海立股份(600619)2007年年度报告摘要

上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详 细内容，仔细阅读年度报告全文。 1.2 独立董事罗伟德，因公务出国未能出席会议，委托独立董事吴弘出席董事会会议并代行表决权。 1.3 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人俞友涌先生，主管会计工作负责人秦文君女士及会计机构负责人（会计主管人员） 刘惠诚先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 海立股份 股票代码 600619 上市交易所 上海证券交易所 股票简称 海立 B 股 股票代码 900910 上市交易所 上海证券交易所 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路 注册地址和办公地址 888 号 邮政编码 201206 公司国际互联网网址 http://www.highly.cc 电子信箱 heartfelt@highly.cc 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 钟磊 联系地址 中国上海市浦东金桥出口加工区宁桥路 888 号 电话 021-58547777 传真 021-50326960 电子信箱 dongmi@highly.cc 1 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 增减(%) 营业收入 4,812,395,633.15 3,784,624,412.70 27.16 3,873,930,080.00 利润总额 179,552,178.85 97,697,018.61 83.78 258,570,891.36 归属于上市公司股东的净 126,861,587.12 62,653,742.94 102.48 145,269,087.76 利润 归属于上市公司股东的扣 60,067,424.77 45,556,325.35 31.85 144,565,093.25 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 96,093,535.47 729,645,594.94 -86.83 640,583,734.26 净额 本年末比上年 2007 年末 2006 年末 2005 年末 末增减(%) 总资产 5,306,095,277.94 3,994,567,642.44 32.83 3,600,631,861.97 所有者权益（或股东权益） 1,537,343,758.78 1,395,323,592.93 10.18 1,328,324,552.08 3.2 主要财务指标 单位:元 本年比上年 主要财务指标 2007 年 2006 年 2005 年 增减(%) 基本每股收益 0.28 0.14 100 0.32 稀释每股收益 0.28 0.14 100 0.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.13 0.10 30.00 0.32 全面摊薄净资产收益率 8.25 4.49 增加 3.76 个百分点 10.94 加权平均净资产收益率 8.59 4.51 增加 4.08 个百分点 11.16 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 3.91 3.26 增加 0.65 个百分点 10.88 收益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资 4.07 3.28 增加 0.79 个百分点 11.10 产收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 0.21 1.60 -86.88 1.40 本年末比上年末 2007 年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产 3.37 3.06 10.13 2.91 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 20,680,961.25 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 4,382,442.50 标准定额或定量享受的政府补助除外 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公 41,017,866.46 2 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 允价值产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 712,892.14 合计 66,794,162.35 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 0 26,294,461.75 26,294,461.75 25,803,961.75 可供出售金融资产 75,581,279.82 155,852,607.34 80,271,327.52 - 合计 75,581,279.82 182,147,069.09 106,565,789.27 25,803,961.75 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次变动前 本次变动增减(＋，－) 本次变动后 比例 发行 公积金 比例 数量 送股 其他 小计 数量 (%) 新股 转股 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 112,651,071 24.67 -22,831,216 -22,831,216 89,819,855 19.67 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 112,651,071 24.67 -22,831,216 -22,831,216 89,819,855 19.67 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 128,693,252 28.18 22,831,216 22,831,216 151,524,468 33.18 2、境内上市的外资股 215,280,006 47.15 0 0 215,280,006 47.15 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 343,973,258 75.33 22,831,216 22,831,216 366,804,474 80.33 合计 三、股份总数 456,624,329 100 456,624,329 100 3 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 年初 本年解除 本年增加 年末 股东名称 限售原因 解除限售日期 限售股数 限售股数 限售股数 限售股数 上海电气(集团)总公司 112,651,071 22,831,216 0 89,819,855 股改 2007 年 12 月 21 日 合 计 112,651,071 22,831,216 0 89,819,855 — — 4.2 股东数量和持股情况 报告期末股东总数 50567 户（其中无限售条件的流通 A 股 16980 户，B 股 33586 户） 前十名股东持股情况 持股 报告期内 持有有限售 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 比例(%) 增减 条件股份数量 的股份数量 上海电气(集团)总公司 国家 30.49 139,205,695 0 89,819,855 0 上海久事公司 其他 4.46 20,355,847 0 0 未知 上海国际信托投资有限公司 其他 1.76 8,030,880 0 0 未知 上海上立实业发展合作公司 境内非国有法人 1.10 5,000,060 794,540 0 未知 刘如霖 境内自然人 0.70 3,219,160 3,219,160 0 未知 王春华 境内自然人 0.57 2,600,760 2,600,760 0 未知 上海晁亿投资咨询有限公司 境内非国有法人 0.41 1,850,515 1,850,515 0 未知 STICHTING BEDRIJFSTAKPENSIOENFON 境外法人 0.37 1,676,000 1,360,900 0 未知 DS VOOR DE METALEKTRO(PME) JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN 境外法人 0.29 1,341,750 1,341,750 0 未知 AKTIENGESELLSCHAFT TOYO SECURITIES ASIA LTD. 