陕国投Ａ(000563)2003年年度报告摘要

陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 陕西省国际信托投资股份有限公司 2003 年年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报 告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 独立董事强力、董事杨彬 １．４ 上海东华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报 告。 １．５ 本公司董事长孙志诚先生、总会计师张帆先生、会计机构负责人黄晓明女士声明： 保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 陕国投Ａ 股票代码 000563 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 陕西省西安市环城东路南段 8 号 地址 邮政编码 710048 公司国际互联网 http://www.siti.com.cn 网址 电子信箱 office@siti.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡梦琪 黎惠民 联系地址 陕西省西安市环城东路南段 8 号 陕西省西安市环城东路南段 8 号 电话 （029）83239457 （029）83224277 传真 （029）83239354 （029）83239354 电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 －1－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 主营业务收入 83,763,213.17 166,203,801.79 -49.60% 248,872,834.28 利润总额 -27,048,967.85 11,186,747.85 -341.79% 40,505,949.19 净利润 -28,490,167.15 3,687,176.35 -872.68% 28,868,026.30 扣除非经常性损益 -55,945,162.36 1,222,237.70 -4677.27% 28,300,364.55 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 2,178,723,012.57 2,607,300,040.58 -16.44% 3,803,795,242.82 股东权益（不含少 375,553,331.75 403,894,399.32 -7.02% 400,207,434.68 数股东权益） 经营活动产生的现 5,207,863.35 73,021,223.53 -92.87% 106,387,842.19 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 每股收益 -0.09 0.01 -869.23% 0.09 每股收益（如果股 本变化，按新股本 -0.09 -- -- -- 计算） 净资产收益率 -7.59% 0.92% -925.00% 7.21% 扣除非经常性损 益的净利润为基 -14.90% 0.30% -5066.67% 7.07% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.02 0.23 -91.30% 0.34 额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 1.20 1.29 -6.98% 1.27 调整后的每股净 1.10 1.14 -3.51% 1.09 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 176,560,466 0 176,560,466 其中：国家持有股份 160,360,466 0 160,360,466 境内法人持有股份 16,200,000 0 16,200,000 －2－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 11,266,560 0 11,266,560 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 187,827,026 0 187,827,026 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 126,317,880 0 126,317,880 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 42,120 0 42,120 已上市流通股份合计 126,360,000 0 126,360,000 三、股份总数 314,187,026 0 314,187,026 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 77,937 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 陕西省财政厅 0 153,340,46 48.81 未流通 0 国有股东 6 陕西华圣企业集团 0 10,800,000 3.44 未流通 未知 国有股东 股份有限公司 陕西省交通厅 0 7,020,000 2.23 未流通 未知 国有股东 中国人保控股公司 0 5,400,000 1.72 未流通 未知 国有股东 陕西省办事处 远东机械制造公司 0 1,080,000 0.34 未流通 100,000 国有股东 国营庆安设备公司 0 1,080,000 0.34 未流通 未知 国有股东 西安咸阳国际机场 0 972,000 0.31 未流通 未知 国有股东 陕西省邮电管理局 0 842,400 0.27 未流通 未知 国有股东 陕西电力建设总公 0 432,000 0.14 未流通 未知 国有股东 司 陕西省医药工业公 0 432,000 0.14 未流通 未知 国有股东 司 前十名股东关联关系或一致行动 上述国家股股东所持股份本报告期内未发生变化，控股股东陕 的说明 西省财政厅报告期内未发生变更，与其他股东不存在关联关系， 也不属于《上市公司持股变动信息管理办法》中规定的一致行 动人；未知其他股东间是否存在关联关系，也不知是否属于《上 市公司持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人。 