上港集团(600018)2006年年度报告摘要

上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人陆海祜先生，主管会计工作负责人陈戌源先生，会计机构负责人（会计主管人员）高 晓丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 上港集团 股票代码 600018 上市交易所 上海证券交易所 上海市浦东新区丰和路 1 号 注册地址和办公地址 上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 邮政编码 200082 公司国际互联网网址 http://www.portshanghai.com.cn 电子信箱 webmaster@portshanghai.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王庆伟 联系地址 上海市杨树浦路 18 号（港运大厦） 电话 （021）63290660-41013 传真 （021）63217936 电子信箱 wangqw@portshanghai.com.cn 第 1 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增 主要会计数据 2006 年 2005 年 减(%) 主营业务收入 12,484,371,461.66 10,990,407,154.89 13.59 利润总额 4,362,676,953.49 3,769,160,621.75 15.75 净利润 2,963,221,537.19 2,504,149,251.20 18.33 扣除非经常性损益的净利润 2,810,947,756.88 2,565,229,098.07 9.58 经营活动产生的现金流量净额 4,782,549,206.22 - - 本年末比上年 2006 年末 2005 年末 末增减(%) 总资产 50,818,314,252.36 45,467,346,468.03 11.77 股东权益（不含少数股东权益） 24,038,783,581.56 21,213,573,175.50 13.32 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 主要财务指标 2006 年 2005 年 (%) 每股收益 0.14 0.13 7.69 最新每股收益 - - - 净资产收益率（%） 12.33 11.80 0.53 扣除非经常性损益的净利润为基础 11.69 12.09 -0.40 计算的净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 0.2278 - - 本年末比上年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 每股净资产 1.1452 1.1424 0.25 调整后的每股净资产 0.9817 1.1398 -13.87 注：1、本公司于 2005 年 7 月 8 日经国家有关部门批准，由国有全资公司变更为由上 海市国有资产监督管理委员会、招商局国际码头(上海)有限公司、上海同盛投资(集团) 有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司五个股东发起的中外合资 性质的股份有限公司。2006 年，经国家有关部门批准，采用换股吸收合并上海港集装箱 股份有限公司（以下简称：G 上港）的方式于当年 10 月 26 日在上海证券交易所整体上市。 因此 2004 年公司的主要会计数据和财务指标不具有可比性，未予披露。 2、按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 条——年度报告的内 容与格式（2005 年修订）》第 21 条要求，在对调整后的每股净资产计算时，年末股东权 益要减去长期待摊费用。本公司下属全资的盛东公司在 2006 年末长期待摊费用中有洋山 一期配套设施 33.73 亿元。按此要求，本公司调整后的每股净资产发生较大变化。但洋山 一期最终的收购协议尚未签订，该项配套设施是按暂估入账处理的。 第 2 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 扣除非经常性损益项目 √适用 □不适用 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损 64,630,296.02 益 各种形式的政府补贴 735,010.00 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业 56,746,529.01 外收入、支出 短期投资损益 -1,448,946.31 以前年度已经计提各项减值准备的转回 56,942,856.90 委托贷款收益 18,616,264.27 所得税影响数 23,180,462.51 少数股东应承担的部分 20,767,767.07 非经常性损益净影响额 152,273,780.31 3.3 国内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积 比例 发行 送 其 小 比例 数量 金转 数量 (%) 新股 股 他 计 (%) 股 一、有限售条件股份 1、国家持股 9,470,181,320 45.11 9,470,181,320 45.11 2、国有法人 3,528,106,766 16.81 3,528,106,766 16.81 持股 3、其他内资 持股 其中： 境内法人持 股 境内自然人 持股 4、外资持股 5,570,694,894 26.54 5,570,694,894 26.54 其中： 境外法人持 5,570,694,894 26.54 5,570,694,894 26.54 股 境外自然人 持股 第 3 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 有限售条件 18,568,982,980 88.46 18,568,982,980 88.46 股份合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普 2,421,710,550 11.54 2,421,710,550 11.54 通股 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 无限售条件 流通股份合 2,421,710,550 11.54 2,421,710,550 11.54 计 三、股份总 20,990,693,530 100 20,990,693,530 100 数 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 313,048 前十名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 件股份数量 的股份数量 上海市国有资产 国有股东 44.23 9,284,491,490 9,284,491,490 未知 监督管理委员会 CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL TERMINALS 外资股东 26.54 5,570,694,894 5,570,694,894 未知 (SHANGHAI) LIMITED 上海同盛投资（集 国有股东 16.81 3,528,106,766 3,528,106,766 未知 团）有限公司 上海国有资产经 国有股东 3.01 632,844,915 92,844,915 未知 营有限公司 上海大盛资产有 国有股东 0.44 92,844,915 92,844,915 未知 限公司 中国平安人寿保 险股份有限公司 未知 0.21 43,459,519 0 未知 －传统－普通保 险产品 上海交通投资（集 未知 0.14 29,070,000 0 未知 团）有限公司 东方国际(集团) 未知 0.11 23,564,802 0 未知 有限公司 中国工商银行－ 上证 50 交易型开 未知 0.11 22,978,112 0 未知 放式指数证券投 资基金 第 4 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 UBS AG 未知 0.10 21,531,004 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海国有资产经营有限公司 540,000,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有 限公司－传统－普通保险 43,459,519 人民币普通股 产品 上海交通投资（集团）有限公司 29,070,000 人民币普通股 东方国际(集团)有限公司 23,564,802 人民币普通股 中国工商银行－上证 50 交易型 22,978,112 人民币普通股 开放式指数证券投资基金 UBS AG 21,531,004 人民币普通股 国际金融－渣打－CITIGROUP 17,990,603 人民币普通股 GLOBAL MARKETS LIMITED 中国上海外轮代理有限公司 15,570,000 人民币普通股 国泰君安－建行－香港上海汇 14,750,023 人民币普通股 丰银行有限公司 中国平安人寿保险股份有限公 13,138,038 人民币普通股 司－分红－个险分红 上述股东关联 其中，第二及第十大流通股股东均为中国平安人寿保险股份有限公司控制，未 关系或一致行 知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其余流通股股东间是否属于《上市 动关系的说明 公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持有公司 44.23％的股权，直接和间接共 计持有公司约 56.01％的股权，是公司的实际控制人。上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民 政府直属特设机构，经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职责，负责监管市属国有 资产。 