神火股份(000933)2002年年度报告摘要

２００２年年度报告摘要 河南神火煤电股份有限公司摘要 §１ 重要提示 １．１ 本年度报告已经公司董事会第二届十二次会议审议通过。本次董事会会议应 到董事七名，实到董事七名（副董事长李志经先生因公出差，书面委托副董事长赵奇先 生行使表决权，独立董事宋学锋先生以通讯方式参与表决）。本公司董事会及其董事保 证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者 欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 本公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生、会计机构负责人谢好民先 生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §２ 上市公司基本情况简介 ２．１ 基本情况简介 证券简称 神火股份 证券代码 ０００９３３ 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公地址 河南省永城市新城区光明路 邮政编码 ４７６６００ 电子信箱 ｓｈｅｎｈｕｏｇｕｆｅｎ＠３７１．ｎｅｔ ２．２ 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 王培顺 潘宗群 联系地址 河南省永城市新城区光明路 河南省永城市新城区光明路 电 话 ０３７０－５１１４０５５ ０３７０－５９８２７２２ 传 真 ０３７０－５１１４８２２ ０３７０－５１１４８２２ 电子信箱 ｓｈｅｎｈｕｏｇｕｆｅｎ＠３７１．ｎｅｔ ｓｈｅｎｈｕｏｇｕｆｅｎ＠３７１．ｎｅｔ －1－ ２００２年年度报告摘要 §３ 会计数据和财务指标摘要 ３．１ 主要会计数据 单位：（人民币）元 ２００２ 年（本年） ２００１ 年（上年） 本年比上年增减（％） ２０００ 年 主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ ６３９，２０７，２５１．２５ １２．１２％ ５３８，８５７，１１９．６６ 利润总额 １５８，５７７，７３９．３８ １３６，６４３，４１９．５９ １６．０５％ １１８，２７４，０４１．７５ 净 利 润 １１２，３２１，４７３．３５ ９８，９８６，９２６．２５ １３．４７％ ７９，２０９，２９７．８７ 扣除非经常性损益 １２１，５３４，９７１．５８ ９４，９１７，４５３．９０ ２８．０４％ ８７，６３４，８５８．５７ 的净利润 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年末增减 ２０００ 年末 （本年末） （上年末） （％） 总 资 产 １，３７０，２２８，４７０．１７ １，０１５，３２４，２５２．９１ ３４．９５％ １，０８９，８１７，１６９．１６ 股东权益（不含少 １，０６８，１５９，５７０．４１ ７６７，４８５，９９４．５１ ３９．１８％ ７９５，２６０，６４２．９２ 数股东权益） 经营活动产生的现 ２５１，０６１，１６６．７４ １６１，９３９，８９６．０９ ５５．０３％ ９６，４４３，５５４．８７ 金流量净额 ３．２ 主要财务指标 单位：（人民币）元 ２００２ 年（本年） ２００１ 年（上年） 本年比上年增减（％） ２０００ 年 每股收益 ０．４４９ ０．４３３ ３．７９％ ０．３３２ 净资产收益率 １０．５２％ １２．９０％ －１８．４５％ １２．０３％ 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 １１．３８％ １２．３７％ －８．００％ １１．０２％ 净资产收益率 每股经营活动产生的 １．００４ ０．７０８ ４１．７９％ ０．４２２ 现金流量净额 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年末 ２０００ 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 ４．２７３ ３．３５６ ２７．３２％ ３．４７８ 调整后的每股净资产 ４．２４１ ３．３４８ ２６．６０％ ３．４７４ ３．３ 国内外会计准则差异 ? 适用 v 不适用 －2－ ２００２年年度报告摘要 §４ 股本变动及股东情况 ４．１ 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配股 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １５８，６８０，０００ ３２０，０００ ３２０，０００ １５９，０００，０００ 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 １５８，６８０，０００ ３２０，０００ ３２０，０００ １５９，０００，０００ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 １５８，６８０，０００ ３２０，０００ ３２０，０００ １５９，０００，０００ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ７０，０００，０００ ２１，０００，０００ ２１，０００，０００ ９１，０００，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ７０，０００，０００ ２１，０００，０００ ２１，０００，０００ ９１，０００，０００ 三、股份总数 ２２８，６８０，０００ ２１，３２０，０００ ２１，３２０，０００ ２５０，０００，０００ ４．