海立股份(600619)2008年年度报告摘要

上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 独立董事徐飞先生因另有重要会议未能出席会议，委托独立董事罗伟德先生出席会议并代行表决 权。 1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人沈建芳先生、主管会计工作负责人秦文君女士及会计机构负责人（会计主管人员）刘 惠诚先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 海立股份 股票代码 600619 上市交易所 上海证券交易所 股票简称 海立 B 股 股票代码 900910 上市交易所 上海证券交易所 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路 888 号 公司注册地址和办公地址 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路 888 号 邮政编码 201206 公司国际互联网网址 http://www.highly.cc 电子信箱 heartfelt@highly.cc 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟磊 许捷 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁 联系地址 桥路 888 号 桥路 888 号 电话 021-58547777 021-58547777 传真 021-50326960 021-50326960 电子信箱 dongmi@highly.cc xujie@highly.cc 第 1 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本年比 2008 年 2007 年 2006 年 上年增减(%) 营业收入 4,790,244,365.68 4,812,395,633.15 -0.46 3,784,624,412.70 利润总额 52,072,055.60 179,552,178.85 -71.00 97,697,018.61 归属于上市公司股东的净 16,085,333.82 126,861,587.12 -87.32 62,653,742.94 利润 归属于上市公司股东的扣 23,659,683.13 39,776,007.34 -40.52 45,556,325.35 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 411,373,781.27 96,093,535.47 328.10 729,645,594.94 净额 本年末比上年 2008 年末 2007 年末 2006 年末 末增减(%) 总资产 4,162,841,709.29 5,306,095,277.94 -21.55 3,994,567,642.44 所有者权益（或股东权益） 1,468,137,384.79 1,537,343,758.78 -4.50 1,395,323,592.93 3.2 主要财务指标 本年比 2008 年 2007 年 2006 年 上年增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.03 0.23 -86.96 0.11 稀释每股收益（元／股） 0.03 0.23 -86.96 0.11 扣除非经常性损益后的基本每 0.04 0.07 -42.86 0.08 股收益（元／股） 全面摊薄净资产收益率（%） 1.10 8.25 减少 7.15 个百分点 4.49 加权平均净资产收益率（%） 1.07 8.59 减少 7.52 个百分点 4.51 扣除非经常性损益后全面摊薄 1.61 2.59 减少 0.98 个百分点 3.26 净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 1.58 2.69 减少 1.11 个百分点 3.28 均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量 0.75 0.21 257.14 1.60 净额（元／股） 本年末比 2008 年末 2007 年末 2006 年末 上年末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净 2.68 3.37 -20.47 3.06 资产（元／股） 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》规定： “除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益”，作为非经常性项目予以扣除。上述非经常性损益系按此规定计算，上年度相应按同口径追溯调 整。 2008年7月本公司派发股票股利91,324,866股，派发后发行在外普通股股份总数为547,949,195.00 股。因此，根据《企业会计准则第34号-每股收益》的规定，2007年度和2006年度基本每股收益、稀 释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益以送股后的股份总数重新计算列报。 第 2 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -1,595,014.16 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 7,871,268.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -43,431,721.72 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,436,839.66 少数股东权益影响额 10,783,498.39 所得税影响额 7,360,780.52 合计 -7,574,349.31 3.3 境内外会计准则差异： □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减 (＋，－) 本次变动后 比例 发行 公积金 比例 数量 送股 其他 小计 数量 (%) 新股 转股 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 89,819,855 19.67 17,963,971 -107,783,826 -89,819,855 0 0 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中: 境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 89,819,855 19.67 17,963,971 -107,783,826 -89,819,855 0 0 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 151,524,468 33.18 30,304,894 107,783,826 138,088,720 289,613,188 52.85 2、境内上市的外资股 215,280,006 47.15 43,056,001 0 43,056,001 258,336,007 47.15 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 366,804,474 80.33 73,360,895 107,783,826 181,144,721 547,949,195 100 三、股份总数 456,624,329 100 91,324,866 0 91,324,866 547,949,195 100 第 3 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位：股 