具有高级会计专业职称的独立 集团共有五名监事，其中包括两名职工监 董事，并由独立董事委员担任主任委员。主 事。 要职责：提议聘用或更换会计师事务所；监 督公司的内部审计制度及其实施；负责内部 （4）经营管理层 审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财 经营管理层是公司的执行机构，包括总 务信息及其披露；审查公司的内控制度并向 裁、副总裁、财务总监、总裁助理、董事会 董事会提供咨询意见。 秘书、副财务总监。 董事会预算委员会— 成员由三名董事组成，其中独立董事一 名。主要职责：研究预算编制的原则、程序 和方法；审查年度预算方案，并向董事会提 出建议；检查年度预算的执行情况，并对执 行结果发表意见。 董事会提名、薪酬与考核委员会— 成员由四名董事组成，其中二名独立董 事，并由独立董事委员担任主任委员。主要 职责：研究董事、高级管理人员的选择标准 和程序并提出建议；董事和高级管理人员的 人选；对董事候选人和高级管理人选进行审 查并提出建议；研究董事、高级管理人员的 考核标准，进行考核并提出建议；研究和审 查董事、高级管理人员的薪酬计划与方案。 182 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 绩效与薪酬 上港集团按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》以及有关法律法规和 规定，严格和规范薪酬决策程序，不断完善绩效评价与激励约束机制。从公司领取报酬的董 事（不包括独立董事）、监事、总裁等高级管理人员，由董事会根据企业内部制定的薪酬制 度，按本人的岗位职务、所承担的工作量、责任和风险确定其年薪标准。董事和监事的薪酬 必须经股东大会审议通过后才能实施。 管理机构 上港集团总部组织机构图（截止 2008 年 12 月 31 日） 股东大会 监事会 监事会 办公室 董事会 董事会 办公室 董事会 投资者 证券事务室 文秘管理室 关系管理室 总裁 战略研究部 总裁事务部 安全监督部 投资发展部 资产财务部 工程技术部 生产业务部 审计部 人事组织部 (海务监督室) 安全监督 内部控制 高级管理 行政文秘室 项目开发室 会计核算室 规划管理室 生产调度室 管理室 审计室 人员管理室 外事室 海事及港口 经济责任 劳动人事 投资管理室 产权管理室 设备管理室 集箱发展室 安保管理室 审计室 管理室 信息化 管理室 法律事务室 资金管理室 工程管理室 市场开发室 薪酬管理室 教育培训 档案管理室 企业管理室 预算管理室 科技管理室 商务管理室 管理室 信访接待室 综合统计室 183 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 管理制度 上港集团治理结构的主要管理制度中，对股东大会、董事会、监事会以及经营管理层的 权限有着明确的划分。 上港集团在制定《公司章程》、《上港集团股东会议事规则》、《上港集团董事会议事 规则》、《上港集团监事会议事规则》、《上港集团总裁工作细则》以及四个专业委员会的 实施细则的基础上，还制定了《行政事务管理制度》、《人事组织管理制度》、《生产业务 管理制度》、《安全生产管理制度》、《投资企业管理制度》、《财务管理制度》、《审计 管理制度》和《工程技术管理制度》以及相应的管理规定和管理办法。 184 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 利益相关方 z 政府和外部组织 z 股东、投资者及债权人 上港集团认真对待相关机构、监管部门 上港集团尊重股东、投资者及债权人为 和外部组织对公司的关注，提供支持和配 公司发展所提供的支持和帮助，并对于其在 合，并建立顺畅的沟通渠道，及时了解他们 公司成长过程中所发挥的作用和价值表示 对公司的关注点；同时与行业内的其他公司 感谢。 和相关行业中的公司建立合作伙伴关系，参 上港集团自上市以来制定了《上港集团 与行业建设和行业标准的研究，关注行业发 信息披露事务管理制度》和《上港集团投资 展趋势和政策动向，为构建上海国际航运中 者关系管理办法》规范公司内外信息披露和 心贡献力量。 提升公司治理水平。同时不断完善投资者关 系的建立和管理，采用股东大会、投资者见 面会、接待察访、重建公司网站、电话沟通、 机构投资者会议等方式，多渠道、多层次的 与投资者进行沟通，促进双方的了解。 总裁陈戌源向与会的机构投资者介绍了公司总体的经营情况，回答了机构投资者提出的有关问题，并 分别安排机构投资者参观了洋山深水港区和罗泾港区。 185 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 z 员工 格、交货时间、售后服务、资信、客户群等 上港集团坚持走“人才强港”之路，建 因素的基础上进行综合评估，确定公司装卸 立专业化的人力资源管理团队，构筑人力资 设备准入目录，并通过持续搜集市场信息， 源开发、管理体系，保持人才供求平衡，侧 建立供应商信息档案库，每两年进行一次审 重于紧缺人才培养，为公司战略实施提供强 核与调整工作。目前，公司主要装卸设备的 有力的人力资源保证。 采购，包括集装箱桥吊、轮胎吊以及门机等 z 合作伙伴 起重运输机械，基本上都在国内进行采购。 