金证股份(600446)2007年年度报告摘要

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。投资者欲了解 详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司除董事徐岷波因工作原因出差未能亲自参加会议，委托董事赵剑出席会议并行使表决权 之外，其它董事全部出席董事会会议。 1.3 北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人杜宣，主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 金证股份 股票代码 600446 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 深圳市福田区福华路 322 号文蔚大厦 20－22 楼 邮政编码 518024 公司国际互联网网址 http://www.szkingdom.com 电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨德仁 联系地址 深圳市福田区福华路 322 号文蔚大厦 22 楼 电话 0755--82955524 传真 0755－82955534 电子信箱 yangdr@mail.szkingdom.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 (%) 营业收入 958,335,785.26 932,495,918.35 2.77 706,145,542.81 第 1 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 利润总额 46,135,230.05 71,642,504.64 -35.60 -33,858,346.94 归属于上市公司股东的净利润 34,282,858.66 55,786,104.70 -38.55 -40,686,338.03 归属于上市公司股东的扣除非经常 16,347,674.55 13,647,660.70 19.78 6,672,370.19 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 84,098,722.87 -3,881,503.72 -21,774,813.61 本年末比上年末增 2007 年末 2006 年末 2005 年末 减(%) 总资产 764,621,957.60 595,008,236.38 28.51 455,678,061.66 所有者权益（或股东权益） 359,763,992.21 325,481,133.55 10.53 271,633,007.25 3.2 主要财务指标 单位:元 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 基本每股收益 0.25 0.41 -39.02 -0.59 稀释每股收益 0.25 0.41 -39.02 -0.59 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.12 0.10 20.00 0.10 全面摊薄净资产收益率 9.53 17.14 -7.61 -14.98 加权平均净资产收益率 10.01 18.69 -8.68 -13.75 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 4.54 4.19 0.35 2.46 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 4.77 4.57 0.20 2.25 每股经营活动产生的现金流量净额 0.61 -0.03 -0.32 2007 年 2006 年 本年末比上年末增减 2005 年 末 末 (%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.62 2.37 10.55 3.95 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 15,254.28 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 3,154,484.53 标准定额或定量享受的政府补助除外 委托投资损益 12,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 35,236.34 其他非经常性损益项目 2,730,208.96 合计 17,935,184.11 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 4,578,789.99 4,578,789.99 -400,932.50 合计 4,578,789.99 4,578,789.99 -400,932.50 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 第 2 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发 公积 比 例 行 送 比 例 数量 金转 其他 小计 数量 (%) 新 股 (%) 股 股 一、有限售条件股份 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 89,920,000 65.42 -49,658,388 -49,658,388 40,261,612 29.29 资持股 其中： 境内法人 4,316,160 3.14 -4,316,160 -4,316,160 0 0 持股 境内自然 85,603,840 62.28 -45,342,228 -45,342,228 40,261,612 29.29 人持股 4、外资持 股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 有限售条 件股份合 89,920,000 65.42 -49,658,388 -49,658,388 40,261,612 29.29 计 二、无限售条件流通股份 1、人民币 47,520,000 34.58 49,658,388 49,658,388 97,178,388 70.71 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 无限售条 件流通股 47,520,000 34.58 49,658,388 49,658,388 97,178,388 70.71 份合计 三、股份 137,440,000.00 100 0 0 137,440,000.00 100 总数 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 第 3 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 本年增 股东名 本年解除限 年末限售股 年初限售股数 加限售 限售原因 解除限售日期 称 售股数 数 股数 杜宣 17,213,972 6,872,000 0 10,341,972 股权分置限售 2008 年 4 月 7 日 赵剑 17,143,056 6,872,000 0 10,271,056 股权分置限售 2008 年 4 月 7 日 李结义 16,696,292 6,872,000 0 9,824,292 股权分置限售 2008 年 4 月 7 日 徐岷波 16,696,292 6,872,000 0 9,824,292 股权分置限售 2008 年 4 月 7 日 合计 67,749,612 27,488,000 0 40,261,612 — — 注：因杜宣、赵剑、李结义、徐岷波为本公司董事，在其持有的本公司股份限售期满后，其持有 的公司股份的转让应按照《公司法》 、《证券法》等有关法律法规的规定执行。 