爱旭股份(600732)上海港机2002年年度报告摘要

上海港机股份有限公司 年度报告摘要 §１ 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本 年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 公司副董事长孔红梅女士、董事全美苹女士因工作原因未能出席会议，已 分别委托陈献萍女士、张静静女士代为出席及表决。 １．３ 上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本 公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明。请投资者注意阅读。 １．４ 公司董事长张静静女士、总经理李启远先生、财务总监李振先生及财务部 经理张兰芳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §２ 上市公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介 股票简称 上海港机 股票代码 ６００７３２ 上市交易所 上海证券交易所 注册地址 上海市浦东南路 ３５００ 号 办公地址 上海市浦东南路 ３５００ 号 邮政编码 ２００１２５ 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｐｍｃ．ｃｏｍ 电子信箱 ｓｐｍｃ＠ｃｈｉｎａｓｐｍｃ．ｃｏｍ ２．２ 联系人和联系方式 1 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 蔡爱国 何 婧 联系地址 上海市浦东南路 ３５００ 号 上海市浦东南路 ３５００ 号 电 话 （０２１）５８３９５１３ 转 ６６６５ （０２１）５８３９５１３ 转 ６６６５ 传 真 （０２１）５８８１７７５６ （０２１）５８８１７７５６ 电子信箱 ａｉｇｕｏ＿ｃａｉ＠１６３．ｎｅｔ ａｉｇｕｏ＿ｃａｉ＠１６３．ｎｅｔ §３ 会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减（％） ２０００ 年 主营业务收入 ６７８，９９２，４９６．９２ ７０９，４０４，６１９．３７ －４．２９ ４９５，０４４，１７９．９０ 利润总额 ５，１０１，１２４．０４ －５９，０５６，２５９．５２ ２４，８６２，６０３．２４ 净利润 ４，９２０，４５８．７６ －５９，５５９，７０９．１５ ２０，１４４，６７５．７４ 扣除非经常性损益的 ５，５５７，８８２．９８ －６５，８２８，９１８．５５ １１，１３７，９０２．７１ 净利润 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减（％） ２０００ 年 总资产 １，１３７，４４２，０７８．８２ １，１２３，４９３，８９６．９７ １．２４ １，１９２，３７１，８２７．８７ 股东权益（不含少数 ３４６，０２１，９２３．６７ ３４１，１０１，４６４．９１ １．４４ ３９４，６４４，６３３．６１ 股东权益） 经营活动产生的现金 ３８，４５６，２５５．４３ １１９，０７８，５８１．５８ －６７．７１ －１０２，４７４，６８４．１４ 流量净额 ３．２ 主要财务指标 本年比上年增减 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 （％） 每股收益 ０．０２ －０．２４ ０．０８１ 净资产收益率 １．４２ －１７．４６ ４．９５ 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产 １．６２ －１７．８９ ２．８０ 收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．１５５ ０．４８０２ －６７．７２ －０．４１３２ 本年比上年增减 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 （％） 每股净资产 １．３９５３ １．３７５５ １．４４ １．５９１４ 调整后的每股净资产 １．３２７５ １．３７１１ －３．１８ １．５３０８ ３．３ 国内外会计准则差异 □适用 √不适用 2 §４ 股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动情况表 公司股份变动情况表 量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积 配股 送股 金转 增发 其他 小计 股 一、未上市流通股份 １６５，０５０，６００ １６５，０５０，６００ １、发起人股份 其中： 国家持有股份 １６５，０５０，６００ １６５，０５０，６００ 未上市流通股份合计 １６５，０５０，６００ １６５，０５０，６００ 二、已上市流通股份 ８２，９４０，０００ ８２，９４０，０００ １、人民币普通股 已上市流通股份合计 ８２，９４０，０００ ８４，９４０，０００ 三、股份总数 ２４７，９９０，６００ ２４７，９９０，６００ ４．２ 前十名股东持股表 报告期末股东总数 ２９５２１ 户 前十名股东持股情况 单位：股 年度内 年末持股数量 股份类别（已流 质押或冻结 股东性质 股东名称（全称） 比例（％） 增减 （股） 通或未流通） 的股份数量 上海港口机械制造厂 ０ １６５，０５０，６００ ６６．５６０ 未流通 无 国有法人股 中信证券股份有限公司 １，４４０，０００ ０．５８０ 已流通 流通股 普华证券投资基金 ８５２，１１６ ０．３４４ 已流通 流通股 国泰君安证券股份有限公司 ５０９，９６０ ０．２０６ 已流通 流通股 渤海证券有限责任公司 ４４９，０３６ ０．１８１ 已流通 流通股 红塔证券股份有限公司 ３５１，５００ ０．１４２ 已流通 流通股 上海盛通投资管理顾问有限公司 ３０４，０００ ０．１２３ 已流通 流通股 郑建辉 ２８６，１５７ ０．１１５ 已流通 流通股 农艳妮 ２３１，０００ ０．０９３ 已流通 流通股 方汀云 ２１１，０００ ０．０８５ 已流通 流通股 上海港口机械制造厂为本公司的控股股东。流通股股东之间未知是否存在关联关 前十名股东关联关系或一致行动的说明 系。 