上海机电(600835)2007年年度报告摘要

上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内 容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人徐建国先生，主管会计工作负责人司文培先生，会计机构负责人邹晓璐女士声明：保 证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 上海机电 股票代码 600835 上市交易所 上海证券交易所 股票简称 机电 B 股 股票代码 900925 上市交易所 上海证券交易所 上海市浦东新区北张家浜路 128 号;上海市浦 注册地址和办公地址 东新区民生路 1286 号汇商大厦 9 楼 邮政编码 200135 公司国际互联网网址 www.chinasec.cn 电子信箱 sec@chinasec.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 司文培 联系地址 上海市浦东新区民生路 1286 号汇商大厦 9 楼 电话 (021)68547168 传真 (021)68547170 电子信箱 shjddm@chinasec.cn §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 2006 年 本年比上年增 主要会计数据 2007 年 2005 年 调整后 调整前 减(%) 营业收入 9,186,192,504.12 7,452,666,528.34 7,286,223,314.42 23.26 6,831,533,255.19 利润总额 1,032,189,683.06 801,386,156.08 774,054,583.58 28.80 517,465,808.66 归属于上市公司股 605,580,532.10 417,991,313.26 401,514,527.35 44.88 159,443,460.79 东的净利润 第 1 1 页 共 39 页 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 598,517,815.32 377,301,527.00 325,167,244.13 58.63 119,458,940.09 损益的净利润 经营活动产生的现 1,057,878,881.39 837,510,419.22 846,957,120.56 26.31 243,530,780.70 金流量净额 2006 年末 本年末比上年 2007 年末 2005 年末 调整后 调整前 末增减(%) 总资产 10,026,108,121.42 8,435,085,804.98 8,525,370,016.60 18.86 7,752,671,794.38 所有者权益（或股东 4,064,286,599.12 3,573,825,438.35 3,638,341,267.06 13.72 3,370,999,396.01 权益） 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 本年比上年增 主要财务指标 2007 年 2005 年 调整后 调整前 减(%) 基本每股收益 0.711 0.490 0.471 45.10 0.187 稀释每股收益 0.711 0.490 0.471 45.10 0.187 扣除非经常性损益 0.702 0.443 0.382 58.47 0.140 后的基本每股收益 全面摊薄净资产收 增加 3.20 个百 14.90 11.70 11.04 4.73 益率（%） 分点 加权平均净资产收 增加 3.72 个百 15.86 12.14 11.36 4.70 益率（%） 分点 扣除非经常性损益 增加 4.17 个百 后全面摊薄净资产 14.73 10.56 8.94 3.54 分点 收益率（%） 扣除非经常性损益 增加 4.72 个百 后的加权平均净资 15.67 10.95 9.20 3.52 分点 产收益率（%） 每股经营活动产生 1.24 0.98 0.99 26.53 0.29 的现金流量净额 2006 年末 本年末比上年 2007 年末 2005 年末 调整后 调整前 末增减(%) 归属于上市公司股 4.77 4.19 4.27 13.84 3.96 东的每股净资产 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 2,153,776.82 计入当期损益的政府补助 -200,000.00 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公 -14,651,653.79 允价值产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 3,695,171.14 非经常性损益的所得税影响数 1,371,641.21 归属于少数股东的非经常性损益净影响数 568,347.84 合计 -7,062,716.78 第 2 页 共 39 页 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 30,160,451.48 68,775,601.30 38,615,149.82 0 合计 30,160,451.48 68,775,601.30 38,615,149.82 0 3.3 境内外会计准则差异 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 根据中国法定帐目实现的净利润 605,581 根据国际会计准则实现的净利润 550,413 有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下： 净利润 根据中国法定帐目 605,581 国际会计准则和其他调整: . 于利润表提取职工奖福基金 -55,820 . 同一控制下企业合并按收购法核算 652 经国际会计准则及其他调整后所列报 550,413 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 □适用 √不适用 限售股份变动情况表 □适用 √不适用 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 股东总数 76,761 户，其中流通股 A 股股东 45,141 户，流通股 B 股股 报告期末股东总数 东 31,620 户。 前十名股东持股情况 持有有限售 持股比例 报告期内增 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数 (%) 减 量 量 上海电气集团股 国有法人 47.28 402,933,637 0 402,933,637 份有限公司 中国农业银行－ 中邮核心成长股 其他 3.17 27,000,000 27,000,000 0 未知 票型证券投资基 金 中国农业银行－ 中邮核心优选股 其他 2.82 24,000,000 6,388,105 0 未知 票型证券投资基 金 中国建设银行－ 其他 1.26 10,778,548 10,778,548 0 未知 第 3 页 共 39 页 泰达荷银市值优 选股票型证券投 资基金 中国银行－同智 其他 0.94 8,000,000 8,000,000 0 未知 证券投资基金 中国建设银行－ 诺德价值优势股 其他 0.90 7,699,809 7,699,809 0 未知 票型证券投资基 金 交通银行－博时 新兴成长股票型 其他 0.75 6,399,734 6,399,734 0 未知 证券投资基金 中国工商银行－ 景顺长城精选蓝 其他 0.70 6,000,000 6,000,000 0 未知 筹股票型证券投 资基金 中国银行－富兰 克林国海潜力组 其他 0.68 5,775,899 5,775,899 0 未知 合股票型证券投 资基金 GT PRC FUND 外资股东 0.63 5,400,162 5,400,162 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资 27,000,000 人民币普通股 基金 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资 24,000,000 人民币普通股 基金 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券 10,778,548 人民币普通股 投资基金 中国银行－同智证券投资基金 8,000,000 人民币普通股 中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资 7,699,809 人民币普通股 基金 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 6,399,734 人民币普通股 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券 6,000,000 人民币普通股 投资基金 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券 5,775,899 人民币普通股 投资基金 GT PRC FUND 5,400,162 境内上市外资股 GAO-LING FUND,L.P. 4,801,417 境内上市外资股 1、上海电气集团股份有限公司与前十名流通股股东之间未知其是否 存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规 定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 2、中邮核心成长股票型证券投资基金与中邮核心优选股票型证券投 资基金同属于中邮创业基金管理有限公司。