神火股份(000933)2003年年度报告摘要

河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 河南神火煤电股份有限公司 ２００３ 年年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘 要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 所有董事均出席董事会。 １．４ 亚太（集团）会计师事务所为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。 １．５ 本公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生、财务部部长谢好民先生声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 神火股份 股票代码 000933 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 河南省永城市新城区光明路 17 号 地址 邮政编码 476600 电子信箱 shenhuogufen@371.net 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王培顺 吴长伟 联系地址 河南省永城市新城区光明路 17 号 河南省永城市新城区光明路 17 号 电话 0370-5114055 0370-5982722 传真 0370-5114822 0370-5114822 电子信箱 shenhuogufen@371.net shenhuogufen@371.net －1－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 主营业务收入 806,276,548.20 716,709,189.47 12.50% 639,207,251.25 利润总额 238,422,369.19 158,577,739.38 50.35% 136,643,419.59 净利润 162,896,002.68 112,321,473.35 45.03% 98,986,926.25 扣除非经常性损益 161,212,586.90 121,534,971.58 32.65% 94,917,453.90 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,552,041,998.16 1,370,228,470.17 13.27% 1,015,324,252.91 股东权益（不含少 1,161,055,573.09 1,168,159,570.41 -0.61% 831,516,394.51 数股东权益） 经营活动产生的现 308,471,606.24 251,061,166.74 22.87% 161,939,001.21 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2003 年（本年） 2002 年（上年） 本年比上年增减（％） 2001 年 每股收益 0.652 0.449 45.21% 0.433 净资产收益率 14.03% 9.62% 45.84% 11.90% 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 13.89% 10.40% 33.56% 11.41% 净资产收益率 每股经营活动产生的 1.234 1.004 22.87% 0.708 现金流量净额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末增减 2001 年末 （本年末） （上年末） （％） 每股净资产 4.644 4.673 -0.62% 3.636 调整后的每股净资产 4.610 4.641 -0.67% 3.628 备注： （一）、上述数据均根据经审计调整后的合并会计报表填列或计算。 （二）、根据修订后的《企业会计准则—资产负债表日后事项》的有关规定，公司对比较会计报 表所属期间涉及现金股利分配事项进行了追溯调整，本表列示的以前年度财务数据是调整后数据。 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 －2－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 15,900 0 15,900 其中：国家持有股份 0 0 境内法人持有股份 15,900 0 15,900 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 0 0 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 15,900 0 15,900 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 9,100 0 9,100 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 9,100 0 9,100 三、股份总数 25,000 0 25,000 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 21,949 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股数 比例 股份类别 质押或冻结 股东性质 减（股） 量（股） （％ （已流通或 的股份数量 （国有股 ） 未流通） （股） 东或外资 股东） 河南神火集团有限 1,047,000 159,000,000 63.60 未流通 0 国有股东 公司 华泰证券有限责任 625,757 14,600,745 5.84 已流通 0 公司 海富通精选证券投 2,144,843 2,144,843 0.86 已流通 0 资基金 景博证券投资基金 2,099,215 2,099,215 0.84 已流通 0 天元证券投资基金 1,094,185 1,594,185 0.64 已流通 0 德盛稳健证券投资 1,542,363 1,542,363 0.62 已流通 0 基金 安顺证券投资基金 667,600 1,200,000 0.48 已流通 0 国资经营 1,163,382 1,163,382 0.47 已流通 0 南方避险增值基金 1,096,977 1,096,977 0.44 已流通 0 南方稳健成长证券 2,724,208 1,000,000 0.40 已流通 0 投资基金 前十名股东关联关系或一致行动 的说明 公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。 －3－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 华泰证券有限责任公司 14,600,745 A 海富通精选证券投资基金 2,144,843 A 景博证券投资基金 2,099,215 A 天元证券投资基金 1,594,185 A 德盛稳健证券投资基金 1,542,363 A 安顺证券投资基金 1,200,000 A 国资经营 1,163,382 A 南方避险增值基金 1,096,977 A 南方稳健成长证券投资基金 1,000,000 A 泰和证券投资基金 842,200 A 前十名流通股股东关联关系的说 公司前十名流通股股东之间不存在关联关系或《上市公司 明 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 报告期内神火集团持有本公司股份从 15,795.21 万股增加到 15900.00 万股，持股比例从 63.18%增 加到 63.60%，是本公司的控股股东和主要发起人。神火集团持有本公司股份均为未上市流通的国有 法人股，不存在质押或冻结情况。神火集团成立于 1994 年 9 月 9 日，法定代表人李志经，注册地址 是河南省永城市新城区光明路，注册资本为人民币 112,575.00 万元，企业类型是国有独资公司，生 产经营范围涉及煤炭、发供电、电解铝、建筑建材、纺织、医药、进出口业务等，是国家 520 家重 点企业之一。神火集团的国有股权由商丘市国有资产管理部门持有。商丘市国有资产管理部门已书 面委托神火集团经营集团公司所属国有资产。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 任期起止日期 龄 数（股） 数（股） 李孟臻 董事长 男 46 2001.12-2004.12 0 0 李志经 副董事长 男 59 2001.12-2004.12 0 0 赵奇 副董事长 男 53 2001.12-2004.12 0 0 陈靖欣 董事 男 54 2001.12-2004.12 0 0 刘合祥 董事 男 60 2001.12-2004.12 0 0 管一民 独立董事 男 54 2002.4-2004.12 0 0 宋学峰 独立董事 男 40 2002.4-2004.12 0 0 栗金章 监事会召集人 男 52 2003.5-2004.12 0 0 张家玉 监事 男 51 2001.12-2004.12 0 0 韩辉 监事 男 44 2001.12-2004.12 0 0 张光建 总经理 男 46 2001.12-2004.2 0 0 王培顺 董秘、总会计师 男 55 2001.12-2004.12 0 0 程乐团 常务副总经理 男 40 2001.12-2004.12 0 0 司铁贤 副总经理 男 49 2001.12-2004.12 0 0 张士华 副总经理 男 52 2001.12-2004.12 0 0 －4－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取 在股东单位 姓名 任职的股东名称 任职期间 报酬、津 担任的职务 贴 李孟臻 河南神火集团有限公司 董事、总经理 2003 年 12 月-2006 年 12 月 否 李志经 河南神火集团有限公司 董事长、党委书记 2003 年 12 月-2006 年 12 月 否 赵 奇 河南神火集团有限公司 副董事长、财务总监 2003 年 12 月-2006 年 12 月 否 陈靖欣 河南神火集团有限公司 董事、党委副书记 2003 年 12 月-2006 年 12 月 否 由集团公司每年度未根据 韩 辉 河南神火集团有限公司 审计部部长 是 考核结果聘任 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 381.00（含税） 金额最高的前三名董事的报 113.00（含税） 酬总额 金额最高的前三名高级管理 84.00（含税） 人员的报酬总额 独立董事津贴 10.00 万元/人.年（含税） 独立董事其他待遇 独立董事因履行职责所发生的交通、食宿等费用由本公司承担。 不在公司领取报酬、津贴的 韩辉 董事、监事姓名 报酬区间 人数 35-45 5 25-35 6 10-25 3 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工与销售、发电。公司全年生产煤炭 321.76 万吨，较上年 增长 7.22%；销售煤炭 323.09 万吨，较上年增长 9.40%；供电 7,455.64 万度，较上年增长 3.58%，实 现了产销平衡。 随着我国国民经济持续快速发展，报告期内全国煤炭行业经营状况继续好转，煤炭市场呈现供 求基本平衡、局部偏紧、购销两旺的态势，煤炭价格总体上稳步上升，公司着眼于强化管理、内部 挖潜，深入开展了"严管增效"活动，优化、调整产品和用户结构，努力开源节流、增收节支实现了 产销平衡和经济效益快速增长，主要经济技术指标再创历史最好水平。 报告期内，公司主营业务经营良好，主营业务收入及利润大幅度增长，主要财务指标和资产整 体状况良好，盈利能力进一步增强，资本结构进一步优化。