中化国际(600500)2002年年度报告

中化国际贸易股份有限公司 二 ＯＯ 二年年度报告 二 OO 三年元月二十七日公布 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ 【重要提示】 本公司董事会及全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 本公司董事李强、徐卫晖先生因公出差，未出席本次董事会审议 本年度报告，但已全权委托施国梁董事长代为出席并全权委托表决。 本公司年度财务会计报告已经北京中兴宇会计师事务所审计并出 具标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长施国梁先生、副总经理兼财务总监徐卫晖先生及财 务部总经理李超先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完 整。 中化国际贸易股份有限公司 董 事 会 1 【目 录】 一、 公司简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－３ 二、 会计数据和业务数据摘要－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－３ 三、 股本变动及股东情况－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－５ 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况－－－－－－－－－－－－－－－７ 五、 公司治理结构－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－８ 六、 股东大会情况简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１０ 七、 董事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１２ 八、 监事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２５ 九、 重要事项－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２７ 十、 财务报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－３６ 十一、 备查文件－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－７４ 2 一、公司简介 １、 公司法定中英文名称 公司法定中文名称：中化国际贸易股份有限公司 公司法定英文名称：ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ ２、 公司法定代表人：施国梁 ３、 公司董事会秘书：王克明 公司证券事务代表：刘翔 联系地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３区１８层 联系电话：（０２１）５０４９８８９９，５０４７０７２５，５０４７５０４８ 传 真：（０２１）５０４９０９０９，５０４７０２０６ 电子信箱：ｉｒ＠ｓｉｎｏｃｈｅｍ．ｃｏｍ， ｉｎｔｅｌ＠ｓｉｎｏｃｈｅｍ．ｃｏｍ ｘｉａｎｇｌｉｕ＠ｓｉｎｏｃｈｅｍ．ｃｏｍ ４、 公司注册及办公地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦三区１８层 邮政编码：２００１２１ 国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｎｏｃｈｅｍｉｎｔｌ．ｃｏｍ 公司电子信箱：ｉｎｔｌ＠ｓｉｎｏｃｈｅｍ．ｃｏｍ ５、 公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：上海浦东新区世纪大道８８号金茂大厦三区１８层 ６、 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中化国际 股票代码：６００５００ ７、 其他有关资料 公司首次注册日：１９９８年１２月１４日 公司首次注册地点：国家工商行政管理局 公司最近变更注册日：２００２年１１月１８日 公司最近变更注册登记地点：上海市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：３１００００１００６９４９ 公司税务登记号码：３１０１１５７１０９２３５３９ 公司聘请的会计师事务所：北京中兴宇会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京西长安街８８号首都时代广场８１８ 3 二、会计数据和业务数据摘要 １、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 利润总额 330,592,389.25 净利润 260,264,485.43 扣除非经常性损益后的净利润 264,488,727.39 主营业务利润 601,439,271.72 其他业务利润 13,076,833.36 营业利润 303,826,871.50 投资收益 23,260,565.32 补贴收入 7,566,028.59 营业外净支出 4,061,076.16 经营活动产生的现金流量净额 288.947,267.08 现金及现金等价物净增减额 -12,045,277.49 扣除非经常性损益的净利润调整项目为： 处理下属单位股权投资损失 ５９５，２３５．７３ 短期投资跌价损失 ６，６９７，５０１．１５ 营业外净支出 ４，０６１，０７６．１６ 补贴收入 ７，５６６，０２８．５９ 上述非经常性损益减少的所得税 ４３６，４５７．５１ 合 计 ４，２２４，２４１．９６ ２、公司近三年主要会计数据和财务指标 4 2000年 项目 ２００２年 ２００１年 调整后 调整前 主营业务收入 ８，００３，１３６，４３９．２７ ６，５６７，１５７，１１７．３６ ５，６８２，７５１，１１３．８５ ５，６８２，７５１，１１３．８５ （元） 净利润（元） ２６０，２６４，４８５．４３ ９０，５２０，７８７．４４ １２５，７５３，３９２．９０ １３０，６０４，５５４．６０ 每股收益（元／ ０．４７ ０．２４ ０．３４ ０．３５ 股） 每股经营活动产生 ０．５２ １．７３ －１．６９ －１．６９ 的现金流量净额 净资产收益率 １６．６５％ ６．２８％ ８．８６％ ９．０７％ 2000年末 项目 ２００２年末 ２００１年末 调整后 调整前 总资产（元） ３，０８４，３３７，３０２．５５ ２，５２８，２３５，３１０．２６ ２，０７８，１３８，６６４．２３ ２，０９１，２２６，７２７．４９ 股东权益（元） １，５６３，１８０，２０５．８９ １，４４２，５１５，５７９．２７ １，４１９，８２３，７９３．８４ １，４４０，００３，１２３．７１ 每股净资产（元／ ２．８０ ３．８７ ３．８１ ３．８６ 股） 调整后的每股净资 ２．７２ ３．７９ ３．８０ ３．８５ 产（元／股） 3、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号》要求计算的利 润数据： 净资产收益率 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ３８．４８％ ３８．２４％ １．０７６ １．０７６ 营业利润 １９．４４％ １９．３２％ ０．５４４ ０．５４４ 净利润 １６．６５％ １６．５５％ ０．４６６ ０．４６６ 扣除经常性损益的净利润 １６．９２％ １６．８２％ ０．４７３ ０．４７３ 4、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ３７２，６５０，０００．００ ９４４，７７５，５７０．９４ ３７，６５５，２０１．１９ ３７，６５５，２０１．１９ ４９，７７９，６０５．９５ １，４４２，５１５，５７９．２７ 本期增加 １８６，３２５，０００．００ １４３，８９１．１９ ２６，５５２，９９３．０６ ２６，５５２，９９３．０６ ２６０，２６４，４８５．４３ ４９９，８３９，３６２．７４ 本期减少 － １８６，３２５，０００．００ － － １９２，８４９，７３６．１２ ３７９，１７４，７３６．１２ 期末数 ５５８，９７５，０００．００ ７５８，５９４，４６２．１３ ６４，２０８，１９４．２５ ６４，２０８，１９４．２５ １１７，１９４，３５５．２６ １，５６３，１８０，２０５．８９ 5 变动原因说明： ⑴股本增加为 ２００２ 年 ９ 月 １６ 日公司实施资本公积金转增股本所致； ⑵资本公积增加主要因投资的西安金珠公司以多边基金购买固定资产转增资本公 积所致，资本公积减少为 2002 年 9 月 16 日公司实施资本公积金转增股本所致； ⑶盈余公积和法定公益金增加为按本年度实现净利润分别提取 １０％法定盈余公积 和 １０％法定公益金； ⑷未分配利润本期增加为本年度实现净利润； ⑸ 未 分 配 利 润 本 期 减 少 为 提 取１０ ％ 法 定 盈 余 公 积 和 １０ ％ 法 定 公 益 金 减 少 ５３，１０５，９８６．１２元，以及根据董事会决议每１０股派发现金红利２．５０元（含税）减少 １３９，７４３，７５０元（该现金红利分配方案尚需经２００２年度股东大会批准）。 三、股本变动及股东情况介绍 （一） 股本变动情况 中化国际贸易股份有限公司２００２年股份变动情况表 数量单位：千股 项目 期初数 本次变动增减（＋，－） 期末数 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 １、未上市流通股份 （１）发起人股份 ２５２，６５０ １２６，３２５ ３７８，９７５ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ２５２，６５０ １２６，３２５ ３７８，９７５ 境外法人持有股份 其他 （２）募集法人股份 （３）内部职工股 （４）优先股或其他 未上市流通股份合计 ２５２，６５０ １２６，３２５ ３７８，９７５ ２、已上市流通股份 （１）人民币普通股 １２０，０００ ６０，０００ １８０，０００ （２）境内上市外资股 （３）境外上市外资股 （４）其他 已上市流通股份合计 １２０，０００ ６０，０００ １８０，０００ ３、 股份总数 ３７２，６５０ １８６，３２５ ５５８，９７５ （二） 股票发行与上市情况 １、 经中国证监会证监发行字[1999]155号文批准，公司于1999年12月21日公开发行 人民币普通股12,000万股，其中向社会公众发行9,000万股，向证券投资基金配 售3,000万股。每股发行价格人民币8元。 ２、 公司向社会公众发行的10,500万股A股股票（含向证券投资基金配售的1,500万 6 股）于2000年3月1日在上海证券交易所挂牌，股票简称：中化国际，股票代码： 600500。证券投资基金配售的其余1,500万股股票于2000年6月21日起上市流通。 ３、 报告期内即2002年9月16日公司实施资本公积金转增股本方案，公司总股本由 37,265万股增加至55,897.5万股。 ４、 公司没有内部职工股。 （三） 股东情况介绍 １、截至２００２年１２月３１日公司股东总数２１，７５２人。 ２、公司前１０名股东持股情况 截至２００２年１２月３１日公司前１０名股东持股情况如下： 股 东 名 称 持股数量 占股本 股份性质 （股） 比例％ 中国化工进出口总公司 ３６０，０００，０００ ６４．４０ 国有法人股 安顺基金 １２，３９１，７８５ ２．２２ 流通股 金鑫基金 ８，４６３，３７５ １．５１ 流通股 安信基金 ６，７０５，３０３ １．２０ 流通股 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 ３，７９５，０００ ０．６８ 国有法人股 浙江中大集团股份有限公司 ３，７９５，０００ ０．６８ 法人股 上海石油化工股份有限公司 ３，７９５，０００ ０．６８ 法人股 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 ３，７９５，０００ ０．６８ 国有法人股 中国石油销售总公司 ３，７９５，０００ ０．６８ 国有法人股 金泰基金 ３，７３０，７２６ ０．６７ 流通股 说明： （１）公司前１０名股东中安顺基金和安信基金存在关联关系，均为华安基金管理公司 管理的证券投资基金；金鑫基金和金泰基金存在关联关系，均为国泰基金管理 公司管理的证券投资基金。公司未知其他股东间的关联关系。 （２）公司前１０名股东中除各证券投资基金所持股份为流通股外，其余股东所持股份 均为非流通股份。 （３）持股５％以上的股东持股变动情况 公司持股５％以上的股东为中国化工进出口总公司（在本报告中以下简称“中 化公司”），其所持有的本公司６４．４％的股权属于未上市流通的发起人股份，在本报 告期内无增减变动情况，也无质押、冻结情况。 ３、控股股东情况介绍 公司控股股东为中化公司，其法定代表人为刘德树先生。中化公司成立于1950 年3月，目前注册资本为３亿元人民币，是我国最大的专业外贸公司之一，亦是一 家国际化、跨行业、多功能的综合性跨国集团公司。企业性质为国有独资公司， 上级主管部门为中华人民共和国国务院，主要从事贸易（原油、成品油、化肥、 化工产品、橡胶制品和经批准的一、二、三类商品和高税率商品的进出口，易货 贸易和补偿贸易、对销贸易、转口贸易等）、金融（信托、保险、租赁、基金等）、 投资（实业、房地产、高科技等）等经营。 ４、本报告期内公司控股股东未发生变更。 ５、报告期内，公司不存在其他持股在１０％以上（含１０％）的法人股东。 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 报告期末在职董事、监事和高级管理人员情况 １、基本情况 持股数 姓名 性别 年龄 职务 任职期间 年初 年末 施国梁 男 ５６ 董事长 ２００２．０５－２００４．１２ ０ ０ 李若山 男 ５３ 独立董事 ２００２．１２－２００４．１２ ０ ０ 王 巍 男 ４４ 独立董事 ２００２．０５－２００４．１２ ０ ０ 潘跃新 男 ４４ 独立董事 ２００２．０５－２００４．１２ ０ ０ 王引平 男 ４１ 董事、总经理 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 陈国钢 男 ４３ 董事 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 柴国强 男 ３９ 董事 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 徐卫晖 男 ３２ 董事、副总经理 ２００２．０５－２００４．１２ ０ ０ 兼财务总监 李 强 男 ３１ 董事 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 姜爱萍 男 ４９ 监事会主席 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 於乐民 男 ３９ 监事 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 叶廷勋 男 ４７ 监事（职工代表） ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 杨 峰 男 ３７ 副总经理 ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 王克明 男 ３８ 董事会秘书 ２００２．０５－２００４．１２ ０ ０ 备注：公司董事、监事在股东单位任职情况如下： 姓名 所在股东单位 担任职务 任职期间 施国梁 中化公司 总经济师 根据中化公司任命 陈国钢 中化公司 总会计师 根据中化公司任命 柴国强 中化公司 人力资源部总经理 根据中化公司任命 李 强 中化公司 对外经贸信托投资公司总助 根据中化公司任命 姜爱萍 中化公司 审计部总经理 根据中化公司任命 於乐民 中化公司 法律部总经理 根据中化公司任命 ２、年度报酬情况 报告期内，３名独立董事、１名职工代表监事及４名高级管理人员共计８人在公 司领取报酬，根据公司董事会有关会议决议、公司有关薪酬发放制度及公司２００１ 年度绩效考评结果，公司本年度实际支付给上述人员的报酬总额为１，８４２，７５９元， 报酬区间从３千元到６１万元，其中２０万元以上５人，金额最高的前三名董事获得的 实际报酬（津贴）总额为５５，００５元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 为１，３２６，７５０元。公司每位独立董事年度津贴全额８万元，按股东大会通过后进入 公司工作的实际月份当年发放５５％，出席董事会和股东大会的差旅费，以及按《公 司章程》行使职权所需费用均在公司据实报销。 公司董事施国梁、陈国钢、柴国强、李强以及公司监事姜爱萍、於乐民均在 中化公司而未在本公司领取报酬。 ３、报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任人员姓名及离任原因【参 8 见六（二）】 （１） 公司第二届董事会第八次会议经审议，同意刘德树先生本人提出的因工 作原因辞去公司第二届董事会董事长及董事职务的请求；同意刘建平先生本人提 出的因工作变动原因辞去公司第二届董事会董事职务的请求；选举施国梁副董事 长为公司第二届董事会董事长。 （２）公司第二届董事会第五次会议经审议，同意夏邦于先生因工作变动原因辞 去公司财务负责人职务的请求；同意聘徐卫晖副总经理兼任公司财务负责人— 财 务总监，同意续聘王克明先生为公司董事会秘书。 (二) 公司员工情况 报告期末本公司在册员工４８０人。公司人员专业构成情况如下：业务人员３４８ 人，财务人员６７人，中高层管理人员１９人，职能人员４６人。 公司人员教育程度情况：博士学历２人，硕士、研究生学历４４人，本科学历 ２９３人，大专学历９１人，中专、高中以下学历５０人。 报告期末公司共有退休职工３人。 五、公司治理结构 （一） 公司治理现状 根据２００２年１月７日中国证监会和国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》 （以下简称“《准则》”），报告期内公司进一步完善了公司法人治理，已基本符合 《准则》的具体要求。对比２００１年，公司在法人治理建设方面取得的进展如下： １、通过引进独立董事、建立独立董事制度，形成董事会权力制衡机制，切实 保护中小股东的平等利益。 公司从董事会成员的知识结构、年龄层次、社会资源和业务背景出发，根据 公司发展战略及经营管理的实际需要，对候选人进行了仔细斟选，以确保发挥独 立董事在监督公司经营管理、提高公司绩效，保护全体股东、特别是中小股东权 益等方面的重要作用。 经股东大会表决通过，王巍、潘跃新及李若山三位先生凭借其在并购与资本 运营、法律实务及审计财务三个方面的资深专业背景和丰富从业经验成为公司独 立董事。至此，公司董事会人员的专业构成更加合理化，为董事会决策的科学性、 客观性奠定了良好的基础。公司已提前完成了中国证监会要求的独立董事在２００３ 年６月３０日前占董事会１／３以上的要求。 ２、筹建并设立董事会５个专业委员会，制定各委员会实施细则，提升了董事 会的决策效率和专业化水平。 根据《准则》的指导意见，公司董事会设立了提名、战略、审计、薪酬与考 核四个专业委员会，为独立董事发挥其重要作用提供了工作舞台，明确了独立董 事相应的责任与义务，更好地实现了董事会权力的内部分配与制衡。 此外，考虑到公司董事会多数董事异地办公，而公司主营的国际贸易业务全 球化、需即时快速决策的特点，公司董事会在上述四个专业委员会之外，借鉴国 外优秀上市公司的经验，积极进行制度创新，设立了董事会执行委员会，在董事 会授权范围内负责对公司超过经营计划范围的事项，或突发、紧急、临时性重大 事项进行决策，提高了公司的决策效率。 9 ３、制定了一整套比较完整的公司治理制度。 公司制定并修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》和《信息披露制度》 以及各专业委员会的具体实施细则，并提交股东大会审议通过，为公司法人治理 的进一步完善打下制度基础，从制度上加强和细化了公司治理，从而确保股东大 会－董事会－执行委员会－总经理－事业部这一系列授权经营链条层次分明、权 责清晰。 ４、实行董／监事分工责任及年度绩效考评制度，落实董事／监事的个别责任。 公司制定了董／监事分工制度和津贴发放办法，明确要求各位董／监事根据 自己的专业分工制定年度调研及工作计划，并由监事会负责保管、监督及年底考 评，根据绩效考评结果决定津贴发放比例。这种做法落实了董／监事每个人的个 人责任，使董／监事不再仅只是兼职、荣誉或简单参与集体决策，而是要用更多 的时间精力去调研了解公司经营管理实际情况，使董／监事发言言之有据，大大 提升了董／监事会的决策效率和准确性。 ５、积极参与建立现代企业制度大检查工作。 ２００２ 年５ 月１０ 日中国证监会、国家经贸委发布了《关于开展上市公司建立 现代企业制度检查的通知》。根据通知的要求以及中国证监会、国家经贸委对检查 工作的安排，公司对经营决策独立性、股东大会、董事会、监事会的建设和规范 运作，以及控股股东的行为规范等公司的法人治理情况和内部各项制度进行了系 统的自查和反思，填写自查报告并上报，公司在关联交易、募集资金使用、信息 披露、大股东挪用占压上市公司资金、对外担保等受到监管机构重点关注的方面 未出现任何问题，顺利通过本次大检查。 （二） 独立董事履行职责情况 经公司２００１年度股东大会及２００２年第２次临时股东大会投票表决，王巍、潘跃 新和李若山三位先生当选公司第二届董事会独立董事。独立董事加入公司董事会 后，知情权得到有效保证：除日常信息外，公司将关联交易的情况定期向独立董 事报告，重大投资项目在董事会会前单独向独立董事进行汇报。公司办公地点设 立有独立董事办公室，提供必要的办公设备与支持。同时还在公司网站单独开辟 独立董事栏目，以便于中小股东与独立董事交流沟通。自任职以来，三位独立董 事认真参加了报告期内公司的董事会和股东大会，分别从资本运作、法律和财务 角度对公司的关联交易以及其他议案发表了专业性意见；对公司向控股股东下属 关联企业贷款、变更募集资金投向以及对子公司进行担保等事项做出客观、公正 地判断，并出具了独立董事意见书。此外，独立董事还参与了公司战略的制定， 参与公司各专业委员会的筹建并担任要职，协助管理层开展经营活动，提高了董 事会决策水平，使公司的治理和决策更加规范化、透明化、专业化，对公司的良 性发展起到了积极的作用。 （三） 公司独立性 公司在业务、人员、资产、机构、财务五方面与控股股东完全分开，具有独 立完整的业务和自主经营能力。 １、业务方面：公司拥有自己独立的采购和销售系统和渠道，商品采购和销售 均由公司自行完成，不依赖于控股股东。控股股东没有超越股东大会和董事会直 接或间接干预公司的经营。 10 ２、人员方面：公司经理、高级管理人员和主要员工均专职在本公司工作并领 取报酬，未在控股股东处担任任何行政职务和获取报酬。公司设有人力资源部， 独立对公司的人事、劳资实施管理，根据董事会和经理的决策进行定岗定编、绩 效考核和工资分配。公司在人员的选拔、任免和任用上与控股股东完全分开。 ３、资产方面：公司股东投入公司的资产独立完整，公司帐面的各项资产产权 明晰。公司拥有独立的生产经营系统和相关配套设施，独立对所有资产进行登记、 建帐、核算和管理。 ４、机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构均独立运作，控股股东及 其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构 未以任何形式影响公司在机构设置和管理上的独立性。公司建立了完全独立于控 股股东的组织结构，拥有独立的职能管理部门，设有董事会办公室、总经理办公 室、工会、人力资源部、财务总部、执行总部、信息技术部、投资部、审计部共９ 个职能部门，各部门之间分工明确，各司其职，相互配合，形成了一个有机的组 织整体，保证公司正常运作。 ５、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度，独立在银行开户，单独进行税务登记，独立纳税，配备有足够数量的 专职人员进行财务工作。 （四） 公司高管人员激励机制 报告期公司第二届董事会第五次会议根据公司２００２年度经营预算确定了公司 高级管理人员的年度报酬总额，其中５５％作为基本工资于２００２年当年按月度发放， 余下４５％作为效益工资在２００２年度结束后由董事会根据预算完成情况和绩效考评 结果确定是否发放和发放金额。 六、股东大会简介 （一）本报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和二次临时股东大会 １、公司２００１年度股东大会 根据公司第二届董事会第六次会议决议，公司２００１年度股东大会于2002年5月 13日上午9：00在北京中化大厦召开，出席会议的股东及股东代理人4人，代表股 份总数为253,011,921股，占公司总股份的67.90%，符合《公司法》、《公司章程》 及相关法律、法规的规定，公司刘德树董事长因公未能出席会议，会议由施国梁 副董事长主持。会议审议通过了《2001年度董事会工作报告》、《2001年度监事会 工作报告》、《关于聘请2002年度公司审计机构的议案》、《2001年度财务决算报 告》、《2001年度报告》（正文及其摘要）、《2001年度利润分配方案》、《关于选举 徐卫晖先生为公司第二届董事会董事的议案》、《关于选举王巍先生为公司第二届 董事会独立董事的议案》、《关于选举潘跃新先生为公司第二届董事会独立董事的 议案》、《股东大会议事规则》、《关于签署关联交易框架协议的议案》、《关于董事 （含独立董事）、监事津贴的议案》和《关于修订的议案》。北京市天 元律师事务所就本次会议的召集、召开、现场见证以及表决结果出具了法律意见 书。 本次股东大会通知于2002年4月13日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》， 决议及法律意见书公告于2002年5月14日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》。 11 ２、公司２００２年度第一次临时股东大会 根据公司第二届董事会第十二次会议决议，公司2002年度第一次临时股东大 会于2001年9月2日上午9:00在北京中化大厦2103会议室召开，出席会议的股东及股 东代理人3人，代表股份总数为255,381,374股，占公司总股份的68.53％，符合《公 司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，会议由施国梁董事长主持。会议 审议通过了《关于设立董事会提名、执行、战略、审计和风险、薪酬与考核五个 专业委员会的议案》和《公司２００２中期资本公积金每１０股转增５股的议案》。北京 市天元律师事务所就本次会议的召集、召开、现场见证以及表决结果出具了法律 意见书。 本次股东大会通知于2002年8月1日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》， 决议及法律意见书公告于2002年9月3日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》。 ３、公司２００２年度第二次临时股东大会 根据公司第二届董事会第十四次会议决议，公司２００２年度第二次临时股东大 会于2002年12月2日上午9:00在北京中化大厦2103会议室召开，出席会议的股东及 股东代理人6人，代表股份总数为405,174,508股，占公司总股份的72.48％，符合《公 司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，会议由施国梁董事长主持。会议 审议通过了《选举李若山先生为公司第二届董事会独立董事的议案》、《关于变更 剩余募集资金增资中化船务的议案》和《关于修订公司章程的议案》。北京市天元 律师事务所就本次会议的召集、召开、现场见证以及表决结果出具了法律意见书。 本次股东大会通知于2002年10月31日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》， 决议及法律意见书公告于2002年12月3日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》。 （二）报告期内公司董事、监事变更情况（参见四、（一）３项内容） １、经公司２００１年度股东大会表决通过，选举徐卫晖先生为公司第二届董事会 董事，选举王巍先生、潘跃新先生为公司第二届董事会独立董事，任期至本次董 事会期满。 ２、经公司 ２００２ 年第二次临时股东大会表决通过，选举李若山先生为公司第 二届董事会独立董事，任期至本次董事会期满。 七、董事会报告 （一）综合分析 １、市场环境分析 （１）外贸数据 报告期全球贸易仅增 １％，而我国对外贸易却大幅增长，据海关初步统计，２００２ 年全国进出口总值为 ６，２０７．８５ 亿美元，同比增长 ２１．８％，其中：出口 ３，２５５．６９ 亿 美元，同比增长 ２２．３％；进口 ２，９５２．１６ 亿美元，同比增长 ２１．２％，进出口顺差 ３０３．５３ 亿美元，同比增长 ３４．６％。 （２）市场行情 报告期化工品市场整体回暖，商品市场价格普遍上涨，主要受三大因素影响： 一是需求走强，在世界经济滑坡的情况下，中国经济继续保持较高幅度的增长， 尤其是加入ＷＴＯ后，各行业增加了对化工原料的需求，扭转了２００１年供过于求的状 12 况，市场行情回暖，价格回升。其次是价格触底反弹强劲，２００１年化工原料价格 跌幅较大，不少品种已跌到历史最低水平，售价处于成本线以内，化工企业困难 重重。２００２年，随着市场好转，价格开始反弹。第三是原油价格拉动，美、伊对 峙形势日趋紧张，各国均增加石油储备，原油价格从年初的每桶１８美元最高涨至 ３２美元，以原油为原料的一大批有机化工产品成本大幅上升，推动了整体价格上 涨。 ２、经营成果分析 报告期内公司实现销售收入８０．０３亿元人民币，同比增长２１．８７％；实现净利２．６ 亿元，同比增长１８７．５２％。在销售收入中，稳定业务比重为７５％，利润来源中，稳 定业务比重约占６５％。公司全年经营活动净现金流入为２．８９亿元，资金运转趋势良 好。 在２００１年系统整合业务资源、全面夯实资产质量、战略南移“软着陆”成功 的基础上，报告期公司以董事会为核心，以明确的战略目标为指引，坚持“服务 与承诺”的理念，在追求企业长远发展与优秀上市公司目标的征程中，成功踏出 坚实的一步。在经营中公司坚持以市场化为导向、以客户需求为中心，为客户提 供优质和高标准的个性化服务、提高客户满意度的经营理念得到进一步的强化和 提升。公司以事业部建设与完善为工作主线，继续推动管理改善工程，核心经营 能力和管控水平得到进一步提高。在此基础上公司适时抓住市场转暖的有利时机， 主营业务在保证经营质量的前提下实现了良好的经营业绩，各项主要业绩指标的 完成情况达到或创造了公司历史上的最好水平。公司业绩大幅增长、企业面貌焕 然一新的主要原因分析如下： （１） 董事会充分发挥了治理核心的作用 公司第二届董事会在完善公司法人治理结构，促进公司规范运作方面做了大 量的工作。这是指引公司走入健康、良性、可持续发展轨道的必要条件。新一届 董事会在股东大会的授权下，把战略规划、资源配置、内部管控、治理诊断、企 业文化与自身建设五个方面确立为董事会最近几年的五大核心职能。在新一届董 事会中，实行了分工责任及年度绩效考评制度，每位董事都肩负着自身的专业与 职责分工。这项制度切实加强了董事会对公司经营管理的实际掌控。在此基础上， 公司引进３名独立董事，建立独立董事制度，形成了有效的权力制衡机制；与此同 时筹建并设立了５个专业委员会，制定了各委员会实施细则，提升了董事会的决策 能力、效率和专业化水平。规范的公司治理，有决策能力的董事会组成，为公司 的业绩改善与长远发展奠定了坚实基础。 （２） 公司战略发展方向得到明确 在对公司的优势和劣势、面临的机遇和挑战进行了仔细的分析与判断基础上， 公司提出在化工品营销、化工品物流和精细化工品投资三大领域培养公司核心竞 争能力的战略方向，即在化工品贸易分销业务方面，继续保持主营大商品的优势 地位，积极开展经营创新，争取成为国内最大的化工品分销服务商。在化工品物 流方面，通过投资物流设施、整合物流资源，为国内大中型化工生产和贸易企业 提供专业化物流服务，在若干环节成为中国化工物流行业的先行者，使物流逐步 发展成为公司未来新的利润来源。在投资方面，通过精细化工领域的研发和实业 投资，建成具备规模经济、高技术含量、高附加值的精细化工项目，形成以项目 13 为中心的产、运、销一体化产业链。以明确的战略方向为指引，公司内部各种经 营要素得以动态整合，实现了重要战略资源的优化配置。 （３） 公司总部南移的战略效果初步显现 在公司发展进程中，２００１ 年公司总部从北京南移上海浦东是一项具有重大及 长远意义的战略举措。经过一年多的摸索和调整，报告期公司基本已克服初期的 不适应及人心浮动等问题，理顺了经营秩序，成功地实现了“软着陆”。 南移以 后，公司更加贴近市场和客户，核心客户群及主营商品市场份额较以往有较大的 提高，分享了华东地区经济高速成长的成果，并得到了更广阔的市场发展空间。 另外，除公司自身努力外，客观上南移后的低所得税率等政策因素，也使公 司获得一部分增量收益。２００２ 年公司执行 １５％的所得税率，因此节约所得税 ４０００ 万元以上。 （４） 资源整合发挥效益 公司对华东化工资源的整合在２００２年发挥效益。２００１年公司南移上海后，根 据大股东上市之初对中化国际全体股东的承诺，为了消除同业竞争，公司对集团 在华东地区的化工品及塑料业务的经营资源进行了整合，并成功实现了对上述业 务的战略移植。２００２年公司化学品事业部销售量达到５２万吨，同比增长１４７．６２％， 实现销售收入１８．０２亿元，同比增长１５０．２８％，实现税前利润近６０００万元。其中甲 醇经营１４万吨，同比增长２９％，同时苯酚、丙酮、苯乙烯等散化业务同比也有大幅 增长。除此之外，收购舟山兴中股权等项目的投资收益，为公司带来２０００万元以 上的增量利润。 （５） 建立并实施市场化的薪酬激励体系 公司在薪酬资源分配上实施按 “贡献”取酬的原则，根据各事业部占用公司 营运资源及实现利润等指标，来核定各事业部的薪酬资源额度。同时根据各项业 务和事业部特点，设立“总裁奖励基金”及“超额贡献奖”，保证了薪酬激励机制 的灵活性和有效性。在薪酬激励体系的实施过程中，保证了资源分配方案的透明、 公开和公正。这种市场化的分配机制激发了公司员工的积极性、潜能和创造力。 （６） 公司管控和服务流程支持功能不断完善 公司从自身业务特点和经营情况出发，建立健全自身的风险管控体系，取得 了令人满意的实施效果。报告期公司完善事业部建制，改进交易流程，强化内控 体系，在控制经营风险的基础上促进了分销业务发展。此外，公司藉助ＥＲＰ技术平 台，信息处理能力和管理水平明显提高。在突出销售收入与利润等经营指标的同 时，及时强调并严格控制资金周转率、存销比例等质量指标。公司就逾期库存、 逾期帐款等涉及风险管控的关键问题进行了专项整治，严肃经营纪律。经过努力， ２００２年当期逾期应收帐款降低到历史最低水平。 （７） 客户服务、市场开拓和业务创新工作取得进展 报告期公司原有供应商和客户群得到巩固和优化。公司在与国际著名化学与 物流跨国公司建立战略联盟的同时，实行大客户与核心客户的优化服务战略，在 巩固ＣＢＢ、ＲＡＧ、扬子石化、天石化等大客户关系的基础上，利用地域优势，新拓 展了江苏众宏、浙江皮塑、常州塑料等大客户，核心客户从传统效益差、周转困 14 难的国企向效益好、现金流充足的合资企业和国企转变。２００２年，区域分销商和 最终用户占总客户的比例达到８７％。 业务创新方面，公司在新产品、新市场、新客户、新的经营服务方式方面大 胆创新。以冶金能源事业部为例，该部积极向焦炭的上下游产品链条延伸，新开 发了石油焦、钢材、煤炭等业务，其中：石油焦经营３３万吨，钢材经营２０万吨， 煤炭经营１６万吨，以上新增的三大商品当期为公司贡献了约２，０００万的利润增量， 为公司未来的发展创造了新的盈利增长点。 （８） 市场形势好转为业务拓展提供空间 化工品市场经过２００１年大幅下跌走势后２００２年出现恢复，世界化工行业整体 呈现一定程度的复苏迹象。报告期公司主要商品价格指数与去年年底相比，上涨 ２０％以上。由于采取了与供应商联盟并贴近终端用户的营销模式，公司对市场走势 的调研、分析和判断能力均有所提高，通过及时清理历史库存，增加可用经营资 源，适度扩大采购和销售力量，获得了一定的超额回报。 （９） 企业文化建设取得成果 在经营业绩增长的同时，报告期公司企业文化建设也迈上了一个新的台阶。 公司不断完善的业务流程、严格的规章制度，强化了公司员工的规则意识；公司 对关键岗位人员持续实施了“再教育”工程，营销理念、ＣＲＭ、绩效管理等专项培 训，在公司营造出良好的学习氛围；拓展训练等团队建设活动，增强了员工之间 的交流和交往，提高了员工的归属感。“做人：诚信、合作，善于学习；做事： 认真、创新，追求卓越”成为公司上至董事会下至普通员工的共同追求，成为公 司建设企业文化的方向和目标，而“服务与承诺”的公司理念更是深入人心，客 户利益维护、股东价值提升、优秀上市公司目标的追求使公司内部形成了蓬勃向 上的企业氛围。 （二）公司经营情况介绍 １、主营业务范围及其经营状况 （１）主营业务范围： 公司目前的主营业务范围是化工品营销、化工品物流以及精细化工品的生产 和研发。经营商品包括各种化工原料、精细化工品、塑料及其制品、橡胶及其制 品、冶金能源产品、农药及中间体等；营销方式包括进口、出口、内贸及各种贸 易代理。物流包括近洋、近海、内河、沿江船舶运输与码头储罐服务，陆路槽车 运输与仓储服务等。 （２）经营状况 报告期公司共实现主营业务收入８００，３１３．６４万元，同比增长２１．８７％；实现净 利润２６，０２６．４５万元，同比增长１８７．５２％。 报告期公司主营业务类别说明主营收入和利润构成情况如下：（单位：人民币 万元） 15 2002 年度 2001年度 同比增减 主营业务收入 主营业务利润 利润率 主营业务收入 主营业务利润 利润率 主营业务收入 利润率 贸易业务 ７７１，９２０ ５０，１９４ ６．５０％ ６３５，７５２ ３１，１０７ ４．８９％ ２１．４２％ ３２．９０％ 仓储运输 １５，８８９ ３，６２５ ２２．８２％ １７，５７０ ３，７６４ ２１．４２％ －９．５７％ ６．５０％ 储罐业务 １２，５０５ ６，３２５ ５０．５８％ ３，３９３ １，４８７ ４３．８２％ ２６８．５２％ １５．４２％ 合计 ８００，３１４ ６０，１４４ ７．５２％ ６５６，７１６ ３６，３５８ ５．５４％ ２１．８７％ ３５．７４％ 主要贸易分销产品毛利情况见下表：（单位：人民币万元） ２００２年 去年同期销售 主要大类商品 销售收入 销售成本 销售毛利 毛利率 毛利率 塑料 １５４，１０６ １４９，３５２ ４，７５４ ３．０８％ １．１７％ 橡胶 １３３，７９９ １２３，５００ １０，２９９ ７．７０％ ５．７０％ 焦炭等 １４７，２０４ １３６，９４２ １０，２６２ ６．９７％ ９．３８％ 散化 ２５０，８５４ ２３４，１８３ １６，６７１ ６．６５％ １．２９％ 其他 ８５，９５７ ７５，８６６ １０，０９１ １１．７４％ ９．９８％ 合计 ７７１，９２０ ７１９，８４３ ５２，０７７ ６．７５％ ４．９３％ 贸易类分地区销售产品毛利情况见下表：（单位：人民币万元） ２００２年 去年同期销售 地区 销售收入 销售成本 销售毛利 毛利率 毛利率 国内 ６４２，１５７ ６００，６５０ ４１，５０７ ６．４６％ ４．１０％ 国外 １２９，７６３ １１９，１９２ １０，５７１ ８．１５％ ８．６７％ 合计 ７７１，９２０ ７１９，８４３ ５２，０７７ ６．７５％ 4.93% ２、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （１）海南中化船务企业公司 该公司成立于 １９９４ 年，主要从事国际航线（以近洋国际航线为主）及国内沿 海航线的货物和油品运输，注册资本 ２４，４００ 万元，为公司全资子公司。报告期末 该公司资产总额为 ４２，７５７．３８ 万元，报告期内共实现主营业务收入 １１，７４３．７５ 万 元，实现净利润 ２，０９４．７３ 万元。 （２）中化国际仓储运输有限公司 该公司成立于 １９９９ 年 ６ 月，主营进出口货物的运输及代理业务，注册资本 ２，３５０ 万元，公司出资比例为 ９３．６２％。报告期末该公司资产总额为 １１，８９２．９２ 万 元，报告期内共实现主营业务收入 ８，２３１．０９ 万元，实现净利润 ２４４．２８ 万元。 （３）中化兴中石油转运（舟山）有限公司 该公司成立于 １９９０ 年 ４ 月，主要从事码头、储罐的储存及转运服务等，注册 资本 ３，２５６．４０ 万美元，公司 ２００１ 年 ８ 月收购其 ４４．８０％的股权。报告期末该公司 资产总额为 ４４，１２７．５９ 万元，报告期内共实现主营业务收入 １２，５０４．８８ 万元， 实 现净利润 ４，８４０．１３ 万元。 （４）中化兴源石油储运（舟山）有限公司 该公司成立于 ２００１ 年 ５ 月，主要从事码头、储罐的储存及转运服务等，注册 资本 ８３７．０５ 万美元，公司出资比例为 ４４．８０％ 。报告期末该公司资产总额为 16 １３，６５３．７９ 万元，由于该项目尚处于筹建期间，未最终建成投产，所以报告期内无 收入。 （５）满洲里中化国际贸易有限责任公司 该公司成立于 ２０００ 年 １２ 月底，主营谷物、棉、麻、化工品等，注册资本 ５０ 万元，公司出资 ４７．５ 万元占 ９５％。报告期末该公司资产总额为 ３，８１５．０３ 万元， 报告期内共实现主营业务收入 ６３，７３７．１１ 万元，实现净利润 ５２１．６２ 万元。 （６）山西中化寰达实业有限责任公司 该公司成立于 ２００１ 年 ８ 月，主要生产经营焦炭、余热发电和硅铁。公司对该 项目协议投资额 ４，８８９ 万元人民币，占总股份的 ４８．８９％，其中一期出资 ４５０ 万元。 报告期末该公司资产总额为 ５，８３０．６１ 万元，由于该项目还处在实验炉建设阶段， 故当期亏损 ６７２ 万元。 （７）中化国际余杭兴国实业有限公司 该公司成立于 ２００２ 年 ７ 月，注册资本为 ７，０００ 万元，公司投资 ６，３００ 万元占 ９０％，经营范围是筹建精细化工产品及高分子新型原料项目（ＰＴＭＥＧ），报告期内 项目在建。 （８）中化国际余杭高分子材料研发设计有限公司 该公司成立于 ２００２ 年 ７ 月，注册资本为 １，３２０ 万元，公司投资 １，１８８ 万元占 ９０％，经营范围是主营研究、开发、设计和销售精细化工及高分子新型材料及相 关技术等。报告期内项目在建。 （９）上海北海船务企业公司 该公司成立于 １９９４ 年 ３ 月，主要从事货物和油品运输业务，注册资本 ６００ 万 美元，公司出资比例为 ２５％。报告期末该公司资产总额为 ３０，８０６．７３ 万元，报告 期内共实现主营业务收入 ３６，７７２．４４ 万元，实现净利润 ８，４１８．７２ 万元。 （１０） 化进综合贸易有限责任公司（Ｓｉｎｏｃｈｅｍ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＦＺＥ） 该公司成立于 ２００２ 年 ５ 月，注册资本 ８１．６６ 万美元，注册地址位于阿联酋迪 拜 ＪＥＢＥＬ ＡＬＩ 自由区（ＪＥＢＥＬ ＡＬＩ ＦＲＥＥ ＺＯＮＥ，ＤＵＢＡＩ， ＵＮＩＴＥＤ ＡＲＡＢ ＥＭＩＲＡＴＥＳ） 主要从事塑料、橡胶、石油焦及纺织品的进出口贸易以及船舶运输。报告期内共 实现主营业务收入 ４，３９８．８３ 万元，实现净利润 ２４１．６７ 万元。 ３、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为７５０４７．９８万元，占公司年度采购总额 的１１．４２％；公司向前五名客户合计的销售金额为７４８９７．０４万元，占公司销售总额 的９．３６％。 （二）报告期投资情况 １、募集资金投资情况 （１）募集资金实际使用情况 公司前次股票发行实际募集资金 ９４，１３９ 万元，截至报告期末已全部使用完毕， 其中按照招股说明书承诺投资金额为 ６０，５３９ 万元，占前次募集资金总额 ６４．３１％， 变更投向金额 ３３，６００ 万元，占 ３５．６９％。具体使用情况如下： 17 单位：人民币万元 计划投资 计划投 投向变更 变更 实际投 实际投资项目 项目 资额 情况 金额 资金额 收购 １ 亿股交 － １５０００ 未变更 收购 １ 亿股交通银行股权 １５０００ 通银行股权 补充公司贸易 － ３８６３９ 未变更 补充公司贸易流动资金 ３８６３９ 流动资金 收购西安金珠近代化工有 ２０００ 建造铝塑板、蜂 限公司 ２５％股权 １６０００ 全部变更 １６０００ 窝板生产线 对海南中化船务（企业）公 １５８９６．１２ 司进行增资 购买二手液体化工品船 ６９００ 收购中化兴中石油转运（舟 投资液体化工 １２５９８．８８ ２４５００ 部分变更 １７６００ 山）有限公司 ４４．８％股权 品船 投资参股中化兴源石油储 ３１０５ 运（舟山）有限公司 合计 ９４１３９ ３３６００ ９４１３９ （２）报告期内募集资金使用变更情况 投资 １５，８９６．１２ 万元增资公司全资子公司－海南中化船务（企业）公司（以 下简称“海南船务”）。根据公司第二届董事会第十三次会议并经过公司 ２００２ 年第 ２ 次临时股东大会审议批准，为解决海南船务长远发展的资本瓶颈问题，使公司前 次募集资金发挥最大效益，公司变更全部剩余募集资金 １５，８９６．１２ 万元对海南船务 进行增资，增资款项指定用于购买经营船舶，扩大船队规模（相关公告刊登于 ２００２ 年 ９ 月 ４ 日和 ２００２ 年 １２ 月 ３ 日的《中国证券报》和《上海证券报》）。截至报告 期末对海南船务的增资款项已全部到位。 （３） 募集资金投资项目经营及收益情况： ① 交通银行 公司投资 １．５ 亿元人民币持有交通银行 １ 亿股股权。此项投资于 ２０００ 年 ６ 月 完成，报告期公司取得交通银行 ２００１ 年度分红 ６６７．４４ 万元。 ② 中化兴中石油转运（舟山）有限公司 公司投资 １２，５９８．８８ 万元人民币占该公司 ４４．８％的股权。该公司目前拥有油品 储罐 １８ 座（１０ 万立方米 ２ 座，５ 万立方米 １６ 座），２５ 万吨级、１０ 万吨级码头泊 位各一座，油品储罐规模 １００ 万立方米，具有对原油、ＤＰＫ 及航煤等油品的中转储 存能力，能接卸和装运 ５００ 吨级至 ２５０，０００ 吨级油轮，年吞吐能力达到 １，７００ 万 吨。报告期该公司实现净利润 ４，８４０．１３ 万元，公司取得投资收益 ２，１６８．３８ 万元。 ③ 中化兴源石油储运（舟山）有限公司 公司投资 ３，１０５ 万元人民币占该项目 ４４．８％的股权。该项目设计建成 ３８ 万立 方米油罐，目前项目正按原定计划进行。截止报告期末，项目总资产为 １３，６５３．７９ 万元，负债为 ６，７２５．６４ 万元，净资产为 ６，９２８．１５ 万元。该项目正在建设中，预 计 ２００３ 年下半年试运营。 ④ ８０００ 吨级液体化工品船 公司投资 ６，９００ 万元人民币购买了一条 ８，０００ 吨级的液体化工品运输船，本报 告期该船已投入营运，共计取得经营毛利 ２２８ 万元人民币。 18 ⑤西安金珠近代化工有限责任公司 公司投资 ２，０００ 万元人民币占该公司 ２５％的股权。该公司主要生产工业用 ＨＦＣ－１３４ａ（氟利昂替代品），以及配套的工业无水氟化氢（ＡＨＦ），一次性白铁罐、 催化剂等。该项目一期中试设备年设计生产能力 ２００ 吨，目前满负荷运转，报告 期共生产 Ｒ１３４ａ ２０５．４３ 吨，超额完成 ５．４３ 吨。销售产品 １９２．５７ 吨，销售额 ８９０．０１ 万元。公司二期工程 ５０００ｔ／ＨＦＣ－１３４ａ 项目正处于建设中，预计项目将于 ２００３ 年 １０ 月建成投产。二期项目总投资 ３０，１４５ 万元，资金来源于国债资金、银行贷款、 蒙特利尔议定书多边基金资助、自筹资金等。蒙特利尔议定书多边基金计划向项 目赠款 ２５４１ 万美元，其中 １２１ 万美元技术援助费报告期已到位 ８００ 万元人民币， 另外已签订 １３２２．１６ 万美元设备采购合同。 ⑥ 海南中化（船务）企业公司 公司对海南船务的增资 １６０００ 万元于报告期末完成，报告期内该公司实现净 利润 ２，０９４．７３ 万元。 ２、非募集资金投资情况 （１） 根据公司第二届董事会第十次会议决议 ，公司将在浙江省杭州市余杭 区杭州临平工业区投资兴建聚四甲撑醚二醇（ＰＴＭＥＧ）项目。项目概算总投资额为 １９，５２６．２６ 万元人民币，生产能力为 ２０，０００ 吨／年。后根据公司第二届董事会第 十二次会议决议，公司以现金方式出资 ６，３００ 万元（占 ９０％）与海南中化船务企 业公司共同设立中化国际余杭兴国实业有限公司，并由该公司作为 ＰＴＭＥＧ 项目的 实施载体。截至报告期末，项目具体进展情况为：基础桩施工招标和项目场地平 整工作已完成，主装置施工招标即将开始；ＰＴＭＥＧ 中试工程正在施工，公用工程设 备招标采购已完成 ９０％。 （２） 根据公司第二届董事会第十二次会议决议，公司以现金方式出资 １，１８８ 万元、占股 ９０％与海南中化船务企业公司共同出资设立中化国际余杭高分子材料 研发设计有限公司，该公司将通过引进技术及技术应用开发，形成自有知识产权， 完成引进技术到工业化生产的转化过程，对公司精细化工项目的生产建设起到技 术孵化的作用。截至报告期末该项目的主体－研发设计楼已基本竣工。 （３）根据公司第二届董事会第十四次会议决议，公司海外全资子公司－化进综 合贸易有限责任公司（简称“迪拜公司”）自筹资金 １，８８３ 万美元向美国 Ｍ． Ｔ． ＭＡＲＩＴＩＭＥ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ 购买了两条 １．４ 万吨级液体化学品船。截至 ２００２ 年 １１ 月 １５ 日，所购买船舶的全部产权变更手续已经顺利完成，船舶已投入营 运。该项目前期资金全部采用贷款，贷款利率水平为 ６ 个月美元 ＬＩＢＯＲ 上浮 １％。报 告期船舶营运利润为 １８．２ 万美元。 （４）根据公司董事会执行委员会决议，公司动用短期资金额度 １ 亿元进行基金 和国债的短期投资，截至报告期末短期投资余额为 ７，８１２．５４ 万元，主要投资品种 为证券投资基金和企业债券。由于 ２００２ 年证券市场整体表现不佳，因此报告期末 共计提减值准备 ７５２．９１ 万元。 19 （三） 公司财务状况 单位：人民币元 项目 ２００２年度 2001 年度 增减额 增减幅度 总资产 ３，０８４，３３７，３０２．５５ ２，５２８，２３５，３１０．２６ ５５６，１０１，９９２．２９ ２２．００％ 长期负债 ７２，６６７，８８９．３４ ７８，２２０，６０３．９５ －５，５５２，７１４．６１ －７．１０％ 股东权益 １，５６３，１８０，２０５．８９ １，４４２，５１５，５７９．２７ １２０，６６４，６２６．６２ ８．３６％ 主营业务利润 ６０１，４３９，２７１．７２ ３６３，５７８，９９６．６３ ２３７，８６０，２７５．０９ ６５．４２％ 净利润 ２６０，２６４，４８５．４３ ９０，５２０，７８７．４４ １６９，７４３，６９７．９９ １８７．５２％ 变动说明： 总资产的增加主要是由于流动资产、固定资产增加所致； 长期负债的减少是由于下属中化兴中公司长期负债减少所致； 股东权益的增加是由于本年利润的增加所致； 主营业务利润、净利润的增加是由于公司贸易业务利润增加。 （四）宏观经济政策和经营环境的变化及对公司的影响 １、报告期美国西海岸港口曾短期关闭，但由于公司相关业务占整体业务比例 较小，因此未对公司业绩产生实质性不良影响。 ２、报告期末美、伊关系紧张，国际石油价格短期内有所上升，化工品价格因 此产生关联波动，但长期影响尚无法确知，公司将密切跟踪关注局势发展，采取 相应风险防范措施。 （五）董事会日常工作情况 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开了１４次正式会议。 （１）公司第二届董事会第三次会议于２００２年１月２９日在北京怡生园国际会议中 心召开。会议应到董事７名，实到董事７名。会议以７票赞成通过以下议案： 同意中化国际 ２００２ 年经营计划及财务预算方案。 （２）公司第二届董事会第四次会议于２００２年３月２２日在上海浦东金茂大厦１８层 会议室召开。会议应到董事７名，实到董事４名。经认真审议，会议以４票赞成通过 了以下４项议案： ①同意公司参股 ４４．８％的中化兴中石油转运（舟山）公司将其非主营的全资子 公司—舟山兴海实业发展公司以 ２９，６５３，８１０．７７ 元人民币的价格出售给中化实业 有限公司议案。 ②同意公司收购中化浦东贸易有限公司所持上海交通银行股权 ２，６８２，８５５ 股 20 股权议案：每股价格 １．５ 元，共计 ４，０２４，２８２．５０ 元人民币。 ③同意公司以 ２４４ 万元人民币收购中化公司 ６１ 辆槽车议案； ④同意清理一批出现经营亏损及与公司主营业务关联度不强的策略性投资机 构股权的议案： Ａ 同意关闭公司出资５０万元、控股１００％的中化国际贸易股份有限公司抚顺办 事处（企业法人）；责成公司经理层按法定程序办理有关手续； Ｂ 同意关闭公司出资２５２万元、控股９０％的上海中化贸易有限公司，授权公司 经理层按法定程序办理有关手续； Ｃ 同意转让公司出资３０万元、参股１９％的昌图县中化化工品糠醛有限公司的股 权，授权公司经理层按法定程序办理有关手续； Ｄ 同意转让公司出资９６万元、参股４８％的北京中化粤港轮胎有限公司的股权， 授权公司经理层按法定程序办理有关手续。 （３）公司第二届董事会第五次会议于２００２年４月３日在北京怡生园国际会议中 心第一会议室召开。会议应到董事７名，实到董事６名。会议以６票赞成分别通过了 以下议案： ①同意公司２００１年年度报告及其摘要。 ②同意公司２００１年度利润分配预案，具体如下： 公司２００１年度实现利润９，０５２．０８万元，提取１０％法定盈余公积金９０５．２１万元， 提取１０％法定公益金９０５．２１万元，加上期初未分配利润７，０５２．５５万元，实际可供股 东分配利润为１４，２９４．２１万元。公司拟以２００１年末总股本３７，２６５万股为基数，向全 体股东每１０股派发人民币现金股息２．５元（含税）。 ③同意《公司章程》修订案。 ④同意公司与中国化工进出口总公司及其他关联方签订的经常性关联交易框 架协议。 ⑤同意对公司２００１年度经常性关联交易予以确认并向股东大会报告。 ⑥同意续聘北京中兴宇会计师事务所为公司２００２年度审计机构，同意向该所 支付７５万元的２００１年度财务报告审计费用。 ⑦同意《２００２年度公司董事（含独立董事）津贴及高管人员薪酬方案》。 ⑧审议通过以下公司治理制度： Ａ 股东大会议事规则 Ｂ 董事会议事规则（修订稿） Ｃ 同意成立董事会各专业委员会，其中执行委员会成员为施国梁副董事长、 王引平董事、陈国钢董事；提名与薪酬委员会由柴国强董事负责筹组；审计委员 会暂委托姜爱萍监事会主席负责筹组。 