２ 前十名股东持股表 报告期末股东总数 ２５，９４７ 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 年度内增减 年末持股数 比例 股份类别 质押或 股东性质 （股） 量（股） （％） （已流通 冻结的 （国有股东 或未流 股份数 或外资股东） 通） 量（股） 河南神火集团有限公司 ３２０，０００ １５７，９５２，１００ ６３．１８ 未流通 ０ 国有法人股 华泰证券有限责任公司 １３，９７４，９８８ １３，９７４，９８８ ５．５９ 已流通 ０ 南方稳健成长证券投资基金 ３，０５７，２４９ ３，７２４，２０８ １．４９ 已流通 ′ 上海轩迪商贸有限公司¾ ２，４８２，７００ ２，４８２，７００ ０．９９ 已流通 山西省信托投资公司 １，０５６，４３８ １，０５６，４３８ ０．４２ 已流通 鸿阳证券投资基金 １，０１６，８００ １，０１６，８００ ０．４１ 已流通 裕隆证券投资基金 －２，５３７，１９２ ６３２，３７２ ０．２５ 已流通 应京 ６２６，８００ ６２６，８００ ０．２５ 已流通 国信证券有限责任公司 ８０８，２１１ ５８４，１７２ ０．２３ 已流通 嘉实成长收益型投资基金 ５３６，１３０ ５３６，１３０ ０．２１ 已流通 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 的情形。 －3－ ２００２年年度报告摘要 ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍 ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况 ？ ? 适用 v 不适用 ４．３．２ 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 神火集团持有本公司股份 １５７９５．２１ 万股，占总股本的 ６３．１８％，是本公司的控股股 东和主要发起人。神火集团持有本公司股份均为未上市流通的国有法人股，不存在质押 或冻结情况。神火集团成立于 １９９４ 年 ９ 月 ９ 日，法定代表人李志经，注册地址是河南 省永城市新城区光明路，注册资本为人民币 １１２５７５ 万元，生产经营范围涉及煤炭、 发供电、电解铝、建筑建材、纺织、医药、进出口业务等，是国家 ５２０ 家重点企业之一。 神火集团的国有股权由商丘市国有资产管理部门持有。商丘市国有资产管理部门已书面 委托神火集团经营集团公司所属国有资产。 §５ 董事、监事和高级管理人员 ５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动 性 年初持股 年末持股 姓名 职务 年龄 任期起止日期 变动原因 别 数（股） 数（股） 李孟臻 董事长 男 ４５ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 李志经 副董事长 男 ５８ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 赵奇 副董事长 男 ５２ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 陈靖欣 董事 男 ５３ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 刘合祥 董事 男 ５９ ２００１．１２－２００４－１２ ０ ０ 管一民 独立董事 男 ５３ ２００２．０４－２００４．１２ ０ ０ 宋学锋 独立董事 男 ３９ ２００２．０４－２００４．１２ ０ ０ 张士华 监事会召集人 男 ５０ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 张家玉 监事 男 ５０ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 韩 辉 监事 男 ４３ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 张光建 总经理 男 ４５ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 董事会秘书、 王培顺 男 ５４ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 总会计师 程乐团 常务副总经理 男 ３９ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 司铁贤 副总经理 男 ４８ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ 王东华 副总经理 男 ４４ ２００１．１２－２００４．１２ ０ ０ －4－ ２００２年年度报告摘要 ５．２ 在股东单位任职的董事监事情况 ？ 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 李孟臻 河南神火集团有限公司 董事、副总经理 ２００２．１２－２００５．１２ 否 董事长、党委书记、 李志经 河南神火集团有限公司 ２００２．１２－２００５．１２ 否 总经理 董事、副总经理、 赵 奇 河南神火集团有限公司 ２００２．１２－２００５．１２ 否 总会计师 陈靖欣 河南神火集团有限公司 董事、党委副书记 ２００２．１２－２００５．１２ 否 集团公司每年年底根 韩 辉 河南神火集团有限公司 审计部部长 是 据考核结果聘任 ５．３ 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 ３２８．６６ 金额最高的前三名董事的报 １００．９２ 酬总额 金额最高的前三名高级管理 ７１．５５ 人员的报酬总额 独立董事津贴 １０．００ 万元／人–年 独立董事其他待遇 因履行职责所发生的交通、食宿等费用由本公司承担 不在公司领取报酬、津贴的 韩 辉 董事、监事姓名 报酬区间 人数 ３０－４０ ５ ２０－３０ ５ １０－２０ ３ 备注：公司董事会提出的独立董事年度津贴预案是 ６－１０ 万元（含税），具体数额视 独立董事履行职责情况确定。