上港集团坚持实行与合作伙伴的“双 z 社区 赢”政策，坚持平等互信原则，通过不断完 上港集团社区发展的理念是：保护社区 善质量管理体系，提高服务质量，为合作伙 环境、参与社区建设、支持社会公益。 伴提供安全、环保、清洁的服务和产品。 上港集团在发展自身的同时，坚持履行对社 z 供应商 会发展的责任，加大对社会公益事业的支持力度， 上港集团严格实行设备采购供应商准 促进社会大环境的和谐发展，同时增加相应社区 入制度，建立和完善项目招投标等制度，要 的就业，努力促进当地社会经济的发展。 求供应商共同遵守国家的法律法规和商业 道德，并与其分享公司的社会责任理念。 为推进公司设备招标采购工作及反商 业贿赂，上港集团自 2004 年起，执行公司 装卸设备购置准入目录制，在权衡质量、价 186 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 业绩指标 上港集团 2008 年可持续发展报告 为投资者创造价值，与客户、社会共同发展，创造和谐的生态环境 187 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 经济指标 2006-2008 主要业绩情况 货币单位：人民币元 2006 年 2007 年 2008 年 总资产 51,454,220,389 55,542,872,285 59,081,292,290 总收入 12,794,439,310 16,328,397,798 18,140,479,644 归属于母公司所有者的净利润 2,965,386,367 3,640,029,943 4,619,335,427 营运成本 8,939,911,459 11,024,305,851 12,090,404,632 捐助 - 10,000,000 5,300,000 留存收益 2,974,454,357 4,954,175,391 7,752,538,662 利润分配原则 上港集团年度股利分配政策由董事会根据公司 的业务经营情况、现金流、财务状况、公司发展前景 等重要因素而定，并提交年度股东大会审议通过后实 施。股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会将 在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派 发事项。 根据《公司章程》的规定，上港集团的可供分配 利润包括当年弥补亏损和提取公积金后所余税后利 润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次， 利润分配采取现金或股票及其他法律、行政法规允许 的形式。年度股利分配将当年利润中不少于 50％的 可分配利润向股东进行分配。 公司以诚信的经营和成长的业绩回馈社会，自 2006 年上市以来，累计上缴国家各种税费 38 亿元。 公司具有良好的信用等级，连续四年获得 货币单位：人民币元 上述所列税费系上港集团（合并）数 AAA 资信等级证书。 188 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 环境保护 理念 是采购控制，港工公司采购部门在采购过程 上港集团注重环境保护，倡导清洁生 中，要求供应商报价不仅要控制质量，还要 产，大力推行节能减排和科技创新，加大环 求提供生产厂家、交货尺寸、交货时间等信 保投入，致力于绿色港口的建设，为员工、 息，经比选最终下订单；最后是材料检验控 企业、社会营造美好的生活空间。 制，材料到现场后第一时间进行材料验收工 作，保证工程质量，不能因材料问题使工程 环保节能 返工，造成浪费。 2008 年，上港集团节能措施项目总投 资 1.8 亿元，其中集装箱轮胎吊油改电项目 投资 14377 万元，完成改造 11 条线，改造 集装箱轮胎吊 89 台，完成门机变频节能技 术改造 13 台。 过程管理、严格原材料使用 上港集团作为服务型企业，原材料使用 主要集中在下属全资子公司上海港务工程 公司（以下简称“港工公司”）。港工公司 用于工程建设的主要材料采用集中采购分 项目配送的供应方式。2008 年度采购供应 主要原材料 3.7 亿元，其中钢材 5.4 万吨， 金额 2.7 亿元；商品混凝土 21 万立方米， 金额 4900 万元。 港工公司在码头等工程建设材料供应 方面，重视工程材料过程控制，确保施工所 需材料，按要求的质量、数量，在规定的时 间送到现场，准确配送到要料单位。首先是 计划控制，分阶段申请、统一采购，严格控 制订单、充分利用剩余材料，同时，对于不 足部分零星采购，确保供应数量准确；其次 189 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 扎实推进节能降耗 据统计，上港集团 2008 年的消耗柴油 128584.67 吨，消耗燃料油 51261.76 吨，消耗电 力 27853.25 万千瓦时，“主营业务收入能耗”为 0.237 吨标准煤/万元，与 2007 年同期相比 下降幅度超过 6%，达到公司确定的 2008 年的主营收入能耗比 2007 年下降 3%的要求，同时也 达到了年初公司与上海市建设交通委员会签署的节能任务书的年度考核指标。 