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用√不适用 4.3.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第 5 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 币种:人民币 年 是否在股 初 年末 性 年 任期起止 变动原 报告期内从公司领取的 东单位或 姓名 职务 持 持股 别 龄 日期 因 报酬总额(万元)税前 其他关联 股 数 单位领取 数 2005-06～ 陆海祜 董事长 男 59 0 0 48.5 否 2008-06 2005-06～ 王宏 副董事长 男 44 0 0 / 0 是 2008-06 2005-06～ 陈戌源 董事/总裁 男 50 0 0 / 48.5 否 2008-06 2005-06～ 李宝生 董事 男 59 0 0 / 39.8 否 2008-06 2005-06～ 王晓华 董事 男 53 0 0 / 39.8 否 2008-06 2006-06～ 倪路伦 董事 男 46 0 0 / 0 是 2008-06 公司一届八次董事会提 议年度津贴为 8 万元人 2006-08～ 民币（税前），须经股 吴晓华 独立董事 男 61 0 0 / 否 2008-06 东大会审议通过。2006 年从 8 月份起计算，目 前尚未领取。 公司一届八次董事会提 议年度津贴为 8 万元人 2006-08～ 民币（税前），须经股 陈伟恕 独立董事 男 60 0 0 / 否 2008-06 东大会审议通过。2006 年从 8 月份起计算，目 前尚未领取。 公司一届八次董事会提 议年度津贴为 8 万元人 2006-08～ 民币（税前），须经股 曹惠民 独立董事 男 52 0 0 / 否 2008-06 东大会审议通过。2006 年从 8 月份起计算，目 前尚未领取。 监事会主 2005-06～ 肖义家 男 58 0 0 / 0 是 席 2008-06 购买流 2005-12～ 张有林 监事 男 54 0 2,000 通股股 39.8 否 2008-06 票 2005-12～ 李晓翔 监事 男 52 0 0 / 0 是 2008-06 2005-06～ 周源康 监事 男 46 0 0 / 27 否 2008-06 张日忠 监事 男 38 2005-12～ 0 0 / 0 是 第 6 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 2008-06 2005-06～ 包起帆 副总裁 男 55 0 0 / 39.8 否 2008-06 2005-06～ 陈立身 副总裁 男 57 0 0 / 44.15 否 2008-06 2005-06～ 黄新 副总裁 男 49 0 0 / 39.8 否 2008-06 2005-06～ 张加力 副总裁 男 52 0 0 / 0 是 2008-06 2005-06～ 方怀瑾 财务总监 男 43 0 0 / 39.8 否 2008-06 董事会秘 2005-06～ 王庆伟 男 57 0 0 / 32 否 书 2008-06 副财务总 2005-06～ 王琳琳 女 39 0 0 / 0 是 监 2008-06 合计 / / / / / 462.95 / §6 董事会报告 6.1 经营情况的讨论与分析 2006 年公司经营情况回顾 6.1.1 公司总体经营情况 2006 年，是公司实施“十一五”规划的开局年。公司以贯彻落实科学发展观为统领，以当好建设 上海国际航运中心的主力军、加快建设成为世界强港为己任，以公司整体上市为契机，加快推进老港 区结构调整和功能转换，促进新港区建设，积极稳妥地实施战略发展规划，全面超额完成了各项主要 奋斗目标。 报告期内公司完成集装箱吞吐量 2171.8 万标准箱，同比增长 20.1％，连续四年保持了集装箱吞 吐量世界第三。公司货物吞吐量首次突破 3 亿吨大关，完成 3.03 亿吨，同比增长 13.1％；外贸吞吐 量完成 1.92 亿吨，同比增长 15.7％；其中，外贸进口吞吐量完成 9213 万吨，外贸出口完成 9964 万 吨，同比分别增长 8.6％和 23.1％。报告期内公司完成主营业务收入 124.84 亿元，同比增长 13.59%， 主营业务利润 58.57 亿元，同比增长 11.96%，实现净利润 29.63 亿元，同比增长 18.33％。 6.1.2 公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 主营业 主营业务 主营业务 主营业 或分产 务收入 成本比上 利润率比 主营业务收入 主营业务成本 务利润 品 比上年 年增减 上年增减 率(%) 增减(%) (%) (%) 散杂货 1,600,402,280.52 727,921,495.76 54.52 -1.59 -10.06 8.54 板块 集装箱 5,489,093,918.77 1,942,210,625.87 64.62 21.77 28.56 -2.81 板块 第 7 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 港口物 2,166,780,731.93 1,762,181,947.67 18.67 22.64 25.06 -7.80 流 港口服 3,748,055,860.01 2,553,282,481.51 31.88 11.64 21.26 -14.48 务 (2)主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内 12,484,371,461.66 13.59 合计 12,484,371,461.66 13.59 6.1.3 公司主要财务数据变化情况 (1) 公司资产构成重大变化情况 单位：元 币种：人民币 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 同上年 序 项目 比重 比重 比较 号 金额 （%） 金额 （%） （%） 1 总资产 50,818,314,252.36 100.00 45,467,346,468.03 100.00 11.77 2 流动资产 15,366,041,926.48 30.26 15,646,668,683.33 34.41 -1.79 其中：应收票据 95,154,614.02 0.19 95,832,579.63 0.21 -0.71 应收帐款 1,901,307,615.68 3.74 1,534,978,214.85 3.38 23.87 存货 663,210,996.84 1.30 687,258,298.54 1.51 -3.50 3 固定资产 25,802,740,622.56 50.76 24,163,777,147.02 53.15 6.78 其中：固定资产净额 22,520,664,360.55 44.30 16,661,073,302.93 36.64 35.17 在建工程 3,267,496,412.72 6.43 7,500,340,447.96 16.50 -56.44 4 负债 22,155,381,640.13 43.59 19,694,200,567.87 43.32 12.50 5 流动负债 17,545,653,021.93 34.52 13,673,922,162.79 30.07 28.31 其中：短期借款 367,915,707.89 0.72 985,000,000.00 2.17 -62.65 6 长期借款 1,499,074,463.63 2.95 2,784,851,000.00 6.12 -46.17 公司资产构成重大变化情况说明：报告期内公司总资产同比增加 11.77%的原因主要是固定资产、 应收帐款等的增加。应收帐款同比增加 23.87%的原因是公司业务量的增长。固定资产净额增加 35.17% 的原因是盛东公司的固定资产暂估入账等。在建工程同比减少 56.44%的原因是盛东公司项目完工销帐 等。负债同比增加 12.50%的原因是流动负债增加。流动负债同比增加 28.31%的原因是应付短期融资券 增加 37.46 亿元。短期借款同比减少 62.65%和长期借款减少 46.17%的原因是公司用自有资金归还了到 期的银行借款，2006 年母公司短期借款为零，同比减少 9.5 亿元。 (2) 期间费用和所得税变化情况 单位：元 币种：人民币 序号 项目 2006 年 2005 年 同上年比较（%） 1 营业费用 3,325,815.13 0 - 2 管理费用 1,904,936,142.42 1,543,338,676.51 23.43 第 8 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 3 财务费用 196,891,300.43 283,640,292.97 -30.58 4 所得税 475,994,974.95 492,392,403.58 -3.33 期间费用变化情况说明：公司营业费用 2005 年未发生，报告期内公司加强广告、推介等业务营销 工作，产生相应费用。公司管理费用同比增加 23.43%的原因是新设盛东公司和深水港物流公司等所发 生的费用和当年员工工资增加等。财务费用同比减少 30.58%的原因是公司充分利用资信评级，运用发 行短期融资券等多种融资手段，降低了财务费用。所得税同比减少 3.33%主要是振东公司等公司由原 上港集箱子公司变更为本公司分公司，所得税由原 33%调整为 15%所至。 6.1.4 公司现金流构成情况 报告期内，公司经营活动产生的现金流入量为 20,155,126,502.68 元，主要是销售商品、提供劳 务收到的现金和收到的其他与经营活动有关的现金；现金流出量为 15,372,577,296.46 元，主要是购 买商品、接受劳务支付的现金和支付的其他与经营活动有关的现金； 公司投资活动产生的现金流入量为 1,268,785,693.04 元，主要是收回投资所收到的现金和取得投 资收益所收到的现金；现金流出量为 7,405,555,238.82 元，主要是购建固定资产、无形资产、其他长 期资产所支付的现金和投资所支付的现金； 公司筹资活动产生的现金流入量为 10,672,926,615.99 元，主要是吸收投资所收到的现金和借款 所收到的现金；现金流出量为 8,661,883,716.30 元，主要是偿还债务所支付的现金和分配股利、利润 或偿付利息所支付的现金。 