南玻Ａ(000012)南玻科控2002年年度报告

中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 首席执行官：曾南 二零零三年四月 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 目 录 第一节 重要提示 ..................................................................................1 第二节 公司基本情况简介..................................................................1 第三节 会计数据和业务数据摘要......................................................2 第四节 股本变动及股东情况 ..............................................................4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................7 第六节 公司治理结构 ..........................................................................9 第七节 股东大会情况简介................................................................11 第八节 董事会报告............................................................................12 第九节 监事会报告............................................................................20 第十节 重要事项 ................................................................................22 第十一节 财务报告..........................................................................25 第十二节 备查文件..........................................................................74 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 第一节 重要提示 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 普华永道中天会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具 了标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长陈潮先生、首席执行官曾南先生、财务总监孙静波女士声明：保证 本报告中财务报告真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：中国南玻科技控股（集团）股份有限公司（南玻集团） 公司法定英文名称：CSG Technology Holding Co.,Ltd.（CSG） 二、公司法定代表人：陈潮 三、公司董事会秘书：吴国斌 证券事务代表：张志平 联系地址：中国深圳蛇口工业六路一号南玻大厦 联系电话：86-755-26860666 联系传真：86-755-26692755 电子信箱：szcsgcsg@public.szptt.net.cn 四、公司注册及办公地址：中国深圳蛇口工业六路一号南玻大厦 邮 编：518067 公司国际互联网网址：http://www.csgholding.com 电子信箱：nbdnb@public.szptt.net.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《大公报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：中国深圳蛇口工业六路一号南玻大厦五楼资产证券部 六、公司股票上市地：深圳证券交易所 -1- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 股票简称：南玻科控、深南玻 B 股票代码：000012（A 股）、200012（B 股） 七、其他有关资料： 1、公司首次注册登记日期：1984 年 9 月 10 日 公司首次注册登记地点：深圳市工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号: 工商外企股粤深总字第 100482 号 3、税务登记号码：国税深字 440301618838577 地税登字 440305618838577 4、会计师事务所： 境内: 普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地点: 中国上海淮海中路 333 号瑞安广场 12 楼 境外: 罗兵咸永道会计师事务所 办公地点：香港中环太子大厦 22 楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据（单位：人民币元） 1、利润总额： 190,201,564 2、净利润： 163,311,160 3、扣除非经营性损益后的净利润： 152,895,947 4、主营业务利润： 404,509,958 5、其他业务利润： 2,855,111 6、营业利润： 182,436,372 7、投资收益： (2,605,931) 8、补贴收入： 408,600 9、营业外收支净值： 9,962,523 10、经营活动产生的现金流量净值： 326,180,636 11、现金及现金等价物净增加额： (2,303,318) 净利润： 163,311,160 （1）营业外收支净额： 9,514,628 （2）控股公司清算损益： 191,730 （3）补贴收入： 377,955 （4）所得税影响： 330，900 扣除非经营性损益后的净利润： 152,895,947 -2- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 按照普华永道中天会计师事务所有限公司审计的结果，本集团 2002 年实现净利 润为人民币 163,311,160 元；按罗兵咸永道会计师事务所审计的财务报告， 本集团 2002 年净利润为人民币 162,801,988 元，两者差异在于：(单位：人民币元) 按中国会计准则： 163,311,160 递延税项调整 (4,586,644) 长期待摊费用调整 1,706,690 房地产销售收入调整 2,370,782 按国际会计准则： 162,801,988 二、近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项 目 2002 年 2001 年 2000 年调整前 2000 年调整后 主营业务收入 1,055,401,736 1,039,901,119 1,116,434,358 1,116,434,358 净利润 163,311,160 151,297,232 164,228,767 184,998,326 总资产 2,985,326,851 2,698,960,790 2,824,842,003 2,775,982,978 股东权益（扣少数股权） 1,907,825,545 1,846,507,758 1,831,694,661 1,782,946,208 每股收益 0.24 0.22 0.24 0.27 每股净资产 2.82 2.73 2.71 2.63 调整后的每股净资产 2.81 2.72 2.59 2.62 每股经营活动产生的现金流量净额 0.48 0.54 0.48 0.48 净资产收益率% 8.56 8.19 8.97 10.38 三、净资产收益率及每股收益表： 净资产收益率（%） 每股收益（单位：人民币元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 主营业务利润 21.20 20.39 20.98 20.25 0.60 0.56 0.60 0.56 营业利润 9.56 8.25 9.46 8.19 0.27 0.23 0.27 0.23 净利润 8.56 8.19 8.47 8.14 0.24 0.22 0.24 0.22 扣除非经营性 8.01 8.25 7.93 8.20 0.23 0.23 0.23 0.23 损益后的净利润 四、股东权益变动情况（单位：人民币元） 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 676,975,416 913,985,226 196,966,951 76,689,465 57,517,060 1,846,507,758 本期增加 — — 24,496,674 8,165,558 37,268,174 61,317,787 本期减少 — — — — — — 期末数 676,975,416 913,985,226 221,463,625 84,855,023 94,785,234 1,907,825,545 本年盈利分配 本年盈利 变动原因 — — 本年盈利提取 本年盈利提取 后余额 -3- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股本变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 242,326,589 242,326,589 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 242,326,589 242,326,589 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 28,430,284 28,430,284 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 270,756,873 270,756,873 二、已上市的流通股份 1、人民币普通股 107,165,997 107,165,997 2、境内上市的外资股 299,052,546 299,052,546 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 406,218,543 406,218,543 三、股份总数 676,975,416 676,975,416 2、股票发行与上市情况 ★1991 年 10 月 31 日首次发行 A 股 71,587,436 股， 其中可上市交易股份 1700 万 股，发行价每股人民币 3.38 元；同年 12 月 18 日发行 B 股 35,945,114 股，其中可 上市交易股份 1600 万股，发行价每股港币 5.30 元。A、B 股于 1992 年 2 月 28 日同 时在深圳证券交易所上市。 ★1992 年度分红派息方案为每 10 股送 3 股另派发现金人民币 0.70 元。 ★1993 年配股方案为每 10 股配售新股 5 股，配售价格 A 股为每股 7.95 元人民币， B 股为每股 6.90 港币，配股日期为 1993 年 5 月 14 日。 ★1993 年度分红派息方案为每 10 股送 3 股另派发现金人民币 1.00 元，共送红股 -4- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 58,067,577 股。除权除息日为 1994 年 5 月 11 日。 ★本集团内部职工股（董事、监事及高级管理人员持股除外）共计 245.57 万股， 于 1994 年 7 月 22 日获准上市买卖。 ★1994 年度分红派息方案为每 10 股送 3 股红股，另派现金股息人民币 1.00 元， 共送红股 75,487,848 股。除权除息日为 1995 年 7 月 21 日。 ★1995 年 6 月 30 日至 7 月 6 日在瑞士资本市场发行 4,500 万美元的 B 股可转换债 券，截止 95 年 12 月 31 日共有 141 万美元的债券转换成 2,755,051 股 B 股。 ★1995 年度分红方案为每 10 股送 3 股（其中公积金转增股本送 1 股），另派现金 人民币 0.50 元，股权登记日为 1996 年 7 月 23 日，共送红股 104,599,785 股。 ★B 股可转换债券在 1996 年共有 1,965 万美元转为 44,242,162 股 B 股。 ★本集团于 1997 年 7 月 22 日至 8 月 20 日按 10：1.935 的比例实施配股，配股价 为每股 RMB4.00 元（A 股）及每股 HKD3.73 元（B 股），实际共配售股份 98,127,880 股。 ★本集团于 1997 年 10 月实施 1996 年度分红派息方案，每 10 股派红股 1.185 股， 现金 0.395 元人民币（含税）。股权登记日为 10 月 31 日，起始交易日 A 股为 11 月 5 日，B 股为 11 月 6 日。共派发红股 71,722,471 股。 ★1997 年度内共有 1120 万美元的 B 股可转换债券转为 28,414,056 股 B 股。 ★2000 年度利润分配方案：以 2000 年总股本 676,975,416 股为基数，向全体股东 每 10 股派现金 1.2 元人民币（含税）。 ★2001 年度利润分配方案：以 2001 年总股本 676,975,416 股为基数，向全体股东 每 10 股派现金 1.3 元人民币（含税）。 内部职工股(A 股)情况 发行日期: 1991 年 10 月 31 日 发行数量: 330 万股 发行价格: 3.38 元人民币/股 托管起止日期: 1992 年 1 月 15 日至 1992 年 1 月 25 日 占总股本比例: 3.07% 1993 年本集团内部职工股 59.53 万股获准上市买卖。 1994 年 7 月 22 日本集团内部职工股共计 245.57 万股获准上市买卖。 本集团原董事黄皆平先生、原监事蒙应龙先生、原副总经理钟忠流先生分别辞去 -5- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 所任职务，其原冻结的股份 43,991 股、36,442 股、43,171 股分别于 2002 年办理了 股份解冻手续。 截止本年度，被冻结的董事、监事及高级管理人员持有的股数为 242,608 股。 二、报告期末公司主要股东持股情况 1、截止报告期末股东总数：53,064 户。 2、前十名股东持股情况（截止 2002 年 12 月 31 日） 股份类别 股东性质 质押或冻结 股东名称 年度内增减 年末数（股） 比例% （已流通或 （国有股或 的股份数量 未流通） 外资股东） 怡万实业发展（深圳）有限公司 +723,003 87,898,367 12.98 未流通 无 外资股东 中国北方工业深圳公司 0 87,175,364 12.88 未流通 无 新通产实业开发（深圳）有限公司 +76,204,633 76,204,633 11.26 未流通 无 外资股东 招商局（玻璃工业）控股有限公司 -36,673,725 11,217,572 1.66 流通 未知 深圳君安证券有限公司 0 5,878,371 0.87 未流通 无 招商证券股份有限公司 +3,808,883 3,808,883 0.56 未流通 无 三峡证券股份有限公司 -19,009,224 3,721,727 0.55 流通 未知 深圳市广盛投资有限公司 +2,156,705 2,156,705 0.32 流通 未知 深圳市世方商业顾问有限公司 0 1,914,689 0.28 未流通 无 YU CHING 0 1,606,066 0.24 流通 未知 （1）怡万实业发展（深圳）有限公司于 2002 年通过拍卖公司买入法人股 723,003 股，使其所持法人股股数达 87,898,367 股。 （2）本公司原第三大股东“深圳市高速公路开发有限公司”2002 年更名为“新 通产实业开发（深圳）有限公司”。 （3）怡万实业发展（深圳）有限公司、新通产实业开发（深圳）有限公司是关 联企业，同属深圳国际控股有限公司控股的企业。除此之外，以上其他股东之间未 发现有关联关系。 3、持股 10%以上的法人股东简介： ◆ 怡万实业发展（深圳）有限公司 怡万实业发展（深圳）有限公司成立于 1994 年 9 月 13 日，系深圳国际控股有限 公司的全资子公司，注册资本港币 2000 万元，法定代表人：陈潮。主要从事建筑材 料、装饰材料、新型高分子材料、节能型机电产品、精细化工产品等的生产经营。 ◆ 中国北方工业深圳公司 中国北方工业深圳公司成立于 1981 年 5 月 22 日，系中国北方工业公司的全资子 -6- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 公司，注册资本 12,485 万元，法定代表人：焦志仁。主要从事国内商业，物资供销业， 仓储等业务。 ◆ 新通产实业开发（深圳）有限公司 深圳市高速公路开发有限公司成立于 1993 年 9 月 8 日，于 2002 年 9 月将公司名 称变更为“新通产实业开发（深圳）有限公司”，系深圳国际控股有限公司的全资子 公司，注册资本人民币 20000 万元，法定代表人：陈潮。主要从事运输信息咨询、运 输平台专用软件开发，以及兴办各类实业项目。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 陈 潮 董事长 男 47 2002/5-2005/5 - - 曾 南 董事、首席执行官 男 58 2002/5-2005/5 67,680 67,680 周道志 独立董事 男 53 2002/5-2005/5 - - 龙 隆 独立董事 男 47 2002/5-2005/5 - - 严纲纲 独立董事 男 43 2002/5-2005/5 - - 李景奇 董事 男 46 2002/5-2005/5 - - 丁九如 董事 男 40 2002/5-2005/5 - - 孙承铭 董事 男 43 2002/5-2005/5 - - 刘 军 董事 男 39 2002/5-2005/5 - - 焦志仁 监事长 男 56 2002/5-2005/5 - - 杨 海 监事 男 41 2002/5-2005/5 - - 袁定福 监事 男 41 2002/5-2005/5 - - 孙静波 财务总监 女 40 2002/5-2005/5 24,816 24,816 2、在股东单位任职的董事监事情况： 是否领取报 在股东单位 姓名 任职的股东名称 任职期间 酬、津贴（是 担任的职务 或否） 陈 潮 新通产实业开发（深圳）有限公司 董事长 2000.09-至今 否 陈 潮 怡万实业发展（深圳）有限公司 董事长 2000.04-至今 否 李景奇 新通产实业开发（深圳）有限公司 董事 2002.09-至今 否 -7- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 丁九如 中国北方工业深圳公司 总会计师 1998.06-至今 是 刘 军 新通产实业开发（深圳）有限公司 董事 2002.09-至今 否 刘 军 怡万实业发展（深圳）有限公司 董事 2000.04-至今 否 焦志仁 中国北方工业深圳公司 总经理 2000.01-至今 是 杨 海 怡万实业发展（深圳）有限公司 总经理 2000.04-至今 是 3、年度报酬情况： （1）公司高级管理人员的报酬由公司董事会研究决定，实行基本薪金和与经营业 绩挂钩的浮动奖励。 （2）现任董事、监事中首席执行官曾南先生和监事袁定福先生在公司领取报酬， 没有在公司领取报酬的有：陈潮先生、周道志先生、龙隆先生、严纲纲先生、李景奇 先生、丁九如先生、孙承铭先生、刘军先生、焦志仁先生、杨海先生。 （3）现任董事、监事、高级管理人员共 13 人，在公司领取报酬的 3 人，年度报酬 总额 72.89 万元，其中：40-30 万元的 1 人，30-20 万元的 1 人，20-10 万元的 1 人。 金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬，报酬总额为 72.98 万元。 4、报告期内董事、监事、高级管理人员离职情况： （1）本公司原董事焦志仁先生、孙家文先生、杨海先生因工作变动原因，于 2002 年 4 月 25 日召开的集团 2001 年度股东大会上辞去了董事职务。其中，焦志仁先生、 杨海先生分别任集团新一届监事会监事长、监事。 （2）本公司原监事郝洪波先生、蒙应龙先生、蒋辉先生因工作变动原因，于 2002 年 4 月 25 日召开的集团 2001 年度股东大会上辞去了监事职务。 （3）本公司原副总经理钟忠流生先生因已到正常退休年龄，于 2002 年 11 月 29 日 召开的第三届董事会第四次会议上辞去了公司副总经理职务。 二、集团员工情况 类 别 人 数 占比% 生产人员 1721 65 销售人员 83 3 技术人员 364 14 财务人员 69 3 行政人员 397 15 总 计 2634 100 具有大中专以上文化的有 1255 人，占员工总数的 48%。报告期内集团没有需承担 -8- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 费用的离退休人员。 第六节 公司治理结构 一、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司已根据中国证监会和 国家经贸委发布的有关上市公司治理结构的规范性文件的要求，制定并完善了《公司 章程》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《南玻集团财务管理制度》和《南玻 集团会议制度》等相关规范性文件，并于 2002 年 6 月完成了《上市公司建立现代企 业制度自查的报告》。公司治理结构现状如下： 1、关于股东和股东大会：公司能够确保股东，特别是中小股东享有平等的地位， 确保所有股东能够充分行使自已的权利，并能够与股东保持良好的沟通；公司能够严 格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会。 2、关于大股东与上市公司关系：大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动；公司自成立以来就做到了与大股东在人员、资产、财 务方面“三分开” ，在机构和业务方面“两独立” ，使公司董事会、监事会和经营管理 机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事； 公司董事会人数和人员构成符合法律法规的要求；公司董事会制定了《董事会议事规 则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培 训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司选聘了 3 名独立 董事，独立董事没有在公司担任除董事之外的其他任何职务，独立董事能够按照相关 法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益及中小股东的利益； 公司董事会将按有关规定建立董事会专门委员会。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；公 司监事会能够认真履行自已的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董 事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监 事和经理人员的绩效评价标准与激励机制；公司经理人员的聘任公开、透明、符合法 -9- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等其他 利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东 来访和咨询；公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及 时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得，及时披露大股东或公司实际 控制人的详细资料和股份的变化情况。 二、独立董事履行职责情况 公司先后聘请了周道志先生、龙隆先生、严纲纲先生担任独立董事，使公司的独 立董事达到三名。独立董事自任职以来，能够按照有关法律法规的要求履行自已的职 责，对公司重大事项发表独立意见，为维护公司及中小股东的利益起到了积极作用。 三、公司与大股东在人员、资产、财务、机构和业务“五分开”情况说明： 本公司自成立以来就与大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面严格分开。 1、人员分开：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经 理及其他高级管理人员自到本公司任职以来均在本公司领取报酬，从未在股东单位领 取报酬和担任职务。 2、资产分开：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施；工业产 权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有；本公司独立拥有采购和销售系统。 3、财务分开：本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度；在银行独立开户；公司独立依法纳税。 4、机构独立：公司的生产经营和行政管理独立于大股东，有自己独立的办公机 构和生产经营场所，不存在“两块牌子，一套人马”，混合经营，合署办公的情况。 5、业务独立：公司主要生产经营高级浮法玻璃原片、工程玻璃、精细玻璃、汽 车玻璃、新型电子元器件及结构陶瓷材料产品等，业务上与大股东不存在竞争关系， 公司拥有独立的原材料采购供应系统，具有完整的生产系统，有独立的产品销售机构 和客户，业务上完全独立于股东单位。同时公司建立了自己的新产品研究开发机构， 有独立的研发队伍以保证自身的技术创新和领先地位。 - 10 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 四、报告期对高级管理人员的考评及激励机制 公司制定了目标责任考核体系，对高级管理人员进行考核和奖罚。在经营年度末， 董事会根据公司经营目标完成情况，对高级管理人员进行综合考评及奖罚。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次股东大会。 根据公司第二届董事会第十五次会议的决议，公司于 2002 年 4 月 25 日在《证券 时报》、《中国证券报》和《大公报》上刊登了召开 2001 年度股东大会的公告。2001 年度股东大会于 2002 年 5 月 31 日上午在深圳蛇口南玻科技大厦七楼会议室召开，出 席会议的股东及授权代表以及代表股份，符合《公司法》和本公司的章程规定，本次 股东大会由广东恒通程律师事务所黄思周律师、深圳市公证处徐漠公证员现场见证， 并分别出具了法律意见书和公证书，会议合法有效。经大会审议以记名投票表决方式 通过如下决议： 一、审议通过了《南玻集团 2001 年度董事会工作报告》； 二、审议通过了《南玻集团 2001 年度监事会工作报告》； 三、审议通过了《南玻集团 2001 年年度报告及年度报告摘要》； 四、审议通过了《南玻集团 2001 年度利润分配预案》； 南玻集团 2001 年度利润分配方案：以 2001 年末总股本 676,975,416 股为基数， 向全体股东每 10 股派现金 1.3 元人民币（含税）。 五、审议通过了《修改公司章程的议案》； 六、审议通过了《南玻集团董事会换届选举的议案》； 鉴于第二届董事会任期即满，根据《公司章程》等的有关规定，大会选举陈潮先 生、曾南先生、周道志先生、龙隆先生、严纲纲先生、李景奇先生、丁九如先生、孙 承铭先生、刘军先生九人为第三届董事会成员。 七、审议通过了《南玻集团监事会换届选举的议案》； 鉴于南玻集团第二届监事会任期即满，根据《公司章程》等的有关规定，大会选 举焦志仁先生、杨海先生、袁定福先生三人为第三届监事会成员。 八、审议通过了《聘请 2002 年度法律顾问的议案》； - 11 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 九、审议通过了《聘请审计机构的议案》； 本次股东大会决议已于 2002 年 6 月 1 日在《证券时报》 、《中国证券报》和《大 公报》上公告。 第八节 董事会报告 一、经营情况的讨论与分析 2002 年的中国经济虽然仍保持着强劲增长，但中国玻璃产业却度过了困难的一 年。随着中国加入 WTO，市场更加开放，投资主体日益多元化，市场竞争也更趋激 烈。同时，由于世界经济继续低迷不振，有关国家纷纷采用“反倾销调查”等手段保 护本国企业和市场，使国内玻璃企业产品出口受到很大打击。面对这样的严峻形势， 集团管理层在董事会、监事会的领导和支持下，审时度势，坚持走高端产品路线，出 精品的经营理念，强化管理，精心操作，使产品品质和成品率均有较大提升，产品单 位成本和管理费用明显下降，在不景气的行业背景下，获得了良好的经济效益，全面 实现了 2002 年度的生产经营目标和完成了投资建设任务。 二、报告期内的经营情况 1、主营业务范围及其经营情况： 南玻集团所属行业为非金属矿物制品业（C61），主营业务的范围为：高级浮法玻 璃原片、工程玻璃、精细玻璃、汽车玻璃、新型电子元器件及结构陶瓷材料产品的研 制、开发以及生产经营，玻璃幕墙工程的设计与安装及投资控股兴办实业等。 （1）按行业划分： 单位：人民币元 行 业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 工业 988,762,973 591,052,057 397,710,916 房地产业 48,743,924 43,691,836 5,052,088 建筑装饰业 17,894,839 13,530,911 4,363,928 合计 1,055,401,736 648,274,804 407,126,932 （2）按地区划分： 单位：人民币元 地 区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 中国大陆 657,745,104 364,677,236 293,067,868 - 12 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 美国 83,762,875 72,369,773 11,393,102 澳大利亚 19,968,412 14,655,091 5,313,321 其他国家和地区 293,925,345 196,572,704 97,352,641 合计 1,055,401,736 648,274,804 407,126,932 （3）占主营业务收入和主营业务利润 10%以上的行业： 单位：人民币元 行业 主营业务收入 占总收入的% 主营业务毛利 占总利润的% 工业 988,762,973 93.69 397,710,916 97.69 2、全资及控股子公司的经营情况及业绩 本集团在 2002 年对集团内相关企业进行了业务整合，全面推行事业部制。对事业 部内的企业统一经营、统一考核，并经工商局批准，对部分企业的名称做了变更。具 体变更如下： 原“深圳南方超薄浮法玻璃有限公司”，更改为“深圳南玻浮法玻璃有限公司” ； 原“深圳南虹电子陶瓷有限公司”，更改为“深圳南玻电子有限公司”； 原“深圳南玻结构陶瓷有限公司”，更改为“深圳市南玻结构陶瓷有限公司”； 原“深圳南星玻璃加工有限公司”，更改为“深圳南玻南星玻璃加工有限公司”； 原“深圳市伟光镀膜玻璃有限公司”，更改为“深圳市南玻伟光镀膜玻璃有限 公司”； 原“深圳伟光导电膜有限公司”，更改为“深圳南玻伟光导电膜有限公司”； 原“深圳新宏达安全玻璃有限公司”，更改为“深圳市南玻安全玻璃有限公司” ； 原“深圳宏达镜业有限公司”，更改为“深圳市宏达镜业有限公司”； 原“深圳奔迅汽车玻璃有限公司”，更改为“深圳南玻汽车玻璃有限公司”； 原“南玻（天津）实业发展有限公司”，更改为“天津南玻实业发展有限公司”。 各事业部 2002 年的经营情况及业绩如下： （1）浮法玻璃事业部 浮法玻璃事业部包括下列企业： ① 深圳南玻浮法玻璃有限公司，本公司控股 100%，生产经营特种浮法玻璃，注 册资本 60,574 万元人民币。2002 年末资产总额 151,961 万元。 ② 海南文昌南玻石英砂矿，从事采掘、洗涤、生产及销售各类石英砂产品，注 册资本 4,000 万元人民币。2002 年末资产总额 5,943 万元。 - 13 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 浮法玻璃事业部 2002 年共计实现销售收入 34,731 万元，实现净利润 7,941 万元。 （上述南玻浮法公司 2002 年末总资产和浮法玻璃事业部 2002 年度的销售收入、净利 润均已扣除南玻浮法公司镀膜钢化厂和导电玻璃厂的相关部分） （2）工程玻璃事业部 工程玻璃事业部包括下列企业： ① 深圳南玻工程玻璃有限公司，本公司控股 100%，主营工程玻璃产品，注册资 本 3,200 万元人民币。2002 年末资产总额 14,865 万元。 ② 深圳南玻南星玻璃加工有限公司，本公司控股 100%，主营玻璃加工，注册资 本 2,310 万元人民币。2002 年末资产总额 4,569 万元。 ③ 深圳市南玻伟光镀膜玻璃有限公司，本公司控股 100%，生产镀膜玻璃、镀膜 镜系列产品，注册资本 800 万美元。2002 年末资产总额 14,497 万元。 ④ 深圳南玻彩釉钢化玻璃有限公司，本公司控股 100%，生产经营建筑装饰用玻 璃制品，注册资本 1,500 万元人民币。2002 年末资产总额 3,774 万元。 ⑤ 深圳市宏达镜业有限公司，本公司控股 100%，注册资本 678 万元人民币，生 产金属镀镜及玻璃制品。2002 年末资产总额 1,396 万元。 ⑥ 深圳市南玻安全玻璃有限公司，本公司控股 100%，注册资本 1,008 万元人民 币,生产经营安全玻璃、安全用膜。2002 年末资产总额 3,501 万元。 ⑦天津南玻工程玻璃有限公司注 a，本公司控股 61%，生产经营工程玻璃及玻璃产 品，注册资本 13,800 万元人民币。 工程玻璃事业部 2002 年共计实现销售收入 76,062 万元，实现净利润 5,065 万元。 （3）精细玻璃事业部 精细玻璃事业部包括下列企业： ① 深圳南玻伟光导电膜有限公司，本公司控股 70%，注册资本 500 万美元，生产 经营导电膜玻璃及制品。2002 年末资产总额 8,030 万元。 ② 深圳南玻显示器件科技有限公司，本公司控股 75%，注册资本 900 万美元，生 产经营显示器件。2002 年末资产总额 23,051 万元。 精细玻璃事业部 2002 年共计实现销售收入 20,925 万元，实现净利润 5,647 万元。 （4）微电子事业部 - 14 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 微电子事业部包括下列企业： ① 深圳南玻电子有限公司，本公司控股 100%，主要生产经营电子陶瓷元器件， 注册资本 5,000 万元人民币。2002 年末资产总额 14,845 万元。 ② 深圳市南玻结构陶瓷有限公司，本公司控股 100%，生产经营高科技结构陶瓷 产品，注册资本 3,000 万元人民币。2002 年末资产总额 3,565 万元。 微电子事业部 2002 年共计实现销售收入 4,440 万元，实现净利润 494 万元。 （5）汽车玻璃 深圳南玻汽车玻璃有限公司注 b，本公司控股 100%，生产经营汽车玻璃，注册资本 14,000 万元人民币。2002 年末资产总额 22,343 万元，2002 年实现销售收入 13,672 万元，实现净利润 910 万元。 （6）幕墙 深圳南玻幕墙工程有限公司，本公司控股 100%，从事玻璃幕墙及室内玻璃工艺美 术装饰，注册资本 1,200 万元人民币。2002 年末资产总额 1,639 万元，2002 年实现 销售收入 1,789 万元，实现净利润 110 万元。 （7）房地产 ① 南玻（武汉）实业发展有限公司，本公司控股 100%，从事房地产综合开发及 经营，注册资本 4,000 万元人民币。2002 年末资产总额 5,146 万元。 ② 四川南玻实业发展有限公司，本公司控股 100%，从事房地产开发、经营，注 册资本 4,000 万元人民币。2002 年末资产总额 16,529 万元。 ③ 海南南玻实业发展有限公司，本公司控股 100%，从事房地产开发经营,注册 3,000 万元人民币。2002 年末资产总额 5,371 万元。 ④ 天津南玻实业发展有限公司注 c，本公司控股 100%，注册资本 2,000 万元人民 币，从事房地产开发。2002 年末资产总额 2,950 万元。 ⑤ 北海南玻物业发展有限公司注 d，本公司控股 100%，注册资本 2,000 万元人民 币，从事房地产综合开发经营。2002 年末资产总额 1,649 万元。 房地产企业 2002 年共计实现销售收入 4,874 万元，亏损 1,642 万元。 （8）海外公司 ① 美国标准玻璃公司，本公司控股 100%，代售本集团产品，注册资本 20 万美元。 自 2002 年 1 月 1 日起开始进行清算，并已于 2002 年度清算完毕。本公司自 2002 年 1 - 15 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 月 1 日起未将其纳入会计报表合并范围。 ② 南玻（澳洲）有限公司，本公司控股 100%，主营玻璃贸易，注册资本 50 万 澳元。2002 年末资产总额 846 万元人民币。 海外公司 2002 年共计实现销售收入 1,997 万元人民币，实现净利润 92 万元。 （9）其他 深圳南锋玻璃机械有限公司，本公司控股 100%，生产经营玻璃机械加工，注册资 本 1,200 万元人民币。2002 年末资产总额 1,200 万元，2002 年实现销售收入 2,843 元，亏损 4 万元。 附注：a. 天津南玻工程玻璃有限公司于 2002 年 6 月正式成立，截至 2002 年 12 月 31 日止，该公 司尚处于筹办建设期。 b. 2002 年 6 月，深圳南玻汽车玻璃有限公司注册资金由 10,000 万元增加至 14,000 万元。 c. 2002 年 12 月，南亮玻璃有限公司将其持有天津南玻实业发展有限公司股权转让予本公 司之子公司深圳南玻工程玻璃有限公司，有关法律手续已办理完毕。 