3 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍 ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 ４．３．２ 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 ① 控股股东情况： 上海港口机械制造厂（以下简称上海港机厂）是本公司控股股东。 法定代表人：孙 枫 成立日期：１９５９ 年 １２ 月 注册资本：２０，０００ 万元 企业类型：国有独资 经营范围：主要从事各类港口起重装卸机械、散货装卸机械、集装箱装卸 机械、物料搬运机械等产品及配件的生产制造和内销。 ②控股股东的控股股东情况： 中国港湾建设（集团）总公司是上海港机厂的控股股东，是经国家经贸委 批准，在原交通部所属部分企事业单位基础上组建的企业集团。法定代表人：刘怀远。成立日 期：１９９６ 年 １２ 月。注册资本：２３４，５４９ 万元。主要经营范围为：国内外港口工程、航道疏浚 工程及相应配套工程、水工、土木工程的承包；国外（含境内外资）上述工程的咨询、勘察、 设计；各种港口设施、装备、专用船舶的制造、安装、维修的承包；承包工程所需设备、材料 的计划内供应和出口；相关专业的工程、劳务人员的对外派遣、培训；利用外资和引进技术在 境内开展劳务合作；经营或代理除国家组织统一联合经营的 １６ 种出口商品及国家实行核定公司 经营的 １２ 种进口商品以外的其他各类商品的进出口业务、来料加工、来样加工、来件装配、补 偿贸易；公路、桥梁、市政、水利、机场工程、机电工程、环保工程承包；公路机电设备的生 产、销售、安装；船舶制造及维修；陆路货物运输、经济信息咨询；外派海员等。 注：本公司控股股东上海港机厂与上海兴盛房地产开发（集团）有限公司（以下简称兴盛 集团）于 ２００２ 年 １１ 月 １８ 日签订了《股权转让协议》，拟将其持有的 １６５，０５０，６００ 股国有法人 股转让给兴盛集团。 4 §５ 董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 张静静 董事长 女 ２９ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 孔红梅 副董事长 女 ３６ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 李启远 董事、总经理 男 ４２ ２００２．６－２００５．６ ０ ０ 徐冬根 独立董事 男 ４２ ２００２．６－２００５．６ ０ ０ 尤家荣 独立董事 男 ４９ ２００２．６－２００５．６ ０ ０ 全美苹 董事 女 ５６ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 陈献萍 董事 女 ３２ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 郑际贤 董事 男 ５１ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 朱黎明 董事 男 ３６ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 蔡爱国 董事会秘书 男 ５０ ２０００．６－２００３．６ ４１４７ ４１４７ 王承宇 监事长 男 ５４ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 裘 洪 副监事长 男 ３２ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 江晓凌 监事 女 ３２ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 黎恒富 监事 男 ５２ ２００２．１２－２００５．１２ ０ ０ 李 捷 监事 男 ４１ ２００２．６－２００５．６ ０ ０ 乐竟辉 副总经理 男 ５２ ２００２．１－２００５．１ ８２９４ ８２９４ 邢小健 副总经理 男 ４１ ２００２．１２．２００５．１２ ０ ０ 张 健 副总经理 男 ３４ ２００２．１２．２００５．１２ ０ ０ 李 振 财务总监 男 ３２ ２００２．４－２００５．４ ０ ０ ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况 □适用 √不适用 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 ３１．３ 万元 金额最高的前二名董事的报酬总额 ９．８５ 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １４．９５ 万元 独立董事津贴 ３ 万元 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 张静静、孔红梅、全美苹、陈献萍、郑际贤、 朱黎明、王承宇、裘 洪、江晓凌 报酬区间（单位：万元） 人数 ４－５ ４ ５－６ １ ７－８ １ 5 §６ 董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司属港口机械制造行业，主营业务范围：主要生产、经营各类门座式起重机、集装箱起重 机械、散货装船机械、散货卸船机械、浮式工程起重机械和桥式起重机械等大型起重装卸设备系 列产品。 ２００２ 年度，对公司而言是面临困难而又负重奋进的一年，在日趋激烈的市场竞争环境下， 公司对外坚持以市场为导向，积极优化产品结构，重点拓展集装箱装卸机械和散货装卸机械的市 场份额，着力改进售前、售后服务工作，在产品交货期上全面履约，重塑港机品牌形象；对内积 极推进企业内部改革，逐步健全和完善适应市场竞争的企业运行机制，强化生产经营全过程的成 本控制和资金预算管理，推进港机主营业务的发展，基本实现了本年度的经营目标，并扭亏为盈。 报告期内，完成主营业务收入为 ６７８，９９２，４９６．９２ 元，比去年同期下降 ４．２９％，全年费用成本为 ６６４，１５９，９６２．２４ 元，比去年同期下降 １３．１２％，实现净利润 ４，９２０，４５８．７６ 元，比去年同期增长 １０８．２６％。 ６．２ 主营业务分行业、产品情况表 单位：元 主营业务收入 毛利率 主营业务成本比 毛利率比上 产 品 类 别 产品销售收入 产品销售成本 比上年增减 ％ 上年增减（％） 年增减（％） （％） 集装箱岸边桥式起重机 ３４３，８１２，１８４．