2003 年度，公司实现主营业务收入 806,276,548.20 元，较上年同期增长 12.50%；主营业务利润 314,365,749.62 元，较上年同期增长 25.33%；净利润 162,896,002.68 元，较上年同期增长 45.03%；公司主营业务收入和利润增长的主要 原因是①公司深入开展了"严管增效"活动，进一步优化、调整产品和用户结构；②国内煤炭市场需 求旺盛，产品综合平均售价稳步提高；③部分配股募集资金项目投产，初见成效。现金及现金等价 物净增加 18,244,253.20 元，主要原因是公司主营业务盈利能力强，经营状况良好，货款回收及时。 截止报告期末，公司资产负债率 25.15%，流动比率 1.41；速动比率 1.30；表明公司经营状况良好， 融资和偿债能力较强，财务风险小。报告期内，公司应收账款周转 22.29 次；存货周转 10.64 次，毛 利率 39.87%；表明公司经营效率较高，资产周转正常,主营业务盈利能力强。 本公司主营业务突出，报告期内主营业务利润占利润总额的 131.85%，没有对公司经营成果产 生重大影响的其他经营业务。 －5－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 主营业务 主营业务 毛利率 毛利率比上 分行业或分产品 入比上年增 本比上年增 收入 成本 (%) 年增减（％） 减（％） 减（％） 煤炭采选业 78,583.85 46,799.01 40.45 11.16 3.44 12.36 发电 2,043.80 1,678.67 17.87 3.86 -1.22 40.16 其中： 4,403.34 2,622.19 40.45 10.66 3.44 12.36 关联交易 关联交易的定价原则 以公司所在地的市场价格为基础,按双方协商确定的合同价格执行。 关联交易必要性、持续性的说明 有利于本公司扩大市场占有率，实现产销平衡。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 国内 78,323.15 18.82 出口 2,304.50 -51.77 本年度国内销售增加，出口下降的主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，在不影响合 同执行的情况下，煤炭资源优先满足国内市场。 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 3,236.04 占采购总额比重 28.74% 合计 前五名销售客户销售金 24,907.20 占销售总额比重 30.89% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年度公司主营业务毛利率为 ４０．４５％，较上年增长 １２．３６％，主要原因是①公司深入开展了＂ 严管增效＂活动，有效地控制了成本费用；②国内煤炭市场需求旺盛，产品综合平均售价稳步提高； ③部分配股募集资金项目投产，初见成效。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年度，公司实现主营业务收入 ８０６，２７６，５４８．２０ 元，较上年同期增长 １２．５０％；主营业务利 润 ３１４，３６５，７４９．６２ 元，较上年同期增长 ２５．３３％；净利润 １６２，８９６，００２．６８ 元，较上年同期增长 ４５．０３％； 公司主营业务收入和利润大幅度增长的主要原因是①公司深入开展了＂严管增效＂活动，有效地控制 了成本费用；②国内煤炭市场需求旺盛，产品综合平均售价稳步提高；③部分配股募集资金项目投 产，初见成效。 －6－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 截止报告期末，公司总资产 １，５５２，０４１，９９８．１６ 元，较上年同期增长 １３．２７％，增长的主要原因是 公司本年度盈利状况良好；２００３ 年度公司经营活动产生的现金流量净额为 ３０８，４７１，６０６．２４， 较上年 度增长 ２２．８７％，主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，产品综合平均售价稳步上升，预收货款增加。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 国内外的实践和经验证明，经济快速发展对能源有着旺盛的需求，随着我国国民经济持续快速 增长，２００３ 年度在全国相当大的范围内出现了能源紧张现象。而我国能源构成中＂富煤贫油少气＂的 基本国情，决定了以煤炭为主的能源结构在未来相当长的时期内不会发生大的变化，而且煤炭属于 不可再生的一次性能源，从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发，国家将会继续推行鼓励发 展能源（包括煤炭电力等）的产业政策，加大扶持力度。因此，公司将优先发展煤炭主业，建好煤 炭基地，大力巩固煤炭主业这一产业基础，通过购并、参股、合资和独立开发等多种形式开发资源， 加快后备矿井建设，迅速壮大煤炭产业规模，力争用 ３－５ 年时间使公司煤炭生产能力大幅度增长， 实现跨越式发展。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已 已累计使用 募集资金总额 28,317.77 使用募集 11,476.48 募集资金总 26,358.41 资金总额 额 是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计划进 承诺项目 拟投入金额 项目 金额 金额 度和预计收益 葛店选煤厂 4,999.00 否 1,796.71 否 新庄选煤厂储装 提高装运效率, 4,738.73 否 4,343.89 减少转运费用。 