新疆众和(600888)2002年年度报告

新疆众和股份有限公司 ２００２ 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性负个别及连带责任。 李勇董事委托张英千董事、蒋津慧董事委托李凯董事出席董事会 并行使表决权。 公司负责人董事长张英千先生、主管会计工作负责人贾红鹰女士、 会计机构负责人财务部副经理佟万萍女士声明：保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 1 目 录 第一章：公司基本情况简介………………………………………………………………………３ 第二章：会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………４ 第三章：股本变动及股东情况…………………………………………………………………６ 第四章：董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………９ 第五章：公司治理结构………………………………………………………………………………１１ 第六章：股东大会情况简介………………………………………………………………………１２ 第七章：董事会报告……………………………………………………………………………………１３ 第八章：监事会报告……………………………………………………………………………………２３ 第九章：重要事项…………………………………………………………………………………………２４ 第十章：财务报告…………………………………………………………………………………………２９ 第十一章：备查文件目录……………………………………………………………………………２９ 2 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司 公司简称： 新疆众和 公司英文名称： ＸＩＮＪＩＡＮＧ ＪＯＩＮＷＯＲＬＤ ＣＯ．，ＬＴＤ． 英文缩写： ＸＪＪＷ 二、公司法定代表人： 张英千 三、公司董事会秘书： 崔立新 电子信箱： ６００８８８ｘｊｊｗ２９３３＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ 证券事务代表： 衡晓英 电子信箱： ｈｓｈａｏｚｈｅ＠１６３．ｎｅｔ 联系地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 联系电话： （０９９１）６６３５３０６－－２９３３ 传 真： （０９９１）６６３７４９３ 四、注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 １８ 号 邮政编码： ８３００１３ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｏｉｎｗｏｒｌｄ．ｃｏｍ 公司电子信箱： ｊｏｉｎｗｏｒｌｄ＠ｍａｉｌ．ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 五、公司指定信息披露报纸：《上海证券报》、《新疆经济报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 3 公司年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东 路 １８ 号新疆众和股份有限公司董事会秘书处 六、股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： 新疆众和 股票代码： ６００８８８ 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：１９９６ 年 ２ 月 １３ 日 公司变更注册登记日期：２００３ 年 １ 月 １６ 日 公司注册登记地点： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东 路 １８ 号 企业法人营业执照注册号：６５００００１００００９３ 税务登记号码：６５０１０４２２８６０１２９１ 公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所 会计师事务所办公地址 ： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放 北路 ３０ 号 第二章 会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要利润指标 单位：元 利润指标 金 额 利润总额 ５７，８１２，３０８．８７ 净利润 ４８，２４７，０５５．１４ 扣除非经常性损益后的净利润 ５１，２４５，１０８．２４ 主营业务利润 １４８，５４９，６６１．９６ 其他业务利润 ４，３６６，９０２．５８ 营业利润 ６１，００３，１６１．４１ 4 投资收益 －８３８，０７２．８９ 补贴收入 －－－ 营业外收支净额 －２，３５２，７７９．６５ 经营活动产生的现金流量净额 ６４，９０５，１３３．２２ 现金及现金等价物净增加额 －１０８，４２９，２１０．８９ 说明：非经常性损益总额为：－３，５２０，９０７．９３ 元，其中扣除非经 常性损益项目和金额如下： （１）、罚款：－８４１，２７４．５１ 元 （２）、违约金：２，０００ 元 （３）、子校经费：－２８５，７５２．５０ 元 （４）、捐赠支出：－５９２，０００ 元 （５）、处理固定资产损益：－２５４，２００．９３ 元 （６）、地方经费：－１２４，６９４．６４ 元 （７）、处理被投资损益：－１，１６８，１２８．２８ 元 （８）、其他：－２５６，８５７．０７ 元 2、公司近三年主要会计数据和财务指标 财务指标 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年（合并） （合并） 调整后 调整前 主营业务收入（元） ４００，１８９，８９２．６３ ４１８，９５４，１８４．０２ ４１７，５２５，９０６．６６ ４１７，８２７，０００．６９ 净利润（元） ４８，２４７，０５５．１４ ３１，１９６，９２９．２２ ２４，９８０，５８５．１６ ２５，０００，９２５．７７ 总资产（元） １，２３８，３８５，１５８．８７ １，２１９，２１８，７９５．４２ ９０７，９５３，４９３．０１ ９１０，０７６，１１４．３１ 股东权益（元） ２７５，８２８，２００．８５ ２３５，８５２，２６５．７１ ２１４，９９４，２３６．４８ ２１６，７８２，５４１．４１ 每股收益（元／股） ０．４６６７ ０．３０１７ ０．２４２ ０．２４２ 每股净资产（元／股） ２．６７ ２．２８ ２．０７ ２．１０ 调整后的每股净资产 ２．５７ ２．１７ １．９７ １．９９ （元／股） 每股经营活动产生的 ０．６３ １．６３ ０．４７ ０．４７ 现金流量净额（元／股） 净资产收益率（％） １７．４９ １３．２３ １１．６２ １１．５３ 5 ３、报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 103,389,000 99,782,136.62 15,592,875.02 7,796,437.52 17,088,254.07 235,852,265.71 本期增加 --- 10,095,509.29 5,047,754.64 29,880,425.85 39,975,935.14 本期减少 ---- 期未数 103,389,000 99,782,136.62 25,688,384.31 12,844,192.16 46,968,679.92 275,828,200.85 变动原因 ---- ---- 两金提取 提取 10% 利润增加 利润增加 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 １、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本 次 变 动 增 减 （＋，－） 本次变动后 配 送 公积金 增 其他 小 计 股 股 转股 发 一．未上市流通股份 １．发起人股份 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 其中： 国家持有股份 ６４，５０６，０００ －２２，５０６，０００ －２２，５０６，０００ ４２，０００，０００ 境内法人持有股份 ９，６３３，０００ ＋２２，５０６，０００ ＋２２，５０６，０００ ３２，１３９，０００ 境外法人持有股份 其 他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 未上市流通股份合计 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 二．已上市流通股份 １．人民币普通股 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ ２．境内上市的外资股 １．境外上市的外资股 ２．其 他 已上市流通股份合计 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ 三、股 份 总 数 １０３，３８９，０００ １０３，３８９，０００ 二、股票发行与上市情况 １、经中国证监会批准，公司于 １９９６ 年 １ 月 １７ 日至 ２ 月 ３ 日，以每 股 ４．２０ 元的价格向社会公开发行面值 ２２５０ 万元人民币股票，并于 １９９６ 6 年 ２ 月 １５ 日在上海证券交易所上市。证券代码：６００８８８，证券简称：新 疆众和。 ２、报告期内，本公司总股本未发生变动。 ３、股东情况介绍 （１）本公司报告期末股东总数为 １３３３８ 户。 （２）主要股东持股情况 股东名称 持有数量（万股 ） 增减变动情况％ 占总股本例（％） 股权性质 ①天津市华麟行投资有限公司 ２６０８．７００ ＋２５．２３ ２５．２３ 国有法人股 ②新疆特变电工股份有限公司 ２２５０．６００ ＋２１．７７ ２１．７７ 法人股 ③自治区国有资产投资经营公司 １５９１．３００ －４７．００ １５．３９ 国家股 ④上海鸿欣经济发展有限公司 ２４９．６００ ０．００ ２．４１ 法人股 ⑤东阳市维达贸易有限公司 １９４．３５０ ０．００ １．８８ 法人股 ⑥上海紫光投资发展有限公司 ７５．０００ ０．００ ０．７３ 法人股 ⑦海南烨新贸易有限公司 ５３．００ ０．００ ０．５１ 法人股 ⑧上海颂扬实业有限公司 ５０．０００ ０．００ ０．４８ 法人股 ⑨李向明 ４０．３８２ ０．００ ０．３９ 流通股 ⑩上海晶旌贸易有限公司 ４０．０００ ０．００ ０．３９ 法人股 注：１、２００２ 年 １０ 月 １６ 日，新疆维吾尔自治区国有资产投资经营 有限责任公司持有的本公司国家股 １５９１．３０ 万股在中国证券登记结算有 限公司上海分公司办理了股份冻结手续，冻结期限为 ２００２ 年 １０ 月 １６ 日 至 ２００３ 年 １０ 月 １６ 日。（该公司所持的 １５９１．３０ 万股已于 ２００３ 年 １ 月 ２８ 日解冻。本公司以临时公告的形式披露在 ２００３ 年 １ 月 ２９ 日的《上海 证券报》上）。 ２、前十名股东中，本公司未知其关联关系或属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 （３）本公司控股股东发生变更情况： 原本公司控股股东新疆国有资产投资经营公司与天津市华麟行投 资有限公司签订了《股权转让合同书》，将所持本公司国家股中的２６０８．７０ 7 万股转让给天津市华麟行投资有限公司。２００２ 年 ５ 月 １３ 日，新疆国有 资产投资经营公司已将所持本公司国家股中的 ２６０８．７０ 万股过户给天津 市华麟行投资有限公司（该内容详见 ２００２ 年 ４ 月 １９ 日和 ５ 月 ２１ 日《上 海证券报》）。２００２ 年 ４ 月 ２２ 日，新疆国有资产投资经营公司与新疆特 变电工股份有限公司签订了《股权转让协议书》，同意将所持新疆众和国 家股 ３８４１．９０ 万股中的 ２２５０．６０ 万股转让给该公司。 该股权转让已于 ２００２ 年 １１ 月 １３ 日已办理完过户手续。新疆特变电工股份有限公司现持有本 公司股票 ２２５０．６０ 万股（该内容详见 ２００２ 年 ４ 月 ２６ 日、１１ 月 １７ 日及 １１ 月 ２７ 日的《上海证券报》）。 本公司第一大股东天津市华麟行投资有限公司成立于 ２０００ 年 ４ 月 ２８ 日，企业性质为有限责任公司；公司地址天津港保税区天保大道 １９９ 号 ６１２－２ 室，注册资金人民币 ２ 亿元，法定代表人：蒋津慧。公司经营 范围：自有资金对电子信息、通讯、环保、生物医药的投资；自有房产 租赁；财务咨询。新型材料、微电子、高新技术的投资。 （４）其他持股在 １０％以上的法人股东情况： 新疆特变电工股份有限公司成立于 １９９３ 年 ２ 月 ２６ 日， 该公司于 １９９７ 年在上海证券交易所上市。公司法人代表：张新；注册资本：２５９，４９０， １００ 元；公司主要经营变压器、电线电缆及其辅助设备制造和销售。 新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司成立于 １９９８ 年 ４ 月，法定 代表人：谢亚涛；经营范围：经新疆维吾尔自治区人民政府授权委托从 事股份有限公司（上市公司）国家股的投资和国有资产的经营。 8 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年末持股数 张英千 董事长、总经理 男 ６３ ９９．５－２００２．５ １９５００ 股 蒋津慧 董事 女 ４２ ２００１．５－２００２．５ ０ 高凤龙 董事 男 ３８ ２００１．５－２００２．５ ０ 崔立新 董事、董秘 男 ３８ ２００１．５－２００２．５ ０ 阿．库尔班 董事 男 ６０ ９９．５－２００２．５ １０４００ 股 徐志康 董事 男 ３６ ２００１．５－２００２．５ ０ 杨明江 董事 男 ３８ ２００１．５－２００２．５ ０ 苏晓英 董事 女 ４７ ９９．５－２００２．５ ０ 郭丽丽 董事 女 ４１ ９９．５－２００２．５ ０ 李凯 董事 男 ４１ ９９．５－２００２．５ ０ 李勇 董事 男 ３９ ９９．５－２００２．５ ０ 杜振兴 监事会主席 男 ４８ ２０００．４－２００２．５ ０ 何汉义 监事会副主席 男 ６２ ９９．５－２００２．５ ６３７０ 股 蔡萌 监事 男 ３８ ９９．５－２００２．５ ０ 田新智 监事 男 ３９ ２００２．４－２００５．４ ０ 摆文义 监事 男 ５３ ２００２．４－２００５．４ ０ 刘宗仁 总工程师 男 ６６ ９９．５－２００２．５ ８９７０ 股 二、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 １、董事蒋津慧女士在本公司股东之一天津市华麟行投资有限公司 任董事长。 ２、监事杜振兴先生在本公司股东之一任新疆维吾尔自治区国有资 产投资经营有限责任公司任财务部经理。 三、本年度内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬情况： １、报酬决策程序、报酬确定依据 （１）２００２ 年度公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据公 司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。 （２）现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的年度报酬总 额为：５５３，３０６．２０ 元，报酬最高的前三名董事的报酬总额为：２４７，５９９．８４ 元；报酬最高的前三名高级管理人员报酬总额为：２４７，５９９．８４ 元。 9 （３）年度报酬数额区间人数情况： 公司董事、监事及高级管理人员共有 １７ 人，在公司领取报酬的有 ９ 人，其中年度报酬在 ６ 万以上的有 ５ 人，５ 万至 ６ 万的有 ２ 人，年度报 酬在 ４ 万以下的有 ２ 人。 （４）苏晓英董事、郭丽丽董事、李凯董事、李勇董事、蒋津慧董事、 高凤龙董事、杜振兴监事、蔡萌监事不在本公司领薪；苏晓英、郭丽丽、 李勇、杜振兴在本公司股东单位领取报酬。 （５）本年度公司现任董、监事及高级管理人员年初、年末所持股份 未发生变动。 四、报告期内董事、监事及高级管理人员的离任情况 １、公司董事阿．库尔班先生因病于 ２００２ 年 １０ 月 １２ 日去逝。 ２、原公司监事会职工监事魏忠山先生因工作变动，不再担任本公司 职工监事。 五、公司员工情况： 公司现有员工总数为 ２２８３ 人，公司现有大专以上人员 ５７７ 人，占员 工总人数的 ２４．２１％。公司员工的专业构成如下：销售人员 ２８ 人；技术 人员 １７９ 人；财务人员 ３１ 人：行政人员 １７９ 人：生产人员 １９６６ 人；公 司现有离退休职工人数为 １１２ 人。 10 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 ２００２ 年 ５ 月 １０ 日中国证监会、国家经贸委发布了《关于开展上 市公司建立现代企业制度检查的通知》，根据通知的要求，本公司进行了 认真的自查，并将自查报告提交公司董事会进行了审议和提交中国证监 会和国家经贸委，原公司控股股东新疆国有资产投资经营公司也相应进 行了自查。 