太工天成(600392)2007年年度报告摘要

太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。投资者欲 了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 独立董事李东复先生未亲自出席会议，书面委托独立董事芦振基先生代行表决权；董事兰 旭先生未亲自出席会议，书面委托董事杜文广先生代行表决权；董事刘锦奇先生缺席本次会议。 1.3 北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人杜文广先生，主管会计工作负责人阎志中先生及会计机构负责人（会计主管人 员）张莉女士应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 太工天成 股票代码 600392 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 太原市迎泽西大街 79 号；太原国家高新技术产业开发区亚日街 2 号太工天成工业园 邮政编码 030006 公司国际互联网网址 http://www.tichn.com 电子信箱 info@tichn.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张眉河 杨红香 联系地址 山西省太原市平民路 5（北）号 山西省太原市平民路 5（北）号 电话 0351-3182809 0351-3182809 传真 0351-3186299 0351-3186299 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 营业收入 511,595,074.94 490,235,760.85 4.36 576,880,894.28 利润总额 49,213,814.23 48,034,385.08 2.46 51,598,788.49 归属于上市公司股东的净利润 38,697,972.36 40,164,863.94 -3.65 40,103,653.74 归属于上市公司股东的扣除非 11,605,700.43 24,809,639.15 -53.22 40,200,661.53 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 61,615,679.78 7,685,084.86 701.76 74,387,528.31 本年末比上年末增减 2007 年末 2006 年末 2005 年末 (%) 总资产 976,687,993.32 996,100,538.94 -1.95 851,317,570.26 所有者权益（或股东权益） 462,296,022.01 427,078,392.57 8.25 422,683,870.40 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 基本每股收益 0.25 0.37 -32.43 0.37 稀释每股收益 0.25 0.37 -32.43 0.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.07 0.23 -69.57 0.37 全面摊薄净资产收益率（%） 8.36 9.08 减少 0.72 个百分点 10.32 加权平均净资产收益率（%） 8.68 9.47 减少 0.79 个百分点 10.79 第 1 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 2.51 5.84 减少 3.33 个百分点 10.35 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.60 6.19 减少 3.59 个百分点 10.82 （%） 每股经营活动产生的现金流量净额 0.39 0.07 457.14 0.69 本年末比上年末增减 2007 年末 2006 年末 2005 年末 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产 2.95 3.95 -25.32 3.6 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 12,520,678.98 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政 9,068,918.72 府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格 9,019,238.55 的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 628,739.72 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,232.85 其他非经常性损益项目 1,551,777.17 所得税影响数 -5,695,848.36 合计 27,092,271.93 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 892,133.04 1,646,149.87 754,016.83 741,125.63 合计 892,133.04 1,646,149.87 754,016.83 741,125.63 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 比例 发行 比例 数量 送股 公积金转股 其他 小计 数量 (%) 新股 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 30,963,870 28.67 7,740,967 6,192,774 -15,660,000 -1,726,259 29,237,611 18.67 3、其他内资持股 8,375,397 7.75 2,093,849 1,675,080 -10,463,058 -6,694,129 1,681,268 1.07 其中： 境内法人持股 8,375,397 7.75 2,093,849 1,675,080 -10,463,058 -6,694,129 1,681,268 1.07 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 39,339,267 36.43 9,834,816 7,867,854 -26,123,058 -8,420,388 30,918,879 19.74 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 68,660,733 63.57 17,165,183 13,732,147 26,123,058 57,020,388 125,681,121 80.26 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 68,660,733 63.57 17,165,183 13,732,147 26,123,058 57,020,388 125,681,121 80.26 三、股份总数 108,000,000 100 26,999,999 21,600,001 0 48,600,000 156,600,000 100 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 第 2 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 本年解除限 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 售股数 股数 2007 年 太原理工大学 30,963,870 15,660,000 13,933,741 29,237,611 股改承诺 11 月 12 日 山西山晋商贸 6,559,495 0 -6,559,495 0 有限公司 山西宏展担保 受让股份，继续 2007 年 1,815,902 5,881,790 5,747,156 1,681,268 有限公司 履行股改承诺 11 月 12 日 山西久立科技 2007 年 0 4,581,268 4,581,268 0 发展有限公司 11 月 12 日 合计 39,339,267 26,123,058 17,702,670 30,918,879 — — 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,428 前十名股东持股情况 持股比例 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 (%) 件股份数量 的股份数量 太原理工大学 国有法人 28.67 44,897,611 29,237,611 0 山西宏展担保有限公司 境内非国有法人 6.70 10,488,332 1,681,268 0 山西久立科技发展有限公司 境内非国有法人 3.10 4,853,000 0 0 倪建潮 境内自然人 0.90 1,405,000 0 未知 朱惠元 境内自然人 0.69 1,075,000 0 未知 华伟 境内自然人 0.42 651,500 0 未知 俞明之 境内自然人 0.36 567,000 0 未知 山西爱德投资有限公司 境内非国有法人 0.35 548,000 0 未知 张爱英 境内自然人 0.35 540,600 0 未知 桂敏 境内自然人 0.32 507,500 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山西久立科技发展有限公司 4,853,000 人民币普通股 倪建潮 1,405,000 人民币普通股 朱惠元 1,075,000 人民币普通股 华伟 651,500 人民币普通股 俞明之 567,000 人民币普通股 山西爱德投资有限公司 548,000 人民币普通股 张爱英 540,600 人民币普通股 桂敏 507,500 人民币普通股 赵红梅 500,250 人民币普通股 陈婷 451,595 人民币普通股 公司前 3 名股东之间及与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持 上述股东关联关系或一致行动 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存 关系的说明 在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：太原理工大学 法人代表：谢克昌 成立日期：1902 年 主要经营业务或管理活动：理工及相关学科大专、本科、研究生、硕士研究生、博士研究生学 历教育，相关科学研究、继续教育、专业培训、学术交流，相关社会服务。 