Ｄ 独立董事制度 Ｅ 总经理工作细则 Ｆ 信息披露内控制度 ⑨同意公司２００２年利润分配政策 Ａ 公司拟在２００２年财务决算完成后进行利润分配一次； Ｂ 公司２００２年度实现净利润用于股利分配的比例为１０％－２０％； Ｃ 公司２００１年末未分配利润用于下一年度股利分配的比例为２０％－４０％； Ｄ 分配可采用派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不低于 １０％。 21 该分配计划由董事会提出预案报股东大会审议决定，公司董事会将保留届时 根据公司具体情况对分配计划进行调整的权利。 ⑩同意以下人员任免议案： Ａ 同意夏邦于先生因工作变动原因，辞去公司财务负责人职务的请求； Ｂ 同意由徐卫晖副总经理兼任公司财务负责人—财务总监（ＣＦＯ）； Ｃ 同意续聘王克明先生为公司董事会秘书； Ｄ 同意委任刘翔先生为董事会证券事务代表。 Ｅ 以上人员任期至本届董事会届满，即２００４年１２月１４日。 （４）公司第二届董事会第六次会议于２００２年４月１１日在北京中化大厦２１０３会议 室召开。会议应到董事７名，实到董事７名，会议以７票赞成分别通过了以下议案： ①同意增选徐卫晖先生为公司第二届董事会董事候选人。 ②同意提名王巍、潘跃新先生为公司第二届董事会独立董事候选人。 ③根据增加独立董事和增选董事的需要，同意对《公司章程》有关条款做相 应修订。 ④同意《关联交易框架协议》（修订稿）。 ⑤公司决定实施ＰＴＭＥＧ项目。 ⑥同意公司组建中化国际研发基地，预算报董事会执行委员会批复。 ⑦同意聘杨义邦先生为公司总工程师。 ⑧同意为公司控股子公司满州里中化国际贸易有限公司７００万美元的授信额 度向中国银行上海宝山支行出具保函。 ⑨根据业务发展需要，董事会研究决定：成立中化国际汉城代表处（英文： ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＲＥＰＲＥＳＥＮＴＡＴＩＶＥ ＯＦＦＩＣＥ ＩＮ ＳＥＯＵＬ），委派崔武贤先生 为常驻汉城代表处首席代表。 ⑩同意提请于２００２年５月１３日召开２００１年度股东大会，审议以下议案 Ａ 公司２００１年度报告及摘要 Ｂ 公司２００１年度利润分配方案 Ｃ 公司２００１年度董事会工作报告 Ｄ 公司２００１年度监事会工作报告 Ｅ 公司２００１年度财务决算报告 Ｆ 关于修订《公司章程》的议案 Ｇ 关于选举徐卫晖先生为公司第二届董事会董事的议案 Ｈ 关于选举王巍先生为公司第二届董事会独立董事的议案 Ｉ 关于选举潘跃新先生为公司第二届董事会独立董事的议案 Ｊ 《股东大会议事规则》 Ｋ 关于董事（含独立董事）、监事津贴的议案 Ｌ 关于聘请２００２年度公司审计机构的议案 Ｍ 关于签署关联交易框架协议的议案 （５） 公司第二届董事会第七次会议于２００２年４月１８日在北京中化大厦２１０３会议 室召开。会议应到董事７名，实到董事６名，会议以６票赞成分别通过了以下议案： ①同意公司２００２年度第一季度报告； ②鉴于技术风险因素，同意终止天津顺酐项目和联科纳米塑料项目的可行性 研究工作。 22 （６）公司第二届董事会第八次会议于２００２年５月１３日上午在北京中化大厦２１０３ 会议室召开。公司应出席会议董事７名，实际出席会议董事５名，会议以５票赞成通 过以下议案： ①鉴于公司经营管理健康良好，且其本人工作较多，同时为响应中国证券监 督管理委员会关于上市公司规范运作、与控股股东“五分开”的具体要求，公司 董事会同意刘德树董事长提 出的辞去公司第二届董事会董事长及董事职务的请 求。 ②同意刘建平董事因工作变动原因提出的辞去公司第二届董事会董事职务的 请求。 ③选举施国梁副董事长为公司第二届董事会董事长。 （７）公司第二届董事会第九次会议于 ２００２ 年 ６ 月 １０～１３ 日在北京—上海以通 讯方式召开。会议应到董事 ８ 名，实际签署意见董事 ８ 名。会议以 ８ 票赞成审议 了以下议案： 同意公司《建立现代企业制度自查报告》。 （８）公司第二届董事会第十次会议于２００２年６月２４日至２５日在北京中化大厦 ２１０３会议室召开。会议应到董事８名，实到董事８名。会议以８票赞成审议通过了以 下７项议案： ①同意ＰＴＭＥＧ项目可行性研究报告、投资预算方案及选址方案：同意公司自筹 资金不超过１９，５２６．２６万元，在杭州余杭区以项目公司方式投资建立ＰＴＭＥＧ生产基 地。 ②同意设立董事会提名、执行、战略、审计与风险、薪酬与考核五个专业委 员会，提请下一次股东大会审议。 ③同意《中化国际董事会提名委员会实施细则》；同意王巍、柴国强、潘跃新 董事为董事会提名委员会委员，王巍独立董事为主席。 ④同意《中化国际董事会执行委员会实施细则》；同意施国梁、王引平、陈国 钢董事为董事会执行委员会委员，施国梁董事长为主席。 ⑤同意《中化国际董事会战略委员会实施细则》；同意王引平、李强、徐卫晖、 王巍４位董事为董事会战略委员会委员，王引平董事为主席。 ⑥同意《中化国际董事会审计委员会实施细则》；同意潘跃新、陈国钢、王巍 董事为董事会审计委员会委员，潘跃新独立董事为主席。 ⑦同意《中化国际董事会薪酬与考核委员会实施细则》；同意潘跃新、柴国强、 王巍董事为董事会薪酬与考核委员会委员，潘跃新独立董事为主席。 （９）公司第二届董事会第十一次会议于 ２００２ 年 ７ 月 ５ 日在北京—上海以通讯 方式召开。会议应到董事 ８ 名，实到董事 ６ 名。会议以 ６ 票赞成审议通过以下 ３ 项议案。 ①同意公司工商注册地由北京市国家工商行政管理总局迁出到上海市工商行 政管理局。 ②同意在公司原核定经营范围不变基础上，向上海工商行政管理局申请增加 如下经营范围： Ａ 粮油及其制品； 23 Ｂ 化肥、农膜、农药等农资产品。 ③同意修订《公司章程》中相关内容，并提请下一次股东大会追认。 （１０）公司第二届董事会第十二次会议于２００２年７月３１日在上海金茂大厦召开。 会议应到董事８名，实到董事７名。会议以７票赞成审议通过以下４项议案： ①同意公司２００２年半年报告及摘要； ②同意公司２００２年中期资本公积金转增股本议案，即以２００２年６月３０日总股本 ３７，２６５万股为基数，每１０股转增５股，并提交下一次股东大会审议。 ③同意公司在浙江余杭设立基地公司及研发公司方案，即： Ａ 公司以现金方式出资６，３００万元、占股９０％与海南中化船务企业公司共２家 股东，共同出资共７，０００万注册资本，设立“中化国际余杭兴国实业有限公司”（或 其他法定名称），法定代表人为王引平先生，同意《公司章程》； Ｂ 同意公司以现金方式出资１，１８８万元、占股９０％占股与海南中化船务企业公 司共２家股东，共同出资共１，３２０万元注册资本，设立“中化国际余杭高分子材料 研发设计有限公司”（或其他法定名称），法定代表人为苏亚贵先生，同意《公司 章程》。 ④同意公司召开２００２年第一次临时股东大会，审议如下议题： Ａ 中化国际２００２中期资本公积金转增股本方案； Ｂ 董事会设立５委议案； Ｃ 工商变更修订《公司章程》议案。 时间：公告３０天之后的９月２日星期一上午９：００，地点：北京中化大厦２１０３会 议室。 （１１）公司第二届董事会第十三次会议于２００２年９月２日在北京中化大厦２１０３会 议室召开。会议应到董事８名，实到董事６名。会议以６票赞成审议通过以下５项议 案 ①鉴于化工品物流是公司主要核心业务方向，而公司下属全资子公司海南中 化船务企业公司（以下简称“中化船务”）是公司物流战略的重要实施载体，为解 决中化船务长远发展的资本瓶颈问题，使公司前次募集资金发挥最大效益，董事 会同意公司动用全部剩余募集资金１５，８９６．１２万元（包括买船项目尾款１，８９６．１２万 元、山西寰达焦炭项目全部资金４，８８９万元和暂作为流动资金使用的９，１１１万元）、 并自筹资金１０３．８８万元，共计１６，０００万元对中化船务进行增资，增资款项指定用 于购买经营船舶，扩大船队规模。同时鉴于山西寰达焦炭项目尚处于新技术的实 验阶段，该项目的投资资金由公司根据中试结果自筹解决， 公司对自筹资金有充 分能力保障（此项决议尚需获得公司股东大会审议通过方可实施）。 ②同意公司全资子公司—中化船务提请的关于分次购买内贸液体化学品船舶 的方案，授权公司经理层监督执行。 ③同意公司全资子公司—迪拜公司自筹资金购买２条１．４万吨级液体化学品船 舶方案，授权公司经理层监督执行。 ④同意公司为全资子公司—迪拜公司提供２，０００万美元担保。 ⑤同意公司全资子公司—迪拜公司提请的关于与伊朗石油公司成立合资贸易 公司的方案，授权公司经理层监督执行。 24 （１２）公司第二届董事会第十四次会议于２００２年１０月２９日在上海太阳岛会议中 心召开。会议应到董事８名，实到董事７名，一人书面全权授权施国梁董事长出席， 会议以８票赞成分别通过了以下议案： ①同意公司２００２年第三季度报告； ②同意提名李若山先生为公司第二届董事会独立董事候选人。 ③同意公司经营范围增加煤炭经营； ④同意公司全资子公司－迪拜公司自筹资金１８８０万美元购买两条１．４万吨液体 化学品船。 ⑤同意提请于２００２年１２月２日召开２００２年第二次临时股东大会，会议有关事项 如下：会议时间－２００２年１２月２日上午９：００，会议地点－北京市复外大街Ａ２号中化大 厦公司会议室，会议内容－董事会提请本次股东大会审议以下议案： Ａ 关于增选李若山先生为公司第二届董事会独立董事的议案； Ｂ 根据公司增加经营范围的需要和２００２年中期公司实施１０转增５股股本的变 化，经第二届董事会第十一次会议、第十四次会议及２００２年第一次临时股东大会 决议，同意对《公司章程》有关条款做相应修订 Ｃ 关于变更剩余募集资金增资中化船务的议案。 （１３）公司第二届董事会第十二次会议于 ２００２ 年 １１ 月 １３～１４ 日在上海—北京 两地以通讯方式召开。会议应到董事 ８ 名，实际签署意见董事 ８ 名。会议以 ８ 票 赞成审议通过了以下一项议案： 同意公司全资子公司—迪拜公司（化进综合贸易有限责任公司—Ｓｉｎｏｃｈｅｍ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＦＺＥ）向香港柏迪信有限公司借款 １，８８３ 万美元（利率 ＬＩＢＯＲ＋１％， 期限 ６ 个月），专项用于购买 ２ 条 １．４ 万吨液体化学品船舶。 （１４）公司第二届董事会第十六次会议于２００２年１２月２日在北京中化大厦２１０３ 会议室召开。会议应到董事９名，实到董事７名。李强和柴国强两董事书面全权授 权施国梁董事长出席。会议以９票赞成审议通过以下２项议案： ①同意董事会审计与风险委员会成员改选的议案，即：新当选独立董事李若 山先生入选董事会审计与风险委员会委员。经董事会提名委员会提名，根据新组 建的董事会审计与风险委员会成员的一致推举，同意李若山先生担任该委员会主 席，潘跃新先生不再担任该委员会主席职务。新改组的审计与风险委员会委员由 李若山、王巍、潘跃新、陈国钢４名委员组成。 ②同意 ＡＢＳ 树脂项目立项方案。 ２、报告期董事会对股东大会决议执行情况 报告期内公司董事会按照股东大会决议和授权，认真及时地完成了股东大会 决议的组织落实和监督实施工作。 （１）认真执行２００１年度利润分配方案 根据公司２００１年度股东大会决议，以２００１年末总股本３７，２６５万股为基数，向 全 体 股 东 每 １０ 股 派 发 人 民 币 现 金 股 息 ２．５０ 元 （ 含 税 ）， 共 计 派 发 现 金 股 息 ９３，１６２，５００元。流通股股东股利分配于２００２年７月１１日完成，法人股股东股利分配 于２００２年８月完成。 （２）根据２００１年度股东大会决议和２００２年第二次临时股东大会决议对公司《章 程》进行了修改并已经上海市浦东工商行政管理局核准备案。 25 （３）根据２００１年第一次临时股东大会决议，于２００２年９月１６日完成了公司２００２ 年中期资本公积金转增股本方案，即以公司２００１年末股份总数３７２，６５０，０００股为基 数，向公司全体股东按每股转增０．５股的比例（即每１０股转增５股）实施资本公积 金转增股本，每股面值１元，共计转增股本数为１８６，３２５，０００股，公司总股本由 ３７２，６５０，０００股增加至５５８，９７５，０００股。 （４）根据２００１年度第二次临时股东大会决议，于２００２年１２月完成了变更剩余募 集资金投向对公司全资子公司－海南船务进行增资的相关事宜。 （六）公司２００２年度利润分配预案 经 北 京 中 兴 宇 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 公 司 ２００２ 年 度 共 实 现 净 利 润 ２６０，２６４，４８５．４３元，提取１０％法定盈余公积金２６，５５２，９９３．０６元，提取１０％法定公 益金２６，５５２，９９３．０６元，加上年初未分配利润４９，７７９，６０５．９５元，本年可供股东分 配的利润为２５６，９３８，１０５．２６元。 根据公司２００１年报披露的２００２年度利润分配政策，董事会提议以２００２年末总 股本５５８，９７５，０００股为基数，向全体股东按每１０股派现２．５元（含税），总计分配利 润支出总额为１３９，７４３，７５０元，剩余１１７，１９４，３５５．２６元结转下年度。 以上利润分配预案还须提交公司２００２年度股东大会审议通过后实施。 （七）其他报告事项：公司将继续指定《中国证券报》、《上海证券报》为信息 披露报纸。 八、监事会报告 本年度公司监事会本着向全体股东负责和维护员工利益的原则，认真履行职 责，正确行使监督职能。及时了解公司的生产经营情况，检查董事会提交股东大 会审议的财务报告和相关资料，监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事 及高级管理人员执行职务行为，保证了公司经营管理行为的规范，促进了公司稳 健发展。 （一）监事会工作情况 报告期内公司监事会共召开四次会议，监事会成员还参加了公司全年三次股 东大会，列席了董事会的各次会议。 １ 、公司第二届监事会第二次会议于 ２００２ 年 ３ 月 ２５ 日在上海金茂大厦 １８ 层 会议室召开，出席会议监事 ２ 人。 （１）同意公司参股４４．８％的中化兴中石油转运（舟山）公司将其非主营的全 资子公司— 舟山兴海实业发展公司以２９，６５３，８１０．７７ 元人民币的价格出售给中化 实业有限公司。 （２）同意公司以每股１．５０元的价格收购中化浦东贸易有限公司所持交通银行 股权２，６８２，８５５股，交易金额共计４，０２４，２８２．５０元人民币。 （３）同意公司以２４４万元人民币收购中化公司６１辆槽车。 监事会经认真审核，认为以上三项关联交易的交易行为遵循公平、公正、公 开的原则，定价采用市场公允价格，公司及股东利益没有因关联交易而受损害。 公司董事会关于上述三项关联交易的决议的表决程序合法有效。 26 ２、公司第二届监事会第三次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ３ 日在北京怡生园国际会议 中心第一会议室召开。出席会议监事 ３ 名。会议形成以下决议： （１） 审议通过公司 ２００１ 年度报告及其摘要 （２） 审议通过公司《监事会议事规则》 （３） 审议通过公司与中国化工进出口总公司及其他关联方签订的经常性关联 交易框架协议 （４） 同意对公司 ２００１ 年度经常性关联交易予以确认并向股东大会报告 （５） 审议通过《２００２ 年度公司监事津贴方案》 根据市场调研及监事承担的责任风险，决定向监事发放津贴。２００２ 年度监事 津贴为：每人全年 ８ 万元人民币（执行监事除外）。其中，５５％按月固定发放，另 ４５％由监事会根据每位监事全年的考核结果核定。 （６）监事会对公司 ２００１ 年度的运作情况和经营决策进行了严格监察，现就有 关情况独立发表意见如下： ①公司监事会依照有关法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、 董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况进行了监督，认为公司在管理运作 方面遵照公司法和公司章程进行，严格遵守国家各项法律法规，进一步完善了各 项管理制度，保证了公司依法运作。 ②公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 ③公司已建立了较完善的内部控制制度，有关资产减值准备金的计提和核销 的程序合法、依据充分。公司财务机构合理，财务状况良好，公司 ２００１ 年度财务 会计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，北京中兴宇会计师事务所已出 具了无保留意见的审计报告。 ④公司与关联方发生的关联交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害上 市公司及股东的利益。 ⑤公司收购、出售资产的交易价格合理，无内幕交易行为，未损害任何股东 的权益，也未造成公司资产流失。 ３、公司第二届监事会第四次会议于 ２００２ 年 ７ 月 ３１ 日召开。出席会议监事 ２ 名。 会议形成以下决议： （１） 审议通过公司 ２００２ 年半年度报告及其摘要 （２） 审议通过公司 ２００２ 年中期资本公积金转增股本方案，即以 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日总股本 ３７，２６５ 万股为基数，每 １０ 股转增 ５ 股，并提交下一次股东大会审议。 ４、公司第二届监事会第五次会议于 ２００２ 年 ９ 月 ２ 日召开。出席会议监事 ３ 名。会议形成以下决议： 同意公司动用全部剩余募集资金 １５，８９６．１２ 万元对公司下属全资子公司海南 中化船务（企业）公司进行增资，并提交下一次股东大会审议。 （二）公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律法规和公司章程，对公司依法运作情况进行了 监督。报告期内，公司决策程序合法，已建立较为完善的内部控制制度，公司董 事、经理执行职务时没有违反法律、法规及公司章程，没有损害公司利益。 27 （三）检查公司财务情况 报告期内，公司财务结构合理，财务状况良好，公司２００２年度财务会计报告 真实反映了公司的财务状况和经营成果，北京中兴宇会计师事务所已出具了无保 留意见的审计报告。 （四）前次募集资金投入项目变更情况 公司前次募集资金拟投入项目在报告期内作了部分变更（详见上述有关董事 会及监事会工作情况报告），变更程序合法。 （五）资产收购、出售情况 报告期内，公司参股４４．８％的中化兴中石油转运（舟山）公司将其非主营的全 资子公司— 舟山兴海实业发展公司以２９，６５３，８１０．７７ 元人民币的价格出售给中化 实业有限公司，公司以每股１．５元的价格收购了中化浦东贸易有限公司所持交通银 行股权２，６８２，８５５股，公司以２４４万元人民币收购了中化公司６１辆铁路槽车，上述 收购、出售资产行为，价格合理，交易公平，没有损害公司及股东权益。 （六）关联交易情况 报告期内，公司主要关联交易包括公司参股４４．８％的中化兴中石油转运（舟山） 公司将其非主营的全资子公司— 舟山兴海实业发展公司以２９，６５３，８１０．７７ 元人民 币的价格出售给中化实业有限公司，公司以每股１．５元的价格收购中化浦东贸易有 限公司所持交通银行股权２，６８２，８５５股，公司以２４４万元人民币收购中化公司６１辆 铁路槽车，公司下属全资海外子公司－化进综合贸易有限责任公司按 ６个月美元 ＬＩＢＯＲ上浮１％的利率水平向关联企业柏迪信有限公司贷款１，８８３万美元。上述关联 交易信息披露及时，交易行为遵循公平、公正、公开的原则，定价采用市场公允 价格，公司及股东利益没有因此等关联交易而受损害。 九、重要事项 （一） 重大诉讼、仲裁事项 报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内收购及出售资产情况 １、根据公司第二届董事会第四次会议决议，公司控股子公司中化兴中石油转 运（舟山）公司将其非主营的全资子公司—舟山兴海实业发展公司以 ２９，６５３，８１０．７７ 元人民币的价格出售给中化实业有限公司。通过本次交易，将使中 化兴中摆脱无关业务而集中于核心业务及其上下游领域，突出其战略定位，将主 要精力和资源集中于为用户提供石油、石化产品的装卸、储存、中转和分运服务， 有助于提高中化兴中的持续经营能力。由于在股权转让时考虑到了原来收购时的 资产增值因素，因此本次股权转让对于公司而言不会发生损益。 ２、根据公司第二届董事会第四次会议决议，公司以每股１．５元的价格收购了 中化浦东贸易有限公司所持上海交通银行股权２，６８２，８５５股，报告期取得分红 １７．４４万元。 ３、根据公司第二届董事会第四次会议决议，公司以２４４万元人民币收购中化 公司６１辆槽车，此项收购符合公司物流战略方向，将进一步扩大公司的物流配送 28 能力。报告期６１辆槽车运营利润为５５．９５万元。 （三）重大关联交易事项 １、公司正常业务采购及销售过程中发生的关联交易情况 以下公司正常业务采购及销售过程中发生的关联交易采用市场公允价格，对公 司利润无额外影响。 采购货物 向不存在控制关系（或未予合并的存在控制关系）的关联方采购货物或接受劳务的明 细披露如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 中化浦东贸易有限公司 ７８，０８６，５３４．２３ 四川中化贸易有限责任公司 ４，６６９，２００．００ 中化厦门公司 ６７０，１６１．２５ ６，７１１，３６１．７０ 北京中化粤港轮胎有限公司 ５９，８７１，０４６．００ 中化汉堡贸易有限公司 ７９，９４３，３４２．３５ ６９，１０８，５３７．２５ 裕华隆国际贸易有限公司 ８１，５５１，２５３．２７ １０１，２５０，９５２．６５ 中化香港化工国际有限公司 １２４，９１３，３７３．６８ ３２８，０５２，８４７．３４ 中化莫斯科贸易公司 ５９６，９７１，６０７．８１ ６２１，２４６，１１７．３４ 中化新加坡（私人）贸易有限公司 １１，６６０，５７１．１３ 中化黑龙江进出口黑河公司 ２９，９６０，８１３．９５ 中化（深圳）实业有限公司 ６０１，８５４．７４ 中化美国公司 １４，６７２，３７７．９２ 化进贸易有限公司 ５５，９４９．８２ 中化国际化肥公司 １６２，８９８，４１９．２５ 舟山兴海实业发展公司 ５，８６５，０００．００ 山西寰达实业有限公司＊ ９，５０３，１０２．７１ 合计 １，１０７，６０７，２５６．７５ １，２８０，６５７，１６７．６４ 销售货物 向不存在控制关系的关联方销售货物或提供劳务如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 化进贸易有限公司 ４４，５６３，１６２．９０ ５６，２２３，５４１．５８ 中化汉堡贸易有限公司 ８，８９３，７２９．３０ ２５，６１０，６２６．４９ 上海上煤中化贸易有限公司 ２，３７１，５６２．９４ ７，５９８，６３２．４９ 29 中化南通汇丰石化有限责任公司 ３，５９５，４００．５２ ８，９９５，７７２．１８ 中化浦东贸易有限公司 １，４６２，５６４．１０ ２２３，０１９，１４７．１２ 中化厦门公司 ３１，８１５，９１１．７８ 中化国际石油公司 ３，２７２，０８２．７２ 四川中化贸易有限责任公司 ４，６３１，５５９．３５ 中化深圳实业有限公司 ２２，８８４，６６０．４６ 上海石煤中化贸易有限公司 ２，３７１，７９４．８７ 北京中化粤港轮胎有限公司 ３９３，４２３．９０ 中化上海进出口公司 ２，５１４，４５０．９０ 裕华隆国际贸易有限公司 １１，５０８，８６８．９３ 中化宁波进出口有限公司 ６１０，２５６．４１ 西安金珠近代化工有限公司 １，４６１，７９９．００ 中化日本有限公司 ２，３５２，５７７．５０ 中化山东进出口集团公司 ７０８，４２４．８０ 中化江苏进出口公司 ３４８，７１８．００ 中化江苏徐州公司 １７７，９０６．４０ 广东中化进出口实业公司 ７，４９１，１４５．８０ 中化天津进出口公司 ２３，６４４，４１１．９７ 合计 １１４，４７０，１９８．２４ ３８９，４６４，９４９．５７ 其他关联交易： 支付房租、物业管理费及押金等（单位：元） 单 位 ２００２ 年度 ２００１ 年度 中化国际物业有限公司 １，０６４，３９７．３５ 中国金茂（集团）股份有限公司 １０，１６８，７２６．４８ ６，１２０，４０８．０２ 与中国对外经济贸易信托投资公司的其他关联交易明细资料如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 支付利息 １８４，３７５．００ ６８５，８７５．００ 收到利息 ９１５，８７０．２３ ５，２０１，４９３．６６ 与中国对外经济贸易信托投资公司期初存款余额为 １８８．４４ 万元，期末存款余额为 １５．０４ 万元，２００２ 年度累计存款发生额为 １４６６８．３１ 万元。 30 向不存在控制关系的关联方获得其他业务收入（管理费）如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 舟山中威石油储运有限公司 ６９５，２６１．７０ ６９５，２３４．４０ 合计 ６９５，２６１．７０ ６９５，２３４．４０ 购买股权（单位：万元） 项 目 购买方 出售方 交易金额 舟山兴海实业公司 中化国际实业公司 ２，９６５．３８ 交通银行股权 中化浦东贸易有限公司 ４０２．４３ 资产购入（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 从中化浦东购入办公设备＊ １，２１２，０００．００ 从中化进出口总公司购入槽车 ６１ 辆 ２，４４０，０００．００ 2、资产、股权转让发生的关联交易 报告期公司资产股权转让发生的关联交易包括公司参股４４．８％的中化兴中石 油 转 运 （ 舟 山 ） 公 司 将 其 非 主 营 的 全 资 子 公 司— 舟 山 兴 海 实 业 发 展 公 司 以 ２９，６５３，８１０．７７元人民币的价格出售给中化实业有限公司，公司以每股１．５元的价 格收购中化浦东贸易有限公司所持交通银行股权２，６８２，８５５股，公司以２４４万元人 民币收购中化公司６１辆铁路槽车。有关情况如下： (1) 关联交易概述 A 公司于 2001 年 8 月 25 日在北京与中国化工进出口总公司（以下简称“中 化公司”）签订了《资产转让协议》，公司出资人民币 288 万元购买了中化公司拥 有的 72 辆铁路专用运输槽车的产权。为系统性整合物流配送设施资源，公司于 2002 年 3 月 8 日在北京与中化公司签订《资产转让协议》，出资人民币 244 万元购买了 中化公司所拥有的其余 61 辆铁路专用槽车的产权。此次资产转让同样属于关联交 易。 B 公司于 2001 年 11 月 20 日在上海与中化浦东贸易有限公司（以下简称“中 化浦东”）签订了《股权转让协议》，出资人民币 402.43 万元收购了中化浦东所持 有的交通银行 2,682,855 股股权。 C 公司持股 44.8%的子公司中化兴中石油转运（舟山）有限公司（以下简称 “中化兴中”）于 2002 年 3 月 26 日在北京与中化国际实业公司（以下简称“中化 实业”）签订了《股权转让协议》，将其所持有的舟山兴海实业公司（以下简称“兴 海实业”）100%的股权转让给中化实业。 上述关联交易已经过公司第二届董事会第四会议审议批准。 (2) 关联方介绍 A 中化国际贸易股份有限公司（略） B 中国化工进出口总公司（参见三（三）3） C 中化浦东贸易有限公司（中化浦东） 31 该公司为中化公司控股 90%的有限责任公司，成立于 1992 年 12 月 7 日。 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 2 号金茂大厦 16 楼。 