ST中葡(600084)新天国际2002年年度报告

新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 新天国际经贸股份有限公司 二 ＯＯ 二年年度报告 （正 本） 二 ＯＯ 三年二月 目录 重要提示 一、 公司基本情况简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２ 二、 会计数据和业务数据摘要－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－３ 三、 股本变动及股东情况－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－５ 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－８ 五、 公司治理结构－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１１ 六、 股东大会情况简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１３ 七、 董事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１６ 八、 监事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２３ 九、 重要事项－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２４ 十、 财务报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２６ 十一、备查文件目录－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－６５ 第 1 页 共1 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 重要提示： 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 王军董事、朱小平独立董事因公外出未能出席本届董事会，分别书面委托郭勇董事、 孙宽平独立董事代其行使表决权。 公司负责人贾伯炜先生、主管会计工作负责人陈军先生及会计机构负责人王建民先 生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 一 公司基本情况简介 １ 公司名称： 公司法定中文名称： 新天国际经贸股份有限公司 公司英文名称：Ｓｕｎｔｉｍｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ－Ｔｒａｄｉｎｇ Ｃｏ．，ｌｔｄ 英文名称缩写：Ｓｕｎｔｉｍｅ ２ 法 定 代 表 人：贾伯炜 ３ 公司董事会秘书：陈军 证券事务代表：刘卫军 联系电话：０９９１－８８８２４３９ 传真：０９９１－８８８２４３９ 电子信箱：６０００８４ｄｍｂ＠２１ｃｎ．ｃｏｍ 联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市红山路 ４０ 号 ４ 公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市红山路 ４０ 号 公司办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市红山路 ４０ 号 邮政编码：８３０００２ 公司电子信箱：ｓｕｎ－ｔｉｍｅ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ ５ 公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》 刊登年度报告的国际互联网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＳＳＥ．ＣＯＭ．ＣＮ 年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天国际董事会秘书 办公室 ６ 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新天国际 第 2 页 共2 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 股票代码：６０００８４ ７ 其他有关资料： 公司首次注册登记日期：１９９７ 年 ７ 月 ７ 日 变更注册登记日期：２００２ 年 ６ 月 １２ 日 注册登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市红山路 ４０ 号 企业法人营业执照注册号：６５００００１００００９５ 税务登记号码：地税水字 ６５０１０５２２８５８４３８０ 号 国税乌字 ６５０１０２２２８５８４３８０ 号 公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所 会计师事务所办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路 ３０ 号 二 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标 单位：元 利润总额 ９３，１２６，８１１．５５ 净利润 ７６，６４８，７２２．５２ 扣除非经常性损益的净利润＊ ７７，００６，１２１．３１ 主营业务利润 ２２２，５４７，７０１．５７ 其他业务利润 １９，３４１，７８７．６４ 营业利润 ８３，７７７，７９８．２５ 投资收益 ９，７０６，４１２．０９ 补贴收入 ３１９，９９４．３１ 营业外收支净额 －６７７，３９３．１０ 经营活动产生的现金流量净额 －７８，９０９，３６７．３４ 现金及现金等价物净增减额 ２１，５６２，２７４．９３ 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： （１） 营业外收入 ７０，８８６．４５ （２） 营业外支出 ７４８，２７９．５５ （３） 补贴收入 ３１９，９９４．３１ （二）截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 第 3 页 共3 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （三）报告期利润表附表 财务指标 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 主营业务收入（元） １，２６３，２１１，１２１．