年初 本年解除 本年增加 年末 股东名称 限售原因 解除限售日期 限售股数 限售股数 限售股数 限售股数 上海电气 (集团) 总公司 89,819,855 107,783,826 17,963,971 0 股改 2008 年 12 月 22 日 合计 89,819,855 107,783,826 17,963,971 0 / / 4.2 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 55073 户 (其中 B 股 35102 户) 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数量 的股份数量 上海电气(集团)总公司 国家 30.49 167,046,834 0 0 上海久事公司 其他 4.46 24,427,016 0 未知 上海国际信托有限公司 其他 1.76 9,637,056 0 未知 上海上立实业有限公司 境内非国有法人 1.09 5,986,720 0 未知 林镇铬 境外自然人 0.30 1,620,000 0 未知 JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN 境外法人 0.29 1,610,100 0 未知 AKTIENGESELLSCHAFT 张弘 境内自然人 0.22 1,210,442 0 未知 廖惠燕 境内自然人 0.21 1,145,700 0 未知 徐火林 境内自然人 0.20 1,075,320 0 未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD. 境外法人 0.19 1,050,109 0 未知 A/C CLIENT 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 上海电气(集团)总公司 167,046,834 人民币普通股 上海久事公司 24,427,016 人民币普通股 上海国际信托有限公司 9,637,056 人民币普通股 上海上立实业有限公司 5,986,720 人民币普通股 林镇铬 1,620,000 境内上市外资股 JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN 1,610,100 境内上市外资股 AKTIENGESELLSCHAFT 张弘 1,210,442 境内上市外资股 廖惠燕 1,145,700 人民币普通股 徐火林 1,075,320 境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 1,050,109 境内上市外资股 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托投资公司持股关联 企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间、前十名无限售 上述股东关联关系或一致行动的说明 条件流通股股东之间，以及前十名无限售条件流通股股东和前十 名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第 4 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 法人控股股东情况 单位:万元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 电力工程项目总承包、设备总成套 或分交，对外承包劳务，实业投资， 机电产品及相关行业的设备制造 上海电气(集团) 徐建国 473,068 1998 年 5 月 28 日 销售，为国内和出口项目提供有关 总公司 技术咨询及培训，市国资委授权范 围内的国有资产经营与管理，国内 贸易。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位: 万元、股 报告期内 是否在股东 从公司领 单位或其他 任期 年初 年末 姓名 职务 性别 年龄 变动原因 取的报酬 关联单位领 起止日期 持股数 持股数 总额 取报酬、津 (税前) 贴 沈建芳 董事长 男 53 2008-6-27 156,270 187,524 送股 64.00 张敷彪 副董事长 男 58 2008-6-27 0 0 是 罗伟德 独立董事 男 52 2008-6-27 0 0 7.00 徐 飞 独立董事 男 45 2008-6-27 0 0 7.00 吴 弘 独立董事 男 52 2008-6-27 0 0 7.00 周志炎 董事 男 45 2008-6-27 0 0 是 张建伟 董事 男 54 2008-6-27 0 0 是 董事、 二级市场 郭竹萍 女 48 2008-6-27 8,900 21,600 57.40 总经理 买卖及送股 董事、 冯国栋 男 49 2008-6-27 82,092 98,511 送股 45.21 副总经理 二级市场 张兆琪 监事长 男 58 2008-6-27 12,600 27,000 50.40 买卖及送股 廖德荣 监事 男 52 2008-6-27 0 0 是 励 黎 监事 女 38 2008-6-27 0 18,240 二级市场 32.87 吕康楚 监事 男 54 2008-6-27 20,325 30,750 买卖及送股 45.21 罗 敏 监事 女 33 2008-6-27 0 0 33.49 李 黎 副总经理 男 46 2008-6-27 56,838 68,206 送股 45.21 秦文君 财务总监 女 45 2008-6-27 9,000 22,800 二级市场 48.14 钟 磊 董事会秘书 女 52 2008-6-27 57,339 64,786 买卖及送股 42.95 合计 / / / / 403,364 539,417 / 485.88 / 第 5 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 公司主要经营业务为生产和销售空调压缩机、冰箱压缩机、除湿机压缩机，属电器机械及器材 制造业。报告期内公司主营业务及结构未发生变化，主要营业利润来自空调压缩机业务。 2008 年度，公司生产空调压缩机 1,070.48 万台，与 2007 年相比下降 15.25%，销售空调压缩机 1,130.20 万台，与 2007 年相比下降 6.06%，其中出口 172.60 万台，与 2007 年相比增长 3.80%。据中 国家电协会统计，2008 年公司空调压缩机销售占全国市场份额 21.96%，继续保持空调压缩机行业技 术和市场的领先地位。 2008 年，公司实现营业收入 479,024 万元，同比下降 0.46%，归属于上市公司股东的净利润 1,609 万元，同比下降 87.32%，扣除非经常性损益后的净利润为 2,366 万元，同比下降 40.51 %。 2008 年国内外经济形势异常复杂多变，公司经营业绩受到多重因素影响而呈前高后低态势。上 半年，在国内经济保持平稳较快增长的形势下，空调压缩机市场启动较早，公司抓住机遇，全力以 赴抢占市场，1~6 月，空调压缩机产销量创历史新高。因雨雪冰冻和汶川大地震等自然灾害的发生， 冰箱压缩机扩大销售随整个行业快速下滑而受阻。而石油、铜材、生铁等价格在高位波动，汇率和 利率较快上升，国家实行从紧的货币政策等不利因素，使公司经营成本有较大上升。下半年，由美 国次贷危机引发的金融危机使全球经济迅速衰退，国内实体经济遭受较大冲击。空调、冰箱行业增 速明显回落，出口出现负增长。公司空调压缩机的出口量大幅下降，内销量从第三季度起逐月下滑。 而因各类主要原材料需求减少，石油、铜材等价格急速下跌，迫使公司对压缩机的售价进行了调整， 盈利水平下降。 面对经济形势的变化，公司及时调整经营策略，采取了一系列措施：（1）上半年，公司充分 抓住行业市场启动早的特点，充分发挥产销规模优势以满足客户的需求，全力以赴抢占市场，产销 屡创新高，空调压缩机业务有较大增长。另一方面在产品售价上以供求关系适当调整，部分消化原 材料成本、劳动力成本、利率的上升和人民币汇率升值带来的成本压力。