上述预案尚须股东大会审议通过后实施。 §６ 董事会报告 ６．１ 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工与销售、发电。公司全年生产煤炭 ３００．０８ 万吨，较上年减少 ０．８６％；销售煤炭 ２９５．３２ 万吨，较上年减少 ３．６３％；供电 ７１９７．８９ 万 度，较上年增长 ２５．２９％，实现了产销平衡。 ２００２ 年度，我国煤炭行业经营状况和运行质量持续好转，市场供求基本平衡，煤炭 价格总体上稳中有升。董事会带领公司全体员工以深化企业改革为动力，进一步加大营 销和创新力度，调整产品和用户结构，取得显著成效，公司主要经济技术指标均创历史 最好水平。报告期内，公司主营业务经营稳健，主营业务收入及利润持续增长，主要财 务指标和资产整体状况良好，盈利能力进一步增强，资本结构进一步优化。２００２ 年度， 公司实现主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ 元，较上年同期增长 １２．１２％；主营业务利润 ２５０，８３７，１６６．１８ 元，较上年同期增长 ２３．２６％；净利润 １１２，３２１，４７３．３５ 元，较上年同期 增长 １３．４７％；公司主营业务收入和利润增长的主要原因是公司积极调整产品结构，高附 －5－ ２００２年年度报告摘要 加值产品的产销量增加，全年生产块煤 ６２．１３ 万吨，洗精煤 １１０．１８ 万吨，分别较上年 增长 １０．５２％、１１．６９％；产品综合平均售价提高；现金及现金等价物净增加 ３１７，２７２，１０２．２１ 元，主要原因是公司配股成功，募集资金到位；公司经营状况良好，货款回收及时。 截止报告期末，公司资产负债率 ２２．００％；流动比率 １．７４；速动比率 １．５８；表明公 司经营状况良好，融资和偿债能力较强，财务风险小。 报告期内，公司应收账款周转 １７．４２ 次；存货周转 １０．５７ 次，毛利率 ３５．９０％；表明公司经营效 率较高，资产周转正常。 ６．２ 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分产 主营业务收 主营业务 毛利率 毛利率比上 入比上年增 本比上年增 品 入 成本 （％） 年增减（％） 减（％） 减（％） 煤炭 ７０，６９４．０６ ４５，２４３．６４ ３６．００ １２．７７ ８．０１ ９．３５ 电力 １，９６７．７９ １，７１６．８１ １２．７５ ３４．６０ ２９．０９ ４１．２０ 其中关联交易 ３，９７９．１４ ２，５４６．８５ ３５．９９ ４．１９ ８．２４ ８．５１ 关联交易的定价原则 市场价格 关联交易必要性、持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率，实现产销平衡。 ６．３ 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内销售 ６５，９１６．３５ ３３．８０ 出 口 ４，７７７．７０ －６４．４１ ６．４ 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额合计 ２，３９３．０５ 占采购总额比重 ２３．２６％ 前五名销售客户销售金额合计 ２３，４０２．３２ 占销售总额比重 ２８．８０％ ６．５ 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况） ? 适用 v 不适用 ６．６ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 ? 适用 v 不适用 ６．７ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 ２００２ 年度，公司主营业务毛利率 ３５．９０％，比上年度增长 ９．３５％，增长的主要原因是公司加强 管理，积极调整产品结构，高附加值产品的产销量增加，全年生产块煤 ６２．１３ 万吨，洗精煤 １１０．１８ 万吨，分别较上年增长 １０．５２％、１１．６９％；煤炭行业经营状况和运行质量持续好转，产品综合平均售 价提高。 －6－ ２００２年年度报告摘要 ６．８ 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 ？ ２００２ 年度，公司实现主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ 元，较上年同期增长 １２．１２％； 主营业务利润 ２５０，８３７，１６６．１８ 元，较上年同期增长 ２３．２６％；净利润 １１２，３２１，４７３．３５ 元，较上年同期增长 １３．４７％；公司主营业务收入和利润增长的主要原因是公司积极调整 产品结构，高附加值产品的产销量增加，全年生产块煤 ６２．１３ 万吨，洗精煤 １１０．１８ 万 吨，分别较上年增长 １０．５２％、１１．６９％；产品综合平均售价提高。 ６．９ 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 ？ 报告期内，公司主营业务经营稳健，主营业务收入及利润持续增长，主要财务指标和资产整 体状况良好 ，盈利能力进一步增强，资本结构进一步优化。２００２ 年度，公司实现主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ 元，较上年同期增长 １２．１２％；主营业务利润 ２５０，８３７，１６６．１８ 元，较上年同期增长 ２３．２６％；净利润 １１２，３２１，４７３．３５ 元，较上年同期增长 １３．４７％；公司主营业务收入和利润增长的主要 原因是公司积极调整产品结构，高附加值产品的产销量增加，全年生产块煤 ６２．１３ 万吨，洗精煤 １１０．１８ 万吨，分别较上年增长 １０．５２％、１１．６９％；产品综合平均售价提高；现金及现金等价物净增加 ３１７，２７２，１０２．