d. 2002 年 5 月，南亮玻璃有限公司将其持有北海南玻物业发展有限公司股权转让予本公司 之子公司深圳南玻工程玻璃有限公司，有关法律手续已办理完毕。 3、主要供应商、客户情况 报告期内，集团向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的 27.39%，公司前 五名客户销售收入总额占年度销售总额的 12.58%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期，集团经营中出现的问题与困难是集团主要工业产品销售价格下降以及以 前年度投入的房地产销售仍不理想。 （1）2002 年是集团经营环境十分复杂、竞争激烈的一年，虽然就销量而言，集 团主要工业产品除陶瓷磨介外均比 2001 年有所增长，特别是工程玻璃产品增势强劲。 但是就价格而言，集团主要工业产品销售价格大多呈下降趋势，有的产品由于价格降 幅过大，甚至出现销量比上年增加而销售收入比上年减少的倒挂现象，特别是电感磁 珠价格降幅接近 1/3。为了化解价格大幅下降带来的不利影响，集团采取诸多降低生 产成本的措施，来确保产品销售毛利的增长。在成本控制、人员定编、岗位量化、生 产成品率、设备故障率、单耗成本等方面下了很大功夫，收到了明显的成效。 （2）2002 年集团所属各房地产企业加大了经营及策划力度，目标主要集中在售 - 16 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 楼及盘活资产，回收资金。从现金流量来看，房地产公司为集团回笼现金 3,507 万元， 比 2001 年增加 909 万元。 三、公司投资情况 1、报告期公司没有募股资金也没有以前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 2、2002 年非募集资金投资情况： （1）第三条 ITO 镀膜生产线设备已投入商业运作。 （2）精细光膜玻璃生产线已按计划于 2002 年 9 月 16 日点火成功，进入试生产 阶段。 （3）投资设立天津南玻工程玻璃有限公司。该公司计划投资约 4 亿元人民币， 注册资本 13,800 万元，本公司出资 8,418 万元，占注册资本的 61%，生产经营目前国 内重点鼓励发展的环保节能型高新技术产品-低辐射玻璃为核心产品的工程玻璃。该 公司现已完成了基础工程的设计、招标和设备采购工作，目前进入基础工程施工阶段。 预计 2003 年 10 月左右投产。 四、公司财务状况 单位：人民币元 项 目 2002 年 2001 年 增减% 原 因 总资产 2,985,326,851 2,698,960,790 10.61 融资建设项目 股东权益 1,907,825,545 1,846,507,758 3.32 本年度盈利留存 主营业务利润 404,509,958 376,436,709 7.46 产品单位成本下降及销量增加 净利润 163,311,160 151,297,232 7.94 产品单位成本下降及销量增加 现金及现金等 (2,030,318) (39,594,551) 94.87 融资金额略有增加 价物净增加值 五、宏观政策发生变化的影响 报告期内，生产经营环境以及宏观政策、法规相对稳定。 六、普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所出具了 2002 年无保留意 见的审计报告。 七、2003 年度的业务发展计划 - 17 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 展望 2003 年的中国玻璃市场，在国内产能进一步增加，进口产品不断涌入的双 重压力下，市场竞争将更趋白热化，任务将更艰巨，集团董事会和管理层有信心带领 全体南玻人发扬“求实、创新、团结、高效”的企业精神，全面完成 2003 年的工作 任务,取得良好的经营业绩。 1、认真总结、巩固 2002 年的成功管理经验，进一步深化管理，特别是强化预算 管理，奖罚分明，将管理转化为经济效益。 2、经营理念要与时俱进，观念上、行动上要努力顺应市场变化的潮流，鼓励创 新。 3、加快主营业务增长速度，采取各种有效手段迅速扩大经营规模。 4、进一步强化精品意识，坚定不移走高端路线。今年将加大技术创新、新品开 发的力度，加强研发队伍建设和技术骨干的培养，为工程技术人员提供“双轨制”的 发展空间和特别的技术创新奖励。 5、继续切实抓好新建和续建项目，确保投资项目按时保质竣工投产，保证核心 竞争能力的持续提升。 6、继续妥善解决好历史遗留问题，加大房地产沉淀资产的处理工作，加快资金 回笼速度。 八、董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 报告期内，本集团第二、第三届董事会共召开了六次会议 第二届董事会第十四次会议于 2002 年 1 月 25 日在深圳蛇口明华中心召开。 会议审议并一致同意本公司和本公司的全资企业深圳南星玻璃加工有限公司（现更名 为“深圳南玻南星玻璃加工有限公司”）共同出资受让香港伟时工业有限公司所持深 圳宏达镜业有限公司（现更名为“深圳市宏达镜业有限公司”）及深圳新宏达安全玻 璃有限公司（现更名为“深圳市南玻安全玻璃有限公司”）25%的股权。 第二届董事会第十五次会议于 2002 年 4 月 25 日上午在深圳蛇口南玻科技大 厦八楼会议室召开。会议讨论并通过以下内容： （1）审议通过了《南玻集团 2001 年度董事会工作报告》； （2）审议通过了《南玻集团 2001 年年度报告及年度报告摘要》； - 18 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 （3）审议通过了《南玻集团 2001 年度财务决算报告》； （4）审议通过了《南玻集团 2001 年度利润分配的预案》； （5）审议通过了《南玻集团 2002 年度预计利润分配政策》； （6）审议通过了《修改公司章程的议案》； （7）审议通过了《南玻集团董事会换届选举的议案》； （8）审议通过了《聘请 2002 年度法律顾问的议案》； （9）审议通过了《聘请 2002 年度审计机构的议案》； （10）审议通过了《关于投资成立天津南玻工程玻璃有限公司的议案》； （11）确定召开南玻集团 2001 年度股东大会的事项； （12）审议通过了《南玻集团 2002 年第一季度报告》。 本次董事会决议已于 2002 年 4 月 27 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公 报》上公告。 第三届董事会第一次会议于 2002 年 5 月 31 日在深圳蛇口南玻科技大厦七楼 会议室召开，会议选举陈潮先生为南玻集团董事长；续聘曾南先生为南玻集团总裁， 孙静波女士为财务总监，吴国斌先生为董事会秘书。本次董事会决议已于 2002 年 6 月 1 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公报》上公告。 第三届董事会第二次会议于 2002 年 8 月 1 日在广东虎门龙泉国际大酒店会议 厅召开。会议讨论并通过以下决议： （1）审议通过了《南玻集团 2002 年上半年工作总结及下半年工作计划》； （2）审议通过了《南玻集团 2002 年半年度报告及半年度报告摘要》； （3）审议通过了《南玻集团 2002 年半年度利润分配预案》。 本次董事会决议已于 2002 年 8 月 3 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公 报》上公告。 第三届董事会第三次会议于 2002 年 10 月 18 日在深圳蛇口南玻大厦七楼会议 室召开。会议审议并通过了《南玻集团 2002 年第三季度报告》。本次董事会决议已于 2002 年 10 月 19 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公报》上公告。 第三届董事会第四次会议于 2002 年 11 月 29 日在广东东莞长安国际酒店召开。 会议讨论并通过以下决议： - 19 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 （1）审议通过了《南玻精细玻璃事业部彩色滤光片项目可行性研究报告》； （2）审议通过了《关于南玻集团经营班子组成及人事调整议案》。 本次董事会决议已于 2002 年 12 月 3 日在《证券时报》 、《中国证券报》和《大公 报》上公告。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2001 年度股东大会通过了 2001 年度利润分配方案：以 2001 年末总股本 676,975,416 股为基数,向全体股东每 10 股派现金 1.3 元人民币（含税）。公司于 2002 年 6 月实施了派现工作。 九、利润分配预案 1、2002 年度利润分配预案：按照普华永道中天会计师事务所有限公司审计的本 集团净利润 163,311,160 元，董事会建议作如下分配：分别提取 10%的法定公积金 16,331,116 元，提取 5%的法定公益金 8,165,558 元，加上年初未分配利润 57,517,060 元，可供股东分配的利润为人民币 196,331,546 元，以 2002 年年末总股本 676,975,416 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 1.5 元人民币（含税），共计派现金股利 101,546,312.40 元，剩余利润留待以后年度分配。 以上利润分配预案须经本公司 2002 年度股东大会审议通过后实施。 2、2003 年预计利润分配政策为： (1)、分配次数：公司 2003 年度分配利润 1 次； (2)、分配比例：公司 2003 年度实现净利润用于股利分配的比例为 20%～50%；公 司 2002 年末未分配利润用于 2003 年度股利分配的比例为 10%～50%。 (3)、分配形式：以现金方式为主。 (4)、说明：以上 2003 年度利润分配政策，在实施时，需董事会以分配预案形式 提交股东大会审议通过后才能正式实施，且董事会保留根据公司发展和盈利情况做出 调整的权力。 十、其他事项 《证券时报》、《中国证券报》、《大公报》为本公司 2002 年信息披露报刊。 第九节 监事会报告 一、监事会工作情况 - 20 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 2002 年度监事会共召开六次会议。 第二届监事会第十二次会议于 2002 年 1 月 25 日在深圳蛇口明华中心召开。 会议审议并一致同意了有关出资受让深圳宏达镜业有限公司（现更名为“深圳市宏达 镜业有限公司”）及深圳新宏达安全玻璃有限公司（现更名为“深圳市南玻安全玻璃 有限公司” ）25%的股权事宜。 南玻集团第二届监事会第十三次会议于 2002 年 4 月 25 日在深圳蛇口南玻科 技大厦八楼会议室召开，全体监事出席了会议。会议审议通过了如下决议： （1）、审议通过了《南玻集团 2001 年度监事会工作报告》； （2）、审议通过了《南玻集团 2001 年年度报告及年度报告摘要》； （3）、审议通过了《南玻集团 2001 年度财务决算报告》； （4）、审议通过了《南玻集团监事会换届选举的议案》； （5）、审议通过了《南玻集团 2002 年第一季度报告》。 本次监事会决议已于 2002 年 4 月 27 日在《证券时报》 、《中国证券报》和《大公 报》上公告。 南玻集团第三届监事会第一次会议于 2002 年 5 月 31 日在深圳蛇口南玻科技 大厦七楼会议室召开。会议选举焦志仁先生为监事长。本次监事会决议已于 2002 年 6 月 1 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公报》上公告。 南玻集团第三届监事会第二次会议于 2002 年 8 月 1 日在广东虎门龙泉国际大 酒店会议厅召开，会议讨论并通过了如下决议： （1）、审议通过了《南玻集团 2002 年上半年工作总结及下半年工作计划》； （2）、审议通过了《南玻集团 2002 年半年度报告及半年度报告摘要》； （3）、审议通过了《南玻集团 2002 年半年度利润分配预案》； 本次监事会决议已于 2002 年 8 月 3 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公 报》上公告。 南玻集团第三届监事会第三次会议于 2002 年 10 月 18 日在广东深圳蛇口南玻 大厦七楼会议室召开，会议审议并通过了《南玻集团 2002 年第三季度报告》。本次监 事会决议已于 2002 年 10 月 19 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公报》上公 告。 第三届监事会第四次会议于 2002 年 11 月 29 日在广东东莞长安国际酒店召开。 会议讨论并通过了《南玻精细玻璃事业部彩色滤光片项目可行性研究报告》。本次监 - 21 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 事会决议已于 2002 年 12 月 3 日在《证券时报》、《中国证券报》和《大公报》上公告。 二、监事会独立意见 2002 年监事会通过列席和参加股东大会、董事会和经营管理会议，了解和掌握集 团的经营和财务状况，对公司、董事、高级管理人员等进行了有效监督。情况如下： 1、依法运作情况 公司监事会认为，2002 年董事会认真执行了股东大会决议，严格遵守国家法律 法规和公司章程规定，在公司章程规定范围内行使职权，决策程序合法；公司内控制 度健全，运作规范；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时没有违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 2002 年监事会认真细致地检查了公司的财务状况和经营成果，认为普华永道中 天会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所出具的审计报告真实可靠，公司 财务报告及审计意见真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内无募集资金情况。 4、公司购买资产价格合理，没有发现内幕交易和损害股东权益的行为。 5、报告期内无重大关联交易。 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项： 1、本公司全资附属公司——海南南玻实业发展公司与海南越海建设经济开发公司 之“华侨之家”一案。1999 年 11 月 26 日海南省中级人民法院以(1999)海南民初字第 12 号民事判决书裁定，要求越海公司归还本公司房款 17,153,423.36 人民币元及该款 利息损失的 70%，海南南玻实业发展有限公司退还未售华侨之家所有房屋。本公司不 服判决，向海南省高级人民法院提出上诉，2000 年 8 月 30 日海南省高级人民法院以 (2000)琼民终字第 28 号民事判决书裁定维持原判。海南南玻实业发展公司仍然认为 判决有失公允之处，公司利益遭受侵犯，遂于 2000 年 12 月向中华人民共和国最高人 民法院提出申诉并获受理。2001 年 9 月 6 日中华人民共和国最高人民法院以（2000） 民监字第 568 号文裁定：撤销海南省高院和中院的判决，指令海南省高级人民法院重 审。此案仍在进一步审理之中。 - 22 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 2、2002 年初，美国商务部对本集团全资企业深圳奔迅汽车玻璃有限公司（现更 名为“深圳南玻汽车玻璃有限公司”）在美国市场销售的维修用汽车前挡玻璃加征 9.84%的反倾销税。2002 年 8 月 30 日，加拿大国际贸易法庭裁定，奔迅公司生产销售 的汽车前挡风玻璃不存在倾销行为，在加拿大的平均加权税率为零。此反倾销案的胜 诉，对奔迅公司产品出口产生了积极影响。 3、2002 年 7 月 31 日，深圳市中级人民法院知识产权庭对本集团全资企业深圳南 虹电子陶瓷有限公司（现更名为“深圳南玻电子有限公司”）状告深圳市麦捷微电子科 技有限公司及主要经营管理人员侵犯商业秘密案进行调解，原、被告双方达成和解， 被告承认“在经营过程中对原告从事过不适当的经营行为，或是不适当地使用了原告 的技术”，并就此行为向原告表示道歉，同时赔偿南虹公司经济损失 300 万元。 二、报告期内公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内无重大关联交易事项。 四、重大合同及其履行情况 1、本集团没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租 赁本集团资产的事项。 2、重大担保事项 本集团 2002 年没有向集团外其他企业提供担保，本公司对集团下属公司贷款担 保情况如下所示： 担保金额(单位：万元) 公司名称 美元 人民币 欧元 深圳市南玻伟光镀膜玻璃有限公司 100 1,000 - 深圳南玻浮法玻璃有限公司 1,600 15,100 120 深圳南玻汽车玻璃有限公司 670 - - 深圳南玻工程玻璃有限公司 65 1,000 - 天津南玻实业发展有限公司 - 550 - 合 计 2,435 17,650 120 3、报告期内本公司没有发生委托他人或机构进行资产管理事项，年末也没有委托 理财计划。 六、持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上作出承诺事项。公司在 2001 年度报告 中披露了 2002 年预计利润分配方案：公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的 - 23 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 比例为 20～50%；公司 2001 年末未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例为 10%～50%。实际董事会作出的 2002 年利润分配预案的股利分配比例超过预计数。 七、报告期内，由于香港安达信公司及安达信·华强会计师事务所在香港及中国大陆 业务并入普华永道，公司董事会决定聘请普华永道为公司 2002 年度 A、B 股审计 机构，并于 2002 年 5 月 31 日召开的 2001 年度股东大会审议通过了此决定。2002 年公司支付给 A、B 股审计机构的费用分别是人民币 90 万元和 48 万元（差旅、 住宿等费用自理）。 八、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报 批评、证券交易所公开谴责的情况。 - 24 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 第十一节 财务报告 审计报告 普华永道审字(2003)第 250 号 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司和贵集团(包括贵公司及合并子公司)2002 年 12 月 31 日的母公司及合并资产负债表和 2002 年度的母公司及合并利润表、母公司及合并 利润分配表和母公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是 对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行 的。