６１ ２９０，１９２，４３０．９８ １５．６０ ４１．２２ ３２．１１ ５９．５１ 集装箱轮胎式龙门吊 ８６，３１３，５０４．２７ ８１，１６０，８４６．０６ ５．９７ ０．１０ ５．６３ ４５．１８ ２０００ 型桥吊 ３５，８１１，９６５．８０ ２６，９９９，２６７．６９ ２４．６１ １３３．６９ １０２．０４ ９２．２７ 门座式起重机 １６８，３３０，２２２．２４ １６３，４６７，３１６．１１ ２．８９ １２２．９８ １２９．５０ －４８．８５ 浮式起重机 １５，３０６，５６２．３３ １４，２８６，２６０．７４ ６．６７ 散货装、卸船机 ２１，７３０，４１９．６５ １７，４５９，３２０．２２ １９．６５ －４９．７２ －６５．５３ １４．２４ 港机修理 ４，５８８，３８７．８５ ３，３６０，２３２．９６ ２６．７７ 港机配件 ３，０９９，２５０．１７ ２，７８２，３８２．２５ １０．２２ －９３．４９ －９２．４４ －５４．９６ 其中：关联交易（销售货物） ４２４，９９５，９９５．８３ 关联交易的定价原则 按照市场价格 本公司的产品系大、重型港口装卸机械，一是受生产工艺流程决定及零部件配套的 需要，与控股股东上海港机厂及其所属单位之间有重大关联交易。交易的主要内容系配 套件及原材料的采购，采购价格参照市场价格予以确定。二是因上海港机厂从事港口装 卸机械生产经营，迄今已有四十余年的历史，且在国内外港机市场具有品牌效应，本公 司港机产品的订货合同除自行承揽一部分外，一部分产品的订货合同系用户先与上海港 关联交易必要性、持续性的 机厂及其控股的上海港口机械进出口有限公司签订，尔后上海港机厂及上海港口机械进 说明 出口有限公司再根据与用户签订的合同价格等价与本公司签订供货合同，既实际上为本 公司代揽部分业务合同，从而构成销售货物的关联交易，交易价格是公允的市场价格。 故上述关联交易对报告期内公司的利润构成无重大影响。从今年 ３ 月份起，公司强化了 营销职能，取得了产品进出口自营权，并明确今后的产品订货合同原则上不再要上海港 机厂及上海港口机械进出口有限公司代揽，这将会较大程度上逐年减少与上海港机厂及 其所属单位之间的关联交易。如本年度销售货物的关联交易比上年度下降了 ３６．２％。 6 ６．３ 主营业务分地区情况 地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内 ６２０，２４４，３２５．９８ －９．３４ 国外 ５８，７４８，１７０．９４ ＋１３２．３９ ６．４ 采购和销售客户情况 前五名供应商采购金额合计 ２７，５７７ 万元 占采购总额比重 ５３．８５％ 前五名销售客户销售金额合计 ５２，７２４ 万元 占销售总额比重 ７７．６５％ ６．５ 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况） □适用 √不适用 ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √适用 □不适用 公司强化成本核算及控制，修订和健全了物料采购、外协加工等成本的流转核 算程序、产品项目成本预算管理制度，加强物料采购、外协加工、进口配套件、运 输等合同审核及费用控制，从而使国内物料采购、进口配套件、外协加工、产品现 场安装、运输等成本费用均有不同程度的下降。 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √适用 □不适用 （１）主营业务利润同比有较大幅度增加，其主要原因是：公司加大了成本控 制力度，推行成本费用预算管理和大部分原材料采购实行招投标制度，使物料采购、 进口配套件、外协加工、运输等成本费用均有不同程度的下降，从而降低了生产直 接成本所致。 （２）净利润同比增加，主要系主营业务利润增加所致。 （３）现金及现金等价物净增加额同比增加，主要是本年度承接的产品订货项 目的预收货款增加所致。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的 财务状况和经营成果产生重要影响的说明 □适用 √不适用 ６．１０ 完成盈利预测的情况 □适用 √不适用 ６．１１ 完成经营计划情况 √适用 □不适用 7 单位：万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 ７０，０００ ６７，８９９ 成本及费用 ６８，０００ ６６，４１６ 差异说明 ６．１２ 募集资金使用情况 □适用 √不适用 变更项目情况 □适用 √不适用 ６．１３ 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 ６．１４ 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 √适用 □不适用 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司应收大股东上海港口机械制造厂（以下简称上海港机厂） 的应收款项 ３２，８０６．６７ 万元。其主要形成原因：上海港机厂从事港口装卸机械生产经营迄今已 有四十余年的历史，且在国内外港机市场具有品牌效应。以前年度，本公司港机产品的订货合 同除自行承揽一部分外，大部分产品的订货合同系用户先与上海港机厂签订，尔后上海港机厂 再与本公司签订供货合同，即上海港机厂实际上与本公司代揽产品订货合同，并且从中未收取 代理费。因用户欠上海港机厂的货款，导致其欠本公司的应收货款，形成“三角债”。 公司于２００１年１２月２６日召开的第二届董事会第八次会议，就清收上海港机厂的应收账款的 事项进行研究，并形成如下的清收计划：①２００２年清收４０％；②２００３年清收４０％；③２００４年清收 ２０％。上述决议在抄送中国证监会上海证监管办公室的同时，并于２００１年１２月２８日在《上海证券 报》、《中国证券报》上进行公开披露。截止２００２年１２月３１日止，公司已收回上海港机厂应收 款项１７，４４０．１８万元，清还比例为５３．１６％。尚余应收上海港机厂的帐款为１５，３６６．４９万元。公 司董事会将进一步加大催收力度，以确保清收计划的严格履行。 ６．１５ 董事会新年度的经营计划 □适用 √不适用 新年度盈利预测（如有） □适用 √不适用 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 ２００２年度实现净利润４，９２０，４５８．