陕国投Ａ(000563)2004年年度报告摘要

陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 §１ 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 １．２ 没有董事表示异议 １．３ 董事未出席名单 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 杨彬 因公请假 无 赫连明利 因公请假 无 独立董事何雁明 因公请假 无 １．４ 标准无保留意见 １．５ 本公司董事长孙志诚先生、总会计师张帆先生、会计机构负责 人黄晓明女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 §２ 上市公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介 股票简称 陕国投Ａ 股票代码 ０００５６３ 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址：陕西省西安市环城东路南段８号 注册地址和办公地址 办公地址：陕西省西安市环城东路南段８号 注册地址的邮政编码：７１００４８ 邮政编码 办公地址的邮政编码：７１００４８ 1 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｔｉ．ｃｏｍ．ｃｎ 电子信箱 ｏｆｆｉｃｅ＠ｓｉｔｉ．ｃｏｍ．ｃｎ ２．２ 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡梦琪 黎惠民 联系地址 陕西省西安市环城东路南段８号 陕西省西安市环城东路南段８号 电话 （０２９）８３２３９３５４ （０２９）８３２３９３５４ 传真 （０２９）８３２３９３５４ （０２９）８３２３９３５４ 电子信箱 ｓｇｔｄｍ＠ｓｉｔｉ．ｃｏｍ．ｃｎ ｓｇｔｄｍ＠ｓｉｔｉ．ｃｏｍ．ｃｎ §３ 会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据 单位：（人民币）元 ２００４年 ２００３年调整后 ２００３年调整前 本年比上年增减（％） ２００２年 主营业务收入 １５３，７４０，４２３．０３ ８３，７６３，２１３．１７ ８３，７６３，２１３．１７ ８３．５４％ １６６，２０３，８０１．７９ 利润总额 １１，２４３，２６１．３０ －９８，５２２，５３４．６２ －２７，０４８，９６７．８５ １１１．４１％ １１，１８６，７４７．８５ 净利润 １０，９３７，０３１．３５ －９９，９６３，７３３．９２ －２８，４９０，１６７．１５ １１０．９４％ ３，６８７，１７６．３５ 扣除非经常性损益的 －５５，９４５，１６２．３６ －８５，５７９，２３０．１９ －１２７，４１８，７２９．１３ ３２．８４％ １，２２２，２３７．７０ 净利润 经营活动产生的现金 ５，２０７，８６３．３５ －１７３，３４５，２１２．２７ ５，２０７，８６３．３５ －３，４２８．５３％ ７３，０２１，２２３．５３ 流量净额 本年末比上年末增减 ２００４年末 ２００３年末 ２００２年末 （％） 总资产 １，７３７，１０２，００５．６７ ２，１０７，２４９，４４５．８０２，１７８，７２３，０１２．５７ －１７．５７％ ２，６０７，３００，０４０．５８ 股东权益（不含少数 ３７５，５５３，３３１．７５ ３１５，０１４，７１９．５４ ３０４，０７９，７６４．９８ ３．６０％ ４０３，８９４，３９９．３２ 股东权益） ３．２ 主要财务指标 单位：（人民币）元 ２００４年 ２００３年 本年比上年增减（％） ２００２年 每股收益 ０．０３ －０．３２ １０９．３８％ ０．０１ 每股收益（注） ０．０３ － － － 净资产收益率 ３．４７％ －３２．８７％ ３６．３４个百分点 ０．９１％ 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 －２７．１７％ －４１．９０％ １４．７３个百分点 ０．３０％ 净资产收益率 每股经营活动产生的 －０．５５ ０．０２ －２，８５０％ ０．２３ 现金流量净额 本年末比上年末增减 ２００４年末 ２００３年末 ２００２年末 （％） 2 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 每股净资产 １．００ ０．９７ ３．０９％ １．２９ 调整后的每股净资产 ０．９４ ０．８７ ８．０５％ １．１４ 注：如果报告期末至报告披露日公司股本已发生变化，按新股本计算的每股收益。 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 营业外收入＿ １７３，５７１．８０ 营业外支出 －１１，０４７，０２７．５４ 出售健桥证券、神州酒店股权和核销网都商务公司投资 １３３，０３３，３９３．３７ 子公司短期投资收益 －３４，７８２，９１２．０６ 资产减值准备冲回 ９，１３９，２３５．９７ 合计 ９６，５１６，２６１．５４ ３．３ 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §４ 股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １６５，７６０，４６６ ０ １６５，７６０，４６６ 其中： １６０，３６０，４６６ ０ １６０，３６０，４６６ 国家持有股份 境内法人持有股份 ５，４００，０００ ０ ５，４００，０００ 境外法人持有股份 ０ ０ ０ 其他 ０ ０ ０ ２、募集法人股份 ２２，０６６，５６０ ０ ２２，０６６，５６０ ３、内部职工股 ０ ０ ０ ４、优先股或其他 ０ ０ ０ 未上市流通股份合计 １８７，８２７，０２６ ０ １８７，８２７，０２６ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 １２６，３１７，８８０ ０ １２６，３１７，８８０ ２、境内上市的外资股 ０ ０ ０ ３、境外上市的外资股 ０ ０ ０ ４、其他 ４２，１２０ ０ ４２，１２０ 已上市流通股份合计 １２６，３６０，０００ ０ １２６，３６０，０００ 三、股份总数 ３１４，１８７，０２６ ０ ３１４，１８７，０２６ 3 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份，应分别披露其 股份数额。 □ 适用 √ 不适用 ４．２ 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 ６６，８６５ 前十名股东持股情况 股份类别（已 股东性质（国 质押或冻结的股 股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量 比例（％） 流通或未流 有股东或外资 份数量 通） 股东） 陕西省财政厅 １５３，３４０，４６６ ４８．８１％未流通 ０国有股东 陕西华圣企业集 １０，８００，０００ ３．４４％未流通 ０其他 团股份有限公司 陕西省交通厅 ７，０２０，０００ ２．２３％未流通 ０国有股东 中国人民保险公 ５，４００，０００ １．７２％未流通 ０其他 司陕西省分公司 陕西省科技风险 １，３３２，３９５ ０．４２％已流通 ０其他 有限总公司 远东机械制造公 １，０８０，０００ ０．３４％未流通 ０其他 司 国营庆安设备公 １，０８０，０００ ０．３４％未流通 ０其他 司 西部信托投资有 １，０２０，０００ ０．３２％已流通 ０其他 限公司 西安咸阳国际机 ９７２，０００ ０．３１％未流通 ０其他 场 陕西省邮电管理 ８４２，４００ ０．２７％未流通 ０其他 局 前十名流通股股东持股情况 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量 种类（Ａ、Ｂ、Ｈ股或其它） 陕西省科技风险有限总公司 １，３３２，３９５Ａ股 西部信托投资有限公司 １，０２０，０００Ａ股 朱绍周 ５５０，０００Ａ股 杨顺文 ３２６，９００Ａ股 陕西亿源科技发展有限公司 ３００，４００Ａ股 吴朝雷 ２５０，０００Ａ股 李永＿ ２１０，０００Ａ股 瞿敏 ２０８，３８９Ａ股 程苗 ２００，０００Ａ股 何先念 １９０，０００Ａ股 上述国家股股东所持股份本报告期内未发生变化，控股股东陕西省财政 厅与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息管理 办法》中规定的一致行动人；未知其他股东间是否存在关联关系，也不 上述股东关联关系或一致行动的说 知是否属于《上市公司持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人。 