昂立教育(600661)交大南洋2002年年度报告

上海交大南洋股份有限公司 ２００２ 年年度报告 二 ＯＯ 三年三月 1 上海交大南洋股份有限公司 ２００２ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司法定代表人许晓鸣董事长、主管财务会计工作的负责人朱其棕总经 理、会计机构负责人刘江萍副总会计师兼财务部经理保证年度报告中财务报告 的真实性与完整性。 2 目 录 第一章 公司基本情况简介 ……………………………………………４ 第二章 会计数据和业务数据摘要 ……………………………………６ 第三章 股本变动及股东情况 …………………………………………９ 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………１２ 第五章 公司治理结构 ………………………………………………１５ 第六章 股东大会情况简介 ……………………………………………１８ 第七章 董事会报告 …………………………………………………２０ 第八章 监事会报告 ………………………………………………３１ 第九章 重要事项 …………………………………………………３３ 第十章 财务报告 …………………………………………………３６ 第十一章 备查文件目录 …………………………………………７６ 3 第一章 公司基本情况简介 （一） 公司法定中文名称：上海交大南洋股份有限公司 中文名称缩写：交大南洋 公司法定英文名称：Shanghai Jiao Da Nan Yang Co.,Ltd. 英文名称缩写：SJN （二） 公司法定代表人：许晓鸣 （三） 公司董事会秘书：黄剑雄 公司董事会证券事务代表：朱凯泳 联系地址：上海市番禺路 667 号六楼 电 话：021-62800217 021-62814035-67 传 真：021-62801900 电子信箱：zkyongb@online.sh.cn （四） 公司注册地址：上海市浦东金桥纬七路 17 号地块 杉达大厦 公司办公地址：上海市番禺路 667 号六楼 邮政编码：200030 电子信箱：sjdny@online.sh.cn 国际互联网网址：http://www.jdny.com.cn （五） 公司信息披露的报刊为《上海证券报》 登载公司年报的中国证监会指定网址：http://www.sse.com.cn 年报备置地点：上海市番禺路 667 号六楼董事会秘书办公室 （六） 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：交大南洋 股票代码：600661 （七） 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年 12 月 18 日 公司注册登记地址：上海浦东金桥纬七路 17 号地块杉达大厦 企业营业执照注册号：3100001050038 4 企业税务登记证号码：310104132213112 （八）公司聘请的会计师事务所名称： 安永大华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：上海市昆山路 146 号 5 第二章 会计数据和业务数据摘要 （一） 本年度利润指标及构成情况 （单位：人民币元） 项目 金额 １．利润总额 ２０，８１６，２７０．５９ ２．净利润 １９，０３３，３６２．９１ ３．扣除非经常性损益后的净利润 １５，１４３，７６１．９７ ４．主营业务利润 ３１，３５１，７３３．９０ ５．其他业务利润 ５，１３８，５０６．９６ ６．营业利润 ５，０２４，９１３．０９ ７．投资收益 １１，８９２，９４９．９１ ８．补贴收入 ２，４４１，３００．００ ９．营业外收支净额 １，４５７，１０７．５９ １０．经营活动产生的现金流量净额 ３３，６２４，０８５．９９ １１．现金及现金等价物净增减额 －２８，５３７,２６５．２２ ２００２ 年度非经常性损益项目内容及金额列示如下： 处理下属部门、被投资单位股权损益 １，２４１，２４７．３３ 元 其他政府补贴 １，４２２，０５０．００ 元 股权投资差额摊销 －１２，２３７．８５ 元 各项营业外收、支净额 １，２３８，５４１．４５ 元 合计 ３，８８９，６００．９４ 元 6 （二） 公司近三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元） 项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 ３５１，４１０，２９０．４８ ３５０，６４１，４３０．３０ ３５０，６４１，４３０．３０ ４０，８５０，１９８．９１ ４１５，５０８，０６１．０５ 净利润 １９，０３３，３６２．９１ ３１，２０４，９０９．８７ ３１，２９０，４３２．３３ ２９，５００，３４４．４５ ３０，１７７，２４４．９８ 每股收益（摊薄） ０．１３ ０．２２ ０．２２ ０．２０ ０．２１ 每股收益（加权） ０．１３ ０．２２ ０．２２ ０．２０ ０．２１ 扣除非经常性损益后的每股收益 ０．１１ ０．１９ ０．１９ ０．１８ ０．１９ 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．２３ ０．２７ ０．２７ ０．２６ ０．２６ 净资产收益率（％） ６．３１ １０．６５ １０．６８ １０．４３ １０．６０ 扣除非经常性损益后的净资产收益率（％） ５．０２ ９．２７ ９．２９ ９．３４ ９．５３ 扣除非经常性损益后的加权平均净 ５．０１ ９．１０ ９．１２ ９．１２ ９．２４ 资产收益率（％） 项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 总资产 ５１５，６３３，２３０．１４ ６６２，６１０，４７７．４１ ６６２，７４３，３３８．２７ ５２１，５５５，２６５．９０ ５１４，３６０，２９２．１６ 股东权益 ３０１，８１７，１３７．７５ ２９２，９６７，６００．８３ ２９３，０５３，１２３．２９ ２８２，９２７，１９２．７１ ２８４，５７０，７８７．８５ 每股净资产 ２．０９ ２．０２ ２．０２ １．９５ １．９７ 调整后每股净资产 ２．０７ ２．００ ２．００ １．９０ １．８８ 说明： １．２００１、２０００ 年度调整后主要数据和财务指标指因追溯调整以前年度计算所得。 ２．本报告期内股本未发生变动。 7 （三） 报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 １４４，７３０，６８８．００ ９１，８４６，９１８．９２ ４０，０２５，６１９．２３ １５，５１６，９７１．４２ １６，３６４，３７４．６８ ２９２，９６７，６００．８３ 本期增加 ４，２８９，２４２．８１ ３，６６４，３５７．５３ １，７０５，２６２．１０ １９，０３３，３６２．９１ ２６，９８６，９６３．２５ 本期减少 １８，１３７，４２６．３３ １８，１３７，４２６．３３ 期末数 １４４，７３０，６８８．００ ９６，１３６，１６１．７３ ４３，６８９，９７６．７６ １７，２２２，２３３．５２ １７，２６０，３１１．２６ ３０１，８１７，１３７．７５ 变动原因： （１）资本公积增加系公司按投资比例计入子公司上海交大慧谷信息产业股份有限 公司股本发行溢价中的部分。 （２）盈余公积增加系公司和子公司税后利润提取。 （３）未分配利润增加系本报告期净利润转入，未分配利润减少系公司和子公司计 提“二金”和利润分配所致。 8 第三章 股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况 一、股本变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 一、未上市流通股份 １． 发起人股份 ７４，０５３，６３４ ７４，０５３，６３４ 其中： 国家持有股份 １０，８０１，０６５ １０，８０１，０６５ 境内法人持有股份 ６３，２５２，５６９ ６３，２５２，５６９ 境外法人持有股份 其他 ２． 募集法人股份 ４５，２２１，６７９ ４５，２２１，６７９ ３． 内部职工股 ４． 优先股或其他 未上市流通股份合计 １１９，２７５，３１３ １１９，２７５，３１３ 二、已上市流通股份 １． 人民币普通股 ２５，４５５，３７５ ２５，４５５，３７５ ２． 境内上市的外资股 ３． 境外上市的外资股 ４． 其他 已上市流通股份合计 ２５，４５５，３７５ ２５，４５５，３７５ 三、股份总数 １４４，７３０，６８８ １４４，７３０，６８８ 二、股票发行与上市情况 （１）到报告期末为止的前三年，公司没有发行股票及其它衍生证券。 （２）报告期内公司股份结构没有变动。 （３）公司无现存的内部职工股。 9 三、股东情况介绍 （１）报告期末公司股东总数为 ２１７２４ 名。 （２）报告期末公司主要股东持股情况： 期末持股数 占总股本比例 期初持股数 股东名称 股份类别 （股） （％） （股） １ 上海交通大学 ６３２５２５６９ ４３．７０ ６３２５２５６９ 国有法人股 ２ 上海市国有资产经营有限公司 １０８０１０６５ ７．４６ ０ 国家股 ３ 上海宏仁投资有限公司 ６５１２８８２ ４．５０ ６５１２８８２ 社会法人股 ４ 上海洋阳发展有限公司 ２９６２７３８ ２．０５ ２９６２７３８ 社会法人股 ５ 上海交大得尤科贸有限公司 ２５４４２６８ １．７６ ２５４４２６８ 社会法人股 ６ 上海美利投资有限公司 ２００００００ １．３８ ２００００００ 社会法人股 ７ 上海葆鑫企业发展有限公司 １５３００００ １．０６ １５３００００ 社会法人股 ８ 上海新黄埔（集团）有限责任公司 １３６１２５０ ０．９４ １３６１２５０ 社会法人股 ９ 上海申银万国证券股份有限公司 １３１１２１３ ０．９１ １３１１２１３ 社会法人股 １０ 宝钢集团上海五钢有限公司 ９０７５００ ０．６３ ９０７５００ 社会法人股 注：①报告期初上海市国有资产管理办公室持有公司国家股 １０８０１０６５ 股， 占公司股份总数的 ７．４６％。报告期内其根据国家财政部有关批文，将所持有的公 司国家股股权全部划转给了上海市国有资产经营有限公司，划转后上海市国有资 产管理办公室不再持有本公司股份。对此，公司已在 ２００２ 年 ３ 月 １ 日《上海证 券报》上公告。 后上海市国有资产经营有限公司又与上海嘉海投资有限公司签署协议，拟 将其持有的公司国家股 １０８０１０６５ 股，占公司股份总数的 ７．４６％全部转让给上海 嘉海投资有限公司，公司已于 ２００２ 年 ９ 月 ３ 日《上海证券报》上公告有关信息。 截止报告期末，相关报批手续仍在办理中。 ②报告期内持有公司 5％以上股份的股东，未发现其所持股份有质押、 冻结或托管的情况。 ③公司第一大股东上海交通大学为第五大股东上海交大得尤科贸有限 公司的控股股东。 ④公司第二大股东上海市国有资产经营有限公司代表国家持股。 10 （３）控股股东介绍 控股股东名称：上海交通大学 法定代表人：谢绳武先生 成立日期：１８９６ 年 ４ 月 单位性质：国家教育部直属的行政事业单位 主要业务：教育、科研。 11 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事、高级管理人员情况 一、基本情况： 年 持股数（股） 姓名 性别 职务 任期起止日期 龄 期初数 期末数 年内增加 许晓鸣 男 董事长 45 2002.5~2005.5 10200 22250 12050 盛焕烨 男 副董事长 59 2002.5~2005.5 0 0 王永华 男 董事 57 2002.5~2005.5 0 0 朱其棕 男 董事 总经理 53 2002.5~2005.5 5900 13900 8000 王坤秀 女 董事 31 2002.5~2005.5 0 0 倪新贤 男 独立董事 46 2002.5~2005.5 0 0 朱林海 男 独立董事 31 2002.5~2005.5 0 0 张增泰 男 监事长 55 2002.5~2005.5 0 0 王伊宁 男 监事 46 2002.5~2005.5 1018 1018 王秋华 男 监事 35 2002.5~2005.5 0 0 戴建国 男 监事 38 2002.5~2005.5 0 0 陈慧娟 女 监事 38 2002.5~2005.5 0 0 陆志强 男 副总经理 50 2002.6~2005.5 0 0 吴 伟 男 副总经理 50 2002.6~2005.5 2000 6400 4400 殷石健 男 副总经理 47 2002.6~2005.5 0 0 倪 涛 男 副总经理 45 2002.6~2005.5 0 0 黄剑雄 男 董事会秘书 48 2002.6~2005.5 2900 6700 3800 说明：公司高级管理人员持股数发生变化，是由于公司在报告期内按《公 司高级管理人员激励实施方案》的有关规定，将支付给高管人员的奖励基金中 的一定比例用于购买本公司的流通股股票。公司董事、监事、高级管理人员所 持股份均已按规定锁定，无质押或冻结情况。 12 二、董事、监事在股东单位任职情况 姓 名 股东单位职务 许晓鸣 上海交通大学副校长 盛焕烨 上海交通大学副校长 王永华 上海交通大学纪委书记 王坤秀 上海市国有资产经营有限公司公司重组部高级经理 张增泰 上海交通大学工会主席 王伊宁 上海交通大学财务处处长 王秋华 上海交通大学监察处副处长（主持工作） 戴建国 上海市国有资产经营有限公司战略发展部高级经理 公司高级管理人员无在股东单位兼职的情况。 三、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 2002 年度，在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共 7 人，均实 行工资加激励基金的薪酬制度，其中，工资部分依据上海交大南洋股份有限公 司有关工资制度确定；激励基金部分依据《上海交大南洋股份有限公司高级管 理人员激励实施暂行方案》，由董事会根据公司经营目标的完成情况进行考核后 确定。2002 年度报酬总额为 51.14 万元，其中金额最高的前三名高级管理人员 的报酬总额为 30.24 万元。 报告期内，在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬数额 在 10-12 万元之间的有 2 人，在 6-7 万元之间的有 3 人，5 万元以下有 2 人。上 述年度报酬总额及年度报酬区间的数额不包括奖金。上述人员的 2002 年度奖 金，于 2003 年 3 月 17 日由公司四届七次董事会会议依据《公司高级管理人员 激励实施方案》，审议确定了公司税前提取高级管理人员专项激励基金总额 47.58 万元，目前尚未分配。 公司董事长许晓鸣、副董事长盛焕烨、董事王永华、王坤秀和公司监事长 张增泰、监事王伊宁、王秋华、戴建国 8 人均不在本公司领取报酬，而在其各 自所在的股东单位领取报酬。 经公司三届十九次董事会和 2001 年度股东大会确定的公司独立董事的年 度津贴为 3 万元，无其他经济待遇。 13 四、离任、聘任或解聘情况。 公司第三届董事会、监事会在报告期内任期届满。经公司第三届董事会第 十九次会议推荐董事人选、公司第三届监事会第十次会议推荐监事人选，并经 5 月 30 日召开的公司 2001 年度股东大会选举，许晓鸣、盛焕烨、朱其棕、王 永华、王坤秀、倪新贤、朱林海七人当选为公司第四届董事会董事，其中倪新 贤、朱林海二人为独立董事；张增泰、王伊宁、王秋华、戴建国当选为公司监 事。同时，陈慧娟经公司职工推选为职工监事。 五、2002 年 5 月 30 日召开的公司第四届董事会第一次会议选举许晓鸣为 公司董事长、盛焕烨为公司副董事长，聘任朱其棕为公司总经理。公司第四届 监事会第一次会议选举张增泰为公司监事长。6 月 20 日召开的公司第四届董事 会第二次会议聘任陆志强、吴伟、倪涛、殷石健为公司副总经理，聘任黄剑雄 为公司董事会秘书。 （二） 公司员工情况 报告期末，公司在职员工680人。专业构成：生产人员292人；技术人员80 人；销售人员36人；财务人员40人；行政及其他人员232人。教育结构：大专以 上学历占职工总数24.3%；具有中高级职称114人，占16.8%。公司分流内退职工 91人，正式离退休职工99人。 14 第五章 公司治理结构 （一）公司治理情况 公司遵照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，建 立现代企业制度、规范股份制运作、不断完善公司法人治理结构、加强信息披 露工作，公司治理的各方面均能按《上市公司治理准则》等文件的要求进行。 （1）关于股东与股东大会：公司确保所有股东，特别是中小股东，享有 平等权利，并承担相应义务；公司通过开好股东大会、加强信息披露工作等， 确保股东能够享有对公司重大事项的知情权和决策权。公司在章程中明确规定 了股东大会的召开及表决程序，公司在报告期订立了《股东大会议事规则》，并 在实际运作中认真遵照执行，保证了各次股东大会的顺利召开。董事会在股东 大会前认真审议提交大会审议的各项提案，会后严格执行和落实股东大会的各 项决议。 （2）关于关联交易：公司在报告期中进一步规范关联交易行为。在实际 运作中，关联交易的定价依据公平合理，严格按有关规定进行审议、决策，并 及时进行信息披露，不损害全体股东尤其是中小股东的利益。 （3）关于控股股东与上市公司的关系：在报告期中公司修改的《公司章 程》中增加了专项条款，对控股股东的行为加以规范。在实际运作过程中，控 股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会而直接或间接干预公司决策与经 营的活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况。公司与控股股东在业 务、人员、资产、机构、财务方面做到“五独立”。公司董事会、监事会和其他 内部机构均独立运作。 （4）董事与董事会：公司按《公司章程》中的有关规定按时进行董事会 的改选，严格按公司章程规定的董事选聘程序改选董事。公司在报告期内新设 了两位独立董事。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司 董事为公司和全体股东的最大利益，勤勉尽责、忠实诚信地履行职责。公司在 报告期内订立了《董事会议事规则》，并在实际运作中认真实行。 为了加强董事会工作的专业化，公司董事会新设立了战略委员会和薪酬与 考核委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》和《董事会薪酬与考核 15 委员会实施细则》两项工作规程。在报告期内，战略委员会曾为公司的重大投 资项目、停止增发新股后公司经营战略的调整等事项召开会议，进行研究决策 和审议。薪酬和考核委员会也就公司中高级管理人员的激励、考核等事项开展 了相关工作。 （5）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成基本符合法律、 法规的要求；其中，职工代表监事尚未达到监事会人数三分之一的问题将在 2003 年内抓紧解决。公司在报告期新订立了《监事会议事规则》。在实际运作 中，公司监事会能够认真履行职责，本着对股东负责的精神，对关联交易、公 司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督。 （6）关于绩效评价和激励约束机制：公司已制定对高级管理人员的绩效评 价和激励约束的相关制度。公司三届六次董事会审议通过了《公司高级管理人 员激励实施暂行方案》，并已在 ２０００ 年度开始按该方案执行。本报告期内该方案 仍在有效施行。为了使公司高级管理人员的工作目标和公司股东长期利益最大化 保持一致，董事会对高级管理人员定期进行考评，将高级管理人员经济收入和公 司经营业绩紧密挂钩，根据考评结果决定奖惩。 （７）关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其他利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。因公司 信用良好，获得了向银行借款免担保的资质。 （８）关于信息披露与透明度：公司在报告期内新订立了《信息披露管理制 度》。公司指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露工作、接待股东来访和 咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地 披露有关信息，并注意做好披露前的保密工作，确保所有股东有平等的机会获得 信息。 （二）独立董事履行职责情况 公司在 ２００２ 年 ５ 月 ３０ 日召开的 ２００１ 年度股东大会上，根据中国证监会发 布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，修改了公司章程， 建立了独立董事制度，并订立了相应的《独立董事工作制度》。