是 运系统 新庄铸造型焦厂 5,280.00 否 6,437.34 1,800.00 是 新庄型煤厂 与铸造型焦 5,261.00 否 6,319.20 是 厂配套 新庄选煤厂浮选 4,755.47 否 4,177.69 500.00 是 补套系统 补充流动资金 3,283.57 否 3,283.57 是 合 计 28,317.77 — 26,358.40 2,300.00 — －7－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 未达到计划进度 1、葛店选煤厂技术改造项目目前处于基建阶段，没有达到预期进度的主要 和收益的说明（分 原因是公司实际建设过程中进一步加强了技术研究和创新，准备采用新工艺、 具体项目） 新设备，确保工程质量和投资效益；其次是项目建设所需部分专用、新型设备 没有及时到货。公司将加快工程建设进度，预计 2004 年 8 月份竣工。 2、选煤厂浮选系统、选煤厂储装运系统技术改造二个项目在施工中因优化 设计、积极对设备采购等环节推行招议标和比价采购，实际投资数额较原投资 数有部分节约，且已投入生产，初见成效，工程竣工决算工作已完成，正在组 织有关部门进行竣工验收。 3、铸造型焦厂、型煤厂二个项目实际投资数额较预算分别增加 21.92%、 20.12%，主要原因是：①、铸造型焦厂、型煤厂属填补国内空白项目，有相当 的研发试验费用。②、项目科技含量和自动化程度高，工艺复杂，设计、施工 方面，没有现成的经验可供借鉴，在实际施工过程中进一步加强了技术研究和 创新；③、公司采购的上述项目所需部分专用、新型设备投资增加。工程竣工 决算工作已完成，正在组织有关部门进行竣工验收。 4、截止 2003 年底，公司配股募集资金已按承诺投入 93.08%，期末余额 19,593,614.77 元存放于公司所在地的商业银行。 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 新庄矿北风井技术改造 3,275.21 完成投资计划的 63.86% 筹备开发永城矿区刘河井田项目 1,822.86 完成投资计划的 12.40% 合计 5,098.07 -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测（如有） ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经亚太(集团)会计师事务所审计确认，本公司 2003 年度实现净利润元。根据《公司章程》规定， 在提取法定公积金和法定公益金后，当年实际可供股东分配利润是 138,461,602.28 元，加上上年结转 未分配利润 3,131,010.36 元，扣除上半年已经分配利润 70,000,000.00 元，累计可供股东分配利润为 71,592,612.64 元。 根据《公司章程》的有关规定，为回报全体股东对公司的关心、支持，实实在在地回报投资者， 经董事会决议，提出公司 2003 年度利润分配预案如下：以公司 2003 年底总股本 25000 万股为基数， 向全体股东每 10 股派送现金红利 2.80 元（含税），剩余未分配利润 1,592,612.64 元结转下年度。 董事会决议本年度不进行公积金转增股本。 以上利润分配预案尚需提交公司 2003 年度股东大会审议通过后实施。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 －8－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 单位：（人民币）万元 交易对方及被收购资产 购买日 收购价格 是否为关联交易 禹州市地方煤炭运销有限公司, 河 2003 年 10 月 02 日 2,880.00 否 南省禹州矿区泉店井田探矿权 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 收购、出售所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 为扩大公司后备资源储量，发展壮大煤炭主业，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权 采矿权转让管理办法》的有关规定，2003 年 10 月 2 日，本公司与禹州市地方煤炭运销有限公司签定 《泉店井田探矿权转让协议》，受让了河南省禹州矿区泉店井田探矿权；参照禹州市地方煤炭运销有 限公司已经完成的勘探投入情况，受让价格为人民币 2880 万元，受让资金来源为自筹，投入金额占 公司当年利润总额的 12.08%。公司已取得河南省国土资源厅颁发的泉店井田探矿权证书，正在组织 力量进行精查勘探及地质报告评审工作，将尽快依法向国土资源管理部门申请采矿权，及时进行可 行性研究和立项申报，争取尽快开工建设。公司受让泉店井田探矿权事项已经公司董事会二届十七 次会议审议通过，并于 2004 年 2 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》公告。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 v 适用 ? 不适用 单位：人民币元 占该类债权、 项目 期末余额 当期发生额 形成原因 清偿情况 债务比例（％） 预收帐款 神火铝电公司 1,016,963.53 59,419,666.86 销售煤炭 按合同清偿 0.98 其他应收款 预付租赁费、 按合同、股东 神火集团 99,742.40 166,681,951.17 8.11 分红派息 会决议清偿 应付帐款 新利达公司 2,646,172.84 11,689,665.46 采购物资 按合同清偿 5.38 其他应付款 神火建筑安装 承建部分土建 8,764,568.89 20,083,100.00 按合同清偿 11.07 工程公司 安装工程 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 （１）本公司 １９９９ 年 ７ 月 ２１ 日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤 电股份有限公司招股说明书概要》中做出如下承诺：公司经理、副经理．等高级管理人 员现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。 －9－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 履行情况：报告期内公司经理、副经理等高级管理人员均未在股东单位兼任职务。 （２）本公司 １９９９ 年 ８ 月 ２６ 日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤 电股份有限公司上市公告书》中做出如下承诺： 本公司董事会将严格遵守《公司法》 、 《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》、 《深圳证券交易所上市规则》和国家有关法律、 法规的规定，并自股票上市之日承诺： １、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深 圳证券交易所的监督管理。２、及时、真实、准确地公布本公司中期报告和年度报告， 备置于规定场所供投资者查阅。３、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员， 如 发生人事变动或持有本公司股票数量发生变化时，在报告证券主管机关、深圳证券交易 所的同时通过新闻媒体向投资者公布。４、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本 公司股票的市场价格产生误导性影响时，本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。 ５、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评， 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。６、本公司 没有无记录负债。 履行情况：报告期内本公司严格依照国家有关法律、法规的规定履行信息披露义务， 及时、真实、准确地公布了年度报告、中期报告以及高级管理人员变动等临时报告，公 司、公司董事、监事、经理等高级管理人员无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违 规行为。 （３）、公司控股股东河南神火集团有限公司于 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日在《中国证券报》、 《证券时报》及深交所巨潮网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公告的《河南神火煤电股份 有限公司配股说明书》中承诺：集团公司承诺今后不占用、挪用股份公司的资金或资产。 履行情况：报告期内神火集团不存在占用、挪用本公司资金或资产的现象。 除上述事项外，公司、持有公司 ５％以上股份的股东即神火集团、华泰证券有限责任 公司没有在指定报纸、网站上披露对公司财务状况、经营成果有重要影响的承诺事项 。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 独立董事履行职责的情况 7.8 根据《上市公司治理准则》的要求和中国证监会的有关规定，公司建立了独立董事 制度。管一民先生、宋学锋先生自担任本公司独立董事以来，能够依法履行职责，恪尽 诚信和勤勉的义务，认真阅读公司财务及其他商业报告，亲自或以发表书面意见形式出 席董事会会议并就会议提案发表意见，对重大关联交易发表独立意见，对公司财务管理、 经营及发展战略多次提出建设性的有益建议，为公司的进一步规范发展出谋划策，并参 与了公司有关重大事项的决策，促进了企业的规范发展。 §8 监事会报告 2003 年度，公司监事会按照《公司法》 、《公司章程》的有关规定和股东大会的授 权依法履行职责，认真开展监督工作，公司监事会成员列席了历次董事会会议和股东大 会。2003 年度公司监事会共召开三次会议，简要情况如下： 1、2003 年 2 月 28 日召开公司监事会第二届五次会议，会议审议通过公司 2002 年 年度报告和监事会 2002 年度工作报告。 2、2003 年 5 月 16 日召开公司监事会第二届六次会议，会议一致选举栗金章先生为 监事会召集人。 3、2003 年 7 月 26 日召开公司监事会第二届七次会议，会议审议通过公司 2003 年 半年度报告。 －10－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 审 计 报 告 亚会审字（2004）26 号 河南神火煤电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河南神火煤电股份有限公司（以下简称神火煤电公司）2003 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表和 2003 年度的利润及利润分配表、合并利润 及利润分配表以及 2003 年度的现金流量表、合并现金流量表 。这些会计报表的编制是 神火煤电公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表 发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表 是否存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在 所有重大方面公允反映了神火煤电公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况以及 2003 年度的 经营成果和现金流量。 亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国注册会计师：孙政军 中国 · 郑州 中国注册会计师：王宝娟 二○○四年三月六日 －11－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 9.2 资 产 负 债 表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：（ＲＭＢ）元 合并 母公司 资 产 2003.12.31 2002.12.31 2003.12.31 2002.12.31 流动资产： 货币资金 ３９９，２００，４５５．