明 未知前十名流通股东之间以及与前十名非流通股东之间是否存在关联 关系，也不知是否属于《上市公司持股变动信息管理办法》中规定的一 致行动人。 4 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍 ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 ４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东为陕西省财政厅 ４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 陕西省财政厅 ４８．８１％ 陕西省国际信托投资股份有限公司 §５ 董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 孙志诚 董事长 男 ６０２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 刘承运 总经理 男 ５７２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 庞国灵 董事 男 ５２２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 赫连明利 董事 男 ４４２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 赫连明利 董事 男 ３７２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 曹军念 董事 男 ５２２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 侯文忠 监事 男 ５２２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 徐鸣喆 监事 女 ４５２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 骆书杰 监事 男 ５１２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 张 帆 财务总监 男 ６０２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 徐学锋 副总经理 男 ５８２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ４２，１２０ ４２，１２０４２１２０ 赵 东 副总经理 男 ４９２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 孙炳金 副总经理 男 ５８２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 赵 辉 副总经理 男 ４５２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 温 进 副总经理 男 ３９２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 章协镇 总工程师 男 ５８２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 胡梦琪 董 秘 女 ５１２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 5 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 强 力 独立董事 男 ４３２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 何雁明 独立董事 男 ５１２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ 秦廷芳 独立董事 女 ５８２００３年６月２７日 至 ２００６年６月２７日 ０ ００ ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任 是否领取报酬、津贴 姓名 任职的股东名称 任职期间 的职务 （是或否） 陕西华圣企业集团股份有限公 庞国灵 财务部经理 １９９８年５月２１日 至 今 是 司 副总经理兼总会 赫连明利 远东机械制造公司 ２００２年７月１３日 至 今 是 计师 总会计师兼财务 杨 彬 西安咸阳国际机场 ２００２年１月１０日 至 今 是 部经理 陕西交通会计学 曹军念 陕西省交通厅 ２０００年７月１８日 至 今 是 会名誉会长 中国人民保险公司陕西省分公 陕西省办事处主 侯文忠 ２０００年１２月１３日 至 今 是 司 任 企管办主任董事 徐鸣喆 国营庆安设备公司 ２００２年２月１９日 至 今 是 会秘书 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 １２９．９４ 金额最高的前三名董事的报 ２６．７９ 酬总额 金额最高的前三名高级管理 ３９．６３ 人员的报酬总额 独立董事津贴 ３．００ 万元／人．年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 庞国灵、曹军念、赫连明利、杨彬、徐鸣喆、侯文忠 董事、监事姓名 报酬区间 人数 １０－１５ １０ １０以下 １ §６ 董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本报告期内，公司经营遇到了前所未有的压力。２００３年度因健桥证券影响而首次亏损的颓势急需扭转，否 则公司将面临被ＳＴ的危险；宏观调控的实施，使得信托投资公司业务投向相对变窄；调息后，信托产品相 6 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 对于银行等金融机构产品的比较优势进一步降低，信托收益相对降低；健桥证券不仅继续亏损，而且陷入 新疆德隆系危机，使我公司的业绩和信誉遭受严重冲击；信托行业监管愈来愈严，短期展业的限制因素相 对增多；证券市场持续低迷，也影响了公司部分证券类信托产品的收益。 为有效缓解压力，化解风险，保证公司持续健康发展，本年度实施重大资产重组，从而实现了扭亏为盈目 标，同时为公司长远发展奠定了新的更坚实的基础。 １、落实省委、省政府关于国有企业深化改革的精神，全力推动公司重组工作，有效隔离、屏蔽健桥证券风 险对公司的影响。省政府决定由国有独资企业陕西省高速公路建设集团公司（以下简称省高速集团）对我 公司实施重组，在各有关方面的大力支持下，报告期内完成了省高速集团用现金收购我公司所持健桥证券 及西安神州明珠酒店股权，从而确保了公司顺利扭亏，公司资产质量有效提升。 ２、积极拓展各项业务，力争创造较高效益。面对趋紧的市场和监管等形势，公司在实施重组的同时，积极 应对形势的变化，紧抓业务拓展，全年开发新信托品种１０余个，共募集信托资金约５亿元。信托贷款、融资 租赁、房地产开发、投资等项目也取得了比较理想的收益。 ３、资产清收工作取得重大突破，有效维护了公司权益。经过艰苦努力，全年共收回现金资产４６００多万元。 资产的有效回收，较好地改善了公司资产结构，推进了原有业务清理工作。 ４、公司进一步加强内部管理，确保经营工作顺利进行。为严控风险，节约费用，公司进行了财务集中核算 的试点，将资产管理部、租赁部、国际金融部的财务核算收归公司财务会计部统一核算，有效控制了成本， 为全面推行集中核算制度积累了经验；另外，组建陕西国信资产管理公司，将公司回收的大部分实物资产 委托该公司进行专业化、集中化管理。 ５、公司通过业务拓展、形象宣传、强化服务等方式积极维护公司信誉，有效稳定了客户，消除了健桥证券 问题对我公司业务拓展等造成的负面影响。 ６．