７６元，根据２００２年度利润分配政策，用于弥补 上年度亏损后，本年度实际可供分配的利润为－４１，３１７，３５８元，故本年度不进行利润 分配，也不进行资本公积金转增股本。 8 §７ 重要事项 ７．１ 收购资产 □适用 √不适用 ７．２ 出售资产 □适用 √不适用 ７．３ 重大担保 □适用 √不适用 ７．４ 关联债权债务往来 √适用 □不适用 （１）报告期末，公司应收上海港机厂帐款 １５３，６６４，９０４．６１ 元，应付上海港 机厂款项 １，７６４，６１５．７２ 元。 注：应收账款形成的主要原因是以前年度上海港机厂为本公司代揽产品订货 合同，因用户欠上海港机厂的货款导致其欠本公司的应收货款。 （２）报告期末，公司应收上海港口机械进出口有限公司的帐款 ２９６，５０８，６８２．９９ 元。 注：应收账款形成的主要原因是以前年度公司的出口产品的订货合同均由上 海港口机械进出口有限公司代揽，并在本年度相对集中销售，导致该公司欠本公 司的应收货款。 ７．５ 委托理财 □适用 √不适用 ７．６ 承诺事项履行情况 □适用 √不适用 ７．７ 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 ７．８ 独立董事履行职责的情况 公司建立了独立董事制度，经 ２００１ 年度股东大会选举徐冬根先生、尤家荣先生 担任了公司的独立董事，使公司董事会成员的专业结构更趋合理，独立董事勤勉尽 职，为公司的经营决策和规范运作提出了许多建设性的意见，认真维护公司及全体 股东的利益，促进了公司董事会议事质量的提高。 ７．９ 其他重要事项 （１）中国证监会上海证券监管办公室于 ２００２ 年 ９ 月 ２３ 日至 ９ 月 ２７ 日对本公司进 行了巡回检查，并于 ２００２ 年 １１ 月 ２９ 日下达了《限期整改通知书》。对此，公司进 行了认真研究和积极采取了相应的整改措施，目前《整改通知书》中所列问题基本 上都进行了整改。 9 （２）国有法人股股权转让有关事项： ①经双方协商，本公司控股股东上海港机厂于 ２００２ 年 １１ 月 １８ 日与上海金威数 码信息技术有限公司签订了《终止股权转让协议》，同意终止履行双方于 ２００１ 年 ７ 月 ２４ 日签订的上海港机厂向上海金威数码信息技术有限公司转让本公司 １４．１１％的 国有法人股的《股权转让协议》。 ②本公司控股股东上海港机厂于 ２００２ 年 １１ 月 １８ 日与兴盛集团分别签订了《股 份转让协议》及《股权托管协议》，拟将其持有的国有法人股 １６５，０５０，６００ 股（占本 公司总股本的 ６６．５６％）转让给兴盛集团，并已将股权托管给兴盛集团。 该股权转让事宜于 ２００３ 年 １ 月 ２４ 日获得国家财政部财企［２００３］４７ 号《财政部 关于上海港机股份有限公司国有股转让有关问题的批复》的批准，但该股权转让事 宜尚需获得中国证监会批准豁免兴盛集团履行全面收购要约的义务。 §８ 监事会报告 １、监事会认为公司依法运作，公司财务情况和关联交易方面不存在问题。 ２、对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明： 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司应收大股东上海港机厂的应收款项为 ３２，８０６．６７ 万元，公司董事会经与上海港机厂协商制定了清收计划：① ２００２ 年清收 ４０％；② ２００３ 年清收 ４０％；③ ２００４ 年清收 ２０％。截至报告期末，公司已收回上海港机厂应收 款项 １７，４４０．１８ 万元，清还比例达 ５３．１６％，报告期内能够按照清收计划执行。 监事会认为，董事会的说明是符合实际情况的，监事会将督促董事会进一步加 大尚余的 １５，３６６．４９ 万元应收款项的催收力度，严格执行清收计划。 10 §９ 财务报告 ９．１ 审计意见 信长会师报字（２００３）第 １０２０２ 号 上海港机股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日母公司及合并的资产负债表， ２００２ 年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司 负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会 计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括 抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度经 营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 此外，我们还注意到：截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日持有贵公司 ６６．５６％股权的大股 东上海港口机械制造厂欠贵公司人民币 １５，３６６．４９ 万元，占期末应收账款余额的 ２６．８３％，截至 ２００３ 年 １ 月 ３１ 日止港机厂已支付贵公司货款人民币 １，００２．１５ 万元。 上述款项，贵公司根据公司会计政策按 ０．３％计提坏帐准备。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国·上海市 南京东路 ６１ 号四楼 电话：（０２１）６３６０６６００ 传真：（０２１）６３５０１００４ 邮编：２００００２ 二 ＯＯ 三年二月十八日 ９．２ 比较式合并及母公司的资产负债表、利润表和 ２００２ 年的现金流量表（附后）。 ９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计、核算方法和合并报表范围未 发生变化。 ９．４ 会计报表有关项目注释： 11 （一）应收帐款： １ 帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐 龄 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 １ 年以内 １１５，３５０，６８３．６６ ２０．１６％ ０．３％ ３４６，０５２．０５ １５３，０８６．８８ ０．０３％ ０．３％ ４５９．２６ １－２ 年 ２３，７９１．８８ －－－ １０％ ２，３７９．１９ ７３，９５５．