*ST沈机(000410)沈阳机床2004年年度报告摘要

沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 §１ 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解 详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。 １．３ 公司副董事长关锡友先生因外出公干，委托陈惠仁先生代为表 决。 １．４ 北京天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意 见的审计报告。 １．５ 公司董事长陈惠仁先生、主管会计工作负责人孙恺先生、会计 机构负责人金晓峰先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完 整。 §２ 上市公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介 股票简称 沈阳机床 股票代码 ０００４１０ 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址：沈阳市铁西区北二东路１０－１号 注册地址和办公地址 办公地址：沈阳市铁西区北二东路１０－１号 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 注册地址的邮政编码：１１００２５ 邮政编码 办公地址的邮政编码：１１００２５ 公司国际互联网网址 ｗｗｗ．ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ 电子信箱 ｓｍｔｃｌ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ ２．２ 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙恺 富晓峰 联系地址 沈阳市铁西区北二东路１０－１号 沈阳市铁西区北二东路１０－１号 电话 ０２４－２５８７６１８５ ０２４－２５８７６１８５ 传真 ０２４－２５８７６１８５ ０２４－２５８７６１８５ 电子信箱 ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ §３ 会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据 单位：（人民币）元 ２００４年 ２００３年 本年比上年增减（％） ２００２年 主营业务收入 ３，１１１，８０１，４３７．６０ １，７５２，５９０，１３０．８７ ７７．５５％ １，０７４，８５４，５２５．００ 利润总额 ７８，１０４，６６２．７２ １９，９８４，８３９．７８ ２９０．８２％ １，４７９，１９７．８８ 净利润 ５９，０２４，１４４．２８ １１，２０６，１４０．５８ ４２６．７１％ ４，５７５，１７５．７９ 扣除非经常性损益的 ５９，５９１，７８０．３１ ７，４１６，９９４．２６ ７０３．４５％ －２０，７９９，５１２．３２ 净利润 经营活动产生的现金 ２５７，５６５，９０５．５５ ９０，７２７，２３３．５７ １８３．８９％ ９２，８４６，６２２．７９ 流量净额 本年末比上年末增减 ２００４年末 ２００３年末 ２００２年末 （％） 总资产 ４，５１６，７６６，４５１．７６ ４，０５９，６７０，３４２．６１ １１．２６％ ３，９７１，９９８，４００．５９ 股东权益（不含少数 ８４８，３７２，３６０．７０ ７９４，１６２，０９０．７６ ６．８３％ ７８１，０２６，２１８．８９ 股东权益） ３．２ 主要财务指标 单位：（人民币）元 ２００４年 ２００３年 本年比上年增减（％） ２００２年 每股收益 ０．１７ ０．０３ ４６６．６７％ ０．０１ 每股收益（注） ０．１７ － － － 净资产收益率 ６．９６％ １．４１％ ５．５５％ ０．５９％ 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 ７．０２％ ０．９３％ ６．０９％ －２．６６％ 净资产收益率 每股经营活动产生的 ０．７６ ０．２７ １８１．４８％ ０．２７ 现金流量净额 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 本年末比上年末增减 ２００４年末 ２００３年末 ２００２年末 （％） 每股净资产 ２．４９ ２．３３ ６．８７％ ２．２９ 调整后的每股净资产 ２．１９ ２．１１ ３．７９％ ２．１２ 注：如果报告期末至报告披露日公司股本已发生变化，按新股本计算的每股收益。 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 拆迁补偿金 ８００，０００．００ 处理固定资产净收益 １，５１７，２９８．４３ 索赔收入 ５１８，１３０．６１ 固定资产处理损失 －２，６２３，６８２．５８ 捐赠支出 －１，６００．００ 赔偿金 －１３２，０９３．７６ 债务重组损失 －６４５，６８８．７３ 合计 －５６７，６３６．０３ ３．３ 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §４ 股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 小计 一、未上市 流通股份 １、发起人股 １８５，５４４，５０３ ０ １８５，５４４，５０３ 份 其中： 国家持有股 １８５，５４４，５０３ ０ １８５，５４４，５０３ 份 境内法人 ０ ０ ０ 持有股份 境外法人 ０ ０ ０ 持有股份 其他 ０ ０ ０ ２、募集法人 ２０，００２，０００ ０ ２０，００２，０００ 股份 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 ３、内部职工 ０ ０ ０ 股 ４、优先股或 ０ ０ ０ 其他 未上市流通 ２０５，５４６，５０３ ０ ２０５，５４６，５０３ 股份合计 二、已上市 流通股份 １、人民币普 １３５，３７２，８００ ０ １３５，３７２，８００ 通股 ２、境内上市 ０ ０ ０ 的外资股 ３、境外上市 ０ ０ ０ 的外资股 ４、其他 ０ ０ ０ 已上市流通 １３５，３７２，８００ ０ １３５，３７２，８００ 股份合计 三、股份总 ３４０，９１９，３０３ ０ ３４０，９１９，３０３ 数 基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份，应分别披露其 股份数额。 □ 适用 √ 不适用 ４．２ 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 ６９，１０６ 前十名股东持股情况 股份类别（已 股东性质（国 质押或冻结的股 股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量 比例（％） 流通或未流 有股东或外资 份数量 通） 股东） 沈阳工业国有资 １８５，５４４，５０３ ５４．４２％未流通 ０国有股东 产经营有限公司 上海颢伽经贸有 ２，６００，０００ ０．７６％未流通 ０其他 限公司 沈阳市风险投资 １，３００，０００ ０．３８％未流通 其他 公司 沈阳建设投资公 １，３００，０００ ０．３８％未流通 １，３００，０００其他 司 太原物产集团型 １，３００，０００ ０．３８％未流通 １，３００，０００其他 材有限公司 刘忠环 １，２３４，５２１ １，２３４，５２１ ０．３６％已流通 其他 辽宁信托投资公 １，０４０，０００ ０．３１％未流通 １，０４０，０００其他 司 沈阳宏良投资顾 ６５０，００１ ０．１９％未流通 其他 问有限公司 工行沈阳融资中 ６５０，０００ ０．１９％未流通 其他 心 中国有色金属工 ６５０，０００ ０．１９％未流通 其他 业总公司辽宁分 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 公司 前十名流通股股东持股情况 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量 种类（Ａ、Ｂ、Ｈ股或其它） 刘忠环 １，２３４，５２１Ａ股 郑珊珊 ５２０，９５４Ａ股 中国工商银行－融通深证１００指数 ４６３，３３５Ａ股 证券投资基金 郑海德 ４４３，９９９Ａ股 陈玉华 ４０３，６９０Ａ股 肖占科 ３７６，６４０Ａ股 宁波市华能经济贸易有限公司 ３５６，７５０Ａ股 招商银行股份有限公司— 长城久泰 ３２６，１８５Ａ股 中信标普３００指数证券投资基金 吕巾 ２７７，２７６Ａ股 林庄喜 ２６８，４５０Ａ股 沈阳国有资产经营有限公司是持有公司股份达５％（含５％）以上的唯一股 东，报告期内所持公司股份未发生变动，也无被质押、冻结或托管的情 况；报告期内公司控股股东未发生变化；前十名股东中沈阳资产经营有 上述股东关联关系或一致行动的说 限公司与其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动 明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知前十名流通股股东之间 是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍 ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 沈阳工业国有资产经营有限公司 新实际控制人名称 沈阳工业国有资产经营有限公司 新控股股东变更日期：２００４年９月１日 变更日期 新实际控制人变更日期：２００４年９月１日 控股股东变更情况刊登日期和 ２００４年９月８日 报刊 中国证券报、证券时报 实际控制人变更情况刊登日期 ２００４年９月８日 和报刊 中国证券报、证券时报 ４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东：沈阳工业国有资产经营有限公司 法定代表人：王英 成立日期：２００２年３月２８日 股权结构：国有独资 注册资本：人民币１２０亿元 经营范围： 资产管理，资本运营，产业投资，招标代理，中介咨询，国内外贸易，房屋租赁，设备租赁， 闲置设备调剂。 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 ４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 沈阳市国有资产管理委员会 100%控 制 沈阳市工业国有资产经营有限公司 占 54.42%股权 沈阳机床股份有限公司 §５ 董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 陈惠仁 董事长 男 ５１２００１年６月１４日 至 今 ６５０ ６５０ 关锡友 副董事长 男 ４１２００１年６月１４日 至 今 ６５０ ６５０ 孙恺 董事 男 ３９２００３年３月１４日 至 今 ０ ０ 张日峰 董事 男 ４０２００３年１２月２９日 至 今 ０ ０ 王胜 董事 男 ４０２００２年７月２４日 至 今 ０ ０ 车欣嘉 董事 男 ４２２００２年７月２４日 至 今 ０ ０ 刘永泽 独立董事 男 ５４２００３年１２月２９日 至 今 ０ ０ 武常岐 独立董事 男 ４９２００３年１２月２９日 至 今 ０ ０ 石英 独立董事 女 ４１２００３年１２月２９日 至 今 ０ ０ 张伟明 监事会主席 男 ４８２００３年５月３１日 至 今 ０ ０ 赵春方 监事 男 ５３２００３年５月３１日 至 今 ０ ０ 田军 监事 男 ５６２００２年８月３０日 至 今 ０ ０ 池德林 监事 男 ４７２００３年５月３１日 至 今 ０ ０ 林伟 监事 男 ４９２００１年６月１４日 至 今 ０ ０ 耿洪臣 总裁 男 ４２２００１年６月１４日 至 今 ６５０ ６５０ 高明辉 副总裁 男 ４２２００２年１月２９日 至 今 ６５０ ６５０ 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况 □ 适用 √ 不适用 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 ７０．