浩物股份(000757)方向光电2003年年度报告摘要

四川方向光电股份有限公司 二 OO 三年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘 要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 公司副董事长张玉明先生因公未能参会，委托董事长穆昕先生代为出席并行使相 应的表决权。 １．４ 中和正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 １．５ 公司董事长穆昕先生、总经理刘汝泉先生、财务负责人陈争女士、会计机构主管 汪远平先生郑重声明：保证 ２００３ 年年度报告中财务报告真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 方向光电 股票代码 000757 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公地址 四川省内江市 邮政编码 641000 公司国际互联网网址 www.direction.com.cn 电子信箱 fxgd@direction.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐琳 刘本忠 联系地址 四川省内江市甜城大道方向光电科技 四川省内江市甜城大道方向光电科技 园董事办 园董事办 电话 0832-2202757 0832-2202757 传真 0832-2202720 0832-2202720 电子信箱 xl0757@163.com fxgd@direction.com.cn 1 §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 主营业务收入 1,009,137,269.66 515,072,118.04 95.92% 336,076,671.35 利润总额 22,277,983.96 19,258,587.72 15.68% 17,912,511.65 净利润 16,306,493.11 11,924,853.23 36.74% 16,005,465.54 扣除非经常性损益 17,134,729.37 12,561,789.74 36.40% 12,432,584.95 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,582,191,856.03 1,244,043,851.80 27.18% 1,096,022,090.96 股东权益（不含少 513,015,849.42 496,582,156.31 3.31% 484,603,625.00 数股东权益） 经营活动产生的现 9,716,225.79 356,584.77 2624.80% -13,676,438.68 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位： （人民币）元 2003 年（本 本年比上年增减 2002 年（上年） 2001 年 年） （％） 每股收益 0.11 0.08 37.18% 0.11 净资产收益率 3.18% 2.40% 32.50% 3.30% 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 3.34% 2.53% 32.02% 2.57% 净资产收益率 每股经营活动产生的 0.06 0.00 2669.57% 0.09 现金流量净额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 3.37 3.26 3.31% 3.18 调整后的每股净资产 3.13 3.11 0.64% 3.02 3.3 国内外会计准则差异 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 6,719,307 0 6,719,307 其中：国家持有股份 0 0 境内法人持有股份 6,719,307 0 6,719,307 2 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 90,867,210 0 90,867,210 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 97,586,517 0 97,586,517 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 54,830,620 0 54,830,620 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 54,830,620 0 54,830,620 三、股份总数 152,417,137 0 152,417,137 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 16,250 前十名股东持股情况 股东性质 股份类别 质押或冻结 年度内增 年末持股 比例 （国有股 股东名称(全称) （已流通或 的股份数量 减（股） 数量（股） （％） 东或外资 未流通） （股） 股东） 沈阳北泰方向集团有限公司 0 45,000,000 29.52 未流通 45,000,000 深圳市汇银峰投资有限公司 0 24,420,100 16.02 未流通 18,500,000 四川峨眉柴油机股份有限公司工会 0 9,698,117 6.36 未流通 0 深圳市辰奥实业有限公司 0 7,300,000 4.79 未流通 0 四川省信托投资公司 0 2,429,307 1.59 未流通 0 中国工行四川信托投资内江办事处 0 1,501,500 0.99 未流通 0 白马发电厂电力开发总公司 0 1,430,000 0.94 未流通 0 郭许华 0 1,307,511 0.86 未流通 0 成都远大机械厂 0 1,287,000 0.84 未流通 0 四川内燃机厂青年油漆涂装厂 0 1,229,800 0.81 未流通 0 1)本公司前十大股东中除四川峨眉柴油机股份有限公司工会是本 公司关联法人外，其余股东与本公司无关联关系。