经此次股东大会 选举产生了两名独立董事。此后，两名独立董事出席了历次董事会会议，并对公 16 司的发展战略、生产经营、对外投资、内部管理等一系列重大事项发表了意见和 建议，对关联交易、重大资产收购项目等发表了独立意见。这对于提高董事会决 策的科学性，维护公司和广大股东的权益起了很好的作用。 （三）公司完全独立于控股股东的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面已完全独立于控股股东。 １、业务方面。公司的生产经营完全独立于控股股东，公司及各下属分公司、 子公司拥有独立的生产、销售系统。公司在与大股东的业务合作中拥有平等的主 体地位。 2、人员方面。公司的董事、监事均按有关法规和公司章程由股东大会选举 产生；高级管理人员均由公司董事会聘任，在本公司领取薪酬，且均无在股东 单位任职的情况；其他管理人员均由公司自行聘用和管理。公司在劳动、人事 及工资管理方面完全独立。 3、资产方面。公司拥有独立的生产体系、生产经营场所和相关设施，拥有 独立的房地产权、工业产权和商标商誉等无形资产。 4、机构方面。公司的股东大会、董事会、监事会根据相关法规和公司章程 独立运作。公司经营班子及其职能部门均在公司董事会领导下，不存在与控股 股东间的从属关系。 5、财务方面。公司设有独立的财务部门，自行聘任和管理财务人员，建立 了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户并独立纳税。 （四）公司对高级管理人员的考评和激励机制 公司经 2000 年 6 月 20 日召开的三届六次董事会审议通过，实行了《高级管 理人员激励实施方案》。该方案后由董事会进行过两次修订。这一方案主要内容 是，建立公司高级管理人员的激励基金，激励基金的提取金额与公司每年实现的 净资产收益率水平挂钩；每个高管人员收入中的奖励部分在此激励基金中领取， 金额多少与工作业绩挂钩，由董事会考核后颁发；高管人员所获得的奖励中的大 部分用于在二级市场购买公司的流通股并在其担任高管职务期间加以锁定，以实 现高管人员与公司股东利益的一致化。该制度的实行对调动公司高管人员的积极 性起到了较好作用。公司拟在 ２００３ 年再次修订这一制度，将其实施范围扩大到 中级以上管理人员。 17 第六章 股东大会情况简介 （一）股东大会召开情况 报告期内公司召开了两次股东大会。有关情况如下： 一、2001 年度股东大会 2002 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了 公司 2001 年年度股东大会的召开时间、地点及提请审议事项的决议。有关决议 和召开股东大会的通知刊登于 2002 年 4 月 19 日的《上海证券报》。 2002 年 5 月 30 日下午，公司在上海交通大学召开了 2001 年度股东大会。 大会审议并以记名投票的方式逐项表决通过了以下决议： （１） 审议通过公司董事会 ２００１ 年度工作报告 （２） 审议通过公司监事会 ２００１ 年度工作报告 （３） 审议通过公司 ２００１ 年度财务决算及利润分配预案的报告 （４） 审议通过修改公司章程的议案 （５）审议通过上海交大南洋股份有限公司《股东大会议事规则》、《监事 会议事规则》 、《董事会议事规则》 、《独立董事工作制度》 、《信息披露管理制度》、 《募集资金管理办法》 （６）审议通过续聘大华会计师事务所为 ２００２ 年度财务审计机构 （７）审议通过关于同意延长增发 Ａ 股有效期的议案 （８）审议通过公司董事会换届选举的议案 （９）审议通过关于独立董事津贴标准的议案 （１０）审议通过公司监事会换届选举的议案 （１１）审议通过设立董事会战略委员会和董事会薪酬与考核委员会的议案 本次股东大会决议公告刊登在 2002 年 6 月 1 日的《上海证券报》。 二、2002 年度第一次临时股东大会 2002 年 9 月 16 日，公司召开四届五次董事会，审议通过公司 2002 年度 第一次临时股东大会的召开时间、地点及提请审议事项的决议。有关决议和召 开股东大会的通知刊登于 2002 年 9 月 18 日的《上海证券报》。 2002 年 10 月 19 日上午，公司在上海交通大学召开了 2002 年度第一次临 18 时股东大会。大会审议通过了《关于向上海交通大学购买上海交大昂立股份有限 公司部分股权的议案》。 本次临时股东大会决议公告刊登在 2002 年 10 月 23 日的《上海证券报》。 此外，2002 年 7 月 7 日召开的公司第四届董事会第三次会议曾提议召开 2002 年度第一次临时股东大会，后由于情况发生变化，2002 年 8 月 3 日召开的 公司第四届董事会第四次会议决定取消该次临时股东大会，有关决议和相关公 告刊登于 2002 年 7 月 9 日、8 月 6 日的《上海证券报》。 （二）选举、更换董、监事情况。 因公司第三届董事会、监事会在报告期内任期届满，经公司第三届董事会 第十九次会议推荐董事人选、公司第三届监事会第十次会议推荐监事人选，并 经公司 2001 年度股东大会选举，许晓鸣、盛焕烨、朱其棕、王永华、王坤秀、 倪新贤、朱林海七人当选为公司董事，其中，倪新贤、朱林海二人为独立董事； 张增泰、王伊宁、王秋华、戴建国当选为公司监事。陈慧娟经公司职工推选为 公司的职工监事。 19 第七章 董事会报告 （一）报告期内的经营情况 （1）主营业务范围及其经营状况 公司主营业务范围涉及信息技术及服务、教育及服务、机电一体化和现代 成型技术以及太阳能产品等行业板块。报告期内公司实现主营业务收入 3.51 亿元，实现净利润 1903 万元，净资产收益率 6.31%，每股收益 0.13 元。公司报 告期内的经营情况如下： 1、信息技术与服务板块 报告期内，公司在该行业板块涉及的主要业务为：有线电视网络的数据通 讯产品和应用系统的开发和应用；证券、金融业的网络集成、呼叫中心等系统的 开发和应用；软件应用与显示设备系统集成开发服务等。 该 板 块 在 报 告 期 内 实 现 主 营 业 务 收 入 43916.69 万 元 ， 主 营 业 务 利 润 3090.60 万元。其中，公司控股并在香港创业板上市的上海交大慧谷信息产业股 份有限公司主营业务收入 7986.62 万元，主营业务利润 1522.47 万元。公司控股 企业上海南广电子技术有限公司主营业务收入 2438.20 万元，主营业务利润 673.69 万元。该公司承接的中广数据广播网络 QPSK 系统的合同总金额为 2700 万元,其中 90%已完成。该公司正在积极研发数字电视广播卡，该产品的研制对 其今后的发展具有极其重要的作用。 2、教育及服务板块 该板块为本公司近年新发展的主导业务之一，主要从事学历教育、非学历 教育以及相关的教育咨询、服务等业务。报告期内，该板块实现主营业务利润 650.05 万元。本公司参股的上海交通大学教育（集团）有限公司已经正常运行三 年多，报告期内实现净利润为 761.21 万元。报告期内公司组建了上海交大南洋 现代教育中心，并会同上海交通大学组建了上海交通大学海外教育学院，主要从 事涉外和国内的学历非学历教育等。上述两单位目前已经进入正常运作。教育产 业的发展符合国家“科教兴国”和上海市的“科教兴市”战略，将成为一个具有 很大发展空间的业务领域。公司依托上海交通大学，充分发挥自身的各种资源优 势，运用现代企业的运作模式和市场化营销方式，面向国内和国外两个市场，以 20 优质服务、终身教育、塑造人才为目标，促进各类教育、培训业务的发展。 3、机电一体化及精密成型技术板块 板块业务主要从事液力偶合器产品、超声波碎石机、高频电刀等医疗器械 产品的研发制造以及精密成型产品的生产经营。 报告期内该板块各企业共实现主营业务收入 8386.95 万元，主营业务利润 1770.37 万元，净利润 510.53 万元。其中公司控股企业上海交大南洋机电科技有 限公司液力偶合器系列产品和精密成型产品在报告期内实现销售收入 5565.08 万 元，同比增长 63.71%。 4 太阳能业务板块 公司的该板块业务主要从事太阳能产品以及应用系统的研发及生产。其中 公司控股的上海交大国飞绿色能源有限公司实现主营业务收入 2522.57 万元，主 营业务利润 652.46 万元。报告期内公司建成了太阳能产品生产基地，并组建了 上海交大泰阳绿色能源有限公司。该公司注册资本为 6000 万元，主要从事太阳 能产品的开发和制造，目前已具备生产经营能力。通过泰阳公司的组建，公司实 现了对公司原投资的各太阳能项目和交大范围内从事太阳能研发的各种资源的 有效整合，为下一步该板块业务形成规模、扩大优势打下了基础。 （2）主要供应商和客户情况 公司经营主要通过各投资控股的下属公司进行。公司下属各分子公司向前 五名供应商采购的金额合计 163,203,637.27 元，占年度采购总额的 45.81%；公司 向前五名客户销售额合计 137,419,615.93 元，占公司年度销售总额的 39.11%。 （３）经营中出现的问题、困难、解决方案 经 2001 年度股东大会审议批准，公司向交大转让了原下属企业南洋房产公 司的全部股权，并在 2002 年初完成了全部法律手续。这虽有利于公司实现业务 整合和向高科技企业的转型，但公司新投资的业务在成长过程中，尚不具规模， 且投资初期的主营业务成本较大，故对公司的主营业务收入及利润有一定影响。 虽经全体员工共同努力，主营业务收入与上年度相当，但主营业务利润同比还是 有 44.76%的下降。 新发展的业务板块为了拓展市场，成本费用占收入的比率较高。同时因市场 竞争激烈，公司的医用碎石机、呼叫中心系统及贸易服务业务的生产经营成本上 21 升，使公司的主营业务能力比去年同期有一定幅度的下降。 公司自 1993 年以来一直未增资扩股，现有资产规模较小，制约了公司的发 展速度，也不利于公司产业结构的进一步调整。为解决这一问题，公司在 2001 年和 2002 年度曾先后提出增发议案，并已着手进行相关工作。因市场和有关政 策调整的原因，此项工作未能完成。因而在报告期内公司的产业结构调整增加了 相应的难度，进展较缓慢，主业优势及规模效益仍不明显。 针对这一情况，公司及时调整发展战略和工作重心，利用公司资产负债率相 对较低等内部优势，区分不同的业务板块的具体情况进行调整，确立了增发停止 后相应的业务发展调整目标。在信息产业业务板块，区分不同企业的市场情况， 有的压缩、有的加强；在教育产业及服务板块，确定了外部适当增资和内部挖潜 相结合、境内资源和境外资源相结合的经营方针，努力实现可持续的发展；在 机 电一体化板块，则抓紧相对有利的市场机遇，充分利用近年生产营销能力有所增 强的条件，千方百计做大；在太阳能板块，则通过股权等资源的整合，同时引入 外部合作伙伴，将原拟增发实施的项目先行启动。经过这一系列的措施和多方努 力，公司基本上完成了增发停止后必须进行的相应业务发展的调整。同时，依据 新的调整目标，重点加快教育培训和太阳能业务的发展，努力发挥业务优势，提 高规模水平，实现稳定、持续的健康发展。 （二）报告期内的投资情况 公司在报告期内无募集资金项目。非募集资金投资情况如下： （１）增持上海交大国飞绿色能源有限公司股权 公司受让上海交大国飞科技投资（集团）有限公司持有的上海交大国飞绿色 能源有限公司（以下简称“绿色能源公司”）３００ 万元股权，每股价格为人民币 １．４ 元，受让总价款 ４２０ 万元。受让后，公司持有绿色能源公司 １０５０ 万元股权， 占其总股本 ２８４０ 万元的 ３６．９７％。２００２ 年 ２ 月 １０ 日，公司三届十八次董事会会 议就上述受让事宜作出决议，并于 ２００２ 年 ２ 月 ２６ 日在《上海证券报》上公告。 其后，公司又陆续受让绿色能源公司部分股权，共计持有其 ４１．９％股权，为绿色 能源公司的第一大股东。２００２ 年 １２ 月 １２ 日，公司将所持有的绿色能源有限公 司 ４１．９％股权，以 １４２７ 万元转让给公司控股的上海交大泰阳绿色能源有限公司， 使之能逐步整合整个公司和交大内外的新能源企业和相关资源。报告期内，标的 22 公司相关的工商变更手续已办理完毕。 （２）组建上海交大泰阳绿色能源有限公司 2002 年 5 月 30 日，公司董事会四届一次会议通过了关于组建上海交大南洋 绿色能源（集团）有限公司的规划方案的决议。根据决议，公司与上海正隆科技 投资有限公司共同出资组建上海交大泰阳绿色能源有限公司（以下简称“泰阳能 源”）。泰阳能源注册资本 6000 万元，公司以现金和实物出资计人民币 ３９００ 万元， 占其股本总额的 ６５％。其中，现金出资 １９００ 万元，新建厂房及设备评估作价出 资 ２０００ 万元。上海正隆科技投资有限公司以现金出资 ２１００ 万元，占其股本总额 的 ３５％。２００２ 年 １０ 月 １９ 日，公司第四届董事会第六次会议就上述受让事宜作出 决议，并于 ２００２ 年 １０ 月 ２３ 日在《上海证券报》上公告。报告期内，该公司的 工商登记等手续已办理完毕。 （３）受让上海交大昂立股份有限公司 １５．５％股权 为提高经济效益，调整公司产业结构，公司受让上海交通大学持有的上海交 大昂立股份有限公司（以下简称“交大昂立”）３１００ 万股股份，占交大昂立股本 总额的 １５．５％。购买价格为 ４．６０ 元／股，总价款为 １４２６０ 万元。２００２ 年 ９ 月 １６ 日，公司第四届董事会第五次会议就上述受让事宜作出决议，并经 ２００２ 年 １０ 月 １９ 日召开的公司 ２００２ 年第一次临时股东大会审议通过。有关情况见公司于 ２００２ 年 ９ 月 １８ 日及 ２００２ 年 １０ 月 ２３ 日在《上海证券报》的公告。 由于本次股权购买的标的为国有法人股，有关协议需报经教育部和财政部审 核批准。至报告期末，本次受让已获得教育部批准，现尚在财政部审批过程中。 （三）报告期财务状况、经营成果和现金流量分析 项目 ２００２ 年（元） ２００１ 年（元） 增减额 同比增减（％） 总资产 ５１５，６３３，２３０．１４ ６６２，６１０，４７７．４１ －１４６，９７７，２４７．２７ －２２．１８ 股东权益 ３０１，８１７，１３７．７５ ２９２，９６７，６００．８３ ８，８４９，５３６．９２ ３．０２ 主营业务收入 ３５１，４１０，２９０．４８ ３５０，６４１，４３０．３０ ７６８，８６０．１８ ０．２２ 主营业务利润 ３１，３５１，７３３．９０ ５６，７５１，７００．２９ －２５，３９９，９６６．３９ －４４．７６ 其他业务利润 ５，１３８，５０６．９６ ２，１２７，５３５．９０ ３，０１０，９７１．０６ １４１．５２ 净利润 １９，０３３，３６２．９１ ３１，２０４，９０９．８７ －１２，１７１，５４６．９６ －３９．０１ 现金及现金等价物净增加额 －２８，５３７，２６５．２２ ３７，０９６，５０８．７３ －６５，６３３，７７３．９５ －１７６．９３ 23 变动原因说明： 一、 总资产年末数比年初数降低 ２２．１８％，主要是报告期内出售子公司上 海交大南洋房地产开发有限公司等股权导致合并范围变化所致。 二、 股东权益年末数比年初数增长 ３．０２％，主要是在报告期内公司的净利 润及子公司上海交大慧谷信息产业股份有限公司股本发行溢价增加所致。 三、 主营业务收入本年数比去年同期增长 ０．２２％，主要是软件业务的扩大 所致。 四、 主营业务利润本年数比去年同期下降 ４４．７６％，主要是报告期内新发 展的业务板块的成本费用占收入的比率较高，同时其他一些产品受市场竞争影 响，毛利率比去年同期有所下降所致。 五、 其他业务利润本年数比去年同期增加 １４１．５２％，主要是报告期内公司 在办理受让交大昂立股权的审批期间收到了托管交大昂立的收入。 六、 净利润本年数比去年同期下降 ３９．０１％，主要是报告期内主营业务利 润下降及上年有转让法人股等投资收益影响所致。 七、 现金及现金等价物净增加额本年数比去年同期下降 １７６．９３％，主要 是合并范围变化所致。剔除因合并报表范围影响，现金及现金等价物净增加额为 １３，４６７，０３４．８９ 元。 （四）报告期内公司生产经营环境以及宏观政策、法规变化情况 信息技术行业所面临的国际国内经营环境比较困难，信息产品所服务的证 券等行业的不景气，使公司的信息技术企业面临较大的经营困难，部分企业的 经济效益下降并影响其发展速度。我国加入 WTO 尚未对教育产业未产生明显 影响，国家的“科技兴国”、“科教兴市”战略的实行对教育产业发展有积极的 促进作用。国家实行积极的财政政策以及我国加入 WTO 对公司的机电一体化 和太阳能行业有一定的积极影响，使这些企业的经营形势在报告期中有所改善。 （五）公司 2003 年度经营计划 ２００３ 年公司的经营工作以“调整、理顺、巩固、发展”为指导思想，重点 是调整理顺业务板块，进一步清晰产业结构和管理体系；千方百计地拓展市场、 增加收入，提高经济效益，确保营业收入比上年增长，力争净资产收益率达到 ６％以上。为此，要做好以下几方面的工作： 24 一、深化产业结构调整、理顺业务流程，完成经营平台建设 太阳能和信息产业的企业的经营和管理工作都要按上市企业的标准为目标， 适时完成股份制改造工作，高起点、规范化运作，大力拓展市场，不断提高赢利 水平。要完成包括海外教育公司、现代教育中心、教育发展公司在内的教育板块 的业务整合，凸现教育管理和服务的优势，形成规模优势，提高市场竞争力。尽 快完成受让交大昂立公司部分股权的受让工作，为进一步推进业务调整创造条 件。 二、以经济效益为主线，提高企业运行质量 切实以市场为导向，加强销售管理，采取有效的市场策略和激励政策，积极 开拓市场，根本改变营销工作薄弱的局面，努力提高销售收入。通过开辟新的经 营领域和经营方式，不断开发新产品新技术，加快形成新的经济增长点。开源与 节流并举，控制生产成本和管理费用，提高赢利能力。 三、推进科技创新，增加科技投入，增强核心竞争力 保持和扩大高新技术企业在全公司的比例，重视和落实技术革新技术改造工 作，积极推进技术合作、技术引进项目的自主开发研究和专利申报工作。争取完 成多项专利申报和国家及市科技攻关项目，持续推进技术储备工作，增强企业的 竞争力和可持续发展的能力。 四、推进管理创新，提高治理能力。 公司已基本上完成了对各下属企业的有限责任公司的改制。在此基础上， ２００３ 年公司将大力贯彻落实《派出董（监）事工作条例》，适应管理体制变化的 要求，改善对所投资企业的管理质量，使派出的董事、监事切实履行决策、监管、 指导、服务、监管的职责，从而有效提高各下属企业的运行质量。推进和完善激 励约束制度建设，在公司实施《高中级经营管理人员激励暂行办法》，在部分投 资控股公司实行《第一经营者薪酬考核办法》，以充分调动各级经营管理骨干的 积极性。 五、持续推进人力资源配置工作，重点抓好经营团队的建设 高度重视人才的培养、引进工作，进一步推进人力资源的优化调整，力争通 过两到三年的努力，建设一支高素质的经理管理团队。要继续大力抓好“增量” 人才的配置工作和“存量”人才的开发工作。要展示时代风貌、树立南洋精神， 25 凝聚全体员工的进取精神。在企业赢利、效益增长的前提下，提高员工的收入， 改善员工的工作环境和福利待遇。 （六）董事会日常工作 一、报告期内董事会的会议情况及决议内容 （１）２００２ 年 ２ 月 １０ 日，召开第三届董事会第十八次会议，审议通过以下 事项： １． 审议通过公司 ２００１ 年年度报告及年度报告摘要。 ２． 审议通过公司 ２００１ 年度利润分配预案。 ３． 审议通过公司 ２００２ 年利润分配政策。 ４． 同意核销 ２００１ 年度拟核销已提坏帐准备金的应收款项。 ５． 审议通过公司 ２００２ 年度借款额度与担保额度。 ６． 审议通过公司 ２００２ 年度财务审计费。 ７． 审议通过 ２００２ 年度续聘大华会计师事务所有限公司的议案。 8. 审议通过受让上海交大国飞绿色能源有限公司股权的议案。 9. 同意公司税前提取高级管理人员专项激励基金。 10. 同意高云霞女士辞去公司副总经理的职务。 11. 聘任陆志强先生为公司副总经理。 本次会议决议刊登于 2002 年 2 月 26 日的《上海证券报》。 （２） ２００２ 年 ４ 月 １６ 日，召开第三届董事会第十九次会议，审议通过以下 事项： 1. 审议通过公司 2002 年第一季度报告。 2. 审议通过关于修改公司章程的预案。 3. 审议通过《公司董事会议事规则》的预案。 4. 审议通过《公司股东大会议事规则》的预案。 5. 审议通过《公司独立董事工作制度》的预案。 6. 审议通过《公司信息披露管理办法》的预案。 7. 审议通过《公司募集资金管理办法》的议案。 8. 决定设立董事会战略委员会与董事会薪酬与考核委员会，并审议通过《公 司董事会战略委员会实施细则》 、《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的预 案。 26 9. 审议通过董事会换届及第四届董事会候选人提名的预案。 10. 审议通过第四届董事会独立董事候选人提名并确定其津贴标准的预案。 11. 审议通过关于建设交大南洋太阳能产业基地的议案。 12. 审议通过投资建设番禺路 955 号南洋科技中心大楼项目的议案。 