为进一步规范公司股东大会制度建设，完善法人治理结构，公司对 原公司章程进行了修订，并制订了公司《股东大会议事规则》，从制度上 加强了公司的管理。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会二届十三次会议审议通过了公司《关于董事会换届选举 的议案》，公司大股东提名徐东先生、张秋生先生、吴秀铭先生为独立董 事候选人。公司 ２００２ 年 ４ 月 ２７ 日召开了公司 ２００１ 年度股东大会，会议 否决了该议案。公司董事会将根据中国证监会发布的《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，于 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日前按 照有关规定建立独立董事制度。 三、本公司与第一大股东“五分开情况” 本公司与第一大股东天津市华麟行投资有限公司在业务、资产、人 员、机构、财务上做到了五分开，具有独立完整的经营能力： （１）公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，在股东单位未担任重 要职务； （２）本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施，拥有 11 相关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产； （３）公司拥有独立的采购系统和销售系统，独立地进行原材料的采 购和产品的销售； （４）本公司有独立财会部门、核算体系及银行账户，公司依法独立 纳税；公司的资金使用由公司董事会和管理层按规定做出决定，不存在 第一大股东干预资金使用的情况。 （５）公司独立设置董事会秘书处、总经理办公室、财务部、综合部、 物资供应部等。公司的生产经营和行政管理完全独立于第一大股东天津 市华麟行投资有限公司，办公机构和生产经营场所与第一大股东分开。 第六章 股东大会简介 一、报告期内公司共召开三次股东大会： １、新疆众和股份有限公司 ２００２ 年度第一次临时股东大会于 ２００２ 年 １ 月 １６ 日以通讯表决方式召开，参加股东人数 4 人， 代表股份 ６４５３６６００ 股，占公司股份总数 １０３３８９０００ 股的 ６２．４２ ％，符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定。会议以通讯表决的方式审议通过本公司与新疆中基 实业股份有限公司签订《互保协议》。 ２、公司 ２００１ 年度股东大会于 ２００２ 年 ４ 月 ２７ 日在公司铝苑会议室 召开，出席会议的股东及股东授权委托代表人数 ９ 人，代表股份数量 ６４５４６７７０ 股，占公司有表决权股份总数的比例 ６２．４３％，符合《公司法》 及《公司章程》的规定，大会由董事长张英千先生主持。 （１）、审议通过公司《２００１ 年度董事会工作报告》； （２）、审议通过公司《２００１ 年度监事会工作报告》； 12 （３）、审议通过公司《２００１ 年度报告及年度报告摘要》； （４）、审议通过公司《２００１ 年度财务决算和 ２００２ 年度财务预算报 告》； （５）、审议通过《公司 ２００１ 年度利润分配及资本公积金转增股本方 案》； （６）、审议通过《公司章程修改方案》； （７）、审议通过《公司股东大会议事规则》； （８）、审议通过《关于设立董事会基金的议案》； （９）、审议通过《关于设立独立董事及确定独立董事津贴的议案》； （１０）、审议未获通过《关于公司董事会换届选举的议案》； （１１）、审议未获通过《关于公司监事会换届选举的议案》； （１２） 、审议通过《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》。 三、选举、更换公司董事、监事情况 １、公司 ２００２ 年员工代表大会于 ２００２ 年 ４ 月 １０ 日召开，会议以无 记名投票的方式选举摆文义先生、田新智先生为公司职工监事。任期至 ２００５ 年 ４ 月。 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 报告期内，公司实现主营业务利润和净利润分别较上一报告期增长 ７２．１０％和 ５４．６６％，公司经营业绩创下历史最好水平，公司已步入快速发 展阶段。报告期内，电子铝箔二期工程和精铝二期扩建工程的顺利完工， 为公司实现“煤—电—铝—高科技”发展战略打下了坚实的基础。 13 （一）、公司主营业务的范围及其经营状况 １、公司经营范围：铝及铝制品的生产、销售。经营本企业自产产品 及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械 设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加 工和“三来一补”业务。炭素的生产、销售。煤炭生产、销售。 ２、公司主营业务收入、主营业务利润构成情况 报告期内公司实现主营业务收入 ４００，１８９，８９２．６３ 元，主营业务利润 １４８，５４９，６６１．９６ 元，收入与利润构成情况如下： （1）、主营业务分行业情况 行业 铝冶炼 铝加工 其他 指标 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 主营业务收入 172,895,646.54 43.20 220,987,606.64 55.22 6,306,639.45 1.58 主营业务利润 64,967,902.58 43.73 85,359,565.70 57.46 2,706,537.39 1.82 （２）、主营业务分产品情况 产品 电子铝箔 精铝 铝杆 铝锭 其他 金额（元） 比 例 金额（元） 比 例 金额（元） 比 例 金额（元） 比 例 金额（元） 比 例 指标 （%） （%） （%） （%） （%） 主营 150,202,181.73 37.54 60,194,253.37 15.04 70,785,424.91 17.69 112,701,393.17 28.17 6,306,639.45 1.58 业务 收入 主营 55,543,810.51 37.39 26,614,878.53 17.92 29,815,755.19 20.08 38,353,024.05 25.82 2,706,537.39 1.83 业务 利润 （３）、主营业务分地区情况 地区 疆外 疆内 金额（元） 比例（％） 金额（元） 比例（％） 主营业务收入 ２１０，３９６，４３５．１０ ５２．５７ １８９，７９３，４５７．５３ ４７．４３ 主营业务利润 ８２，１５８，６８９．０４ ５５．３１ ７０，８７５，３１６．６３ ４７．７２ ３、主要业务经营活动情况 报告期内，主营业务利润和净利润分别比上年数增长 ７２．１０％和 ５４．６５％，主要是本公司自备电站的投产运行，公司电费成本降至每度０．１２ 14 元，致使公司主营业务成本大幅下降。公司主要产品中占公司主营业务 收入或主营业务利润 １０％以上的主要产品情况如下： 产品名称 主营业务收入（元） 主营业务成本（元） 毛利率（％） 电子铝箔 １５０，２０２，１８１．７３ ９４，６５８，３７１．２２ ３６．９８ 精铝 ６０，１９４，２５３．３７ ３３，５７９，３７４．８４ ４４．２１ 铝杆 ７０，７８５，４２４．９１ ４０，９６９，６６９．７２ ４２．１２ 铝锭 １１２，７０１，３９３．１７ ７４，３４８，３６９．１２ ３４．０３ ４、报告期内，本公司主营业务及其结构未发生较大变化。 ５、本公司不存在来源于单个控股或参股公司的投资收益对公司净利 润影响达到 １０％以上情况。 二、主要控股公司及参股公司的经营情况 １、本公司控股子公司无锡众和电子铝箔有限公司主要从事低压阳极 电极箔生产及销售。注册资本：１０００ 万元人民币，资产规模达 ３１２７．１８ 万元。本公司所占权益比例为 ８０％。报告期内，该公司实现净利润 ２０２．４３ 万元。 ２、 本公司控股子公司吉林省天丰机电设备制造有限责任公司于 ２００２ 年 ７ 月 １１ 日正式成立，该公司经营范围：机械、电子设备、电子元器件、 电子原材料制造、金属与非金属制造、销售。注册资本为：２００ 万元， 资产规模达 １０８８．０２ 万元。本公司持有该公司股本的 ７０％。报告期内， 该公司亏损 ３７．６８ 万元。 ３、参股公司武汉源泰铝业有限公司，注册资本 １１，０５０ 万元，主要 经营范围：铝型材及铝制品的制造与销售。 本公司所占权益比例： ４０．１４％。报告期内，该公司实现利润 ２０４．８８ 万元，按权益法计算，确认 15 取得投资收益 ５５．１７ 万元。 三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额 １０，６０３．７２ 万元，占年度采购 总额的比例为 ３３．３４％，公司向前五名客户合计的销售金额 ２３，０９１．０７ 万 元，占年度销售总额的比例为 ５７．７１％。 四、经营中出现的问题及解决方案： １、２００２ 年，为了让每一个生产及辅助生产单位直接面对市场，在 市场中接受磨炼，从被动管理为主动管理，公司实行成本中心向利润中 心转变，实施目标利润考核办法取得显著成效。公司主要产品产销率及 货款回笼率平均达 ９９％以上，不但收回当年货款，还清理了陈年旧帐。 在物资采购方面，公司灵活运用多种采购方式，降低采购成本 ６６１ 万元， 其中主要原材料降低了 ５５１ 万元，辅助材料降低了 １１０ 万元。 ２、质量是产品参与市场竞争的核心因素。各分公司以质量管理体系 为基础，努力提高产品质量，保持质量一致性。炭素分厂在质量管理过 程中，实行“三检”制度，加强过程控制；精铝公司改善工艺技术，全 年精铝特级品率（９９．９９６％）达 ７４．５％，比计划提高近 ２０％。 ３、狠抓技改扩建工程，推动产品质量、产量跃上新台阶。（１）、精 铝二期技改工程 ２００２ 年 １０ 月正式投产，新建成的 ６５ＫＡ 三层电解法精铝 槽系列生产设备和工艺先进，产品质量可靠，改造后精铝产能将提高到 １００００ 吨／年，约占国内市场需求的 ８５％。（２）、电子铝箔二期技改工程 ２００２ 年 １１ 月竣工。年产能增至 １２０００ 吨，约占国内市场需求的 ７５％。为 提高产品质量争取产品出口创造条件。 （３） 、普铝电解槽改造工作进展顺 利。已投入运行的预焙槽从各项经济技术指标情况来看都比预期好，为 16 今后低成本运行创造了条件。预焙槽改造配套工程也已完成。预计 ２００３ 年 ４ 月全面完成。 ４、２００２ 年，公司顺利完成 ２０００ 版标准转换工作，并通过了扩证审 核和英国皇家 ＵＫＡＳ 质量体系注册认证。确立了“品牌、质量、价格、服 务”的产品竞争思路。２００２ 年 １１ 月，公司电解电容器用高纯铝箔被评 为自治区名牌产品。这是公司实施名牌战略的良好开端。 ５、重视科研攻关及知识产权工作。通过科研人员的努力，公司成功 试铸满足工艺要求的阴极板锭，高压电子铝箔（ １００）面立方织构已能稳 定在 ９０％。２００２ 年，公司成立了知识产权管理机构，制定了有效的知识 产权管理制度和基本战略。公司现成为自治区首批十家专利试点单位。 五、报告期内投资情况 （一） 、截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司长期投资额为 ８１１７．４６ 万 元，较年初减少 ６２９．８４ 万元，比上年同期减少 ７．２０％，主要由于 （１）报告期内，将控股子公司无锡众和电子铝箔有限责任公司纳入 合并会计报表，抵消了对无锡众和的电子铝箔长期股权投资 ９６１．９４ 万 元。 （２） 、报告期内，将控股子公司吉林省天丰机电设备制造有限责任 公司纳入合并会计报表时，抵消了对吉林省天丰机电设备制造有限公司 长期股权投资额 １１３．５４ 万元。 （３）、公司全资子公司乌鲁木齐铜材厂于 ２００２ 年办理了清算事宜， 增加投资收益 １１５．００ 万元，公司合营企业新疆渤海铝业有限公司也于 ２００２ 年办理了清算事宜，减少投资收益 １７．９６ 万元。 （４）、报告期内，确认武汉源泰铝业有限公司投资收益 ５５．１７ 万元。 （二）、募集资金使用情况 17 本公司不存在报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续 到报告期内的情况。公司前次募集资金所投入的项目电子铝箔已发挥了 良好的效益，该项目在报告期内产生毛利 ５５５４．３８ 万元。 （三）、非募集资金项目情况 １、本公司以银行借款和自筹方式投资建设的众和自备电站项目运行 良好。截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该项目总投资额 ３７，０９１．４８ 万元。该项 目的投产运营，将成为公司本年度利润增长点。 ２、截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，铝箔二期工程投资 ５，６０６．２０ 万元，完 成工程进度的 ９５％，精铝二期工程投资 １，１６５．２９ 万元，完成工程进度的 ９８％。 ３、报告期内，公司用于电解槽改造项目投资 ７４２．７４ 万元，完成工 程进度的 ５０％。该改造项目主要用于将电解自焙槽改造成预焙槽，对进 一步完善生产工艺及改善环境起到了积极的作用。 ４、碳素改造工程投资 １６７１．１５ 万元，完成工程进度的 ９５％。 六、公司财务状况分析 指标名称 ２００２ 年 ２００１ 年 增长比率％ 固定资产（元） ７３５，８７５，０２４．５８ ６４９，３６４，２８７．４１ １３．３２ 长期负债（元） ６５，５５８，３３４．００ ５９，０００，０００．００ １１．１２ 股东权益（元） ２７５，８２８，２００．８５ ２３５，８５２，２６５．７１ １６．９５ 主营业务利润（元） １４８，５４９，６６１．９６ ８６，３１８，８２９．２４ ７２．１０ 净利润（元） ４８，２４７，０５５．１４ ３１，１９６，９２９．２２ ５４．６６ 管理费用（元） ４３，５０８，９０５．３３ ２０，５７４，１７１．８１ １１１．４７ 财务费用（元） ４３，１８０，７８３．７０ ２７，５２４，７６８．０２ ５６．８８ 说明：１、固定资产较上年增加 １３．３２％，系公司自备电站全面完工 投入使用及精铝二期部分固定资产转入固定资产。 ２、长期负债增加主要是本公司购买办公楼新增长期借款。 18 ３、股东权益增加系为未分配利润增加所致。 ４、主营业务利润和净利润增加均由于公司自备电站的投产运营，使 公司的用电成本大大降低；公司主要原材料氧化铝购入成本的下降幅度 大于产成品售价的下降幅度。 ５、本期管理费用比上年度增长 １１１．４７％。主要由于计提存货跌价准 备和坏账准备所致。 ６、财务费用比上年度增长 ５６．８８％，系自备电站投产，资本化利息 停止。 七、公司本年度生产经营环境及宏观政策无重大变化 八、２００３ 年度经营计划 ２００３ 年，我们要以市场需求为导向，狠抓产品质量，加快技改项目 建设，不断实施管理创新、科技创新，完善考核激励机制，提炼企业文 化，激发员工工作热情，力争 ２００３ 年再创佳绩。２００３ 年度公司将采取 如下措施： １、进一步完善公司目标利润考核制度，使公司的科学管理更适应市 场经济的要求。 ２、占领质量、成本、规模的制高点以抢占市场的制高点，做好各项 技改工作。 （１）、计划进行精铝三期工程技改。公司决定淘汰精铝一电解 的 ３０ＫＡ 电解槽，投资兴建 ８０ＫＡ 三层电解法精铝槽，其年产能可达 １２０００ 吨。 （２）、完成偏析炉及精铝库房建设。公司将在精铝一车间旧址上兴建 钢塑结构厂房，作为精铝库房及偏析炉生产车间。预计 １０ 月底完工。 （３） 、 尽快启动精铝丝生产项目。精铝丝是精铝的延伸产品，。公司决定投资新 建年产 ５０００ 吨 φ４ 毫米的精铝丝生产线。 （４）、早日完成电子铝箔二期 19 配套工作。为确保电子铝箔二期迅速进入批量生产，电子铝箔公司要在 ６ 月 １５ 日之前完成立推炉、双卷取、双面铣等改造工作。 ３、以提高产品质量为重点，做好科技创新和科研开发工作。 ２００３ 年，科研所计划将高压箔（１００）面立方织构稳定在 ９０％以上， 并投入进行批量生产。配合韩国专家做好高压化成腐蚀技术国产化工作； 为生产一流的精铝丝提供科研保证。 ４、打造众和品牌，创中国名牌。公司已形成了“煤－电－铝－高科 技产业”发展的市场链，使众和拥有了煤、电等资源优势。公司将建立 和完善公司知识产权及其保护体系，创建企业专利信息网络平台，为企 业科技创新服务。公司计划完成企业商标系列的注册工作和自治区著名 商标的申请工作。 ４、做好人力资源工作，提高员工整体素质。 公司坚持内部培养和外部引进的人才任用途径。待遇与能力挂钩。 同时，要做好员工年度培训计划，抓好各级岗位技术培训，努力提高员 工业务技能。 ５、做好其它工作。 （１）、完成化成箔生产线的改造。公司将于 ２ 月下旬收回租赁给华 锋公司的化成箔生产线，并对该生产线厂房、设备进行装修和改造。预 计到 ２００３ 年 ７ 月份具备重新投产的能力。 （３）、丁家湾煤矿进行改扩建。为了进一步控制用电成本，对已收 购的年产煤 ９ 万吨的丁家湾煤矿改扩建为 １５ 万吨。 