2)本公司前十大 前十名股东关联关系或一致行动的说明 股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人。 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 郭许华 1,307,511 A股 余新会 708,545 A股 李书有 707,041 A股 王秀 704,824 A股 潘惠娣 604,600 A股 湖南金英投资管理有限公司 578,100 A股 3 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 吴述凤 466,200 A股 朱开爱 438,000 A股 向军 398,300 A股 储海元 382,062 A股 前十名流通股股东关联关系的说明 本公司未知前十名流通股股东间是否存在关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 1、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：沈阳北泰方向集团有限公司 法定代表人：金洪华 成立日期：1998 年 4 月 注册资本：31400 万元 公司类别：有限责任公司 股权结构：穆昕先生占注册资本的 15％，金洪华先生占 10％，汪洋先生占 9.8%，李峻岭先生占 9.8％，刘刚先生占 9.8％，栾丕誉先生占 9.8%，刘汝泉先生占 9.8%，朱文颖先生占 9.5%，李亚平先 生占 9.5%，陈社平先生占 7%。 经营范围：电脑、电脑板卡、显示器及电脑周边设备、电子产品制造、软件开发、网络服务；硬 件开发、研制、信息咨询等。 2、公司控股股东的控股股东穆昕先生简介如下： 穆昕先生，男，1962 年生，辽宁省沈阳市人，回族，无他国居留权。1984 年参加工作，1984 年 至 1986 年，任沈阳化工研究院工程师；1986 年至 1989 年，在北京化工系统工程专业就读硕士研究 生；1989 年至 1991 年，在辽宁石油规划设计院任工程师；1991 年至 1993 年，任沈阳福斯特新技术 开发有限公司董事长；1993 年至 2001 年，任沈阳北泰方向集团有限公司董事长；2001 年至今，任 沈阳北泰方向集团有限公司董事，四川方向光电股份有限公司董事长。 公告详见 2002 年 11 月 8 日《证券时报》。 四、公司持股占 10%以上的法人股股东情况介绍 深圳市汇银峰投资有限公司于 2002 年 11 月通过受让本公司国家股股权成为本公司第二大股东, 该公司持有本公司定向法人股 2442.01 万股,占总股本 16.02%， 该公司是经国家工商行政管理局批准， 于 1997 年 1 月 30 日成立的有限责任公司，注册资本 1000 万元，法定代表人李振海先生。主要经营 范围是投资兴办实业、国内商业和物资供应业等。有关公告详见 2002 年 11 月 8 日《证券时报》 。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 变动原 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 因 穆 昕 董事长 男 41 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 4 年初持股 年末持股 变动原 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 因 曹邦俊 副董事长 男 59 2003 年 4 月—2006 年 4 月 1,903 1,903 张玉明 副董事长 男 39 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 董事 刘汝泉 总经理 男 41 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 陈建中 董事 男 46 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 董事 陈 争 财务负责人 女 42 2003 年 4 月—2006 年 4 月 1,211 1,211 左晓仕 独立董事 男 33 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 李葛卫 独立董事 男 36 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 吴坚民 独立董事 男 40 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 朱文才 监事会召集人 男 48 2003 年 4 月—2006 年 4 月 1,038 1,038 汪远平 监事 男 40 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 唐 辉 监事 男 52 2003 年 4 月—2006 年 4 月 865 865 王 华 监事 女 50 2003 年 4 月—2006 年 4 月 1,000 1,000 李亚平 监事 男 50 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 陈社平 常务副总经理 男 39 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 尹新生 副总经理 男 54 2003 年 4 月—2006 