6.1.5 公司主要控股及参股公司经营情况 单位：万元 业务性质 主要产品或 主营业务收 公司名称 总资产 净利润 注册资本 服务 入 上海集装箱 集装箱装卸、 集装箱装卸 码头有限公 332,503.37 120,413.81 59,215.71 200,000.00 储运 服务 司 上海浦东国 集装箱装卸、 集装箱装卸 际集装箱码 249,733.20 95,140.44 50,054.36 190,000.00 储运 服务 头有限公司 上海沪东集 集装箱装卸、 集装箱装卸 装箱码头有 174,544.48 113,435.57 53,516.32 110,000.00 储运 服务 限公司 上海明东集 集装箱装卸、 集装箱装卸 装箱码头有 451,847.49 83,924.79 48,016.26 400,000.00 储运 服务 限公司 上海盛东国 集装箱装卸、 集装箱装卸 际集装箱码 1,022,818.38 55,725.61 12,457.92 500,000.00 储运 服务 头有限公司 武汉港务集 集装箱装卸、 集装箱装卸 135,512.22 13,699.03 207.42 67,390.00 团有限公司 储运 服务 长沙集星集 集装箱装卸、 集装箱装卸 装箱码头有 17,630.08 2,329.71 131.34 17,500.00 储运 服务 限公司 宁波大榭开 集装箱装卸、 集装箱装卸 2,213.90 1,329.75 359.57 1,000.00 第 9 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 发区集信物 储运 服务 流有限公司 上海海通国 码头装卸（含 际汽车码头 汽车滚装）和 装卸服务 11,768.68 9,918.65 4,364.28 6,621.62 有限公司 仓储 国际运输代 上港集团物 理、港口装 代理、运输 97,150.73 33,759.70 5,220.87 57,200.00 流有限公司 卸、道路货物 服务 运输 海洋、沿海及 上海海华轮 长江中下游 航运服务 56,469.38 89,842.35 2,519.80 23,500.00 船有限公司 普通货船运 输 沿海、内河省 上海集海航 普通货物运 航运服务 62,931.89 28,276.61 1,124.71 25,000.00 运有限公司 输 上海集祥货 集装箱运输、 运输服务 48,013.29 38,562.35 2,547.21 30,000.00 运有限公司 储存 上海港浦东 集装箱仓储、 仓储堆存服 集箱物流有 堆存及存货 69,956.55 12,884.98 3,006.89 50,298.00 务 限公司 管理 上海外高桥 货物储运分 储运分拨服 物流中心有 拨、集装箱业 253,530.25 14,034.37 603.11 40,000.00 务 限公司 务 普通货物运 上海海通国 输，货运代 货运运输、 际汽车物流 6,120.84 18,543.52 1,668.99 600.00 理，物流管理 代理服务 有限公司 咨询 集装箱仓储、 上海集发物 仓储堆存服 堆存及存货 32,774.37 14,985.35 1,172.70 27,156.48 流有限公司 务 管理 上海港复兴 普通货物运 运输服务 65,431.02 51,648.75 13,964.50 9,722.00 船务公司 输、拖轮业务 上海外轮理 港口理货业 理货服务 56,905.75 52,761.81 35,033.25 5,000.00 货有限公司 务 上海联合国 船舶代理业 船舶代理服 际船舶代理 42,415.16 16,855.19 9,405.42 2,000.00 务 务 有限公司 上海港务工 港口与航道 工程服务 103,927.34 172,597.35 3,676.08 7,414.00 程公司 工程施工 不存在投资收益对公司净利润影响达到 10％以上的公司。 第 10 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 6.2 公司未来发展展望 6.2.1 公司所处行业的发展趋势和面临的竞争格局 本公司主要从事的港口行业属于国民经济基础产业，行业的发展状况与国民经济发展状况具有较高 的关联度，特别是与国家经贸发展状况密切相关。根据国际主要经济组织和国家相关部门对我国经济形 势的分析预测，我国 2007 年 GDP 仍可保持 9.5%—10％的增长态势，尽管受到国际贸易壁垒、贸易磨擦 等影响，全国的外贸进出口仍将保持 15％左右的增幅，长江三角洲地区仍将保持 20％以上的增长。 随着我国经济运行效率的提高，经济增长方式也逐步发生变化，技术密集型产品、高附加值产品在 外贸货物运输中所占比例越来越大，货物适箱比例会越来越高；随着集装箱运能的释放，预计 2007 年 国际集装箱运输市场仍然是交船的高峰期，全年约有 134 万 TEU 的新船舱位将交付营运；随着港口基础 设施的不断完善，货物运输中集装箱国际中转量将继续保持高速增长；随着经济结构的调整，内贸货适 箱率和集装箱化率也显著提高，内贸箱增速高于外贸箱的发展，预计未来内贸箱仍将继续保持高速增长 势态。宏观经济和港口相关行业快速发展对港口业务的拉动作用显著，对公司的发展较为有利。 目前我国沿海地区自北向南现已形成了环渤海湾、长江三角洲和珠江三角洲三大港口群，由于各 港口群地理位置较远，经济腹地基本没有交叉，但随着周边港口集装箱码头等设施的逐步建设，今后 可能会对本公司主营业务产生一定影响。 6.2.2 新年度经营计划 2007 年公司的奋斗目标是：确保集装箱吞吐量完成 2500 万标准箱，货物吞吐量 3.4 亿吨；实现 主营业务收入 155 亿元，净利润达到 33 亿元左右；确保公司内部产业结构调整工作如期完成；确保罗 泾港区二期工程建成投产；确保安全生产形势基本稳定。 为确保完成上述奋斗目标，将着力抓好以下几方面工作： (1) 围绕建设上海国际航运中心和国际中转枢纽港的战略目标，以水水中转为突破口，加快发展 集装箱优势产业。2007 年，公司水水中转的目标是：集装箱吞吐量要达到 880 万标准箱，占总量的比 重为 35%。 突出抓好洋山一期、二期码头的合并运行，优化调整航线布局，增加洋山港区国际航线航班的密 度，提高洋山港区的集聚辐射能力，进一步实施洋山、外高桥、吴淞口三大集装箱区域功能互补和整 体化运作方案，以满足洋山一期、二期码头合并运作能力提高的需求。 (2) 全力以赴，打好结构调整的攻坚战。 罗泾二期工程矿石码头将从 2007 年 5 月 31 日起正式投入生产；煤炭码头将从 6 月 1 日起实施恢 复性改造，并确保 9 月 1 日起正式开始煤炭装卸生产；钢杂码头从 9 月 1 日起开始试生产。确保外六 期工程在 2007 年形成生产能力。确保国际客运中心项目在 2007 年完成项目形象进度。 (3) 深化改革，强化管理，切实提高企业整体素质。 2007 年定为公司“加强管理年”，要按照上市公司规范运作的要求，深化改革，强化管理，固本 强企，切实提高企业整体素质。首先要认真学习各项法律法规，严格遵循法律法规的要求，不断完善 公司治理结构。二要深化企业管理制度的建设，推进管理创新，完成公司管理体系的基本框架。三要 抓好公司总部机关的建设，发挥好表率作用。四要以新颁布的《企业会计准则》为切入点，进一步提 升财务管理水平，强化内部审计监督，健全内部审计监督机制，增强企业风险防范能力。五要推行薪 酬体系的改革，形成工资薪酬加福利的激励机制，切实调动职工积极性。六要按照公司信息化发展规 划，推进信息化建设。七要切实加强外来劳务工队伍的管理，把好用工质量关，提高外来劳务工队伍 的整体素质。 (4) 拓宽视野、盘活资源，积极推进以三大战略、四大支柱产业为主体的重大投资项目。 第 11 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 按照公司实施长江、东北亚、国际化三大战略的发展目标，根据已签定的战略框架协议推进项目 合资合作；启动与上海周边港口相关码头合作项目的前期工作，力争有所突破。推进汽车滚装码头合 资合作项目。围绕洋山一期、二期码头的合并运行，组建新的公司。开展公司投资比利时泽布吕赫集 装箱码头的尽职调查工作，力争在 2007 年完成收购工作。 按照发展以集装箱产业为核心的四大支柱产业的目标，全面推进科技兴港战略，提高公司自主 创新能力，促进科技成果向现实生产力的转化，使公司的技术创新始终保持与国际港口同步或处于领 先的地位。 按照物流板块经营的定位和方向，整合内部资源，发挥自身优势，主动走向市场。与国际上一 流的物流企业进行合作，依托集装箱优势产业，建立起国内外物流网络，力争在不太长的时间内，把 上港物流公司打造成专业的一流的物流公司，促使港口物流效益持续增长，成为集团的核心品牌之一。 (5) 创新思维，建设有特色的企业文化。 实施公司企业文化建设发展纲要，从港口的实际出发，大力推进企业文化建设，培育具有公司特 色的企业精神和核心价值观，成为引导、激励和凝聚职工的精神动力。坚持以人为本，不断促进企业 和谐发展。 6.2.3 实现经营计划的资金来源 根据 2007 年 1 月召开的公司一届九次董事会会议审议通过的 2007 年度财务预算，2007 年公司建 设与改造投资及经营投资预算安排财务用款 114.96 亿元，其中：母公司投资 90.69 亿元，占 78.89%， 主要用于：罗泾二期工程、 外六期工程、盛东公司增资、上港物流增资、重庆寸滩码头合作项目、外 六期汽车滚装码头项目、比利时泽布吕赫港项目、武港集团增资等。资金来源均为公司自有资金、银 行贷款和短期融资券。 6.2.4 执行新《企业会计准则》后可能对公司财务和经营产生的影响 1、首次执行日现行会计准则股东权益的差异分析： 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发（企业会计准则第 1 号-存货）等 38 项具体准则的通知》的规定，公司将与 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。公司依据财政部新会 计准则规定，2007 年 1 月 1 日首次执行日，公司现行会计准则与新会计准则的差异情况如下： (1)长期股权投资差额 a. 