境外法人 0.20 933,353 -600,876 0 未知 A/C CLIENT 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海电气(集团)总公司 49,385,840 上海久事公司 20,355,847 人民币普通股 上海国际信托投资有限公司 8,030,880 上海上立实业发展合作公司 5,000,060 刘如霖 3,219,160 境内上市外资股 王春华 2,600,760 上海晁亿投资咨询有限公司 1,850,515 人民币普通股 STICHTING BEDRIJFSTAKPENSIOENFONDS 1,676,000 VOOR DE METALEKTRO(PME) JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN 境内上市外资股 1,341,750 AKTIENGESELLSCHAFT TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 933,353 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托投资公司持股关联企 业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间、前十名无限售条件流 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 通股股东之间，以及前十名无限售条件流通股股东和前十名股东之间 是否存在关联关系或为一致行动人。 4 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新控股股东名称 上海电气（集团）总公司 变更日期 2007 年 12 月 7 日 刊登日期和报刊 2007 年 12 月 11 日《上海证券报》及香港《大公报》 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：上海电气(集团)总公司 法人代表：徐建国 注册资本：473,068 万元 成立日期：1998 年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机 电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围 内的国有资产经营与管理，国内贸易。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:万元、股 币种:人民币 报告期内从 是否在股东单 性 年 任期起始 年初 年末 股份 变动 公司领取的 位或其他关联 姓名 职务 别 龄 日期 持股数 持股数 增减数 原因 报酬总额 单位领取 （税前） 报酬、津贴 二级市 俞友涌 董事长 男 61 2005-6-30 0 6,000 6,000 67.65 场买卖 5 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 副董事长、 沈建芳 男 52 2005-6-30 156,270 156,270 0 68.08 总经理 罗伟德 独立董事 男 51 2005-6-30 0 0 0 6 是 徐 辉 独立董事 男 45 2005-6-30 0 0 0 6 是 徐 飞 独立董事 男 44 2005-6-30 0 0 0 6 是 吴 弘 独立董事 男 51 2006-6-29 0 0 0 6 是 张敷彪 董事 男 57 2007-12-18 0 0 0 是 周志炎 董事 男 44 2007-12-18 0 0 0 是 刘 敏 董事 女 53 2007-6-28 0 0 0 是 张建伟 董事 男 53 2005-6-30 0 0 0 是 贾春荣 董事 男 59 2005-6-30 0 0 0 是 董事、 冯国栋 男 48 2005-6-30 96,592 82,092 -14,500 二级市 45.35 副总经理 场买卖 张兆琪 监事长 男 57 2005-6-30 0 12,600 12,600 51.45 廖德荣 监事 男 51 2007-12-18 0 0 0 是 李亦军 监事 男 38 2005-6-30 17,475 17,475 0 29.80 二级市 吕康楚 监事 男 53 2005-6-30 18,225 20,325 2,100 45.86 场买卖 李海滨 监事 男 44 2005-6-30 11,880 11,880 0 43.72 李 黎 副总经理 男 45 2005-6-30 68,650 56,838 -11,812 44.83 郭竹萍 副总经理 女 47 2006-4-22 0 8,900 8,900 47.10 二级市 财务总监、 场买卖 秦文君 女 44 2005-6-30 0 9,000 9,000 49.89 总会计师 钟 磊 董事会秘书 女 51 2005-6-30 69,718 57,339 -12,379 44.62 合计 / / / / / 562.35 / 注：1、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员 2007 年实际获得的报酬由两部分构成：a.2007 年度基本年薪，b.递延发放的 2006 年度奖励年薪（部分用于购买本公司股票）。 2、董事、监事及高级管理人员任期终止日期以 2008 年召开的公司年度股东大会结束日为准。 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 公司主要经营业务为生产销售空调压缩机、冰箱压缩机、除湿机压缩机，属电器机械及器材制造业。 报告期内公司主营业务及结构未发生变化，主营业务利润来自压缩机生产销售。 伴随着压缩机行业发展的周期性，2007 年空调压缩机市场进入新一轮增长期，同时原材料价格仍 处于高位运行。面对经营的机遇和挑战，公司积极把握市场机遇，乘势而上，加强现场管理将产能发 挥到极致，最大限度满足市场需求。同时坚持科学发展观，加快技术进步，优化产品结构扩大销售、 继续自有品牌的市场推广，努力控制成本等措施，使空调压缩机主业产销和盈利能力大幅提高。报告 期内，生产空调压缩机 1,263 万台，与 2006 年相比增长 41.44%，销售空调压缩机 1,203 万台，与 2006 年相比增长 31.03%，实现了冷冻年度、自然年度产销双双超过千万台的历史最好记录。据中国家电协 会统计，2007 年本公司空调压缩机销售占全国市场份额 22.15%，继续保持在空调压缩机行业技术和 市场的领先地位。与此同时，公司的冰箱压缩机和汽车起动电机业务因扩大产销、降本增效，均成功 扭亏为盈；公司参股投资的冷冻陈列柜业务因成功开拓国外市场，经营业绩大幅度提升。主业和其他 6 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 业务齐头并进，使公司 2007 年度经营业绩水平与上年同期相比有较大提高，公司总体生产经营呈现良 好的增长态势。 报告期内，公司实现营业收入为 481,240 万元，同比增长 27.16%；营业利润为 13,190 万元，同比 增长 43.69 %；归属于母公司的净利润 12,686 万元，同比增长 102.48%。 2007 年度公司业绩大幅增长主要原因：①主业空调压缩机业务产销增长，确保了主营业务的盈利 空间，全年主营业务毛利率保持在 11%的水平，营业毛利额增加 4,824 万元。②2007 年我国的冰箱压 缩机行业呈供不应求态势，公司成功收购了日本国三洋电机株式会社持有的青岛三洋电机有限公司 100%股权,因股权收购获得的应享有该公司可辨认净资产公允价值超过公司支付的初始投资成本，取 得了 4,102 万元一次性收益。③2007 年公司买卖股票取得收益为 2,556 万元。 2007 年度因人民币持续升值、国际原油价格飚升、钢铁、铜材、生铁、铝等大宗原材料价格居高 不下，压缩机主要原材料铜、钢板、生铁价格均有不同幅度的上涨，使制造成本节节上升。利率、汇 率不断上升，公司主营业务的获利能力面临严峻挑战。面对严峻的市场环境，公司采取一系列应对措 施：①采取了与供应商谈判降低采购成本、加大力度推行设计降本和工艺降本、提高产品质量减少废 品损失，严格控制各项费用等降本增效措施。