十、报告期内董事会日常工作情况： （一）、报告期内董事会会议情况及决议内容 20 １、新疆众和股份有限公司董事会二届十三次会议于 ２００２ 年 ３ 月 １８ 日 １１：００ 时（北京时间）在本公司铝苑会议室召开，应到董事 １１ 名， 出席董事 ８ 名，会议审议通过以下事项： （１）、审议通过《２００１ 年度总经理工作报告》； （２）、审议通过《公司 ２００１ 年度董事会工作报告》； （３）、审议通过《公司 ２００１ 年度报告及摘要》； （４）、审议通过《公司 ２００１ 年度财务决算及 ２００２ 年度财务预算报 告》； （５）、审议通过《公司 ２００１ 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案和 ２００２ 年度利润分配政策》； （６）、审议通过《公司章程修改草案》； （７）、审议通过《公司股东大会议事规则》（草案）； （８）、审议通过《关于设立董事会基金的议案》； （９）、审议通过《关于设立独立董事及确定独立董事津贴的议案》； （１０）、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》； （１１）、审议通过《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》； （１２）、审议通过《召开 ２００１ 年度股东大会的议案》。 ２、新疆众和股份有限公司董事会二届十四次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ２７ 日在本公司铝苑会议室召开，应到董事 １１ 名，出席董事 ７ 名，会议审议 通过以下议题： （１）、审议通过《关于变更存货发出计价方法的议案》； （２）、审议通过《公司 ２００２ 年第一季度报告》。 ３、新疆众和股份有限公司董事会第二届第十五次会议于 ２００２ 年 ８ 21 月 ９ 日在本公司铝苑会议室召开，应到董事 １１ 名，出席董事 ７ 名，会议 审议通过以下内容： （１）、审议通过《公司 ２００２ 年度半年度报告及摘要》； （２）、审议通过《关于出资收购阜康市丁家湾煤矿的建议书》； （３） 、审议通过《关于出资设立吉林省天丰机电设备制造有限责任 公司的建议书》； （４）、审议通过了《本公司与五元实业发展中心的关联交易事项》。 ４、新疆众和股份有限公司董事会第二届第十六次会议于 ２００２ 年 １０ 月 ２５ 日召开，应到董事 １１ 名，出席董事 ６ 名，会议审议通过《公司 2002 年度第三季度报告》。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会按照股东大会决议及授权，组织实施了 ２００１ 年度 利润分配方案。公司于 ２００２ 年 ６ 月 ２０ 日在《上海证券报》上刊登了《新 疆众和股份有限公司 ２００１ 年度分红派息公告》。该方案已实施完毕。 十一、２００２ 年度利润分配预案： 经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，本公司母公司 ２００２ 年度实 现净利润 ４８，８５８，１００．６０ 元，分别按 １０％提取法定盈余公积 ４，８８５，８１０．０６ 元，按 １０％提取法定公益金 ４，８８５，８１０．０６ 元，加上年度未分配利润 １７，０８８，２５４．０７ 元，实际可供股东分配的利润为 ５６，１７４，７３４．５５ 元。公 司董事会决定：以公司 ２００２ 年末总股本 １０３，３８９，０００ 股为基数，每 １０ 股拟派发现金股息 ０．８０ 元（含税），共计派发现金股息 ８，２７１，１２０ 元，剩 余未分配利润 ４７，９０３，６１４．５５ 元，结转以后年度分配。２００２ 年度不进行 资本公积金转增股本。 十二、其他事项 本公司信息披露指定报刊为《上海证券报》、《新疆经济报》。 22 第八章 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 １、新疆众和股份有限公司监事会二届十次会议于 ２００２ 年 ３ 月 １８ 日召开，应到监事 ５ 名，出席监事 ４ 名，会议审议通过以下议案： （１）、审议通过《公司 ２００１ 年度监事会工作报告》； （２）、审议通过《公司 ２００１ 年度报告及摘要》； （３）、审议通过《公司 ２００１ 年度财务决算报告及公司 ２００２ 年度财 务预算报告》； （４）、审议通过《２００１ 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预 案和 ２００２ 年度利润分配政策》； （５）、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。 ２、新疆众和股份有限公司监事会二届十一次会议于 ２００２ 年 ８ 月 ９ 日在本公司铝苑会议室召开，应到监事 ５ 名，出席监事 ３ 名，会议审议 通过以下议案： 1、审议通过了《公司 2002 年半年度报告》； 2、审议通过了《公司与五元实业发展中心的关联交易事项》。 二、监事会对公司 ２００２ 年度有关事项的独立意见 （一）、公司依法运作情况 １、公司监事列席本年度董事会会议，并出席了公司股东大会。 监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、 决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行 职务情况及公司管理制度等进行监督。公司监事会认为董事会 ２００２ 年度 的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规 23 则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，工作认真负责、 经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了 良好的内控机制；公司董事、经理认真履行职责，无违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 （二）、检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检 查，认为公司 ２００２ 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营 成果，天数五洲联合合伙会计师事务所出具的审计意见和对有关事项做 出的评价是客观公正的。 （三）、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致， 无变更项目的情况。 （四）、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损 害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 （五） 、公司关联交易按照公平公正合理的原则进行处理，未损害上 市公司利益，无内幕交易行为。 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 （１）本公司出资 ８００ 万元与无锡和平集团公司共同设立无锡众和电 子铝箔有限公司。无锡众和电子铝箔有限公司已于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日正式 成立。该公司注册资本：１０００ 万元人民币，经营范围：低压阳极电极箔 生产及销售，法定代表人：张英千。 本公司所占权益比例：８０％，系为 24 本公司控股子公司。 １、公司董事会二届十五次会议审议通过《关于出资收购阜康市丁家 湾煤矿的建议书》，由本公司以现金出资 １０００ 万元收购阜康市丁家湾煤 矿，该煤矿年产 ９ 万吨，为本公司自备电站提供了质量优良的动力原煤， 为确保公司的实现“煤—电—铝—高科技”发展战略打下了坚实的基础。 该煤矿已成为自备电站的一个生产车间。 ２、公司二届十五次董事会审议通过《关于出资设立吉林省天丰机电 设备制造有限责任公司的建议书》，由本公司以现金出资 １４０ 万元，自然 人刘奎生、谭嘉森各出资 ３０ 万元三方共同出资设立吉林省天丰机电设备 制造有限责任公司，本公司持有该公司股本的 ７０％，为该公司控股股东。 该公司已于 ２００２ 年 ７ 月 １１ 日正式成立，注册资本为：２００ 万元，公司 经营范围：机械、电子设备、电子元器件、电子原材料制造、金属与非 金属制造、销售。法定代表人：张英千先生。 三、报告期内重大关联交易事项 （一）、购销商品、提供劳务发生的关联交易 销售货物 购货方 货物名称 本期数（元） 新疆源泰铝业有限责任公司 铝锭 ２６，３３７，０３２，０９ 新疆五元实业发展中心 电工圆铝杆 ２６，７８３，４５２．４５ （１）、本公司与新疆源泰铝业有限责任公司为不存在控制关系的 关系方关系。 本公司于 ２００２ 年 ３ 月 １０ 日与该公司签订了为期一年（２００２ 年 ３ 月至 ２００２ 年 １２ 月）的《产品购销合同》，合同以协议价规定：以 上海金属交易所期货合约当月１５ 日结算价为依据下浮１００－１４０ 元计价， 本公司按国际标准 ＧＢ１１９６－９３ 供货，该公司以银行转账支付货款。本报 告期内，销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物 ２６，３３７，０３２．０９ 元，占 本年度销售收入 ６．５８％。 （２）、本公司与五元实业发展中心为同一股东，且本公司受该股 25 东委托代管该公司。报告期内，本公司与新疆五元实业发展中心签订的 单项《产品购销合同》以协议价规定，以上海金属交易所期货合约当月 １５ 日结算价为依据加上 ８５０ 元（加工费）计价，本公司按国际标准 ＧＢ３９５４－８３ 供货，该公司以分期付款的形式进行结算。本报告期内，本 公司销售给新疆五元实业发展中心货物 ２６，７８３，４５２．４８ 元，占本年度主 营业务收入 ６．６９％。 （３）、新疆特变电工股份有限公司于 ２００２ 年 ４ 月 ２２ 日与本公司股 东新疆国有资产投资经营有限责任公司签订了 《股权转让合同》，于 ２００２ 年 １１ 月 １３ 日正式成为本公司股东，截止 １２ 月 ３１ 日，本公司与新疆特 变电工股份有限公司形成的关联交易金额为 １，９９１，６６６．６７ 元，占本年 度营业务收入的 ０．５％。 （二）、报告期内本公司与关联方未有因资产、股权转让发生的关 联交易。 （三）、公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 １、关联方应收应付款项 企业名称 科 目 性质 本年数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货款 １１，０８５，７５８．５８ 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 ２１，０００，０００．０ 新疆五元实业发限中心 应收账款 货款 ７，６０９，４８０．２５ 新疆特变电工股份有限公司 应收账款 货款 １，０９１，９０７．３１ 新疆国有资产投资经营公司 其他应收款 ２８，２５１，６６３．０６ 天津市华麟行投资有限公司 其他应付款 借款 ８，７００，０００ 说明： （１）、本公司与新疆国有资产投资经营公司于 ２０００ 年 １１ 月 ２０ 日签订了《借款合同》，本公司向该公司借款 ２１００ 万元，以用于原 新疆阜明电业有限责任公司（现为本公司分支机构）的电站建设，该笔借 款属扶持性借款，年利率 ４．８５％，分三年还清本金和利息。 （２）、本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问 题的批复》 （新政［１９９４］２１０ 号） 、自治区国资局１９９５ 年 １２ 月 ３０ 日《关于委 托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》 ，原乌鲁木齐铝厂四期电解工程未进入 改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国有资产管理 局所有；自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法 途径收回四期工程售出的设备款。根据新疆驰远天合会计师事务所出具的 《关于新疆众和股份有限公司受托管理的原乌鲁木齐铝厂第四期电解槽 26 扩建工程截止 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日止“资金来源及资金占用情况”的专项 审 计 报 告 》（ 驰 天 会 审 字 ［２００２］１－３０１ 号 ） 四 期 扩 建 工 程 款 为 ２８，２５１，６６３．０６ 元。 （四）本报告期内，公司无其他重大关联交易 四、报告期内重大合同及其履行情况 １、根据 １９９９ 年公司与广东肇庆华锋电子铝箔有限公司签订的经营 性《租赁合同》规定，本公司租赁给该公司的 ３４５０ 万元固定资产将于 ２００３ 年 ２ 月 ２ 日到期。该公司共应支付租金 １３００ 万元。根据本公司 ２００２ 年 ７ 月召开的总经理办公会议纪要，公司决定核减 １００ 万元租赁费。截 止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，公司累计应收取租金 １２００ 万元，该公司实际累 计支付租金额为 ８０９．８８ 万元。 ２、公司第二届董事会临时会议通过本公司与新疆中基实业股份有 限公司签订《互保协议》，协议同意为对方在人民币捌仟万元（包括捌仟 万元） 以下提供信用担保，该协议已经 ２００２ 年 １ 月 １６ 日召开的公司 ２００２ 年度第一次临时股东大会审议通过。 ３、公司第二届董事会临时会议通过本公司与新疆啤酒花股份有限 公司签订《互保协议》，协议同意为对方在人民币 １０，０００ 万元（包括 １０，０００ 万元）以下提供信用担保，该协议已经 ２００２ 年 ５ 月 １５ 日召开的 公司 ２００２ 年度第二次临时股东大会审议通过。 ４、本年度公司对外担保情况 （１）、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款 １２，３８９ 万 元提供担保。 （２） 、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款 ７，４８５ 万 元提供担保。 （３）、本公司为新疆啤酒花股份有限公司银行借款 ７，０００ 万元 27 提供担保。 （４）、本公司为中国化学第七建设公司银行借款 １，０００ 万元提 供担保。 （５）、本公司为新疆天彩科技股份有限公司银行借款 ４，０００ 万 元提供担保。 截止报告期，本公司对外担保总额为 ３１，８７４ 万元，其中本公司 与中收农机股份有限公司新疆分公司、新疆中基实业股份有限公司、 新疆啤酒花股份有限公司均为互保单位，并经股东会授权。 ５、报告期内，公司未发生委托理财事宜。 ６、报告期内，公司无其他重大合同。 五、报告期内公司和公司控股股东自治区国有资产投资公司无承 诺事项。 六、报告期内聘任会计师事务所的情况： １、本年度，公司聘任天津五洲联合合伙会计师事务所为本公司财务 审计机构，公司 ２００２ 年度支付该会计师事务所年度审计费用的报酬为人 民币 ２０ 万元，差旅费 ６３７６ 元。 ２、截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该事务所已为本公司提供审计服务的 连续年限为 ６ 年。 七、报告期内，公司、公司董事会及其董事没有发生受到中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、上海证券交易所公开谴责的 情形。 八、其它重大事项索引 １、新疆国有资产投资经营有限责任公司将所持有的本公司 ２６０８．７０ 万国家股于 ２００２ 年 ５ 月 １３ 日正式过户给天津市华麟行投资有限公司。 本公司作为董事会临时公告的分别于 ２００２ 年 ４ 月 ９ 和 ２００２ 年 ５ 月 ２１ 日 28 披露在《上海证券报》上。 ２、新疆国有资产投资经营有限责任公司将所持有的本公司 ２２５０．６０ 万的国家股于 ２００２ 年 １１ 月 １３ 日正式过户给新疆特变电工股份有限公 司。本公司作为董事会临时公告的分别于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日和 ２００２ 年 １１ 月 ２６ 日披露在《上海证券报》上。 ３、《新疆众和股份有限公司关于股东股份冻结的公告》于 ２００２ 年 １０ 月 １９ 日披露在《上海证券报》上。 第十章 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注（附后） 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告原 件。 三、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正 本及公告的原稿。 