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：山西省教育厅 太原理工大学为山西省教育厅直属的事业单位。 第 3 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西省教育厅 太原理工大学 28.67% 28.670% 太原理工天成科技股份有限公司 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 报告期内从 是否在股东 年初 年末 性 年 股份增 变动 公司领取的 单位或其他 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持股 持股 别 龄 减数 原因 报酬总额（万 关联单位领 数 数 元)（税前） 取报酬、津贴 杜文广 董事长、总经理 男 45 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 7.2 否 苗茂谦 副董事长 男 53 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 3.6 是 兰旭 副董事长 男 42 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 3.6 是 刘锦奇 副董事长 男 40 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 -- 是 陈昭怡 董事 男 52 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 2.4 是 阎志中 董事、财务总监 男 37 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.72 否 白玉祥 独立董事 男 74 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 3.6 是 芦振基 独立董事 男 65 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 3.6 是 李东复 独立董事 男 63 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 3.6 是 闫广发 监事会主席 男 53 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 2.4 是 乔立骐 监事 男 52 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 1.2 是 谭晋隆 监事 男 34 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 1.2 是 荣小平 职工代表监事 男 48 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 5.88 否 胡立锋 职工代表监事 男 33 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.6 否 贺岩 副总经理 女 45 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.72 否 金光赫 副总经理 男 35 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 7.2 否 宋晓伟 副总经理 女 44 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 2.0 否 何小刚 总工程师 男 49 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.72 否 冯解放 内部总审计师 女 60 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.72 否 张眉河 董事会秘书 男 43 2007 年 1 月 20 日 2010 年 1 月 20 日 0 0 6.72 否 合计 / / / / / 0 0 / 87.68 / §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况 (1)合理布局，强化管理，确保 IT 业务稳定发展 IT 业务是天成立身之本，经过多年奋斗，公司在该领域已具备了一定规模，在技术、产品、研 发、渠道等方面都有长足发展，并储备培养了大批人才。但随着 IT 行业的发展，其竞争愈发激烈， 为了适应市场的发展，提升公司竞争力，公司对 IT 业务进行了一定的调整，董事会批准成立了全资 子公司太原理工天成电子信息技术有限公司，由该公司专心巩固发展 IT 核心业务，因势利导调整经 营思路。结合自身状况，“抓大放小”，“求精剔粗”，对公司 IT 业务项目进行细分，集中兵力开 拓发展利润空间大、盈利能力强、资金回笼快、风险相对小的项目。在传感器及测控系统产品、教 学产品软件等固有传统优势项目上，精益求精、稳扎稳打、做大做强。 在传感器及测控系统方面，公司作为系统解决方案集成商和产品供应商，在完善有关灌区、雨 水情、地下水检测及大坝安检等系列解决方案应用的基础上，不断加大公司在该领域的自主产品的 研发，增强核心竞争力。将产品及方案推广到“金水工程”、水环境检测、灌区计量计费系统等国 家大型项目中，先后在国家防汛抗旱指挥、黄委、都江堰等单位的有关项目中进行了应用，取得了 第 4 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 较好的经济效益和社会效益。同时，进一步提高了产品性能和质量，传感器及 RTU 等测控产品市场 销售情况良好。 在软件与系统集成方面，公司加强业务基础建设，获得了信息产业部颁发的“计算机信息系统 集成一级资质”和国家保密局颁发的“软件开发涉密资质”等资质，并正进行软件 CMMI3 认证；同 时公司逐步向重点行业、重大项目集中拓展，在电力、交通、运营商、煤炭、城管等行业均取得长 足的发展；立足山西，公司在煤炭行业充分响应需求，大力推广基于工业以太环网的综合自动化系 统在该领域的应用；为充分发挥公司技术优势，在节能和软件外包服务方面做了一定的探索和初步 应用，为提升公司的竞争力提供了后续保证。 在教育产品方面，公司在“源于教育、服务教育”方针的指导下，连续三年入围国家三部委 (发 改委、财政部、教育部)面向全国的“农村中小学现代远程教育”工程资格预审，2007 年先后在山 西、陕西、内蒙等地中标，先后承建了“山西省基础教育信息网”等大型综合项目，增强了公司综 合技术能力。公司继续加大研发与创新力度，“视频展示台”、“多媒体中控”、“VGA 分配器” 等产品行销全国，并作为一些企业的 OEM 产品供应商。 2007 年，公司在对 IT 业务加强业务建设、完善管理制度、充分调动员工积极性的同时，制定 “科技创新项目管理办法”，大力提倡科技创新，公司申请三项发明专利，提升了公司业务竞争力 和盈利能力。 （2）勇于开拓，求实创新，通过向第三方增发发展煤化工业务 2007 年，公司提出了向独立第三方增发股份收购山西发鑫集团资产的方案。发鑫集团是一家集 选煤、焦化、发电为一体的综合企业，其立项建设的年产 60 万吨焦炭、2.5 万吨焦油、0.72 万吨粗 笨等生产能力项目即将竣工验收。通过收购，公司将直接进入焦化生产行业，资产质量与盈利能力 将大幅提高。同时，收购完成后，发鑫集团将为公司“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目在原 材料供应及综合配套服务等方面提供有力保障，降低新建项目的固定资产投资及运行成本，增强公 司发展煤化工产业的独立性、稳定性和核心竞争力。2007 年内公司已经完成对发鑫集团资产的审计 和评估，按照规定程序，已经董事会和股东会审议通过，并将相关材料报中国证监会核准。 （3）集思广益，科学论证，积极进行新项目建设 公司“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目是公司涉足煤化工业务的核心项目，该项目为公 司自主开发的新技术示范工程，集成创新形成了多项具有自主知识产权的发明专利技术，属国内首 创，既为焦炉气的高效合理利用树立了典范，又解决了我省焦化密集区域焦炉煤气排放对环境的严 重破坏。项目实施后将为公司新增销售收入 58510 万元/年，年创造税后利润 9661 万元。该项目 2006 年 11 月完成可研编制，2006 年 12 月获山西省发改委备案，2007 年 3 月完成项目环境影响评价工作， 2007 年 8 月开始建设。项目立项以来，公司在技术研发及储备、人力资源配置、产业化准备、营销 队伍及渠道建设等多个方面开展了大量卓有成效的工作，为项目的成功实施奠定了基础。 报告期内，公司主营业务收入 51,159.51 万元，实现利润总额 4,921.38 万元。 2、公司主营业务及其经营状况 报告期内，公司主营业务范围未发生变更。公司法定经营范围为：研制、开发、生产、销售、 安装智能电子设备及其网络系统；研制、开发、生产、销售现代化教育设备及其软件、硬件、课件； 承揽自动化工程、安全技防工程；综合技术服务、咨询；计算机及相关设备的租赁；承揽水利水电 工程的咨询及自动化系统集成项目；经营本企业自产产品及技术的出口业务，代理出口将本企业自 行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设 备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进 料加工和“三来一补”业务。煤炭深加工、环保能源、焦炉尾气发电、生产水文仪器、岩土工程仪 器等产品。 