②及时抓住市场机遇，充分发挥产能，创造日产和月产 量的历史最高水平，最大限度地抢占市场份额。③加强多元化投资公司的管理和发展。2007 年公司抓 住冰箱、汽车市场的发展机遇，通过对合营公司上海珂纳电气机械有限公司股权重组后的机会，及时 实施增资进行技术改造，联营公司日立海立汽车部件（上海）有限公司迅速扩大产销规模,降本增效， 有效改善了冰箱压缩机、汽车起动电机业务的经营效益，两家公司均成功扭亏为盈，分别实现净利润 539 万元和 2,187 万元。 2007 年，公司积极采取各种有效措施，努力减少主要原材料价格上涨、资金供应趋紧且资金成本 不断增长给公司经营带来的负面影响，使公司的各项主要经营业绩超额完成年度预算目标，经济运行 总体上仍保持着平稳健康发展。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 营业收入 营业成本 营业利润率 营业收入 营业成本 营业利润率 分产品 比上年增减 比上年增减 比上年增减 行业 减少 1.74 制造业 4,548,185,408.47 4,052,285,240.40 10.90% 28.10% 30.64% 个百分点 产品 减少 1.74 制冷设备 4,548,185,408.47 4,052,285,240.40 10.90% 28.10% 30.64% 个百分点 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减 国内 3,950,506,879.44 26.47% 国外 801,574,072.54 32.26% 合计 4,752,080,951.98 27.41% 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用 7 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 变更项目情况 □ 适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 (1)上海日立电器有限公司年产 10 万台 TE 系列空调压缩机项目经董事会四届十一次批准实施，项 目总投资 1,200 万美元，项目所需资金由上海日立电器有限公司自筹。TE 系列压缩机为上海日立电器 有限公司自主开发的 5HP 大规格压缩机，适用于商用及户式中央空调。项目于 2007 年初启动，截至 到 2007 年底上海日立电器有限公司利用其技术加工分析中心设备小批量生产了 3 万多台压缩机，提供 给海尔等用户。目前部分设备已到位正在调试中。 (2)经董事会四届十一次会议审议通过，上海海立特种制冷设备有限公司的股东按原出资比例向其 增资 1000 万元，主要用于上海海立特种制冷设备有限公司出资与外方分别成立“上海海立凯迈特制冷 设备有限公司”和“上海赫诺商贸有限公司”，其余用于增添试验设备扩大生产能力和补充流动资金。 2007 年 6 月各股东完成对上海海立特种制冷设备有限公司增资，我公司出资 700 万元。 2007 年 4 月，上海海立特种制冷设备有限公司与两位意大利自然人（FRANCO ZIZZA、MARCO ZAMBELLI）签定合资合同，成立“上海赫诺商贸有限公司”，2007 年 9 月完成工商注册登记，合资公 司经营范围为制冷设备及关联零部件的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供产品售后服务 和技术支持。 2007 年 10 月，上海海立特种制冷设备有限公司与意大利凯迈特公司签定合资合同，合资成立“上 海海立凯迈特制冷设备有限公司”，经营城轨空调，目前合资公司正在办理工商登记。 上海海立特种制冷设备有限公司增添的试验设备于 10 月底完成验收投入使用。 (3)上海珂纳电气机械有限公司年产 150 万台高效、商用系列压缩机技术改造项目经董事会四届十 一次会议批准实施，项目投资总额为 10,000 万元，其中 5,300 万元用于固定资产投资实施技术改造， 4,700 万元用于改善上海珂纳电气机械有限公司的财务状况，资金来源为双方股东按原出资比例增资。 项目于 2007 年 6 月底全面建成投产，上海珂纳电气机械有限公司的产能从原来的 230 万台/年（三班） 增加到 400 万台/年。2007 年上海珂纳电气机械有限公司生产冰箱压缩机 358 万台，销售冰箱压缩机 340 万台，使公司成立八年来第一次实现扭亏为盈。 (4)2007 年 6 月 28 日，公司董事会四届十五次会议审议通过《收购青岛三洋电机有限公司 100%股 权的可行性报告》。7 月 3 日，公司与日本三洋株式会社签署了《股权转让合同》。经公司 2007 年第 一次临时股东大会审议通过和青岛经济技术开发区对外贸易经济合作局批复同意后，2007 年 9 月 12 日，公司向转让方支付了收购股权的全部价款 4,350 万元。2007 年 9 月 25 日，青岛工厂完成工商变更 登记，更名为“青岛海立电机有限公司”。2007 年 9 月 28 日，青岛海立电机有限公司举行了开工典礼， 正式开始恢复生产经营。截止到 2007 年底，青岛海立电机有限公司已全面恢复生产，并开始向海尔等 用户销售。 (5)上海日立电器有限公司空调压缩机中部工厂建设项目(一期)经董事会四届十八次会议审议通 过，并经公司 2007 年第二次临时股东大会批准。中部工厂一期总投资 4 亿元，注册资本 2 亿元，由上 海日立电器有限公司 100％出资。现中部工厂已完成了工商注册登记，工厂名称为“南昌海立电器有限 公司”。2008 年 1 月 18 日南昌海立电器有限公司举行了开工仪式，工厂建设正式启动。 8 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经安永大华会计师事务所有限公司对公司按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规 定编制的财务会计报告审计，2007 年度，公司实现归属于母公司股东的净利润为 126,861,587.12 元， 母公司实现的净利润为 11,366,570.20 元。按照公司章程的规定，提取法定盈余公积 1,136,657.02 元， 剩余的未分配利润加追溯调整后的年初未分配利润 224,835,725.59 元，减 2007 年度 7 月实施 2006 年 度利润分配方案，分配红利 45,662,492.90 元，本年度实际可分配利润为 189,403,205.87 元。 除留存一部分用于公司的发展，本年度利润分配拟以 2007 年末股份总数 456,624,329 元为基数， 向全体股东每 10 股派送红股 2 股，共计分配利润 91,324,866.00 元，剩余 98,079,338.87 元结转下一年 度。本次送股实施后，公司股份总数将增至 547,949,195 股。 上述预案需提交公司 2007 年年度股东大会批准后实施。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □适用 √不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 2007 年 9 月 30 日，本公司向日本国三洋电机株式会社收购了青岛三洋电机有限公司 100％股权。 该资产评估基准日 2007 年 3 月 31 日的账面价值为 292,958,595.28 元，评估价值为 127,758,659.25 元， 实际购买金额为 43,500,000.00 元。本次收购价格的确定是以评估值为依据，协商确定。该收购事项的 公告已于 2007 年 7 月 5 日刊登在《上海证券报》和香港《大公报》上。本次收购不但使公司冰箱压缩 机业务得以实现低成本扩张，而且可以使“海立”品牌由空调压缩机扩展到冰箱压缩机，成为公司又一 利润增长点。符合公司“十一五”发展战略，符合公司成为压缩机全球供应商的长远目标，不会对公司 财务带来影响。有关收购股权的审批于 2007 年 8 月 15 日全部完成，收购价款于 2007 年 9 月 12 日支 付完毕，被收购公司已完成工商变更登记。该资产自购买日起至本年末为上市公司贡献的净利润为 28,247,516.90 元，占利润总额的 15.73%。 