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,358 前十名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结的股份 股东名称 股东性质 持股总数 例(%) 件股份数量 数量 杜 宣 境内自然人 12.52 17,213,972 10,341,972 0 徐岷波 境内自然人 12.09 16,624,292 9,824,292 0 赵 剑 境内自然人 11.88 16,338,434 10,271,056 0 李结义 境内自然人 11.42 15,696,292 9,824,292 0 王开因 境内自然人 1.23 1,688,000 0 0 许联俊 境内自然人 0.81 1,117,631 0 未知 唐昶荣 境内自然人 0.50 691,420 0 0 王海航 境内自然人 0.50 690,000 0 0 王阿花 境内自然人 0.44 601,880 0 未知 查玉宝 境内自然人 0.44 600,000 0 0 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数 股东名称 股份种类 量 杜 宣 6,872,000 人民币普通股 徐岷波 6,800,000 人民币普通股 赵 剑 6,067,378 人民币普通股 李结义 5,872,000 人民币普通股 王开因 1,688,000 人民币普通股 许联俊 1,117,631 人民币普通股 唐昶荣 691,420 人民币普通股 王海航 690,000 人民币普通股 王阿花 601,880 人民币普通股 查玉宝 600,000 人民币普通股 1、公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上 上述股东关联关系或一致行动关系 市公司股东持股信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、公 的说明 司未知前十名流通股股东与前十名股东之间是否存在关联关 系，也未知其是否存在一致行动人情况 第 4 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)自然人控股股东情况 控股股东姓名：杜宣 国籍：中国 最近五年内职业：1998 年创建本公司，任公司第一届董事会董事长职务至今 最近五年内职务：董事长 控股股东姓名：赵剑 国籍：中国 最近五年内职业：1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今 最近五年内职务：董事、总裁 控股股东姓名：李结义 国籍：中国 最近五年内职业：1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今。 最近五年内职务：董事、副总裁 控股股东姓名：徐岷波 国籍：中国 最近五年内职业：1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今。 最近五年内职务：董事、副总裁 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第 5 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 报告期被授予的 是否 股权激励情况 在股 报告期内 期 东单 从公司领 可 已 性 年 任期起止 变动 末 位或 姓名 职务 年初持股数 年末持股数 取的报酬 行 行 行 别 龄 日期 原因 股 其他 总额 权 权 权 票 关联 (元) 股 数 价 市 单位 数 量 价 领取 2007-9-14 杜宣 董事长 男 44 ～ 17,213,972 17,213,972 395,861 否 2010-9-13 2007-9-14 二 级 市 赵剑 董事总裁 男 40 ～ 17,143,056 16,338,434 375,000 否 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 董事、副 二 级 市 李结义 男 42 ～ 16,696,292 15,696,292 329,372 否 总裁 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 董事、副 二 级 市 徐岷波 男 41 ～ 16,696,292 16,624,292 370,728 否 总裁 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 二 级 市 王开因 董事 男 42 ～ 2,216,088 1,688,000 293,961 否 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 孙建文 独立董事 男 46 ～ 0 0 15,000 否 2010-9-13 2007-9-14 齐玉武 独立董事 男 38 ～ 0 0 15,000 否 2010-9-13 2007-9-14 蔡敬侠 独立董事 女 40 ～ 0 0 15,000 否 2010-9-13 2007-9-14 监事会主 二 级 市 王 凯 男 34 ～ 106,374 79,781 203,839 否 席 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 唐昶荣 监事 男 38 ～ 691,420 691,420 216,588 否 2010-9-13 2007-9-14 刘 瑛 监事 女 31 ～ 0 0 101,620 否 2010-9-13 2007-9-14 二 级 市 杜同舟 营销总监 男 41 ～ 600,262 450,000 356,095 否 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 二 级 市 王海航 技术总监 男 39 ～ 709,148 690,000 347,295 否 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 二 级 市 周永洪 财务总监 男 40 ～ 106,374 80,000 181,909 否 场卖出 2010-9-13 2007-9-14 董事会秘 二 级 市 杨德仁 男 42 ～ 1,170,096 540,000 141,200 否 书 场卖出 2010-9-13 合计 / / / / 73,349,374 70,092,191 / 3,313,468 / / / 第 6 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 本报告期内，公司利用证券 IT 行业持续好转的良好环境，加大公司优势领域的投入，进行积极的 市场开拓和挖掘，为客户提供优质的整体解决方案服务，通过合理的资源配置，加强规范化管理，提 高工作效率和销售业绩。 本报告期内， 2007 年，公司营业收入 958,335,785.26 元，较上年增 2.77%； 公司经营业绩继续增长。 利润总额 46,135,230.05 元，较上年减 35.60%；归属于上市公司的净利润 34,282,858.66 元，较上年 减 38.55%。其中，归属于上市公司的扣除非经常性损益的净利润 16,347,674.55 元，较上年增 19.78%。 2、主营业务经营情况 报告期内，公司主营业务为金融、证券、政府、教育领域软件和系统集成产品的技术开发、生产、 销售。 (1)公司在“持续发展、做精做强、抓住机会、扩大优势”的经营管理战略思想指导下，对原有的 经营思路、管理模式、规章制度和各种资源进行重新审视，并根据新形势进行适当调整、完善，把握 良好的市场机遇，提高运营效率。 (2)在软件业务这一公司核心业务上，公司继续保持业内优势地位。公司在新一代证券集中交易系 统、call center 系统、CRM 系统等领域进行了重点投入，不断提升产品质量，保持产品功能和性能的 先进性，扩大市场占有率。其中，公司的 call center 系统不仅在证券、基金行业得到了较大推广，并 且进入了政府领域。本报告期内，公司顺利通过了 CMMI3 认证，这为公司进一步提高软件开发管理 的规范程度、提高产品研发能力提供了坚实的基础。 （3）在系统集成方面，公司积极与国内外著名厂商合作，建立战略伙伴关系。通过探索金融和 非金融领域的系统集成发展模式，提出了“新集成”的业务思路，对公司传统的系统集成业务进行拓 展，延伸到智能化系统工程等新领域。报告期内， “新集成”业务所占比例大幅提高。在项目方面，采 取“抓大放小增值拓展”的策略，在重大项目的运作和管理方面得到进一步加强。 (4)新业务领域继续良性发展，金慧盈通是公司在金融 IT 服务运营领域的尝试，目前虽仍处于前期 投入阶段，但一些基础性建设工作已基本完成，业务运行良好。金证卡尔已开始成为一些国内汽车厂 商的设备配套商，本年度越过了盈亏平衡线。齐普生公司借助其专业 IT 服务技术在行业内继续保持领 先优势，稳健发展。 第 7 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 3、公司的行业地位及区域市场 (1)公司存在的优势 公司对证券、基金等金融行业的 IT 需求有深刻的理解，能提供一体化的整体解决方案，在行业内 拥有大量优质客户。公司经过多年发展，研制了一批具有竞争力的核心软件产品。公司通过了 CMMI3 认证，建立了完整的软件企业质量管理体系。公司与国内外著名 IT 企业建立了长期战略合作关系。另 外，公司注重员工发展，在技术、服务、营销和管理方面拥有优秀的人才。 (2)公司面临的主要困难 优秀人才是软件企业的重要优质资产，是企业成功的关键。吸引、保留优秀人才，是软件企业永 久面临的课题。目前，物价上涨、社保制度的加强和新《劳动合同法》实施等因素将带来人力资源成 本上涨，另外国际厂商本地化、券商 IT 部门扩充等将加剧人才竞争，给公司人力资源管理带来新的挑 战。 (3)公司经营和盈利的连续性和稳定性分析 报告期内，公司主营业务软件业务继续取得稳定增长，利润大幅提升，发展势头良好；同时公司 控股的新业务公司除服务运营商业务外，均已基本渡过培育期，公司经营与赢利能力良好。公司未来 几年更具有连续与稳定的主营业务和经营能力。 4、对公司未来发展的展望 （1）2008 年市场分析 2008 年，公司主营业务所依存的证券市场，就其整体的外部环境而言，依然值得期待。一方面， 随着证券行业大集中交易系统的日益普及，券商在业务创新和服务创新等方面的需求将不断增加；另 一方面，证券市场创业板的可能推出，股指期货交易的可能开通等金融创新，亦将为公司提供新的发 展商机。在市场竞争方面，主要竞争格局不会有大的改变，市场竞争仍然会比较激烈。 （2）发展机遇与战略规划 2008 年公司提出的主营业务战略是“抓住市场机遇，扩大企业收益；提升质量管理，增强核心优 势；完善激励体系，打造人才战略；整合内外资源，提升企业价值。” 。公司将充分利用自身已有的品 牌、技术、和资源优势，抓住金融证券 IT 需求持续增长的良好机会，围绕年初制定的各项任务目标， 开展各项重点工作，加强管理、细化考核。在保持核心软件产品和系统集成方面的竞争优势的同时， 不断扩大公司的软件产品和服务范围。不断完善以质量控制为核心的软件管理体系和价值体系，完善 公司的激励体系，提高工作效率，创造更好的效益。 第 8 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 营业利 营业收入 营业成本比上 营业利润率比上 或分产 营业收入 营业成本 润率 比上年增 年增减(%) 年增减(%) 品 （%） 减(%) 行业 信息技术 958,335,785.26 798,292,451.00 16.70 2.77 -0.88 增加 22.51 个百分点 产品 自制软件 3,674,660.74 813,800.00 77.85 444.03 减少 22.15 个百分点 销售收入 系统集成 156,869,900.10 138,612,949.55 11.64 57.80 61.05 减少 13.28 个百分点 收入 定制软件 60,213,067.47 3,669,663.58 93.91 56.36 50.65 增加 0.25 个百分点 收入 系统维护、 技术服务 21,014,025.48 2,826,796.41 86.55 -56.26 -75.68 增加 14.17 个百分点 收入 建安工程 24,289,772.64 18,979,197.13 21.86 355.93 459.28 减少 39.77 个百分点 收入 商品销售 713,976,376.35 660,394,683.63 7.50 -8.44 -10.89 增加 51.32 个百分点 收入 短信服务 7,269,704.97 100.00 收入 小计 987,307,507.75 825,297,090.30 16.41 1.60 -2.29 增加 25.44 个百分点 减：各业务 分部间抵 28,971,722.49 27,004,639.30 6.79 -26.15 -31.17 销 合计 958,335,785.26 798,292,451.00 16.70 2.77 -0.88 增加 22.51 个百分点 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 东北分部 168,547.01 -72.64 华北分部 32,007,046.51 83.28 华东分部 27,510,189.01 156.73 中南分部 915,604,960.71 -2.29 西南分部 12,016,764.51 106.19 小计 987,307,507.75 1.60 减：各业务分部间抵销 28,971,722.49 -26.15 合计 958,335,785.26 2.77 第 9 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总 募集资金 40,315,036.91 222,504,655.82 额 总额 已累计使用募集资金总额 164,855,579.53 是否符 是否变 产生收益情 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 合计划 预计收益 更项目 况 进度 软件研发 基地建设 是 87,733,400.00 19,791,150.11 否 10,200,000.00 项目 集中式证 券交易软 是 29,608,345.89 29,608,345.89 否 72,550,000.00 50002877.47 件项目 企业级金 融客户服 否 39,685,500.00 39,685,492.37 否 61,900,000.00 11286945.00 务中心系 统项目 多渠道金 融电子商 否 35,356,300.00 35,378,337.05 否 33,600,000.00 16934176.75 务平台项 目 补充流动 是 40,392,254.11 40,392,254.11 否 资金 合计 / 232,775,800.00 164,855,579.53 / 178,250,000.00 78,223,999.22 1、软件研发基地建设项目 公司原计划通过购买现成的软件园办公楼宇，进行统一装修的方式来建设软件研发基 地。但在公司上市后，受深圳市政府扶植高科技企业的政策优惠，以最优惠的价格获得了 位于深圳市高科技园区内的一块土地，用于建造办公楼。