在审计过程中，我们结合贵公司和贵集团的实际情况，实施了包括抽查会计记录 等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述贵公司和贵集团会计报表符合中华人民共和国企业会计准则和企 业会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司和贵集团 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循 了一贯性原则。 普华永道中天 会计师事务所有限公司 注册会计师：牟磊 2003 年 4 月 2 日 注册会计师：孔昱 - 25 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年 12 月 31 日资产负债表 金额单位：人民币元 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 资 产 附注 合并 合并 母公司 母公司 流动资产 货币资金 五(1) 188,078,223 200,755,581 36,197,155 30,075,153 短期投资 五(2) 500,000 - - - 应收票据 五(3) 8,741,631 4,371,777 - - 应收账款 五(4)、六(1) 141,155,737 132,459,536 - 9,061,196 其他应收款 五(4)、六(1) 31,004,769 40,394,562 391,797,356 420,137,384 预付账款 五(5) 2,874,418 3,043,424 - 182,509 应收补贴款 五(6) 1,603,675 - - - 存货 五(7) 368,544,429 393,830,648 - 2,930,074 待摊费用 187,374 983,307 700,511 流动资产合计 742,690,256 775,838,835 427,994,511 463,086,827 长期投资 长期股权投资 五(8)、六(2) 52,382 6,436,546 1,450,236,345 1,372,059,170 长期债权投资 六(3) - - 417,500,000 429,813,645 长期投资合计 52,382 6,436,546 1,867,736,345 1,801,872,815 其中：合并价差 (8,610,264) (2,681,412) - - 固定资产 固定资产原价 2,237,917,272 2,099,915,039 42,611,615 36,785,316 减：累计折旧 (540,827,680) (444,724,241) (13,621,722) (13,897,864) 固定资产净值 五(9) 1,697,089,592 1,655,190,798 28,989,893 22,887,452 减：固定资产减值准备 (6,323,744) (4,801,351) - - 固定资产净额 1,690,765,848 1,650,389,447 28,989,893 22,887,452 在建工程 五(10) 467,555,169 169,755,254 - 2,027,405 固定资产合计 2,158,321,017 1,820,144,701 28,989,893 24,914,857 无形资产及其他资产 无形资产 五(11) 82,047,202 92,128,134 - - 长期待摊费用 五(12) 2,215,994 4,412,574 - - 无形资产及其他资产合计 84,263,196 96,540,708 - - 资产总计 2,985,326,851 2,698,960,790 2,324,720,749 2,289,874,499 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 26 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年 12 月 31 日资产负债表(续) 金额单位：人民币元 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 负 债 和 股 东 权 益 附注 合并 合并 母公司 母公司 流动负债 短期借款 五(13) 559,734,155 401,762,800 173,277,300 141,829,800 应付票据 五(14) 21,395,634 37,783,937 - - 应付账款 五(15) 178,468,118 176,332,312 1,055,800 62,867 预收账款 五(16) 22,618,368 26,429,936 509,216 6,012,731 应付工资 11,978,810 11,629,670 2,246,538 2,383,823 应付股利 五(17) 101,986,891 91,612,876 101,986,891 91,612,876 应交税金 五(18) 6,490,292 3,065,527 - (1,524,803) 其他应付款 五(19) 30,574,241 54,946,702 88,476,288 194,138,781 预提费用 五(20) 17,764,995 12,996,114 6,909,238 7,195,794 预计负债 五(21) 454,662 103,693 332,000 - 一年内到期的长期借款 - 1,500,000 - - 流动负债合计 951,466,166 818,163,567 374,793,271 441,711,869 长期负债 长期借款 五(22) 50,000,000 - 40,000,000 - 负债合计 1,001,466,166 818,163,567 414,793,271 441,711,869 少数股东权益 五(23) 76,035,140 34,289,465 - - 股东权益 股本 五(24) 676,975,416 676,975,416 676,975,416 676,975,416 资本公积 五(25) 913,985,226 913,985,226 913,985,226 913,985,226 盈余公积 五(26) 221,463,625 196,966,951 221,463,625 196,966,951 其中：法定公益金 84,855,023 76,689,465 84,855,023 76,689,465 未分配利润 五(27) 94,785,234 57,517,060 97,503,211 60,235,037 外币报表折算差额 616,044 1,063,105 - - 股东权益合计 1,907,825,545 1,846,507,758 1,909,927,478 1,848,162,630 负债和股东权益总计 2,985,326,851 2,698,960,790 2,324,720,749 2,289,874,499 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 27 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年度利润表 金额单位：人民币元 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 项 目 附注 合并 合并 母公司 母公司 一、主营业务收入 五(28)、六(4) 1,055,401,736 1,039,901,119 71,944,866 104,688,553 减：主营业务成本 五(28)、六(4) (648,274,804) (661,290,762) (58,851,537) (91,933,392) 主营业务税金及附加 五(29) (2,616,974) (2,173,648) - - 二、主营业务利润 404,509,958 376,436,709 13,093,329 12,755,161 加：其他业务利润 五(30) 2,855,111 3,585,946 96,819 579,815 减：营业费用 (90,141,040) (72,769,352) (5,567,769) (15,342,866) 管理费用 (117,210,055) (126,574,545) (20,474,604) (16,499,102) 财务费用-净额 五(31) (17,577,602) (28,372,215) 1,514,247 (9,350,815) 三、营业利润（营业亏损） 182,436,372 152,306,543 (11,337,978) (27,857,807) 加：投资收益（损失） 五(32)、六(5) (2,605,931) 288,655 174,323,944 179,292,197 补贴收入 五(33) 408,600 576,400 - - 营业外收入 五(34) 19,341,958 13,868,141 709,205 111,614 减：营业外支出 五(35) (9,379,435) (13,965,864) (384,011) (235,439) 四、利润总额 190,201,564 153,073,875 163,311,160 151,310,565 减：所得税 (13,185,387) (805,273) - - 少数股东损益 五(23) (13,705,017) (971,370) - - 五、净利润 163,311,160 151,297,232 163,311,160 151,310,565 补充资料： 2002 年度累计数 2001 年度累计数 项 目 合并 母公司 合并 母公司 1. 出售、处置部门或被投资单位所得收益 - - - - 2. 自然灾害发生的损失 - - - - 3. 会计政策变更增加(或减少)利润总额 - - - - 4. 会计估计变更增加(或减少)利润总额 - - - - 5. 债务重组损失 - - - - 6. 其他 - - - - 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 28 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年度利润分配表 金额单位：人民币元 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 项 目 合并 合并 母公司 母公司 一、净利润 163,311,160 151,297,232 163,311,160 151,310,565 加：年初未分配利润 57,517,060 16,921,217 60,235,037 19,625,861 二、可供分配的利润 220,828,220 168,218,449 223,546,197 170,936,426 减：提取法定盈余公积 (16,331,116) (15,129,723) (16,331,116) (15,129,723) 提取法定公益金 (8,165,558) (7,564,862) (8,165,558) (7,564,862) 三、可供股东分配的利润 196,331,546 145,523,864 199,049,523 148,241,841 减：提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 (101,546,312) (88,006,804) (101,546,312) (88,006,804) 四、未分配利润 94,785,234 57,517,060 97,503,211 60,235,037 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 29 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年度现金流量表 金额单位：人民币元 项 目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,156,604,231 88,437,634 收到的税费返回 1,332,950 - 收到的其他与经营活动有关的现金 16,241,576 12,856,638 现金流入小计 1,174,178,757 101,294,272 购买商品、接受劳务支付的现金 (614,698,551) (65,308,470) 支付给职工以及为职工支付的现金 (118,514,661) (13,204,858) 支付的各项税费 (56,589,262) (1,560,742) 支付的其他与经营活动有关的现金 (58,195,647) (102,143,999) 现金流出小计 (847,998,121) (182,218,069) 经营活动产生的现金流量净额 326,180,636 (80,923,797) 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 545,048 12,313,645 取得投资收益所收到的现金 - 222,390,512 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 26,999,729 2,344,264 现金流入小计 27,544,777 237,048,421 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 (478,174,561) (7,271,761) 投资所支付的现金 (4,380,069) (112,351,560) 支付的其他与投资活动有关的现金 (21,318) (21,318) 现金流出小计 (482,575,948) (119,644,639) 投资活动产生的现金流量净额 (455,031,171) 117,403,782 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 36,221,176 - 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 36,221,176 - 借款所收到的现金 1,324,688,385 418,556,300 现金流入小计 1,360,909,561 418,556,300 偿还债务所支付的现金 (1,118,217,030) (347,108,800) 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 (112,636,373) (101,805,483) 其中：子公司支付少数股东股利 (713,946) - 支付的其他与筹资活动有关的现金 (3,561,959) - 现金流出小计 (1,234,415,362) (448,914,283) 筹资活动产生的现金流量净额 126,494,199 (30,357,983) 四、汇率变动对现金的影响 53,018 - 五、现金及现金等价物净增加(减少)额 (2,303,318) 6,122,002 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 30 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 2002 年度现金流量表(续) 金额单位：人民币元 补 充 资 料 合并 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 163,311,160 163,311,160 加: 少数股东损益 13,705,017 - 计提的资产减值准备 120,593 40,489 固定资产折旧 105,134,552 1,908,261 无形资产摊销 3,988,306 - 长期待摊费用摊销 6,459,243 - 待摊费用的减少 795,933 700,511 预提费用的增加(减：减少) 4,818,238 (286,556) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) (4,084,284) - 财务费用(减：收入) 20,700,773 (1,906,814) 投资损失(减：收益) 2,150,619 (162,170,256) 存货的减少(减：增加) 28,113,843 2,930,074 经营性应收项目的减少 4,748,544 24,390,691 经营性应付项目的增加(减：减少) (23,781,901) (109,841,357) 经营活动产生的现金流量净额 326,180,636 (80,923,797) 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3.现金及现金等价物净增加/(减少)情况： 现金的年末余额 179,865,279 36,197,155 减：现金的年初余额 (182,168,597) (30,075,153) 现金及现金等价物净增加/(减少)额 (2,303,318) 6,122,002 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 31 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 资产减值准备明细表 金额单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 9,242,587 514,565 1,934,009 7,823,143 其中：应收账款 7,100,210 1,934,009 5,166,201 其他应收款 2,142,377 514,565 2,656,942 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 191,017,648 1,665,466 4,493,090 188,190,024 其中：库存商品 在建开发产品 74,505,476 74,505,476 已完工开发产品 113,682,961 1,520,345 4,225,574 110,977,732 原材料 599,445 108,725 8,582 699,588 在产品 77,781 0 77,781 产成品 2,151,985 36,396 258,934 1,929,447 四、长期投资减值准备合计 16,380,623 455,312 16,835,935 其中：长期股权投资 16,380,623 455,312 16,835,935 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 4,801,351 1,978,340 455,947 6,323,744 其中：房屋、建筑物 2,437,502 1,522,884 3,960,386 机器设备 2,287,384 455,456 451,908 2,290,932 运输工具及其他 76,465 4,039 72,426 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：陈潮 主管会计工作的负责人： 曾南 会计机构负责人： 孙静波 - 32 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司 会计报表附注 截至 2002 年 12 月 31 日止年度 （除特别表明外，金额单位为人民币元） (一) 公司简介 (1) 基本情况 中国南玻科技控股(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为中国南方玻璃 公司，是由香港招商局轮船股份有限公司、深圳建筑材料工业集团公司、中国北 方工业深圳公司及广东国际信托投资公司共同投资于 1984 年 9 月在深圳成立的 中外合资企业。 