国恒退(000594)ST宏峰2003年年度报告摘要

内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 内蒙古宏峰实业股份有限公司 2003 年年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 公司副董事长王艾华因事请假未出席董事会会议，公司董事高建华因病请假未出 席董事会会议。 １．４ 中磊会计师事务所为本公司出具了有带强调事项段的无保留意见的审计报告。 １．５ 公司董事长张亚光、财务总监史秀娟、财务部长李枫声明：保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 ST 宏 峰 股票代码 000594 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 内蒙古赤峰市松山区建设街一号四层 地址 邮政编码 024000 公司国际互联网 无 网址 电子信箱 yyjwyf@sina.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 路春祥 李枫 联系地址 内蒙古赤峰市红山区红星路南段二号 内蒙古赤峰市红山区红星路南段二号 电话 0476－2202100 0476－2202100 传真 0476－2204920 0476－2204920 电子信箱 yyjwyf@sina.com yyjwyf@sina.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2003 年（本年） 2002 年（上年） 本年比上年增减 2001 年 －1－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 （％） 主营业务收入 230,371,952.93 242,543,345.86 -5.02% 212,165,491.93 利润总额 9,634,920.37 23,453,607.21 -58.92% 55,349,590.76 净利润 6,455,396.64 15,713,916.83 -58.92% 44,055,038.89 扣除非经常性损益 6,632,162.99 15,778,833.02 -57.97% 16,795,467.36 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,041,768,881.33 1,002,699,388.96 3.90% 1,063,574,724.07 股东权益（不含少 749,871,891.47 743,172,987.75 0.90% 726,792,429.07 数股东权益） 经营活动产生的现 25,566,531.16 27,637,642.13 -7.49% 143,585,704.35 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位： （人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 每股收益 0.01 0.03 -57.14% 0.08 每股收益（如果股 本变化，按新股本 0.01 -- -- -- 计算） 净资产收益率 0.86% 2.11% -59.24% 6.06% 扣除非经常性损 益的净利润为基 0.88% 2.12% -58.49% 2.31% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.05 0.05 -8.00% 0.26 额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 1.34 1.32 0.91% 1.30 调整后的每股净 1.22 1.29 -5.43% 1.26 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 153,109,440 0 153,109,440 其中：国家持有股份 153,109,440 0 153,109,440 境内法人持有股份 0 0 境外法人持有股份 0 0 －2－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 其他 0 0 2、募集法人股份 213,412,320 0 213,412,320 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 366,521,760 0 366,521,760 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 194,594,400 0 194,594,400 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 194,594,400 0 194,594,400 三、股份总数 561,116,160 0 561,116,160 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 56,885 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 赤峰市松山区黄金 0 192,028,32 34.22 未流通 未知 国有股东 工业总公司 0 林西县经济贸易委 0 99,066,240 17.66 未流通 未知 国有股东 员会 内蒙古宏峰集团有 -2,860,000 51,183,200 9.12 未流通 未知 国有股东 限责任公司 赤峰市松山区华龙 0 21,384,000 3.81 未流通 未知 开发公司 上海平杰投资咨询 1,860,000 1,860,000 0.33 未流通 未知 国有股东 有限公司 陶玉民 未知 1,262,922 0.23 已流通 未知 上海步欣工贸有限 1,000,000 1,000,000 0.18 未流通 未知 国有股东 公司 牛金生 未知 809,550 0.14 已流通 未知 李凤兰 未知 727,290 0.13 已流通 未知 高桂芝 未知 725,914 0.13 已流通 未知 前十名股东关联关系或一致行动 前 10 名股东间是否存在关联关系或属"一致行动人"的未知。 