190 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 上港集团推进绿色集装箱港口供电技 1、公司组织下属企业参加“上海电力 术的研究及应用，该项目突破了集装箱港口 股份杯”上海市节能知识竞赛，获得上海市 设备节能减排的关键技术。公司通过研究集 节能知识竞赛组织奖。 装箱 RTG 高架滑触线供电技术，使 RTG 由耗 2、公司副总裁包起帆在第六届“上海 油改为耗电，节约能耗 445g 标准煤/TEU； 市节能论坛”上作了科学技术与节能减排的 研究超级电容储放能 RTG 混合动力供电技 专题报告，公司同时组织员工参加 2008 年 术，降低油耗 0.43L/TEU，减少烟气排放 上海国际节能技术交流会，使员工进一步增 18.84g/TEU。2008 年，油改电和变频改造 加了能源应用、管理方面的知识，了解了国 后公司节约 4487.7 吨柴油和 136 万度电。 内外先进的节能技术和产品。 减排温室气体 CO2 的排放 15492 吨。 3、公司通过现有的宣传工具、张贴节 能宣传画和悬挂宣传横幅，开展节能知识小 问答等形式，使职工了解国家的能源形势、 政策和节能新技术，鼓励员工科学合理地使 用能源，把节约变成每一个人的自觉行动。 此外，为充分展示广大员工在节约行动 中的活动成果，公司工会、团委、工程技术 部和纪委组织开展“征集海港职工节约行动 成果活动”，活动得到了各基层单位的积极 响应，先后有 21 家基层单位上报了 64 个技 节能活动 术创新活动成果、13 家基层单位上报了 28 上港集团以第 37 届世界环境日为契 个“立足岗位创新、节约行动创效”的节能 机，深入宣传环保理念、普及节能知识，通 点子。通过职工献计献策活动，广大职工积 过开展了一系列以“依法节能全民行动”为 极参与节约活动，从点滴做起，从自身做起， 主题的活动，全面提高了员工的节能环保意 从本岗位做起，从身边事做起，自觉养成节 识。 约资源的好习惯，营造了“节约光荣、浪费 可耻”的良好氛围。 191 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 加强控制、节约用水 2008 年，上港集团总耗水量 5799446 吨，在生产量和营业收入大幅增长的情况下，耗水 总量仍比 2007 年下降了 4.13%。在可循环水利用方面，码头在危险品喷淋时全部利用可循环 水，如上港集团龙吴分公司可循环水利用每年可节约水 4000 吨左右等。 2008 年上港集团重点耗水单位用水量情况 单位 水（立方米） 单位 水（立方米） 煤炭分公司 438849 明东公司 195315 龙吴分公司 504770 盛东公司 174175 罗矿公司 209181 冠东公司 17793 振东分公司 622446 集箱公司 322820 浦东公司 195093 复兴公司 126620 沪东公司 285538.4 深水港船务 11781 总量 5799446.1 维护生物多样性 上港集团在日常经营过程中，不涉及对生物生存环境的破坏，公司在码头建造过程中可 能引起的生物栖息地影响预先给予关注并采取了措施。例如：公司罗泾二期工程在建造过程 中，根据上海市环境科学研究院主持编制的《上海港罗泾港区二期工程建设环境影响报告书》， 工程涉及主要敏感目标包括位于长江河口水资源保护区内最近处约 10 公里的刀鲚、凤鲚等产 卵区、距离工程约 40 公里的长江中华鲟自然保护区。经调查表明，由于本工程距离刀鲚、凤 鲚等产卵场较远，本工程施工期和试运行都不会对产卵场产生明显的影响。公司还与上海市 宝山区渔政管理检查站签订了《上海港罗泾港区二期工程建设保障服务协议书》，由上海市 宝山区渔政管理检查站负责工程水域鱼网拆除及渔船统一转移等工作，并且全面统筹负责码 头所在水域的渔业水环境修复等工作，每年投放鱼苗 3 次，品种包括中华绒毛蟹、长江白水 鱼等，以确保码头周边生物的多样性。 192 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 保护环境、减少废弃物排放 减少臭氧消耗物质排放量方面 艺，处理能力为 42 吨/小时，处理后的水全 上港集团军工路分公司实施了燃煤锅 部用于绿化、除尘，不外排。港区机修产生 炉清洁能源替代工程，以消除公司燃煤锅炉 的含油污水，由已建的油水分离设施进行处 二氧化硫排放，杜绝粉尘污染；建成空气源 理，油污水处理站处理能力为 5 立方米/小 热泵热水机组和电蒸汽锅炉，完全消除了烟 时，处理后经过生活污水处理管网汇入生活 尘废气的排放，同时在节能降耗方面取得了 污水处理站一同处理后回用，罗泾二期实现 显著的成效。上港集团张华浜分公司将两台 了港区污水的“零排放”。 DZL2 型燃煤锅炉进行了整改，设计安装了 在固体废弃物管理方面，上港集团的各 一套绿色能源（太阳能）和清洁能源（用电 项管理均符合国家和地区的相关规定。如上 辅助加热）集热系统，来代替燃煤锅炉的功 港集团罗泾二期港区垃圾有生产垃圾和生 能，既确保公司的供热需求，同时达到了利 活垃圾，生产垃圾主要是散落的矿粉、生产 用能源、节约能源和环保的要求。 废水处理后的矿石底泥，全部回收利用；生 污油、污水、废弃物方面 活垃圾则由宝山区环卫局清运。