法定代表人：傅维元。 注册资本：2,500 万元人民币。 经营范围：经营或代理原油、成品油、化工类、橡胶及制品、纺织品等商品 进出口、中外合资合作、“三来一补”、易货、对销、转口贸易，农贸、化肥、农 药、农膜等。 D 中化兴中石油转运（舟山）有限公司（中化兴中） 中化兴中是 1990 年 4 月 23 日经浙江省对外经济贸易厅（90）对外经贸字第 261 号文批准成立、并由浙江省人民政府颁发经贸浙府字（1990）232 号《中外合 资经营企业批准证书》的中外合资企业。 注册地址：浙江省舟山市定海区兴中路 1 号。 注册资本：3,256.40 万美元。 经营范围：经营自建码头、储罐为用户提供石油和石化产品及非直接食用植 物油的装卸、储存、中转、分运服务。 该公司成立以来已在舟山市定海区长峙乡岙山岛建成油品储罐 18 座，25 万吨 级、8 万吨级码头泊位各一座，油品储罐规模已达 100 万立方米，具有对原油、 DPK（双用途煤油）及航空煤油等油品的中转储存能力，能接卸和装运 500 吨级 至 25 万吨级油轮，年油品吞吐能力超过 1000 万吨，已经成为我国第一个大型商 业性石油转运企业。经海关总署批准，岙山石油转运基地成为国内最大的保税油 库，并率先开展了国际油品中转业务。 E 中化国际实业公司（中化实业） 该公司是中化公司的全资子公司。 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 1806 室。 注册资本：27,308 万元人民币。 法定代表人：王宗尚。 经营范围：经营、代理经贸部批准商品的进出口业务；开展中外合资经营、 合作生产业务；投资咨询；销售百货等。 (3) 交易标的情况 A 中化公司拥有的 133 辆铁路专用运输槽车 该批铁路专用运输槽车属中化公司固定资产，型号为 G60 和 G17，由乌鲁木 齐中铁外服有限公司统一管理，分布在以新疆为主的铁路线上，主要为独山子石 油化工总厂、乌鲁木齐石油化工总厂、新疆吐哈油田、山东东明石油化工总厂等 承担运输任务。根据北京龙源智博资产评估有限责任公司龙源智博评报字（2001） 第 004 号和 006 号资产评估报告书，以 2001 年 6 月 30 日为评估基准日，该批运 输槽车评估值为 549 万元。具体结果为： 单位：人民币万元 项目 帐面价值 调整后帐面价值 评估价值 增值率% 原值 净值 原值 净值 原值 净值 设备 10866744.83 326002.46 10866744.83 326002.46 12362000 5491310 1584.44 B 中化浦东持有的交通银行 2,682,855 股股权 交通银行是根据国务院国发[1986]81 号及中国人民银行银发[1987]40 号文，于 1987 年 4 月 1 日重新组建成立的全国性股份制商业银行，住所为上海市仙霞路 18 号，注册资本 170 亿元人民币，主要开展存贷款、投资、租赁、结算、贴现、放 32 款、借款、担保、兑换、代理发行等商业银行业务。截止 2000 年 12 月 31 日，交 通银行总资产 6,281.82 亿元，净资产 307.26 亿元。人民币存款余额 4,046 亿元， 贷款余额 2,913 亿元，营业收入 272.86 亿元，净利润 20.25 亿元。 中化浦东持有 2,682,855 股交通银行股权，占交通银行当前总股本的 0.0158%。 C 中化兴中所持有的兴海实业 100%股权 兴海实业是于 1992 年 10 月 8 日成立的集体所有制企业，为中化兴中的全资 子公司，注册资本 1，500 万元。注册地址：舟山定海区解放西路千岛大厦 10 楼， 法定代表人：高定国。经营范围包括项目开发、房地产买卖、租赁，设备维护、 保养，废油回收、水产养殖、劳务服务、燃料油（不含汽、煤、柴油）。根据北京 中兴宇会计师事务所中兴宇审字（2002）2038 号审计报告，截至 2001 年 12 月 31 日，兴海实业的总资产为 3,890.72 万元，负债总额为 1,145.00 万元，净资产为 2,745.72 万元。公司 2001 年主营业务收入 899.98 万元，利润总额-140.57 万元，净 利润-140.57 万元。 上述 1-3 项的资产和股权不存在设定担保（包括抵押、质押及其他权利）的情 况，也不存在涉及该资产和股权的诉讼、仲裁、司法强制执行或其他重大争议的 事项。 (4) 关联交易合同的主要内容和定价政策 A 公司收购中化公司拥有的 133 辆铁路专用运输槽车产权 公司分别于 2001 年 8 月 25 日和 2002 年 3 月 8 日在北京与中化公司签订了《资 产转让协议》，以每辆槽车 4 万元人民币的价格收购中化公司拥有的 133 辆铁路专 用运输槽车产权，公司已于 2001 年 9 月支付了首批 72 辆槽车的价款 288 万元， 第二批 61 辆槽车的价款将于协议生效后 10 日内支付。 本次关联交易的定价原则是以资产评估值作为参考，在评估中采用重置成本 法，核定的设备成新率在 40%-49%之间，从而计算出设备的评估净值，据此确定 的资产转让价格是公允的。根据北京龙源智博资产评估有限责任公司龙源智博评 报字（2001）第 004 号和 006 号资产评估报告书，以 2001 年 6 月 30 日为评估基 准日，该批运输槽车帐面净值为 32.60 万元，评估值为 549 万元（平均每辆槽车 4.13 万元），评估报告书目前正报财政部备案。评估增值的原因主要是企业折旧较 快造成净值过低（折旧年限为 8 年），而运输设备实际可正常使用的年限一般在 15 年以上，因此实际评估值高于帐面净值。经公司与中化公司协商，最终确定转让 价格为每辆槽车 4 万元人民币。 B 公司收购中化浦东持有的交通银行 2,682,855 股股权 公司于 2001 年 11 月 20 日与中化浦东就交通银行股权签署了《股权转让协议》， 确定以每股 1.5 元人民币的价格收购中化浦东持有交通银行 268.29 万股，总计 402.43 万元，价款由公司在收到交通银行的核准转让通知后 7 日内向中化浦东支 付。 本次交通银行股权的转让价格参照了公司前次收购中化公司 1 亿股交通银行 股权时所确定的每股 1.50%元的价格，并由交易双方协商一致后加以确定的，定价 方式合理，符合公司及公司股东的利益，对交易双方是公允的。 C 公司控股子公司中化兴中向中化实业出售兴海实业 100%的股权 中化兴中已于 2002 年 3 月 26 日与中化实业签署了《股权转让协议》，将其持 有的兴海实业 100%的股权以人民币 2,965.38 万元的价格转让给中化实业，价款将 由中化实业一次性支付给中化兴中。 本次交易以兴海实业 2001 年 12 月 31 日经审计的净资产值为转让价格的定价 33 参考依据，考虑 2001 年 3 月 31 日公司收购中化兴中 44.8%股权时的评估增值因素， 由交易双方协商定价。根据北京中兴宇会计师事务所中兴宇审字（2002）2038 号 审计报告，截至 2001 年 12 月 31 日，兴海实业的净资产为 2,745.72 万元，鉴于公 司在收购中化兴中 44.8%股权时是以中化兴中经审计净资产的 1.08 倍溢价水平定 价的，考虑到收购基准日至今时间不长，资产变化不大，为保证这两次关联交易 的相对一致性和定价公允性，兴海实业的股权股权转让价格同样按照 1.08 倍的溢 价水平确定，即 2,965.38 万元。 (5) 关联交易的目的以及关联交易对公司的影响 A 公司收购中化公司拥有的 133 辆铁路专用运输槽车产权 此项关联交易将进一步改善公司以贸易型资产为主的资产结构，与公司的物 流一体化配送战略建设相结合，提升公司的总体价值，增强提供全面服务及对抗 市场风险的能力。由于定价为市场公允价值，此项关联交易本身不会产生损益。 交易完成后，公司将从槽车的对外营运中取得业务收入，第一批 72 辆槽车在 2001 年已取得 117.56 万元的业务收入。 B 公司收购中化浦东持有的交通银行 2,682,855 股股权 鉴于公司在上市时已收购了中化公司持有的交通银行 1 亿股的股权，对改善 公司投资结构、建立良好的银企关系及获得稳定的投资收益等方面发挥了积极作 用。此次关联收购的最大目的是继续进行有效资源的整合，提高公司资产质量， 关联交易本身不会产生损益。由于本次股权转让比例很小，这部分股权可获得的 相应分红对公司未来的业绩影响不大。 C 公司控股子公司中化兴中向中化实业出售兴海实业 100%的股权 鉴于兴海实业是由中化兴中全资设立的“三产”企业，主要开展油罐清洗， 大型设备及仪器、仪表的维修，房地产租赁及有关项目的开发，建筑工程施工等 业务。而中化国际的核心业务是石油化工产品的国际贸易，并围绕这一核心业务 逐步建立储运中转设施和构建完善的市场物流网络。所以，兴海实业开展的业务 与公司现有业务差距较大，同时行业上的差距也不利于业务整合及日常的经营管 理。通过本次交易，将使中化兴中摆脱无关业务而集中于核心业务及其上下游领 域，突出其战略定位，将主要精力和资源集中于为用户提供石油、石化产品的装 卸、储存、中转和分运服务，有助于提高中化兴中的持续经营能力。由于在股权 转让时考虑到了原来收购时的资产增值因素，因此本次股权转让对于公司而言不 会发生损益。 此外，上述关联交易的实施将不会影响公司业已形成的“五分开”，不会给公 司带来同业竞争问题，不会产生新的关联交易。同时，上述关联交易不会使公司 产生对外担保事项，不会造成大量的负债或或有负债。 (6) 公司监事会及独立财务顾问意见 公司第二届监事会第二次会议决议对上述关联交易的表决程序及公平性发表 了意见（详见20023月28日年刊登于《中国证券报》和《上海证券报》的《公司第 二届监事会第二次会议决议公告》）。公司聘请中国银河证券有限责任公司对上述 关联交易对全体股东是否公平、合理出具了独立财务顾问报告（详见2002年3月28 日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》的相关公告）。 3、其他关联交易 根据公司第二届董事会第十五次会议决议，公司全资子公司－化进综合贸易有 限责任公司（Ｓｉｎｏｃｈｅｍ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＦＺＥ）（以下简称“迪拜公司”）向香港柏 34 迪信有限公司借款 １，８８３ 万美元（利率 ＬＩＢＯＲ＋１％，期限 ６ 个月），专项用于购买 ２ 条 １．４ 万吨液体化学品船舶。此项关联交易具体情况如下： （１）关联交易双方介绍 Ａ 迪拜公司 迪拜公司成立于 ２００２ 年 ５ 月，是公司的全资子公司，经营范围是塑料、橡胶、 石油焦及纺织品的进出口贸易。注册地址：阿拉伯联合酋长国迪拜 ＪＥＢＥＬ ＡＬＩ 自 由贸易区，法定代表人为徐卫晖，注册资本为 ８１．６６ 万美元。 Ｂ 香港柏迪信有限公司（简称“柏迪信”） 柏迪信是中国对外贸易信托有限公司在香港设立的控股子公司，其经营范围 包括金融理财、股票投资、信托投资及进出口贸易等，是一家综合性金融投资公司。 注册地址：香港湾仔港湾路 １ 号会展广场办公大楼 ４６ 层，公司董事会联系人：陈 浩，公司总股本：１０００ 万港币 。 （２）关联交易原因及目的 Ａ 交易原因 为推进公司化学品物流战略的实施，扩大公司液体化学品船队规模，迪拜公司 拟从境外购置两条 １．４ 万吨级液体化工品船，急需外汇资金，经双方友好协商，柏迪 信同意按市场利率向迪拜公司提供短期资金融通。 Ｂ 交易目的 解决公司短期外汇资金需求，推进物流投资战略顺利实施。 （３）关联交易合同的主要内容 迪拜公司与柏迪信签订的《贷款协议》主要条款如下： Ａ 贷款金额：１８８３ 万美元 Ｂ 贷款期限：６ 个月 Ｃ 贷款用途：专项用于购买船舶 Ｄ 利率：６ 个月的美元 ＬＩＢＯＲ ＋１％，总体利率水平为 ２．４％。 本次关联交易比照市场定价，总体利率水平不高于同类国际商业贷款利率水 平。 （４）关联交易对公司的影响 本次关联交易的实施将不会影响公司业已形成的“五分开”，不会给公司带来 同业竞争问题，不会产生新的关联交易。本次借贷行为将使公司的资产负债率上 升。 （５）公司独立董事意见 公司独立董事王巍和潘跃新先生同意本次关联交易并发表尽职意见：他们认 为本次关联交易的利率水平比照市场确定，定价公平合理，关联交易行为没有损害 公司及其他股东的利益，决策程序合法。 （６）备注 鉴于公司 ２００１ 年度股东大会审议通过了《中化国际贸易股份有限公司与中国 化工进出口总公司及其他关联方关于经常性关联交易的框架协议》（详见公司于 ２００２ 年 ４ 月 １２ 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》的相关公告），而本次关 联交易的性质属于该框架协议界定范围内的经常性关联交易，根据框架协议条款 规定，本次关联交易的实施情况将在公司年度股东大会上向公司股东报告。 35 （四）重大合同及其履行情况 １、报告期内，公司无托管、承包、租赁资产情况。 ２、报告期内，公司无重大担保。 ３、报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 ４、其他重大合同：无 （五）承诺事项 １、 公司承诺： 公司第二届董事会第五次会议决议公告披露了公司２００２年度利润分配政策， 具体为： “（１）公司拟在２００２年财务决算完成后进行利润分配一次； （２）公司２００２年度实现净利润用于股利分配的比例为１０％－２０％； （３）公司２００１年末未分配利润用于下一年度股利分配的比例为２０％－４０％； （４）分配可采用派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不低 于１０％。 以上分配计划视当时实际情况，由董事会提出预案报股东大会审议决定，公 司董事会保留届时根据公司具体情况对分配计划进行调整的权利。” 对于此项公开承诺，公司已按照承诺内容对２００２年度利润分配提出了预案， 在提请２００２年度股东大会审议通过后实施。 ２、 控股５％以上股东承诺 中化公司在公司股票发行前与公司签订有《避免同业竞争协议》，并出具了《承 诺函》，承诺不在境内新设立从事与中化国际有相同或类似业务的子公司；中化公 司将对现有的与中化国际有相同或类似业务的子公司的经营活动进行协调，以避 免可能出现的同业竞争；中化公司还承诺，如出现中化国际业务与中化公司其他 子公司同业竞争的情况，中化国际与中化公司其他子公司相比，在经营活动方面 在同等条件下享有优先权。 报告期内，中化公司一直遵守此项承诺。 （六）聘任会计师事务所情况 报告期内，公司根据股东大会决议续聘北京中兴宇会计师事务所为公司审计 机构。公司报告期支付给该所的报酬为：２００１年度报告审计费用７５万元，２００２年 中期报告审计费用３５万元（备注：公司承担事务所审计人员往返差旅费和其他必 要的费用）。该事务所已连续为公司服务２年。 （七）监管稽查情况 报告期内，公司、公司董事会及全体董事未受到中国证监会稽查、行政处罚、 通报批评，未受到证券交易所公开谴责、内部批评，未收到监管关注函。 （八）其它重大事项 １、重大投资 公司第二届董事会第十四次会议同意公司海外全资子公司－化进综合贸易有 限责任公司贷款１，８８３万美元购买两条１．４万吨级二手化工品船，具体情况参见公 司２００２年１１月１６日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》的对外投资公告。 36 ２、董事长、董事、总经理变更情况 详见本报告“四、（一）３项”的具体内容。 十、财务会计报告 （一）审计报告 审计报告 中兴宇审字（２００３）第 ３００１ 号 中化国际贸易股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产负 债表、２００２ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 ２００２ 年度的现 金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些 会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进 行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等 我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况、２００２ 年度的经营成果及 ２００２ 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性 原则。 北京中兴宇会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 李晓英 中国·北京 中国注册会计师 李 国 ２００３ 年 １ 月 ２０ 日 会计报表附注五－注释 ２１、３３，附注十三－３ 签发日：２００３ 年 １ 月 ２４ 日 37 （二）会计报表附注 中化国际贸易股份有限公司 ２００２ 年度会计报表附注 一、公司简介 中化国际贸易股份有限公司（以下简称“公司”）是由中国化工进出口总公司作为主要 发起人，并联合中国粮油食品进出口（集团）有限公司、北京燕山石油化工集团有限公司、 中国石油销售总公司、上海石油化工股份有限公司、浙江中大集团股份有限公司五家公司， 以发起方式设立。公司于 １９９８ 年 １２ 月 １４ 日在国家工商局注册登记，领取企业法人营业执 照，注册资本：２５２６５ 万元。公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（１９９９）１５５ 号文 批准，１９９９ 年 １２ 月 ２１ 日通过上海证券交易所向社会公众发行人民币普通股 １２０００ 万股。 公司于 １９９９ 年 １２ 月 ２８ 日领取变更后的企业法人营业执照，注册资本为 ３７２６５ 万元。公司 股票于 ２０００ 年 ３ 月 １ 日在上海证券交易所挂牌交易。２００１ 年 ７ 月公司迁往上海浦东新区， ２００２ 年 ９ 月公司发布公告，用公司的资本公积金每 １０ 股转增 ５ 股股本，并于 １１ 月在上海 工商行政管理局办理了有关的变更登记手续，注册号为：３１００００１００６９４９。变更后的注册资 本为 ５５８９７．５ 万元。 公司主要从事化工原料、精细化工、农用化工、塑料、橡胶制品等的进出口、内销贸 易及仓储运输和货运代理业务等。业务经营范围：自营和代理除国家组织统一联合经营的 出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；进料 加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易；饲料、棉、麻、土畜产品、纺织品、服 装、日用百货、纸浆、纸制品、五金交电、家用电器、化工、化工材料、矿产品、石油制 品（成品油除外）、润滑脂、煤炭、建筑材料、黑色金属材料、机械、电子设备、汽车（小 轿车除外）、摩托车及零配件的销售；仓储运输服务；项目投资；粮油及其制品的批发；化 肥、农膜、农药等农资产品的经营，以及与上述业务相关的咨询服务、技术交流、技术开 发。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计制度：公司执行财政部颁布的《企业会计准则》、 《企业会计制度》及其有关补充规定。 ２、会计年度：采用公历制，自每年公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ３、记账本位币：以人民币作为记账本位币。 ４、记账基础和计价原则： 采用借贷记账法，按权责发生制核算，以历史成本作为计价基础。 ５、外币业务核算方法： 发生外币业务时，采用业务发生时中国人民银行公布的基准汇价将外币折合为人民币记 账。外币账户的期末余额，按期末基准汇价折合为人民币，折合后的人民币余额与原账面人 民币余额的差额，作为汇兑损益，计入财务费用。 ６、现金等价物的确定标准：公司将期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资，确认为现金等价物。 ７、坏账核算方法： 公司对于因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然不能收回的应收款项和 因债务人逾期未履行义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。 坏账损失采用备抵法核算。公司根据债务单位的实际财务状况和现金流量情况，对于应 收款项（包括应收账款和其他应收款）采用账龄分析法计提坏账准备，并相应计入当年损益。 公司坏账准备的计提标准和比例列示如下： 38 逾期时间 计提比例 未逾期 ０ 逾期 １ 年（含 １ 年） ５％ 逾期 １－２ 年（含 ２ 年） １０％ 逾期 ２－３ 年（含 ３ 年） ２０％ 逾期 ３－４ 年（含 ４ 年） ４０％ 逾期 ４－５ 年（含 ５ 年） ８０％ 逾期 ５ 年以上 １００％ 未逾期是指按照合同规定或结算方式，以及经过授信部门批准同意授信的应收款项（授 信额度根据企业的信用等级确定）。同时对关联单位的应收款项不计提坏账准备。 ８、存货核算方法： 存货包括库存商品、商品采购、低值易耗品，采用永续盘存制；日常核算按实际成本计 价，存货发出按个别计价法或加权平均法核算确定其实际成本；低值易耗品于领用时一次性 摊销。 存货跌价准备：期末对存货的成本与可变现净值进行比较，按存货成本与可变现净值差额 计提跌价准备；存货可变现净值的确认标准为期末同类存货的市价减去预计销售时所发生的 必要费用。 ９、短期投资核算方法： 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入账。在处置时 按所收到的处置收入与账面价值的差额确认为当期投资损益。 短期投资于期末按账面成本与市价孰低计价，按单项投资比较短期投资的账面成本与市 价，以市价低于账面成本的部份计提短期投资跌价准备。 １０、长期投资核算方法： 公司在股权投资、联营投资中对拥有其 ２０％以下股权的被投资企业采用成本法核算；对拥 有其 ２０％以上股权且具有重大影响的被投资企业采用权益法核算。 股权投资差额：长期投资的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额的 差额记为股权投资差额。股权投资差额在年度终了分期平均摊销，计入损益。股权投资差额 的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的按 １０ 年平均摊 销。 长期投资减值准备：公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况严重恶化、进行清 理整顿和清算等原因导致其可回收金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值 在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可回收金额低于长期股权投资账面价值的差额计提 长期投资减值准备，预计的长期投资减值损失计入当年损益。 公司的长期投资中无债券投资。 １１、固定资产计价和折旧政策及固定资产减值的计提方法： 固定资产以使用年限一年以上，单位价值在 ２０００ 元以上为标准。固定资产按实际成本计 价，其折旧采用直线法计算，并根据各类固定资产的使用年限和估计残值率（原价的 ３－５％） 确定分类折旧率如下： 类别 年限 年折旧率 房屋及建筑物 ２５－－３０ ３．１７－３．８８％ 专用设备 ８— １０ ９．５－１２．１２５％ 通用设备 ８ １１．８７－１２．１２％ 储罐设备 １５ ６．３３－６．４７％ 运输设备 ８－－１５ ６．３３－１２．１２５％ 办公设备 ５ １９－１９．４％ 运输设备中购入的二手化工品船，根据出厂日期及预计可使用年限（最长不超过 ２６ 年） 确定尚可使用年限为 １３ 年。 固定资产减值准备：期末对固定资产采用逐项分析的方法，按账面价值与可收回金额孰 低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 １２、在建工程及其减值准备： 购入时按实际支出作为账面成本，在工程达到预定可使用状态时结转固定资产。 39 利息资本化：为购建固定资产而借入的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、 汇兑差额，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前按《企业会计准则 —借款费用》的 规定计算并予以资本化。 期末对在建工程采用逐项分析的方法，对于存在下列一项或若干项情况的，应当计提在 建工程减值准备： （1） 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； （２） 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济效益具 有很大的不确定性； （３） 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 １３、无形资产及其减值准备： （１）无形资产的计价 购入的无形资产取得实际成本入账；股东投入的无形资产按评估确认的价值入账；自行 开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费入账；开发 过程中发生的费用，计入当期损益。 （２）无形资产摊销方法 无形资产的摊销采用平均年限法，自取得当月起在预计使用年限内平均摊销，计入损益。 （３）无形资产减值准备 期末对无形资产进行逐项检查，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力， 对于存在下列一项或若干项情况，预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备： （１） 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重 大不利影响； （２） 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （３） 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； （４） 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 １４、开办费、长期待摊费用摊销方法： 开办费在企业开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益； 长期待摊费用的摊销采用平均年限法，在费用项目的受益期限内平均摊销。 １５、收入确认原则： 商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实 施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品 有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 服务收入：劳务已经提供，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与该劳务有 关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 让渡资产使用权：资产使用权已提供，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且 与该资产使用权有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 １６、所得税的会计处理方法：按应付税款法核算企业所得税。 １７、合并会计报表的编制方法： 根据财政部颁布的《合并会计报表暂行规定》及相关规定，将投资比例占被投资企业股 本总额 ５０％以上或虽低于 ５０％但具有实质控制权的控股子公司的报表与控股公司的报表进行合 并；对于本期准备注销、转让等不再持续经营或不准备再长期持有其股份的子公司不进行报 表合并。 本公司与子公司相互间重大业务及资金往来均在合并时抵销。 子公司执行的会计政策：子公司执行与母公司一致的会计政策。 三、会计报表编制的说明事项 由于中化兴中石油转运（舟山）有限公司全资子公司舟山兴海实业公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日已转让，大连中化国际仓储运输有限公司、上海中化贸易有限公司本期已办理注 销登记手续，因此本期未予以合并报表。其中，大连中化国际仓储运输有限公司、上海 中化贸易有限公司本期主要为费用性支出，占合并报表的利润比例较小，故未将期初至 清算日间的相关支出、利润并入合并利润表。 40 四、税项 １、 增值税：按商品销售收入的 １７％或 １３％税率计算销项税，抵扣进项税后缴纳增值税。子 公司满州里中化国际贸易有限公司实行进口环节增值税减半交纳但按法定税率 １７％ 进行抵扣。 ２、 营业税：代购代销收入及服务收入等按 ５％税率计算缴纳，国际货运及仓储收入、货 运代理业务收入按净额 ３％税率计算缴纳。 ３、 城建税、教育费附加、义优金、堤防费、河道维护费：分别按应交增值税、营业税税 额的 ７％、３％、１％、０．３％及 ０．２５％计算缴纳。 ４、 所得税： （１） 公司法定注册地在上海浦东新区，执行所得税率为 １５％。 （２） 子公司海南中化船务企业公司享受海南税率优惠政策，自 １９９６ 年 １ 月 １ 日 起实行二免三减半。本期执行 １５％所得税率。 （３） 根据国家税务总局国税函［２００２］１５３ 号文批复，子公司满州里中化国际贸易 有限公司享受自 ２００１－２００３ 年度免征企业所得税优惠政策。 （４） 根据浙江省税务局浙税外［１９９０］１２５ 号文及舟山市国税局舟国税外［１９９４］４２ 号文有关规定，子公司中化兴中石油转运（舟山）有限公司享受 ２０００－２００４ 年度按 ８．５％征企业所得税优惠政策。 （５） 其余公司均按 ３３％计算缴纳所得税。 五、控股子公司及合营企业 子公司及合营企业的全称 业务性质 注册资本 经营范围 投资额 占权益比例 备注 海南中化船务企业公司 运输 ２４４００ 万元 国际航线货物运输及油运等 ８４００ 万元 １００％ １ 中化国际仓储运输有限公司 仓储、运输 ２３５０ 万元 进出口货物的海、陆、空运输代理 ２２００ 万元 ９３．６２％ 满州里中化国际贸易有限公司 贸易 ５０ 万元 谷物、棉、麻、化工品贸易等 ４７．５ 万元 ９９．６８％ ２ 中化兴中石油转运（舟山）有限公司 储罐、转运 ３２５６．４ 万美元 码头、储罐的储存、转运服务等 １２５９９ 万元 ４４．８％ 中化兴源石油储运（舟山）有限公司 储罐、转运 ８３７．０５ 万美元 石油、石化等的储存、转运服务等 ３１０４ 万元 ４４．８％ 山西中化寰达实业有限公司 工业 ６６６６ 万元 焦碳生产、焦炉设计、建材销售等 ４５０ 万元 ４４．８％ ３ 中化国际余杭兴国实业有限公司 工业 ７０００ 万元 精细化工产品及高分子新型原料 ７０００ 万元 １００％ ４ 中化国际余杭高分子材料研发 咨询服务 １３２０ 万元 研究、开发、设计精细化工材料等 １３２０ 万元 １００％ ５ 设计有限公司 化进综合贸易有限责任公司 贸易 ８１．６６ 万美元 塑料、橡胶、石油焦、纺织品等 ８１．６６ 万美元 １００％ 上海北海船务有限公司 运输 ６００ 万美元 国际、国内航线货物运输等 １５０ 万美元 ２５％ 合并范围变化说明： １、 海南中化船务企业公司 ２００２ 年将注册资本由 １５００ 万元变更为 ２４４００ 万元，分两 次变更。公司持股比例仍为 １００％。 ２、 满州里中化国际贸易有限公司从 ２００１ 年开始纳入合并报表范围。公司直接持股 比例为 ９５％，通过子公司中化国际仓储运输有限公司持股比例为 ４．６８％。 ３、 对山西中化寰达实业有限公司的投资，协议投资金额为 ２９８９ 万元，协议投资比 例为 ４４．８４％。目前仅为第一期出资（占协议投资金额的 １５％），实际出资金额占 该公司实收资本的 ２４．２０％，而且山西中化寰达实业有限公司投资项目仍处在实验 阶段，故未进行报表合并，但对其本期损益已根据协议投资比例按权益法调整了 长期投资账面值和投资收益。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日该公司第二期出资期限已 到期。 ４、 中国国际余杭兴国实业有限公司 ２００２ 年 ７ 月成立，本年纳入合并报表范围。公 司直接持股比例为 ９０％，通过全资子公司海南中化船务企业公司持股比例为 １０ ％。 ５、 中化国际余杭高分子材料研发设计有限公司 ２００２ 年 ７ 月成立，本年纳入合并报 表范围。公司直接持股比例为 ９０％，通过全资子公司海南中化船务企业公司持股 比例为 １０％。 ６、 ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＦＺＥ 为公司直接持有 １００％股权的海外子公司。２００２ 年公司成立，本年纳入合并报表范围。 41 六、合并会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） 注释 １、货币资金 期初数 期末数 项 目 外币原币 汇率 本币 外币原币 汇率 本币 现金 ５７，７０９．３２ ４４，８４８．９１ 银行存款 ６１０，４０２，９１７．８６ ６００，８７４，２０１．５６ 其中：美元 ３６，２５０，８７５．０６ ８．２７６６ ３００，０３４，０３９．５９ ２０，２９８，８１１．８１ ８．２７７３ １６８，０１９，３５４．９８ 欧元 ２１９．５２ ７．３１７８ １，６０６．４１ ６，２８７．９９ ８．６６２２ ５４，４６７．８３ 日元 １３７，８７４．００ ０．０６３０ ８，６８６．７５ １２，２５５．２２ ０．０６９０ ８４５．６１ 英镑 １３５，４２１．９６ １３．２７１８ １，７９７，２９３．１７ 其他货币资金 ３，２０３，１４１．４３ ６９９，４４０．６５ 合 计 ６１３，６６３，７６８．６１ ６０１，６１８，４９１．１２ 注释 ２、短期投资 股票投资： 股票名称 期初数 期末数 期末市值 期末市价 市价资料来源 中石化 ４，５５７，６００．００ ４，５５７，６００．００ ３，２５０，８００．００ ３．０１ 上交所公布价格 中信证券 －－ ９，０００．００ －－ 无 截至 １２ 月 ３１ 日未上市流通 皖通高速 －－ ２，２００．００ －－ 无 截至 １２ 月 ３１ 日未上市流通 债券投资： 债券名称 期初数 期末数 期末市价 市价资料来源 ０２ 三峡债 １５，０００，０００．００ 无 无 ０２ 三峡债为 ２０ 年附息债券，票面利率 ４．７６％，截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日尚未在交易所挂牌交 易。 基金投资： 期末单位净 基金名称 期初数 期末数 期末净值 资料来源 值或市价 金鹰增长 ３０，０００，０００．００ ２６，３４０，０００．００ ０．８７８ 国泰基金管理有限公司 富国动态平衡 ９，９００，０００．００ ９，１３５，７２０．００ ０．９２２８ 富国基金管理有限公司 华安 １８０ １２，０００，０００．００ １１，７９６，０００．００ ０．９８３ 华安基金管理有限公司 基金裕元 １，２３６，６５０．７２ ８５０，０００．００ ０．８５ 深交所公布价格 基金通乾 ５，４１９，９１９．４３ ４，２１２，５４９．００ ０．７５ 上交所公布价格 合计 ５８，５５６，５７０．１５ ５２，３３４，２６９．００ 短期投资跌价准备增减变动情况： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 42 股票投资 ８３１，６００．００ ４７５，２００．００ －－ １，３０６，８００．００ 基金投资 －－ ６，２２２，３０１．１５ －－ ６，２２２，３０１．１５ 合计 ８３１，６００．００ ６，６９７，５０１．１５ －－ ７，５２９，１０１．１５ 所持股票主要为公司作为机构投资者在一级市场配售股票，封闭式基金为二级市场买入。 期末按单项投资根据账面成本与市价孰低比较确定计提跌价准备。 注释 ３、应收票据 种 类 期初数 期末数 银行承兑汇票 ６１，４２４，２０７．８６ ３６，３８４，５７４．６８ 商业承兑汇票 ３０，０００．００ ２２，８００，０００．００ 合 计 ６１，４５４，２０７．８６ ５９，１８４，５７４．６８ 期末无用于贴现、抵押的商业承兑汇票。 注释 ４、应收股利 项 目 期初数 期末数 舟山中威石油储运有限公司 ３，４２０，１９６．０７ ５，１８１，４５９．１５ 合 计 ３，４２０，１９６．０７ ５，１８１，４５９．１５ 注释 ５、应收账款 期初数 期末数 坏账准备 账 龄 计提比例 占总额的比 占总额的比 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 例 例 １ 年以内 ５％ ２５１，２７５，９５８．５７ ８４．４２％ １，３０６，８１０．５０ ２３８，６１４，３５２．７６ ８４．８９％ １，６３５，７４８．７２ １－２ 年 １０％ ２０，２４４，６３３．８１ ６．８０％ １，９４８，５３９．１３ ３，２９２，６８９．１０ １．１７％ ３７８，２６９．４９ ２－３ 年 ２０％ １，１１１，２３３．４９ ０．３７％ １９２，２４８．４０ １７，５５２，９２４．７８ ６．２５％ ５，１３３，６１４．４８ ３－４ 年 ４０％ １９，１４０，２６９．２６ ６．４３％ ８，８６７，２３８．１１ １，１１１，２３３．４９ ０．３９％ ４４４，４５９．２９ ４－５ 年 ８０％ ５，８４５，７７６．７１ １．９８％ ４，６７６，６２１．３６ １４，６９５，１１１．４０ ５．２３％ １０，０５４，１４６．５９ ５ 年以上 １００％ ５，８０５，７７６．７１ ２．０７％ ５，８０５，７７６．７１ 合 计 ２９７，６１７，８７１．８４ １００．００％ １６，９９１，４５７．５０ ２８１，０７２，０８８．２４ １００．００％ ２３，４５２，０１５．２８ 无持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 （１） 本期比上期坏账准备增加较多主要是由于账龄增长导致按比例计提坏账准备增大。 （２） １ 年以内应收账款计提坏账准备比例较低原因：按照合同规定、结算方式等未逾期金 额 １７８，３８０，１５４．８７ 元，关联往来金额 ２７，５１９，２２３．４９ 元，未计提坏账准备。 （３）欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 ８４，６９８，０８４．２３ 元，占应收账款总金额的比例为 ３０．１３％。 （４）三年以上的大额应收账款未收回原因：３－４ 年中应收天津塘沽海关增值税款 ２１６．６６ 万元， 已将原来的 ９８ 年增值税票换成 ２００２ 年增值税票（详细情况见 ２００１ 年会计年报披露附注 八－或有事项）；其余全部为拖欠货款，公司正在全力催收，部分货款已委托中国国际 信息公司（原中国化工进出口总公司资产管理部）催收。 43 注释 ６、其他应收款 期初数 期末数 坏账准备 账 龄 计提比例 占总额的比 占总额的比 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 例 例 １ 年以内 ５％ １０１，１３４，３５９．８７ ８０．６６％ １，６５９，８１１．８１ １２３，３１１，９５０．２４ ８５．５０％ ４１０，１６７．１５ １－２ 年 １０％ ２，５９０，９７０．７２ ２．０７％ ８７，４６５．３４ ３，９１１，６０９．８０ ２．７１％ ２６３，７１０．１３ ２－３ 年 ２０％ ５，１８６，０２０．１９ ４．１４％ １６０，６８０．０５ ７６，４５８．００ ０．０５％ ３０，１０１．６０ ３－４ 年 ４０％ １３，８８１，４５７．４９ １１．０７％ ５，３６９，６９６．９６ ２，４６２，２４４．１０ １．７１％ １６３，７０１．９８ ４－５ 年 ８０％ ５０，０００．００ ０．０４％ ４０，０００．００ １２，７８３，６６４．９１ ８．８７％ ８，９２９，３１４．６２ ５ 年以上 １００％ ２，５３５，３６８．７５ ２．０２％ ２，２５７，３６８．７５ １，６７４，４１８．７５ １．１６％ １，６７４，４１８．７５ 合 计 １２５，３７８，１７７．０２ １００．００％ ９，５７５，０２２．９１ １４４，２２０，３４５．８０ １００．００％ １１，４７１，４１４．２３ （１）本期比上期坏账准备期末余额增加较多主要是由于账龄增长导致按比例计提增大。 （２）１ 年以内其他应收款计提坏账准备比例较低原因：关税保证金、期货保证金、职工差旅 借款、押金、备用金金额 ９３，９１６，９０７．７８ 元，关联往来金额 ２１，１９１，６９９．４６ 元未计提坏 账准备。 （３）期末余额主要为代付款项及账龄较长的预付货款等。 （４）欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 ８６，８５５，１５１．６１ 元，占其他应收款总金额的比例 为 ６０．２２％。 三年以上的其他应收款未收回原因：主要为长期挂账的预付货款，将从以后年度的货款 中扣除，已按账龄计提坏账准备。 持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款： 单位 金额 中国化工进出口总公司 ４１９，７６４．６９ 注释 ７、预付账款 期初数 期末数 账 龄 金 额 占总额的比例 金 额 占总额的比例 １ 年以内 ２３１，９４７，８０７．２５ ９９．８０％ ３８３，０１３，９７２．９９ ９９．０９％ １－２ 年 ４３９，２５４．４０ ０．１９％ ３，４８３，０６１．３１ ０．９０％ ２－３ 年 ３２，１００．００ ０．０１％ １，５００．００ ０．００％ ３ 年以上 ３２，１００．００ ０．０１％ 合 计 ２３２，４１９，１６１．６５ １００．００％ ３８６，５３０，６３４．３０ １００．００％ 无持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 本期比上期期末余额增加较大的主要原因：本期冶金、散化产品市场行情较好，加大采购量 所致 。 欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 １６６，１１７，１５０．９６ 元，占预付账款总金额的比例为 ４２．９８％。 44 注释 ８、应收补贴款 项目 期初数 期末数 应收出口退税 ６１，２０９，３６２．０３ ６３，１２５，９４９．４３ 期末应收出口退税中，应收 ２００１ 年度已申报未退增值税款 １５，４５１，８３６．３８ 元，应收 ２００２ 年度未退增值税款 ４７，６４０，９２６．０５ 元，应收 ２００２ 年度未退消费税款 ３３，１８７．００ 元。其中：２００２ 年度已申报 ３５，０８１，３０８．８０ 元，未申报 １２，５５９，６１７．２５ 元。 ２００２ 年度已申报部分通过财政贴息退税贷款方式获取贷款资金 ２１，３９７，０００．００ 元。２００３ 年 １ 月 １５ 日收到 ２００１ 年度出口退税 １０，４２２，９９６．７０ 元。 ２００２ 年度出口退税清算工作将在 ２００３ 年 ４ 月 ３０ 日之前完成。 注释 ９、存货及存货跌价准备 期初数 期末数 类 别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 商品采购 １３，７２７，５６２．７２ － １２，４７７，７９８．２０ － 原材料 ４，２０９，４４８．８５ － ８７６，８４２．２４ － 低值易耗品 １６８，４１９．２９ － １２５，０９０．３８ － 库存商品 ４１０，７９１，１２２．２５ ３３，７６９，９３５．５７ ４６２，１１９，２５４．２８ １２，４７２，０６３．１０ 工程施工 ２，７４８，８７１．０１ － － － 合 计 ４３１，６４５，４２４．１２ ３３，７６９，９３５．５７ ４７５，５９８，９８５．１０ １２，４７２，０６３．１０ 存货跌价准备变动情况： 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 库存商品（产成品） ３３，７６９，９３５．５７ ２１，２９７，８７２．４７ １２，４７２，０６３．１０ 存货跌价准备比上期末减少较大主要是由于本期散化产品市场价格上升所致。 可变现净值的确定依据：以公司期末销售价格扣除必要费用确定。 注释 １０、待摊费用 项 目 期初数 本期发生数 本期摊销数 期末数 租赁费 １，１４５，８２８．００ ６，１３４，５５６．０３ ６，３８４，８８４．０３ ８９５，５００．００ 出口商品配额费 １，９８７，８０４．６８ １，９８７，８０４．６８ 财产保险 ４６４，９６９．８１ ４，９６３，４３２．６７ ３，２０８，４０６．５７ ２，２１９，９９５．９１ 其他 ６０，９５６．６５ ３０２，３４２．１５ ２５２，３０３．０４ １１０，９９５．７６ 合 计 ３，６５９，５５９．１４ １１，４００，３３０．８５ １１，８３３，３９８．３２ ３，２２６，４９１．６７ 注释 １１、长期投资 期初数 期末数 类 别 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资* １８，４６７，３１８．０６ －－ １５，２８４，４７９．２４ １，５２２，４１８．９９ 对合营企业投资 －－ －－ －－ －－ 对联营企业投资 ８６，４５７，７８９．７５ －－ １０９，２７４，８０４．６７ －－ 其他股权投资 １８０，６２９，１４１．６２ ４，１５０，６０２．００ １８０，３２９，０３８．５４ ４，１５０，６０２．００ 合 计 ２８５，５５４，２４９．４３ ４，１５０，６０２．００ ３０４，８８８，３２２．４５ ５，６７３，０２０．９９ 45 ＊对子公司投资为山西中化寰达实业公司的期末帐面投资价值以及山西中化寰达实业公 司和中化兴中石油转运（舟山）有限公司的股权差额。 其中： 长期股票投资： 占被投资单位 被投资单位名称 股份类别 股票数量 初始投资成本 期末余额 注册资本比例 临淄有机化工股份有限公司 法人股 ２００ 万股 ９．００％ ２，５００，００５．５０ ２，５００，００５．５０ 浙江新安化工集团股份有限公司 法人股 ２８０ 万股 ２．０９％ ５，０６２，４００．００ ５，０６２，４００．００ 合 计 ７，５６２，４０５．５０ ７，５６２，４０５．５０ 按权益法核算的股权投资： 投资期 投资比 本期投资成本 本期调整的权益 累计调整的权益 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末余额 限 例 增减额 净增减额 净增减额 舟山中威石油储运有限公司 １７，６６４，１６３．８８ ２６ 年 ２５．０％ ２０，０９３，８５３．４３ ６０２，９５９．９４ ３，０３２，６４９．４９ ２０，６９６，８１３．３７ 西安金珠近代化工公司 ２，５３２，９３５．０６ １６ 年 ２５．０％ ２，５３２，９３５．０６ －６４４，６３０．３１ －６４４，６３０．３１ １，８８８，３０４．７５ 山西中化寰达实业公司 ２，８９７，４５３．７０ ２５ 年 ４４．８％ ２，３７４，９３３．５４ －２，３７４，９３３．５４ －２，８９７，４５３．７０ －－ 中化国际呋喃化工有限公司 ９，０００，０００．００ －－ ３０．０％ ９，９８１，１２６．９６ －１２４，４２０．５８ ８５６，７０６．３８ ９，８５６，７０６．３８ 上海北海船务有限公司 １３，０４８，６５０．００ １５ 年 ２５．０％ ３６，３４４，８７４．３７ ２１，１９１，９３２．９１ ４４，４８８，１５７．２８ ５７，５３６，８０７．２８ 上海石煤中化贸易有限公司 ２，４５０，０００．００ １０ 年 ４９．０％ ２，４５０，０００．００ ４３４，８６１．１０ ４３４，８６１．１０ ２，８８４，８６１．１０ 合 计 ４７，５９３，２０２．６４ ７１，３２７，７２３．３６ ２，４５０，０００．００ １９，０８５，７６９．５２ ４５，２７０，２９０．２４ ９２，８６３，４９２．８８ （１） ２００２ 年 １２ 月 ２０ 日中化国际呋喃化工有限公司第二届董事会第二次会议决定解散该公 司。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日投资账面价值为 ９，８５６，７０６．３８ 元，投资成本为 ９，０００，０００．００ 元。 （２） 上述公司除山西中化寰达实业公司外均为参股公司，按照各公司提供的年度会计报表 进行权益法核算。各公司截至 ２００３ 年 １ 月 ２０ 日尚未聘请会计师审计并出具年度审计 报告。 其他股权投资（成本法）： 占被投资单 投资 被投资单位名称 位注册资本 投资金额 期末余额 减值准备 备注 期限 比例 天津北海实业公司 １５ 年 １４．５３％ ５，５０５，５００．００ ５，５０５，５００．００ 无重大影响，按成本 舟山港海通轮驳有限公司 １２ 年 ４０．００％ １５，８００，０００．００ １５，８００，０００．００ ２，０８１，３０５．２６ 法核算 昌图县中化化工品糠醛有限公司 １０ 年 １９．００％ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ６９，２９６．７４ 中国新技术发展贸易有限公司 － ５．００％ ２５０，０００．００ ２５０，０００．００ 中化浦东贸易有限公司 － ８．００％ ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 青岛港兴包装有限公司 １０ 年 １３．５２％ ６８２，５５０．００ ６８２，５５０．００ 天津北方包装有限公司 １５ 年 １５．７３％ １，８７８，６８６．１２ １，８７８，６８６．１２ 交通银行＊ － １．０３％ １５４，０２４，２８２．５０ １４５，８４９，８９６．９２ 股本变化 期货会员资格投资 － － ５００，０００．００ ５００，０００．００ 合 计 １８０，９４１，０１８．６２ １７２，７６６，６３３．０４ ４，１５０，６０２．００ ＊对交通银行本期增加投资 ４，０２４，２８２．５０ 元，为向中化浦东贸易有限公司受让交通银行 的 ２，６８２，８５５ 股股权，每股受让价格为 １．５ 元，该交易已发布公告。同时根据《企业会计制 46 度》，将获得的交通银行分派的现金股利超过接受投资后产生的累计净利润部分冲减初始投资 成本。２０００ 年冲减 ８，０００，０００．００ 元，２００２ 年冲减 １７４，３８５．５８ 元。 期初列示的被投资单位上海创远照明公司、舟山三合商务公司、中联租赁公司为舟山兴 海实业公司投资，本期舟山兴海实业公司已转让，故上述被投资单位未在本期列示。 股权投资差额： 摊销 被投资单位 形成原因 初始金额 摊销方法 本期摊销额 累计摊销额 摊余价值 期限 舟山中威石油储运有限公司 汇率折算差额 ５１，９１１．０４ ２６ 年 平均摊销 １，９９６．５８ １５，９７２．６３ ３５，９３８．４１ 中化兴中石油转运（舟山）有限公司 投资 １４，７９９，４６０．４７ １９ 年 平均摊销 ７８２，３９４．２０ １，０３７，４００．２２ １３，７６２，０６０．２５ 西安金珠近代化工公司＊ 投资 １７，４６７，０６４．９４ １６ 年 平均摊销 １，０９１，６９１．５６ １，０９１，６９１．５６ １６，３７５，３７３．３８ 山西中化寰达实业公司＊＊ 投资 １，６０２，５４６．３０ ２５ 年 平均摊销 ６４，１０１．８５ ８０，１２７．３１ １，５２２，４１８．９９ 合 计 ３３，９２０，９８２．７５ １，９４０，１８４．１９ ２，２２５，１９１．７２ ３１，６９５，７９１．０３ ＊西安金珠近代化工公司仅为一期中试设备投入，年设计生产能力 ２００ 吨，目前满负荷运 转。公司二期工程 ５０００ｔ／ＨＦＣ－１３４ａ 项目正处于建设中，预计项目将于 ２００３ 年 １０ 月建成投产。 二期项目总投资 ３０１４５ 万元，资金来源于国债资金、银行贷款、蒙特利尔议定书多边基金资助、 自筹资金等。 长期投资减值准备： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他股权投资 ４，１５０，６０２．００ １，５２２，４１８．９９ ５，６７３，０２０．９９ ＊＊期末根据对山西中化寰达实业公司的经营及财务状况的检查，对长期投资账面价值余 额全部计提减值准备 １，５２２，４１８．９９ 元。 注释 １２、固定资产及折旧 固定资产原值： 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 房屋及建筑物 １５１，６１３，５０３．７７ ３１６，８９８．００ ５９２，２２４．９６ １５１，３３８，１７６．８１ 专用设备 ３９，７１６，１３４．４８ ３１，３００．００ ３９，７４７，４３４．４８ 通用设备 ４６８，３８４．００ １，６５４，６８４．２０ ３１，０６９．００ ２，０９１，９９９．２０ 运输设备 １２７，５５６，６８７．３５ １９１，４３０，２０３．５２ ３，３３０，０４７．２５ ３１５，６５６，８４３．６２ 办公设备 ２７，３５４，７８４．２５ ４，１６７，８５３．９５ １５９，５８２．５５ ３１，３６３，０５５．６５ 储罐设备 ３４３，７４１，０２３．８９ ４，６６１，６１６．７２ ３４８，４０２，６４０．６１ 合 计 ６９０，４５０，５１７．７４ ２０２，２６２，５５６．３９ ４，１１２，９２３．７６ ８８８，６００，１５０．３７ 累计折旧： 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 房屋及建筑物 ４５，２４７，２５０．８８ ５，４１５，８７２．６２ １０３，８０６．９６ ５０，５５９，３１６．５４ 专用设备 ２２，８９６，１２９．０３ ３，６８９，６７０．６９ ２６，５８５，７９９．７２ 通用设备 ３４０，２２７．１４ ３５８，２０７．７２ ７，７６４．９６ ６９０，６６９．９０ 运输设备 ５１，８４３，０４５．５６ ８，２５３，２８４．８４ ２，６９０，２０３．７５ ５７，４０６，１２６．６５ 办公设备 １７，２２９，１３２．２６ ３，４１８，２８７．５３ ４９，６４１．２２ ２０，５９７，７７８．５７ 储罐设备 １３９，５１１，９４１．５５ １９，１４１，６３６．５６ １５８，６５３，５７８．１１ 合 计 ２７７，０６７，７２６．４２ ４０，２７６，９５９．９６ ２，８５１，４１６．８９ ３１４，４９３，２６９．４９ 47 固定资产减值准备： 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 办公设备 ７４１，１４２．１４ ２４６，２７１．１２ ９８７，４１３．２６ 固定资产净额： 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 合 计 ４１２，６４１，６４９．１８ １６１，７３９，３２５．３２ １，２６１，５０６．８７ ５７３，１１９，４６７．６２ 以上固定资产无对外抵押和担保等情况。 