13. 审议通过关于上海交大南洋知识创新基地管理有限公司更名为上海交大 海外有限公司的议案。 14. 审议通过关于筹建上海交大南洋现代化教育基地的提议。 15. 审议同意关于提请股东大会同意延长增发 A 股申请有效期的预案。 16. 审议重新签署关于前次募集资金使用情况说明的议案。 17. 公司董事会接受许晓鸣辞去总经理职务，并明确其任期至 2002 年 5 月 30 日。 18. 审议并决定召开公司 2001 年年度股东大会。 本次会议决议刊登于 ２００２ 年 ４ 月 １９ 日的《上海证券报》。 （３） ２００２ 年 ５ 月 ３０ 日，召开第四届董事会第一次会议。审议通过以下事 项： 1. 选举许晓鸣为公司董事会董事长、盛焕烨为副董事长。 ２． 聘任朱其棕为公司总经理。 3. 同意公司关于上海交大南洋绿色能源集团有限公司的规划方案，并同意 开始组建该公司。 本次会议决议刊登于 ２００２ 年 ６ 月 １ 日的《上海证券报》。 （４） ２００２ 年 ６ 月 ２０ 日，召开第四届董事会第二次会议，审议通过以下事 项： １． 审议通过《上市公司建立现代企业制度自查报告》。 ２． 审议通过《董事会战略委员会实施细则》。 ３． 审议通过《董事会薪酬及考核委员会实施细则》。 ４． 会议选举许晓鸣、倪新贤、王坤秀为董事会战略委员会成员，其中许晓 鸣为董事会战略委员会主任委员。 ５． 会议选举朱林海、倪新贤、盛焕烨、王永华为董事会薪酬及考核委员会 成员，其中朱林海为董事会薪酬及考核委员会主任委员。 27 ６． 会议通过《关于公司出让深圳文正明信息技术有限公司部分股权的议案》 ７． 会议同意聘请黄剑雄为董事会秘书。 ８． 会议同意聘请陆志强、吴伟、倪涛、殷石健为公司副总经理。 ９． 会议同意公司 ２００２ 年度借款额度与担保额度。 本次会议决议刊登于 2002 年 6 月 25 日的《上海证券报》。 （５）２００２ 年 ７ 月 ５ 日，召开第四届董事会第三次会议，审议通过以下事项： １． 审议同意公司停止申报 ２００１ 年增发 Ａ 股方案。 ２． 审议通过关于公司符合配股条件的议案。 ３． 审议通过关于公司 ２００２ 年度配股方案的议案。 ４． 审议通过关于本次配股募集资金项目可行性的议案。 ５． 审议通过关于本次配股募集资金用途及数额的议案。 ６． 审议通过关于聘请本次配股的主承销商的议案。 ７． 审议通过关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案。 8. 审议通过关于提请股东大会同意本次配股议案有效期的议案。 9. 审议通过董事会关于前次募集资金使用情况的说明。 １０．审议并决定召开公司 2002 年第一次临时股东大会。 本次会议决议刊登于 2002 年 7 月 9 日的《上海证券报》。 （６）２００２ 年 ８ 月 ３ 日，召开第四届董事会第四次会议，审议通过以下事项： １． 审议通过《上海交大南洋股份有限公司 ２００２ 年半年度报告》。 ２． 审议通过修改配股比例的议案并取消临时股东大会。 本次会议决议刊登于 2002 年 8 月 6 日的《上海证券报》。 （７）２００２ 年 ９ 月 １６ 日，召开第四届董事会第五次会议。审议通过以下事 项： 1.审议通过了《关于受让上海交通大学持有的上海交大昂立股份有限公司 公司部分股权的议案》。 ２．审议并决定召开公司 2002 年第一次临时股东大会。 本次会议决议刊登于 2002 年 9 月 18 日的《上海证券报》。 （８） ２００２ 年 １０ 月 １９ 日，召开第四届董事会第六次会议，审议通过以下 事项： 28 １． 审议通过公司 ２００２ 年第三季度报告。 ２． 审议通过组建上海交大泰阳绿色能源有限公司的提案。 ３． 审议通过关于购买宛平路房产的议案。 ４． 审议通过关于增资上海南洋微电子有限公司的议案。 本次会议决议刊登在 2002 年 10 月 23 日的《上海证券报》上。 二、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会认真执行股东大会通过的各项决议，执行情况如下： （1）根据公司 2001 年度股东大会决议，董事会按照其审议通过的《公司 股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》、《公 司信息披露管理办法》和《公司募集资金管理办法》等公司治理规范性文件的 要求，认真开展各项工作。公司于第四届董事会第二次会议上成立了董事会战 略委员会与董事会薪酬与考核委员会。委员会成立后认真开展工作，进一步规 范了公司的治理结构。 （2）公司 2001 年度股东大会审议通过的公司 2001 年度利润分配方案为： 以公司 2001 年末总股本 144,730,688 股为基础，向全体股东按每 10 股派发现金 红利 1.50 元，共计分配红利 21,709,603.20 元。公司已于 2002 年 6 月 8 日在《上 海证券报》上发布分红派息公告，并按时实施了利润分配。 （3）公司 2001 年度股东大会决议，延长公司申请公募增发 A 股有关授权 的时效一年。在报告期内，公司董事会积极进行此项工作。后因证券市场实际 情况和有关规定的变化，经公司第四届董事会第三次、第四次会议审议决定，公 司对募集资金方案进行了调整，并决定采用自筹资金的方式逐步实施原拟通过募 集资金实施的项目。在 2002 年度股东大会上公司将就此事项予以说明。 （4）公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过从上海交通大学受让其 持有的上海交大昂立股份有限公司 3100 万股股权。报告期内，公司董事会积极 落实该项工作的各项报批手续。截止报告期末，该项受让已获教育部同意，公 司正按照有关规定报财政部审批。2003 年，公司将继续推进此项工作并及时披 露报批结果。 （七）2002 年度利润分配预案 经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，公司 ２００２ 年度实现净利润 １９，０３３，３６２．９１ 元。根据《公司法》 、《公司章程》及《企业会计制度》相关规定， 29 公 司 提 取 法 定 盈 余 公 积 １，７９５，２９０．１０ 元 （ 含 子 公 司 ）， 提 取 法 定 公 益 金 １，７０５，２６２．１０ 元（含子公司），子公司提取任意盈余公积 １６３，８０５．３３ 元后，公 司当年可分配利润为 １５，３６９，００５３８ 元。加上年初未分配利润 １６，３６４，３７４．６８ 元，本年末可供股东分配的利润为 ３１，７３３，３８０．０６ 元。 根据公司四届七次董事会提议，以 2002 年年末公司股份总数 144730688 股 为基数，向全体股东按每 10 股派现金红利 1.00 元（含税），共计派发现金 1447.30 万元，剩余未分配利润 1726.03 万元结转下一年度。本年度不进行资本公积金转 增股本。 30 第八章 监事会报告 （一）报告期内监事会会议情况 一、2002 年 2 月 10 日，公司召开三届九次监事会，会议审议通过公司 2001 年年度报告及年度报告摘要；审议通过公司 2001 年度监事会工作报告。 本次会议决议刊登于 2001 年 2 月 26 日的《上海证券报》。 二、2002 年 4 月 16 日，公司召开三届十次监事会，会议审议通过公司 2002 年第一季度报告；审议通过公司《监事会议事规则》；审议通过监事会换届的议 案。 本次会议决议刊登于 2002 年 4 月 19 日的《上海证券报》。 三、2002 年 5 月 30 日，公司召开四届一次监事会，会议选举张增泰为公 司监事长。 本次会议决议刊登于 2001 年 6 月 1 日的《上海证券报》。 四、2002 年 8 月 3 日，公司召开四届二次监事会，会议审议通过公司 2002 年中期报告及摘要。 五、2002 年 10 月 19 日，公司召开四届三次监事会，会议审议通过公司 2002 年第三季度季度报告。 （二）监事会对公司 2002 年度有关事项的独立意见 一、公司依法运作情况 报告期内，监事会根据国家有关法律、法规和公司章程赋予的职责，对公 司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行 情况、公司高管人员的行为规范和公司的内部控制制度等进行监督。监事会认 为，公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度健全，董 事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和 侵犯股东权益的行为。公司所做的各项工作，符合公司的发展战略，维护了股 东的长远利益。 二、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，监事会认为公司 2002 年度财务报告真实反 映了公司的财务状况和经营成果；安永大华会计师事务所有限责任公司对公司 31 出具的 2002 年度审计意见及所涉及的事项客观公正。 三、公司近年来没有募集资金。 四、公司收购、出售资产均价格合理，程序合法，没有发现内幕交易和损 害股东权益或造成公司资产流失的行为。 五、公司对涉及关联方的关联交易，严格遵照有关规定，遵循公平、公正 的原则，履行交易规程，并及时披露信息。董事会全体董事站在公司全体股东 的立场上做出的关联交易的决议，对所有股东是有利的。股东大会对关联交易 的表决程序符合有关法规和公司章程规定，所有关联股东均放弃表决，没有损 害上市公司利益的情况。 32 第九章 重要事项 （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 一、参见第七章第二节 １ 项 二、参见第七章第二节 ２ 项 三、参见第七章第二节 ３ 项 四、 报告期内，公司将控股子公司深圳市文正明信息技术有限公司 ４２０ 万元股权出让给上海交大联合科技有限公司。本次交易以标的公司评估后的净资 产为依据，协商确定交易价格为 １０５０ 万元（与评估价值无显著差异），公司已于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日在《上海证券报》上公告相关事项。报告期内，公司已完成标 的公司的产权交割手续。 以上的各股权交易事项均未对公司业务的连续性、管理层稳定性造成影响。 公司实施各项上述交易，主要目的在于进一步向公司重点发展产业倾斜，优化公 司业务结构。 （三）重大关联交易事项 报告期内，公司受让上海交通大学所持有的上海交大昂立股份有限公司 ３１００ 万股股份，占交大昂立股本额的 １５．５％。购买价格为 ４．６０ 元／股，总价款为 １４２６０ 万元。根据交大昂立 ２００１ 年年报（经上海立信长江会计师事务所有限公 司审计），截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，交大昂立每股净资产为 ４．４５ 元。交大昂立 ２００２ 年上半年的每股收益为 ０．１３ 元。双方经协商后确定交易价格为 ４．６０ 元／股， 转让 ３１００ 万元股权的总价款为人民币 １４２６０ 万元。 公司以人民币现金支付转让价款，具体支付方式如下： 一、公司股东大会审议通过后十五日内，乙方支付转让总价款的 50%即人 民币 7130 万元。（含已付定金） 二、在取得教育部、财政部有关本次股份转让交易的批复后，自办理完毕 本次股份转让过户手续之日起九个月内，乙方再支付剩余款项人民币 ７１３０ 万元。 三、若本次股份转让交易因非可归责于双方的原因而未能为相关部门批准， 则上海交大应在接到公司通知后五日内，将公司已支付的款项足额返还给乙方。 33 由于本次股权购买的标的为国有法人股，有关协议需报经教育部和财政部审 核批准。截止报告期末，本次受让已获得教育部批准，现尚处于财政部审核过程 中。 公司与上海交大就该拟转让股权另行签订了托管协议，约定在上述股权转让 的报批期间，由公司托管该拟受让股权并依法行使除股份处置权以外的股东权 利。 （四）重大合同 一、托管、承包、租赁事项 ２００２ 年 ９ 月 １６ 日，公司与上海交通大学签订了交通大学向本公司转让其持 有的上海交大昂立股份有限公司 １５．５％股权（计 ３，１００ 万股）的《股份转让协议》 和交通大学委托本公司托管经营上述交大昂立 １５．５％股权的《关于股份委托管理 的协议》。根据股份托管协议，公司在托管经营期享有除股份处置权以外的其他 股东权利。托管期限为 ２００２ 年 ９ 月 １６ 日至股份转让过户日止。截至 ２００２ 年末， 公司已收到股权托管收入 ４２０ 万元，约占公司当期利润的 ２０％。 二、担保事项 公司在报告期内无为股东或外部企业提供担保事项。至报告期末，公司为 所属企业向银行借款提供担保事项详见财务报告附注中“或有事项”的有关内容。 三、公司在报告期内无委托他人进行现金资产管理的事项。 （五）承诺事项 公司或持股 5%以上的股东无在报告期内的承诺事项或从此前持续到报告 期内的承诺事项。 （六）报告期内，公司续聘安永大华会计师事务所有限责任公司（原名大 华会计师事务所有限公司）为公司的审计机构。至报告期末，公司已连续 10 年 聘请该会计师事务所为公司审计机构。 公司支付大华会计师事务所有限公司报酬情况如下： 年度 财务审计费 2002 年度 35 万元 2001 年度 39.3 万元 上述支付的财务审计费中不包括差旅费。其审计工作中发生的差旅费由 34 公司按实报销。 （七）报告期内，公司及公司董事会及董事在报告期内无受到中国证监会 稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）报告期内无其他应披露的重大事项。 35 第十章 财务报告 （一）审计报告 公司财务会计报告已经安永大华会计师事务所有限责任公司审计并出具了 标准无保留意见的审计报告。 审 计 报 告 安永大华业字（２００３）第 ４３２ 号 上海交大南洋股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资 产负债表、２００２ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流 量表和合并现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会 计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行 的。在审计过程中，我们结合 贵公司的具体情况，实施了包括抽查会计记录等 我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》 的规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 以及 ２００２ 年度的经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了一 贯性原则。 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 吕秋萍 袁学伟 中国上海昆山路 １４６ 号 ２００３ 年 ３ 月 １ 日（外勤结束日） ２００３ 年 ３ 月 １７ 日（董事会批准日） 36 （二）会计报表附注 一、公司基本情况 上海交大南洋股份有限公司是 １９９２ 年 ７ 月 ３０ 日经上海市人民政府教育卫 生办公室［沪府教卫（９２）第 ２０１ 号文］批准，由上海交通大学发起并组建的股份 有限公司。 ２００２ 年 ６ 月 ２４ 日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号 为 ３１００００１０５００３８，法定代表人许晓鸣，注册资本为人民币 １４４，７３０，６８８．００ 元，业经大华会计师事务所有限公司验证并出具［华业字（９９）第 １１８４ 号］验资 报告。 公司经济性质是股份有限公司，属工业行业。 经营范围：高新技术产品的生产和销售；教育产业、投资技工贸一体化服 务；经营高新技术工业园区，投资入股，商品房开发经营，办公楼、公寓的投资 开发与经营；自有房屋和仪器设备租赁，工程承包和技术咨询、转让、服务；兴 办实体，人员培训，金属材料，化工产品，生活服务，自营和代理各类商品及技 术进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营和国家禁止进出 口的商品技术支持除外。经营进料加工和三来一补业务，对销贸易和转口贸易。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并报表的编制方法 （１）会计制度：执行中华人民共和国财政部颁发的《企业会计制度》、《企 业会计准则》及其补充规定。 （２）会计年度：公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。 （３）记帐本位币：人民币。 （４）记帐原则和计价基础：记帐原则：权责发生制。计价基础：历史成本。 （５）外币业务核算方法：公司以人民币为记帐本位币，涉及外币的经济业 务，按发生当月月初国家外汇市场汇价折合人民币入帐；月末，按当月中国人民 银行公布的市场汇价中间价调整各外币帐户人民币余额，调整后余额与原帐面余 额之间的差额列入“财务费用－汇兑损益”。 （６）现金等价物的确定标准：凡同时具备期限短（以购买日起，三个月到期）， 流动性强，易于转换为已知现金，价值变动风险很小四个条件的投资，确认为现 金等价物。 37 （７）坏帐核算方法 １． 坏帐的确认标准 ① 债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的 应收款项； ② 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，并确实不能收回的应收款 项。 以上确实不能收回的帐面应收款项，按审批核销权限和程序规定，经董事会 或经理会议批准后，作为坏帐核销。 ２． 坏帐损失核算采用备抵法。对应收款项（包括应收帐款和其他应收款） 按年末余额的 ５％提取一般坏帐准备金，并对单项金额大、逾期时间长的应收款 项，根据该项债权实际收回的可能程度，再提取特别坏帐准备金；对因供货单位 破产、撤销等原因已无望再收到所购货物的预付账款，先转入其他应收款再提取 特别坏帐准备金。 （８）存货核算方法 存货分类为：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品（在库）。 １．存货核算原则及计价方法 ① 原材料、库存商品均按实际成本计价，发出时按先进先出法核算成 本； ② 在产品按实际成本计价，完工时按分批法或定额比例法核算成本； ③ 低值易耗品领用时采用一次摊销法计入有关费用。 ２． 存货跌价准备 公司的期末存货按经确认的单项存货项目的成本低于其可变现净值的差额 提取跌价准备计入当期损益。 （９）短期投资核算方法 短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已公告 发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入帐；在处置时，按所 收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期的投资收益。短期投资期 末按成本与市价孰低法计价，按其差额提取跌价准备，并计入当期损益。 （１０）长期投资核算方法 38 １．长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款扣 除支付的税金、手续费等各项附加费用及扣除实际支付的分期付息债券价款中包 含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原 则按期计提利息，并计入投资收益。 ２．长期债权投资溢价和折价的推销方法：在债券购入后至到期日止的期间 内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。 ３．长期股权投资的计价及收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其 他股权投资。长期股权投资，按投资时实际支付的价款入帐。 公司对被投资单位无控制、无共同控制或无重大影响的，长期股权投资采 用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权 投资采用权益法核算。 ４．长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者 权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按 １０ 年平均摊销计入 损益。 ５．