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 9 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 担保 是否履行 是否为关 担保对象 担保金额 担保期限 (协议签署日) 类型 完毕 联方担保 2006 年 7 月 4 日 2006 年 7 月 4 日 3,000 是 是 ～2007 年 1 月 20 日 2006 年 9 月 21 日 2006 年 9 月 21 日 615 万美元 是 是 ～2007 年 9 月 22 日 2006 年 10 月 19 日 2006 年 10 月 19 日 6,700 是 是 ～2007 年 12 月 24 日 2007 年 1 月 5 日 2007 年 1 月 5 日 3,000 是 是 上海珂纳电气机械 连带 ～2007 年 5 月 23 日 有限公司 责任 2007 年 1 月 24 日 2007 年 1 月 24 日 3,800 否 是 ～2008 年 6 月 17 日 2007 年 7 月 27 日 2007 年 7 月 27 日 1,000 否 是 ～2008 年 1 月 27 日 2007 年 7 月 26 日 2007 年 7 月 26 日 7,000 否 是 ～2008 年 12 月 14 日 2007 年 9 月 21 日 2007 年 9 月 21 日 615 万美元 否 是 ～2008 年 9 月 22 日 报告期内担保发生额合计 33,484 报告期末担保余额合计 16,292 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 8,964 报告期末对子公司担保余额合计 3,952 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 20,244 担保总额占公司净资产的比例 13.17 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保 17,594 金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 17,594 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 10 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈 利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 上海日立电器有限公司诉青岛澳柯玛集团总公司、青岛澳柯玛股份有限公司、青岛澳柯玛集团空调 器厂、青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司欠款纠纷一案于 2007 年 3 月 1 日由山东省青岛市中级 人民法院主持调解。被告青岛澳柯玛集团空调器厂及被告青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司共 同承担人民币 11,944,868.97 元还款责任，同日以价值 2,625,900 货物抵偿滞纳金。协议规定，如被告 青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司未能全面履行协议则视为全部债 权到期，原告有权就全部债权向法院申请强制执行。2007 年 8 月 1 日，两被告未按协议约定履行还款 义务，经多次催要未果。2007 年 11 月 16 日上海日立电器有限公司对青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛 澳柯玛集团空调器物资配套有限公司向青岛市中级人民法院申请强制执行。强制执行标的为人民币 11,944,868.97 元。目前本案正在强制执行阶段。 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用 序 证券 占期末证券总 证券代码 证券简称 初始投资金额 持有数量 期末账面值 报告期损益 号 品种 投资比例 1 601857 中国石油 250,500.00 15,000 464,400.00 51.07％ 213,900.00 股票 2 601601 中国太保 240,000.00 8,000 395,600.00 48.93％ 155,600.00 期末持有的其他证券投资 0 - 0 0 0 报告期已出售证券投资损益 - - - - 3,707,448.07 合计 490,500.00 - 860,000.00 100% 4,076,948.07 11 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 证券 占该公司 报告期所有者 会计核算 股份 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 代码 股权比例 权益变动 科目 来源 600067 冠城大通 295,454.55 小于 5% 10,441,399.44 4,718.83 5,459,913.29 600650 锦江投资 4,622,000.00 小于 5% 32,517,365.76 658,627.20 12,681,035.87 600616 第一食品 798,990.68 小于 5% 36,868,500.00 14,744,152.25 6,231,743.88 600623 双钱股份 340,000.00 小于 5% 783,640.00 3,575.00 293,240.25 600622 嘉宝集团 182,000.00 小于 5% 924,768.00 0 450,405.28 600649 原水股份 600,000.00 小于 5% 4,424,200.00 44,000.00 2,501,590.00 可供出售 原法 600665 天地源 554,400.00 小于 5% 2,261,160.00 9,900.00 1,096,128.00 金融资产 人股 600631 百联股份 4,547,200.00 小于 5% 51,602,575.82 403,495.38 23,389,115.63 600636 三爱富 170,000.00 小于 5% 2,342,445.00 22,309.00 323,726.17 600689 上海三毛 440,000.00 小于 5% 2,188,032.00 0 1,288,619.20 600615 丰华股份 1,650,000.00 小于 5% 9,417,798.72 0 6,214,238.98 600629 ST 棱光 110,000.00 小于 5% 2,080,722.60 0 1,664,578.08 600627 上电股份 0 小于 5% 0 7,388,153.79 -1,147,840.00 合计 14,310,045.23 - 155,852,607.34 23,278,931.45 60,446,494.63 - - 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 √适用 □不适用 股份名称 期初股份数量 报告期买入/卖出股份数量 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益 中信银行 0 25000/25000 0 145,000.00 104,350.00 东南网架 0 1000/1000 0 9,600.00 16,163.54 安纳达 0 500/500 0 4,040.00 10,768.05 实益达 0 1000/1000 0 10,300.00 19,555.05 中国远洋 0 11000/11000 0 93,280.00 90,129.86 南京银行 0 14000/14000 0 154,000.00 117,857.04 中核钛白 0 3000/3000 0 16,740.00 72,257.70 西部矿业 0 8000/8000 0 107,840.00 322,208.00 广电运通 0 2500/2500 0 42,200.00 136,691.35 交通银行 0 35000/35000 0 276,500.00 246,595.26 连云港 0 6000/6000 0 29,880.00 53,595.64 汉钟精机 0 2500/2500 0 22,700.00 51,962.50 三鑫股份 0 1500/1500 0 12,225.00 25,449.69 东方锆业 0 1000/1000 0 8,910.00 33,896.50 红宝丽 0 1000/1000 0 12,090.00 31,393.44 北京银行 0 18000/18000 0 225,000.00 197,512.03 中海油服 0 5000/5000 0 67,400.00 137,568.45 12 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 