本期较上期期末余额增加较大主要是购买三条二手化工品船共计支出 １６３８９．０５ 万元，一条二 手拖轮 １７４５．３２ 万元。 本期期初数变化是由于将舟山兴海实业公司转让以及关闭大连中化国际仓储运输有限公司本 期未纳入合并报表范围。具体为： 类 别 舟山兴海实业公司 大连中化国际仓储运输有限公司 合计 原值 累计折旧 原值 累计折旧 原值 累计折旧 房屋及建筑物 ６，０９５，９３５．０２ １，１０２，３２２．１６ ６，０９５，９３５．０２ １，１０２，３２２．１６ 通用设备 ７３１，０８２．００ １９８，９９９．１２ １０，２００．００ ８４９．９５ ７４１，２８２．００ １９９，８４９．０７ 运输设备 ４，９４３，８８２．１５ ３，４４７，６３３．７８ ４，９４３，８８２．１５ ３，４４７，６３３．７８ 合计 １１，７７０，８９９．１７ ４，７４８，９５５．０６ １０，２００．００ ８４９．９５ １１，７８１，０９９．１７ ４，７４９，８０５．０１ 本期在建工程转入固定资产 ７，０５３，９３９．２２ 元。 注释 １３、工程物资 类 别 期初数 期末数 专用物资 １５，０９８，７２５．４２ １５，２８７，８６３．６９ 合计 １５，０９８，７２５．４２ １５，２８７，８６３．６９ 期末工程物资余额全部为中化兴中石油转运（舟山）有限公司及中化兴源石油储运（舟山） 有限公司的资产。 注释 １４、在建工程 工程投入 本期转固金 资 金 完 工 工程名称 预算数 期初余额 本期增加额 其他减少额 期末余额 占预算的 额 来 源 进 度 比例 奥里油工程 ３，４０２，０１０．００ １，９５４，４５４．９０ １，３６４，７９０．８７ ３，３１９，２４５．７７ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － － － 保税库监管系统 １，７００，０００．００ １，１５８，８３７．１０ ４６６，４７７．２０ １，６２５，３１４．３０ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － － － 借款 储罐工程项目（一期） ９２，６００，０００．００ １５，４１１，２８８．７７５２，２５２，２９４．６４ ６７，６６３，５８３．４１ ９５．６１％ ７３．０７％ 自筹 其中：利息资本化金额 － － ８０２，０７３．８３ ８０２，０７３．８３ － 储油罐技改 ９，３２９，０００．００ ６，１０６，３５６．６８ ６，１０６，３５６．６８ 自筹 ９０．００％ ６５．４６％ 其中：利息资本化金额 － － － 储罐工程项目（二期） ７３，８４０，０００．００ １７，３３８，５０７．２６ １７，３３８，５０７．２６ 自筹 ２３．００％ ２３．４８％ 其中：利息资本化金额 － － － １０ 吨锅炉安装 １，０６８，０００．００ １，１９９，７２３．９５ １，１９９，７２３．９５ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － ＰＴＭＥＧ 生产项目 ２０２，８０８，６００．００ ６，４９８，３１６．１９ ６，４９８，３１６．１９ 自筹 ５．００％ ３．２％ 48 其中：利息资本化金额 － ＡＢＳ 生产项目 １９９，９３３，３００．００ ６５６，４１０．３７ ６５６，４１０．３７ 自筹 未建 ０．３３％ 其中：利息资本化金额 － 研发设计楼 ６，６８２，３００．００ ６，６８２，３００．２７ ６，６８２，３００．２７ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － 定海码头自变供电工程 ４１，１９５．００ ４１，１９５．００ ４１，１９５．００ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － 南疆散货物流中心 ３，５０７，５００．００ ３，９５０，０００．００ ３，９５０，０００．００ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － － 其他 ９００，０００．００ １６，９４７．００ ８５１，５１３．２０ ８６８，４６０．２０ 自筹 １００．００％ 其中：利息资本化金额 － 合 计 ５９５，８１１，９０５．００ １８，５４１，５２７．７７９７，４０７，８８５．６３ ７，０５３，９３９．２２ ３，９５０，０００．００ １０４，９４５，４７４．１８ 期末无在建工程减值准备 注释 １５、无形资产 项 目 取得方式 原值 期初余额 本期增加额 本期转出额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 房屋使用权 购进 ４３２，６６６．６７ ３８９，４００．０１ ３７９，７８５．２０ ９，６１４．８１ ５２，８８１．４７ 土地使用权 资本投入 １７，４８３，２０７．０１ １４，００３，２５２．５１ ４４８，２９８．７６ ３，９２８，２５３．２６ １３，５５４，９５３．７５ ２１．５－４６．５ 年 土地使用权 购进 ３，１１４，６９７．７０ ３，１１４，６９７．７０ ４７，８３６．６２ ４７，８３６．６２ ３，０６６，８６１．０８ ４８ 年 １ 个月 自 ２００３ 年开始 土地使用权 购进 ８，１８４，６７２．００ ８，１８４，６７２．００ ８，１８４，６７２．００ 摊销 软件 购进 ５５，０００．００ ５５，０００．００ ９，１６６．６９ ９，１６６．６９ ４５，８３３．３１ ４ 年 ２ 个月 自 ２００３ 年开始 专有技术 购进 ２，０６１，０００．００ ２，０６１，０００．００ ２，０６１，０００．００ 摊销 自 ２００３ 年开始 专利权 购进 １，４０６，８９０．００ １，４０６，８９０．００ １，４０６，８９０．００ 摊销 合 计 ３２，７３８，１３３．３８ １４，３９２，６５２．５２ １４，８２２，２５９．７０ ３７９，７８５．２０ ５１４，９１６．８８ ４，０３８，１３８．０４ ２８，３２０，２１０．１４ 期末无无形资产减值准备。 注释 １６、长期待摊费用 剩余摊 项 目 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 销月份 房租 ６４８，９９９．０５ １７８，０８６．８２ １１２，４７５．７６ ５８３，３８７．９９ ６５，６１１．０６ ７ 个月 ３２－６２ 个 １＃－４＃油罐大修费 １２，３０３，９７６．９９ ３，４４１，０３５．７０ ６，９５２，４７８．００ ２，４２２，９３３．７４ ４，３３３，３９７．０３ ７，９７０，５７９．９６ 月 装修费 ６，０８０，２７２．４２ ４，５２２，０１６．３０ １８５，２００．００ １，８４６，７２７．３９ ３，２１９，７８３．５１ ２，８６０，４８８．９１ ＊ 开办费 ５，６４２，５０９．６５ ３７３，５４７．１６ ５，２６８，９６２．４９ ５，６４２，５０９．６５ ＊＊ 南疆散货物流中心 ３，９５０，０００．００ ３，９５０，０００．００ ３，９５０，０００．００ ６０ 个月 合 计 ２８，６２５，７５８．１１ ８，５１４，６８５．９８ １６，３５６，６４０．４９ ４，３８２，１３６．８９ ８，１３６，５６８．５３ ２０，４８９，１８９．５８ ＊装修费为多个房屋、建筑物的装修、绿化等费用合并而成，剩余摊销月份为 ８—１０６ 个月。 ＊＊为尚属建设期的中化兴源石油储运（舟山）有限公司、中化国际余杭兴国实业有限公司及 中化国际余杭高分子材料研发设计有限公司发生的开办费金额。 本期期初数变化是因为中化兴中石油转运（舟山）有限公司已将全资子公司舟山兴海实业公 司转让，对该公司发生的油罐装修费不再作合并抵消，金额为 ３，２４６，１８４．５６ 元。 49 注释 １７、短期借款 币种 借款条件 期初数 期末数 美元 人民币 人民币＊ 保证借款 １０，０００，０００．００ －－ ２１，３９７，０００．００ 美元＊＊ 信用借款 －－ １８，８３０，０００．００ １５５，８６１，５５９．００ 人民币＊＊ 信用借款 －－ －－ ８５，０００，０００．００ 合计 １０，０００，０００．００ １８，８３０，０００．００ ２６２，２５８，５５９．００ 期末无已到期尚未偿还借款。 ＊根据中国银行上海市分行沪中银业（２００２）３６７ 号文的通知，对 ２００２ 年度发生的出口销售退 税款实行财政贴息贷款，由财政局负担企业向银行出口退税贷款的全额利息。 ＊＊全部为关联借款，详见附注八－（五）。 注释 １８、应付票据 种 类 期初数 期末数 银行承兑汇票 ４４，０８５，０８０．００ 商业承兑汇票 ２０，８２０，０００．００ 合 计 ６４，９０５，０８０．００ 注释 １９、应付账款 账 龄 期初数 占总额比例 期末数 占总额比例 １ 年以内 ３０１，５１１，９６４．５３ ９８．２７％ ３４９，９２１，８７５．６３ ９８．８２％ １－－２ 年 ４，８５４，８６７．８３ １．５８％ ３，５０２，２７８．４３ ０．９９％ ２－－３ 年 １７１，９１８．６０ ０．０６％ ４３２，７７５．７９ ０．１２％ ３ 年以上 ２６９，３８１．４８ ０．０９％ ２４５，４００．７８ ０．０７％ 合 计 ３０６，８０８，１３２．４４ １００．００％ ３５４，１０２，３３０．６３ １００．００％ 无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的款项。 应付账款期末余额全部为货款。 一年以上的应付款未支付的原因：主要为代理进、出口应付款未及时清账造成。 注释 ２０、预收账款 期初数 期末数 账 龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 １ 年以内 １９４，４３４，６６０．３４ ８８．７９％ ２８４，６６５，８５２．３２ ９５．５４％ １－－２ 年 ２０，７１５，４３３．８７ ９．４６％ １１，４７１，７２２．７５ ３．８５％ ２－－３ 年 １，８１２，４９１．３０ ０．８３％ １，５５４，１４１．３９ ０．５２％ ３ 年以上 ２，０１７，６５０．９４ ０．９２％ ２５７，２３１．６４ ０．０９％ 合 计 ２１８，９８０，２３６．４５ １００．００％ ２９７，９４８，９４８．１０ １００．００％ 无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的款项。 预收账款期末余额为预收货款、关税保证金等。其中，预收关税保证金为 ５５５０ 万元。 一年以上的预收款挂账的原因：未及时清账的代理进、出口收款等。 本期较上期期末余额增加较大主要是预收的关税保证金等增加所致。 50 注释 ２１、应付股利 投资者 期初数 期末数 浙江省石油公司 ９００，０００．００ ９００，０００．００ 舟山市信托公司 １，５１２，０７３．９９ 中国化工进出口总公司 ６０，３４７，６８９．３９ ９０，３４２，６６４．３９ 舟山市港务国有资产经营有限公司１７３，８４４．６９ 香港立丰实业有限公司 ５，５４３，０６８．１６ １０，７１５，０２１．４４ 中化宁波进出口公司 １２，４８２．４４ １２，４８２．４４ 已上市流通股股东 ３０，０００，０００．００ ４４，９９７，４８７．５０ 股份公司其他发起人股东 ３，１６２，５００．００ ４，７５１，２８７．５０ 合 计 １０１，６５１，６５８．６７ １５１，７１８，９４３．２７ 期末余额主要为： （１） 根 据 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 ，“ 董 事 会 提 议 以 ２００２ 年 末 总 股 本 ５５８，９７５，０００ 股为基数，向全体股东按每 １０ 股派现 ２．５ 元（含税），总计分配利润支 出总额为 １３９，７４３，７５０ 元” 。 （２） 根据 ２００２ 年 ４ 月 ３０ 日中化兴中石油转运（舟山）有限公司三届四次董事会会议决议 分配的 ２００１ 年度股利。 （３） 中化兴中石油转运（舟山）有限公司应付原股东股利。 注释 ２２、应交税金 种 类 期初数 期末数 增值税 －１５，３８３，７７７．２５ －２，６８１，１５４．０３ 营业税 ２，３７９，４５２．６８ １，３４６，５９６．７７ 城建税 －４３４，２６７．７３ ６２１，８７６．９５ 企业所得税 －２３６，３８２．８５ ２１，１８２，５８７．９２ 个人所得税 ３１７，９０２．２６ ６１５，５２５．０９ 印花税 －２６４，０９２．０２ ２２７．０５ 合 计 －１３，６２１，１６４．９１ ２１，０８５，６５９．７５ 本期比上期期末余额增加较大主要是由于自营进口及内贸销售额增长导致增值税增幅较大， 以及本期利润增长造成相应所得税增加。 上述税种执行的法定税率及税收优惠政策见附注四——税项。 注释 ２３、其他应交款 项 目 期末余额 教育费附加 ２６８，２００．１３ 其他 １３５，６３０．６４ 合 计 ４０３，８３０．７７ 注释 ２４、其他应付款 账 龄 期初数 期末数 金额 占总额比例 金额 占总额比例 １ 年以内 ８３，８７２，７１６．３６ ８６．８７％ ５０，３０７，３７２．６４ ７５．２８％ １－－２ 年 ９，０５６，８５９．４１ ９．３８％ ５，７５５，６６０．４８ ８．６１％ 51 ２－－３ 年 １，０８９，４８５．６４ １．１３％ ７，７７４，０５６．４４ １１．６４％ ３ 年以上 ２，５３１，６６７．５４ ２．６２％ ２，９８７，４７３．８１ ４．４７％ 合 计 ９６，５５０，７２８．９５ １００．００％ ６６，８２４，５６３．３７ １００．００％ 其他应付款期末余额主要为暂收款等。其中：暂收舟山港海通轮驳公司款 １６９０．７ 万元，暂收 中化国际呋喃化工有限公司款 ６００ 万元。 本期比上期期末余额减少较大主要是支付暂收款所致。 一年以上的应付款未支付的原因：代收、代付未清帐所致。其中：中化国际呋喃化工有限公 司 ６００ 万元。 无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 注释 ２５、预提费用 类 别 期初数 期末数 结存原因 运杂费 ４，８６６，９６７．０２ １１，５７３，１９３．０１ 按合同预提 预提滞期费 １６，２３３，９３０．３６ ３，８１４，４１０．２８ 按合同预提 大修费 ２，１５０，０００．００ 清罐费 ２００，０００．００ 按合同预提 借款利息 ６８３，７８６．９４ 到期还本付息 租车费 １８６，３８７．３５ 按合同预提 其 他 １２６，７９６．２７ １，７３１，０６８．４７ 合 计 ２３，３７７，６９３．６５ １８，１８８，８４６．０５ 注释 ２６、递延收益 类别 期初数 期末数 递延投资收益 ３，６１４，０７１．８３ ２，７２９，１５３．９０ 本项目期末余额为中化兴中石油转运（舟山）有限公司（系中外合资企业）以前年度投 资产生的递延投资收益转入。按照《企业会计制度》的有关补充规定，外商投资企业的递延 投资收益转入“递延收益”科目。递延投资收益原值为 ９，７４９，１７９．３０ 元，按照 １０ 年进行摊 销。其中：对舟山中威石油储运有限公司的递延投资收益余额为 １，１３０，２９０．４６ 元，剩余摊销 年限为 ２ 年；对舟山港海通轮驳有限责任公司的递延投资收益余额为 １，５９８，８６３．４４ 元，剩余 摊销年限为 ５ 年。 注释 ２７、长期借款 币 种 借款条件 借款金额 借款期限 人民币 保证借款 ３０，０００，０００．００ ２００２．６．２８－２００６．１１．１１ 合 计 ３０，０００，０００．００ 无到期未偿还的长期借款。 本期较上期期末余额减少较大主要是舟山兴中石油转运（舟山）有限公司归还未到期借款 ２０００ 万元所致。 注释 ２８、专项应付款 内 容 期初数 期末数 港建费返还 ２７，４７５，１２２．５５ ４１，９０２，６７８．９１ 合 计 ２７，４７５，１２２．５５ ４１，９０２，６７８．９１ 期末余额主要是中化兴中石油转运（舟山）有限公司收到的当地港务局下拨的尚未核销的港 口建设费分成资金。 52 注释 ２９、其他长期负债 内 容 期初数 期末数 兴中公司住房周转金 ７４５，４８１．４０ ７６５，２１０．４３ 合 计 ７４５，４８１．４０ ７６５，２１０．４３ 期末余额为中化兴中石油转运（舟山）有限公司（中外合资企业）中方职工的住房周转金。 注释 ３０、股本 数量单位： 万股 期初数 本次变动增减（＋、－） 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 １、发起人股份 ２５，２６５ ＋１２，６３２．５ ３７，８９７．５ 其中 国家拥有股份 境内法人持有股份 ２５，２６５ ＋１２，６３２．５ ３７，８９７．５ 外资法人持有股份 其他 ２、 募集法人股 ３、 内部职工股 ４、 优先股或其他 尚未流通股份合计 ２５，２６５ ＋１２，６３２．５ ３７，８９７．５ 二、已流通股份 １、境内上市的人民币普通股 １２，０００ ６，０００ １８，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已流通股份合计 １２，０００ ６，０００ １８，０００ 总 计 ３７，２６５ ＋１８，６３２．５ ５５，８９７．５ 注释 ３１、资本公积 项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 年初余额 ９４４，７７５，５７０．９４ ９１９，４４２，０７２．９５ 本年增加 １４３，８９１．１９ ２５，３３３，４９７．９９ 其中：股本溢价 ７，８７５，３２３．２８ 被投资单位股权投资准备 １４３，８９１．１９ １５７，８４９．４１ 其他资本公积 未确认的关联收入 １７，３００，３２５．３０ 本年减少 １８６，３２５，０００．００ 其中：转增股本 １８６，３２５，０００．００ 年末余额 ７５８，５９４，４６２．１３ ９４４，７７５，５７０．９４ 其中：股本溢价 ７４０，９０９，９９４．１７ ９２７，２３４，９９４．１７ 被投资单位股权投资准备 ３０１，７４０．６０ １５７，８４９．４１ 53 其他资本公积 ８２，４０２．０６ ８２，４０２．０６ 未确认的关联收入 １７，３００，３２５．３０ １７，３００，３２５．３０ 注释 ３２、盈余公积 项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 年初余额 ７５，３１０，４０２．３８ ５７，２０６，２４４．９０ 本年增加 ５３，１０５，９８６．１２ １８，１０４，１５７．４８ 其中：提取法定盈余公积 ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ 提取法定公益金 ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ 任意盈余公积金 抵免所得税转入 本年减少 年末余额 １２８，４１６，３８８．５０ ７５，３１０，４０２．３８ 其中：法定盈余公积 ６４，２０８，１９４．２５ ３７，６５５，２０１．１９ 法定公益金 ６４，２０８，１９４．２５ ３７，６５５，２０１．１９ 任意盈余公积金 抵免所得税转入 注释 ３３、未分配利润 项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 期初余额 ４９，７７９，６０５．９５ ７０，５２５，４７５．９９ 加：本期净利润 ２６０，２６４，４８５．４３ ９０，５２０，７８７．４４ 减：提取法定盈余公积金 ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ 提取法定公益金 ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ 提取任意盈余公积金 分配普通股股利 １３９，７４３，７５０．００ ９３，１６２，５００．００ 期末余额 １１７，１９４，３５５．２６ ４９，７７９，６０５．９５ 根据公司第二届董事会第十七次会议决议，“董事会提议以 ２００２ 年末总股本 ５５８，９７５，０００ 股为基数，向全体股东按每 １０ 股派现 ２．５ 元（含税），总计分配利润支出总额为 １３９，７４３，７５０ 元” 。 注释 ３４、主营业务收入成本 ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 收 入 成 本 收 入 成 本 自营进口 ３，９５４，０１８，６４０．７４ ３，６５２，７９０，２６２．０７ ２，３２０，６２６，２０５．３５ ２，１６７，３７９，６１０．１５ 自营出口 ４３５，１３０，８６６．１１ ３６１，０７２，５３３．３６ ４７７，２８１，５０３．４６ ３９６，４５８，６５５．１１ 代理进口 ９５６，８７９，６２８．９５ ９３６，１８２，７０３．３０ １，４３０，８９８，２７８．２７ １，４１６，１５０，１０９．５７ 代理出口 ８６２，４９８，１１３．９２ ８３０，８４９，５６９．７６ ６７９，４９６，７０８．８２ ６５９，９４８，６０２．４７ 内贸 １，４８３，０６８，８０６．２９ １，３９４，７２６，４６０．７０ １，３７８，７４３，５５６．７４ １，３４０，０８９，０５０．０６ 其他贸易 ２７，６０２，８５９．５３ ２２，８０３，９００．２１ ７０，４７８，１８７．８６ ６３，８５２，５３４．６２ 54 货运代理 ４２，９５１，４１６．８９ ３５，１１２，４００．３２ ７３，４７５，２３６．６７ ６３，８４０，７２１．７３ 船舶营运 １１５，９３７，３３１．４１ ９６，７３９，９４９．９８ １０２，２２４，８４５．５９ ７１，８２６，９０６．９６ 中转租罐 １２５，０４８，７７５．４３ ５６，８９０，５８２．９６ ３３，９３２，５９４．６０ １７，６０９，１３３．６９ 合 计 ８，００３，１３６，４３９．２７ ７，３８７，１６８，３６２．６６ ６，５６７，１５７，１１７．３６ ６，１９７，１５５，３２４．３６ ＊合并子公司满州里中化国际贸易有限公司主要从事对俄边境贸易进口业务。根据国务院 １９９６ 年国发 ２ 号文及 １９９８ 年外经贸政发第 ８４４ 号文，对俄边贸享受“进口关税和进口环节税按法 定税率减半征收”的优惠政策，进口增值税仍按法定税率实际抵扣，抵扣额经税务部门审核 批准后，差额部分参照出口货物“免抵退”核算办法冲减主营业务成本，本期金额共计 ２６，９８１，２７９．６５ 元。上述两个文件原规定执行至 ２０００ 年底。２００２ 年尚未有新政策出台，满洲 里海关继续减半征收。２００２ 年下半年进口商品己内酰胺不再享受进口增值税减半的优惠政策。 本期较上期收入增加较大的主要原因是本期化工品、焦炭市场行情较好，塑料、散化产品、 焦炭销售价格及销售量增长较大。同时公司改变销售格局，加大自营进口销售，缩小代理 进口销售，寻求更大的利润空间，进口、内贸毛利均有较大幅度上升。 向前五名销售商销售总额及占公司全部销售收入的比例： 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 金 额 ７４８，９７０，３５６．６０ ６５３，８２８，９５２．４９ 比 例 ９．３６％ ９．９６％ 注释 ３５、主营业务税金及附加 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 营业税 ８，１７８，２１６．２３ ５，３７１，６５９．４３ 城建税 ３，９７１，０７６．２９ ５５６，７３３．２８ 教育费附加 １，６８５，７６０．７７ ２３９，７６８．２４ 出口关税 ６９３，７５１．６０ ２３５，１９９．２０ 其他 １９，４３６．２２ 合 计 １４，５２８，８０４．８９ ６，４２２，７９６．３７ 注释 ３６、其他业务利润 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 １．其他业务收入 佣金收入 ２，６３６，８６４．３３ １０，０４３，２０８．５２ 咨询及代理费 ３，６１６，４８８．２６ ９，３１６，３３５．０３ 资金占用费 １，２４０，８８１．１６ １，５１０，６９３．０６ 租赁收入＊ ２，００１，６９０．００ ３，４９３，８０６．９０ 其他 ５，３７１，９４５．５７ ３，１０４，６８８．８０ 小 计 １４，８６７，８６９．３２ ２７，４６８，７３２．３１ ２．其他业务支出 租赁支出 ７２１，０１５．１３ ４８１，９４３．７０ 税金及附加 １，０７０，０２０．８３ １，２６４，２２７．６０ 其他 １７５，０２９．２３ 小 计 １，７９１，０３５．９６ １，９２１，２００．５３ ３．其他业务利润 １３，０７６，８３３．３６ ２５，５４７，５３１．７８ 55 注释 ３７、财务费用 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 利息支出 ８，７４１，９６１．２３ ４，００３，３２５．３５ 减：利息收入 ４，９７３，２０６．８４ ８，４１８，６４８．９４ 汇兑损益 －１，７４８，７２４．３１ ４，６８３，４９１．７９ 其他支出 ９７，２６８．４６ ６９０，９１７．４８ 合 计 ２，１１７，２９８．５４ ９５９，０８５．６８ 注释 ３８、投资收益 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 股权投资收益 １７，５４０，５２３．８７ 其中：可分配股利 ８，１７１，３５９．５５ １０，４９３，５６２．１６ 年末调整的被投资公司权益净增减额 ２０，３６４，１２４．３９ １０，０２９，３０１．３６ 计提股权投资减值准备 －１，５２２，４１８．９９ －２，８３１，６００．００ 股权投资差额摊销 －１，９４０，１８４．１９ －２７３，０２８．０６ 股权投资转让、清算收益 ８０７，４２１．８０ －１７２，６８４．２３ 股票投资收益 ３９８，４４０．００ 递延投资收益摊销 ８８４，９１７．９３ ２９４，９７２．６４ 债权投资收益 ７５５，３０７．９２ 短期投资跌价准备 －６，６９７，５０１．１５ 期货投资收益 ２，０３９，０９８．０６ ２，８３８，８７４．３０ 合 计 ２３，２６０，５６５．３２ ２０，３７９，３９８．１７ 注释 ３９、补贴收入 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 楼宇财政专项补贴＊ ５，９２３，０００．００ 税收财政补贴＊＊ １，６４３，０２８．５９ ９００，０００．００ 合 计 ７，５６６，０２８．５９ ９００，０００．００ ＊根据上海市浦东新区人民政府浦府（２００１）１４９ 号文的有关规定，公司享受浦东新区省部楼 宇企业财政扶持政策，自 ２００１ 年 ７ 月 １８ 日至 ２００４ 年 ５ 月 ３１ 日按增值税 ２％、营业税 ２．５％ 予以专项补贴。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日实际收到 ５，９２３，０００．００ 元。 ＊＊根据海南省海口市洋浦经济开发区管理局（２００１）２７ 号文的有关规定，公司所得税按年实 入地方库税额的 ５０％比例补贴，用于企业基础设施建设。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日实际收到所 得税财政补贴 １，６２８，０２８．５９ 元。另外有 １５，０００．００ 的增值税返还。 注释 ４０、营业外收入 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 对外索赔收入 ８９１，７１４．３８ １，００６，４５４．８９ 其他 １７４，３０６．０６ ３５６，２７７．０１ 合 计 １，０６６，０２０．４４ １，３６２，７３１．