船舶产生的 上港集团的各港区都有污水处理装置， 垃圾主要由船舶自行委托有资质的接收单 达标后排放；废弃物排放根据交通部有关规 位予以回收，同时港区也提供垃圾袋，接收 定由专门单位收集处理，每年上海港港政管 有上岸要求的船舶生活垃圾，与港区生活垃 理中心对生活污水处理设施进出口排放、环 圾一并交由宝山区环卫局清运。 境空气排放、车辆冲油洗污水处理进出口排 此外，上港集团还严格执行货物装卸操 放等作现场取样进行监测，各项指标均符合 作流程以防止作业过程中产生环境污染。如 排放要求。 上港集团煤炭分公司严格按照煤炭装卸工 在控制水环境影响方面，上港集团均按 艺流程规定，在煤炭船到港开舱后，立即采 照环保及区域管理部门的规定进行水环境 取降尘措施，降低煤炭在装卸过程中的扬 控制。如上港集团罗泾二期港区建设了一座 尘，煤炭堆场、周边道路均设防尘和降尘设 生活污水处理站，该处理站采用 A/O 处理工 施，以防止污染环境。 193 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 客户关系 理念 上港集团把优化流程、严格管理、振兴企业和科技支 撑紧密结合起来，进一步健全完善营销、管理、服务机制， 重视加强同船公司、货主、客户的沟通联系，强调打造个 性化、差异化服务，强化市场营销，提高服务水平。 上港集团客户服务的总体目标是要按照“规范、优质、 高效、便捷”的要求，建立完善的港口客户服务体系，努 力提升公司服务重大项目、服务客户的能力，全面提高客 户服务水平和客户满意度，树立与全球卓越码头运营商相 适应的服务新理念、新形象。 为客户提供专业、可靠、高效的服务 上港集团作为以码头装卸为主业的企业集团，致力于 提高港口装卸的机械化程度，不断提高吞吐能力，改善效 率。 上港集团以提供集装箱、散杂货的港口装卸为主业， 同时也经营与港口生产相关的代理、堆存、运输等物流业 务。公司的客户包括：中海、中远、马士基、长荣、达飞 和地中海等世界最大的班轮公司。 上港集团充分利用长江黄金水道，以及洋山深水港区， 致力于发展集装箱水水中转业务，以进一步提升港口定位， 降低城市路运网络的疏运压力。 上港集团建立了与客户定期互访的机制，充分听取客 户对改善服务水平的意见建议，不断提高自身的服务水平。 194 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 集装箱装卸业务 依托我国宏观经济，尤其是长江三角洲区域经济的 稳步发展，以及国际贸易的持续快速增长，集装箱箱量 经历了跨越式发展。集团现拥有设施完善、设备先进、 管理现代化、作业高效率、服务全方位的集装箱码头产 业。 目前，上海港开辟的国际集装箱班轮航线覆盖全球 400 多个主要港口，成为中国大陆集装箱航线最多、航 班密度最高、覆盖面最广的港口。 将上海港打造成为东北亚地区国际集装箱枢纽港， 提升上海港的集装箱中转功能是上港集团业务发展的 重要目标。随着洋山深水港的运作日趋成熟，及相关配 套设施的逐步完善，集装箱水水中转吞吐量大幅度提 升，国际中转箱量稳步增长，成为集装箱发展新的增长 点。 散杂货业务 散杂货业务主要包括散货、件杂货和特殊货种的装 卸业务。散杂货对于综合性大港的上海港而言，其功能 不可或缺。上海港正在成为煤炭、金属矿石、钢铁、重 大设备等货物集散中心。上港集团的散杂货码头主要分 布于罗泾港区、吴淞口港区和龙吴码头。 罗泾港区包括罗泾煤炭码头、罗泾矿石码头和罗泾 钢杂码头三个部分，主要从事煤炭、矿石和件杂货的接 卸。码头岸线总长 3162 米，前沿水深 13.15 米，年总 设计吞吐能力达到 4000 万吨。 外高桥港区的海通汽车滚装码头，是全国首家也是 上海口岸唯一的公共专业汽车滚装码头，具备综合物流 服务功能。 195 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 港口物流 上港物流吸纳整合了集团内先进的港口物流资源和门 类齐全的物流设施，涵盖了船舶代理、货运代理、道路运 输、仓储堆存、多式联运、保税物流、化工物流、重大件 工程物流等各个物流链环节。公司积极构建物流网络，在 长江沿线和沿海部分港口进行物流产业投资，并逐步在海 外发展业务合作网络。 上港集团依托港口优势，在罗泾港区二期码头建立了 专门为宝钢集团浦钢公司原辅料配送和产品转运的个性化 服务项目，大大减少了运输环节，降低了物流成本。 邮轮码头 上海作为我国最大的经济中心城市，与长江三角洲经 济发达地区联系紧密，区位优势明显，旅游资源集聚，经 济充满活力，消费能力较强，是我国发展邮轮经济最为理 想的港口城市之一。 上海港国际客运码头地处上海北外滩深水岸线，与著 名的上海外滩和浦东陆家嘴金融贸易区交相辉映，形成了 上海最繁华的黄金穗安地表；既有航运传承，又有交通便 利，与上海及周边的丰富旅游资源有机衔接。码头占地面 积 16.5 万平方米，能同时靠泊三艘国际邮轮，设计年通过 能力为 100 万人次。 196 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 港口服务 港口信息技术 上港集团港口服务产业是保持公司快速 上港集团通过对控股及参股企业上海海 发展的支持性产业，其服务功能的完善和拓 勃物流软件有限公司、上海港口技术工程服 展，将成为上海国际航运中心建设的重要组 务有限公司和上海亿通国际股份有限公司三 成部分。