中国神华 0 18000/18000 0 665,820.00 787,497.42 建设银行 0 105000/105000 0 677,250.00 322,973.17 中航光电 0 500/500 0 8,095.00 14,205.20 中国石油 0 34000/19000 15,000 567,800.00 601,925.70 云海金属 0 1000/1000 0 10,790.00 10,970.78 海得控制 0 2000/2000 0 25,800.00 23,955.09 广百股份 0 1000/1000 0 11,680.00 23,162.50 成飞集成 0 500/500 0 4,950.00 4,865.63 中国中铁 0 32000/32000 0 153,600.00 100,897.44 武汉凡谷 0 1000/1000 0 21,100.00 24,205.20 中海集运 0 23000/23000 0 152,260.00 99,578.50 海隆软件 0 500/500 0 5,245.00 11,071.25 东晶电子 0 1000/1000 0 8,800.00 14,186.09 中国太保 0 8000/0 8,000 240,000.00 0 合 计 0 23,000 3,790,895.00 3,707,448.07 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 3,707,448.07 元。 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 安永大华业字(2008)第168号 上海海立(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海海立(集团)股份有限公司(“贵公司”)及其子公司(统称“贵集团”)财务报表， 包括2007年12月31日的合并及公司的资产负债表，2007年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和 维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 13 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了贵集 团和贵公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 袁勇敏 中国 上海 中国注册会计师 陈 胜 2008 年 3 月 26 日 14 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1 276,811,498.27 120,883,214.46 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2 26,294,461.75 应收票据 3 1,066,809,716.52 500,814,090.05 应收账款 4 735,890,505.36 680,114,895.35 预付款项 5 90,705,651.45 63,435,924.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 583,270.16 其他应收款 6 91,163,448.16 20,251,577.01 买入返售金融资产 存货 7 755,504,323.92 550,798,128.92 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,043,179,605.43 1,936,881,100.60 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 8 155,852,607.34 75,581,279.82 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 9 179,349,794.30 115,012,049.58 投资性房地产 10 14,851,543.33 16,437,449.09 固定资产 11 1,692,447,608.46 1,631,842,413.35 在建工程 12 50,911,218.65 47,429,008.98 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 13 130,933,912.28 134,513,773.45 开发支出 商誉 长期待摊费用 14 20,158,743.08 22,883,074.65 递延所得税资产 15 18,410,245.07 13,987,492.92 其他非流动资产 非流动资产合计 2,262,915,672.51 2,057,686,541.84 资产总计 5,306,095,277.94 3,994,567,642.44 流动负债： 15 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 短期借款 17 771,288,860.00 409,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 18 1,093,052,425.03 863,018,437.86 应付账款 19 883,670,400.88 579,802,606.67 预收款项 20 87,650,576.10 1,070,958.75 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 21 155,471,681.27 167,966,913.22 应交税费 22 -10,528,810.99 5,452,388.05 应付利息 应付股利 23 2,446,739.60 2,815,298.75 其他应付款 24 56,722,101.78 37,838,027.53 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 4,633,081.86 2,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 3,044,407,055.53 2,068,964,630.83 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 25 108,096,042.46 专项应付款 预计负债 26 24,226,519.23 17,470,469.88 递延所得税负债 15 32,145,681.68 9,330,980.30 其他非流动负债 27 86,228,220.90 61,228,220.90 非流动负债合计 250,696,464.27 88,029,671.08 负债合计 3,295,103,519.80 2,156,994,301.91 所有者权益(或股东权益)： 实收资本(或股本) 28 456,624,329.00 456,624,329.00 资本公积 29 507,646,967.03 446,825,955.40 减：库存股 盈余公积 30 189,124,606.30 187,987,949.28 一般风险准备 未分配利润 31 383,947,856.45 303,885,359.25 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,537,343,758.78 1,395,323,592.93 少数股东权益 32 473,647,999.36 442,249,747.60 所有者权益合计 2,010,991,758.14 1,837,573,340.53 负债和所有者权益总计 5,306,095,277.94 3,994,567,642.44 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 16 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 46,903,472.46 54,364,347.31 交易性金融资产 860,000.00 应收票据 应收账款 预付款项 3,688,768.36 3,109,053.25 应收利息 应收股利 583,270.16 其他应收款 1 1,107,586.00 803,455.83 存货 1,946,072.74 608,731.68 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 