２１ 元，主要原因是公司配股成功，募集资金到位；公司经营状况良好，货款回收及时。 ６．９ 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财 务状况和经营成果产生重要影响的说明 ? 适用 v 不适用 ６．１０ 完成盈利预测的情况 ? 适用 v 不适用 ６．１１ 完成经营计划情况 ？ 单位：（人民币）万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 ６６，０００．００ ７１，６７０．９２ 成本及费用 ４７，０００．００ ４５，９３９．８４ 差异说明 ２００２ 年度，公司实现主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ 元，完成计划的 １００．８６％，主 要原因是公司积极调整产品结构，高附加值产品的产销量增加，全年生产块煤 ６２．１３ 万 吨，洗精煤 １１０．１８ 万吨，分别较上年增长 １０．５２％、１１．６９％；产品综合平均售价提高。 主营业务成本较计划下降 ２．２６％，主要原因是公司推行财务预算制管理，实行成本费用 包干，节奖超罚，对成本进行了有效的控制。 －7－ ２００２年年度报告摘要 ６．１２ 募集资金使用情况 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 ２８，３１７．７７ ５，８２２．２２ １１，５９８．３６ 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 铸造型焦厂 ５，２８０．００ 否 ２，８７２．９６ ０．００ 否 葛店选煤厂 ４，９９９．００ 否 １，６６２．１３ ０．００ 否 选煤厂储装运系统 ４，７３８．７３ 否 ２，８６８．５２ ０．００ 是 型煤厂 ５，２６１．００ 否 １，３８７．１７ ０．００ 否 选煤厂浮选系统 ４，７５５．４７ 否 ２，８０７．５８ ０．００ 是 合计 ２５，０３４．２０ １１，５９８．３６ ０．００ — 未达到计划进度 公司配股资金投入项目与配股说明书的承诺项目完全一致。上述 和收益的说明（分 具体项目） 配股募集资金投入项目目前处于基建阶段，其中选煤厂浮选系统、选 煤厂储装运系统技术改造两个项目在施工中因优化设计、积极对设备 采购等环节推行招议标和比价采购，实际投资数额较原批准投资数有 部分节约，且已部分投入生产，初见成效，目前正在进行工程收尾工 作，实际进度与计划进度基本一致；铸造型焦厂、型煤厂、葛店矿选 煤厂三个项目没有达到原定计划进度，主要原因是：一、公司配股募 集资金到位时间较晚，在一定程度上影响了工程进度；二、铸造型焦 厂、型煤厂属填补国内空白项目，项目科技含量和自动化程度高，工 艺复杂，施工难度大，没有现成的经验可供借鉴，需在实际施工过程 中进一步加强技术研究和创新，确保工程质量、安全和取得良好的投 资效益；三、上述项目所需部分专用、新型设备没有及时到货。２００３ 年度公司将加快工程建设进度，争取早投产早见效益。 变更原因及变更 程序说明（分具体 项目） 变更项目情况 ？ ? 适用 v 不适用 ６．１３ 非募集资金项目情况 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 新庄矿北风井技术改造 ５，１２９．４２ ５７．６２％ ０ 合计 ５，１２９．４２ ５７．６２％ ０ ６．１４ 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 ？ ? 适用 v 不适用 －8－ ２００２年年度报告摘要 ６．１５ 董事会新年度的经营计划 ？ ? 适用 v 不适用 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 ６．１６ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经 亚 太 （ 集 团 ） 会 计 师 事 务 所 审 计 确 认 ， 本 公 司 ２００２ 年 度 实 现 净 利 润 １１２，３２１，４７３．３５ 元。根据《公司章程》规定，在提取法定公积金和法定公益金后，当年 实际可供股东分配利润是 ９５，４７３，２５２．３５ 元，加上上年结转未分配利润 ７，６５７，７５８．０１ 元，累计可供股东分配利润为 １０３，１３１，０１０．３６ 元。根据《公司章程》的有关规定和公 司披露 ２００１ 年年度报告时预计的 ２００２ 年度利润分配政策，为回报全体股东对公司的关 心、支持，实实在在地回报投资者，经董事会决议，提出公司 ２００２ 年度利润分配预案 如下：以公司 ２００２ 年底总股本 ２５０００ 万股为基数，向全体股东每 １０ 股派送现金红利 ４．００ 元（含税），剩余未分配利润 ３，１３１，０１０．３６ 元结转下年度。 本年度不进行公积金转增股本。 以上利润分配预案尚需提交公司 ２００２ 年度股东大会审议通过后实施。 §７ 重要事项 ７．１ 收购资产 ？ ? 适用 v 不适用 ７．２ 出售资产 ？ ? 适用 v 不适用 ７．３ 重大担保 ？ ? 适用 v 不适用 ７．４ 关联债权债务往来 ？ ? 适用 v 不适用 ７．５ 委托理财 ？ ? 适用 v 不适用 ７．６ 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 （１）本公司 １９９９ 年 ７ 月 ２１ 日在《中国证券报》 、《证券时报》披露《河南神火煤电 股份有限公司招股说明书概要》中做出如下承诺：公司经理、副经理．等高级管理人员 现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。 履行情况：报告期内公司经理、副经理等高级管理人员均未在股东单位兼任职务。 （２）本公司 １９９９ 年 ８ 月 ２６ 日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤电 －9－ ２００２年年度报告摘要 股份有限公司上市公告书》中做出如下承诺： 本公司董事会将严格遵守《公司法》 、《证券法》 、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》、 《深圳证券交易所上市规则》和国家有关法律、 法规的规定，并自股票上市之日承诺： １、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深 圳证券交易所的监督管理。２、及时、真实、准确地公布本公司中期报告和年度报告， 备置于规定场所供投资者查阅。３、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员， 如 发生人事变动或持有本公司股票数量发生变化时，在报告证券主管机关、深圳证券交易 所的同时通过新闻媒体向投资者公布。４、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本 公司股票的市场价格产生误导性影响时，本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。 ５、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评， 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。６、本公司 没有无记录负债。 履行情况：报告期内本公司严格依照国家有关法律、法规的规定履行信息披露义 务，及时、真实、准确地公布了年度报告、中期报告以及高级管理人员变动等临时报告， 公司、公司董事、监事、经理等高级管理人员无利用内幕消息从事股票交易活动等违法 违规行为。 （３）、公司控股股东河南神火集团有限公司于 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日在《中国证券报》、 《证券时报》及深交所巨潮网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公告的《河南神火煤电股份 有限公司配股说明书》中承诺：集团公司承诺今后不占用、挪用股份公司的资金或资产。 履行情况：报告期内集团公司不存在占用、挪用本公司资金或资产的现象。 除上述事项外，公司、持有公司 ５％以上股份的股东即河南神火集团有限公司、华 泰证券有限责任公司没有在指定报纸、网站上披露对公司财务状况、经营成果有重要影 响的承诺事项 。 ７．７ 重大诉讼仲裁事项 ? 适用 v 不适用 ７．８ 独立董事履行职责的情况 管一民先生、宋学锋先生自担任本公司独立董事以来，能够依法履行职责，恪尽诚 信和勤勉的义务，认真阅读公司财务及其他商业报告，多次提出建设性的有益建议，为 公司的进一步规范发展出谋划策，并参与了公司有关重大事项的决策，促进了企业的规 范发展 －10－ ２００２年年度报告摘要 §８ 监事会报告 ２００２ 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的有关规定和股东大会的授 权依法履行职责，认真开展监督工作，年内公司监事会成员列席了历次董事会会议和股 东大会。２００２ 年度公司监事会共召开二次会议，简要情况如下： １、２００２ 年 ２ 月 ２３ 日召开公司监事会第二届二次会议，会议审议通过公司监事会 ２００１ 年度工作报告、公司 ２００１ 年年度报告及其摘要。 ２、２００２ 年 ７ 月 ２９ 日召开公司监事会第二届三次会议，会议审议通过公司 ２００２ 年半年度报告。 § ９ 财务报告 ９．１ 审计意见 审 计 报 告 亚会审字（２００２）２１ 号 河南神火煤电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了河南神火煤电股份有限公司（以下简称贵公司）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、合并资产负债表和 ２００２ 年度的利润及利润分配表、合并利润及 利润分配表以及该年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责， 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立 审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计 记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在 所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度的经营成 果以及该年度的现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师：孙政军 亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国·郑州 中国注册会计师：王宝娟 二○○三年二月二十八日 －11－ ２００２年年度报告摘要 ９．２ 资 产 负 债 表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：（ＲＭＢ）元 资 产 附注 合并 母公司 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 流动资产： 货币资金 ３８０，９５６，２０２．６１ ６３，６８４，１００．４０ ３７９，９６６，１９１．２１ ６２，２７０，２７４．８９ 短期投资 － － － － 应收票据 ４８，０５６，８１０．００ ４０，９９４，５７５．００ ４８，０５６，８１０．００ ４０，９９４，５７５．００ 应收股利 － － － － 应收利息 － － － － 应收帐款 ２７，０１４，３３８．６７ ４９，２０２，６４４．９１ ２８，７７３，９３９．３５ ４７，５９５，７２０．