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 普丰证券投资基金 232,053 A股 工行-融通深证 100 指数证券投资 221,295 A股 基金 陈远康 200,000 A股 程苗 200,000 A股 刘保民 164,100 A股 夏鼎铭 133,654 A股 －3－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 张楚全 123,100 A 股 陆玉梅 118,891 A 股 马桂香 117,600 A 股 茹孝勤 116,200 A 股 前十名流通股股东关联关系的说 未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系、质押、托管、 明 冻结等情况。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 控股股东为陕西省财政厅本报告期未发生变化 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 孙志诚 董事长 男 59 2003.6--2006.6 0 0 刘承运 总经理 男 56 2003.6--2006.6 0 0 庞国灵 董事 男 56 2003.6--2006.6 0 0 赫连明利 董事 男 43 2003.6--2006.6 0 0 杨 彬 董事 男 36 2003.6--2006.6 0 0 曹军念 董事 男 51 2003.6--2006.6 0 0 强 力 独立董事 男 42 2003.6--2006.6 0 0 何雁明 独立董事 男 50 2003.6--2006.6 0 0 秦廷芳 独立董事 女 57 2003.6--2006.6 0 0 侯文忠 监事 男 51 2003.6--2006.6 0 0 徐鸣喆 监事 女 44 2003.6--2006.6 0 0 骆书杰 监事 男 50 2003.6--2006.6 0 0 张帆 财务总监 男 59 2003.6--2006.6 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴（是 或否） 陕西华圣企业集团股份 庞国灵 财务部经理 未知 否 有限公司 赫连明利 远东机械制造公司 副总经理兼总会计师 未知 否 杨 彬 西安咸阳国际机场 总会计师兼财务部经理 未知 否 曹军念 陕西省交通厅 交通会计学会名誉会长 未知 否 中国人保公司陕西省分 侯文忠 陕西分办事处主任 未知 否 公司 徐鸣喆 国营庆安设备公司 企管办主任董事会秘书 未知 否 －4－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 99.00 金额最高的前三名董事的报 22.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 31.00 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人.年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 董事庞国灵、曹军念、赫连明利、杨彬，监事侯文忠、徐鸣喆等六人 董事、监事姓名 不在本公司领取报酬，分别在各自所在的股东单位领取报酬。 报酬区间 人数 10－12 万元 3 10 万元以下 8 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本报告期是公司完成重新登记，开展新业务和信证分业完成后第一个完整的会计年度，作为主要以 信托、证券、房地产为利润支柱的信托公司，在信证分业后失去了其中很重要的一部分利润来源， 老信托业务正按人民银行的要求处在加紧清理之中，新信托业务由于开展时间较短，从其发展到形 成一定规模，再成长为新的利润支柱需要一定的时间，尽管信托业的发展前景普遍看好，但目前由 于新信托开展时间较短、规模有限，加之行业竞争激烈、盈利空间受到一定限制；2003 年主营业务 也出现一定程度的亏损，再则，2003 年证券市场交投清淡，公司控股的健桥证券出现了较大亏损， 按权益法进行会计核算，公司需承担亏损 11,873,203.29 元，同时，由于老业务清理过程中资产要变 现，按谨慎性会计原则，公司进一步加大了各项资产减值准备的计提，致使本报告期公司出现了亏 损，也是公司上市以来首次年度亏损，公司经营面临较大的困难。 面对困难的经营环境，公司采取了积极措施，尽力确保经营较平稳运行，且取得较好的业绩： 1、深入贯彻十六大和十六届三中全会精神，按照省委、省政府关于推进国企改革的决定，以优化股 本结构和法人治理结构，提高企业经营效率为目标，力求在企业改革方面有较大突破，为公司今后 可持续发展奠定体制和机制方面的基础。 2、千方百计拓展新业务，谋求较好的经济效益。 （1）公司针对信托市场发育不成熟、政策限制较多的状况，潜心培育、开发客户，提升服务水平， 积极拓展业务空间，大力开辟业务领域，从而推出了一批市场认可度较高的产品，如央行票据资金 信托、商业银行优质信贷资产（回购）资金信托、房地产投资资金信托、债券投资资金信托等，为 今后进一步扩张资金信托这一主营业务全面夯实了基础。 （2）有效开展非资金信托类中介业务。公司以财务顾问身份，参与了十余家企业改制、重组、收购、 兼并等，既获得了一定的收入，又为信托资金的运用开辟了一定的市场空间，同时还培养了一支熟 悉市场、富有经验的专业理财顾问队伍。 （3）正确把握房地产市场形势，指导下属房地产公司在西安开发了适销对路的房地产项目，同时还 参与北京房地产项目的合作开发，取得了较好的业绩。 3、继续加大盘活存量资产、清收债权工作的力度。公司安排有关部门采取机动灵活、扎实有效的清 收措施，最大限度地维护公司权益。同时运用多种形式盘活清收资产，尽可能使其产生效益，努力 改善资产结构，防范和化解经营风险。 