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业 营业收入 营业成本 营业利润 分行业或分产品 营业收入 营业成本 利润 比上年增 比上年增 率比上年 率(%) 减(%) 减(%) 增减(%) 技术开发服务及软件 38,501,469.19 4,077,495.15 89.41 39.80 99.06 -3.15 计算机及辅助设备销售 210,021,279.33 203,993,359.54 2.87 18.14 17.30 0.70 第 5 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 教学设备及中小学信息化 72,308,038.65 64,841,304.93 10.33 11.53 23.60 -8.76 建设 企业网络及信息化建设 75,917,475.83 64,613,368.07 14.89 1.80 13.22 -8.59 传感器及测控系统 86,796,856.44 53,737,141.03 38.09 16.92 28.95 -5.78 能源收入 18,523,812.95 14,208,266.11 23.30 -67.99 -67.68 -0.72 担保服务费 -100.00 -100.00 合计 502,068,932.39 405,470,934.83 19.24 5.29 9.26 -2.93 报告期内，公司向前五名供应商的采购金额合计 182,796,494.35 元，占采购总额的 48.76%； 公司向前五名供应商的销售金额合计 138,888,185.21 元，占销售总额的 27.15%。 3、报告期内公司资产构成同比发生重大变动的说明 （1）应收账款 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额增加 2,004.65 万元，增幅 13.58%， 主要原因是：公司为了加大自有产品销售，自有产品销售对客户有一定的帐期，公司后半年实施项 目较多，项目结算后，按合同约定未到收款期所致。 （2）其他应收款 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额增加 6,706.62 万元，增幅 56.94%，增加的主要原因是：子公司山西天成大洋能源化工有限公司不纳入合并报表范围，与总公 司往来未抵消所致。 （3）预付账款 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额减少 16140.37 万元，减少的 比例为 52.77%，原因为子公司山西天成大洋能源化工有限公司本期不纳入合并报表范围。 （4）固定资产 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额增加 7387.40 万元，增加比例 为 118.59%，原因为募集资金项目全部完工，在建工程转入固定资产。 （5）在建工程 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额减少 10,156.74 万元，减少的 比例为 98.36%，减少的主要原因是：在建工程转入固定资产，子公司山西天成大洋能源化工有限公 司不纳入合并报表范围。 （6）无形资产 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额增加 1,553.34 万元，增幅 862.26%，增加的主要原因是：土地使用权转入无形资产。 （7）应付票据 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额减少 4,600.00 万元，减少的 比例为 30.46%，减少的主要原因是：公司票据结算量减少。 （8）其他应付款 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额增加 1,012.89 万元，增幅 78.99%，增加的主要原因是：与太原理工大学往来款增加。 （9）递延收益 2007 年 12 月 31 日余额比 2006 年 12 月 31 日余额减少 779.46 万元，减少比例 为 58.21％，减少的主要原因为：政府拨款项目完工。 4、报告期内公司主要财务数据同比发生重大变动的说明 （1）投资收益报告期内较去年同期增加 1,111.54 万元，增加比例为 994.31%，增加的主要原 因是：本年股权转让收益增加。 （2）财务费用报告期内较去年同期增加 797.58 万元，增加比例为 41.56％，增加的主要原因 是:银行贷款利率提高,贷款利息支出相应增加。 （3）营业外收入报告期内较去年同期增加 913.68 万元，增加比例为 1523.73％，增加的主要 原因是：本年度转入的政府补助增加。 （4）营业外支出报告期内较去年同期减少 15.23 万 元，减少比例为 40.34％，减少的主要原 因是：本年流转税减少，以流转税为基数计提的附加税相应减少。 5、报告期内公司现金流量构成及同比发生重大变动情况 报告期内，公司现金及现金等价物净增加额为 2662.04 万元 。其中经营活动产生的现金流量净 额为 6,161.57 万元， 主要原因是公司重点进行资金周转快的项目的实施，项目回款较好,公司收回 天成大洋占用的往来款；投资活动产生的现金流量净额为-3,353.55 万元，主要原因是公司进行煤 化工新项目建设；筹资活动产生的现金流量净额为-145.97 万元，主要原因是公司分配股利、偿付 利息支付的现金增加。 6、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 （1）太原理工天成电子信息技术有限公司，注册资本 3,800 万元，主要业务为电子设备及其网 络系统、教育设备及软件、课件、水利水电工程自动化系统集成项目等。本公司持有该公司 100%的 第 6 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 股权。截止 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 7743.69 万元，报告期内实现主营业务收入 13317.31 万元，实现营业利润 16.59 万元，实现净利润 22.09 万元。 （2）太原理工天成软件科技有限公司，注册资本 100 万元，主要业务为计算机软件系统开发、 网络系统集成等。本公司持有该公司 100%的股权。截止 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 7233.89 万元，报告期内实现主营业务收入 1059.34 万元，实现营业利润 628.71 万元，实现净利润 548.51 万元。 （3）山西天成自动控制工程有限公司，注册资本 300 万元，主要从事自动化工程、电子工程、机 房工程、防雷工程的设计技术服务等。本公司持有该公司 80%的股权。截止 2007 年 12 月 31 日，该 公司总资产 1113.95 万元，本年度实现净利润-87.06 万元。 6.2 对公司未来发展的展望 1、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 IT 业务： 我国信息技术产业是国民经济增长、产业结构升级的支柱性产业和战略性产业，同时也是一个 高速发展、竞争非常激烈、高投入、高产出的行业。公司面对 IT 行业激烈的市场竞争局面，确定了 以加强自有产品开发生产、自有核心技术培育为基础，以行业客户为重点、以提升盈利能力为目标、 以产品质量和技术服务占领市场的经营策略。 多年来我国对水文水利测控领域投入较少，导致在水文水利的自动化、信息化建设方面的研发 力量薄弱、技术设备落后。传统的水位计主要分为浮子式、压力式、超声波式三种。感应式数字液 位传感器技术是公司的核心技术、专利技术之一，获国家技术发明二等奖，技术水平国际领先，是 国内唯一该类产品的生产厂家。感应式数字液位传感器的研制成功彻底取代了传统落后的测量方式， 加上与其相配套的自动化测报系统更加面貌一新，成为国家水文水利自动化、信息化建设中的必备 产品。目前公司的产品已推广到全国十几个省、市和领域，随着我国国力的不断增强，在水文水利 自动化、信息化建设的投入逐步加大，本产品的市场定会有更好的前景。 近年来越来越多的设备供应商、系统集成商从事技术开发服务及企业网络和信息化建设业务， 市场竞争相对激烈。公司在这个领域起步较早，特别在山西境内已经占据了一定的市场份额和信誉 度，建立起长期、稳定的客户群体。为避开竞争的焦点，公司把业务重点放在智能终端设备和基于 应用软件的综合解决方案上，开发了基于地理信息系统（GIS）、遥感（RS）和全球定位系统（GPS） （简称“3S”系统），面向特定行业的企业网络信息化建设。业务范围已遍及交通、电力、邮政、 通信、金融等行业。 教育业务发展市场前景广阔，公司非常重视开展教学设备及中小学信息化建设业务。多年来公 司在教学设备及中小学信息化建设方面做了大量工作，在山西省乃至陕西、内蒙古、河北、河南等 省教育界小有名气。公司组织开发、生产的多媒体教学软件、教学系列产品是运用现代多媒体技术、 控制技术和数据传输技术产生的用于各个教学环节的教学设备。产品已销往全国各地，市场前景广 阔。 煤化工业务： 进入 21 世纪，原油供应的紧张以及价格的持续攀升，为现代煤化工的发展提供了发展的契机与 空间。 近年来，国内甲醇消费市场的迅速扩大，相应带动了甲醇建设的热潮。未来几年，规模以上新 建甲醇装置数量较多，市场竞争将越来越激烈。 甲醇的市场大体可分为两类，一类是用于甲醇下游化工产品生产，这部分增长很有限，不足以 消化未来甲醇增加量；另一类是作为石油及能源的替代品，由于 MTO/MTP 技术的日益成熟，甲醇转 化为乙烯/丙烯已成为工业现实，对我国旺盛的聚乙烯/聚丙烯市场（现多以石脑油裂解制得），甲 醇需求旺盛；富煤少油少天然气特殊的一次能源构成，再加上石油进口量的持续增长、价格持续攀 高已危及我国的能源安全，严重影响经济的可持续发展。甲醇汽油的推广，二甲醚代替柴油技术的 规模推广应用，未来对甲醇需求量巨大。 天然气(NG)，是一种高效清洁能源，具有广阔的市场前景。我国的一次能源的典型特征是“缺 油少气相对丰煤”，开辟天然气新的来源，对解决我国燃气紧张局面具有十分重要的现实意义。利 用焦炉煤气，通过物理方式制造人工天燃气系我公司自主创新的专利技术，它的示范成功对解决我 第 7 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 国特别是山西焦炉煤气的利用具有积极的示范作用。 公司拟建设的“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目采用公司自主开发的集成创新技术，以 煤和焦炉气为原料生产甲醇和人工天然气，充分利用两种原料的特点，降低产品成本，提高产品竞 争力。 该项目属环保项目和资源综合利用项目。具有较好的社会和经济效益，市场前景广阔。 2、公司发展战略及新年度经营计划 2008 年是我国改革开放 30 周年，奥运会在我国盛大举办之年。