公司长期股票投资和长期债券投资，期末按市价与成本孰低法计价，按 其差额计提长期投资减值准备；其他股权投资按成本法核算时，按被投资单位的 亏损额，依据公司对其拥有的股权份额提取长期投资减值准备。如已计提减值准 备的长期投资的价值又得以恢复，则在原已确认的减值准备的范围内转回。 （１１）固定资产计价和折旧方法 １．确定固定资产标准为：使用期限在一年以上，单位价值在 ２０００ 元（含 ２０００ 元）以上的作为固定资产核算。 ２．固定资产折旧采用直线法平均计算。残值率为 ４％，采用分类折旧率。 固定资产的分类及使用年限如下： 类别名称 折旧年限（年） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ８～４０ １２．０～２．４ 其中：生产用房 ２０ ４．８ 非生产用房 ４０ ２．４ 受腐蚀性生产用房 １０ ９．６ 简易用房 ８ １２ 39 通用设备 ４～１５ ２４．０～６．４ 专用设备 ５～８ １９．２～１２．０ 运输设备 ６ １６．０ 其他设备 ６ １６．０ ３． 固定资产减值准备：公司定期对固定资产逐项进行检查，如果由于市 价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价 值的，将其差额按单项资产作为固定资产减值准备。已计提减值准备的固定资产 在计提折旧时，按照该项固定资产的帐面价值，以及尚可使用年限重新计算确定 折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复， 则在原已确 认得减值准备得范围内转回，并按照该项固定资产恢复后的帐面价值，以及尚可 使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 （１２）在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实 际成本确认为固定资产；在建工程借款所发生的利息在达到预定可使用状态前计 入工程成本，达到预定可使用状态后，停止借款费用资本化，发生借款费用，计 入当期财务费用。 在建工程减值准备：公司定期对在建工程进行全面检查，如果在建工程长期 停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的；所建项目无论在性能上，还是在技 术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形，计提在 建工程减值准备。如已计提减值准备得在建工程价值又得以恢复，则在原已确认 得减值准备得范围内转回。 （１３）借款费用的核算方法 １．借款费用资本化的确认原则和资本化期间 依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借 款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予 以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、 折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 ３ 个月， 40 暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以 后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用 状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。 若辅助费用的金额较小，在发生当期确认为费用。 ２．借款费用资本化金额的计算方法 每一会计期间的利息资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数和资本化率的乘积。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期 专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。 （１４）无形资产以实际成本计价，按直线法摊销，土地使用权费从购入年起 按 ５０ 年摊销，专利技术和非专利技术按受益年限摊销。 公司定期检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可 收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。若其价值又得以恢复，则在已计提 的减值准备的范围内转回。 （１５）长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用根据各项目受益期或按 ５ 年摊销。公司在筹建期间发生的开办 费用在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益。 （１６）收入确认原则 １．商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司 不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证 据，并且能够可靠地计量该销售商品的有关成本时，确认营业收入的实现。 ２．提供劳务：劳务已经提供，相关的收入已经取得或取得了收款证据时， 确认营业收入的实现。 （１７）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （１８）合并会计报表编制方法 根据财政部财会字［１９９５］１１ 号《关于印发＜合并会计报表暂行规定＞的通 知》和财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定， 以母公司和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项 41 目数据编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 （１９）会计政策和会计估计变更 报告期会计政策变更： 本公司因执行《企业会计准则――固定资产》及根据财政部财会［２００２］１８ 号《关于印发〈关于执行〈企业会计制度〉和相关会计准则有关问题解答〉的通 知》的规定，对未使用、不需用固定资产由原来的不计提折旧改为计提折旧，此 项会计政策变更按规定采用了追溯调整法，调整期初留存收益和其他相关项目。 具体如下： 累计折旧 固定资产减值准备 少数股东权益 影响 ２００１ 年净利润 调整金额 １８７，３１２．０３ －５４，４５１．１７ －４７，３３８．４０ －８５，５２２．４６ 上述追溯调整减少盈余公积 ２６，２８８．８６ 元。减少年初未分配利润 ５９，２３３．６０ 元。 三、税项 公司适用的税种与税率： 税 种 税率（％） 计税基数 所得税 １５、２６．４０、３３ 应纳税所得额 增值税 ６、１７ 增值税应纳税额 营业税 ５ 营业额 城建税 １、７ 应纳营业税额、增值税额 教育费附加 3 应纳营业税、增值税额 河道维护费 1 应纳营业税、增值税额 注：（１）公司根据上海市地方税务局沪税稽所一（２００１）１７９ 号《关于对上 海交大南洋股份有限公司申请享受浦东新区内资企业所得税优惠政策问题的批 复》，自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，企业所得税 按 １５％税率征收；（２）上海交大南洋医疗器械有限公司为高新技术企业（上海 市科学技术委员会颁发认定证书编号为 ０１３１００４Ａ２１５８），按 １５％税率计缴所得税； （３）上海交大中京锻压有限公司为中外合资经营的先进技术企业（沪府外资管 （９３）技字号（０２０）），按老市区外商投资企业所得税率 ２６．４％计缴；（４）上海 交大南洋机电科技有限公司按高新技术公司所得税率 １５％计缴；（５）上海交大 42 泰阳绿色能源有限公司，注册在浦东新区，享受浦东新区内资企业所得税优惠政 策，企业所得税减按 １５％税率计缴； （６）上海住友物业有限公司、上海南洋锻压 有限公司和上海思南科技有限公司、上海交大南洋海外有限公司均按 ３３％税率计 缴所得税。 四、控股子公司及合营企业 （１）公司合并报表的合并范围 单位：万元 母公司持股 被投资企业名称 注册地址 经营范围 注册资本 是否合并 比例（％） 上海住友物业有限公司 番禺路 ６６７ 号 ５ 楼 物业管理等 １００（人民币） ９０ 是 上海交大南洋医疗器械有 桂平路 ４７１ 号 医疗器械研制等 ６７３（人民币） ９０ 是 限公司 上海交大南洋海外有限公 淮海西路 ５５ 号 ８ 楼 Ｄ 实业开发与投资等 ４０００（人民币） ９０ 是 司 座 上海交大中华青铜艺术工 松江区大港镇新港路５２号 工艺品制作、销售等 １５００（人民币） ４０ 是 程股份有限公司 上海交大南洋机电科技有 液力偶合器、耐压测试 上海市闵行区北松路４８８号 ２５００（人民币） ９０ 是 限公司 仪等生产销售 上海交大泰阳绿色能源有 上海市张江科技园 太阳能硅材料等产品 ６０００（人民币） ６５ 是 限公司 区 的研制、销售 上海华山路 ２０１８ 号汇 上海南洋微电子有限公司 电子计算机销售等 ６２０（人民币） ５１．６１ 否 宁广场 （２）２００２ 年度合并报表范围发生变更如下： １．上海交大南洋房地产开发有限公司：２００２ 年 １ 月，公司将所属上海交 大南洋房地产开发有限公司（以下简称“南洋房产公司”）８０％股权按评估价全 部转让给上海交大产业投资管理（集团）有限公司，并于 １ 月 ４ 日在上海技术产 权交易所办理了股权转让的产权交割手续，故南洋房产公司不纳入本报告期合并 范围。 ２．上海住友物业有限公司：２００２ 年 ３ 月，公司对所属全资子公司上海住 友物业有限公司（以下简称“住友物业公司”）进行改制，将其中 １０％的股权转 43 让给所属上海交大南洋机电科技有限公司，并于 ４ 月 ３０ 日在上海技术产权交易 所办理了股权转让的产权交割手续。报告期母公司报表减少了住友物业公司，合 并报表增加了住友物业公司，并相应调整相关数据。 ３．深圳文正明信息技术有限公司：２００２ 年 ６ 月，公司已将所属深圳文正 明信息技术有限公司（以下简称“文正明公司”）５１．２２％股权中的 ３４．１５％股权 转让给上海交大联合科技有限公司，并于 ６ 月 ２５ 日在上海技术产权交易所办理 了股权转让的产权交割手续，本次股权转让后，公司持有文正明公司 １７．０７％的 股权。因此仅合并其 １－３ 月份利润表和现金流量表，资产负债表不再合并文正 明公司。 ４．上海交大南洋耐腐蚀材料工程有限公司：公司子公司上海交大中华青铜 艺术工程股份有限公司投资持有 ５８．３３％股权的上海交大南洋耐腐蚀材料工程 有限公司（以下简称“耐腐蚀公司”） 于 ２００２ 年 ６ 月办妥了工商注销手续，故 本期合并范围减少了耐腐蚀公司。 ５．北京国博拍卖有限公司：公司子公司上海交大中华青铜艺术工程股份有 限公司于 ２００２ 年 ６ 月投资北京国博拍卖有限公司 １９６ 万元（以下简称“拍卖公 司”），占其注册资本 ２００ 万元的 ９８％。 本报告期纳入合并报表范围。 ６．上海交大南洋现代教育中心：２００２ 年 ６ 月，公司投资 ５０ 万元成立了上 海交大南洋现代教育中心（以下简称“现代教育中心”），占其开办资金的 １００％。 并于 ２００２ 年 ６ 月 ６ 日取得了上海市徐汇区教育局颁发的《社会力量办学许可证》， 于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日取得了徐汇区民政局颁发的《民办非企业单位登记证书》， 于 ２００２ 年 ８ 月 ２９ 日取得了上海市地方税务局颁发的《注册税务登记证》。则本 期合并范围增加了现代教育中心，相应合并了相关数据。 ７．上海交大泰阳绿色能源有限公司：２００２ 年 １０ 月，公司投资上海交大泰 阳绿色能源有限公司（以下简称“泰阳绿色能源公司”）３，９００ 万元，占其注册 资本的 ６５％。泰阳绿色能源公司已于 ２００２ 年 １１ 月办妥了工商登记手续，并取 得了营业执照。则本期合并范围增加了泰阳绿色能源公司。 ８．上海南洋微电子有限公司：２００２ 年 １２ 月，公司出资 ３２０ 万元增资上海 南洋微电子有限公司，占其增资后注册资本 ５１．６１％。公司将于 ２００３ 年度起纳入 合并范围。 44 五、合并财务报表主要项目附注 （1）货币资金： 2002 年 12 月 31 日余额为人民币 103,103,011.95 元，其中： 项 目 年 末 数 年 初 数 原 币 汇 率 人 民 币 原 币 汇 率 人 民 币 现金 １３０，９３２．０７ １３０，９３２．０７ ３１０，０９１．５２ ３１０，０９１．５２ 银行存款 ８５，００５，０８５．５５ １２９，１１２，７８５．５４ 其中：人民币 ８３，２８８，１０６．３３ ８３，２８８，１０６．３３ １２５，６８８，０４３．６７ １２５，６８８，０４３．６７ 美元 ２０７，４３２．２８ ８．２７７３ １，７１６，９７９．２２ ４１３，７８６．０８ ８．２７６６ ３，４２４，７４１．８７ 其他货币资金 １７，９６６，９９４．３３ １７，９６６，９９４．３３ ２，２１７，４００．１１ ２，２１７，４００．１１ 其中：人民币 １７，９６６，９９４．３３ １７，９６６，９９４．３３ ２，２１７，４００．１１ ２，２１７，４００．１１ 合 计 １０３，１０３，０１１．９５ １３１，６４０，２７７．１７ （２）短期投资： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ８，８１０，３４９．９１ 元，其中： 投资金额 年末 跌价准备 项 目 年初数 年末数 市价 年初数 本年计提 本年转销 年末数 股票投资 ８２８，４３２．５１ １，８５２，１０５．２２ ２，１１４，５８２．５５ ４，６２０．００ ４，６２０．００ 基金投资 ７，６８８，６００．２０ ７，５２１，４８０．７９ ６，９５８，２４４．６９ ５６３，２３６．１０ ５６３，２３６．１０ 合 计 ８，５１７，０３２．７１ ９，３７３，５８６．０１ ９，０７２，８２７．２４ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ 短期投资跌价准备本年度计提额为人民币 ５６３，２３６．１０ 元，系公司投资的 华安创新证券投资基金帐面成本与该基金 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日基金净值的差额。 （３）应收票据： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ５，０７０．９００．００ 元，其中： 票据种类 年末数 年初数 银行承兑汇票 １，０７０，９００．００ １，３９１，３２３．８３ 商业承兑汇票 ４，０００，０００．００ ３，１１５，０１５．００ 合 计 ５，０７０，９００．００ ４，５０６，３３８．８３ 45 （４）应收帐款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ２０，０２３，５３４．００ 元，按帐龄分析： 年末数 年初数 帐 龄 金额 占应收帐 坏帐准备 金额 占应收帐 坏帐准备 款总额比 款总额比 例（％） 例（％） １ 年以内 １７，１４１，４０９．９８ ７６．５２ ８５９，５３２．９９ １９，５０５，２３５．９７ ７５．６３ ９８０，７１１．８３ １－２ 年 ２，９７４，０２３．２７ １３．２８ １５１，２０１．１７ ３，６０５，３７４．４４ １３．９８ １８０，２６８．７２ ２－３ 年 ６９５，５５７．１８ ３．１０ ３４，７７７．８６ １，３９９，７８６．０４ ５．４３ ７１，８８９．３１ ３ 年以上 １，５９０，８８４．１４ ７．１０ １，３３２，８２８．５５ １，２７８，１３３．４１ ４．９６ １，１０３，５３３．９７ 合 计 ２２，４０１，８７４．５７ １００．００ ２，３７８，３４０．５７ ２５，７８８，５２９．８６ １００．００ ２，３３６，４０３．８３ 注 １：本帐户年末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股 东单位的欠款。 ２：应收帐款年末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 紫晓贸易有限公司 １，７７１，２４０．７６ 货款 常柴金坛柴油机有限公司 １，７６８，０７１．７８ 货款 四平鼓风机厂 １，３２８，５８５．３３ 货款 阿根廷 ９４９，３２９．９６ 货款 克东县楞严寺 ８００，０００．００ 货款 本项目年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 ６，６１７，２２７．８３ 元， 占应收帐款总额的比例为 ２９．５４％。 （５）其他应收款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ３，０２９，５００．８８ 元，按帐龄分析： 年末数 年初数 帐 龄 金额 占其他应收 坏帐准备 金额 占其他应收 坏帐准备 款总额比例 款总额比例 （％） （％） １ 年以内 ２，１８０，８３７．２８ ６５．３８ ９９，３０９．５４ ３３，８９１，２２２．６４ ９３．０２ ３５３，７９３．０２ 46 １－２ 年 ６０９，２３４．１８ １８．２６ ２９，１９８．１６ １，６６１，３９５．８０ ４．５６ ７１，７９０．３８ ２－３ 年 ２８４，２６２．０３ ８．５２ １４，２１３．１０ ５４６，３９５．９０ １．５０ ２７，３１９．８０ ３ 年以上 ２６１，５３２．０１ ７．８４ １６３，６４３．８２ ３３３，４４０．５１ ０．９２ １６７，２３９．２５ 合 计 ３，３３５，８６５．５０ １００．００ ３０６，３６４．６２ ３６，４３２，４５４．８５ １００．００ ６２０，１４２．４５ 注 １：本帐户年末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股 东单位的欠款。 ２：其他应收款年末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 上海南亭机电制造厂 ４８２，０００．００ 往来款 上海南亭机电制造厂 ２０９，２４３．１７ 代垫水电费 张泽工业公司 １６５，２３８．８０ 代垫办产权证费用 欣业船电公司 １３５，０３４．１８ 代垫水电费 中船重工集团公司第 ７２６ 所 ８６，８８３．０５ 加工费 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 １，０７８，３９９．２０ 元， 占其他应收款总额的比例为 ３２．３３％。 ３：本项目年末数比年初数下降 ９１．５４％，主要是合并报表范围的变化， 及本报告期内收回应收款项。 （６）预付帐款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ６９，２７３，７０３．７４ 元，按帐龄分析： 年末数 年初数 帐 龄 金额 占总额比例 金 额 占总额比例 １ 年以内 ５８，４８５，８２３．４４ ８４．４３ ３４，８２７，６００．８４ ９９．５５ １－２ 年 １０，６７３，８８０．３０ １５．４１ ２－３ 年 ４１，４４４．５０ ０．１２ ３ 年以上 １１４，０００．００ ０．１６ １１４，０００．００ ０．３３ 合 计 ６９，２７３，７０３．７４ １００．００ ３４，９８３，０４５．３４ １００．００ 帐龄超过一年的预付帐款主要是支付受让上海茸茸实业公司持有交大 昂立股权款 １，０６５ 万元，过户手续尚在办理中。 本项目年末数比年初数上升 ９８．０２％，主要系本公司预付持本公司 ５％ （含 ５％）以上表决权股份的股东单位上海交通大学受让交大昂立股权款。 （７）应收补贴款： 47 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １４０，２４４．７９ 元，其中 ： 项 目 ２００２ 年 ２００１ 年 出口退税税款 １４０，２４４．７９ 合 计 １４０，２４４．７９ 注 １：本项目年末余额主要是孙公司上海交大南洋蜂业（庐江）有限公 司应收的出口退税款。 （８）存货： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ３２，６７１，５５８．０５ 元，其中 ： 存货 跌价准备 类 别 年末数 年初数 年初数 本年计提 本年转回 年末数 原材料 １３，３０２，３２３．８５ ４，５８５，２９８．２１ 低值易耗品 １，８８５，３３８．６３ １，９０９，３３１．４０ 生产成本 １０，８７８，４７７．９２ １０，８５８，９４３．９５ 库存商品 ５，７７６，５１９．０２ １５，９７８，５８８．５６ 开发成本 １４７，５００，３７３．８９ 开发产品 １，０４６，４３６．８９ 分期收款发出商品 ８２８，８９８．６３ １，６８９，６６７．