4、不断强化内部管理，促进业务有序开展。公司围绕经营工作从基础管理着手，积极理顺和优化公 司决策运行机制，调整内部组织结构、完善内部控制制度，优化激励机制，较好地推动了经营工作 的顺利进行。 总体来看，公司的上述工作在局部或总体上取得一定的成效。尽管由于多种原因，公司出现了亏损， 但本年度的许多工作为下一年度以至今后公司长远发展奠定了较好的基础。 －5－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 金融信托业 2,480.00 4,627.00 -86.57 -8,047.00 2,055.00 -214.61 房地产开发 7,003.00 5,723.00 18.28 166.00 866.00 -36.90 与经营业 其他行业 -1,106.00 -1,106.00 -- 其中：关联 0.00 0.00 -- 交易 0 0.00 0.00 -- 0 0.00 0.00 -- 0 0.00 0.00 -- 其中：关联 0.00 0.00 -- 交易 关联交易的定价原则 无关联交易 关联交易必要性、持续性的 无影响 说明 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 陕西地区 9,196.00 -42.22 上海地区 66.00 -93.81 深圳地区 219.00 -40.47 内部抵扣 -1,106.00 0.00 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 0.00 占采购总额比重 0.00% 合计 前五名销售客户销售金 0.00 占销售总额比重 0.00% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 南方基金管理有限公司 本期贡献的投资收益 100.00 占上市公司净利润的比重 参股 经营范围 证券投资基金管理 公司 净利润 3,291.00 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 根据国家的有关规定，公司的信证分业工作已于 ２００２ 年七月正式完成，因此本报告期的主营业务已 不再有证券业务。 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 －6－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 本报告期是公司完成信证分业后第一个完整的会计年度，由于主营业务已不再有证券业务，而新信 托业务尚未形成规模且其手续费收入又十分微薄，因此报告期内公司的主营业务收入以及盈利能力 较上一报告期都有不同程度的降低。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 报告期内的主营业务收入、利润以及实现的净利润较上一年都有较大幅度的降低，主要原因：一是 证券市场的低迷等方面原因，致使公司控股的健桥证券公司出现了较大的亏损，公司需承担 １１，８７３，２０３．２９ 元的亏损；二是出于稳健性考虑，对部分长期投资计提了跌价准备，同时从本报告期 开始对抵债资产进行摊销；三是新信托业务在报告期内尚未形成一定规模，利润率较低，这是导致 主营业务收入和利润下降的重要因素之一。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 报告期内的总资产、主营业务收入、利润以及实现的净利润较上一年都有较大幅度的降低，主要原 因：一是公司的老信托业务按人民银行的要求在不断地清理萎缩之中，以及信证分业的结束，本报 告期的主营业务收入已不再有证券业务收入。；二是证券市场的长期低迷，致使公司控股的健桥证券 公司出现了较大的亏损，公司需承担 １１，８７３，２０３．２９ 元的亏损；三是出于稳健性考虑，对部分长期 投资计提了跌价准备，同时从本报告期开始对抵债资产进行摊销；三是新信托业务在报告期内尚未 形成规模，利润率较低，要成长为公司的利润支柱尚需一定的时间。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 随着证监会关于《证券公司委托理财管理办法》和有关实施细则的颁布，以及基金业的超常规发展， 信托业面临空前激烈的竞争环境，但从长远发展来看，信托业作为连结金融资本和产业资本的桥梁 有其独特的优势，在我国属新兴产业，发展前景十分广阔，本公司也必将从中获得进一步发展壮大 的良好机遇。公司将充分发挥上市金融公司的品牌效应和信托连结金融资本和产业资本的纽带作用， 以及信托资金封闭管理、封闭运行、风险可控的特点和优势，以其自身资本运营和长期投资的优势， 积极主动参与公共事业、基础设施建设、资产管理、央行票据、银行优质信贷资产（回购）资金和 旅游等信托新产品的开发，在积极支持西部大开发和地方经济发展中获取经济效益，同时提升公司 的综合实力和核心竞争力。 根据中国银行业监督管理委员会会关于《非银行金融机构面全面推行资产质量五级分类的通知》的 规定，公司将从 ２００４ 年开始执行，此举将进一步夯实资产，摸清底子，同时也将加大资产减值准备， 有效控制风险，为公司的进一步发展提供坚实的基础。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 －7－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测（如有） ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 2003 年 度 财 务 报 告 已 经 上 海 东 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 ， 本 年 度 共 实 现 税 后 利 润 负 28,490,167.15 元，截止 2003 年 12 月 31 日公司的未分配利润为负 35,122,925.04 元，决定本年度不进 行利润分配，也无公积金转增股本，上述分配方案尚需经股东大会批准，最后分配方案以股东大会 通过的方案为准。