ST安泰(600408)安泰集团2003年年度报告

山西安泰集团股份有限公司 SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD 二○○三年年度报告 二○○四年四月 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 一、重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 山西天元会计师事务所为本公司出具了晋天元审[2004]0109 号标准 无保留意见的审计报告。 本公司董事长李安民先生、财务负责人杨锦龙先生及会计主管人员 任昱柄先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 1 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 目 录 一、重要提示及目录………………………………………… 1 二、公司基本情况简介……………………………………… 3 三、会计数据和业务数据摘要……………………………… 4 四、股本变动及股东情况…………………………………… 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………… 9 六、公司治理结构…………………………………………… 11 七、股东大会情况简介……………………………………… 12 八、董事会报告……………………………………………… 14 九、监事会报告……………………………………………… 25 十、重要事项………………………………………………… 27 十一、财务报告……………………………………………… 30 十二、备查文件目录………………………………………… 31 十三、附录…………………………………………………… 32 2 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 二、公司基本情况简介 （一） 公司法定中文名称：山西安泰集团股份有限公司 中文名称缩写：安泰集团 法定英文名称：SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD （二） 法定代表人：李安民 （三） 董事会秘书：郭全虎 联系地址：山西省介休市安泰工业区 电话：0354-7531034 传真：0354-7536786 电子信箱：zqbat@263.net （四） 注册地址：山西省介休市义安镇 办公地址：山西省介休市义安镇 邮政编码：032002 互联网网址：http://www.antaigroup.com （五） 选定的信息披露指定报纸名称：《中国证券报》 登载年报的证监会指定网站：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：公司证券部 （六） 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：安泰集团 股票代码：600408 （七） 变更注册登记日期：2003 年 3 月 16 日 登记地点：山西省工商行政管理局 注册资本：23000 万元 企业法人营业执照注册号：1400001002489(4-4) 税务登记号码：142402113036931 聘请的会计师事务所名称：山西天元会计师事务所（有限公司） 办公地址：山西省太原市水西门街 67 号省国税大楼 21 层 3 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 三、会计数据和和业务数据摘要 （一）、本年度主要利润指标 （单位：元） 利 润 指 标 2003 年 1-12 月 利润总额 93,104,571.88 净利润 71,479,005.73 扣除非经常性损益后的净利润 82,650,142.18 主营业务利润 341,694,379.11 其他业务利润 2,308,204.45 营业利润 113,093,432.72 投资收益 897,000.00 补贴收入 -- 营业外收支净额 -20,885,860.84 经营活动产生的现金流量净额 80,842,540.40 现金及现金等价物净增减额 43,907,560.54 非经常性损益项目和金额 （单位：元） 非经常性损益项目 金 额 以前年度已经计提各项减值准备的转回 208,992.29 处理固定资产净收入 1,937,957.12 营业外收入 258,658.22 处理固定资产净损失 -19,276,689.67 营业外支出 -3,499,886.98 所得税影响数 9,199,832.57 合 计 -11,171,136.45 （二）、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元） 财 务 指 标 2003 年 2002 年 2001 年 主营业务收入 975,554,356.62 684,442,430.94 668,797,590.10 净利润 71,479,005.73 47,420,585.40 40,736,975.71 总资产 1,901,153,626.82 868,619,634.91 717,873,053.88 股东权益（不含少数股东权益） 686,913,022.79 274,280,067.06 226,844,879.06 每股收益 0.31 0.30 0.25 每股净资产 2.99 1.71 1.42 4 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 调整后的每股净资产 2.95 1.70 1.37 每股经营活动产生的现金流量净额 0.35 0.49 0.43 净资产收益率（%） 10.41 17.29 17.96 净资产收益率（%）（加权平均） 11.48 18.93 19.62 （三）、利润表附表： 2003 年度 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 49.74% 54.87% 1.49 1.52 营业利润 16.46% 18.16% 0.49 0.50 净利润 10.41% 11.48% 0.31 0.32 扣除非经常性损益后的净利润 12.03% 13.27% 0.36 0.37 （四）、报告期内股东权益变动情况 （单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 160,000,000.00 19,918,136.69 47,793,674.06 15,931,224.68 46,568,256.31 274,280,067.06 本期增加 70,000,000.00 271,153,950.00 11,342,490.79 3,780,830.26 60,136,514.94 412,632,955.73 本期减少 期末数 230,000,000.00 291,072,086.69 59,136,164.85 19,712,054.94 106,704,771.25 686,913,022.79 变动原因说明：1、股本增加：经中国证监会证监发行字[2003]05 号文核准，公 司于 2003 年 1 月 20 日公开发行 7000 万股 A 股，增加公司股本 7000 万元； 2、资本公积增加：公司发行 A 股的溢价部分（扣除发行费用）； 3、盈余公积和法定公益金增加：本年实现利润按章程规定提取； 4、未分配利润增加：本年实现净利润的增加； 5、股东权益合计增加：本年发行股票和实现净利润。 5 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 四、股本变动及股东情况 （一）、公司股份变动情况表 数量单位：万股 本次变动增减（+、-） 本次 本次 项 目 配 送 公积金 增 其 小 变动前 变动后 股 股 转股 发 他 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 16000 16000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其 他 16000 16000 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 16000 16000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 7000 7000 7000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其 他 已上市流通股份合计 7000 7000 7000 三、股份总数 16000 7000 7000 23000 （二）、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字[2003]05 号文核准，公司于 2003 年 1 月 20 日采用 全部向二级市场投资者定价配售方式发行每股面值为 1 元的人民币普通股股票 7000 万股，发行价格为每股人民币 5.09 元。发行后，公司的总股本由 16000 万股增加到 23000 万股。 根据上海证券交易所上证上字[2003]5 号文批准，公司 7000 万股社会公众股于 2003 年 2 月 12 日起在上海证券交易所上市交易。 2、除上述情况外，报告期内公司没有因送股、转增股本、配股或其他原因引起 6 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 公司股份总数及结构的变动。 3、公司无内部职工股或公司职工股。 （三）、报告期末股东总数 截止到 2003 年 12 月 31 日，公司股东总人数为 28380 户。 （四）、主要股东持股情况 截止到 2003 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况如下： 年度内股份增 年末持股 占总股本 质押或冻 序号 股东姓名 股份类别 股东性质 减变动的情况 数（股） 比例（%） 结情况 1 李安民 未变 112,000,000 48.70 无 未流通 自然人股东 2 任家玺 未变 9,000,000 3.91 无 未流通 自然人股东 3 范青玉 未变 9,000,000 3.91 无 未流通 自然人股东 4 李光明 未变 8,800,000 3.83 无 未流通 自然人股东 5 郭玉明 未变 7,600,000 3.30 无 未流通 自然人股东 6 冀焕文 未变 7,600,000 3.30 无 未流通 自然人股东 7 东吴证券 新增 3,143,693 1.37 未知 流通股 流通股股东 8 曹振基 未变 2,000,000 0.87 无 未流通 自然人股东 9 李炽亨 未变 2,000,000 0.87 无 未流通 自然人股东 10 赵军 未变 2,000,000 0.87 无 未流通 自然人股东 11 合计 -- 163,143,693 70.93 -- -- -- 说明：股东李安民与李光明、范青玉分别为兄弟、妻弟关系。 （五）、公司控股股东情况 1、公司控股股东为自然人李安民先生：中国公民，60 岁，无其他国家或地区居 留权，大专学历，高级工程师，现任公司董事长。李安民先生曾先后被授予“全国劳 动模范”、 “中国十佳民营企业家”、 “全国优秀经营管理者”等称号，荣获全国“五一” 劳动奖章，并当选为全国政治协商会议第八、九、十届委员、中华全国工商联执行委 员会常委、中国民生银行董事等职。 2、报告期内，公司控股股东没有发生变更。 （六）、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 （七）、公司前 10 名流通股股东情况 序号 股东名称 年末持有数（股） 种类 1 东吴证券有限责任公司 3,143,693 A股 7 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 2 中国银行—金鹰成份股优选证券投资基金 1,170,020 A股 3 云南国际信托投资有限公司 1,081,935 A股 4 久嘉证券投资基金 1,074,906 A股 5 华夏成长证券投资基金 1,000,000 A股 6 上海申能创业投资有限公司 966,317 A股 7 兴华证券投资基金 400,460 A股 8 上海市企业年金发展中心东方平衡 397,700 A股 9 袁玉珍 358,125 A股 10 郑为民 300,040 A股 说明：公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市公 司持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 8 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、董事、监事、高级管理人员基本情况 序号 姓 名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 持股数（万股） 1 李安民 男 董事长 60 2002.7-2005.6 11200 2 任家玺 男 董事兼副总经理 62 2002.7-2005.6 900 3 冀焕文 男 董事 65 2002.7-2005.6 760 4 武 辉 男 董事 40 2002.7-2005.6 0 5 李 成 男 独立董事 72 2002.7-2005.6 0 6 赵承亮 男 独立董事 70 2002.7-2005.6 0 7 朱 龙 男 独立董事 46 2002.7-2005.6 0 8 张松龄 男 独立董事 67 2002.8-2005.6 0 9 张世华 男 独立董事 63 2002.8-2005.6 0 10 王风斌 男 监事会召集人 40 2002.7-2005.6 0 11 赵 军 男 监事 38 2002.7-2005.6 200 12 郭玉明 男 监事 58 2002.7-2005.6 760 13 黄敬花 女 总经理 41 2002.7-2005.6 0 14 范青玉 男 副总经理 48 2002.7-2005.6 900 15 王力端 男 副总经理 57 2002.7-2005.6 0 16 杨锦龙 男 财务负责人 32 2002.7-2005.6 0 17 郭全虎 男 董事会秘书 30 2002.7-2005.6 0 说明：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员所持公司股票未发生变化。 （二）、年度报酬情况 2003 年在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员（不包括独立董事）计 12 人，其年度报酬均依据公司制定的有关工资管理制度确定。 上述人员的年度报酬总额为 118.5 万元；金额最高的前三名董事的报酬总额为 81.1 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 83 万元；其中 2—4 万元 之间 5 人，4—6 万元之间 6 人，6 万元以上 1 人。 9 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 独立董事的津贴标准根据公司股东大会通过的决议，每人年津贴 1.2 万元，除 此之外，其赴公司履行职务时的差旅费用由公司支付。 （三）、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有发生变动。 （四）、公司员工情况 本年度末公司拥有在职职工 3835 人，其中：生产人员 3343 人，销售人员 120 人， 技术人员 238 人，财务人员 55 人，行政人员 79 人。上述人员中，教育程度为大专以 上 132 人，中专及高中（含职高）1124 人，高中以下 2579 人。公司目前没有需要承 担费用的离退休人员。 10 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 六、公司治理结构 （一）公司治理现状 报告期内，公司严格按照《公司法》 、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海 证券交易所的有关文件要求以及《公司章程》的规定，加强公司规范运作，不断完善 公司法人治理结构，公司董事会成员中独立董事的比例已达到三分之一以上，公司在 年度内制定了《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》，公司治理的实际状况与 中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求基本相符。但目前董事会中 尚未设立专门委员会，公司将按照有关法律、法规的要求，结合自身实际情况，积极 推进上述工作的进展。 （二）、独立董事履行职责情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定， 截止报告期末，公司共聘请了五位独立董事，占公司董事总人数的 55.56%。公司独 立董事自任职以来，均能够按照《公司法》、 《公司章程》、 《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》等有关规定，勤勉尽责，积极参加董事会的会议，及时了解公 司的经营情况，本着维护全体股东合法权益和公司整体利益的原则，就公司项目投资、 变更募集资金用途等重大决策公开发表了独立意见，提供了专业化的建议，履行了自 己的职责，促进了公司规范运作，为公司的科学决策和持续发展做出了积极贡献。 （三）公司与控股股东“五分开”情况 公司控股股东严格遵循《公司法》和《公司章程》的规定，履行出资人的权利和 义务。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做到“五分开”， 具有独立完整的业务和自主经营能力。 （四）、公司高管人员激励机制 公司董事会根据年度经营指标的完成情况，贯彻实行《公司高级管理人员管理暂 行办法》，对高级管理人员的业绩进行考评。 11 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 七、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了两次股东大会，具体情况如下： （一）、公司 2002 年度股东大会 2003 年 3 月 26 日，公司董事会在《中国证券报》刊登了公司第四届董事会 2003 年第一次会议决议公告暨召开公司 2002 年度股东大会的公告。 会议于 2003 年 4 月 26 日上午在公司三楼会议室如期召开。出席会议的股东及股 东代理人共计八人，代表公司股份数 151,200,000 股，占公司有表决权股份总数 230,000,000 股的 65.74%，公司董事、监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司 法》和《公司章程》中关于召开股东大会的规定。会议由董事长李安民先生主持，以 记名投票表决方式，审议通过如下决议： 1、公司二○○二年度董事会工作报告； 2、公司二○○二年度监事会工作报告； 3、公司二○○二年度财务决算报告； 4、公司二○○三年度财务预算报告； 5、关于公司未分配利润暂不分配的议案； 6、关于公司二○○三年度银行贷款额度的议案； 7、关于公司二○○三年度提供担保额度的议案。 山西抱阳律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。