虽然建楼的预算费用会超出原计 划中购楼的投入金额，但其单位成本将远低于购楼的单位成本。为适应市场变化，经过慎 未达到计划进度和预 重研究，公司终止了原募集资金项目中证券投资信息系统项目、证券总部综合业务管理软 计收益的说明（分具 体项目） 件项目的实施，变更为以购置的土地自建金证科技大厦；剩余募集资金 40,392,254.11 元 补充公司流动资金。 2、集中式证券交易软件项目 集中式证券交易软件项目经过前期开发和销售，项目已顺利结束，产生收益 50002877.47 元。集中交易系统未达到预期收益的主要原因：行业发展趋势发生了很大变化，产品销售 价格不断下降，毛利率不断降低，根据市场变化，公司推出了高、低端系统供客户选用， 第 10 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 使得每套系统的均价低于立项时的预期，因此难以达到原可行性研究报告所预期的效益 3、企业级金融客户服务中心系统项目： 企业级金融客户服务中心系统收益未到预期的原因是：由于市场状况发生变化，目前 公司重点在证券 IT 行业发展，因此未达到预期的收益。 4、 渠道金融电子商务平台系统收益未达到预期的原因：是由于市场竞争，导致产品销售 价格下降，系统均价低于预期。 为适应市场变化，使募集资金投放到新的项目使资金尽快产生效益，经过慎重研究， 公司终止了原募集资金项目中证券投资信息系统项目、证券总部综合业务管理软件项目的 实施，变更为以购置的土地自建金证科技大厦；剩余募集资金 40,392,254.11 元补充公司 变更原因及变更程序 说明(分具体项目) 流动资金。 上述变更募集资金投向项目事宜已经公司第二届董事会 2006 年第五次会议及公司 2006 年第三次临时股东大会审议通过。 尚未使用的募集资金 存放在银行 用途及去向 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用 □不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原 公司未分配利润的用途和使用计划 因 为公司长远发展，本报告期公司不进行利润分配 补充公司流动资金 第 11 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况 是否 是 为关 否 发生日期 联方 担保类 履 担保对象名称 （协议签署 担保金额 担保期 担保 型 行 日） （是 完 或 毕 否） 连带责 2007-10-16 ～ 深圳市齐普生信息科技有限公司 2007-10-16 1,750 否 是 任担保 2009-10-16 连带责 2007-6-4 ～ 深圳市齐普生信息科技有限公司 2007-6-4 4,000 否 是 任担保 2009-6-4 连带责 2006-11-13 ～ 深圳市齐普生信息科技有限公司 2006-11-13 4,000 是 是 任担保 2008-11-13 连带责 2007-7-27 ～ 深圳市金证卡尔电子有限公司 2007-7-27 500 否 是 任担保 2009-7-27 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,250 报告期末对子公司担保余额合计 6,520 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 6,520 担保总额占公司净资产的比例 16.48% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金 0 额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 0 第 12 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 股改承诺及履行情况：本公司股权分置改革方案中，公司非流通股股东做出的承诺是：根据中国 证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的相关规定： （一）持有公司股份总数百分之五以上的非流 通股股东承诺：1、自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；2、在前项承诺期满 后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月 内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。非流通股股东一致承诺并保证将忠实履行上述 承诺，且不因金证股份的任何变更而变更；金证股份股权分置改革方案实施后，保证不变更、解除承 诺；承诺和保证如果不履行或者不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此遭受的损失。 非流通股股东严格履行了股权分置改革方案中所做出的各项承诺。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到 原盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用 第 13 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 占期末 序 证券 证券代 初始投资金 持有数 证券总 证券简称 期末账面值 报告期损益 号 品种 码 额（元） 量 投资比 例（％） 1 股票 000415 汇通集团 4,787,962.49 421,800 4,201,077.38 91.75 -586,885.11 2 股票 601857 中国石油 116,900.00 7,000 215,670.00 4.71 98,770.00 3 股票 601390 中铁申购 28,800.00 6,000 68,700.00 1.50 39,900.00 4 股票 601866 中海集运 26,480.00 4,000 48,381.30 1.06 21,901.30 5 股票 002179 中航光电 8,095.00 500 22,820.00 0.50 14,725.00 6 股票 002184 海得控制 6,450.00 500 11,455.00 0.25 5,005.00 7 股票 002188 新嘉联 5,035.00 500 10,686.31 0.23 5,651.31 期末持有的其他证券投资 - 报告期已出售证券投资损益 - - - - 合计 4,979,722.49 - 4,578,789.99 100% -400,932.50 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 第 14 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 审计报告 京信审字[2008]601号 深圳市金证科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市金证科技股份有限公司（以下简称金证股份）财务报表，包括2007年12 月31日的资产负债表，2007年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是金证股份管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错 报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，金证股份财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了金 证股份2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。 