上港集团的港口服务业务可分为引 家企业的优势资源进行整合，重点发展港口 航、拖带、港口信息技术、工程技术咨询、 物流软件业、港口物流技术服务和咨询业、 理货代理等几大类。 数据信息网络平台等专项服务，保证公司各 引航服务通过协调船舶进出，确保进出 产业、主要企业的技术和管理水准达到国内 港船舶能准时靠离港口；拖带业务为进出上 乃至世界先进水平。 海港的船舶提供码头靠离服务，公司通过全 港口工程技术咨询 资企业上海港复兴船务公司，及控股企业上 上港集团通过全资及控股企业上海港务 海深水港船务有限公司分别从事该项业务； 工程公司、上海港口技术工程服务有限公司、 公司下属的上海外轮理货有限公司业务涉及 上海远东水运工程建设监理咨询公司和上海 上海港所有公共码头和货主码头的船舶理 中交水运设计研究有限公司等四家企业分别 货、理箱及进出上海港的集装箱箱内货物的 提供包括港口工程施工、设计和监理，港口 拆装箱理货，是目前全国最大的理货企业之 高新技术应用开发、大型机械专业维修和工 一。 程技术管理咨询等各项服务。 197 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 公司整体上市以来的主要业务数据 加强市场推广、建立战略联盟 上港集团与宝钢签订了战略合作协议，与中海、中远建立了 吞吐量 战略合作伙伴关系，与马士基、长荣、达飞、地中海等国外船公 2006 年 2007 年 2008 年 司也建立了良好的长期合作关系。 散杂货 11085.4 12105.9 11599 （万吨） 上港集团注重企业形象，重视市场推广和宣传，制定了符合 企业实际情况的宣传材料，有助于客户充分了解、掌握公司的发 集装箱 2171.8 2615.2 2800.6 （万 TEU） 展和业务情况。 注重科研投资，提升服务水平 水水中转比例 2006 年 2007 年 2008 年 2008 年，上港集团完成了一批与港口生产实际紧密相关的科 水水中 32% 36% 37% 研项目。《现代港口物流服务示范工程》、《电子标签系统研制 转比例 与开发》等国家和上海市、交通运输部的科研项目，在关键技术 洋山水 43% 51% 50% 水中转 的研发和应用上取得了突破性的进展。在 2008 年初顺利开通了 比例 中国上海到美国萨凡纳的“两港一航”集装箱电子标签国际示范 航线，截止 2008 年底，累计完成 6707 标准箱的试验，该技术已 在中国－加拿大食品航线推广应用。 此外，上港集团参加 2008 年巴黎国际发明展的 6 个项目全 部获奖，其中《集装箱物流全程在线信息和安全系统》、《激光 对多通道集卡自动对位装置》和《集装箱起重机实时在线安全监 测系统》等三个项目均获得金奖，这些项目技术含量高、实用性 强，有较好的经济和社会效益。公司的《集装箱无人自动化堆场》 项目获得中国港口和中国航海科技进步一等奖、上海市技术发明 奖。据统计，2008 年公司共获得部、市级科技进步奖 5 项；申请 专利 9 项、授权专利 11 项。 尊重商业伦理、保障客户隐私权 上港集团充分尊重客户隐私权，在合作项目中，如有需要均 签署保密协议，在未得到授权的情况下，不对任何第三方泄露客 户隐私，未发生违反保密协议事件。 2008 年，上港集团无任何生产业务行为受到罚款。 198 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 员工关系 理念 以人为本，实现员工与企业共同成长。 上港集团坚持走“人才强港”之路，建立专业化的人 力资源管理团队，构筑人力资源开发、管理体系，保持人 才供求平衡，侧重于紧缺人才培养，为公司战略实施提供 强有力的人力资源保证。 截止到 2008 年 12 月 31 日，上港集团（上海地区） 共有雇员（在职员工）24875 人（2006 年末 25351 人、2007 年末 24592 人），女性和男性比例为 1:5.67，有少数民 族 103 人，新进员工 958 人。2008 年末外来务工人员人 数为 14010 人（2006 年末 11193 人、2007 年末 13091 人）， 其中少数民族有 1200 人。报告期内，上港集团在岗职工 的工资高于上海市 2008 年度平均工资水平。 上港集团有 7602 名专业技术和管理人员。其中,研究 生 132 人、大学本科 1824 人、大学专科 2658 人、中专 1474 人、高中以下 1514 人。7602 名专业技术和管理人员 中，35 岁及以下 2357 人、36－40 岁 927 人、41－45 岁 951 人、46－50 岁 1274 人、51－54 岁 1284 人、55 岁以 上 809 人。 199 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 员工雇佣和就业 所属企业全都成立了工会，公司下属企业经 上港集团认真遵守《中华人民共和国劳 营管理层均与工会签订了《集体合同》。 动法》及国家法律法规和有关政策，自觉规 上港集团每年召开职工代表大会，向职 范企业行为。继《劳动合同法》、《职工带 工代表通报公司上一年的经营情况。公司重 薪年休假条例》等法律法规出台后，公司结 大事项（重组、转制、改革等）须经职工代 合实际情况，及时新订、修订了《劳动合同 表大会审议通过后才能实施。