００ 金额最高的前三名董事的报 ２５．００ 酬总额 金额最高的前三名高级管理 ２０．００ 人员的报酬总额 独立董事津贴 ３．６０ 万元／人．年 独立董事其他待遇 履行职责时发生的必要费用，包括但不限于交通、住宿费 不在公司领取报酬、津贴的 陈惠仁、关锡友、张日峰、张伟明、田军、迟德林 董事、监事姓名 报酬区间 人数 ５－１０ ４ ２－５ ６ §６ 董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析 ２００４年，公司提出继续坚持以改革、创新、突破为主旋律，一手抓发展，一手抓改革，全面提升内在素质。 在数控“双提速”及“全面提升企业素质”战略行动的强力推动下，公司全体员工以饱满的热情、向上的 精神和辛勤的劳动，出色地完成了各项经营目标和主要工作任务。销售收入３１．１亿元，同比增长７７％；机床 产量５０，０６６台，同比增长６４．７％；数控机床产量６，０９８台，同比增长１２３．０％；利润５，９０２万元，同比增长４２６％； 自营出口１，０６７万美元，同比增长１１３．６％。同时，在经济总量高速增长的同时，经济运行质量进一步改善， 企业盈利能力进一步增强，资本积累进入良性循环。 ２００４年，公司通过大力推进品牌战略，深入挖掘内在潜力，从而有效地激活了存量资源，实现了在更高起 点上的内涵式增长。在经济总量高速增长的同时，经营运行质量进一步改善，企业盈利能力进一步增强， 资本积累进入良性循环，从而使公司保持快速的增长，核心竞争力进一步增强。沈阳机床在国内机床行业 的市场地位和影响力进一步增强，企业形象发生显著变化。 ６．２ 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产 主营业务收入比 主营业务成本比 毛利率比上年 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（％） 品 上年增减（％） 上年增减（％） 增减（％） 金属加工机械 ３１１，１８０．００ ２５０，５８７．００ １９．４７％ ７７．５５％ ８５．０３％ －３．１７％ 制造业 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 其中：关联交 ５２９．２１ ４２６．１７ １９．４７％ １５２．４６％ １６０．６４％ 易 主营业务分产品情况 普通车床 １１３，０４９．００ １００，１６５．００ １１．４０％ ９８．６３％ １１３．０３％ －６．００％ 普通钻床 ５６，０８２．００ ４３，１７３．００ ２３．０２％ ９２．３１％ １０６．６３％ －１．９６％ 普通镗床 ４４，０８２．００ ３５，０１８．００ ２０．５６％ １２４．９２％ １４１．８７％ －５．２４％ 数控机床 ９０，７１４．００ ６７，１３７．００ ２５．９９％ ３６．７９％ ３１．３１％ －５．５７％ 其 他 ７，２５２．００ ５，０９４．００ ２９．７６％ １２２．０５％ ３１．３１％ ２．６０％ 其中：关联交 ５２９．２１ ４２６．１７ １９．４７％ １５２．４６％ １１３．２３％ 易 关联交易的定 本公司向关联方销售或采购均以同期市场价格为准，与对非关联方交易价格基本一致，无重 价原则 大高于或低于正常交易价格的情况。 关联交易必要 性、持续性的 公司关联交易主要是因为配套供应而产生，且关联交易为持续性的关联交易。 说明 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额５２９．２１万元。 ６．３ 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 东北 ８３，１１３．００ １１４．８９％ 华东 １０６，６３９．００ １０５．６６％ 华北 ４１，７６９．００ ４４．３５％ 西北 １８，１０６．００ ２８．８５％ 中南 ３６，７１２．００ ２５．９４％ 西南 １５，７２９．００ ６６．３２％ 出口 ９，１１３．００ １９０．５０％ ６．４ 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额合计 ５０，９１３．００ 占采购总额比重 ２０．３３％ 前五名销售客户销售金额合计 ４７，８３４．００ 占销售总额比重 １５．３７％ ６．５ 参股公司经营情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 中捷机床有限公司 占上市公司净利润的比 本期贡献的投资收益 ３，４０１．００ ８８．０２％ 重 经营范围 机床制造、机械加工、设备维修 参股公司 净利润 ３，８６４．００ 参股公司名称 沈阳数控机床有限责任公司 本期贡献的投资收益 －３０７．００ 占上市公司净利润的比 ９０．５６％ 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 重 经营范围 数控机床及附件制造销售 参股公司 净利润 －３３９．００ ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 主营业务利润和净利润较上年度大幅度增长的主要原因是公司２００４年度销量增加，收入增长所至。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务状 况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 ６．