北京立信会计师事务所 中国注册会计师：周珊珊 有限公司 中国注册会计师: 夏如意 中国 ● 北京 二○○八年四月十一日 第 15 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 275,165,474.70 202,103,920.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 4,578,789.99 应收票据 11,808,175.11 18,732,333.00 应收账款 91,757,613.44 121,681,279.52 预付款项 37,501,424.57 24,564,325.02 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 54,531,351.02 42,086,706.33 买入返售金融资产 存货 259,455,366.51 159,118,677.68 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 734,798,195.34 568,287,242.30 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1.00 1.00 投资性房地产 固定资产 12,555,936.37 9,903,442.59 在建工程 5,623,480.51 3,216,646.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,465,253.46 6,435,002.02 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,592,955.29 1,847,993.94 递延所得税资产 3,586,135.63 5,317,908.26 其他非流动资产 非流动资产合计 29,823,762.26 26,720,994.08 资产总计 764,621,957.60 595,008,236.38 流动负债： 第 16 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 短期借款 25,350,000.00 27,495,865.4 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 47,760,000.00 47,530,888.00 应付账款 95,868,984.09 72,151,008.14 预收款项 156,260,928.84 60,550,450.15 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 18,904,095.87 12,372,450.31 应交税费 -3,317,982.01 362,045.62 应付利息 应付股利 其他应付款 14,106,641.19 5,668,052.89 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 354,932,667.98 226,130,760.51 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 14,100,000.00 7,020,000.00 非流动负债合计 14,100,000.00 7,020,000.00 负债合计 369,032,667.98 233,150,760.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 137,440,000.00 137,440,000.00 资本公积 133,851,865.01 133,851,865.01 减：库存股 盈余公积 26,504,783.80 21,707,746.73 一般风险准备 未分配利润 61,967,343.40 32,481,521.81 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 359,763,992.21 325,481,133.55 少数股东权益 35,825,297.41 36,376,342.32 所有者权益合计 395,589,289.62 361,857,475.87 负债和所有者权益总计 764,621,957.60 595,008,236.38 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 17 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 178,855,963.75 158,244,153.00 交易性金融资产 应收票据 100,000.00 应收账款 29,987,454.53 27,102,999.05 预付款项 20,258,917.11 5,964,721.66 应收利息 应收股利 5,728,901.20 6,682,171.00 其他应收款 49,340,846.48 37,388,090.38 存货 93,722,080.93 46,713,219.23 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 49,575,473.46 26,505,623.80 流动资产合计 427,469,637.46 308,700,978.12 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 62,885,001.00 62,885,001.00 投资性房地产 固定资产 5,241,100.24 5,781,772.82 在建工程 5,623,480.51 3,216,646.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,515,058.68 4,648,819.01 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,459,466.72 1,630,026.68 递延所得税资产 1,778,125.22 3,365,229.77 其他非流动资产 非流动资产合计 81,502,232.37 81,527,495.55 资产总计 508,971,869.83 390,228,473.67 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 30,265,753.42 12,075,064.68 预收款项 102,967,606.62 42,726,959.25 应付职工薪酬 5,486,444.88 4,994,075.94 应交税费 -177,070.35 3,640,144.75 应付利息 应付股利 其他应付款 6,548,219.88 4,385,578.92 第 18 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 145,090,954.45 67,821,823.54 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,300,000.00 4,700,000.00 非流动负债合计 6,300,000.00 4,700,000.00 负债合计 151,390,954.45 72,521,823.54 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 137,440,000.00 137,440,000.00 资本公积 133,851,865.01 133,851,865.01 