（2）下半年，我国空调及 空调压缩机行业因全球经济衰退，出口急剧下滑，产销出现大幅度下降，公司压缩机业务受到较大 影响，公司及时采取了压缩库存和采购、加快货款回笼，严格控制资金使用、加强质量控制，成本 管理、加大技术研发力度、实行量价结合的淡季销售政策、控制各类投资节奏、大力压缩各项费用 开支、不同程度地降低高管人员和一般管理人员工资等各项应对措施，努力克服全球金融危机给公 司经营带来的负面影响。 尽管金融危机发生以来，国家已采取了一系列保增长、促内需的政策和较为宽松的货币政策， 公司及时落实各项应对措施，但国家政策和公司应对效应的显现需要一定的时日。2008 年公司经营 业绩受到较大影响。各种因素对公司经营业绩的影响主要为： ①因市场需求萎缩，下半年主要产品空调压缩机销售受到较大影响，营业收入减少，盈利能力 下降。空调压缩机 2008 年 1-6 月份实现销售 810.63 万台，同比增加 15.71%，营业收入为 30.33 亿， 同比增加 18.90%。而 7-12 月份实现销售 319.57 万台，同比下降 36.40%，营业收入为 12.34 亿，同 比下降 33.49%。 ②因国家宏观调控对信贷政策的调整，在上半年银行放贷额度紧张的情况下，公司取得的贷款 利率和票据贴现率较高，下半年央行虽不断下调贷款利率，但全年平均一年期的贷款利率同比增加 1.42 个百分点，票据贴现率同比增加 1.48 个百分点，由此使利息支出同比增加 16%。 ③2008 年上半年人民币对美元汇率快速升值，下半年人民币对欧元的汇率升值加大。因汇率变 动的综合反映，公司出口业务造成的汇兑损益由上年度的汇兑收益变为本年度的汇兑损失。 第 6 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 综上所述，因空调压缩机业务盈利有一定幅度的下降，冰箱压缩机未能达到预期的产销量，全 年仍为亏损，汇率和利率变化增加了财务成本等综合影响，2008 年公司整体经营业绩有较大的下降。 同公允价值计量相关的内部控制制度情况 为有效控制金融资产因公允价值变动带来的风险，公司成立了证券投资与风险控制工作小组， 按照《内部控制制度—投资管理制度》及《在证券市场申购新股及转让可流通股的操作规程》执行。 制度和规程规定了申购或出售股票的审批和实施流程，从一级市场申购新股的金额须控制在董事会 批准的额度内。 上海日立电器有限公司为规避汇率风险开展了远期外汇交易，为此该公司制定了《内部控制制 度—金融衍生品》，专门设立了金融风险管理委员会，并下设金融风险管理工作小组。制度规定了 所进行的远期外汇交易累计总额不得超过实际业务所对应的交易总额，不相容岗位必须分离，并确 定了相应的授权和批准程序。 与公允价值计量相关的项目 √适用 □不适用 单位：万元 本期公允价值 计入权益的累计 本期 项目 期初金额 期末金额 变动损益 公允价值变动 计提的减值 金融资产 其中:1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 2,629 -2,613 20 融资产 其中:衍生金融资产 2,543 -2,543 0 2.可供出售金融资产 15,585 -8,529 4,773 金融资产小计 18,215 -2,613 -8,529 4,793 金融负债 0 -2,976 2,976 合计 18,215 -2,613 -8,529 4,793 持有外币金融资产、金融负债情况 □适用 √不适用 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 营业收入比 营业成本比 营业利润率比 营业收入 营业成本 营业利润率 分产品 上年增减 上年增减 上年增减 分行业 制造业 4,471,270,602.12 3,914,087,860.85 12.46% -1.69% -3.41% 增加 1.56 个百分点 分产品 制冷设备 4,471,270,602.12 3,914,087,860.85 12.46% -1.69% -3.41% 增加 1.56 个百分点 6.3 主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减 国内 3,882,472,849.24 -1.72% 国外 804,594,912.07 0.38% 合计 4,687,067,761.31 -1.37% 第 7 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 （1）上海日立电器有限公司年产 10 万台 TE 系列空调压缩机项目经董事会四届十一次批准实施， 项目总投资 1,200 万美元，由上海日立电器有限公司自筹。TE 系列压缩机为上海日立电器有限公司 自行开发的项目 5HP 大规格压缩机，适用于商用及户式中央空调。项目于 2007 年初启动， 2008 年 4 月开始小批量生产。报告期内，根据实际生产需要，在预算范围内增加了一条原定外协加工的电 机生产线，目前电工线设备基本到位，正在进行验收工作。至 2008 年底，项目基本实施完成。 （2）上海日立空调压缩机南昌工厂建设项目一期工程经董事会四届十八次会议审议通过，并经 2007 年海立第二次临时股东大会批准，一期工程总投资 4 亿元，注册资本 2 亿元，由上海日立电器 有限公司 100%出资。至 2008 年 6 月，上海日立电器有限公司完成了 2 亿元的资本金注入，7 月取得 新的营业执照。 上海日立空调压缩机南昌工厂建设至 2008 年末，主厂房各生产区域及公用车间区域完成了结构 封顶。现正进行管道安装、内部装饰、工艺设备安装、调试和验收等工作。 自 2008 年下半年以来，由于受全球金融危机逐渐向实体经济蔓延的影响，中国空调及空调压缩 机行业发生了很大的变化，鉴于 2009 年空调市场预计将不会有大的增量，2008 年底.钢材、铜材、 建筑五金等都在大幅跌价，2009 年采购的设备可以享受设备增值税抵扣政策，推迟完工可节省工程 建设赶工费等因素，为了控制投资额、降低风险，上海日立电器有限公司经慎重考虑，决定将一期 工程的竣工日期从 2009 年 1 月 18 日调整为 2009 年 4 月 18 日。 （3）经董事会四届十一次会议审议通过，上海海立特种制冷设备有限公司的股东按原出资比例 向上海海立特种制冷设备有限公司增资 1,000 万元，用于上海海立特种制冷设备有限公司出资与外 方分别设立“上海海立特凯迈特制冷设备有限公司”和“上海赫诺商贸有限公司”两家合资公司并增添 试验设备和补充流动资金。至报告期末，两家合资公司分别于 2007 年 9 月和 2008 年 4 月注册成立， 其资本金分别于 2008 年 5 月和 2008 年 11 月全部到位，并取得了新的营业执照。 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用 □不适用 经安永华明会计师事务所对公司按照《企业会计准则》及其相关规定编制的财务会计报告审计， 2008 年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 16,085,333.82 元，母公司实现的净利润为 -41,190,775.38 元。按照公司章程的规定，母公司当年提取法定盈余公积 0 元，剩余的未分配利润加 第 8 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 年初未分配利润 189,403,205.87 元，减 2008 年度 7 月实施 2007 年度利润分配方案，每 10 股送 2 股， 计 91,324,866.00 元，本年末母公司实际未分配的利润为 56,887,564.49 元。 在当前金融危机使世界实体经济走入低谷，公司经营面临诸多不确定因素的情况下，为保持公 司在行业的领先地位和竞争能力，本年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。未用于 分红的资金留存公司保证企业正常生产经营的流动资金，以及继续保证一定的技术研发投入。 以上需提交公司 2008 年年度股东大会批准。