５９ ０．０１％ １０％ ７，３９５．５６ ２－３ 年 ２２，３５５．５９ －－－ ２０％ ４，４７１．１２ ９１，７５８．４９ ０．０２％ ２０％ １８，３５１．７０ ３－４ 年 ２２６，７０８．８０ ０．０４％ ５０％ １１３，３５４．４０ －－－ －－－ －－－ －－－ ４－５ 年 －－－ －－－ －－－ －－－ １，８１０．００ －－－ ５０％ ９０５．００ ５ 年以上 １，１２７，０２１．４６ ０．２０％ １００％１，１２７，０２１．４６ １，１２５，２１１．４６ ０．２３％ １００％ １，１２５，２１１．４６ 关联方往来 ４５５，６３８，８４５．６０ ７９．６０％ ０．３％１，３６６，９１６．５３ ４９３，３４２，６４８．８８ ９９．７１％ ０．３％ １，４８０，０２７．９５ 合 计 ５７２，３８９，４０６．９９ １００．００％ －－－２，９６０，１９４．７５ ４９４，７８８，４７１．３０ １００．００％ －－－ ２，６３２，３５０．９３ ２、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 ５２２，０１６，１４７．６０ 元，占应收帐款 总金额的 ９１．２０％。 ３、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 ４０％及以上的说明： 欠款单位名称 欠款金额 计提比例 理 由 求新造船厂 １，１２５，２１１．４６ １００％ 拖欠 ５ 年以上，按预计可收回金额全额计提 上海万蓬实业公司 １，８１０．００ １００％ 拖欠 ５ 年以上，按预计可收回金额全额计提 上海港机厂修配分厂 ４８，７２８．３０ ５０％ 拖欠 ３－４ 年，预计可收回 ５０％ 上海三峡浦东企业发展公司 １７７，９８０．５０ ５０％ 拖欠 ３－４ 年，预计可收回 ５０％ ４、应收帐款中持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东欠款为 １５３，６６４，９０４．６１ 元，详见附注七（三）关联方交易。 （二）其他应收款： １．帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐 龄 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 １ 年以内 ５，３２７，５７８．４４ １１．２７％ ０．３％ １５，９８２．７４ １，１０６，２０２．８０ １．１７％ ０．３％ ３，３１８．６１ １－２ 年 －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ ２－３ 年 －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ ３－４ 年 －－－ －－－ －－－ －－－ ６２，９１４．８０ ０．０７％ ５０％ ３１，４５７．４０ ４－５ 年 ５５，５５７．８０ ０．１２％ ５０％ ２７，７７８．９０ －－－ －－－ －－－ －－－ ５ 年以上 －－－ －－－ －－－ －－－ １，８５８，７２５．００ １．９７％ １００％ １，８５８，７２５．００ 关联方往来４１，８５６，１０４．６７ ８８．５５％ ０．３％ １２５，５６８．３２ ９１，１５１，５６９．５７ ９６．７９％ ０．３％ ２７３，４５４．７１ 合并单位往来 ３０，６７０．００ ０．０６％ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ －－－ 合 计 ４７，２６９，９１０．９１ １００．００％ －－－ １６９，３２９．９６ ９４，１７９，４１２．１７ １００．００％ －－－ ２，１６６，９５５．７２ ２、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 ４４，３７１，１０４．６７ 元，占其他 12 应收款总金额的比例为 ９３．８７％。 ３、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 ４０％及以上的说明： 欠款单位名称 欠款金额 计提比例 理由 住房贷款 ５５，５５７．８０ ５０％ 拖欠 ３－５ 年，预计可收回 ５０％ ４、金额较大的其他应收款： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 （１）上海港机张家港总装有限公司 ４１，８５６，１０４．６７ １９９９－２００２ 年 往来款 （２）上海中高进出口有限公司 １，０５０，０００．００ ２００２ 年 垫付款 （３）上海 ＡＢＢ 工程有限公司 ６６０，０００．００ ２００２ 年 担保金 （４）天津港建设公司 ５００，０００．００ ２００２ 年 投标保证金 （５）广州投标保证金 ３０５，０００．００ ２００２ 年 投标保证金 ５、其他应收款中无持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位欠款。 上海港机股份有限公司 董 事 会 二○○三年二月二十日 13 资产负债表 单位：元 项目 期末数 期初数 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 ８３，５０８，２９０．６３ ８２，５６６，９２０．４３ ３９，８５０，７６４．３３ ３８，４５３，９４７．９１ 短期投资 ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ ０．００ ０．００ 应收票据 ０．００ ０．００ ８００，０００．００ ８００，０００．００ 应收股利 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应收利息 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应收账款 ５７２，７０４，１５６．９３ ５６９，４２９，２１２．２４ ４９５，６７８，７７０．３１ ４９２，１５６，１２０．３７ 其他应收款 ４８，１５６，８５２．２３ ４７，１００，５８０．９５ ９３，４７２，３８０．３９ ９２，０１２，４５６．４５ 预付账款 １７，３７７，７０１．１３ １７，３７７，７０１．１３ １，４２３，７９６．２６ １，４２３，７９６．