金自天正(600560)2005年年度报告

北京金自天正智能控制股份有限公司 600560 2005 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 目录 一、重要提示 ....................................................................... 1 二、公司基本情况简介 .............................................................. 1 三、会计数据和业务数据摘要........................................................ 2 四、股本变动及股东情况 ............................................................ 3 五、董事、监事和高级管理人员 ..................................................... 6 六、公司治理结构 .................................................................. 10 七、股东大会情况简介 ............................................................. 11 八、董事会报告 .................................................................... 12 九、监事会报告 .................................................................... 17 十、重要事项 ...................................................................... 18 十一、财务会计报告 ................................................................ 21 十二、备查文件目录 ................................................................ 60 1 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、天职孜信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人董事长张剑武先生、总经理杨溪林先生，主管会计工作负责人财务总监陈斌先 生，会计机构负责人（会计主管人员）杨光浩先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京金自天正智能控制股份有限公司 公司法定中文名称缩写：金自天正 公司英文名称：Beijing AriTime Intelligent Control Co., Ltd. 公司英文名称缩写：AriTime 2、公司法定代表人：张剑武 3、公司董事会秘书：胡邦周 联系地址：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 电话：（010）83671666-6104 传真：（010）63713257 E-mail：hubangzhou@sohu.com 公司证券事务代表：潘业伟 联系地址：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 电话：（010）83671666-6104 传真：（010）63713257 E-mail：hrpan01863@sina.com 4、公司注册地址：北京市丰台区科学城富丰路６号 公司办公地址：北京市丰台区科学城富丰路６号 邮政编码：100070 公司国际互联网网址：http://www.AriTime.com 公司电子信箱：aritime@AriTime.com 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：金自天正 公司 A 股代码：600560 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2005 年 6 月 3 日 公司变更注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：1100001114148 公司税务登记号码：11010670024070X 公司聘请的境内会计师事务所名称：天职孜信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二层 1 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 19,559,090.91 净利润 15,425,708.25 扣除非经常性损益后的净利润 15,258,747.57 主营业务利润 40,498,802.76 其他业务利润 867,876.68 营业利润 16,203,978.86 投资收益 补贴收入 3,416,385.88 营业外收支净额 -61,273.83 经营活动产生的现金流量净额 50,140,191.74 现金及现金等价物净增加额 34,394,424.29 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 各种形式的政府补贴 262,000 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后 -61,273.83 的其他各项营业外收入、支出 所得税影响数 -33,765.49 合计 166,960.68 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年增 2005 年 2004 年 2003 年 减(%) 主营业务收入 321,799,834.60 205,764,018.38 56.39 260,763,427.90 利润总额 19,559,090.91 15,083,511.28 29.67 24,908,345.91 净利润 15,425,708.25 12,235,092.30 26.08 21,536,540.60 扣除非经常性损益的净利润 15,258,747.57 11,839,174.19 28.88 21,505,287.72 每股收益 0.16 0.12 26.08 0.28 增加 0.76 个 净资产收益率（%） 3.90 3.14 5.55 百分点 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净 增加 0.82 个 3.86 3.04 5.54 资产收益率（%） 百分点 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加 增加 0.84 个 3.84 3.00 5.65 权平均净资产收益率（%） 百分点 经营活动产生的现金流量净额 50,140,191.74 10,009,677.10 400.92 9,571,747.61 每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 0.10 400.92 0.13 本年末比上年 2005 年末 2004 年末 2003 年末 末增减(%) 总资产 868,390,000.97 670,536,651.66 29.51 629,322,930.82 股东权益（不含少数股东权益） 395,041,073.21 389,534,458.20 1.41 387,890,165.06 每股净资产 3.97 3.92 1.41 5.07 调整后的每股净资产 3.86 3.82 0.97 5.01 2 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 99,398,000.00 252,571,720.41 23,278,428.98 11,639,214.49 14,286,308.81 389,534,458.20 本期增 20,706.76 5,034,320.06 2,517,160.03 10,391,388.19 20,480,735.07 加 本期减 9,939,800.00 14,974,120.06 少 期末数 99,398,000.00 252,592,427.17 28,312,749.04 14,156,374.52 14,737,897.00 395,041,073.21 1)、资本公积变动原因：资本公积增加是公司按《企业会计准则-债务重组》的要求将公司债务 重组中的收益记入资本公积金所致。 2)、盈余公积变动原因：盈余公积增加是因为公司按《公司章程》、《企业会计制度》的有关规 定，提取盈余公积所致。 3)、法定公益金变动原因：法定公益金增加是因为公司按《公司章程》、《企业会计制度》的有 关规定，提取法定公益金所致。 4)、未分配利润变动原因：未分配利润增加是公司本年度盈余和分配股利所致。 5)、股东权益变动原因：股东权益增加是公司盈余所致。 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发行新 公积金 数量 比例(%) 送股 其他 小计 数量 比例(%) 股 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 60,398,000 60.76 60,398,000 60.76 其中： 国家持有股份 59,299,500 59.66 59,299,500 59.66 境内法人持有股份 1,098,500 1.10 1,098,500 1.10 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 60,398,000 60.76 60,398,000 60.76 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 39,000,000 39.24 39,000,000 39.24 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 99,398,000 100 99,398,000 100 3 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 获准上市 交易终止日 种类 发行日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期 交易数量 期 人民币普通股 2002-09-04 9.00 30,000,000 2002-09-19 30,000,000 （一）经中国证券监督管理委员会批准，本公司获准于 2002 年 9 月 4 日首次向社会公众发行人民币 普通股股票 3000 万股，发行价格为 9 元/股。 （二）经上海证券交易所批准，本公司公开发行的 3000 万股人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日 起在上海证券交易所上市交易，股票简称：金自天正，股票代码：600560。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 经公司 2003 年度股东大会批准，以公司 2003 年度末总股本 7646 万股为基数,向全体股东每 10 股送 3 股股票股利，公司股份总数变更为 9939.8 万股，公司的股份结构没有变化。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 15,013 前十名股东持股情况 质押或冻 持股比例 持有非流 股东名称 股东性质 持股总数 年度内增减 股份类别 结的股份 (%) 通股数量 数量 冶金自动化研 国有股东 56.94 56,595,500 0 未流通 无 究设计院 北京富丰高科 国有股东 1.87 1,859,000 0 未流通 无 技发展总公司 北京市机电研 国有股东 0.85 845,000 0 未流通 无 究院 中钢设备公司 国有股东 0.68 676,000 0 未流通 无 深圳市禾滨实 其他 0.43 422,500 0 未流通 无 业有限公司 陈伟英 其他 0.19 189,900 111,000 已流通 未知 徐招龙 其他 0.19 188,931 188,931 已流通 未知 金华市合兴商 其他 0.17 168,100 168,100 已流通 未知 贸有限公司 南京报业印务 其他 0.16 158,800 158,800 已流通 未知 有限公司 陈丽专 其他 0.16 155,287 72,487 已流通 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 陈伟英 189,900 人民币普通股 徐招龙 188,931 人民币普通股 金华市合兴商贸有限公司 168,100 人民币普通股 4 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 南京报业印务有限公司 158,800 人民币普通股 陈丽专 155,287 人民币普通股 彭涛 152,501 人民币普通股 蒋忠平 139,300 人民币普通股 卢菊光 130,037 人民币普通股 范兵 130,000 人民币普通股 刘德荣 125,650 人民币普通股 上述股 东关联 公司未知前十名流通股股东之间的关联关系或一致行动关系。 关系或 公司前十名流通股股东与公司的控股股东冶金自动化研究设计院之间没有关联关系，公司未知前十名流通 一致行 股股东与其他前十名股东之间的关联关系。 动关系 的说明 前十名股东关联关系或一致行动的说明： 冶金自动化研究设计院与其他股东不存在关联关系或一致行动关系。北京富丰高科技发展总公 司、北京市机电研究院、中钢设备公司、深圳市禾滨实业有限公司相互之间也不存在关联关系或一致 行动关系。公司其余股东,公司未知其关联关系或一致行动关系。 本公司的控股股东冶金自动化研究设计院,持有本公司 56.94%的国有股份，其它四家发起人股东 北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中钢设备公司、深圳市禾滨实业有限公司持有的公 司股份比例没有发生变化。 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 公司名称：冶金自动化研究设计院 法人代表：周康 注册资本：102,810,000 元人民币 成立日期：1973 年 10 月 20 日 主要经营业务或管理活动：从事计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、 咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套;机电新工艺、新材料、新技术的技术开发、转让、咨 询、服务;机械电子设备、计算机软硬件、电子元器件、仪器仪表产品的研制、销售;环保及资源综合 利用技术、设备的研制、销售、工程承包;冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验、质量认证; 人员培训;《冶金自动化》、《工业计量》的出版发行；自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家 限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。 本公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会 。 本公司的控股股东冶金自动化研究设计院,是直属于国务院国有资产监督管理委员会的国有独资 大型科技企业,持有本公司 56.94%的国有股份，法人代表周康，成立于 1973 年，注册资本 10281 万 元,主要经营范围为：从事计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服 务、工程承包、工程监理和设备成套;机电新工艺、新材料、新技术的技术开发、转让、咨询、服务; 机械电子设备、计算机软硬件、电子元器件、仪器仪表产品的研制、销售;环保及资源综合利用技 术、设备的研制、销售、工程承包;冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验、质量认证;人员培 训;《冶金自动化》、《工业计量》的出版发行；自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家限定公 司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。 （2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 5 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100% 冶金自动化研究设计院 56.94% 北京金自天正智能控制股份有限公司 控股股东及实际控制人关系图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 报告期内 年初 从公司领 性 年 任期起始日 年末持 股份增 变动 姓名 职务 任期终止日期 持股 取的报酬 别 龄 期 股数 减数 原因 数 总额(万 元,税前) 张剑武 董事长 男 42 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 周康 副董事长 男 46 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 张玉庆 董事 男 50 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 葛钢 董事 男 50 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 18.41 孙彦广 董事 男 42 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 杨溪林 董事、总经理 男 48 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 19.62 周新长 独立董事 男 46 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 5.00 吴晓根 独立董事 男 40 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 5.00 孙为 独立董事 男 39 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 5.00 王社教 监事会主席 男 40 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 方伦言 监事 男 59 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 0.00 李崇坚 监事 男 54 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 15.71 邱建平 监事 男 51 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 11.00 高萍 监事 女 49 2006-01-18 2009-01-17 0 0 0 6.40 张丕贞 副总经理 男 52 2006-01-18 0 0 0 3.39 6 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 陈春雨 副总经理 男 42 2006-01-18 0 0 0 17.94 金樟贤 副总经理 男 41 2006-01-18 0 0 0 20.00 董事会秘书、副 胡邦周 男 44 2006-01-18 0 0 0 15.89 总经理 路尚书 副总经理 男 43 2006-01-18 0 0 0 15.45 党红文 副总经理 男 49 2006-01-18 0 0 0 13.44 李江 副总经理 男 41 2006-01-18 0 0 0 15.46 陈斌 财务总监 男 43 2006-01-18 0 0 0 14.36 合计 / / / / / / 202.07 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)张剑武，1999 年 12 月 29 日任公司副总经理，2002 年 3 月 8 日任公司常务副总经理，2002 年 11 月 4 日起任冶金自动化研究设计院副院长，2003 年 1 月 27 日起任公司董事长。 (2)周康，1999 年 12 月 29 日任公司总经理，2001 年 12 月 18 日起任冶金自动化研究设计院院长 兼法定代表人，2004 年 9 月 14 日起任冶金自动化研究设计院党委书记，1999 年 12 月 29 日起任公司 董事，2003 年 1 月 27 日起任公司副董事长。 (3)张玉庆，1996 年 6 月 10 日任院长助理，2001 年 12 月 18 日起任冶金自动化研究设计院副院 长，2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 (4)葛钢，1999 年 12 月 29 日任公司常务副总经理，2OO1 年 12 月 28 日任公司总经理，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院党委副书记、纪委书记，2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 (5)孙彦广，1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部部长，2002 年 1 月 18 日任冶金自动化研究设 计院总工程师，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院副院长，2005 年 8 月 20 日起任国家冶 金自动化工程技术中心主任，2006 年 1 月 18 日起任公司董事。 (6)杨溪林，1996 年 6 月 10 日任冶金自动化研究设计院院长助理，2002 年 12 月 24 日任公司常 务副总经理。2005 年 8 月 4 日起任公司总经理，2006 年 1 月 18 日起任公司董事。 (7)周新长，1998 年 1 月 6 日任中国人民大学金融与证券研究所副所长、理事、研究员，1999 年 10 月 18 日起任北京双君苑投资管理公司董事长，2002 年 6 月 28 日任重庆国际实业投资股份有限公 司独立董事， 2004 年 1 月 15 日起任中国人民大学信托与基金研究所副所长、研究员，2003 年 1 月 27 日起任公司独立董事。 (8)吴晓根，2000 年 9 月 8 日任中央财经大学会计系审计教研室主任，2003 年 6 月 28 日任中央 财经大学会计学院副院长，2004 年 11 月 9 日起任中国第一重型机械集团公司总会计师，2003 年 1 月 27 日起任公司独立董事。 (9)孙为，2000 年 4 月 1 日任中伦金通律师事务所律师，2002 年 5 月 1 日起任赛德天勤律师事务 所合伙人、律师， 2003 年 1 月 27 日起任公司独立董事。 (10)王社教，1999 年 12 月 29 日任公司财务金融部副部长兼会计室主任，2002 年 5 月 18 日任冶 金自动化研究设计院副总会计师兼财务经济部主任，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院总 会计师，2003 年 1 月 27 日起任公司监事，2006 年 1 月 18 日起任公司监事会主席。 (11)方伦言，1996 年 6 月 20 日起任冶金自动化研究设计院副院长，2003 年 1 月 27 日任公司董 事，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (12)李崇坚，1999 年 12 月 29 日任公司副总经理，2005 年 9 月 8 日起任冶金自动化研究设计院 总工程师，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (13)邱建平，1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部副部长，2001 年 3 月 22 日任公司采购供应部 部长，2003 年 4 月 1 日起任公司市场营销部总经理，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (14)高萍，1999 年 12 月 29 日任公司仪表事业部办公室主任，2003 年 4 月 1 日起任公司产品事 业部办公室主任，2003 年 5 月 12 日起任公司工会主席，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 7 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 (15)张丕贞，1999 年 8 月 5 日任院长助理，2000 年 9 月 6 日任冶金自动化研究设计院工程中心 主任，2003 年 3 月 20 日任冶金部自动化研究院院务部主任，1999 年 12 月 23 日任公司第一届董事会 董事，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理、党总支书记。 (16)陈春雨，1999 年 12 月 29 日任公司人力资源部部长，2001 年 6 月 3 日任公司总经理助理。 2002 年 3 月 8 日起任公司副总经理。 (17)金樟贤，2000 年 3 月 8 日任冶金自动化研究设计院院长助理兼上海分院常务副院长，2002 年 12 月 24 日起任上海金自天正信息技术有限公司董事、总经理，2003 年 9 月 28 日现任公司副总经 理。 (18)胡邦周，1999 年 12 月 29 日任公司管理规划部部长，2001 年 2 月 20 日任冶金自动化研究设 计院科研工程部副主任，2002 年 5 月 15 任冶金自动化研究设计院院务部主任。2003 年 1 月 27 日起 任公司董事会秘书，2004 年 4 月 27 日起任公司副总经理。 (19)路尚书，1999 年 12 月 29 日任公司传动事业部技术一部经理，2001 年 7 月 2 日任公司传动 事业部部长，2003 年 4 月 1 日任公司钢铁事业部总经理，2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 (20)党红文，2001 年 3 月 22 日任公司仪表事业部部长，2002 年 11 月 4 日任公司总经理助理、 党总支副书记，2003 年 1 月 27 日任公司证券事务代表，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 (21)李江，1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部副部长，2003 年 4 月 1 日任公司产品事业部总 经理，2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理 。 (22)陈斌，2000 年 4 月 20 日任冶金自动化研究设计院财务经济部综合管理办公室主任，2003 年 5 月 16 日任冶金自动化研究设计院财务经济部副部长。2004 年 3 月 24 日起任公司财务总监。 （二）在股东单位任职情况 是否领取报酬 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 津贴 张剑武 冶金自动化研究设计院 副院长 2002-11-04 是 周康 冶金自动化研究设计院 院长、党委书记 2001-12-18 是 张玉庆 冶金自动化研究设计院 副院长 2001-12-18 是 党委副书记、纪委 葛钢 冶金自动化研究设计院 2005-06-24 是 书记 孙彦广 冶金自动化研究设计院 副院长 2005-06-24 是 王社教 冶金自动化研究设计院 总会计师 2005-06-24 是 方伦言 冶金自动化研究设计院 副院长 1996-06-20 是 李崇坚 冶金自动化研究设计院 总工程师 2005-09-08 是 在其他单位任职情况 是否领取报 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 酬津贴 北京冶金横河自动化 周康 董事长 2003-01-27 否 工程有限公司 北京快特密封件有限 方伦言 法定代表人 2005-04-18 否 公司 北京佛利蒙特自动化 方伦言 法定代表人 2002-04-18 否 工程有限公司 方伦言 北京中钢实业总公司 法定代表人 2001-03-04 否 北京金自天和缓冲技 张玉庆 董事长、法定代表人 2002-12-06 否 术有限公司 北京中冶科技发展公 张玉庆 法定代表人 2003-03-26 否 司 张玉庆 华腾数控有限公司 董事 2005-03-21 否 8 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 北京冶金横河自动化 张玉庆 董事 2003-01-17 否 工程有限公司 北京倍爱康生物技术 张玉庆 董事 1999-06-04 否 股份有限公司 北京金自天和缓冲技 王社教 董事 2002-12-06 否 术有限公司 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事(职工代表监事除外)的薪酬分别由董事 会和监事会提案,由公司年度股东大会决定,高级管理人员的薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会决 定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：不兼任公司高级管理人员的董事、股东代表出任的监 事不在公司取得任何报酬;公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的任职岗位薪酬标准确定;公司高级 管理人员的薪酬主要是参照历史水平、公司整体效益和员工的薪酬水平综合确定。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张剑武 是 周康 是 张玉庆 是 孙彦广 是 王社教 是 方伦言 是 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 方伦言 董事 任期届满 王赤宇 董事 任期届满 高真 监事 任期届满 李保泉 监事 任期届满 范湘钧 监事 任期届满 马武 监事 任期届满 葛钢 总经理 工作调动 李崇坚 副总经理 工作调动 李凯 副总经理 辞职 公司第二届董事会第十五次会议同意葛钢先生辞去公司总经理，聘任杨溪林先生为公司总经理。 公司第二届董事会第十六次会议聘任张丕贞先生、路尚书先生、党红文先生、李江先生为公司副总经 理，同意李崇坚先生、李凯先生辞去公司副总经理。 公司 2006 年第一次临时股东大会选举周康先生、张剑武先生、张玉庆先生、葛钢先生、孙彦广 先生、杨溪林先生、周新长先生、吴晓根先生、孙为先生等九人为公司第三届董事会董事，其中，周 新长先生、吴晓根先生、孙为先生为独立董事，选举方伦言先生、王社教先生、李崇坚先生为公司第 三届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事邱建平先生、高萍女士二人共同组成 公司第三届监事会。 公司第三届董事会第一次会议选举张剑武先生为公司董事长、周康先生为公司副董事长。 公司第三届监事会第一次会议选举王社教先生为公司监事会主席。 9 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 569 人，需承担费用的离退休职工为 0 人， 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 115 销售人员 34 技术人员 286 财务人员 18 管理人员 60 其他人员 56 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 研究生以上 62 大学本科 276 大专及中专 103 其他 128 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司自成立以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、及规范性文件的要求，不 断完善公司法人治理结构，建立现代企业管理制度，规范公司运作。公司已制定并不断完善《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制 度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露制度》、《关联交易决策制 度》、《总经理工作细则》等规章制度。为加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规 范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，公司制定了《投资者关系管 理制度》。 公司独立董事的人数占公司董事会的 1/3，达到了证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》的规定和要求。 （二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 事姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 缺席第二届董事会第十五次会议、 周新长 7 4 0 3 第十六次会议、第十七次会议。 因公未能亲自出席第二届董事会第 吴晓根 7 5 2 0 十三次会议和第十六次会议。 孙为 7 7 0 0 10 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司三位独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 报告期内，公司三位独立董事勤勉尽责，对所议事项进行了独立客观的判断，发表了明确的独立 董事意见，通过积极参与公司日常重大事务的决策、审核公司的财务报告，对公司董事会的有效运作 起到了十分重要的作用，切实维护了公司及股东尤其是社会公众股股东的利益。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：公司独立从事生产经营活动，与控股股东之间不存在同业竞争问题；为了避免同 业竞争，控股股东向公司作出避免同业竞争的承诺并与公司签署了避免同业竞争的协议；公司已建立 起独立、完整的原材料采购、产品生产和销售、项目承揽及售后服务的业务运营管理体系，具有独立 完整的业务架构和面向市场自主经营的能力。 2)、人员方面：公司根据《劳动法》、《公司法》及国家有关政策的规定，建立了独立、完整的 劳动、人事及工资管理体系，不受控股股东的影响和干预；公司总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。 3)、资产方面：作为高科技企业，公司拥有与自身生产经营业务密切相关的专利权、专有技术所 有权和软件产品登记证书等知识产权；具有独立、完整的从事生产经营活动所必须的资产体系以及与 生产经营业务密切相关的各类无形资产，具有完整的采购、生产和销售系统及相应设施；公司没有以 自有资产、权益或信誉为控股股东的债务提供过任何担保，对所拥有的各项资产具有完全自主的控制 支配权，不存在资产或资金被控股股东占用而损害公司利益的行为。 4)、机构方面：公司按照《公司法》和《证券法》及有关法律法规的规定，建立了独立的法人治 理结构，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能 部门之间的从属关系。 5)、财务方面：公司设有独立的财务部门，在银行独立开户，并建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度。 （四）高级管理人员的考评及激励情况 总经理和董事会秘书由董事会直接进行考核、奖惩，在董事会征求总经理对副总经理和财务总监 的考核意见后,由董事会对副总经理和财务总监进行考核。董事会给高级管理人员下达生产经营目 标，并根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等实际情况对高级管理人员进行考核、奖 惩，高级管理人员实行年薪制。 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 1)、公司于 2005 年 5 月 17 日 召开 2004 年度股东大会 ，决议公告刊登在 2005 年 5 月 18 日 的《中 国证券报》、《上海证券报》。 （二）临时股东大会情况 1)、2005 年第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2005 年 12 月 16 日召开 2005 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 12 月 17 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2)、2006 年第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 1 月 18 日召开 2006 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2006 年 1 月 19 日 的中国证券报》、《上海证券报》。 11 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 （1）报告期内公司总体经营情况 2005 年度，公司为了抓住冶金行业规模扩张的市场良机，更多地承接冶金自动化工程项目，把 市场营销工作放在了十分重要的位置，市场按区域划分，高管分工负责，定期开会沟通，按照业绩考 核，从而取得了较好的经营业绩。 2005 年度，公司结合国家 863 项目，开展了基于 IGBT/IGCT 新型自关断器件的交直交三电平变 频控制系统、基于高性能控制器的大功率交交变频调速系统、基于 DSP 技术的通用数字控制平台、过 程控制软件和智能控制算法等新技术和新产品的研制，并在冷连轧自动化系统、热连轧过程控制软件 平台、大型高炉自动化系统、炼钢过程控制、冶金 MES、电机节能等方面取得了进一步的发展，其中 “大功率交交变频调速系统及推广应用”获 2005 年冶金科学技术奖一等奖，北京市科学技术奖一等 奖，“冷轧平整机自动控制系统”获冶金科学技术奖二等奖；“智能化高压变频技术与装置的研究开 发”通过了北京市科学技术委员会组织的科技成果鉴定。2005 年，新申请了“具有联网功能和智能 控制的高压变频器控制系统”等 9 项发明专利、4 项实用新型专利，新获得了软件著作权 8 项（软件 著作权共 37 项）。 2005 年度，公司共计完成主营业务收入 321,799,834.60 元，主营业务利润 40,498,802.76 元， 净利润 15,425,708.25 元，分别比上年度增加了 56.39%、42.12%、26.08%。 （2）公司主营业务及经营状况 1）公司主营业务的范围：自动化系统的开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；制 造销售计算机控制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、 电子元器件、控制系统配套设备仪表；承接系统集成工程。自营和代理各类商品和技术的进出口（但 国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 2）主要产品系列：工业计算机控制系统、电气传动装置、工业专用检测及控制仪表、电力半导 体元器件等。 3）主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 主营业务 主营业务 主营业务 主营业务利润 收入比上 成本比上 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 利润率 率比上年增减 年增减 年增减 (%) （%） （％） （％） 行业 减少 1.32 个 钢铁行业 280,183,543.44 239,119,567.76 14.04 56.32 59.86 百分点 减少 0.82 个 其他 41,616,291.16 40,445,932.83 2.81 56.88 58.22 百分点 产品 减少 2.49 个 电气传动装置 217,005,384.15 193,243,260.96 10.15 53.23 56.21 百分点 工业计算机控制 增加 1.71 个 91,004,045.60 75,222,277.88 17.34 61.86 66.03 系统 百分点 12 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 4）主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％) 东北地区 88,809,788.80 154.73 西南地区 75,790,608.72 969.13 华东地区 53,806,409.27 -57.68 华北地区 48,178,787.56 102.85 华中地区 38,043,877.75 322.13 （3）主要供应商、客户情况 单位:万元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 12，372.07 占采购总额比重（%） 47.86 前五名销售客户销售金额合计 12，722.26 占销售总额比重（%） 39.53 （4）报告期公司资产和利润构成变化情况 1）公司资产构成变化情况 投资成立北京金自软件有限责任公司，公司出资 800 万元，占总股本的 80%。 