７５ 合 计 ３２，６７１，５５８．０５ １８３，５６８，６４０．６５ 注 １．本公司上述存货期末余额中所包含的存货项目的取得方式有：外 购、自制、委托加工等。 ２．上述存货期末余额中没有作为债务担保的存货。 ３．本报告期内无需计提存货跌价准备。 ４．本项目年末数比年初下降 ８２．２０％，主要是报告期内合并范围变化 所致。 （９）待摊费用： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １９４，９６４．１４ 元，其中： 费用类别 年末数 年初数 年末余额结存原因 （１）待抵进项税额 １０３，０２９．１２ ２００，１８３．４６ 未摊完 （２）技术服务费 １７，２５０．００ 48 （３）修理费 １６１，０５２．９０ （４）模具费 ４２，７３５．０４ （５）房租 ４９，１９９．９８ （６）租赁费 ２１，８８８．００ 未摊完 合 计 １９４，９６４．１４ ４００，３７４．３６ 注：待摊费用年末数比年初数下降 ５１．３０％是因为公司在报告期内对应摊费 用进行了摊销。 （１０）长期投资： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １７１，１８１，９６７．６９ 元，其中： １． 明细项目如下： 金 额 减值准备 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 年初数 本年计提 本年转回 年末数 一、长期股权投资 １５７，３４０，５５８．７７ ４８，８６５，１６７．１４ ３５，０２３，７５８．２２ １７１，１８１，９６７．６９ 其中：对联营企业 １５７，３４０，５５８．７７ ４８，８６５，１６７．１４ ３５，０２３，７５８．２２ １７１，１８１，９６７．６９ 投资 二、长期债权投资 ３，０００．００ ３，０００．００ 其中：国债投资 合 计 １５７，３４３，５５８．７７ ４８，８６５，１６７．１４ ３５，０２６，７５８．２２ １７１，１８１，９６７．６９ ２．长期股权投资 •股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量（万股） 初始投资成本 备注 ①爱建股份 Ａ ７．９５４８ ２９９，８８０．００ 法人股 ②巴士股份 Ａ ９２４ ６，２８５，７１４．２８ 法人股 ③广电股份 Ａ ８４．７ ３，４３０，０００．００ 法人股 小计 １０，０１５，５９４．２８ 以上股票均为法人股股票，故未计提减值准备。 49 ②长期股权投资（权益法）： 被投资公司名称 投资日 占被投资 年初投资额 追加投资额 损益 调整 额 投 资准 备 年末余额 （１） 期（２） 公司注册资 （５） 本年增减额（６） 累 计 增 减 额 本年增加额 累计增加额 本的比例 （４） （７） （８） （９） （１０） ％（３） （１）上海凯纳捷交通 ９２年 ５０ ２，１５１，７０２．１５ －２８，３６８．５５ １，４０４，１０９．５４ １８９，５１４．８７ ３，７４５，３２６．５６ 模具有限公司 （２）上海交大慧谷信９９年１１月 １７．８１２５ ９，５１１，０００．７０ ＊－４７５，５５０．０３ １，０４９，８２８．５５ ２２，７１８．６６ ４，７９４，０４９．０５ １３，１６２，２１１．０７ ２２，２２０，３８０．４０ 息产业股份有限公司 （３） 上海交通大学教 ９９年１１月 ５０ ７５，０００，０００．００ ３，８０３，６５１．９８ １３，５０８，９８２．２６ ８８，５０８，９８２．２６ 育（集团）有限公司 （４）上海交大国飞绿００年５月 ４１．９ ８，２５０，０００．００ ５，０９７，８３５．７２ ３９２，６８９．９３ １３，３４７，８３５．７２ 色能源有限公司 （５）上海南广电子技 ００年６月 ４０ ４，６６２，３７３．２０ ２，４９６，０００．００ １０５，３６０．６２ ７７０，９１２．２６ ７，９２９，２８５．４６ 术有限公司 （６）上海南洋信息与 ９３年５月 ５０ ５００，０００．００ －５００，０００．００ －７８８，７７１．８３ 控制工程有限公司 （７）上海三山房地产 ００年８月 ４０ ４００，０００．００ －４００，０００．００ －１，０３４，６９９．２６ 经纪有限公司 （８）上海南洋微电子 ０２年１１月 ５１．６１ ３，２００，０００．００ ３，２００，０００．００ 有限公司 （９）上海南洋绿化工 ００年９月 ６５ ３，９００，０００．００ －３，９００，０００．００ 程有限公司 小计 １０４，３７５，０７６．０５ ５，５１８，２８５．６９ ３，４９９，６９１．４４ １５，７０６，７２２．７２ ４，７９４，０４９．０５ １３，３５１，７２５．９４ １３８，９５１，８１０．４０ ＊２００２ 年 ８ 月该公司在香港创业板上市， 该公司根据有关规定减持持有 的 ５％国有股。 注：投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。 50 其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资日期 投资金额 （１）上海交大昂立股份有限公司 ９４ 年 ４ 月 １，１５２，０００．００ （２）上海汇宁花园房地产发展有限公司 ９６ 年 １２ 月 １３，９４２，４００．８３ （３）上海城市合作银行 ９４ 年 ７１，４６０．００ （４）深圳市文正明技术有限公司 ００ 年 １２ 月 ３，３２６，３６１．１８ （５）常柴金坛柴油机总厂 ９９ 年 ２ 月 ３００，０００．００ （６）上海南洋医用材料公司 ００ 年 ８ 月 ８０，０００．００ 小计 １８，８７２，２２２．０１ ③股权投资差额： 股 权 投 资 差 额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 ①上海莲华艺术工程有限公司 ９０２，２８４．３６ 溢价购入企业 ９年 １００，２５３．８２ ７０１，７７６．７２ ②上海南广电子技术有限公司 １，３６１，６２６．８０ 溢价购入企业 １０ 年 １０３，７０１．４４ １，２５４，４００．００ ③上海交通大学教育（集团）有限公司 ５８０，０００．００ 溢价购入企业 １０ 年 ５８，０００．００ ４６４，０００．００ ④上海交大国飞绿色能源有限公司 ９２２，１６４．２８ 溢价购入企业 １０ 年 ９２２，１６４．２８ 小计 ３，７６６，０７５．４４ ２６１，９５５．２６ ３，３４２，３４１．００ ④长期股权投资占净资产的比例：截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日止，公司净资产为人 民币 ３０１，８１７，１３７．７５ 元，扣除“长期股权投资－损益调整”等后，长期股权投 资占净资产的比例为 ５０．４５％。 注：公司子公司原上海交通大学教育发展有限公司于 ２００２ 年 ６ 月办理更名， 经工商部门批准，变更后的公司名称为“上海交通大学教育（集团）有限公司”。 ３．长期债权投资： 本报告期末长期债权投资无余额。 （１１）固定资产及累计折旧： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日固定资产原值为 １０３，６２６，２３８．５２ 元，累计折旧 ２４，５６７，２６８．３０ 元，减值准备 １２６，２９７．９０ 元。 51 固定资产分类 年初数 本年增加 本年减少 年末数 （１）固定资产原值 房屋及建筑物 ５１，７２０，５９８．５４ ３０，３６５，２４９．４３ ２，３５３，７７６．００ ７９，７３２，０７１．９７ 通用设备 １４，３６１，６４８．８５ １，３２０，１１３．９８ ４，４９９，９４３．９７ １１，１８１，８１８．８６ 专用设备 ７，１８８，２１８．０６ １，２０５，３８３．９９ １，９８９，７７７．６８ ６，４０３，８２４．３７ 运输设备 ４，５０９，８８３．７９ １，３８８，５７２．９１ １，７３７，６７４．４８ ４，１６０，７８２．２２ 其他设备 ２，７４５，８６０．２６ ７６７，３４３．０７ １，３６５，４６２．２３ ２，１４７，７４１．１０ 合计 ８０，５２６，２０９．５０ ３５，０４６，６６３．３８ １１，９４６，６３４．３６ １０３，６２６，２３８．５２ （２）累计折旧 房屋及建筑物 ９，２６１，８３２．４４ ２，３１７，２５６．１５ ２２４，５２０．４２ １１，３５４，５６８．１７ 通用设备 ６，９４６，１２６．０８ １，１３７，１８１．３８ １，７１５，９２１．９０ ６，３６７，３８５．５６ 专用设备 ３，３６２，５２６．６２ ７４９，４３２．７６ ４２６，４３１．８５ ３，６８５，５２７．５３ 运输设备 ２，１１５，２５３．３８ ６０６，９３４．４３ ９５２，９５３．２５ １，７６９，２３４．５６ 其他设备 １，４７８，８１６．７４ ６１０，４８５．６７ ６９８，７４９．９３ １，３９０，５５２．４８ 合计 ２３，１６４，５５５．２６ ５，４２１，２９０．３９ ４，０１８，５７７．３５ ２４，５６７，２６８．３０ （３）净 值 房屋及建筑物 ４２，４５８，７６６．１０ ６８，３７７，５０３．８０ 通用设备 ７，４１５，５２２．７７ ４，８１４，４３３．３０ 专用设备 ３，８２５，６９１．４４ ２，７１８，２９６．８４ 运输设备 ２，３９４，６３０．４１ ２，３９１，５４７．６６ 其他设备 １，２６７，０４３．５２ ７５７，１８８．６２ 合计 ５７，３６１，６５４．２４ ７９，０５８，９７０．２２ （４）固定资产减值准备 年初数 本年增加 本年减少 年末数 房屋及建筑物 １，１５４，８２６．７１ １，１５４，８２６．７１ 通用设备 ３６，６４６．０６ １５，２１６．２３ ５１，８６２．２９ 专用设备 １７８，２４８．７１ １０３，８１３．１０ ７４，４３５．６１ 运输设备 其他设备 合计 １，３６９，７２１．４８ １５，２１６．２３ １，２５８，６３９．８１ １２６，２９７．９０ 52 （５）固定资产净额 房屋及建筑物 ４１，３０３，９３９．３９ ６８，３７７，５０３．８０ 通用设备 ７，３７８，８７６．７１ ４，７６２，５７１．０１ 专用设备 ３，６４７，４４２．７３ ２，６４３，８６１．２３ 运输设备 ２，３９４，６３０．４１ ２，３９１，５４７．６６ 其他设备 １，２６７，０４３．５２ ７５７，１８８．６２ 合计 ５５，９９１，９３２．７６ ７８，９３２，６７２．３２ 注：本项目净额年末数比年初数上升 ４０．９７％，主要是子公司沧源工业园 区太阳能生产基地竣工投入使用，在建工程转入所致。 （１２）在建工程： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １１，３００，８８５．０１ 元，其中： 工程投入 年初数 本年增加 转入固定资产 其他减少 年末数 工程名称 预算数 资金来源 占预算的 金额 金额 金额 金额 金额 比例（％） （１） 蜂业公司厂房设备 １，９７２，８３６．２９ ７２５，９０４．４０ ２，５２３，４１０．４９ １７５，３３０．２０ ２，１９９，２００．００ 自筹 １２２．７１ （２）南洋科技中心 ５，６５６，６４３．４０ ５，４２０，９３７．３１ １１，０７７，５８０．７１ ２０，０００，０００．００ 金融机构 ５５．３９ 借款 （３）沧源工业园区厂房 ７３，４８０．００ ２０，９３１，５２０．００ ２１，００５，０００．００ １９，０００，０００．００ 自筹 １１０．５５ ⑷办公室 １８，４１０．１０ １８，４１０．１０ 自筹 ⑸废砂回用设备 １５，２８８．００ １５，２８８．００ 自筹 ⑹太阳能热水器 １４，２７６．００ １４，２７６．００ 自筹 合 计 ７，７０２，９５９．６９ ２７，１２６，３３５．８１ ２３，５２８，４１０．４９ １１，３００，８８５．０１ ４１，４３０，０００．００ 在建工程－南洋科技大厦项目本年增加 ５，４２０，９３７．３１ 元，其中有银行专项 借款利息资本化金额为 １７９，９５０．００ 元。 在建工程年末数比年初数上升了 ４６．７１％，主要是筹建南洋科技中心项目所 发生的工程支出。 53 （１３）无形资产： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ２，９５８，０６５．５７ 元，其中： 剩余摊 类 别 取得方式 原始金额 年初数 本年增加额 本年摊销额 累计摊销额 本年转出 期末数 销年限 ①场地使用费 购入 ２，１２６，６００．００ １，９１０，１５６．７８ ３９，９５１．９６ ２５６，３９５．１８ １，８７０，２０４．８２ ４２年 ②专有技术 购入 ３００，０００．００ ２７２，５００．００ ３０，０００．００ ５７，５００．００ ２４２，５００．００ ８年 ③土地使用权购入 ８，４６７，９４５．００ ７，６１１，４６４．５３ ２０，１６０．３６ ８７６，６４０．８３ ６，６２６，９６５．００ ９６４，３３９．１７ ４８年 合 计 １０，８９４，５４５．００ ９，７９４，１２１．３１ ９０，１１２．３２ １，１９０，５３６．０１ ６，６２６，９６５．００ ３，０７７，０４３．９９ 无形资产减值准备： 类别 年初数 本年计提 本年转回 年末数 计提原因 场地使用费 １１８，９７８．４２ １１８，９７８．４２ 重置成本低于帐面价值 合计 １１８，９７８．４２ １１８，９７８．４２ 注：本项目年末数比年初数下降 ６５．９０％，主要是子公司厂房土地投入开 发并竣工验收，转入固定资产。 （１４）长期待摊费用： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ２，０４６，４８８．２６ 元，其中： 类 别 原始发生额 年初数 本期增加 本期摊销额 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限 开办费 １，３１９，５４９．４８ １，３１９，５４９．４８ １，３１９，５４９．４８ １年 购房补贴 １，９２２，８８６．２１ １，４１６，８７０．９５ １，３２１，８７８．４７ １，８２７，８９３．７３ ９４，９９２．４８ １．３ 年 装修改建费 ２，６２９，４７４．９９ １，４９３，０４６．５３ ８６１，１００．２３ １，９９７，５２８．６９ ６３１，９４６．３０ ４年 其他 ２７，３５０．００ １０，００５．００ １０，００５．００ ２７，３５０．００ 合 计 ５，８９９，２６０．６８ ２，９１９，９２２．４８ １，３１９，５４９．４８ ２，１９２，９８３．７０ ３，８５２，７７２．４２ ２，０４６，４８８．２６ （１５）其他长期资产： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ６，８９５，３８３．８３ 元，其中： 类 别 年末数 年初数 内容 项目筹建款 ６，８９５，３８３．８３ ６，１０１，４３３．３３ 汇宁花园 合 计 ６，８９５，３８３．８３ ６，１０１，４３３．３３ 其他长期资产 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ６，８９５，３８３．８３ 元， 系公司支付的上海汇宁花园房产发展有限公司项目款，该公司是由本公 54 司、香港纪文企业有限公司及上海市徐汇区房产经营公司于 １９９６ 年 １２ 月共同投资设立，目前仍处于筹建期。公司持股比例为 １０％ （１６）短期借款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ７６，５００，０００．００ 元，其中： 借款类别 年末数 年初数 信用 ７２，０００，０００．００ １５，０００，０００．００ 保证 ４，５００，０００．００ ９１，０００，０００．００ 抵押 ４０，０００，０００．００ 合 计 ７６，５００，０００．００ １４６，０００，０００．００ 短期借款均系人民币借款，年末数比年初数下降了 ４７．６０％，主要系 合并报表范围的变化所致。 （１７）应付票据： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ２５，７００，０００．００ 元，其中： 票据类别 年末数 年初数 商业承兑汇票 ２５，７００，０００．００ 银行承兑汇票 ２，９９４，５６９．３４ 合 计 ２５，７００，０００．００ ２，９９４，５６９．３４ 本项目年末数比年初数增加 ７５８．２２％，主要系本公司应付持本公司 ５％（含 ５ ％）以上表决权股份的股东上海交通大学转让上海交大昂立股份有限公司的股份 款项。其中 ２，５００ 万元已于 ２００３ 年 ２ 月 １２ 日到期兑付，另外 ７０ 万元将于 ２００３ 年 ３ 月 ２０ 日到期。 （１８）应付帐款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １５，３３０，００２．３１ 元。 注 １：应付帐款期末余额中无应付给持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权 股份的股东单位的款项。 ２：应付帐款年末数比年初数上升 ３２．８３％，主要是贸易业务量增大所 致。 （１９）预收帐款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ５，３１８，９６５．８４ 元。 55 注：１．预收帐款年末余额中无预收持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权 股份的股东单位的款项。 ２．预收帐款年末数比年初数下降 ９２．７１％是本报告期合并范围的变 化所致。 （２０）应付工资： 应付工资年末余额为人民币 ３７，０００．００ 元，系尚未支付的职工工资。 （２１）应付股利： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １７，２４５，８０３．９３ 元，其中： 主要投资者 年末数 年初数 未付原因 ２００２ 年普通股股利 １４，４７３，０６８．８０ ２００１ 年普通股股利 １，３９９，２８１．６０ ２１，７０９，６０３．２０ 对方未领取 ２０００ 年普通股股利 １，２４９，５０７．９５ １，４４０，１８５．４０ 对方未领取 交大南洋以前年度股利 ７７，０７７．６５ ８８，２９７．６５ 对方未领取 自然人股利 ４６，８６７．９３ ５５，３０３．８０ 尚未支付 上海怡华房产公司 ２７３，７５９．８８ 合 计 １７，２４５，８０３．９３ ２３，５６７，１４９．９３ 注：应付股利年末数比年初数下降 ２６．８２％是支付了 ２００１ 年度的股利。 （２２）应交税金： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币－４９３，２７５．０９ 元，其中： 税 种 报告期执行的法定税率 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额 增值税 ６％－１７％ －２，２６８，９２０．６７ －１，１３７，１６０．６８ 营业税 ３％－５％ ３７６，１７７．６９ －１，０２６，１３７．１０ 城建税 １％－７％ ５３，８２１．６４ －２２，８０１．５５ 所得税 １５％－３３％ １，２８８，８２１．４８ ３，２５４，９９８．９３ 个人所得税 ５％－１５％ ５６，８２４．７７ ３１，３５１．００ 小 计 －４９３，２７５．０９ １，１００，２５０．６０ 注：本项目年末数比年初数下降 １４４．８３％，主要是合并报表范围的变化 及贸易业务增加致使增值税进项税增加所致。 56 （２３）其他应交款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ５１，４１７．６７ 元，其中： 费 种 计缴标准 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额 教育费附加 ２％－３％ ３４，０２１．５４ －４，６９３．９７ 堤防费 １％ ９２３．７４ －２，６０５．９１ 义优金 ０．３％ ６１８．７８ －８７４．５１ 河道管理费 ０．２５％－１％ ７，４４４．９９ －６４５．７９ 农村医疗保险金 ０．１％ ８，４０８．６２ １，９２７．２８ 小 计 ５１，４１７．６７ －６，８９２．９０ （２４）其他应付款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ３３，８３５，４３０．１２ 元。 注 １：本项目年末余额中无应付给持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股 份的股东单位的款项。 注 ２：本帐户年末余额中金额较大的明细项目的说明： 债权人名称 期末余额 性质或内容 搬迁费 １４，３６３，３４９．６８ 代收代付搬迁费 公寓房 １，３０４，９５０．５８ 物业代收租金 虹桥公寓 ９５６，５３２．７６ 房屋维修基金 广元公寓 ８２０，０２０．