公司保障员工 管理办法》、《职工带薪年休假条例实施意 的知情权、参与权、表达权、监督权，切实 见》等有关企业规章制度，积极贯彻落实上 维护员工的民主权利。 级有关法律、法规和政策，构建和谐的劳动 关系。 上港集团组织广大员工参加多种形式的 上港集团坚持对不同民族、性别、宗教 建功立业活动，提高思想道德水平和科学文 信仰的员工一视同仁、平等对待，坚决禁止 化知识，为推动企业发展作贡献。 雇佣和使用童工。公司奉行“机会均等”理 ----2008 年大力推进“三项竞赛活动”， 念，在各类政策和方案的制定中，遵循公平、 即公司综合赛区立功竞赛、“安康杯”竞赛 公正的原则，体现员工就业平等，如：相同 和海港职工节约行动竞赛，拉开了海港职工 岗位员工，男女岗位薪酬标准一致。因此， 建功立业竞赛的序幕。 公司无性别歧视、岗位歧视和群体歧视。由 ----公司组织开展了 2008 年度“找隐 于公司港口生产行业特性，考虑到生命安全 患、反违章、防事故”安全生产合理化建议， 等方面的因素，公司在工种上保护女性权益， 各下属企业工会精心组织，广泛发动职工群 主要安排女性行政方面的工作，而在现场操 众参与安全生产合理化建议活动，共上报了 作岗位上，主要安排男性就业。 61 条安全合理化建议。 ----在 2008 年的“安全生产月”活动中， 劳工/管理层关系 公司组织“一封安全家书”征集活动，组织 上港集团严格遵守《中华人民共和国工 广大职工和家属参加，下属企业一共报送了 会法》等法律法规及业务等方面的规定，尊 177 篇作品。 重员工参加工会以及进行集体谈判的权利， 200 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 员工权益与保障 员工培训和成长 上港集团积极稳妥地推进各项薪酬福利 上港集团根据所确立的发展战略和经营 制度改革，努力建立与工作业绩和岗位价值 目标，为打造一支与公司使命及远景目标相 相匹配的薪酬制度，充分体现高级管理人员 匹配、与公司发展战略相适应的人才队伍， 和专业技术人员的价值。 加快推进“科技兴港”、“人才强港”举措， 上港集团高度重视员工的切身利益，按 于 2006 年制定了《上海国际港务（集团）股 照国家建立多层次社会保险体系的要求，在 份有限公司人才队伍建设实施纲要 依法为员工建立的养老、医疗、工伤、失业 （2006-2010 年）》。 和生育保险的基础上，于 2007 年 1 月在全公 司实施了“3+1” 职工福利计划，即：企业 上港集团坚持人才强港战略，不断提升 年金、补充住房公积金、补充医疗保险以及 员工教育培训工作的针对性和有效性，以“企 职工疗休养，进一步保障员工和离退休人员 业内训”为主、外部培训为辅的方式，加大 的合法权益。覆盖面：上海地区的分公司、 员工的教育培训力度，为上港集团的可持续 全资子公司、控股公司及部分参股公司共七 发展提供人才支持和保障。 十多家公司。 上港集团建设了公司内部培训基地，采 上港集团贯彻实施了《关于保障外来劳 取国际化培养、校企联合培养、自身培养等 务工合法权益和加强外来劳务工管理的实施 多样化的培训形式，实现人才培养体系化。 意见（试行）》，保护港口建设不可或缺的 公司还特别要重视高端人才的培育，进一步 外来务工人员的权益。上港集团下属企业工 带动员工队伍整体素质的提高。2008 年，公 会还在探索外来务工人员承包队民主管理模 司的员工参加各类培训共 41468 人次。 式方面取得了新突破。 上海集装箱码头有限公司在与外来务工 人员承包队签订集体合同方面迈出了可喜的 一步。上港集团宝山分公司帮助指导外来务 工人员承包队建立了职代会制度，对涉及劳 务工切身利益的分配、奖惩、劳动保护、安 全生产、培训等形成了规范性的制度，使外 来务工人员的合法权益能得到更好的维护。 201 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 202 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 职业健康与安全 健康守护 场的安全防范，积极改善作业现场的安全防 上港集团认真贯彻《中华人民共和国职 护设施。 业病防治法》，树立“以人为本，注重健康” 上港集团严抓装卸现场和船舶航行安 的理念，致力于员工的职业健康监护，创造 全，各级主要领导直接抓安全生产。公司和 有利于职工工作的环境和条件。 下属企业建立专职安全管理机构，并设有安 《集体合同》中包括例如：公司依法保 全委员会，每年召开会议，制定和推进落实 障职工的各类休息和休假；工会参与制定公 安全生产工作计划和安全技术措施年度计 司劳动安全卫生制度；职工应当参加公司的 划。 安全生产教育与培训；对从事特种作业的职 培训 工进行专门培训，并经考核取得特种作业资 上港集团以两年为循环对全部管理人员 格证书后才能安排上岗；还有专门针对女职 开展一次 24 课时的全脱产职业健康与安全 工特权益保护的专项条款等。 教育培训。每年开展“安全生产月”活动。 上港集团专门为员工提供医疗、健康和 同时，下属企业做到“三级”（公司、部门、 职业性体检，并对特殊工种岗位员工进行专 班组）职业健康与安全教育培训全覆盖。2008 门的职业性体检；对女性员工也在常规体检 年，上港集团共组织了 4232 名外来务工人员 的基础上，增加特定的妇科体检项目。 