2）公司利润构成变化情况 公司利润构成情况未发生重大变化。 （5）报告期公司主要财务数据分析 1）随着主营业务规模的扩大，2005 年度公司营业费用也由上年度的 260.10 万元上升到 346.08 万元，增加了 33.06%。 2）公司期末存货净额 266,575,180.01 元,比上年度末的 208,693,566.61 元增加了 27.74%,存货 余额较大主要有以下几方面原因：（1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2）公司生产的产 品主要是工业自动化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当大，采购周期 较长，为保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避免缺货或供应中 断造成的损失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存货水平适应公司生产经营规模及 特点，并使公司存货取得成本、采购成本及缺货成本三者之和较小。 3）公司期末预收帐款余额 396,462,267.65 元，比上年度末的 221,134,054.87 元增加了 79.29%，原因是在产品生产过程中，客户根据有关合同规定预付部分货款，公司在收到预付的款项 后，根据《企业会计制度》相关规定计入预收帐款，在产品验收合格、交付使用、并取得客户签署的 完工报告确认产品销售收入同时结转相关预收帐款。 4）公司期末应收帐款净额为 107,317,456.34 元，比上年度末的 97,026,625.97 元增加了 10.61%,虽然其增幅远小于主营业务收入的增幅,但期末应收帐款净额仍占期末所有者权益 395,041,073.21 元的 27.17%。 5）2005 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 50,140,191.74 元，比上年度的 10,009,677.10 元有较大幅度的增长，期末公司应收票据 110,163,354.00 元，比上年度末的 35,249,739.41 元也有较大幅度的增长，公司经营活动保持了良好的现金流量。 13 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （6）主要控股公司及参股公司的经营情况 1）主要控股公司的经营情况 2005 年度，上海金自天正信息技术有限公司完成主营业务收入 23,352,244.27 元，主营业务利 润 9,087,691.12 元，净利润 6,032,628.18 元；山西金自天正科技有限公司完成主营业务收入 2,149,858.16 元，主营业务利润 659,911.68 元，净利润 24,556.99 元；辽宁金自天正科技有限公司 完成主营业务收入 9,724,738.51 元，主营业务利润 1,123,067.39 元，净利润 123,179.46 元；成都 金自天正智能控制有限公司完成主营业务收入 6,044,002.59 元，主营业务利润 1,398,649.73 元，净 利润 1,015,991.51 元；北京金自软件有限责任公司由于成立时间较短，亏损 258,866.95 元。 2）公司没有参股公司。 2、对未来经营情况的展望 （1）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动装置、工业检测及 控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自动化工程和技术服务等，销售服务对 象主要集中在冶金工业自动化领域，由于钢铁行业产能过剩，钢材价格处于近年来的低点，导致对钢 铁行业的投资大幅减少，给公司的生产经营造成一定的困难和压力；同时，随着工业自动化领域利润 丰厚的高端产品和高技术含量项目基本被外国公司所垄断，各类公司凭借机制、成本或承包优势使自 动化低端业务竞争异常激烈，外国公司将中国市场视为最重要业务增长点，实施本地化和全面介入， 国内公司凭借成功战略和运作模式取得了稳定快速发展，公司面临的市场竞争会越来越激烈。 面对挑战，公司将积极依托自身在钢铁行业中所处的整体优势，重点加强市场营销工作，加快营 销网络建设的步伐；积极开拓外行业市场，减少公司对冶金行业的依赖；积极研发具有自主知识产权 的高附加值产品；强化管理，尽可能增收节支，增加公司的盈利能力。 （2）税收政策变化对公司经营业绩的影响 截止 2005 年 12 月 31 日，公司享有的按 7.5%征收企业所得税的优惠政策到期，作为注册在北京 市中关村科技园丰台园的高新技术企业，根据有关文件的规定，公司自 2006 年 1 月 1 日起将按 15% 征收企业所得税。2006 年度,所得税率的调整将对公司的净利润带来较大的影响。 （3）公司的发展战略、发展规划 1）自动化技术向信息化扩展 以热连轧项目为基础，逐步形成炼铁、炼钢和轧钢的过程控制软件平台，并将机理模型与智能控 制相结合，形成炼钢模型库。 2）冶金主流程向能源环保扩展 调整炼铁、炼钢等冶炼自动化类的技术和市场战略，适应国家、企业对节能与环保的要求。 3）自动化工程向产品化扩展 以传动装置为主，实现轧钢、转炉倾动、高炉上料等专用电控装置的标准化，并逐步实现操作站 和控制站的结构标准化，实现以工程带动产品发展，以产品促进工程销售。 4）自动化系统业务向总包扩展 5）钢铁领域向其它行业扩展 立足钢铁，积极向有色、煤炭、水泥、化工、化肥、造纸、电力、炉窑等其它行业扩展。 6）理顺管理，尽快培养干部和业务骨干力量。 （4）2006 年的主要工作 1）准确地判断市场趋势,采取正确的经营策略。 2）加强市场营销网络建设,继续扩大市场营销规模。 3）推行标准化技术，提高工程业务实施能力。 4）建设规范的产品业务体系，推进产品产业化进程。 5）加强培训，完善职能，全面提升公司经营管理水平。 6）支持控股子公司业务快速发展，建立企业集团经营模式。 14 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （5）公司未来发展对资金的需求、使用计划及来源 公司目前财务状况良好，公司的自有资金基本能保证公司未来发展的需要。 （6）公司面临的风险因素的分析及应对措施 1）市场领域过于集中风险 由于公司的销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，这在很大程度上对冶金行业形成了较 为明显的依赖性，产生了业务过于集中的风险。国家有关冶金工业政策的变化、本公司对煤炭、电 力、石油、化工等其他对工业自动化有需求的相关产业拓展力度的大小、国内外冶金行业自身景气程 度的周期性波动、其他行业运用工业自动化技术的成熟程度、国际工业自动化以及相关三电产业类产 品市场的变化都将会给公司的生产经营、销售收入及利润总额带来一定的影响。 针对目前过于集中的行业依赖性问题，本公司将按照“立足冶金领域基础，充分运用战略联盟及 资本运营手段，实施经营领域扩张”的发展战略，不断推出三电产业类系列化产品，增强本公司的产 品和服务进军其他行业的技术实力，扩大对外合作的范围，从而将工业自动化领域三电产业的技术和 产品尽可能地应用于轻工、石化、建筑、建材和环保等诸多行业，增加在其他行业的市场占有率，不 断拓展公司的生存空间，保持企业长期持续、稳定地发展。 2）市场开发不足风险 公司凭借多年来在工业自动化领域的三电产业方面形成的系列产品的经营优势以及系统集成的技 术实力，在工业自动化领域，特别是冶金工业自动化领域，已经占有一定的市场份额，但作为由科研 院所改制而来的科技企业，本公司在市场意识、经营策略、市场研究等方面与市场经济和现代高科技 企业发展的要求尚有一定差距，在市场开拓及市场营销策划等方面仍有许多不足，主要表现为对三电 产业相关产品及工程的市场研究力度不够、营销手段单一，加之国内外同行业竞争对手不断改进销售 策略而使本公司面临的竞争环境不断发生变化，所以本公司在工业自动化领域三电产业的市场开发上 面临一定的压力。 针对上述风险，为了适应公司生产经营的产业化发展，公司明确了“以满足市场需求为导向，以 提高服务质量为重点”的市场运营基本原则，市场按区域划分，高管分工负责。公司还专门制定了 《市场营销管理制度》、《合同管理办法》等一系列制度，以确保公司在市场开发方面制度化、规范 化。为提高营销队伍的整体素质，公司还定期对营销人员进行全方位的培训，使其在管理技能、销售 技巧、市场认识、业务能力等多方面不断得到提高。与此同时，公司将市场开发和营销网络建设工作 提升到核心地位，在继续巩固业已形成的市场销售体系的同时积极拓展销售渠道。 3）应收帐款的坏帐风险 公司期末应收帐款净额为 107,317,456.34 元，占期末所有者权益 395,041,073.21 元的 27.17%。公司应收帐款余额较大的主要原因在于回收期和变现周期长，其原因主要是由于本公司客户 多数集中在冶金自动化领域所导致的。冶金自动化领域的三电产业系统集成及工程实施周期长，且钢 铁企业的资金流转较慢，资金相对紧张，致使公司的应收帐款回收期和变现周期较长。 公司针对现存的上述风险，将不断加强对财务管理和应收帐款的清理工作。目前本公司的应收帐 款余额主要是未结算销售款且帐龄较短，1 年以内的占 38.05%，1—2 年的占 29.86%。另外，本公司 还遵循谨慎性原则，对帐龄在 4—5 年的应收帐款计按 50%的比例计提坏帐准备，对帐龄在 5 年以上 的应收帐款全额计提坏帐准备。同时，本公司通过选择已有长期合作经历、业务往来频繁、信用基础 良好的客户进行合作以及与客户签定正式的销售合同等措施，使应收帐款可能出现的坏帐风险得到有 效控制。 15 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （二）公司投资情况 报告期内公司投资额为 800 万元人民币，比上年减少 10,109.25 万元人民币，减少的比例为 92.67％。投资成立北京金自软件有限责任公司。 占被投资 被投资的公司 主要经营活动 公司权益 备注 名称 的比例(%) 北京金自软件 公司主要从事行业性应用软件的开发、生产、销售和服 80 有限责任公司 务，主要从事混合流程制造行业的软件开发。 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 1)、投资成立北京金自软件有限责任公司 公司出资 800 万元人民币投资该项目，完成，亏损 20.71 万元。 北京金自软件有限责任公司于 2005 年 8 月 17 日在北京市注册成立,由于公司成立后经营时间较 短,从而造成 2005 年度亏损。 （三）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 1)、公司于 2005 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十三次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 4 月 14 日的中国证券报、上海证券报。 2)、公司于 2005 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十四次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 4 月 27 日的中国证券报、上海证券报。 3)、公司于 2005 年 8 月 4 日召开第二届董事会第十五次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 8 月 5 日的中国证券报、上海证券报。 4)、公司于 2005 年 8 月 18 日召开第二届董事会第十六次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 8 月 19 日的中国证券报、上海证券报。 5)、公司于 2005 年 10 月 20 日召开第二届董事会第十七次董事会会议，审议通过了《2005 年第三季 度报告》。 6)、公司于 2005 年 11 月 15 日召开第二届董事会第十八次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 11 月 16 日的中国证券报、上海证券报。 7)、公司于 2005 年 12 月 16 日召开第二届董事会第十九次董事会会议，决议公告刊登在 2005 年 12 月 17 日的中国证券报、上海证券报。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 在 2005 年 5 月 17 日召开的公司 2004 年度股东大会上审议并通过了 2004 年度利润分配方案，即 以 2004 年度末总股本 9939.8 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 1.0 元(含税)，共计派发 现金股利 9,939,800.00 元(含税), 该项决议已于 2005 年 7 月 20 日执行完毕。 （四）利润分配或资本公积金转增预案 2005 年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经天职孜信会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年度共实现净 利润 15,425,708.25 元（以合并会计报表为准）,按照《公司章程》以及《企业会计制度》的有关规 定,提取 10%法定盈余公积金 2,517,160.03 元,提取 10%法定公益金 2,517,160.03 元。本年度可供股 东分配利润为 10,391,388.19 元, 加上年初转入的未分配利润 14,286,308.81 元,报告期内已实施普 通股股利分配 9,939,800.00 元,本次可供股东分配的利润为 14,737,897.00 元。考虑到股东的利益和 公司发展的需要,拟作如下分配:以 2005 年度末总股本 9939.8 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现 16 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 金股利 1.2 元(含税)，共计派发现金股利 11,927,760.00 元(含税),占本次可分配利润的 80.93%,余 额 2,810,137.00 元结转下一年度。 本次公司不实施资本公积金转增股本。 此预案需提交公司 2005 年度股东大会审议。 九、监事会报告 （一）监事会的工作情况 1、第二届监事会第四次会议，1）审议通过了《2004 年年度报告及 2004 年年度报告摘要》； 2）审议通过了《2004 年度监事会工作报告》。 2、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于第三届监事会监事候选人提名的议案》。 公司监事会严格按照《公司法》和公司章程的有关规定，列席了全部董事会，出席了 2004 年度 股东大会、2005 年第一次临时股东大会、2006 年第一次临时股东大会，从切实维护公司和所有股东 的利益出发，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用、经营 决策程序、高级管理人员履职守法等各方面进行了全面的监督检查。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司股东大会和董事会的召开 程序及董事会执行股东大会的决议等方面，符合法律、法规和公司章程的有关规定，公司决策程序合 法、合规；此外，公司已建立了比较完善的内部控制制度并得到了有效执行，防止了经营管理风险， 公司董事及高级管理人员在履行公司职务时均能廉洁守法，尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程 或损害公司利益和侵犯股东利益的行为。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 天职孜信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，公司监事会认为该 报告客观公正、真实反映了公司的财务状况和经营成果，董事会准备提交 2005 年度股东大会审议的 公司 2005 年度利润分配方案兼顾了公司及所有股东的利益。 （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司未发生募集资金使用的情况。 （五）监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，公司未发生收购出售资产情况。 （六）监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司报告期内发生的关联交易履行了法定审批程序和信息披露义务，关联交易客观公平，没有损 害公司利益。 （七）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 报告期内，担任公司审计任务的天职孜信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见 的审计报告。 （八）监事会对公司利润实现于预测存在较大差异的独立意见 公司利润实现与预测不存在大的差异。 17 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 十、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 1、重大诉讼仲裁事项的说明 报告期内，公司未发生重大诉讼仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 (1)、购买商品、接受劳务的重大关联交易 单位:万元 币种:人民币 占同类交易 关联交易 关联交 关联交易 市场 对公司利 关联方 关联交易内容 额的比重 结算方式 定价原则 易价格 金额 价格 润的影响 (％) 供水、供电、供暖 冶金自动化 现金或银行承 及其他生产、生活 详见注 1 298.75 58.99 没有影响 研究设计院 兑汇票 等方面的综合服务 冶金自动化 机电设备及配套零 现金或银行承 市场价格 360.63 1.39 没有影响 研究设计院 部件 兑汇票 北京中冶科 现金或银行承 西门子控制设备 市场价格 71.04 0.27 没有影响 技发展公司 兑汇票现金 北京冶金横 现金或银行承 河自动化工 横河公司仪控设备 市场价格 2.56 0.01 没有影响 兑汇票 程有限公司 北京金汇自 现金或银行承 动化系统工 自动化控制设备 市场价格 8.11 0.03 没有影响 兑汇票 程有限公司 注 1：1）国家标准价格、行业标准价格；2）如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用市 场价格；3）如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。若以市场价格支 付服务费用时，市场价格的确定应经双方协商，且应考虑的主要因素是本地区、本行业提供类似服务 的第三方当时收取的价格。 (2)、销售商品、提供劳务的重大关联交易 单位:万元 币种:人民币 占同类 关联交易内 关联交易定 关联交 关联交易金 交易额 市场 对公司利润 关联方 结算方式 容 价原则 易价格 额 的比重 价格 的影响 (％) 冶金自动化 传动控制设 现金或银行 市场价格 50.20 0.15 没有影响 研究设计院 备 承兑汇票 北京中冶科 计算机控制 现金或银行 市场价格 8.58 0.03 没有影响 技发展公司 设备 承兑汇票 北京利得尔 计算机控制 现金或银行 新技术开发 市场价格 44.05 0.14 没有影响 设备 承兑汇票 中心 华腾数控有 计算机控制 现金或银行 市场价格 148.52 0.46 没有影响 限公司 设备 承兑汇票 中钢设备公 传动控制设 现金或银行 市场价格 34.02 0.11 没有影响 司 备 承兑汇票 18 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 接受关联方综合服务，是确保本公司以合理的价格，持续不断地获得冶金自动化研究设计院提供 的某些必需的经营辅助服务和生活福利设施服务；由于冶金自动化研究设计院在机电设备制造、成套 及技术服务方面有着丰富的经验和悠久的历史,目前公司配套所需的机电设备，如液压设备、变压器 等，均以市场价格向该院采购；由于北京中冶科技发展公司是德国西门子（除控制器以外的产品）的 系统集成商，北京冶金横河自动化工程有限公司是日本横河公司的系统集成商，北京金汇自动化系统 工程有限公司是日本松下公司的系统集成商，均有较好的优惠价格，公司设备配套所需的进口零部件 均以市场价格向他们购买；公司作为西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器的系统集成 商，有较好的优惠价格, 冶金自动化研究设计院、北京中冶科技发展公司、北京利得尔新技术开发中 心、华腾数控有限公司、中钢设备公司所需上述设备以市场价格从公司购买。 