１０ 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１１ 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１２ 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１３ 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１４ 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 ６．１５ 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 □ 适用 √ 不适用 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 公司本报告期盈利但未提出股利分配预案 √ 适用 □ 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司截止２００３年度累计未分配利润未－８，１４７万元，按 照《公司章程》规定，本年度利润用于弥补亏损，不 公司截止２００４年度累计未分配利润－２，８２５万元。 进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。 §７ 重要事项 ７．１ 收购资产 □ 适用 √ 不适用 ７．２ 出售资产 □ 适用 √ 不适用 ７．３ 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象 发生日期（协议签署 是否为关联方担 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 名称 日） 保（是或否） 沈阳合金 ２００４．０３．１２－２ 投资股份 ２００４年３月１２日 ２７０．００连带责任保证 否 否 ００５．０３．１０ 有限公司 沈阳合金 ２００４．１２．３０－２ 投资股份 ２００４年１２月３０日 ４，９２３．１７连带责任保证 否 否 ００５．１２．３０ 有限公司 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 沈阳合金 ２００４．１２．３０－２ 投资股份 ２００４年１２月３０日 ２，８００．００连带责任保证 否 否 ００５．１２．０５ 有限公司 沈阳合金 ２００４．１２．３１－２ 投资股份 ２００４年１２月３１日 ５，０００．００连带责任保证 否 否 ００５．１１．２８ 有限公司 报告期内担保发生额合计 １２，９９３．１７ 报告期末担保余额合计 １２，９９３．１７ 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 ０．００ 报告期末对控股子公司担保余额合计 ０．００ 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 １２，９９３．１７ 担保总额占公司净资产的比例 １５．３１％ 公司违规担保情况 为控股股东及公司持股５０％以下的其他关 ０．００ 联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过７０％的被担 ０．００ 保对象提供的债务但保金额 担保总额是否超过净资产的５０％（是或否） 否 违规担保总额 ０．００ ７．４ 重大关联交易 ７．４．１ 关联销售和采购 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 沈阳机床第一设 １９６．５０ ０．０６％ ３，５９６．０１ １．４３％ 备动力有限公司 沈阳机床中捷设 ０．００ ０．００％ ２，３３４．７３ ０．９３％ 备动力有限公司 沈阳机床铸造有 ３３２．７１ １０．６９％ ４８，３９２．８８ １９．３２％ 限责任公司 沈阳机床工艺装 ０．００ ０．００％ ３，１７１．４３ １．２７％ 备有限责任公司 合计 ５２９．２１ ０．１７％ ５７，４９５．０５ ２２．９６％ ７．４．２ 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 沈阳机床第一设备动力有限 －２，０８０．７０ ３１，８６５．７４ ０．００ ０．００ 公司 沈阳机床中捷设备动力有限 －４，６１２．２０ ２１，７７１．８７ ０．００ ０．００ 公司 沈阳机床第三机械制造厂 ９４．００ ９４．００ ０．００ ０．００ 沈阳机床铸造有限责任公司 －８５４．１５ １０，３７２．１１ ０．００ ０．００ 沈阳机床工艺装备有限责任 １９４．８３ ６９９．４４ ０．００ ０．００ 公司 合计 －７，２５８．２２ ６４，８０３．１６ ０．００ ０．００ 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额０．００万元，余额０．００万元。 ７．５ 委托理财 □ 适用 √ 不适用 ７．６ 承诺事项履行情况 □ 适用 √ 不适用 ７．７ 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 １、２００４年６月１７日，公司收到沈阳市中级人民法院（２００４）沈中民（３）合初字第３２１号民事裁定书。本公 司为沈阳合金投资股份有限公司向华夏银行沈阳分行中山广场支行借款３，６００万元人民币提供担保（贷款期 限为２００３年６月９日至２００４年６月９日）。华夏银行沈阳分行中山广场为了该笔贷款的安全于２００４年６月３日向 辽宁省沈阳市中级人民法院提出财产保全申请，要求对沈阳合金投资股份有限公司、沈阳机床股份有限公 司价值３，６００万元人民币的财产进行诉讼保全。详细情况请见２００４年６月１８ 日公司刊登于《中国证券报》、 《证券时报》的相关公告。 ２、２００４年６月１７日，公司收到沈阳市中级人民法院（２００４）沈中民（３）合初字第３２１号民事裁定书。