４１ ８５３，７１９，５４７．８８ ６８６，１３９，３７７．７８ 净利润（元） ７６，６４８，７２２．５２ ７３，５６５，６９３．６４ ８８，１１１，０８６．９０ 总资产（元） ２，４８１，１２７，８８１．０８ １，９２３，７７６，２３５．３７ １，５７９，２３４，１０２．４７ 股东权益（元） ７３０，３２４，７０７．９２ ６７７，１４８，８８０．０５ ６３５，７８４，８１０．４１ （不含少数股东权益） 摊薄后每股收益（元／股） ０．３３ ０．３１ ０．４９ 加权平均每股收益 ０．３３ ０．３１ ０．４９ （元／股） 扣除非经常损益后的 ０．３３ ０．３１ ０．４８ 每股收益（元／股） 每股净资产（元／股） ３．１４ ２．８８ ３．５１ 调整后的每股净资产（元） ３．０４ ２．７７ ３．４３ 净资产收益率％ １０．５０ １０．８９ １３．８６ 每股经营活动产生 －０．３４ ０．１８ ０．０３ 的现金流量净额（元／股） 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ３０．４７ ３１．１０ ０．９５ ０．９５ 营业利润 １１．４７ １１．７１ ０．３６ ０．３６ 净利润 １０．５０ １０．７１ ０．３３ ０．３３ 扣除非经营性损益后的 利润 １０．５４ １０．７６ ０．３３ ０．３３ 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第 ９ 号）》要求计算的。 （四）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 ２３５，１８０，４００．００ ２３５，１８０，４００．００ 资本公积 ２１８，６３５，５１５．４０ ４５，１４５．３５ ２１８，６８０，６６０．７５ 无法支付的应付款 盈余公积 ４５，６３４，３８１．７２ ８，０４３，６３７．２６ ５７，６９９，８３７．６０ 计提 法定公益金 １５，２１１，４６０．５９ ４，０２１，８１２．６３ １９，２３３，２７９．２２ 计提 未分配利润 １７７，６９８，５８２．９３ ７６，６４８，７２２．５２ ３５，５８３，４９５．８８ ２１８，７６３，８０９．５７ 利润增加及分配 股东权益合计 ６７７，１４８，８８０．０５ ８８，７５９，３２３．７５ ３５，５８３，４９５．８８ ７３０，３２４，７０７．９２ 利润增加 第 4 页 共4 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 三 股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（＋、－） 本次变动前 公积金 本次变动后 配股 送股 增发 其它 小计 转股 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １４５９４８４００ １４５９４８４００ 其中：国家持有股 １１８３０００００ １１８３０００００ 境内法人持有股 ２７６４８４００ ２７６４８４００ 境外法人持有股 其它 ２、募集法人股 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 １４５９４８４００ １４５９４８４００ 二、以上市流通股份 １、人民币普通股 ８９２３２０００ ８９２３２０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其它 已上市流通股份合计 ８９２３２０００ ８９２３２０００ 三、股份总数 ２３５１８０４００ ２３５１８０４００ （二）股票发行与上市情况 （１）报告期末前三年历次股票及衍生证券发行情况 ① 经中国证券监督管理委员会证监发字［１９９７］３４６ 号文批准，公司于 １９９７ 年 ６ 月 １８ 日向社会公开发行 ３，０００ 万股（含公司职工股 ３００ 万股），每股面值 １ 元的人民币普 通股，发行价格 ７．８４ 元／股。公司于 １９９７ 年 ７ 月 １１ 日在上海证券交易所采用“上网定 价”方式向社会公开发行社会公众股（Ａ 股）２，７００ 万股。 ② 经 １９９８ 年 ６ 月 ３０ 日召开的公司一九九八年度第一次临时股东大会审议通过，并 经新疆维吾尔自治区证券监督管理办公室“新证监办函［１９９９］０８ 号”文同意及中国证券 监督管理委员会“证监公司字［１９９９］５３ 号”文批准，公司 １９９９ 年 ８ 月实施了以 １９９８ 年 第 5 页 共5 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 末总股本 ８６００ 万股为基数向全体股东每 １０ 股配 ３ 股，以股权登记日（１９９９ 年 ８ 月 １６ 日）总股本 １２５５６ 万股为基数向全体股东每 １０ 股配 ２．０５４７９ 股的配股方案，配股价每股 ９．９０ 元，经财政部“财管资［１９９９］６４ 号”文批准，国有法人股股东新天国际经济技术合 作公司以其拥有的电站等经评估后的实物资产认购应配股份 １３５０ 万股中的 ４３０ 万股，法 人股股东新疆生产建设兵团投资中心投入现金 ２９７ 万元，认购应配股份 ６０ 万股中的 ３０ 万股，其余法人股股东应配股份不向第三方转让予以放弃。社会公众股应配股份 ９００ 万 股由承销商余额包销。配股缴款工作已于 １９９９ 年 ８ 月 ３０ 日结束，实际配售数量 １３６０ 万股，募集资金已全部到位，并由新疆华西会计师事务所（有限公司）验资，出具华会 所验字［１９９９］０７８ 号验资报告，同时于 １９９９ 年 ９ 月 ８ 日办理了工商注册变更登记。 经 ２００１ 年 ３ 月 ９ 日召开的公司 ２０００ 年度股东年会审议，公司 ２０００ 年度以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １８，０９０．８ 万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 １０ 股 转增 ３ 股，同时每 １０ 股派红利 １ 元（含税）。 以上分配方案于 ２００１ 年 ４ 月 １７ 日和 ４ 月 ２６ 日实施完毕。分配方案实施后本公司股 本结构发生变化，总股本增加到 ２３，５１８．０４ 万股，其中非流通法人股增加到 １４，５９４．８４ 万股，流通股增加到 ８，９２３．２ 万股。 经上海证券交易所批准，公司 ３００ 万股内部职工股全部于 １９９８ 年 １ 月 ６ 日起上市流 通，目前公司 ８，９２３．