会议决议公告刊登于 2003 年 4 月 29 日的《中国证券报》。 （二）、公司 2003 年第一次临时股东大会 2003 年 9 月 2 日，公司董事会在《中国证券报》刊登了公司第四届董事会 2003 年第三次会议决议公告暨召开公司 2003 年第一次临时股东大会的通知。 会议于 2003 年 10 月 11 日上午在公司三楼会议室如期召开。出席会议的股东及 股东代理人共计八人，代表公司股份数 151,200,000 股，占公司有表决权股份总数 230,000,000 股的 65.74%，公司董事、监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司 法》和《公司章程》中关于召开股东大会的规定。会议由董事长李安民先生主持，以 记名投票表决方式，审议通过如下决议： 1、关于公司变更募集资金用途的议案 12 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 2、关于公司在建工程项目追加投资的议案 3、关于公司续聘会计师事务所的议案 北京市竞天公诚律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书，会议决议公告刊 登于 2003 年 10 月 14 日的《中国证券报》。 （三）、报告期内，公司没有发生选举、更换董事、监事情况。 13 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 八、董事会报告 （一）、报告期内公司经营情况的讨论与分析 2003 年是公司股票上市的第一年，也是公司历史上发展最快的一年，公司管理 层紧紧围绕“以股票上市为契机，一手抓生产经营，一手抓项目施工”的方针，把握 行业快速发展的历史机遇，克服了突如其来的“非典”疫情和其他因素给公司生产经 营和工程建设带来的各种困难和干扰，各项工作取得了良好的成绩。 1、由于国内钢铁行业的迅猛发展和国际钢铁业的复苏，强力拉动了焦炭和生铁 市场的持续火爆，作为公司主导产品的焦炭和生铁需求旺盛，价格一路上涨，创造了 历史最高水平，2003 年公司实现主营业务收入 97,555.44 万元，比去年同期增长了 42.53%，实现净利润 7,147.90 万元，比去年同期增长了 50.73%；同时，国内钢铁工 业的飞速发展也引起了全球铁矿石价格和海运费的大幅上涨，导致公司采购进口铁矿 石的成本不断上涨，生产焦炭的主要原材料焦煤的供不应求，加之政府加大对非法开 采的小煤窑治理力度，促使国内焦煤价格急剧上涨，为此公司适当增加了原材料的储 备。 2、2003 年公司全年共生产焦炭 46.25 万吨，生铁 7.93 万吨，水泥 7 万吨，发 电 1.15 亿度，收购焦炭 38 万吨；销售焦炭 83.28 万吨，其中出口焦炭 65.33 万吨， 创汇 7937 万美元，生铁销售 7.4 万吨，销售水泥 7.7 万吨。 3、公司在质量管理、环境管理方面严格执行国际标准，并对 ISO9001：2001 质 量管理体系标准、ISO14001：1996 环境管理体系标准结合公司质量和环境管理体系 近三年来的运行情况，实施了换版整合修订工作，确保了两个管理体系有效融合运行， 使公司各项工作都上升到一个新的台阶。报告期内，公司的“安泰牌”冶金焦被评为 “山西省名牌产品”，公司获得了“山西省质量信誉 AAA 级企业”、“山西省环境保护 先进集体”、 “山西省纳税先进民营企业”等荣誉称号，被全国工商联和国家税务总局 联合评为“工商联诚信纳税会员企业”。 （二）、报告期内经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 （1）、公司主营业务的范围：本公司经营范围为生产、销售焦炭及副产品、生铁、 钢材、水泥及制品、电力、碳素制品；煤炭洗选；石灰石开采、加工；货物运输；新 14 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 产品开发；批发零售矿产品（除国家专控品）、化工原料（除易燃易爆易腐蚀品）、普 通机械、汽车（除小轿车）、日杂百货、农副产品（除国家专控品）。 （2）、主营业务构成及地区分布情况 表一、主营业务构成情况 分行业或 毛利率 主营业务收入比 主营业务成本 毛利率比 主营业务收入 主营业务成本 分产品 （%） 上年增减（%） 比上年增减（%）上年增减 焦炭 845,660,323.44 543,963,322.53 35.68 67.59 80.96 -4.75 生铁 109,777,636.85 73,691,020.94 32.87 56.73 19.43 20.97 说明：焦炭毛利率比上年减少了 4.75，主要是由于公司销售外购焦炭的比例 加大，自产产品中原材料煤的采购价格大幅度提高。 生铁毛利率比上年增长了 20.97，主要是由于报告期内生铁销售价格上涨幅度 较大，虽然主要原材料也大幅上涨，但公司报告期初原材料储备量大，主营业务 成本增长幅度小于生铁销售价格的增长幅度。 表二、主营业务地区分布情况 分地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（%） 国际市场 673,673,557.57 75.21 国内市场 281,764,402.72 48.17 2、主要控股公司及参股公司的经营情况 控股公司： （1）山西安泰广告艺术有限公司，注册资本为 100 万元，其中公司占 90%的股 权，经营范围包括：设计、制作代理国内电视、报纸、广播、印刷品、路牌、灯箱广 告，发布国内路牌、灯箱、印刷品广告。截至 2003 年 12 月 31 日，该公司总资产为 96.93 万元，净资产 96.93 万元。2003 年广告公司未发生业务。 （2）山西安泰国际贸易有限公司，注册资本 4,000 万元，其中公司占 95%的股 权，国贸公司具有进出口经营权，经营范围为自营和代理各类商品及技术的进出口业 务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。截至 2003 年 12 月 31 日， 该公司总资产为 21040.61 万元，净资产为 7813.78 万元，2003 年主营业务收入 17503.57 万元，净利润为 515.88 万元。依据国贸公司在 2003 年召开的股东会决议， 本年度公司收到其 1900 万元利润分红。 15 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （3）山西安泰集团介休包装制品有限公司，注册资本 100 万元，其中公司占 90% 的股权，经营范围为生产、销售编制袋、塑料制品等业务。截至 2003 年 12 月 31 日， 该公司总资产为 103.75 万元，净资产为 86.80 万元，2003 年主营业务收入 69.89 万 元，净利润为-9.48 万元。 （4）山西安泰集团介休建筑工程有限公司，注册资本 100 万元，其中公司占 90% 的股权，经营范围为承揽一般砖混结构的民用建筑工程等业务。截至 2003 年 12 月 31 日，该公司总资产为 179.77 万元，净资产为 99.44 万元，2003 年主营业务收入 270.78 万元，净利润为 0.05 万元。 （5）山西安泰集团介休科技开发有限公司，注册资本 50 万元，其中公司占 80% 的股权，经营范围包括冶金及煤化技术咨询服务；新工艺、新技术、新设备的推广应 用等业务。截至 2003 年 12 月 31 日，该公司总资产为 48.87 万元，净资产 为 48.87 万元，2003 年未发生业务。 参股公司： 中国民生银行股份有限公司，公司于 1996 年 2 月该公司注册成立时投资 1000 万 元，截至 2003 年 12 月 31 日民生银行总股本为 3,625,259,368 股，目前公司持有 1943.50 万股。公司 2003 年度收到民生银行现金红利为 89.7 万元。 3、主要供应商、客户情况 2003 年度公司向前五名供应商合计的采购金额为 116,155,810.00 元，占年度采 购 总 额 的 比 例 为 26.44% ， 2003 年 度 公 司 前 五 名 客 户 销 售 的 收 入 总 额 为 552,987,401.10 元，占公司销售总额的 56.68%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内公司主要原材料原煤和铁矿石的价格都大幅度上涨，导致公司成本上 升。为了保证生产所需的原煤能够以合理的价格及时供应，公司在稳定现有原煤供应 渠道的基础上不断拓展新渠道，扩大与其他原煤供应商的合作关系，确保公司能够获 得充足稳定的低成本原煤。面对 2003 年矿石价格成倍上涨和资源紧张的困难，公司 一方面稳定过去的老客户，想方设法争取多拿资源；另一方面通过参加炉料订货会、 市场分析会等方式结识一些新客户，并积极联系在进口矿石方面有优势的一些大型钢 铁集团、外贸公司，加强与他们的互利合作关系。 16 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 同时，由于煤炭市场出现较大的供求矛盾，不仅煤价上涨，而且煤炭质量也有所 反常，主要表现为原煤回收率降低和粘结指数减弱，给企业洗精煤和炼焦生产都带来 一定的困难。为了适应新的情况，公司一方面尽量根据煤的不同等级组织生产，以产 促销，另一方面千方百计抓质量，加强管理，基本上满足了客户的要求，完成了焦炭 生产销售任务。 5、与公司本年度经营计划的比较说明 年初公司拟订的全年主营业务目标包括主营业务收入 80,626 万元，利润总额 8,876.85 万元，净利润 5,947.49 万元。报告期内，由于公司主导产品焦炭和生铁的 销售价格大幅度上涨，同时公司继续强化内部管理，大力开拓国际和国内两个市场， 取得了较好的经营成果，实现主营业务收入 97,555.44 万元，完成全年目标的 121 %， 利润总额 9,310.46 万元，完成全年目标的 104.88%，净利润 7,147.90 万元，完成全 年目标的 120.18%。 （三）、报告期内投资情况： 1、募集资金使用情况 报告期内，公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]5 号文核准，于 2003 年 1 月 20 日采用全部向二级市场投资者定价配售发行方式向社会公开发行了人 民币普通股 7000 万股，募集资金总额为 35630 万元，扣除相关发行费用后，实际募 集资金 34115.395 万元。募集资金使用情况如下表： 单位：万元 本年度已使用募集资金总额 33,973.31 募集资金总额 34,115.395 已累计使用募集资金总额 33,973.31 注 5 是否变 产生收 是否符合计划进 承诺投资项目 承诺投资金额 实际投入金额 更项目 益金额 度及预计效益 1#高炉项目注 1 4,960 否 4,960.00 建设期 是 2×3000KW 煤气 4,572 否 4,429.91 建设期 是 发电改建工程项目 回转窑综合节能 4,929.70 是 0 0 -- 技术改造项目 中外合资年产 1 万吨超 15,562.50 注 2 是 0 0 -- 高功率石墨电极项目 年产 3000 万块粉煤灰砌 4,560 注 3 是 0 0 -- 17 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 块资源综合利用项目 中外合资综合利用洗中 12,450 注 4 是 0 0 -- 煤年产 8 万吨甲醇项目 合 计 47,034.20 -- 9,389.91 -- -- 由于公司所处行业在 2003 年有较大的发展变化，公司管理层审时度 势，经公司第四届董事会二○○三年第三次会议认真研究并提交公司二 变更原因及 ○○三年第一次临时股东大会审议通过，公司变更部分募集资金的用途。 变更程序说明 详见公司刊登在《中国证券报》的公司第四届董事会 2003 年第三次会议 决议公告和变更募集资金用途公告（2003 年 9 月 2 日）以及公司 2003 年第一次临时股东大会决议公告（2003 年 10 月 14 日） 。 [注 1]：即招股说明书中“淘汰原三座小高炉扩建 300m3 级高炉技改项目”，经公司 2003 年第一次临时股东大 会审议批准，该项目追加投资到 8998 万元，截止到 2003 年 12 月 31 日，实际投资额为 9860.73 万元，其中投入 募集资金 4,960 万元。 [注 2]：该项目总投资 24,381.55 万元，其中公司投资 15,562.50 万元、外方投资 625 万美元、申请银行贷 款 3,631.55 万元。 [注 3]：由于本次募集资金比原计划少募集 1 亿多元，根据招股说明书中公司依据重要性原则，按照轻重缓 急顺序逐步投入资金的安排计划，本项目投入募集资金 4091.195 万元。 [注 4]：该项目总投资 17,720 万元，其中公司投资 12,450 万元、外方投资 500 万美元、申请银行贷款 1,120 万元。由于本次募集资金比原计划少募集 1 亿多元，根据招股说明书中公司依据重要性原则，按照轻重缓急顺序 逐步投入资金的安排，本项目不涉及募集资金投入。 [注 5]：尚未使用的募集资金，公司将其存放于银行存款帐户中。 2、募集资金变更用途后使用情况 单位：万元 注2 变更投资项目的资金总额 24583.395 变更后 变更项目拟投入 实际投 产生收 是否符合计划进度 对应的原承诺项目 的项目 募集资金金额 入金额 益金额 及预计效益 回转窑综合节能 技术改造项目 200 万吨焦 中外合资年产 1 万吨超 化技改项目 24583.395 24583.395 建设期 是 注1 高功率石墨电极项目 一期工程 年产 3000 万块粉煤灰 砌块资源综合利用项目 合计 -- 24583.395 24583.395 -- -- [注 1]：此项目经国家发展和改革委员会立项批准，并列入国家重点技术改造“双高一优”项目导向计划。 该项目投资总额 15.3 亿元，其中一期工程投资 76747 万元，公司用募集资金投入 24583.395 万元。 [注 2]：此次变更募集资金总额为 24583.395 万元，由于工作人员的疏忽大意，导致公司刊登在 2003 年 9 月 2 日《中国证券报》的《公司变更募集资金用途公告》中，误将上述数字刊登为 24623.395 万元，特此说明。 18 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 3、重大非募集资金投资的实际进度及收益情况 单位：万元 项 目 名 称 项目总投资 2003 年投入金额 产生收益金额 1#机烧结技改项目 8,984 7,648.00 建设期 2#机烧结技改项目 8,974 7,446.28 建设期 2#高炉项目 8,998 9,884.73 建设期 合 计 26,956 24,979.01 -- # 说明：上表中三个项目和 1 高炉项目目前已进入设备的最后安装调试阶段。 （四）、报告期内的财务状况、经营成果 单位：元 项 目 2003 年末 2002 年末 增减变动% 总资产 1,901,153,626.82 868,619,634.91 118.87 股东权益 686,913,022.79 274,280,067.06 150.44 项 目 2003 年 2002 年 增减变动% 主营业务收入 975,554,356.62 684,442,430.94 42.53 主营业务利润 341,694,379.11 215,513,599.84 58.55 营业外收支净额 20,885,860.84 2,090,439.10 899.11 净利润 71,479,005.73 47,420,585.40 50.73 现金及现金等价物净增加额 43,907,560.54 167,996,642.49 -73.86 1、报告期末，公司总资产为 190,115.36 万元，较上年度末总资产 86,861.96 万 元增加了 103,253.40 万元，主要系（1）公司上市发行 7000 万股普通股股票，募集 资金 34115.395 万元；（2）公司新项目投资，银行借款增加；（3）公司实现净利润。 2、报告期末，公司股东权益 68,691.30 万元，较上年度末股东权益 27,428.01 万元增加了 41,263.29 万元，主要系（1）公司发行新股增加了股本和资本公积， （2） 公司净利润增加。 3、2003 年度公司主营业务收入 97,555.44 万元，比上年度 68,444.24 万元增加 了 29,111.20 万元，主要系公司主导产品焦炭和生铁的销售价格在 2003 年内大幅度 上涨。 19 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 4、2003 年度公司主营业务利润 34,169.44 万元，比上年度 21,551.36 万元增加 了 12,618.08 万元，主要系公司主导产品价格上涨，主营业务增加。 5、2003 年度公司净利润 7,147.90 万元，比上年度 4,742.06 万元增加 2,405.84 万元，主要系主营业务增加。 6、公司报告期内利润构成中营业外收支净额占利润总额的比例为-22.43%，上年 同期为-2.9%，主要是由于清理固定资产净损失 19,276,689.67 万元所致。 7、2003 年度公司现金及现金等价物净增加额 4,390.76 万元，比上年度现金及 现金等价物净增加额 16,799.66 万元减少了 12,408.90 万元，主要受投资活动影响。 经营活动净流量同比增长幅度不大，是由于虽然销售价格上涨提高了主营业务收入， 预收帐款大幅增加，但是销售成本和存货也随之增加；投资活动净流量同比降幅较大， 是由于公司募集资金项目与自筹资金项目投资较大；筹资活动净流量增长幅度较大系 公司发行股票和银行借款增加。 （五）生产经营环境以及宏观政策的变化对公司经营的影响 1、原材料供应紧张 受供求关系的影响，公司主要原材料焦煤和铁矿石的价格持续上涨，供应紧张， 将进一步加大公司的主营业务成本。公司将在稳定现有原煤供应渠道的基础上，扩大 与西山、霍州、汾西等省属各大矿务局的合作关系，确保公司能够获得质量合格、充 足稳定的低成本原煤，加大精煤的采购量。加强与在进口矿石方面有优势的大型钢铁 集团、外贸公司之间的互利合作关系，积极在海外和国内开辟新的矿石供应商。 2、焦炭出口配额减少和出口退税下降 从 2003 年下半年开始，国家出于保护资源、保证国内市场需求及环保的考虑， 对焦炭产品采取了限制出口的政策，大幅度削减了焦炭出口配额，出口退税率从 2004 年 1 月 1 日起由 15%下降到了 5%。由于国际市场的需求旺盛，焦炭出口价格上涨的同 时，焦炭出口代理费用也一路上升，大幅上涨。这将会引起公司经营费用的进一步增 加。公司将继续开拓国内和国外两个市场，坚持出口和内销并举，规避单一市场带来 的风险，并为以后的销售工作奠定一个良好的基础。 20 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （六）、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况和决议内容 2003 年，公司董事会共召开 6 次会议，具体情况如下： （1）、2003 年 1 月 27 日召开公司第四届董事会二○○三年第一次临时会议， 公司九名董事全部出席会议，审议通过如下决议：同意公司所做的二○○二年财务报 告的议案，同意公司截止到二○○二年底的未分配利润暂不分配，同意公司 A 股发行 以后适用章程的议案，并提请在下一次召开的股东大会上审议通过上述前二项议案。 （2）、2003 年 3 月 24 日召开公司第四届董事会二○○三年第一次会议，应到 董事 9 人，实到董事 8 人，授权委托 1 人，审议并通过了如下报告及议案：公司 2002 年度董事会工作报告、公司 2002 年度总经理工作报告、公司 2003 年度财务预算报告、 关于公司自筹资金建设高炉配套项目 1#100m2 烧结工程项目的议案、关于公司自筹资 金建设高炉配套项目 2#100m2 烧结工程项目的议案、关于公司 2003 年度银行贷款额度 的议案、关于公司 2003 年度提供担保额度的议案、关于召开公司 2002 年度股东大会 的议案。 （3）、2003 年 4 月 26 日召开公司第四届董事会二○○三年第二次临时会议， 应到董事 9 人，实到董事 9 人，审议并通过了如下决议：公司二○○三年第一季度报 告、关于公司自筹资金建设 2#高炉项目的议案。 （4）、2003 年 8 月 20 日召开公司第四届董事会二○○三年第二次会议，应到董 事 9 人，实到董事 9 人，审议并通过以下决议：通过公司二○○三年半年度报告及其 摘要。 （5）、2003 年 8 月 28 日召开公司第四届董事会二○○三年第三次会议，应到 董事 9 人，实到董事 9 人，审议并通过以下决议：关于公司变更募集资金用途的议案、 关于公司在建工程项目追加投资的议案、关于公司募集资金管理制度的议案、关于公 司信息披露管理制度的议案、关于公司续聘会计师事务所的议案、关于召开二○○三 年第一次临时股东大会的议案。 （6）、2003 年 10 月 15 日召开公司第四届董事会二○○三年第四次会议，应到 董事 9 人，实到董事 9 人，审议并通过以下决议：公司二○○三年第三季度报告。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 21 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 本年度，公司董事会认真履行了《公司章程》规定的职责，严格执行了股东大会 的各项决议，完成了股东大会交办的各项工作。根据公司二○○二年第一次临时股东 大会的授权，公司董事会在公司 A 股发行后，及时对章程中由于申请发行 A 股未能确 定事项进行了修改，于 2003 年 3 月 16 日在山西省工商局进行了变更登记，将公司注 册资本由 16000 万元增加到 23000 万元。 （七）、公司本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经山西天元会计师事务所审计，公司 2003 年度共实现净利润 71,479,005.73 元， 依据《公司法》和《公司章程》的规定，提取 10%法定公积金 7,561,660.53 元，提 取 5%公益金 3,780,830.26 元，当年可供股东分配的利润为 60,136,514.94 元，加上 年初未分配利润 46,568,256.31 元，累计可供股东分配的利润为 106,704,771.25 元。 公司拟以 2003 年末总股本 23,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股并派 发现金 0.5 元（含税） ，共计分配利润 57,500,000 元，剩余 49,204,771.25 元转入 下一年度进行分配。 公司 2003 年度的公积金转增股本预案为：截至 2003 年 12 月 31 日，公司资本公 积金余额为 291,072,086.69 元，公司拟以 2003 年末总股本 23,000 万股为基数，向 全体股东每 10 股转增 5 股，本次转增后，资本公积金尚余 176,072,086.69 元。 上述预案实施后公司总股本为 39100 万股，其中流通股为 11900 万股。 上述预案须经股东大会通过后实施。 （八）、其他事项 1、山西天元会计师事务所对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说 明 22 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 关于山西安泰集团股份有限公司 与关联方资金往来和对外担保的专项审计说明 晋天元审[2004] 0405 号 山西安泰集团股份有限公司董事会： 我们接委托，对山西安泰集团股份有限公司 2003 年 12 月 31 日的资产负债表与 2003 年度的利润及利润分配表和现金流量表进行了审计，并出具了无保留意见的审 计报告[晋天元审[2004] 0109 号]。在对山西安泰集团股份有限公司 2003 年度财务会 计报表进行审计的过程中，我们对截至 2003 年 12 月 31 日止山西安泰集团股份有限 公司与关联方资金往来情况和对外担保情况进行了审计。提供真实、合法、完整的与 关联方资金往来和对外担保情况是山西安泰集团股份有限公司管理当局的责任，我们 的责任是在实施审计工作的基础上对山西安泰集团股份有限公司与关联方资金往来 和对外担保情况出具专项审计说明。 我们的审计是依据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产管理监督委员会证 监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》及中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合山西安泰 集团股份有限公司的实际情况，实施了抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 根据我们在年度审计过程中所了解的情况，山西安泰集团股份有限公司与关联方 资金往来及对外担保情况报告如下： 一、截至 2003 年 12 月 31 日止，山西安泰集团股份有限公司没有与关联方的资 金往来，同时： 1. 山西安泰集团股份有限公司不存在为控股股东和其他关联方垫支工资、福利、 保险和广告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出的情况。 2. 山西安泰集团股份有限公司不存在有偿或无偿地拆借公司资金给控股股东及 其他关联方使用的情况。 3. 山西安泰集团股份有限公司不存在通过银行或非银行金融机构向关联方提供 委托贷款，以及委托控股股东及其他关联方进行投资活动的情况。 23 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 4. 山西安泰集团股份有限公司不存在为控股股东及其他关联方开具没有真实交 易背景的商业承兑汇票的情况。 5. 山西安泰集团股份有限公司不存在代控股股东及其他关联方偿还债务的情 况。 6. 无中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 二、截至 2003 年 12 月 31 日止，山西安泰集团股份有限公司对山西安泰国际贸 易有限公司提供的最高贷款担保额为：168,000,000.00 元，山西安泰国际贸易有限 公司系山西安泰集团股份有限公司的控股子公司，其实际情况如下： 1、山西安泰集团股份有限公司在华夏银行太原支行办理了最高额为 138,000,000.00 元的人民币、外币贷款保证合同，山西安泰国际贸易有限公司实际 贷款额为：77,415,050.00 元（含 1,500,000.00 美元贷款）； 2、山西安泰集团股份有限公司在中国建设银行太原市迎泽支行办理了最高额为： 30,000,000.00 元的人民币保证合同，山西安泰国际贸易有限公司实际贷款额为： 30,000,000.00 元。 除上述对其控股子公司--山西安泰国际贸易有限公司担保以外，山西安泰集团股 份有限公司及其控股子公司无其他对外担保事项。 山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师：李建勋 中国·太原 中国注册会计师：张秋香 二零零四年四月七日 2、独立董事对公司累计和当期对外担保情况、执行证监发[2003] 56 号文情况 的专项说明及独立意见 根据中国证监会【证监发（2003）56 号】文《关于上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》的精神，我们本着实事求是、认真负责的态度， 对山西安泰集团股份有限公司累计和当期对外担保情况进行了审慎查验，现将有关情 况说明如下： 报告期内，公司没有为控股股东及其附属公司提供担保，公司也没有对其持股 24 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 截止 2003 年 12 月 31 日，公司共为其持股 95%的子公司—山西安泰国际贸易有 限公司提供的最高贷款担保额为 16800 万元，实际提供担保额为 10741.505 万元，占 公司 2003 年经审计净资产的 15.64%。 为进一步规范公司担保行为，公司已于 2004 年 3 月 28 日召开二○○四年第一次 临时股东大会，对公司章程和议事规则做出修改，增加了有关公司对外提供担保的相 应规定。 我们认为，公司严格遵守国家有关法律、法规和公司章程对担保的有关规定，不 存在违规担保行为，严格控制了对外担保风险，保护了中小股东的利益。 25 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 九、监事会报告 （一）报告期内监事会的工作情况 公司在报告期内共召开了 2 次监事会会议。 1、2003 年 3 月 24 日召开了公司第四届监事会二○○三年第一次会议，公司 3 名监事出席了会议，审议并通过以下决议：通过《公司二○○二年度监事会工作报告》， 并将该工作报告提交 2002 年度股东大会审议。 2、2003 年 8 月 28 日召开了公司第四届监事会二○○三年第二次会议，公司 3 名监事出席了会议，审议并通过以下决议：关于公司变更募集资金用途的议案，并同 意将该议案提交公司 2003 年第一次临时股东大会审议。 （二）监事会对下列事项发表的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司根据有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定运作。公司监 事通过列席股东大会，董事会，查阅公司有关资料等，认真履行了检查、监督的职能。 公司依法决策，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、经理执行公司职务时无 违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况 报告期内，公司财务管理规范，状况良好，山西天元会计师事务所为公司 2003 年度的财务报告出具了晋天元审[2004]0109 号标准无保留意见的审计报告。监事会 认为公司的财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金使用情况 公司于 2003 年 1 月 20 日向社会公开发行人民币普通股 7000 万股，扣除发行费 用后共募集资金 3.41 亿元。 报告期内，公司募集资金项目稳步开展。由于公司所处行业在 2003 年有较大的 发展变化，公司管理层审时度势，经公司第四届董事会二○○三年第三次会议认真研 究并提交公司二○○三年第一次临时股东大会审议通过，公司变更部分募集资金的用 途。监事会认为本次变更募集资金投资项目的程序符合相关法律、法规的规定，没有 损害投资者和公司利益。 26 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 4、公司出售资产情况 报告期内，公司根据国家有关部门规定出售了部分运输资产，监事会经过检查没 有发现内幕交易，没有损害股东的权益或造成公司资产流失。 根据中华人民共和国铁道部铁办函[2003]295 号“关于收购地方企业自备敞车有 关问题的通知”的规定，报告期内公司（包括控股子公司国贸公司）将拥有的自备车 出售给北京铁路局太原分局。 本年出售固定资产明细列示如下： 类别 原值 累计折旧 清理收入 处理固定资产净损失 运输设备 10,224,562.10 4,130,419.98 7,005,370.00 -911,227.88 其中:安泰国贸自备车 6,210,548.20 3,763,255.32 4,385,250.00 -1,937,957.12 本公司自备车 3,489,013.90 139,630.32 2,582,120.00 767,263.58 5、关联交易情况 公司报告期内没有与关联方发生关联交易。 6、净利润实现情况 年初公司拟订的全年实现净利润 5,947.49 万元。报告期内，由于公司主导产品 焦炭和生铁的销售价格大幅度上涨，使得公司最终实现净利润 7,147.90 万元，占全 年目标的 120.18%，超额完成全年经营计划。 27 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 十、重要事项 （一）报告期内公司发生的重大诉讼事项 报告期内，公司因土地使用问题涉及诉讼三起： 1、2003 年 5 月 25 日，义安村村民委员会因土地征用出让问题对介休市政府、 介休市国土资源局提起行政诉讼，并将公司列为第三人； 2、2003 年 5 月 27 日，义安村村民委员会因土地租金问题对公司提起民事诉讼； 3、2003 年 6 月 1 日，东湛泉村 40 名村民因土地承包问题对东湛泉村村民委员 会提起诉讼，并将公司列为第三人。 以上涉讼案件公司正在等待法院调解和判决。根据公司目前掌握的证据及其他情 况，上述案件不会对公司的生产经营造成不利影响。详见刊登于《中国证券报》公司 重大事项公告（2003 年 7 月 25 日）和 2003 年半年度报告（2003 年 8 月 22 日）。 报告期内公司未发生重大仲裁事项。 （二）报告期内公司出售资产事项 根据中华人民共和国铁道部铁办函[2003]295 号“关于收购地方企业自备敞车有 关问题的通知”的规定, 报告期内公司（包括控股子公司国贸公司）将拥有的自备车 出售给北京铁路局太原分局。 企业自备车被收购后，纳入铁路部门统一管理，同时铁路部门局承诺对企业的运 量予以保证。铁道部收购自备车改变了公司在自备车使用中运输费用比路车高的现 状，并相应省去了自备车维修费等费用。本次交易金额为 696.74 万元，获取收益 117.07 万元，占公司 2003 年度利润总额 9,310.46 万元的 1.26%。出售固定资产明细 详见九、（二）、4。 （三）报告期内的重大关联交易事项 1、报告期内，公司没有发生涉及购销商品、提供劳务或资产、股权转让关联交 易。 2、涉及重大担保的关联交易。 报告期内，公司为下属子公司山西安泰国际贸易有限公司的 10741.505 万元贷款 提供了担保，详见十、（四）、2。 28 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （四）重大合同及履行情况 1、报告期内，公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承 包、租赁本公司资产的事项。 2、报告期内，公司无对外担保，但对公司控股子公司安泰国贸进行了担保，具 体情况如下表： 单位：万元 担保 担保 是否履 是否为关 发生日期 担保金额 担保期 对象 类型 行完毕 联方担保 2001.2.20 3000 保证 2004.2.20-2006.2.19 否注 是 山 西 2003.1.15 2120 保证 2003.4.15-2005.4.14 是 是 安 泰 2003.1.17 2800 保证 2003.4.4-2005.4.4 是 是 国 际 2003.1.23 2180 保证 2003.7.22-2005.7.21 是 是 贸 易 2003.4.14 780 保证 2003.7.14-2005.7.13 是 是 有 限 2003.4.21 2120 保证 2003.7.21-2005.7.20 是 是 公 司 2003.7.3 1241.565 保证 2004.7.3-2006.7.2 否 是 2003.7.3 2500 保证 2004.7.3-2006.7.2 否 是 2003.11.28 4000 保证 2004.5.28-2006.5.27 否 是 担保发生额合计 20741.565 担保余额合计 10741.565 其中：关联担保余额合计 10741.565 上市公司对控股子公司担保发生额合计 20741.565 担保总额占公司净资产的比例 15.64% 公司没有属于《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》（证监发[2003] 56 号）要求披露的违规担保。 注：该笔贷款已于 2004 年 2 月 19 日到期后归还，担保责任随之解除。 3、报告期内，公司没有发生委托他人进行现金资产管理的事项。 （五）报告期内公司第一大股东李安民承诺自公司股票上市之日起 24 个月内， 不转让其所持有的公司股份；同时承诺避免利用任何方式与公司展开同业竞争活动。 29 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 公司也承诺自本公司股票上市之日起一年内，不回购发起人所持有的股份。报告期内， 公司和控股股东严格履行了承诺。 （六）公司聘任的会计师事务所及向其支付报酬情况 报告期内公司续聘山西天元会计师事务所为公司财务审计机构，截至 2003 年 12 月 31 日，山西天元会计师事务所有限公司已为公司提供 3 年审计服务。根据公司与 山西天元会计师事务所有限公司签订的业务约定书，公司应支付 2003 年年报审计费 用 40 万元，会计师在公司现场审计期间的食宿费用由公司负责。 （七）报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚及通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）公司在报告期内发生的其他重大事件 1、2003 年 5 月 22 日，公司在介休市政府及土地部门同意但省级部门尚未批准 的情况下便开工建设高炉项目配套水厂的基建工程，未经合法批准，违反了相关法规， 受到介休市国土资源局行政处罚，被罚款 1,205,700 元整。之后公司按照要求积极办 理合法手续，并于 2003 年 12 月 22 日发布公告：公司接到介休市人民政府介政建转 占土字（2003）20 号、21 号《关于山西安泰集团股份有限公司占用土地的通知》转 发的晋中市人民政府、山西省国土资源厅相关文件，山西省国土资源厅根据有关法律 法规，经省人民政府批准，同意公司占用义安村集体土地 24.12 公顷作为建设用地。 详见 2003 年 7 月 25 日《中国证券报》公司重大事项公告、2003 年 8 月 22 日《中国 证券报》公司 2003 年半年度报告和 2003 年 12 月 22 日《中国证券报》公司重大事项 进展情况公告。 2、经山西省地税局晋地税税二发[2003]103 号文认定，本公司 1#100M2 机烧结技 术改造项目、1#450M3 高炉技术改造项目、2#100M2 机烧结技术改造项目、2#450M3 高炉 技术改造项目符合国产设备技术改造投资抵免企业所得税的主体资格，经本公司主管 税务机关核准，本期抵免 2003 年度企业所得税 6,459,571.71 元。 