年 4 月 0 0 徐 琳 董事会秘书 女 38 2003 年 4 月—2006 年 4 月 519 519 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 不适用 是否领取报 姓 名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 穆 昕 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 刘汝泉 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 陈社平 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 李亚平 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 张玉明 深圳市汇银峰投资有限公司 总经理 2000.01 至现在 是 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位： （人民币）万元 年度报酬总额 89.50 金额最高的前三名董事的报酬总额 21.50 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 43.00 独立董事津贴 3.00 万元/人.年 独立董事其他待遇 出席公司董事会和股东大会的差旅费用在公司据实报销 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 张玉明、陈建中 报酬区间 人数 3—4 5 6—8 6 8 万元以上 1 5 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司在行业竞争日趋激烈的大环境下，以市场为导向，调整经营策略,深化转机建制， 在资源整合、产品开发、市场开拓、管理细化以及企业文化建设等方面做了大量卓有成效的工作， 取得了公司经营史上的最好业绩。IT 生产方面：公司顺应国际市场需求，相继开发出 TRINGLE、 BUTTERFLY 等 7 个系列 55 个型号的新产品投放市场，仅液晶显示器一项创汇就达 7326 万美元， 成为四川省出口创汇增长速度最快的外向型企业；机械生产方面：利用老产品的品牌知名度，发挥 民营企业灵活的经营机制，进一步苦练内功，加大新产品开发和产品的市场开拓力度，消化了因原 材料料价格上涨和原材料供应短缺给公司带来的不利影响。2003 年公司经营绩效稳步攀升，全面实 现了股东大会确立的经营目标。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 主营业 主营业务 毛利率比上 分行业或分产品 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 务收入 成本 年增减（％） 减（％） 减（％） 机械业 33,703.58 28,774.46 14.62 28.53 32.41 -14.54 IT 业 67,210.15 59,335.61 11.72 165.80 204.69 -48.99 其中：关联交易 3,232.19 3,232.19 0.00 柴油机 23,699.53 21,295.92 10.14 23.74 30.24 -30.64 显示器 67,210.15 59,335.61 11.72 165.80 204.69 -48.99 汽配 10,004.04 7,478.54 25.24 41.51 38.99 5.73 其中：关联交易 3,232.19 3,232.19 0.00 关联交易内容主要为各子公司之间提供配套零部件、技术和劳务服务, 其执行价格参照同类产品的市场价格及各公司同类产品市场购销价格, 关联交易的定价原则 各公司本着公平交易的原则,以市场价格为基础,以合同的方式明确交易 双方的责任和义务。 1、显示器及柴油机两大产品均由上千种零部件组成，其部份部件由内 部子公司提供，此举有利于保证产品质量，降低成本。2、本公司研发 机构同时为北泰集团内部各子公司提供技术支持，这有利于推进显示器 关联交易必要性、持续性的 技术进步，减少技术开发投入。3、与控股公司子公司组成大规模的集 说明 团采购有利于降低原材料和零部件采购成本，增强抵御和抗击市场风险 的能力。因此当前公司关联交易的存在是很有必要的，而且还会在一定 时期内保持。 6.3 主营业务分地区情况 单位： （人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 重庆 5,606.63 -12.62 辽宁 1,048.34 -62.42 广西 2,128.60 11.61 山西 1,523.26 17.24 四川 1,515.97 -67.58 6 香港 4,811.00 143.82 台湾 1,709.00 1,212.29 北京 0.00 0.00 上海 83.37 -94.47 广东 93.45 1,539.47 陕西 135.60 -82.81 江苏 80.30 -96.01 湖南 12.98 -97.98 河南 5,115.85 -1.29 黑龙江 646.50 -66.39 湖北 884.97 12.72 山东 6,297.89 -7.88 吉林 1,571.60 62.72 外销 62,719.98 0.00 其他 4,928.44 -33.37 合计 100,913.73 95.92 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额合计 37,443.84 占采购总额比重 40.75% 前五名销售客户销售金额合计 35,982.37 占销售总额比重 35.66% 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 √ 适用 不适用 本报告期公司 ＩＴ 产业经过产品结构调整，顺利实现了显示器由普显向液显、内销向外销的转换， 内存条由单一的检测加工向代工业务拓展，并在原有基础上取得了跨越式发展，报告期 ＩＴ 行业实现 主营业务收入 ６７２１０ 万元，较上年增长 １６５．