于 1991 年 10 月，本公司改组为中国南方玻璃股份有限公司；于 1992 年 2 月， 本公司发行的人民币普通股和境内上市外资股于深圳证券交易所上市；于 1993 年 3 月，本公司更名为中国南玻集团股份有限公司；于 2001 年 8 月，本公司更 名为中国南玻科技控股(集团)股份有限公司。 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司注册资本为 676,975,416 元。 (2) 本公司发起人持有股份变更情况 于 1997 年度，香港招商局轮船股份有限公司、深圳建筑材料工业集团公司及广 东国际信托投资公司分别将其所持有的本公司股份转让予招商局(玻璃工业)控股 有限公司、怡万实业发展(深圳)有限公司及深圳市怡达贸易有限公司。 于 2001 年 8 月，经中国证监会批准，招商局(玻璃工业)控股有限公司持有本公司 的外资法人股转为上市流通股。 于 2002 年 3 月，深圳市怡达贸易有限公司将持有本公司股份转让予深圳市高速 公路开发有限公司；于 2002 年 9 月，深圳市高速公路开发有限公司更名为新通 产实业开发(深圳)有限公司。 (3) 主要经营业务 本公司及其子公司(以下简称“本集团”)经批准的经营范围及主要经营业务为： 浮法玻璃产品的加工制造、玻璃用品的制造及浮法玻璃用品的代销和销售及与之 有关的业务；代购代销玻璃、玻璃制品、玻璃加工机械设备、仪器仪表；生产玻 璃加工机械设备；代购代销与玻璃有关的化工材料，开展有关生产玻璃及其制品 的技术设备、产品信息的咨询服务业务；生产经营现代陶瓷制品，玻璃建筑安装、 装饰，玻璃幕墙工程；房地产开发及物业管理。 - 33 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (1) 会计报表的编制基准 本会计报表按照中华人民共和国财政部发布的企业会计准则、《企业会计制度》 及 相关规定编制。 (2) 会计年度 公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (3) 记账本位币 以人民币为记账本位币，本会计报表的编制金额单位为人民币元。 (4) 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础。资产于取得时按实际成本入账；如果以后发生资产减 值，则计提相应的资产减值准备。 (5) 外币业务核算方法 外币业务按业务发生当日中国人民银行公布的基准汇价折合为人民币入账。于资 产负债表日以外币为单位的货币性资产和负债按中国人民银行公布的该日基准汇 价折算为人民币，所产生的汇兑损益除了和固定资产购建期间因专门外币资金借 贷相关的汇兑损益将资本化外，直接记入当期损益，属于筹建期间的计入长期待 摊费用。 (6) 外币会计报表的折算方法 外币资产负债表中的所有资产、负债表项目均按资产负债表日中国人民银行公布 的基准汇价折算，股东权益项目除未分配利润项目外均按业务发生当日中国人民 银行公布的基准汇价折算，未分配利润项目以折算后利润分配表中该项目的金额 确认；利润表按年度平均汇价折算，由此折算产生的差异列入折算后资产负债表 的外币会计报表折算差额项目内。 - 34 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (7) 现金及现金等价物 列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的银行存款；现金等 价物是指持有的不超过三个月、流动性强、易于转换为已知金额、价值变动风险 很小的投资。 三个月以上的定期存款及受到限制的银行存款，不作为现金流量表中的现金及现 金等价物。 (8) 短期投资 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的基金投资，于取得时 以实际发生的投资成本扣除已宣告但尚未领取的基金收益后计价。短期投资持有 期间所收到的基金收益除已计入应收项目的基金收益外，均直接冲减投资成本。 短期投资的期末计价按成本与市价孰低法核算，对市价低于成本的部分，予以计 提短期投资跌价准备。短期投资跌价准备按投资类别的成本高于市价的差额提取， 如单项投资成本超过投资总额的 10%，则以单项投资为基础提取跌价损失准备。 (9) 应收款项及坏账准备 应收款项指应收帐款及其他应收款。 本集团对可能发生的坏帐损失采用备抵法核算。 坏账准备在对应收款项的回收可能性作出具体评估后计提，本集团对回收有困难 的应收款项，结合实际经验和实际情况相应计提专项坏帐准备，对于其余的应收 款项按扣除集团内往来后余额的 2%计提一般坏帐准备。 对于有确凿证据表明应收款项确实无法收回时，如债务单位已撤销、破产、资不 抵债、现金流量严重不足等，确认为坏账，并冲销已提取的相应坏账准备。 - 35 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (10) 存货 存货包括原材料、在产品、产成品、在建开发产品、已完工开发产品和分期收款 发出商品等。存货于取得时按实际成本入账，存货发出时的成本按加权平均法核 算，低值易耗品在领用时按一次摊销法核算成本，包装物在领用时一次计入生产 成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人工及按正常生产能力下适当百分 比分摊的所有间接生产费用；在建开发产品和已完工开发产品成本包括土地使用 权成本和工程建造成本。 期末存货按成本与可变现净值孰低计量。对存货成本高于可变现净值的，按可变 现净值低于存货成本部分提取存货跌价准备。可变现净值按正常生产经营过程 中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计销售费用及相关税 金后的金额确定。 (11) 长期投资 长期投资包括准备持有超过一年的股权投资、不能变现或不准备随时变现的股票 投资和其他债权投资。 长期股权投资的成本按投资时实际支付的价款入账。本集团对被投资单位的投资 占该被投资单位有表决权资本总额的 20%或 20%以上、或虽投资不足 20%但对 其财务和经营决策有重大影响的，采用权益法核算；对被投资单位的投资占该被 投资单位有表决权资本总额 20%以下的、或对被投资单位的投资虽占该被投资单 位有表决权资本总额 20%或 20%以上但对其财务和经营决策不具有重大影响的， 采用成本法核算。 长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本与应享有被投资 单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额。其中对本公司改制设立时 因被投资单位资产评估增值产生的本公司长期股权投资价值与应享有被投资单位 所有者权益账面价值的差额，采用直线法按 25 年摊销；对本集团购买被投资单 位股权时产生的股权投资差额，采用直线法按 10 年摊销。 长期债权投资按实际支付的全部价款减去已到付息期但尚未领取的债权利息作为 实际成本。长期债权投资按期计提利息收入。 - 36 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (11) 长期投资(续) 采用权益法核算的被投资单位包括子公司、合营企业及联营企业，子公司是指本 公司直接或间接拥有其 50%以上的表决权资本，或虽拥有其 50%以下的表决权 资本但有权决定其财务和经营政策，并能据此从其经营活动中获取利益的被投资 单位；合营企业是指本公司与其它合营者能共同控制的被投资单位；联营企业是 指本公司对其具有重大影响的被投资单位。 (12) 固定资产计价和折旧 固定资产为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用期限在一年以 上且单位价值在 2,000 元以上的房屋及建筑物以及其他与生产经营有关的设备。 购置或新建的固定资产按取得时的成本作为入账价值。对本集团在改制时进行评 估的固定资产，按其经国有资产管理部门确认后的评估值作为入账价值。 固定资产折旧的采用直线法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用年限内 计提。如已对固定资产计提了减值准备，则按该固定资产的账面价值及尚可使用 年限重新计算确定折旧率和折旧额。 固定资产的预计使用年限、残值率及年折旧率列示如下： 预计使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋及建筑物 20 至 35 年 5%至 10% 2.57%至 4.75% 机器设备 10 至 20 年 5%至 10% 4.5%至 9.5% 运输设备及其他 8 至 10 年 5%至 10% 9%至 11.875% 对固定资产的重大改建、扩建或改良而发生的后续支出予以资本化；对固定资产 的修理及维护而发生的后续支出，于发生时计入当期费用。 - 37 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (13) 在建工程 在建工程指正在兴建中或安装中的资本性资产，以实际发生的支出作为工程成本 入账。成本的计价包括建筑费用及其他直接费用、机器设备原价及安装费用，还 包括在达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用。在建工程 在达到预定可使用状态时转入固定资产。 (14) 借款费用 为购建固定资产而发生专门借款所产生的利息、辅助费用及外币汇兑差额等借款 费用，在资产支出及借款费用已经发生、并且为使资产达到预定可使用状态所必 要的购建活动已经开始时，开始资本化，计入该资产的成本。当购建的固定资产 达到预定可使用状态时停止资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。 借款费用中的每期利息费用，按当期购建固定资产累计支出加权平均数与该特定 借款的利率，在不超过当期专门借款实际发生的利息费用的范围内，确定资本化 金额。 其它借款发生的借款费用，于发生时确认为当期财务费用。 (15) 无形资产计价和摊销 无形资产包括土地使用权、专有技术及软件使用费等。 土地使用权 - 购入的土地使用权或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按照实际支付 的价款作为实际成本，于开始建造项目前作为无形资产核算。并采用直线法按 30-50 年摊销。自 2001 年 1 月 1 日起，利用土地建造项目时，将土地使用权的 账面价值全部转入在建工程成本。 专有技术 - 按实际支付的价款计价，并以直线法按 15 年摊销。 软件使用费 - 按实际支付的价款计价，并以直线法按 10 年摊销。 - 38 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (16) 长期待摊费用 长期待摊费用包括租入固定资产的装修支出及子公司筹建期间费用。 租入固定资产装修支出是指对采用经营租赁租入的固定资产所实际发生的装修 支出，在租赁期与受益期两者孰短的期限内平均摊销。 所有筹建期间所发生的费用，先在长期待摊费用中归集待企业开始生产经营当月 起一次计入开始生产经营当月的损益。 如长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，尚未摊销的该项目的摊余价 值予以全部转入当期损益。 (17) 资产减值 除短期投资、应收款项及存货减值准备的计提方法已在上述相关的会计政策中说 明外，其余资产项目如果有迹象或环境变化显示其单项资产账面价值可能超过可 收回金额时，本公司将对该项资产进行减值测试。若该单项资产的账面价值超过 其可收回金额，其差额确认为减值损失并计入当期损益。 单项资产的可收回金额是指其销售净价与其使用价值两者之中的较高者。销售净 价是指在熟悉交易情况的交易各方之间自愿进行的公平交易中，通过销售该项资 产而取得的、扣除处置费用后的金额。使用价值指预期从资产的持续使用和使用 年限结束时的处置中形成的预计未来现金流量的现值。 当以前期间导致该项资产发生减值的迹象可能已经全部或部分消失时，则依据重 新计算的可收回金额并在以前年度已确认的减值损失范围内予以转回。 - 39 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (18) 预计负债 当因过去的经营行为而需在当期承担某些现时义务，同时该义务的履行很可能会 导致经济利益的流出，且对金额能够可靠计量时，确认为预计负债。 (i)保修费用 本公司对于资产负债表日仍需承担的工程保修或产品更换义务，依据以前年度同 类工程保修及产品更换的经验预计保修费用。 (ii) 子公司清算准备 本公司对被投资子公司已有详细、正式的清算方案或已进行清算，在可能产生清 算损失并且金额可以合理估计时预计清算损失。 (19) 职工社会保障 本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括养老及医疗保险及 其他社会保障制度。除此之外，本公司并无其它重大职工福利承诺。 根据有关规定，保险费按工资总额的一定比例且在不超过规定上限的基础上提取 并向劳动和社会保障机构缴纳，相应的支出计入当期生产成本或费用。 (20) 收入确认 出售产品 - 在已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该产品实施继 续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入和成本能够 可靠计量时确认。 - 现金折扣在实际发生时作为当期财务费用，销售折让在实际发生时冲减当期收 入。 - 40 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (二) 会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法(续) (20) 收入确认(续) 房地产销售 - 对于采用分期收款销售方式的房地产销售，按照合同约定的收款日期分期确认 销售收入；对于其他方式的房地产销售，在已将房产所有权上的主要风险和报酬 转移给购货方，并不再对该房产实施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能 够流入本集团，相关的收入和成本能够可靠计量时确认。 提供劳务 - 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认营业收入。跨年度开 始和完成的劳务，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表 日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 其他收入按下列基础确认： 利息收入 - 按存款的存期和实际收益率计算确认。 补贴收入 - 于实际收到时确认。 经营租赁收入 - 采用直线法将租金在租赁期内确认。 (21) 所得税的会计处理方法 本集团企业所得税费用的会计处理采用应付税款法。 (22) 合并会计报表的编制方法 合并会计报表包括本公司及纳入合并范围的子公司，系根据中华人民共和国财政 部财会字(1995)11 号文《关于印发合并会计报表的暂行规定》及相关规定编制。 从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其相应期间的收入、成本、利 润纳入合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。本公司和子公司之间所有重大 往来余额、交易及未实现利润已在合并会计报表编制时予以抵销。在合并会计报 表中，少数股东权益指纳入合并范围的子公司的所有者权益中不属于本集团所拥 有的部分。纳入合并范围的子公司所采用的会计政策与本公司一致。 - 41 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (三) 税项 本集团承担的主要税项列示如下： (1) 营业税 本集团从事房地产行业之子公司海南南玻实业发展有限公司、南玻(武汉)实业发 展有限公司、四川南玻实业发展有限公司、北海南玻物业发展有限公司及天津南 玻实业发展有限公司承担的主要税项列示如下： 营业税：按应税业务收入的 5%计征；根据中华人民共和国财政部、国家税务局 于 2001 年 4 月颁布的《关于对消化空置商品房有关税费政策的通知》，本集团于 1998 年 6 月 30 日以前建成的商业用房、写字楼，于 2001 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日期间销售免征营业税。 本集团从事装饰工程业务之子公司深圳南玻幕墙工程有限公司承担的主要税项 列示如下： 营业税：按应税业务收入的 3%计征。 (2) 增值税 本集团从事工业行业之子公司的产品销售业务均适用增值税，其中除海南文昌南 玻石英砂矿外，其他子公司内销产品销项税率为 17%，出口产品销售采用“免、 抵、退”办法，退税率分别为 13%和 17%。 海南文昌南玻石英砂矿产品销售收入按 13%的税率计缴增值税。 本集团购买原材料、燃料、动力等支付的增值税进项税额可以抵扣销项税，增值 税应纳税额为当期销项税额抵减可以抵扣的进项税额后的余额。 (3) 企业及地方所得税 本集团除下述尚在税收优惠期的子公司外，于深圳及海南地区设立的子公司按应 纳税所得额的 15%缴纳企业所得税，其余中华人民共和国境内子公司按 33%税率 缴纳企业及地方所得税，境外子公司按所属国家税收规定计税。本公司下属异地 销售分公司纳入本公司合并计算缴纳企业所得税。 - 42 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (三) 税项 (3) 企业所得税(续) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本集团享受企业所得税政策性优惠，尚在税收优惠 期的子公司列示如下： - 经深圳市地方税务局深地税宝减免[1995]80 号文批准，深圳南玻汽车玻璃有限 公司从获利年度起，享受“两免三减”企业所得税优惠政策，2002 年为其第一 个获利年度，免缴企业所得税。 - 经深圳市地方税务局深地税宝减免[1997]2 号文批准，深圳南玻浮法玻璃有限公 司从获利年度起，享受“两免三减”企业所得税优惠政策，2002 年为其第三个 获利年度，按 7.5%税率缴纳企业所得税。 - 经深圳市地方税务局深地税蛇减免[1997]19 号文批准，深圳市南玻结构陶瓷有 限公司从获利年度起，享受“两免三减”企业所得税优惠政策，2002 年为其第二 个获利年度，免缴企业所得税。 - 经深圳市地方税务局深地税宝减免[2000]2 号文批准，深圳南玻显示器件科技有 限公司从获利年度起，享受“两免三减”企业所得税优惠政策，2002 年为其第一 个获利年度，免缴企业所得税。 - 经深圳市地方税务局深地税三检函[2002]28 号文批准，深圳南玻安全玻璃有限 公司可在享受企业所得税“两免三减”税收优惠政策期满后延长三年减半征收企 业所得税，2002 年为其第三个延长减半征收企业所得税的年度，按 7.5%税率缴 纳企业所得税。 - 经深圳市地方税务局深地税三检函[2002]36 号文批准，深圳南玻电子有限公司 可在享受企业所得税“两免三减”税收优惠政策期满后，延长三年减半征收企业 所得税，2002 年为其第一个延长减半征收企业所得税的年度，按 7.5%税率缴纳 企业所得税。 - 43 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (四) 控股子公司 (1) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司纳入会计报表合并范围的直接及间接控 股子公司 法定 本集团对其 本公司 被投资单位名称 注册地 代表人 经济性质 注册资本 投资额 所占比例 经营范围 深圳市宏达镜业有限公 中国深圳 蒙应龙 有限责任 6,780,000 16,922,143 直接 90% 生产金属镀镜、玻璃制品 司(a) (c) 间接 10% 深圳市南玻伟光镀膜玻 中国深圳 蒙应龙 有限责任 美元 8,000,000 47,383,964 直接 90% 生产镀膜玻璃、镀膜镜系列 璃有限公司 (a) 间接 10% 产品 深圳南玻南星玻璃加工 中国深圳 蒙应龙 中外合资 23,100,000 23,100,000 100% 玻璃加工 有限公司(a) 海南南玻实业发展有限 中国海口 卢文辉 有限责任 30,000,000 31,874,472 100% 房地产开发经营 公司 南玻(武汉)实业发展有 中国武汉 吴国斌 中外合资 40,000,000 43,812,868 100% 房地产综合开发及经营 限公司 深圳南玻工程玻璃有限 中国深圳 蒙应龙 中外合资 32,000,000 32,000,000 100% 玻璃深加工 公司 深圳南锋玻璃机械有限 中国深圳 曾南 中外合资 12,000,000 12,000,000 100% 玻璃机械加工 公司 深圳南玻彩釉钢化玻璃 中国深圳 蒙应龙 中外合资 15,000,000 15,000,000 100% 生产经营建筑装饰用玻璃制品 有限公司 深圳市南玻结构陶瓷有 中国深圳 柯汉奇 有限责任 30,000,000 30,000,000 100% 生产经营陶瓷制品 限公司(a) 深圳南玻电子有限公司 中国深圳 柯汉奇 中外合资 50,000,000 50,000,000 100% 生产经营电子陶瓷元器件 (a) 深圳南玻幕墙工程有限 中国深圳 蒙应龙 中外合资 12,000,000 12,000,000 100% 玻璃幕墙及室内玻璃工艺美术 公司 装饰 北海南玻物业发展有限 中国北海 卢文辉 有限责任 20,000,000 20,000,000 直接 65% 房地产综合开发经营 公司(b) 间接 35% 深圳南玻伟光导电膜有 中国深圳 曾南 中外合资 美元 5,000,000 29,835,361 70% 生产经营导电膜玻璃和制品 限公司(a) 海南南玻物业管理有限 中国海南 卢文辉 有限责任 5,000,000 5,000,000 间接 100% 管理服务、批发零售租赁 公司 深圳南玻浮法玻璃有限 中国深圳 曾南 中外合资 605,736,250 605,736,250 100% 生产经营特种浮法玻璃 公司(a) 天津南玻实业发展有限 中国天津 吴国斌 有限责任 20,000,000 20,000,000 直接 75% 房地产开发 公司(d) (a) 间接 25% 深圳市南玻安全玻璃有 中国深圳 蒙应龙 有限责任 10,080,000 9,500,000 直接 90% 生产经营安全玻璃、安全用膜 限公司(a) (c) 间接 10% 南玻(澳洲)有限公司 澳大利亚 - 有限责任 澳元 500,000 3,200,555 100% 玻璃贸易 深圳南玻汽车玻璃有限 中国深圳 曾南 中外合资 140,000,000 140,000,000 100% 生产经营汽车安全玻璃 公司(a) (e) 四川南玻实业发展有限 中国成都 曾南 中外合资 40,000,000 40,000,000 100% 房地产开发、经营 公司 海南文昌南玻石英砂矿 中国海南 卢文辉 中外合资 40,000,000 40,000,000 100% 采掘、洗涤、生产及销售各类石 英砂产品 深圳南玻显示器件科技 中国深圳 曾南 中外合资 美元 9,000,000 55,867,928 75% 生产经营显示器件 有限公司 天津南玻工程玻璃有限 中国天津 曾南 中外合资 138,000,000 42,090,000 61% 生产经营特种浮法玻璃及 公司(f) 深加工玻璃 - 44 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (四) 控股子公司(续) (1) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司纳入会计报表合并范围的直接及间接控股子 公司(续) (a) 于 2002 年度，本公司之子公司企业名称变更情况列示如下： 更名前 更名后 深圳宏达镜业有限公司 深圳市宏达镜业有限公司 深圳市伟光镀膜玻璃有限公司 深圳市南玻伟光镀膜玻璃有限公司 深圳南星玻璃加工有限公司 深圳南玻南星玻璃加工有限公司 深圳南玻结构陶瓷有限公司 深圳市南玻结构陶瓷有限公司 深圳伟光导电膜有限公司 深圳南玻伟光导电膜有限公司 深圳南方超薄浮法玻璃有限公司 深圳南玻浮法玻璃有限公司 南玻(天津)实业发展有限公司 天津南玻实业发展有限公司 深圳南虹电子陶瓷有限公司 深圳南玻电子有限公司 深圳市新宏达安全玻璃有限公司 深圳市南玻安全玻璃有限公司 深圳奔迅汽车玻璃有限公司 深圳南玻汽车玻璃有限公司 (b) 本公司和南亮玻璃有限公司原分别持有北海南玻物业发展有限公司 65%和 35% 股权。按照本公司与南亮玻璃有限公司签署的有关协议，南亮玻璃有限公司不享受北 海南玻物业发展有限公司的任何权益或承担风险，因此，本公司于 2002 年以前实际 拥有该公司 100%的股权并按该比例合并会计报表。于 2002 年 5 月，南亮玻璃有限 公司将其持有北海南玻物业发展有限公司股权转让予本公司之子公司深圳南玻工程 玻璃有限公司，有关法律手续已办理完毕。 (c) 本公司原分别持有深圳市宏达镜业有限公司、深圳市南玻安全玻璃有限公司各 75%股权。于 2002 年 3 月，本公司及本公司之子公司深圳南玻南星玻璃加工有限公 司与上述公司之另一股东伟时工业有限公司签署《深圳市宏达镜业有限公司、深圳市 南玻安全玻璃有限公司股权转让协议书》，伟时工业有限公司将其持有上述公司各 25%股权分别转让予本公司及深圳南玻南星玻璃加工有限公司，其中本公司分别受让 上述公司 15%的股权，深圳南玻南星玻璃加工有限公司分别受让上述公司 10%的股 权。股权转让生效日为 2002 年 10 月 9 日。 - 45 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (四) 控股子公司(续) (1) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司纳入会计报表合并范围的直接及间接控股子 公司(续) (d) 本公司和南亮玻璃有限公司原分别持有天津南玻实业发展有限公司 75%和 25%股 权。按照本公司与南亮玻璃有限公司签署的有关协议，南亮玻璃有限公司不享受天津 南玻实业发展有限公司的任何权益或承担风险，因此，本公司于 2002 年以前实际拥 有该公司 100%的股权并按该比例合并会计报表。于 2002 年 12 月，南亮玻璃有限公 司将其持有天津南玻实业发展有限公司股权转让予本公司之子公司深圳南玻工程玻 璃有限公司，有关法律手续已办理完毕。 (e) 于 2002 年 6 月，深圳南玻汽车玻璃有限公司注册资金由 100,000,000 元增加至 140,000,000 元。 (f) 天津南玻工程玻璃有限公司于 2002 年 6 月正式成立，截至 2002 年 12 月 31 日止， 该公司尚处于筹办期。 (2)截至 2002 年 12 月 31 日止，已清算完毕本公司未纳入会计报表合并范围的直接及 间接控股子公司列示如下： 本公司对其 本公司 被投资单位名称 注册地 注册日期 注册资本 投资额 所占比例 经营范围 美国标准玻璃公司(a) 美国 1992 年 3 月 美元 200,000 1,468,400 100% 代销南玻集团产品 海南福斯特国际旅业 中国海南 1993 年 10 月 港元 10,000,000 7,539,880 间接 75% 旅游业务 发展有限公司(b) (a) 美国标准玻璃公司自 2002 年 1 月 1 日起开始进行清算，并已于 2002 年度清算完 毕。本公司自 2002 年 1 月 1 日起未将其纳入会计报表合并范围，合并范围的变化对 本集团会计报表未产生重大影响。 (b) 海南福斯特国际旅业发展有限公司自 1999 年度已停止经营业务，本公司自 2001 年 1 月 1 日起未将其纳入会计报表合并范围。截至 2002 年 12 月 31 日止，该公司已 注销完毕。 - 46 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释 1 货币资金 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 现金 283,107 300,788 银行存款 173,174,124 176,179,490 其他货币资金 14,620,992 24,275,303 188,078,223 200,755,581 其他货币资金为履约保证金、按揭保证金、信用证保证金及信用卡存款等。 年末货币资金中包括以下外币余额： 外币名称 外币金额 汇率 折合人民币元 港元 41,727,234 1.0611 44,276,768 美元 4,972,546 8.2773 41,159,255 澳元 428,932 4.6787 2,006,844 欧元 28,222 8.6360 243,725 87,686,592 列示于现金流量表的现金及现金等价物包括： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 货币资金 188,078,223 200,755,581 减：受到限制的银行存款 (8,212,944) (18,586,984) 179,865,279 182,168,597 - 47 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 2 短期投资 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 投资金额 - 基金投资 500,000 - 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司短期投资无需计提跌价准备。 3 应收票据 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 8,741,631 4,371,777 上述银行承兑汇票未用于质押。 4 应收账款及其他应收款 (1) 应收账款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 应收账款 146,321,938 139,559,746 减：坏账准备 (5,166,201) (7,100,210) 141,155,737 132,459,536 应收账款账龄及相应的坏账准备分析如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 137,038,610 93.66% (2,754,414) 130,881,720 93.78% (2,781,864) 一至二年 4,933,073 3.37% (104,278) 3,870,445 2.77% (1,144,518) 二至三年 1,650,100 1.13% (251,080) 2,356,313 1.69% (1,390,394) 三年以上 2,700,155 1.84% (2,056,429) 2,451,268 1.76% (1,783,434) 146,321,938 100% (5,166,201) 139,559,746 100% (7,100,210) - 48 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 4 应收账款及其他应收款(续) (1) 应收账款(续) 年末应收账款前五名金额合计为 31,684,736 元(2001 年度：43,227,801 元)，占 应收帐款总额的 21.65%(2001 年度：30.97%)。 截至 2002 年 12 月 31 日止，应收账款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股 份的股东的欠款。 (2) 其他应收款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 其它应收款 33,661,711 42,536,939 减：坏账准备 (2,656,942) (2,142,377) 31,004,769 40,394,562 其它应收款账龄及相应的坏账准备分析如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 16,491,865 48.99% (282,227) 10,285,102 24.18% (205,700) 一至二年 521,452 1.55% (11,146) 28,920,071 67.98% (344,300) 二至三年 13,208,718 39.24% (72,126) 68,522 0.16% (1,370) 三年以上 3,439,676 10.22% (2,291,443) 3,263,244 7.68% (1,591,007) 33,661,711 100% (2,656,942) 42,536,939 100% (2,142,377) - 49 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 4 应收账款及其他应收款(续) (2) 其他应收款(续) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本集团应收南亮玻璃有限公司款项计 15,589,229 元(其中：一年以内账龄 2,620,371 元，二至三年账龄计 12,968,858 元)，本公司已取 得相关证据证明南亮玻璃有限公司将于 2003 年度全额偿还上述款项，本公司认为上 述应收款项不会形成坏账损失，因此没有计提专项准备。 年末其他应收款前五名金额合计为 19,665,300 元(2001 年度：22,254,603 元)，占其 他应收款总额的 58.42%(2001 年度：52.32%)。 截至 2002 年 12 月 31 日止，其他应收款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份 的股东的欠款。 5 预付账款 账龄 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 金额 比例 金额 比例 一年以内 2,874,418 100% 3,043,424 100% 截至 2002 年 12 月 31 日止，预付账款中无预付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股 份的股东的款项。 - 50 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 6 应收补贴款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 应收出口退税款 1,603,675 - 7 存货 2001 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 成本- 原材料 45,317,489 47,568,419 在产品 8,386,149 5,698,287 产成品 37,103,670 43,259,174 在建开发产品 103,622,040 105,689,678 已完工开发产品 381,239,873 340,748,766 分期收款发出商品 9,179,075 13,770,129 584,848,296 556,734,453 本年增加 本年转回 存货跌价准备- 原材料 (599,445) (108,725) 8,582 (699,588) 在产品 (77,781) - - (77,781) 产成品 (2,151,985) (36,396) 258,934 (1,929,447) 在建开发产品 (74,505,476) - - (74,505,476) 已完工开发产品 (113,682,961) (1,520,345) 4,225,574 (110,977,732) 分期收款发出商品 - - (191,017,648) (1,665,466) 4,493,090 (188,190,024) 存货净额 393,830,648 368,544,429 存货可变现净值参照当地房地产市场价格减去估计销售费用及相关税金后的金 额确定。 - 51 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 8 长期投资 2002 年1 月1 日 本年增加 本年减少 2002年12月31日 长期股权投资 - 股票投资(1) 25,498,581 - - 25,498,581 合并价差(3) (2,681,412) (3,586,503) (2,342,349) (8,610,264) 22,817,169 (3,586,503) (2,342,349) 16,888,317 长期投资减值准备(2) (16,380,623) (455,312) - (16,835,935) 6,436,546 52,382 截至 2002 年 12 月 31 日止，本集团的长期投资无投资变现及收益汇回的限制。 (1) 股票投资 被投资单位名称 股份性质 股数 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 北京赛迪传媒投资股份有限公司 法人股 3,222,789 17,650,512 17,650,512 北京万通实业股份有限公司 法人股 4,200,000 4,200,000 4,200,000 上海大江(集团)股份有限公司 法人股 858,000 2,000,000 2,000,000 海南海药实业股份有限公司 法人股 620,334 1,203,072 1,203,072 海南珠江建设股份有限公司 法人股 105,000 395,000 395,000 海南恒通实业股份有限公司 法人股 10,000 49,997 49,997 25,498,581 25,498,581 (2) 长期投资减值准备 2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2002 年 12 月 31 日 长期投资减值准备 (16,380,623) (455,312) (16,835,935) 长期投资减值准备按照被投资单位截至 2002 年 12 月 31 日止的每股净资产低于股 票投资每股账面价值的差额计提。 - 52 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 8 长期投资 (3) 构成合并价差的股权投资差额 摊销 2002 年 年限 初始金额 1月1日 本年新增 本年摊销 1 海南南玻实业发展有限公司 10 年 1,874,472 1,312,130 - (1,312,130) 南玻(武汉)实业发展有限公司 10 年 3,812,868 2,287,721 - (381,287) 美国标准玻璃公司 10 年 (18,400) (12,880) - 12,880 南玻(澳洲)有限公司 10 年 28,705 20,093 - - 深圳市南玻伟光镀膜玻璃 有限公司 25 年 4,498,797 2,699,278 - (179,952) 深圳市南玻伟光镀膜玻璃 有限公司 10 年 (13,712,588) (12,341,330) - 1,371,259 (1 深圳市宏达镜业有限公司* 25 年 5,589,296 3,353,576 - (3,353,576) 深圳市宏达镜业有限公司* 10 年 (1,446,969) - (1,446,969) 1,446,969 深圳市南玻安全玻璃有限公司 10 年 (2,139,534) - (2,139,534) 53,488 (1,513,353) (2,681,412) (3,586,503) (2,342,349) *截至 2002 年 12 月 31 日止，深圳市宏达镜业有限公司已停止经营，其主要资产已清理完毕 的股权投资差额(包括资产评估增值产生的借方股权投资差额和收购股权产生的贷方股权投资 损益。 - 53 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 9 固定资产及累计折旧 房屋及建筑物 机器设备 运输设备及其他 合计 原值 2002 年 1 月 1 日 494,058,835 1,495,401,942 110,454,262 2,099,915,039 本年增加 3,065,180 148,707,521 18,632,037 170,404,738 本年减少 (17,587,234) (12,464,363) (2,350,908) (32,402,505) 2002 年 12 月 31 日 479,536,781 1,631,645,100 126,735,391 2,237,917,272 累计折旧 2002 年 1 月 1 日 (62,152,536) (326,170,016) (56,401,689) (444,724,241) 本年增加 (11,371,725) (81,239,034) (12,523,793) (105,134,552) 本年减少 1,527,174 5,637,431 1,866,508 9,031,113 2002 年 12 月 31 日 (71,997,087) (401,771,619) (67,058,974) (540,827,680) 净值 2002 年 12 月 31 日 407,539,694 1,229,873,481 59,676,417 1,697,089,592 2001 年 12 月 31 日 431,906,299 1,169,231,926 54,052,573 1,655,190,798 减值准备 2002 年 1 月 1 日 (2,437,502) (2,287,384) (76,465) (4,801,351) 本年增加 (1,522,884) (455,456) - (1,978,340) 本年减少 - 451,908 4,039 455,947 2002 年 12 月 31 日 (3,960,386) (2,290,932) (72,426) (6,323,744) 净额 2002 年 12 月 31 日 403,579,308 1,227,582,549 59,603,991 1,690,765,848 2001 年 12 月 31 日 429,468,797 1,166,944,542 53,976,108 1,650,389,447 - 54 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 10 在建工程 工程名称 工程预算 2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年转入固定资产 2002 南玻浮法精细光膜线安装工程 380,000,000 60,477,773 251,893,620 - 3 南玻浮法镀镆线工程 50,000,000 8,812 40,570,898 - 南玻电子生产线设备安装工程 35,000,000 7,306,320 21,290,433 (3,031,147) 天津工程玻璃镀膜玻璃生产线 240,000,000 - 20,346,713 - 汽车玻璃生产线设备安装工程 27,000,000 - 20,416,275 (1,109,000) 南玻电子科技园新厂房 27,000,000 500,798 18,518,751 南玻浮法职工宿舍工程 50,000,000 10,048,665 112,220 - 天津工程玻璃车间工程 63,000,000 - 8,885,038 南星玻璃生产线设备安装工程 4,000,000 - 9,146,985 (5,637,297) 彩釉钢化生产线设备安装工程 4,000,000 - 6,630,002 (3,148,788) 工程玻璃生产线设备安装工程 15,000,000 3,291,619 11,614,694 (14,131,492) 显示器生产线设备安装工程 90,000,000 80,733,009 9,015,694 (89,714,998) 南玻大厦装修 10,000,000 2,027,405 7,853,215 (9,880,620) 海南文昌砂矿采砂船 2,000,000 1,881,574 - (1,881,574) 南玻浮法制镜线安装工程 12,000,000 33,007 11,825,265 (11,858,272) 伟光镀膜生产线改造项目 13,000,000 408,760 12,552,320 (12,961,080) 其他工程 3,037,512 1,751,455 (1,269,395) 169,755,254 452,423,578 (154,623,663) 4 本年度利息资本化金额为 3,561,959 元(2001 年度：78,163 元)，利息资本化率为 3.15%(2001 年度：4.80%)。 - 55 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 11 无形资产 原始金额 累计摊销额 2002 年 本年增加 本年转出 本年摊销 1月1日 土地使用权 109,353,36 (22,929,037 86,424,323 - (6,734,044 (3,386,659 0 ) ) 专有技术及 软件使用费 8,197,872 (2,494,061) 5,703,811 641,418 - (601,647 117,551,23 (25,423,098 92,128,134 641,418 (6,734,044 (3,988,306 2 ) ) 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司无形资产无需计提减值准备。 12 长期待摊费用 原始金额 累计摊销额 2002 年 本年增加 本年摊销 2002 1月1日 12 月 31 租赁房屋装修费 8,436,303 (5,146,065) 3,290,238 143,254 (1,645,556) 1,787, 显示器件筹建 期间费用 1,122,336 - 1,122,336 3,691,351 (4,813,687) 天津工程玻璃 筹建期间费用 - - - 428,058 - 428, 9,558,639 (5,146,065) 4,412,574 4,262,663 (6,459,243) 2,215, - 56 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 13 短期借款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 担保借款 541,734,155 401,762,800 信用借款 18,000,000 - 559,734,155 401,762,800 本集团于 2002 年 12 月 31 日的短期担保借款由本公司及本公司之子公司担保。 于 2002 年 12 月 31 日的短期借款年利率为 4.536 %-4.779 % (2001 年度： 3.190%-6.435%)。 14 应付票据 截至 2002 年 12 月 31 日止，应付票据余额均为承兑期内的银行承兑汇票，且无 欠付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的应付票据。 15 应付账款 截至 2002 年 12 月 31 日止，应付账款余额中账龄超过三年的应付设备购买尾款 计 26,433,930 元，为本集团因工程设备质量纠纷而尚未支付给工程公司及设备 制造商的尾款，该款项尚待与工程公司及设备制造商协商确定(2001 年度： 31,654,229 元)。 截至 2002 年 12 月 31 日止，应付账款余额中并无欠付持有本公司 5%(含 5%)以 上表决权股份的股东的款项。 16 预收账款 截至 2002 年 12 月 31 日止，预收账款余额中并无预收持有本公司 5%(含 5%)以 上表决权股份的股东的款项。 - 57 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 17 应付股利 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 怡万实业有限公司 13,184,755 11,332,797 中国北方工业深圳公司 13,076,305 11,332,797 新通产实业开发(深圳) 有限公司 11,430,695 - 怡达(深圳)贸易有限 公司 - 9,906,602 应付 A 股普通股股利 19,437,254 20,163,849 应付 B 股普通股股利 44,857,882 38,876,831 101,986,891 91,612,876 18 应交税金 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 应交企业所得税 4,310,043 262,908 应交增值税 887,738 1,114,594 应交营业税 564,395 838,585 其他税项 728,116 849,440 6,490,292 3,065,527 19 其他应付款 截至 2002 年 12 月 31 日止，其他应付款余额中无欠付持有本公司 5%(含 5%)以 上表决权股份的股东的款项。 - 58 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 20 预提费用 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 运费 5,149,389 1,013,352 电费 4,038,825 2,645,926 社会保险 2,927,886 5,513,300 审计费 1,380,000 450,000 开发研制费 919,928 870,629 短期借款利息 601,802 651,159 其它 2,747,165 1,851,748 17,764,995 12,996,114 21 预计负债 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 保修费用 122,662 103,693 子公司清算准备 332,000 - 454,662 103,693 22 长期借款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 担保银行借款 50,000,000 - 上述银行借款由本公司及本公司之子公司提供担保，其中：10,000,000 元借款期 限自 2002 年 10 月 29 日起至 2004 年 10 月 29 日止，年利率为 4.941%；40,000,000 元借款为中期国债贴息借款，借款期限自 2002 年 6 月 27 日至 2004 年 12 月 25 日止，年利率为 6%，该项借款由深圳市财政局给予全额贴息。 - 59 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 23 少数股东权益及少数股东损益 少数股东权益 少数股东损益 2002 年 2001 年 被投资公司 12 月 31 日 12 月 31 日 2002 年度 2001 年度 深圳市宏达镜业有限公司 - 3,436,821 (49,779) 291,991 深圳市南玻安全玻璃有限公司 - 3,272,886 806,644 (34,563) 深圳南玻伟光导电膜有限公司 20,358,239 18,268,291 2,803,894 713,942 深圳南玻显示器件科技有限公司 28,766,901 9,311,467 10,144,258 - 天津南玻工程玻璃有限公司 26,910,000 - - - 76,035,140 34,289,465 13,705,017 971,370 24 股本 2002 年 1 月 1 日 本年增(减) 2002 年 12 月 31 日 尚未流通股份 发起人 其中：境内法人持有股份 242,326,589 - 242,326,589 募集法人股份 28,430,284 - 28,430,284 尚未流通股份合计 270,756,873 - 270,756,873 已上市流通股份 境内上市的人民币普通股 107,165,997 - 107,165,997 境内上市的外资股 299,052,546 - 299,052,546 - 已上市流通股份合计 406,218,543 - 406,218,543 股份总额 676,975,416 - 676,975,416 - 60 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 25 资本公积 2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2002 年 12 月 31 日 股本溢价 916,890,034 - - 916,890,034 外币资本折算差额 (2,904,808) - - (2,904,808) 913,985,226 - - 913,985,226 26 盈余公积 2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2002 年 12 月 31 日 法定盈余公积金 120,277,486 16,331,116 - 136,608,602 法定公益金 76,689,465 8,165,558 - 84,855,023 任意盈余公积金 - - - - 196,966,951 24,496,674 - 221,463,625 根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及董事会的决议，本公司按年度净利润 的 10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的 50%以上时，可 不再提取。法定盈余公积金经有关部门批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。除了 用于弥补亏损外，法定盈余公积金于增加股本后，其余额不得少于股本的 25%。 另外按年度净利润的 5%至 10%提取法定公益金，用于员工的集体福利而不用于股东 分配；实际使用时，从法定公益金转入任意盈余公积。其支出金额于发生时作为本公 司的资产或费用核算。本公司 2002 年按净利润的 5%提取法定公益金(2001 年度： 5%)。 本公司任意公积金的提取额由董事会提议，并经股东大会批准。在得到相应的批准后， 任意公积金方可用于弥补以前年度亏损或增加股本。本公司 2002 年不提取任意公积 金 (2001 年度：无)。 - 61 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 27 未分配利润 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 年初未分配利润 57,517,060 16,921,217 加：本年实现的净利润 163,311,160 151,297,232 减： 提取法定盈余公积 (16,331,116) (15,129,723) 提取法定公益金 (8,165,558) (7,564,862) 董事会提议分派的 应付普通股股利 (101,546,312) (88,006,804) 年末未分配利润 94,785,234 57,517,060 经本公司 2003 年 4 月 2 日第三届第六次董事会会议决议，根据 2002 年度净利润分 别计提 10%的法定盈余公积金、10%的法定公益金，每 10 股拟派发现金股利 1.5 元， 未分配利润 94,785,234 元。上述利润分配提案尚待股东大会批准。 - 62 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 28 主营业务收入及主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 按业务分部列示 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 工业 988,762,973 962,053,907 (591,052,057) (598,877,303) 397,710,916 363,176,604 房地产业 48,743,924 49,634,557 (43,691,836) (39,288,635) 5,052,088 10,345,922 建筑装饰业 17,894,839 28,212,655 (13,530,911) (23,124,824) 4,363,928 5,087,831 1,055,401,736 1,039,901,119 (648,274,804) (661,290,762) 407,126,932 378,610,357 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 按地区分部列示 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 中国大陆 657,745,104 684,097,380 (364,677,236) (402,134,210) 293,067,868 281,963,170 美国 83,762,875 115,788,698 (72,369,773) (95,247,510) 11,393,102 20,541,188 澳大利亚 19,968,412 17,549,262 (14,655,091) (12,983,505) 5,313,321 4,565,757 其他国家和地区 293,925,345 222,465,779 (196,572,704) (150,925,537) 97,352,641 71,540,242 1,055,401,736 1,039,901,119 (648,274,804) (661,290,762) 407,126,932 378,610,357 本集团前五名客户销售的收入总额为 132,774,540 元(2001 年度：84,787,870 元)，占 本集团全部销售收入的 12.58%(2001 年度：8.15%)。 