２０ 万股流通 Ａ 股全部上市流通。 （２）本期股份总数及结构变动情况说明 本期末公司总股本为 ２３５１８．０４ 万股，其中非流通法人股 １４５９４．８４ 万股，流通股为 ８９２３．２ 万股，公司股份总数及股本结构与上一报告期相同，均未发生变化。 （３）本公司增发 Ａ 股方案，经本公司 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日召开的新天国际经贸股份有 限公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会审议通过。２００２ 年 ４ 月 １２ 日，公司召开的 ２００１ 年年度股东大会审议通过了《关于延长公司公募增发 Ａ 股有效期半年至 ２００２ 年 １１ 月 ２１ 日为止的议案》；由于截至 ２００２ 年 １１ 月 ２１ 日公司公募增发 Ａ 股工作仍在进行之中，２００２ 年 １２ 月 ２６ 日，公司召开的 ２００２ 年第三次临时股东大会审议通过了《关于延长公司公募 增发 Ａ 股有效期的议案》同意将公募增发 Ａ 股有效期继续延期一年至 ２００３ 年 １１ 月 ２１ 日为止。现增发申请已报中国证监会，尚待批准。 （三）股东情况介绍 （１）本公司报告期末股东总数为 ２１９４７ 户，其中董事、监事、高级管理人员股东 ９ 户，持有本公司股票 ７９，０９２ 股（冻结）。 第 6 页 共6 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （２）主要股东持股情况 公司前十大股东持股情况 股东名称（全称） 年末持股 比 例 股份类别注 ４ 质 押 或 冻 股东性质 数量（股） （％） （已流通或 结 的 股 份 （国有股东 未流通） 数量 或外资股东） 新天国际经济技术合 １１８３０００００ ５０．３０ 未流通 无 国有法人股 作（集团）有限公司 中国成套设备进出口 １１１０３３００ ４．７２ 未流通 无 法人股 （集团）总公司 新疆北中房地产开发 １１１０３３００ ４．７２ 未流通 无 法人股 有限公司 新疆生产建设兵团投 ５４４１８００ ２．３１ 未流通 无 法人股 资中心 金盛基金 ２５５０８４ ０．１１ 已流通 无 流通股 孙贵才 ２５３９０６ ０．１１ 已流通 无 流通股 王俊才 ２４６８３９ ０．１０ 已流通 无 流通股 简丽 ２３１６９９ ０．１０ 已流通 无 流通股 龙强运 ２３０２９４ ０．１０ 已流通 无 流通股 徐炎 ２２６７８５ ０．１０ 已流通 无 流通股 注：①新天国际经济技术合作（集团）有限公司为本公司的控股股东，其代表国家持 有本公司股份，所持股份未上市流通。 ②前 １０ 大股东中国有法人股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司与其他 法人股股东及流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露 管理办法》中规定的一致行动人；本公司未知其他流通股股东是否存在关联关系，也未 知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人。 ③持有本公司股份 ５％（含 ５％）以上的法人股股东仅新天国际经济技术合作（集团） 有限公司一家，本年度内所持股份无增减变动情况，其所持股份未发生质押、冻结等情 况。 （３）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：新天国际经济技术合作（集团）有限公司 法定代表人：岳志荣 成立时间：１９９１ 年 ３ 月 注册资本：４，３００ 万元 公司类别：国有独资有限责任公司 第 7 页 共7 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 股权结构：新疆生产建设兵团持有 １００％股权 经营范围：承包境内外工程及境内的外资工程；对外派遣各类工程、生产及服务行 业的劳务人员；在海外举办各类非贸易性企业；承包工程和海外企业所需设备和材料的 出口；承担对外农业方面经济援助项目；经营和代理本地区的进出口业务；小额易货贸 易；籽棉的收购、加工和皮棉经营等。 本报告期内本公司的控股股东未发生变更。 （４）其他持股 １０％（含 １０％）以上的法人股东情况 本公司没有其他持股 １０％（含 １０％）以上的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 性 出生 任期起止 期初持 期末持 职 务 备 注 名 别 年月 日期 股数 股数 贾伯炜 男 董事长 １９６６．３ ２００２．４－２００３．６ ０ ０ 常 江 男 董事、总经理 １９６７．６ ２０００．６－２００３．６ ９，８７０ ９，８７０ 王 军 男 董事、副总经理 １９６５．２ ２００２．４－２００３．６ ０ ０ 岳志荣 男 董 事 １９５６．５ ２０００．６－２００３．６ ２３，７９５ ２３，７９５ 在股东单位领薪 李风东 男 董 事 １９５９．８ ２０００．６－２００３．６ １４，８０４ １４，８０４ 在股东单位领薪 李志岷 男 董 事 １９５２．６ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 在股东单位领薪 王 东 男 董 事 １９６４．９ ２０００．６－２００３．６ ７，４０２ ７，４０２ 在股东单位领薪 蒋 铁 男 董 事 １９５９．１１ ２０００．６－２００３．６ １２，３３７ １２，３３７ 在股东单位领薪 王国福 男 董 事 １９４０．１１ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 在股东单位领薪 郭勇 男 董 事 １９６８．５ ２００２．４－２００３．６ ０ ０ 在股东单位领薪 赵建华 男 董 事 １９６３．１１ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 在股东单位领薪 孙宽平 男 独立董事 １９５８．９ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 朱小平 男 独立董事 １９４９．３ ２００２．６－２００３．６ ０ ０ 李新萍 女 监事长 １９６３．１０ ２０００．６－２００３．６ ２，９７５ ２，９７５ 在股东单位领薪 王瑞江 男 监 事 １９５４．７ ２０００．６－２００３．６ １，４８７ １，４８７ 李明 男 监 事 １９６６．６ ２０００．