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保是否 是否为 担保发生日期 担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期 已经履行 关联方 (协议签署日) 完毕 担保 2007 年 1 月 24 日～ 2007 年 1 月 24 日 3,800 是 是 2008 年 6 月 17 日 2007 年 7 月 27 日～ 2007 年 7 月 27 日 1,000 是 是 2008 年 1 月 27 日 2007 年 7 月 26 日～ 2007 年 7 月 26 日 7,000 是 是 2008 年 12 月 13 日 2007 年 9 月 21 日～ 2007 年 9 月 21 日 615 万美元 是 是 连带责任 2008 年 9 月 22 日 上海珂纳电气机械有限公司 担保 2008 年 1 月 18 日～ 2008 年 1 月 18 日 2,800 否 是 2009 年 1 月 18 日 2008 年 2 月 5 日～ 2008 年 2 月 5 日 2,625 是 是 2008 年 10 月 13 日 2008 年 7 月 25 日～ 2008 年 7 月 25 日 2,000 否 是 2009 年 1 月 18 日 2008 年 9 月 28 日～ 2008 年 9 月 28 日 12,200 否 是 2009 年 12 月 16 日 报告期内担保发生额合计 35,628 报告期末担保余额合计 17,000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 30,456 报告期末对子公司担保余额合计 14,624 第 9 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 31,624 担保总额占公司净资产的比例(%) 21.54 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被 17,329 担保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 17,329 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2008 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明： □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 第 10 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元、股 币种：人民币 序 初始投资 占期末证券 证券品种 证券代码 证券简称 持有数量 期末账面值 报告期损益 号 金额 投资比例(%) 1 股票 601898 中煤能源 286,110.00 17,000 109,990.00 55.29 -175,061.58 2 股票 601601 中国太保 240,000.00 8,000 88,960.00 44.71 -304,240.00 期末持有的其他证券投资 0 / 0 0 0 报告期已出售证券投资损益 / / / / 36,014.81 合 计 526,110.00 / 198,950.00 100% -443,286.77 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 占该公 会计 证券 证券 初始 期末 报告期 报告期所有者 股份 司股权 核算 代码 简称 投资金额 账面值 损益 权益变动 来源 比例 科目 600067 冠城大通 295,454.55 2,358,008.32 8,539.24 -6,175,323.97 600650 锦江投资 3,684,254.16 12,015,000.00 3,162,863.35 -15,818,310.86 600616 金枫酒业 591,844.95 10,680,000.00 3,915,787.57 -20,986,846.52 600622 嘉宝集团 182,000.00 384,508.80 3,744.00 -436,257.54 600649 城投控股 600,000.00 1,812,800.00 22,000.00 -2,446,016.00 可供 小于5% 600665 天地源 554,400.00 570,240.00 9,900.00 -1,353,052.80 出售 原法 600631 百联股份 4,057,027.86 16,980,000.00 1,664,500.33 -27,564,382.39 金融 人股 600636 三爱富 76,202.43 416,900.00 1,560,572.69 -1,472,211.89 资产 600689 上海三毛 440,000.00 832,339.20 0 -1,092,401.02 600615 丰华股份 1,309,586.06 1,677,309.44 1,070,109.56 -5,927,414.74 600629 棱光实业 0 - 0 1,325,977.58 -1,664,578.08 600623 双钱股份 0 - 0 485,315.04 -354,912.00 合计 11,790,770.01 / 47,727,105.76 13,229,309.36 - 85,291,707.81 / / 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 √适用 □不适用 单位：元、股 币种：人民币 股份名称 期初股份数量 报告期买入/卖出股份数量 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益 中国太保 8,000 0/0 8,000 0 2,400.00 中国石油 15,000 0/15000 0 0 11,699.69 海亮股份 0 2000/2000 0 22,340.00 35,140.17 海利得 0 1500/1500 0 22,035.00 24,616.11 合肥城建 0 1000/1000 0 15,600.00 13,020.62 南洋股份 0 1500/1500 0 22,680.00 18,832.35 中煤能源 0 17000/0 17,000 286,110.00 1,058.42 三全食品 0 500/500 0 10,795.00 16,581.25 天宝股份 0 500/500 0 8,535.00 13,968.27 独一味 0 1000/1000 0 6,180.00 20,579.04 中国铁建 0 26000/26000 0 236,080.00 73,713.51 福晶科技 0 1500/1500 0 11,685.00 21,763.80 合计 642,040.00 253,373.23 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 253,373.23 元。 第 11 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 7.9 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，详见公司 2008 年年度报告全文。 7.10 公司披露了履行社会责任报告，详见公司 2008 年年度报告全文。 §8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 2008 年公司严格按照《公司法》、公司《章程》及其他有关法规制度规范运作，经营决策合法 合规。公司内控制度建设进一步完善，各被投资公司已全部建立了相应的内控制度。内控制度基本 贯穿于经营活动全过程，能够适应公司经营管理和发展的需要，起到防范风险的作用。通过检查， 公司及被投资公司内控制度执行情况较好。