２ 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 主营业务成本 分行业或分产 毛利率 主营业务收入比 毛利率比上年增 主营业务收入 主营业务成本 比上年增减 品 （％） 上年增减（％） 减（％） （％） 金融信托业 ６９，８５５，５２４．０３ ２６，７１９，４８９．５７ ６１．７５％ １８１．６９％ －４２．２６％ １４８．３６个百分点 房地产开发与 ８５，１３５，６１０．００ ７０，９４５，８１０．２６ １６．６７％ ２１．５８％ ２３．９７％ －１．６１个百分点 经营业 其他行业 １，８１０，５１５．８５ １，３３４，０１５．０９ ２６．３２％ １００．００％ １００．００％ １００个百分点 合并抵扣 －３，０６１，２２６．８５ －２３６，４４６．４６ 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额０．００万元。 ６．３ 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 陕西地区 １５４，２２２，２０１．０６ ６７．７０％ 上海地区 ６８５，５７９．２２ ２．６８％ 深圳地区 １，８９３，８６９．６０ －１３．６０％ 内部抵扣 －３，０６１，２２６．８５ 合计 １５３，７４０，４２３．０３ ６．４ 采购和销售客户情况 7 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 ６．５ 参股公司经营情况 □ 适用 √ 不适用 ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 金融信托业的毛利率较上年１４８．３６％，主要是由于公司本期收回对西安神州酒店贷款利息及收回对广州国际 信托投资公司的拆借资金利息，而上述利息按《金融企业会计制度》规定原在表外核算。 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 本报告期由于资产重组的成功，使公司扭亏为盈的同时公司的财务状况和资产结构、资产质量者有了不同 程度的改善和提高。 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务状 况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 ２００５年行业监管将更趋严格，中国银监会有可能进一步制定核心信托业务的实施细则，并可能针对信托业 务拓展过程存在的一些问题如信托财产登记、信托税制等出台政策，这将促使信托投资公司规范、健康发 展；信托业协会的成立，将有利于促进行业有序竞争和健康发展，有利于提升行业形象；今年是信托投资 公司原有业务清理的最后一年，这必将加剧我公司的经营压力，要求公司必须采取强有力措施进行清理规 范；重组后公司的经营环境得到有效改善，对外投资空间大大拓宽，市场形象有所提升，公司将借此良机， 围绕基础设施建设等优势产业开展产融结合，重构业务和赢利模式，积极创造良好效益。 ６．１０ 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１１ 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１２ 募集资金使用情况 8 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 ６．１３ 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 设立陕西国信资产管理 ７００．００已完成 －４．００ 有限公司 合计 ７００．００ － － ６．１４ 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 ６．１５ 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 □ 适用 √ 不适用 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 公司本报告期盈利但未提出股利分配预案 √ 适用 □ 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 经上海东华会计师事务所有限公司审计，本年度共实 现税后利润１０，９３７，０３１．３５元，截止２００３年１２月３１日公 司的未分配利润为－１０６，５９６，４９１．８１元。虽然本报告期 公司实现了盈利，但在弥补以前年度的亏损后，截止 弥补以前年度的亏损 ２００４年１２月３１日公司的未分配利润仍为 －９６，２７２，８５５．３１ 元，因此决定本年度不进行利润分 配。 §７ 重要事项 ７．１ 收购资产 9 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 ７．２ 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年初起 所涉及 所涉及 至出售日 是否为 的资产 的债权 被出售资 该出售资 出售产生 定价原则 交易对方 出售日 出售价格 关联交 产权是 债务是 产 产为上市 的损益 说明 易 否已全 否已全 公司贡献 部过户 部转移 的净利润 陕西省高 速公路建 健桥证券 ２００４年１２月３０日 ２２，６７２．００ １３，３２４．００１３，３２４．００否 协议 是 是 设集团公 股权 司 陕西省高 速公路建 西安神州 ２００４年１２月３０日 １，５２９．００ ０．００ ０．００否 协议 是 是 设集团公 酒店股权 司 ７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 上述资产出售事项对公司业务的连续性和管理层稳定性无影响。 ７．３ 重大担保 □ 适用 √ 不适用 ７．４ 重大关联交易 ７．４．１ 关联销售和采购 □ 适用 √ 不适用 ７．４．２ 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 ７．５ 委托理财 □ 适用 √ 不适用 ７．６ 承诺事项履行情况 □ 适用 √ 不适用 10 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 ７．７ 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 １、由我公司担保的西安西都大厦涉外担保纠纷案，我公司于２００４年１１月９日接到陕西省高级人民法院 “（１９９２）陕经初字第７号《民事调解书》”。外国银团代理行德国西德银行诉我公司为香港合利酒店２４４１ 万美元贷款（用于建设西安西都大厦）担保一案，经友好协商，２００４年１０月２１日，我公司与德国西德银行 在香港分别签署了《和解协议》和《转让协议书》。２００４年１１月９日，陕西省高级人民法院下达了“陕经初 字第７号（１９９２）《民事调解书》”，该调解书约定，我公司分三次按期向德国西德银行支付共计１０８０万美 元，德国西德银行将其１９８６年７月１６日与借款方香港合利酒店签定的《合资企业转让书》中德国西德银行所 享有的全部权利、物权、利益及收益转让给我公司。我公司已于２００４年１１月４日与西安新兴房地产开发有限 公司（以下简称新兴公司）签订《转让协议书》，将我公司从德国西德银行受让的西安西都大厦的全部权 益转让给新兴公司。由其清偿我公司对德国西德银行的１０８０万美元应付款项，我公司对西安西都大厦的担 保责任将告解除。详见２００４年８月２７日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。截止２００４年１２ 月３１日，新兴公司已支付本公司５００万元人民币（折合６０３，２１６．００美元），本公司已将此笔款项划付德国西 德银行。 ２、上海蓝十字医院管理投资有限公司诉健桥证券股份有限公司同时追加我公司为第三被告案，２００４年６月 １７日，上海市第一中级人民法院作出（２００４）沪一中民三（商）初字第１７２号、１７３号民事裁定书，裁定查 封了我公司正在给健桥证券股份有限公司办理过户的位于深圳市滨河路集华花园裙楼１层Ｓ１、Ｓ３、Ｓ４、Ｓ６、 Ｓ７及２层房产。此案尚未审理。详见２００４年９月４日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 ３、中海信托投资有限责任公司诉健桥证券股份有限公司同时追加我公司为第三被告案，我公司于日前接到 上海市高级人民法院（２００４）沪高民二（商）终字第２７５号《民事判决书》，该判决书判决健桥证券股份有 限公司若不能偿还所欠债务，则由我公司在出资未到位的人民币９７，４２４，６７４．