河钢资源(000923)河北宣工2002年年度报告摘要

河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 河北宣化工程机械股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 所有董事未发表不同意见。 1.3 所有董事均出席董事会。 1.4 河北华安会计师事务所为本公司出具了无保留意见无解释性说明的审计报告。 1.5 公司董事长王建军、主管财务负责人周之胜及财务机构负责人尹增玮，保证本 年度报告中财务报告真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 河北宣工 证券代码 000923 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 河北省张家口市 地址 河北省张家口市宣化区东升路 21 号 邮政编码 075105 公司国际互联网 www.hbxg.com 网址 电子信箱 webmaster@hbxg.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庞廷闽 联系地址 河北省张家口市宣化区东升路 21 号 电话 03133012255-2248 传真 03133013941 电子信箱 hbxg2@hbxg.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） －1－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 主营业务收入 407,805,989.38 370,097,964.95 10.19% 314,638,314.36 利润总额 10,146,039.03 17,346,953.92 -41.51% 29,031,150.57 净利润 6,476,091.26 14,599,803.37 -55.64% 25,310,681.29 扣除非经常性损益 6,531,213.34 11,759,001.01 -44.46% 25,423,926.39 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 809,797,755.40 705,264,619.12 14.82% 683,037,615.82 股东权益（不含少 412,847,438.76 405,783,329.14 1.74% 391,168,018.11 数股东权益） 经营活动产生的现 -57,268,377.63 49,138,813.39 -216.54% -60,952,907.61 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.04 0.09 -55.71% 0.15 ＊ 每股收益 0.04 -- -- -- 净资产收益率 1.57% 3.60% -56.39% 6.47% 扣除非经常性损 益的净利润为基 1.58% 2.90% -45.52% 6.50% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 -0.35 0.30 -216.55% -0.37 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 2.50 2.46 1.74% 2.37 调整后的每股净 2.49 2.44 1.74% 2.35 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 110,000,000 0 110,000,000 其中：国家持有股份 110,000,000 0 110,000,000 境内法人持有股份 0 0 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 －2－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 2、募集法人股份 0 0 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 110,000,000 0 110,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 55,000,000 0 55,000,000 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 55,000,000 0 55,000,000 三、股份总数 165,000,000 0 165,000,000 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 32,964 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 宣化工程机械集团 110,000,00 0 66.67 未流通 21,400,000 国有股东 有限公司 0 兴和证券投资基金 409,778 409,778 0.25 已流通 未知 普丰证券投资基金 -19,615 133,061 0.08 已流通 未知 徐敏秀 0 100,000 0.06 已流通 未知 林梨妹 99,500 99,500 0.06 已流通 未知 毛永昌 90,752 90,752 0.06 已流通 未知 张智敏 88,000 88,000 0.05 已流通 未知 王少璇 86,100 86,100 0.05 已流通 未知 高楚如 2,800 85,800 0.05 已流通 未知 彭牡丹 0 80,850 0.05 已流通 未知 前十名股东关联关系或一致行动 前十名股东未存在关联交易行为. 的说明 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 本公司的控股股东是宣化工程机械集团有限公司，持有国家股 110,000,000 股，持股比例 66.67%， 公司成立于 1950 年，为国家经贸委 520 家重点联系企业。 