６－２００３．６ ０ ０ 在股东单位领薪 金万里 男 监 事 １９５５．５ ２０００．６－２００３．６ ４，９３５ ４，９３５ 罗晓文 男 监 事 １９６９．１１ ２００２．４－２００２．２ ０ ０ 钟 勇 男 副总经理 １９６５．４ ２００２．４－２００３．６ ０ ０ 高新山 男 董事会秘书 １９６２．３ ２０００．６－２００２．２ ０ ０ 陈 军 男 总会计师 １９６８．１ ２００２．４－２００２．２ ０ ０ 陈敏政 男 总经济师 １９４９．３ ２０００．６－２００３．６ １，４８７ １，４８７ 第 8 页 共8 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注：以上董事、监事、高级管理人员年度内持股无变化。 （二）以上人员在股东单位任职情况 １、董事岳志荣先生在本公司控股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司任董 事长、董事李风东先生在本公司控股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司任总 经理。 ２、董事李志岷先生在本公司发起人股东中国成套设备进出口（集团）总公司任董事 长。 ３、董事蒋铁先生在本公司发起人股东新疆北中房地产开发有限公司任总经理。 ４、董事王国福先生在本公司发起人股东新疆生产建设兵团投资中心任党委书记。 ５、监事长李新萍女士在本公司控股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司 任党委副书记。 ６、监事李明先生在本公司发起人股东中国成套设备进出口（集团）公司任财务部 副经理。 （三）年度报酬情况 ２００２ 年度，在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公 司制定的薪酬制度中有关工资管理和等级标准的规定按月发放，年末根据公司效益情况 并结合目标责任书等考核结果发放年终效益奖。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、各项 奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴）为 ７７．２３ 万元，在本公司领取报酬的董事共 ３ 名（不含独立董事），报酬总额为 ３３．８５ 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 ３３．８５ 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 ２７ 万元。 独立董事津贴为：每人每年 ５ 万元（含税）。 公司现任董事、监事、高级管理人员共 ２２ 人，在公司领取报酬的 １２ 人，其中年度 报酬在 ９ 万元以上的有 ２ 人，年度报酬在 ６ 万元——９ 万元之间的有 ６ 人，年度报酬在 ６ 万元以下的有 ４ 人。 岳志荣、李风东、李新萍、李志岷、李明、王国福、蒋铁、赵建华、王东、郭勇八 人不在本公司领薪。上述八人 ２００２ 年在本公司关联企业领取报酬： 第 9 页 共9 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 姓名 企业名称 关联关系 岳志荣 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 控股股东 李风东 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 控股股东 李新萍 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 控股股东 李志岷 中国成套设备进出口（集团）总公司 股东 李 明 中国成套设备进出口（集团）总公司 股东 王国福 新疆生产建设兵团投资中心 股东 蒋 铁 新疆北中房地产开发有限公司 股东 赵建华 新天房地产开发有限公司 控股股东 王 东 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 控股股东 郭 勇 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 控股股东 在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员均享有住房公积金、社会养老统筹基 金和大病统筹基金。 （四）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，岳志荣先生由于工作变动原因不再担任本公司董事长；李风东先生由 于工作变动原因不再担任本公司总经理；黄立军先生、刘建敏先生由于工作变动原因不 再担任本公司董事；李明军先生由于工作变动原因不再担任本公司监事长；郑文芳女士 由于工作变动原因不再担任本公司总会计；郭勇先生由于工作变动原因不再担任本公司 副总经理；苏鹏先生由于工作变动原因不再担任本公司总农艺师。 本报告期内，陈军先生被聘为本公司总会计师；王军先生、钟勇先生被聘为本公司 副总经理。 （五）公司员工情况 ２００２ 年底，公司在职员工 ３２４７ 人（包括新天农场农工 ２１８０ 人），离退休人员 ７ 人， 公司员工中各种专业职称的人数为 ６００ 人，占员工总数（不含农工）的 ５６．２３％，其中高 级职称 ５５ 人，中级职称 １５５ 人，初级职称 ４００ 人。 （１）员工的专业构成： 行政人员 １８１ 人 占 ５．６ ％ 财务人员 １０５ 人 占 ３．２％ 技术人员 ４６６ 人 占 １４．３．％ 一般员工 ３１５ 人 占 ９．７％ 农业工人 ２１８０ 人 占 ６７．１％ 第 10 页 共 10 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （２）员工的教育程度： 研究生 ３２ 人 占 １．０％ 本 科 ２７６ 人 占 ８．５％ 大 专 ６１７ 人 占 １９％ 高中或以下 ２３２２ 人 占 ７１．５％ 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 本公司严格按照《公司法》 、《证券法》 、《上市公司治理准则》 、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的要求，制定了《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易公允 决策制度》、《独立董事制度》和《投资决策制度》等规则和制度，参照《上市公司治理 准则》并结合自身的特点和需要，进一步完善了公司的治理结构。