８１ ３８０，９５６，２０２．６１ ３９７，２９４，５０８．４３ ３７９，９６６，１９１．２１ 短期投资 － － 应收票据 ３８，４１１，５２６．２８ ４８，０５６，８１０．００ ３７，７３７，５２６．２８－ ４８，０５６，８１０．００－ 应收股利 － － 应收利息 － － 应收帐款 ３９，０５８，４９９．１９ ２７，０１４，３３８．６７ ３７，１８６，８３１．２３ ２８，７７３，９３９．３５ 预付帐款 ２４，０９２，７４１．６１ １１，４２６，３６０．２３ ２３，７８８，１７０．９３ １０，７２３，７８１．７５ 应收补贴款 － － 其他应收款 ７，８０１，８２０．１５ ７，４１２，３７９．９７ １４，４６７，５９１．２０ １１，３３３，８８９．４３ 存货 ３９，６４２，３３４．５９ ４９，３０３，４４７．４９ ３７，９２２，１５８．４４ ４７，２５４，１９３．１５ 待摊费用 １，２７６，２５６．６１ ５００，０００．６４ １，２７６，２５６．６１ ５００，０００．６４ 一年内到期的长期债权 － － 其他流动资产 － － 流动资产合计 ５４９，４８３，６３４．２４ ５２４，６６９，５３９．６１ ５４９，６７３，０４３．１２－ ５２６，６０８，８０５．５３－ 长期投资： 长期股权投资 ２１，１９０，０００．００ ２９，３１５，０００．００ ５１，０８８，９１８．０５ ５９，０５９，９５６．６４ 长期债权投资 ２４，０００．００ ２４，０００．００ ２４，０００．００ ２４，０００．００ 合并价差 ８３４，９６７．１０ ９９４，００８．４４ 长期投资合计 ２２，０４８，９６７．１０ ３０，３３３，００８．４４ ５１，１１２，９１８．０５－ ５９，０８３，９５６．６４－ 固定资产： 固定资产原价 １，２４７，７５１，１４７．３５ １，００９，３２３，２８５．２１ １，１９７，８６１，７２７．３５ ９５９，８８２，３１９．４０ 减： 累计折旧 ３８７，２６８，６６７．３０ ３３５，１２４，６３２．８５ ３６８，４２９，４３１．０５ ３１８，４５８，４４８．６８ 固定资产净值 ８６０，４８２，４８０．０５ ６７４，１９８，６５２．３６ ８２９，４３２，２９６．３０ ６４１，４２３，８７０．７２ 减：固定资产减值 ５，９１２，１９３．３６ ５，９６４，１０５．４９ ５，００３，１１８．８６ ５，００３，９３０．９９ 固定资产净额 ８５４，５７０，２８６．６９ ６６８，２３４，５４６．８７ ８２４，４２９，１７７．４４ ６３６，４１９，９３９．７３ 工程物资 ７，１５７．００ ７，１５７．００ ７，１５７．００ ７，１５７．００ 在建工程 ９３，６２７，７５３．１３ １４３，１７２，８１８．２５ ９３，６２７，７５３．１３ １４３，１４０，６２４．７０ 固定资产清理 － － 固定资产合计 ９４８，２０５，１９６．８２ ８１１，４１４，５２２．１２ ９１８，０６４，０８７．５７－ ７７９，５６７，７２１．４３－ 无形资产及其他资产： 无形资产 ２９，２６８，０００．００ － ２９，２６８，０００．００ － 长期待摊费用 ３，０３６，２００．００ ３，８１１，４００．００ － － 其他长期资产 － － 无形资产及其他资产合计： ３２，３０４，２００．００ ３，８１１，４００．００ ２９，２６８，０００．００－ － 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 １，５５２，０４１，９９８．１６ １，３７０，２２８，４７０．１７ １，５４８，１１８，０４８．７４ １，３６５，２６０，４８３．６０ 法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －12－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 资 产 负 债 表（续） 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 单位：（ＲＭＢ）元 合并 母公司 负债及股东权益 2003.12.31 2002.12.31 2003.12.31 2002.12.31 流动负债： 短期借款 ２，３６０，０００．００ － ５０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 应付票据 － － － － 应付帐款 ９３，７４８，０５９．９０ ７５，９１０，６５７．２９ ９１，１０３，９７４．３６ ７４，７８２，４００．４７ 预收帐款 ９９，９４３，７２７．１５ ２２，４９７，８８０．３０ ９９，９４３，７２７．１５ ２２，４９７，８８０．３０ 应付工资 ２３，５９７，５０７．５９ ４，５５３，６９７．８１ ２３，５９７，５０７．５９ ４，５５３，６９７．８１ 应付福利费 ８，８８３，７４９．４９ ９，９４２，７６０．３６ ８，８２９，２６３．７０ ９，６３８，０１３．０６ 应付股利 － － － － 应交税金 ２１，６８４，５８０．８８ ７，８３６，９６７．４８ ２１，３６０，５０６．７３ ７，４５０，６１９．１３ 其他应交款 １，７９４，６７５．８０ ２，０９６，１０５．５０ １，７８７，７０２．８７ ２，０７８，４８１．４６ 其他应付款 ７８，０９８，５１０．７９ ５９，７０５，３５８．２８ ７７，７９７，３２１．６３ ５９，５２１，１０２．２６ 预提费用 ５，８５１，０５０．０６ ５，３２８，７１８．７０ ５，８５１，０５０．０６ ５，３２８，７１８．７０ 预计负债 － － － － 一年内到期的长期负 ６，７９１，４２１．５６ １１，２５０，０００．００ ６，７９１，４２１．５６ １１，２５０，０００．００ 债 其他流动负债 － － － － 流动负债合计 ３９０，３９３，２８３．２２ ２０１，４８２，１４５．７２ ３８７，０６２，４７５．６５ １９７，１００，９１３．