公司法定代表人：王建军，注册资本：15000 万元。 经营范围：通过控股、参股、兼并、分立等方式经营授权范围内的国有资产；制造、销售普通 机械、电器机械及其配件；自营产品出口销售所需材料、设备、仪器仪表进出口贸易；技术开发服 务、机械加工、修配，举办第三产业。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） －3－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 王建军 董事长 男 49 2002/11-2005/06 0 0 王励 副董事长 男 57 2002/11-2005/06 0 0 总经理、 周之胜 男 39 2002/11-2005/06 0 0 董事 刘明德 董事 男 49 2002/11-2005/06 0 0 张世平 董事 男 56 2002/11-2005/06 0 0 卢小春 董事 男 50 2002/11-2005/06 0 0 杨红旗 独立董事 男 70 2002/11-2005/06 0 0 祁俊 独立董事 男 51 2002/11-2005/06 0 0 监事会主 王翠林 男 54 2002/11-2005/06 0 0 席 高顺 副总经理 男 51 2002/11-2005/06 0 0 王剑平 副总经理 男 42 2002/11-2005/06 0 0 张占海 总工程师 男 45 2002/11-2005/06 0 0 董事会秘 庞廷闽 男 46 2002/11-2005/06 0 0 书 谢永宝 监事 男 42 2002/11-2005/06 0 0 姚建国 监事 男 48 2002/11-2005/06 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 宣化工程机械集团有限 王建军 董事长 1996-至今 否 公司 宣化工程机械集团有限 王励 副董事长、党委书记 1996-至今 否 公司 宣化工程机械集团有限 刘明德 总经理 2002-至今 否 公司 宣化工程机械集团有限 董事、副总经理、党委 张世平 1996-至今 否 公司 副书记 宣化工程机械集团有限 卢小春 董事兼副总经理 2001-至今 否 公司 宣化工程机械集团有限 工会主席、董事、纪委 王翠林 1996-至今 否 公司 书记 宣化工程机械集团有限 谢永宝 财务处副处长 1999-至今 否 公司 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 26.80 金额最高的前三名董事的报 7.09 酬总额 金额最高的前三名高级管理 6.23 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人–年 独立董事年度津贴任期满一年后一次付清。差旅费、办公费和培训费 独立董事其他待遇 等合理费用实报实销。 不在公司领取报酬、津贴的 王建军、王励、刘明德、张世平、卢小春、王翠林、谢永宝。 董事、监事姓名 报酬区间 人数 2.5-3.0 万元 1 －4－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 2.0-2.5 万元 8 1.5-2.0 万元 3 0-1.5 万元 1 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司所处行业为工程机械行业推土机制造业，主营推土机、装载机、挖掘机及系列产品和配件 的生产、销售，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材 料、机械设备、零配件及相关技术的进口业务。 报告期内公司针对市场的变化，积极调整并完善产品结构和营销策略，加快市场建设步伐，推 行了推土机按揭销售方式，在条件成熟地区实行了独家代理制和销售买断政策，有效地促进了销售 总量的增长，市场占有率连续七年保持在 33%以上，实现主营业务收入 40780.60 万元，比去年同期 增长 10.19%，累计销售主机 1249 台，比去年同期增长 11.42%。 报告期内新产品的研发情况： 报告期内公司围绕市场开发和产品结构调整，切实抓好新产品的研发工作，完成了 TY120 推土 机的样机试制，开发生产了 TY165A、TYG165 推土机，提升了新产品在产品结构中的比重，新产品 产值占全部工业总产值的比重达到了 13.19%，同时引进德国利勃海尔的 R914 挖掘机技术，成立了 挖掘机公司，前期已完成小批量的装配任务并进入市场，为今后加快国产化进程奠定了基础。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 推土机 33,037.76 27,013.03 18.24 14.10 15.64 -1.09 装载机 1,146.54 1,118.79 2.42 -42.57 -42.54 -0.04 压路机 19.32 19.46 -0.72 -56.26 -66.17 29.51 挖掘机 79.49 76.33 3.98 100.00 100.00 100.00 松土器 227.14 162.48 28.47 -25.99 -27.04 1.02 自制半成品 4,990.37 4,739.06 5.04 6.19 10.10 -3.38 及毛坯 其他 1,279.98 933.80 27.05 27.05 8.46 12.50 合计 40,780.60 34,062.95 16.47 10.19 10.77 -0.44 其中：关联 11,365.39 9,493.51 16.47 -9.12 -8.63 -0.44 交易金额 本公司与关联方在经济交易活动中，以市场价格为依据制定交易价格进 关联交易的定价原则 行交易和结算。 按照公司与宣化工程机械集团有限公司签定的《综合服务协议》、 《商标 关联交易必要性、持续性的 使用许可协议》，公司与关联方的采购和销售商品活动仍将持续下去。 说明 但是报告期内公司已收购了集团公司的部分资产，完善了本公司的生产 系统，因此预计今后公司与控股股东的关联交易会逐步减少。