的说明 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 陶玉民 1,262,922 A股 牛金生 809,550 A股 李凤兰 727,290 A股 高桂芝 725,914 A股 张岩 685,191 A股 徐广 683,900 A股 韩秀明 681,150 A股 张宝军 680,479 A股 雷广安 676,200 A股 陶国忠 646,950 A股 －3－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 前十名流通股股东关联关系的说 前 10 名股东间是否有关联关系未知。 明 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 赤峰市松山区黄金工业总公司 新实际控制人名称 赤峰市松山区黄金局持有其全部股权 变更日期 2003 年 05 月 15 日 刊登日期和报刊 中国证券报、证券时报 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 （１）赤峰市松山区黄金工业总公司 法定代表人：汪立波 成立日期：1992 年 11 月 注册资本：467,000 元 公司类别：国有独资公司 持 股：192,028,320 股 股权结构：赤峰市松山区黄金局持有其全部股权 经营范围：黄金、白银的采、选、冶、加工销售、矿山机械及配件、 五金交电、土产日杂、水暖器材、建材。 （２）林西县经济贸易委员会 法定代表人：卢永峰（经委主任） 该单位为政府职能部门 持股：99,066,240 股 （３）内蒙古宏峰集团有限责任公司 法定代表人：张亚光 成立日期：1998 年 11 月 注册资本：100,000,000 元 公司类别：有限责任公司 持 股：51,183,200 股 股权结构：赤峰市财政局持有其全部股权 经营范围：有色金属采选、冶炼、加工；硫酸、火工产品、钢材、 汞、氰化钠、液氯、汽车（不含小轿车）、矿山机械配件、仪器仪表、五金矿产品、进出口贸易；生 产、销售。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 董事长、 张亚光 男 47 2003.6-2005.5 0 0 总经理 王艾华 副董事长 男 42 2003.6-2005.5 27,798 27,798 高建华 董事 男 42 2003.6-2005.5 0 0 汪立波 董事 男 48 2003.6-2005.5 0 0 杨玉林 董事 男 42 2003.6-2005.5 0 0 赫国胜 独立董事 男 48 2003.6-2005.5 0 0 万寿义 独立董事 男 49 2003.6-2005.5 0 0 陈孝 监事 男 59 2003.6-2005.5 0 0 李金良 监事 男 48 2003.6-2005.5 0 0 －4－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 王水 监事 男 43 2003.6-2005.5 0 0 康建国 监事 男 45 2003.6-2005.5 0 0 赵立君 监事 男 39 2003.6-2005.5 0 0 李东江 副总经理 男 52 2003.6-2005.5 0 0 董向富 副总经理 男 38 2003.6-2005.5 0 0 董秘、副 路春祥 男 47 2003.6-2005.5 13,899 13,899 总经理 史秀娟 财务总监 女 51 2003.6-2005.5 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴（是 或否） 内蒙古宏峰集团有限责 张亚光 董事长、党委书记 2003.6-2005.5 否 任公司 赤峰市松山区黄金工业 汪立波 董事长 2003.6-2005.5 是 总公司 赤峰市松山区华龙开发 高建华 董事长 2003.6-2005.5 否 公司 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位： （人民币）万元 年度报酬总额 84.00 金额最高的前三名董事的报 25.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 22.00 人员的报酬总额 独立董事津贴 6.00 万元/人.年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 无 董事、监事姓名 报酬区间 人数 8-12 3 3.6-5 13 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2003 年公司共出售锌金属 34,622 吨、铅金属 11,985 吨、铅锭 7,776 吨、黄金 272 公斤、阳极泥 7,951 公斤。2003 年实现净利润 6,455,396.64 元;比 2002 年度减少 58.92％， 2003 年度净利润比 2002 年度 净利润减少的主要原因是个别分公司金属品位下降所致。 报告期内，公司除了搞好正常的生产经营之外，对公司过去存在的问题进行了整改，首先对中磊会 计师事务所出具的 2002 年度有解释性说明意见的审计报告所涉及事项进行了整改，并按证监会《责 令整改通知书》的要求进行了整改，对有关帐务处理进行了相应的更正，所存在的问题已基本上得 到解决。