４４ 预付帐款 １１，４２６，３６０．２３ ２１，７４１，６６０．４６ １０，７２３，７８１．７５ ２１，２９５，７０６．４４ 应收补贴款 － １６，３４０，８３６．５９ － １６，３４０，８３６．５９ 其他应收款 ７，４１２，３７９．９７ １０，８９１，７３７．１１ １１，３３３，８８９．４３ １４，５４５，７２７．５２ 存货 ４９，３０３，４４７．４９ ３５，５２２，４５７．９３ ４７，２５４，１９３．１５ ３４，３２５，４８０．８６ 待摊费用 ５００，０００．６４ ４６２，０００．００ ５００，０００．６４ ４６２，０００．００ 一年内到期的长期债权投资 － － － － 其他流动资产 － － － － 流动资产合计 ５２４，６６９，５３９．６１ ２３８，８４０，０１２．４０ ５２６，６０８，８０５．５３ ２３７，８３０，３２１．７４ 长期投资： 长期股权投资 ２９，３１５，０００．００ １４，０３０，０００．００ ５９，０５９，９５６．６４ ４３，９００，１０７．３７ 长期债权投资 ２４，０００．００ ２４，０００．００ ２４，０００．００ ２４，０００．００ 合并价差 ９９４，００８．４４ １，１５３，０４９．７８ － － 长期投资合计 ３０，３３３，００８．４４ １５，２０７，０４９．７８ ５９，０８３，９５６．６４ ４３，９２４，１０７．３７ 固定资产： 固定资产原价 １，００９，３２３，２８５．２１ ９９２，４３３，３４０．２８ ９５９，８８２，３１９．４０ ９３９，２９７，０４７．５２ 减： 累计折旧 ３３５，１２４，６３２．８５ ２９７，３５２，０３８．５９ ３１８，４５８，４４８．６８ ２７５，９６２，６７９．４４ 固定资产净值 ６７４，１９８，６５２．３６ ６９５，０８１，３０１．６９ ６４１，４２３，８７０．７２ ６６３，３３４，３６８．０８ 减：固定资产减值准备 ５，９６４，１０５．４９ ３，３４４，８９５．０８ ５，００３，９３０．９９ ２，３８４，７２０．５８ 固定资产净额 ６６８，２３４，５４６．８７ ６９１，７３６，４０６．６１ ６３６，４１９，９３９．７３ ６６０，９４９，６４７．５０ 工程物资 ７，１５７．００ １９５，００３．９８ ７，１５７．００ １９５，００３．９８ 在建工程 １４３，１７２，８１８．２５ ６９，３４５，７８０．１４ １４３，１４０，６２４．７０ ６６，９５９，３９３．８５ 固定资产清理 － － － － 固定资产合计 ８１１，４１４，５２２．１２ ７６１，２７７，１９０．７３ ７７９，５６７，７２１．４３ ７２８，１０４，０４５．３３ 无形资产及其他资产： 无形资产 － － － － 长期待摊费用 ３，８１１，４００．００ － － － 其他长期资产 － － － － 无形资产及其他资产合计： ３，８１１，４００．００ － － － 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 １，３７０，２２８，４７０．１７ １，０１５，３２４，２５２．９１ １，３６５，２６０，４８３．６０ １，００９，８５８，４７４．４４ 法定代表人： 李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －12－ ２００２年年度报告摘要 资 产 负 债 表（续） 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：（ＲＭＢ）元 合并 母公司 负债及股东权益 附注 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 流动负债： 短期借款 ２，３６０，０００．００ ３２，３６０，０００．００ － ３０，０００，０００．００ 应付票据 － － － － 应付帐款 ７５，９１０，６５７．２９ ４８，８８５，８０５．９８ ７４，７８２，４００．４７ ４８，０８２，６９４．０３ 预收帐款 ２２，４９７，８８０．３０ １９，０９４，６０６．４５ ２２，４９７，８８０．３０ １９，０９４，６０６．４５ 应付工资 ４，５５３，６９７．８１ ４，５９３，１８３．５３ ４，５５３，６９７．８１ ４，５９３，１８３．５３ 应付福利费 ９，９４２，７６０．３６ ６，３９８，６６９．８２ ９，６３８，０１３．０６ ６，０８３，７５１．０７ 应付股利 １００，０００，０００．００ ６４，０３０，４００．００ １００，０００，０００．００ ６４，０３０，４００．００ 应交税金 ７，８３６，９６７．４８ ７，７１０，９０８．０８ ７，４５０，６１９．１３ ７，５３１，７３２．７２ 其他应交款 ２，０９６，１０５．５０ ７８４，７４１．９５ ２，０７８，４８１．４６ ７７９，７２９．４３ 其他应付款 ５９，７０５，３５８．２８ ２５，２６７，８５９．７６ ５９，５２１，１０２．２６ ２４，１０９，８８２．７０ 预提费用 ５，３２８，７１８．７０ １９６，０２０．４３ ５，３２８，７１８．７０ １３６，５００．００ 预计负债 － － － － 一年内到期的长期负债 １１，２５０，０００．００ ２６，６８０，０００．００ １１，２５０，０００．００ ２６，６８０，０００．００ 其他流动负债 － － － － 流动负债合计 ３０１，４８２，１４５．７２ ２３６，００２，１９６．００ ２９７，１００，９１３．１９ ２３１，１２２，４７９．９３ 长期负债： 长期借款 － １１，２５０，０００．００ － １１，２５０，０００．００ 应付债券 － － － － 长期应付款 － － － － 专项应付款 － － － － 其他长期负债 － － － － 长期负债合计 － １１，２５０，０００．００ － １１，２５０，０００．００ 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 ３０１，４８２，１４５．７２ ２４７，２５２，１９６．００ ２９７，１００，９１３．１９ ２４２，３７２，４７９．９３ 少数股东权益 ５８６，７５４．