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内 40,780.60 10.19 国外 0.00 0.00 －5－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 合计 40,780.60 10.19 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 11,481.98 占采购总额比重 36.89% 合计 前五名销售客户销售金 13,386.28 占销售总额比重 32.83% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 中工国际有限责任公司 本期贡献的投资收益 86.06 占上市公司净利润的比重 13.29% 承包国外工程和境内外资工程，对外派遣工程、生产、设计及技 术服务的劳务人员；经营成套设备和成套技术等国家组织统一联 合经营的十六种出口商品以外的商品进出口；按照国家规定在国 参股 经营范围 （境）外举办相关企业；接受委托代理上述进出口业务；承办中 公司 外合资经营合作生产、承办三来一补、经营易货贸易和转口贸易、 对销贸易 净利润 5,507.57 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 净利润减少的主要原因是：１）由于钢材价格上涨和工资性费用的提高，导致主营业务成本增 加。２）由于折旧费及工资性费用等的增长，取暖费标准提高，导致期间费用增加。３）报告期内所 得税率实际税负为 ３３％，比去年同期提高 １８％。以上因素共同影响使净利润同比减少 ８，１２３，７１２．１１ 元。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 总资产的增加主要是由于收购集团公司资产及合并会计报表的影响所致。 长期负债的减少是由于归还长期借款的影响所致。 股东权益的增加主要是由于本期实现净利润的影响。 主营业务利润的增加主要是由于主营业务收入增加的影响。 现金及现金等价物净增加额的减少主要是由于：１）销售商品、提供劳务收到的现金的大幅 减少导致经营活动产生的现金流量净额减少 １０６，４０７，１９１ 元。２）投资活动产生的现金流量净额同比 增加 ５２，４４９，４４９．５３ 元。３）筹资活动产生的现金流量净额同比增加 ４０，１０８，２１６．０１ 元。以上因素共 同影响现金及现金等价物净增加额同比减少 １３，８４９，５２５．４６ 元。 净利润减少的主要原因是：１）由于钢材价格上涨和工资性费用的提高，导致主营业务成本 增加。２）由于折旧费及工资性费用等的增长，取暖费标准提高，导致期间费用增加。３）报告期内 所得税率实际税负为 ３３％，比去年同期提高 １８％。以上因素共同影响使净利润同比减少 ８，１２３，７１２．１１ 元。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 －6－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年国家重点建设项目的实施，为工程机械行业的发展拓展了空间，有利于公司经济的 增长。但是由于行业间的市场竞争进一步加剧，入世后带来的不确定因素日益增多，将使公司面临 新的困难和挑战。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 40,000.00 40,780.60 成本及费用 差异说明 报告期内扩大了推土机的销售量。 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 19,567.83 906.25 15,040.47 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 九五技改启动项 2,500.00 否 2,153.25 101.32 否 目 SD8 高 驱 动 履 带 3,183.00 否 2,272.06 17.06 否 推土机开发项目 SD9 推 土 机 新 产 4,200.00 是 4,200.00 86.06 是 品开发项目 SY8 振 荡 振 动 压 2,241.00 否 1,735.18 0.00 否 路机项目 扩大推土机出口 4,303.00 否 2,958.37 0.00 否 技术改造项目 科技开发实验中 2,295.00 否 875.77 0.00 否 心技术改造项目 合计 18,722.00 — 14,194.63 204.44 — 未 达 到 计 划 进 度 1）九五技改启动项目：项目完成进度为 86.13%。2002 年公司销售 SD7 高架推 和收益的说明（分 土机 26 台，实现主营业务收入 1480.94 万元，主营业务利润 101.32 万元。 具体项目） 2）SD8 高驱动履带推土机开发项目：项目完成进度为 71.83%。2002 年销售 SD8 高架推土机 2 台，实现主营业务收入 193.16 万元，主营业务利润 17.06 万元。 3）SY8 振荡振动压路机项目：项目完成进度为 77.43%。报告期末公司已完成样 机的生产和销售。产品已进入小批量生产阶段，但未产生收益。 4）扩大推土机出口技术改造项目：项目完成进度为 68.74%。 5）科技开发实验中心技术改造项目：项目完成进度为 38.16%。经充分论证，已 签定综合试验台的制造合同。 －7－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 变更原因及变更 经审慎调查和充分论证，公司对原承诺的 SD9 推土机新产品开发项目进行了变 程序说明（分具体 更。变更后的募集资金改投为以下项目： 项目） 1） 参与发起设立中工国际工程股份有限公司 1019 万元。 2） 参与发起设立深圳高特佳投资有限责任公司 1500 万元。 3） 剩余资金 1681 用于补充公司流动资金。变更项目经 2001 年度股东大会审 议通过后已实施。