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率(%) 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 －5－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 产品 入 本 入比上年增 本比上年增 年增减（％） 减（％） 减（％） 有色金属矿 23,037.20 14,533.89 36.91 -5.00 -2.28 -4.58 采选业 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易 锌金属 12,132.23 6,850.97 43.53 -20.03 -16.59 -5.08 铅金属 3,559.20 2,291.95 35.60 144.80 141.11 2.83 铅锭 3,200.46 2,756.11 13.88 13.48 2.21 216.17 黄金 2,604.94 2,183.00 16.20 -14.17 -12.80 7.48 服务收入 816.19 451.87 44.64 -16.90 -11.19 -7.39 阳极泥 724.18 0.00 100.00 -8.55 0.00 0.00 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易 关联交易的定价原则 市场价格。 关联交易必要性、持续性的 无。 说明 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 内蒙古赤峰 23,037.20 -5.00 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 458.80 占采购总额比重 7.39% 合计 前五名销售客户销售金 17,099.31 占销售总额比重 74.22% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 １、本年度末与上年同期相比，净利润大幅下滑，主要原因是本年锌金属销量比上年同期有所下降， 致使主营业务利润减少，同时，由于本年管理费用较上年同期有所增加，因此，导致本年利润总额 较去年同期有所降低。 ２、本年期初总资产和股东权益较 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日总资产及股东权益分别减少 １８，６００，０００ 元，系 公司 ２００１ 年 １２ 月支付收购桐柏银洞坡金矿经营性资产的 ３．１ 亿资金实属支付大股东内蒙古宏峰集 团有限责任公司款，原在预付账款账户核算转入其他应收款账户核算而追溯调整计提坏账准备所致。 －6－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位： （人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 37,272.89 173.36 37,272.89 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 收购白矿资产 24,366.38 否 24,366.38 18,034.63 是 白矿二期扩建 12,906.51 否 12,906.51 0.00 是 合计 37,272.89 — 37,272.89 18,034.63 — 未达到计划进度 无 和收益的说明（分 具体项目） 变更原因及变更 无 程序说明（分具体 项目） 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 √ 适用 □ 不适用 １、本公司在 ２００１ 年 １２ 月 ２２ 日重大事项公告中关于内蒙古宏峰集团有限责任公司归还 ４２，５００ 万元 欠款的虚假陈述于 ２００３ 年 １１ 月受到中国证监会的处罚并责令整改。上述虚假陈述大股东还款包括 预付给桐柏银洞坡金矿有限公司关于收购其资产的 ３１，０００ 万元＂预付款＂，在整改过程中已将此笔＂ 预付款＂更正为对内蒙古宏峰集团有限责任公司的＂其他应收款＂。目前本公司正在与宏峰集团及其主 管机构协商解决宏峰集团欠款问题。 ２、本公司的分公司白音诺尔铅锌矿、神桐铅锌矿、兴中铅锌矿是收购宏峰集团矿山的生产经营性资 产后成立的。当时为了延续原有业务客户关系及履行原矿山与客户的协议而以原法人的名义从事生 产经营活动的，而后来此事一直未得到解决。此项不规范运作属过去遗留的问题，本公司正在与宏 峰集团协商逐步加以解决。 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） －7－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 √ 适用 □ 不适用 １、加强矿山的探矿增储工作，增强企业的发展后劲。 ２、做好白音诺尔铅锌矿二期工程的验收工作。 ３、加强公司内部管理和制度建设，为公司健康有序发展提供保障。 ４、在公司治理上，严格按照国家法律、法规和有关准则要求，促进公司的规范运作，加强信息披露 和投资者关系管理工作，切实维护广大投资者利益。 ５、寻求适合公司开发的新项目，增加公司的利润增长点，增加投资者的利益。 新年度盈利预测（如有） ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 2003 年公司实现净利润 6,455,396.64 元，提取 10%法定公积金 645,539.67 元，提取 5%的公益金 322,769.83 元，年初未分配利润 49,767,495.59 元，2003 年末合计未分配利润 55,254,582.73 元，经董 事会提议：2003 年度不作利润分配，也不以资本公积金转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 （协议签 行完毕 联方担保 署日） （是或 否） 内蒙古宏 1999 年 1,200.00 连带责任 1999 年 5 月 10 日--2000 年 5 月 否 是 峰集团有 05 月 10 担保 9日 限责任公 日 司 内蒙古宏 2000 年 1,920.00 连带责任 2000 年 11 月 1 日--2005 年 10 否 是 峰集团有 11 月 01 担保 月 31 日 限责任公 日 司 内蒙古宏 2001 年 1,000.00 连带责任 2001 年 11 月 1 日--2005 年 10 否 是 峰集团有 11 月 01 担保 月 31 日 限责任公 日 司 担保发生额合计 4,120.00 担保余额合计 3,820.00 其中：关联担保余额合计 3,820.00 －8－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 上市公司对控股子公司担保发生 0.00 额合计 违规担保总额 3,820.00 担保总额占公司净资产的比例 5.09 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 内蒙古宏峰集团有限责 -81.67 32,592.90 410.54 410.54 任公司 合计 -81.67 32,592.90 410.54 410.54 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 1、要求本公司偿还 1600 万元逾期贷款及 71.85 万元利息。 