减：库存股 盈余公积 21,800,404.05 17,812,977.53 未分配利润 64,488,646.32 28,601,807.59 所有者权益（或股东权益）合计 357,580,915.38 317,706,650.13 负债和所有者权益（或股东权益） 508,971,869.83 390,228,473.67 总计 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 19 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 958,335,785.26 932,495,918.35 其中：营业收入 958,335,785.26 932,495,918.35 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 913,264,071.22 867,710,581.87 其中：营业成本 798,292,451.00 805,384,152.81 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 4,968,260.64 3,661,847.48 销售费用 42,779,634.84 32,269,454.39 管理费用 86,414,758.85 66,781,545.53 财务费用 -5,673,404.62 -8,387,676.50 资产减值损失 -13,517,629.49 -31,998,741.84 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -400,932.50 投资收益（损失以“－”号填列） -1,740,526.64 6,169,340.89 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,930,254.90 70,954,677.37 加：营业外收入 3,248,240.24 905,430.30 减：营业外支出 43,265.09 217,603.03 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 46,135,230.05 71,642,504.64 减：所得税费用 5,789,321.25 8,587,978.38 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,345,908.80 63,054,526.26 归属于母公司所有者的净利润 34,282,858.66 55,786,104.70 少数股东损益 6,063,050.14 7,268,421.56 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.25 0.41 （二）稀释每股收益 0.25 0.41 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 20 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 201,942,107.18 144,042,694.08 减：营业成本 154,432,341.67 98,654,343.74 营业税金及附加 1,481,738.66 1,262,492.53 销售费用 4,385,438.42 2,994,092.38 管理费用 20,121,804.86 22,128,834.79 财务费用 -1,867,229.60 -1,042,261.05 资产减值损失 -12,143,985.43 -32,923,381.77 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 7,458,447.62 9,130,373.52 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,990,446.22 62,098,946.98 加：营业外收入 1,010,014.40 34,449.56 减：营业外支出 7,520.00 212,479.43 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 43,992,940.62 61,920,917.11 减：所得税费用 4,118,675.37 7,829,663.81 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,874,265.25 54,091,253.30 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,234,012,762.09 1,062,814,067.68 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 61,947.53 收到其他与经营活动有关的现金 23,423,995.52 13,439,387.14 经营活动现金流入小计 1,257,436,757.61 1,076,315,402.35 购买商品、接受劳务支付的现金 1,027,998,694.28 964,421,975.46 客户贷款及垫款净增加额 第 21 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 62,509,827.59 43,997,431.66 支付的各项税费 23,408,326.40 14,144,713.46 支付其他与经营活动有关的现金 59,421,186.47 57,632,785.49 经营活动现金流出小计 1,173,338,034.74 1,080,196,906.07 经营活动产生的现金流量净额 84,098,722.87 -3,881,503.72 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 38,901,694.33 67,164,595.01 取得投资收益收到的现金 396,535.96 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 32,350.00 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 39,330,580.29 67,164,595.01 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 8,702,629.88 4,672,779.58 的现金 投资支付的现金 45,581,459.52 8,277,786.32 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 54,284,089.40 12,950,565.90 投资活动产生的现金流量净额 -14,953,509.11 54,214,029.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 100,700,000.00 117,495,865.40 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 100,700,000.00 117,495,865.40 偿还债务支付的现金 95,350,000.00 120,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,419,988.35 1,755,168.74 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 6,614,095.05 支付其他与筹资活动有关的现金 1,937,978.40 筹资活动现金流出小计 104,769,988.35 123,693,147.14 筹资活动产生的现金流量净额 -4,069,988.35 -6,197,281.