５５元范围内对中海信托投资有 限责任公司承担补充赔偿责任。我公司投资健桥证券实物资产的使用、收益等权利已归健桥证券，实质上 并不存在出资不到位的情况，我公司将继续依法维权，现健桥证券股份有限公司正与中海信托投资有限责 任公司协商和解此案。该案具体案情详见２００４年９月４日、１１月１１日及２００５年３月１８日的《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》。 ７．８ 独立董事履行职责的情况 独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 何雁明 ５ ５ ０ ０ 秦廷芳 ５ ５ ０ ０ 强力 ５ ４ ０ １ 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □ 适用 √ 不适用 其他相关信息 三名独立董事自任职以来，能够严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》和公司章程等规定履行职责，对重大事项充分发表独立意见，使董事会决策更具科学性，维护 了公司及广大投资者特别是中小投资者的利益。 §８ 监事会报告 11 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 √ 适用 □ 不适用 ２００４年，监事会参加了年度股东大会和临时股东大会，向股东大会报告了监事会２００３年的工作情况，列席 了公司历次董事会会议，监事会在监督公司依法规范运作、执行股东大会决议，检查公司经营情况和财务 状况，维护股东权益等方面较好地履行了职责，现将本年度的工作报告如下： 一、监事会会议 ２００４年监事会共召开三次会议。 １．第四届监事会第二次会议于２００４年４月２０日在公司会议室召开。会议由监事会主席侯文忠先生主持。应到 监事３人，实到监事２人，监事骆书杰先生请假。符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并 一致通过了以下议案：《 ２００３年度报告》、《 ２００３年度财务决算报告》、《 ２００３年度利润分配预案》、《２００４ 年第一季度报告》。 上述决议公告刊登在２００４年４月２３日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 ２．第四届监事会第三次会议于２００４年８月２４日在公司会议室召开。会议由监事会主席侯文忠先生主持。应 到监事３人，实到监事２人，监事骆书杰先生请假。符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议 并一致通过了以下议案：《 ２００４年半年度报告》、《关于撤销公司资产管理部和深圳办事处的议案》、《关 于合作经营进口奶牛项目的议案》。 上述决议公告刊登在２００４年８月２７日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 ３．第四届监事会第四次会议于２００４年１０月２５日在公司会议室召开。会议由监事会主席侯文忠先生主持。应 到监事３人，实到监事２人。符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过了以下议案： 《重大资产出售与重大关联交易报告书》、《２００４年第三季度报告》。 上述决议公告刊登在２００４年１０月２８日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 二、监事会对下列事项发表独立意见 １．公司依法运作情况。 监事会认为，公司决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，公司建立了完善的内部控制制度，公司董 事、经理认真履行职责，没有发现在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。 ２．检查公司财务的情况。 监事会通过公司稽核审计部和会计师事务所对公司及其所属所有经营机构的经营状况、财务状况进行稽核 审计。 公司财务报告经上海东华会计师事务所有限公司审计，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营情况。 ３．公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。 ４．２００４年，按照本年度临时股东大会决议，公司将其持有的健桥证券股份有限公司２３．９６２％的股权和西安 神州明珠酒店股权转让给陕西省高速公路建设集团公司，转让总价款为人民币２４，２０１万元，其中：健桥证 券股权价款为人民币２２，６７２万元，神州酒店股权价款为人民币１，５２９万元。监事会认为，本次出售资产的交 易价格合理，没有发现内幕交易，也没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 §９ 财务报告 ９．１ 审计意见 审计意见：标准无保留审计意见 ９．２ 财务报表 12 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 合 并 资 产 负 债 表 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 附注 附注 资 产 期末数 期初数 负债和股东权益 期末数 期初数 编号 编号 流动资产 流动负债 货币资金 １ ５１０，２１１，３１５．０９ ４６４，６７２，５３２．５２ 短期存款 ２３ １１３，０５６，１３５．１３ ２５３，８２６，７９０．８９ 清算备付金 － － 短期借款 ２４ ９，００５，０００．００ ２，０００，０００．００ 交易保证金 － － 拆入资金 － － 自营证券 － － 委托存款 ２５ １６８，３４４，０２２．５４ １５７，４５５，３７２．８１ 减：自营证券跌价准备 － － 信托存款 ２６ ５９７，００４，４５８．５３ ８９５，４３３，７１９．８５ 自营证券净值 － － 代买卖证券款 － － 拆出资金 ２ ８，１８７，６２９．２０ ４２，３２３，１２５．５２ 卖出回购证券款 ２７ １５６，２２５，０００．００ ８８，０００，０００．００ 短期贷款 ３ １５，６８５，６００．００ ８９，１６２，９６１．０５ 应付帐款 ２８ ５１，７１１，７０６．３３ ３７，４６０，５５２．９８ 应收利息 ４ １３，９８９，５０１．０９ １６，７７０，２２７．３８ 预收帐款 ２９ ７０３，７１０．５９ ３１，７０４，３７３．７１ 应收帐款 ５ ６，２５２，５７９．３２ １５，６３７，５８４．１３ 其他应付款 ３０ １４５，８８４，６４７．９２ ６３，５２６，２７９．４５ 其他应收款 ６ １２７，５９０，７５６．５３ １５５，６７１，７６８．１１ 应付工资 － － 预付帐款 ７ １０２，８２５．３６ ４０，７３６，３４７．２９ 应付福利费 １，９８１，５０３．７１ １，８４３，６８５．３０ 短期投资 ８ ２６４，３７２，５２５．３７ ２５４，４７６，００４．４０ 其他应交款 ４６．００ ２，３８５．２４ 委托贷款及委托投资 ９ １６４，５３４，０４０．００ １５２，６３１，９５０．７９ 应交税金 ３１ ４，７０６，６１０．１０ １，４０３，９８８．３７ 代理证券 １０ ２０，６７０，０００．００ ２２，６６６，０００．００ 应付股利 ３２ １，２９４，６５１．６０ １，４２６，４１１．６０ 买入返售证券 １１ ４，１００，０００．００ ３０，０００，０００．００ 预提费用 － ９８，８２０．００ 存货 １２ ２２６，８７７，５９１．１１ ３１８，１９９，６２７．１８ 发放短期债券 － － 待摊费用 ８６，８５１．９４ － 一年内到期的长期负债 ３３ － １７１，３５３，０２４．００ 待处理流动资产净损失 － － 一年内到期的长期投资 － － 流动负债合计 １，２４９，９１７，４９２．４５ １，７０５，５３５，４０４．２０ 流动资产合计 １，３６２，６６１，２１５．０１ １，６０２，９４８，１２８．３７ 长期负债 长期资产 长期存款 ３４ ６８，８０６，５８０．８２ ９１，８４２，９５４．