０４ ５８６，０６２．４０ － － 股东权益 股本 ２５０，０００，０００．００ ２２８，６８０，０００．００ ２５０，０００，０００．００ ２２８，６８０，０００．００ 资本公积 ７５７，２８０，７８１．８２ ４９０，２４８，６７９．２７ ７５７，２８０，７８１．８２ ４９０，２４８，６７９．２７ 盈余公积 ５７，７４７，７７８．２３ ４０，８９９，５５７．２３ ５７，７４７，７７８．２３ ４０，８９９，５５７．２３ 其中：法定公益金 １９，２４９，２５９．４１ １３，６３３，１８５．７４ １９，２４９，２５９．４１ １３，６３３，１８５．７４ 未分配利润 ３，１３１，０１０．３６ ７，６５７，７５８．０１ ３，１３１，０１０．３６ ７，６５７，７５８．０１ 外币报表折算差额 － － 股东权益合计 １，０６８，１５９，５７０．４１ ７６７，４８５，９９４．５１ １，０６８，１５９，５７０．４１ ７６７，４８５，９９４．５１ 负债及股东权益合计 １，３７０，２２８，４７０．１７ １，０１５，３２４，２５２．９１ １，３６５，２６０，４８３．６０ １，００９，８５８，４７４．４４ 法定代表人： 李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －13－ ２００２年年度报告摘要 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：（ＲＭＢ）元 合并 母公司 科 目 附注 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２００２ 年度 ２００１ 年度 一、主营业务收入 ７１６，７０９，１８９．４７ ６３９，２０７，２５１．２５ ７０６，９４０，５６６．６１ ６２６，８８８，６３３．２３ 减：主营业务成本 ４５９，３９８，４３５．８２ ４２９，３３８，３１２．６６ ４５２，２４３，６３５．０９ ４１８，７０９，７３２．６１ 主营业务税金及附加 ６，４７３，５８７．４７ ６，３７４，４５７．１１ ６，３３９，４６０．６１ ６，２０９，４７８．２１ 二、主营业务利润 ２５０，８３７，１６６．１８ ２０３，４９４，４８１．４８ ２４８，３５７，４７０．９１ ２０１，９６９，４２２．４１ 加：其他业务利润 ７，０７８，２７２．２７ １６，０３０，５０８．４４ ６，８２０，０８８．２４ １５，９０８，６６５．３３ 减：营业费用 ４４，８７４，８３７．５４ ４８，７２０，９２１．７８ ４４，８７４，８３７．５４ ４８，７２０，９２１．７８ 管理费用 ４６，６８５，５７８．９２ ３９，７３１，８７０．５２ ４３，１５６，０８４．８６ ３６，２２６，０４５．３４ 财务费用 －１，２７４，７８７．３７ －２３８，７４９．８６ －１，４３６，３９５．７３ －４０９，３６１．９４ 三、营业利润 １６７，６２９，８０９．３６ １３１，３１０，９４７．４８ １６８，５８３，０３２．４８ １３３，３４０，４８２．５６ 加：投资收益 －４，５０９，６７６．８６ ３，６４４，８９６．０９ －４，４７５，７８６．２５ ３，６４５，４００．１４ 补贴收入 １，１８５，７１４．２５ ２，１１３，０００．００ － － 营业外收入 ３５，５４４．８７ ２，２７２．０１ ３５，５４４．８７ － 减：营业外支出 ５，７６３，６５２．２４ ４２７，６９５．９９ ５，５６５，７４３．３６ ３５４，８４８．６４ 四、利润总额 １５８，５７７，７３９．３８ １３６，６４３，４１９．５９ １５８，５７７，０４７．７４ １３６，６３１，０３４．０６ 减：所得税 ４６，２５５，５７４．３９ ３７，６４４，１０７．８１ ４６，２５５，５７４．３９ ３７，６４４，１０７．８１ 减：少数股东收益 ６９１．６４ １２，３８５．５３ － － 五、净利润 １１２，３２１，４７３．３５ ９８，９８６，９２６．２５ １１２，３２１，４７３．３５ ９８，９８６，９２６．２５ 加：年初未分配利润 ７，６５７，７５８．０１ ５６，１５３，２７０．７０ ７，６５７，７５８．０１ ５６，１５３，２７０．７０ 其他转入 － － － － 六、可分配的利润 １１９，９７９，２３１．３６ １５５，１４０，１９６．９５ １１９，９７９，２３１．３６ １５５，１４０，１９６．９５ 减：提取法定盈余公积 １１，２３２，１４７．３３ ９，８９８，６９２．６３ １１，２３２，１４７．３３ ９，８９８，６９２．６３ 提取法定公益金 ５，６１６，０７３．６７ ４，９４９，３４６．３１ ５，６１６，０７３．６７ ４，９４９，３４６．３１ 七、可供股东分配的利润 １０３，１３１，０１０．３６ １４０，２９２，１５８．０１ １０３，１３１，０１０．３６ １４０，２９２，１５８．０１ 减： 应付优先股股利 － － － － 提取任意盈余公积 － － － － 应付普通股股利 １００，０００，０００．００ １３２，６３４，４００．００ １００，０００，０００．００ １３２，６３４，４００．００ 转作股本的普通股股利 － － － － 八、未分配利润 ３，１３１，０１０．３６ ７，６５７，７５８．０１ ３，１３１，０１０．３６ ７，６５７，７５８．０１ 法定代表人： 李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －14－ ２００２年年度报告摘要 现金流量表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 ２００２ 年度 单位：（ＲＭＢ）元 项 目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量 ： 销售商品、提供劳务收到的现金 ７６４，５３８，９０１．４６ ７５１，５０９，８３９．０７ 收取税费返还 １７，０６４，０６５．２３ １６，３４０，８３６．５９ 收到的其他与经营活动有关的现金 １２，６８５，５０７．６４ １３，５１６，４１７．