2008 年工作的指导思想简单概 括为：巩固发展 2 个核心业务，创新开拓 1 个新项目，重点开展 5 项工作。 （1）2 个核心业务： ①继续强化公司传统产业，继续按照“重点发展盈利能力强、资金周转快、风险小的项目”的 原则调整 IT 业务结构，建立优秀高效团队，强化管理，实现 IT 业务稳健发展。 ② 全力完成发鑫集团 60 万吨／年焦化项目技改工程。 （2）1 个新项目 精心组织，果断决策，大力引进人才，严格管理，储备财力、物力，加快“焦炉气综合利用新 工艺示范工程”项目施工进度，尽快投产，给公司带来新的利润增长点。 （3）5 项工作 ①、增发工作 加快向独立第三方增发股份收购山西发鑫集团资产的工作进程，为公司飞跃发展打基础。 ②、融资工作 资金是企业生存的血液，公司新项目已开工，需要大量的资金支持，为保证新项目的顺利开展， 将通过多种渠道融资。 ③、目标责任制的建设 全面实行目标责任制，和各部门及各责任人制定《经营目标责任书》，制定有效的激励机制， 充分调动员工积极性，群策群力，集思广益，加快公司发展。 ④、内部运营管理体系的建设 细化明晰内部运营管理体系，加强制度建设，用制度约束人，理顺部门间、人员上的关系，做 到分工明确、管理层次清晰。 ⑤、人才队伍的建设 加强员工思想政治素质，增强公司凝聚力。对于思想素质高、工作能力突出、业务能力强的骨 干不拘一格，大胆提拔任用，适当增加物质奖励，留住人才。 3、公司为实现未来发展战略所需的资金需求、使用计划及资金来源情况 公司未来的发展需要一定的资金支持，公司将按照项目的盈利能力和发展潜力，合理安排资金， 将重点发展和支持技术含量高、资金周转快、利润空间大的业务充分、有效地使用资金，以提高资 金的使用效率，不足部分将通过商业银行融资解决。目前公司在银行具有良好的信誉，与银行建立 了良好的合作关系。 公司进行“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目建设，该项目资金需求较大，公司将通过银 行贷款、资本市场融资等多种方式筹集资金。 4、公司未来发展的风险因素预测及采取的措施 IT 业务： （1）国家产业政策变化的风险 信息技术产业为我国产业结构调整重点支持的行业，目前国家给予许多政策支持，如政策发生 变化，将必然对公司的经营业绩产生影响。公司将继续加大研发投入，用技术创新、产品创新、服 务创新、管理创新来提高盈利能力和抗风险能力。 （2）对技术创新依赖及新产品的风险 技术创新是公司保持核心竞争能力的基础，为此公司设立了研究院，但日新月异的信息技术行 业发展无不使公司存在技术滞后的风险。公司将不断加大技术开发投入，引进技术和人才，建立起 科学、有效的激励和约束机制，确保公司能长期保持旺盛的技术创新能力。 （3）市场风险 第 8 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 公司 IT 业务的重点产品尽管在技术上居于领先水平，在性能价格比上有较大的优势，但在产品 的推广阶段，难免会出现替代品，同时更先进的技术也会不断问世，从而对公司产品的市场竞争力 和市场占有率产生影响。 公司确立了“以质取胜”的市场竞争战略，加强技术开发力度，不断推出新技术新产品。加强 售后服务管理，为用户提供优质的售后服务，赢得广大消费者的信赖，逐步树立公司的品牌。加强 市场开拓队伍的建设和管理。加强公司销售网络体系的建设，合理分布销售网点，在开发省内市场 的同时，不断开拓国内和国际市场，以广阔的市场优势来抵御市场风险。 煤化工业务 （1）涉足新行业、进行煤化工项目建设的风险 公司投资建设“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目，相对公司是个跨行业项目，具有一定 的投资风险、技术风险、人才风险和市场风险。 该项目资金需求较大，相对于公司来说存在较大的资金使用风险。公司将通过银行贷款、资本 市场融资等多种方式筹集资金。公司将采取项目前广泛调查研究、科学论证，项目建设严格控制资 金使用的方式来回避资金风险，用细化并严格执行财务内控制度，规范公司各级的管理和资金使用， 强化独立董事以及监事会对公司财务的监督作用，聘请高素质的财务专才充实公司财务管理队伍等 多种方式来有效防止疏漏和隐患的存在，把资金管好、用好发挥其最大效益。 公司依托太原理工大学，对项目提供了强大的技术支持。作为公司大股东的太原理工大学，长 期致力于煤化工领域的研究与开发，在国内享有很高声誉，代表着国内煤化工的发展水平；煤化工 专业从本科生教育，直到硕士、博士、博士后教育，为国家培养了大批煤化工杰出人才。教育部及 山西省煤转化重点实验室承担有国家基金、863、973 等重大煤化工研究项目，全国唯一的煤化工院 士谢克昌教授以及领衔的研究队伍在煤化工领域的技术前瞻性与长期研究积累无疑为公司涉足煤化 工领域后的技术创新能力的提高、公司发展方向的选择提供强有力的支持。另一方面，太原理工大 学为山西省乃至全国培养了大批煤化工研发、生产与管理等技术人才，毕业生遍布全国煤化工企业， 他们技术娴熟、经验丰富，关注母校公司的发展并为之献计献策，再加上太工天成已形成的良好发 展平台，可吸引各类人才来公司发展。 公司已建立了稳定的从事煤化工业务的人才团队，可保证项目正常建设和生产。公司地处山西， 从事煤化工企业技术、经营、管理的人力资源相对丰富，公司已组织了 20 多名技术、管理和生产骨 干，这些人员理论水平较高、实际工作经验丰富；同时公司计划收购发鑫集团，如果收购成功，发 鑫集团一批从事煤化工多年的技术、经营和管理人员可统一安排使用。 为了配合该项目建设，公司董事会、股东大会审议通过了《向特定对象发行股份购买资产的预 案》，本公司将购买发鑫集团 100%的股权。目前已报中国证监会核准。本次定向发行完成后，公司 将拥有自己的生产基地，可为该项目在原材料供应及综合配套服务等方面提供有力保障，降低项目 成本。增强公司发展煤化工产业的独立性、稳定性和核心竞争力。 （2）市场风险 未来几年，规模以上新建甲醇装置数量较多，可能存在甲醇过剩问题。 3 公司建设项目主要产品为年产 25 万吨甲醇及 1 亿 Nm 人工压缩天然气，天然气为清洁能源，可 直接代替管道天然气，其市场需求在我国非常旺盛。同时，本项目所生产的甲醇与目前煤制甲醇相 比成本较低，具有较强的市场竞争力。 6.3 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 募集资金总额 22,004.59 已累计使用募集资金总额 18,478.15 是否变 实际投入 是否符合 预计 产生收 承诺项目 拟投入金额 更项目 金额 计划进度 收益 益情况 感应式数字液位传感器及其自动化监 否 8,012.00 6,588.77 是 控系统项目 现代数学仪器及设备生产基地建设项 否 4,270.33 3,551.35 是 目 教育软件及多媒体网络课件制作基地 否 4,248.00 2,934.32 是 第 9 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 建设项目 软件开发及生产基地建设项目 否 4,020.94 3,950.39 是 补充流动资金 否 1,453.32 1,453.32 是 合计 / 22,004.59 18,478.15 / 本报告期内募集资金项目已建设完成，节余资金 3,526.44 万元经公司 尚未使用的募集资金用途及去向 2007 年度第三次临时股东大会审议通过，用于公司新建项目“焦炉气综 合利用新工艺示范工程”的建设。 变更项目情况 □适用 √不适用 6.4 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 “焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目 该项目已委托华陆工程科技有限责任公司（原化六院）完成可行性研究报告的编制，并经山西 省发展和改革委员会以晋发改备案[2006]498 号文批准备案。公司委托化学工业第二设计院完成了 该项目环境影响评价工作，并顺利通过了山西省环保局评价中心组织的专家评估，山西省环保局以 晋环函[2007]156 号文对其环境影响报告书进行批复，同意该项目建设。该项目拟总投资 58,837 万 元，平均税后利润约为 9,661 万元。 该项目符合国家产业政策和山西省建设新型能源和工业基地的要求，符合山西省煤焦行业结构 调整的要求，项目的实施对山西省煤炭及焦炉煤气的综合利用将起到积极的示范和推广作用，是我 国以煤炭为原料生产甲醇，带动“煤基多联产”发展的新兴工程。具有良好的经济和社会效益。 6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经北京立信会计师事务所有限公司审计，2007 年度母公司实现净利润 35,130,633.57 元，依据 《公司法》和《公司章程》规定，按 10%提取法定盈余公积 3,513,063.36 元，加年初未分配利润 55,085,194.23 元，加直接计入所有者权益的利得 2,486,926.89 元，年度累计可供股东分配的利润 共 89,189,691.33 元，减去已支付红利 3,240,000.00 元，减去转入股本金额 27,000,000.00 元，本 年度可供股东分配的利润共 58,949,691.33 元。截止 2007 年 12 月 31 日,公司累计资本公积为 153,145,900.00 元。 根据公司目前实际经营情况，本年度拟不进行利润分配，剩余利润 58,949,691.33 元转入下一 年度。拟不进行资本公积转增股本。 该预案尚需提请本公司 2007 年度股东大会审议通过。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用 □不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 本报告期，公司实现净利润（合并报表）40,568,170.66 元。公司 2007 年将进行“焦炉气综合利用新工艺示范工程”项目建设，该项目总投 公司未分配利润将用于“焦炉气综合利用新工 资 58,837 万元，公司需准备启动资金。同时 IT 业务结构调整，也需 艺示范工程”项目建设及公司正常经营活动。 要一定的资金。故本年度未提出现金利润分配预案。