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被出 出售日 出售价格 本年初起至出 出售产生的损 是否为关联 售资产 售日该出售资 益 交易（如是， 产为上市公司 说明定价原 贡献的净利润 则） 向华泰证券公司 2003 年 09 月 01 5,000.00 100.00 3,061.00 否 和厦门国投出售 日 本公司持有的南 方基金管理公司 10%的股权 收购、出售所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 按照 2002 年度股东大会决议，公司转让了其持有的南方基金管理公司 10%的股权，本次出售对公司 业务的连续性和管理层的稳定无影响。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 －8－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 1、本公司担保的西安西都大酒店涉外债务案件的债务重组正在进行。在法院协调下本 公司与境外债权人的债务重组谈判已经取得进展，就合利酒店有限公司清盘事宜已与银 团达成共识，其他有关事项在陕西省高级人民法院主持下正在进一步调解、谈判之中。 按照陕西省人民政府专项问题会议纪要精神，由本公司向外方银团出具了了结西安西都 大酒店债务的承诺函，并由有关方面落实了结外方债权的资金支付问题。以上事项披露 于 2003 年 8 月 21 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 2、关于本公司与西安秦陵蜡像馆有限公司逾期贷款诉讼一案，陕西省高级人民法院于 2001 年 12 月 25 日作出（1999）陕经再初字第 31 号民事判决书判决：西安秦陵蜡像馆 有限公司向本公司偿还 1800 万元人民币贷款及利息，判决生效前已给付部分在执行中 冲抵，西安秦陵蜡像馆有限公司如无力偿还债务时，由北京十三陵明皇蜡像宫有限公司 负连带清偿责任。上述两公司不服该判决，向最高人民法院提起上诉。2002 年 9 月 26 日，本公司收到最高人民法院（2002）民二终字第 45 号民事判决书，该判决书终审判 决：驳回上诉，维持原判。此案尚在执行之中。以上事项披露于 2003 年 8 月 21 日的《中 国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 3、根据海南省海口市中级人民法院（以下简称海口市中院） （2001）海中法经初字第 123 号民事判决书。海口市中院就公司与海南省国际信托投资公司委托境外发债合同纠纷一 审判决公司自判决生效之日起 10 日内向原告海南省国际信托投资公司支付 972 万美元 及利息。公司认为，海口市中院（2001）海中法经初字第 123 号民事判决书事实认定错 误，且在程序上存在严重错误。公司将依法维护自己的合法权益。此案公司申诉至最高 人民法院，该院立案厅已立案。以上事项披露于 2003 年 8 月 21 日的《中国证券报》 、《证 券时报》和《上海证券报》。 此外，公司无其他重大诉讼和或有事项。 7.8 独立董事履行职责的情况 报告期内，公司三名独立董事勤勉尽责，并就重大事项发表独立意见，使董事会决策更 具科学性。 §8 监事会报告 2003 年，监事会参加了股东大会，向股东大会报告了监事会 2002 年的工作情况，列席 了公司历次董事会会议，监事会在监督公司依法规范运作、执行股东大会决议，检查公 司经营情况和财务状况，维护股东权益等方面较好的履行了职责，现将本年度的工作报 告如下： 一、监事会会议 2003 年监事会召开会议两次 1、第三届监事会第九次会议于 2003 年 4 月 23 日在公司会议室召开，会议由监事会主 席侯文忠先生主持。应到监事 3 人，实到监事 2 人，监事徐鸣喆女士因公请假，委托侯 文忠先生代为表决，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过 了以下内容： 《2002 年度报告》 、《2002 年度财务决算报告》 、《2002 年度利润分配预案》、 《关于计提各项资产减值准备的规定》 、《关于公司现行会计政策和会计估计变更追溯调 －9－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 整各项资产损失准备金的议案》 、 《2003 年第一季度报告》 、《关于提名侯文忠为公司第四 届监事会监事候选人的议案》、《关于提名徐鸣喆为公司第四届监事会监事候选人的议 案》、《关于提名骆书杰为公司第四届监事会监事候选人的议案》。 上述决议公告刊登在 2003 年 4 月 26 日的《中国证券报》 、《证券时报》 、《上海证券报》。 2、第四届监事会第一次会议于 2003 年 6 月 27 日在公司会议室召开，会议由侯文忠先 生主持。应到监事 3 人，实到监事 2 人，监事骆书杰因公请假，委托徐鸣喆女士代为表 决，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过了以下内容：关 于选举侯文忠先生为公司第四届监事会主席的议案。 上述决议公告刊登在 2003 年 6 月 28 日的《中国证券报》 、《证券时报》 、《上海证券报》。 二、监事会对下列事项发表独立意见 1、公司依法运作情况。 监事会认为，公司决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，公司建立了完善的内部 控制制度，公司董事、经理认真履行职责，没有发现在执行公司职务时有违反法律、法 规、公司章程和损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况。 监事会通过公司稽核审计部和会计师事务所对公司及其所属所有经营机构的经营状况、 财务状况进行稽核审计。 公司财务报告经上海东华会计师事务所有限公司审计，真实、客观的反映了公司的财务 状况和经营情况。 3、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。 4、2003 年，按照 2002 年度股东大会决议，公司转让了其持有的南方基金管理公司 10% 的股权和 600 万单位开元基金。