30 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 十一、财务报告 （一）、山西天元会计师事务所出具的审计意见全文 审 计 报 告 晋天元审[2004]0109 号 山西安泰集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山西安泰集团股份有限公司（以下简称“安泰集团公司”）2003 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表与 2003 年度的利润表及利润分配表、 合并利润表及利润分配表和 2003 年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报 表的编制是安泰集团公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对 这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报 表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露 的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以 及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基 础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规 定，在所有重大方面公允反映了安泰集团公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况、合并 财务状况与 2003 年度的经营成果及合并经营成果、现金流量及合并现金流量。 山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师：李建勋 中国·太原 中国注册会计师：张秋香 二零零四年四月七日 （二）、经审计的财务报表及其附注 见附录（经审计的财务报表及其附注）。 31 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 十二、备查文件目录 （一）、载有董事长签名并盖章的年度报告正本。 （二）、载有董事长、财务负责人和会计主管人员签名并盖章的会计报表。 （三）、载有山西天元会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原 件。 （四）、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 山西安泰集团股份有限公司 董事长： 李安民 二○○四年四月七日 32 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 十三 、附录：审计报告财务报表及其附注 合并资产负债表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资产 附注五 2003.12.31 2002.12.31 流动资产： 货币资金 1 260,569,570.19 216,662,009.65 短期投资 应收票据 2 1,920,000.00 2,360,870.00 应收股利 应收利息 应收账款 3 1,780,028.53 22,755,034.79 其他应收款 4 10,489,469.74 8,225,358.28 预付账款 5 87,312,127.42 46,281,351.08 应收补贴款 6 8,606,288.62 11,663,685.16 存货 7 252,926,225.49 89,716,720.91 待摊费用 8 4,145,244.38 2,995,151.03 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 627,748,954.37 400,660,180.90 长期投资： 长期股权投资 9 10,000,000.00 10,000,000.00 长期债权投资 长期投资合计 10,000,000.00 10,000,000.00 固定资产： 固定资产原价 10 573,334,784.49 581,684,362.45 减：累计折旧 10 135,226,864.59 128,395,036.36 固定资产净值 438,107,919.90 453,289,326.09 减：固定资产减值准备 10 11,541,044.95 24,259,948.23 固定资产净额 426,566,874.95 429,029,377.86 工程物资 11 182,299,060.60 41,931.48 在建工程 12 633,020,240.91 5,886,779.07 固定资产清理 固定资产合计 1,241,886,176.46 434,958,088.41 无形资产及其他资产： 无形资产 13 21,518,495.99 22,410,741.11 长期待摊费用 14 590,624.49 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 21,518,495.99 23,001,365.60 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,901,153,626.82 868,619,634.91 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 33 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 合并资产负债表（续） 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年 12 月 31 日 单位：人民币元 负债和股东权益 附注五 2003.12.31 2002.12.31 流动负债： 短期借款 15 797,415,050.00 316,615,950.00 应付票据 40,000,000.00 24,000,000.00 应付账款 16 174,484,820.13 81,839,995.84 预收账款 17 84,223,776.69 5,647,480.94 应付工资 18 1,120,751.60 1,545,210.93 应付福利费 18 9,114,508.23 5,394,430.49 应交税金 19 -2,409,823.01 33,162,132.54 其他应交款 20 9,020,374.32 8,255,625.49 其他应付款 21 5,953,309.87 6,531,339.72 预提费用 22 1,593,624.00 预计负债 一年内到期的长期负债 23 60,000,000.00 44,600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,178,922,767.83 529,185,789.95 长期负债： 长期借款 24 30,000,000.00 60,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 25 200,000.00 200,000.00 其他长期负债 长期负债合计 30,200,000.00 60,200,000.00 递延税项： 递延税款贷项 26 164,023.44 257,886.14 负债合计 1,209,286,791.27 589,643,676.09 少数股东权益 4,953,812.76 4,695,891.76 股东权益： 股本 27 230,000,000.00 160,000,000.00 资本公积 28 291,072,086.69 19,918,136.69 盈余公积 29 59,136,164.85 47,793,674.06 其中:法定公益金 19,712,054.94 15,931,224.68 未分配利润 30 95,204,771.25 46,568,256.31 现金股利 31 11,500,000.00 股东权益合计 686,913,022.79 274,280,067.06 负债及股东权益总计 1,901,153,626.82 868,619,634.91 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 34 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 资产负债表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资产 附注六 2003.12.31 2002.12.31 流动资产： 货币资金 181,170,019.47 189,827,289.58 短期投资 应收票据 1,920,000.00 1,360,870.00 应收股利 应收利息 应收账款 1 1,780,028.53 5,599,802.16 其他应收款 2 10,119,812.97 4,676,369.72 预付账款 87,312,127.42 39,915,169.09 应收补贴款 存货 252,538,908.80 54,954,418.89 待摊费用 4,145,244.38 2,977,762.76 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 538,986,141.57 299,311,682.20 长期投资： 长期股权投资 3 86,220,401.59 100,406,325.95 长期债权投资 长期投资合计 86,220,401.59 100,406,325.95 固定资产： 固定资产原价 533,667,274.19 535,933,734.95 减：累计折旧 118,807,496.67 110,612,613.56 固定资产净值 414,859,777.52 425,321,121.39 减：固定资产减值准备 11,541,044.95 24,259,948.23 固定资产净额 403,318,732.57 401,061,173.16 工程物资 170,002,321.01 41,931.48 在建工程 633,020,240.91 5,886,779.07 固定资产清理 固定资产合计 1,206,341,294.49 406,989,883.71 无形资产及其他资产： 无形资产 21,518,495.99 22,410,741.11 长期待摊费用 590,624.49 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 21,518,495.99 23,001,365.60 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,853,066,333.64 829,709,257.46 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 35 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 资产负债表（续） 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年 12 月 31 日 单位：人民币元 负债和股东权益 附注六 2003.12.31 2002.12.31 流动负债： 短期借款 720,000,000.00 150,400,000.00 应付票据 40,000,000.00 应付账款 161,936,477.26 79,071,227.43 预收账款 79,017,015.69 2,523,404.95 应付工资 958,019.50 1,315,886.43 应付福利费 7,738,570.02 4,624,133.91 应交税金 -8,364,557.17 35,548,115.46 其他应交款 8,822,795.48 8,230,406.11 其他应付款 95,680,966.63 196,500,204.49 预提费用 1,394,646.00 预计负债 一年内到期的长期负债 30,000,000.00 44,600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,135,789,287.41 524,208,024.78 长期负债： 长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 200,000.00 200,000.00 其他长期负债 长期负债合计 30,200,000.00 30,200,000.00 递延税项： 递延税款贷项 164,023.44 257,886.14 负债合计 1,166,153,310.85 554,665,910.92 少数股东权益 股东权益： 股本 230,000,000.00 160,000,000.00 资本公积 291,072,086.69 19,918,136.69 盈余公积 52,546,431.21 41,939,072.28 其中:法定公益金 17,515,477.06 13,979,690.75 未分配利润 101,794,504.89 53,186,137.57 现金股利 11,500,000.00 股东权益合计 686,913,022.79 275,043,346.54 负债及股东权益总计 1,853,066,333.64 829,709,257.46 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 36 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 合并利润及利润分配表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 项目 附注五 2003 年度 2002 年度 一、主营业务收入 32 975,554,356.62 684,442,430.94 减：主营业务成本 33 632,305,922.73 466,881,587.53 主营业务税金及附加 34 1,554,054.78 2,047,243.57 二、主营业务利润 341,694,379.11 215,513,599.84 加：其他业务利润 35 2,308,204.45 3,666,575.60 减：营业费用 36 171,173,421.62 110,891,035.64 管理费用 37 25,868,165.06 15,266,045.01 财务费用 38 33,867,564.16 19,869,654.71 三、营业利润 113,093,432.72 73,153,440.08 加：投资收益 39 897,000.00 910,000.00 补贴收入 营业外收入 40 2,196,615.34 24,307.24 减：营业外支出 41 23,082,476.18 2,114,746.34 四、利润总额 93,104,571.88 71,973,000.98 减：所得税 42 21,367,645.15 24,027,177.62 少数股东损益 257,921.00 525,237.96 五、净利润 71,479,005.73 47,420,585.40 加：年初未分配利润 46,568,256.31 7,880,885.57 其他转入 六、可供分配的利润 118,047,262.04 55,301,470.97 减：提取法定盈余公积 7,561,660.53 5,822,143.11 提取法定公益金 3,780,830.26 2,911,071.55 七、可供股东分配的利润 106,704,771.25 46,568,256.31 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 106,704,771.25 46,568,256.31 补充资料： 项目 2003 年度 2002 年度 1．出售、处置部门或被投资单位所得收益 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或减少）利润总额 5．债务重组损失 6．其他 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 37 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 利润及利润分配表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 项目 附注六 2003 年度 2002 年度 一、主营业务收入 4 903,825,638.72 578,033,742.13 减：主营业务成本 5 594,566,472.04 418,120,369.98 主营业务税金及附加 1,164,484.96 1,992,779.64 二、主营业务利润 308,094,681.72 157,920,592.51 加：其他业务利润 1,029,924.08 543,313.97 减：营业费用 152,399,412.43 76,103,250.12 管理费用 25,413,360.51 14,563,146.52 财务费用 24,731,186.09 9,622,955.13 三、营业利润 106,580,646.77 58,174,554.71 加：投资收益 6 5,711,075.64 10,908,220.02 补贴收入 营业外收入 258,658.22 24,307.24 减：营业外支出 23,012,781.47 2,101,344.18 四、利润总额 89,537,599.16 67,005,737.79 减：所得税 18,821,872.91 18,821,872.91 少数股东损益 五、净利润 70,715,726.25 48,183,864.88 加：年初未分配利润 53,186,137.57 12,229,852.42 其他转入 六、可供分配的利润 123,901,863.82 60,413,717.30 减：提取法定盈余公积 7,071,572.62 4,818,386.49 提取法定公益金 3,535,786.31 2,409,193.24 七、可供股东分配的利润 113,294,504.89 53,186,137.57 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 113,294,504.89 53,186,137.57 补充资料： 项目 2003 年度 2002 年度 1．出售、处置部门或被投资单位所得收益 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或减少）利润总额 5．债务重组损失 6．其他 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 38 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 合并现金流量表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 项 目 附注五 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,195,746,716.25 收到的税费返还 25,400,001.04 收到的其他与经营活动有关的现金 43 8,344,934.04 现金流入小计 1,229,491,651.33 购买商品、接受劳务支付的现金 879,820,061.73 支付给职工以及为职工支付的现金 35,694,952.47 支付的各项税费 51,668,870.37 支付的其他与经营活动有关的现金 44 181,465,226.36 现金流出小计 1,148,649,110.93 经营活动产生的现金流量净额 80,842,540.