我公 司为沈阳合金投资股份有限公司与华夏银行沈阳分行中山广场支行签订了银行承兑汇票协议两份，约定金 额分别为９００万元人民币、１，０００万元人民币，到期日分别为２００４年８月９日和２００４年１０月１５日。我公司为上 述贷款提供了担保。华夏银行沈阳分行中山广场支行为了上述贷款的安全于２００４年６月３日向辽宁省沈阳市 中级人民法院提出财产保全申请，要求对沈阳合金投资股份有限公司、沈阳机床股份有限公司价值１，９００ 万元人民币的财产进行诉讼保全。详细情况请见２００４年６月１８ 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》 的相关公告。 ３、２００４年６月２５日，公司收到沈阳市中级人民法院（２００４）沈中民（３）合初字第３４７号民事裁定书。本公 司为沈阳合金投资股份有限公司向中国建设银行沈阳城内支行为两笔贷款提供担保，贷款总金额为２，８００ 万元人民币（贷款金额分别２，０００万元人民币和８００万元人民币，贷款期限分别为２００３年７月１７日至２００４年７ 月９日、２００３年９月３０日至２００４年７月２９日）。中国建设银行沈阳城内支行向辽宁省沈阳市中级人民法院起诉， 要求沈阳合金投资股份有限公司偿还贷款本金及利息，要求本公司承担连带偿还责任，要求被告承担本次 诉讼所发生的一切相关费用。详细情况请见２００４年６月２６日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》的相 关公告。 ４、２００４年７月８日，公司收到沈阳市中级人民法院（２００４）沈中民三合初字第１９号民事裁定书，本公司为沈 阳合金投资股份有限公司向交通银行沈阳分行假日支行（由于假日支行已被撤消，该笔贷款目前由交通银 行沈阳和平支行管理）贷款提供担保，贷款金额为５，０００万元人民币，贷款到期日为２００４年８月１４日。交通 银行沈阳和平支行向辽宁省沈阳市中级人民法院起诉，要求沈阳合金投资股份有限公司偿还贷款本金及相 关利息，要求本公司在担保范围内承担连带还款责任，要求被告承担本次诉讼各项诉讼费用、保全费用以 及原告为实现债权而支出的各项费用。详细情况请见２００４年７月９日公司刊登于《中国证券报》、《证券时 报》的相关公告。 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 ５、目前，本公司生产经营活动正常，没有因以上诉讼事项受到影响。本公司与２００４年１２月与上述银行签订 了担保协议为沈阳合金投资股份有限公司１２９９３万元贷款担保，解除了上述诉讼风险。 ７．８ 独立董事履行职责的情况 独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 刘永泽 ６ ５ ０ １ 武常岐 ６ ５ ０ １ 石英 ６ ２ ０ ４ 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □ 适用 √ 不适用 其他相关信息 公司独立董事，经过推荐、审核、选举产生，程序合法有效，符合中国证监会的《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》的要求。独立董事任职以来，能够按照《独立董事工作制度》的要求，认真、 勤勉、尽责的履行独立董事职责，对公司重大事项严谨认真地发表意见，在参加董事会议过程中能够充分 发挥独立董事作用，对公司制定长远发展战略、完善有关管理制度、公司董事会的正确决策起到了积极作 用。 独立董事发挥自己的特长，了解公司的各项运作情况，为董事会科学、客观地决策起到了积极的作用，合 法有效地行使了独立董事的职责，能够维护公司整体利益及广大中小股东的合法利益，报告期内没有发生 对公司有关事项提出异议的情况。 §８ 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 ２００４年，公司监事会以实现股东大会、董事会确定的２００４年度各项工作目标和“双提速”加快公司发 展为要务，以改革、创新、突破为主旋律，依照《公司法》、《上市公司治理准则》和公司章程，通过法 定程序，在广大股东的充分信任和支持下，认真履行了监事会的监督职责，以遵纪守法和廉洁诚信教育为 重点，加强廉洁自律及专项整治，为公司快速发展提供组织纪律保证。以加强财务监督为重要职责，积极 维护财务体系改革成果，为公司经济活动规范有序提供保证，为保证公司全面实现本年度的各项经济发展 目标，做出了积极努力。以促进各项经营目标的实现为己任，参与重大决策的制定，积极履行监督职能， 为进一步提升公司核心竞争力，促进公司全面快速发展做出了积极贡献。 §９ 财务报告 ９．１ 审计意见 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 审计意见：标准无保留审计意见 ９．２ 财务报表 ９．２．１ 资产负债表 单位：（人民币）元 境内报表 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 ３７９，９７５，４１５．７７ ２８５，８９６，６８８．０４ １２９，４９３，４８４．４７ ７４，７１０，８９８．５９ 短期投资 应收票据 ４８，９４８，８２６．００ ３５，６０４，２６６．００ １７，１５４，９８１．２１ ７，２８９，０７９．１９ 应收股利 应收利息 应收账款 ６３０，６９６，４０５．２２ ３１３，８８４，１９９．３９ ５１４，７２６，１９８．６６ ２３８，３５３，８４５．８８ 其他应收款 ８８５，８９７，２５８．６５ １，１５４，１９９，０１３．２２ ８８６，８５８，８３８．９３ １，１９４，７３８，３２３．７７ 预付账款 ３１６，６９７，５６９．１２ ２５７，８８３，８３６．６９ ３９５，６２１，６１８．９３ ３４８，２２１，３９２．３７ 应收补贴款 ３，１８９，９５８．２０ １，９８０，０００．００ 存货 ７７１，６２２，３５７．６６ ４５２，２８８，３６３．８７ ５４２，７４２，５２５．５３ ３６２，５４６，９４０．