其他股东之间未知其是否 存在关联关系或一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1) 法人控股股东情况 第 4 页 共 39 页 控股股东名称：上海电气集团股份有限公司 法人代表：徐建国 注册资本：1,189,164.80 万元 成立日期：2004 年 3 月 1 日 主要经营业务或管理活动：电站及输配电，机电一体化，交通运输、环保设备的相关装备制造业产品 的设计、制造、销售，提供售后相关服务，以上产品的同类产品的批发、货物及技术进出口、佣金代 理（不含拍卖），提供相关配套服务，电力工程项目总承包，设备总成套或分交，技术服务（涉及行 政许可的凭许可经营） (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海电气（集团）总公司 法人代表：徐建国 注册资本：473,068 万元 成立日期：1998 年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动：管理国有资产及投资业务 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 年 年 报告期内 变 是否在股 初 末 从公司领 动 东单位或 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持 持 取的报酬 原 其他关联 股 股 总额(万 因 单位领取 数 数 元) 徐建国 董事长 男 57 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 范秉勋 副董事长 男 62 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 柳振铎 董事、总经理 男 60 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 柴庆来 董事 男 44 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 叶富才 董事 男 57 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 陆红贵 董事 男 57 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 第 5 页 共 39 页 梁恭杰 独立董事 男 65 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 4 否 吴国华 独立董事 男 44 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 4 否 王志强 独立董事 男 51 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 4 否 张人骥 独立董事 男 66 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 4 否 董事会秘书、 司文培 男 44 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 32 否 总会计师 俞银贵 监事长 男 58 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 谢同伦 监事 男 52 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 姜安成 监事 男 58 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 徐里 监事 男 46 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 王心平 常务副总经理 男 54 2006 年 5 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 47 否 顾智毅 副总经理 男 63 2006 年 10 月 26 日～2009 年 5 月 25 日 0 0 是 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）公司报告期内总体经营情况 2007 年，公司在董事会的正确决策和领导下，监事会的有力指导下，公司上下齐心协力，经受住 了来自市场竞争的多方面压力，各项工作取得了积极进展。公司牢固树立国际化观念、法治观念、勤 俭办企业观念，提高竞争能力、盈利能力，紧紧抓住国家加快振兴装备制造业为公司所带来的战略机 遇，坚持科技领先，着力提升水平，追求务实高效，完善机电一体化产业战略，有效地推进了公司稳 定持续的发展。公司的各经营企业通过调整产品结构，采取积极的营销策略，克服原材料波动等不利 因素，使得公司主营业务较去年同期有一定增长，电梯、工程机械、人造板等业务的盈利有大幅增长。 报告期内公司实现营业收入 918619.25 万元，较去年同期上升 23.26%。报告期内完成净利润 60558.05 万元，较去年同期增加 44.88%，净利润大幅增加的主要原因是：经营业务的大幅提升；公司通过股权 分置改革，剥离了上海永新彩色显像管股份有限公司 24%的股权，减少了其亏损对公司的不利影响。 （二）公司主营业务及其经营状况分析 1、主营业务分行业情况表 单位:元 币种:人民币 主营业 主营业 主营业 务收入 务成本 主营业务利润率 分行业 主营业务收入 主营业务成本 务利润 比上年 比上年 比上年增减（%） 率(%) 增减 增减 （％） （％） 电梯及自动扶 减少 0.04 个百分 6,126,341,351.73 4,688,172,418.43 23.48 19.99 20.06 梯 点 减少 1.98 个百分 印刷包装机械 578,415,581.61 482,322,192.77 16.61 -0.77 0.84 点 液压气动产品 378,774,822.40 348,228,343.78 8.06 2006 年度数据为 10-12 月 增加 4.41 个百分 人造纤维板 829,237,550.53 674,732,678.68 18.63 36.88 29.84 点 增加 3.42 个百分 工程机械 302,161,491.06 215,438,321.59 28.70 50.92 44.00 点 减少 0.08 个百分 焊接器材 654,950,662.66 595,527,172.33 9.07 7.38 7.47 点 2、主营业务分地区情况表 第 6 页 共 39 页 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％) 外销 831,352,824.37 37.88 内销 8,073,882,388.53 20.81 3、主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 1,350,178,982.94 占采购总额比重 18.55% 前五名销售客户销售金额合计 203,381,744.00 占销售总额比重 2.21% （三）报告期公司资产构成同比变动情况 单位:元 币种:人民币 项目 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 同比变动情况（%） 应收帐款 724,370,215.98 588,640,047.91 23.06 存货 1,790,572,925.44 1,462,954,673.46 22.40 长期股权投资 1,191,708,150.57 925,653,848.45 28.74 固定资产 1,217,601,361.01 1,112,446,508.53 9.45 短期借款 368,715,528.00 334,775,880.00 10.14 长期借款 10,236,812.93 10,332,375.48 -0.92 （四）报告期内公司期间费用同比发生重大变化的说明 单位:元 币种:人民币 项目 2007 年度 2006 年度 同比变动情况（%） 销售费用 492,053,156.49 351,926,454.54 39.82 管理费用 638,911,611.91 463,792,200.04 37.76 财务费用 -36,694,705.93 -24,068,847.29 52.46 销售费用增加：由于上海三菱电梯改变销售佣金的计提方式； 管理费用增加：是由于效益工资的上升； 财务费用：主要是存款利息收入较上年有所增加。 （五）报告期内公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位:元 币种:人民币 项目 2007 年度 2006 年度 同比变动情况（%） 经营活动产生的现金流量净 1,057,878,881.39 837,510,419.22 26.31 额 投资活动产生的现金流量净 -191,473,101.04 34,670,264.87 -652.27 额 筹资活动产生的现金流量净 -297,582,343.05 -529,746,447.28 43.83 额 投资活动产生的现金流量净额减少主要是由于上年同期处置永新彩管公司股权以及浦发银行股权； 筹资活动产生的现金流量净额增加主要是由于上年同期归还了大笔的银行借款。 （六）主要控股公司的经营情况及业绩 单位:元 币种:人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 上海三菱电梯有限公司 电梯及自动扶梯 1,202,787,282.92 6,301,075,013.78 620,221,831.48 上海电气集团通用冷冻 冷冻空调设备 350,604,677.82 487,597,958.78 95,915,596.92 第 7 页 共 39 页 设备有限公司 上海电气集团印刷包装 印刷包装机械 262,349,562.82 820,148,037.26 46,964,547.43 机械有限公司 上海电气液压气动有限 液压气动元器件 171,243,198.57 358,719,337.06 52,801,420.29 公司 上海绿洲实业有限公司 人造纤维板 190,000,000.00 639,724,801.84 35,212,930.73 上海金泰工程机械有限 工程机械、打桩 287,797,217.00 372,226,712.87 21,704,568.62 公司 机、机械施工钻机 上海焊接器材有限公司 焊接器材 100,714,404.74 313,978,174.29 1,514,121.43 二、对公司未来发展的展望 1、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 （1）电梯产品 2007 年，我国国民经济保持平稳快速发展，呈现出增长较快、结构优化、效益提高、民生改善的 良好运行态势。固定资产投资快速增长，房地产开发投资明显加快。全年全社会固定资产投资比上年 增长 24.8%。全年房地产开发投资 25280 亿元，比上年增长 30.2%。国民经济的快速增长为电梯业的发 展提供了良好的机遇。随着城市向大型化、高层化的发展，预计今后几年电梯需求量将继续保持一定 的增长速度。2007 年中国电梯行业的总销量约为 18 万台，同比增长 20%。 2008 年为了保持经济的平稳发展，国家将继续保持较紧的宏观经济政策，坚决遏制固定资产投资 的过快增长，从紧的货币政策，将使得房地产投资的增速放缓，对于 2008 年电梯需求量有一定影响， 预计 2008 年中国市场电梯总需求量在 19 万台左右，比 2007 年略有增长。广州日立、西子奥的斯、蒂 森、沈阳东芝、西安 OTIS 等国内外竞争对手都新增电梯生产投资，所以未来电梯业的竞争将更为激烈。 面对日趋激烈的市场竞争，上海三菱坚持以技术创新为企业创新的核心，并通过技术创新不断提 高企业的核心竞争力。在 2007 年具有知识产权的产品占销售总量比重在 2006 年 62%的基础上，又得 到了提高，达到了 70%。在电梯、自动扶梯产品上形成自己的特色，同时发展大楼管理系统等相关技 术产品，通过对引进技术的国产化、引进技术产品的二次开发和自主开发，使公司的产品在总体上保 持在当今国际先进水平,使公司各类适销对路和门类齐全的产品保持领先的优势。