１９ 长期负债： 长期借款 － － － － 应付债券 － － － － 长期应付款 － － － － 专项应付款 － － － － 其他长期负债 － － － － 长期负债合计 － － － － 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 ３９０，３９３，２８３．２２ ２０１，４８２，１４５．７２ ３８７，０６２，４７５．６５ １９７，１００，９１３．１９ 少数股东权益 ５９３，１４１．８５ ５８６，７５４．０４ － － 股东权益 股本 ２５０，０００，０００．００ ２５０，０００，０００．００ ２５０，０００，０００．００ ２５０，０００，０００．００ 资本公积 ７５７，２８０，７８１．８２ ７５７，２８０，７８１．８２ ７５７，２８０，７８１．８２ ７５７，２８０，７８１．８２ 盈余公积 ８２，１８２，１７８．６３ ５７，７４７，７７８．２３ ８２，１８２，１７８．６３ ５７，７４７，７７８．２３ 其中：法定公益金 ２７，３９４，０５９．５４ １９，２４９，２５９．４１ ２７，３９４，０５９．５４ １９，２４９，２５９．４１ 未分配利润 １，５９２，６１２．６４ ３，１３１，０１０．３６ １，５９２，６１２．６４ ３，１３１，０１０．３６ 现金股利 ７０，０００，０００．００ １００，０００，０００．００ ７０，０００，０００．００ １００，０００，０００．００ 外币报表折算差额 － － 股东权益合计 １，１６１，０５５，５７３．０９ １，１６８，１５９，５７０．４１ １，１６１，０５５，５７３．０９ １，１６８，１５９，５７０．４１ 负债及股东权益合计 １，５５２，０４１，９９８．１６ １，３７０，２２８，４７０．１７ １，５４８，１１８，０４８．７４ １，３６５，２６０，４８３．６０ 法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －13－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：河南神火煤电股份有限 公司 单位：（ＲＭＢ）元 合并 母公司 科 目 2003 年度 2002 年度 2003 年度 2002 年度 一、主营业务收入 ８０６，２７６，５４８．２０ ７１６，７０９，１８９．４７ ７９１，９０２，１３７．９７ ７０６，９４０，５６６．６１ ７１６，７０９，１８９．４７ ４５９，３９８，４３５．８２ 减：主营业务成本 ４８４，７７６，８１５．８３ ４７４，１４６，７８１．６９ ４５２，２４３，６３５．０９ ４５９，３９８，４３５．８２ 主营业务税金及附加 ７，１３３，９８２．７５ 6,473,587.47 ６，９７５，９２７．４６ ６，３３９，４６０．６１ 二、主营业务利润 ３１４，３６５，７４９．６２ 250,837,166.18 ２４８，３５７，４７０．９１ ３１０，７７９，４２８．８２ 加：其他业务利润 １０，８０１，７６９．８３ 7,078,272.27 １０，５４１，５５３．０８ ６，８２０，０８８．２４ 减：营业费用 ４３，１６３，５５８．５１ 44,874,837.54 ４３，１６３，５５８．５１ ４４，８７４，８３７．５４ 管理费用 ４８，４７７，６１６．３９ 46,685,578.92 ４５，０７０，０１５．３２ ４３，１５６，０８４．８６ 财务费用 －６，１５３，８６１．６９ -1,274,787.37 －６，２０２，８０９．５９ －１，４３６，３９５．７３ 三、营业利润 ２３９，６８０，２０６．２４ 167,629,809.36 １６８，５８３，０３２．４８ 加：投资收益 －３８６，４４２．１７ -4,509,676.86 －７３，４３９．４２ －４，４７５，７８６．２５ 补贴收入 ４６５，４０２．０９ 1,185,714.25 － － 营业外收入 １，０７０，６６２．４０ 35,544.87 １，０００，５００．００ ３５，５４４．８７ 减：营业外支出 ２，４０７，４５９．３７ 5,763,652.24 ２，１３９，７４６．８６ ５，５６５，７４３．３６ 四、利润总额 ２３８，４２２，３６９．１９ 158,577,739.38 １５８，５７７，０４７．７４ 减：所得税 ７５，５１９，９７８．７０ 46,255,574.39 ７５，１８１，５２８．７０ ４６，２５５，５７４．３９ 减：少数股东收益 ６，３８７．８１ 691.64 － － 五、净利润 １６２，８９６，００２．６８ 112,321,473.35 １１２，３２１，４７３．３５ 加：年初未分配利润 １６２，８９６，００２．６８ ３，１３１，０１０．３６ 7,657,758.01 ３，１３１，０１０．３６ ７，６５７，７５８．０１ 其他转入 － - － － 六、可分配的利润 １６６，０２７，０１３．０４ 119,979,231.36 １１９，９７９，２３１．３６ 减：提取法定盈余公积 １６，２８９，６００．２７ 11,232,147.33 １６６，０２７，０１３．０４ １６，２８９，６００．２７ １１，２３２，１４７．３３ 提取法定公益金 ８，１４４，８００．１３ 5,616,073.67 ８，１４４，８００．１３ ５，６１６，０７３．６７ 七、可供股东分配的利润 １４１，５９２，６１２．６４ 103,131,010.36 １０３，１３１，０１０．３６ 减: 应付优先股股利 － - － － 提取任意盈余公积 － - － － 应付普通股股利 １４０，０００，０００．００ 100,000,000.00 １００，０００，０００．００ 转作股本的普通股股利 － - － － 八、未分配利润 １，５９２，６１２．６４ 3,131,010.36 １，５９２，６１２．６４ ３，１３１，０１０．３６ 补充资料: 项目 本年实际数 上年同期数 １、出售、处置部门或被投资单位 所得收益 －２２７，４００．