３３ 中长期贷款 １３ １８，０００，０００．００ ３３，０００，０００．００ 保证金 ３５ ２，０００，０００．００ 逾期贷款 １４ １６６，９５６，０２８．５５ １８８，４１９，６５８．５２ 应付转租赁租金 减：贷款损失准备 １５ ８７，６９４，９２１．８５ ８９，３７５，７６６．６５ 发放长期债券 应收租赁款 １６ １０，２８７，５００．００ － 长期借款 ３６ ９９，２０１，０００．００ ５，０００，０００．００ 减：未收租赁收益 １７ ６７５，２６１．００ － 长期应付款 － 长期投资 长期股权投资 １８ １１８，０８９，８６４．８９ ２５３，９００，０７９．１８ 长期负债合计 １７０，００７，５８０．８２ ９６，８４２，９５４．３３ 长期债权投资 １８ ２，２００，０００．００ ３，３００，０００．００ 固定资产原值 １９ ４０，７６７，６８２．３７ ２３，５９９，３７２．０５ 负债合计 １，４１９，９２５，０７３．２７ １，８０２，３７８，３５８．５３ 减：累计折旧 １９ １６，４０９，１９７．５４ １３，２８２，０１３．０４ 固定资产净值 １９ ２４，３５８，４８４．８３ １０，３１７，３５９．０１ 少数股东权益 ２，１６２，２１２．８６ ７９１，３２２．２９ 减：固定资产减值准备 １９ ４７９，６５９．３７ ２７４，１３０．７１ 固定资产净额 １９ ２３，８７８，８２５．４６ １０，０４３，２２８．３０ 股东权益 固定资产清理 － 股本 ３７ ３１４，１８７，０２６．００ ３１４，１８７，０２６．００ 在建工程 － － 资本公积 ３８ ５８，９０８，８７１．０５ ５８，９０８，８７１．０５ 待处理固定资产净损失 信托赔偿准备金 ３９ ６，３２２，４７７．５６ ６，３２２，４７７．５６ 长期资产合计 ２５１，０４２，０３６．０５ ３９９，２８７，１９９．３５ 盈余公积 ４０ ３１，８６９，２００．２４ ３１，２５５，８０５．３９ 其中：公益金 ２７，６３２，４７１．３４ ２７，４２８，００６．３９ 无形、递延及其他资产 未分配利润 ４１ －９６，２７２，８５５．３１ －１０６，５９６，４９１．８１ 无形资产 ２０ ２，２２６，５９０．８０ － 外币会计报表折算差额 － ２，０７６．７９ 交易席位费 － － 长期待摊费用 ２１ ６３１，６４４．４１ １，５１６，６９８．３５ 其他长期资产 ２２ １２０，５４０，５１９．４０ １０３，４９７，４１９．７３ 股东权益合计 ３１５，０１４，７１９．５４ ３０４，０７９，７６４．９８ 其他资产合计 １２３，３９８，７５４．６１ １０５，０１４，１１８．０８ 资产总计 １，７３７，１０２，００５．６７ ２，１０７，２４９，４４５．８０ 负债及股东权益合计 １，７３７，１０２，００５．６７ ２，１０７，２４９，４４５．８０ 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 13 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 合并利润及利润分配表 ２００４ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注编号 本年数 上年数 一.主营业务收入 42 153,740,423.03 83,763,213.17 减：折扣与折让 - - 主营业务收入净额 153,740,423.03 83,763,213.17 减：主营业务成本 42 98,762,868.46 92,446,206.69 主营业务税金及附加 43 7,825,788.94 5,638,426.65 二.主营业务利润 47,151,765.63 -14,321,420.17 加：其他业务利润 减：营业费用 44 58,218,916.61 34,977,818.29 管理费用 - - 财务费用 45 3,399,407.19 2,591,749.97 三.营业利润 -14,466,558.17 -51,890,988.43 加：投资收益 46 36,583,275.21 -45,707,732.47 补贴收入 - - 营业外收入 47 173,571.80 39,350.00 减：营业外支出 48 11,047,027.54 963,163.72 四.利润总额 11,243,261.30 -98,522,534.62 减：所得税 435,339.38 1,451,409.19 少数股东收益 -129,109.43 -10,209.89 五.净利润 10,937,031.35 -99,963,733.92 加：年初未分配利润 -106,596,491.81 -46,248,097.16 资本公积转入 40,812,718.32 盈余公积转入 - 六.可供分配利润 -95,659,460.46 -105,399,112.76 减：提取法定盈余公积 408,929.90 798,252.70 提取法定公益金 204,464.95 399,126.35 提取信托赔偿准备金 - - 七.可供股东分配的利润 -96,272,855.31 -106,596,491.81 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 八.未分配利润 -96,272,855.31 -106,596,491.81 补充资料 1、出售、处置部门或投资单位所得收益 133,033,393.37 30,866,960.97 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 14 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 母公司资产负债表 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 附注 附注 资 产 期末数 期初数 负债和股东权益 期末数 期初数 编号 编号 流动资产 流动负债 货币资金 ４１１，８３５，５４７．１８ ３５４，７２２，６２９．８２ 短期存款 １６０，３３８，６５２．２７ ２６５，５１１，７７３．６９ 清算备付金 － 短期借款 － － 交易保证金 － 拆入资金 － － 自营证券 － 委托存款 １６８，３４４，０２２．５４ １５７，４５５，３７２．８１ 减：自营证券跌价准备 － 信托存款 ５９７，００４，４５８．５３ ８９５，４３３，７１９．８５ 自营证券净值 － － 代买卖证券款 － 拆出资金 ８，１８７，６２９．２０ ４２，３２３，１２５．５２ 卖出回购证券款 ５６，３００，０００．００ ８８，０００，０００．００ 短期贷款 ２６４，９８７，５８４．３２ ４５４，９５４，３０４．０４ 应付帐款 ４４，４０４，６８１．３２ ３４，８４９，２９３．８６ 应收利息 １３，４６５，１０１．０９ １６，７５８，５０９．５６ 预收帐款 ６３，８８６．００ ４，５９２，４７６．３０ 应收帐款 － ４３５，２２３．８９ 其他应付款 １３９，４４９，６２５．７９ ５１，６２３，４３８．１６ 其他应收款 １ １３２，２１０，５８１．１９ １５０，８１５，１４２．３６ 应付工资 － － 预付帐款 － － 应付福利费 １，７５３，４０２．９５ １，７１４，３５３．７０ 短期投资 ７５，２９９，２７２．４９ １１０，０９５，５８０．１４ 其他应交款 － － 委托贷款及委托投资 １６５，５３４，０４０．００ １５２，６３１，９５０．７９ 应交税金 ８６９，９４７．４３ －７１８，０７３．５６ 代理证券 ２０，６７０，０００．００ ２２，６６６，０００．００ 应付股利 １，２９４，６５１．６０ １，４２６，４１１．６０ 买入返售证券 － ３０，０００，０００．００ 预提费用 － ９８，８２０．００ 存货 － － 发放短期债券 － － 待摊费用 － － 一年内到期的长期负债 － ８０，４４９，５２４．００ 待处理流动资产净损失 － － 一年内到期的长期投资 － － 流动负债合计 １，１６９，８２３，３２８．４３ １，５８０，４３７，１１０．４１ 流动资产合计 １，０９２，１８９，７５５．４７ １，３３５，４０２，４６６．１２ 长期负债 长期资产 长期存款 ６８，８０６，５８０．８２ ９１，８４２，９５４．３３ 中长期贷款 １８，０００，０００．００ ３３，０００，０００．００ 保证金 ２，０００，０００．００ 逾期贷款 １６６，９５６，０２８．