８％，占公司合并收入的 ６６．６％，子公司内江方向液晶显示 设备有限公司已成为国际上各大显示器品牌商稳固的 ＯＥＭ 基地。ＩＴ 产业已超过机械产业成为公司的 主导产业。报告期内公司原有的柴油机和汽车配件、销售收入也分别较上年上升 ２３．７４％和 ４１．５２％， 在传统产业稳步增长的基础上，高科技的 ＩＴ 产业已成长为公司新的经济增长点。 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 不适用 报告期内 ＩＴ 产业经过产品结构调整虽然在产销量和经营规模上较上年有了大幅度的增长，但 是受全球显示器供求关系影响，主要部件的采购价格一直居高不下，材料成本上升幅度较大，导致显 示器毛利率比上年下降 ４８．９９％，柴油机受主要原材料及钢材价格上涨和产品销售价格下调影响， 毛利 率较上年下降 ３０．６４％，汽配产品（主要为微车曲轴）受产品销售数量增长的拉动，毛利率较上年上升 ５．７３％。 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 不适用 7 本年度公司利润总额较上年增长 １５．６８％，主要原因是显示器、柴油机、汽配件主要产品的产销规 模增长使主营业务利润较上年增长 ２５．６４％，在利润构成中，ＩＴ 产品继续占据主导地位，其实现利润 占利润总额的 ７２％，机械产品实现利润占比则下降为 ２８％。 6.9 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 不适用 ２００３ 年度，公司在完成产业结构调整的基础上，加大了对内部产品结构调整的力度。在 ＩＴ 生 产方面，公司根据显示器的发展趋势和公司现状，迅速调整经营策略，实现了显示器由普显向液显、 国内向国外的结构转换，取得了年度内 ＩＴ 产品销售收入增长 １６５．８％的娇人业绩，公司从此跻身国际 贸易舞台，成为国际知名的显示器加工基地之一。柴油机和汽车配件销售收入也分别较上年上升 ２３．７４％和 ４１．５１％。但由于受本年显示器主要部件全球供需关系失衡及钢材等原材料价格上涨的因素 影响，产品综合毛利率较上年有所下降。另外，随着公司显示器国内外市场的开拓力度增大和经营 规模的扩大，公司资金投入加大，资产负债率有所上升，财务费用支出加大，弱化了公司的盈利能 力。 6.10 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 不适用 随着全球经济一体化进程的不断加快，信息技术、网络通讯、电子商务为计算机显示器制造业提 供了更为广阔的发展空间；机械制造业随着世界加工中心向中国转移，以及机械产品出口的不断增 加，给机械板块，带来了更大的发展机遇。对此，公司将充分利用所拥有的与国际市场同步的高端 显示器研发技术、完善的海外营销网络体系和 ＩＴ 业界的优秀人才以及机械加工的优势，大力拓展国 际营销市场，以更加优异的经营业绩，回报股东、回报社会。 6.11 完成盈利预测的情况 适用 √ 不适用 6.12 完成经营计划情况 适用 √ 不适用 6.13 募集资金使用情况 适用 √ 不适用 6.14 变更项目情况 适用 √ 不适用 6.15 非募集资金项目情况 适用 √ 不适用 6.16 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 适用 √ 不适用 6.17 董事会新年度的经营计划（如有） 适用 √ 不适用 ２００４ 年，随着中国证券市场体系的逐步规范和完善，公司董事会将更进一步规范运作，营造核 心竞争力，全面提升公司整体经营绩效，以良好的业绩回报股东，回报社会。 8 ２００４ 年公司的工作重点将以经营为主线，以管理为支撑，以市场需求配置资源，以成本降低提 升效益，通过加大执行力度和提升经营管理水平，全面调动生产要素的积极性。为此，公司董事会 拟采取如下主要措施： 第一，以市场为导向，加大技术开发和技术创新力度，培育核心竞争力，增强公司获利能力和抗 风险能力。 第二，进一步加强企业文化建设，继续实施品牌营销战略，扎扎实实打造＂方向＂品牌，增强产品 国际竞争能力。 第三，进一步转机建制，深化内部改革，健全完善激励机制。 第四，进一步强化企业管理，加强企业信息化建设，整合资源，调整结构，实现股东利益最大化。 第五，继续按照《公司法》 、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 和公司章程的有关规定规范运作：一是进一步提高高层管理人员诚信和依法运作意识，防范和化解 证券市场风险；二是进一步做好信息披露工作，确保真实、准确、及时和完整；三是按照中国证监 会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，进一步完 善对外担保的有关程序规章，减少关联交易，保护投资者合法权益；四是加强投资者关系管理，进 一步改善公司的经营管理和治理结构；五是进一步完善公司法规体系，规范＂三会＂运作，确保决策 程序规范、合法；六是进一步完善和推行独立董事制度，促进公司规范化建设的良性发展；七是进 一步健全和完善高管人员激励机制，加大对经营班子业绩考核力度，力求建立更加公正透明的董事、 监事和经理人绩效评价与激励机制，推进公司持续、稳步、健康发展；八是扎扎实实做好基础工作， 为公司实施再融资夯实基础。 6.18 新年度盈利预测（如有） 适用 v 不适用 6.19 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 2003 年度，公司共实现利润 1630.35 万元。