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 897,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 7,476,848.13 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 8,373,848.13 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 798,794,313.83 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 798,794,313.83 投资活动产生的现金流量净额 -790,420,465.70 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 341,153,950.00 借款所收到的现金 850,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 45 2,420,338.81 现金流入小计 1,194,374,288.81 偿还债务所支付的现金 384,600,900.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 55,072,280.41 支付的其他与筹资活动有关的现金 46 1,216,592.78 现金流出小计 440,889,773.19 筹资活动产生的现金流量净额 753,484,515.62 四、汇率变动对现金的影响 970.22 五、现金及现金等价物净增加额 43,907,560.54 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 39 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 合并现金流量表（续） 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 补充资料 附注五 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 71,479,005.73 加:少数股东本期收益 257,921.00 加：计提的资产减值准备 -116,296.83 固定资产折旧 27,346,753.10 无形资产摊销 892,245.12 长期待摊费用摊销 590,624.49 待摊费用减少（减：增加） -1,150,093.35 预提费用增加（减：减少） -1,593,624.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减： 17,338,732.55 固定资产报废损失 财务费用 33,867,564.16 投资损失（减：收益） -897,000.00 递延税款贷项（减：借项） -93,862.70 存货的减少（减：增加） -166,103,825.07 经营性应收项目的减少（减：增加） 181,334,689.31 经营性应付项目的增加（减：减少） -82,310,293.11 其他 经营活动产生的现金流量净额 80,842,540.40 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 260,569,570.19 减：现金的期初余额 216,662,009.65 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 43,907,560.54 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 40 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 现金流量表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 项 目 附注六 金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,096,366,812.21 收到的税费返还 2,862,543.79 收到的其他与经营活动有关的现金 258,658.22 现金流入小计 1,099,488,014.22 购买商品、接受劳务支付的现金 851,070,478.29 支付给职工以及为职工支付的现金 32,582,882.53 支付的各项税费 47,851,047.32 支付的其他与经营活动有关的现金 264,559,193.99 现金流出小计 1,196,063,602.13 经营活动产生的现金流量净额 -96,575,587.91 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 19,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 897,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 3,091,598.13 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 22,988,598.13 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 786,493,044.24 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 786,493,044.24 投资活动产生的现金流量净额 -763,504,446.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 341,153,950.00 借款所收到的现金 850,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,612,598.12 现金流入小计 1,193,566,548.12 偿还债务所支付的现金 295,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 45,731,306.92 支付的其他与筹资活动有关的现金 612,475.44 现金流出小计 342,143,782.36 筹资活动产生的现金流量净额 851,422,765.76 四、汇率变动对现金的影响 -1.85 五、现金及现金等价物净增加额 -8,657,270.11 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 41 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 现金流量表（续） 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 补充资料 附注六 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 70,715,726.25 加:少数股东收益 加：计提的资产减值准备 82,233.92 固定资产折旧 24,946,552.66 无形资产摊销 892,245.12 长期待摊费用摊销 590,624.49 待摊费用减少（减：增加） -1,167,481.62 预提费用增加（减：减少） -1,394,646.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减： 19,276,689.67 固定资产报废损失 财务费用 24,731,186.09 投资损失（减：收益） -5,711,075.64 递延税款贷项（减：借项） -93,862.70 存货的减少（减：增加） -200,478,810.40 经营性应收项目的减少（减：增加） -49,661,991.87 经营性应付项目的增加（减：减少） 20,697,022.12 其他 经营活动产生的现金流量净额 -96,575,587.91 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 181,170,019.47 减：现金的期初余额 189,827,289.58 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -8,657,270.11 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 42 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 合并资产减值准备明细表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 本年减少数 项目 2002.12.31 本年增加数 2003.12.31 因资产价值回升转回数 其他原因转出 合计 一、坏账准备合计 746,900.09 92,695.46 208,992.29 208,992.29 630,603.26 其中：应收账款 245,220.17 183,746.72 183,746.72 61,473.45 其他应收款 501,679.92 92,695.46 25,245.57 25,245.57 569,129.81 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 24,259,948. 12,718,903.28 12,718,903.28 11,541,044.95 其中：房屋、建筑物 16,105,533. 4,564,488.21 4,564,488.21 11,541,044.95 机器设备 8,154,415.0 8,154,415.07 8,154,415.07 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 43 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 资产减值准备明细表 编制单位：山西安泰集团股份有限公司 2003 年度 单位：人民币元 本年减少数 项目 2002.12.31 本年增加数 2003.12.31 因资产价值回升转回数 其他原因转出数 合计 一、坏账准备合计 508,473.61 92,695.46 10,461.54 10,461.54 590,707.53 其中：应收账款 71,934.99 10,461.54 10,461.54 61,473.45 其他应收款 436,538.62 92,695.46 529,234.08 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 24,259,948.23 12,718,903.28 12,718,903.28 11,541,044.95 其中：房屋、建筑物 16,105,533.16 4,564,488.21 4,564,488.21 11,541,044.95 机器设备 8,154,415.07 8,154,415.07 8,154,415.07 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人：李安民 财务负责人：杨锦龙 会计主管人员：任昱柄 44 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 山西安泰集团股份有限公司 会计报表附注 2003 年度 单位：人民币元 一、公司设立说明 山西安泰集团股份有限公司（以下简称本公司）是经山西省经济体制改革委员会晋经 改〖1993〗140号文批准，由介休市义安焦化厂、介休市义安镇洗煤厂和介休市义安镇精 煤发运站共同发起设立的，并于1993年7月29日，在山西省工商行政管理局注册登记。鉴 于本公司的三家股东单位是李安民先生等185位自然人投资的私营企业,1996年12月28日， 经山西省体改委晋经改（1996）58号文批准，本公司按《公司法》进行规范，将本公司的 股东由三家法人变更为185位自然人并同时办理了工商变更登记。2000年8月18日，本公司 自然人股东之间签订《股权转让协议》，176名自然人股东将其所持有的本公司股份转让给 李安民先生等9位自然人股东持有。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]5号文核 准，本公司于2003年1月20日以每股人民币5.09元的价格向境内投资者发行面值为人民币 1.00元的A股股票7,000万股，注册资本变更为人民币230,000,000.00元。 本公司的经营范围：生产、销售焦炭及副产品、生铁、钢材、水泥及制品、电力、炭 素制品；煤炭洗选；石灰石开采、加工；货物运输；新产品开发；批发零售矿产品（除国 家专控品）、化工原料（除易燃易爆易腐蚀危险品）、普通机械、汽车（除小轿车）、日杂 百货、农副产品（除国家专控品）。 二、重要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司及其子公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补 充规定。 2.会计年度 会计年度自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 3.记账本位币 本公司及其子公司以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则 本公司及其子公司会计核算以权责发生制为基础,各项财产物资按取得时的实际成本 45 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 计价。其后,各项财产如果发生减值,按财政部的有关规定计提相应的减值准备。 5.外币业务核算方法 对年度内发生的非本位币经济业务,按当月一日中国人民银行公布的外汇市场汇价的 中间价(“市场汇价”)折合为人民币记账。月份终了,货币性项目中的外币余额按月末市 场汇价进行调整,由此产生的折合本位币差额,业已计入当年度损益类账项。其中,与购建 固定资产等直接相关的汇兑损益,在资产尚未达到预定可使用状态前,计入购建资产的价 值。 6.现金等价物的确定标准 现金等价物是指本公司及其子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现 金、价值变动风险很小的投资。 7.短期投资核算方法 短期投资按取得时的实际成本计价。 决算日,本公司的短期投资按成本与市价孰低法计价,即按单项投资成本高于市价的 差额提取跌价准备,并计入当年度损益类账项。 8.坏账核算方法 本公司及其子公司对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项,如债务单位已撤 销、破产、资不抵债、现金流量严重不足等,根据本公司董事会的批准作为坏账损失。 坏账损失采用备抵法核算。决算日,本公司对各项应收款项(包括应收账款和其他应收 款),根据本公司以往的经验,债务单位的实际财务状况和现金流量以及其他相关情况,按 账龄分析法合理地估计坏账准备并计入当年度损益类账项。 坏账准备计提的比例列示如下： 账龄 计提比例 一年以内 1% 一至二年 5% 二至三年 10% 三年以上 30% 本公司与关联企业的应收款项不予计提坏账准备。 9.存货核算方法 存货包括原材料、库存商品等。 存货日常以计划成本计价,月份终了,计划成本与实际成本之间的差异,按存货的存销 46 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 比例分摊计入存货成本与销售成本,从而将存货的计划成本调整为实际成本。 低值易耗品于领用时采用一次摊销法核算。 存货采用永续盘存制度。 决算日,存货按成本与可变现净值孰低法计价。存货跌价准备按单个存货项目的成本 与可变现净值计量。由于遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,使 存货成本高于其可变现净值的,按可变现净值低于存货成本部分提取存货跌价准备,预计 的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 用于生产而持有的原材料等,如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本,则该材 料仍然按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本,则该材料应 当按可变现净值计量。 10.长期投资核算方法 本公司的长期股权投资采用下列会计处理方法： 本公司拥有被投资公司权益性资本不足20%时,以成本法核算；拥有被投资公司20%至 50%权益性资本时,以权益法核算；直接或间接拥有被投资公司50%以上权益性资本,以及拥 有被投资公司20%至50%权益性资本,但本公司对其实质上拥有控制权时,采用权益法核算 并对会计报表予以合并。 决算日,本公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致长期股权 投资可收回金额低于其账面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复 时,按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期 投资减值损失计入当年度损益类账项。 11.固定资产计价和折旧方法 固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具及其他与生 产经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备但单位价值2,000.00 元以上，并且使用年限超过两年的资产。 固定资产以实际成本计价。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价 值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。如果融资租入资产占本公司资 产总额比例等于或小于30%的，在租赁开始日，也可按最低租赁付款额，作为固定资产的 入账价值。 固定资产折旧采用直线法平均计算,并按固定资产类别的原价、估计经济使用年限和 估计残值(原价的4%),确定其折旧率如下： 47 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 资产类别 折旧年限 年折旧率% 房屋建筑物 10—45年 2.13-9.60 运输设备 12年 8.00 电子设备 8年 12.00 通用设备 8-28年 3.43-12.00 机械设备 14-18年 5.33-6.86 决算日,固定资产按账面价值与可收回金额孰低法计价。固定资产减值准备系按单个 固定资产由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因,导致产生可收回金额低 于账面价值的差额提取,提取的固定资产减值准备计入当年度损益类账项。 12.在建工程核算方法 在建工程以实际成本计价。