同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 对于同一控制下企业合并产生的长期股权投资，本公司将在 2007 年 1 月 1 日之前尚未摊销完毕的 股权投资差额人民币 3,356,736.84 元全额冲销，并调减留存收益。 b. 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 对于其他采用权益法核算的长期股权投资，本公司冲销了在 2007 年 1 月 1 日之前的股权投资贷方 差额人民币 94,139,564.82 元，并调增留存收益。 (2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 根据新会计准则，本公司应列示为以公允价值计量且其变动记入当期损益的金融资产以及可供出 售金融资产共计人民币 49,650,505.60 元，在首次执行日按照其公允价值计量，将公允价值与其账面 价值的差额人民币 10,199,846.07 元调增留存收益。 (3)所得税 本公司所得税费用的会计政策在原会计准则下为应付税款法，根据新会计准则，在首次执行日， 应对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响金额进行追溯调整，并将 第 12 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 影 响 金 额 人 民 币 64,540,995.28 元 调 增 留 存 收 益 ， 其 中 归 属 于 母 公 司 的 留 存 收 益 为 人 民 币 57,517,876.60 元，归属于少数股东的留存收益为人民币 7,023,118.68 元。 (4)少数股东权益列报的变化 2006 年 12 月 31 日子公司少数股东享有的权益为人民币 4,624,149,030.67 元，在现行会计准则 下，少数股东权益于合并资产负债表中在负债和股东权益之外单独列示。在新会计准则下，公司将上 述股东权益计入股东权益，由此增加 2007 年 1 月 1 日股东权益人民币 4,624,149,030.67 元。考虑确 认递延所得税资产而增加的少数股东权益，2007 年 1 月 1 日股东权益合计增加人民币 4,631,172,149.35 元。 2、根据现行会计准则和本公司会计政策，母公司对控股子公司的长期股权投资采用权益法核算。 按照新会计准则，将改为成本法核算，然后在编制合并会计报表时，将母公司对子公司的长期股权投 资按权益法调整后再进行合并。该准则将影响母公司的财务状况和经营成果，但不会影响合并后的公 司财务状况和经营成果。 3、根据现行会计准则和本公司会计政策，长短期投资按投资成本计价。按照新会计准则，股票等 金融工具的确认和计量按三种情况进行处理的规定，公司对股票等金融资产的认定，将影响公司的利 润和股东权益。 4、根据现行会计准则和本公司会计政策，所得税的会计核算采用应付税款法。按照新会计准则， 所得税会计改按资产负债表债务法。该准则将对公司的经营成果和股东权益产生影响。 6.3 主营业务分行业、产品情况表 请见前述 6.1.2 6.4 主营业务分地区情况 请见前述 6.1.2 6.5 募集资金使用情况 □适用√不适用 6.6 变更项目情况 □适用√不适用 6.7 非募集资金项目情况 √适用□不适用 单位:万元 币种:人民币 项目进度 项目名称 项目金额 项目收益情况 2006 年完成 累计完成 罗泾二期 459,926.77 238,711.30 284,099.00 正在建造，未产生效益。 国际客运中心 189,849.74 95,937.00 156,021.00 正在建造，未产生效益。 外高桥六期 600 101,939.00 18,534.00 18,534.00 正在建造，未产生效益。 米多功能码头 合计 751,715.51 353,182.30 458,654.00 / 第 13 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 6.8 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明 □适用√不适用 6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，公司 2006 年度合并净利润为人民币 2,963,221,537.19 元。 依照《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》的规定提取法定公积金人民币 296,322,153.72 元。提取后的可分配利润为人民币 2,666,899,383.47 元。 董事会同意将提取后的可分配利润人民 2,666,899,383.47 元的 60%， 即人民币 1,600,139,630.08 元，按照持股比例向全体股东进行分配。 按 2006 年 12 月 31 日公司股本 20,990,693,530 股计算，每 10 股派发现金红利 0.76 元（含税）。 以上利润分配方案，需经股东大会审议通过后实施。 公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 自购买日起至 是否为关 所涉及的 所涉及的 交易对方及被收购或置 报告期末为上 联交易（如 资产产权 债权债务 购买日 收购价格 入资产 市公司贡献的 是，说明定 是否已全 是否已全 净利润 价原则） 部过户 部转移 上海集装箱码头实业有 限公司，上海海华轮船 2006-09 34,753,988 - 否 是 是 有限公司 10% 股权 苏州华林企业发展有限 公司，上海东点企业发 2006-06 18,380,720 - 否 是 是 展有限公司 5%股权 注：此次收购资产事项对公司业务连续性、管理层稳定性不构成影响。 7.2 出售资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 本年初起至 所涉及 所涉及 出售 是否为关联 出售日该出 的资产 的债权 交易对方及被出 产生 交易（如是， 出售日 出售价格 售资产为上 产权是 债务是 售或置出资产 的损 说明定价原 市公司贡献 否已全 否已全 益 则） 的净利润 部过户 部转移 上海信兴港口设 2006-08 13,168,800 - 否 是 是 备有限公司，上海 第 14 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 信达机械有限公 司 91%股权 英国艾伯克斯照 明设备有限公司， 上海艾伯克斯照 2006-06 5,946,600 - 否 是 是 明设备有限公司 50%股权 香港金发船务有 限公司，上海金发 2007-01 40,034 - 否 是 是 货运代理有限公 司 5%股权 香港金发船务有 限公司，嵊泗华浦 2007-01 538,081 - 否 是 是 船务有限公司 55% 股权 注：此次出售资产事项对公司业务连续性、管理层稳定性不构成影响。 7.3 吸收合并情况 为加快上海国际航运中心的建设、积极参与国际合作与竞争，整合产业资源，推进资源的优化配 置，公司发行人民币普通股用于以换股方式吸收合并 G 上港。相关发行以及上市事项如下： (1)根据《公司法》的规定，公司以吸收合并的方式合并 G 上港，公司为合并完成后的存续公司， 并在上海证券交易所上市；G 上港在合并后终止上市并注销。 (2)公司以 3.67 元/股的价格发行股票作为换股吸收合并对价向 G 上港除公司、起帆科技、外轮理 货外的其他股东发行人民币普通股，用以交换该等股东所持有的全部或部分 G 上港股票。 (3)本次换股吸收合并 G 上港股票的换股价格为每股 16.50 元。 (4)本次换股吸收合并的换股比例为 1：4.5，即 G 上港股东（公司、外轮理货、起帆科技除外） 所持的每一股 G 上港股票可以换取 4.5 股公司股票。 (5)本次换股吸收合并给予 G 上港股东（公司除外）现金选择权，G 上港股东可以以其所持有的 G 上港股票按照 16.50 元/股的价格全部或部分选择现金对价支付。该部分现金对价由第三方支付，第三 方将承诺按照前述换股比例全部转换为公司的股票。G 上港的两家股东――外轮理货和起帆科技为公 司的关联方，如该两公司在本次换股吸收合并中选择换股，将导致在合并完成后与公司交叉持股的情 况，故此，该两公司同意放弃换股，只行使现金选择权。 (6)本次换股吸收合并第三方为：上海国有资产经营有限公司和招商证券股份有限公司，其分别获 得 140593851 股和 29268046 股的 G 上港股票。 2006 年 8 月 7 日，公司和 G 上港分别召开股东大会，审议并通过了换股吸收合并议案，其中 G 上 港股东大会同意票数占参与表决数的 97.4% 。 2006 年 8 月 4 日，公司获得国务院国资委关于换股吸收合并并整体上市的批文（国资产权[2006] 第 948 号《关于上海国际港务（集团）股份有限公司吸收合并上海港集装箱股份有限公司有关问题的 批复》）。 2006 年 9 月 4 日，中华人民共和国商务部以商资批[2006]第 1769 号《商务部关于原则同意上海 国际港务（集团）股份有限公司吸收合并上海港集装箱股份有限公司的批复》原则同意本次合并事宜。 2006 年 9 月 8 日，公司吸收合并并整体上市申请获得中国证监会发行与审核委员会全票通过。9 月 18 日获得中国证监会关于换股吸收合并并整体上市的核准文（证监发行字[2006]80 号《关于核准 第 15 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 上海国际港务（集团）股份有限公司首次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司的 通知》）。 2006 年 10 月 26 日公司股票在上海证券交易所挂牌上市。 7.4 托管情况 目前，由于洋山二期码头尚未经国家有关部门的竣工验收，无法对洋山二期作资产评估，而洋山 二期码头已于 2006 年 12 月 10 日正式建成开港，因此在实施收购前，为保证洋山二期顺利试运营，确 保上海港集装箱增长，经公司和公司股东上海同盛投资（集团）有限公司双方协商，达成双方委托经 营管理协议，此项交易为关联交易。 