关联交易对公司独立性没有影响。 购买商品的关联交易占公司同类交易的比例为 1.71%,销售商品的关联交易占公司同类交易的比 例为 0.89%,公司对关联方的依赖程度很低。 2、共同对外投资的重大关联交易 1)、本公司出资 800 万元人民币与控股股东冶金自动化研究设计院、控股子公司上海金自天正信 息技术有限公司共同投资成立北京金自软件有限责任公司，该企业的主营业务是行业性应用软件的开 发、生产、销售和服务，混合流程制造行业的软件开发，注册资本为 1,000 万元人民币，资产规模是 999.35 万元，产生的净利润为-25.89 万元人民币，该事项已于 2005 年 8 月 6 日刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》上。 为了加强公司在混合流程制造行业的传统软件设计优势，整合公司的软件资源，在立足冶金行业 现实的基础上，尽快向有色金属、水泥、玻璃、造纸等工艺类似的行业市场拓展，并进入石化、食 品、制药、半导体、电力、水处理等细分市场，进而发展成为国内知名、有产品特色的混合流程制造 行业应用软件专业供应商，公司第二届董事会第十五次会议决定成立北京金自软件有限责任公司。该 公司为由公司投资控股,冶金自动化研究设计院和上海金自天正信息技术有限公司参股，有独立法人 资格的科技型公司。公司注册在北京市，注册资金为人民币 1000 万元。公司出资 800 万元,占该公司 注册资本的 80%，冶金自动化研究设计院和上海金自天正信息技术有限公司各出资 100 万元,各占该 公司注册资本的 10%。 3、关联债权债务往来 单位:元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 冶金自动化研究设计院 控股股东 512,730.39 1,501,280.50 -597,460.77 3,050,867.38 母公司的全资 北京阿瑞姆科贸集团 5,538.00 2,554,534.20 0 100,000.00 子公司 中钢设备公司 参股股东 2,313,131.49 6,814,609.39 -2,467,200.01 8,172,799.99 母公司的控股 华腾数控有限公司 953,285.00 953,285.00 子公司 北京金汇自动化系统工程 母公司的全资 75,000.00 75,000.00 300.00 300.00 有限公司 子公司 母公司的全资 北京中钢实业总公司 3,700.00 子公司 母公司的全资 北京中冶科技发展公司 -50,000.00 34,917.00 37,670.00 子公司 北京佛利蒙特自动化工程 母公司的控股 395,688.00 395,688.00 有限公司 子公司 合计 / 3,809,684.88 11,902,409.09 -2,633,755.78 11,757,325.37 报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 1,496,553.39 元人民币，上市公司 向控股股东及其子公司提供资金的余额 5,087,799.70 元人民币。 19 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 关联债权债务形成原因：所有的关联债权债务都是公司日常经营引起的。 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响：关联债权债务对公司经营成果及财务状况没有 影响。 （四）托管情况 本年度公司无托管事项。 （五）承包情况 本年度公司无承包事项。 （六）租赁情况 本年度公司无租赁事项。 （七）担保情况 本年度公司无担保事项。 （八）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 （九）其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 （十）承诺事项履行情况 预计公司股改方案上报上海证券交易所的时间为 2006 年 3 月。 （十一）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司改聘了会计师事务所，公司原聘任岳华会计师事务所有限责任公司为公司的境内 审计机构，支付其上一年度审计工作的酬金共约 25 万元人民币，截止上一报告期末，该会计师事务 所已为本公司提供了 6 年审计服务。公司现聘任天职孜信会计师事务所有限公司为公司的境内审计机 构，拟支付其年度审计工作的酬金共约 25 万元人民币，截止本报告期末，该会计师事务所已为本公 司提供了 1 年审计服务。 根据国务院国有资产监督管理委员会（评价函[2005]249 号）《统一委托审计通知书》和国务院 国有资产监督管理委员会统计评价局《2005 年度中央企业财务决算统一委托审计业务约定书》的精 神，公司终止了与岳华会计师事务所有限责任公司的业务合同，聘任天职孜信会计师事务所有限公司 担任公司 2005 年度的审计工作，聘期自 2005 年 12 月 16 日至 2006 年 4 月 30 日，审计业务费用为人 民币贰拾伍万元（审计人员差旅费用由公司据实支付）。 （十二）公司、董事会、董事受处罚及整改情况 报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所 的公开谴责。 （十三）其它重大事项 报告期内公司无其他重大事项。 20 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 十一、财务会计报告 审计报告 天职京审字[2006]443 号 北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称贵公司）2005 年 12 月 31 日 的合并资产负债表，以及 2005 年度的合并利润及利润分配表和合并现金流量表。这些会计报表的编 制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重 大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会 计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的 审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面 公允反映了贵公司 2005 年 12 月 31 日的合并财务状况以及 2005 年度的合并经营成果和合并现金流 量。 天职孜信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：罗峰 、黄立新 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二层 2006 年 3 月 17 日 21 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 （二）财务报表 资产负债表 2005 年 12 月 31 日 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 附注 合并 母公司 项目 合并 母公司 期末数 期初数 期末数 期初数 资产： 流动资产： 货币资金 五.1 208,991,741.26 174,597,316.97 179,530,245.07 154,876,375.52 短期投资 应收票据 五.2 110,163,354.00 35,249,739.41 94,738,354.00 29,472,739.41 应收股利 应收利息 五.3 1,377,117.50 398,362.50 1,339,962.50 398,362.50 应收账款 五.4 六.1 107,317,456.34 97,026,625.97 104,634,357.32 91,002,175.27 其他应收款 五.5 六.2 4,707,427.64 4,419,022.61 4,010,255.95 2,725,251.63 预付账款 五.6 46,072,221.13 24,880,731.22 49,150,766.41 27,375,121.89 应收补贴款 存货 五.7 266,575,180.01 208,693,566.61 229,125,496.48 203,461,548.76 待摊费用 五.8 390,633.11 93,000.45 278,184.65 27,500.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 745,595,130.99 545,358,365.74 662,807,622.38 509,339,074.98 长期投资： 长期股权投资 六.3 39,371,841.10 28,702,214.13 长期债权投资 长期投资合计 39,371,841.10 28,702,214.13 其中：合并价差(贷差以“-”号表示， 合并报表填列) 其中：股权投资差额(贷差以“-”号表 示，合并报表填列) 固定资产： 固定资产原价 五.9 146,249,378.87 144,204,242.29 140,810,551.89 142,528,023.52 减：累计折旧 五.9 30,526,485.76 26,674,806.90 30,203,639.24 26,596,477.74 固定资产净值 115,722,893.11 117,529,435.39 110,606,912.65 115,931,545.78 减：固定资产减值准备 五.9 62,149.19 60,785.39 62,149.19 60,785.39 固定资产净额 115,660,743.92 117,468,650.00 110,544,763.46 115,870,760.39 工程物资 在建工程 五.10 126,301.00 固定资产清理 固定资产合计 115,660,743.92 117,594,951.00 110,544,763.46 115,870,760.39 无形资产及其他资产： 无形资产 五.11 7,126,854.44 7,583,334.92 7,126,854.44 7,583,334.92 长期待摊费用 7,271.62 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,134,126.06 7,583,334.92 7,126,854.44 7,583,334.92 递延税项： 递延税款借项 资产总计 868,390,000.97 670,536,651.66 819,851,081.38 661,495,384.42 22 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 负债及股东权益： 流动负债： 短期借款 应付票据 五.12 13,022,492.51 13,022,492.51 应付账款 五.13 40,370,542.59 32,896,521.30 40,138,759.61 32,271,303.10 预收账款 五.14 396,462,267.65 221,134,054.87 349,150,048.56 215,867,985.43 应付工资 246,044.74 246,044.74 应付福利费 4,305,310.48 5,229,458.32 3,908,878.92 5,026,486.67 应付股利 应交税金 五.15 3,797,129.45 6,261,161.29 4,249,155.98 5,688,296.39 其他应交款 五.16 122,739.06 176,188.70 99,628.70 161,786.76 其他应付款 五.17 8,933,285.69 13,108,600.09 8,081,609.57 12,937,993.87 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 467,259,812.17 278,805,984.57 418,896,618.59 271,953,852.22 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 五.18 2,615,042.73 2,615,042.73 其他长期负债 长期负债合计 2,615,042.73 2,615,042.73 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 469,874,854.90 278,805,984.57 421,511,661.32 271,953,852.22 少数股东权益(合并报表填列) 3,474,072.86 2,196,208.89 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 五.19 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 资本公积 五.20 252,592,427.17 252,571,720.41 252,592,427.17 252,571,720.41 盈余公积 五.21 28,312,749.04 23,278,428.98 25,860,966.66 22,117,570.44 其中：法定公益金 五.21 14,156,374.52 11,639,214.49 12,930,483.33 11,058,785.22 未分配利润 五.22 14,737,897.00 14,286,308.81 20,488,026.23 15,454,241.35 拟分配现金股利 11,927,760.00 9,939,800.00 11,927,760.00 9,939,800.00 外币报表折算差额(合并报表填列) 减：未确认投资损失(合并报表填列) 所有者权益（或股东权益）合计 395,041,073.21 389,534,458.20 398,339,420.06 389,541,532.20 负债和所有者权益（或股东权益）总计 868,390,000.97 670,536,651.66 819,851,081.38 661,495,384.42 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监: 陈斌 会计机构负责人: 杨光浩 23 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 利润及利润分配表 2005 年 1-12 月 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 附注 合并 母公司 项目 合并 母公司 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 五.23 六.4 321,799,834.60 205,764,018.38 303,525,056.93 186,176,903.05 减：主营业务成本 五.23 六.4 279,565,500.59 175,140,353.94 270,258,936.95 162,761,987.79 主营业务税金及附加 五.24 1,735,531.25 2,127,170.68 1,515,067.74 2,023,408.31 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 40,498,802.76 28,496,493.76 31,751,052.24 21,391,506.95 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 五.25 867,876.68 2,145,284.24 867,876.68 1,445,534.60 减: 营业费用 3,460,805.72 2,600,998.65 2,874,071.18 2,365,591.91 管理费用 24,590,611.64 17,995,436.51 21,211,863.94 15,981,015.78 财务费用 五.26 -2,888,716.78 -2,934,728.45 -2,615,307.24 -2,810,529.65 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 16,203,978.86 12,980,071.29 11,148,301.04 7,300,963.51 加：投资收益（损失以“-”号填列） 六.5 6,269,626.97 4,129,409.26 补贴收入 五.27 3,416,385.88 1,928,123.11 3,154,385.88 1,653,123.11 营业外收入 421,421.39 265,273.57 421,421.39 265,273.57 减：营业外支出 482,695.22 89,956.69 471,615.65 89,556.67 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 19,559,090.91 15,083,511.28 20,522,119.63 13,259,212.78 减：所得税 3,455,518.69 2,159,499.94 1,805,138.53 1,017,046.48 减：少数股东损益 677,863.97 688,919.04 加：未确认投资损失(合并报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填列） 15,425,708.25 12,235,092.30 18,716,981.10 12,242,166.30 加：年初未分配利润 14,286,308.81 39,817,896.95 15,454,241.35 40,067,508.31 其他转入 六、可供分配的利润 29,712,017.06 52,052,989.25 34,171,222.45 52,309,674.61 减：提取法定盈余公积 2,517,160.03 1,679,840.22 1,871,698.11 1,224,216.63 提取法定公益金 2,517,160.03 1,679,840.22 1,871,698.11 1,224,216.63 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 24,677,697.00 48,693,308.81 30,427,826.23 49,861,241.35 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 9,939,800.00 11,469,000.00 9,939,800.00 11,469,000.00 转作股本的普通股股利 22,938,000.00 22,938,000.00 八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 14,737,897.00 14,286,308.81 20,488,026.23 15,454,241.35 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 五.29 -467,661.18 -19,224.81 -462,475.18 -19,224.81 6.其他 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监: 陈斌 会计机构负责人: 杨光浩 24 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 现金流量表 2005 年 1-12 月 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 附注 本期数 项目 合并 母公司 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 398,723,644.13 348,982,682.32 收到的税费返还 3,416,385.88 3,154,385.88 收到的其他与经营活动有关的现金 2,472,004.79 1,232,808.56 经营活动现金流入小计 404,612,034.80 353,369,876.76 购买商品、接受劳务支付的现金 284,902,853.06 246,528,372.62 支付给职工以及为职工支付的现金 38,284,280.49 33,212,666.78 支付的各项税费 24,893,873.28 22,547,918.87 支付的其他与经营活动有关的现金 五.28 6,390,836.23 4,727,963.19 经营活动现金流出小计 354,471,843.06 307,016,921.46 经营活动现金流量净额 50,140,191.74 46,352,955.