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 4,200.00 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 参与发起设立中 SD9 推土机新 工国际工程股份 1,019.00 1,019.00 86.06 是 产品开发项目 有限公司 深圳市高特佳创 业投资有限责任 SD9 推土机新 1,500.00 1,500.00 0.00 是 公司为公司的参 产品开发项目 股子公司 合计 — 2,519.00 2,519.00 86.06 — 未达到计划进度 变更投资项目的资金总额 4200 万元，其中 1681 万元用于补充流动资金。报告 和收益的说明（分 期内已获得投资收益 86.06 万元。2003 年预计获得股利分配 155.44 万元，其中： 具体项目） 中工国际 132.4 万元，深圳高特佳 23.04 万元。 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年公司将继续坚持以生产经营为中心，以结构调整为主线，以改革为动力，积极推进经营 机制的转换，加快科技创新和管理创新，努力实现公司的跨越式发展和各项工作的全面进步。 （１）加快三个结构的调整 －－组织结构调整。通过调整组织结构，形成统一运作，协调运转的企业管理体系，产品开发体 系和生产经营体系。 －－营销结构调整。进一步完善营销体制，实行销售网络、销售人员、销售政策和销售服务的集 中统一，实行统一政策、统一销售和统一服务，力争全年产品销售量继续保持较快的增长。继续完 善营销服务体系，逐步建立起同国际接轨的服务体系。 －－产品结构调整。２００３ 年公司将加快挖掘机的上能力、上批量，提高规模效益。把推土机作为 调整重点，提高新产品在产品产量中的比重，满足市场需求，提高产品的竞争能力。 （２）全面落实四项工作的举措。 一是加大固定资产的投资力度，不断提高公司的工艺装备水平。 二是努力夯实技术开发、试验、检验工作基础，全面提高产品产量。 三是积极寻求全方位合作，加快开放开发步伐。 四是建立健全成本核算体系，大力降成本、增效益。 －8－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 根据河北华安会计师事务所出具的标准的无保留意见的审计报告，2002 年度母公司实现净利润 6,448,191.26 元，按照《公司章程》规定，提取 10%的法定盈余公积 644,819.12 元，提取 5%的法定 公益金 322,409.57 元，加上年初母公司未分配利润 35,709,244.83 元，本次累计可供股东分配利润 41,190,207.40 元。考虑到公司今后的发展和股民的长远利益，董事会提议本次不进行利润分配，也 不进行公积金转增股本。此预案需经股东大会审议表决后执行。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被收购 收购日 收购价格 自收购日起至本年末为 是否为关联 资产 上市公司贡献的净利润 交易 收购宣化工程机械 采用重置成 集团有限公司铸铁 本法和现行 2002 年 04 月 27 日 3,478.58 0.00 分厂、铸钢分厂和 市价法确定 精铸分厂 评估价值。 采用基准地 价系数修正 受让宣化工程机械 法和市场比 集团有限公司土地 2002 年 11 月 18 日 9,843.82 0.00 较法，考虑 使用权 各种实际因 素，确定资 产价格。 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 经第一届董事会第十九次会议和 2001 年度股东大会审议通过，公司收购了集团公司经评估后三 个分厂的资产 3478.58 万元。经双方商议，以上述转让金额冲抵集团公司所欠股份公司等额欠款。本 次关联交易完成后，将减少公司与集团公司间关联交易及相关费用的支出。原铸钢分厂、铸铁分厂、 精铸分厂为公司有偿提供生产用原材料等关联交易将终止或避免。 经第一届董事会第二十七次会议和 2002 年度临时股东大会的审议通过，受让了由宣化工程机械 集团有限公司拥有，本公司租用的 24.38 万平方米的土地使用权，土地评估值为 98,438,208 元。本次 转让金额抵偿了集团公司所欠股份公司的全部款项 62,291,108.05 元,剩余部分由公司以现金方式支 付。本次关联交易完成后将有利于公司的长远发展，有利于维护中小投资者的利益。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 －9－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，公司 2002 年 11 月 18 日聘任了两名独立董事。独立董事参加了公司召开的第二届董事会第一次会议，选举 了董事长、副董事长、董事会成员和公司经理层人员。 §8 监事会报告 2002 年公司监事会按照有关法律法规及《公司章程》的规定，认真履行职责， 依法独立行使职权，以保证公司规范运作和股东利益不受侵害。 监事会工作情况： 一、在本报告年度内，我们共召开了监事会会议七次，相应的会议决议及刊登的信息披 露报纸、披露日期是： 1、第一届监事会第十次会议，于 2002 年 3 月 17 日在公司会议室召开，三名监事出席， 审议通过了如下决议： （1）公司 2001 年度监事会工作报告； （2）公司 2001 年度财务决算报告； （3）公司 2001 年年度报告及其摘要； （4）公司 2001 年度利润分配预案及 2002 年度利润分配政策预计； （5）公司监事会议事规则。 此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 3 月 20 日的《中国证券报》上。 2、第一届监事会第十一次会议，于 2002 年 4 月 9 日在公司会议室召开，两名监事出席， 审议通过了如下决议： （1）关于公司收购集团公司相关资产的议案； （2）关于同意陈凤娥先生辞去监事职务及增补王玉柱先生为公司第一届监事会监事的 议案。 此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 4 月 11 日的《中国证券报》上。 