５５ １８８，４１９，６５８．５２ 应付转租赁租金 减：贷款损失准备 ８７，６９４，９２１．８５ ８９，３７５，７６６．６５ 发放长期债券 应收租赁款 １０，２８７，５００．００ － 长期借款 ５，０００，０００．００ ５，０００，０００．００ 减：未收租赁收益 ６７５，２６１．００ － 长期应付款 － 长期投资 长期股权投资 ２ ２３２，１６６，３３４．９０ ３９９，９３８，４４７．０７ 长期负债合计 ７５，８０６，５８０．８２ ９６，８４２，９５４．３３ 长期债权投资 ２ ２，２００，０００．００ ３，２００，０００．００ 固定资产原值 ２３，８８３，０４６．９４ １３，８２３，３３６．３０ 负债合计 １，２４５，６２９，９０９．２５ １，６７７，２８０，０６４．７４ 减：累计折旧 １０，３１５，０４９．６４ ７，７９０，３７５．８０ 固定资产净值 １３，５６７，９９７．３０ ６，０３２，９６０．５０ 少数股东权益 － － 减：固定资产减值准备 ２７４，１３０．７１ ２７４，１３０．７１ 固定资产净额 １３，２９３，８６６．５９ ５，７５８，８２９．７９ 股东权益 固定资产清理 股本 ３１４，１８７，０２６．００ ３１４，１８７，０２６．００ 在建工程 － － 资本公积金 ５８，９０８，８７１．０５ ５８，９０８，８７１．０５ 待处理固定资产净损失 信托赔偿准备金 ６，３２２，４７７．５６ ６，３２２，４７７．５６ 长期资产合计 ３５４，５３３，５４７．１９ ５４０，９４１，１６８．７３ 盈余公积金 ２４，６２３，０４７．５０ ２４，６２３，０４７．５０ 其中：公益金 ２４，６２３，０４７．５０ ２４，６２３，０４７．５０ 无形、递延及其他资产 未分配利润 －８８，１１９，１４２．７０ －９９，９６３，７３３．９２ 无形资产 － － 外币会计报表折算差额 － － 交易席位费 － － 长期待摊费用 ６３１，６４４．４１ １，５１６，６９８．３５ 其他长期资产 １１４，１９７，２４１．５９ １０３，４９７，４１９．７３ 股东权益合计 ３１５，９２２，２７９．４１ ３０４，０７７，６８８．１９ 其他资产合计 １１４，８２８，８８６．００ １０５，０１４，１１８．０８ 资产总计 １，５６１，５５２，１８８．６６ １，９８１，３５７，７５２．９３ 负债及股东权益合计 １，５６１，５５２，１８８．６６ １，９８１，３５７，７５２．９３ 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 15 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 母公司利润及利润分配表 ２００４ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注编号 本年数 上年数 一.主营业务收入 3 71,555,384.11 15,297,282.03 减：折扣与折让 主营业务收入净额 71,555,384.11 15,297,282.03 减：主营业务成本 3 26,432,151.13 35,215,866.27 主营业务税金及附加 3,085,305.83 1,565,986.59 二.主营业务利润 42,037,927.15 -21,484,570.83 加：其他业务利润 减：营业费用 49,624,182.90 26,052,241.95 管理费用 - - 财务费用 - 三.营业利润 -7,586,255.75 -47,536,812.78 加：投资收益 4 30,291,187.96 -51,058,928.42 补贴收入 - - 营业外收入 151,686.55 - 减：营业外支出 11,012,027.54 963,163.72 四.利润总额 11,844,591.22 -99,558,904.92 减：所得税 - 404,829.00 少数股东收益 - 五.净利润 11,844,591.22 -99,963,733.92 加：年初未分配利润 -99,963,733.92 -40,812,718.32 资本公积转入 40,812,718.32 盈余公积转入 - 六.可供分配利润 -88,119,142.70 -99,963,733.92 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 提取信托赔偿准备金 - - 七.可供股东分配的利润 -88,119,142.70 -99,963,733.92 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - 八.未分配利润 -88,119,142.70 -99,963,733.92 补充资料 1、出售、处置部门或投资单位所得收益 133,033,393.37 30,866,960.97 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 16 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 合并资产减值明细表 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 本期转回数 项 目 期初余额 本期增加数 因资产价值 其他原因 期末余额 回升转回数 减少数 合计 一、坏帐准备合计 ７，４３５，０２９．３５ １７，０３２，２３０．４２ － ４９３，９４７．６３ ４９３，９４７．６３ ２３，９７３，３１２．１４ 其中：应收帐款 ８２３，０３０．７５ ４９３，９４７．６３ ４９３，９４７．６３ ３２９，０８３．１２ 其他应收款 ６，６１１，９９８．６０ １７，０３２，２３０．４２ － ２３，６４４，２２９．０２ 二、短期投资跌价准备合计 １２，５０５，０７１．７４ ３５，３７１，５６３．７４ ２，３９１，０９４．９９ － ２，３９１，０９４．９９ ４５，４８５，５４０．４９ 其中：股票投资 ７，０８４，８１９．７５ ３０，８３６，９４５．２７ － ３７，９２１，７６５．０２ 债券投资 ２，７３４，１８１．２２ ４，５３４，６１８．４７ － ７，２６８，７９９．６９ 基金投资 ２，６８６，０７０．７７ ２，３９１，０９４．９９ ２，３９１，０９４．９９ ２９４，９７５．７８ 三、存货跌价准备合计 ３，２０２，９０８．２３ ２５０，０００．００ － ３，２０２，９０８．２３ ３，２０２，９０８．２３ ２５０，０００．００ 其中：库存商品 － － － 原材料 － － － 开发成本 ６５９，２５３．５３ ６５９，２５３．５３ ６５９，２５３．５３ － 开发产品 ２，５４３，６５４．７０ ２５０，０００．００ ２，５４３，６５４．７０ ２，５４３，６５４．７０ ２５０，０００．００ 四、长期投资减值准备合计 ８，７５５，４９３．００ ５０４，７８４．９９ － － － ９，２６０，２７７．９９ 其中：长期股权投资 ８，７５５，４９３．００ ５０４，７８４．９９ － ９，２６０，２７７．９９ 长期债权投资 － － － 五、固定资产减值准备 ２７４，１３０．７１ ２０５，５２８．６６ － － － ４７９，６５９．３７ 其中：房屋、建筑物 － ２０５，５２８．６６ － ２０５，５２８．６６ 运输工具 ２３７，０３０．７１ － ２３７，０３０．７１ 通讯设备 － － － 电子设备 ３７，１００．００ － ３７，１００．００ 六、无形资产减值准备 － － － － － － 其中：专利权 － － － 商标权 － － － 七、在建工程减值准备 － － － 八、贷款损失准备 ８９，３７５，７６６．６５ １，６８０，８４４．８０ １，６８０，８４４．８０ ８７，６９４，９２１．８５ 九、拆出资金损失准备 ３３，３３２，３８６．９８ １７，４７３，２６６．９６ １７，４７３，２６６．９６ １５，８５９，１２０．０２ 十、应收租赁款损失准备 ２２，５１４，４６２．０９ ３，０５０，３３０．２１ ３，０５０，３３０．２１ １９，４６４，１３１．８８ 总 计 １７７，３９５，２４８．７５ ５３，３６４，１０７．８１ ２，３９１，０９４．９９ ２５，９０１，２９７．８３ ２８，２９２，３９２．８２ ２０２，４６６，９６３．