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 1)、收购山西天成大洋能源化工有限公司所持柳林县成家庄煤矿 45%股权 2007 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于受让子公司山西天成大洋能 源化工有限公司所持柳林县成家庄煤矿 45%股权(含采矿权)的议案》，本公司与天成大洋签订《股 权转让协议》，协议约定:公司受让天成大洋所持柳林县成家庄煤矿 45%的股权（含采矿权），转让 价格为人民币 3,602.35 万元，天成大洋应在《股权转让协议书》生效后一年内完成柳林县成家庄煤 矿 45％的股权变更到公司的工商变更手续。该事项已于 2007 年 4 月 24 日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》上。 由于 2007 年山西省进一步加强对煤矿的资源整合及煤矿治理整顿工作，增加了办理煤矿证照的 手续，致使该煤矿工商变更放慢，变更工作一直未完成。2008 年 4 月 13 日公司召开的第三届董事 会第十一次会议审议通过了《关于对受让山西天成大洋能源化工有限公司所持柳林县成家庄煤矿 45% 股权签订补充协议的议案》，本公司与天成大洋协商签订补充协议，协议主要内容如下：①同意将 原履约时间延期三个月，即履约时间延期到 2008 年 7 月 21 日；②若履约时间到期，即柳林县成家 第 10 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 庄煤矿截至 2008 年 7 月 21 日仍不能完成工商变更工作，公司将终止受让天成大洋所持该煤矿的股 权；③天成大洋应于 2008 年 8 月 21 日前返还公司已支付的相关股权转让款，并支付相应利息（利 息按一年期银行贷款基准利率及实际天数计算）；④公司在收到全部返还款项之日起,不再谋求柳林 县成家庄煤矿 45%股权以及其全部衍生权益；⑤甲、乙双方约定不再就延期事宜再次签订补充协议。 2)、收购子公司太原理工天成智林教育科技有限公司全部个人股股权 2007 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于收购控股子公司太原理工天 成智林教育科技有限公司全部个人股股权并用未分配利润转增股本的议案》，同意本公司收购控股 子公司太原理工天成智林教育科技有限公司全部个人股股权。本次收购依据北京立信会计师事务所 山西分所为智林科技出具的 2006 年度审计报告，按净资产值以 405.03 万元进行收购。该资产的账 面价值为 405.03 万元，实际收购金额为 405.03 万元。收购个人股股权及用未分配利润转增股本完 成后，太原理工天成智林教育科技有限公司名称变更为“太原理工天成电子信息技术有限公司”， 为本公司全资子公司。该事项已于 2007 年 4 月 24 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》上。相关工商变更手续已办理完成。 7.2 出售资产 √适用 □不适用 1)、转让子公司山西天成大洋能源化工有限公司 40.725%股权 2007 年 5 月 19 日，公司 2006 年度股东大会审议通过《关于转让子公司山西天成大洋能源化工 有限公司股权的议案》，同意本公司将所持山西天成大洋能源化工有限公司 40.725%股权转让给本 公司原参股股东山西山晋商贸有限公司，本次收购价格以北京立信会计师事务所山西分所为天成大 洋出具的 2006 年度审计报告为依据，该资产的账面价值为 4,738.74 万元，实际出售金额为 4,738.74 万元 ，产生损益 0 万元。本次转让完成后，本公司持有天成大洋 40.725%股权。《公司关于转让山 西天成大洋能源化工有限公司股权的关联交易公告》于 2007 年 4 月 24 日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》上，股东大会决议公告于 2007 年 5 月 22 日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》上。相关工商变更手续已办理完成。 2)、转让子公司山西天成大洋能源化工有限公司 21.725%股权 2007 年 12 月 3 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于转让子公司山西天成大洋能 源化工有限公司股权的议案》，同意本公司将所持山西天成大洋能源化工有限公司 21.725%股权转 让给山西山晋商贸有限公司。该资产的账面价值为 2,531 万元，实际出售金额为 3,100 万元 ，产生 损益 569 万元。本次转让完成后，本公司持有天成大洋 19%股权。 该事项已于 2007 年 12 月 5 日刊 登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。相关工商变更手续已办理完成。 3)、转让子公司山西亿众公用事业有限公司 18%股权 2007 年 12 月 3 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于转让子公司山西亿众公用事 业有限公司股权的议案》，同意本公司将所持山西亿众公用事业有限公司 18%股权全部转让给山西 佳成资讯有限公司。该资产的账面价值为 521 万元，实际出售金额为 1,272 万元 ，产生损益 751 万 元。本次转让完成后，本公司不再持有山西亿众股份。 该事项已于 2007 年 12 月 5 日刊登在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。相关工商变更手续已办理完成。 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否履行 是否为关 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期限 完毕 联方担保 太 原 化 工 股份有 限 公 2007.10.31— 2007.10.31 5,900.00 连带责任担保 否 否 司 2008.10.31 2007.03.14— 柳林县庙湾联办煤矿 2007.03.14 1,500.00 连带责任担保 是 否 2008.03.14 山 西 太 原 中保集 团 实 2007.06.12— 2007.06.12 900.00 连带责任担保 否 否 业有限公司 2008.06.03 太 原 中 保 房地产 开 发 2007.04.04— 2007.04.04 2,500.00 连带责任担保 否 否 有限公司 2008.09.07 山 西 亿 信 通科技 开 发 2006.05.09— 2006.05.09 500.00 连带责任担保 是 否 有限公司 2007.05.09 太 原 风 华 信息装 备 股 2006.09.28— 2006.09.28 500.00 连带责任担保 是 否 份有限公司 2007.09.27 山 西 发 鑫 集团有 限 公 2007.12.27 1650 连带责任担保 2007.12.27— 否 否 第 11 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 司 2008.12.27 报告期内担保发生额合计 12,450.00 报告期末担保余额合计 12,450.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 3,000.00 报告期末对控股子公司担保余额合计 3,000.00 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 15,450.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 33.18 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金 0.00 额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 0.00 说明：以上对外担保均存在反担保。 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 太原理工大学 1,486,182.15 0.29% 0.00 0.00 合计 1,486,182.15 0.29% 0.00 0.00 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 1,486,182.15 元。 7.4.2 关联债权债务往来 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 太原理工大学 2,029,888.94 4,772,701.26 5,235,895.50 5,561,895.50 山西天成大洋能源化工有限公司 88,978,141.82 46,563,627.12 山西发鑫集团有限公司 13,000,000.00 13,000,000.00 合计 104,008,030.76 64,336,328.38 5,235,895.50 5,561,895.50 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 104,008,030.76 元，余额 64,336,328.38 元。 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用√不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 股改承诺及履行情况 太原理工大学承诺：其持有的原非流通股股份只有在同时满足以下条件时，方可通过证券交易 所挂牌出售：（1）持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者 转让，在获得上市流通权之日起 24 个月后的 12 个月之内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通 股股份占公司股份总数的比例不超过 10%；（2）持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起 60 个月内，挂牌出售的价格不低于 8 元/股（股权分置改革说明书公告前 30 日收盘均价为 7.98 元/股）。 第 12 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时，设定的价格（即：8 元）应进行复权计算后做相应调整。 2007 年 11 月 12 日，太原理工大学所持公司 15,660,000 股限售股份上市流通，公司按照相关 规定进行了公告，太原理工大学未发生违反上述相关承诺事项的情况。