上海三菱电梯 2007 年销售总量超过 2.7 万台，比 2006 年增长超过 26%，国内市场占有率仍保持在 15%以上。电梯整机出 口超过 1000 台，出口销售收入同比增长 46%，出口国家主要包括俄罗斯、沙特、越南、泰国等 17 个 国家和地区。各项主要经济指标连续 15 年名列行业前茅。 在抓好产品制造、销售的同时，加快推进电梯安装、维修和保养事业化的进程，努力实现生产制 造型向服务经营型的转变。目前上海三菱在全国已建立了 36 家直属分公司，182 个维修站，组成了覆 盖全国各省、地级城市的服务网络。2007 年，上海三菱电梯安装、维修、保养量再创合资以来的历史 新高；安装、维修、保养的业务收入和利润比上年分别增长 17%和 35%，成为电梯行业中电梯安装和维 保量受控率最高的企业，因提供服务而带来的收益明显得到了提升。由过去以制造为主的“单通道” 逐步向“制造、服务”“双通道”发展。 与日本三菱电机合资组建的三菱电机上海机电电梯有限公司，已于 2008 年 2 月底正式建成投入生 产。该公司主要引进日本三菱的小机房、无机房电梯以及高速电梯的技术，通过先进的技术和日本三 菱的品牌优势，有望迅速进入国内高端电梯的市场。新合资公司将通过与上海三菱的优势互补，发挥 集团竞争优势，从而保持上海机电电梯业务持续稳定的增长。 （2）印刷包装机械产品 中国印刷工业持续快速增长，目前占国民经济生产总值的 2%以上。包装印刷所依托的轻工、食品、 烟酒等行业的增长在 10%以上，强劲的国内市场需求将带动印刷业持续增长。资料表明，2010 年印刷 工业产值可达 4500 亿元，年增长率达 9%，预计 2010 年印刷工业总产值将占 GDP 的 2.25%左右。我国 印刷业已形成的以珠三角、长三角、环渤海为代表的印刷区域产业带，占全国印刷能力 3／4 以上，成 为地区经济重要产业。印刷包装机械制造行业作为为印刷包装业提供装备的行业，在中国具有广阔的 市场空间和发展前景。近十多年来，中国印机行业年增长速度保持在 15%左右。印刷机械对外出口增 长明显，目前，印刷设备出口额与 2001 年的 0.4 亿美元相比，年均增长速度达 70%。出口区域从传统 的东南亚地区，发展到市场区域的重点在印刷业发达的欧洲和美洲。 第 8 页 共 39 页 上海电气印机集团规模居国内首位，拥有国产印机市场 37%的份额。产品出口占中国印机行业出 口总量的 73％。销售、出口创汇、利润等主要经济指标对于国内其他同行的领先优势比较明显。上海 电气印机集团旗下的上海高斯将通过基础建设和设备投资，进一步扩展产能，力争成为现代化的卷筒 纸胶印机生产基地。产品将由卷筒纸书、报刊印刷胶印机向卷筒纸书、报刊、商业印刷胶印机发展。 上海电气印机集团正在积极引进秋山 JP 系列的生产技术，使之成为高档双面印刷机的生产基地，专供 中国说明书等各类手册高端印品市场。通过技术开发提升亚华、紫光、申威达等印后设备生产基地产 品技术的能级。 上海电气印机集团以“市场空间大、技术附加值高、持续成长性好、边际利益高和有能力切入” 为原则，积极调整产品结构，在采用高新技术，提升印刷机械制造水平，生产高档印刷机械，缩小与 国外印刷机械产品的差距的前提下，进一步扩大产品门类、增加产品规格、提高自动化水平来提高产 品的竞争力。在此基础上通过加大先进制造设备的投入和印刷机械的行业整合，继续扩大产能、做大 经营总量。 （3）冷冻空调产品 随着中国经济保持高速增长，尤其是我国国内消费需求的上升，特别是 2010 年上海世博会和广州 亚运会从规划设计进入了全面启动阶段，金融业全面开放及国外服务业的大量进入，形成对办公楼的 旺盛需求等因素，使得商用空调在未来的几年内仍将保持较高的增长速度，年增长率在 10%上。冷冻 空调行业在保持高速度增长的同时，随着众多国内企业技术水平提高以及以特灵、约克和大金为代表 的外资企业的陆续进入，竞争日趋激烈。 本公司与美国开利公司共同投资建立的合资企业在中外双方的共同努力下，着重开发生产风冷冷 水机组，水冷冷水机组以及风冷热泵机组等符合国家产业导向的节能高效产品，逐步取代目前市场中 的低效产品成为市场中的主流产品。商用空调的市场份额继续保持在 15%以上，领先于国内同行。一 冷开利已成为美国开利的全球压缩机制造中心，每年有超过 80%的产品销往世界各地。 本公司与法维莱集团合资的上海法维莱主要为铁路干线、城市轨道交通提供两大产品线空调系统 和车门系统，其中包括：风道系统、电源设备、电气部件和软件控制系统。在巩固目前一线城市高档 列车市场地位的同时，积极开拓二线城市和低档列车市场。铁路高速列车，全力争取 BSP 公司后续的 座车和卧车的空调和车门定单，并着手准备京沪高速铁路项目。重载机车空调项目，力争市场份额不 低于 50%。巩固上海、深圳、广州地铁的空调市场地位，加强车门产品的市场推广。目前，上海法维 莱继续保持国内同行业的领先地位。 （4）工程机械产品 随着地铁、地下车库、地下广场、隧道等大量地下工程在各个发达城市被应用，特别是在上海、 天津、南京、苏州、杭州、武汉、深圳等特大型城市对地下空间的应用更为迫切。21 个城市的地铁建 设和大量的堤坝防渗以及方型灌注桩的大量采用，预计在未来 5 年内连续墙抓斗的需求量每年都将保 持在 50 台左右，由于金泰工程的液压抓斗在市场上有很强的竞争优势，估计市场份额将保持在 70%以 上，主要竞争对手是宝峨和抚挖。 旋挖钻机主要用于高速铁路、高速公路、电厂、钢厂、码头等重大工程，部分地区也用于城市建 设的地基处理。2008 年旋挖钻机迎来良好的发展机遇，哈大高铁高架桥 760 公里、京沪高铁高架桥 1080 公里，两条高铁将有 500—700 台旋挖钻机进场施工，其中 200 台左右的设备将直接从工厂进入工地。 预计在以后的 5 年内，整个旋挖钻机的市场销量基本上在 300—400 台左右，市场竞争对手主要有近 10 家，其中主要的有三一重工、中联重科、山河智能等。金泰工程作为国内地下基础施工机械门类最 全、品种最多的厂家之一，旋挖钻机的市场份额有望在 20%以上。 随着 SMW 工法在中国的应用和推广，适用于在城市高密度建筑群中地铁车站、高楼、地下车库等 地下施工中运用的 ZKD 系列多轴连续墙钻孔机，市场前景十分乐观，金泰工程通过不断改进完善，已 基本替代了进口设备，该产品国内市场份额已经达到 90%以上。 金泰工程通过自身不断的努力，坚持走自主创新之路，新产品的销售从 2005 年只占公司总销售的 26%到 2006 年已经达到总销售的 63%，2007 年新产品的销售占总销售额的比例超过 80%，确保了公司 能保持着良好的、稳步地增长势头。在巩固和完善现有新产品系列的可靠性和稳定性、保持技术和市 场优势的基础上，目前公司正着眼于开发以下的产品：全液压风动冲击钻机，主要是用潜孔锤来解决 硬地层施工问题；双切削扩翼式掘削机，主要是用于保护地下电气、气体以及上下水道等管线而进行 第 9 页 共 39 页 连续墙施工；大吨位的全回转套管钻机，主要是用于特殊地层以及特殊桩位及事故处理；SC800 全液 压水井钻机，主要是用于水井钻机的升级换代以及浅层资源的勘察，具有自动化程度高、劳动强度低 等特点。 基于地下施工机械行业良好的发展前景，公司将加大对金泰工程的资金投入，对其生产设施和重 要装备进行改造，扩张产能。预计金泰工程未来 3-5 年内的销售收入仍将以 30%-50%的幅度增长。优 秀的管理团队和产品的自主创新将使金泰工程公司实现高速发展。 （5）液压气动产品 液压行业已成为各行业发展的基础技术行业，他的技术水平直接影响到主机设备水平的提升，并 成为各类机械产品的核心技术之一。据估算，预计到 2010 年国内对液压、液力、气动、密封产品需求 总额，将由 2005 年的 305 亿元，增至约 475 亿元，市场需求前景乐观。 工程机械是对液压技术应用最为广泛的领域，近几年来我国工程机械行业以每年 30%以上的速度 迅猛发展，液压行业依托着工程机械的增长而发展。上海电气液压气动公司作为生产液压元件历史悠 久的企业，以技术服务为先导，以产品覆盖为基础，以适应性产品开发为手段，以整体技术设计能力 为后盾，通过对主机厂的技术引导和技术渗透，占领液压应用技术制高点。根据重点市场的发展，液 气公司确定的市场主攻方向——工程机械、煤矿机械，在工程机械市场，在稳固工程起重机行业配套 的基础上，还将积极为进入挖掘机、压路机、摊铺机、混凝土搅拌车等行业提供液压系统的配套，企 业有很大的发展空间。2008 年争取斜轴式变量马达和通轴式变量泵批量供应工程机械市场，并加紧研 制开发大排量斜轴式定量泵/马达等新产品，以扩大市场的覆盖面，提高对主机液压元件的供应能力， 并为实现对工程机械液压系统的全覆盖。液气公司已开始进入中国的主要工程机械制造商，如徐州工 程、三一科技、中联众科等主机行业，进入主流市场为液气公司参与大市场的竞争，提升市场份额， 实现超常规发展打下了基础。同时，液气公司开展延伸产品的研制和开发，已开发带控制阀的液压元 件，为定量泵、变量马达增加了配套控制阀件，增加了产品的技术含量和附加值，有望在 2008 年为主 机厂产品形成配套，并逐步开发为工程机械配套的齿轮变速箱。目前还积极研发与 6 结构系列斜轴马 达配套的齿轮变速箱，为履带行走机构和吊车卷扬机构配套。 液气公司除了全力开拓工程机械市场外，还要开拓船舶机械、港口机械、压机、塑机等市场潜力 较大的行业。液气公司瞄准国际先进水平，利用企业技术经验，用技术引进或合资的手段开发国际一 流技术产品内曲线低速大扭矩马达，填补国内低速大扭矩马达高端市场的空白，进军船舶市场和压制 机械市场。液压成套也是液气公司发展的一个重要方向，对液气公司产业发展有着非常重要的意义和 非常广阔的前景。经过近二年的努力、开发，已成功为上海重型机器厂生产的磨煤机开发液压润滑系 统。2008 年将为上海重型机器厂的磨煤机润滑系统提供批量供货。 液气公司实施“产学研”合作战略，积极参与开发液压混合动力公交车，项目已通过汽车检测部 门的验收，平均节能效果为 30%左右，并已逐步走向市场。此外，液气公司积极开发研制风能发电液 压系统。这将不单给液气公司带来良好的经济效益，还将带来节能环保的社会效应。 上海电气液压气动公司的各项经济指标远远领先于国内南京金城集团、榆次液压集团等同行业企 业。 （6）人造板产品 近 10 年来，我国的中纤板行业发展非常迅速，预计至 2008 年，我国中纤板市场容量达到 2600 万立方米，年平均增长幅度 14%左右。从发展趋势来看，房地产的发展趋势牵动着家具业、建材业、 地板业的发展。中纤板市场呈现出大规模、高质量、高档次、品种丰富、规格齐全的规模化、集约化 发展趋势。而由于木材原料、胶粘剂、电、煤等原材料价格上升，使中纤板生产成本大幅上升。一批 规模小、装备简陋、产品品种单一的企业将被淘汰或兼并。同时，木材资源已成为制约产业发展的瓶 颈，谁拥有了木材资源，谁就占据了发展先机，掌握竞争的主动。 上海绿洲公司遵循“立足板业、上下延伸、多元经营、走向世界”的发展方向，确立发展思路， 即：做精、做强、做大板业，积极寻求合资，新建生产线与收购兼并相结合；延伸产业链，上游建设 基地林，下游发展素板深加工；主要产品立足于国内市场，同时积极参与国际市场的竞争。对公司现 有的投资企业进行内部整合，同时，加强现有生产基地的基地林建设，扩大基地林规模，保证生产的 供应。