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 65,075,225.41 44,135,243.65 加：期初现金及现金等价物余额 190,118,274.74 145,983,031.09 六、期末现金及现金等价物余额 255,193,500.15 190,118,274.74 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 22 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 268,876,514.75 189,519,185.83 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,564,120.01 2,985,418.56 经营活动现金流入小计 274,440,634.76 192,504,604.39 购买商品、接受劳务支付的现金 235,216,362.04 158,074,310.19 支付给职工以及为职工支付的现金 11,353,550.01 16,401,539.78 支付的各项税费 11,635,365.04 4,922,227.54 支付其他与经营活动有关的现金 11,406,461.65 16,015,810.02 经营活动现金流出小计 269,611,738.74 195,413,887.53 经营活动产生的现金流量净额 4,828,896.02 -2,909,283.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 52,712,562.98 取得投资收益收到的现金 8,411,717.42 3,078,086.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 8,411,717.42 55,790,649.84 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 2,749,777.24 3,041,745.22 的现金 投资支付的现金 3,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,749,777.24 6,041,745.22 投资活动产生的现金流量净额 5,661,940.18 49,748,904.62 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 - - 偿还债务支付的现金 10,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 1,937,978.40 筹资活动现金流出小计 - 11,937,978.40 筹资活动产生的现金流量净额 - -11,937,978.40 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 10,490,836.20 34,901,643.08 加：期初现金及现金等价物余额 158,244,153.00 123,342,509.92 六、期末现金及现金等价物余额 168,734,989.20 158,244,153.00 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 23 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 般 所有者权益合 减： 少数股东权益 实收资本(或股 风 其 计 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 本) 险 他 股 准 备 一、上年 137,440,000.00 133,972,437.05 21,935,336.49 27,048,993.42 36,142,800.65 356,539,567.61 年末余额 加：会计 -120,572.04 -227,589.76 5,432,528.39 233,541.67 5,317,908.26 政策变更 前期差错 更正 二、本年 137,440,000.00 133,851,865.01 21,707,746.73 32,481,521.81 36,376,342.32 361,857,475.87 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 4,797,037.07 29,485,821.59 -551,044.91 33,731,813.75 少以“－” 号填列） （一）净 34,282,858.66 6,063,050.14 40,345,908.80 利润 （二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额 2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 第 24 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 税影响 4．其他 上述（一） 和（二） 34,282,858.66 6,063,050.14 40,345,908.80 小计 （三）所 有者投入 和减少资 本 1．所有者 投入资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四）利 4,797,037.07 -4,797,037.07 -6,614,095.05 -6,614,095.05 润分配 1．提取盈 4,797,037.07 -4,797,037.07 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 -6,614,095.05 -6,614,095.05 东）的分 配 4．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 137,440,000.00 133,851,865.01 26,504,783.80 61,967,343.40 35,825,297.41 395,589,289.62 期末余额 第 25 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 项目 减： 所有者权益合 实收资本(或股 风 其 少数股东权益 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 计 本) 险 他 股 准 备 一、上年 68,720,000.00 204,509,843.41 19,112,866.41 -29,969,716.72 28,176,162.57 290,549,155.67 年末余额 加：会计 -46,673.38 9,306,687.53 52,330.23 9,312,344.38 政策变更 前期差错 更正 二、本年 68,720,000.00 204,509,843.41 19,066,193.03 -20,663,029.19 28,228,492.80 299,861,500.05 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 68,720,000.00 -70,657,978.40 2,641,553.70 53,144,551.00 8,147,849.52 61,995,975.82 少以“－” 号填列） （一）净 55,786,104.70 7,268,421.56 63,054,526.26 利润 （二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额 2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 上述（一） 和（二） 55,786,104.70 7,268,421.56 63,054,526.26 小计 （三）所 有者投入 -1,937,978.40 879,427.96 -1,058,550.44 和减少资 本 1．