新疆众和股份有限公司 董 事 会 ２００３ 年 ２ 月 １１ 日 29 乌鲁木齐市解放北路 ３０ 号 邮编（Ｚｉｐ ｃｏｄｅ）：８３０００２ 电话（Ｔｅｌ）：０９９１－２８３３３３３ 传真（Ｆａｘ）：０９９１－２８１５０７４ 五洲联合会计师事务所新疆华西分所 Ｅｍａｉｌ：ＷＺＨＸＣＰＡ＿ＣＮ＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ Ｘｉｎｊｉａｎｇ Ｈｕａｘｉ Ｂｒａｎｃｈ ｏｆ Ｗｕｚｈｏｕ Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｐｕｂｌｉｃ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ 五洲会字［２００３］８－１５１ 号 审 计 报 告 新疆众和股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日资产负债表及 合并资产负债表，２００２ 年度利润表及利润分配表和合并利润表及利 润分配表，以及 ２００２ 年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计 报表由贵公司负责，我们的责任是对其发表审计意见。我们的审计 是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们 结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的 审计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表符合《企业会计准则》和《企 业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度经营成果，以及 ２００２ 年 度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 陈军 张静 ２００３ 年 １ 月 ２９ 日 30 资 产 负 债 表 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 资 产 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 ５２，７７５，６３５．５５ ４２，６５０，０１７．７６ １６１，２０４，８４６．４４ 短期投资 ２ ４，８８８，７６２．２９ ４，８８８，７６２．２９ ６２８，１００．００ 应收票据 ３ ２１，８９２，９７９．７７ １９，９２３，９７９．７７ ３，１６９，８５２．３３ 应收股利 － － － 应收利息 － － － 应收帐款 ４ １１７，６１１，７４５．１８ １１１，５２４，３４４．４９ １０３，１４８，１４４．４２ 其他应收款 ４ ７１，１３１，８６８．５８ ７１，１１７，７２０．８４ ６２，３２０，２２５．６５ 预付帐款 ５ ３５，８８５，４６３．９６ ２８，８３０，６８３．２１ ２４，７３２，８６４．９８ 应收补贴款 － － － 存 货 ６ １０９，５７０，６９１．７０ １０７，７４７，３８６．６８ １１４，５４８，６６２．２７ 待摊费用 ７ － － １，７１９，９７２．８７ 一年内到期的长期债权投资 － － － 其他流动资产 － － － 流动资产合计 ４１３，７５７，１４７．０３ ３８６，６８２，８９５．０４ － ４７１，４７２，６６８．９６ 长期投资： 长期股权投资 ８ ８１，１７４，５５４．２２ ９１，９３０，２２３．４８ ８７，４７２，９１８．１１ 长期债权投资 － － － 长期投资合计 ８１，１７４，５５４．２２ ９１，９３０，２２３．４８ － ８７，４７２，９１８．１１ 其中：合并价差 － － 股权投资差额 － － 固定资产： 固定资产原价 ９ ８１５，４８６，１７１．７１ ８０２，２０８，８７２．５３ ７０２，１０７，１４３．２４ 减：累计折旧 ９ ２１１，８４３，４４２．３６ ２１０，９５７，５２０．０８ １７３，４９１，７０３．７８ 固定资产净值 ６０３，６４２，７２９．３５ ５９１，２５１，３５２．４５ － ５２８，６１５，４３９．４６ 减：固定资产减值准备 ５１０，１６１．８８ ５１０，１６１．８８ ２３２，５９７．００ 固定资产净额 ６０３，１３２，５６７．４７ ５９０，７４１，１９０．５７ － ５２８，３８２，８４２．４６ 工程物资 １０ １９，６５２，５３９．４４ ２６，４７７，５３９．４４ － 在建工程 １１ １１３，０８９，９１７．６７ １１３，５１０，００９．３９ １２０，９８１，４４４．９５ 固定资产清理 － － － 固定资产合计 ７３５，８７５，０２４．５８ ７３０，７２８，７３９．４０ － ６４９，３６４，２８７．４１ 无形资产及其他资产： 无形资产 １２ 长期待摊费用 １３ － － ３，０２６，５３４．５８ 其他长期资产 － － － 无形资产及其他资产合计 ７，５７８，４３３．０４ ７，５７８，４３３．０４ － １０，９０８，９２０．９４ 递延税款： 递延税款借项 － － － 资产总计 １，２３８，３８５，１５８．８７ １，２１６，９２０，２９０．９６ － １，２１９，２１８，７９５．４２ 31 资 产 负 债 表（续） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 负 债 及 股 东 权 益 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债： 短期借款 １４ ６５６，７００，０００．００ ６５６，７００，０００．００ ５６５，４００，０００．００ 应付票据 １５ ５６，１３３，４２２．４３ ５１，９５２，９３８．１６ １１７，０００，０００．００ 应付帐款 １６ ９５，７４７，１３０．６３ ８２，４５９，１５３．１５ １４８，９６４，０５４．６１ 预收帐款 １７ １０，８４７，３１７．４４ １０，３４８，４２５．１３ ２１，７２９，５３８．０５ 代销商品款 ８１，５３６．５９ ８１，５３６．５９ ８１，５３６．５９ 应付工资 ９７，０３７．３６ ９７，０３７．３６ － 应付福利费 ３，４３６，６７７．４７ ３，２８３，４２５．２９ １，５８３，９３１．１６ 应付股利 １５，９７７，６２０．００ １５，９７７，６２０．００ １２，７０５，８０９．１９ 应交税金 １８ ９，０４７，２８０．２３ ８，３１９，３９６．９０ １４，１６５，３１２．３３ 其他应交款 ４９９，４１５．１６ ２４９，４２７．９１ ２０６，１５５．４４ 其他应付款 ２０ ４５，２４３，７７０．１９ ４５，１５８，１４７．９９ ４０，９３４，７９６．３２ 预提费用 １９ ６３，６８５．７７ ６３，６８５．７７ １，３６３，４７９．６２ 预计负债 － － － 一年内到期的长期负债 － － － 其他流动负债 － － － 流动负债合计 ８９３，８７４，８９３．２７ ８７４，６９０，７９４．２５ － ９２４，１３４，６１３．３１ 长期负债： 长期借款 ２１ ６５，０５８，３３４．００ ６５，０５８，３３４．００ ５９，０００，０００．００ 应付债券 － － － 长期应付款 － － － 专项应付款 ５００，０００．００ ５００，０００．００ － 长期负债合计 ６５，５５８，３３４．００ ６５，５５８，３３４．００ － ５９，０００，０００．００ 递延税款： 递延税款贷项 ２３１，９１６．４０ ２３１，９１６．４０ ２３１，９１６．４０ 负债合计 ９５９，６６５，１４３．６７ ９４０，４８１，０４４．６５ － ９８３，３６６，５２９．７１ 少数股东权益 ２，８９１，８１４．３５ － － 股东权益： 股本 ２２ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ 减：已归还投资 － － － 股本净额 １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ － １０３，３８９，０００．００ 资本公积 ２３ ９９，７８２，１３６．６２ ９９，７８２，１３６．６２ ９９，７８２，１３６．６２ 盈余公积 ２４ ２５，６８８，３８４．３１ ２５，３６４，４９５．１４ １５，５９２，８７５．０２ 其中：公益金 １２，８４４，１９２．１６ １２，６８２，２４７．５８ ７，７９６，４３７．５２ 未分配利润 ２５ ４６，９６８，６７９．９２ ４７，９０３，６１４．５５ １７，０８８，２５４．０７ 外币报表折算差额 － － － 股东权益合计 ２７５，８２８，２００．８５ ２７６，４３９，２４６．３１ － ２３５，８５２，２６５．７１ － １，２３８，３８５，１５８．８７ １，２１６，９２０，２９０．９６ － １，２１９，２１８，７９５．４２ 负债及股东权益权益合计 32 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位 ：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 2002 年度 ２００１ 年度 项 目 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 ２６ 400,189,892.63 368,899,175.36 418,954,184.02 减：主营业务成本 ２６ 247,155,886.96 222,153,077.24 329,504,560.43 主营业务税金及附加 4,484,343.71 4,308,515.38 3,130,794.35 二、主营业务利润 148,549,661.96 142,437,582.74 - 86,318,829.24 加：其他业务利润 ２７ 4,366,902.58 4,348,665.04 2,250,712.45 减：营业费用 5,223,714.10 4,748,654.47 4,542,955.89 管理费用 ２８ 43,508,905.33 40,241,359.86 20,574,171.81 财务费用 ２９ 43,180,783.70 42,985,216.11 27,524,768.02 三、营业利润 61,003,161.41 58,811,017.34 - 35,927,645.97 加：投资收益 ３０ -838,072.89 517,596.37 1,178,808.52 补贴收入 - - - 营业外收入 ３１ 84,411.81 84,411.81 18,322.52 减：营业外支出 ３２ 2,437,191.46 2,312,496.82 887,663.82 四、利润总额 57,812,308.87 57,100,528.70 - 36,237,113.19 减：所得税 9,273,439.38 8,242,428.10 5,040,183.97 减：少数股东本期收益 291,814.35 - - 五、净利润 48,247,055.14 48,858,100.60 - 31,196,929.22 加：年初未分配利润 17,088,254.07 17,088,254.07 2,469,610.69 其他转入 - - - 二、可供分配的利润 65,335,309.21 65,946,354.67 - 33,666,539.91 减：提取法定盈余公积 5,047,754.65 4,885,810.06 3,119,692.92 提取法定公益金 5,047,754.64 4,885,810.06 3,119,692.92 三、可供股东分配的利润 55,239,799.92 56,174,734.55 - 27,427,154.07 减：应付优先股股利 - - - 提取任意盈余公积 - - - 应付普通股股利 8,271,120.00 8,271,120.00 10,338,900.00 四、未分配利润 46,968,679.92 47,903,614.55 - 17,088,254.07 33 现 金 流 量 表 ２００２ 年度 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 行 次 ２００２ 年度 ２００１ 年度 项 目 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ４６６，５０５，１１５．６５ ４２９，５０８，０９３．９２ ４７８，０１０，６６８．３０ 收到的税费返还 ３ － 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ ２，７３８，３７０．０２ ２，６５３，５２４．２８ ４，１４７，２７３．４２ 现金流入小计 ９ ４６９，２４３，４８５．６７ ４３２，１６１，６１８．２０ ４８２，１５７，９４１．７２ 购买商品、接受劳务支付的现金 １０ ２４６，６５６，６１５．３７ ２２６，８８１，０３２．５０ ２５９，１７４，０７４．１５ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ４１，７５３，９２３．０１ ３８，１２８，０１６．６４ ２６，８８２，８２７．５１ 支付的各项税费 １３ ６３，９２１，４３４．３３ ６３，６６３，２０３．３３ ２７，９１０，５０２．４３ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ ５２，００６，３７９．７４ ４７，９１１，５４３．００ 现金流出小计 ２０ ４０４，３３８，３５２．４５ ３７６，５８３，７９５．４７ ３１３，９６７，４０４．０９ 经营活动产生的现金流量净额 ６４，９０５，１３３．２２ ５５，５７７，８２２．７３ １６８，１９０，５３７．６３ 二、投资活动产生的现金流量： － 收回投资所收到的现金 ２２ － ２，０２２，３７８．４８ 取得投资收益所收到的现金 23 15,600.00 15,600.00 19,680.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 25 - 6,289.38 收到的其他与投资活动有关的现金 28 - 现金流入小计 29 15,600.00 15,600.00 2,048,347.86 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 226,569,036.99 217,367,344.29 121,796,734.89 投资所支付的现金 31 4,497,892.95 5,897,892.95 8,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 - 现金流出小计 36 231,066,929.94 223,265,237.24 129,796,734.89 投资活动产生的现金流量净额 37 -231,051,329.94 -223,249,637.24 -127,748,387.03 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 38 8,600,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 39 600,000.00 借款所收到的现金 40 526,170,000.00 526,170,000.00 525,900,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 - 现金流入小计 44 534,770,000.00 526,170,000.00 525,900,000.00 偿还债务所支付的现金 45 428,811,666.00 428,811,666.00 420,240,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 48,241,348.17 48,241,348.17 23,097,969.67 其中：子公司支付少数股东的股利 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 - 现金流出小计 53 477,053,014.17 477,053,014.17 443,337,969.67 筹资活动产生的现金流量净额 54 57,716,985.83 49,116,985.83 82,562,030.33 四、汇率变动对现金的影响 55 - 五、现金及现金等价物净增加额 56 -108,429,210.89 -118,554,828.68 123,004,180.93 - 34 - 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 行 次 ２００２ 年度 ２００１ 年度 合并数 母公司数 合并数 母公司数 １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ５７ ４８，２４７，０５５．１４ ４８，８５８，１００．６０ ３１，１９６，９２９．２２ 加：少数股东本期损益 ５８ ２９１，８１４．３５ 计提的资产减值准备 ５９ １１，７４２，０６０．２２ １１，７０２，３８６．７７ ４２８，８５２．５１ 固定资产折旧 ６０ ３８，３５１，７３８．５８ ３７，４６５，８１６．３０ ２１，３９３，３４９．１３ 无形资产摊销 ６１ ３０３，９５３．