２６ 房屋维修基金 上海科佳机电有限公司 ７００，０００．００ 往来款 注 ３：本帐户年末数比年初数下降 ３６．７２％，主要是合并报表范围的变化。 （２５）预提费用： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日无余额 费用类别 年初数 年末数 交易手续费 ４２，１９８．２２ 合 计 ４２，１９８．２２ （２６）长期应付款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日无余额。 项目 年初数 年末数 长期应付 ２１，６２１．５１ 合计 ２１，６２１．５１ 57 （２７）股本 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １４４，７３０，６８８．００ 元，每股面 值 １ 元。 其股本结构为：普通股 Ａ 股，具体内容如下： 项 目 年初数 比例（％） 年末数 比例（％） 一、尚未上市流通股份 １、发起人股份 ７４，０５３，６３４．００ ５１．１６ ７４，０５３，６３４．００ ５１．１６ （１）国家拥有股份 １０，８０１，０６５．００ ７．４６ １０，８０１，０６５．００ ７．４６ （２）境内法人持有股份 ６３，２５２，５６９．００ ４３．７０ ６３，２５２，５６９．００ ４３．７０ ２、募集法人股份 ４５，２２１，６７９．００ ３１．２５ ４５，２２１，６７９．００ ３１．２５ 尚未流通股份合计 １１９，２７５，３１３．００ ８２．４１ １１９，２７５，３１３．００ ８２．４１ 二、已上市流通股份 境内上市的人民币普通股 ２５，４５５，３７５．００ １７．５９ ２５，４５５，３７５．００ １７．５９ 已上市流通股份合计 ２５，４５５，３７５．００ １７．５９ ２５，４５５，３７５．００ １７．５９ 三、股份总数 １４４，７３０，６８８．００ １００．００ １４４，７３０，６８８．００ １００．００ （２８）资本公积： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ９６，１３６，１６１．７３ 元，其中： 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股本溢价 ９０，５７８，２５３．１４ ９０，５７８，２５３．１４ 股权投资准备 １，２６８，６６５．７８ ４，２８９，２４２．８１ ５，５５７，９０８．５９ 合 计 ９１，８４６，９１８．９２ ４，２８９，２４２．８１ ９６，１３６，１６１．７３ 注： 股权投资准备增加的原因：系 ２００２ 年 ８ 月交大慧谷在香港创业板 上市后，依据上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的沪众会字（２００２）第 １０８４ 号验资报告，公司调整股权投资准备。 （２９）盈余公积： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ４３，６８９，９７６．７６ 元，其中： 项 目 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 法定盈余公积 １７，４２５，０８８．６１ １，７９５，２９０．１０ １９，２２０，３７８．７１ 公益金 １５，５１６，９７１．４２ １，７０５，２６２．１０ １７，２２２，２３３．５２ 任意盈余公积 ７，０８３，５５９．２０ １６３，８０５．３３ ７，２４７，３６４．５３ 小 计 ４０，０２５，６１９．２３ ３，６６４，３５７．５３ ４３，６８９，９７６．７６ 58 （３０）未分配利润： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 １７，２６０，３１１．２６ 元，其中： 项 目 金 额 ２００１ 年年报所披露的年末未分配利润 １６，４２３，６０８．２８ ２００２ 年对年初未分配利润的调整数 －５９，２３３．６０ 调整后 ２００２ 年年初未分配利润 １６，３６４，３７４．６８ 加：２００２ 年度合并净利润 １９，０３３，３６２．９１ 减：提取法定盈余公积金 １，７９５，２９０．１０ 提取法定公益金 １，７０５，２６２．１０ 提取任意盈余公积 １６３，８０５．３３ 分配 ２００２ 年度普通股股利 １４，４７３，０６８．８０ ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日未分配利润 １７，２６０，３１１．２６ 注：本公司 ２００１ 年报披露的 ２００１ 年年末未分配利润余额为 １６，４２３，６０８．２８ 元，与本报告披露的 ２００２ 年年初未分配利润 １６，３６４，３７４．６８ 元的之间差异为 ５９，２３３．６０ 元，主要是： 固定资产折旧追溯调整利润 －８５，５２２．４６ 元 调整子公司上年盈余公积提取数 ２６，２８８．８６ 元 合 计 －５９，２３３．６０ 元 ２００２ 年利润预分配情况：根据《公司法》、《公司章程》及《企业会计制 度》相关规定，公司提取法定盈余公积 １，７９５，２９０．１０ 元（含子公司），提取 法 定 公 益 金 １，７０５，２６２．１０ 元 （ 含 子 公 司 ）， 子 公 司 提 取 任 意 盈 余 公 积 １６３，８０５．３３ 元。 根据公司四届七次董事会提议，以 2002 年年末公司股份总数 144730.688 股为基数，向全体股东按每 10 股派现金红利 1.00 元（含税），共计派发现金 1447.30 万元，剩余未分配利润 1726.03 万元结转下一年度。本年度不进行资本 公积金转增股本。 ２００１ 年利润分配情况：根据 ２００１ 年度股东大会决议，按 ２００１ 年度税后利 润的 １０％分别提取法定盈余公积和公益金，分配普通股股利 ０．１５ 元／股。 （３１）主营业务收入和主营业务成本： ２００２ 年度发生额分别为人民币 ３５１，４１０，２９０．４８ 元和 ３１８，４５７，８８３．４９ 元，其中； 59 行 业 营业收入 营业成本 营业毛利 种 类 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 •高科技产品 ６１，２１９，１１２．４６ ８８，４８２，０４１．２６ ４４，８７６，７１４．０１ ５８，７７１，８００．２３ １６，３４２，３９８．４５ ２９，７１０，２４１．０３ ‚精密加工业 ２１，３３３，１７８．１５ １６，１９７，５７７．２３ １９，０３０，１７５．１８ １４，１１１，２０６．７４ ２，３０３，００２．９７ ２，０８６，３７０．４９ ƒ贸易服务业 ２６８，８５７，９９９．８７ １６９，５９７，５５５．３３ ２５４，５５０，９９４．３０ １５３，８６９，５２５．６９ １４，３０７，００５．５７ １５，７２８，０２９．６４ ④房地产业 ７６，３６４，２５６．４８ ６１，２７９，１２０．５５ １５，０８５，１３５．９３ 小 计 ３５１，４１０，２９０．４８ ３５０，６４１，４３０．３０ ３１８，４５７，８８３．４９ ２８８，０３１，６５３．２１ ３２，９５２，４０６．９９ ６２，６０９，７７７．０９ 注：本年度公司向前五名客户的销售收入总额为 １３７，４１９，６１５．９３ 元，占公 司全部销售收入比例的 ３９．１１％。 （３２）主营业务税金及附加： ２００２ 年度发生额为人民币 １，６００，６７３．０９ 元，其中： 税费种类 计缴标准 本年数 上年数 营业税 ３％－－５％ １，２５２，８６７．８３ ５，３２５，５２４．３６ 城市维护建设税 １％－－７％ ２１１，９９９．７６ ３７２，７８６．７１ 教育费附加 ３％ １３５，８０５．５０ １５９，７６５．７３ 合 计 １，６００，６７３．０９ ５，８５８，０７６．８０ （３３）其他业务利润： ２００２ 年度发生额为人民币 ５，１３８，５０６．９６ 元， 本年数 上年数 业务种类 收入金额 成本金额 收入金额 成本金额 租赁收入 ２０４，０００．００ １４６，４８８．０２ ３，４１７，８８３．０１ ３，３０８，６７０．７３ 技术服务费 １８３，５７８．００ ８８，８９７．８２ １，２７９，９４７．６１ ３９４，２８９．５５ 材料销售 ７０６，２９３．３９ １６３，４２０．７４ ６９９，３４０．９３ ６３，０４５．９０ 代理手续费 １７０，５９７．３０ ９，７１９．９１ ２７７，３２８．１２ １５，４６７．９９ 托管收入 ４，２００，０００．００ ２３３，１００．００ 其他 ４２３，０４２．５９ １０７，３７７．８３ ２４３，０９３．２４ ８，５８２．８４ 合 计 ５，８８７，５１１．２８ ７４９，００４．３２ ５，９１７，５９２．９１ ３，７９０，０５７．０１ 注：其他业务利润比上年增长 １４１．５２％，主要是公司在报告期内办理受让 交大昂立股权审批期间收到的受托经营收入。 60 （３４）财务费用： ２００２ 年度发生额为人民币 ５，００９，６５１．００ 元，其中： 费用项目 本年数 上年数 ①利息支出 ６，３３１，５８３．６１ ６，６４４，７９９．３７ 减：利息收入 １，４３４，７０９．６４ ３，５５１，３６３．１９ ②汇兑损失 １６，３６５．４６ ６，８６８．５４ 减：汇兑收益 ３，３６４．１１ ５３５．９３ ③其 他 ９９，７７５．６８ ８０，４８７．８０ 合 计 ５，００９，６５１．００ ３，１８０，２５６．５９ 注：财务费用本年数比上年数上升 ５７．５２％，主要是由于合并范围的变化 所致。 （３５）投资收益： ２００２ 年度发生额为人民币 １１，８９２，９４９．９１ 元，其中： 项 目 本年数 上年数 股票投资收益 ８５５，６３６．９８ １０，７８４，４０１．１３ 债券投资收益 ２９，５８１．５０ ４９６，１２４．５１ 联营或合营公司利润 ５，７４４，７９８．５４ １０，８６８，２８４．７４ 股权投资收益 ３，２７１，０４０．９８ －１９８，７５９．４５ 股权投资差额摊销 －１４，３９７．４７ －５７６，８９２．１１ 其他收益 ２，００６，２８９．３８ ３，３５１，４４１．０６ 合 计 １１，８９２，９４９．９１ ２４，７２４，５９９．８８ 注：投资收益本年数比上年数下降 ５１．９０％，主要是本年度比上年减少法人 股转让收益。 投资收益汇回不存在重大限制。 （３６）补贴收入： ２００２ 年度发生额为 ２，４４１，３００．００ 元，其中： 金 额 项 目 相关批准文件 批准机关 本年数 上年数 财政专项扶持 １，６７３，０００．００ 沪高转（２０００）第 ００６ 号 上海市徐汇区财政局 61 财政扶持 ２４８，３００．００ 高新技术企业科技发展基金 上海市徐汇区财政局 优惠政策，徐府发（９８）７ 号 财政补贴 ５２０，０００．００ 叶榭镇人民政府（２００１）８ 号 上海松江叶榭财政所 财政补贴 ４００，０００．００ 扶持金 １，７００，０００．００ 其他 ６，９５６．３４ 合 计 ２，４４１，３００．００ ２，１０６，９５６．３４ （３７）营业外收入： ２００２ 年度发生额为 ２３２，７１１．２８ 元，其中收入额无占报告期利润指标 １０％（含 １０％）以上的项目。 营业外收入本年数比上年数增长 ７４．７２％，主要是子公司上海南洋机电科技有 限公司处理固定资产取得的收益。 （３８）营业外支出： ２００２ 年度发生额为－１，２２４，３９６．３１ 元，其中支出额无占报告期利润指标 １０ ％（含 １０％）以上的项目。 营业外支出本年数比上年数下降 ２９５５．４７％主要是子公司上海交大中京锻压 有限公司恢复固定资产减值准备所致。 （３９）收到的其他与经营活动有关的现金： ２００２ 年度发生额为人民币 ７３，１３２，５３１．３４ 元，其中价值较大的项目情况如 下： 项目名称 本年（期）发生额 收到代收代付搬迁费 １９，５５０，０００．００ 收到原购办公房退款 ９，６００，０００．００ 退申通广场预付租金 ３，０００，０００．００ （４０）支付的其他与经营活动有关的现金： ２００２ 年度发生额为人民币 ６２，６７８，４２０．０６ 元，其中价值较大的项目情况如 下： 项目名称 本年发生额 管理费用、营业费用等费用支出 ２０，１６６，７９７．０５ 62 支付搬迁清理费 ７，０７０，０００．００ 维修工程费 １，１８４，１０５．００ 退租房押金 １，１０３，５３６．４７ 代垫费 ２，１２７，５５２．７８ （４１）收回投资所收到的现金： ２００２ 年度发生额为人民币 ５８，０８２，０６２．０２ 元，其中： 本项目包含年末不纳入合并的原控股子公司上海交大南洋房地产开发有限公司和深圳市文正明信息 技术有限公司年初货币资金 ４２，００４，３００．００ 元，其中房产公司 ３８，１６１，１９８．２２ 元、文正明公司 ３，８４３，１０１．７８ 元。本年编制报表时作为冲减本项目处理。 （４２）收到的其他与投资活动有关的现金： ２００２ 年度发生额为人民币 １０，４５０，０００．００ 元，其中价值较大的项目情况如 下： 项目名称 本年（期）发生额 收到代收代付搬迁设备款 １０，４５０，０００．００ （４３）支付其他投资活动有关现金： ２００２ 年度发生额为人民币 １，３４３，９４３．９１ 元，其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年（期）发生额 分公司和子公司开办费 １，３２０，６２５．０７ 六、母公司报表主要项目注释： （１）应收帐款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ６，６０９，２７６．７９ 元，１ 按帐龄分析： 年末数 年初数 帐 龄 金额 占应收帐 坏帐准备 金额 占应收帐 坏帐准备 款总额比 款总额比 例（％） 例（％） １ 年以内 ６，９５７，１３３．４６ ８７．９９ ３４７，８５６．６７ ２，９８２，７４２．４６ ７５．８６ １４９，１３７．１２ １－２ 年 ２－３ 年 ３ 年以上 ９４９，３２９．９６ １２．０１ ９４９，３２９．９６ ９４９，３２９．９６ ２４．１４ ９４９，３２９．９６ 合 计 ７，９０６，４６３．４２ １００．００ １，２９７，１８６．６３ ３，９３２，０７２．４２ １００．００ １，０９８，４６７．０８ 63 注：１．本帐户期末余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠 款。 ２．本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 ４，１１８，１９５．４６ 元，占应收帐款总额的比例为 ５２．０９％。 （２）其他应收款： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ９，６１２，９４２．８６ 元，按帐龄分析： 年末数 年初数 占其他应收 占其他应收 帐 龄 金额 款总额比例 坏帐准备 金额 款总额比例 坏帐准备 （％） （％） １ 年以内 ９，４５０，９０８．７８ ９６．０１ ６１，７７７．５３ ９，９３０，６５７．１６ ９５．８０ １２３，６１２．５６ １－２ 年 ７５，７３４．１８ ０．７７ ２，６４８．１６ １７１，８４６．２２ １．６６ ８，５９２．３１ ２－３ 年 １１５，０２３．２３ １．１７ ５，７５１．１６ ７３，８９２．９８ ０．７１ ３，６９４．６５ ３ 年以上 ２０２，１２７．０９ ２．０５ １６０，６７３．５７ １８９，９１７．８１ １．８３ １６０，０６３．１１ 合 计 ９，８４３，７９３．２８ １００．００ ２３０，８５０．４２ １０，３６６，３１４．１７ １００．００ ２９５，９６２．６３ 注：１．本帐户期末余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠 款。 ２．本帐户期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 ６３８，４５０．６０ 元，占其他应收款总额的比例为 ６．４９％。 （３）长期股权投资 １．长期股权投资 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ２７３，３１８，５１２．９８ 元，其中： •股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量（万股） 初始投资成本 备注 ａ．爱建股份 Ａ ７．９５４８ ２９９，８８０．００ 法人股 ｂ．巴士股份 Ａ ９２４ ６，２８５，７１４．２８ 法人股 ｃ．广电股份 Ａ ８４．７ ３，４３０，０００．００ 法人股 小计 １０，０１５，５９４．２８ 64 以上股票均为法人股股票，故未计提减值准备。 ②长期股权投资（权益法）： 被投资公司名称 投资日 占被投资 年初投资额 追加投资额 损益 调整 额 投 资准 备 年末余额 （１） 期（２） 公司注册资 （５） 本年增减额（６） 累计增减额 本年增加额 累计增加额 本的比例 （４） （７） （８） （９） （１０） ％（３） （１）上海凯纳捷交通模 ９２年 ５０ ２，１５１，７０２．１５ ２，１５１，７５２．１５ １，４０４，１０９．５４ １８９，５１４．８７ ３，７４５，３２６．５６ 具有限公司 （２）上海交大慧谷信息９９年１１月 １７．８１２５ ９，５１１，０００．７０ －４７５，５５０．０３ １，０４９，８２８．５５ ２２，７１８．６６ ４，７９４，０４９．０５ １３，１６２，２１１．０７ ２２，２２０，３８０．４０ 产业股份有限公司 （３） 上海交通大学教育９９年１１月 ５０ ７５，０００，０００．００ ３，８０３，６５１．９８ １３，５０８，９８２．２６ ８８，５０８，９８２．２６ （集团）有限公司 （４）上海交大南洋房地９３年１月 ８０ ４０，０００，０００．００ －４０，０００，０００．００ 产开发有限公司 （５）上海南广电子技术 ００年６月 ４０ ４，６６２，３７３．２０ ２，４９６，０００．００ １０５，３６０．６２ ７７０，９１２．２６ ７，９２９，２８５．４６ 有限公司 （６）上海南洋微电子有 ０２年１１月 ５１．６１ ３，２００，０００．００ ３，２００，０００．００ 限公司 （７）上海交大中华青铜艺８４年１２月 ４０ ５，８４３，１２８．１０ －５１３，１３９．６１ １９１，０５４．６０ １０７，９７３．２２ ６，１４２，１５５．９２ 术工程股份有限公司 （８）上海交大南洋机电科 ０１年６月 ９０ ２２，５００，０００．００ ３，１６２，７１４．２３ ３，８３４，０１４．５６ ２６，３３４，０１４．５６ 技有限公司 （９）上海交大南洋海外有 ９９年７月 ９０ ２７，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ －１４，００２，９３７．０２ ２，６０３，５３０．８１ ３８，６０３，５３０．８１ 限公司 （１０）上海住友物业有限 ９５年 ９０ １，０００，０００．００ －１００，０００．００ ３２１，８３７．４８ ３２１，８３７．４８ １，２２１，８３７．４８ 公司 （１１）上海交大南洋医疗９２年１１月 ９０ ６，０５７，０００．００ ２６，４３６．７４ １２９，７８３．２４ ６，１８６，７８３．２４ 器械有限公司 （１２）上海交大国飞发色 ００年５月 ４１．９ ８，２５０，０００．００ －８，２５０，０００．００ ３９２，６８９．９３ 65 能源有限公司 （１３）上海交大泰阳绿色０２年１２月 ６５ ３９，０００，０００．００ ３９，０００，０００．００ 能源有限公司 小计 ２０１，９７５，２０４．１５ ４，８７０，４４９．９７ －５，６８１，９２５．６５ ２２，７８６，９４３．４１ ４，７９４，０４９．０５ １３，４５９，６９９．１６ ２４３，０９２，２９６．６９ 注：投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。 其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资日期 投资金额 （１）上海交大昂立股份有限公司 ９４ 年 ４ 月 １，１５２，０００．００ （２）上海汇宁花园房地产发展有限公司 ９６ 年 １２ 月 １３，９４２，４００．８３ （３）上海城市合作银行 ９４ 年 ７１，４６０．００ （４）深圳市文正明技术有限公司 ００ 年 １２ 月 ３，３２６，３６１．１８ 小计 １８，４９２，２２２．０１ ③股权投资差额： 股 权 投 资 差 额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 摊余金额 ①上海交通大学教育（集团）有限公司 ５８０，０００．００ 溢价购入企业 １０ 年 ５８，０００．００ ４６４，０００．００ ②上海南广电子技术有限公司 １，３６１，６２６．８０ 溢价购入企业 １０ 年 １０３，７０１．４４ １，２５４，４００．００ 小计 １，９４１，６２６．８０ １６１，７０１．４４ １，７１８，４００．００ 注：１．