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉 尽责，遵守国家法律、法规和公司《章程》与各项规章制度，维护公司和股东利益。 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内公司财务行为严格遵照公司财务管理及内控制度执行，公司财务报告真实、完整地反 映了公司报告期内的财务状况和经营成果。安永华明会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司未发生募集资金使用事项。 8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司未发生收购、出售资产事项。 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对公司与控股股东之间、公司与同受控股股东控制的其他公司之间、公司本部与被投资 公司之间、被投资公司之间提供资金、提供担保、产品购销、劳务交易等关联方交易行为进行了检 查监督。监事会认为：公司发生的关联方交易属正常经营业务，决策程序符合法律法规和公司制度 的规定。公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，未损害公司和其他股东利益。 8.6 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 美国次贷危机引发全球金融危机对实体经济冲击巨大，中国空调及空调压缩机行业受全球经济 衰退、人民币汇率变动、出口急剧下滑等影响产销出现大幅下降。本公司主营业务空调压缩机业务 也受到一定影响。对 2009 年 1 月 13 日董事会披露《2008 年度业绩预警公告》，监事会认为董事会 对经营业绩大幅下降的说明与公司实际情况相符，管理层也已采取各种应对措施。 第 12 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §9 财务会计报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 安永华明(2009)审字第60467982_B03号 上海海立(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上市股份有限公司(“贵公司”)及其子公司(统称“贵集团”)财务报表，包括2008 年12月31日的合并及公司的资产负债表，2008年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流 量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； (2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审 计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施 审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取 决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险 评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了贵 集团和贵公司2008年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果和现金流量。 安永华明会计师事务所 中国注册会计师：袁勇敏 中国 上海 中国注册会计师：陈 胜 2009 年 3 月 27 日 第 13 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 147,287,429.56 276,811,498.27 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 198,950.00 26,294,461.75 应收票据 375,108,893.22 1,066,809,716.52 应收账款 605,877,313.62 735,890,505.36 预付款项 96,811,456.68 90,705,651.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 19,308,431.22 91,163,448.16 买入返售金融资产 存货 594,974,852.88 755,504,323.92 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,839,567,327.18 3,043,179,605.43 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 47,727,105.76 155,852,607.34 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 162,099,790.04 179,349,794.30 投资性房地产 13,265,637.61 14,851,543.33 固定资产 1,587,673,333.26 1,692,447,608.46 在建工程 196,396,328.56 50,911,218.65 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 267,724,925.08 130,933,912.28 开发支出 商誉 长期待摊费用 23,688,768.77 20,158,743.08 递延所得税资产 24,698,493.03 18,410,245.07 其他非流动资产 非流动资产合计 2,323,274,382.11 2,262,915,672.51 资产总计 4,162,841,709.29 5,306,095,277.94 流动负债： 短期借款 636,827,360.00 771,288,860.00 向中央银行借款 第 14 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 29,758,760.00 0 应付票据 694,388,093.99 1,093,052,425.03 应付账款 371,864,226.98 883,670,400.88 预收款项 3,702,083.15 87,650,576.10 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 128,566,555.57 155,471,681.27 应交税费 2,136,621.64 -10,528,810.99 应付利息 应付股利 2,402,259.91 2,446,739.60 其他应付款 27,339,703.48 56,722,101.78 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 4,726,861.32 4,633,081.86 其他流动负债 流动负债合计 1,901,712,526.04 3,044,407,055.53 非流动负债： 长期借款 11,000,000.00 0 应付债券 长期应付款 103,593,972.51 108,096,042.46 专项应付款 预计负债 27,129,365.57 24,226,519.23 递延所得税负债 7,905,993.87 32,145,681.68 其他非流动负债 144,060,774.54 86,228,220.90 非流动负债合计 293,690,106.49 250,696,464.27 负债合计 2,195,402,632.53 3,295,103,519.80 股东权益： 股本 547,949,195.00 456,624,329.00 资本公积 422,355,259.22 507,646,967.03 减：库存股 盈余公积 