与购建在建工程直接相关的借款利息支出和外币折算差额, 在该项资产交付使用或完工之前,计入该项资产的成本。在建工程于实际交付使用时转作 固定资产。 决算日,对已长期停建并且预计在未来三年内不会重新开工的在建工程或足以证明已 经发生减值的在建工程,计提在建工程减值准备,预计的在建工程损失计入当年度损益类 账项。 13.借款费用的会计处理方法 为专项用于购建固定资产而发生的借款费用,在所购建的固定资产达到预定可使用状 态前发生的予以资本化,计入所建造固定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可使 用状态后发生的,直接计入当年度损益类账项。 属于流动负债性质的借款费用或者虽然属于长期借款性质,但不是用于购建固定资产 的借款费用,以及为投资而发生的借款费用,均于发生时直接计入当年度损益类账项。 筹建期间发生的借款费用,先在长期待摊费用中归集,待开始生产经营当月起一次计 入开始生产经营当月的损益类账项。 14.无形资产计价和摊销方法 本公司及其子公司的无形资产按取得时的实际成本计价。 各种无形资产自取得当月起在预计使用年限内按直线法平均摊销计入损益,如预计使 用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限,该无形资产的摊销年限按 如下原则确定:合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的,摊销年限不超过合同规定 的受益年限；合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的,摊销年限不超过法律规定的 有效年限；合同规定了受益年限法律也规定有效年限的,摊销年限不超过受益年限和有效 年限两者之中较短者；如果合同没有规定受益年限法律也没有规定有效年限的,摊销年限 48 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 不超过10年。 本公司的商誉按10年平均摊销,土地使用权按50年平均摊销。 决算日,对已被其他新技术所替代,市价在当期大幅下跌,已超过法律保护期限或足以 证明实质上已经发生了减值的无形资产,计提无形资产减值准备,预计的无形资产减值损 失计入当年度损益类账项。 15.收入确认原则 本公司的产品销售收入是以产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再 对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收 入和成本能够可靠地计量为标志，确认产品销售收入的实现。 16.所得税的会计处理方法： 本公司及其子公司按应付税款法核算企业所得税。 17.合并会计报表的编制方法： 本公司合并会计报表系按照财政部财会字（1995）11号文《合并会计报表暂行规定》 和财会工字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编 制的，本公司纳入合并会计报表合并范围的子公司（详见附注四控股子公司及合营企业） 所采用的会计政策和会计处理方法与本公司一致。 本公司在编制合并利润及利润分配表时,是以本公司的子公司于本年度计提的法定盈 余公积、法定公益金中本公司所拥有的份额,对本公司本年度提取的法定盈余公积、法定 公益金予以调整。 本公司及其子公司间的所有重大资金往来、重大交易，均在会计报表合并时予以抵销。 少数股东权益是指子公司净资产中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益。 少数股东损益是指母公司以外的其他投资者在各子公司应分得的利润（或应承担的亏 损）。 18.利润分配 根据本公司章程规定，净利润分配顺序列示如下： （1）弥补以前年度亏损； （2）提取法定盈余公积10%； （3）提取法定公益金 5%-10%； （4）提取任意盈余公积； （5）支付股利。 49 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 三、税项： 1.流转税及附加： （1）增值税：按 17%（销售材料、转供水电）、13%（内销煤）计缴，对出口货物的进 项税执行焦炭 15%、生铁 13%的退税率； （2）营业税：按服务收入的 5%计缴，运输收入、建筑收入的 3%计缴； （3）资源税：按生产水泥消耗石料的数量以 2 元/吨比例计缴； （4）城市维护建设税：按应纳增值税、营业税的 1%或 7%计缴； （5）教育费附加：按应纳增值税、营业税的 3%计缴； （6）价格调控基金*：按应纳增值税、营业税的 2%计缴。 *“价格调控基金”系根据山西省人民政府晋政发(1995)71号“关于进一步完善价格 调控基金征收管理工作的通知”规定，“凡在本省境内从事生产、经营、服务等项活动， 有销售营业收入的单位和个人，均应缴纳价格调控基金，价格调控基金以消费税、增值税、 营业税为计征依据。征集比例，按税前‘三税’额的2%计征”。 2.房产税、土地使用税、印花税按国家税法规定缴纳。 3.所得税：本公司及其子公司执行33%的所得税税率。 四、控股子公司及合营公司 控股子公司情况如下： 法人代 注册资本 实际投资额 本公司持股比例 是否 公司名称 注册地 经营范围 表人 （万元） （万元） 直接持 间接持有 合并 本集团企业生产的产品及 山西安泰国际贸易有 义安镇安泰工 相关技术的出口， 成员企业 李猛 4000 3800 95% 是 限公司(安泰国贸) 业区 的进料加工和“三来一补业 务” 山西安泰集团介休包 义安镇安泰工 生产、销售编织袋、塑料制 魏增荣 100 90 90% 10% 是 装制品有限公司 业区 品 冶金及煤化技术咨询服务， 山西安泰集团介休科 义安镇安泰工 新技术、新工艺、新设备的 李睿民 50 40 80% 20% 是 技开发有限公司 业区 推广、 项目可行性报告的编 制 山西安泰集团介休建 义安镇安泰工 承揽一般砖混结构的民用 范青林 100 90 90% 10% 是 筑工程有限公司 业区 建筑工程 设计制作发布代理国内电 山西安泰广告艺术有 太原市平阳路 李安民 视、报纸、广播、印刷等广 100 90 90% 是 限公司 440 号 告 50 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 五、合并会计报表附注： 1、货币资金 2003.12.31 2002.12.31 项目 原币金额 汇价 折合人民币金额 原币金额 汇价 折合人民币金额 现金 RMB 141,729.15 -- 141,729.15 RMB 1,199,811.57 - 1,199,811.57 银行存款 RMB 205,899,473.04 205,899,473.04 RMB 191,397,095.69 -- 191,397,095.69 银行存款（美元） USD 3,065.39 8.2766 25,371.31 USD 3047.34 8.2773 25,224.33 银行存款小计 205,924,844.35 191,422,320.02 其他货币资金* RMB 54,502,996.69 -- 54,502,996.69 * RMB 24,039,878.06 -- 24,039,878.06 260,569,570.19 216,662,009.65 *其他货币资金为办理银行承兑汇票的保证金。 2、应收票据 种类 2003.12.31 2002.12.31 银行承兑汇票 1,920,000.00 2,360,870.00 3、应收账款 (1)账龄分析列如下: 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1年以内 1,093,917.03 59.40% 10,939.17 22,945,758.26 99.76% 229,457.58 1-2年 693,088.25 37.64% 34,654.41 2,345.70 0.01% 117.29 2-3年 2,345.70 0.13% 234.57 3年以上 52,151.00 2.83% 15,645.30 52,151.00 0.23% 15,645.30 1,841,501.98 100.00% 61,473.45 23,000,254.96 100% 245,220.17 (2)年末余额中，无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 (3)本项目本年变动幅度较大，主要原因为本年度收回前期焦炭、精煤货款所致。 (4)本项目年末应收账款前五名金额合计 1,677,735.99 元，占总额的比例为 91.11%。 51 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 4、其他应收款 (1)账龄分析列示如下: 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1年以内 7,967,688.67 72.05% 79,676.88 5,862,546.15 67.18% 58,625.46 1-2年 1,088,335.77 9.84% 54,416.79 930,900.00 10.67% 46,545.00 2-3年 828,681.97 7.49% 82,868.20 917,840.81 10.52% 91,784.08 3年以上 1,173,893.14 10.62% 352,167.94 1,015,751.24 11.63% 304,725.38 11,058,599.55 100.00% 569,129.81 8,727,038.20 100.00% 501,679.92 （2）年末余额中，无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 （3）本项目年末其他应收款前五名金额合计 5,401,219.23 元，占总额的比例为 48.84%。 （4）本项目金额较大的其他应收款明细列示如下： 项目 金额 备注 天津港联达服务中心 3,500,000.00 港杂费周转金 吕占和 701,219.23 暂借款 介休井安供水站 500,000.00 往来款 太原市澳普实业公司 400,000.00 往来款 介休市会计核算中心 300,000.00 暂借款 5、预付账款 （1）账龄分析列示如下： 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 80,080,209.19 91.72% 40,080,508.72 86.60% 1-2年 3,810,624.72 4.36% 2,763,065.21 5.97% 2-3年 1,054,689.23 1.21% 2,511,983.63 5.43% 3年以上 2,366,604.28 2.71% 925,793.52 2.00% 87,312,127.42 100.00% 46,281,351.08 100.00% 52 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （2）年末余额中，无预付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 （3）预付账款本年变动幅度较大，主要原因系本年已支付但未开票结算的铁矿石及 原煤款增加所致。 (4)账龄超过一年的预付账款主要内容为已预付的煤、材料及矿石款未结算。 6、应收补贴款 2003.12.31 2002.12.31 应收出口退税 8,606,288.62 11,663,685.16 年末余额系按权责发生制原则核算的出口货物应收的出口退税。 7、存货 2003.12.31 2002.12.31 项目 金额 存货跌价准备 金额 存货跌价准备 原材料 218,094,135.24 26,144,349.02 库存商品 34,832,090.25 63,572,371.89 252,926,225.49 89,716,720.91 年末存货按成本与可变现净值孰低计价。 存货可变现净值的确定依据为：估计售价-估计完工成本-估计的销售费用以及相关税 金。 本公司年末对存货进行了清查，存货成本低于市价，未提取存货跌价准备。 本项目原材料余额变动幅度较大，主要系本公司根据市场行情预测,储备的原材料增 加所致。 8、待摊费用 类别 2002.12.31 本年增加 本年摊销 2003.12.31 铁路运费 2,660,262.07 42,376,804.42 41,188,460.98 3,848,605.51 * 水泥厂修理费 317,500.69 588,604.56 906,105.25 编织厂费用 17,388.27 60,654.86 78,043.13 待抵扣进项税 296,638.87 296,638.87 2,995,151.03 43,322,702.71 42,172,609.36 4,145,244.38 *系已运输到本公司天津港仓库但尚未销售的货物应分摊的运费。 9、长期投资及长期投资减值准备 53 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 (1)长期股权投资明细项目列示如下: 2002.12.31 2003.12.31 本年 本年 增加 减少 金额 长期投资减值准备 长期投资净额 金额 长期投资减值准备 长期投资净额 其他股权投资 10,000,000.00 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 10,000,000.00 (2)其他股权投资明细项目列示如下： 2003.12.31 占被投资 被投资单位名称 投资期限(年) 初始投资金额 追加（减少）投资额 投资金额 单位注册 本年权益增(减)额 累计权益增(减)额 减值准备 资本比例 中国民生银行 1996.01.12-- 10,000,000.00. 10,000,000.00 * 0.536% *本公司年末持有中国民生银行法人股 1943.50 万股，该项投资采用成本法核算。 (3)本公司年末不存在被投资单位因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化，导致 投资可收回金额低于账面价值，且这种降低的价值在可预计的期间内不可能恢复的情况， 故未计提长期投资减值准备。 10、固定资产、累计折旧及固定资产减值准备 2002.12.31 本年增加 本年减少 2003.12.31 固定资产原价： 房屋建筑物 278,337,673.15 16,632,434.43 29,291,996.69 265,678,110.89 机械设备 265,899,566.84 17,750,586.76 18,101,427.69 265,548,725.91 运输设备 26,015,665.15 13,511,007.90 10,231,790.58 29,294,882.47 通用设备 11,356,655.04 1,381,108.41 12,737,763.45 电子设备 74,802.27 5,399.50 4,900.00 75,301.77 581,684,362.45 49,280,537.00 57,630,114.96 573,334,784.49 累计折旧： 房屋建筑物 46,105,741.29 8,238,054.08 8,094,781.43 46,249,013.94 54 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 2002.12.31 本年增加 本年减少 2003.12.31 机械设备 67,917,786.19 15,765,916.70 8,414,231.81 75,269,471.08 运输设备 10,630,290.35 2,673,859.07 4,135,913.76 9,168,235.66 通用设备 3,706,012.58 796,678.48 4,502,691.06 电子设备 35,205.95 6,950.90 4,704.00 37,452.85 128,395,036.36 27,481,459.23 20,649,631.00 135,226,864.59 固定资产净值 453,289,326.09 438,107,919.90 固定资产减值准备： 房屋建筑物 16,105,533.16 4,564,488.21 * 11,541,044.95 机械设备 8,154,415.07 8,154,415.07 * 运输设备 通用设备 电子设备 24,259,948.23 12,718,903.28 11,541,044.95 固定资产净额 429,029,377.86 426,566,874.95 *1997 年 6 月 15 日，国家经贸委、国家环保局、机械工业部三部委联合下发国经贸 资（1997）367 号文，要求所有生产、销售、进口或使用淘汰目录中的设备、淘汰生产工 艺的采用者必须在规定期限内停止使用。任何单位和个人不得以任何形式易地建设或转让 他人使用淘汰的工艺和设备。本公司两座 30M3 高炉已于 2001 年 8 月 31 日停止使用，并计 提固定资产减值准备 12,718,903.28 元，本年度将其拆除报废，已计提的固定资产减值准 备同时转出。 固定资产本年增加中由在建工程转入 30,471,951.40 元。 55 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 本年出售固定资产明细列示如下: 类别 原值 累计折旧 清理收入 处理固定资产净损失 运输设备 10,224,562.10 4,130,419.98 7,005,370.00 -911,227.88 其中:安泰国贸自备车* 6,210,548.20 3,763,255.32 4,385,250.00 -1,937,957.12 本公司自备车* 3,489,013.90 139,630.32 2,582,120.00 767,263.58 机械设备 180,000.00 61,436.16 28,000.00 90,563.84 10,404,562.10 4,191,856.14 7,033,370.00 -820,664.04 *根据中华人民共和国铁道部铁办函[2003]295 号“关于收购地方企业自备敞车有关 问题的通知”的规定,本公司于本年度将拥有的自备车出售给北京铁路局太原分局。 11、工程物资 项目 2003.12.31 2002.12.31 专用材料 92,876,215.09 专用设备 89,422,845.51 41,931.48 182,299,060.60 41,931.48 本项目本年变动幅度较大，主要系本公司 200 万吨机焦等工程项目正在施工阶段,购 入所需的专用材料及专用设备所致。 