报告期内，解决了控 股股东与本公司董事长的双重任职问题，并在 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日聘请了两名独立董事， 公司治理结构日趋完善。由于本届董事会将于今年 ６ 月底到期，公司决定将在 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日前完成公司第三届董事会的改选工作，并按照相关规定完善董事会专门委员会。 （二）独立董事履行职责情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求，本公司于 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日召开的 ２００２ 年第二次临时股东大会选聘了两名独立董事，并将于 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日前增选独立董事，使独立董事人数达到董事会总人数的三分之一。现有两名 独立董事出席了 ２００２ 年下半年本公司召开的董事会和股东大会，并履行了应尽的职责。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况。 公司控股股东严格按法律规定行使出资人的权利，没有超越股东大会和董事会的权 限直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构 和业务方面严格做到“五独立”： （１）业务方面：公司自成立以来拥有独立的采购、生产、销售系统，具有独立面对 市场经营的能力，对集团公司没有业务上的依赖性；集团公司严格遵守放弃同业竞争及 避免利益冲突的承诺，与股份公司的主营业务分开经营，不存在干预、补贴或影响公司 经营运作的情形。 第 11 页 共 11 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （２）资产方面：公司与集团公司产权关系明确，公司主营业务的实际运营均拥有独 立于集团公司的生产系统、辅助生产系统、配套设施、土地使用权、工业产权、非专利 技术等资产，不存在集团公司违规占用股份公司的资金、资产及其他资源的情况。 （３）人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立于集团公司；公司的 总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公 司工作而且在公司领取薪酬。 （４）机构方面：公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理）完全独 立于控股股东。 （５）财务方面：公司设立了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度（包括对分公司、子公司的财务管理制度）；独立在银行开户，自成立之日 起依法独立纳税；独立作出财务决策，不存在集团公司干预公司资金使用及占用公司资 金的情况。 （四）高级管理人员的绩效评价与激励约束机制 围绕公司发展战略，公司对高级管理人员实行了以岗位目标责任制和绩效评价为中 心的人员选聘制度和考核制度。公司实行全员目标管理，整体战略目标分解为年度目标， 再将年度目标分解为岗位责任和任期目标，并以此为依据制定了相应的考核办法和奖惩 措施，依次为依据对经营管理人员实行岗位工资和绩效将城乡结合的目标责任制。结合 上市公司治理结构和国有资产管理体制的改革，逐步探索适合本公司的人员选聘和考核 任用办法。 公司已形成了一套符合市场经济要求的激励约束体系，按照现代人力资源管理的要 求，系统地做好高级管理人员的选、训、考、用、留五大环节，通过对高级管理人员成 功的选择、考评、激励和约束，充分激发高级管理人员的经营潜力，并通过合理的制度 引导和规范高管人员的行为。 六、公司股东大会情况简介 本年度召开股东大会情况： 本报告期内共召开 １ 次年度股东大会和 ４ 次临时股东大会，具体内容及决议摘要如 下 第 12 页 共 12 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （一）２００２ 年第一次临时股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司二届六次董事会于 ２００１ 年 １２ 月 ２１ 日在《中国证券报》和《上海证券报》上 刊登了《新天国际经贸股份有限公司第二届董事会第六次会议决议公告及以通讯方式召 开 ２００２ 年第一次临时股东大会的通知》。 ２００２ 年 １ 月 ２１ 日，本公司 ２００２ 年第一次临时股东大会以通讯方式召开，参加表决 的股东共 ４ 名，代表股份 １４，５９４．８４ 万股，占总股本的 ６２．０６％。 ２、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 会议以记名投票表决方式审议通过了《变更公司 ２００１ 年公募增发新股主承销商的 议案》，决定改由聘请联合证券有限责任公司担任公司 ２００１ 年公募增发的主承销商，中 信证券股份有限公司不再担任本次公募增发的主承销商。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （二）２００１ 年年度股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司二届七次董事会于 ２００２ 年 ３ 月 １ 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊 登了《新天国际经贸股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告及召开 ２００１ 年年度 股东大会的通知》。 ２００２ 年 ４ 月 １２ 日，本公司 ２００１ 年年度股东大会在公司四楼会议室召开，出席会议 股东及股东代理人共 ２５ 人，代表股份 １４６，０７５，３９８ 股，占总股本的 ６２．１１％。 ２、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 大会以记名投票逐项表决方式审议通过了以下事项： （１）审议通过了《董事会 ２００１ 年工作报告》。 （２）审议通过了《监事会 ２００１ 年工作报告》。 （３）审议通过了《公司 ２００１ 年关联交易情况的报告》。 （４）审议通过了《公司 ２００１ 年度财务决算报告》。 （５）审议通过了《公司 ２００１ 年度利润分配方案及 ２００２ 年利润分配政策》。 （６）审议通过了《对新天国际葡萄酒业有限公司增加注册资本金的议案》。 （７）审议通过了《关于对公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会审议通过的公募增发方案 第 13 页 共 13 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 有效期延期六个月至 ２００２ 年 １１ 月 ２１ 日的议案》。 （８）审议通过了《公司独立董事制度》的议案。 （９）审议通过了《审议修改公司章程》的议案。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００２ 年 ４ 月 １３ 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （三）２００２ 年第二次临时股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司二届九次董事会于 ２００２ 年 ５ 月 ３０ 日在《中国证券报》和《上海证券报》上 刊登了《新天国际经贸股份有限公司第二届董事会第九次会议决议公告及召开 ２００２ 年第 二次临时股东大会的通知》。 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日，本公司 ２００２ 年第二次临时股东大会在公司四楼会议室召开，出 席会议股东及股东代理人共 １５ 人，代表股份 １４６，０４７，３３９ 股，占总股本的 ６２．１０％。 ２、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 大会以记名投票逐项表决方式审议通过了以下事项： （１）审议通过了《黄立军先生由于工作变动原因申请辞去公司董事职务》的议案。 （２）审议通过了《刘建敏先生由于工作变动原因申请辞去公司董事职务》的议案。 （３）审议通过了《根据公司董事会提名，增补郭勇先生、王军先生为公司第二届董事 会董事》的议案。 （４）审议通过了《李明军先生由于工作变动原因申请辞去公司监事职务》的议案。 （５）审议通过了《根据公司监事会提名，增补罗晓文先生为公司第二届监事会监事》 的议案。 （６）审议通过了《董事会议事规则》。 （７）审议通过了《聘请朱小平先生、孙宽平先生为公司第二届董事会独立董事》的议 案。 （８）审议通过了《公司独立董事津贴》的议案。 （９）审议通过了《根据具体情况，继续推进〈部分国有法人股转让及实施员工持股制 度〉》的议案。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００２ 年 ７ 月 ２ 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上。 第 14 页 共 14 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （四）２００２ 年第三次临时股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况 本公司二届十三次董事会于 ２００２ 年 １１ 月 ２３ 日在《中国证券报》和《上海证券报》 上刊登了《新天国际经贸股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议公告及召开 ２００２ 年第三次临时股东大会的通知》。 ２００２ 年 １２ 月 ２６ 日，本公司 ２００２ 年第三次临时股东大会在公司四楼会议室召开， 出席会议股东及股东代理人共 １１ 人，代表股份 １４６０１９９７１ 股，占总股本的 ６２．０８８％。 ２、股东大会通过的决议及决议的刊登情况 大会以记名投票表决方式审议通过了《关于延长公司公募增发 Ａ 股有效期的议案》， 同意将公司公募增发 Ａ 股方案的有效期从 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日继续延期一年至 ２００３ 年 １１ 月 ２１ 日为止。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００２ 年 １２ 月 ２７ 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上。 （五）选举、更换公司董事、监事情况 根据 ２００２ 年第二次临时股东大会决议，由于工作变动原因黄立军先生、刘建民先生 不再担任本公司董事，同时增补郭勇先生、王军先生为公司第二届董事会董事。 根据 ２００２ 年第二次临时股东大会决议，公司聘请朱小平先生、孙宽平先生为本公司 第二届董事会独立董事。 根据 ２００２ 年第二次临时股东大会决议，由于工作变动原因李明军先生不再担任本公 司监事，同时增补罗小文先生为本公司第二届监事会监事。 七、董事会工作报告 （一）公司经营情况与发展态势 １、报告期内公司经营绩效和情况分析 经过前几年公司经营业务的战略性调整和核心竞争力的培育，报告期内，公司尽管 面临加入 ＷＴＯ 至后市场竞争新格局，公司仍然保持强劲的市场竞争力和良好的发展态势， 在原有业务市场稳步提高的同时，葡萄酒业正在成为公司发展的新的支柱业务，１５ 万亩 葡萄种植基地的建设和规范化管理、先进生产线的扩建、国际先进酿酒工艺的引入和专 业管理人才的选聘、严格的技术标准和生产第一线管理，保证了葡萄酒质量的稳定和产 量的扩张，营销网络的建立和营销战略的实施，保证了市场竞争能力的提高和市场占有 第 15 页 共 15 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 率的上升。 面对加入 ＷＴＯ 后的竞争压力，公司把外部竞争压力转化为强化内功的动力，向管理 要人才，向管理要效益，科学有效的管理体制和激励机制，形成了具有应对国际竞争压 力的管理核心和人才队伍。 ２００２ 年 公 司 共 计 完 成 主 营 业 务 收 入 １，２６３，２１１，１２１．４１ 元 ， 主 营 业 务 利 润 ２２２，５４７，７０１．５７ 元，净利润 ７６，６４８，７２２．５２ 元，分别比上年增长 ４７．９７％、２６．１％和 ４．１９％。 ２、主营业务范围及其经营情况 公司主营国内、国际贸易、对外经济技术合作、农业综合开发、葡萄酒生产销售等。 ２００２ 年公司主营业务包括： ① 国际、国内贸易及对外经济技术合作：公司外经贸产业的经营规模和收益在西部 省市地区同行业排名中均居于前列。