189,124,606.30 189,124,606.30 一般风险准备 未分配利润 308,708,324.27 383,947,856.45 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,468,137,384.79 1,537,343,758.78 少数股东权益 499,301,691.97 473,647,999.36 股东权益合计 1,967,439,076.76 2,010,991,758.14 负债和股东权益合计 4,162,841,709.29 5,306,095,277.94 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 第 15 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 45,996,135.52 46,903,472.46 交易性金融资产 198,950.00 860,000.00 应收票据 1,000,000.00 0 应收账款 2,039,665.21 0 预付款项 5,797,221.08 3,688,768.36 应收利息 应收股利 其他应收款 921,488.55 1,107,586.00 存货 860,356.89 1,946,072.74 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 56,813,817.25 54,505,899.56 非流动资产： 可供出售金融资产 47,727,105.76 155,852,607.34 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,466,602,953.52 1,484,900,456.21 投资性房地产 13,265,637.61 14,851,543.33 固定资产 2,297,506.96 2,866,100.44 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,529,893,203.85 1,658,470,707.32 资产总计 1,586,707,021.10 1,712,976,606.88 流动负债： 短期借款 335,000,000.00 315,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 1,800.00 1,800.00 预收款项 应付职工薪酬 25,963,360.84 27,489,040.05 应交税费 -980,466.72 -1,351,119.81 应付利息 应付股利 2,402,259.91 2,446,739.60 其他应付款 4,670,777.41 2,833,855.64 一年内到期的非流动负债 第 16 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 其他流动负债 流动负债合计 367,057,731.44 346,420,315.48 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 7,905,993.87 28,330,512.42 其他非流动负债 非流动负债合计 7,905,993.87 28,330,512.42 负债合计 374,963,725.31 374,750,827.90 股东权益： 股本 547,949,195.00 456,624,329.00 资本公积 417,781,930.00 503,073,637.81 减：库存股 盈余公积 189,124,606.30 189,124,606.30 未分配利润 56,887,564.49 189,403,205.87 外币报表折算差额 股东权益合计 1,211,743,295.79 1,338,225,778.98 负债和股东权益合计 1,586,707,021.10 1,712,976,606.88 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 合并利润表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 4,790,244,365.68 4,812,395,633.15 其中：营业收入 4,790,244,365.68 4,812,395,633.15 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,703,327,811.52 4,751,563,612.67 其中：营业成本 4,163,204,933.30 4,262,046,061.73 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,486,194.59 1,269,217.29 销售费用 146,119,639.88 147,933,452.10 管理费用 308,586,424.86 274,260,842.34 财务费用 61,860,072.93 49,334,643.19 资产减值损失 22,070,545.96 16,719,396.02 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -55,889,881.75 25,803,961.75 投资收益（损失以“－”号填列） 3,464,964.91 45,263,124.24 第 17 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -10,150,392.90 18,330,744.72 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,491,637.32 131,899,106.47 加：营业外收入 21,290,741.00 50,858,766.42 减：营业外支出 3,710,322.72 3,205,694.04 其中：非流动资产处置净损失 2,269,044.60 2,948,909.89 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 52,072,055.60 179,552,178.85 减：所得税费用 10,166,619.96 22,579,730.78 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,905,435.64 156,972,448.07 归属于母公司所有者的净利润 16,085,333.82 126,861,587.12 少数股东损益 25,820,101.82 30,110,860.95 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0294 0.23 （二）稀释每股收益 0.0294 0.23 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 母公司利润表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 31,695,983.77 1,861,080.05 减：营业成本 29,869,743.45 785,778.50 营业税金及附加 销售费用 53,340.00 53,450.91 管理费用 28,890,346.84 24,809,267.74 财务费用 23,728,424.30 14,950,774.25 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -696,660.00 369,500.00 投资收益（损失以“－”号填列） 10,051,011.98 49,604,032.23 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -10,126,892.25 