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否 达到原盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关 联交易不存在问题。 第 13 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 京信审字[2008]671 号 太原理工天成科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的太原理工天成科技股份有限公司（以下简称天成股份公司）财务报表，包 括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2007 年度的利润表和合并利润表、股东 权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是天成股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致 的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和 实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对 内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计 的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，天成股份公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允 反映了天成股份公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 北京立信会计师事务所 中国注册会计师：刘旻 有限公司 中国注册会计师：于玮 中国 ● 北京 二○○八年四月十三日 第 14 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.2 财务报表 资 产 负 债 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 金额单位：元 附注 附注 资 产 年末数 年初数 负债和股东权益 年末数 年初数 六 六 流动资产： —— —— 流动负债： —— —— 货币资金 101,797,220.46 88,825,195.79 短期借款 252,000,000.00 237,000,000.00 交易性金融资产 交易性金融负债 应收票据 21,109,600.00 2,750,000.00 应付票据 105,000,000.00 93,000,000.00 应收账款 (一) 132,192,130.34 116,778,829.35 应付账款 56,877,662.71 51,536,617.80 预付款项 128,618,188.63 63,298,536.35 预收款项 19,415,888.92 19,644,504.6400 应收利息 应付职工薪酬 2,248,075.01 3,597,335.18 应收股利 应交税费 9,631,010.03 10,380,391.49 其他应收款 (二) 202,526,752.82 216,254,982.80 应付利息 存 货 82,923,430.60 80,190,209.76 应付股利 一年内到期的长期 其他应付款 20,112,094.16 27,942,495.44 债权投资 一年内到期的非流 其他流动资产 动负债 其他流动负债 - 13,090,000.00 流动资产合计 669,167,322.85 568,097,754.05 流动负债合计 465,284,730.83 456,191,344.55 非流动资产： —— —— 非流动负债： —— —— 可供出售金融资产 长期借款 持有至到期投资 应付债券 长期应收款 长期应付款 长期股权投资 (三) 40,493,200.95 109,788,679.92 专项应付款 投资性房地产 预计负债 固定资产 134,912,794.94 38,331,873.11 递延所得税负债 - - 工程物资 递延收益 5,595,416.67 在建工程 1,690,545.71 96,755,210.72 非流动负债合计 5,595,416.67 - 固定资产清理 负债合计 470,880,147.50 456,191,344.55 生产性生物资产 股东权益： —— —— 油气资产 股 本 156,600,000.00 108,000,000.00 无形资产 16,639,830.61 635,953.91 资本公积 153,145,900.00 174,745,900.00 开发支出 减：库存股 商誉 盈余公积 24,890,172.60 21,100,784.03 长期待摊费用 未分配利润 58,949,691.33 55,085,194.23 归属于母公司所有者 递延所得税资产 1,562,216.37 1,513,751.10 393,585,763.93 358,931,878.26 权益 其他非流动资产 少数股东权益 非流动资产合计 195,298,588.58 247,025,468.76 股东权益合计 393,585,763.93 358,931,878.26 资产总计 864,465,911.43 815,123,222.81 负债和股东权益总计 864,465,911.43 815,123,222.81 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 15 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 合 并 资 产 负 债 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 金额单位：元 资 产 附注五 年末数 年初数 负债和股东权益 附注五 年末数 年初数 流动资产： —— —— 流动负债： —— —— 货币资金 (一) 167,754,363.64 151,465,189.72 短期借款 (十五) 263,100,000.00 252,000,000.00 交易性金融资产 (二) 1,646,149.87 892,133.04 交易性金融负债 - 应收票据 (三) 23,629,600.00 2,850,000.00 应付票据 (十六) 105,000,000.00 151,000,000.00 应收账款 (四) 167,686,839.00 147,640,347.78 应付账款 (十七) 72,251,561.28 63,304,367.68 预付款项 (五) 144,466,435.45 305,870,104.25 预收款项 (十八) 28,969,110.58 28,914,926.75 应收利息 应付职工薪酬 (十九) 2,868,105.15 4,733,745.79 应收股利 应交税费 (二十) 10,294,136.18 11,070,797.54 其他应收款 (六) 184,854,308.96 117,788,076.79 应付利息 - 存 货 (七) 107,219,324.44 94,925,179.32 应付股利 - 一年内到期的非 其他应付款 (二十一) 22,951,611.95 12,822,700.29 流动资产 一年内到期的非流动 其他流动资产 负债 其他流动负债 - - 流动资产合计 797,257,021.36 821,431,030.90 流动负债合计 505,434,525.14 523,846,538.05 非流动资产： —— —— 非流动负债： —— —— 可供出售金融资产 - 长期借款 持有至到期投资 - 应付债券 长期应收款 - 长期应付款 长期股权投资 (八) 22,189,139.90 5,212,679.92 专项应付款 - 投资性房地产 预计负债 固定资产 (九) 136,169,399.31 62,295,353.82 递延所得税负债 (十三) - 43,959.54 工程物资 递延收益 (二十二) 5,595,416.67 13,390,000.00 在建工程 (十) 1,690,545.71 103,257,924.06 非流动负债合计 5,595,416.67 13,433,959.54 固定资产清理 负债合计 511,029,941.81 537,280,497.59 生产性生物资产 股东权益： —— —— 油气资产 股本 (二十三) 156,600,000.00 108,000,000.00 无形资产 (十一) 17,334,912.93 1,801,481.03 资本公积 (二十四) 153,150,426.52 174,750,426.52 开发支出 - 减：库存股 商誉 (十二) 22,340.78 盈余公积 (二十五) 24,890,172.60 21,100,784.03 长期待摊费用 未分配利润 (二十六) 127,655,422.89 123,227,182.02 归属于母公司 递延所得税资产 (十三) 2,024,633.33 2,102,069.21 462,296,022.01 427,078,392.57 所有者权益合计 其他非流动资产 少数股东权益 3,362,029.50 31,741,648.78 非流动资产合计 179,430,971.96 174,669,508.04 股东权益合计 465,658,051.51 458,820,041.35 资产总计 976,687,993.32 996,100,538.94 负债和股东权益总计 976,687,993.32 996,100,538.94 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 16 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 利 润 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度 金额单位：元 项 目 附注六 本年发生数 上年发生数 一、营业收入 (四) 352,925,110.69 370,528,158.95 减：营业成本 (四) 278,228,407.29 279,205,412.61 营业税金及附加 3,170,042.46 3,431,190.30 销售费用 9,804,369.68 14,517,638.39 管理费用 