监事会认为，本次出售资产的交易价格合理，没有发现 内幕交易，也没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 §9 财务报告 9.1 审计意见 东会陕审[2004]058 号 陕西省国际信托投资股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的贵公司 2003 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表、2003 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2003 年度现金流量表和合并现金流 量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的 基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表 是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的《企业会计准则》和《金融企业会计制度》的 规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况以及 2003 年度 的经营成果和现金流量。 上海东华会计师事务所有限公司 中国注册会计师: 徐秉惠 中国 上海 －10－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 中国注册会计师:牟宇红 二 00 四年四月二十日 9.2 资产负债表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 464,672,532.52 354,722,629.82 384,236,265.60 343,805,242.57 短期投资 254,476,004.40 110,095,580.14 510,987,975.58 354,153,180.93 应收票据 应收股利 应收利息 27,023,080.15 39,724,353.10 应收账款 15,637,584.13 435,223.89 13,798,170.06 543,697.78 其他应收款 155,671,768.11 150,815,142.36 188,180,785.79 183,069,956.68 预付账款 40,736,347.29 758,594.23 应收补贴款 存货 318,199,627.18 343,197,465.06 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 353,554,264.74 719,333,889.91 521,048,964.98 850,834,307.96 流动资产合计 1,602,948,128.37 1,335,402,466.12 1,989,231,301.45 1,772,130,739.02 长期投资: 长期股权投资 325,373,645.95 471,412,013.84 401,094,824.76 502,609,147.61 长期债权投资 3,300,000.00 3,200,000.00 5,300,000.00 5,200,000.00 长期投资合计 328,673,645.95 474,612,013.84 406,394,824.76 507,809,147.61 其中：合并价差 0.00 固定资产: 固定资产原价 23,599,372.05 13,823,336.30 28,489,288.13 21,979,458.58 减：累计折旧 13,282,013.04 7,790,375.80 11,699,268.06 7,521,060.54 固定资产净值 10,317,359.01 6,032,960.50 16,790,020.07 14,458,398.04 减：固定资产减值准备 274,130.71 274,130.71 274,130.71 274,130.71 固定资产净额 10,043,228.30 5,758,829.79 16,515,889.36 14,184,267.33 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 10,043,228.30 5,758,829.79 16,515,889.36 14,184,267.33 无形资产及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 1,516,698.35 1,516,698.35 863,160.63 863,160.63 其他长期资产 235,541,311.60 235,541,311.60 194,294,864.38 194,294,864.38 无形资产及其他资产合计 237,058,009.95 237,058,009.95 195,158,025.01 195,158,025.01 递延税项: 递延税款借项 资产总计 2,178,723,012.57 2,052,831,319.70 2,607,300,040.58 2,489,282,178.97 流动负债: 短期借款 25,786,400.00 应付票据 应付账款 37,460,552.98 34,849,293.86 88,479,598.10 87,197,698.92 预收账款 31,704,373.71 4,592,476.30 9,480,325.84 4,586,729.30 －11－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 应付工资 应付福利费 1,843,685.30 1,714,353.70 4,645,947.41 4,141,419.46 应付股利 1,426,411.60 1,426,411.60 1,670,435.60 1,670,435.60 应交税金 1,403,988.37 -718,073.56 5,146,714.90 3,170,909.41 其他应交款 2,385.24 其他应付款 63,526,279.45 51,623,438.16 73,112,324.19 64,701,746.59 预提费用 98,820.00 98,820.00 98,820.00 