2006 年 12 月 20 日，公司召开第一届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于受托经营管理洋 山深水港区二期码头的议案》。董事会同意公司接受同盛集团委托，并指定公司全资子公司上海盛东 国际集装箱码头有限公司受托经营管理洋山二期码头。受托经营管理资产范围包括：整个洋山二期码 头资产，包括岸线长 1400 米的 4 个深水集装箱码头泊位，面积约 0.64 平方公里码头场地范围内的陆 域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设 施。 托管的期限为从同盛集团将洋山二期码头资产完整交付盛东公司之日起至洋山二期码头正式收购 时止。受托期间洋山二期码头收入归盛东公司所有，盛东公司按每标准集装箱吞吐量人民币 10 元标准 向同盛集团支付码头资产占用费。公司向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币 6 亿元，该保 证金在受托经营管理结束时归还。公司独立董事就该项关联交易发表专门意见（详见本报告第五章公 司治理（二）独立董事履行职责情况），该议案还须提交公司 2006 年度股东大会审议，俟股东大会批 准后生效。 本次委托经营管理交易对于最大限度提高公司集装箱吞吐量、扩大公司集装箱吞吐能力、加快洋 山深水港建设以及建设上海国际航运中心具有重要的意义，对公司未来可持续发展起到至关重要作用。 该事项已于 2006 年 12 月 22 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 7.5 重大担保 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名 担保类 是否履 是否为关联方 发生日期 担保金额 担保期 称 型 行完毕 担保 上海外高桥 一般担 2003-8-20～ 物流中心有 2003-8-20 214,425,000.00 否 是 保 2013-6-21 限公司 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 214,425,000 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 135,732,055 报告期末对控股子公司担保余额合计 258,606,255 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 473,031,255 第 16 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.97 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 473,031,255 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债 366,257,000 务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计（即总担保金额） 473,031,255 7.6 重大关联交易 7.6.1 与日常经营相关的关联交易 详见前述 7.4 托管情况 7.6.2 关联债权债务往来 □适用√不适用 7.6.3 2006 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用√不适用 报告期内新增资金占用情况 □适用√不适用 截止 2006 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用√不适用 7.7 委托理财 □适用√不适用 7.8 承诺事项履行情况 公司股东上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营 有限公司和上海大盛资产有限公司承诺：所持公司股票自 2006 年 10 月 26 上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理。 同时，根据《公司章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后 所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配 1 次，利润分配可采取现金或股票及其他 法律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于 50％的可分配利润 向股东进行分配。 7.8.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况 √适用□不适用 报告期末持股 5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况 第 17 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 □适用√不适用 7.8.2 未股改公司的股改工作时间安排说明 □适用√不适用 7.9 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交 易不存在问题。 第 18 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 安永大华业字(2007)第 018 号 上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2006 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配 表，2006年度的现金流量表和合并现金流量表，以及财务报表附注。 1、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包 括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而 导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 2、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 3、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大 方面公允反映了贵公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：周渭明、葛伟俊 中国上海长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼 2007 年 4 月 6 日 9.2 披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表 第 19 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 资产负债表 2006 年 12 月 31 日 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 合并 母公司 项目 期末数 期初数 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 10,145,229,939.31 9,503,233,945.33 5,345,357,796.51 6,083,100,092.54 短期投资 722,542,388.21 330,053,356.55 4,265,735,930.14 808,408,654.71 应收票据 95,154,614.02 95,832,579.63 65,515,910.45 77,388,346.70 应收股利 - 407,040,000.00 1,036,578,746.35 1,185,534,509.60 应收账款 1,901,307,615.68 1,534,978,214.85 264,831,657.82 308,307,553.20 其他应收款 1,727,383,158.81 2,695,333,631.60 1,636,330,988.06 2,801,966,287.02 预付账款 101,725,740.22 382,899,350.39 69,799,881.41 5,348,175.92 存货 663,210,996.84 687,258,298.54 31,412,040.59 33,724,275.93 待摊费用 9,487,473.39 10,039,306.44 23,110.86 - 一年内到期的长期债权投资 - - - - 流动资产合计 15,366,041,926.48 15,646,668,683.33 12,715,586,062.19 11,303,777,895.62 长期投资： 长期股权投资 2,989,631,339.25 2,761,097,974.47 15,371,819,724.17 14,562,039,388.56 长期债权投资 9,983,500.00 3,486,037.50 3,424,025.00 3,486,037.50 长期投资合计 2,999,614,839.25 2,764,584,011.97 15,375,243,749.17 14,565,525,426.06 其中：合并价差(贷差以“-” 43,040,156.01 77,976,709.19 - - 号表示，合并报表填列) 其中：股权投资差额(贷差以 - - - - “-”号表示，合并报表填列) 固定资产： 固定资产原价 26,386,412,136.45 19,528,749,772.26 9,562,638,065.06 9,252,470,836.76 减：累计折旧 3,856,639,917.31 2,864,060,597.43 1,505,146,813.11 1,003,032,915.76 固定资产净值 22,529,772,219.14 16,664,689,174.83 8,057,491,251.95 8,249,437,921.00 减：固定资产减值准备 9,107,858.59 