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 其中：出售子公司收到的现金 取得投资收益所收到的现金 120,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而 356,000.00 356,000.00 收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 356,000.00 476,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 9,611,929.29 7,085,247.59 支付的现金 投资所支付的现金 8,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 9,611,929.29 15,085,247.59 投资活动产生的现金流量净额 -9,255,929.29 -14,609,247.59 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 1,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到 的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,489,800.00 7,089,800.00 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现 金 25 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 筹资活动现金流出小计 7,489,800.00 7,089,800.00 筹资活动产生的现金流量净额 -6,489,800.00 -7,089,800.00 四、汇率变动对现金的影响 -38.16 -38.16 五、现金及现金等价物净增加额 34,394,424.29 24,653,869.55 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 15,425,708.25 18,716,981.10 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 677,863.97 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 9,431,334.77 9,284,088.74 固定资产折旧 7,262,431.44 7,017,914.08 无形资产摊销 456,480.48 456,480.48 长期待摊费用摊销 -7,271.62 待摊费用减少（减：增加） -297,632.66 -250,684.65 预提费用增加（减：减少） 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的 损失(减:收益) 固定资产报废损失 财务费用 投资损失（减：收益） -6,269,626.97 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -58,085,775.89 -25,720,395.52 经营性应收项目的减少(减：增加) -115,791,817.33 -111,894,685.12 经营性应付项目的增加(减：减少) 191,068,870.33 155,012,883.16 其他(预计负债的增加) 经营活动产生的现金流量净额 50,140,191.74 46,352,955.30 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 208,991,741.26 179,530,245.07 减：现金的期初余额 174,597,316.97 154,876,375.52 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 34,394,424.29 24,653,869.55 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监: 陈斌 会计机构负责人: 杨光浩 26 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 合并资产减值准备明细表 2005 年度 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本年减少数 因资产 行 本年 其他原 项目 年初余额 价值回 年末余额 次 增加数 因转出 合计 升转回 数 数 一、坏账准备合计 1 14,159,053.99 9,225,808.48 / / 23,384,862.47 其中：应收账款 2 14,159,053.99 9,225,808.48 / / 23,384,862.47 其他应收款 3 / / 二、短期投资跌价准备合 4 计 其中：股票投资 5 债券投资 6 三、存货跌价准备合计 7 420,074.12 204,162.49 624,236.61 其中：库存商品 8 在产品 9 197,714.69 197,714.69 原材料 10 420,074.12 6,447.80 426,521.92 四、长期投资减值准备合 11 计 其中：长期股权投资 12 长期债权投资 13 五、固定资产减值准备合 14 60,785.39 1,363.80 62,149.19 计 其中：房屋、建筑物 15 机器设备 16 20,764.86 335.40 21,100.26 仪器仪表 17 40,020.53 773.40 40,793.93 办公设备 18 255.00 255.00 六、无形资产减值准备合 19 计 其中：专利权 20 商标权 21 七、在建工程减值准备合 22 计 八、委托贷款减值准备合 23 计 九、总 计 24 14,639,913.50 9,431,334.77 24,071,248.27 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监: 陈斌 会计机构负责人: 杨光浩 27 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 母公司资产减值准备明细表 2005 年度 编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本年减少数 行 本年 因资产价 其他原 项目 年初余额 年末余额 次 增加数 值回升转 因转出 合计 回数 数 一、坏账准备合计 1 13,858,698.69 9,226,277.14 / / 23,084,975.83 其中：应收账款 2 13,858,698.69 9,226,277.14 / / 23,084,975.83 其他应收款 3 / / 二、短期投资跌价准备合计 4 其中：股票投资 5 债券投资 6 三、存货跌价准备合计 7 420,074.12 56,447.80 476,521.92 其中：库存商品 8 在产品 9 50,000.00 50,000.00 原材料 10 420,074.12 6,447.80 426,521.92 四、长期投资减值准备合计 11 其中：长期股权投资 12 长期债权投资 13 五、固定资产减值准备合计 14 60,785.39 1,363.80 62,149.19 其中：房屋、建筑物 15 机器设备 16 20,764.86 335.40 21,100.26 仪器仪表 17 40,020.53 773.40 40,793.93 办公设备 18 255.00 255.00 六、无形资产减值准备合计 19 其中：专利权 20 商标权 21 七、在建工程减值准备合计 22 八、委托贷款减值准备合计 23 九、总 计 24 14,339,558.20 9,284,088.74 23,623,646.94 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监: 陈斌 会计机构负责人: 杨光浩 按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率及每 股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.25 10.19 0.41 0.41 营业利润 4.10 4.08 0.16 0.16 净利润 3.90 3.88 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 3.86 3.84 0.15 0.15 28 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年度会计报表附注 一、公司的基本情况 北京金自天正智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)是经国家经贸委“国经贸企改 [1999]1228 号”文批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自动化研究设计院（原冶金工业部自动化 研究院、冶金自动化研究院）以其重组的与“三电”（工业自动控制装置和计算机控制系统、电力电 子及电气控制装置、工业检测及控制仪表）产业软、硬件的科研开发、生产相关的经营性资产及相关 负债投入，联合以货币资金方式投入的北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中钢设备公 司（原发起人之一北京国冶星自动化工程有限责任公司于 2003 年整体并入中国冶金设备总公司,该公 司 2005 更名为中钢设备公司）、深圳市禾滨实业有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公 司。公司于 1999 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局领取了注册号为 1100001114148（1-1）的企 业法人营业执照。注册地址：北京市丰台科学城富丰路 6 号。法定代表人：张剑武。注册资本人民币 玖仟玖佰叁拾玖万捌仟圆整。2002 年 9 月，经中国证监会证监发行字[2002]88 号《关于核准北京金 自天正智能控制股份有限公司公开发行股票的通知》核准，公司采用全部向二级市场投资者定价配售 发行方式向社会公开发行人民币普通股股票 3000 万股。公司向社会公开发行的人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券交易所上市交易。2004 年 3 月 24 日公司召开第二届第八次董事会会 议，审议通过了 2003 年度利润分配预案，以 2003 年年末总股本 7646 万股为基数，按每十股送三股 的比例派发股票股利，共计派发股票股利 2293.8 万元，送股后股本总额增至 9939.8 万元。 2004 年 4 月 27 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了由 北京金自天正智能控制股份有限公司和上海金自天正信息技术有限公司共同出资组建山西金自天正科 技有限公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%；上海金 自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。山西金自天正科技有限公司于 2004 年 6 月 26 日在太原市工商行政管理局领取了注册号为 1401001500223 的企业法人营业执照。注册地址：太原市 高新区长治路 448 号。法定代表人：葛钢。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：20 年。 2004 年 4 月 27 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了由 北京金自天正智能控制股份有限公司和上海金自天正信息技术有限公司共同出资组建辽宁金自天正科 技有限公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%，上海金 自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。辽宁金自天正科技有限公司于 2004 年 6 月 18 日在本溪市工商行政管理局领取了注册号为 2105001300123 的企业法人营业执照。注册地址：本溪市 平山区前进街。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：20 年。 2004 年 8 月 25 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十一次会议审议通过了 组建成都金自天正智能控制有限公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司和吴子利分别 以货币资金方式投入 450 万元和 50 万元，持股比例为 90%和 10%。成都金自天正智能控制有限公司于 2004 年 9 月 10 日成都市工商行政管理局领取了注册号为 5101091001565－1 的企业法人营业执照。 29 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 注册地址：成都高新区天府大道南延线高新孵化园。法定代表人：胡邦周。注册资本：人民币伍佰万 元。经营期限：长期。 2005 年 8 月 4 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届十五次董事会会议审议通过了组 建北京金自软件有限责任公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司出资 800 万元，持股 比例 80%，冶金自动化研究设计院出资 100 万元，持股比例 10%，上海金自天正信息技术有限公司出 资 100 万元，持股比例 10%。北京金自软件有限责任公司于 2005 年 8 月 17 日于北京市工商行政管理 局领取了注册号为 1101062883566 的企业法人营业执照。注册地址：北京市丰台区西四环南路 72 号 院 25 号楼二层。法定代表人：金樟贤。注册资本：人民币壹仟万元。经营期限：20 年。 公司主要从事自动化系统的技术开发、转让、咨询、培训和服务；制造、销售计算机控制系统软 硬件及网络产品；智能控制软硬件及配套设备；电气传动装置及配套设备、电子元器件、控制系统配 套仪表；承接系统集成工程等。主要产品有工业自动化控制系统、电力电子及交直流电气传动装置、 工业检测及控制仪表、高压大功率晶闸管等电子元器件。公司所处行业为工业自动化设备制造行业， 业务领域目前主要集中在冶金自动化行业。股份公司的主要业务是从事工业自动化领域系列产品的研 制、生产、销售和承接系统集成工程及技术服务等。具体包括工业自动化控制业务、电气传动装置业 务、工业检测及控制仪表业务等三大类。按产品服务对象不同，产品可以分为工业计算机控制系统、 电气传动装置、电力半导体元器件和工业专用检测及控制仪表四类。 二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1、会计制度 公司执行中华人民共和国企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 公司的会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 公司记账基础为权责发生制原则，资产的计价遵循历史成本原则。公司在评估基准日由原企业投 入的资产均已按评估结果对其计价进行了调整，公司自评估基准日后新增加或取得的资产均按历史成 本计价。 5、外币业务的折算 （1）对发生的外币经济业务,采用业务发生当月 1 日中国人民银行公布的市场汇率(中间价)折合 为记账本位币记账，月末对外币账户余额按月末市场汇率(中间价)进行调整，按月末市场汇率(中间 价)折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额,作为汇兑损益处理。其中属筹建期间发 生的汇兑损益计入长期待摊费用；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产达到预计可使用状态 前，计入各项在建工程成本；除上述情况以外发生的汇兑损益计入当期财务费用。 （2）外币会计报表的折算方法采用现行汇率法。 30 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 6、现金及现金等价物 （1）现金为公司库存现金以及可以随时用于支付的存款，包括现金、可以随时用于支付的银行 存款和其他货币资金； （2）现金等价物为公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险 很小的投资。 7、短期投资的核算方法 （1）短期投资计价及收益确认方法： ①短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账； ②短期投资在收到股利或利息时,冲减短期投资成本;在处置时，按所收到的处置收入与短期投资 账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法： 期末短期投资按成本与市价孰低法计价，并将市价低于成本的金额确认为当期损失。 8、坏账损失的核算方法 （1）坏账的确认标准： 对确实无法收回的应收款项报经董事会批准后确认为坏账，其确认标准如下： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年并且确定不能收回的应收款项。 （2）坏账损失的核算方法： 采用“备抵法”核算。 （3）坏账准备的确认标准： 按应收款项（应收账款和其他应收款之和）期末余额计提。 ①以下情况可以全额计提坏账准备： ·债务单位破产； ·债务单位资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导致停产而在短时间内无法偿 付债务的； ·应收款项逾期五年以上的； ·其他足以证明应收款项可能发生损失的。 ②以下情况不全额计提坏账准备： ·当年发生的应收款项以及账龄在 5 年以内（含 5 年）的应收款项； ·计划对应收款项进行债务重组的，或以其他方式进行债务重组的； ·与关联方发生的应收款项，特别是母子公司交易或事项产生的应收款项； 公司对于有把握收回的部分款项，可以不计提坏账准备。 （4）坏账准备的计提方法： 按账龄分析法计提坏账准备。 （5）坏账准备的计提比例： 公司根据客户的信用程度及历年发生坏账的实际情况，从谨慎性原则出发确定坏账准备计提比例 为： 31 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 账龄 比例 1 年以内 5% 1-2 年 10% 2-3 年 20% 3-4 年 30% 4-5 年 50% 5 年以上 100% 9、存货核算方法 （1）存货分类：存货分为原材料、委托加工材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。 （2）存货的盘存采用永续盘存制。 （3）存货取得和发出的计价方法： 原材料购入按实际成本计价，领用和发出按“加权平均法”计价；低值易耗品、包装物购入按实 际成本计价，领用与发出大额按“分次摊销法”计价，小额采用 “一次摊销法”核算；产成品发出 采用“加权平均法”计价。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法： 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按个别存货逐项比较存货成本与可变现净值孰低，如 个别存货可变现净值低于个别存货成本，按其差额计提存货跌价准备，计入当期损益。 存货可变现净值按市价法确认。 10、长期投资的核算方法 （1）长期股权投资的计价及收益确认方法： ①长期股权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本； ②公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额 20%(含 20%)以下，或虽占 20%以上但 不具有重大影响的，按成本法核算。公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额 20%以 上，或虽占被投资单位有表决权资本不足 20%，但有重大影响的采用权益法核算；对持有被投资单位 50%以上有表决权资本的长期股权投资采用权益法核算并纳入合并会计报表范围。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限： 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差 额，作为股权投资差额，分情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额 的差额，分十年平均摊销，列入各摊销期的损益；初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份 额的差额，计入“资本公积——股权投资准备”科目。