根据《公司法》和董事会决定，在提取 10%法定公 积金，5%法定公益金，20%任意盈余公积金，内江方向集成电路有限公司按《外商投资企业法》规 定提取 5%储备基金、10%企业发展基金后，本年度可提供股东分配的净利润为 6590.30 万元。公司 拟按 2003 年末的总股本 15241.7137 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股，剩余 2017.79 万 元本次不分配；用资本公积金每 10 股转增 3 股。 §7 重要事项 7.1 收购资产 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 不适用 9 单位：（人民币）万元 担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 （协议签署日） 四川省川威钢铁集团有限公司 2003 年 06 月 30 日 800.00 连带责任担保 2003 年 6 月 30 日--2004 年 6 月 30 日 否 否 四川省川威钢铁集团有限公司 2003 年 09 月 01 日 1,000.00 连带责任担保 2003 年 9 月 1 日--2004 年 9 月 1 日 否 否 四川省川威钢铁集团有限公司 2003 年 11 月 26 日 1,000.00 连带责任担保 2003 年 11 月 26 日--2004 年 11 月 26 日 否 否 四川省川威钢铁集团有限公司 2003 年 12 月 11 日 2,000.00 连带责任担保 2003 年 12 月 11 日--2004 年 12 月 11 日 否 否 四川省川威钢铁集团有限公司 2003 年 07 月 28 日 1,700.00 连带责任担保 2003 年 7 月 28 日--2004 年 7 月 28 日 否 否 四川银山化工(集团)股份有限公司 2001 年 06 月 27 日 728.00 连带责任担保 2001 年 6 月 27 日--2002 年 6 月 27 日 否 否 四川银山化工(集团)股份有限公司 1999 年 09 月 30 日 1,375.00 连带责任担保 1999 年 9 月 30 日--2004 年 9 月 30 日 否 否 深圳民鑫实业有限公司 2003 年 01 月 17 日 1,000.00 连带责任担保 2003 年 1 月 17 日--2004 年 1 月 17 日 否 否 深圳市亚奥新实业有限公司 2003 年 12 月 24 日 3,000.00 连带责任担保 2003 年 12 月 24 日--2004 年 12 月 24 日 否 否 西藏金珠股份有限公司 2003 年 04 月 01 日 3,000.00 连带责任担保 2003 年 4 月 1 日--2004 年 4 月 1 日 否 否 四川峨眉柴油机集团有限公司 1998 年 05 月 01 日 779.39 连带责任担保 1998 年 5 月 1 日--年月日 否 否 担保发生额合计 16,382.39 担保余额合计 16,375.73 其中：关联担保余额合计 0.00 上市公司对控股子公司担保发生额合计 0.00 违规担保总额 0.00 担保总额占公司净资产的比例 30.00 10 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 沈阳北泰电子有限公司 6,925.53 333.46 8,040.33 431.60 沈阳火炬北泰数码科技有限公司 201.17 420.97 175.20 0.00 沈阳北泰电脑工程有限公司 30.50 191.44 85.50 0.00 沈阳北泰集团有限公司 16,050.09 0.00 15,802.16 34.14 合 计 23,207.29 945.87 24,103.19 465.74 7.5 委托理财 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 不适用 报告期内，国泰君安证券有限公司成都人民中路营业部与内江市强胜经贸企业有限公司和本公 司的债券纠纷一案，四川省高级人民法院已于 2003 年 4 月 28 日作出了终审判决：本公司对此案的 债券的兑付承担连带担保责任（该案涉及债券兑付本金及利息共计 729.4 万元） 。 有关此案的公告详见 2003 年 2 月 28 日和 2003 年 5 月 26 日《证券时报》。 本公司不服此项裁决，目前正通过合法途径向上级司法部门反映，力争使此案得到公正裁决。 同时，为确保本公司利益不受损害，内江市中级人民法院（2003）内法执字第 01 号民事裁定书已将 本案被告人所属的海南内江房地产开发公司儋州市公司价值 860 万元的购地预付金冻结，用以抵偿 本公司可能发生的或有损失。 除上述涉讼事项外，本公司无其他诉讼和仲裁事项。 7.8 独立董事履行职责的情况 按照《上市公司独立董事指导意见》的有关规定，２００３ 年公司在章程中制定和完善了独立董事 制度、选举了三名独立董事。公司所聘独立董事能够勤勉和忠实地履行职责，对公司章程规定的重 大投资、重大担保、重大关联交易和重大人事任免等等重大事项客观公正地发表了独立意见，切实 履行了独立董事的诚信义务。 7.9 其他重大事项 １、因经营业务拓展的需要，公司 ２００４ 年度聘请北京金杜律师事务所为本公司常年法律顾问。 ２、公司 ２００４ 年度信息披露指定报刊为《上海证券报》。 §8 监事会报告 公司监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司收购、出售资产交易及关联交易不存在问题。 11 §9 财务报告 9.1 审计意见 公司 2003 年度财务报告经中和正信会计师事务所有限公司审计，由注册会计师张静、何英姿签 字，出具了标准无保留意见的审计报告（中和正信审字（2004）第 4-124 号）。 