12、在建工程及在建工程减值准备 项目名称 2002.12.31 本年增加数 本年转入固定资产数 其他减少数 2003.12.31 资金来源 发电设施配套工程 5,812,775.18 8,270,489.11 14,061,876.58 21,387.71 募集资金 机焦生产设备 28,870.01 9,057,421.86 9,086,291.87 其他 工艺管道 2,386,157.62 2,386,157.62 其他 焦油贮港灌区 1,714,264.92 1,714,264.92 其他 沉淀池 1,477,486.06 1,477,486.06 其他 空气废气交换系统 1,737,065.47 1,737,065.47 其他 1号炼铁高炉 74,964,179.28 74,964,179.28 募集资金及其他 2号炼铁高炉 60,718,819.37 60,718,819.37 其他 1号烧结 34,392,737.00 34,392,737.00 其他 2号烧结 28,423,987.16 28,423,987.16 其他 铸铁车间 7,679,450.06 7,679,450.06 其他 液压站 56,064.61 56,064.61 其他 冲渣水泵房 492,900.56 492,900.56 其他 56 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 项目名称 2002.12.31 本年增加数 本年转入固定资产数 其他减少数 2003.12.31 资金来源 冷却系统 11,324.32 11,324.32 其他 3#炉改建 123,307.67 123,307.67 其他 水处理系统 16,583,586.76 16,583,586.76 其他 铁厂热风炉 19,992,411.21 19,992,411.21 其他 铁厂高炉基础 28,107,884.55 28,107,884.55 其他 循环水变电室 77,669.34 77,669.34 其他 场地基础 275,105.07 275,105.07 其他 60m混凝土烟囱 534,098.07 534,098.07 其他 主厂房 633,182.98 633,182.98 其他 拆建工程 408,385.85 408,385.85 其他 修车库 33,672.39 33,672.39 其他 高炉冲渣排汽筒 40,066.63 40,066.63 其他 变电站 1,261,707.76 1,261,707.76 其他 钢结构场地 31,987.20 31,987.20 其他 储矿槽 23,001,314.38 23,001,314.38 其他 高炉过滤池 5,325,881.67 5,325,881.67 其他 铁厂仓库料棚 101,012.70 101,012.70 其他 鼓风机房 4,966,953.95 4,966,953.95 其他 主控楼 1,205,102.51 1,205,102.51 其他 布袋除尘器 7,907,116.35 7,907,116.35 其他 综合外线 918,157.09 918,157.09 其他 外线锅炉房 1,312,245.69 1,312,245.69 其他 烧结原料库 11,387,798.63 11,387,798.63 其他 生料混合室 2,809,377.62 2,809,377.62 其他 主抽风室 2,908,511.30 2,908,511.30 其他 机尾电除尘 2,936,659.82 2,936,659.82 其他 整粒电除尘 1,727,523.17 1,727,523.17 其他 主楼地模 4,642.40 4,642.40 其他 循环水缆检查井 206,233.99 206,233.99 其他 环冷机系统 934,354.01 934,354.01 其他 皮带运输通廊 8,813,849.69 8,813,849.69 其他 除尘管道 1,070,096.90 1,070,096.90 其他 孰料配料室 7,795,469.89 7,795,469.89 其他 地下受料坑 1,544,620.90 1,544,620.90 其他 57 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 项目名称 2002.12.31 本年增加数 本年转入固定资产数 其他减少数 2003.12.31 资金来源 烧结九米平台 72,302.83 72,302.83 其他 120m混凝土烟囱 1,463,596.09 1,463,596.09 其他 烧结排水沟 701,420.13 701,420.13 其他 高压配电 7,025,035.19 7,025,035.19 其他 转运站 5,448,162.55 5,448,162.55 其他 冷筛分车间 1,184,054.05 1,184,054.05 其他 排水泵房 89,055.68 89,055.68 其他 厂区线路 61,495.20 61,495.20 其他 燃料熔剂库 1,726,216.80 1,726,216.80 其他 破碎室 230,121.29 230,121.29 其他 烧结机安装 11,978,544.49 11,978,544.49 其他 200万吨机焦 234,166,182.64 234,166,182.64 募集资金 检验大楼 5,572,332.39 5,572,332.39 其他 石料车间扩建 1,431,551.47 1,431,551.47 其他 机井 41,500.00 41,500.00 其他 水泥库房 8,808.88 8,808.88 其他 铸造车间改建 87,831.90 87,831.90 其他 其他 36,325.00 36,325.00 其他 5,886,779.07 657,641,738.24 30,471,951.40 36,325.00 633,020,240.91 在建工程本年无利息资本化金额。 本公司年末对在建工程进行了全面检查，未发现在建工程发生减值的情况，故未计提 在建工程减值准备。 在建工程本年变动幅度较大，主要系本公司 200 万吨机焦项目和冶炼工程项目开工所 致。 13、无形资产和无形资产减值准备 剩余摊销 项目 原始金额 2002.12.31 本年增加 本年摊销 累计摊销 2003.12.31 年限 商誉* 4,333,291.37 3,466,633.11 433,329.12 1,299,987.38 3,033,303.99 7年 土地使用权** 19,387,500.00 18,612,000.00 387,750.00 1,163,250.00 18,224,250.00 47年 计算机软件 355,830.00 332,108.00 71,166.00 94,888.00 260,942.00 3.7年 24,076,621.37 22,410,741.11 892,245.12 2,558,125.38 21,518,495.99 *2000 年本公司分别以 2 元购买控股子公司山西安泰冶炼有限公司、山西安泰物资有 58 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 限公司、山西安泰煤化有限公司的少数股东权益，将山西安泰制衣有限公司以 1 元钱转让 其股权，商誉系支付金额与购买公司少数股东权益与账面价值的差额。 明细如下： 单位名称 商誉金额 山西安泰煤化有限公司 1,781,513.79 山西安泰冶炼有限公司 2,818,368.30 山西安泰物资有限公司 -266,589.72 山西安泰制衣有限公司 -1.00 4,333,291.37 **本公司按规定缴纳土地出让金 1938.75 万元，获取了三宗土地使用权，土地证号分 别为介国用（2000）字第 0304001 号、介国用（2000）字第 0301004 号、介国用（2000） 字第 0306001 号。 本公司年末对各项无形资产进行了检查，未发现无形资产预计可收回金额低于账面价 值的情况，故未计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用 年初余额均系大修理费用，本期已全部摊销。 15、短期借款 2003.12.31 2002.12.31 借款类别 原币金额 汇价 折合人民币金额 年利率 原币金额 汇价 折合人民币金额 年利率 担保借款* USD 1,500,000,00 8.2767 RMB 12,415,050.00 3.4% USD 1,500,000.00 8.2773 RMB 12,415,950.00 3.90% 担保借款** RMB 785,000,000.00 785,000,000.00 5.31%-5.841% RMB 158,800,000.00 158,800,000.00 4.68%-8.424% 抵押借款 RMB RMB 45,400,000.00 45,400,000.00 5.316% 质押借款 RMB RMB 100,000,000.00 100,000,000.00 5.544% 797,415,050.00 316,615,950.00 *美元贷款系安泰国贸贷款，由本公司担保。 59 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 **人民币担保贷款中本公司贷款金额为 720,000,000.00 元，其中义安实业公司为本 公司担保 140,000,000.00 元，安泰焦化有限公司为本公司担保 258,000,000.00 元,上述 两公司为本公司共同担保 160,000,000.00 元， 安泰国贸为本公司担保 162,000,000.00 元； 安泰国贸贷款金额为 65,000,000.00 元，由本公司担保，其中 4000 万元安泰国贸已于 2004 年 1 月 19 日归还。 本项目本年变动幅度较大，主要系本公司 2003 年度资金需求量增加，增加银行贷款 所致。 16、应付账款 (1)账龄分析列示如下: 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 164,046,843.53 94.02% 76,465,517.03 93.43% 1至2年 9,249,202.22 5.30% 2,314,600.40 2.83% 2至3年 386,095.83 0.22% 661,672.45 0.81% 3年以上 802,678.55 0.46% 2,398,205.96 2.93% 174,484,820.13 100.00% 81,839,995.84 100.00% （2）本项目年末余额中，无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （3）本项目本年变动幅度较大，主要系本公司根据市场行情变化，提前储备原材料， 部分货款尚未支付所致。 （4）三年以上的应付账款尚未支付的原因主要系结算余款未及时进行清理。 17、预收账款 （1）账龄分析列示如下： 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 84,215,857.89 99.99% 5,637,702.54 99.83% 1至2年 7,918.80 0.01% 9,778.40 0.17% 2至3年 3年以上 84,223,776.69 100.00% 5,647,480.94 100.00% 60 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （2）本项目年末余额中，无预收持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （3）本项目本年变动幅度较大的原因主要系预收销售焦炭及生铁款增加所致。 18、应付工资及应付福利费 项目 2003.12.31 2002.12.31 应付工资 1,120,751.60 1,545,210.93 应付福利费 9,114,508.23 5,394,430.49 应付福利费按职工工资总额的 14%计提。 19、应交税金 （1）明细项目列示如下； 税项 2003.12.31 2002.12.31 增值税 -25,183,724.91 -6,366,779.64 城建税 803,358.93 649,594.70 个人所得税 20,007,643.19 企业所得税 21,461,507.85 18,796,564.09 营业税 337,452.60 75,110.20 资源税 16,000.00 土地使用税 34,780.00 房产税 120,802.52 -2,409,823.01 33,162,132.54 （2）本项目本年变动幅度较大的原因主要系本年缴纳以前年度的应交个人所得税以 及年末待抵扣的增值税-进项税金增加所致。 （3）各税项计缴标准在附注三中表述。 20、其他应交款 项目 2003.12.31 2002.12.31 价格调控基金 3,690,882.80 3,384,983.26 教育费附加 5,329,491.52 4,870,642.23 9,020,374.32 8,255,625.49 61 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 各税项计缴标准在附注三中表述。 21、其他应付款 （1）账龄分析列示如下： 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 4,572,968.95 76.82% 4,923,856.57 75.39% 1至2年 858,473.51 14.42% 1,457,221.14 22.31% 2至3年 496,782.14 8.34% 99,600.38 1.52% 3年以上 25,085.27 0.42% 50,661.63 0.78% 5,953,309.87 100.00% 6,531,339.72 100.00% （2）年末余额中，无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （3）本项目年末余额中无 3 年以上的大额应付款项。 22、预提费用 项目 2003.12.31 2002.12.31 港口费 198,978.00 水费 45,270.00 铁路回空费 1,349,376.00 1,593,624.00 本公司上年预提的铁路回空费等本年已全部结算。 23、一年内到期的长期负债 2003.12.31 2002.12.31 项目 借款类别 金额 年利率 金额 年利率 担保借款 60,000,000.00 5.94% 44,600,000.00 5.94% 60,000,000.00 44,600,000.00 本项目年末余额中本公司贷款金额为 30,000,000.00 元，系安泰国贸为本公司担保； 安泰国贸贷款金额为 30,000,000.00 元，系本公司为安泰国贸担保。 62 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 24、长期借款 项目 2003.12.31 2002.12.31 借款类别 金额 年利率 金额 年利率 担保借款 5.49% 5.94% 30,000,000.00 60,000,000.00 30,000,000.00 60,000,000.00 本项目年末余额均系本公司贷款，由安泰国贸为本公司担保。 25、专项应付款 2003.12.31 2002.12.31 科技三项费用拨款 200,000.00 200,000.00 26、递延税款贷项 2003.12.31 2002.12.31 递延税款 164,023.44 257,886.14 本公司于 1999 年投资设立山西安泰国际贸易有限公司，投入的固定资产评估增值 406,048.62 元，相应增加公司资本公积 272,052.58 元，递延税款 133,996.04 元。 本公司于 2000 年投资山西安泰包装制品有限公司及山西安泰建筑工程有限公司，投 入的固定资产评估增值 375,424.54 元，相应增加公司资本公积 251,534.44 元，递延税款 123,890.10 元。 27、股本 本公司股本增减变动明细项目列示如下： 项目 2002.12.31 本年增加 本年减少 2003.12.31 未上市流通股份： 发起人股份 160,000,000.00 160,000,000.00 其中：国家持有股份 境内自然人持有股份 160,000,000.00 160,000,000.00 未上市流通股份合计 160,000,000.00 160,000,000.00 已上市流通股份： 人民币普通股 70,000,000.00 70,000,000.00 已上市流通股份合计 70,000,000.00 70,000,000.00 股份总数 160,000,000.00 70,000,000.00 230,000,000.00 63 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 2003 年 1 月，本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]5 号文《关于核 准山西安泰集团股份有限公司公开发行股票的通知》核准，以每股人民币 5.09 元的价格 向境内投资者发行面值为人民币 1.00 元的 A 股股票 7,000 万股，共募集资金 356,300,000.00 元，扣除发行费用后净收入 341,153,950.00 元,其中实收股本人民币 70,000,000.00 元, 资本公积人民币 271,153,950.00 元。 上述股本变化业经山西天元会计师事务所晋天元变验[2003]01 号验资报告审验确认。 28、资本公积 项目 2002.12.31 本年增加 本年减少 2003.12.31 股本溢价 271,153,950.00 * 271,153,950.00 拨款转入 12,434,824.78 12,434,824.78 资产评估增值准备 272,052.58 272,052.58 股权投资准备 7,109,535.60 7,109,535.60 其他资本公积 101,723.73 101,723.73 19,918,136.69 271,153,950.00 291,072,086.69 *系本年本公司发行新股溢价发行形成的股本溢价，详见附注五.27 所述。 29、盈余公积 项目 2002.12.31 本年增加 本年减少 2003.12.31 法定盈余公积 31,862,449.38 7,561,660.53 39,424,109.91 法定公益金 15,931,224.68 3,780,830.26 19,712,054.94 47,793,674.06 11,342,490.79 59,136,164.85 此项计提是按本公司章程中规定的税后利润分配顺序进行的。 30、未分配利润 项目 2003.12.31 2002.12.31 年初未分配利润 46,568,256.31 7,880,885.57 加：本年净利润 71,479,005.73 47,420,585.40 减：提取法定盈余公积 7,561,660.53 5,822,143.11 提取法定公益金 3,780,830.26 2,911,071.55 应付普通股股利 11,500,000.00 年末未分配利润 95,204,771.25 46,568,256.31 64 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 根据本公司第四届董事会 2004 年第二次会议通过的 2003 年度利润分配预案，本公司 拟以 2003 年末总股本 23,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股并派发现金 0.5 元 （含税），共计分配利润 57,500,000 元，剩余 49,204,771.25 元转入下一年度进行分配。 拟以现金支付的股利 11,500,000.00 元已转入现金股利单独反映。 31、现金股利 截止 2003 年 12 月 31 日余额为 11,500,000.00 元，系根据本公司第四届董事会 2004 年第二次会议通过的 2003 年度利润分配预案提取的拟以现金支付的股利。 