报告期内子公司更名情况： ２００２ 年 ４ 月原上海交通大学医疗器械研制中心更名为“上海交大南洋医疗 器械有限公司”。 ２００２ 年 ６ 月原上海交通大学教育发展有限公司更名为“上海交通大学教育 （集团）有限公司”。 ２．报告期内子公司增资更名情况： ２００２ 年 ６ 月原上海交大南洋知识创新基地管理有限公司完成增资，由原来 的 ３０００ 万元增资为 ４０００ 万元，公司所占股份比例仍为 ９０％，同时更名为“上 海交大南洋海外有限公司”。 （４）主营业务收入和主营业务成本： ２００２ 年度发生额分别为人民币 ２３７，８３１，２６６．７０ 元和 ２２５，２９１，７５２．１６ 元， 66 其中： 行 业 营业收入 营业成本 营业毛利 种 类 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 •高科技产品 １，１９７，４０６．４８ １４，３８７，６４１．７２ １５３，２３０．２２ １２，１０６，１６５．１７ １，０４４，１７６．２６ ２，２８１，４７６．５５ ②贸易服务业 ２３６，６３３，８６０．２２ １５８，６２０，９２１．２２ ２２５，１３８，５２１．９４ １５０，８０９，７８３．２５ １１，４９５，３３８．２８ ７，８１１，１３７．９７ 小 计 ２３７，８３１，２６６．７０ １７３，００８，５６２．９４ ２２５，２９１，７５２．１６ １６２，９１５，９４８．４２ １２，５３９，５１４．５４ １０，０９２，６１４．５２ （５）投资收益 ２００２ 年度发生额为人民币 １５，２９６，１８６．５８ 元，其中： 项 目 本年数 上年数 股票投资收益 ８１９，０４６．１５ １０，４０８，８６７．１２ 债券投资收益 ２９，５８１．５０ ４９６，１２４．５１ 联营或合营公司利润 ５，７４７，１８９．６６ ９，０７６，６７９．７０ 股权投资差额摊销 ８５，８５６．３５ －４７６，６３８．００ 年末调整的被投资公司所有者权益净增减额 ２，６６２，４１２．３９ １３，８３０，９６２．９６ 股权转让收益 ３，２７１，０４０．９８ －８７，５３１．２８ 其他投资收益 ２，６８１，０５９．５５ １９，７１３．８２ 合 计 １５，２９６，１８６．５８ ３３，２６８，１７８．８３ 七、关联方关系及其交易的披露 （１）存在控制关系的关联方情况 １．存在控制关系的关联方 与公司 经济性质 法定 企 业 名 称 注 册 地 址 主营业务 关系 或类型 代表人 上海交通大学 上海市华山路 １９５４ 号 教育科技 大股东 国有事业单位 谢绳武 上海交大南洋医疗器械有限公司 上海桂平路 ４７１ 号 Ａ７ 厂房 ２ 楼 医疗器械研制等 子公司 有限公司 黄剑雄 上海交大南洋机电科技有限公司 上海市闵行区北松路 ４８８ 号 液力偶合器等 子公司 有限公司 黄剑雄 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 松江区大港镇新港路 ５２ 号 青铜制品产销 子公司 有限责任 朱其棕 上海交大南洋海外有限公司 上海市淮海西路 ５５ 号 ８ 楼 Ｄ 座 实业开发与投资 子公司 有限责任 陶爱珠 上海住友物业有限公司 上海市番禺路 ６６７ 号 ５ 楼 物业管理等 子公司 有限责任 林 放 上海南洋微电子有限公司 华山路 ２０１８ 号汇银广场北楼 １４ 楼电子计算机销售等 子公司 有限责任 朱其棕 67 上海交大泰阳绿色能源有限公司 上海浦东张江高科技园区 太阳能硅材料生产等 子公司 有限责任 谢绳武 上海交大中京锻压有限公司 上海市闵行沧源路 ９２５ 号 精密锻件加工 孙公司 中外合资 陈育才 上海交大南洋锻压有限公司 上海市曹杨路 ５００ 号 ２０６ 室 精密锻件加工 孙公司 有限责任 王以华 上海交大南洋思南科技有限公司 上海市松江县张泽镇辕门路 机械电子四技服务 孙公司 有限责任 黄剑雄 上海莲华艺术工程有限公司 上海松江新闵私营经济开发区 工艺品产销 孙公司 有限责任 盛宗毅 上海交大南洋蜂业（庐江）有限公司 庐江县罗埠乡合铜路 蜂产品开发销售 孙公司 有限责任 盛宗毅 上海交大平湖高科技产业有限公司 平湖市当湖镇城北路 ３３ 号 计算机及配件 孙公司 有限责任 朱其棕 北京国博拍卖有限公司 北京市东城区东长安街 １６ 号 拍卖等 孙公司 有限责任 朱其棕 ２．存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企 业 名 称 年初数 本年增加 年末数 上海交通大学 上海交大南洋医疗器械有限公司 ６７３ 万人民币 ６７３ 万人民币 上海交大南洋机电科技有限公司 ２５００ 万人民币 ２５００ 万人民币 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 １５００ 万人民币 １５００ 万人民币 上海交大南洋海外有限公司 ３０００ 万人民币 １０００ 万人民币 ４０００ 万人民币 上海住友物业有限公司 １００ 万人民币 １００ 万人民币 上海南洋微电子有限公司 ５０ 万人民币 ５７０ 万人民币 ６２０ 万人民币 上海交大泰阳绿色能源有限公司 ６０００ 万人民币 ６０００ 万人民币 上海交大中京锻压有限公司 １０４ 万美元 １０４ 万美元 上海交大南洋锻压有限公司 ２５０ 万人民币 ２５０ 万人民币 上海交大南洋思南科技有限公司 ３００ 万人民币 ３００ 万人民币 上海莲华艺术工程有限公司 １６０ 万人民币 １６０ 万人民币 上海交大南洋蜂业（庐江）有限公司 ５００ 万人民币 ５００ 万人民币 上海交大平湖高科技产业有限公司 ２５０ 万人民币 ２５０ 万人民币 北京国博拍卖有限公司 ２００ 万人民币 ２００ 万人民币 ３．存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金额 （％） 金额 （％） 金额 （％） 金 额 （％） 上海交通大学 ６３，２５２，５６９．００ ４３．７０ ６３，２５２，５６９．００ ４３．７０ 68 上海交大南洋医疗器械有限公司 ６，０５７，０００．００ ９０．００ ６，０５７，０００．００ ９０．００ 上海交大南洋机电科技有限公司 ２４，７５０，０００．００ ９９．００ ２４，７５０，０００．００ ９９．００ 上海交大中华青铜艺术工程股份 ８，７００，０００．００ ５８．００ ８，７００，０００．００ ５８．００ 有限公司 上海交大南洋海外有限公司 ２７，０００，０００．００ ９０．００ ９，０００，０００．００ ３６，０００，０００．００ ９０．００ 上海交大中京锻压有限公司 ５，７６３，９４８．００ ７５．００ ５，７６３，９４８．００ ７５．００ 上海交大南洋锻压有限公司 ２，２５０，０００．００ ９０．００ ２，２５０，０００．００ ９０．００ 上海交大南洋思南科技有限公司 １，８００，０００．００ ６０．００ １，８００，０００．００ ６０．００ 上海莲华艺术工程有限公司 １，４４０，０００．００ ９０．００ １，４４０，０００．００ ９０．００ 上海交大南洋蜂业（庐江）有限公 ４，５００，０００．００ ９０．００ ４，５００，０００．００ ９０．００ 司 上海交大平湖高科技产业有限公 ２，２５０，０００．００ ９０．００ ２，２５０，０００．００ ９０．００ 司 上海住友物业有限公司 １，０００，０００．００ １００．００ １，０００．００ ０．１ ９９９，０００．００ ９９．９０ 北京国博拍卖有限公司 １，９６０，０００．００ ９８．００ １，９６０，０００．００ ９８．００ 上海南洋微电子有限公司 ３，２００，０００．００ ５１．６１ ３，２００，０００．００ ５１．６１ 上海交大泰阳绿色能源有限公司 ３．９０００．０００．００ ６５．００ ３．９０００．０００．００ ６５．００ ４．存在控制关系的关联方交易 ①２００１ 年 １２ 月 ３０ 日，公司与上海交通大学（以下简称“交通大学”）签订 了三项协议：《上海交通大学动迁上海交通大学附属工厂补偿协议》、《搬迁补偿 及代收代付协议》和《上海交通大学附属工厂人员分流补偿费及代收代付协议》。 根据上述协议，公司承诺将下属全资子公司上海交通大学附属工厂等在 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前搬离现址（徐虹北路 ３１ 号），并清退所有租赁用房后，向交通大学 移交。自移交之日起，交通大学对上述地块的建筑物和遗留物品拥有完全权利。 为此，交通大学以现金形式向公司支付人民币 ３，０００ 万元（由公司代收代付）， 其代收代付内容为：Ａ．附属工厂搬迁补偿费人民币 １，０４５ 万元；Ｂ．位于徐虹北路 ３１＃地块的上海交大南洋医疗器械有限公司、上海交大中京锻压有限公司、上海 69 凯纳捷交通模具有限公司等搬迁费人民币 ８４５ 万元；Ｃ．附属工厂人员分流补偿费 人民币 １，１１０ 万元。公司已于 ２００２ 年 ６ 月全部收到。截至 ２００２ 年末止，该补偿 款 ３，０００ 万元已使用 １５，６３６，６５０．３２ 元，尚余 １４，３６３，３４９．６８ 元未使用。 ②２００２ 年 ９ 月 １６ 日，公司与上海交通大学（以下简称“交通大学”）签订 了交通大学向本公司转让其持有的上海交大昂立股份有限公司（ 以下简称“交大 昂立”）１５．５％股权（计 ３，１００ 万股）的《股份转让协议》以及公司受托经营交大 昂立的《关于股份委托管理的协议》。根据股份转让协议，公司以每股 ４．６０ 元共 计人民币 １４，２６０ 万元受让交大昂立 １５．５％股权。股份转让价依据为交大昂立 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日经审计的每股净资产 ４．４５ 元并综合考虑交大昂立 ２００２ 年上半年的 盈利情况。根据股份托管协议，公司在托管期享有除股份处置权以外的其他股东 权利。托管期限为 ２００２ 年 ９ 月 １６ 日至股份转让过户日止。截至 ２００２ 年末，公 司已向交通大学支付股权转让款 ５，２６０ 万元，并于 ２００２ 年 １２ 月 ３０ 日收到受托 经营收入 ４２０ 万元。 此项关联交易已经第四届董事会第五次会议审议，并经 ２００２ 年度第一次临 时股东大会表决通过。 该项股权转让已于 ２００２ 年 １０ 月 ２４ 日得到教育部“教技发函［２００２］１４ 号” 文批准，目前正在报财政部审批。 ③２００２ 年 ４ 月 １ 日，公司子公司上海住友物业有限公司（以下简称“住友 物业”）与上海交通大学（以下简称“交通大学”）和上海交大南洋房地产开发有 限公司（以下简称“南洋房产”）签订了由住友物业管理、清理、动迁、经营徐 虹北路 ３１ 号地块（产权归属交通大学）的《协议书》，期间为 ２００２ 年 ３ 月 ２５ 日至 ２００４ 年 ３ 月末。作为对价，住友物业 ２００２ 年向交通大学支付人民币 ２０ 万 元，２００３ 年需向南洋房产支付人民币 ６０ 万元。 ④２００２ 年 １１ 月 １８ 日，公司所属上海交通大学附属工厂（以下简称“附属 工厂”）与上海交大房产经营管理所（以下简称“交大房管所”）签订了徐虹北路 ３１ 号用房补偿款《协议书》，由交大房管所向附属工厂支付因附属工厂搬迁而影 响房租收入的用房补偿款 ５９ 万元。该款已于 ２００２ 年 １２ 月收到。 ５．存在控制关系的关联方往来款余额 70 年末数 占相应科目比重（％） 项 目 ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ 其他应收款 上海交通大学 ４，５４６，２３４．１６ １２．４８ 预付账款： 上海交通大学 ５２，６００，０００．００ ７５．９３ （２）不存在控制关系的关联方 １．不存在控制关系的关联方 企 业 名 称 与公司的关系 公司持股比例（％） 上海国飞航空服务有限公司 同一大股东 上海交大产业投资管理（集团）有限公司 同一大股东 上海交大企业管理中心 同一大股东 上海交大昂立股份有限公司 同一大股东 ３．００ 上海交大国飞科技（集团）有限公司 同一大股东 上海交大联合科技有限公司 同一大股东 上海交大创业投资有限公司 同一大股东 上海交大南洋房地产开发有限公司 同一大股东 上海汇宁花园房产发展有限公司 联营企业 １０．００ 上海凯纳捷交通模具有限公司 联营企业 ５０．００ 上海交通大学教育（集团）有限公司 联营企业 ５０．００ 上海交大慧谷信息产业股份有限公司 联营企业 １７．８１２５ 上海南广电子技术有限公司 联营企业 ４０．００ 深圳市文正明信息技术有限公司 联营企业 １７．０７ ２．不存在控制关系的关联方交易 ①租赁 公司子公司上海交大南洋海外有限公司（以下简称“海外公司”）与上海交 大产业投资管理（集团）有限公司（以下简称“产业集团”）间承租情况如下： 71 海外公司向产业集团承租申通信息广场 ８ 楼 Ｄ 座（建筑面积 ２３４．０３ 平方米），协 议租金为每年人民币 ２４４，７１７．２０ 元，租赁期为 ２００２ 年 ３ 月 １ 日～２００４ 年 ２ 月 ２９ 日，后经双方协商，产业集团同意每年减免租金 １２９，５３１．４２ 元，２００２ 年海外 公司共支付租金 ９５，９８８．００ 元。 ②技术开发 ２００２ 年 １ 月 ２５ 日，公司与上海交大联合科技有限公司（以下简称“联合科 技”）签订了为其开发关于“Ｍｓ Ｍｅｄｉａ Ｓｅｒｖｉｃｅ 应用管理系统”的《技术开发合 同》，合同总价款为人民币 １５０ 万元，款项已于 ２００２ 年 ６ 月全部收到，并已得到 联合科技的验收确认。 ③股权转让 ａ．２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司与上海交大国飞科技（集团）有限公司签定了《股 权转让协议书》，公司受让上海交大国飞科技（集团）有限公司持有的上海交大国 飞绿色能源有限公司（以下简称“绿色能源”）股权 ３００ 万股，占绿色能源增资 后注册资本的 １０．５６％，受让价为 ４２０ 万元。此项交易已于 ２００２ 年 ６ 月 ２１ 日在 上海技术产权交易所办理了产权交割手续，股权转让款已全部支付。 另外，公司将所持有的绿色能源股权已于 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日全部转让给下 属控股子公司上海交大泰阳绿色能源有限公司。 ｂ．２００１ 年 １ 月 ５ 日，公司与上海交大产业投资管理（集团）有限公司签订 了《股权转让协议》，公司将其持有的控股子公司上海交大南洋房地产开发有限 公司（以下简称“南洋房产”）８０％股权转让给上海交大产业投资管理（集团） 有限公司。以南洋房产 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的净资产评估值 ５，６８２．１８ 万元为依据， 协定交易价格为 ４，２６０ 万元。该股权转让已于 ２００１ 年 ４ 月经公司股东大会审议 通过，并于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续。该笔 转让款已于 ２００２ 年 ６ 月 １４ 日全部收到，公司取得股权转让收益 １，５４６，２４８．６５ 元。 ２００２ 年 １１ 月 ２５ 日，公司与上海交大南洋房地产开发有限公司（以下简称 “南洋房产”）签订了《补偿协议书》。协议书约定，鉴于公司于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日转让南洋房产 ８０％股权时，未享受到“南洋新都”后期销售所带来的利润， 72 故南洋房产给予公司 １７５ 万元作为补偿。该补偿款已于 ２００２ 年 １２ 月 １７ 日收到。 ｃ．２００２ 年 ３ 月，公司与上海交大联合科技有限公司签订《股权转让协议》， 转让公司持有的成都南洋期货经济有限公司 １０％的股权，转让价款为人民币 １４８ 万元，并于 ２００２ 年 ６ 月收到全部股权转让款，公司取得股权转让收益 ２８ 万元。 相关手续尚在办理中。 ｄ．２００２ 年 ６ 月 ２０ 日，公司将控股子公司深圳市文正明信息技术有限公司 ３４．１５％股权出让给上海交大联合科技有限公司。以经评估的深圳市文正明信息 技术有限公司 ２００２ 年 ３ 月 ３１ 日的净资产评估值 ２７，７５６，６２４．２５ 元为依据，商定 交易价格为人民币 １，０５０ 万元，此项交易已于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日在上海技术产权 交易所办理了产权交割手续，并于 ２００２ 年 ６ 月 ２６ 日收到全部股权转让款，公司 取得股权转让收益 １，２８２，４２５．８７ 元已冲减投资成本。 ３．不存在控制关系的关联方往来款余额 年末数 占相应科目比重（％） 项 目 ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ 应付票据： 上海交大产业投资管理（集团）有限公司 ２５，７００，０００．００＊ １００．００ ＊其中 ２，５００ 万已于 ２００３ 年 ２ 月 １２ 日兑付． ４．不存在控制关系的关联方其他长期资产余额 年末数 占相应科目比重（％） 项 目 ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ ２００２／１２／３１ ２００１／１２／３１ 其他长期资产： 上海汇宁花园房产发展有限公司 ６，８９５，３８３．８３ ６，１０１，４３３．３３ １００．００ １００．００ 八、或有事项 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日止，公司为子公司向银行借款提供担保，涉及人民 币金额共计 ４，９００ 万元，具体情况如下： 借 款 单 位 名 称 担 保 金 额 担 保 期 限 上海交通大学教育（集团）有限公司 ２６００ 万元人民币 ２００２．１１．２７～２００３．１１．２６ 73 上海交通大学教育（集团）有限公司 ９００ 万元人民币 ２００２．１１．２９～２００３．１１．２６ 上海交大国飞绿色能源有限公司 １０００ 万元人民币 ２００２．０７．０２～２００３．０６．２７ 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 １００ 万元人民币 ２００２．０７．２４～２００３．０４．１０ 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 １５０ 万元人民币 ２００２．１１．１５～２００３．０４．３０ 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 １５０ 万元人民币 ２００２．１２．２６～２００３．１２．２４ 九、承诺事项 本公司无需说明的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 ２００３ 年 ３ 月 １６ 日，公司与上海交大联合科技有限公司签订《股权置换之 协议书》，公司将所持有的文正明公司 １７．０７％股权作价 ４６０ 万元与交大联合科 技持有的上海交大慧谷广场（上饶）有限公司（２００２ 年 １２ 月 ２７ 日新设，以货 币资金 ３，０００ 万元注册成立）４１％股权作价 １，２３０ 万元进行置换，股权差额 ７７０ 万元由公司以现金进行支付，并约定协议生效 １０ 日内办理股权交割、３０ 日内支 付差价。作价依据为公司对文正明公司的投资成本及参考文正明公司 ２００２ 年 ３ 月 ３１ 日经评估的净资产值。 十一、其他重要事项 本公司无其他重要事项。 十二、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司第四届董事会第七次会议于 ２００３ 年 ３ 月 １７ 日批准报出。 十三、补充资料 （1）利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １０．３９ １０．３６ ０．２２ ０．２２ 营业利润 １．６７ １．６６ ０．０４ ０．０４ 净利润 ６．３１ ６．２９ ０．１３ ０．１３ 扣除非经常性损益 ５．０２ ５．０１ ０．１１ ０．１１ 后的净利润 74 （2）资产减值准备明细表 项 目 行次 年初余额 本年增加数 本年转回（减少）数 年末余额 一、坏帐准备合计 １ ２，９５６，５４６．２８ ５３３，５６６．０９ ８０５，４０７．１８ ２，６８４，７０５．１９ 其中：应收帐款 ２ ２，３３６，４０３．８３ ３８０，０５８．７３ ３３８，１２１．９９ ２，３７８，３４０．５７ 其他应收款 ３ ６２０，１４２．４５ １５３，５０７．３６ ４６７，２８５．１９ ３０６，３６４．６２ 二、短期投资跌价准备合计 ４ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ 其中：股票投资 ５ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ ４，６２０．００ ５６３，２３６．