６０ 待摊费用 ９，７１１，６３３．９６ ７，９６０，１４０．５０ ７，７５３，３７１．６６ ６，５４８，４１９．１８ 一年内到期的长期 债权投资 其他流动资产 流动资产合计 ３，０４３，５４９，４６６．３８ ２，５０７，７１６，５０７．７１ ２，４９７，５４０，９７７．５９ ２，２３４，３８８，８９９．５８ 长期投资： 长期股权投资 ９２，９５８，７３７．１５ ３１６，５０８，８５９．７２ ９５，２０６，３０６．４２ ２８９，１１３，５８５．５９ 长期债权投资 长期投资合计 ９２，９５８，７３７．１５ ３１６，５０８，８５９．７２ ９５，２０６，３０６．４２ ２８９，１１３，５８５．５９ 合并价差 ６，２７１，７８５．４１ ７，５１６，３１８．６１ 固定资产： 固定资产原价 ２，０６０，４７８，３２２．１３ １，２２５，０７６，２８７．７９ １，９２５，１０８，９７７．９１ １，１２２，８３６，６２９．２８ 减：累计折旧 ８６２，６６９，４１６．３０ ５０６，２２６，３７５．８２ ７１５，８４２，５６６．８４ ４４２，０２６，９２７．１６ 固定资产净值 １，１９７，８０８，９０５．８３ ７１８，８４９，９１１．９７ １，２０９，２６６，４１１．０７ ６８０，８０９，７０２．１２ 减：固定资产减 １，１４６，２７２．８７ １，０３４，８６３．６５ １，３１５，４６５．４７ １，０３４，８６３．６５ 值准备 固定资产净额 １，１９６，６６２，６３２．９６ ７１７，８１５，０４８．３２ １，２０７，９５０，９４５．６０ ６７９，７７４，８３８．４７ 工程物资 在建工程 ８９，４９９，９６８．１８ ８０，４５１，６６３．７８ １５８，４１９，７５６．６７ １５３，１８８，６６０．５６ 固定资产清理 固定资产合计 １，２８６，１６２，６０１．１４ ７９８，２６６，７１２．１０ １，３６６，３７０，７０２．２７ ８３２，９６３，４９９．０３ 无形资产及其他资 产： 无形资产 ７８，６９９，６６４．７３ ５８，４４５，２９１．１４ ８２，５８３，０４３．４９ ５９，７７２，０１３．３０ 长期待摊费用 １５，３９５，９８２．３６ １５，３９５，９８２．３６ １７，９６９，３１２．８４ １７，９６９，３１２．８４ 其他长期资产 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 无形资产及其他资 ９４，０９５，６４７．０９ ７３，８４１，２７３．５０ １００，５５２，３５６．３３ ７７，７４１，３２６．１４ 产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 ４，５１６，７６６，４５１．７６ ３，６９６，３３３，３５３．０３ ４，０５９，６７０，３４２．６１ ３，４３４，２０７，３１０．３４ 流动负债： 短期借款 １，０５４，４９６，２８６．１４ ７８６，２１１，６９７．４３ ９６６，４０７，１７７．１４ ７４８，９９１，６９７．４３ 应付票据 １８０，４６０，０９６．４０ ８７，３００，８９７．７９ ７３，７４１，４５０．００ ７１，８９３，４５０．００ 应付账款 ７６７，９２８，８８３．８６ ５９９，８４９，６４４．２４ ５２０，８５７，３４９．２２ ３８７，１４０，７０４．０６ 预收账款 １３９，０８４，９３８．９５ ６８，２４６，３４５．９１ ２０８，７２８，４０５．２４ １１４，２８１，９２６．３６ 应付工资 ７０５，４０９．２８ ６８５，０１９．５７ ４，４０１，６３６．６７ ６８５，０１９．５７ 应付福利费 １８，６６１，２８７．１３ ８，２４０，０８９．６７ ２１，３４７，１６６．９２ １２，０８６，１７７．１４ 应付股利 ５，８８８，７３１．４９ ５，８８８，７３１．４９ ５，８８８，７３１．４９ ５，８８８，７３１．４９ 应交税金 ５，７９８，５９９．１４ ９，６２１，１３７．４２ ２７，５９９，９０６．６０ １１，２４０，３８３．８０ 其他应交款 ２，０４８，０７３．６６ １，８４９，０６８．４０ １，８１８，７０１．１１ １，６３２，９０９．５９ 其他应付款 ２９５，０３９，００６．０３ １６９，０８４，５７９．４０ ２５５，５７５，７７４．１４ １８９，１３１，２２３．０７ 预提费用 ２１，０５１，６４６．４４ １７，５４３，４５９．８５ ７，８８３，２２２．８０ ３，３５９，４６４．９５ 预计负债 一年内到期的长期 ６７７，６７２，８７５．００ ６７７，６７２，８７５．００ １，０５０，６６６，３１５．００ １，０５０，６６６，３１５．００ 负债 其他流动负债 流动负债合计 ３，１６８，８３５，８３３．５２ ２，４３２，１９３，５４６．１７ ３，１４４，９１５，８３６．３３ ２，５９６，９９８，００２．４６ 长期负债： 长期借款 ４４８，２１６，７９６．８１ ４４８，２１６，７９６．８１ ７７，２３９，７３７．８８ ７７，２３９，７３７．８８ 应付债券 长期应付款 专项应付款 ９，７５３，７１８．２３ ７，６３６，２３５．４８ ４，６９５，０２６．２５ ２，０４２，７６５．３０ 其他长期负债 长期负债合计 ４５７，９７０，５１５．０４ ４５５，８５３，０３２．２９ ８１，９３４，７６４．１３ ７９，２８２，５０３．１８ 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 ３，６２６，８０６，３４８．５６ ２，８８８，０４６，５７８．４６ ３，２２６，８５０，６００．４６ ２，６７６，２８０，５０５．６４ 少数股东权益 ４１，５８７，７４２．５０ ３８，６５７，６５１．３９ 所有者权益（或股东 权益）： 实收资本（或股本） ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ 减：已归还投资 实收资本（或股本） ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ ３４０，９１９，３０３．