2、要求内蒙古宏峰集团偿还 1200 万元逾期贷款及 8.63 万元利息。本公司因于 1999 年 5 月 10 日为其提供担保承担连带责任。 上述诉讼建行胜诉，正在执行调解之中，至本报告期末尚未结案，对本公司经营成果与 财务状况尚无影响。 7.8 独立董事履行职责的情况 本公司独立董事能按照《公司章程》要求认真履行独立董事职责，特别是对公司关联交 易事项进行了认真分析研究，发表独立董事意见。 §8 监事会报告 一、监事会工作情况 （一）监事会会议情况 2003 年监事会共召开了六次会议。 1、2003 年 4 月 16 日在北京清华科技园创新大厦公司会议室召开监事会临时会议，应到 会监事 3 人，实到会监事 2 人，会议审议通过以下议案： ①、《2002 年度监事会报告》； ②、《公司 2002 年年度报告》及其《摘要》； ③、《公司 2002 年度分红派息及公积金转增股本预案》（不分配、不转增）； 该监事会决议公告刊登在 2003 年 4 月 18 日《中国证券报》、《证券时报》上。 2、2003 年 4 月 28 日在北京清华科技园创新大厦公司会议室召开监事会临时会议，应到 会监事 3 人，实到会监事 2 人，会议审议通过了公司 2003 年度一季度报告。 该监事会决议公告刊登在 2003 年 4 月 29 日《中国证券报》、《证券时报》上。 3、2003 年 5 月 14 日在北京清华科技园创新大厦公司会议室召开监事会临时会议，应到 会监事 3 人，实到会监事 2 人，会议审议通过以下议案： －9－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 ①、鉴于公司监事赵平、池净、娄景辉提出辞职申请，监事会提议推荐陈孝、李金良、 康建国为监事候选人，并决定将上述监事辞职事项及推荐监事候选人事项提交公司 2002 年度股东大会审议。 ②、现任监事在辞职申请获得股东大会批准前继续履行监事职责。 该次监事会决议公告刊登在 2003 年 5 月 15 日《中国证券报》、《证券时报》上。 4、2003 年 6 月 17 日在赤峰市公司会议室召开四届一次监事会议，应到会监事 5 人实到 会监事 5 人，会议审议通过以下议案： ①、经审查，公司职代会选举王水、赵立君为公司监事符合本公司章程规定。 ②、选举陈孝为监事长。 该次监事会决议公告刊登在 2003 年 6 月 18 日《中国证券报》、《证券时报》上。 5、2003 年 8 月 22 日在赤峰市公司会议室召开四届二次监事会议，应到会监事 5 人，实 到会监事 4 人，会议审议通过以下议案： ①、《公司 2003 年半年度报告》及其《摘要》； ②、《公司 2003 年半年度利润分配预案》（不分配、不转增）； ③、《监事会议事规则》； 该次监事会决议公告刊登在 2003 年 8 月 26 日《中国证券报》、《证券时报》上。 6、2003 年 10 月 23 日在赤峰市公司会议室召开四届三次监事会议，应到会监事 5 人， 实到会监事 3 人，会议审议通过公司 2003 年第三季度报告。该次监事会决议公告刊登 在 2003 年 10 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》上。 二、监事会工作意见 （一）公司依法运作情况 2003 年公司在决策及运作过程中，能够认真执行《公司法》、 《证券法》、《公司章程》及 有关政策法规，在会议召集、决议的形成与执行、重大事件办理、资产交易、信息披露、 股市投资等方面都能按有关法规要求运作，已建立了比较完善的内部控制制度。 本公司董事、经理执行公务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益行为，股 东大会的各项决议都认真贯彻执行。 （二）检查公司财务情况 2003 年度中磊会计师事务所为公司出具带强调事项段无保留意见的《审计报告》，经审 查，监事会认为： 公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）募集资金使用情况 公司最近一次募集资金为 1999 年 4 月配股方案的实施缴款，承诺投资项目为收购白音 诺尔铅锌矿资产及投资白矿二期工程，资产收购项目已实施完毕，白矿二期工程建设已 经完工，募集资金已按承诺投入项目，投资完毕。 （四）资产交易 本报告期内公司未实施资产出售或收购项目。产品经营皆按市场价公平交易。 （五）关联交易 除本公司与公司第三大股东宏峰集团有资金往来外，本报告期公司未实施重大关联交 易，无损害上市公司利益行为。 （六）公司董事会就中磊会计师事务所出具的带强调事项段无保留意见的审计报告所涉 及事项的解释是真实、合理的。 §9 财务报告 9.1 审计意见 内蒙古宏峰实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的内蒙古宏峰实业股份有限公司（以下简称"贵公司")2003 年 12 月 31 －10－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 日的资产负债表以及 2003 年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表的编 制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发 表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否 不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据， 评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计 报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在 所有重大方面公允地反映了贵公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况以及 2003 年度的经营 成果和现金流量。 