３２ ３０３，９５３．３２ ３０３，９５３．４０ 长期待摊费用摊销 ６４ ３，０２６，５３４．５８ ３，０２６，５３４．５８ ３，６９２，９２２．５４ 待摊费用的减少（减：增加） ６５ １，７１９，９７２．８７ １，７１９，９７２．８７ －１５３，６８２．８９ 预提费用的增加（减：减少） ６６ －１，３２６，６８２．９６ －１，３２６，６８２．９６ １０２，４８７．１３ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ６７ ３，０００．００ １３５，８０９．１４ 固定资产报废损失 ６８ － 财务费用 ６９ ４５，６８９，３０７．８６ ４５，４９３，７４０．２７ ２２，２５２，１２４．００ 投资损失（减：收益） ７０ ８３８，０７２．８９ －５１７，５９６．３７ －１，１７８，８０８．５２ 递延税款贷项（减：借项） ７１ － 存货的减少（减：增加） ７２ －６８１，７７８．９７ １，３４１，４９２．２０ ３２，１４１，３８９．９１ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７３ －５４，９７２，８８４．４８ －３８，０２５，６３０．９３ －５４，８７３，１３１．０２ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７４ －２５，０４２，４０７．４１ －５３，０２８，９８８．５９ １１２，７４８，３４３．０８ 其他 ７５ －３，２８４，６２２．７７ －１，４３５，２７５．３３ 经营活动产生的现金流量净额 ７６ ６４，９０５，１３３．２２ ５５，５７７，８２２．７３ １６８，１９０，５３７．６３ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转资本 ７７ 一年内到期的可转换公司债券 ７８ 融资租入固定资产 ７９ ３、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 ８０ ５２，７７５，６３５．５５ ４２，６５０，０１７．７６ １６１，２０４，８４６．４４ 减：货币资金的期初余额 ８１ １６１，２０４，８４６．４４ １６１，２０４，８４６．４４ ３８，２００，６６５．５１ 现金等价物的期末余额 ８２ 减：现金等价物的期初余额 ８３ 现金及现金等价物净增加额 ８４ －１０８，４２９，２１０．８９ －１１８，５５４，８２８．６８ １２３，００４，１８０．９３ 法定代表人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: - 35 - 资 产 减 值 准 备 表 2002 年度 会企 01 表附表 1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 3,313,723.93 5,746,861.33 - 9,060,585.26 其中：应收账款 2,387,604.04 73,877.25 2,461,481.29 其他应收款 926,119.89 5,672,984.08 6,599,103.97 二、短期投资跌价准备合计 197,751.40 248,837.71 - 446,589.11 其中：股票投资 197,751.40 169,852.00 367,603.40 债券投资 78,985.71 78,985.71 三、存货跌价准备合计 3,031,331.78 5,459,783.39 - 8,491,115.17 其中：库存商品 3,031,331.78 5,459,783.39 8,491,115.17 原材料 四、长期投资减值准备合计 179,649.22 - 179,649.22 - 其中：长期股权投资 179,649.22 - 179,649.22 - 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 232,597.00 277,564.88 - 510,161.88 其中：房屋、建筑物 机器设备 232,597.00 277,564.88 510,161.88 六、无形资产减值准备 - - - - 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： - 36 - 股 东 权 益 增 减 变 动 表 ２００２ 年度 编制单位:新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 一、实收资本（或股本） 年初余额 １ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ 本年增加数 ２ 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增资本（或股本） ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ １０３，３８９，０００．００ １０３，３８９，０００．００ 二、资本公积 年初余额 １６ ９９，７８２，１３６．６２ ９９，７８２，１３６．６２ 本年增加数 １７ 其中：资本（或股本）溢价 １８ 接受捐赠非现金资产准备 １９ 接受现金捐赠 ２０ 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 资本评估增资准备 ２４ 其他资本公积 ３０ 本年减少数 ４０ 其中：转增资本（或股本） ４１ 年末余额 ４５ ９９，７８２，１３６．６２ ９９，７８２，１３６．６２ 三、法定和任意盈余公积 年初余额 ４６ ７，７９６，４３７．５１ ４，６７６，７４４．５９ 本年增加数 ４７ ５，０４７，７５４．６５ ３，１１９，６９２．９２ 其中：从净利润中提取数 ４８ ５，０４７，７５４．６５ ３，１１９，６９２．９２ 其中：法定盈余公积 ４９ ５，０４７，７５４．６５ ３，１１９，６９２．９２ 任意盈余公积 ５０ 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 其中：弥补亏损 ５５ 转赠资本（或股本） ５６ 分派现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ １２，８４４，１９２．１６ ７，７９６，４３７．５１ 其中：法定盈余公积 ６３ １２，８４４，１９２．１６ ７，７９６，４３７．５１ 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金 年初余额 ６６ ７，７９６，４３７．５１ ４，６７６，７４４．５８ 本年增加数 ６７ ５，０４７，７５４．６４ ３，１１９，６９２．９２ 其中：从净利润中提取数 ６８ ５，０４７，７５４．６４ ３，１１９，６９２．９２ 本年减少数 ７０ 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ １２，８４４，１９２．１５ ７，７９６，４３７．５０ 五、未分配利润 年初未分配利润 ７６ １７，０８８，２５４．０７ ２，４６９，６１０．６９ 本年净利润 ７７ 48,247,055.14 31,196,929.22 本年利润分配 ７８ 18,366,629.29 16,578,285.84 年末未分配利润 ８０ 46,968,679.92 17,088,254.07 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： - 37 - 利 润 表 附 表 （一） 会 计 期 间 ： ２００２ 年 度 会企 02 表附表 1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率（%） 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 53.86 57.14 1.44 1.44 营 业 利 润 22.12 23.46 0.59 0.59 净 利 润 17.49 18.56 0.47 0.47 扣除非经常性损益后的净利润 18.58 19.71 0.50 0.50 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： - 38 - 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 合并会计报表注释 ２００２ 年度 一、公司简介 新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新 疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社会募 集方式设立的股份有限公司。公司于 １９９６ 年 ２ 月 １２ 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注 册。公司可流通社会公众股股票于 １９９６ 年 ２ 月 １５ 日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为 １０，３３８．９０ 万元，其中社会公众股 ２，９２５．００ 万元。公司主要生产经营范围：生产铝锭、铝杆、铝型 材、精铝、铝合金、电子铝箔等产品。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２、会计年度 采用公历年制，自公历每年 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日为一个会计年度。 ３、记账本位币 以人民币为记账本位币。 ４、记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 ５、现金等价物的确定标准 现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限 短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 ６、坏账核算方法 （１）．坏账的确认标准为，因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后 仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征 表明无法收回的应收款项。 （２）．坏账损失的核算方法为备抵法。 - 39 - （３）．坏账准备的计提方法和计提比例：本公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账 龄分析法计提坏账准备。坏账准备计提的比例列示如下： 账 龄 计 提 比 例（％） 一年以内 ０．５ 一至二年 ５ 二至三年 １０ 三年以上 ３０ ７、存货核算方法 （１）．存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出 商品、库存商品等。 （２）．存货的取得按实际成本核算。存货的实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 （３）存货发出的计价：采用移动加权平均法计价 （４）５００ 元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，５００ 元以下的低值易耗品采用一次摊 销法核算。 （５）．存货跌价准备的确认标准和计提方法 本公司对会计期末存货按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准 备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成 本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 ６）存货的盘存制度：采用永续盘存制，期末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报 废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损溢。 ８、短期投资核算方法 （１）．短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费 用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。 （２）．短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额 确认。 （３）．短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差 额计提，并计入当期损益。 ９、长期投资核算方法 （１）．长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位 有表决权资本总额的 ２０％或 ２０％以上，或投资不足 ２０％但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资 占该单位有表决权资本总额 50%（不含 ５０％）以上的，编制合并会计报表。 （２）．长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因， 导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可 能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投 - 40 - 资减值损失计入当期损益。 １０、固定资产计价及其折旧 （１） 固定资产的标准为，同时具有以下特征的有形资产：（１）为生产商品、提供劳务、出租 或经营管理而持有的；（２）使用年限超过一年；（３）单位价值较高。 （２）固定资产的计价方法： 外购的固定资产的成本包括买价、增值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定 可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出； 自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价 值； 投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值； 与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过原先的估计，如延长了固定 资产的使用寿命，则应当计入固定资产账面价值，其增计后的金额不应超过该固定资产的可收回金 额； 盘盈的固定资产，按以下规定确定其入账价值： Ａ 同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产 的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值； Ｂ 同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入 账价值； 非货币性交易换入的固定资产，入帐价值按《企业会计准则－非货币性交易》的规定确认； 债务重组中取得的固定资产，其入帐价值按《企业会计准则－债务重组》的规定确认； （３）．固定资产折旧方法： 本公司对除对按规定单独估价入帐的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所有固定资 产按规定采用平均年限法计算折旧，并 按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 ４％，分类、估计经济折旧年 限及折旧率如下： 项 目 折 旧 年 限（年） 年 折 旧 率（％） 房屋建筑物 ２０─４０ ４．８０—２．４０ 专用及通用设备 １０─３０ ９．６０—３．２０ 运输设备 ８ １２．００ （４）．固定资产减值准备的计提方法： 会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额 低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产 减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备： ①．长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②．由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③．虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④．已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤．其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 已计提减值准备的固定资产，按照该固定资产的帐面价值及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折 旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则应当按照恢复后的固定资产帐面价值， 以及尚可使用的年限重新计算确定折旧率和折旧额。因固定资产减值准备调整固定资产折旧额时， - 41 - 对此前已计提的折旧额不作调整。 １１、在建工程核算方法 （１）．在建工程以实际成本核算。 （２）．在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资产的的时点。如果 未进行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资产，按规定计提折旧。办理竣工决算后 再对折旧进行调整。 （３）．在建工程减值准备：期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程 减值准备： ①．长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； ②．所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的 不确定性； ③．其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 １２、借款费用的核算方法 （１）．借款费用的确认原则 因购建固定资产借入借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期间和 资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇 兑差额，于当期确认为费用。因安排借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使 用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费用的 金额较小，于发生的当期确认为费用。 （２）．借款费用资本化期间 ①．开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑 差额开始资本化： Ａ：资产支出已经发生； Ｂ：借款费用已经发生； Ｃ：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ②．暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非常中断，并且中断时间连续超过 ３ 个月，暂停 借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 ③．停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 （３）．借款费用资本化金额 在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数与资本化率的乘积。 （４）．资本化率的确定原则 企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入 一笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 １３、无形资产计价和摊销方法 - 42 - （１）．按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （２）．减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形 资产计提减值准备。 １４、其他资产核算方法 （１）．长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。 （２）．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经 营当月一次计入损益。 １５、收入确认原则 （１）． 销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①．企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②．企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； ③．与交易相关的经济利益能够流入企业； ④．相关的收入和成本能够可靠地计量。 （２）．提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①．在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； ②．如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 （３）．他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入： ①．与交易相关的经济利益能够流入企业； ②．收入的金额能够可靠地计量。 １６、所得税的会计处理方法 本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 １７、合并会计报表的编制方法 （１）．合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发＜合并会计报表暂行规 定＞的通知》（财会字［１９９５］１１ 号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资 料为依据予以编制。 （２）．本公司对合营企业（持５０％股权）不纳入合并范围。 （３）．子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易与资金往来等，在合并时抵销。 三、税项 １、 增值税： 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率 １７％。 ２、 营业税 按属营业税征缴范围的应税收入和税率 ３％、５％计缴。 ３、 城市维护建设税 - 43 - 按应缴增值税税额、应缴营业税额之 ７％计缴。 ４、 教育费附加 按应缴增值税税额、应缴营业税额之 ３％计缴。 ５、 所得税 根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》（新政函 ［２００１］１３７ 号），公司按 １４．８５％的所得税率计缴所得税，期限暂定 ５ 年；分公司及子公司按 ３３％的 所得税率计缴所得税。 四、利润分配 本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： １、弥补亏损 ２、按 １０％提取法定盈余公积 ３、按 １０％提取法定公益金 ４、提取任意盈余公积 ５、支付股利 ２００２ 年度本公司（母公司）净利润为 ４８，８５８，１００．６０ 元，提取 １０％法定盈余公积 ４，８８５，８１０．０６ 元，提取 １０％法定公益金 ４，８８５，８１０．０６ 元，加上年初未分配利润 １７，０８８，２５４．０７ 元，实际可供股 东分配的利润为 ５６，１７４，．７３４．５５ 元 。根据本公司二届十七次董事会决议，本公司以 ２００２ 年末股 本 １０３，３８９，０００．００ 为基数，以每 １０ 股派发现金股利 ０．８０ 元（含税），共计金额 ８，２７１，１２０．００ 元。 五、控股子公司及合营企业 １、控股子公司及主要合营企业基本情况 子公司及合营公司名称 注册资本 主要经营范围 本公司投资 权益比例 额 无锡众和电子铝箔有限责任公司 １０００ 万 电子铝箔 ８００ 万元 ８０．００％ 吉林省天丰机电设备制造有限责任公司 ２００ 万 生产高压化成箔设 １４０ 万元 ７０．００％ 备 ２、关于合并会计报表合并范围变化的说明 （１）．本公司本年新增两个子公司：本公司与和平机械电子集团公司共同投资设立的无锡众 和电子铝箔公司于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日开业，公司注册资本 １０００ 万元，本公司投资 ８００ 万元，公司 主要经营范围为生产、销售化成箔；本公司与刘奎生、谭嘉森两个自然人共同投资设立的吉林省 天丰机电设备制造有限责任公司于 ２００２ 年 ７ 月 １１ 日开业，公司注册资本 ２００ 万元，本公司投资 １４０ 万元，公司主要经营范围为生产高压化成箔设备。 （２）．本公司 ２００１ 年度报告中因停业未合并的全资子公司乌鲁木齐市铜材厂已于 ２００２ 注销， - 44 - 本公司 ２００１ 年度报告中的已经全额计提长期投资跌价准备的合营公司新疆渤海铝业有限公司已 于 ２００２ 年注销。上述减少的长期投资业已进行了相关账务处理。 六、合并会计报表主要项目注释 注释 １ 货币资金 项 目 年 初 数 年 末 数 现 金 ７，８５５．７９ ２８，５４８．３８ 银行存款 １６１，１９６，９９０．６５ ５２，７４７，０８７．１７ 合 计 １６１，２０４，８４６．４４ ５２，７７５，６３５．５５ 注：本公司年末货币资金较年初下降 １０８，４２９，２１０．８９ 元，主要原因系投入在建工程项目所致。 注释 ２ 短期投资和短期投资跌价准备 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额人民币 ４，８８８，７６２．２９ 元 年 初 数 年 末 数 项 目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 ８２５，８５１．４０ １９７，７５１．４０ ８３０，３５１．４０ ３６７，６０３．４０ 基金投资 ０．００ ０．００ ４，５０５，０００．００ ７８，９８５．７１ 合 计 ８２５，８５１．４０ １９７，７５１．４０ ５，３３５，３５１．４０ ４４６，５８９．１１ 注：（1）.本公司短期投资 2002 年 12 月 31 日市价总额为 4,888,762.29 元。 （2）.本公司年末短期投资较年初上升了 546.04%即 4,509,500.00 元，主要原因系基金投资增加 所致。 注释 3 应收票据 项 目 年 初 数 年 末 数 银行承兑汇票 3,169,852.33 21,892,979.77 合 计 3,169,852.33 21,892,979.77 注：应收票据年末数比年初数上升了 18,723,127.44 元，主要是由于本年年末部分客户采用票据形式 欠付本公司货款所致。 - 45 - 注释 4 应收账款、其他应收款 1.应 收 账 款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 １１７，６１１，７４５．１８ 元 （１）按账龄分 年 初 数 年 末 数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 （％） 一年以内 ８８，４３７，６１６．０８ ８３．８０ ４４２，１８８．０８ １０５，８２４，４１３．８３ ８８．１３ ５２９，１２２．０６ 一年至二 ９，２２５，８６６．３１ ８．７４ ４６１，２９３．３２ ２，６１１，８３３．０７ ２．１８ １２７，４１３．９５ 年 二年至三 ４，３８７，７８５．９０ ４．１６ ４３８，７７８．５９ ８，４３０，７４２．９６ ７．０２ ８４３，０７４．３０ 年 三年以上 ３，４８４，４８０．１７ ３．３０ １，０４５，３４４．０５ ３，２０６，２３６．６１ ２．６７ ９６１，８７０．９８ 合 计 １０５，５３５，７４８．４６ １００．００ ２，３８７，６０４．０４ １２０，０７３，２２６．４７ １００．００ ２，４６１，４８１．２９ 注： （１）．本公司应收账款年末数比年初数增长 １３．７７％即 １４，５３７，４７８．０１ 元，主要是由于 ２００２ 年增 加了子公司的销售业务所致。 （２）．本公司应收账款中有持本公司５％以上（含５％）股份的股东单位欠款。 （３）．新疆源泰铝业有限公司为本公司联营公司武汉源泰铝业有限公司的控股子公司，欠款金 额 １１，０８５，７５８．５８ 元，新疆特变电工股份有限公司欠货款 １，０９１，９０７．３１ 元，内容见“八、关联方 关系及其关联交易”。 （４）．本公司年末应收账款前五名金额合计为 ７２，５０５，３３９．８４ 元，占应收账款总额的 ６０．３０％。 ２．其他应收款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 ７１，１３１，８６８．５８ 元 （１）按账龄分： 年 初 数 年 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ６１，１５２，９２８．７３ ９６．６４ ３０５，７６４．６４ ５６，０７５，５１７．５１ ７２．１４ ２８０，３７７．５８ 一年至二 ２９，０８９．５９ ０．０５ １，４５４．４８ ７１１，４３７．６９ ０．９２ ３５，５７１．８８ 年 二年至三 １，９８７．００ １９８．７０ ２５３．５０ ２５．３５ 年 三年以上 ２，０６２，３４０．２２ ３．３１ ６１８，７０２．０７ ２０，９４３，７６３．８５ ２６．９４ ６，２８３，１２９．１６ 合 计 ６３，２４６，３４５．５４ １００．００ ９２６，１１９．８９ ７７，７３０，９７２．５５ １００．００ ６，５９９，１０３．９７ 注： （１）．其他应收款年末数比年初数增加 ２２．９０％即 １４，４８４，６２７．０１ 元，主要原因系将预付账款三 年以上单位及其他三年以上往来调整增加所致。 - 46 - （２）．本公司其他应收款中无持本公司５％以上（含５％）股份的股东单位欠款。 （３）．本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》 （新政［１９９４］２１０ 号）、 自治区国资局 １９９５ 年 １２ 月 ３０ 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》，原乌鲁木齐铝厂四期电 解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国有资产管理局所有；自治区 国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程售出的设备款。根据新疆驰 远天合会计师事务所出具的《关于新疆众和股份有限公司受托管理的原乌鲁木齐铝厂第四期电解槽 扩建工程截止 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日止“资金来源及资金占用情况”的专项审计报告》（驰天会审字 ［２００２］１－３０１ 号）四期扩建工程款为 ２８，２５１，６６３．０６ 元。 （４）．本公司年末其他应收款前五名金额合计为 ６０，４２８，６２２．０６ 元，占其他应收款总额的 ７７．７４％。 注释 ５ 预付账款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为人民币 ３５，８８５，４６３．９６ 元 年 初 数 年 末 数 账 龄 金额 比例（％） 金额 比例（％） 一年以内 ２０，８１７，０９５．５９ ８４．１７ ３５，８８５，４６３．９６ １００．００ 一至二年 ２０７，２３０．２０ ０．８４ 二至三年 １，１１３，１０９．２８ ４．５０ 三年以上 ２，５９５，４２９．９１ １０．４９ 合 计 ２４，７３２，８６４．９８ １００．００ ３５，８８５，４６３．９６ １００．００ 注： （１）．本公司预付账款年末较年初增长了 ４５％即 １１，１５２，５９８．９８ 元，主要原因系增加子公司业务 所致。 （２）．本公司预付账款中无持本公司５％以上（含５％）股份的股东的股东单位欠款。 注释 ６ 存货及存货跌价准备 项 目 年 初 数 年 末 数 项 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 目 原 材 料 ５１，７８３，３７５．１９ ０．００ ５４，８８１，５８９．７２ 库存商品 ４１，３１４，０４８．６０ ３，０３１，３３１．７８ ３９，９８１，６７７．０９ ８，４９１，１１５．１７ 在 产 品 ２４，４８２，５７０．２６ ０．００ ２３，１９８，５４０．０６ 合 计 １１７，５７９，９９４．０５ ３，０３１，３３１．７８ １１８，０６１，８０６．８７ ８，４９１，１１５．１７ 注：存货跌价准备根据２００２ 年１２ 月３１ 日存货账面成本与可变现净值孰低进行计提。 - 47 - 注释 ７ 待摊费用 项 目 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 修理费 ３９７，１５２．６０ ０．００ ３９７，１５２．６０ ０．００ 低值易耗品摊销 ３６８，８１４．０８ ０．００ ３６８，８１４．０８ ０．００ 单身楼装修 ０．００ ６５６，９３６．５９ ６５６，９３６．５９ ０．００ 其 他 ９５４，００６．１９ ０．