００ 净额 资本公积 ４７０，６６４，９１５．９２ ４７０，６６４，９１５．９２ ４７３，５０６，９０６．０２ ４７３，５０６，９０６．０２ 盈余公积 ６５，０３９，２０７．９０ ５６，３７０，２５３．７７ ６１，２０４，１２１．８０ ５６，３７０，２５３．７７ 其中：法定公益 １６，０５２，１５５．１１ ５３，９０３．４６ １４，７７３，７９３．０８ １３，５６４，１７７．５６ 金 未分配利润 －２８，２５１，０６６．１２ －５９，６６７，６９８．１２ －８１，４６８，２４０．０６ －１１２，８６９，６５８．０９ 其中：现金股利 未确认的投资损失 外币报表折算差额 所有者权益（或股 ８４８，３７２，３６０．７０ ８０８，２８６，７７４．５７ ７９４，１６２，０９０．７６ ７５７，９２６，８０４．７０ 东权益）合计 负债和所有者权益 ４，５１６，７６６，４５１．７６ ３，６９６，３３３，３５３．０３ ４，０５９，６７０，３４２．６１ ３，４３４，２０７，３１０．３４ 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 （或股东权益）合计 ９．２．２ 利润及利润分配表 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 ３，１１１，８０１，４３７．６０ ２，１１５，６６２，８７８．３２ １，７５２，５９０，１３０．８７ １，２４２，２００，２６９．４１ 减：主营业务成本 ２，５０５，８７０，０３９．４３ １，７２１，００９，８４３．６５ １，３５５，８１２，２８０．９８ ９７５，９８３，０７１．２１ 主营业务税金 １５，２５６，８８５．３６ １０，９６８，７００．８８ ８，９４４，１２９．７９ ５，８４６，８８４．１７ 及附加 二、主营业务利润（亏 ５９０，６７４，５１２．８１ ３８３，６８４，３３３．７９ ３８７，８３３，７２０．１０ ２６０，３７０，３１４．０３ 损以“－”号填列） 加：其他业务利润 １５，７７８，７４３．７５ １３，５００，２７１．９８ ７，１１９，５２０．１７ ５，４９２，５７１．８０ （亏损以“－”号填列） 减：营业费用 １４０，２２８，９６４．２３ ９０，７３２，２３６．３０ ７７，９７７，３０３．３９ ４７，３４８，４７２．２６ 管理费用 ２７２，８７３，４６５．８４ １７５，４１６，０７４．９３ ２２９，４７０，６７３．８８ １５８，１８８，６３８．６８ 财务费用 １１１，８６０，１８８．３０ １０２，６９０，１９７．３４ ８３，３９４，９６４．７０ ７５，８２２，２４７．８５ 三、营业利润（亏损 ８１，４９０，６３８．１９ ２８，３４６，０９７．２０ ４，１１０，２９８．３０ －１５，４９６，４７２．９６ 以“－”号填列） 加：投资收益（亏 －４，１３９，８８４．１４ ２１，９８３，１６７．６９ ４，０５２，４１８．２９ １５，０８８，８４２．３１ 损以“－”号填列） 补贴收入 １１１，３６６．００ １１１，３６６．００ ９，７０４，００８．８４ ６，６７５，６９０．６９ 营业外收入 ４，３０９，９６９．０９ ２，６４９，９６１．１５ ５，６８３，１０７．７６ １，４７５，８１７．０１ 减：营业外支出 ３，６６７，４２６．４２ １，６４９，１１４．９９ ３，５６４，９９３．４１ ２，９５２，３５２．０８ 四、利润总额（亏损 ７８，１０４，６６２．７２ ５１，４４１，４７７．０５ １９，９８４，８３９．７８ ４，７９１，５２４．９７ 以“－”号填列） 减：所得税 １５，９１６，６４４．９４ －１，７６０，４８２．９２ １１，１２９，７６７．６７ ６３４，６５３．１８ 少数股东损益 ３，１６３，８７３．５０ －２，３５１，０６８．４７ 加：未确认的投资 损失本期发生额 五、净利润（亏损以 ５９，０２４，１４４．２８ ５３，２０１，９５９．９７ １１，２０６，１４０．５８ ４，１５６，８７１．７９ “－”号填列） 加：年初未分配利 －８１，４６８，２４０．０６ －１１２，８６９，６５８．０９ －８９，８１２，３９６．８４ －１１７，０２６，５２９．８８ 润 其他转入 六、可供分配的利润 －２２，４４４，０９５．７８ －５９，６６７，６９８．１２ －７８，６０６，２５６．２６ －１１２，８６９，６５８．０９ 减：提取法定盈余 ３，８７１，３１３．５６ １，９０７，９８９．２０ 公积 提取法定公益 １，９３５，６５６．７８ ９５３，９９４．６０ 金 提取职工奖励 及福利基金 提取储备基金 提取企业发展 基金 利润归还投资 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 七、可供投资者分配 －２８，２５１，０６６．１２ －５９，６６７，６９８．１２ －８１，４６８，２４０．０６ －１１２，８６９，６５８．０９ 的利润 减：应付优先股股 利 提取任意盈余 公积 应付普通股股 利 转作资本（或 股本）的普通股股利 八、未分配利润 －２８，２５１，０６６．１２ －５９，６６７，６９８．１２ －８１，４６８，２４０．０６ －１１２，８６９，６５８．０９ 利润表（补充资料） １．出售、处置部门 或被投资单位所得收 益 ２．自然灾害发生的 损失 ３．会计政策变更增 加（或减少）利润总 额 ４．会计估计变更增 加（或减少）利润总 －５７，９４２，６８１．５１ －５５，９１７，０７７．６４ 额 ５．债务重组损失 ６．其他 ９．２．３ 现金流量表 单位：（人民币）元 境内报表 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 ３，４１７，３５０，７４１．９８ ２，３３４，７５５，７１９．４３ 收到的税费返还 １５，８６８，６８５．６７ ３，９２２，７９１．６３ 收到的其他与经营活动有关的现金 １５４，８５９，７０５．７７ １４４，４４８，４５０．３６ 现金流入小计 ３，５８８，０７９，１３３．４２ ２，４８３，１２６，９６１．