22,601,484.06 20,144,137.60 财务费用 18,736,114.00 13,083,639.73 资产减值损失 1,410,684.44 5,458,471.76 加：公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) (五) 15,080,223.58 52,234.23 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,080,223.58 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 34,054,232.34 34,739,902.79 加：营业外收入 8,807,740.81 499,635.23 减：营业外支出 154,150.86 287,289.35 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损以“-”号填列) 42,707,822.29 34,952,248.67 减：所得税费用 7,577,188.72 5,913,830.75 四、净利润(亏损以“-”号填列) 35,130,633.57 29,038,417.92 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 17 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 合 并 利 润 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度 金额单位：元 项 目 附注五 本年发生数 上年发生数 一、营业收入 (二十七) 511,595,074.94 490,235,760.85 减：营业成本 (二十七) 406,013,103.69 371,901,679.05 营业税金及附加 (二十八) 4,312,528.69 4,934,226.25 销售费用 14,069,076.10 19,226,964.97 管理费用 28,924,002.88 25,562,944.37 财务费用 (二十九) 23,760,414.13 16,784,609.34 资产减值损失 (三十) 7,787,810.43 5,323,169.19 加：公允价值变动收益(损失以“-”号填列) (三十一) 741,125.63 192,133.04 投资收益(损失以“-”号填列) (三十二) 12,233,260.18 1,117,893.46 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 12,076,628.56 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 39,702,524.83 47,812,194.18 加：营业外收入 (三十三) 9,736,480.53 599,635.23 减：营业外支出 (三十四) 225,191.13 377,444.33 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损以“-”号填列) 49,213,814.23 48,034,385.08 减：所得税费用 (三十五) 8,645,643.57 6,821,163.41 四、净利润(亏损以“-”号填列) 40,568,170.66 41,213,221.67 归属于母公司所有者的净利润 38,697,972.36 40,164,863.94 少数股东损益 1,870,198.30 1,048,357.73 五、每股收益 (一)基本每股收益 0.3583 0.3719 (一)稀释每股收益 0.3583 0.3719 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 18 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 现 金 流 量 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 金额单位：元 项目 本年金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 362,947,364.49 398,928,767.04 收到的税费返还 374,309.27 - 收到其他与经营活动有关的现金 65,181,526.23 1,501,189.24 经营活动现金流入小计 428,503,199.99 400,429,956.28 购买商品、接受劳务支付的现金 253,302,907.52 286,580,983.04 支付给职工以及为职工支付的现金 12,076,966.23 13,019,236.90 支付的各项税费 15,866,329.95 15,828,868.88 支付其他与经营活动有关的现金 103,615,775.07 138,187,876.05 经营活动现金流出小计 384,861,978.77 453,616,964.87 经营活动产生的现金流量净额 43,641,221.22 -53,187,008.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 77,715,679.92 26,650,000.00 取得投资收益收到的现金 2,171,678.70 52,234.24 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 532,184.01 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 80,419,542.63 26,702,234.24 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 92,484,686.88 19,819,903.76 投资支付的现金 880,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 93,364,686.88 19,819,903.76 投资活动产生的现金流量净额 -12,945,144.25 6,882,330.48 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 272,000,000.00 267,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 900,000.00 筹资活动现金流入小计 272,000,000.00 267,900,000.00 偿还债务支付的现金 257,000,000.00 236,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,392,812.90 17,352,197.00 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 279,392,812.90 253,352,197.00 筹资活动产生的现金流量净额 -7,392,812.90 14,547,803.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 23,303,264.07 -31,756,875.11 加：期初现金及现金等价物余额 18,055,847.18 49,812,722.29 六、期末现金及现金等价物余额 41,359,111.25 18,055,847.18 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 19 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 合 并 现 金 流 量 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 金额单位：元 项目 附注五 本年金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 544,586,552.45 519,234,459.50 收到的税费返还 374,309.27 收到其他与经营活动有关的现金 65,374,177.83 1,916,439.04 经营活动现金流入小计 610,335,039.55 521,150,898.54 购买商品、接受劳务支付的现金 464,008,546.25 394,866,759.64 支付给职工以及为职工支付的现金 17,072,435.84 17,423,570.57 支付的各项税费 20,511,392.22 23,039,632.25 支付其他与经营活动有关的现金 (三十六) 47,126,985.46 78,135,851.22 经营活动现金流出小计 548,719,359.77 513,465,813.68 经营活动产生的现金流量净额 61,615,679.78 7,685,084.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 58,393,726.98 271,778.49 取得投资收益收到的现金 2,328,310.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 840,904.97 264,862.62 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 61,562,942.27 536,641.