１０ 债券投资 ６ 三、存货跌价准备合计 ７ 其中：库存商品 ８ 原材料 ９ 四、长期投资减值准备合计 １０ 其中：长期股权投资 １１ 长期债权投资 １２ 五、固定资产减值准合计 １３ １，３６９，７２１．４８ １５，２１６．２３ １，２５８，６３９．８１ １２６，２９７．９０ 其中：房屋、建筑物 １４ １，１５４，８２６．７１ １，１５４，８２６．７１ 机器设备 １５ ２１４，８９４．７７ １５，２１６．２３ １０３，８１３．１０ １２６，２９７．９０ 六、无形资产减值准备 １６ １１８，９７８．４２ １１８，９７８．４２ 其中：专利权 １７ 商标权 １８ 七、在建工程减值准备 １９ 八、委托贷款减值准备 ２０ 75 第十一章 备查文件目录 公司办公地点备置完整的备查文件，以供中国证监会、上海证券交易所、 上海市证券监督管理办公室等主管部门及股东查询，备查文件有： （一） 董事长亲笔签署的年度报告正本。 （二） 载有法定代表人、财务负责人，会计主管人员签名并盖章的报告原 件。 （三） 有会计事务所签名并盖章的审计报告原件。 （四） 报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原件。 董事长：许晓鸣 上海交大南洋股份有限公司 ２００３ 年 ３ 月 １７ 日 76 股份有限公司二○○二年度会计报表 资 产 负 债 表 会企地年０１表 编制单位：上海交大南洋股份有限公司 ２００２年１２月３１日 金额单位：元 年末数 年初数 年末数 年初数 资 产 行次 负债和所有者权益（或股东权益） 行次 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 流动负债： 货币资金 1 103,103,011.95 36,311,913.08 131,640,277.17 41,757,114.23 短期借款 61 76,500,000.00 72,000,000.00 146,000,000.00 95,000,000.00 短期投资 2 8,810,349.91 8,810,349.91 8,512,412.71 8,487,172.71 应付票据 62 25,700,000.00 25,700,000.00 2,994,569.34 应收票据 3 5,070,900.00 4,506,338.83 795,015.00 应付帐款 63 15,330,002.31 10,476,456.20 11,541,278.40 4,961,252.50 应收股利 4 402,780.20 预收帐款 64 5,318,965.84 1,097,222.75 73,005,527.26 1,487,995.97 应收利息 5 应付工资 65 37,000.00 -22,322.10 应收帐款 6 20,023,534.00 6,609,276.79 23,452,126.03 2,833,605.34 应付福利费 66 2,563,502.03 736,177.16 3,525,509.43 985,193.75 其他应收款 7 3,029,500.88 9,612,942.86 35,812,312.40 10,070,351.54 应付股利 67 17,245,803.93 17,198,935.95 23,567,149.93 23,238,086.20 预付帐款 8 69,273,703.74 64,172,018.81 34,983,045.34 27,999,400.66 应交税金 68 -493,275.09 -112,922.34 1,100,250.60 199,246.62 应收补贴款 9 140,244.79 其他应交款 69 51,417.67 15,397.68 -6,892.90 34,086.51 存货 10 32,671,558.05 1,334,692.42 183,568,640.65 669,238.28 其他应付款 70 33,835,430.12 20,499,949.19 53,473,530.20 11,248,157.59 待摊费用 11 194,964.14 400,374.36 预提费用 71 42,198.22 预计负债 72 一年内到期的长期债权投资 21 一年内到期的长期负债 73 其他流动资产 24 其他流动负债 74 流动资产合计 30 242,317,767.46 127,253,974.07 422,875,527.49 92,611,897.76 流动负债合计 80 176,088,846.81 147,611,216.59 315,220,798.38 137,154,019.14 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 31 171,181,967.69 273,318,512.98 157,340,558.77 284,331,951.79 长期借款 81 长期债权投资 32 3,000.00 应付债券 82 长期投资合计 33 171,181,967.69 273,318,512.98 157,343,558.77 284,331,951.79 长期应付款 83 其中：合并价差 33-1 701,776.72 4,950,811.03 专项应付款 84 21,621.51 固定资产： 其他长期负债 86 固定资产原价 38 103,626,238.52 41,519,505.19 80,526,209.50 43,015,169.73 长期负债合计 87 21,621.51 减：累计折旧 39 24,567,268.30 10,954,035.96 23,164,555.26 9,392,705.37 递延税项： 固定资产净值 40 79,058,970.22 30,565,469.23 57,361,654.24 33,622,464.36 递延税款贷项 88 减：固定资产减值准备 41 126,297.90 94,786.82 1,369,721.48 141,384.08 负债合计 90 176,088,846.81 147,611,216.59 315,242,419.89 137,154,019.14 固定资产净额 42 78,932,672.32 30,470,682.41 55,991,932.76 33,481,080.28 工程物资 43 少数股东权益（合并报表填列） 90-1 37,727,245.58 54,400,456.69 在建工程 44 11,300,885.01 11,077,580.71 7,702,959.69 5,730,123.40 固定资产清理 45 所有者权益（或股东权益）： 固定资产合计 50 90,233,557.33 41,548,263.12 63,694,892.45 39,211,203.68 实收资本（或股本） 91 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 减：已归还投资 92 无形资产及其他资产： 实收资本（或股本）净额 93 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 无形资产 51 2,958,065.57 9,675,142.89 6,626,965.00 资本公积 94 96,136,161.73 96,136,161.73 91,846,918.92 91,846,918.92 长期待摊费用 52 2,046,488.26 412,220.34 2,919,922.48 749,396.58 盈余公积 95 43,689,976.76 38,585,249.55 40,025,619.23 34,800,822.61 其他长期资产 53 6,895,383.83 6,895,383.83 6,101,433.33 6,701,433.33 其中：法定公益金 96 17,222,233.52 15,700,297.53 15,516,971.42 13,808,084.06 无形资产及其他资产合计 55 11,899,937.66 7,307,604.17 18,696,498.70 14,077,794.91 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96-1 未分配利润（未弥补亏损以“－”表示） 97 17,260,311.26 22,365,038.47 16,364,374.68 21,700,399.47 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 97-1 递延税款借项 56 所有者权益（或股东权益）合计 99 301,817,137.75 301,817,137.75 292,967,600.83 293,078,829.00 资产总计 60 515,633,230.14 449,428,354.34 662,610,477.41 430,232,848.14 负债和所有者权益（或股东权益）合计 100 515,633,230.14 449,428,354.34 662,610,477.41 430,232,848.14 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 股份有限公司二○○二年度会计报表 利 润 及 利 润 分 配 表 会企地年02表 编制单位：上海交大南洋股份有限公司 ２００２年度 金额单位：元 本年数 上年数 项 目 行次 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 1 351,410,290.48 237,831,266.70 350,641,430.30 173,008,562.94 减：主营业务成本 2 318,457,883.49 225,291,752.16 288,031,653.21 162,915,948.42 主营业务税金及附加 3 1,600,673.09 608,925.24 5,858,076.80 900,925.23 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 4 31,351,733.90 11,930,589.30 56,751,700.29 9,191,689.29 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 5,138,506.96 4,127,777.39 2,127,535.90 255,410.63 减：营业费用 6 6,413,236.65 549,998.61 20,291,971.85 438,191.20 管理费用 7 20,042,440.12 7,390,131.00 23,283,244.12 6,779,005.17 财务费用 8 5,009,651.00 5,130,100.57 3,180,256.59 3,827,721.51 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 10 5,024,913.09 2,988,136.51 12,123,763.63 -1,597,817.96 加：投资收益（亏损以“－”号填列） 11 11,892,949.91 15,296,186.58 24,724,599.88 33,268,178.83 补贴收入 12 2,441,300.00 1,673,000.00 2,106,956.34 营业外收入 13 232,711.28 31,840.41 133,189.93 97,882.63 减：营业外支出 14 -1,224,396.31 -36,097.26 42,878.99 -42,562.62 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 15 20,816,270.59 20,025,260.76 39,045,630.79 31,810,806.12 减：所得税 16 2,478,065.95 1,103,126.02 3,476,538.06 618,944.32 少数股东损益（合并报表填列） -695,158.27 4,364,182.86 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润（亏损以“-”号填列） 20/1 19,033,362.91 18,922,134.74 31,204,909.87 31,191,861.80 加：年初未分配利润 2 16,364,374.68 21,700,399.47 16,042,477.58 18,456,513.23 减：减少注册资本减少的未分配利润 3 其他转入 4 六、可供分配的利润 8 35,397,737.59 40,622,534.21 47,247,387.45 49,648,375.03 减：提取法定盈余公积 9 1,795,290.10 1,892,213.47 4,458,972.88 3,119,186.18 提取法定公益金 10 1,705,262.10 1,892,213.47 4,434,815.15 3,119,186.18 提取职工奖励及福利基金 11 124,276.24 提取储备基金 12 提取企业发展基金 13 利润归还投资 14 补充流动资本 15 归还借款的利润 15-1 单项留用的利润 15-2 七、可供投资者分配的利润 16 31,897,185.39 36,838,107.27 38,229,323.18 43,410,002.67 减：应付优先股股利 17 提取任意盈余公积 18 163,805.33 155,345.30 应付普通股股利 19 14,473,068.80 14,473,068.80 21,709,603.20 21,709,603.20 转作股本的普通股股利 20 八、未分配利润 25 17,260,311.26 22,365,038.47 16,364,374.68 21,700,399.47 补充资料： １． 出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２． 自然灾害发生的损失 ３． 会计政策变更增加（或减少）利润总额 ４． 会计估计变更增加（或减少）利润总额 ５．债务重组损失 ６．其他 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 股份有限公司二○○二年度会计报表 现 金 流 量 表 会企地年03表 编制单位：上海交大南洋股份有限公司 ２００２年度 金额单位：元 项 目 行次 合并金额 母公司金额 项 目 行次 合并金额 母公司金额 一、经营活动产生的现金流量： 补充资料： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 414,746,120.76 295,412,677.79 １． 将净利润调节为经营活动的现金流量： 收到的税费返还 3 3,132,454.32 2,357,844.83 净利润 57 19,033,362.91 18,922,134.74 收到的其他与经营活动有关的现金 8 73,132,531.34 52,968,207.36 加：少数股东本期损益（合并报表填列）（亏损以“-”号表示） 57-1 -695,158.27 现金流入小计 9 491,011,106.42 350,738,729.98 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 57-2 购买商品、接受劳务支付的现金 10 357,909,644.81 273,432,034.54 加：计提的资产减值准备 58 -774,493.79 148,782.18 支付给职工以及为职工支付的现金 12 26,802,106.21 8,816,459.90 固定资产折旧 59 5,381,847.31 2,303,538.13 支付的各项税费 13 9,996,849.35 3,223,351.19 无形资产摊销 60 225,512.32 128,400.00 支付的其他与经营活动有关的现金 18 62,678,420.06 22,583,684.27 长期待摊费用摊销 61 1,273,085.73 1,105,295.74 现金流出小计 20 457,387,020.43 308,055,529.90 待摊费用减少（减：增加） 64 132,509.64 经营活动产生的现金流量净额 21 33,624,085.99 42,683,200.08 预提费用增加（减：减少） 65 二、投资活动产生的现金流量： 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） 66 -226,593.44 -52,580.02 收回投资所收到的现金 22 58,082,062.02 89,747,582.46 固定资产报废损失 67 434.40 取得投资收益所收到的现金 23 8,255,954.77 22,811,090.02 财务费用 68 5,284,040.74 5,132,141.90 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 505,656.72 283,667.50 投资损失（减：收益） 69 -11,892,949.91 -15,296,186.58 收到的其他与投资活动有关的现金 28 10,450,000.00 10,450,000.00 递延税款贷项（减：借项） 70 现金流入小计 29 77,293,673.51 123,292,339.98 存货的减少（减：增加） 71 -6,794,620.32 -679,564.46 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 29,473,500.51 25,856,431.11 经营性应收项目的减少（减：增加） 72 3,444,996.45 -6,093,255.08 投资所支付的现金 31 84,150,468.59 95,074,548.59 经营性应付项目的增加（减：减少） 73 19,232,112.22 37,064,493.53 支付的其他与投资活动有关的现金 35 1,343,943.91 863,378.08 其他 74 现金流出小计 36 114,967,913.01 121,794,357.78 ２． 经营活动产生的现金流量净额 75 33,624,085.99 42,683,200.08 投资活动产生的现金流量净额 37 -37,674,239.50 1,497,982.20 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 三、筹资活动产生的现金流量： 债务转为资本 76 吸收投资所收到的现金 38 22,040,000.00 一年内到期的可转换公司债券 77 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金（合并报表填列） 融资租入固定资产 78 借款所收到的现金 40 286,872,500.00 277,000,000.00 ３． 现金及现金等价物净增加情况： 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 5,072.63 5,072.63 现金的期末余额 79 103,103,011.95 36,311,913.08 现金流入小计 44 308,917,572.63 277,005,072.63 减：现金的期初余额 80 131,640,277.17 41,757,114.23 偿还债务所支付的现金 45 304,510,408.50 300,000,000.00 现金等价物的期末余额 81 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 28,897,597.72 26,634,777.05 减：现金等价物的期初余额 82 其中：子公司支付给少数股东的股利（合并报表填列） 47 78,137.35 现金及现金等价物净增加额 83 -28,537,265.22 -5,445,201.15 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 333,408,006.22 326,634,777.05 筹资活动产生的现金流量净额 54 -24,490,433.59 -49,629,704.42 四、汇率变动对现金的影响 55 3,321.88 3,320.99 五、现金及现金等价物净增加额 56 -28,537,265.22 -5,445,201.15 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：