9.2 会计报表（附后） 四川方向光电股份有限公司董事会 董事长：穆昕 二 OO 四年四月二十一日 12 资产负债表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 2003 年度 单位： （人民币）元 本期 上年同期 项 目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 293,834,182.76 200,648,232.28 253,594,044.91 161,583,513.31 短期投资 1,320,000.00 920,000.00 639,470.44 应收票据 5,400,400.00 12,755,400.00 9,636,990.00 应收股利 应收利息 应收账款 388,974,276.61 61,829,079.63 278,365,832.98 81,966,697.25 其他应收款 90,284,665.14 478,305,511.61 83,784,901.54 411,767,490.48 预付账款 132,198,904.47 199,858.61 108,280,075.83 16,800,000.00 应收补贴款 存货 298,071,456.35 34,980.00 131,545,324.71 34,350.00 待摊费用 84,609.16 103,585.85 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,210,168,494.49 754,693,062.13 865,950,226.26 672,152,051.04 长期投资: 长期股权投资 -347,021.05 284,995,896.96 -3,753,193.28 257,516,335.42 长期债权投资 长期投资合计 -347,021.05 284,995,896.96 -3,753,193.28 257,516,335.42 其中：合并价差 -12,788,026.05 -14,344,198.28 固定资产: 固定资产原价 434,236,552.65 58,930,245.54 391,320,141.10 44,672,007.89 减：累计折旧 96,213,793.26 4,741,713.72 72,111,938.95 2,984,932.46 固定资产净值 338,022,759.39 54,188,531.82 319,208,202.15 41,687,075.43 减：固定资产减值准备 4,228,874.37 101,426.92 4,302,713.72 101,426.92 固定资产净额 333,793,885.02 54,087,104.90 314,905,488.43 41,585,648.51 工程物资 在建工程 12,156,167.44 11,091,922.52 39,790,670.37 14,159,109.16 固定资产清理 固定资产合计 345,950,052.46 65,179,027.42 354,696,158.80 55,744,757.67 无形资产及其他资产: 无形资产 26,414,944.11 8,885,453.08 27,404,716.74 9,129,698.56 长期待摊费用 5,386.02 15,443.28 其他长期资产 -269,500.00 无形资产及其他资产合计 26,420,330.13 8,885,453.08 27,150,660.02 9,129,698.56 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,582,191,856.03 1,113,753,439.59 1,244,043,851.80 994,542,842.69 流动负债: 13 本期 上年同期 项 目 合并 母公司 合并 母公司 短期借款 689,325,934.19 412,250,000.00 533,800,000.00 469,800,000.00 应付票据 120,616,059.55 90,800,000.00 64,464,035.00 30,300,000.00 应付账款 146,536,893.99 81,053,890.09 预收账款 33,847,964.57 7,348,225.94 28,012,670.98 5,789,891.86 应付工资 1,417,228.33 1,166.00 501,399.51 1,166.00 应付福利费 6,182,441.15 -41,705.51 3,643,015.59 -220,946.99 应付股利 181,231.93 181,231.93 354,347.39 354,347.39 应交税金 -37,595,356.19 -33,729,445.61 -33,612,802.22 -38,078,677.45 其他应交款 781,471.07 81,379.70 1,170,669.17 81,379.70 其他应付款 30,304,417.92 99,061,868.95 5,857,748.83 803,525.88 预提费用 196,980.48 277,347.21 预计负债 一年内到期的长期负债 23,130,000.00 23,130,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,014,925,266.99 599,082,721.40 685,522,321.55 468,830,686.39 长期负债: 长期借款 20,000,000.00 29,130,000.00 29,130,000.00 应付债券 长期应付款 8,907,636.94 558,553.60 9,086,357.42 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 28,907,636.94 558,553.60 38,216,357.42 