７４ 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 17 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 母公司资产减值明细表 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 本期转回数 项 目 期初余额 本期增加数 因资产价值 期末余额 其他原因减少数 合计 回升转回数 一、坏帐准备合计 ４，０４９，３３７．７９ １４，２６２，６６６．６３ － ２２，９０６．５２ ２２，９０６．５２ １８，２８９，０９７．９０ 其中：应收帐款 ２２，９０６．５２ ２２，９０６．５２ ２２，９０６．５２ － 其他应收款 ４，０２６，４３１．２７ １４，２６２，６６６．６３ － １８，２８９，０９７．９０ 二、短期投资跌价准备合计 ５０７，０８９．１９ ２３，６３６，４９０．９７ － － － ２４，１４３，５８０．１６ 其中：股票投资 ３８４，６５９．８１ ２３，６１３，３５５．２３ － ２３，９９８，０１５．０４ 债券投资 － ７，５６５．１２ － ７，５６５．１２ 基金投资 １２２，４２９．３８ １５，５７０．６２ － １３８，０００．００ 三、存货跌价准备合计 － － － － － － 其中：库存商品 － － 原材料 － － 开发成本 － － 开发产品 － － 四、长期投资减值准备合计 ８，７５５，４９３．００ ５０４，７８４．９９ － － － ９，２６０，２７７．９９ 其中：长期股权投资 ８，７５５，４９３．００ ５０４，７８４．９９ － ９，２６０，２７７．９９ 长期债权投资 － － 五、固定资产减值准备 ２７４，１３０．７１ － － － － ２７４，１３０．７１ 其中：房屋、建筑物 － － 运输工具 ２３７，０３０．７１ － ２３７，０３０．７１ 通讯设备 － － 电子设备 ３７，１００．００ － ３７，１００．００ 六、无形资产减值准备 － － － － － － 其中：专利权 － － 商标权 － － 七、在建工程减值准备 － － 八、贷款损失准备 ８９，３７５，７６６．６５ １，６８０，８４４．８０ １，６８０，８４４．８０ ８７，６９４，９２１．８５ 九、拆出资金损失准备 ３３，３３２，３８６．９８ １７，４７３，２６６．９６ １７，４７３，２６６．９６ １５，８５９，１２０．０２ 十、应收租赁款损失准备 ２２，５１４，４６２．０９ ３，０５０，３３０．２１ ３，０５０，３３０．２１ １９，４６４，１３１．８８ 总 计 １５８，８０８，６６６．４１ ３８，４０３，９４２．５９ － ２２，２２７，３４８．４９ ２２，２２７，３４８．４９ １７４，９８５，２６０．５１ 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 18 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 合并利润表附表 ２００４ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） （人民币） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 47,151,765.63 14.9681 15.2324 0.1501 0.1501 营业利润 -14,466,558.17 -4.5923 -4.6734 -0.0460 -0.0460 净利润 10,937,031.35 3.4719 3.5332 0.0348 0.0348 扣除非经营性损益后的净利润 -85,579,230.19 -27.1667 -27.6465 -0.2724 -0.2724 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 19 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 现 金 流 量 表 ２００４ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注编号 合 并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 收回长期贷款本金 34,155,928.54 34,155,928.54 短期贷款收回与发放净额 75,900,143.98 125,358,361.05 同业拆入与拆出净额 32,970,559.30 32,970,559.30 利息收入 67,932,371.76 69,522,235.30 同业往来利息收入 23,095,743.27 23,095,743.27 代发行证券收到的现金净额 1,996,000.00 1,996,000.00 买入返售证券到期返售收到的净额 26,095,416.00 30,195,416.00 卖出回购证券收到的现金 68,225,000.00 - 手续费收入 174,191.58 1,451,545.37 销售商品、提供劳务收到的现金 58,570,687.34 - 收到的租金 3,405,469.64 2,646,096.50 收到的保证金 2,000,000.00 2,000,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 49 45,983,085.90 30,138,696.35 现金流入小计 440,504,597.31 353,530,581.68 活期存款吸收与支付净额 142,604,890.30 107,007,355.96 长期存款吸收与支付净额 23,036,373.51 23,036,373.51 利息支出 27,210,892.22 27,286,195.62 同业往来利息支出 2,840,331.61 2,840,331.61 短期投资支付的现金净额 916,083.17 916,083.17 委托存贷款业务现金收支净额 1,013,439.48 2,013,439.48 卖出回购证券到期回购支付的现金 - 31,700,000.00 手续费支出 5,360,992.26 5,360,992.26 信托存款收支净额 298,429,261.32 298,429,261.32 支付给职工以及为职工支付的现金 16,777,044.41 12,805,266.89 支付的租金 1,041,814.92 597,100.00 融资租赁支付的现金 5,832,500.00 5,832,500.00 购买商品、接受劳务收到的现金 59,283,446.45 支付的所得税款 461,703.69 - 支付的除增值税、所得税以外的其他税费 8,075,053.12 4,960,964.01 支付的其他与经营活动有关的现金 49 20,965,983.12 14,169,564.31 现金流出小计 613,849,809.58 536,955,428.14 经营活动产生的现金流量净额 -173,345,212.27 -183,424,846.46 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 246,110,000.00 246,010,000.00 取得投资收益所收到的现金 16,052,782.81 1,723,282.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 49 28,000,000.00 - 现金流入小计 290,162,782.81 247,733,282.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 131,806.00 87,751.00 投资所支付的现金 80,225,740.68 7,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 512,682.18 - 现金流出小计 80,870,228.86 7,087,751.00 投资活动产生的现金流量净额 209,292,553.95 240,645,531.81 三、筹资活动产生的现金流量： 借款所收到的现金 103,206,500.00 - 吸收投资所收到的现金 1,500,000.00 - 20 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 1,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 104,706,500.00 - 偿还债务所支付的现金 92,903,500.00 - 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 2,235,551.12 131,760.