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法： ①长期债权投资的计价方法： 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。 32 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 ②长期债权投资收益的确认方法： 在债券持有期间按期计提的利息收入，确认为当期投资收益; 债券处置时取得的价款与其账面价值的差额，确认为处置当期的收益或损失。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法： 债券取得时的溢价和折价在债券存续期内按直线法平均摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准及计提方法： ①如出现下列迹象，考虑计提长期投资减值准备： ·被投资单位当年发生严重亏损或持续两年发生亏损； ·被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象； ·被投资单位财务状况发生严重恶化； ·市价持续两年低于账面价值； ·该项投资暂停交易一年。 ②期末根据被投资单位的经营情况和预计未来恢复情况，按预计可收回金额低于长期股权（债 权）投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，计入当期损益。 11、固定资产计价与折旧政策 （1）固定资产的标准： 固定资产，指同时具有以下特征的有形资产： ①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的； ②使用年限超过一年； ③单位价值较高。 （2）固定资产的计价方法： ①购入的固定资产，按实际支付的买价加上支付的运杂费、包装费、安装成本和交纳的有关税金 等计价； ②自行建造的固定资产，按建造该资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出计价； ③其他单位投资转入的固定资产，按投资各方确认的价值计价； ④融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较 低者计价； ⑤在原有固定资产基础上进行改建、扩建的，按原有固定资产账面价值减去改建、扩建过程中发 生的变价收入，加上由于改建、扩建而使该资产达到预定可使用状态前发生的支出计价； ⑥接受捐赠的固定资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上表明的金额加上应支付的相关税 费，作为入账价值。捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定其入账价值：同类或类似固定资产 存在活跃市场的，按同类或类似资产的市场价格估计的金额，加上应支付的相关税费计价；同类或类 似固定资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的固定资产的预计未来现金流量现值计价。受赠旧固定 资产，按上述方法确定的价值，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额计价； ⑦盘盈的固定资产，按同类或类似资产的市场价格，减去按该项固定资产的新旧程度估计的价值 损耗后的余额计价； 33 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 ⑧企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固定资产 的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费计价； ⑨以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费计价。 注：公司在改制时发起人投入的固定资产按评估结果调整入账。 （3）固定资产的折旧方法： 固定资产折旧采用直线法平均计算， 并按估计使用年限和预计净残值率确定其折旧率如下： 资产类别 估计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 35 年 3% 2.77% 通用机器设备 12 年 3% 8.08% 仪器仪表 10 年 3% 9.70% 办公设备 6年 3% 16.17% 运输设备 10 年 3% 9.70% 注：公司在改制时发起人投入的固定资产按其评估调整后的原值计提折旧。 （4） 固定资产减值准备的确认标准及计提方法 ①公司在期末或者在年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈 旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额 计提固定资产减值准备。 ②当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备： ·长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ·由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ·虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ·已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ·其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程结转为固定资产的时点： 以是否达到预定可使用状态作为在建工程结转为固定资产的时点，对已交付使用尚未办理移交手 续的，可先按估计价值入账，待确定实际价值后，再行调整。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法 公司在期末或者年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减 值，按减值额计提在建工程减值准备。 存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备： ·长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 34 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 ·所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确 定性； ·其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、借款费用的会计处理方法 公司发生的借款费用，除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用（在该资产达到预定可使 用状态前发生的借款费用）外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，在该资产达到预定可使用状态前发生借款费用， 予以利息资本化；在该资产达到预定可使用状态后发生借款费用，计入当期损益。 如果固定资产购建过程发生中断，借款利息按以下情况进行处理： ·如固定资产的购建发生非正常中断时间较长的，其中断期间发生的借款利息，不计入所购建固 定资产的成本，直接计入当期损益，购建重新开始后，再继续资本化; ·如中断是使购建的固定资产达到可使用状态所必须的程序，则中断期间发生的借款利息，仍应 计入所购建固定资产的成本。 14、无形资产核算方法 （1） 无形资产计价及摊销方法 无形资产按实际成本计价,摊销方法采用直线法，按受益年限摊销。 （2） 无形资产减值准备的确认标准及计提方法 公司在期末或者在年度终了，检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，对预计可 收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 存在下列一项或若干项情况时，将该无形资产的账面价值全部转入当期损益： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值； ·某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； ·其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； ·某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ·某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ·其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 15、长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用的摊销方法采用直线法，自费用发生之日起按受益期平均摊销。 16.应付债券的核算方法 应付债券按实际成本计价，债券溢价或折价采用直线法在债券的存续期间分期摊销。 17、收入确认的原则 （1）公司销售商品取得的收入所采用的确认方法： 公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方， 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与 销售该商品有关成本能够可靠的计量时，确认销售收入的实现。 35 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 公司产品收入具体确认方法为：公司在产品验收合格、交付使用，并取得客户签署的完工报告后 确认产品销售收入，具体步骤如下： 按照合同发出货物后，公司企划部将发货通知单（或对方的验货单）及时送财务部； 产品调试验收合格后，及时取得客户签署的完工报告； 根据发货通知单（或对方的验货单）和客户签署的完工报告，公司向客户开具发票并确认收入。 （2）公司提供劳务取得的收入所采用的确认方法： 在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总金额，确认方法参照商品销售收入的确认原 则。 （3）公司允许他人使用公司资产取得的收入所采用的确认方法： ①与交易相关的经济利益能够流入企业； ②收入的金额能够可靠地计量。 18、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用“应付税款法”。 19、合并会计报表编制方法 （1）编制方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发〈合并报表暂行规定〉的通知》和 财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部及纳入合并 范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，对内部权益性 投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵 消，对合并盈余公积进行调整。 （2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项 1、增值税：销项税率为 17%，按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。 根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发 展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187 号)以及丰国税批复（2003）050612 号文件规 定，对公司自行开发并生产的“热连轧基础自动化控制系统（AriHSP）软件 V1.0”、“中宽带热连 轧基础自动化控制系统（AriHSP）软件 V1.0”、“高炉自动化控制系统软件（AriTime）”、 “LF(钢包精炼炉)智能控制系统(AriLFS)软件”、“中板生产线自动化和传动控制系统（AriMPS）软 件 V1.0”自 2003 年 1 月 1 日起按 17%的法定税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行增值税即征 即退的税收优惠政策。但随同软件产品一并向购买方收取的培训、维护等费用，不享受即征即退政 策。 2、营业税：按应税收入的 3%或 5%计缴。 3、城市维护建设税：公司按应缴增值税、营业税的 7%计缴；子公司上海金自天正信息技术有限 公司按应缴增值税、营业税的 1%计缴。 4、教育费附加：按应缴增值税、营业税的 3%计缴。 36 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 5、所得税： (1) 公司经北京市科学技术委员会认定为高新技术企业，高新技术企业证书的统一编号为 0121181F，公司注册地为国家级科技园区-中关村科技园区丰台科技园。根据京国税所[2000]362 号 文件及丰国税批复（2000）055101 号文件精神，公司自 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日享受 免征企业所得税的优惠政策。根据北京市税务局转发国家税务总局《关于企业所得税几个业务问题的 通知》的通知（京国税[1994]068 号）文件和北京市国家税务局转发北京市人民政府《关于调整北京 市新技术产业开发试验区区域范围的通知》的通知（京国税二[1995]341 号）文件以及丰国税批复 [2003]095093 号文件精神，公司自 2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日止减半征收企业所得税， 即执行 7.5%的所得税税率。 (2)子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海浦东新区，2005 年 8 月 10 日经上海市 信息化委员会认定并批准为软件企业，证书编号：沪 R-2005-0148。自认定之日起，上海金自天正信 息技术有限公司享受 2 免 3 减半的税收优惠政策。税收优惠政策采用先征后退的方式执行。 子公司山西金自天正科技有限公司注册地为山西省太原市，所得税率为 33%。 子公司辽宁金自天正科技有限公司注册地为辽宁省本溪市，所得税率为 33%。 子公司成都金自天正智能控制有限公司注册地为四川省成都市，依据成都高新技术产业科技局成 高科（2005）86 号文认定为高新技术企业。并已于 2005 年 9 月 15 日在成都高新技术产业开发区国 家税务局办理登记备案，自备案之日起，免征所得税两年，期满后按 15%的税率征收所得税。 子公司北京金自软件有限责任公司注册地为北京,所得税率为 33%。 6、其他税项：按国家有关的具体规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 与本公 母公司持股比例 是否合并 法定代 被投资单位 注册资本 司关系 2005-12- 2004-12- 2005-12- 2004-12- 表人 31 31 31 31 上海金自天正 信息技术有限 葛钢 1000 万元 子公司 90% 90% 是 是 公司 山西金自天正 葛钢 500 万元 子公司 90% 90% 是 是 科技有限公司 辽宁金自天正 杨溪林 500 万元 子公司 90% 90% 是 是 科技有限公司 成都金自天正 智能控制有限 胡邦周 500 万元 子公司 90% 90% 是 是 公司 北京金自软件 金樟贤 1000 万元 子公司 80% 是 有限责任公司 37 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发〈合并报表暂行规定〉的通知》和财会二字 （1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，2005 年公司将以下子公司纳入会 计报表合并范围。 1、上海金自天正信息技术有限公司 成立日期：2003 年 3 月 6 日 注册号：3101151018233 注册地：上海市张江高科技园区郭守敬路 351 号 2 号楼 640-5 室 企业类别：有限责任公司 经营范围：计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售，系统集成，并提供相关技术的“四技” 服务，网络工程的安装、调试、维护，机电一体化产品的研发、设计、生产、销售（涉及许可经营的 凭许可证经营）。 经营期限：30 年 2、山西金自天正科技有限公司 成立日期：2004 年 6 月 26 日 注册号：1401001500223 注册地：太原市高新区长治路 448 号 企业类别：有限责任公司 经营范围：计算机软件的开发、设计、制作、销售；计算机软、硬件、机电一体化产品的批发； 自动化系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。 经营期限：20 年 3、辽宁金自天正科技有限公司 成立日期：2004 年 6 月 18 日 注册号：2105001300123 注册地：本溪市平山区前进街 企业类别：有限责任公司 经营范围：计算机软硬件、自动化系统及工程承包、仪器仪表、机电和液压装置及配套产品的开 发、设计、制造、系统集成、技术服务、销售业务 经营期限：20 年 4、成都金自天正智能控制有限公司 成立日期：2004 年 9 月 10 日 注册号：5101091001565－1 注册地：成都高新区天府大道南延线高新孵化园 企业类别：有限责任公司 经营范围：工业自动化工程、电子计算机软件、系统集成、通信产品的技术服务、技术支持、技 术转让及技术咨询、相关产品的开发；销售代理工业自动化设备；其他无需许可或审批的合法项目。 经营期限：长期 38 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 5、北京金自软件有限责任公司 成立日期：2005 年 8 月 17 日 注册号：1101062883566 注册地：北京市丰台区西四环南路 72 号院 25 号楼二层 企业类别：有限责任公司 经营范围：公司主要从事行业性应用软件的开发、生产、销售和服务，主要从事混合流程制造行 业的软件开发。 经营期限：20 年 五、合并会计报表主要项目附注 以下注释中数据除非特别指出，余额或发生额单位均为人民币元。 1、货币资金 项目 2005-12-31 2004-12-31 本位币 本位币 现金 184,760.41 233,228.53 其中：人民币 44,512.39 90,470.17 外币 140,248.02 142,758.36 银行存款 208,806,960.62 174,364,068.44 其中：人民币 208,806,960.62 174,364,068.44 其他货币资金 20.23 20.00 其中：人民币 20.23 20.00 合计 208,991,741.26 174,597,316.97 2、应收票据 票据种类 2005-12-31 2004-12-31 银行承兑汇票 110,163,354.00 35,249,739.41 合 计 110,163,354.00 35,249,739.41 注： （1）公司应收票据增幅较大，主要由于公司客户主要集中在钢铁行业，多以票据结算，当 年票据结算业务增加所致。 （2）截至 2005 年 12 月 31 日,公司无用于抵押的银行承兑汇票。 3、应收利息 项目名称 2005-12-31 2004-12-31 定期存款利息 1,377,117.50 398,362.50 合 计 1,377,117.50 398,362.50 39 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 4、应收账款 2005-12-31 2004-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1 年以内 49,724,934.95 38.05% 2,502,750.80 68,895,749.07 61.97% 3,425,787.46 1—2 年 39,031,087.23 29.86% 3,903,108.72 24,894,222.73 22.39% 5,153,422.26 2—3 年 24,804,514.42 18.98% 7,328,902.89 7,826,800.06 7.04% 1,565,360.01 3—4 年 7,599,604.83 5.81% 2,279,881.45 7,193,614.53 6.47% 2,158,084.36 4—5 年 7,174,084.92 5.49% 5,002,126.15 1,037,787.35 0.93% 518,893.68 5 年以上 2,368,092.46 1.81% 2,368,092.46 1,337,506.22 1.20% 1,337,506.22 合 计 130,702,318.81 100.00% 23,384,862.47 111,185,679.96 100.00% 14,159,053.99 注：（1）应收账款欠款前五名客户余额合计 31,515,235.50 元，占应收账款期末余额的 24%。 （2）期末应收持 5%以上股份股东冶金自动化研究设计院 296,280.50 元。 （3）公司应收江苏铁本钢铁有限公司的应收账款余额为 296 万元,账龄为 2-3 年，因该公司已破 产,公司对其应收账款全额计提了坏账准备。 公司应收凌源钢铁集团公司的应收账款余额为 1,464,897.37 元，账龄为 4-5 年，依据市场营销 部提供的债权资料，公司经营层对该项目运行状况综合分析后，本着谨慎性原则对其应收账款于当期 全额计提了坏账准备。 公司应收上海德马格冶金设备技术公司的应收账款余额为 1,365,270.00 元，账龄为 4-5 年，依 据市场营销部提供的债权资料，经过经营层对应收账款综合分析后，本着谨慎性原则公司对其应收账 款于当期全额计提了坏账准备。 5、其他应收款 2005-12-31 2004-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 1 年以内 4,176,286.64 88.72% 3,501,489.81 79.23% 1—2 年 1,141.00 0.02% 607,532.80 13.75% 2—3 年 530,000.00 11.26% 0.00% 3—4 年 - 0.00% 100,000.00 2.26% 4—5 年 - 0.00% 200,000.00 4.53% 5 年以上 - 0.00% 10,000.00 0.23% 合计 4,707,427.64 100.00% - 4,419,022.61 100.00% 注：（1）公司其他应收款为备用金、未结算保证金等款项，公司对其收回均有把握，故对其他 应收款未计提坏账准备。 （2）欠款前五名客户余额合计 3,084,245.91 元，占期末余额的 66%。 （3）无应收持股 5%以上股东欠款。 40 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 6、预付账款 账 龄 2005-12-31 比例% 2004-12-31 比例% 1 年以内 42,606,433.13 92.48% 19,545,087.75 78.56% 1—2 年 - 0.00% 1,705,455.47 6.85% 2—3 年 - 0.00% 51,980.00 0.21% 3—4 年 51,980.00 0.11% 527,220.00 2.12% 4—5 年 419,220.00 0.91% 3,050,988.00 12.26% 5 年以上 2,994,588.00 6.50% 0.00% 合 计 46,072,221.13 100.00% 24,880,731.22 100.00% （1）本公司账龄超过 1 年的预付账款，因工程项目未完成，采购事项未结算所致。 （2）本公司预付账款中持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院期末余额 1,205,000.00 元。 （3）本公司预付账款欠款前五名供应商余额合计 16,432,844.52 元，占预付账款期末余额的 36%。 7、存货 2005-12-31 2004-12-31 项 目 跌价准备 跌价准备 金额 金额 原材料 11,718,596.41 426,521.92 15,491,289.46 420,074.12 在产品 245,425,656.01 197,714.69 182,049,005.21 产成品 10,015,249.04 11,567,592.60 低值易耗品 39,915.16 5,753.46 合 计 267,199,416.62 624,236.61 209,113,640.73 420,074.12 8、待摊费用 类 别 2004-12-31 本期增加 本期减少 2005-12-31 通行费 2,000.00 1,578.00 3,578.00 养路费 5,786.00 9,960.00 13,293.08 2,452.92 房租 34,665.70 262,207.00 209,831.20 87,041.50 保险费 8,632.91 24,308.99 20,041.88 12,900.02 其他 41,915.84 1,970,812.97 1,724,490.14 288,238.67 合 计 93,000.45 2,268,866.96 1,971,234.30 390,633.11 41 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 9、固定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 项目 2004-12-31 本年增加数 本年减少数 2005-12-31 房屋及建筑物 78,613,999.63 4,214,744.87 - 82,828,744.50 其中：土地 7,437,721.00 - - 7,437,721.00 通用机器设备 38,668,564.27 2,649,692.31 5,933,394.01 35,384,862.57 仪器仪表 9,854,337.07 - 5,000.00 9,849,337.07 办公设备 10,170,494.01 439,740.79 125,058.38 10,485,176.42 运输工具 6,896,847.31 1,468,127.00 663,716.00 7,701,258.31 合计 144,204,242.29 8,772,304.97 6,727,168.39 146,249,378.87 (2)累计折旧 项目 2004-12-31 本年增加数 本年减少数 2005-12-31 房屋及建筑物 7,305,855.53 2,148,886.04 - 9,454,741.57 其中：土地 25,298.38 151,790.28 - 177,088.66 通用机器设备 9,002,080.67 2,558,268.42 3,092,150.52 8,468,198.57 仪器仪表 7,271,158.24 321,082.61 4,523.13 7,587,717.72 办公设备 2,027,238.76 1,532,872.91 36,869.44 3,523,242.23 运输工具 1,068,473.70 701,321.46 277,209.49 1,492,585.67 合计 26,674,806.90 7,262,431.44 3,410,752.58 30,526,485.76 (3)减值准备 项目 2004-12-31 本年增加数 本年减少数 2005-12-31 计提原因 房屋及建筑物 - - - - 其中：土地 - - - - 技术落后，长 通用机器设备 20,764.86 335.40 - 21,100.26 期不使用 仪器仪表 40,020.53 773.40 - 40,793.93 长期不使用 办公设备 - 255.00 - 255.00 长期不使用 运输工具 - - - - 合计 60,785.39 1,363.80 62,149.19 42 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 10、在建工程 工程投入 本期转入 资金 工程名称 预算数 2004-12-31 本期增加 2005-12-31 占预算的 固定资产 来源 比例 自筹 1、房屋建筑物 126,301.00 1,810,956.80 1,937,257.80 - 资金 自筹 2、办公楼建设 1,384,006.67 1,384,006.67 - 资金 自筹 3、母线加工车间 63,500.00 63,480.40 63,480.40 - 99.97% 资金 合计 126,301.00 3,258,443.87 3,384,744.87 - 11、无形资产 本年 本期 剩余摊销 名称 取得方式 原值 2004-12-31 本期摊销 累计摊销 2005-12-31 增加 转出 年限 1、土地使用权 投入 4,639,879.00 4,137,971.94 - 100,866.83 602,773.89 4,037,105.11 40 年 9 个月 2、非专利技术软件 购买 3,534,887.16 3,445,362.98 - 355,613.65 445,137.83 3,089,749.33 合计 8,174,766.16 7,583,334.92 - - 456,480.48 1,047,911.72 7,126,854.44 注：公司无形资产土地使用权，系所指中关村科技园区丰台园之土地，土地证号：京丰国用 （2000 出）字第 000874 号。原始金额是根据北京天健兴业资产评估有限公司（原兴业会计师事务 所）出具的兴会评报字（1999）第 184 号资产评估报告采用“市场比较法”和“基准地价修正法” 确认。由于预计可收回金额未低于其账面价值，故未提取无形资产减值准备。 12、应付票据 票据种类 2005-12-31 2004-12-31 银行承兑汇票 13,022,492.51 合 计 13,022,492.51 43 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 13、应付账款 2005-12-31 2004-12-31 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 33,707,552.65 83.50% 27,673,376.68 84.13% 1—2 年 2,302,924.38 5.70% 2,192,046.29 6.66% 2—3 年 1,619,486.79 4.01% 345,651.07 1.05% 3—4 年 306,651.07 0.76% 983,770.35 2.99% 4—5 年 841,052.20 2.08% 134,530.79 0.41% 5 年以上 1,592,875.50 3.95% 1,567,146.12 4.76% 合 计 40,370,542.59 100.00% 32,896,521.30 100.00% （1）欠持有本公司 5%以上表决权股份的股东，冶金自动化研究设计院期末余额 63,298.50 元。 （2）本公司应付账款欠款前五名供应商余额合计 11,923,452.27 元，占应付账款期末余额的 30%。 14、预收账款 2005-12-31 2004-12-31 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 302,972,415.82 76.42% 179,576,497.77 81.20% 1—2 年 52,490,622.86 13.24% 32,389,400.30 14.65% 2—3 年 32,101,322.00 8.10% 3,315,419.47 1.50% 3—4 年 3,242,562.00 0.82% 609,632.97 0.28% 4—5 年 527,444.97 0.13% 445,204.36 0.20% 5 年以上 5,127,900.00 1.29% 4,797,900.00 2.17% 合 计 396,462,267.65 100.00% 221,134,054.87 100.00% 注：（1）公司预收账款余额较大且账龄较长的主要款项是西安钢厂 4,231,900.00 元、太原钢铁 厂 3,017,900.00 元、宁波建龙 30,000,000.00 元，上述项目均因甲方原因造成项目拖期，截至报告 期末上述项目未完工，故挂账。 （2）预收账款欠款前五名客户余额合计 179,400,680.92 元，占预收账款期末余额的 45%。 （3）期末预收账款中无持股 5%以上股东。 44 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 15、应交税金 税 种 适用税率 2005-12-31 2004-12-31 增值税 17% 992,860.16 4,392,719.16 营业税 99,941.89 256,283.35 城市维护建设税 188,335.65 334,583.37 企业所得税 2,218,495.56 1,214,348.32 个人所得税 297,496.19 63,227.09 合 计 3,797,129.45 6,261,161.29 16、其他应交款 税 种 适用税率 2005-12-31 2004-12-31 教育费附加 3% 81,186.70 150,767.62 住房公积金 31,364.00 21,290.00 河道管理费 2,215.35 3,395.35 地方教育费 190.00 735.73 河道维护费 7,580.51 残疾人保障基金 202.50 合 计 122,739.06 176,188.70 17、其他应付款 2005-12-31 2004-12-31 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 8,847,285.69 99.04% 12,851,590.08 98.04% 1—2 年 28,000.00 0.31% 131,362.83 1.00% 2—3 年 58,000.00 0.65% 3—4 年 125,647.18 0.96% 4—5 年 5 年以上 合 计 8,933,285.69 100.00% 13,108,600.09 100.00% （1）期末余额中持有本公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 2,987,568.88 元。 （2）其他应付款欠款前五名余额合计 4,107,645.46 元，占其他应付款期末余额的 46%。 45 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 18、专项应付款 项 目 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 款项性质 1、15MVA IGCT 大功率 - 230,000.00 - 230,000.00 研发经费 变流器 2、高速磁浮交通技术重 2,000,000.00 2,000,000.00 研发经费 大专项子课题 3、200KW 低功率变流器 - 425,000.00 39,957.27 385,042.73 研发经费 合计 - 2,655,000.00 39,957.27 2,615,042.73 19、股本 （1） 项 目 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 股 本 99,398,000.00 99,398,000.00 （2） 本次变动增减（＋，—） 项 目 2005 年 12 月 31 日 配股 送股 公积金 其他 小计 2004 年 12 月 31 日 转股 一、尚未流通股份 ⒈发起人股份 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 60,398,000.00 60,398,000.00 外资法人持有股份 其 他 ⒉募集法人股 ⒊内部职工股 ⒋优先股或其他 尚未流通股份合计 60,398,000.00 60,398,000.00 二、已流通股份 ⒈境内上市的人民币普通股 39,000,000.00 39,000,000.00 ⒉境内上市的外资股 ⒊境外上市的外资股 ⒋其 他 已流通股份合计 39,000,000.00 39,000,000.00 三、股份总数 99,398,000.00 99,398,000.00 46 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 20、资本公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股本溢价 251,396,154.96 - - 251,396,154.96 股权投资准备 824,748.04 824,748.04 其他资本公积 350,817.41 20,706.76 371,524.17 合 计 252,571,720.41 20,706.76 - 252,592,427.17 21、盈余公积 项 目 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 期初数 23,278,428.98 19,918,748.54 本期增加数 5,034,320.06 3,359,680.44 其中: 法定盈余公积 2,517,160.03 1,679,840.22 法定公益金 2,517,160.03 1,679,840.22 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 利润归还投资 本期减少数 期末数 28,312,749.04 23,278,428.98 22、未分配利润 按公司章程规定，依法缴纳所得税后的利润，按下列顺序进行分配： ⑴弥补以前年度亏损； ⑵提取 10%的法定盈余公积金； ⑶提取 10%的法定公益金； ⑷提取任意盈余公积金； 47 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 ⑸分配股利。 项 目 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 期初数 14,286,308.81 39,817,896.95 本期增加数 15,425,708.25 12,235,092.30 其中：本期净利润 15,425,708.25 12,235,092.30 盈余公积转入 本期减少数 14,974,120.06 37,766,680.44 其中:提取法定公积金 2,517,160.03 1,679,840.22 提取法定公益金 2,517,160.03 1,679,840.22 已分配股利 9,939,800.00 34,407,000.00 其他 期末数 14,737,897.00 14,286,308.81 注：北京金自天正智能控制股份有限公司于 2005 年 5 月 17 日召开 2004 年度股东大会，会议通 过 2004 年度利润分配方案：以 2004 年度末总股本 9939.8 万股为基数，向全体股东以每 10 股派发 1.00 元(含税)的现金股利，共分配股利 9,939,800.00 元。 23、主营业务收入和主营业务成本 （1）按业务性质划分 2005 年度 2004 年度 按业务性质划分 收入 成本 收入 电气传动装置 217,005,384.15 193,243,260.96 141,618,601.91 工业计算机控制系统 91,004,045.60 75,222,277.88 56,223,629.99 工业专用检测仪表及控制仪表 7,338,127.70 5,688,255.28 2,119,281.61 电力半导体元器件 6,452,277.15 5,411,706.47 5,802,504.87 合计 321,799,834.60 279,565,500.59 205,764,018.38 本公司前五名客户销售的收入总额 127,222,639.91 元，占公司全部销售收入的 40%。 （2）按行业划分 2005 年度 按行业划分 收入 成本 钢铁行业 280,183,543.44 239,119,567.76 其他 41,616,291.16 40,445,932.83 合计 321,799,834.60 279,565,500.59 48 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 24、主营业务税金及附加 项 目 2005 年度 2004 年度 备注 营业税 365,505.70 443,942.78 城建税 951,991.19 1,167,591.59 教育费附加 409,966.85 509,865.10 河道管理费 2,263.41 5,596.83 地方教育费附加 3,545.99 174.38 价格调控基金 2,258.11 合 计 1,735,531.25 2,127,170.68 25、其他业务利润 项 目 2005 年度 2004 年度 备注 原材料销售 -538.63 代理费 246,189.38 1,385,865.47 废品收入 10,775.39 其他 622,225.93 748,643.38 合 计 867,876.68 2,145,284.24 26、财务费用 项 目 2005 年 2004 年 利息支出 35,040.00 193,828.15 减：利息收入 2,982,290.61 3,170,394.43 汇兑损失 38.16 减：汇兑收益 - 金融机构手续费 58,391.67 38,409.13 其他 104.00 3,428.70 合 计 -2,888,716.78 -2,934,728.45 27、补贴收入 金额 项 目 2005 年 2004 年 财政补贴款（税收返还） 262,000.00 275,000.00 软件增值税退税 3,154,385.88 1,653,123.11 合 计 3,416,385.88 1,928,123.11 49 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 注：1、根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电 路产业发展有关税收政策问题的通知》(京国税[2000]187 号)的文件规定，丰国税批复（2003） 050612 号文件、丰国税批复（2003）050610 号文件、丰国税批复（2002）054649 号文件、丰国税批 复（2005）050066 号文件、丰国税批复（2004）050183 号文件、丰国税批复（2003）056798 号文 件，对公司自行开发并生产的“热连轧基础自动化控制系统（AriHSP）软件 V1.0”“ 中宽带热连轧 基础自动化控制系统（AriHSP）软件 V1.0”、“高炉自动化控制系统软件（AriTime）”、“LF(钢 包精炼炉)智能控制系统(AriLFS)软件”、“ 中板生产线自动化和传动控制系统（AriMPS）软件 V1.0”等软件自 2003 年 1 月 1 日起按 17%的法定税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行增值 税即征即退的税收优惠政策。