3、第一届监事会第十二次会议，于 2002 年 4 月 22 日在公司会议室召开，两名监事出 席，审议通过了公司 2002 年第一季度报告的议案，此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 4 月 23 日的《中国证券报》上。 4、第一届监事会第十三次会议，于 2002 年 5 月 20 日在公司会议室召开，三名监事出 席，审议通过了关于同意签署由中国证监会石家庄特派办拟定的《上市公司信息披露诚 信公约》的决定。 5、第一届监事会第十四次会议，于 2002 年 8 月 12 日在公司会议室召开，三名监事出 席，审议通过了如下决议： （1）2002 年度公司半年度报告及其摘要； （2）2002 年度公司半年度利润分配方案； －10－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 （3）公司与集团公司签定《综合服务补充协议》的议案。 此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 8 月 14 日的《中国证券报》上。 6、第一届监事会第十五次会议，于 2002 年 10 月 11 日在公司会议室召开，三名监事出 席，审议通过了如下决议： （1） 关于公司董事会换届的议案； （2） 关于公司监事会换届的议案； （3） 关于修改公司章程的议案； （4） 关于收购集团公司拥有的土地使用权的议案； （5） 关于给予独立董事年度津贴的预案； （6） 关于召开公司 2002 年度第一次临时股东大会的议案。 此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 10 月 12 日的《中国证券报》上。 7、第二届监事会第一次会议，于 2002 年 11 月 18 日在公司会议室召开，三名监事出席， 审议通过了如下决议： （1）由 2002 年度第一次临时股东大会选举产生的监事王翠林和谢永宝与职工代表 选举的监事姚建国组成公司第二届监事会。 （2）选举王翠林先生为公司第二届监事会主席。 此次会议的决议公告已刊登在 2002 年 11 月 19 日的《中国证券报》上。 二、报告期内监事会列席了公司股东大会、董事会，审核了公司财务报告、审计报告， 充分行使监事会职权，并对下列事项发表独立意见： 1、公司依法运作情况 本报告期内，我们依照国家有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定对公司的依法 运作情况进行了日常的检查和监督，未发现有违反法律、法规和违背《公司章程》现象 发生。公司在日常运作过程中严格按照合法、稳健的操作原则，依法操作，保证了公司 各项工作得以顺利展开；公司严格按照国家有关政策法规、《公司章程》和股份公司法 人治理结构规范运作，充分发挥"三会"职能，保证公司决策程序的规范、有序，进而保 障各项经营决策的科学性和有效性；公司股东大会、董事会的召开程序、议事规则和决 议程序合法有效，内部控制制度完善，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规 定；报告期内未发现董事、经理及其他高级管理人员有违法、违规现象；公司信息披露 工作能够做到及时、完整、准确，没有误导和重大遗漏等情况。 2、检查公司财务情况 报告期内，公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、细致地检查，认为公司 按照"三分开"原则，建立了独立财务帐册，并设有独立的财务人员；公司本着审慎经营、 有效防范化解资产损失风险的原则，制定了比较完善、健全的各项财务核算制度，管理 规范，帐目清楚；2002 年度，经河北华安会计师事务所有限公司审计出具的无保留意见 的财务报告，真实、准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司 1999 年发行"河北宣工"A 股股票所募集资金的使用情况。除已经 2001 年度股东 大会上审议通过的变更原募集资金项目"SD9（420 马力）推土机新产品开发项目"（变更 资金 4200 万元）外，其余项目正按招股说明书有计划、有步骤地实施。 4、报告期内，公司先后收购了集团公司铸铁、铸钢和精铸分厂的相关资产及集团公司 所拥有的部分土地使用权，且都已按有关规定和程序办理了相应手续，完成了相关资产 的移交和土地使用权的过户，整个交易过程合法有效；没有发现内幕交易，没有损害部 分股东的权益或造成公司资产流失等现象，维护了广大股东的利益。同时，公司与控股 公司的关联交易，能够做到公平、公正，没有损害本公司的利益。 展望 2003 年，监事会的全体监事将在与董事会加强沟通、紧密合作的前提下，尽 职尽责工作，进一步加强各项检查和监督的力度，本着对全体股东权益高度负责的态度， 为公司健康、稳定的发展，继续做出努力！ －11－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 冀 华 会审字（2003）3022 号 河北宣化工程机械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债 表、2002 年度的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表、2002 年度的现金流 量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发 表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程 中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及其他有 关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财 务状况和 2002 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原 则。 