上海绿洲旗下的江西绿洲地处江西省吉安市，森林覆盖率达 65%，林木蓄积量 5200 余万立方米， 拥有 420 余万亩湿地松，为中纤板原料最优质的树种。加上周遍地区，每年可供应木材 70 万吨左右。 第 10 页 共 39 页 目前江西绿洲的全松木剥皮板为国内最好的高档中纤板，产品供不应求。由于木材资源，占据了发展 先机，掌握竞争的主动，2007 年的销售比 2006 年大幅增长。目前，上海绿洲的生产规模已经超过 50 万立方，跻身于行业的前十名。主要的竞争对手有江苏大亚、广东威华、广西三威等企业。 2、公司发展战略 公司经济工作的总体方针是：坚持以科学发展观统领全局，以自主创新为动力，以深化改革为抓 手，以新体制新机制建立和新技术新装备的投入为支撑，以人才队伍建设为保障，提高经济运行质量， 提高核心竞争力，增强发展后劲，努力实现持续健康快速发展。 （1）加强自主创新，提高核心竞争力 坚持以市场为导向，以产品为龙头，坚持技术引进与自主创新并举，依托现有的 2 个国家级技术 中心、各企业自有的技术力量、集团中央研究院、社会资源（高校，科研单位等）共同实现产学研联 动，不断推出适应市场需求，领先竞争对手的产品，扩大市场占有率，提高产品附加值。 （2）积极推进新体制新机制 结合“组织结构，人员结构”的调整，推进各企业的体制机制的改革，建立健全以经营业绩为中 心的考核评价制度和激励约束机制。 （3）聚焦重点产业，加大新技术新装备投入，增加发展后劲 对于市场容量大，自身基础好，发展前途看好的产业，集中力量进行重点投入，用新技术、新装 备武装企业，以期迅速形成产业规模。 （4）寻求新的增长点 加强股份公司的对外扩张，寻求符合机电一体化产业发展方向的，能与现有产业实现优势互补的 投资项目，形成新的增长模式。 （5）加强经济运行分析、财务监控，推进精细管理 结合集团的管控系统，将整个公司的经济运行情况数据化、信息化，同时加强检测分析，结合市 场形势与变化趋势，作好经济运行预测和分析，在预算管理、内控制度、资金集中管理、内部审计等 诸方面对企业进行财务管理和监控，确保经济运行的正常运行。 3、资金需求和使用 公司生产经营和一般投资项目依靠公司的自身资金积累和部分银行贷款能基本满足需要。 4、风险因素分析和对策 （1）市场风险 面临着国内外同类产品的激烈竞争。竞争对手降价销售、原材料价格走高等因素，确实给企业经 营带来了比较大的压力。 （2）政策风险 国家宏观调控，尤其是房地产、基础设施建设投资方面，对公司各块业务有不同程度的影响。 公司将通过落实发展战略，提高产品能级，加强管理、降低成本，保持和扩大市场份额，积极防 范和化解公司经营的风险。 5、新年度经营计划 2008 年公司在经营管理上要突出抓好以下几方面的重点工作： （1）加强对经济运行的管控，切实提高企业的盈利能力； （2）加强科技进步和投入的管理，切实提高企业的竞争能力； （3）加强管理创新，切实提高企业的健康程度。 2008 年的各项经济工作任务十分繁重，机遇和挑战共存。公司将负重奋进，主动开拓，力争突破。以 加快机电一体化产业发展为目标，提升管理水平，提高企业的竞争能力和盈利能力，实现公司又好又 快的发展。公司预计将实现主营业务收入 90 亿元，主营业务利润约 18.18 亿元。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 请见前述 6.1 第 11 页 共 39 页 6.3 主营业务分地区情况 请见前述 6.1 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 1） 收购上海 ABB 电机有限公司 25%股权 公司出资 96,844,925.00 元投资该项目，已完成。 2) 收购上海马拉松·革新电气有限公司 45%股权 公司出资 43,538,994.45 元投资该项目，已完成。 3) 收购上海日用-友捷汽车电气有限公司 40%股权 公司出资 90,953,727.05 元投资该项目，已完成。 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，公司 2007 年度实现净利润 892,906,408.98 元，其 中归属于母公司股东的净利润 605,580,532.10 元。根据公司章程规定，提取法定盈余公积金 129,480,487.29 元，提取职工奖励及福利基金 55,820,353.74 元，扣除 2006 年度已经发放的普通股 股利 85,228,275.70 元，加年初未分配利润 513,063,767.25 元,2007 年度可供股东分配的利润为 848,115,182.62 元。 公司 2007 年度利润分配预案为：以公司 2007 年末的总股本 852,282,757 股为基数，向全体股东 按每 10 股派送现金红利人民币 1 元（含税），计 85,228,275.70 元。剩余未分配利润 762,886,906.92 元转入下一年度。 以公司 2007 年末的总股本 852,282,757 股为基数，向全体股东以资本公积转增股本，按每 10 股 转增 2 股。 本预案将提交公司 2007 年度股东大会审议。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □适用 √不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 1)2007 年 1 月 18 日，本公司向母公司的全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司购买上海 ABB 电机有限公司 25%股权，该资产的帐面价值为 50,179,711.82 元，评估价值为 96,844,925.00 元，实 际购买金额为 96,844,925.00 元。本次收购价格的确定依据是资产评估价值。 2)2007 年 1 月 18 日，本公司向母公司的全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司购买上海马 拉松·革新电气有限公司 45%股权，该资产的帐面价值为 60,478,066.90 元，评估价值为 62,638,875.00 元，实际购买金额为 43,538,994.45 元，本次收购价格的确定依据是以资产评估价值 62,638,875 元扣 除已向电气国际分出红利 19,099,880.55 元，实际收购价格为 43,538,994.45 元。 第 12 页 共 39 页 3)2007 年 1 月 18 日，本公司向公司母公司的全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司购买上 海日用-友捷汽车电气有限公司 40%股权，该资产的帐面价值为 115,490,937.10 元，评估价值为 124,592,000.00 元，实际购买金额为 90,953,727.05 元，本次收购价格的确定依据是以资产评估价值 124,592,000.00 元扣除已向电气国际分出红利 33,638,272.95 元，实际收购价格为 90,953,727.05 元。 上述三项收购均已完成。上述事项已于 2007 年 1 月 19 日刊登在中国证券报、上海证券报、香港 文汇报上。 通过 ABB 电机、马拉松·革新和日用友捷股权的收购，表明上海电气进一步深化对本公司机电一 体化产业的整合，此举将有利于进一步提升本公司的盈利能力，公司作为上海电气机电一体化产业优 质资产核心运作平台的功能日益凸现。 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 12,070 报告期末对子公司担保余额合计 12,070 公司担保总额情况 担保总额 12,070 担保总额占公司净资产的比例 2.97% 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 股改承诺及履行情况： 第 13 页 共 39 页 电气集团将在股权分置改革方案通过后的一至两年内，积极支持下属上海机电股份有限公司进行 产业整合，将上海机电打造成为电气集团下属电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械、工程机 械及人造板机器制造等机电一体化产业优质资产的核心运作平台。近期内，将全力支持并加快上海机 电对母集团印刷包装机械业务的整合。 按照承诺，正在积极支持对本公司机电一体化业务的整合。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位:元 占该公 报告期 报告 证券代 司股权 所有者 会计核 股份 证券简称 初始投资金额 期末账面值 期损 码 比例 权益变 算科目 来源 益 （％） 动 可供出 600618 氯碱化工 1,240,000.00 0.03 2,618,924.00 售金融 购买 资产 可供出 600633 白猫股份 7,461,700.00 1.44 26,623,080.00 售金融 购买 资产 可供出 600665 天地源 1,400,000.00 0.09 7,537,200.00 售金融 购买 资产 可供出 600845 宝信软件 2,909,090.91 0.31 27,320,000.00 售金融 购买 资产 可供出 000501 鄂武商 A 353,400.00 0.03 2,782,617.30 售金融 购买 资产 可供出 601328 交通银行 1,893,780.00 0.003 1,893,780.00 售金融 购买 资产 合计 15,257,970.91 - 68,775,601.30 - - 第 14 页 共 39 页 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 安永大华业字(2008)第 288 号 上海机电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海机电股份有限公司(“贵公司”)及其子公司(统称“贵集团”)财务报表， 包括 2007 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2007 年度合并及公司的利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了贵集 团和贵公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 第 15 页 共 39 页 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：袁勇敏、毛玮文 2008 年 4 月 11 日 9.2 财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 4,079,426,457.65 3,516,690,549.09 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 163,423,318.18 37,432,737.38 应收账款 724,370,215.98 588,640,047.91 预付款项 240,242,463.64 