参加安全生产培训。 上港集团推行“集装箱智能道口”、“自 上港集团荣获上海市 2008 年度安全生 动化集装箱堆场”，在各集装箱港区推行和 产工作履职考核“一等”单位优良成绩。 推广“无人化堆场”和“无人道口”管理， 并在装卸机械作业的“人机混合作业”环节 公司工伤事故情况： 规定了“二一二”安全操作法，在提高机械 2006 2007 2008 死亡 2 4 2 化装卸效率的同时，大部分装卸作业做到了 重伤 3 1 0 轻伤 3 10 2 人机分离，港口生产安全水平达到国内领先。 每千万吨 上港集团认真贯彻安全生产法律、法规 吞吐量死 0.084 0.132 0.027 亡率 和标准，落实“安全第一、预防为主、综合 治理”的方针，规范操作流程，加强作业现 203 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 文体活动 上港集团通过多种文娱活动方式来提升对职工健康的保障。2008 年，公司及下属企业采 用组织“健美操比赛”、建立健身协会、购买健身卡、提供健身场所等多元化方式来调动员 工健身的积极性。同时，公司唱响“全民健身与奥运同行”的主旋律，组织开展例如篮球， 乒乓球，羽毛球，健身（健美）操等项目的群众性体育健身活动，通过这些系列活动，鼓励 广大员工能以更强健的体魄、饱满的精神投身到公司的两个文明建设中去。 公司下属企业还因地制宜地组织开展广播操、健身操、跳绳、象棋、围棋等小型多样的 职工文体活动，来提高职工的身体素质。 8 月 18 日，“SCT”杯乒乓球比赛揭开 战幕，共有 18 家下属企业的 145 名职工参加 了这项体育竞赛活动，掀起了公司“全民健 身与奥运同行”活动的第一波高潮。 10 月 28 日，公司组织开展了“沪东杯” 职工健美操比赛，引导员工以健康的姿态投 入工作之中。 11 月 19 日，公司在虹口体育场拉开了 职工羽毛球比赛的帷幕。 204 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 爱心公益，共筑“企业大家园” 上港集团职工帮困基金自 1995 年开始设立， 至今已有 13 个年头。2008 年，上港集团职工帮困 基金已使用帮困金额为 259 万元。 2008 年，上港集团“8.15”爱心捐献活动进入 了第 12 个年头，12 年间，它对于凝聚职工爱心， 友爱相助，克服公司和职工在改革发展过程中遇到 的暂时困难，起到了积极的作用，成为公司企业文 化的组成部分。2008 年，20325 位员工和 7999 位 外来务工人员踊跃参与爱心捐款活动，捐款总额达 到 342.85 万元，捐款额创历年之最。 上港集团主动加强对务工青年群体的关注、关 心和关爱，以增强安全意识、提升操作技能和丰富 业余生活为重点，组织和开展了面向务工青年的各 类教育培训和文体娱乐活动；开展“青春温暖”行 动，慰问帮助外来务工特困青年员工；公司员工共 向务工青年捐赠各类书刊杂志 10000 余册，为广大 务工青年丰富了精神食粮；在改革开放 30 周年之 际，以“感受发展，共建和谐”为主题，组织部分 务工青年代表参观了上海环球金融中心和世博展 示中心等，积极营造“心手相连,和谐共建”的良 好氛围。 205 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 社区关系 理念 上港集团在实现公司快速发展和为股东（投资者）创造经济价值的同时，时刻不忘肩负 社会责任、遵守国际公约，长期以来一直热心于社会公益事业，努力实现经济发展与社会贡 献、自然资源和谐发展的远景目标。 港口安保和公共政策 上港集团总部设立海事及港口安保管理室，负责对公司船舶单位、水工作业安全管理体 系运作的指导和评估，组织水上船舶安全检查，以及公司港口设施的安全保卫工作。 上港集团每年接待中央、地方各级政府 考察，支持相关政策措施的制订和实施。 2008 年 7 月 5 日， 中共中央政治局常委、 国务院总理温家宝在中共中央政治局委员、 上海市委书记俞正声，市长韩正陪同下，到 上海洋山深水港区，考察了码头和东海大桥 的建设、运营情况。 2008 年 12 月 12 日，中共中央政治局常 委、国务院副总理李克强在中共中央政治局 委员、上海市委书记俞正声和市长韩正的陪 同下视察了洋山深水港区。 公司与海关、交通运输和港口管理局以及海事、海监单位都建立了定期交流机制，为相 关单位制定公共政策提出意见建议，提供配套支持，致力于改善口岸环境、加大区港一体化 建设和不断提升港口综合竞争力。 206 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 反腐倡廉 上港集团坚持落实“一个坚决、三个更加注重”的要求，强港建设中的党风廉政建设不 断强化。 上港集团制定了深入推进诚信体系建设的指导意见，以“诚信至上、清风扬港”为核心 理念的诚信体系建设得到全面推进。组织开展了贯彻落实中纪委“七个不准”专项工作和以 “讲党性、重品行、做表率”为主题的第九次党风廉政教育月活动，增强了领导人员的廉洁 自律意识，党风党纪得到进一步好转。 上港集团制订了建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012 年工作规划的实施意见，明确 了指导思想、基本要求和工作目标。