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王飞 杜爱英 地址：中国·石家庄市裕华西路 158 号 2003 年 4 月 5 日 9.2 资产负债表 编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 56,007,911.69 52,619,407.37 88,933,602.15 88,933,602.15 短期投资 390,580.00 390,580.00 应收票据 25,051,347.41 25,051,347.41 8,806,000.00 8,806,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 37,613,012.97 37,613,012.97 57,968,945.58 57,968,945.58 其他应收款 18,108,431.86 18,051,231.86 4,059,891.30 4,059,891.30 预付账款 51,620,199.15 41,616,392.96 51,666,455.35 51,666,455.35 应收补贴款 存货 306,305,510.88 296,735,832.16 286,820,905.63 286,820,905.63 待摊费用 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 495,096,993.96 472,077,804.73 498,255,800.01 498,255,800.01 长期投资: 长期股权投资 25,190,000.00 31,631,717.66 40,190,000.00 40,190,000.00 长期债权投资 －12－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 长期投资合计 25,190,000.00 31,631,717.66 40,190,000.00 40,190,000.00 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 313,116,599.54 313,084,839.54 263,361,033.67 263,361,033.67 减：累计折旧 136,245,730.10 136,245,381.17 123,045,121.58 123,045,121.58 固定资产净值 176,870,869.44 176,839,458.37 140,315,912.09 140,315,912.09 减：固定资产减值准备 固定资产净额 176,870,869.44 176,839,458.37 140,315,912.09 140,315,912.09 工程物资 3,299,020.36 3,299,020.36 22,129,775.36 22,129,775.36 在建工程 5,641,267.02 5,641,267.02 2,608,060.33 2,608,060.33 固定资产清理 固定资产合计 185,811,156.82 185,779,745.75 165,053,747.78 165,053,747.78 无形资产及其他资产: 无形资产 103,699,604.62 101,827,326.99 1,765,071.33 1,765,071.33 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 103,699,604.62 101,827,326.99 1,765,071.33 1,765,071.33 递延税项: 递延税款借项 资产总计 809,797,755.40 791,316,595.13 705,264,619.12 705,264,619.12 流动负债: 短期借款 207,800,000.00 187,800,000.00 146,500,000.00 146,500,000.00 应付票据 应付账款 106,083,446.36 106,801,638.61 70,778,548.57 70,778,548.57 预收账款 33,264,700.06 33,264,700.06 24,243,492.74 24,243,492.74 应付工资 应付福利费 7,180,671.24 7,180,671.24 7,266,367.94 7,266,367.94 应付股利 应交税金 6,799,919.33 8,361,913.22 4,155,206.59 4,155,206.59 其他应交款 1,357,786.46 1,357,786.46 696,893.59 696,893.59 其他应付款 5,010,346.78 5,010,346.78 5,820,780.55 5,820,780.55 预提费用 17,700.00 预计负债 一年内到期的长期负债 28,720,000.00 28,720,000.00 11,300,000.00 11,300,000.00 其他流动负债 流动负债合计 396,234,570.23 378,497,056.37 270,761,289.98 270,761,289.98 长期负债: 长期借款 28,720,000.00 28,720,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 28,720,000.00 28,720,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 396,234,570.23 378,497,056.37 299,481,289.98 299,481,289.98 少数股东权益 715,746.41 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 资本公积 195,410,470.46 195,410,470.46 194,822,452.10 194,822,452.10 盈余公积 11,218,860.90 11,218,860.90 10,251,632.21 10,251,632.21 其中：法定公益金 3,739,620.31 