29,130,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 1,043,832,903.93 599,641,275.00 723,738,678.97 497,960,686.39 少数股东权益 25,343,102.68 23,723,016.52 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 资本公积 211,519,971.21 211,519,971.21 211,392,771.21 211,392,771.21 盈余公积 83,175,721.72 67,948,162.86 69,134,567.66 61,857,179.96 其中：法定公益金 13,573,040.48 11,271,099.73 11,654,997.70 10,400,959.32 未分配利润 65,903,019.49 82,226,893.52 63,637,680.44 70,915,068.13 其中：现金股利 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 513,015,849.42 514,112,164.59 496,582,156.31 496,582,156.30 负债和所有者权益 1,582,191,856.03 1,113,753,439.59 1,244,043,851.80 994,542,842.69 （或股东权益）总计 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：钟家惠 14 利润及利润分配表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 2003 年度 单位： （人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 1,009,137,269.66 515,072,118.04 减：主营业务成本 881,100,730.30 412,059,790.73 主营业务税金及附加 309,402.72 1,353,864.85 二、主营业务利润（亏损以“-”号 127,727,136.64 101,658,462.46 填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 14,560,566.48 6,187,908.74 号填列） 减：营业费用 34,423,164.79 23,820,014.48 管理费用 44,852,370.13 1,754,388.52 40,487,802.02 2,554,333.26 财务费用 41,257,689.19 4,492,072.56 24,951,162.51 7,155,672.08 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 21,754,479.01 -6,246,461.08 18,587,392.19 -9,710,005.34 加：投资收益（损失以“-”号 1,578,338.59 24,452,361.54 1,596,467.34 21,322,081.87 填列） 补贴收入 518,000.00 518,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 营业外收入 913,477.01 102,137.35 737,240.33 343,827.68 减：营业外支出 2,486,310.65 1,423,229.52 2,662,512.14 1,031,050.98 四、利润总额（亏损总额以“-”号 22,277,983.96 17,402,808.29 19,258,587.72 11,924,853.23 填列） 减：所得税 4,694,204.70 4,697,417.94 减：少数股东损益 1,277,286.15 2,636,316.55 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 16,306,493.11 17,402,808.29 11,924,853.23 11,924,853.23 加：年初未分配利润 63,637,680.44 70,915,068.13 62,038,252.81 63,163,913.53 其他转入 六、可供分配的利润 79,944,173.55 88,317,876.42 73,963,106.04 75,088,766.76 减：提取法定盈余公积 3,836,085.56 1,740,280.83 2,950,121.59 1,192,485.32 提取法定公益金 1,918,042.78 870,140.41 1,475,060.80 596,242.66 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 87,836.37 0.00 提取企业发展基金 175,672.73 0.00 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 73,926,536.11 85,707,455.18 69,537,923.65 73,300,038.78 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 8,023,516.62 3,480,561.66 5,900,243.21 2,384,970.65 应付普通股股利 转作资本（或股本）的普 通股股利 八、未分配利润 65,903,019.49 82,226,893.52 63,637,680.44 70,915,068.13 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得 