此外，我们注意到： 1、 2003 年 11 月 4 日，中国证券监督管理委员会证监罚字［2003］23 号《行政处 罚决定书》认定贵公司"在 2001 年 12 月 22 日的重大事项公告中，内蒙宏峰虚假陈述其 大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司已将 42,500 万元欠款归还，实际上内蒙宏峰只收到 宏峰集团 2001 年 12 月 14 日划给的 3,000 万元欠款。对上述违法行为直接负责的主管人 员是公司原董事长高建华"。"决定对内蒙宏峰处以四十万元罚款，对直接负责的主管人 员高建华给以警告，并处以 5 万元罚款"。 根据上述事实贵公司支付收购桐柏银洞坡金矿有限公司矿山生产经营性资产的 3.1 亿元 资金，实属转付给大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司的资金，对于此处罚决定，贵公 司已做了相应的账务处理。截至 2003 年 12 月 31 日大股东内蒙古宏峰集团有限责任公 司欠款 321,823,624.17 元。 2、2002 年 6 月，经赤峰仲裁委员会终局裁决, 赤峰市白音诺尔铅锌矿、赤峰梧桐花铅 锌矿和赤峰有色金属集团总公司中兴铅锌矿所出售的经营性资产，分别自 1998 年 1 月 1 日、1999 年 9 月 1 日和 1999 年 9 月 1 日归属为贵公司所有，但在 2003 年度，上述各铅 锌矿仍存在以原法人的名义从事生产经营活动的事实。 中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师： 中国 ● 北京 中国注册会计师： 二○○四年四月八日 附注六： 3、其他应收款 2003.12.31 2002.12.31 账龄 计提 比 金 额 比例% 坏账准备 比例% 金 额 比例% 坏账准备 例% 1年以内 2,004,801.99 0.55 120,288.12 6 17,743,852.59 5.33 1,064,631.16 6 1-2年 16,482,566.28 4.53 988,953.98 6 311,447,654.73 93.50 18,686,859.28 6 2-3年 314,808,487.15 86.59 18,888,509.23 6 1,796,873.33 0.54 107,812.40 6 3年以上 28,422,914.67 7.82 1,705,374.67 6 2,121,709.29 0.64 1,427,703.15 全额计提 1,853,404.89 0.51 1,853,404.89 100 合计 363,572,174.98 100 23,556,530.89 333,110,089.94 100 21,287,005.99 注 1：本帐户期末余额中持有本公司股份 5%（含 5%）以上的股份的股东单位欠款情况如下； －11－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 单位名称 欠款金额 欠款时间 款项性质 内蒙古宏峰集团有限责任公司 314,494,600.21 1-4年 代垫款 注 2：本账户期末余额中欠款前五名单位或个人金额合计 328,743,069.28 元，占本账户余额比例 为 90.42% 。 注 3：其他应收款中有 1,853,404.89 元属账龄较长、确实无法收回的款项，公司本年度对其全额 计提了坏账准备。 注 4：2001 年 12 月预付收购桐柏银洞坡金矿经营性资产的 3.1 亿资金，实属支付大股东内蒙古 宏峰集团有限责任公司款，由预付账款追溯调整转入其他应收款账户（详见附注六－４）。 注 5：本公司 2002 年 6 月付北京清华合志科技有限责任公司投资款 300 万元，公司于 2002 年 9 月 26 日召开第五届董事会临时会议，决定终止《北京清华合志科技有限责任公司股东出资协议书》， 截止审计报告日止该投资尚有 1,547,878.93 元未收回。 4、预付帐款 2003.12.31 2002.12.31 项 目 金额 占总额比例％ 金额 占总额比例％ １年以内 3,653,677.92 41.06 10,002,615.57 100.00 １－２年 250,986.84 2.82 - ２－３年 64,713.81 0.73 ３年以上 4,929,550.41 55.39 合 计 8,898,928.98 100.00 10,002,615.57 100.00 注 1：本帐户期末余额中无持有本公司 5%以上股份的股东欠款。 注 2：2001 年 12 月预付收购桐柏银洞坡金矿经营性资产 3.1 亿元资金原在本账户核算。根据 2003 年 11 月 ４ 日中国证券监督管理委员会证监罚字［2003]23 号《行政处罚决定书》 ：经查明，在 2001 年 12 月 ２２ 日的重大事项公告中， 内蒙宏峰虚假陈述其大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司已将 42,500 万元欠款归还， 实际上内蒙宏峰只收到内蒙古宏峰集团有限责任公司 2001 年 12 月 14 日 拨给的 3,000 万元欠款。以及公司 2003 年 11 月 15 日的《内蒙古宏峰实业股份有限公司董事会关于公司及公司原 董事长高建华被行政处罚的公告》认定上述预付收购桐柏银洞坡金矿经营性资产的 3.1 亿元资金，实 属支付大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司的款项，因而转入其他应收款核算。 