18,372,080.17 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -41,491,518.84 11,235,340.88 加：营业外收入 300,743.46 142,159.85 减：营业外支出 0 10,930.53 其中：非流动资产处置净损失 0 10,928.13 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -41,190,775.38 11,366,570.20 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -41,190,775.38 11,366,570.20 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 6,074,955,664.37 4,946,700,525.24 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 第 18 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 43,490,098.22 29,358,205.46 收到其他与经营活动有关的现金 75,730,476.99 9,394,528.04 经营活动现金流入小计 6,194,176,239.58 4,985,453,258.74 购买商品、接受劳务支付的现金 5,068,744,348.53 4,226,546,626.32 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 349,344,716.64 349,099,274.65 支付的各项税费 149,108,635.51 128,815,231.71 支付其他与经营活动有关的现金 215,604,757.63 184,898,590.59 经营活动现金流出小计 5,782,802,458.31 4,889,359,723.27 经营活动产生的现金流量净额 411,373,781.27 96,093,535.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 15,473,865.25 29,733,348.34 取得投资收益收到的现金 8,453,392.57 4,470,395.57 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 533,782.75 2,435,440.73 金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 218,118.39 0 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 24,679,158.96 36,639,184.64 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 394,406,106.92 184,049,353.02 金 投资支付的现金 974,230.00 54,010,895.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 27,006,425.84 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 395,380,336.92 265,066,673.86 投资活动产生的现金流量净额 -370,701,177.96 -228,427,489.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,000,000.00 3,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,000,000.00 3,000,000.00 取得借款收到的现金 1,311,126,310.00 1,104,441,740.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,313,126,310.00 1,107,441,740.00 偿还债务支付的现金 1,434,587,810.00 744,152,880.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 59,730,780.97 71,750,945.51 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,961,729.04 1,712,609.20 支付其他与筹资活动有关的现金 6,277,403.34 2,909,470.47 第 19 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 筹资活动现金流出小计 1,500,595,994.31 818,813,295.98 筹资活动产生的现金流量净额 -187,469,684.31 288,628,444.02 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -782,044.32 -672,329.00 五、现金及现金等价物净增加额 -147,579,125.32 155,622,161.27 加：期初现金及现金等价物余额 276,505,375.73 120,883,214.46 六、期末现金及现金等价物余额 128,926,250.41 276,505,375.73 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 33,859,335.75 1,920,620.90 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,443,733.55 1,099,451.82 经营活动现金流入小计 35,303,069.30 3,020,072.72 购买商品、接受劳务支付的现金 35,823,937.41 3,240,172.57 支付给职工以及为职工支付的现金 22,739,416.71 15,986,292.30 支付的各项税费 217,037.66 497,100.11 支付其他与经营活动有关的现金 5,175,677.79 9,515,825.15 经营活动现金流出小计 63,956,069.57 29,239,390.13 经营活动产生的现金流量净额 -28,653,000.27 -26,219,317.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 15,473,865.25 39,626,458.05 取得投资收益收到的现金 14,938,958.71 10,176,858.40 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 323,194.63 197,030.00 金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 951,395.93 0 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 31,687,414.52 50,000,346.45 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 341,093.00 1,044,226.30 金 投资支付的现金 642,040.00 104,740,895.