收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：钟家惠 15 现金流量表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 2003 年度 单位：（人民币）元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 988,077,842.55 5,284,890.00 收到的税费返还 5,996,287.86 518,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 203,659,850.62 229,296,670.37 经营活动产生的现金流入小计 1,197,733,981.03 235,099,560.37 购买商品、接受劳务支付的现金 1,049,686,169.84 支付给职工以及为职工支付的现金 46,124,617.41 2,086,057.59 支付的各项税费 14,563,710.36 2,966,175.26 支付的其他与经营活动有关的现金 77,643,257.63 152,267,925.02 经营活动产生的现金流出小计 1,188,017,755.24 157,320,157.87 经营活动产生的现金流量净额 9,716,225.79 77,779,402.50 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 1,689,470.44 取得投资收益所收到的现金 30,488.27 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 236,820.00 21,600.00 收到的其他与投资活动有关的现金 91,678.10 投资活动产生的现金流入小计 2,048,456.81 21,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 14,916,275.80 1,274,701.60 投资所支付的现金 5,320,000.00 3,820,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 3,978,560.88 投资活动产生的现金流出小计 24,214,836.68 5,094,701.60 投资活动产生的现金流量净额 -22,166,379.87 -5,073,101.60 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 1,180,000.00 借款所收到的现金 790,211,338.32 513,300,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 791,391,338.32 513,300,000.00 偿还债务所支付的现金 696,920,398.06 516,350,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 40,932,672.22 29,760,105.82 支付的其他与筹资活动有关的现金 847,976.11 831,476.11 筹资活动产生的现金流出小计 738,701,046.39 546,941,581.93 筹资活动产生的现金流量净额 52,690,291.93 -33,641,581.93 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 40,240,137.85 39,064,718.97 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 16,306,493.11 17,402,808.29 加：计提的资产减值准备 -869,358.38 -896,968.17 固定资产折旧 27,561,148.80 1,951,092.96 无形资产摊销 1,978,422.63 244,245.48 长期待摊费用摊销 23,655.55 待摊费用减少（减：增加） 18,976.69 预提费用增加（减：减少） -80,366.73 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 1,009,204.29 540,765.00 固定资产报废损失 财务费用 41,257,689.19 4,492,072.56 投资损失（减：收益） -1,578,338.59 -24,452,361.54 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -166,526,131.64 -630.00 经营性应收项目的减少（减：增加） -73,091,693.38 -42,555,662.15 经营性应付项目的增加（减：减少） 150,920,126.71 102,083,893.01 其他 11,509,111.39 18,970,147.06 少数股东本期收益 1,277,286.15 经营活动产生的现金流量净额 9,716,225.79 77,779,402.50 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 293,834,182.76 200,648,232.28 减：现金的期初余额 253,594,044.91 161,583,513.31 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 40,240,137.85 39,064,718.97 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：钟家惠 15