98,820.00 预计负债 一年内到期的长期负债 171,353,024.00 80,449,524.00 81,068,332.88 81,068,332.88 其他流动负债 1,396,715,883.55 1,406,400,866.35 1,725,528,921.72 1,741,770,704.22 流动负债合计 1,705,535,404.20 1,580,437,110.41 2,015,017,820.64 1,988,406,796.38 长期负债: 长期借款 5,000,000.00 5,000,000.00 95,903,500.00 5,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 91,842,954.33 91,842,954.33 91,983,060.06 91,983,060.06 长期负债合计 96,842,954.33 96,842,954.33 187,886,560.06 96,983,060.06 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 1,802,378,358.53 1,677,280,064.74 2,202,904,380.70 2,085,389,856.44 少数股东权益 791,322.29 501,260.56 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 314,187,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00 减：已归还投资 0.00 实收资本（或股本）净额 314,187,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00 资本公积 58,908,871.05 58,908,871.05 99,572,489.79 99,572,489.79 信托赔偿准备金 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56 盈余公积 31,255,805.39 24,623,047.50 30,058,426.34 24,623,047.50 其中：法定公益金 27,428,006.39 24,623,047.50 27,028,880.04 24,623,047.50 未分配利润 -35,122,925.04 -28,490,167.15 -46,248,097.16 -40,812,718.32 其中：现金股利 0.00 外币报表折算差额 2,076.79 2,076.79 所有者权益（或股东权益）合计 375,553,331.75 375,551,254.96 403,894,399.32 403,892,322.53 负债和所有者权益（或股东权益） 2,178,723,012.57 2,052,831,319.70 2,607,300,040.58 2,489,282,178.97 总计 利润及利润分配表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 83,763,213.17 15,297,282.03 166,203,801.79 100,247,594.21 减：主营业务成本 92,446,206.69 35,215,866.27 66,850,336.68 19,396,220.95 主营业务税金及附加 5,638,426.65 1,565,986.59 9,336,155.97 5,853,850.55 二、主营业务利润（亏损以“-”号 -14,321,420.17 -21,484,570.83 90,017,309.14 74,997,522.71 填列） 加：其他业务利润（亏损以“ -” 号填列） 减：营业费用 34,977,818.29 26,052,241.95 60,354,706.51 54,351,555.16 管理费用 财务费用 2,591,749.97 0.00 10,891,043.54 0.00 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -51,890,988.43 -47,536,812.78 18,771,559.09 20,645,967.55 加：投资收益（损失以“-”号 25,765,834.30 20,414,638.35 -9,124,035.01 -11,188,995.80 填列） －12－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 补贴收入 营业外收入 39,350.00 2,025,167.88 2,018,167.88 减：营业外支出 963,163.72 963,163.72 485,944.11 481,524.02 四、利润总额（亏损总额以“-”号 -27,048,967.85 -28,085,338.15 11,186,747.85 10,993,615.61 填列） 减：所得税 1,451,409.19 404,829.00 7,510,092.45 7,306,439.26 减：少数股东损益 -10,209.89 -10,520.95 五、净利润（净亏损以“-”号填列） -28,490,167.15 -28,490,167.15 3,687,176.35 3,687,176.35 加：年初未分配利润 -46,248,097.16 -77,726,729.39 -74,070,951.56 其他转入 40,812,718.32 29,571,056.89 29,571,056.89 六、可供分配的利润 -33,925,545.99 -28,490,167.15 -44,468,496.15 -40,812,718.32 减：提取法定盈余公积 798,252.70 1,186,400.67 提取法定公益金 399,126.35 593,200.34 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 -35,122,925.04 -28,490,167.15 -46,248,097.16 -40,812,718.32 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本）的普 通股股利 八、未分配利润 -35,122,925.04 -28,490,167.15 -46,248,097.16 -40,812,718.32 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得 30,866,960.97 30,866,960.97 收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 -688,250.00 -688,250.00 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 1,351,154.00 1,351,154.00 总额 5.