８３ ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或减少） 利润总额 ４、会计估计变更增加（或减少） 利润总额 ５、债务重组损失 ６、其他 法定代表人： 李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －14－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 现 金 流 量 表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2003 年度 单位：(RMB)元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 901,590,108.15 884,477,177.54 收到的税费返还 465,402.09 收到的其他与经营活动有关的现金 7,254,569.59 7,203,309.59 经营活动产生的现金流入小计 909,310,079.83 891,680,487.13 购买商品、接受劳务支付的现金 218,839,091.39 213,766,677.02 支付给职工以及为职工支付的现金 165,694,938.56 161,701,150.63 支付的各项税费 167,634,271.55 164,421,800.79 支付的其他与经营活动有关的现金 48,670,172.09 47,358,261.42 经营活动产生的现金流出小计 600,838,473.59 587,247,889.86 经营活动产生的现金流量净额 308,471,606.24 304,432,597.27 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 6,526,799.17 6,526,799.17 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 380,737.80 317,078.40 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 6,907,536.97 6,843,877.57 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 204,924,131.25 204,146,346.76 的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 204,924,131.25 204,146,346.76 投资活动产生的现金流量净额 -198,016,594.28 -197,302,469.19 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 50,000,000.00 50,000,000.00 偿还债务所支付的现金 2,360,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 139,850,758.76 139,801,810.86 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 142,210,758.76 139,801,810.86 筹资活动产生的现金流量净额 -92,210,758.76 -89,801,810.86 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 18,244,253.20 17,328,317.22 补充资料: 法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 －15－ 河南神火煤电股份有限公司２００３年年度报告摘要 现 金 流 量 表（续） 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2003 年度 单位：(RMB)元 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 162,896,002.68 162,896,002.68 加：计提的资产减值准备 548,523.06 548,523.06 固定资产折旧 60,201,246.83 57,723,722.90 无形资产摊销 252,000.00 252,000.00 长期待摊费用摊销 775,200.00 待摊费用减少（减：增加） -776,255.97 -776,255.97 预提费用增加（减：减少） 522,331.36 522,331.36 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 1,479,584.46 1,539,746.86 失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 48,947.90 投资损失（减：收益） 386,442.17 73,439.42 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 9,661,112.90 9,332,034.71 经营性应收项目的减少（减：增加） 23,349,591.42 23,106,245.03 经营性应付项目的增加（减：减少） 49,120,491.62 49,214,807.22 其他 少数股东本期收益 6,387.81 经营活动产生的现金流量净额 308,471,606.24 304,432,597.27 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 399,200,455.81 397,294,508.43 减：现金的期初余额 380,956,202.61 379,966,191.21 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 18,244,253.20 17,328,317.22 法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 9.4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 －16－