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 95,139,051.12 131,760.00 筹资活动产生的现金流量净额 9,567,448.88 -131,760.00 四、汇率变动对现金的影响 23,992.01 23,992.01 五、现金及现金等价物净增加额 45,538,782.57 57,112,917.36 补充资料 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动 以固定资产偿还债务 以投资偿还债务 以固定资产进行投资 以存货偿还债务 2、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 10,937,031.35 11,844,591.22 加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 16,538,282.79 14,239,760.11 计提和冲减固定资产及其他各项减值准备 -643,036.10 1,936,833.99 固定资产折旧 1,992,762.32 1,455,377.18 无形资产、递延资产摊销 926,543.22 885,053.94 处置固定资产、无形资产和其他资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 70,604.80 2,631.88 财务费用 3,399,407.19 投资损失（减：收益） -79,334,954.85 -72,609,487.39 存货及其他资产的减少（减：增加） 61,155,573.13 -17,341,044.64 拆出资金的减少（减：增加） 51,608,763.28 51,608,763.28 信托及委托贷款的减少（减：增加） 90,176,993.02 205,666,351.69 各种证券资产的减少（减：增加） 39,055,816.68 43,155,816.68 经营性应收项目的减少（减：增加） 24,289,267.85 7,614,889.21 信托及委托存款的增加（减：减少） -451,347,640.86 -415,750,106.52 拆入资金的增加（减：减少） 各种证券负债的增加（减：减少） 68,225,000.00 -31,700,000.00 经营性应付项目的增加（减：减少） -10,493,935.72 15,473,022.24 增值税增加净额 其他不减少现金的费用和损失 98,309.63 92,700.67 经营活动产生的现金流量净额 -173,345,212.27 -183,424,846.46 3、现金及现金等价物净增加额 现金的期末余额 510,211,315.09 411,835,547.18 减：现金的期初余额 464,672,532.52 354,722,629.82 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 45,538,782.57 57,112,917.36 注：会计报表附注是会计报表的组成部分。 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 21 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 合并股东权益增减变动表 ２００４ 年度 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 本年数 上年数 一、股本 年初余额 314,187,026.00 314,187,026.00 本年增加数 - - 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 发行新股增加的股本 本年减少数 年末余额 314,187,026.00 314,187,026.00 二、资本公积 年初余额 58,908,871.05 99,572,489.79 本年增加数 - 149,099.58 其中：股本溢价 资产评估增值 接受捐赠实物资产 住房周转金转入 投资准备 149,099.58 本年减少数 - 40,812,718.32 其中：转增股本 弥补亏损 40,812,718.32 年末余额 58,908,871.05 58,908,871.05 三、信托赔偿准备金 年初余额 6,322,477.56 6,322,477.56 本年增加数 本年减少数 其中：弥补公司亏损 年末余额 6,322,477.56 6,322,477.56 四、法定和任意盈余公积金 年初余额 3,827,799.00 3,029,546.30 本年增加数 408,929.90 798,252.70 其中：从净利润中提取数 408,929.90 798,252.70 法定公益金转入数 本年减少数 - - 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利 分派股票股利 年末余额 4,236,728.90 3,827,799.00 其中：法定盈余公积 五、法定公益金 年初余额 27,428,006.39 27,028,880.04 本年增加数 204,464.95 399,126.35 其中：从净利润中提取数 204,464.95 399,126.35 本年减少数 - - 其中：购建职工住房支出 职工福利支出 年末余额 27,632,471.34 27,428,006.39 六、未分配利润 年初未分配利润 -106,596,491.81 -46,248,097.16 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 10,937,031.35 -99,963,733.92 资本公积转入 - 40,812,718.32 盈余公积转入 - 本年利润分配 613,394.85 1,197,379.05 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） -96,272,855.31 -106,596,491.81 公司负责人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 复核人： 22 陕西省国际信托投资股份有限公司２００４年度报告摘要 ９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 ９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 √ 适用 □ 不适用 健桥证券股份有限公司（以下简称“健桥证券”）原为本公司权益法核算的相对控股公司，２００４年４月份， 健桥证券提供的２００３年度会计报表中本年度亏损４９，５４９，５８２．９７元，本公司按股权比例计算并确认了投资损 失１１，８７２，０８０．０８元；其后，根据监管部门的要求，该公司委托会计师事务所对２００３年度的财务会计报表重 新进行审计，并于２００４年１１月１８日出具了审计报告，而本公司直至２００４年度会计决算期间方收到此报告。 该报告反映２００３年度亏损额为３４７，８５３，２８４．０３元，按本公司股权比例计算，应分担的亏损额为 ８３，３４５，６４６．８５元。致使本公司２００３年度少确认投资损失７１，４７３，５６６．７７元，为重大会计差错。根据公司第 四届董事会第九次会议决议，本公司将少确认的２００３年度投资损失７１，４７３，５６６．７７元调整２００４年度的期初留 存收益，分别调减资产负债表期初长期投资及期初未分配利润７１，４７３，５６６．７７元，调减利润及利润分配表上 年度投资收益及净利润７１，４７３，５６６．７７元。 ９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期内公司发起设立了陕西国信资产管理有限公司并将其纳入合并范围，香港康达理公司因已经歇业， 停止经营活动，故未纳入合并范围。 陕西省国际信托投资股份有限公司 董事长：孙志诚 二 ＯＯ 五年三月二十二日 23