公司贸易品种主要包括钢材及有色金属、农业机械、 农副产品、化工产品、机电产品等，主要贸易对象分布于独联体、欧美等地区。 ②农业综合开发及葡萄酒产业：公司 ２００２ 年完成了农业综合开发长期产业规划， 进一步优化了农业种植结构，形成了以酿酒葡萄、啤酒花、优良种子繁育为主特色农业 种植；葡萄酒产业项目是本公司确定的长期发展重点，２００２ 年公司已形成酿造葡萄种植 基地 １５ 万亩，在原有加工能力的基础上，玛纳斯酒厂二期扩建完工并投产以及科研队伍 的形成，技术、生产管理人员的引入，生产一线技术工人的培养和营销网络的形成，为 新天国际葡萄酒业的持续发展提供了强有力的人才、技术支撑。新天国际葡萄酒业企业 核心竞争力的形成，使新天国际葡萄酒业有限公司已经具有抢占国内市场的竞争优势和 开拓国际市场的基础。新天国际葡萄酒业有限公司将在强化品牌内涵、明晰市场定位、 加大营销力度、提高新天葡萄酒的知名度上增强市场竞争力和国内市场占有率。 报告期内公司主营业务分类情况如下： 按行业划分： 行业 主营业务收入（元） 所占比例（％） 主营业务利润（元） 所占比例（％） 商贸类 １，０４５，２０３，４５１．６５ ８２．７４ １４３，２２８，２７９．６４ ６４．３６ 农业类 ２１８，００７，６６９．７６ １７．２６ ７９，３１９，４２１．９３ ３５．６４ 占公司主营业务收入 １０％以上产品情况： 第 16 页 共 16 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 产品 产品销售收入（元） 产品销售成本（元） 毛利率（％） 贸易产品 １，０４５，２０３，４５１．６５ ９０１，７９５，５０９．７９ １３．７２ 农产品 ２１８，００７，６６９．７６ １２８，１５６，０３２．６７ ４１．２３ ３、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 ① 新天国际葡萄酒业有限公司 该公司由本公司与控股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司共同组建，于 １９９８ 年 １０ 月 ２２ 日成立，经 ２００２ 年 ７ 月 ２３ 日完成增资扩股，注册资本为 ２５，７２５．５ 万 元，本公司持有其 ８３．５１％的股权，新天国际经济技术合作（集团）有限公司持有其 ０．７８％ 的股权，新疆伊力特实业股份有限公司持有其 ７．２８％的股权，新疆中基实业有限公司持 有其 ８．４３％的股权。该公司主要从事葡萄种植、葡萄酒生产、销售、农副产品深加工（粮 棉除外）。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 １２６，３３１ 万元，净资产 ４４，６２９ 万元； ２００２ 年实现税后净利润 ４９３ 万元。 ② 新疆新天约翰迪尔农业机械开发有限公司 该公司由本公司与控股股东新天国际经济技术合作（集团）有限公司共同组建，于 ２０００ 年 ９ 月 ２６ 日成立，注册资本为 ９００ 万元，本公司持有其 ７５％的股权，该公司主要经 营采棉、清花等农业机械技术开发、技术服务、维修保养等业务。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 ９００ 万元，净资产 ９００ 万元。 ③ 新疆新天科文苜蓿有限责任公司 新疆新天科文苜蓿有限责任公司成立于 ２０００ 年 ６ 月 ２８ 日。２０００ 年 １０ 月 １３ 日公司 出资 ７８０．３ 万元收购该公司 ５１％的股权，并更名为新疆新天科文苜蓿有限责任公司。该 公司注册资本 １，５３０ 万元，主营科技开发、苜蓿饲料生产、加工、销售、种植、养殖等。 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 ５，１１９ 万元，净资产 １，３７７ 万元。２００２ 年亏损 １５３ 万元。 ④ 新疆新天国际种业有限公司 该公司由本公司与乌鲁木齐市裕农苗艺种苗公司及自然人共同组建，于 ２０００ 年 ６ 第 17 页 共 17 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 月 １ 日成立，注册资本为 ５００ 万元，本公司持有其 ５１％的股权，该公司主要经营农作物、 杂交种子、种苗、农药等。截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 ５２３ 万元，净资产 ３６３ 万元；２００２ 年亏损 ６６ 万元。 ⑤ 四通信息技术有限公司 公司 ２０００ 年 ８ 月投资 １，５００ 万元受让了该公司 ２２％的股权。该公司成立于 ２０００ 年 ３ 月 ３ 日，注册资本为 ５０００ 万元，主要从事计算机软硬件及网络集成、信息技术产品 的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售自行开发产品等。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该公司总资产 ７０５８ 万元，净资产 ５４９３ 万元；２００２ 年亏损 １６ 万元。 ４、主要供应商和客户情况： 公司报告期内前五名供应商合计采购金额 １０３，０１９ 万元，占公司总采购金额的 ８３．３％； 公司前五名销售客户合计销售金额 ７６，１４８ 万元，占公司销售收入的 ６０．２８％。 ５、在经营中面临的主要问题及其对策选择 公司在经营中目前面临的主要问题有两个方面：一是市场竞争的增强，二是特色农 业产业化利润增长点的巩固。尽管经过几年的战略调整，国际国内贸易在公司主营业务 中占有相当的比重，ＷＴＯ 的加入，外资企业无疑会加快进入中国市场，而且更多企业将 获得外贸自主经营权，这将增加行业内部的竞争，因此，公司已经在巩固已有市场网络 的同时，拓展新的贸易领域，尤其是要通过内部管理机制的优化和人才培育上抢占先机 来增强市场竞争优势，提升国际竞争能力。 关于特色农业产业化利润增站点的巩固问题，新天国际依托新疆优势农业资源形成 了在国内国际市场上都具有相当竞争潜力的葡萄酒业和苜蓿浓缩颗粒饲料加工业，随着 种植基地的扩建和加工能力的提高，在国内市场上具有的国内优势将得到增强，但是要 把这种市场潜在的优势转化为公司新的利润增长点，必须在经营上要善于利用国际国内 的两种资源和两个市场，尤其是要在完善市场营销网络和不断开发新产品上下功夫，争 取在几年内使特色农业产业化和葡萄酒业的盈利水平达到国内国际贸易的盈利水平。 