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 983,133.00 105,785,121.30 投资活动产生的现金流量净额 30,704,281.52 -55,784,774.85 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 335,000,000.00 545,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 335,000,000.00 545,000,000.00 偿还债务支付的现金 315,000,000.00 410,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,962,301.21 60,549,983.30 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 337,962,301.21 470,549,983.30 筹资活动产生的现金流量净额 -2,962,301.21 74,450,016.70 第 20 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,683.02 93,200.71 五、现金及现金等价物净增加额 -907,336.94 -7,460,874.85 加：期初现金及现金等价物余额 46,903,472.46 54,364,347.31 六、期末现金及现金等价物余额 45,996,135.52 46,903,472.46 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会计机构负责人：刘惠诚先生 第 21 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 合并所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 项目 本年金额 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 一、上年年末余额 加：同一控制下企业合并产 生的追溯调整 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 456,624,329.00 507,646,967.03 189,124,606.30 383,947,856.45 三、本年增减变动金额 （减少以“－”号填列） （一）净利润 16,085,333.82 （二）直接计入所有者权益的利 得和损失 1．可供出售金融资产公允价值 -85,291,707.81 变动净额 2．权益法下被投资单位其他所 有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关 的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 -85,291,707.81 16,085,333.82 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 第 22 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 91,324,866.00 -91,324,866.00 四、本期期末余额 547,949,195.00 422,355,259.22 189,124,606.30 308,708,324.27 上年金额 项目 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 一、上年年末余额 456,624,329.00 393,950,400.34 419,969,438.96 83,758,345.95 加：同一控制下企业合并产 生的追溯调整 会计政策变更 52,875,555.06 -231,981,489.68 220,127,013.30 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 456,624,329.00 446,825,955.40 187,987,949.28 303,885,359.25 三、本年增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）净利润 126,861,587.12 （二）直接计入所有者权益的利 得和损失 1．可供出售金融资产公允价值 60,446,494.63 变动净额 2．权益法下被投资单位其他所 有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关 的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 60,446,494.63 126,861,587.12 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 第 23 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 374,517.00 （四）利润分配 1．提取盈余公积 1,136,657.02 -1,136,657.02 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -45,662,432.90 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 507,646,967.03 189,124,606.30 383,947,856.45 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 本年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 456,624,329.00 503,073,637.81 189,124,606. 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 -85,291,707.81 第 24 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 -85,291,707.81 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 91,324,866.00 四、本期期末余额 547,949,195.00 417,781,930.00 189,124,606. 上年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一、上年年末余额 456,624,329.00 393,950,400.34 193,892,768. 加：会计政策变更 48,676,742.84 -5,904,819. 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 456,624,329.00 442,627,143.18 187,987,949. 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 60,446,494.63 第 25 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 60,446,494.63 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 1,136,657. 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 503,073,637.81 189,124,606. 公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君女士 会 第 26 页 共 27 页 上海海立（集团）股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 上海海立（集团）股份有限公司 董事长：沈建芳 2009 年 3 月 31 日 第 27 页 共 27 页