４２ 购买商品、接受劳务支付的现金 ２，６４０，５３２，２５４．２８ １，６９９，８４４，９０５．４０ 支付给职工以及为职工支付的现金 ２７７，１０９，０６１．７３ １８７，６７６，６３０．２７ 支付的各项税费 １９６，４００，９４３．６４ １４４，１５８，０４０．４５ 支付的其他与经营活动有关的现金 ２１６，４７０，９６８．２２ １７７，５９４，０４２．６６ 现金流出小计 ３，３３０，５１３，２２７．８７ ２，２０９，２７３，６１８．７８ 经营活动产生的现金流量净额 ２５７，５６５，９０５．５５ ２７３，８５３，３４２．６４ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 １０８，９７６．００ １０８，９７６．００ 处置固定资产、无形资产和其他长期资 １，６０９，０１４．５６ １，１３９，００４．００ 产所收回的现金净额 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 １，７１７，９９０．５６ １，２４７，９８０．００ 购建固定资产、无形资产和其他长期资 ２４，４２５，８９４．５１ １９，８６７，２８２．０４ 产所支付的现金 投资所支付的现金 ２，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 ２７，１８４，６７１．００ ２７，１８４，０７１．００ 现金流出小计 ５３，６１０，５６５．５１ ４８，０５１，３５３．０４ 投资活动产生的现金流量净额 －５１，８９２，５７４．９５ －４６，８０３，３７３．０４ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ２，０００，０００．００ 借款所收到的现金 ２９７，９５４，５２４．１６ ２０２，６８８，６０５．９７ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ９４，８７２，３４０．８７ ４８，４６０，３４０．８７ 现金流入小计 ３９４，８２６，８６５．０３ ２５１，１４８，９４６．８４ 偿还债务所支付的现金 ２２１，０３７，９３６．７２ １４４，６４９，０８５．１１ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现 １２０，２８３，４７０．１９ １１２，８９８，４０７．５６ 金 支付的其他与筹资活动有关的现金 ８，６９６，８５７．４２ ９，４６５，６３４．３２ 现金流出小计 ３５０，０１８，２６４．３３ ２６７，０１３，１２６．９９ 筹资活动产生的现金流量净额 ４４，８０８，６００．７０ －１５，８６４，１８０．１５ 四、汇率变动对现金的影响 ０．００ ０．００ 五、现金及现金等价物净增加额 ２５０，４８１，９３１．３０ ２１１，１８５，７８９．４５ 现金流量表补充资料 １．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 ５９，０２４，１４４．２８ ５３，２０１，９５９．９７ 加：计提的资产减值准备 ７，８３５，４３０．２４ ４，９８２，２２９．２３ 固定资产折旧 １７６，３８７，０６９．３０ ９３，４１９，８６７．７８ 无形资产摊销 ５，１４４，４９７．５４ １，４０３，７２２．１６ 长期待摊费用摊销 １１，７４７，１４９．４０ １１，３４７，１４９．３２ 待摊费用减少（减：增加） －１，９５８，２６２．３０ －１，４１１，７２１．３１ 预提费用增加（减：减少） １３，１６８，４２３．６４ １４，１８３，９９４．９０ 处置固定资产、无形资产和其他 ８０１，５０３．７９ ２３８，９２４．５４ 长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 ４９，６４７．２４ 财务费用 １１１，１１９，２００．６６ １０２，６９０，１９７．３４ 投资损失（减：收益） １，１３５，５５７．２０ １，１３５，５５７．２０ 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） －２１１，３２１，８７４．１３ －８９，７４１，４２３．２７ 经营性应收项目的减少（减：增 －１５５，９９２，９８５．４８ －１０２，１０２，６０７．０２ 加） 经营性应付项目的增加（减：减 ２１３，６７９，６６９．４９ １８０，２２０，４０１．５０ 少） 其他 ２３，５８２，８６１．１８ ４，２８５，０９０．３０ 少数股东损益 ３，１６３，８７３．５０ 经营活动产生的现金流量净额 ２５７，５６５，９０５．５５ ２７３，８５３，３４２．６４ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ３７９，９７５，４１５．７７ ２８５，８９６，６８８．０４ 沈阳机床股份有限公司２００４年度报告摘要 减：现金的期初余额 １２９，４９３，４８４．４７ ７４，７１０，８９８．５９ 加：现金等价物期末余额 ０．００ 减：现金等价物期初余额 ０．００ 现金及现金等价物净增加额 ２５０，４８１，９３１．３０ ２１１，１８５，７８９．４５ ９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 根据财税【２００４】１５３号，东北地区工业企业的固定资产（房屋、建筑物除外），可在现行规定折旧年 限的基础上，按不高于４０％的比例缩短折旧年限。公司按４０％的比例缩短了折旧年限，并从２００４年７月１日 实行，由此造成２００４年多提折旧５７，９４２，６８１．５１元。 ９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 ９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 ? 适用 √ 不适用 沈阳机床股份有限公司 董事会 二○○五年二月一日