股东类别 2003.12.31 自然人持有未流通股 8,000,000.00 社会公众股 3,500,000.00 合计 11,500,000.00 32、主营业务收入 项目 2003年度 2002年度 出口焦炭 664,347,119.28 382,558,544.21 出口生铁 9,326,438.29 1,933,464.05 出口小计 673,673,557.57 384,492,008.26 焦炭 181,313,204.16 122,055,268.35 生铁 100,451,198.56 68,107,075.36 水泥 4,263,075.64 13,346,460.50 精煤 85,149,258.19 电力 9,653,675.43 5,692,509.39 其他 6,199,645.26 5,599,850.89 内销小计 301,880,799.05 299,950,422.68 975,554,356.62 684,442,430.94 (1)2003 年度本公司前五名客户销售的收入总额为 552,987,401.10 元，占全部销售 额的 56.68%。 (2)本项目本年度变动幅度较大的原因系 2003 年度焦炭及生铁价格上涨，销量增长所 致。 65 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 33、主营业务成本 项目 2003年度 2002年度 焦炭 543,963,322.53 300,606,816.92 生铁 73,691,020.94 61,703,791.46 水泥 3,335,666.48 11,998,013.37 精煤 85,112,988.94 电力 5,944,623.98 2,502,692.57 其他 5,371,288.80 4,957,284.27 632,305,922.73 466,881,587.53 本项目本年度变动幅度较大的原因系原材料价格上涨、销量增加所致。 34、主营业务税金及附加 类别 2003年度 2002年度 城建税 579,202.15 859,244.17 教育费附加 447,775.36 846,480.85 资源税 26,000.00 8,000.00 营业税 501,077.27 333,518.55 1,554,054.78 2,047,243.57 计缴标准见附注三。 35、其他业务利润 项目 2003年度 2002年度 材料 929,754.08 543,313.97 自备车租车及站台收入 1,278,280.37 3,123,261.63 咨询 100,170.00 2,308,204.45 3,666,575.60 36、本年度营业费用变动幅度较大，主要系 2003 年本公司出口焦炭数量较上年增加， 港杂费及装船费增加所致。 37、本年度管理费用变动幅度较大，主要系 2003 年本公司咨询费、业务经费增加所 致。 66 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 38、财务费用 类别 2003年度 2002年度 利息支出 35,072,261.84 20,968,570.73 减:利息收入 2,420,320.24 1,288,692.11 加：汇兑损益 -970.22 1,081.02 手续费 1,216,592.78 188,695.07 33,867,564.16 19,869,654.71 本项目本年度变动幅度较大，主要系本年短期借款增加，相应增加利息费用。 39、投资收益 项目 2003年度 2002年度 897,000.00 910,000.00 897,000.00 910,000.00 以上投资收益全部为按成本法核算的收到的中国民生银行现金分红。 40、营业外收入 项目 2003 度 2002 年度 罚款收入 218,128.90 500.00 处理固定资产净收入* 1,937,957.12 15,407.24 其他收入 40,529.32 8,400.00 2,196,615.34 24,307.24 本项目本年变动幅度较大，主要系本年度处理固定资产取得净收入所致。 *详见附注五.10 所述。 41、营业外支出 67 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 项目 2003年度 2002年度 捐赠支出 1,956,897.00 241,460.00 价格调控基金 305,899.53 502,474.89 非常损失 230,728.72 53,439.80 罚款 1,227,001.94 * 94,169.91 处理固定资产净损失 19,276,689.67 347,618.45 其他 85,259.32 78,315.82 计提固定资产减值准备 797,267.47 23,082,476.18 2,114,746.34 *根据介休市国土资源局出具的介国土处字[2003]第 5 号文《介休市国土资源局土地 行政处罚决定书》的决定，本公司缴纳了未经合法批准占用土地的罚款 1,205,700.00 元。 本项目本年度变动幅度较大，主要系本年度报废 30M3 高炉两座主体及附属设施、煤化 分公司部分煤焦生产设施、水泥库房及厂办公室等固定资产形成净损失所致，详见附注 五.10 所述。 42、所得税 项目 2003 年度 2002 年度 应纳税所得额 84,324,899.56 72,809,629.15 所得税税率 33% 33% 应纳所得税额 27,827,216.86 24,027,177.62 减：国产设备抵免税* 6,459,571.71 所得税 21,367,645.15 24,027,177.62 *经山西省地税局晋地税税二发[2003]103 号文认定，本公司 1#100M2 机烧结技术改造 项目、1#450M3 高炉技术改造项目、2#100M2 机烧结技术改造项目、2#450M3 高炉技术改造项 目符合国产设备技术改造投资抵免企业所得税的主体资格，经本公司主管税务机关核准， 本期抵免 2003 年度可抵免的企业所得税 6,459,571.71 元。 68 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 43、收到的其他与经营活动有关的现金 2003 年度收到的其他与经营活动有关的现金为 8,344,934.04 元，大额明细列示如下: 项目 金额 自备车出租收入 6,356,944.09 代理收入 919,677.58 44、支付的其他与经营活动有关的现金 2003 年度支付的其他与经营活动有关的现金为 181,465,226.36 元，大额明细列 示如下: 项目 金额 运费 55,337,711.90 港口费用 70,323,597.02 支付出口代理费用 24,364,546.52 支付能源基金 9,527,691.19 45、收到的其他与筹资活动有关的现金 2003 年度收到的其他与筹资活动有关的现金为 2,420,338.81 元，大额明细列示如下: 项目 金额 利息收入 2,420,338.81 46、支付的其他与筹资活动有关的现金 2003 年度支付的其他与筹资活动有关的现金为 1,216,592.78 元，大额明细列示如下: 项目 金额 手续费支出 1,216,592.78 69 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 47、非经常性损益 项目 2003 年度 以前年度已经计提各项 208,992.29 减值准备的转回 营业外收入 2,196,615.34 营业外支出* -22,776,576.65 所得税影响 9,199,832.57 -11,171,136.45 *不含价格调控基金。 六、母公司会计报表主要项目附注 1、应收账款 （1）账龄分析列示如下： 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1年以内 1,093,917.03 59.40% 10,939.17 5,617,240.45 99.04% 56,172.40 1-2年 693,088.25 37.64% 34,654.41 2,345.70 0.04% 117.29 2-3年 2,345.70 0.13% 234.57 3年以上 52,151.00 2.83% 15,645.30 52,151.00 0.92% 15,645.30 1,841,501.98 100.00% 61,473.45 5,671,737.15 100.00% 71,934.99 (2)年末余额中，无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 (3)本项目本年变动幅度较大，主要原因为本期收回前期焦炭、精煤货款所致。 (4)本项目年末应收账款前五名金额合计 1,677,735.99 元，占总额的比例为 91.11%。 2、其他应收款 （1）账龄分析列示如下： 2003.12.31 2002.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1年以内 7,828,141.44 73.52% 78,281.41 2,348,416.29 45.93% 23,484.16 1-2年 918,330.50 8.62% 45,916.53 930,900.00 18.21% 46.545.00 2-3年 828,681.97 7.78% 82,868.20 917,840.81 17.95% 91,784.08 3年以上 1,073,893.14 10.08% 322,167.94 915,751.24 17.91% 274,725.38 10,649,047 05 100 00% 529,234 08 5,112,908 34 100 00% 436,538 62 70 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 (2)年末余额中，无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 (3)本项目年末其他应收款前五名金额合计 5,401,519.23 元， 占总额的比例为 50.72%。 3、长期投资 (1)长期股权投资明细项目列示如下: 2002.12.31 2003.12.31 本年增加 本年减少 长期投资减 长期投资 金额 长期投资净额 金额 长期投资净额 值准备 减值准备 长期股权投资 100,406,325.95 100,406,325.95 4,814,075.64 19,000,000.00 86,220,401.59 86,220,401.59 100,406,325.95 100,406,325.95 4,814,075.64 19,000,000.00 86,220,401.59 86,220,401.59 (2)其他股权投资明细项目列示如下： 2003.12.31 被投资单位名称 追加（减 占被投资 本年权益增 分得的现金 投资期限(年) 初始投资金额 少）投资 投资金额 单位注册 累计增(减)额 减值准备 (减)额 红利额 额 资本比例 中国民生银行 1996.01.12-- 10,000,000.00 10,000,000.00 0.536% * 山西安泰国际贸易 1999.12.30- 32,000,000.00 73,280,867.52 95% 4,900,879.08 19,000,000.00 ** 41,280,867.52 有限公司 山西安泰广告艺术 1996.12.20- 900,000.00 872,325.00 90% -180.00 -27,675.00 有限公司 山西安泰集团介休 2000.10.1- 900,000.00 894,991.81 90% 435.71 -5,008..19 建筑工程有限公司 山西安泰集团介休 2000.10.12- 400,000.00 390,990.73 80% -1,757.94 -9,009.27 科技开发有限公司 山西安泰集团介休 2000.10.12- 900,000.00 781,226.53 90% -85,301.21 -118,773.47 包装制品有限公司 45,100,000.00 86,220,401.59 4,814,075.64 19,000,000.00 41,120,401.59 *本公司年末持有中国民生银行法人股 1943.50 万股，该项投资采用成本法核算。 **系根据安泰国贸股东会通过的利润分配方案，以 2002 年末股本 4000 万股为基数， 向全体股东派发现金股利 20,000,000.00 元，支付本公司股利 19,000,000.00 元。 71 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 （3）本公司年末不存在被投资单位因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化，导 致投资可收回金额低于账面价值，且这种降低的价值在可预计的期间内不可能恢复的情 况，故未计提长期投资跌价准备。 （4）截止 2003 年 12 月 31 日本公司不存在投资变现及投资收益收回的重大限制。 4、主营业务收入 项目 2003年度 2002年度 出口焦炭 563,531,747.90 200,767,072.18 出口生铁 出口小计 563,531,747.90 200,767,072.18 焦炭 214,240,072.14 199,641,557.55 生铁 105,202,694.56 68,387,875.36 水泥 4,263,075.64 13,346,460.50 精煤 85,149,258.19 电力 9,718,794.20 5,711,591.48 其他 6,869,254.28 5,029,926.87 内销小计 340,293,890.82 377,266,669.95 903,825,638.72 578,033,742.13 2003 年度前五名客户销售的收入总额为 474,724,050.17 元，占全部销售收入的比例 为 52.52%。 5、主营业务成本 项目 2003年度 2002年度 焦炭 510,963,350.93 253,157,211.80 生铁 68,371,401.65 61,692,559.46 水泥 3,335,666.48 11,998,013.37 精煤 85,112,988.94 电力 5,944,623.98 2,521,774.66 其他 5,951,429.00 3,637,821.75 594,566,472.04 418,120,369.98 72 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 6、投资收益 项目 2003年度 2002年度 中国民生银行 897,000.00 910,000.00 山西安泰国际贸易有限公司 4,900,879.09 10,037,566.29 山西安泰集团介休包装制品有限公司 -85,301.22 -10,405.59 山西安泰集团介休科技开发有限公司 -1,757.94 -942.56 山西安泰集团介休建筑工程有限公司 435.71 -503.12 山西安泰广告艺术有限公司 -180.00 -27,495.00 合计 5,711,075.64 10,908,220.02 以上投资收益均为长期股权投资收益。 其中：中国民生银行按成本法核算，其余按权益法核算。 七、关联方关系及其交易 （一）、关联方关系明细项目列示如下： 1、存在控制关系的关联方 股东姓名 持股数量（万股） 所占比例（%） 李安民 11200 48.69 11200 48.69 2、现有的非控制关系的关联方 （1）发起人股东 股东姓名 持股数量（万股） 所占比例（%） 任家玺 900 3.91 范青玉 900 3.91 李光明 880 3.83 郭玉明 760 3.30 冀焕文 760 3.30 曹振基 200 0.87 赵军 200 0.87 李炽亨 200 0.87 4800 20.86 （2）天津港保税区泰安国际贸易有限公司，本公司董事长李安民持有该公司 70%的 73 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 股权； （3）山西安泰制衣有限公司，本公司董事长李安民之配偶范秋莲担任该公司法定代 表人； （4）北京建恒投资集团，本公司股东李光明担任该公司执行董事兼副总裁； (二)、关联方交易 本公司本年度与关联方未发生交易 八、或有事项及承诺事项： 本公司无需披露的或有事项及承诺事项，本公司亦未对外提供担保。 九、资产负债表日后事项 1、二零零四年三月二十八日，本公司二零零四年第一次临时股东大会通过以下决 议： （1）通过了《关于公司与外商组建合资公司的议案》：本公司拟与香港 ESK INVESTMENT LIMTED 共同投资举办合资经营企业，建设 100 万吨/年机焦技术改造项目， 并于 2003 年 12 月 10 日签订了关于合资组建山西宏安焦化科技有限公司(暂定名，最后 以工商部门核准为准，下称：合资公司)的合同书，合资公司的投资总额为 11614.98 万美元(折合为人民币 96055.85 万元)。合资双方的出资额共为 4000 万美元(折合人民 币 33080 万元)以此金额作为合资公司的注册资本。其中本公司认缴 3000 万美元(折合 人民币 24810 万元)占注册资本的 75%。本公司以 200 万吨机焦项目的一期 100 万吨焦 化在建工程实物经评估后作价出资。若评估值小于出资额，不足部分本公司将以现金补 足，若评估值大于出资额，多余部分则记入双方往来。合资公司的期限为二十年。 （2）通过了《关于公司为新成立的合资公司贷款提供担保的议案》：根据本公司与 International Finance Corporation(下称：国际金融公司)达成的初步意向性协议， 国际金融公司将向新组建的合资公司提供为期十年的 7000 万美元贷款，本公司将按照 有关法律的规定，在不超过公司最近经审计净资产的 50%的范围内向此笔长期贷款提供 部分担保。 2、根据本公司第四届董事会 2004 年第二次会议通过的 2003 年度利润分配预案， 74 山西安泰集团股份有限公司 二○○三年年度报告 本公司拟以 2003 年末总股本 23,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股并派发现 金 0.5 元（含税） ，共计分配利润 57,500,000 元；根据该次董事会通过的公积金转增股 本预案，本公司拟以 2003 年末总股本 23,000 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，共计转增股本 115,000,000.00 元。上述预案须经本公司股东大会通过后实施。 十、其他重要事项： 本年度,本公司因土地使用问题涉及诉讼三起: 1、2003 年 5 月 25 日,义安村村民委员会因土地征用出让问题对介休市政府、介休 市国土资源局提起行政诉讼，并将本公司列为第三人； 2、2003 年 5 月 27 日，义安村村民委员会因土地租金问题对本公司提起民事诉讼。 3、2003 年 6 月 1 日，东湛泉村 40 名村民因土地承包问题对东湛泉村村民委员会 提起诉讼，并将本公司列为第三人。 以上涉讼案件本公司正在等待法院调解和判决,根据目前掌握的证据及其他情况， 上述案件不会对本公司的生产经营造成任何不利影响。 十一、补充资料 2003 年度本公司净资产收益率及每股收益列示如下： 2003 年度 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 49.74% 54.87% 1.49 1.52 营业利润 16.46% 18.16% 0.49 0.50 净利润 10.41% 11.48% 0.31 0.32 扣除非经常性损益后的净利润 12.03% 13.27% 0.36 0.37 75