所有者 879,427.96 879,427.96 投入资本 第 26 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 -1,937,978.40 -1,937,978.40 （四）利 2,641,553.70 -2,641,553.70 润分配 1．提取盈 2,641,553.70 -2,641,553.70 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 东）的分 配 4．其他 （五）所 有者权益 68,720,000.00 -68,720,000.00 内部结转 1．资本公 积转增资 68,720,000.00 -68,720,000.00 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 137,440,000.00 133,851,865.01 21,707,746.73 32,481,521.81 36,376,342.32 361,857,475.87 期末余额 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 第 27 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 项目 实收资本(或股 减：库 所有者权益合 资本公积 盈余公积 未分配利润 本) 存股 计 一、上年年末余 137,440,000.00 133,972,437.05 18,069,932.01 30,914,397.90 320,396,766.96 额 加：会计政策变 -120,572.04 -256,954.48 -2,312,590.31 -2,690,116.83 更 前期差错更正 二、本年年初余 137,440,000.00 133,851,865.01 17,812,977.53 28,601,807.59 317,706,650.13 额 三、本年增减变 动金额（减少以 3,987,426.52 35,886,838.73 39,874,265.25 “－”号填列） （一）净利润 39,874,265.25 39,874,265.25 （二）直接计入 所有者权益的 利得和损失 1．可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3．与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和 39,874,265.25 39,874,265.25 （二）小计 （三）所有者投 入和减少资本 1．所有者投入 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 3,987,426.52 -3,987,426.52 1．提取盈余公 3,987,426.52 -3,987,426.52 积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （五）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 第 28 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末余 137,440,000.00 133,851,865.01 21,800,404.05 64,488,646.32 357,580,915.38 额 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 项目 实收资本(或股 减：库 所有者权益合 资本公积 盈余公积 未分配利润 本) 存股 计 一、上年年末余 68,720,000.00 204,509,843.41 16,154,447.79 -27,011,298.10 262,372,993.10 额 加：会计政策变 3,180,382.13 3,180,382.13 更 前期差错更正 二、本年年初余 68,720,000.00 204,509,843.41 16,154,447.79 -23,830,915.97 265,553,375.23 额 三、本年增减变 动金额（减少以 68,720,000.00 -70,657,978.40 1,658,529.74 52,432,723.56 52,153,274.90 “－”号填列） （一）净利润 54,091,253.30 54,091,253.30 （二）直接计入 所有者权益的 利得和损失 1．可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3．与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和 54,091,253.30 54,091,253.30 （二）小计 （三）所有者投 -1,937,978.40 -1,937,978.40 入和减少资本 1．所有者投入 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 -1,937,978.40 -1,937,978.40 （四）利润分配 1,658,529.74 -1,658,529.74 1．提取盈余公 1,658,529.74 -1,658,529.74 第 29 页 共 30 页 深圳市金证科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （五）所有者权 68,720,000.00 -68,720,000.00 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 68,720,000.00 -68,720,000.00 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末余 137,440,000.00 133,851,865.01 17,812,977.53 28,601,807.59 317,706,650.13 额 公司法定代表人:杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪 9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明 按照新会计准则，所得税核算应采用资产负债表债务法，在 2007 年 1 月 1 日，对资产、负债的 账面价值与其计税基础不同形成的暂时性差异，按照相关条件确认递延所得税资产或递延所得税负债， 并将影响金额调整留存收益，导致“递延所得税资产”增加 5,317,908.26 元、“未分配利润”增加 4,543,219.13 元、“盈余公积”增加 504,802.13 元、归属于少数股东权益增加 269,887.00 元。 将“少数股东权益”调入“股东权益”，增加“股东权益——少数股东权益”36,142,800.65 元 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 第 30 页 共 30 页