制定了《三级预控网络建设实施办法》，全面推行“预 控源”识别和控制，“三级预控网络建设”得到了中纪委和国务院国资委纪委的充分肯定。 结合党员先进性教育月活动，同步开展了第八次领导人员作风建设专项整治活动，68 个问题 列为重点整改项目，得到广大员工的肯定。以创“双优”、节能减排、物资比价、闲置资产 规范处置等项目为重点，效能监察工作取得新成效。 上港集团全年受理信访举报 32 件次，查办案件 3 起，公司党风廉政建设工作更加有效。 社区活动 创造就业 上港集团由于新建港区而增加了就业，2006-2008 年公司新进员工数分别为：615 人、681 人、958 人。 207 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 环境影响 上港集团为落实上海市黄浦江杨浦大桥 场周边采用高塔式雾状喷洒，根据天气情况 和南浦大桥之间综合开发部署，配合市区规 适时启动，形成了一道防尘水幕。 划建设和世博园区建设，同时考虑港区对社 罗泾二期工程建设用地为罗泾新港区规 区居民的影响，积极实施老港区改造。老港 划用地，不存在征地拆迁的影响，距离工程 区相关业务均转移到洋山、外高桥和罗泾等 最近的居民区为海星村，相隔 1.5 公里，受 港区。目前，市中心的港区已基本关闭，新 工程施工期和运营期的环境影响很小。针对 建码头均位于城市生活区外，不对社区生活 港区工作人员的调查结果表明，98%的被调查 造成声、光污染，减少了对社会环境的影响。 者对罗泾二期工程表示满意或基本满意； 上港集团新港区在选址上充分考虑了可 100%的船舶作业人员对港口试运行期间的环 能对社区造成的影响，并采取了措施。例如： 保工作满意。 在罗泾港区的选址上，公司在港区附近的上 上港集团针对船公司在进箱、提箱过程 海取水地区之间设置 400 多米的绿化带予以 中会造成道路相对拥挤的状况，公司提倡“水 隔开，将煤码头布置在离水源地较远的地方， 水中转”，鼓励船公司“弃陆走水”，既减 按对周边敏感设施的环境影响程度来布置煤 轻了城市道路交通压力，又有利于减少集卡 炭作业区、矿石作业区、杂货作业区，在堆 的废气排放对城市的影响。 教育事业 上港集团为贯彻落实《上海国际港务（集 同时提供参观、座谈、交流、暑期定向实习 团）股份有限公司人才队伍建设实施纲要 岗位。2006 年至 2008 年，公司委托上海海 （2006-2010）》，进一步优化人力资源结构， 事大学招收港口机电、港口管理及航海类专 不断适应公司战略发展对高素质人才的需 业定向培养班，共计 199 人。2009 年 7 月， 要，2006 年与上海海事大学签订了学生“定 首批定向班学生毕业后将成为上港集团员 向培养、定向就业”的协议，为定向班学生 工。 提供“优秀学生奖学金”、“单项奖学金”， 208 上海国际港务（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 公益捐赠 上港集团员工捐赠: z 西藏：1997 年 8 月捐助 57 万元援建西藏日喀则地区“上海港日喀则地区希望保育院” 和“上港印刷厂”两个项目 z 贵州希望小学：1997 年 10 月捐助 80 万元，援建贵州黔南布依族、苗族自治州长顺县 “上海港同笋希望小学”和荔波县“上海港水利希望小学”两个项目 z 中华骨髓库：1998 年 2 月向上海市红十字会捐资 10 万元 z 长江：1998 年 8 月和 9 月，分别向上海市民政局捐资 50 万元和 10 万元，支援长江抗 洪救灾 z 上海世界博览会：捐赠 973,245 元 z 向云南、四川的救灾物资：2008 年，衣被新的 11592 件，旧的 24172 件，个人捐助金额 121155 元；参与人数（包括外来务工人员）19386 人 2008 年 5 月 12 日四川省汶川地区发生 地震无情人有情，血脉相连心连心。公 里氏 8.0 级强烈地震，造成重大人员伤亡和 司各港区建立救灾物资装卸“绿色通道”， 财产损失，给灾区人民生产、生活带来极大 所有救灾物资实行免费装卸；工会在动员全 困难。“一方有难，八方支援”，上港集团 体职工坚守工作岗位，以做好本职工作的实 和员工踊跃捐款，积极支援灾区人民抗震救 际行动支援灾区的同时，及时掌握上港集团 灾。截止 2008 年 5 月 27 日，上港集团已向 各承包队、特别是对来自四川省及受地震影 灾区捐赠人民币 11,179,124 元，其中，上港 响较大的周边地区的外来务工人员家乡受灾 集团捐赠人民币 5,000,000 元，上港集团员 情况，尽所能为他们提供帮助，认真做好关 工通过上港集团捐赠人民币 6,179,124 元。 心和安抚工作。 209 为进一步倡导奉献精神，弘扬社会新风，支持中华上海骨髓库建设，上港集 团团委在团员青年中开展了“为了生命的希望工程——青年造血干细胞志愿者行 动”，并组织团员青年代表探望和慰问了上海儿童医院的白血病患者。目前，在 各级团组织的宣传发动下，上港集团共有 600 多名青年员工报名加入志愿者行列， 公司团委共计组织了 3 次集中血样抽取，实际完成血检进入中华骨髓库近 400 人， 其中已有 2 名公司青年志愿者在与白血病患者配对成功后，顺利完成了造血干细 胞的临床采集手术。 210