附注十一 －12－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 (2) 公司原收购内蒙古宏峰集团有限责任公司所属白音诺尔铅锌矿、梧桐花铅锌矿、中兴铅锌矿 的经营性资产后，上述二矿 2003 年度仍以原法人单位（均为独立法人）名义继续从事经营活动，所 开具的销售发票、收到的购货发票、银行存款、贷款账户等全部是以原法人单位名称出现，而不是 以本公司的分公司名义从事经营活动。 9.2 资产负债表 编制单位：内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 103,485,977.84 96,059,453.34 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 64,377,293.03 52,512,090.06 其他应收款 340,015,644.09 311,823,083.95 预付账款 8,898,928.98 10,002,615.57 应收补贴款 存货 105,949,935.26 112,432,587.12 待摊费用 23,110,174.85 16,967,781.19 一年内到期的长期债权投资 527,177.45 其他流动资产 流动资产合计 646,365,131.50 599,797,611.23 长期投资: 长期股权投资 6,992,727.93 7,394,387.90 长期债权投资 长期投资合计 6,992,727.93 7,394,387.90 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 474,758,550.50 489,398,487.94 减：累计折旧 256,396,910.90 242,021,849.02 固定资产净值 218,361,639.60 247,376,638.92 减：固定资产减值准备 固定资产净额 218,361,639.60 247,376,638.92 工程物资 在建工程 154,663,824.36 133,293,068.17 固定资产清理 1,307,764.26 固定资产合计 374,333,228.22 380,669,707.09 无形资产及其他资产: 无形资产 13,573,825.18 13,889,721.74 长期待摊费用 503,968.50 947,961.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 14,077,793.68 14,837,682.74 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,041,768,881.33 1,002,699,388.96 流动负债: 短期借款 9,500,000.00 10,360,000.00 应付票据 应付账款 107,794,537.69 78,349,291.47 －13－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 预收账款 8,024,718.97 12,863,391.55 应付工资 21,464,116.18 17,622,170.31 应付福利费 14,941,548.69 12,137,514.65 应付股利 应交税金 24,770,854.64 28,623,645.45 其他应交款 2,860,527.92 2,557,265.85 其他应付款 67,685,754.92 68,399,647.61 预提费用 6,095,145.30 964,088.26 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 263,137,204.31 231,877,015.15 长期负债: 长期借款 2,298,517.20 2,360,000.00 应付债券 长期应付款 22,361,268.35 22,489,386.06 专项应付款 4,100,000.00 2,800,000.00 其他长期负债 长期负债合计 28,759,785.55 27,649,386.06 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 291,896,989.86 259,526,401.21 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 561,116,160.00 561,116,160.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 561,116,160.00 561,116,160.00 资本公积 78,209,872.47 77,966,365.39 盈余公积 55,291,276.27 54,322,966.77 其中：法定公益金 14,294,152.15 13,941,382.32 未分配利润 55,254,582.73 49,767,495.59 其中：现金股利 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 749,871,891.47 743,172,987.75 负债和所有者权益（或股东权益） 1,041,768,881.33 1,002,699,388.96 总计 利润及利润分配表 编制单位：内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 230,371,952.93 242,543,345.86 减：主营业务成本 145,338,904.84 148,727,725.01 主营业务税金及附加 3,277,336.42 2,884,108.46 二、主营业务利润（亏损以“-”号 81,755,711.67 90,931,512.39 填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 2,080,973.13 2,204,759.24 号填列） 减：营业费用 12,204,328.97 14,745,919.03 管理费用 59,346,979.93 