９０ 56 注释 ４１、营业外支出 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 固定资产清理支出 ８９３，８０３．５７ ３７１，９１６．９４ 存货盘亏 ３，１１６，８３４．６９ ３，０７８，９５２．７６ 罚款、滞纳金 ６９１，０４９．３５ ４２，１５４．８０ 捐赠支出 １４２，９００．００ １１０，０００．００ 固定资产减值准备 ２４６，２７１．１２ 质量赔款 ２９，８６８．８２ 其他 ３６，２３７．８７ ２４８，０７９．５９ 合 计 ５，１２７，０９６．６０ ３，８８０，９７２．９１ 注释 ４２、所得税 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 所得税 ４２，３１８，０２６．０６ １９，２８４，０５４．２８ 本期所得税增加较大主要是由于利润增加较大造成。 注释 ４３、２００２ 年度现金流量表注释 （１） 收到的其他与经营活动有关的现金大额发生数 项 目 金额 代收海关保证金 ２４，９８７，３８７．２６ 货港费 １５，２６４，７００．００ 收兴海还款 １１，０００，０００．００ 代收关税 ５，６４４，０８７．２６ 其他往来 ５，０９１，４５８．４２ 美元贴息 ５，０７３，４７４．８４ 利息收入 ４，９７３，２０６．８４ 包干费 ３，０３６，８９４．１２ 代收中威公司岙山费用 ２，９７９，６９３．００ 报关代理费 ２，１３２，３００．００ 收到代垫油品保险费 １，６０５，４０４．３９ 合计 ８１，５６３，１４１．８７ （２） 支付的其他与经营活动有关的现金大额发生数 项 目 金额 运输仓储保管费 １５９，４１５，２１７．３２ 海关保证金＊ ２３，３８０，０００．００ 差旅费 １５，２５９，８６９．３０ 滞期费 １４，８３８，０００．００ 57 业务招待费 ９，９１９，８８１．０３ 房租 ８，３５８，６０５．１５ 退还保证金 ８，１５２，０００．００ 邮电通讯费 ６，８１８，６６０．９８ 货物保险费 ６，３５３，４３８．２４ 劳务费 ４，５８７，７００．３１ 金融机构手续费 ４，１５０，９３２．３２ 代付租罐费 ３，４０９，２００．００ 利息支出＊＊ ３，３６６，６２５．２３ 办公费 ３，２８１，４３７．７５ 财产保险费 ２，９１４，６０１．１８ 物业管理费 ２，７２８，０９９．７９ 咨询审计费 ２，７２７，０４５．７６ 报关费 ２，２９６，７５３．４６ 合计 ２８１，９５８，０６７．８２ （３） 收到的其他与投资活动有关的现金主要为中化兴源储运（舟山）有限公司暂借的购拖 轮款 １２０４．７０ 万元。 （４） 支付的其他与投资活动有关的现金主要为中化兴源储运（舟山）有限公司与中化国际 余杭兴国实业有限公司筹建阶段的交际应酬费预付的通讯费 ９１．３５ 万元。 （５） 支付的其他与筹资活动有关的现金主要为中化兴中石油转运（舟山）有限公司支付的 巴克莱银团贷款代理手续费 １６．５５ 万元 ＊海关保证金为中化兴中石油转运（舟山）有限公司支付的航煤保证金 ２３３８ 万元。 ＊＊利息支出为应收票据的贴现利息支出。 七、母公司会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） 注释 ４４、应收账款 坏账准 期初数 期末数 账 龄 备计提 占总额 占总额的 比例 金额 坏账准备 金额 坏账准备 的比例 比例 １ 年以内 ５％ ２３５，９７６，９６０．５９ ８４．５４％ ５５６，８７３．９４ ２０６，９３１，４２４．１７ ８４．１３％ １，１４７，４５８．０６ １－２ 年 １０％ ２０，０３８，６７５．３５ ７．１８％ １，９４７，６２１．６２ ３，０７８，２１１．１２ １．２５％ １７７，６５９．２９ ２－３ 年 ２０％ ９６１，２４１．９８ ０．３４％ １９２，２４８．４０ １５，１５３，９５６．２５ ６．１６％ ２，９２８，９８１．３３ ３－４ 年 ４０％ １６，２８５，３５０．５４ ５．８３％ ６，６８３，４８１．６２ ９６１，１５６．７２ ０．３９％ ３８４，４６２．６９ ４－５ 年 ８０％ ５，８４５，７７６．７１ ２．１１％ ４，６７６，６２１．３６ １４，０４８，６５９．７３ ５．７１％ ９，５０５，６２０．０６ ５ 年以上 １００％ ５，８０５，７７６．７１ ２．３６％ ５，８０５，７７６．７１ 合 计 ２７９，１０８，００５．１７ １００％ １４，０５６，８４６．９４ ２４５，９７９，１８４．７０ １００．００％ １９，９４９，９５８．１４ 无持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 ８４，６９８，０８４．２３ 元，占应收账款总金额的比例为 ３４．４３％。 １ 年以内应收账款计提坏账准备比例较低原因：按照合同规定、结算方式等未逾期金额 58 １７２，１７７，１４４．２１ 元，关联往来金额 １１，８０５，１１８．７６ 元，未计提坏账准备。 本期比上期坏账准备增加较多主要是由于账龄增长导致按比例计提坏账准备增大。 注释 ４５、其他应收款 坏账准 期初数 期末数 账 龄 备计提 占总额 占总额的 比例 金额 坏账准备 金额 坏账准备 的比例 比例 １ 年以内 ５％ １４，６５３，１７４．１３ ５１．４２％ ６，１４８．１８ ２０，９５０，５２８．９６ ６０．２９％ ３０４，０５４．４０ １－２ 年 １０％ ３６，９２８．００ ０．１３％ ２，５２０．８０ ２，９９８，４７３．３２ ８．６３％ ２５７，８７０．８５ ２－３ 年 ２０％ ３９８，２５３．１２ １．４０％ １５，５９１．１３ ４３，５０８．００ ０．１３％ ７，５４１．６０ ３－４ 年 ４０％ １３，４０７，０６５．３１ ４７．０５％ ５，３６２，８２６．１２ ４－５ 年 ８０％ １０，７５６，４４９．８２ ３０．９５％ ８，６０５，１５９．８６ 合 计 ２８，４９５，４２０．５６ １００％ ５，３８７，０８６．２３ ３４，７４８，９６０．１０ １００．００％ ９，１７４，６２６．７１ 无持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 期末余额主要为代收、代付款项及账龄较长的预付货款等。 欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 ３０，０３７，６４１．８９ 元，占其他应收款总金额的比例为 ８６．４４％。 １ 年以内其他应收款计提坏账准备比例较低原因：期货保证金、职工差旅借款、押金、备用金 金额 ６，６５８，５０７．７８ 元，关联往来等金额 ８，２１０，９３３．１８ 元未计提坏账准备。 注释 ４６、长期投资 期初数 期末数 类 别 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 ４３３，５８６，５３８．３２ ７１７，８２０，８６２．２７ １，５２２，４１８．９９ 对合营企业投资 对联营企业投资 ６６，５５１，５２７．９７ ８８，５４２，０５２．８９ 其他股权投资 １５５，１７３，６４１．６２ ２，０６９，２９６．７４ １５９，０２３，５３８．５４ ２，０６９，２９６．７４ 合 计 ６５５，３１１，７０７．９１ ２，０６９，２９６．７４ ９６５，３８６，４５３．７０ ３，５９１，７１５．７３ 长期股票投资： 占被投资单 被投资单位名称 股份类别 股票数量 位注册资本 初始投资成本 期末余额 比例 临淄有机化工股份有限公司 法人股 ２００ 万股 ９．０％ ２，５００，００５．５０ ２，５００，００５．５０ 浙江新安化工集团股份有限公司 法人股 ２８０ 万股 ２．０９％ ５，０６２，４００．００ ５，０６２，４００．００ 合 计 ７，５６２，４０５．５０ ７，５６２，４０５．５０ 按权益法核算的股权投资： 投资 投资 本期投资成本 本期调整的权 累计调整的权 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末余额 期限 比例 增减额 益净增减额 益净增减额 海南中化船务企业公司 244,000,000.00 100% 243,023,117.02 160,000,000.00 20,947,280.35 179,970,397.37 423,970,397.37 中化国际仓储运输有限 22,000,000.00 93.6% 22,772,258.68 2,234,098.63 3,006,357.31 25,006,357.31 公司 大连中化国际仓储运输有限 3,000,000.00 60.0% 2,783,721.26 -3,000,000.00 216,278.74 -3,000,000.00 -- 公司 59 满洲里中化国际贸易有限公 475,000.00 95.0% 7,356,755.82 5,538,502.53 12,420,258.35 12,895,258.35 司 中化兴中石油转运（舟山） 105,586,705.97 19 44.8% 108,370,410.86 623,534.50 16,576,199.23 19,983,438.62 125,570,144.59 公司 中化兴源石油储运（舟山） 31,038,483.27 44.8% 31,038,483.27 31,038,483.27 公司 西安金珠近代化工公司 2,532,935.06 25.0% 2,532,935.06 -644,630.31 -644,630.31 1,888,304.75 山西中化寰达实业公司 2,897,453.70 25 44.8% 2,374,933.54 -2,374,933.54 -2,897,453.7 -- 中化国际呋喃化工有限 9,000,000.00 30.0% 9,981,126.96 -124,420.58 856,706.38 9,856,706.38 公司 上海北海船务有限公司 13,048,650.00 15 25.0% 36,344,874.37 21,191,932.91 44,488,157.28 57,536,807.28 上海中化贸易有限公司 2,520,000.00 90.0% 225,526.65 -225,526.65 -2,520,000.00 -- 上海石煤中化贸易有限公司 2,450,000.00 10 年 49.0% 2,450,000.00 434,861.10 434,861.10 2,884,861.10 中化国际余杭兴国实业有限 63,000,000.00 90.0% 63,000,000.00 63,000,000.00 公司 中化国际余杭高分子材料研 11,880,000.00 90.0% 11,880,000.00 11,880,000.00 发设计有限公司 ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ 6,759,079.86 100% 6,759,079.86 2,416,662.28 2,416,662.28 9,175,742.14 ＦＺＥ 合 计 520,188,307.86 466,804,143.49 241,712,614.36 66,186,304.69 254,514,754.68 774,703,062.54 其他股权投资（成本法）： 投资 占被投资单 被投资单位名称 位注册资本 投资金额 期末余额 减值准备 期限 比例 昌图中化化工品糠醛有限公司 １０ １９．００％ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ６９，２９６．７４ 中国新技术发展贸易有限公司 ５．００％ ２５０，０００．００ ２５０，０００．００ 中化浦东贸易有限公司 ８．００％ ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 青岛港兴包装有限公司 １０ １３．５２％ ６８２，５５０．００ ６８２，５５０．００ 天津北方包装有限公司 １５ １５．７３％ １，８７８，６８６．１２ １，８７８，６８６．１２ 交通银行 ０．６０％ １５４，０２４，２８２．５０ １４５，８４９，８９６．９２ 期货会员资格投资 ５００，０００．００ ５００，０００．００ 合 计 １５９，６３５，５１８．６２ １５１，４６１，１３３．０４ ２，０６９，２９６．７４ 股权投资差额： 形成原 摊销 被投资单位 初始金额 摊销方法 本期摊销额 累计摊销额 摊余价值 因 期限 中化兴中石油转运（舟山）有限公司 投资 １４，７９９，４６０．４７ １９ 平均摊销 ７８２，３９４．２０ １，０３７，４００．２２ １３，７６２，０６０．２５ 西安金珠近代化工公司 投资 １７，４６７，０６４．９４ １８ 平均摊销 １，０９１，６９１．５６ １，０９１，６９１．５６ １６，３７５，３７３．３８ 山西中化寰达实业公司 投资 １，６０２，５４６．３０ ２５ 平均摊销 ６４，１０１．８５ ８０，１２７．３１ １，５２２，４１８．９９ 合 计 ３３，８６９，０７１．７１ １，９３８，１８７．６１ ２，２０９，２１９．０９ ３１，６５９，８５２．６２ 60 长期投资减值准备： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他股权投资 ２，０６９，２９６．７４ １，５２２，４１８．９９ ３，５９１，７１５．７３ 注释 ４７、主营业务收入成本 ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 收入 成本 收入 成本 自营进口销售 ３，３０６，０７３，４３８．１５ ３，０６７，２１５，８５３．４７ ２，０８８，４１６，６１０．４５ １，９８６，５９９，８３２．７１ 自营出口销售 ４０８，４２５，３７０．６２ ３３５，１３６，０１３．１９ ４７７，２８１，５０３．４６ ３９６，４５８，６５５．１１ 代理进口销售 ９５６，８７９，６２８．９５ ９３６，１８２，７０３．３０ １，４３０，８９８，２７８．２７ １，４１６，１５０，１０９．５７ 代理出口销售 ８６２，４９８，１１３．９２ ８３０，８４９，５６９．７６ ６７９，４９６，７０８．８２ ６５９，９４８，６０２．４７ 内贸 ２，１２０，４３９，９２８．８９ １，９９４，１７４，００１．５１ １，３６５，７２０，７４８．９３ １，３２７，０９８，３８４．５０ 其他销售 ２７，６０２，８５９．５３ ２２，８０３，９００．２１ ６７，１８１，０８８．４８ ６１，３３１，６８６．８４ 合计 ７，６８１，９１９，３４０．０６ ７，１８６，３６２，０４１．４４ ６，１０８，９９４，９３８．４１ ５，８４７，５８７，２７１．２０ 向前五名销售商销售总额及占公司全部销售收入的比例： 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 金 额 ７４８，９７０，３５６．６０ ６５３，８２８，９５２．４９ 比 例 ９．７５％ １０．７１％ 注释 ４８、投资收益 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 股权投资收益 ５２，６０５，２６４．０１ 其中：可分配股利 ６，９７３，３５５．６５ ８，７７７，６３２．６８ 年末调整的被投资公司权益净增减额 ６９，８９３，８９４．９５ ４７，１０２，９４７．０４ 计提股权投资减值准备 －１，５２２，４１８．９９ －２，８３１，６００．００ 股权投资差额摊销 －１，９３８，１８７．６１ －２７１，０３１．４８ 股权投资转让、清算收益 －５９５，２３５．７３ －１７２，６８４．２３ 股票投资收益 ３９８，４４０．００ 债权投资收益 ７５５，３０７．９２ 短期投资跌价准备 －６，６９７，５０１．１５ 期货投资收益 ２，０３９，０９８．０６ ２，８３８，８７４．３０ 合 计 ６９，３０６，７５３．１０ ５５，４４４，１３８．３１ 注释 ４９、所得税 项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 所得税 ３３，９７７，６３４．３４ １４，０３０，８６９．９１ 本期所得税增加较大主要是由于利润增加较大造成。 61 八、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 １． 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法人代表 北京市西城区复兴 原油. 成品油. 化工产品.橡胶 中国化工进出口总公司 门外大街 A2 号中化 制品和批准的一、二、三类商 母公司 国有 刘德树 大厦 品和高税率商品的进出口 海口保税区办公大 海南中化船务企业公司 国际航线货物运输及油运等 子公司 国有 王引平 厅 D 区第 31 一单元 中化国际仓储运输有限公北 京 市 西 城 区 复 外 进出口货物的海、陆、空运输代理 子公司 有限责任 刘红生 司 大街 A2 号 满洲里中化国际贸易有限 满洲里市中苏街北 谷物、棉、麻、化工品贸易等 子公司 有限责任 董万武 公司 方大酒店六楼 中化兴中石油转运（舟山）浙 江 省 舟 山 市 定 海 码头、储罐的储存、转运服务等 子公司 中外合资 李辉 公司 区兴中路 1 号 中化兴源石油储运（舟山）浙 江 省 舟 山 市 定 海 石油、石化等的储存、转运服务等 子公司 中外合资 李辉 公司 区兴中路 1 号 太原市杏花岭区上 山西中化寰达实业公司 焦碳生产、焦炉设计、建材销售等 子公司 中外合资 王引平 肖墙 10 号 中化国际余杭兴国实业有 杭州余杭区临平西 研究、开发、设计和销售精细化工及 子公司 有限责任 苏亚贵 限公司 大街 15 号 高分子新型材料等 中化国际余杭高分子材料 杭州余杭区临平西 筹建精细化工产品及高分子新型原料 子公司 有限责任 王引平 研发设计有限公司 大街 项目 ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ 阿联酋迪拜 JEBEL 塑料、橡胶、石油焦、纺织品 子公司 有限责任 徐卫晖 ＦＺＥ ALI FREE ZONE 等 ２． 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 中国化工进出口总公司 30,000 - 30,000 海南中化船务企业公司 １，５００ 22,900 ２４，４００ 中化国际仓储运输有限公司 ２，３５０ ２，３５０ 满洲里中化国际贸易有限公司 ５０ ５０ 中化兴中石油转运（舟山）公司 ３，２５６．４ 万美元 ３，２５６．４ 万美元 中化兴源石油储运（舟山）公司 ８３７．０５ 万美元 ８３７．０５ 万美元 山西中化寰达实业公司 ６，６６６ ６，６６６ 中化国际余杭兴国实业有限公司 ７０００ ７０００ 中化国际余杭高分子材料研发设 １３２０ １３２０ 计有限公司 ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＦＺＥ 81.66 万美元 81.66 万美元 ３． 存在控制关系的关联方所持股份及其变化（单位：万元） 期初数 本年增加 本年减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 中国化工进出口总公司 ２４，０００ ６４．００ ２４，０００ ６４．００ 海南中化船务企业公司 １，５００ １００ ２２，９００ １００ ２４，４００ １００ 中化国际仓储运输有限公司 ２，２００ ９３．６２ ２，２００ ９３．６２ 62 满洲里中化国际贸易有限公司 ４７．５ ９９．６８ ４７．５ ９９．６８ 中化兴中石油转运（舟山）公司 １２，５９９ ４４．８ １２，５９９ ４４．８ 中化兴源石油储运（舟山）公司 ３，１０４ ４４．８ ３，１０４ ４４．８ 山西中化寰达实业公司 ４５０ ４４．８ ４５０ ４４．８ 中化国际余杭兴国实业有限公司 ７，０００ １００ ７，０００ １００ 中化国际余杭高分子材料研发 设计有限公司 １，３２０ １００ １，３２０ １００ ＳＩＮＯＣＨＥＭ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＦＺＥ ６７５．９１ １００ ６７５．９１ １００ （二）关联方交易事项 １、 本公司与关联方发生的交易均采用市场正常的价格。 ２、 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 中化国际信息有限公司 同一母公司 中化宁波进出口公司 同一母公司 中化上海浦东贸易公司 同一母公司 中化国际物业有限公司 同一母公司 中化国际石油公司 同一母公司 中化汉堡贸易有限公司 同一母公司 中化日本有限公司 同一母公司 常州中化勤丰塑料有限公司 同一母公司 中化香港化工国际有限公司 同一母公司 中化山东公司 同一母公司 四川中化贸易有限责任公司 同一母公司 中化黑龙江进出口公司 同一母公司 中化厦门公司 同一母公司 中化海南公司 同一母公司 中化深圳实业有限公司 同一母公司 ＣＨＥＭＴＲＡＮＳ ＳＨＩＰＰＩＮＧ ＣＯ． 同一母公司 中化国际呋喃化工有限公司 联营公司 中化新加坡（私人）贸易有限公司 同一母公司 中化天津进出口公司 同一母公司 北京中化粤港轮胎有限公司 联营公司 化进贸易有限公司 同一母公司 中化莫斯科贸易公司 同一母公司 裕华隆国际贸易有限公司 同一母公司 中国对外经济贸易信托投资公司 同一母公司 中化国际实业公司 同一母公司 中化国际化肥公司 同一母公司 中化南通汇丰石化有限责任公司 同一母公司 中国金茂（集团）股份有限公司 同一母公司 香港立丰实业有限公司 同一母公司 63 舟山中威石油储运有限公司 联营公司、同一高管人员 舟山兴海实业发展公司 同一母公司 西安金珠近代化工有限责任公司 联营公司 上海石煤中化贸易有限公司 联营公司 广东中化进出口公司 同一母公司 上海上煤中化贸易有限公司 同一母公司 中化保险公司 同一母公司 柏迪信有限公司 同一母公司 中化美国公司 同一母公司 ３、 采购货物 向不存在控制关系（或未予合并的存在控制关系）的关联方采购货物或接受劳务的明 细披露如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 中化浦东贸易有限公司 ７８，０８６，５３４．２３ 四川中化贸易有限责任公司 ４，６６９，２００．００ 中化厦门公司 ６７０，１６１．２５ ６，７１１，３６１．７０ 北京中化粤港轮胎有限公司 ５９，８７１，０４６．００ 中化汉堡贸易有限公司 ７９，９４３，３４２．３５ ６９，１０８，５３７．２５ 裕华隆国际贸易有限公司 ８１，５５１，２５３．２７ １０１，２５０，９５２．６５ 中化香港化工国际有限公司 １２４，９１３，３７３．６８ ３２８，０５２，８４７．３４ 中化莫斯科贸易公司 ５９６，９７１，６０７．８１ ６２１，２４６，１１７．３４ 中化新加坡（私人）贸易有限公司 １１，６６０，５７１．１３ 中化黑龙江进出口黑河公司 ２９，９６０，８１３．９５ 中化（深圳）实业有限公司 ６０１，８５４．７４ 中化美国公司 １４，６７２，３７７．９２ 化进贸易有限公司 ５５，９４９．８２ 中化国际化肥公司 １６２，８９８，４１９．２５ 舟山兴海实业发展公司 ５，８６５，０００．００ 山西寰达实业有限公司＊ ９，５０３，１０２．７１ 合计 １，１０７，６０７，２５６．７５ １，２８０，６５７，１６７．６４ ＊为未予合并的存在控制关系的关联方，详细情况见附注五－３ 项。 64 ４、 销售货物及提供劳务 向不存在控制关系的关联方销售货物或提供劳务如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 化进贸易有限公司 ４４，５６３，１６２．９０ ５６，２２３，５４１．５８ 中化汉堡贸易有限公司 ８，８９３，７２９．３０ ２５，６１０，６２６．４９ 上海上煤中化贸易有限公司 ２，３７１，５６２．９４ ７，５９８，６３２．４９ 中化南通汇丰石化有限责任公司 ３，５９５，４００．５２ ８，９９５，７７２．１８ 中化浦东贸易有限公司 １，４６２，５６４．１０ ２２３，０１９，１４７．１２ 中化厦门公司 ３１，８１５，９１１．７８ 中化国际石油公司 ３，２７２，０８２．７２ 四川中化贸易有限责任公司 ４，６３１，５５９．３５ 中化深圳实业有限公司 ２２，８８４，６６０．４６ 上海石煤中化贸易有限公司 ２，３７１，７９４．８７ 北京中化粤港轮胎有限公司 ３９３，４２３．９０ 中化上海进出口公司 ２，５１４，４５０．９０ 裕华隆国际贸易有限公司 １１，５０８，８６８．９３ 中化宁波进出口有限公司 ６１０，２５６．４１ 西安金珠近代化工有限公司 １，４６１，７９９．００ 中化日本有限公司 ２，３５２，５７７．５０ 中化山东进出口集团公司 ７０８，４２４．８０ 中化江苏进出口公司 ３４８，７１８．００ 中化江苏徐州公司 １７７，９０６．４０ 广东中化进出口实业公司 ７，４９１，１４５．８０ 中化天津进出口公司 ２３，６４４，４１１．９７ 合计 １１４，４７０，１９８．２４ ３８９，４６４，９４９．５７ 向不存在控制关系的关联方获得其他业务收入（管理费）如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 舟山中威石油储运有限公司 ６９５，２６１．７０ ６９５，２３４．４０ 合计 ６９５，２６１．７０ ６９５，２３４．４０ ５、 其他关联交易： 支付房租、物业管理费及押金等（单位：元） 单 位 ２００２ 年度 ２００１ 年度 中化国际物业有限公司 １，０６４，３９７．３５ 中国金茂（集团）股份有限公司 １０，１６８，７２６．４８ ６，１２０，４０８．０２ 65 与中国对外经济贸易信托投资公司的其他关联交易明细资料如下（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 支付利息 １８４，３７５．００ ６８５，８７５．００ 收到利息 ９１５，８７０．２３ ５，２０１，４９３．６６ 与中国对外经济贸易信托投资公司期初存款余额为 １８８．４４ 万元，期末存款余额为 １５．０４ 万元，２００２ 年度累计存款发生额为 １４６６８．３１ 万元。 购买股权（单位：万元） 项 目 购买方 出售方 交易金额 舟山兴海实业公司 中化国际实业公司 ２，９６５．３８ 交通银行股权 中化浦东贸易有限公司 ４０２．４３ 债务担保（单位：元） 单 位 ２００２ 年度 ２００１ 年度 舟山中威石油储运有限公司＊ ２０，０００，０００．００ 资产购入（单位：元） 项 目 ２００２ 年度 从中化浦东购入办公设备＊ １，２１２，０００．００ 从中化进出口总公司购入槽车 ６１ 辆 ２，４４０，０００．００ ＊办公设备资产评估价值是由中化总公司信息技术部确认。 （三）关联方应收应付款项及存款余额（单位：元） 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 银行存款： 中国对外经济贸易信托投资公司 １５０，３５２．２２ ４，６４３，０６４．６８ 应收账款： 中化南通汇丰石化有限责任公司 ８，９５８，８５３．４５ 中国对外经济贸易信托投资公司 １１１，６３８．８３ 中化汉堡贸易有限公司 １，８１７，０６３．１９ ８，４３１，３７８．５２ 化进贸易有限公司 ５，７３８，１４４．９４ ５，９６９，５３１．４８ 中化天津进出口公司 ２，８２５，８１０．３４ １，０１３，０１０．４２ 中化香港化工国际有限公司 ５，２７８，５８４．２０ ２，１６７，２７６．４９ 中化日本公司 ２２４，７７６．３７ 中化新加坡（私人）贸易有限公司 ３９７，４１０．７５ 裕华隆国际贸易有限公司 １２，８１０，４８７．１９ 中化保险公司 １３０，４８５．