但随同软件产品一并向购买方收取的培训、维护等费用，不享受即征即 退政策。补贴收入中 3,154,385.88 元即按上述政策返还的增值税收入。 2、子公司上海金自天正信息技术有限公司根据浦东新区“十五”期间财政扶持措施的有关规 定，将按上年利润总额的 7%返还的财政专项补贴款计 262,000.00 元计入补贴收入。 28、支付其他与经营活动有关的现金大额列示 项目 金额 自动化院综合服务费 1,380,000.00 房租及水电 1,049,610.09 差旅费 485,515.82 招待费 541,254.07 提奖费(3.2%) 544,320.00 备用金 183,256.94 办公费 453,599.93 审计费 297,883.67 通讯费 229,820.82 物业管理费 154,453.00 顾问费 150,000.00 上海证券报年费 140,000.00 中国证券报年费 140,000.00 合计 5,749,714.34 50 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 29、利润表补充资料 项 目 2005 年度 2004 年度 出售、处置部门或被投资单位所得收益 自然灾害发生的损失 会计政策变更增加（或减少）利润 会计估计变更增加（或减少）利润 债务重组损失 -467,661.18 -19,224.81 其他 30、非经常性损益 项 目 2005 年度 2004 年度 营业外收入 421,421.39 265,273.57 对净利润的影响 389,814.79 245,378.05 营业外支出 482,695.22 89,956.69 对净利润的影响 -445,554.11 -83,209.94 补贴收入 262,000.00 275,000.00 对净利润的影响 222,700.00 233,750.00 非经常性损益对净利润的影响合计 166,960.68 395,918.11 六、母公司财务报表项目附注 1、应收账款 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 项 目 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年以 49,426,615.28 38.70% 2,471,330.76 62,633,243.07 59.73% 3,131,662.16 内 1-2 年 36,346,421.23 28.46% 3,634,642.12 24,831,922.73 23.68% 5,147,192.26 2-3 年 24,804,514.43 19.42% 7,328,902.89 7,826,800.06 7.46% 1,565,360.01 3-4 年 7,599,604.83 5.95% 2,279,881.45 7,193,614.53 6.86% 2,158,084.36 4-5 年 7,174,084.92 5.62% 5,002,126.15 1,037,787.35 0.99% 518,893.68 5 年以 2,368,092.46 1.85% 2,368,092.46 1,337,506.22 1.28% 1,337,506.22 上 合计 127,719,333.15 100.00% 23,084,975.83 104,860,873.96 100.00% 13,858,698.69 51 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 注：（1）应收账款欠款前五名客户余额合计 31,515,235.50 元，占应收账款期末余额的 25%。 （2）期末应收持 5%以上股份股东冶金自动化研究设计院 296,280.50 元。 （3）公司应收江苏铁本钢铁有限公司的应收账款余额为 296 万元,账龄为 2-3 年，因该公司已破 产,公司对其应收账款全额计提了坏账准备。 公司应收凌源钢铁集团公司的应收账款余额为 1,464,897.37 元，账龄为 4-5 年，依据市场营销 部提供的债权资料，公司经营层对该项目运行状况综合分析后，本着谨慎性原则对其应收账款于当期 全额计提了坏账准备。 公司应收上海德马格冶金设备技术公司的应收账款余额为 1,365,270.00 元，账龄为 4-5 年，依 据市场营销部提供的债权资料，经过经营层对应收账款综合分析后，本着谨慎性原则公司对其应收账 款于当期全额计提了坏账准备。 2、其他应收款 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 项 目 金 额 所占比例% 坏账准备 金 额 所占比例% 坏账准备 1 年以内 3,479,114.95 86.75% 1,807,718.83 66.33% 1-2 年 1,141.00 0.03% 607,532.80 22.29% 2-3 年 530,000.00 13.22% 3-4 年 100,000.00 3.67% 4-5 年 200,000.00 7.34% 5 年以上 10,000.00 0.37% 合 计 4,010,255.95 100.00% 2,725,251.63 100.00% 注：（1）公司其他应收款均为备用金、未结算保证金等款项，公司对其收回均有把握，故对其 他应收款未计提坏账准备。 （2）欠款前五名客户余额合计 2,970,778.17 元，占其他应收款期末余额的 74%。 （3）其他应收款期末无持股 5%以上股东。 （4）当期其他应收款增幅较大，系支付投标保证金所致。 52 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 3、长期投资 （1）按性质分类列示： 项目 年末余额 年初余额 1、长期股权投资 39,371,841.10 28,702,214.13 其中：对子公司投资 39,371,841.10 28,702,214.13 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 2、长期债权投资 其中：国债投资 合计 39,371,841.10 28,702,214.13 （2）长期股权投资明细 初始投资额 权益变动 核 被投资单 年末持股 算 位 投资 本年 本年权益 本年利润 账面余额 比例 累计增减 方 名称 成本 增减 增减 分回 （%） 法 上海金自 权 天正信息 9,000,000.00 5,429,365.36 3,600,000.00 8,248,822.98 17,248,822.98 90% 益 技术有限 法 公司 辽宁金自 权 天正科技 4,500,000.00 110,861.52 119,724.99 4,619,724.99 90% 益 有限公司 法 山西金自 权 天正科技 4,500,000.00 22,101.29 -57,502.22 4,442,497.78 90% 益 有限公司 法 成都金自 权 天正智能 4,500,000.00 914,392.36 767,888.91 5,267,888.91 90% 益 控制有限 法 公司 北京金自 权 软件有限 8,000,000.00 8,000,000.00 -207,093.56 -207,093.56 7,792,906.44 80% 益 责任公司 法 合计 30,500,000.00 8,000,000.00 6,269,626.97 3,600,000.00 8,871,841.10 39,371,841.10 注：上述子公司采用会计政策与母公司无重大差异，投资变现无重大限制。 53 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 4、主营业务收入和主营业务成本 2005 年度 2004 年度 按业务性质划分 收入 成本 收入 电气传动装置 218,217,283.39 194,840,357.19 141,499,586.53 工业计算机控制系统 76,348,193.53 67,501,178.92 36,755,530.04 工业专用检测仪表及控制仪表 3,599,797.74 3,169,687.53 2,119,281.61 电力半导体元器件 5,359,782.27 4,747,713.31 5,802,504.87 合计 303,525,056.93 270,258,936.95 186,176,903.05 本公司前五名客户销售的收入总额 127,222,639.91 元，占公司全部销售收入的 42%。 2005 年度 按行业划分 收入 成本 钢铁行业 262,133,423.88 229,948,268.71 其他 41,391,633.05 40,310,668.24 合计 303,525,056.93 270,258,936.95 5、投资收益 项目 2005 年度 2004 年度 股权投资收益（权益法） 6,269,626.97 4,129,409.26 合计 6,269,626.97 4,129,409.26 注：公司投资收益汇回无重大限制。 七、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 无 54 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 八、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方情况 1、存在控制关系的关联方 经济性质或 法定代 与本公 企业名称 注册地址 主营业务 注册资本 类型 表人 司关系 冶金自动化研究 北京丰台区丰 自动化设备研 中央直属大型 控股 10,281 万元 周康 设计院 台路 84 号 制、开发、生产 科技企业 股东 上海市张江高 计算机软、硬件 上海金自天正信 科技园区郭守 的开发、设计、 1,000 万元 有限责任公司 葛钢 子公司 息技术有限公司 敬路 351 号 2 制作、销售，系 号楼 640-5 室 统集成等 计算机软件的开 山西金自天正科 太原市高新区 发、设计、制 500 万元 有限责任公司 葛钢 子公司 技有限公司 长治路 448 号 作、销售等 计算机软硬件产 辽宁金自天正科 本溪市平山区 品的开发、设计 500 万元 有限责任公司 杨溪林 子公司 技有限公司 前进街 等业务 工业自动化工 成都高新区天 程、电子计算机 成都金自天正智 府大道南延线 软件、系统集 500 万元 有限责任公司 胡邦周 子公司 能控制有限公司 高新孵化园 成、通信产品的 技术服务等 行业性应用软件 的开发、生产、 北京市丰台区 北京金自软件有 销售和服务，主 西四环南路 72 1,000 万元 有限责任公司 金樟贤 子公司 限责任公司 要从事混合流程 号院 25 号楼 制造行业的软件 开发 55 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 本年 本年 企业名称 2004 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 增加数 减少数 冶金自动化研究设计院 10,281 万元 10,281 万元 上海金自天正信息技术有限公司 1,000 万元 1,000 万元 山西金自天正科技有限公司 500 万元 500 万元 辽宁金自天正科技有限公司 500 万元 500 万元 成都金自天正智能控制有限公司 500 万元 500 万元 北京金自软件有限责任公司 1,000 万元 1,000 万元 (二)不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与公司关系 备注 北京富丰高科技发展总公司 股东 北京市机电研究院 股东 中钢设备公司 股东 原股东更名 深圳市禾滨实业有限公司 股东 北京阿瑞姆科贸集团 受同一控股股东控制 北京中冶科技发展公司 受同一控股股东控制 北京中钢实业总公司 受同一控股股东控制 北京冶金横河自动化工程有限公司 受同一控股股东控制 北京利得尔新技术开发中心 受同一控股股东控制 华腾数控有限公司 受同一控股股东控制 北京佛利蒙特自动化工程有限公司 受同一控股股东控制 北京金汇自动化系统工程有限公司 受同一控股股东控制 (三)关联方交易 1、公司与控股股东冶金自动化研究设计院签订供水、供电、供暖及其他生产、生活等方面的综 合服务合同，合同总金额为 298.75 万元,与该合同相关服务的交易价格按如下标准确定： 1)国家标准价格、行业标准价格； 2)如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用市场价格； 3)如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。 56 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 2、销售与采购业务（以下金额均为不含税价格） （1）采购 （货币单位：人民币万元） 关联方名称 2005 年度 2004 年度 冶金自动化研究设计院 360.63 109.62 北京中冶科技发展公司 71.04 144.49 北京冶金横河自动化工程有限公司 2.56 52.75 北京中钢实业总公司 51.28 北京金汇自动化系统工程有限公司 8.11 小计 442.34 358.14 采购总额 25,852.88 17,240.77 关联交易占采购总额的比例(%) 1.71 2.08 定价政策 采用市场价格 （2）销售 （货币单位：人民币万元） 关联方名称 2005 年度 2004 年度 冶金自动化研究设计院 50.20 89.53 北京中冶科技发展公司 8.58 2.40 北京冶金横河自动化工程有限公司 4.46 北京阿瑞姆科贸集团 36.15 北京利得尔新技术开发中心 44.05 华腾数控有限公司 148.52 中钢设备公司 34.02 小计 285.37 132.54 销售总额 32,179.98 20,576.40 关联交易占销售总额的比例(%) 0.89 0.64 定价政策 采用市场价格 57 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 3、关联方应收应付款项余额 占全部应收(付)款项余额的比 金额 重(%) 项目和单位 2005 年 12 月 2004 年 12 月 2005 年 12 月 2004 年 12 月 31 日 31 日 31 日 31 日 应收账款 冶金自动化研究设计院 296,280.50 988,550.11 0.23 0.89 北京阿瑞姆科贸集团 2,554,534.20 2,548,996.20 1.95 2.29 中钢设备公司 3,820,021.39 1,506,889.90 2.92 1.36 华腾数控有限公司 953,285.00 0.73 北京金汇自动化系统工程 75,000.00 0.06 有限公司 北京中钢实业总公司 3,700.00 0.00 小计 7,702,821.09 5,044,436.21 5.89 4.54 预付账款 冶金自动化研究设计院 1,205,000.00 2.62 中钢设备公司 2,994,588.00 2,994,588.00 6.50 12.04 北京中冶科技发展公司 50,000.00 0.20 小 计 4,199,588.00 3,044,588.00 9.12 12.24 应付账款 冶金自动化研究设计院 63,298.50 433,998.50 0.16 1.32 北京冶金横河自动化工程 77,650.00 0.24 公司 北京中冶科技发展公司 37,670.00 0.09 中钢设备公司 66,176.00 0.16 北京佛利蒙特自动化工程 395,688.00 0.98 有限公司 北京金汇自动化系统工程 300.00 0.00 有限公司 小 计 563,132.50 511,648.50 1.39 1.56 预收账款 冶金自动化研究设计院 252,329.65 0.11 中钢设备公司 8,106,623.99 10,640,000.00 2.04 4.81 北京中冶科技发展公司 2,753.00 0 北京阿瑞姆科贸集团 100,000.00 100,000.00 0.03 0.05 小 计 8,206,623.99 10,995,082.65 2.07 4.97 其他应付款 冶金自动化研究设计院 2,987,568.88 2,962,000.00 33.44 22.60 小 计 2,987,568.88 2,962,000.00 33.44 22.60 58 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 九、或有事项 截至报告日，公司无重大或有负债事项。 十、承诺事项 截至报告日，公司无需披露的承诺事项。 十一、资产负债表日后事项 根据公司 2006 年 3 月 17 日第三届董事会第二次会议决议，公司 2005 年度共实现净利润 15,425,708.25 元，提取法定盈余公积 2,517,160.03 元（含子公司计提数），提取法定公益金 2,517,160.03 元（含子公司计提数），截至 2005 年 12 月 31 日，未分配利润为 14,737,897.00 元。2005 年度利润分配预案为：以 2005 年年末总股本 9939.80 万股为基数，拟向全体股东派发现金 股利每股 0.12 元（含税），共计拟派发现金股利 11,927,760.00 元，合计分配股利 11,927,760.00 元，余额 2,810,137.00 元结转下年度。 十二、其他重要事项 1、截止审计报告日，公司股权分置改革具体方案尚未确定。 2、债务重组事项: 公司与辽宁省扎制工程技术中心在 GT03G060 的合同执行过程中，尚欠对方 50 万元，双方协商 以一辆桑塔那 2000（车牌号 EF2095）抵偿其中 10 万元的货款，该车原值 199,726.00 元计提累计折 旧 121,083.76，净值 78,642.24 元，发生过户手续费 651.00 元，债务重组收益 20,706.76 元计入 资本公积。 十三、主要财务指标 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9 号）》要求计算的净资产收益 率和每股收益如下： 净资产收益率（%） 每股收益(元/股) 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2005 2004 2005 年 2004 2005 2004 2005 2004 年 年 年 年 年 年 年 主营业务利润 10.25 7.32 10.19 7.23 0.41 0.29 0.41 0.29 营业利润 4.10 3.33 4.08 3.29 0.16 0.13 0.16 0.13 净利润 3.90 3.14 3.88 3.11 0.16 0.12 0.16 0.12 扣除非经营性损 3.86 3.04 3.84 3.00 0.15 0.12 0.15 0.12 益后的净利润 59 北京金自天正智能控制股份有限公司 2005 年年度报告 十二、备查文件目录 （一）载有法定代表人、总经理、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明原件。 （五）公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见原件。 董事长：张剑武 北京金自天正智能控制股份有限公司 2006 年 3 月 17 日 60 北京金自天正智能控制论股份有限公司 董事、高级管理人员关于 2005 年年度报告的声明 作为北京金自天正智能控制股份有限公司的董事、高级管理人员，我们认为 本公司 2005 年年度报告真实、准确的反映了公司的经营情况和财务状况，我们 保证本公司 2005 年年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 声明人签名：周康、张剑武、张玉庆、葛钢、孙彦广、杨溪林、周新长、孙为、 吴晓根、张丕贞、陈春雨、金樟贤、胡邦周、路尚书、党红文、李江、陈斌。 2005 年 3 月 17 日