54,505,899.56 59,468,858.23 非流动资产： 可供出售金融资产 155,852,607.34 75,581,279.82 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2 1,484,900,456.21 1,381,091,376.04 投资性房地产 14,851,543.33 16,437,449.09 固定资产 2,866,100.44 2,677,464.23 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,658,470,707.32 1,475,787,569.18 资产总计 1,712,976,606.88 1,535,256,427.41 流动负债： 短期借款 315,000,000.00 180,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 1,800.00 77,800.00 预收款项 71,542.74 应付职工薪酬 27,489,040.05 29,182,896.85 应交税费 -1,351,119.81 -1,044,768.68 应付利息 应付股利 2,446,739.60 2,815,298.75 其他应付款 2,833,855.64 2,747,530.40 17 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 346,420,315.48 213,850,300.06 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 28,330,512.42 9,330,980.30 其他非流动负债 非流动负债合计 28,330,512.42 9,330,980.30 负债合计 374,750,827.90 223,181,280.36 所有者权益(或股东权益)： 实收资本(或股本) 456,624,329.00 456,624,329.00 资本公积 503,073,637.81 442,627,143.18 减：库存股 盈余公积 189,124,606.30 187,987,949.28 未分配利润 189,403,205.87 224,835,725.59 所有者权益(或股东权益)合计 1,338,225,778.98 1,312,075,147.05 负债和所有者权益(或股东权益)总计 1,712,976,606.88 1,535,256,427.41 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 18 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并利润表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 4,812,395,633.15 3,784,624,412.70 其中：营业收入 33 4,812,395,633.15 3,784,624,412.70 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,751,563,612.67 3,695,519,456.01 其中：营业成本 33 4,262,046,061.73 3,286,421,213.61 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 34 1,269,217.29 1,127,825.05 销售费用 147,933,452.10 124,966,383.01 管理费用 274,260,842.34 221,286,389.18 财务费用 35 49,334,643.19 55,157,346.60 资产减值损失 36 16,719,396.02 6,560,298.56 加：公允价值变动收益(损失以“－”号 37 25,803,961.75 填列) 投资收益(损失以“－”号填列) 38 45,263,124.24 2,687,182.16 其中：对联营企业和合营企业的投资收 18,330,744.72 -8,621,176.35 益 汇兑收益(损失以“－”号填列) 三、营业利润(亏损以“－”号填列) 131,899,106.47 91,792,138.85 加：营业外收入 39 50,858,766.42 6,688,288.17 减：营业外支出 3,205,694.04 783,408.41 其中：非流动资产处置损失 2,948,909.89 560,368.88 四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) 179,552,178.85 97,697,018.61 减：所得税费用 41 22,579,730.78 13,157,601.98 五、净利润(净亏损以“－”号填列) 156,972,448.07 84,539,416.63 归属于母公司所有者的净利润 126,861,587.12 62,653,742.94 少数股东损益 30,110,860.95 21,885,673.69 六、每股收益： （一）基本每股收益 42 0.2778 0.1372 （二）稀释每股收益 0.2778 0.1372 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 19 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司利润表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 3 1,861,080.05 9,685,214.81 减：营业成本 3 785,778.50 8,345,648.38 营业税金及附加 销售费用 53,450.91 49,530.20 管理费用 24,809,267.74 26,336,366.42 财务费用 14,950,774.25 10,682,011.44 资产减值损失 -1,517,499.69 加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列) 369,500.00 投资收益(损失以“－”号填列) 4 49,604,032.23 -25,915,877.94 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 18,372,080.17 -8,621,176.35 二、营业利润(亏损以“－”号填列) 11,235,340.88 -60,126,719.88 加：营业外收入 142,159.85 468,012.61 减：营业外支出 10,930.53 919.80 其中：非流动资产处置净损失 10,928.13 918.36 三、利润总额(亏损总额以“－”号填列) 11,366,570.20 -59,659,627.07 减：所得税费用 四、净利润(净亏损以“－”号填列) 11,366,570.20 -59,659,627.07 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,946,700,525.24 3,807,193,229.63 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 29,358,205.46 27,042,361.50 收到其他与经营活动有关的现金 43 9,394,528.04 10,006,954.84 经营活动现金流入小计 4,985,453,258.74 3,844,242,545.97 购买商品、接受劳务支付的现金 4,226,546,626.32 2,518,418,903.30 客户贷款及垫款净增加额 20 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 349,099,274.65 338,620,879.58 支付的各项税费 128,815,231.71 135,869,048.32 支付其他与经营活动有关的现金 44 184,898,590.59 121,688,119.83 经营活动现金流出小计 4,889,359,723.27 3,114,596,951.03 经营活动产生的现金流量净额 46 96,093,535.47 729,645,594.94 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 