３７ 66 中化上海进出口公司 １４５，２９６．００ 应付账款： 中化香港化工国际有限公司 ３０，２７０，３４７．９４ １６，６３７，８４４．３９ 中化莫斯科贸易公司 ２３，３６１，２５６．１４ ２７，８６４，９３３．１５ 中化汉堡贸易有限公司 １３，７１８，４０２．５４ 裕华隆国际贸易有限公司 ７，４１１，３３１．５３ 中化美国公司 ９，３１７，１１７．６２ 中化新加坡（私人）贸易有限公司 １６，４６３，１０６．５５ 舟山兴海实业发展公司 １，２１３，０２７．８７ 预付账款： 中化厦门公司 １，３９６，５４８．２６ 中化深圳实业有限公司 １９４，６８０．８０ 中化浦东贸易有限公司 ２，４９８，０３３．８５ 裕华隆国际贸易有限公司 ６，７８１，２８９．５２ 山西中化寰达实业有限公司 １６，４５１，４９９．０２ 中化南通汇丰石化有限公司 ５００，０００．００ ＣＨＥＭＴＲＡＮＳ ＳＨＩＰＰＩＮＧ ＣＯ． ８１，５９３．２７ 预收账款： 中化国际呋喃化工有限公司 ６，０００，０００．００ 中化永泰经贸有限责任公司 ７７０，０００．００ ７７０，０００．００ 其他应收款： 中国化工进出口总公司 ４１９，７６４．６９ ＣＨＥＭＴＲＡＮＳ ＳＨＩＰＰＩＮＧ ＣＯ． １３，５２７，８４４．６８ 中国对外经济信托投资公司 ２，９２７，８６０．６０ 中化宁波进出口公司 １，６２３，５１６．２２ 中化国际实业公司 １５，７２８，０３３．４８ ２，４６０，３３３．３６ 西安金珠近代化工有限责任公司 ８，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 中化国际信息有限公司 ２，０００，５５５．８０ ２，０００，５５５．８４ 香港立丰实业有限公司 ６２５，５０８．９７ 舟山中威石油储运有限公司 １，８２７，７１８．８６ 中化宁波进出口公司 １，６２３，５２６．２２ 中化天津进出口公司 ６２０，０４４．６３ 其他应付款： 67 中国化工进出口总公司 ２，０５３，６１４．０６ 中化国际石油公司 １１，０４０，０００．００ 中化国际呋喃化工有限公司 ６，１５０，０００．００ 中化香港化工国际有限公司 １，１３７，７８０．１６ 舟山港海通轮驳公司 １６，９０７，２３１．９４ 中化国际实业公司 ３９，６６６．６４ 应付股利： 中国化工进出口总公司 ３４７，６８９．３９ ６０，３４７，６８９．３９ 香港立丰实业有限公司 １０，７１５，０２１．４４ ５，５４３，０６８．１６ （四）关联贷款（单位：万元） 贷款 贷款单位 贷款金额 贷款期限 贷款利率 委贷单位 方式 中国对外经济贸易信托投 委托 资公司 ２０，０００，０００．００ ０２．１２．０６－０３．１２．０５ ５．３１％ 中化国际实业公司 贷款 中国对外经济贸易信托投 委托 资公司 ５０，０００，０００．００ ０２．１２．０６－０３．１２．０５ ５．３１％ 中化国际实业公司 贷款 柏迪信有限公司 １８８３ 万美元 ０２．１１．０４－０３．０５．０３ ＬＩＢＯＲ＋１％ 九、或有事项 １、 ２００２ 年 ４ 月中国银行上海市宝山支行和中国银行内蒙古自治区分行满洲里市分行 向控股子公司 满洲里中化国际贸易有限责任公司提供 ７００ 万美元的进口授信 额度，公司为其出具保证函，保证期限自 ２００２ 年 ４ 月 １９ 日至 ２００３ 年 ３ 月 １８ 日。 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日尚未支付的信用证余额为 ２８９．４４ 万美元。 ２、 公司控股子公司山西寰达实业有限责任公司目前经营状况较差，资金周转困难。 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日公司向该公司预付焦炭货款 １６４５．１５ 万元，全部为本期 支付款项。（对该公司的投资说明见附注五－３） ３、 ２００２ 年 ９ 月全资子公司化进综合贸易有限责任公司与花旗银行上海分行签订融资 协议，由花旗银行上海分行提供 ２０００ 万美元的综合授信额度，公司为其提供担 保，担保期限为 ２００２ 年 ９ 月 ２７ 日至 ２００３ 年 ９ 月 ２６ 日。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日尚未支付的信用证余额 ２８０．９ 万美元均已在 ２００３ 年 １ 月 １３ 日对外支付。 ４、 ２００２ 年控股子公司中化兴中石油转运（舟山）有限公司为中化兴源石油储运（舟 山）有限公司提供在中国工商银行舟山市支行 ９８００ 万元贷款额度的担保，截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日兴源公司在舟山市支行的贷款余额为 ３０００ 万元。 截止报告日本公司无其他需披露的或有事项。 十、重大承诺事项 截至报告日本公司无重大承诺事项。 十一、资产负债表日后重大事项 截止报告日本公司无需披露的资产负债表日后重大事项。 十二、重大非货币性交易 截止报告日本公司无需披露的重大非货币性交易。 68 十三、其他事项 １、 ２００２ 年 ４ 月 ２０ 日中化兴中石油转运（舟山）公司三届四次董事会决定，同意公 司股东舟山市定海区长歭乡经济开发实业公司以持有的公司股权 １６２．８２ 万美元 （折人民币 １０，２６７，２６６．９０ 元）在中国工商银行舟山市分行进行贷款质押。 ２、 根据中国化工进出口总公司（2003）中化人函字第 J2 号文“关于下达 2002 年工 资总额的通知”的通知，“根据国家劳动和社会保障部下达的总公司 2002 年工资 总额计划”，核定 2002 年工资总额为 5800 万元。截至 2002 年 12 月 31 日公司实 际发放工资额未超过上述金额，未将核定工资同实际发放工资差额部分计提挂 账。 ３、 根据公司第二届董事会第十七次会议决议，“董事会提议以 ２００２ 年末总股本 ５５８，９７５，０００ 股为基数，向全体股东按每 １０ 股派现 ２．５ 元（含税），总计分配利 润支出总额为 １３９，７４３，７５０ 元” 。上述决议将提请于 ２００３ 年 ２ 月 ２８ 日召开公 司 ２００２ 年度股东大会审议。 截止报告日本公司无需披露的其他重大事项。 中化国际贸易股份有限公司 ２００３ 年 １ 月 ２４ 日 （三）会计报表（附后） 69 十一、备查文件 １、载有董事长亲笔签名的公司２００２年年度报告正本； ２、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签章的会计报表； ３、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告原件； ４、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的公司文件的正本及 公告原稿； ５、《公司章程》。 中化国际贸易股份有限公司 董事会 二 OO 三年一月二十四日 70 2003-1-2417:26 资产负债表(资产方) ２００２年１２月３１日 编制单位:中化国际贸易股份有限公司 金额单位: 人民币元 期末数 期初数 项目 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 １ ６０１，６１８，４９１．１２ ４１１，４０７，６１１．２３ ６１３，６６３，７６８．６１ ４４８，６２５，６４２．５８ 短期投资 ２ ７０，５９６，２６９．００ ７０，５９６，２６９．００ ３，７２６，０００．００ ３，７２６，０００．００ 应收票据 ３ ５９，１８４，５７４．６８ ５９，１８４，５７４．６８ ６１，４５４，２０７．８６ ６１，４５４，２０７．８６ 应收股利 ４ ５，１８１，４５９．１５ ３，８４２，２３３．５４ ３，４２０，１９６．０７ ６，４９２，２１２．３２ 应收利息 应收帐款 ５、４４ ２５７，６２０，０７２．９６ ２２６，０２９，２２６．５６ ２８０，６２６，４１４．３４ ２６５，０５１，１５８．２３ 其他应收款 ６、４５ １３２，７４８，９３１．５７ ２５，５７４，３３３．３９ １１５，８０３，１５４．１１ ２３，１０８，３３４．３３ 预付帐款 ７ ３８６，５３０，６３４．３０ ３７３，９２９，４８５．７３ ２３２，４１９，１６１．６５ ２３２，０７０，５３０．２２ 应收补贴款 ８ ６３，１２５，９４９．４３ ６３，１２５，９４９．４３ ６１，２０９，３６２．０３ ６１，２０９，３６２．０３ 存货 ９ ４６３，１２６，９２２．００ ４６１，７０５，２３４．１９ ３９７，８７５，４８８．５５ ３９０，４３１，３９０．４２ 待摊费用 １０ ３，２２６，４９１．６７ ８９５，５００．００ ３，６５９，５５９．１４ ３，０８９，６３２．６８ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 ２，０４２，９５９，７９５．８８ １，６９６，２９０，４１７．７５ １，７７３，８５７，３１２．３６ １，４９５，２５８，４７０．６７ 长期投资： 长期股权投资 １１、４６ ２９９，２１５，３０１．４６ ９６１，７９４，７３７．９７ ２８１，４０３，６４７．４３ ６５３，２４２，４１１．１７ 长期债权投资 长期投资合计 ２９９，２１５，３０１．４６ ９６１，７９４，７３７．９７ ２８１，４０３，６４７．４３ ６５３，２４２，４１１．１７ 其中：合并价差 ３１，６９５，７９１．０３ ２９，７５５，６０６．８４ 固定资产： 固定资产原价 １２ ８８８，６００，１５０．３７ ３０，７６３，４８２．４９ ７０２，２３１，６１６．９１ ２３，１００，５３３．１３ 减：累计折旧 １２ ３１４，４９３，２６９．４９ ９，３９５，０８３．４７ ２８１，８１７，５３１．４３ ６，５９２，５４７．５３ 固定资产净值 １２ ５７４，１０６，８８０．８８ ２１，３６８，３９９．０２ ４２０，４１４，０８５．４８ １６，５０７，９８５．６０ 减：固定资产减值准备 １２ ９８７，４１３．２６ ９８７，４１３．２６ ７４１，１４２．１４ ７４１，１４２．１４ 固定资产净额 １２ ５７３，１１９，４６７．６２ ２０，３８０，９８５．７６ ４１９，６７２，９４３．３４ １５，７６６，８４３．４６ 工程物资 １３ １５，２８７，８６３．６９ １５，０９８，７２５．４２ 在建工程 １４ １０４，９４５，４７４．１８ １８，５４１，５２７．７７ 固定资产清理 固定资产合计 ６９３，３５２，８０５．４９ ２０，３８０，９８５．７６ ４５３，３１３，１９６．５３ １５，７６６，８４３．４６ 无形资产及其他资产： 无形资产 １５ ２８，３２０，２１０．１４ １４，３９２，６５２．５２ ３８９，４００．０１ 长期待摊费用 １６ ２０，４８９，１８９．５８ ５，１０２，４４７．９８ ５，２６８，５０１．４２ １，９２０，７４６．６７ 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 ４８，８０９，３９９．７２ ５，１０２，４４７．９８ １９，６６１，１５３．９４ ２，３１０，１４６．６８ 递延税项： 递延税款借项 资产总计 ３，０８４，３３７，３０２．５５ ２，６８３，５６８，５８９．４６ ２，５２８，２３５，３１０．２６ ２，１６６，５７７，８７１．９８ 企业负责人： 会计机构负责人： 财务负责人： 2003-1-2417:26 资产负债表(负债方) ２００２年１２月３１日 编制单位:中化国际贸易股份有限公司 金额单位: 人民币元 期末数 期初数 项目 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债： 短期借款 １７ ２６２，２５８，５５９．００ ２１，３９７，０００．００ １０，０００，０００．００ 应付票据 １８ ６４，９０５，０８０．００ ６４，９０５，０８０．００ 应付帐款 １９ ３５４，１０２，３３０．６３ ３７０，４３７，６５１．４８ ３０６，８０８，１３２．４４ ２９３，８４４，５７４．７２ 预收帐款 ２０ ２９７，９４８，９４８．１０ ２２９，４２４，２５２．０９ ２１８，９８０，２３６．４５ ２００，２４８，３４６．０４ 应付工资 １１９，０２９．０２ ４３１，８５７．７０ １３，８００．００ 应付福利费 ９，６５３，７３３．８６ ８，７１７，８５０．９９ ８，９９６，８８２．９６ ６，８０６，９２８．３６ 应付股利 ２１ １５１，７１８，９４３．２７ １３９，７４３，７５０．００ １０１，６５１，６５８．６７ ９３，１６２，５００．００ 应交税金 ２２ ２１，０８５，６５９．７５ １８，４２２，２０７．７０ －１３，６２１，１６４．９１ －１３，０８９，２３１．８１ 其他应交款 ２３ ４０３，８３０．７７ ５３６，２１４．４８ －１８５，０７０．９６ －３，９５８．５１ 其他应付款 ２４ ６６，８２４，５６３．３７ ２５８，３５１，９４５．０８ ９６，５５０，７２８．９５ １３９，３６２，３６６．８９ 预提费用 ２５ １８，１８８，８４６．０５ ３，１８６，９８６．６０ ２３，３７７，６９３．６５ ３，７１６，９６７．０２ 预计负债 一年内到期的长期负债 ７３，８０８，２２７．９６ 其他流动负债 递延收益 ２６ ２，７２９，１５３．９０ ３，６１４，０７１．８３ 流动负债合计 １，２４９，９３８，６７７．７２ １，１１５，１２２，９３８．４２ ８３０，４１３，２５４．７４ ７２４，０６２，２９２．７１ 长期负债： 长期借款 ２７ ３０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 应付债券 长期应付款 专项应付款 ２８ ４１，９０２，６７８．９１ ２７，４７５，１２２．５５ 其他长期负债 ２９ ７６５，２１０．４３ ７４５，４８１．４０ 长期负债合计 ７２，６６７，８８９．３４ ７８，２２０，６０３．９５ 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 １，３２２，６０６，５６７．０６ １，１１５，１２２，９３８．４２ ９０８，６３３，８５８．６９ ７２４，０６２，２９２．７１ 少数股东权益 １９８，５４９，９５８．００ １７７，０８５，８７２．３０ 股东权益： 股本 ３０ ５５８，９７５，０００．００ ５５８，９７５，０００．００ ３７２，６５０，０００．００ ３７２，６５０，０００．００ 减：已归还投资 股本净额 ５５８，９７５，０００．００ ５５８，９７５，０００．００ ３７２，６５０，０００．００ ３７２，６５０，０００．００ 资本公积 ３１ ７５８，５９４，４６２．１３ ７５８，５９４，４６２．１３ ９４４，７７５，５７０．９４ ９４４，７７５，５７０．９４ 盈余公积 ３２ １２８，４１６，３８８．５０ １２８，４１６，３８８．５０ ７５，３１０，４０２．３８ ７５，３１０，４０２．３８ 其中：公益金 ３２ ６４，２０８，１９４．２５ ６４，２０８，１９４．２５ ３７，６５５，２０１．１９ ３７，６５５，２０１．１９ 未分配利润 ３３ １１７，１９４，３５５．２６ １２２，４５９，８００．４１ ４９，７７９，６０５．９５ ４９，７７９，６０５．９５ 股东权益合计 １，５６３，１８０，２０５．８９ １，５６８，４４５，６５１．０４ １，４４２，５１５，５７９．２７ １，４４２，５１５，５７９．２７ 外币报表折算差额 ５７１．６０ 负债及股东权益总计 ３，０８４，３３７，３０２．５５ ２，６８３，５６８，５８９．４６ ２，５２８，２３５，３１０．２６ ２，１６６，５７７，８７１．９８ 企业负责人： 会计机构负责人： 财务负责人： 利润及利润分配表 2002年度 编制单位：中化国际贸易股份有限公司 单位：人民币元 本期数 上期数 项目 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 ３４、４７ ８，００３，１３６，４３９．２７ ７，６８１，９１９，３４０．０６ ６，５６７，１５７，１１７．３６ ６，１０８，９９４，９３８．４１ 减：主营业务成本 ３４、４７ ７，３８７，１６８，３６２．６６ ７，１８６，３６２，０４１．４４ ６，１９７，１５５，３２４．３６ ５，８４７，５８７，２７１．２０ 主营业务税金及附加 ３５ １４，５２８，８０４．８９ ７，９２２，８９８．４５ ６，４２２，７９６．３７ ２，３４３，４３１．２２ 二、主营业务利润 ６０１，４３９，２７１．７２ ４８７，６３４，４００．１７ ３６３，５７８，９９６．６３ ２５９，０６４，２３５．９９ 加：其他业务利润 ３６ １３，０７６，８３３．３６ １１，７７８，８４９．０５ ２５，５４７，５３１．７８ ２４，９９０，７４６．５９ 减：营业费用 ２０９，０８２，２６８．１２ １９９，２２７，１８６．８７ １９５，８３０，６６８．２９ １５３，８５２，０７９．１２ 管理费用 ９９，４８９，６６６．９２ ７５，０６６，５７１．４５ ９７，３８９，６１７．７９ ７９，６１９，３３８．５７ 财务费用 ３７ ２，１１７，２９８．５４ －２，５８７，６３０．７９ ９５９，０８５．６８ －６６１，７７８．８５ 三、营业利润 ３０３，８２６，８７１．５０ ２２７，７０７，１２１．６９ ９４，９４７，１５６．６５ ５１，２４５，３４３．７４ 加：投资收益 ３８、４８ ２３，２６０，５６５．３２ ６９，３０６，７５３．１０ ２０，３７９，３９８．１７ ５５，４４４，１３８．３１ 补贴收入 ３９ ７，５６６，０２８．５９ ５，９２３，０００．００ ９００，０００．００ 营业外收入 ４０ １，０６６，０２０．４４ ８９２，０７９．３８ １，３６２，７３１．９０ １，３３５，６５１．９０ 减：营业外支出 ４１ ５，１２７，０９６．６０ ４，３２１，３８９．２５ ３，８８０，９７２．９１ ３，４７３，４７６．６０ 四、利润总额 ３３０，５９２，３８９．２５ ２９９，５０７，５６４．９２ １１３，７０８，３１３．８１ １０４，５５１，６５７．３５ 减：所得税 ４２、４９ ４２，３１８，０２６．０６ ３３，９７７，６３４．３４ １９，２８４，０５４．２８ １４，０３０，８６９．９１ 少数股东损益 ２８，００９，８７７．７６ ３，９０３，４７２．０９ 五、净利润 ２６０，２６４，４８５．４３ ２６５，５２９，９３０．５８ ９０，５２０，７８７．４４ ９０，５２０，７８７．４４ 加：年初未分配利润 ４９，７７９，６０５．９５ ４９，７７９，６０５．９５ ７０，５２５，４７５．９９ ７０，５２５，４７５．９９ 其他转入 六、可供分配的利润 ３１０，０４４，０９１．３８ ３１５，３０９，５３６．５３ １６１，０４６，２６３．４３ １６１，０４６，２６３．４３ 减：提取法定盈余公积 ２６，５５２，９９３．０６ ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ ９，０５２，０７８．７４ 提取法定公益金 ２６，５５２，９９３．０６ ２６，５５２，９９３．０６ ９，０５２，０７８．７４ ９，０５２，０７８．７４ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 ２５６，９３８，１０５．２６ ２６２，２０３，５５０．４１ １４２，９４２，１０５．９５ １４２，９４２，１０５．９５ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 １３９，７４３，７５０．００ １３９，７４３，７５０．００ ９３，１６２，５００．００ ９３，１６２，５００．００ 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 １１７，１９４，３５５．２６ １２２，４５９，８００．４１ ４９，７７９，６０５．９５ ４９，７７９，６０５．９５ 企业负责人： 会计机构负责人： 财务负责人： 2003-1-2417:26 现金流量表 ２００２年度 编制单位：中化国际贸易股份有限公司 单位：人民币元 金额 项 目 注释 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品提供劳务收到的现金 ９，００３，３０６，４５９．９６ ８，６５３，９２６，０２７．９４ 收到的税费返还 ４７，１６１，９４４．８７ ４５，５１８，９１６．２８ 收到的其他与经营活动有关的现金 43 １０１，８５１，１７２．６６ １２５，５４１，５９６．８６ 现金流入小计 ９，１５２，３１９，５７７．４９ ８，８２４，９８６，５４１．０８ 购买商品、接受劳务所支付的现金 ８，３８６，６８２，２９７．１９ ８，１５９，４６７，９１２．３７ 支付给职工及为职工支付的现金 ７６，７２４，０５４．８６ ５６，７０７，７８８．３８ 支付的各项税费 ５３，２７９，６６６．０２ ３５，４５６，１６１．５５ 支付的其他与经营活动有关的现金 43 ３４６，６８６，２９２．３４ ２２５，９５５，１２０．２１ 现金流出小计 ８，８６３，３７２，３１０．４１ ８，４７７，５８６，９８２．５１ 经营活动产生的现金流量净额 ２８８，９４７，２６７．０８ ３４７，３９９，５５８．５７ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 １３１，０１９，３８７．４９ １０１，１６０，５７６．７２ 取得投资收益所收到的现金 １３，０４３，９４６．４６ １０，１６６，２０１．６３ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ８８６，５３３．６８ ３８１，０８３．５０ 收到的其他与投资活动有关的现金 １２，９５４，５４５．２０ 现金流入小计 １５７，９０４，４１２．８３ １１１，７０７，８６１．８５ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３３２，２６６，６８６．１５ ８，０２５，０２８．２２ 投资所支付的现金 １７４，５８０，５７４．２２ ４１６，２１９，２４５．７８ 支付的其他与投资活动有关的现金 43 ９９０，４２０．９４ 现金流出小计 ５０７，８３７，６８１．３１ ４２４，２４４，２７４．００ 投资活动产生的现金流量净额 －３４９，９３３，２６８．４８ －３１２，５３６，４１２．１５ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 ３２２，２５８，５５９．００ ２１，３９７，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 ２０，０００．００ 现金流入小计 ３２２，２７８，５５９．００ ２１，３９７，０００．００ 偿还债务所支付的现金 １６３，６５９，７１４．５８ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 １０９，１６５，５６１．３２ ９３，１６２，５００．００ 支付的其他与筹资活动有关的现金 １６５，５３０．００ 现金流出小计 ２７２，９９０，８０５．９０ ９３，１６２，５００．００ 筹资活动产生的现金流量净额 ４９，２８７，７５３．１０ －７１，７６５，５００．００ 四． 汇率变动对现金的影响额 －３４７，０２９．１９ －３１５，６７７．７７ 五、现金及现金等价物净增加额 －１２，０４５，２７７．４９ －３７，２１８，０３１．３５ 企业负责人： 财务负责人: 制表人： 现金流量表 2002年度 编制单位：中化国际贸易股份有限公司 单位：人民币元 金额 项 目 索引 合并数 母公司数 １．将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ２６０，２６４，４８５．４４ ２６５，５２９，９３０．５９ 加：少数股东损益 ２８，００９，８７７．７６ 计提的资产减值准备 －１２，６９４，６５２．２５ －１１，６１７，２２０．７９ 固定资产折旧 ４０，２７６，９５９．９６ ２，９６８，４１０．０９ 无形资产摊销 ５１４，９１６．８８ １０，８１６．１７ 长期待摊费用摊销 ４，３８２，１３６．８９ ７６８，２９８．６８ 待摊费用减少（减：增加） ４３３，０６７．４７ ２，１９４，１３２．６８ 预提费用增加（减：减少） －５，１８８，８４７．６０ －５２９，９８０．４２ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ２６３，８００．６４ －３８１，０８３．５０ 固定资产报废损失 财务费用 ４，７０８，６７５．１４ 投资损失（减：收益） －１２，１５３，４２６．９０ －６９，３０６，７５３．１０ 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） －４６，４０７，９６２．９８ －４９，９７５，９７１．３２ 经营性应收项目的减少（减：增加） ６５，８６９，０５３．１７ ６０，５５０，５７８．０３ 经营性应付项目的增加（减：减少） －３９，３３０，８１６．５４ １４７，１８８，４０１．４６ 其他（减：递延收益） 经营活动产生的现金流量净额 ２８８，９４７，２６７．０８ ３４７，３９９，５５８．５７ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３．现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 ６０１，６２０，６９１．１２ ４１１，４０７，６１１．２３ 减： 现金的期余额初 ６１３，６６５，９６８．６１ ４４８，６２５，６４２．５８ 加：现金等价物的期末余额 减： 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 －１２，０４５，２７７．４９ －３７，２１８，０３１．３５ 企业负责人： 会计机构负责人: 财务负责人： 资产减值准备明细表 2002年度 编制单位：中化国际贸易股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 ２６，５６６，４８０．４１ ８，３５６，９４９．１０ － ３４，９２３，４２９．５１ 其中：应收帐款 １６，９９１，４５７．５０ ６，４６０，５５７．７８ ２３，４５２，０１５．２８ 其他应收款 ９，５７５，０２２．９１ １，８９６，３９１．３２ １１，４７１，４１４．２３ 二、短期投资跌价准备合计 ８３１，６００．００ ６，６９７，５０１．１５ － ７，５２９，１０１．１５ 其中：股票投资 ８３１，６００．００ ４７５，２００．００ １，３０６，８００．００ 债券投资 ６，２２２，３０１．１５ ６，２２２，３０１．１５ 三、存货跌价准备合计 ３３，７６９，９３５．５７ － ２１，２９７，８７２．４７ １２，４７２，０６３．１０ 其中：库存商品 ３３，７６９，９３５．５７ － ２１，２９７，８７２．４７ １２，４７２，０６３．１０ 原材料 四、长期投资减值准备合计 ４，１５０，６０２．００ １，５２２，４１８．９９ － ５，６７３，０２０．９９ 其中：长期股权投资 ４，１５０，６０２．００ １，５２２，４１８．９９ ５，６７３，０２０．９９ 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ７４１，１４２．１４ ２４６，２７１．１２ － ９８７，４１３．２６ 其中：房屋、建筑 办公设备 ７４１，１４２．１４ ２４６，２７１．１２ ９８７，４１３．２６ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备