3,615,871.90 233,908.01 - 固定资产净额 22,520,664,360.55 16,661,073,302.93 8,057,257,343.94 8,249,437,921.00 在建工程 3,267,496,412.72 7,500,340,447.96 3,149,280,228.95 1,082,514,934.87 固定资产清理 14,579,849.29 2,363,396.13 14,579,849.29 1,127,697.22 固定资产合计 25,802,740,622.56 24,163,777,147.02 11,221,117,422.18 9,333,080,553.09 无形资产及其他资产： 无形资产 2,459,278,915.23 2,087,466,542.69 1,541,783,604.25 1,647,203,874.77 长期待摊费用 3,421,537,242.72 35,749,376.90 44,518,910.60 40,249,823.28 其他长期资产 769,100,706.12 769,100,706.12 769,100,706.12 769,100,706.12 无形资产及其他资产合计 6,649,916,864.07 2,892,316,625.71 2,355,403,220.97 2,456,554,404.17 资产总计 50,818,314,252.36 45,467,346,468.03 41,667,350,454.51 37,658,938,278.94 负债及股东权益： 流动负债： 短期借款 367,915,707.89 985,000,000.00 - 950,000,000.00 应付票据 202,501,220.00 1,010,744,900.00 - - 应付短期融资券 5,700,000,000.00 1,954,404,424.00 5,700,000,000.00 1,954,404,424.00 第 20 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 应付账款 2,632,681,421.22 1,073,310,067.84 275,037,348.17 24,324,414.05 预收账款 172,199,622.46 214,141,736.92 11,781,508.57 13,994,895.00 应付工资 40,620,127.89 70,611,515.76 - - 应付福利费 446,732,202.45 402,602,267.09 - 1,980,954.37 应付股利 644,428,024.03 1,123,096,234.89 - 618,361,293.33 应交税金 525,443,877.60 742,479,607.12 360,283,508.71 576,227,107.08 其他应交款 808,686,704.42 645,181,456.66 801,359,128.98 636,467,790.76 其他应付款 4,644,278,486.19 5,162,815,948.89 4,401,427,645.70 4,731,659,242.50 预提费用 161,981,917.07 112,427,414.22 28,715,970.00 1,074,150.00 预计负债 66,463,824.00 66,463,824.00 66,463,824.00 66,463,824.00 递延收益 2,438,238.12 3,787,443.62 - - 一年内到期的长期负债 1,129,281,648.59 106,855,321.78 1,120,787,546.67 100,000,000.00 其他流动负债 - - - 380,652,958.69 流动负债合计 17,545,653,021.93 13,673,922,162.79 12,765,856,480.80 10,055,611,053.78 长期负债： 长期借款 1,499,074,463.63 2,784,851,000.00 1,333,333,333.33 2,754,613,400.00 长期应付款 3,110,103,089.27 3,234,359,935.08 3,110,048,466.06 3,228,088,198.82 专项应付款 551,065.30 1,067,470.00 - - 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 4,609,728,618.20 6,020,278,405.08 4,443,381,799.39 5,982,701,598.82 负债合计 22,155,381,640.13 19,694,200,567.87 17,209,238,280.19 16,038,312,652.60 少数股东权益(合并报表填列) 4,624,149,030.67 4,559,572,724.66 - - 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 20,990,693,530.00 18,568,982,980.00 20,990,693,530.00 18,568,982,980.00 资本公积 225,953,429.96 2,546,004,729.34 438,581,091.06 2,758,632,390.44 盈余公积 451,625,346.98 48,038,399.41 292,956,414.14 - 其中：法定公益金 0 15,991,887.08 - - 减：未确认投资损失(合并报表 - 31,738.41 - - 填列) 未分配利润 2,370,665,326.59 54,970,476.04 2,735,881,139.12 293,010,255.90 拟分配现金股利 - - - - 外币报表折算差额(合并报表 (154,051.97) (4,391,670.88) - - 填列) 股东权益合计 24,038,783,581.56 21,213,573,175.50 24,458,112,174.32 21,620,625,626.34 负债和股东权益总计 50,818,314,252.36 45,467,346,468.03 41,667,350,454.51 37,658,938,278.94 公司法定代表人:陆海祜 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士 第 21 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 利润及利润分配表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 合并 母公司 项目 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 12,484,371,461.66 10,990,407,154.89 3,959,361,035.52 3,135,574,472.45 减：主营业务成本 6,214,279,704.27 5,395,625,308.07 1,740,197,663.55 1,349,483,272.96 主营业务税金及附加 412,725,583.67 363,176,888.43 126,573,810.22 100,713,451.91 二、主营业务利润（亏损以“-” 5,857,366,173.72 5,231,604,958.39 2,092,589,561.75 1,685,377,747.58 号填列） 加：其他业务利润（亏损以 105,434,757.47 156,544,529.26 301,723,852.21 272,919,105.19 “-”号填列） 减：营业费用 3,325,815.13 - - - 管理费用 1,904,936,142.42 1,543,338,676.51 940,893,520.11 626,714,994.04 财务费用 196,891,300.43 283,640,292.97 216,048,527.29 266,870,136.59 三、营业利润（亏损以“-”号 3,857,647,673.21 3,561,170,518.17 1,237,371,366.56 1,064,711,722.14 填列） 加：投资收益（损失以“-” 450,748,182.35 196,718,186.98 1,846,070,567.84 1,566,153,281.15 号填列） 补贴收入 735,010.00 2,095,861.29 - 1,306,511.29 营业外收入 72,729,543.78 85,241,572.60 29,901,123.66 172,755,479.43 减：营业外支出 19,183,455.85 76,065,517.29 8,134,341.57 50,155,519.20 四、利润总额（亏损总额以“-” 4,362,676,953.49 3,769,160,621.75 3,105,208,716.49 2,754,771,474.81 号填列） 减：所得税 475,994,974.95 492,392,403.58 175,644,575.13 149,257,165.50 减：少数股东损益(合并报 923,460,441.35 772,652,773.73 - - 表填列) 加：未确认投资损失(合并 - 33,806.76 - - 报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填 2,963,221,537.19 2,504,149,251.20 2,929,564,141.36 2,605,514,309.31 列） 加：年初未分配利润 54,970,476.04 (319,154,485.41) 293,010,255.90 (281,569,154.29) 盈余公积转入数 1,508.51 - - - 六、可供分配的利润 3,018,193,521.74 2,184,994,765.79 3,222,574,397.26 2,323,945,155.02 减：提取法定盈余公积 