29,733,348.34 11,854,665.29 取得投资收益收到的现金 4,470,395.57 2,289,729.84 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 2,435,440.73 697,580.01 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 36,639,184.64 14,841,975.14 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 184,049,353.02 238,536,196.58 现金 投资支付的现金 54,010,895.00 3.95 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 47 27,006,425.84 支付其他与投资活动有关的现金 1,529,855.32 投资活动现金流出小计 265,066,673.86 240,066,055.85 投资活动产生的现金流量净额 -228,427,489.22 -225,224,080.71 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,000,000.00 2,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,000,000.00 2,000,000.00 取得借款收到的现金 1,104,441,740.00 975,497,040.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,107,441,740.00 977,497,040.00 偿还债务支付的现金 744,152,880.00 1,362,498,160.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 71,750,945.51 139,371,637.53 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 45 1,712,609.20 47,811,908.77 支付其他与筹资活动有关的现金 2,909,470.47 筹资活动现金流出小计 818,813,295.98 1,501,869,797.53 筹资活动产生的现金流量净额 288,628,444.02 -524,372,757.53 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -672,329.00 41,706.18 五、现金及现金等价物净增加额 155,622,161.27 -19,909,537.12 加：期初现金及现金等价物余额 120,883,214.46 140,792,751.58 六、期末现金及现金等价物余额 276,505,375.73 120,883,214.46 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 21 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,920,620.90 11,922,959.41 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,099,451.82 764,774.29 经营活动现金流入小计 3,020,072.72 12,687,733.70 购买商品、接受劳务支付的现金 3,240,172.57 8,674,369.31 支付给职工以及为职工支付的现金 15,986,292.30 19,279,003.47 支付的各项税费 497,100.11 541,923.10 支付其他与经营活动有关的现金 9,515,825.15 8,698,102.32 经营活动现金流出小计 29,239,390.13 37,193,398.20 经营活动产生的现金流量净额 7 -26,219,317.41 -24,505,664.50 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 39,626,458.05 11,854,665.29 取得投资收益收到的现金 10,176,858.40 146,231,620.63 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 197,030.00 508,400.00 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 50,000,346.45 158,594,685.92 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 1,044,226.30 2,682,191.35 现金 投资支付的现金 104,740,895.00 8,000,003.95 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 105,785,121.30 10,682,195.30 投资活动产生的现金流量净额 -55,784,774.85 147,912,490.62 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 545,000,000.00 255,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 545,000,000.00 255,000,000.00 偿还债务支付的现金 410,000,000.00 300,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,549,983.30 79,290,478.23 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 470,549,983.30 379,290,478.23 筹资活动产生的现金流量净额 74,450,016.70 -124,290,478.23 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 93,200.71 -4,462.46 五、现金及现金等价物净增加额 -7,460,874.85 -888,114.57 加：期初现金及现金等价物余额 54,364,347.31 55,252,461.88 六、期末现金及现金等价物余额 46,903,472.46 54,364,347.31 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 22 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股 项目 一般 实收资本 减：库 其 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 (或股本) 存股 他 准备 一、上年年末余额 456,624,329.00 393,950,400.34 419,969,438.96 83,758,345.95 433,23 加：会计政策变更 52,875,555.06 -231,981,489.68 220,127,013.30 9,01 前期差错更正 二、本年年初余额 456,624,329.00 446,825,955.40 187,987,949.28 303,885,359.25 442,24 三、本年增减变动金额 (减少以“－”号填列) (一)净利润 126,861,587.12 30,11 (二)直接计入所有者权益的利得 和损失 1．可供出售金融资产公允价值变 60,446,494.63 动净额 2．权益法下被投资单位其他所有 者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述(一)和(二)小计 60,446,494.63 126,861,587.12 30,11 (三)所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 3,00 2．股份支付计入所有者权益的金 额 3．其他 374,517.00 (四)利润分配 1．提取盈余公积 1,136,657.02 -1,136,657.02 2．提取一般风险准备 22 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 3．