２６ 应收补贴款 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 存货 １２８，９３４，３６１．９７ １２６，７５９，５８８．１３ １４０，７２８，１００．０４ １３９，５４４，７４２．５４ 待摊费用 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 一年内到期的长期债权投资 ０．００ ０．００ １６０，０００．００ １６０，０００．００ 其他流动资产 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 流动资产合计 ８５２，６８１，３６２．８９ ８４５，２３４，００２．８８ ７７２，１１３，８１１．３３ ７６４，５５１，０６３．５３ 长期投资： 长期股权投资 ２８，４１９，９２３．３２ ３９，８８７，１２４．１６ ４５，５４７，１９６．３２ ５６，７４８，９３４．１７ 长期债权投资 ０．００ ０．００ ４０，１４３，１００．００ ４０，１４３，１００．００ 长期投资合计 ２８，４１９，９２３．３２ ３９，８８７，１２４．１６ ８５，６９０，２９６．３２ ９６，８９２，０３４．１７ 其中：合并价差 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 固定资产： 固定资产原价 ３５６，６６０，３４８．５８ ３５４，５２９，８６９．２７ ３５１，０３０，６２６．１４ ３４８，７８２，５６２．８０ 减：累计折旧 ９６，０４１，４８３．２９ ９４，８３１，２９８．９８ ８３，７２１，５１０．９７ ８２，５２１，５６５．００ 固定资产净值 ２６０，６１８，８６５．２９ ２５９，６９８，５７０．２９ ２６７，３０９，１１５．１７ ２６６，２６０，９９７．８０ 减：固定资产减值准备 ４，２７８，０７２．６８ ４，２７８，０７２．６８ ４，２７８，０７２．６８ ４，２７８，０７２．６８ 固定资产净额 ２５６，３４０，７９２．６１ ２５５，４２０，４９７．６１ ２６３，０３１，０４２．４９ ２６１，９８２，９２５．１２ 工程物资 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 在建工程 ０．００ ０．００ ２，６５８，７４６．８３ ２，６５８，７４６．８３ 固定资产清理 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 固定资产合计 ２５６，３４０，７９２．６１ ２５５，４２０，４９７．６１ ２６５，６８９，７８９．３２ ２６４，６４１，６７１．９５ 无形资产及其他资产： 无形资产 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 长期待摊费用 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 其他长期资产 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 无形资产及其他资产合计 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 递延税项： 递延税款借项 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 14 资产总计 １，１３７，４４２，０７８．８２ １，１４０，５４１，６２４．６５ １，１２３，４９３，８９６．９７ １，１２６，０８４，７６９．６５ 流动负债： 短期借款 ５５０，２００，０００．００ ５５０，２００，０００．００ ４３５，０００，０００．００ ４３２，０００，０００．００ 应付票据 １７，４０５，７７７．１４ １７，４０５，７７７．１４ ４４，２００，０００．００ ４４，２００，０００．００ 应付账款 ７４，７３６，８４９．７４ ８０，５５８，９９２．８３ １２２，９０５，７２６．９１ １３１，９０９，０９６．２５ 预收账款 １２５，４６１，７９７．９４ １２３，２２２，４５２．６４ １０，８５０，３５６．９９ ９，２３４，６９６．６９ 应付工资 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应付福利费 ６，６２９，７９８．０５ ６，３２８，４５１．２３ ６，８１３，７１６．１０ ６，３７２，９８５．３７ 应付股利 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应交税金 １１，１２３，６９６．４５ １１，０５４，０９３．８２ ２７，９７０，１８７．１７ ２６，６９４，９８２．７０ 其他应交款 ３２９，７８７．８０ ３２５，８３５．５４ １，１０８，１２４．８６ １，０７３，２８９．５９ 其他应付款 ５，５３２，４４８．０３ ４，９５７，５５４．２１ ２５，５１４，０９５．０３ ２５，０７７，６２９．０９ 预提费用 ０．００ ０．００ ３０，２２５．００ ０．００ 预计负债 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 一年内到期的长期负债 ０．００ ０．００ １０８，０００，０００．００ １０８，０００，０００．００ 其他流动负债 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 流动负债合计 ７９１，４２０，１５５．１５ ７９４，０５３，１５７．４１ ７８２，３９２，４３２．０６ ７８４，５６２，６７９．６９ 长期负债： 长期借款 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应付债券 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 长期应付款 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 专项应付款 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 其他长期负债 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 长期负债合计 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 递延税项： 递延税款贷项 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 负债合计 ７９１，４２０，１５５．