383,848,231.74 257,434,955.68 292,956,414.14 230,145,624.68 提取法定公益金 - 129,023,630.45 - 113,031,743.37 提取职工奖励及福利 50,202,895.07 51,050,991.22 - - 基金(合并报表填列) 提取储备基金 10,608,184.82 3,078,302.34 - - 提取企业发展基金 5,593,682.05 1,678,878.99 - - 七、可供股东分配的利润 2,567,940,528.06 1,742,728,007.11 2,929,617,983.12 1,980,767,786.97 减：提取任意盈余公积 3,538,357.47 23,422,776.26 - 23,422,776.26 应付普通股股利 193,736,844.00 1,664,334,754.81 193,736,844.00 1,664,334,754.81 八、未分配利润(未弥补亏损以 2,370,665,326.59 54,970,476.04 2,735,881,139.12 293,010,255.90 “-”号填列) 公司法定代表人:陆海祜 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士 第 22 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 现金流量表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海国际港务（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 12,075,953,194.19 4,278,349,245.93 收到的税费返还 50,229,975.12 34,149,772.04 收到的其他与经营活动有关的现金 8,028,943,333.37 2,565,736,559.31 经营活动现金流入小计 20,155,126,502.68 6,878,235,577.28 购买商品、接受劳务支付的现金 3,879,073,334.72 707,322,850.10 支付给职工以及为职工支付的现金 2,731,389,010.22 1,559,746,033.97 支付的各项税费 1,256,198,494.06 600,801,397.14 支付的其他与经营活动有关的现金 7,505,916,457.46 2,287,544,239.21 经营活动现金流出小计 15,372,577,296.46 5,155,414,520.42 经营活动产生的现金流量净额 4,782,549,206.22 1,722,821,056.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 531,312,659.73 231,612,708.06 其中：出售子公司收到的现金 7,318,389.16 - 取得投资收益所收到的现金 253,796,083.46 1,307,512,667.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而 41,890,952.08 40,321,435.36 收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 441,785,997.77 9,188,602.09 投资活动现金流入小计 1,268,785,693.04 1,588,635,412.94 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 6,482,256,693.43 2,168,863,412.40 支付的现金 投资所支付的现金 923,298,545.39 4,128,187,363.00 其中：购买子公司所支付的现金 - - 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 7,405,555,238.82 6,297,050,775.40 投资活动产生的现金流量净额 (6,136,769,545.78) (4,708,415,362.46) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 999,466,508.10 924,716,508.10 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到 74,750,000.00 - 的现金 借款所收到的现金 9,673,460,107.89 8,676,858,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 10,672,926,615.99 9,601,574,508.10 偿还债务所支付的现金 6,879,500,000.00 6,350,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,776,043,924.48 1,000,544,674.83 其中：支付少数股东的股利 727,160,609.36 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 6,339,791.82 1,787,029.14 筹资活动现金流出小计 8,661,883,716.30 7,352,331,703.97 筹资活动产生的现金流量净额 2,011,042,899.69 2,249,242,804.13 第 23 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 四、汇率变动对现金的影响 (14,826,566.15) (1,390,794.56) 五、现金及现金等价物净增加额 641,995,993.98 (737,742,296.03) 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,963,221,537.19 2,929,564,141.36 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 923,460,441.35 - 计提的资产减值准备 113,265,278.91 (18,814,884.69) 固定资产折旧 1,079,670,642.60 486,891,020.43 无形资产摊销 53,642,960.04 34,158,591.10 长期待摊费用摊销 36,747,672.35 7,700,912.68 待摊费用减少（减：增加） (99,135.35) (23,110.86) 预提费用增加（减：减少） 22,185,049.77 - 处理固定资产、无形资产和其他长期资 (5,449,549.49) (4,397,069.76) 产的损失(减:收益) 固定资产报废损失 3,134,061.24 2,403,082.48 财务费用 309,590,913.75 287,253,346.36 投资损失（减：收益） (450,748,182.35) (1,846,070,567.84) 存货的减少（减：增加） (23,783,324.62) 3,456,859.98 经营性应收项目的减少(减：增加) (292,575,089.93) 137,960,745.38 经营性应付项目的增加(减：减少) 50,285,930.76 (297,262,009.76) 其他(预计负债的增加) - - 经营活动产生的现金流量净额 4,782,549,206.22 1,722,821,056.86 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 10,145,229,939.31 5,345,357,796.51 减：现金的期初余额 9,503,233,945.33 6,083,100,092.54 现金及现金等价物净增加额 641,995,993.98 (737,742,296.03) 公司法定代表人:陆海祜 主管会计工作负责人:陈戌源先生 会计机构负责人:高晓丽女士 9.3 如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。 本报告期无重大会计差错更正。 9.5 如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，具体说明: (1)本年度新增合并范围变化情况： ① 本公司下属子公司上海航华国际船务代理有限公司、上海集海航运有限公司与浙江亚太经贸发展 有限公司共同出资设立温州航华国际船务代理有限公司，该公司注册资本为人民币 500 万元，其中： 上海航华国际船务代理有限公司以现金出资人民币 250 万元，占 50%，上海集海航运有限公司以现金 出资人民币 200 万元，占 40%。本公司间接持有其 90%股权，故本年度将其纳入合并报表范围。。 第 24 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 ② 本公司下属子公司上海集海航运有限公司、上海航华国际船务有限公司与南京国际货运有限公司 共同出资设立江苏航华国际船务代理有限公司，该公司注册资本为人民币 1,000 万元，其中：上海集 海航运有限公司以现金出资人民币 400 万元，占 40%，上海航华国际船务有限公司以现金出资人民币 300 万元，占 30%。本公司间接持有其 70%股权，故本年度将其纳入合并报表范围。 ③ 本公司下属子公司上海海华国际货运有限公司、上海航华国际船务有限公司共同出资设立深圳航 华国际船务代理有限公司，该公司注册资本为人民币 200 万元，其中：上海海华国际货运有限公司以 现金出资人民币 120 万元，占 60%，上海航华国际船务有限公司以现金出资人民币 80 万元，占 40%。 本公司间接持有其 100%股权，故本年度将其纳入合并报表范围。 (2)本年度合并范围减少情况： 本公司下属子公司东方饭店、上海港仓储投资管理中心、宁波大榭开发区集祥货运有限公司、上海锦 华轮船公司、上海开泰物资公司、上海信达机械有限公司、上海富锦集装箱货运有限公司本年度已清 算结束，并已办理工商及税务注销手续，故不再纳入合并报表范围。 