６２ 现金流入小计 ７９４，２８８，４７４．３３ ７８１，３６７，０９３．２８ 购买商品、接受劳务支付的现金 ２２１，４６６，３６９．９０ ２１６，５０６，５７５．３０ 支付给职工以及为职工支付的现金 １３７，４１８，６９４．９３ １３２，０６５，６８９．３３ 支付的各项税费 １３１，１３１，７６８．５６ １２９，７７２，８２６．５６ 支付的其他与经营活动有关的现金 ５３，２１０，４７４．２０ ５２，５４９，８５４．１８ 现金流出小计 ５４３，２２７，３０７．５９ ５３０，８９４，９４５．３７ 经营活动产生的现金流量净额 ２５１，０６１，１６６．７４ ２５０，４７２，１４７．９１ 二、投资活动产生的现金流量 ： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 ３６４，３６４．４８ ３６４，３６４．４８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 的现金净额 ３，１８６，６５９．０６ ２，９８２，８１４．００ 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 ３，５５１，０２３．５４ ３，３４７，１７８．４８ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 的现金 ９２，６０３，２０５．１０ ９１，５５２，０５１．０３ 投资所支付的现金 ２０，０００，０００．００ ２０，０００，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 １１２，６０３，２０５．１０ １１１，５５２，０５１．０３ 投资活动产生的现金流量净额 －１０９，０５２，１８１．５６ －１０８，２０４，８７２．５５ 三、筹资活动产生的现金流量 ： 吸收投资所收到的现金 ２８５，４８３，１６５．９６ ２８５，４８３，１６５．９６ 借款所收到的现金 １，５００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 ２８６，９８３，１６５．９６ ２８５，４８３，１６５．９６ 偿还债务所支付的现金 ４６，７１０，０００．００ ４５，２１０，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ６５，０１０，０４８．９３ ６４，８４４，５２５．００ 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 １１１，７２０，０４８．９３ １１０，０５４，５２５．００ 筹资活动产生的现金流量净额 １７５，２６３，１１７．０３ １７５，４２８，６４０．９６ 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 ３１７，２７２，１０２．２１ ３１７，６９５，９１６．３２ 法定代表人： 李孟臻 总会计师： 王培顺 会计机构负责人：谢好民 －15－ ２００２年年度报告摘要 现金流量表（续） 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 ２００２ 年度 单位：（ＲＭＢ）元 项 目 附注 合并 母公司 １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 １１２，３２１，４７３．３５ １１２，３２１，４７３．３５ 加：少数股东收益 ６９１．６４ 计提的资产减值准备 ７，４８４，６３６．４２ ７，４１７，２０８．１７ 固定资产折旧 ６４，６５１，７０４．６９ ６２，０８９，４９５．２８ 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 ６４，６００．００ 待摊费用减少（减：增加） －３８，０００．６４ －３８，０００．６４ 预提费用增加（减：减少） ５，１３２，６９８．２７ ５，１９２，２１８．７０ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （减收益） ２，４３６，９９６．１７ ２，３９７，１０３．５７ 固定资产报废损失 １５４，６６１．６８ 财务费用 ９７９，６４８．９３ ８１４，１２５．００ 投资损失 （减：收益） －２０５，３２３．１４ －２３９，２１３．７５ 递延税款贷项 （减：借项） 存货的减少 （减：增加） －１３，７８０，９８９．５６ －１２，９２８，７１２．２９ 经营性应收项目的减少 （减：增加） ２５，８１２，５９４．３４ ２６，５５０，６９８．７０ 经营性应付项目的增加 （减：减少） ４６，０４５，７７４．５９ ４６，８９５，７５１．８２ 其他 经营活动产生的现金流量净额 ２５１，０６１，１６６．７４ ２５０，４７２，１４７．９１ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３．现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 ３８０，９５６，２０２．６１ ３７９，９６６，１９１．２１ 减：货币资金的期初余额 ６３，６８４，１００．４０ ６２，２７０，２７４．８９ 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 ３１７，２７２，１０２．２１ ３１７，６９５，９１６．３２ 法定代表人： 李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －16－ ２００２年年度报告摘要 ９．３ 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法均未发生变 化。 ９．４ 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围未发生变化。 －17－