171,584,974.75 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 2,870,662.50 2,329,637.50 应收股利 27,745,072.35 13,788,340.03 其他应收款 87,370,218.06 84,386,079.77 买入返售金融资产 存货 1,790,572,925.44 1,462,954,673.46 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 7,116,021,333.80 5,877,807,039.89 非流动资产： 发放贷款及垫款 第 16 页 共 39 页 可供出售金融资产 69,064,699.90 30,853,053.08 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,191,708,150.57 925,653,848.45 投资性房地产 固定资产 1,217,601,361.01 1,112,446,508.53 在建工程 95,499,666.03 175,537,499.35 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 265,196,860.91 264,456,808.08 开发支出 商誉 3,627,166.84 3,627,166.84 长期待摊费用 10,711,006.80 11,260,256.28 递延所得税资产 56,677,875.56 33,443,624.48 其他非流动资产 非流动资产合计 2,910,086,787.62 2,557,278,765.09 资产总计 10,026,108,121.42 8,435,085,804.98 流动负债： 短期借款 368,715,528.00 334,775,880.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 944,050.00 2,417,250.00 应付账款 1,016,380,092.88 739,496,608.50 预收款项 2,186,370,342.22 1,685,554,809.90 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 209,565,774.99 142,725,808.57 应交税费 134,812,189.12 59,779,277.85 应付利息 应付股利 44,288,109.77 33,902,616.83 其他应付款 359,363,809.20 266,744,667.17 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 其他流动负债 7,789,600.00 2,383,034.52 流动负债合计 4,328,229,496.18 3,282,779,953.34 非流动负债： 长期借款 10,236,812.93 10,332,375.48 应付债券 第 17 页 共 39 页 长期应付款 1,753,920.89 1,753,920.89 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 27,134,956.11 9,919,750.24 其他非流动负债 非流动负债合计 39,125,689.93 22,006,046.61 负债合计 4,367,355,186.11 3,304,785,999.95 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 852,282,757.00 852,282,757.00 资本公积 1,625,836,133.43 1,600,056,711.24 减：库存股 盈余公积 747,153,162.12 617,672,674.83 一般风险准备 未分配利润 848,115,182.62 513,063,767.25 外币报表折算差额 -9,100,636.05 -9,250,471.97 归属于母公司所有者权益合计 4,064,286,599.12 3,573,825,438.35 少数股东权益 1,594,466,336.19 1,556,474,366.68 所有者权益合计 5,658,752,935.31 5,130,299,805.03 负债和所有者权益总计 10,026,108,121.42 8,435,085,804.98 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 109,339,205.40 120,320,861.59 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 12,336,464.28 其他应收款 4,118,618.24 5,021,373.60 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,000,000.00 5,000,000.00 流动资产合计 135,794,287.92 130,342,235.19 非流动资产： 可供出售金融资产 68,775,601.30 30,160,451.48 持有至到期投资 第 18 页 共 39 页 长期应收款 长期股权投资 3,310,133,256.75 3,051,359,184.91 投资性房地产 固定资产 64,661,071.85 67,389,504.46 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 69,663,672.97 71,283,419.41 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 3,513,233,602.87 3,220,192,560.26 资产总计 3,649,027,890.79 3,350,534,795.45 流动负债： 短期借款 40,000,000.00 40,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 4,842,773.48 4,842,773.48 预收款项 应付职工薪酬 20,041,866.77 19,362,792.57 应交税费 332,211.54 527,379.35 应付利息 应付股利 其他应付款 723,172,041.13 790,043,202.58 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 788,388,892.92 854,776,147.98 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 17,042,321.04 2,519,439.08 其他非流动负债 非流动负债合计 17,042,321.04 2,519,439.08 负债合计 805,431,213.96 857,295,587.06 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 852,282,757.00 852,282,757.00 资本公积 1,611,181,597.87 1,585,320,196.56 减：库存股 盈余公积 235,568,705.86 194,596,271.58 未分配利润 144,563,616.10 -138,960,016.75 第 19 页 共 39 页 所有者权益（或股东权益）合计 2,843,596,676.83 2,493,239,208.39 负债和所有者权益（或股东权益） 3,649,027,890.79 3,350,534,795.45 总计 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海机电股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 9,186,192,504.12 7,452,666,528.34 其中：营业收入 9,186,192,504.12 7,452,666,528.34 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 8,444,064,926.82 6,810,762,639.10 其中：营业成本 7,277,254,140.21 5,908,634,837.79 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 29,132,541.03 24,411,488.82 销售费用 492,053,156.49 351,926,454.54 管理费用 638,911,611.91 463,792,200.04 财务费用 -36,694,705.93 -24,068,847.29 资产减值损失 43,408,183.11 86,066,505.20 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 251,429,322.64 128,566,746.13 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 250,408,277.59 87,740,401.53 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 993,556,899.94 770,470,635.37 加：营业外收入 48,660,223.01 38,705,805.90 减：营业外支出 10,027,439.89 7,790,285.19 其中：非流动资产处置损失 2,424,043.77 481,333.36 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,032,189,683.06 801,386,156.08 减：所得税费用 139,283,274.08 120,049,604.62 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 892,906,408.98 681,336,551.46 归属于母公司所有者的净利润 605,580,532.10 417,991,313.26 少数股东损益 287,325,876.88 263,345,238.20 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.711 0.490 （二）稀释每股收益 0.711 0.490 第 20 页 共 39 页 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海机电股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 206,350.00 120,000.00 