１５ ７９４，０５３，１５７．４１ ７８２，３９２，４３２．０６ ７８４，５６２，６７９．６９ 少数股东权益 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） ２４７，９９０，６００．００ ２４７，９９０，６００．００ ２４７，９９０，６００．００ ２４７，９９０，６００．００ 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 资本公积 １１１，３９９，６３７．０４ １１１，３９９，６３７．０４ １１１，３９９，６３７．０４ １１１，３９９，６３７．０４ 盈余公积 ２７，９８８，８６４．０８ ２１，９７６，１８７．１３ ２７，９４９，０４４．６３ ２１，９７６，１８７．１３ 其中：法定公益金 ７，６０５，２４９．６５ ６，２８８，０５９．６１ ７，５９１，９７６．５０ ６，２８８，０５９．６１ 未分配利润 －４１，３５７，１７７．４５ －３４，８７７，９５６．９３ －４６，２３７，８１６．７６ －３９，８４４，３３４．２１ 外币报表折算差额 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 所有者权益（或股东权益）合计 ３４６，０２１，９２３．６７ ３４６，４８８，４６７．２４ ３４１，１０１，４６４．９１ ３４１，５２２，０８９．９６ 负债和所有者权益（或股东权 １，１３７，４４２，０７８．８２ １，１４０，５４１，６２４．６５ １，１２３，４９３，８９６．９７ １，１２６，０８４，７６９．６５ 益）总计 15 利润及利润分配表 单位：元 项目 本期数 上期数 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 ６７８，９９２，４９６．９２ ６７５，９８７，６４８．６５ ７０９，４０４，６１９．３７ ７００，１０７，９８７．６８ 减：主营业务成本 ５９９，７０８，０５７．０１ ６０２，５６３，２６５．９８ ７１２，０２６，９８８．３２ ７０８，８９３，００６．６７ 主营业务税金及附加 ２，２４０，５０９．７５ ２，０８３，７０２．９７ ３，９９９，９５１．８７ ３，７２０，４２５．９８ 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） ７７，０４３，９３０．１６ ７１，３４０，６７９．７０ －６，６２２，３２０．８２ －１２，５０５，４４４．９７ 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） －３４７，６６７．６７ ４，５２２，５９５．０２ －１７６，９３６．８０ ９５１，８９９．９４ 减： 营业费用 ３，４２９，３３８．２４ ３，４２９，３３８．２４ ６２，７２０．００ ６２，７２０．００ 管理费用 ２６，３０５，８２８．０１ ２５，８５３，２４１．９２ ２３，３３３，６２７．２５ １９，３０２，６２２．７０ 财务费用 ３４，７１６，７３８．９８ ３４，６２０，４８２．６５ ２９，０３４，８６５．６２ ２８，９０９，４６１．９７ 三、营业利润（亏损以“－”号填列） １２，２４４，３５７．２６ １１，９６０，２１１．９１ －５９，２３０，４７０．４９ －５９，８２８，３４９．７０ 加：投资收益（损失以“－”号填列） －６，５０５，８０９．００ －６，２４０，３４６．０１ ２５７，６５８．４５ ７７２，７１３．０８ 补贴收入 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 营业外收入 ３，０７９，８３２．２２ ２，９６３，７５４．５８ １８９，５３０．００ １８９，５３０．００ 减：营业外支出 ３，７１７，２５６．４４ ３，７１７，２４３．２０ ２７２，９７７．４８ ２７２，９７７．４８ 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ５，１０１，１２４．０４ ４，９６６，３７７．２８ －５９，０５６，２５９．５２ －５９，１３９，０８４．１０ 减：所得税 １８０，６６５．２８ ０．００ ５０３，４４９．６３ ０．００ 减：少数股东损益 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 五、净利润（亏损以“－”号填列） ４，９２０，４５８．７６ ４，９６６，３７７．２８ －５９，５５９，７０９．１５ －５９，１３９，０８４．１０ 加：年初未分配利润 －４６，２３７，８１６．７６ －３９，８４４，３３４．２１ １３，３２１，８９２．３９ １９，２９４，７４９．８９ 其他转入 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 六、可供分配的利润 －４１，３１７，３５８．００ －３４，８７７，９５６．９３ －４６，２３７，８１６．７６ －３９，８４４，３３４．２１ 减：提取法定盈余公积 ２６，５４６．３０ ０．００ ０．００ ０．００ 提取法定公益金 １３，２７３．１５ ０．００ ０．００ ０．００ 提取职工奖励及福利基金 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 －４１，３５７，１７７．４５ －３４，８７７，９５６．９３ －４６，２３７，８１６．７６ －３９，８４４，３３４．２１ 减：应付优先股股利 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 提取任意盈余公积 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 应付普通股股利 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 转作资本（或股本）的普通股股利 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 八、未分配利润 －４１，３５７，１７７．