53,658,793.40 财务费用 2,178,745.18 1,713,476.69 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 10,106,630.72 23,018,082.51 加：投资收益（损失以“-”号 -401,659.97 517,089.54 填列） －14－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 补贴收入 193,780.00 15,325.00 营业外收入 2,523,112.81 722,411.84 减：营业外支出 2,786,943.19 819,301.68 四、利润总额（亏损总额以“-”号 9,634,920.37 23,453,607.21 填列） 减：所得税 3,179,523.73 7,739,690.38 减：少数股东损益 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,455,396.64 15,713,916.83 加：年初未分配利润 49,767,495.59 36,410,666.28 其他转入 六、可供分配的利润 56,222,892.23 52,124,583.11 减：提取法定盈余公积 645,539.67 1,571,391.68 提取法定公益金 322,769.83 785,695.84 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 55,254,582.73 49,767,495.59 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本）的普 通股股利 八、未分配利润 55,254,582.73 49,767,495.59 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得 收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 272,187,591.13 收到的税费返还 193,780.00 收到的其他与经营活动有关的现金 2,523,112.81 经营活动产生的现金流入小计 274,904,483.94 购买商品、接受劳务支付的现金 126,779,440.32 支付给职工以及为职工支付的现金 41,704,714.05 支付的各项税费 31,964,673.53 支付的其他与经营活动有关的现金 48,889,124.88 经营活动产生的现金流出小计 249,337,952.78 经营活动产生的现金流量净额 25,566,531.16 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 379,929.34 －15－ 内蒙古宏峰实业股份有限公司２００３年年度报告摘要 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 379,929.34 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 16,121,190.82 的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 16,121,190.82 投资活动产生的现金流量净额 -15,741,261.48 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 筹资活动产生的现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务所支付的现金 1,220,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 2,178,745.18 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 3,398,745.18 筹资活动产生的现金流量净额 -2,398,745.18 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 7,426,524.50 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 6,455,396.64 加：计提的资产减值准备 3,026,878.30 固定资产折旧 29,059,663.38 无形资产摊销 315,896.56 长期待摊费用摊销 443,992.50 待摊费用减少（减：增加） -6,142,393.66 预提费用增加（减：减少） 5,801,949.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 1,544,609.04 失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 2,303,342.64 投资损失（减：收益） 401,659.97 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 6,482,651.86 经营性应收项目的减少（减：增加） -49,991,546.17 经营性应付项目的增加（减：减少） 25,864,430.78 其他 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 25,566,531.16 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 103,485,977.84 减：现金的期初余额 96,059,453.34 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 7,426,524.50 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 9.4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 －16－