减：营业成本 6,000.00 营业税金及附加 11,452.44 600.00 销售费用 管理费用 31,396,113.41 28,912,017.38 财务费用 2,693,960.04 2,876,587.84 资产减值损失 3,214,581.80 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 432,716,201.38 299,392,010.30 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 25,584,953.35 -44,266,310.74 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 398,821,025.49 264,502,223.28 加：营业外收入 14,701,099.79 520.50 减：营业外支出 134,869.00 1,895,416.49 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 413,387,256.28 262,607,327.29 减：所得税费用 3,662,913.45 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 409,724,342.83 262,607,327.29 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海机电股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 11,066,783,694.62 8,781,098,089.85 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 第 21 页 共 39 页 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 60,227,524.73 31,472,959.70 收到其他与经营活动有关的现金 127,212,403.66 143,435,615.53 经营活动现金流入小计 11,254,223,623.01 8,956,006,665.08 购买商品、接受劳务支付的现金 8,439,301,660.37 6,656,755,503.50 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 537,693,276.06 514,755,746.65 支付的各项税费 583,675,095.75 425,623,726.36 支付其他与经营活动有关的现金 635,674,709.44 521,361,269.35 经营活动现金流出小计 10,196,344,741.62 8,118,496,245.86 经营活动产生的现金流量净额 1,057,878,881.39 837,510,419.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 11,311,370.23 330,016,388.28 取得投资收益收到的现金 212,019,044.17 218,724,237.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 4,960,461.82 61,414,081.40 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 5,512,469.45 收到其他与投资活动有关的现金 11,250,000.00 10,125,000.00 投资活动现金流入小计 245,053,345.67 620,279,707.22 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 203,188,800.21 157,036,973.55 的现金 投资支付的现金 233,337,646.50 194,245,268.24 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 234,327,200.56 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 436,526,446.71 585,609,442.35 投资活动产生的现金流量净额 -191,473,101.04 34,670,264.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 9,750,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 9,750,000.00 取得借款收到的现金 501,715,528.00 460,275,880.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 501,715,528.00 470,025,880.00 偿还债务支付的现金 475,875,393.02 674,305,561.45 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 323,422,478.03 325,466,765.83 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 213,550,720.00 211,553,923.69 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 799,297,871.05 999,772,327.28 筹资活动产生的现金流量净额 -297,582,343.05 -529,746,447.28 第 22 页 共 39 页 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,087,528.74 -2,831,241.34 五、现金及现金等价物净增加额 562,735,908.56 339,602,995.47 加：期初现金及现金等价物余额 3,016,690,549.09 2,677,087,553.62 六、期末现金及现金等价物余额 3,579,426,457.65 3,016,690,549.09 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海机电股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 206,350.00 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,029,720.29 72,398,940.56 经营活动现金流入小计 1,236,070.29 72,398,940.56 购买商品、接受劳务支付的现金 8,599,500.00 支付给职工以及为职工支付的现金 10,815,020.78 7,770,309.41 支付的各项税费 461,924.09 1,136,125.72 支付其他与经营活动有关的现金 19,532,292.06 19,946,105.29 经营活动现金流出小计 30,809,236.93 37,452,040.42 经营活动产生的现金流量净额 -29,573,166.64 34,946,900.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 929,898.00 278,723,425.81 取得投资收益收到的现金 345,285,118.65 380,002,868.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 20,280,000.00 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 346,215,016.65 679,006,294.36 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 482,964.00 1,123,927.00 的现金 投资支付的现金 238,337,646.50 440,399,127.75 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 238,820,610.50 441,523,054.75 投资活动产生的现金流量净额 107,394,406.15 237,483,239.61 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 230,000,000.00 110,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 第 23 页 共 39 页 筹资活动现金流入小计 230,000,000.00 110,000,000.00 偿还债务支付的现金 230,000,000.00 255,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 88,802,895.70 89,894,460.70 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 318,802,895.70 344,894,460.70 筹资活动产生的现金流量净额 -88,802,895.70 -234,894,460.70 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 23,115.48 五、现金及现金等价物净增加额 -10,981,656.19 37,558,794.53 加：期初现金及现金等价物余额 120,320,861.59 82,762,067.06 六、期末现金及现金等价物余额 109,339,205.40 120,320,861.59 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 第 24 页 共 39 页 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海机电股份有限公司 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 般 减： 少数股东权益 实收资本(或股 风 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 本) 险 股 准 备 一、上 年年末 852,282,757.00 1,585,431,086.68 838,333,509.35 371,544,386.00 -9,250,471.97 3 余额 加：会 计政策 14,625,624.56 -220,660,834.52 141,519,381.25 1,556,474,366.68 1 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 852,282,757.00 1,600,056,711.24 617,672,674.83 513,063,767.25 -9,250,471.97 1,556,474,366.68 5 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 605,580,532.10 287,325,876.88 净利润 （二） 直接计 25 25 页 共 39 页 第 入所有 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 36,449,866.82 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 80,000.00 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 -10,750,444.63 关的所 得税影 响 4．