００ ９５４，００６．１９ ０．００ 合 计 １，７１９，９７２．８７ ６５６，９３６．５９ ２，３７６，９０９．４６ ０．００ 注释 ８ 长期投资 （１） 项 年初数 本年账面净额 年末数 目 账面净额 跌价准备 投资净值 增加 减少 账面净额 跌价准备 投资净值 长期股权投资 ８７，６５２，５６７．３３ １７９，６４９．２２ ８７，４７２，９１８．１１ ５５１，６８６．０５ ７，０２９，６９９．１６ ８１，１７４，５５４．２２ ０．００ ８１，１７４，５５４．２２ （２） 长期股权投资－其他股权投资 投 资 投资比 本年权益增减 名 称 投资金额 年初余额 年末余额 累计增减额 日 期 例（％） 额 乌鲁木齐市铜材厂 １９９３ ６，０００，０００．００ １００ －１，１４９，９５０．０６ １，１４９，９５０．０６ ０．００ 新疆渤海铝业有限公 １９９２．１ ５００，０００．００ ５０．００ １７９，６４９．２２ －１７９，６４９．２２ ０．００ 司 中 色（ 海 南） 恒 达 发 展 有 １９９４．０４ ４５４，５００．００ ２．５０ ４５４，５００．００ ０．００ ４５４，５００．００ ０．００ 限公司 乌鲁木齐市商业银行 ２５，０００，０００．０ ８．６２ ２５，２３８，５００．００ ０．００ ２５，２３８，５００．００ ２３８，５００．００ 中国交通银行 １９９３．０７ ３００，０００．００ ３００，０００．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ 无锡 众 和 电 子 铝 箔 ２００１．１２ ８，０００，０００．００ ８０％ ８，０００，０００．００ ０．００ 公司 武汉源泰铝业有限公 １９９９．０６ ５０，１２０，０００．０ ４０．１４ ５４，６２９，８６８．１７ ５５１，６８６．０５ ５５，１８１，５５４．２２ ５，０６１，５５４．２２ 司 合 计 － － ９０，３７４，５００ ０ － － ８７，６５２，５６７．３３ １，５２１，９８６．８９ ８１，１７４，５５４．２２ ５，３００，０５４．２２ 注： （１）．本公司长期投资年末数较年初数减少 ６，４７８，０１３．１１ 元，主要原因系本年本公司合并范 围 发生变化，年初数为母公司数，年末数为合并数所致。 - 48 - （ ２）．对武汉源泰铝业有限公司投资中有 １，０００ 万元的出资相关手续仍在办理中。 注释 9 固定资产及累计折旧 （１）固定资产原价 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 房屋建筑物 ２６７，５４６，６３３．６２ ６，８５５，７２０．０５ ２７４，４０２，３５３．６７ 专用及通用设备 ４２４，２７３，１４６．６９ １０５，７６８，２５８．３３ ２，１２２，７４６．５２ ５２７，９１８，６５８．５０ 运输工具 １０，２８７，３６２．９３ ４，４８７，８１１．０６ １，６１０，０１４．４５ １３，１６５，１５９．５４ 合 计 ７０２，１０７，１４３．２４ １１７，１１１，７８９．４４ ３，７３２，７６０．９７ ８１５，４８６，１７１．７１ （２）累计折旧 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 房屋建筑物 ３７，６１０，６９２．７２ １１，６８０，０１８．２９ ４９，２９０，７１１．０１ 专用及通用设备 １３１，２４７，８２１．２７ ２７，４６６，００１．９１ １，２５８，８２１．８０ １５７，４５５，００１．３８ 运输工具 ４，６３３，１８９．７９ １，０２３，２７０．９７ ５５８，７３０．７９ ５，０９７，７２９．９７ 合 计 １７３，４９１，７０３．７８ ４０，１６９，２９１．１７ １，８１７，５５２．５９ ２１１，８４３，４４２．３６ （３）固定资产净值 ５２８，６１５，４３９．４６ ６０３，６４２，７２９．３５ （４）固定资产减值 ２３２，５９７．００ ２７７，５６４．８８ ５１０，１６１．８８ （５）固定资产净额 ５２８，３８２，８４２．４６ ６０３，１３２，５６７．４７ 注：（１）．本公司固定资产原值本年较上年增长 １６．１５％即 １１３，３７９，０２８．４７ 元，主要原因系本公司自 备电站 ３、４ 号机组已完工结转固定资产所致。 （２）．本公司 ２００２ 年末因借款而抵押的固定资产金额为 ２９，０１６．７ 万元。 （３）．本公司有 ３４，５００，０００．００ 元固定资产已租赁给广东肇庆电子铝箔有限公司。 （４）本公司本期由在建工程转入固定资产数为 １０６，３２５，３８１．７２ 元。 （５）本公司年末固定资产中已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值为 ６０，０５９，８６４．１２ 元。 注释 １０ 工程物资 类 别 年初数 年末数 工程材料 ４５３，４１８．００ 工程设备 ３１６，２００．００ 预付设备款 １８，８８２，９２１．４４ 合计 １９，６５２，５３９．４４ 注：本公司工程物资年末数较年初数增加 １９，６５２，５３９．４４ 元，主要原因系本年增加较多项在建工程 所致 - 49 - 注释 １１ 在建工程 工 程 名 称 年初余额 本年增加 本年转入固定资产 转出 年末余额 资金来源 工程进度 ３＃主变改造 ３８３，５６１．８２ ０．００ ３８３，５６１．８２ ０．００ ０．０ 自筹 ４号水井、北冀工程等 ４８，２３９．２９ ５０７，２０７．６８ ２６７，６８６．１１ ０．００ ２８７，７６０．８６ 自筹 ６０％ 精铝工程 ８１，３２９．２３ １２，２１０，９３２．５９ ８，９３９，３４５．５５ ０．００ ３，３５２，９１６．２７ 借款及自筹 ９９％ 高压箔二期 ０．００ １６，０５９，３２８．７４ ０．００ ０．００ １６，０５９，３２８．７４ 自筹 １３％ 铝箔二期工程 ４１，４２３，０２３．８４ １，３２７，５９１．９７ ０．００ ５６，０６１，９８８．２９ 借款及自筹 ９５％ １５，９６６，５５６．４２ 一期电解槽改造 １，９４６，３６１．４５ ５，５６６，９０８．６０ ８５，８６２．６９ ０．００ ７，４２７，４０７．３６ 自筹 ３５％ 高压化箔 １，２３５，４４７．９０ ５０１，９５９．５６ １，７３７，４０７．４６ ０．００ ０．００ 自筹 电 站 ９１，０７１，１４４．８９ ０．００ ９１，０７１，１４４．８９ ０．００ ０．００ 借款及自筹 天一大厦（办公楼） ０．００ １２，７５２，９０８．００ ０．００ １２，７５２，９０８．００ 借款及自筹 ９５％ 综合库房 ０．００ ４３６，１０３．６０ ０．００ ０．００ ４３６，１０３．６０ 自筹 １０％ 碳素改造 １０，２４８，８０３．９５ ８，９７５，４８１．８３ ２，５１２，７８１．２３ ０．００ １６，７１１，５０４．５５ 自筹 ９８％ 合 计 １２０，９８１，４４４．９５ ９８，４３３，８５４．４４ １０６，３２５，３８１．７２ ０．０ １１３，０８９，９１７．６７ － － － － 注：（１）．本公司建工程中存在的利息资本化金额为： 工程名称 年 初 数 本年增加 本年转出 年 末 数 资本化率 铝箔二期工程 ５９４，１８６．０７ ２，５０２，８３４．８９ ０．００ ３，０９７，０２０．９６ ７．６５０％－６．０３０％ 电站 ２，６４２，５４４．８９ ０．００ ２，６４２，５４４．８９ ０．００ ６．４３５％ 合 计 ３，２３６，７３０．９６ ２，５０２，８３４．８９ ２，６４２，５４４．８９ ３，０９７，０２０．９６ （２）．本公司在建工程年未较年初下降 ６．５２％即 ７，８９１，５２７．２８ 元，主要原因系本公司自备电站 完工结转固定资产所致。 注释 １２ 无形资产 类 别 原始发生额 年 初 数 本年增 本年摊销 年末余额 剩余摊销期限 加 土地使用权 ９，７５５，９６６．５８ ７，８８２，３８６．３６ ０．００ ３０３，９５３．３２ ７，５７８，４３３．０４ ２５ 年 注释 １３ 长期待摊费用 剩余摊 项 目 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 累计摊销额 销期限 精铝分厂生产启动费 ６，６８８，６４６．００ ２，６１１，９９８．８４ ０．００ ２，６１１，９９８．８４ ０．００ ２，６１１，９９８．８４ － － 化成箔分厂生产启动费 １，２７９，１１０．７５ ３５６，４９２．８７ ０．００ ３５６，４９２．８７ ０．００ ３５６，４９２．８７ － － 高压化成箔试生产费 ５１２，９０７．９７ ０．００ ５１２，９０７．９７ ５１２，９０７．９７ ０．００ ５１２，９０７．９７ － － 民汉食堂屋面费 ７０，２６６．８７ ５８，０４２．８７ ０．００ ５８，０４２．８７ ０．００ ５８，０４２．８７ － － 合 计 8,550,931.59 3,026,534.58 512,907.97 3,539,442.55 0.00 3,539,442.55 -- - 50 - 注释 １４ 短期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 １４８，０００，０００．００ １６７，９００，０００．００ 担保借款 ４１７，４００，０００．００ ４５３，８００，０００．００ 信誉借款 ３５，０００，０００．００ 合 计 ５６５，４００，０００．００ ６５６，７００，０００．００ 注：（１）．本公司短期借款年末数较年初数增长 １６．１５％即 ９１，３００，０００．００ 元，主要原因系增加 流动资金借款所致。 注释 １５ 应付票据 借款类别 年初数 年末数 银行承兑汇票 １１５，５００，０００．００ ３１，１９５，３３０．３８ 商业承兑汇票 １，５００，０００．００ ２４，９３８，０９２．０５ 合 １１７，０００，０００．００ ５６，１３３，４２２．４３ 计 注：（１）．本公司无应付持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）．本公司应付票据年末数比年初数降低了 ５２．０２ ％即 ６０，８６６，５７７．５７ 元，主要原因系本公 司本年度减少了此项付款方式所致。 （３）．本公司年末没有已到期而未付的应付票据。 注释 １６ 应付账款 项 目 年初数 年末数 应付账款 １４８，９６４，０５４．６１ ９５，７４７，１３０．６３ 其中：三年以上的未付款项 ４３０，１１４．１２ ７３２，６３２．７５ 合 计 １４８，９６４，０５４．６１ ９５，７４７，１３０．６３ 注：（１）．本公司无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）．本公司应付账款年未数比年初数下降 ３５．７２％即 ５３，２１６，９２３．９８ 元，主要原因系本公司及 时清偿欠款以及自备电站全面发电，本公司与乌鲁木齐市电业局再不结算电费所致。 注释 １７ 预收账款 项 目 年初数 年末数 预收账款 ２１，７２９，５３８．０５ １０，８４７，３１７．４４ 其中：一年以上的未结转款项 １，６３８，９２７．９９ １，４７６，６６８．７５ 合 计 ２１，７２９，５３８．０５ １０，８４７，３１７．４４ - 51 - 注：（１）本公司预收账款中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）．本公司预收账款年未数比年初数降低了 ５０．０８％即 １０，８８２，２２０．６１ 元，主要原因系本年度 本公司结算销售货款及时。 注释 １８ 应交税金 税 种 年初数 年末数 增 值 税 １１，１１５，５４１．９２ ６，０００，６１７．４８ 所 得 税 ２，４１６，８８７．３７ １，３２７，４８５．３４ 营 业 税 １３１，２７８．００ ２２５，７１５．６０ 城 建 税 ４８１，０２９．３５ ６０９，１２２．４４ 资源税 ５，４３２．３９ 个人所得税 ２０，５７５．６９ ８７８，９０６．９８ 合 计 １４，１６５，３１２．３３ ９，０４７，２８０．２３ 注：．本公司应交税金年末数较年初数减少 ３６ ％，主要原因系本年 １２ 月应交税款低于上年 12 月应 交税款所致。 注释 １９ 预提费用 项 目 年初数 年末数 借款利息 ３４２，８０５．１４ 待抵扣销项税 ９０７，７５８．５８ 其他 １１２，９１５．９０ ６３，６８５．７７ 合 计 １，３６３，４７９．６２ ６３，６８５．７７ 注释 ２０ 其他应付款 项 目 年 初 数 年 末 数 其他应付款 ４０，９３４，７９６．３２ ４５，２４３，７７０．１９ 其中：三年以上的未付款项 １，９３２，５０５．３５ １，１３２，８９１．９４ 合 计 ４０，９３４，７９６．３２ ４５，２４３，７７０．１９ 注： （１）． 本公司其他应付款年末数较年初数下降 １１％即 ４，３０８，９７３．８７ 元，主要原因系本期将代管 的职工住房公积金约 ８００ 万元调至账外。 （２）．本公司其他应付款中含持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 - 52 - （３）．本公司股东－新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 ２００１ 年 １１ 月 ２０ 日与本公司签定借款合同，借给本公司 ２１，０００，０００．００ 元。详见“八、关联方关系及其关联 交易”，本公司股东－天津市华麟行投资有限公司借给本公司 ８，７００，０００．００ 元， 详见“八、关联方关 系及其关联交易” 。 （４）．本公司其他应付款主要明细项目如下： 欠 款 金 占其他应 单位名称 欠款时间 欠款性质 额 付款比例 新疆维吾尔自治区国有资 ２１，０００，０００．００ ７８．２３％ １－２ 年 借款 产投资经营有限责任公司 天津市华麟行投资有限公司 ８，７００，０００．００ １９．２３％ ２－３ 年 借款 注释 ２１ 长期借款 借款类别 年初数 年末数 担保借款 ５９，０００，０００．００ ６５，０５８，３３４．００ 合 计 ５９，０００，０００．００ ６５，０５８，３３４．００ 注：本公司长期借款年末较年初增加 ６，０５８，３３４．００ 元，系本公司为购买办公用房借款所致。 注释 ２２ 股本 数量单位：股 本 次 变 动 增 减 （＋，－） 配股 送 公积 其 他 小 计 项 目 期 初 数 期 末 数 股 金转 股 一．尚未流通股份 １．发起人股份 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 其中： 国家持有股份 ６４，５０６，０００ －２２，５０６，０００ －２２，５０６，０００ ４２，０００，０００ 境内法人持有股份 ９，６３３，０００ ＋２２，５０６，０００ ＋２２，５０６，０００ ３２，１３９，０００ 外资法人持有股份 其 他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 尚未流通股份合计 ７４，１３９，０００ ７４，１３９，０００ 二．已流通股份 １．境内上市的人民币普通 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ 股 ２．境内上市的外资股 - 53 - ３．境外上市的外资股 ４．其 他 已流通股份合计 ２９，２５０，０００ ２９，２５０，０００ 股 份 总 计 １０３，３８９，０００ １０３，３８９，０００ 注释 ２３ 资本公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股 本 溢 价 ９７，９０８，８１７．４１ ０．００ ０．００ ９７，９０８，８１７．４１ 铜材厂免税 ３２７，２０９．８４ ０．００ ０．００ ３２７，２０９．８４ 股权投资准备 １，５４６，１０９．３７ ０．００ ０．００ １，５４６，１０９．３７ 合 计 ９９，７８２，１３６．６２ ０．００ ０．００ ９９，７８２，１３６．６２ 注释 ２４ 盈余公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 ７，７９６，４３７．５１ ５，０４７，７５４．６５ ０．００ １２，８４４，１９２．．１６ 法定公 益 金 ７，７９６，４３７．５１ ５，０４７，７５４．６４ ０．００ １２，８４４，１９２．１５ 合 计 １５，５９２，８７５．０２ １０，０９５，５０９．２９ ０．００ ２５，６８８，３８４．３１ 注释 ２５ 未分配利润 项 上年数 本年数 目 年 初 余 额 ２，４６９，６１０．６９ １７，０８８，２５４．０７ 加：本年净利润 ３１，１９６，９２９．２２ ４８，２４７，０５５．１４ 减：本年提取盈余公积 ６，２３９，３８５．８４ １０，０９５，５０９．２９ 减：应付普通股股利 １０，３３８，９００．００ ８，２７１，１２０．００ 年 末 余 额 １７，０８８，２５４．０７ ４６，９６８，６７９．９２ 注释 ２６ 主营业务收入、成本、毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项目 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 铝锭 ２１９，１４１，０４２．４２ １１２，７０１，３９３．１７ １８５，２３９，０７２．