４５ －３４，８７７，９５６．９３ －４６，２３７，８１６．７６ －３９，８４４，３３４．２１ 补充材料： 出售、处置部门或被投资单位所得收益 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 自然灾害发生的损失 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 会计政策变更增加（或减少）利润总额 ０．００ ０．００ 会计估计变更增加（或减少）利润总额 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 债务重组损失 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ 其它 ０．００ ０．００ 16 现金流量表 单位：元 项 目 合 并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ７７６，６９７，８４９．９４ ７６６，７９５，１０５．７５ 收到的税费返还 ０．００ ０．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３７，６１７，９０５．７２ ３７，４４１，２７８．０７ 现金流入小计 ８１４，３１５，７５５．６６ ８０４，２３６，３８３．８２ 购买商品、接受劳务支付的现金 ６９１，９４３，１７５．８８ ６９５，３５６，３８８．０９ 支付给职工以及为职工支付的现金 ２６，４３７，８１２．４３ １９，８６０，０１２．６１ 支付的各项税费 ３４，９７１，８１６．１２ ３１，８０６，７６９．０５ 支付的其他与经营活动有关的现金 ２２，５０６，６９５．８０ ２１，３１８，０８９．７８ 现金流出小计 ７７５，８５９，５００．２３ ７６８，３４１，２５９．５３ 经营活动产生的现金流量净额 ３８，４５６，２５５．４３ ３５，８９５，１２４．２９ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 ４０，８０３，１００．００ ４０，８０３，１００．００ 取得投资收益所收到的现金 １２１，４６４．００ １２１，４６４．００ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ６，４２６，５０２．６６ ６，３１３，５２５．０２ 收到的其他与投资活动有关的现金 ０．００ ０．００ 现金流入小计 ４７，３５１，０６６．６６ ４７，２３８，０８９．０２ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 １２，９００，９６０．２５ １２，９００，９６０．２５ 投资所支付的现金 ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 ０．００ ０．００ 现金流出小计 １４，９００，９６０．２５ １４，９００，９６０．２５ 投资活动产生的现金流量净额 ３２，４５０，１０６．４１ ３２，３３７，１２８．７７ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ０．００ ０．００ 借款所收到的现金 ７２５，２００，０００．００ ７２５，２００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ０．００ ０．００ 现金流入小计 ７２５，２００，０００．００ ７２５，２００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ７１８，０００，０００．００ ７１５，０００，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ３４，４４４，８４０．０５ ３４，３１５，２８５．０５ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ０．００ ０．００ 现金流出小计 ７５２，４４４，８４０．０５ ７４９，３１５，２８５．０５ 17 筹资活动产生的现金流量净额 －２７，２４４，８４０．０５ －２４，１１５，２８５．０５ 四、汇率变动对现金的影响 －３，９９５．４９ －３，９９５．４９ 五、现金及现金等价物净增加额 ４３，６５７，５２６．３０ ４４，１１２，９７２．５２ 补充材料 １、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 ４，９２０，４５８．７６ ４，９６６，３７７．２８ 加：计提的资产减值准备 ３，８０７，３１４．７６ ３，５３９，０４４．３５ 固定资产折旧 １６，０１１，３２４．６３ １５，８８８，２０５．６３ 无形资产摊销 ０．００ ０．００ 长期待摊费用摊销 ０．００ ０．００ 待摊费用减少（减：增加） ０．００ ０．００ 预提费用增加（减：减少） ０．００ ０．００ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） －１９２，５７３．７０ －７９，５９６．０６ 固定资产报废损失 ０．００ ０．００ 财务费用 ３４，４１８，６１０．５４ ３４，３１９，２８０．５４ 投资损失（减：收益） －１２１，４６４．００ －３８６，９２６．９９ 递延税款贷项（减：借项） ０．００ ０．００ 存货的减少（减：增加） １３，２１２，１８４．７８ １４，２０３，６０１．１２ 经营性应收项目的减少（减：增加） －４５，４６２，２５１．８０ －４５，８４５，３３９．３０ 经营性应付项目的增加（减：减少） １１，８６２，６５１．４６ ９，２９０，４７７．７２ 其他 ０．００ ０．００ 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 ３８，４５６，２５５．４３ ３５，８９５，１２４．２９ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ８３，５０８，２９０．６３ ８２，５６６，９２０．４３ 减：现金的期初余额 ３９，８５０，７６４．３３ ３８，４５３，９４７．９１ 加：现金等价物的期末余额 ０．００ ０．００ 减：现金等价物的期初余额 ０．００ ０．００ 现金及现金等价物净增加额 ４３，６５７，５２６．３０ ４４，１１２，９７２．５２ 18