29 主营业务税金及附加 2002 年度 2001 年度 营业税 1,444,497 1,620,489 城市维护建设税 459,508 381,626 教育费附加 51,716 8,052 其他 661,253 163,481 2,616,974 2,173,648 - 63 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 30 其他业务利润 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 房屋出租 2,517,779 3,893,215 (1,507,602) (1,903,190) 1,010,177 1,990,025 材料销售 20,182,839 6,798,946 (18,996,922) (6,230,429) 1,185,917 568,517 提供劳务 128,432 681,166 - - 128,432 681,166 修理修配 359,773 392,305 (205,521) (344,347) 154,252 47,958 管理费收入 376,333 319,240 - (20,960) 376,333 298,280 23,565,156 12,084,872 (20,710,045) (8,498,926) 2,855,111 3,585,946 31 财务费用 2002 年度 2001 年度 利息支出 20,700,773 30,466,518 减：利息收入 (1,533,850) (2,807,074) 减：汇兑收益 (3,194,066) (1,487,257) 其他 1,604,745 2,200,028 17,577,602 28,372,215 - 64 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (五) 合并会计报表主要项目注释(续) 32 投资收益 2002 年度 2001 年度 子公司清算收益 191,730 - 股权投资差额摊销 (2,342,349) 586,447 长期投资减值准备 (455,312) (297,792) (2,605,931) 288,655 33 补贴收入 2002 年度 2001 年度 收到的增值税返还 408,600 576,400 34 营业外收入 2002 年度 2001 年度 地产地销销项税转出 10,239,921 9,607,070 索赔收入 3,489,136 2,585,562 废品销售收入 525,456 105,987 处理固定资产净收益 4,384,624 472,124 其它 702,821 1,097,398 19,341,958 13,868,141 35 营业外支出 2002 年度 2001 年度 地产地销进项税转出 6,442,363 7,029,169 固定资产减值准备 1,978,340 4,801,351 处理固定资产净损失 300,340 1,365,901 其它 658,392 769,443 9,379,435 13,965,864 - 65 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (六) 母公司会计报表主要项目注释 1 应收账款及其它应收款 (1) 应收账款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 应收账款 - 9,663,656 减：坏账准备 - (602,460) - 9,061,196 应收账款账龄及相应的坏账准备分析如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 - - - 9,093,878 94.10% (32,682) 一至二年 - - - 10,424 0.11% (10,424) 二至三年 - - - 140,938 1.46% (140,938) 三年以上 - - - 418,416 4.33% (418,416) - - - 9,663,656 100% (602,460) (2) 其他应收款 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 其它应收款 510,274,995 525,421,981 减：坏账准备 (118,477,639) (105,284,597) 391,797,356 420,137,384 - 66 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 1 应收账款及其他应收款(续) (2) 其他应收款 其它应收款账龄及相应的坏账准备分析如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 120,814,807 24% (1,619,115) 52,974,402 10% (1,964,938) 三年以上* 389,460,188 76% (116,858,524) 472,447,579 90% (103,319,659) 510,274,995 100% (118,477,639) 525,421,981 100% (105,284,597) 年末其他应收款前五名金额合计为 462,203,178 元(2001 年度：427,207,000 元)， 占其他应收款总额的 90.58%(2001 年度：81.3%)。 * 三年以上的其他应收款为本公司对本公司之子公司海南南玻实业发展有限公司、南 玻(武汉)实业发展有限公司、四川南玻实业发展有限公司、北海南玻物业发展有限公 司和南玻(澳洲)有限公司的流动资金垫款，因上述子公司净资产为负数，且其主要债 权人为本公司，故本公司对上述子公司进行权益法核算时，将其累计亏损额超过本公 司股权投资成本的金额确认为本公司的投资损失，作为本公司对其流动资金垫款的专 项准备。专项准备计提明细列示如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 海南南玻实业发展有限公司 (101,481,997) (96,525,789) 四川南玻实业发展有限公司 (9,358,171) (1,011,577) 北海南玻物业发展有限公司 (3,465,907) (3,243,296) 南玻(澳洲)有限公司 (1,614,782) (2,538,997) 南玻(武汉)实业发展有限公司 (937,667) - (116,858,524) (103,319,659) - 67 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 2 长期股权投资 2002 年1 月1 日 本年增加 本年减少 2002 年12 月31 日 长期股权投资 - 股票投资(1) 25,053,584 - - 25,053,584 对子公司股权投资 1,361,577,84 293,965,51 (209,850,512 1,445,692,852 (3) 7 7 ) 股权投资差额(4) 1,432,365 (2,151,909) (3,399,609) (4,119,153) 1,388,063,79 291,813,60 (213,250,121 1,466,627,283 6 8 ) 长期投资减值准备(2) (16,004,626) (386,312) - (16,390,938) 1,372,059,17 1,450,236,345 0 截至 2002 年 12 月 31 日止，本公司的长期投资无投资变现及收益汇回的限制。 (1) 股票投资 被投资单位名称 股份性质 股数 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 上海大江(集团)股份有限公司 法人股 858,000 2,000,000 2,000,000 海南港澳实业股份有限公司 法人股 3,222,789 17,650,512 17,650,512 北京万通实业股份有限公司 法人股 4,200,000 4,200,000 4,200,000 海南海药实业股份有限公司 法人股 620,334 1,203,072 1,203,072 25,053,584 25,053,584 (2) 长期投资减值准备 2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2002 年 12 月 31 日 长期股权投资减值准备 (16,004,626) (386,312) - (16,390,938) 长期投资减值准备按照被投资单位截至 2002 年 12 月 31 日止的每股净资产低于股票 投资每股账面价值的差额计提。 - 68 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 2 长期股权投资(续) (3) 对子公司股权投资 本年被投资 2002 年 单位权益增 分得现金 被投资单位名称 初始投资额 1月1日 本年追加投资额 (减)数 红利 深圳南玻南星玻璃加工有限公司 23,100,000 27,549,015 - 2,419,874 3,060,500 深圳南锋玻璃机械有限公司 12,000,000 11,662,625 - (69,476) 深圳南玻工程玻璃有限公司 32,000,000 33,894,954 - 1,401,557 1,414,746 海南南玻实业发展有限公司 30,000,000 - - - 南玻(武汉)实业发展有限公司 40,000,000 1,024,378 - (1,024,378) 美国标准玻璃公司 1,468,400 - - - 南玻(澳洲)有限公司 3,171,850 - - - 深圳南玻彩釉钢化玻璃有限公司 15,000,000 21,809,988 - 3,400,845 深圳市南玻结构陶瓷有限公司 30,000,000 33,975,112 - 3,611,510 3,975,112 深圳南玻幕墙工程有限公司 12,000,000 11,622,449 - 1,101,381 深圳南玻电子有限公司 50,000,000 81,438,624 - 1,324,515 3,000,000 深圳南玻浮法玻璃有限公司 605,736,250 826,427,475 - 106,434,402 189,250,106 深圳奔迅汽车玻璃有限公司 140,000,000 97,002,671 40,000,000 9,096,842 四川南玻实业发展有限公司 40,000,000 - - - 海南文昌南玻石英砂矿 40,000,000 34,232,418 - 725,914 北海南玻物业发展有限公司 20,000,000 - - - 天津南玻实业发展有限公司 20,000,000 2,957,113 - (628,958) 深圳南玻显示器件科技有限公司 55,867,928 27,934,403 27,933,525 30,432,774 深圳市宏达镜业有限公司 11,424,999 10,310,756 2,032,225 (281,655) 深圳市南玻安全玻璃有限公司 10,007,719 9,818,657 2,447,719 7,626,012 深圳市南玻伟光镀膜玻璃有限公司 47,033,560 87,291,203 - 7,348,470 7,484,182 深圳南玻伟光导电膜有限公司 29,835,361 42,626,006 - 6,542,419 1,665,866 天津南玻工程玻璃有限公司 42,090,000 - 42,090,000 - 1,310,736,067 1,361,577,847 114,503,469 179,462,048 209,850,512 - 69 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 2 长期股权投资(续) (4) 股权投资差额 摊销 2002 年 年限 初始金额 1月1日 本年新增 本年摊销 1 海南南玻实业发展有限公司 10 年 1,874,472 1,312,130 - (1,312,130) 南玻(武汉)实业发展有限公司 10 年 3,812,868 2,287,721 - (381,287) 美国标准玻璃公司 10 年 (18,400) (12,880) - 12,880 南玻(澳洲)有限公司 10 年 28,705 20,093 - - 深圳市南玻伟光镀膜玻璃 有限公司 25 年 4,498,797 2,699,278 - (179,952) 深圳市南玻伟光镀膜玻璃 有限公司 10 年 (9,141,725) (8,227,553) - 914,173 ( 深圳市宏达镜业有限公司 10 年 (868,190) - (868,190) 868,190 深圳市宏达镜业有限公司 25 年 5,589,296 3,353,576 - (3,353,576) 深圳市南玻安全玻璃有限公司 10 年 (1,283,719) - (1,283,719) 32,093 ( 4,492,104 1,432,365 (2,151,909) (3,399,609) - 70 - 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 3 长期债权投资 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 深圳南玻浮法玻璃有限公司* 400,000,000 412,313,645 海南文昌南玻石英砂矿** 17,500,000 17,500,000 417,500,000 429,813,645 *对深圳南玻浮法玻璃有限公司的长期债权投资为投资总额内超过注册资金的垫款，其 中：200,000,000 元为不计息垫款；200,000,000 为计息垫款，年利率为 5.85%(2001 年度：5.85%)。 **对海南文昌南玻石英砂矿的长期债权投资为投资总额内超过注册资金的计息垫款， 年利率为 4.8%(2001 年度：零)。 4 主营业务收入及主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 按业务分部列示 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 工业 71,944,866 104,688,553 (58,851,537) (91,933,392) 13,093,329 12,755,161 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 按地区分部列示 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 2002 年度 2001 年度 中国 71,944,866 104,688,553 (58,851,537) (91,933,392) 13,093,329 12,755,161 -71- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (六) 母公司会计报表主要项目注释(续) 5 投资收益 2002 年度 2001 年度 年末按权益法调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 165,923,183 166,442,982 债权投资收益 12,540,000 11,700,000 子公司清算损失 (353,318) - 股权投资差额摊销 (3,399,609) 129,361 长期投资减值准备 (386,312) 1,019,854 174,323,944 179,292,197 (七) 关联方关系及其交易 (1) 存在控制关系的关联方 存在控制关系的子公司详见注释(四)(1)。 (2) 存在控制关系的子公司注册资本变化情况列示如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 深圳南玻汽车玻璃有限公司 140,000,000 100,000,000 (3) 本公司所持存在控制关系的子公司股份或权益变化情况列示如下： 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 所持权益比例 所持权益比例 深圳市宏达镜业有限公司 100% 75% 深圳市南玻安全玻璃有限公司 100% 75% -72- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (八) 或有事项 于 1993 年 5 月，本公司之子公司海南南玻实业发展有限公司(以下简称“海南实 业”)与海南越海建设开发公司(以下简称“越海公司”)签署房产买卖合同，购买 位于海南省琼山市府城镇“华侨之家”小区共计 13,361 平方米(包括公寓楼两栋、 综合楼一栋)。于 1996 年 1 月，因涉诉导致综合楼被海南省中级人民法院查封。 于 1999 年 11 月，海口市中级人民法院以(1999)海南民初字第 12 号民事判决书 裁定，要求越海公司归还海南实业房款 17,153,423 元及该款项利息损失的 70%， 海南实业退还未售华侨之家之所有房产。因越海公司无法偿还上述债务，海南实 业不服判决，向海南省高级人民法院提出上诉。于 2000 年 8 月，海南省高级人 民法院以(2000)琼民终字第 28 号民事判决书裁定维持原判。海南实业认为判决 有失公允，公司利益遭受侵犯，遂于 2000 年 12 月向中华人民共和国最高人民 法院提出申诉并获受理。于 2001 年 9 月，中华人民共和国最高人民法院以(2000) 民监字第 568 号文裁定：撤消海南省高级人民法院及中级人民法院的判决，指令 海南省高级人民法院重审。截至 2002 年 12 月 31 日止，案件仍在审理中。 截至 2002 年 12 月 31 日止，上述被法院查封的房产账面净值为 9,088,497 元。 (九) 期后事项 于 2003 年 2 月 28 日，经本公司 2003 年第一次临时股东大会同意，本公司企业 名称变更为中国南玻集团股份有限公司，相关工商登记变更手续尚在办理中。 (十) 承诺事项 资本性承诺事项 以下为资产负债表日，已签约而尚不必在会计报表上确认的资本支出承诺: 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 房屋、建筑物及机器设备 246,105,603 235,520,000 -73- 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 2002 年年度报告 (十一) 其他重要事项 1 债务重组事项 本年度未发生债务重组事项。 2 非货币性交易事项 本年度未发生非货币性交易事项。 (十二) 会计科目及对比数字 若干会计科目及对比数字已进行了重分类调整,以符合 2001 年 1 月 1 日起施行的 《企业会计制度》及《公开发行证券公司信息披露规则第 15 号-财务报告的一般 规定》的要求。 第十二节 备查文件 1、载有董事长、首席执行官亲笔签署的年度报告正本； 2、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表； 3、载有普华永道中天会计师事务所有限公司所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章 的审计报告原件； 4、载有罗兵咸永道会计师事务所的审计报告原件； 5、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原 稿。 中国南玻科技控股（集团）股份有限公司 董 事 会 二零零三年四月二日 -74-