对所有者(或股东)的分配 -45,662,432.90 -1,71 4．其他 (五)所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本 (或股本) 2．盈余公积转增资本 (或股本) 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 507,646,967.03 189,124,606.30 383,947,856.45 473,64 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股 项目 一般 实收资本 减：库 其 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 (或股本) 存股 他 准备 一、上年年末余额 456,624,329.00 345,311,946.29 378,169,012.18 145,695,181.24 457,295 加：会计政策变更 16,271,096.95 -190,181,062.90 176,434,049.32 8,880 前期差错更正 二、本年年初余额 456,624,329.00 361,583,043.24 187,987,949.28 322,129,230.56 466,175 三、本年增减变动金额 (减少以“－”号填列) (一)净利润 62,653,742.94 21,885 (二)直接计入所有者权益的利得 和损失 1．可供出售金融资产公允价值 36,604,458.11 变动净额 2．权益法下被投资单位其他所 46,103,847.09 有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关 的所得税影响 4．其他 2,534,606.96 上述(一)和(二)小计 85,242,912.16 62,653,742.94 21,885 (三)所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2,000 23 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 (四)利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者(或股东)的分配 -68,493,649.35 -47,811 4．其他 -12,403,964.90 (五)所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本 (或股本) 2．盈余公积转增资本 (或股本) 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 446,825,955.40 187,987,949.28 303,885,359.25 442,249 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 24 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司 本期金额 项目 实收资本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利 (或股本) 一、上年年末余额 456,624,329.00 393,950,400.34 193,892,768.79 313,851,46 加：会计政策变更 48,676,742.84 -5,904,819.51 -89,015,74 前期差错更正 二、本年年初余额 456,624,329.00 442,627,143.18 187,987,949.28 224,835,72 三、本年增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 11,366,57 (二)直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 60,446,494.63 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述(一)和(二)小计 60,446,494.63 11,366,57 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 (四)利润分配 1．提取盈余公积 1,136,657.02 -1,136,65 2．对所有者(或股东)的分配 -45,662,43 3．其他 (五)所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本(或股本) 2．盈余公积转增资本(或股本) 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 503,073,637.81 189,124,606.30 189,403,20 25 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 上年同期金额 项目 实收资本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利 (或股本) 一、上年年末余额 456,624,329.00 345,311,946.29 192,745,401.48 372,018,81 加：会计政策变更 14,606,891.69 -4,757,452.20 -19,029,80 前期差错更正 二、本年年初余额 456,624,329.00 359,918,837.98 187,987,949.28 352,989,00 三、本年增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 -59,659,62 (二)直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 36,604,458.11 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 46,103,847.09 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他 上述(一)和(二)小计 82,708,305.20 -59,659,62 (三)所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 (四)利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者(或股东)的分配 3．其他 (五)所有者权益内部结转 (或股本) (或股本) 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 456,624,329.00 442,627,143.18 187,987,949.28 224,835,72 公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生 26 上海海立（集团）股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.3 本报告期会计政策、会计估计和核算方法变更的说明 根据财政部《关于印发等 38 项具体准则的通知》等规定，本公司 自 2007 年 1 月 1 日起执行新企业会计准则，并按照《企业会计准则第 38 号－首次执行企业会计准则》 以及其他相关规定，对财务报表相关项目进行了追溯调整和重新表述。具体参见财务报告附注 3、 （22）。 除上述因执行新准则调整相关的会计政策和会计估计外，本公司没有其他的会计政策和会计估计变更。 9.4 本报告期无重要的前期差错更正。 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 1、本公司从2007年1月1日起执行新企业会计准则，对原虽达到控股比例但根据重要性原则不纳入 合并范围的子公司，变更为所有子公司均纳入合并财务报表范围。为此，本期公司下属子公司上海海 立特种制冷设备有限公司、上海海韵人造花有限公司和上海海立集团贸易有限公司均纳入合并报表范 围。本期报表中的上年同期数已根据上述合并原则进行了重新编报。 2、青岛海立电机有限公司为本年通过非同一控制下的企业合并取得，2007年9月30日为购并日， 购并日起纳入合并报表范围。 除此之外，合并报表范围与上年度一致。 上海海立（集团）股份有限公司 董事长： 俞友涌 2008 年 3 月 26 日 27