3,739,620.31 3,417,210.74 3,417,210.74 未分配利润 41,218,107.40 41,190,207.40 35,709,244.83 35,709,244.83 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 412,847,438.76 412,819,538.76 405,783,329.14 405,783,329.14 合计 负债和所有者权益（或股东 809,797,755.40 791,316,595.13 705,264,619.12 705,264,619.12 权益）总计 －13－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 利润及利润分配表 编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 407,805,989.38 407,805,989.38 370,097,964.95 370,097,964.95 减：主营业务成本 340,629,476.51 340,661,015.81 307,519,708.21 307,519,708.21 主营业务税金及附 1,906,145.96 1,906,145.96 1,858,135.66 1,858,135.66 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 65,270,366.91 65,238,827.61 60,720,121.08 60,720,121.08 号填列） 加：其他业务利润（亏损 3,225,894.06 3,225,894.06 3,304,412.05 3,304,412.05 以“-”号填列） 减：营业费用 10,604,886.28 10,596,194.78 7,087,666.01 7,087,666.01 管理费用 36,237,527.78 35,367,794.05 27,872,065.46 27,872,065.46 财务费用 12,366,300.28 12,398,550.28 11,185,543.43 11,185,543.43 三、营业利润（亏损以“-”号 9,287,546.63 10,102,182.56 17,879,258.23 17,879,258.23 填列） 加：投资收益（损失以“-” 848,170.00 89,887.66 号填列） 补贴收入 营业外收入 327,647.19 327,647.19 158,569.06 158,569.06 减：营业外支出 317,324.79 317,324.79 690,873.37 690,873.37 四、利润总额（亏损总额以“-” 10,146,039.03 10,202,392.62 17,346,953.92 17,346,953.92 号填列） 减：所得税 3,754,201.36 3,754,201.36 2,747,150.55 2,747,150.55 减：少数股东损益 -84,253.59 五、净利润（净亏损以“-”号 6,476,091.26 6,448,191.26 14,599,803.37 14,599,803.37 填列） 加：年初未分配利润 35,709,244.83 35,709,244.83 23,299,411.97 23,299,411.97 其他转入 六、可供分配的利润 42,185,336.09 42,157,436.09 37,899,215.34 37,899,215.34 减：提取法定盈余公积 644,819.12 644,819.12 1,459,980.34 1,459,980.34 提取法定公益金 322,409.57 322,409.57 729,990.17 729,990.17 提取职工奖励及福 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 41,218,107.40 41,190,207.40 35,709,244.83 35,709,244.83 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 41,218,107.40 41,190,207.40 35,709,244.83 35,709,244.83 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 337,982.24 337,982.24 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） 利润总额 5.债务重组损失 134,530.42 134,530.42 156,177.82 156,177.82 －14－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 6.其他 现金流量表 编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 273,866,436.28 294,686,436.28 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 4,074,997.89 4,015,810.94 经营活动产生的现金流入小计 277,941,434.17 298,702,247.22 购买商品、接受劳务支付的现金 250,839,768.59 250,077,756.73 支付给职工以及为职工支付的现金 50,967,088.70 50,964,983.70 支付的各项税费 23,575,577.51 23,575,577.51 支付的其他与经营活动有关的现金 9,827,377.00 9,100,679.71 经营活动产生的现金流出小计 335,209,811.80 333,718,997.65 经营活动产生的现金流量净额 -57,268,377.63 -35,016,750.43 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 860,600.00 860,600.