其他 149,835.92 上述 （一） 25,779,422.19 605,580,532.10 149,835.92 287,325,876.88 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 第 26 页 共 39 页 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 -18,056,169.18 （四） 利润分 配 1．提取 盈余公 129,480,487.29 -129,480,487.29 积 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 -85,228,275.70 -231,277,738.19 东）的 分配 4．其他 -55,820,353.74 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 第 27 页 共 39 页 4．其他 四、本 期期末 852,282,757.00 1,625,836,133.43 747,153,162.12 848,115,182.62 -9,100,636.05 1,594,466,336.19 5 余额 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 项目 减： 实收资本(或股 风 少数股东权益 所 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 本) 险 股 准 备 一、上 年年末 852,282,757.00 1,585,319,455.17 748,197,550.34 192,812,684.95 -7,613,051.45 3, 余额 加：会 计政策 -210,560,335.22 154,504,955.32 1,534,307,655.12 1, 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 852,282,757.00 1,585,319,455.17 537,637,215.12 347,317,640.27 -7,613,051.45 1,534,307,655.12 4, 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 417,991,313.26 263,345,238.20 净利润 （二） 直接计 入所有 第 28 页 共 39 页 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 17,316,862.17 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 111,631.51 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 -2,691,237.61 关的所 得税影 响 4．其他 -39,562,859.28 -1,637,420.52 上述 （一） 14,737,256.07 378,428,453.98 -1,637,420.52 263,345,238.20 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 9,750,000.00 资本 2．股份 第 29 页 共 39 页 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 -20,509,658.18 （四） 利润分 配 1．提取 盈余公 80,035,459.71 -80,035,459.71 积 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 -85,228,275.70 -230,418,868.46 - 东）的 分配 4．其他 -47,418,591.59 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 第 30 页 共 39 页 四、本 期期末 852,282,757.00 1,600,056,711.24 617,672,674.83 513,063,767.25 -9,250,471.97 1,556,474,366.68 5, 余额 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 第 31 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海机电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 项目 减： 实收资本(或股 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 股 一、上 年年末 852,282,757.00 1,585,431,086.68 408,383,166.99 801,494,728.36 3,647,591,739.03 余额 加：会 计政策 -110,890.12 -213,786,895.41 -940,454,745.11 -1,154,352,530.64 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 852,282,757.00 1,585,320,196.56 194,596,271.58 -138,960,016.75 2,493,239,208.39 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 409,724,342.83 409,724,342.83 净利润 （二） 直接计 入所有 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 36,721,369.82 36,721,369.82 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 -10,859,968.51 -10,859,968.51 者权益 项目相 第 32 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 关的所 得税影 响 4．其他 上述 （一） 25,861,401.31 409,724,342.83 435,585,744.14 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分 配 1．提取 盈余公 40,972,434.28 -40,972,434.28 积 2．对所 有者 （或股 -85,228,275.70 -85,228,275.70 东）的 分配 3．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 852,282,757.00 1,611,181,597.87 235,568,705.86 144,563,616.10 2,843,596,676.83 余额 第 33 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 减： 项目 实收资本(或股 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 股 一、上 年年末 852,282,757.00 1,585,319,455.17 372,973,573.41 568,036,661.88 3,378,612,447.46 余额 加：会 计政策 -14,276,080.10 -204,638,034.56 -818,552,138.21 -1,037,466,252.87 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 852,282,757.00 1,571,043,375.07 168,335,538.85 -250,515,476.33 2,341,146,194.59 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 262,607,327.29 262,607,327.29 净利润 （二） 直接计 入所有 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 16,796,260.57 16,796,260.57 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 -2,519,439.08 -2,519,439.08 关的所 得税影 响 4．其他 -39,562,859.28 -39,562,859.28 上述 14,276,821.49 223,044,468.01 237,321,289.50 第 34 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 （一） 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分 配 1．提取 盈余公 26,260,732.73 -26,260,732.73 积 2．对所 有者 （或股 -85,228,275.70 -85,228,275.70 东）的 分配 3．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 852,282,757.00 1,585,320,196.56 194,596,271.58 -138,960,016.75 2,493,239,208.39 余额 公司法定代表人:徐建国 主管会计工作负责人:司文培 会计机构负责人:邹晓璐 第 35 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.3 本报告期会计政策、会计估计和核算方法变更。 √适用 □不适用 根据中国财政部的《关于印发〈企业会计准则第 1 号--存货〉等 38 项具体具体准则的通知》(财 会[2006]3 号)，本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则》，不再执行原有企业会计准则和 《企业会计制度》。本财务报表按照《企业会计准则第 38 号--首次执行企业会计准则》、中国证监会 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号--新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和 披露》(证监会计字[2007]10 号)以及财政部会计准则委员会《企业会计准则实施问题专家工作组意见》) 的规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整。采用追溯调整法核算的会计政策变 更的主要有： 一、长期股权投资 执行企业会计准则前，长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本大于应享有被投资单位所 有者权益份额的差额作为股权投资差额，并按一定期限平均摊销计入损益。执行企业会计准则后，长 期股权投资的会计政策详见附注三.9“长期股权投资”。本集团对联营公司的股权投资差额的实施追 溯调整。 在首次执行日，对于同一控制下企业合并产生的长期股权投资尚未摊销完毕的股权投资差额全额 冲销调整留存收益。 2007 年１月１日前，对子公司的长期股权投资采用权益法核算，执行企业会计准则后，对子公司 的长期股权投资采用成本法核算。在首次执行日，对以前已经持有的对子公司长期股权投资进行追溯 调整，视同该子公司自最初即采用成本法核算。 二、所得税 执行企业会计准则前，本集团对所得税采用应付税款法进行核算。执行企业会计准则后，本集团 采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。在首次执行日，本集团对资产、负债的帐面价值与计税 基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。 三、可供出售金融资产 执行企业会计准则之前，并没有金融工具的定义，企业会计准则下金融资产中的投资在原企业会 计准则和企业会计制度下分类为短期投资和长期投资。执行企业会计准则后，上述投资被划分为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产。在首次执行日，划分为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产按照公允价值计量，并将帐面价值与公 允价值的差额调整留存收益或资本公积。 四、合并财务报表 执行企业会计准则前，少数股东权益于合并资产负债报表中在负债和股东权益之间单独列报，少 数股东损益于合并利润表中在合并净利润之前作为扣减项目反映。执行企业会计准则后，少数股东权 益于合并资产负债报表中作为股东权益单独列报；合并利润表中在合并净利润之下单独列报归属于母 公司股东的损益和归属于少数股东的损益。在编制执行企业准则后的首份报表时，按照企业会计准则 对少数股东权益的列报要求调整上年度的比较合并财务报表。 在首次执行日，将原根据财政部财会二字(1996)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规 定，按重要性原则未纳入合并范围的四家子公司纳入了合并范围，同时对于原采用比例合并法纳入合 并范围的合营公司采用权益法核算。 上述合并范围变动对 2006 年度财务报表影响数： (1) 资产负债表 流动资产 78,096,930.51 非流动资产 26,964,898.72 资产合计 105,061,829.23 流动负债 51,086,955.79 非流动负债 395,837.64 负债合计 51,482,793.43 (2) 利润表 营业收入 83,893,553.59 营业利润 -3,666,768.97 第 36 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 利润总额 -3,754,627.37 净利润 -3,595,583.19 (3) 现金流量表 经营活动产生的现金流量净额 9,446,701.34 投资活动产生的现金流量净额 -1,414,468.24 筹资活动产生的现金流量净额 -4,350,749.00 对于上述会计政策变更，本集团如附注二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明中所 述，采用追溯调整的方法调整并重述了可比年度的财务报表。上述会计政策变更对 2006 年 1 月 1 日及 2006 年 12 月 31 日的股东权益的累计影响如下： 对合并股东权益的影响(2006 年 12 月 31 日) 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 追溯调整前年初余额 1,585,431,086.68 838,333,509.35 371,544,386.00 1,543,511,977.10 追溯调整： 1. 同一控制企业合并引 起的股权投资差额调整 -83,885,357.67 2. 股权投资差额贷差调整 230,535.27 3. 联营公司股权投资差额调整 -9,069,873.97 4. 可供出售金融资产的 公允价值变动 17,316,862.17 5. 递延所得税影响 -2,691,237.61 13,252,722.27 12,962,389.58 6. 对合营、联营公司新准则调 整影响 330,520.83 7. 追溯调整未分配利润而 调整的盈余公积 -11,574,860.13 11,574,860.13 8. 旧准则下恢复的下属 子公司盈余公积转回 -429,950,342.36 429,950,342.36 9. 新准则下下属子公司 盈余公积的恢复数 423,076,403.25 -423,076,403.25 10.下属子公司成本法核 算影响盈余公积转回 -202,212,035.28 202,212,035.28 追溯调整后年初余额 1,600,056,711.24 617,672,674.83 513,063,767.25 1,556,474,366.68 对合并股东权益的影响(2006年1月1日) 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 追溯调整前年初余额 1,585,319,455.17 748,197,550.34 192,812,684.95 1,524,310,184.53 追溯调整： 1. 同一控制企业合并引 起的股权投资差额调整 -70,236,957.59 2. 股权投资差额贷差调整 280,950.09 3. 联营公司股权投资差额调整 -10,378,357.91 4. 递延所得税的影响 24,278,985.51 9,997,470.59 5. 追溯调整未分配利润而 调整的盈余公积 - -9,135,404.40 9,135,404.40 - 6. 旧准则下恢复的下属 子公司盈余公积转回 -375,223,976.93 375,223,976.93 7. 新准则下下属子公司 盈余公积的恢复数 369,301,676.27 -369,301,676.27 8. 下属子公司成本法核 算影响盈余公积转回 -195,502,630.16 195,502,630.16 追溯调整后年初余额 1,585,319,455.17 537,637,215.12 347,317,640.27 1,534,307,655.12 首次执行企业会计准则对2006年度合并净利润的影响如下： 追溯调整前金额 401,514,527.35 调整： 1.同一控制下企业合并形成的长期股权 投资差额摊销 25,914,459.20 第 37 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 2.股权投资差额贷差调整 -50,414.82 3.对合营企业、联营企业新准则调整影响 330,520.83 4.联营公司股权投资差额摊销 1,308,483.94 5.当期递延所得税影响 -8,061,344.25 6.少数股东当期损益列报变化 260,380,319.21 追溯调整项目影响合计数 279,822,024.11 追溯调整后金额 681,336,551.46 对母公司股东权益的影响(2006年12月31日) 资本公积 盈余公积 未分配利润 追溯调整前年初余额 1,585,431,086.68 408,383,166.99 801,494,728.36 追溯调整： 1. 同一控制企业合并引 起的股权投资差额调整 -66,858,181.17 2. 联营公司股权投资差额调整 6,533.04 3. 可供出售金融资产的 公允价值变动 17,316,862.17 4. 递延所得税影响 -2,691,237.61 5. 下属子公司成本法核算 调整影响 -14,736,514.68 -1,087,389,992.39 6. 追溯调整未分配利润而 调整的盈余公积 -7,618,574.20 7,618,574.20 7. 下属子公司成本法核算 影响盈余公积转回 -206,168,321.21 206,168,321.21 追溯调整后年初余额 1,585,320,196.56 194,596,271.58 -138,960,016.75 对母公司股东权益的影响(2006年1月1日) 资本公积 盈余公积 未分配利润 追溯调整前年初余额 1,585,319,455.17 372,973,573.41 568,036,661.88 追溯调整： 1. 同一控制企业合并引 起的股权投资差额调整 -28,581,684.66 2. 下属子公司成本法核算 调整影响 -14,276,080.10 -994,608,488.11 3. 追溯调整未分配利润而 调整的盈余公积 -9,135,404.40 9,135,404.40 4. 下属子公司成本法核算 影响盈余公积转回 - -195,502,630.16 195,502,630.16 追溯调整后 年初余额 1,571,043,375.07 168,335,538.85 -250,515,476.33 首次执行企业会计准则对2006年度母公司净利润的影响如下： 2006年 追溯调整前金额 354,095,935.76 调整： 1.同一控制下企业合并形成的长期股权 投资差额摊销 1,286,362.77 2.对联营公司股权投资差额调整 6,533.04 3.子公司权益法核算转成本法核算 -92,781,504.28 追溯调整项目影响合计数 -91,488,608.47 追溯调整后金额 262,607,327.29 第 38 页 共 39 页 上海机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 董事长：徐建国 上海机电股份有限公司 2008 年 4 月 11 日 第 39 页 共 39 页