被清算的子公司自本年年初至清算日止以及上年度的经营成果 主营业务收入 主营业务利润 利润总额 所得税 净利润 东方饭店 本年初至出售日 - - - - - 上年度 - - (588,330.87) - (588,330.87) 上海港仓储投资 本年初至出售日 - - - - - 管理中心 上年度 1,214,388.22 360,012.72 (788,573.50) - (788,573.50) 宁波大榭开发区 本年初至出售日 1,222,752.55 21,635.88 62,979.18 20,783.13 42,196.05 集祥货运有限公司 上年度 7,521,505.88 1,705,449.41 1,269,611.96 404,446.91 865,165.05 上海锦华轮船公司 本年初至出售日 - - - - - 上年度 - - (5,294,068.05) - (5,294,068.05) 上海开泰物资公司 本年初至出售日 - - (957,148.49) - (957,148.49) 上年度 - - (951,105.72) 11,923.05 (963,028.77) 上海信达机械有限 本年初至出售日 - - - - - 公司 上年度 - - 2,039,684.19 521,785.24 1,517,898.95 上海富锦集装箱 本年初至出售日 8,031,643.19 1,267,778.31 631,240.87 194,947.01 436,293.86 货运有限公司 上年度 18,244,858.73 2,340,336.01 1,554,008.53 512,822.81 1,041,185.72 小计 本年初至出售日 9,254,395.74 1,289,414.19 (262,928.44) 215,730.14 (478,658.58) 上年度 26,980,752.83 4,405,798.14 (2,758,773.46) 1,450,978.01 (4,209,751.47) 被清算的子公司在清算日和2006年年初的资产和负债金额 流动资产 长期投资 固定资产 资产合计 流动负债 负债合计 东方饭店 清算日 90,068.64 181,750.00 359,743.27 631,561.91 2,977,850.50 2,977,850.50 2006年年初 79,295.50 181,750.00 368,278.95 629,324.45 2,997,494.90 2,997,494.90 上海港仓储投资 清算日 135,803,519.08 155,200.00 31,195,341.59 167,154,060.67 1,241,980.50 1,241,980.50 管理中心 2006年年初 138,970,348.78 155,200.00 31,206,308.39 170,331,857.17 7,117,078.71 7,117,078.71 宁波大榭开发区 清算日 659,864.72 - 7,446,010.00 8,105,874.72 - - 集祥货运有限公司 2006年年初 1,534,523.34 - 7,764,020.63 9,298,543.97 587,995.00 587,995.00 上海锦华轮船公司 清算日 2,850,506.45 - 1,888,168.82 4,738,675.27 2,869,709.33 2,869,709.33 2006年年初 5,855,547.89 - 1,888,168.82 7,743,716.71 7,894,527.40 7,894,527.40 上海开泰物资公司 清算日 583,627.54 - 445,976.89 1,029,604.43 935,989.83 935,989.83 2006年年初 833,627.54 - 445,976.89 1,279,604.43 935,989.83 935,989.83 上海信达机械有限 清算日 44,273,100.00 2,210,900.00 6,656,900.00 53,140,900.00 42,679,700.00 42,679,700.00 公司 2006年年初 44,273,098.96 2,210,921.90 6,656,975.67 53,140,996.53 42,679,667.17 42,679,667.17 上海富锦集装箱 清算日 - - - - - - 货运有限公司 2006年年初 6,643,027.07 - 9,312,525.55 15,955,552.62 1,102,158.62 1,102,158.62 小计 清算日 184,260,686.43 2,547,850.00 47,992,140.57 234,800,677.00 50,705,230.16 50,705,230.16 2006年年初 198,189,469.08 2,547,871.90 57,642,254.90 258,379,595.88 63,314,911.63 63,314,911.63 第 25 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 §10 新旧会计准则股东权益差异调节表 重要提示：本公司已自 2007 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2006 年颁布的企业会计准则（以下 简称“新会计准则”），目前本公司仍在评价执行新会计准则将对本公司合并财务状况、合并经营成 果和合并现金流量所产生的影响，在对其进一步评估并慎重考虑财政部就新会计准则实施作出的进一 步解释以及本公司的实际情况后，本公司在编制 2007 年度合并财务报表时可能对编制新旧会计准则合 并股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）时所采用的相关会计政策或重要认定进行调整， 从而导致差异调节表中所列报的 2007 年 1 月 1 日合并股东权益（新会计准则）与本公司将在 2007 年 度合并财务报表中列报相应数据之间可能存在差异。 关于上海国际港务(集团)股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表的 审阅报告 安永大华业字(2007)第388号 上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“上港集团”)按照附 注二所述的编制基础编制的2006年12月31日及2007年1月1日新旧会计准则合并股东权益 差异调节表(以下简称“差异调节表”)。 按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计 准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”(证监发[2006]136 号，以下简称“通知”)的有关规定编制差异调节表是上港集团管理层的责任。我们的责 任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报 表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是 否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政 策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是 否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。 我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述差异调节表在重大方面 没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 第 26 页 共 27 页 上海国际港务（集团）股份有限公司 2006 年度报告摘要 新旧会计准则股东权益差异调节表 金额单位：人民币元 项目 注释 项目名称 金额 2006年12月31日合并股东权益(现行会计准则) 24,038,783,581.56 1 2 长期股权投资差额 90,782,827.98 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差 -3,356,736.84 额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差 94,139,564.82 额 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 - 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 - 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 - 5 股份支付 - 6 符合预计负债确认条件的重组义务 - 7 企业合并 - 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 - 根据新准则计提的商誉减值准备 - 3 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 8 10,199,846.07 以及可供出售金融资产 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 10 金融工具分拆增加的权益 - 11 衍生金融工具 - 12 4 所得税 57,517,876.60 13 其他 - 2007年1月1日归属于母公司股东权益(新会计准则) 24,197,284,132.21 14 5 少数股东权益列报的变化 4,631,172,149.35 2007年1月1日合并股东权益(新会计准则) 28,828,456,281.56 后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。 企业负责人： 陆海祜 主管会计工作的负责人： 陈戌源 会计机构负责人：高晓丽 第 27 页 共 27 页