债务重组损失 6.其他 7,633,804.72 2,664,653.77 现金流量表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 92,665,992.26 收到的税费返还 15,200.00 收到的其他与经营活动有关的现金 660,133,631.17 665,678,982.13 经营活动产生的现金流入小计 752,814,823.43 665,678,982.13 购买商品、接受劳务支付的现金 67,176,075.77 支付给职工以及为职工支付的现金 21,929,013.74 17,242,265.47 支付的各项税费 11,084,407.51 6,063,593.64 支付的其他与经营活动有关的现金 647,417,463.06 683,247,063.55 经营活动产生的现金流出小计 747,606,960.08 706,552,922.66 经营活动产生的现金流量净额 5,207,863.35 -40,873,940.53 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 76,139,069.99 19,136,520.00 取得投资收益所收到的现金 36,344,873.90 33,731,974.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 3,420.00 3,420.00 －13－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 112,487,363.89 52,871,914.91 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 665,997.00 654,057.00 的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 665,997.00 654,057.00 投资活动产生的现金流量净额 111,821,366.89 52,217,857.91 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 300,000.00 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 300,000.00 偿还债务所支付的现金 23,990,319.40 203,919.40 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12,895,493.19 215,460.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 36,885,812.59 419,379.40 筹资活动产生的现金流量净额 -36,585,812.59 -419,379.40 四、汇率变动对现金的影响 -7,150.73 -7,150.73 五、现金及现金等价物净增加额 80,436,266.92 10,917,387.25 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 -28,490,167.15 -28,490,167.15 加：计提的资产减值准备 -4,724,916.68 -1,307,425.25 固定资产折旧 2,374,770.54 1,612,890.82 无形资产摊销 106,462.28 106,462.28 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 431.25 581.25 失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 2,593,529.98 投资损失（减：收益） -25,765,834.30 -20,414,638.35 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 29,040,371.34 3,633,279.93 经营性应收项目的减少（减：增加） 40,399,776.91 65,439,180.19 经营性应付项目的增加（减：减少） -48,925,261.27 -75,668,662.70 其他 38,598,700.45 14,214,558.45 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 5,207,863.35 -40,873,940.53 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 464,672,532.52 354,722,629.82 减：现金等价物的期初余额 384,236,265.60 343,805,242.57 现金及现金等价物净增加额 80,436,266.92 10,917,387.25 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 9.4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 －14－ 陕西省国际信托投资股份有限公司２００３年年度报告摘要 －1－