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 246,550.00 246,550.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 1,107,150.00 1,107,150.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 13,739,720.22 11,627,651.74 支付的现金 投资所支付的现金 403,010.00 7,603,010.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 14,142,730.22 19,230,661.74 投资活动产生的现金流量净额 -13,035,580.22 -18,123,511.74 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 800,000.00 借款所收到的现金 217,800,000.00 197,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 218,600,000.00 197,800,000.00 偿还债务所支付的现金 167,800,000.00 167,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 13,421,732.61 13,173,932.61 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 181,221,732.61 180,973,932.61 筹资活动产生的现金流量净额 37,378,267.39 16,826,067.39 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -32,925,690.46 -36,314,194.78 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 6,476,091.26 6,448,191.26 加：计提的资产减值准备 -289,565.11 -289,565.11 固定资产折旧 14,636,917.89 14,636,568.96 无形资产摊销 585,917.19 377,886.34 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 17,700.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -233,064.03 -233,064.03 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 180,805.37 180,805.37 －15－ 河北宣化工程机械股份有限公司２００２年年度报告摘要 财务费用 12,647,878.98 12,697,682.59 投资损失（减：收益） -860,600.00 -102,317.66 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -18,981,869.55 -9,412,190.83 经营性应收项目的减少（减：增加） -16,435,121.60 -6,374,115.41 经营性应付项目的增加（减：减少） -56,650,747.37 -54,370,561.23 其他 1,721,532.93 1,423,929.32 少数股东本期收益 -84,253.59 经营活动产生的现金流量净额 -57,268,377.63 -35,016,750.43 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 56,007,911.69 52,619,407.37 减：现金的期初余额 88,933,602.15 88,933,602.15 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -32,925,690.46 -36,314,194.78 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策未发生变更。 2、会计估计发生变更的具体说明。 2002 年 1 月 1 日前对停用的固定资产——机器设备在停用期间不计提折旧，根据 《企业会计准则——固定资产》的规定，从 2002 年 1 月 1 日起，对除已提足折旧仍继 续使用外的所有固定资产均计提折旧，该政策变更对公司无影响。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 根据财政部财会字[1995]11 号《关于印发（合并会计报表暂行规定）的通知》和财 会二字（96）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司和纳 入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数据编制而成。 合并时，纳入报表合并范围的各公司间的重大交易和资金往来均予以抵销。 （1）合并范围：公司拥有其半数以上（不包括半数）权益性资本并能实际控制的被投 资企业，如同时符合以下条件的子公司则不纳入合并范围。 A、子公司期末总资产的合计额低于母公司与其所有子公司资产总额的 10%； B、子公司本期销售收入合计额低于母公司销售收入与其所有子公司销售收入合计额的 10%； C、子公司当期净利润中母公司所拥有的数额低于母公司当期净利润额的 10%。 （2）公司在编制合并会计报表过程中，按照有关规定，对下列事项进行了抵销： A、公司内部投资与被投资企业权益性资本； B、公司与被投资企业之间的内部债权债务； C、公司与被投资企业之间的内部销售等内部交易事项； D、母子公司采用的会计制度不同，由此产生的差异根据重要性原则调整。 －16－