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 93,321,444.10 21,347,420.50 投资支付的现金 1,777,000.00 700,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 95,098,444.10 22,047,420.50 投资活动产生的现金流量净额 -33,535,501.83 -21,510,779.39 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 50,000.00 取得借款收到的现金 283,100,000.00 282,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 (三十六) 1,200,000.00 筹资活动现金流入小计 283,150,000.00 283,200,000.00 偿还债务支付的现金 257,000,000.00 255,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,609,764.63 20,131,623.16 支付其他与筹资活动有关的现金 3,350,000.00 筹资活动现金流出小计 284,609,764.63 278,481,623.16 筹资活动产生的现金流量净额 -1,459,764.63 4,718,376.84 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 26,620,413.32 -9,107,317.69 加：期初现金及现金等价物余额 80,695,841.11 89,803,158.80 六、期末现金及现金等价物余额 107,316,254.43 80,695,841.11 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 会计机构负责人：张莉 第 20 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度 本年金额 项目 减: 所有者权益 股本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 股本 资本公积 合计 股 一、上年年末余额 108,000,000.00 174,750,426.52 27,282,370.86 110,719,475.74 420,752,273.12 108,000,000.00 174,750,426.52 加：会计政策变更 -4,526.52 -6,181,586.83 -55,634,281.51 -61,820,394.86 -4,526.52 前期差错更正 二、本年年初余额 108,000,000.00 174,745,900.00 - 21,100,784.03 55,085,194.23 358,931,878.26 108,000,000.00 174,745,900.00 三、本年增减变动金额 48,600,000.00 -21,600,000.00 - 3,789,388.57 3,864,497.10 34,653,885.67 (一)净利润 35,130,633.57 35,130,633.57 (二)直接计入所有者权益的利得和损失 - 276,325.21 2,486,926.89 2,763,252.10 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动 的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 276,325.21 2,486,926.89 2,763,252.10 上述(一)和(二)小计 - 276,325.21 37,617,560.46 37,893,885.67 (三)所有者投入和减少资本 27,000,000.00 - -27,000,000.00 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 27,000,000.00 -27,000,000.00 3．其他 (四)利润分配 - 3,513,063.36 -6,753,063.36 -3,240,000.00 1．提取盈余公积 3,513,063.36 -3,513,063.36 2．对所有者(或股东)的分配 -3,240,000.00 -3,240,000.00 3．其他 (五)所有者权益内部结转 21,600,000.00 -21,600,000.00 - 1．资本公积转增资本(或股本) 21,600,000.00 -21,600,000.00 2．盈余公积转增资本(或股本) 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本年年末余额 156,600,000.00 153,145,900.00 - 24,890,172.60 58,949,691.33 393,585,763.93 108,000,000.00 174,745,900.00 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 第 21 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度 本年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所 项目 其他(未确 少数股东权益 所有者权益合计 减:库 减:库 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 认的投资 股本 资本公积 盈 存股 存股 损失) 一、上年年末余额 108,000,000.00 174,750,426.52 36,765,368.44 105,430,012.42 31,623,991.26 456,569,798.64 108,000,000.00 174,750,426.52 32 加：会计政策变更 -15,664,584.41 17,797,169.60 117,657.52 2,250,242.71 -14 前期差错更正 - 二、本年年初余额 108,000,000.00 174,750,426.52 - 21,100,784.03 123,227,182.02 - 31,741,648.78 458,820,041.35 108,000,000.00 174,750,426.52 - 18 三、本年增减变动金额 48,600,000.00 -21,600,000.00 - 3,789,388.57 4,428,240.87 - -28,379,619.28 6,838,010.16 - - - 2 (一)净利润 38,697,972.36 1,870,198.30 40,568,170.66 (二)直接计入所有者权益的利得 - - - 276,325.21 -516,668.13 - -240,342.92 - - - 和损失 1．可供出售金融资产公允价值变 - 动净额 2．权益法下被投资单位其他所有 - 者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的 -240,342.92 -240,342.92 所得税影响 4．其他 276,325.21 -276,325.21 - 上述(一)和(二)小计 - - - 276,325.21 38,181,304.23 - 1,870,198.30 40,327,827.74 - - - (三)所有者投入和减少资本 27,000,000.00 - - - -27,000,000.00 - -30,249,817.58 -30,249,817.58 - - - 1.所有者投入资本 -30,249,817.58 -30,249,817.58 2．股份支付计入所有者权益的金 27,000,000.00 -27,000,000.00 - 额 3．其他 - (四)利润分配 - - - 3,513,063.36 -6,753,063.36 - - -3,240,000.00 - - - 2 1．提取盈余公积 3,513,063.36 -3,513,063.36 - 2 2．对所有者(或股东)的分配 -3,240,000.00 -3,240,000.00 3．其他 - (五)所有者权益内部结转 21,600,000.00 -21,600,000.00 - - - - - - - - - 1．资本公积转增资本(或股本) 21,600,000.00 -21,600,000.00 - 2．盈余公积转增资本(或股本) - 3．盈余公积弥补亏损 - 4．其他 - 四、本年年末余额 156,600,000.00 153,150,426.52 - 24,890,172.60 127,655,422.89 - 3,362,029.50 465,658,051.51 108,000,000.00 174,750,426.52 - 21 法定代表人：杜文广 主管会计工作负责人：阎志中 第 22 页 共 23 页 太原理工天成科技股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.3 报告期内，会计政策、会计估计和核算方法变更的说明 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发等 38 项具体准则的通知》， 公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》；并根据《企业会计准则第 38 号－首次执行 企业会计准则》所规定的 5-19 条相关内容及《企业会计准则解释第 1 号》(财会【2007】14 号)规 定，对财务报表项目进行了追溯调整。 1. 会计政策变更 会计政策变更的项目对报表的影响如下： 单位：元 项 目 交易性金融资产 所得税费用 长期股权投资 对资本公积的影响 对 2007 年初留存收益的影响 192,133.04 2,058,109.67 其中：对 2007 年初未分配利润的影响 172,919.74 1,852,298.70 15,771,951.16 对本年净利润的影响 741,125.63 -107,030.51 2. 会计估计变更 公司 2007 年对其所拥有的固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，根据复核情 况，对固定资产的预计净残值进行了重新估计，将固定资产的净残值率由 3%调整为 5%。该项会计估 计变更对公司 2007 年净利润的影响数 1,431,723.37 元。 9.4 本报告期无会计差错更正 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围发生变化的说明 1.2007 年 6 月 15 日，全资子公司太原理工天成电子信息技术有限公司新投资设立天成创新信 息工程技术有限公司,投资比例为 95%。报告期内将该公司纳入合并报表编制范围。 2．报告期内，公司将持有山西天成大洋能源化工有限公司 62.45%的股权分两次转让给山西山 晋商贸有限公司，转让后，持股比例为 19%，因此该公司不再纳入本公司合并报表编制范围。 董事长：杜文广 太原理工天成科技股份有限公司 2008 年 4 月 13 日 第 23 页 共 23 页