１８ ７４，３４８，３６９．１２ ３３，９０１，９７０．２４ ３８，３５３，０２４．０５ 精铝 ４４，７００，０８０．２３ ６０，１９４，２５３．３７ ３３，８４４，７３９．７３ ３３，５７９，３７４．８４ １０，８５５，３４０．５０ ２６，６１４，８７８．５３ 铝杆 ５７，３４４，５８８．４８ ７０，７８５，４２４．９１ ４６，２７７，７７１．２３ ４０，９６９，６６９．７２ １１，０６６，８１７．２５ ２９，８１５，７５５．１９ - 54 - 铝箔 ９２，８７８，６０３．４９ １５０，２０２，１８１．７３ ６０，３４８，９１５．０１ ９４，６５８，３７１．２２ ３２，５２９，６８８．４８ ５５，５４３，８１０．５１ 合金 ８１１，４２４．４５ ５８，２９１．２８ ８６０，９８７．９２ ６１，４３７．２５ －４９，５６３．４７ －３，１４５．９７ 型材 ３８３，７５２．１４ ７，３３７．１８ ４２９，６７６．２３ ８，０３２．４６ －４５，９２４．０９ － ６９５．２８ 电极糊 １８５，２０６．４１ １９６，８６１．５３ ２０８，１８９．９９ １８３，８８７．１３ －２２，９８３．５８ １２，９７４．４０ 其他 ３，５０９，４８６．４０ ６，０４４，１４９．４６ ２，２９５，２０８．１４ ３，３４６，７４５．２２ １，２１４，２７８．２６ ２，６９７，４０４．２４ 合计 ４１８，９５４，１８４．０２ ４００，１８９，８９２．６３ ３２９，５０４，５６０．４３ ２４７，１５５，８８６．９６ ８９，４４９，６２３．５９ １５３，０３４，００５．６７ 注：（１）．本公司主营业务毛利本年数较上年数增长 ７１ ．０８％即６３，５８４，３８２．０８ 元，主要原因系： 构成原铝成本 ４０％的电费成本下降幅度很大，本公司自备电站年初全面发电，全年平均电费成 本为每度 ０．１２ 元，而上年经由乌鲁木齐市电业局购入的电每度 ０．２４５ 元（不含税）。 （２）．本公司本期向前五名客户销售额为 ２３０，９１０，７２４．２３ 元，占全部主营业务收入的 ５７．７０％。 注释 ２７ 其他业务利润 项 目 上年发生数 本年发生数 其他业务利润 ２，２５０，７１２．４５ ４，３６６，９０２．５８ 注：（１）．本公司其他业务利润本年数较上年数增长９４．０３ ％即２，１１６，１９０．１３元，主要原因系本期增加外卖电费所致。 （２）． 本年度其他业务利润主要来原于材料、电费和废品的销售盈余。 注释 ２８ 管理费用 项 目 上年发生数 本年发生数 管理费用 ２０，５９０，１４５．９９ ４３，５０８，９０５．３３ 注：本公司管理费用本年数较上年数增长２２，９１８，７５９．３４元，主要原因系增加了存货跌价准备５４６万元，坏账准备５７４．６ 万元，折旧１０９万元，付给职工的费用３７１万元 ，子公司增加３２８万元所致。 注释 ２９ 财务费用 项 目 上年发生数 本年发生数 利息支出 ２７，６００，６１７．２６ ４５，７７４，１５３．．６ 减：利息收入 ２３１，８４１．９１ ２，６６０，４８５．６３ 手 续 费 １５５，９９２．６７ ６７，１１５．７３ 合 计 ２７，５２４，７６８．０２ ４３，１８０，７８３．７０ 注：本公司本年利息支出较上年增长 ５６．８８％即 １５，６５６，０１５．６８ 元，主要原因系本年借款金额 较上年有所增长且资本化利息金额较上年有所下降所致。 - 55 - 注释 ３０ 投资收益 项 目 上年发生数 本年发生数 长期股权投资权益法取得收 ２，３７６，２７９．８４ －６１６，４４２．２３ 益 长期股权投资成本法取得收 １９，６８０．００ １５，６００．００ 益 短期投资收益 －１，１３０，１３５．４０ １１，６０７．０５ 短期投资跌价准备 －８７，０１５．９２ －２４８，８３７．７１ 长期投资跌价准备 ０．００ ０．００ 合 计 １，１７８，８０８．５２ －８３８，０７２．８９ 注释 ３１ 营业外收入 项 目 上年发生数 本年发生数 营业外收入 １８，３２２．５２ ８４，４１１．８１ 注释 ３２ 营业外支出 项 目 上年发生数 本年发生数 营业外支出 ８８７，６６３．８２ ２，４３７，１９１．４６ 七、母公司会计报表主要项目注释 注释 １ 应收账款、其他应收款 １．应收账款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 １１１，５２４，３４４．４９ 元 （１）按账龄分 年 初 数 年 末 数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 （％） 一年以内 ８８，４３７，６１６．０８ ８３．８０ ４４２，１８８．０８ ９９，７０６，４２３．１９ ８７．５０ ４９８，５３２．１１ 一年至二 ９，２２５，８６６．３１ ８．７４ ４６１，２９３．３２ ２，６１１，８３３．０７ ２．２９ １２７，４１３．９５ 年 二年至三 ４，３８７，７８５．９０ ４．１６ ４３８，７７８．５９ ８，４３０，７４２．９６ ７．４０ ８４３，０７４．３０ 年 三年以上 ３，４８４，４８０．１７ ３．３０ １，０４５，３４４．０５ ３，２０６，２３６．６１ ２．８１ ９６１，８７０．９８ 合 计 １０５，５３５，７４８．４６ １００．００ ２，３８７，６０４．０４ １１３，９５５，２３５．８３ １００．００ ２，４３０，８９１．３４ 注：（１）．本公司应收账款年末数比年初数增长 ７．９８％即 ８，４１９，４８７．３７ 元，主要是由于 ２００２ 年销 - 56 - 售业务较上年有所增长所致。 （２）．本公司应收账款中有持本公司５％以上（含５％）股份的股东单位欠款 （３）．新疆源泰铝业有限公司为本公司联营公司武汉源泰铝业有限公司的控股子公司，欠款金 额 １１，０８５，７５８．５８ 元，新疆特变电工股份有限公司欠货款 １，０９１，９０７．３１ 元，内容见“八、关联方 关系及其关联交易”。 （４）．本公司年末应收账款前五名金额合计为 ７２，５０５，３３９．８４ 元，占应收账款总额的 ６３．６３％。 ２．其他应收款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为人民币 ７１，１１７，７２０．８４ 元 （１）按账龄分： 年 初 数 年 末 数 账 龄 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ６１，１５２，９２８．７３ ９６．６４ ３０５，７６４．６４ ５６，０６１，２９８．６８ ７２．１３ ２８０，３０６．４９ 一年至二 ２９，０８９．５９ ０．０５ １，４５４．４８ ７１１，４３７．６９ ０．９２ ３５５７１．８８ 年 二年至三 １，９８７．００ １９８．７０ ２５３．５０ ０．００ ２５．３５ 年 三年以上 ２，０６２，３４０．２２ ３．３１ ６１８，７０２．０７ ２０，９４３，７６３．８５ ２６．９５ ６，２８３，１２９．１６ 合 计 ６３，２４６，３４５．５４ １００．００ ９２６，１１９．８９ ７７，７１６，７５３．７２ １００．００ ６，５９９，０３２．８８ 注：（１）．其他应收款年末数比年初数增加 ２２．８８％即 １４，４７０，４０８．１８ 元，主要原因系将预付帐款 三年以上单位及其他三年以上往来调整增加所致。 （２）．本公司其他应收款中无持本公司５％以上（含５％）股份的股东单位欠款。 （３）．本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》 （新政［１９９４］２１０ 号）、 自治区国资局 １９９５ 年 １２ 月 ３０ 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》，原乌鲁木齐铝厂四期电 解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国有资产管理局所有；自治区 国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程售出的设备款。根据新疆驰 远天合会计师事务所出具的《关于新疆众和股份有限公司受托管理的原乌鲁木齐铝厂第四期电解槽 扩建工程截止 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日止“资金来源及资金占用情况”的专项审计报告》（驰天会审字 ［２００２］１－３０１ 号）四期扩建工程款为 ２８，２５１，６６３．０６ 元。 （４）．本公司年末其他应收款前五名金额合计为 ６０，４２８，６２２．０６ 元，占其他应收款总额的 ７７．７５％。 注释 ２ 长期投资 （１） 项 年初数 本年账面净额 年末数 目 账面净额 跌价准备 投资净值 增加 减少 账面净额 跌价准备 投资净值 长期股权投 ８７，６５２，５６７．３３ １７９，６４９．２２ ８７，４７２，９１８．１１ ４，４５７，３０５．３７ １７９，６４９．２２ ９１，９３０，２２３．４８ ０．００ ９１，９３０，２２３．４８ 资 - 57 - （２） 长期股权投资－其他股权投资 投 资 投资比 本年权益增减 名 称 投资金额 年初余额 年末余额 累计增减额 日 例（％） 额 期 乌鲁木齐市铜材厂 １９９３ ６，０００，０００．００ １００ －１，１４９，９５０．０６ １，１４９，９５０．０６ ０．０ １９９２． 新疆渤海铝业有限公司 ５００，０００．００ ５０．００ １７９，６４９．２２ －１７９，６４９．２２ ０．０ １ 中 色（ 海 南） 恒 达 发 展 有 限 公 １９９４． ４５４，５００．００ ２．５０ ４５４，５００．００ ０．００ ４５４，５００．００ 司 ０４ 乌鲁木齐市商业银行 ２５，０００，０００．０ ８．６２ ２５，２３８，５００．００ ０．００ ２５，２３８，５００．００ ２３８，５００．００ １９９３． 中国交通银行 ３００，０００．００ ３００，０００．００ ０．００ ３００，０００．００ ０．００ ０７ １９９９． 武汉源泰铝业有限公司 ５０，１２０，０００．０ ４０．１４ ５４，６２９，８６８．１７ ５５１，６８６．０５ ５５，１８１，５５４．２２ ５，０６１，５５４．２２ ０６ ２００１． 无锡众和电子铝箔有限公司 ８，０００，０００．００ ８０．００ ８，０００，０００．００ １，６１９，４４５．８６ ９，６１９，４４５．８６ １，６１９，４４５．８６ １２ 吉林天丰机电设备制造有限 ２００２． １，４００，０００．００ ０．００ １，１３６，２２３．４０ １，１３６，２２３．４０ －２６３，７７６．６０ 公司 ０７ 合 计 － － ９１，７７４，５００．０ － － ８７，６５２，５６７．３３ ４，２７７，６５６．１５ ９１，９３０，２２３．４８ ６，６５５，７２３．４８ 注： （１）．本公司长期投资年末数较年初数增加 ４，２７７，６５６．１５ 元，主要原因系由于本公司对无锡 众和电子铝箔有限公司、吉林省天丰机电设备制造有限责任公司增加投资收益所致。 （ ２）．对武汉源泰铝业有限公司投资中有 １，０００ 万元的出资相关手续仍在办理中。 注释 ３ 投资收益 项 目 上年发生数 本年发生数 长期股权投资权益法取得收 ２，３７６，２７９．８４ ７３９，２２７．０３ 益 长期股权投资成本法取得收 １９，６８０．００ １５，６００．００ 益 短期投资收益 －１，１３０，１３５．４０ １１，６０７．０５ 短期投资跌价准备 －８７，０１５．９２ －２４８，８３７．７１ 长期投资跌价准备 ０．００ 合 计 １，１７８，８０８．５２ ５１７，５９６．３７ 注释 ４ 主营业务收入、成本、毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项目 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 铝锭 ２１９，１４１，０４２．４２ １１２，７０１，３９３．１７ １８５，２３９，０７２．１８ ７４，３４８，３６９．１２ ３３，９０１，９７０．２４ ３８，３５３，０２４．０５ 精铝 ４４，７００，０８０．２３ ６０，１９４，２５３．３７ ３３，８４４，７３９．７３ ３３，５７９，３７４．８４ １０，８５５，３４０．５０ ２６，６１４，８７８．５３ 铝杆 ５７，３４４，５８８．４８ ７０，７８５，４２４．９１ ４６，２７７，７７１．２３ ４０，９６９，６６９．７２ １１，０６６，８１７．２５ ２９，８１５，７５５．１９ 铝箔 ９２，８７８，６０３．４９ １１８，９１１，４６４．４６ ６０，３４８，９１５．０１ ６９，６５５，５６０．５０ ３２，５２９，６８８．４８ ４９，２５５，９０３．９６ - 58 - 合金 ８１１，４２４．４５ ５８，２９１．２８ ８６０，９８７．９２ ６１，４３７．２５ －４９，５６３．４７ －３，１４５．９７ 型材 ３８３，７５２．１４ ７，３３７．１８ ４２９，６７６．２３ ８，０３２．４６ －４５，９２４．０９ － ６９５．２８ 电极糊 １８５，２０６．４１ １９６，８６１．５３ ２０８，１８９．９９ １８３，８８７．１３ －２２，９８３．５８ １２，９７４．４０ 其他 ３，５０９，４８６．４０ ６，０４４，１４９．４６ ２，２９５，２０８．１４ ３，３４６，７４６．２２ １，２１４，２７８．２６ ２，６９７，４０３．２４ 合计 ４１８，９５４，１８４．０２ ３６８，８９９，１７５．３６ ３２９，５０４，５６０．４３ ２２２，１５３，０７７．２４ ８９，４４９，６２３．５９ １４６，７４６，０９８．１２ 注：（１）．本公司主营业务毛利本年数较上年数增长 ６４．０５％即５７，２９６，４７４．５３ 元，主要原因系： 本年构成原铝成本 ４０％的电费成本下降幅度很大，本公司自备电站年初全面发电，全年平均电 费成本为每度 ０．１２ 元，而上年经由乌鲁木齐市电业局购入的电每度 ０．２４５ 元（不含税）。 （２）．本公司本期向前五名客户销售额为 ２３０，９１０，７２４．２３ 元，占母公司主营业务收入的 ６２．５９％。 八、关联方关系及其关联交易： １、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本企业关系 天津市华麟行投资有限公司 股东 新疆特变电工股份有限公司 于 ２００２ 年 １１ 月 １３ 日过户成为本公司股东 新疆国有资产投资经营公司 股东 武汉源泰铝业有限公司 联营企业 中色恒达发展有限公司 联营企业 乌鲁木齐市合作银行 联营企业 新疆五元实业发展中心 与本公司为同一股东，且本公司受该股东委托代管该公司 ２．销售货物 （１）．本公司本年度销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物 ２６，３３７，０３２．０９ 元，占本年度主营 业务收入 ６．５８％。 （２）．本公司本年度销售给新疆五元实业发展中心货物 ２６，７８３，４５２．４５ 元，占本年度主营业务 收入 ６．６９％。 （３）本公司本年度 １１ 月 １３ 日后销售给新疆特变电工股份有限公司货物 １，９９１，６６６．６７ 元， 占 本 年 度 主 营 业 务 收 入 ０．５％ 。 （ 注 ：１１ 月 １３ 日 前 销 售 给 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 货 物 ７０，１４３，９６７．０２ 元） ３、关联方应收应付款项 企业名称 科 目 性质 本年数 上年数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货款 １１，０８５，７５８．５８ １３，６８４，３９５．６１ 新疆特变电工股份有限公司 应 收 账 款 货款 １，０９１，９０７．３１ ８，７９３，６５６．７５ 新疆五元实业发展中心 应 收 账 款 货款 ７，６０９，４８０．２５ １，１５６，０１１．２３ 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 ２１，０００，０００．００ ２１，０００，０００．００ 新疆国有资产投资经营公司（四期工 其他应收款 ２８，２５１，６６３．０６ ３０，２２９，１３９．０８ 程） 天津市华麟行投资有限公司 其他应付款 借 款 ８，７００，０００．００ ８，７００，０００．００ - 59 - 九、或有事项 １、本公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。 ２、本公司报告期内无其他重大或有事项。 十、承诺事项 １、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款 １２，３８９ 万元提供担保。 ２、本公司为中国化学工程第七建设公司银行借款 １，０００ 万元提供担保。 ３、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款 ７，４８５ 万元提供担保。 ４、本公司为新疆天彩科技股份有限公司银行借款 ４，０００ 万元提供担保。 5、本公司为新疆啤酒花股份有限公司银行借款 7,000 万元提供担保。 十一、资产负债表期后事项 本公司租赁给广东肇庆华峰电子铝箔有限责任公司的 ３４，５００，０００．００ 元固定资产于 ２００３ 年 ２ 月 ２ 日到期。 十二、其他重要事项 无其他重要事项 - 60 -