第 18 页 共 18 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （二）公司投资情况 １、募集资金使用情况： 报告期内公司没有对外投资情况发生，上次募集资金已于 ２０００ 年度全部按计划使用 完毕，并于 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日召开的 ２００１ 年度第一次临时股东大会审议通过了《 董事会 关于前次募集资金使用情况的说明》的议案。 ２、其他投资情况： ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日其他长期投资余额 ６０００ 万元。全部为上年度房产联建投资，本 期产生投资收益 ９，７０６，４１２．０９ 元。 （三）公司财务状况： 报告期内本公司财务状况保持了良好的态势，天津五洲联合合伙会计师事务所为本 公司出具了标准无保留意见的审计报告。具体分析如下： （１）报告期末公司总资产 ２４８，１１３ 万元，较上一年度总资产 １９２，３７８ 万元增长 ２８．９７％，主要是由于负债及本期权益增加所致。 （２）报告期末公司长期负债为 ５０，７００ 万元，较上年长期负债 ２５，７８４ 万元增长 ９６．６３％，主要是由于扩大经营规模所致。 （３）报告期末公司股东权益为 ７３，０３２ 万元，较上年股东权益 ６７，７１５ 万元增长 ７．８％， 主要是由于本年利润增加所致。 （４）报告期末公司主营业务利润为 ２２，２５５ 万元，较上年主营业务利润 １７，６４９ 万 元增长 ２６．１０％，主要是由于销售收入增加所致。 （５）报告期末公司净利润为 ７，６６５ 万元，较上年净利润 ７，３５７ 万元增长 ４．１９％， 主要是由于营业利润增加所致。 （６）报告期末公司现金及现金等价物增加额为 ２，１５６ 万元，比上年同期减少 ８７．２％。 （四）２００３ 年的主要工作 （１）抓好体制创新，按照公司治理结构，形成科学的目标责任管理体制、切实可行 的绩效考核制度、灵活有效的奖惩激励机制和人才培养使用机制，以增强企业的核心竞 争力。一是要强化资金管理，更加有效的利用现有的计算机网络，提高管理质量；二是 强化预算管理，加大以预算目标为依据的经营责任制考核力度；三是抓好成本管理，以 第 19 页 共 19 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 全面降低成本为主线，以质量和低成本获取竞争的主动权。 （２）继续按照《公司法》 、《证券法》及上市公司规范运作的要求，进一步完善公司 的各项规章制度，做好公司的规范运作。 （３）结合公司葡萄酒酿造和苜蓿颗粒饲料加工产业，做好产品的销售工作。 （３）充分利用过公司自身优势和国家农业产业化重点龙头企业的优势，提升新天葡 萄酒的品牌知名度。 （４）继续做好增发 Ａ 股的后续工作。 （五）董事会日常工作 本年度召开董事会情况 本年度内，董事会共召开了 ８ 次会议。 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 １）公司第二届董事会第七次会议于 ２００２ 年 ２ 月 ２５ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天国 际大厦三楼会议室召开，会议应到董事 １１ 名，实到董事 ８ 名，公司监事和高级管理人员 列席了会议。会议审议通过了如下决议： （１）《２００１ 年年度报告及其摘要》； （２）《２００１ 年董事会工作报告》； （３）《２００１ 年利润分配预案及 ２００２ 年利润分配政策》； （４）《对新天国际葡萄酒业有限公司增加注册资本金的议案》； （５）《变更董事会授权证券事务代表职务的议案》； （６）《公司独立董事制度》； （７）《公司 ２００１ 年关联交易情况的报告》； （８）《公司 ２００１ 年度财务决算报告》； （９）《提请股东大会修改公司章程的议案》； （１０） 《关于对公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会审议通过的公募增发方案有效期延 期六个月至 ２００２ 年 １１ 月 ２１ 日的议案》； （１１）《召开公司 ２００１ 年度股东大会的议案》； 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 ３ 月 １ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ２）公司第二届董事会第八次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ２６ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天国 际大厦四楼会议室召开。会议应到董事 １１ 名，实际出席会议的董事 ８ 名，公司监事及高 第 20 页 共 20 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 级管理人员列席了本次会议，会议审议通过了如下决议： （１）《公司 ２００２ 年第一季度报告》； （２）《董事会议事规则》（２００２ 年修订）； （３）《由于工作变动原因，岳志荣先生申请辞去公司董事长职务》； （４）《由于工作变动原因，李风东先生申请辞去公司总经理职务》的议案； （５）《由于工作变动原因， 黄立军先生申请辞去公司董事、副总经理职务》的议案； （６）《由于工作变动原因， 刘建敏先生申请辞去公司董事职务》的议案； （７）《由于工作变动原因，郑文芳女士申请辞去公司总会计师职务》的议案； （８）《由于工作变动原因， 苏鹏先生申请辞去公司总农艺师职务》的议案； （９）《由于工作变动原因，郭勇先生申请辞去公司副总经理职务》的议案； （１０）《由于工作变动原因， 贾伯炜先生辞去公司副总经理职务》的议案； （１１）《根据董事会提名，推举董事长》的议案； （１２）《根据新任董事长提名，聘任总经理》的议案； （１３）《根据新任总经理提名，增补聘请公司副总经理及公司总会计师》的议案； （１４） 《根据董事会提名，推荐公司第二届董事会增补董事候选人，并提请公司股东大 会审议》的议案； （１５）《关于召开公司 ２００２ 年第二次临时股东大会》的议案； 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 ４ 月 ３０ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ３）公司第二届董事会第九次会议于 ２００２ 年 ５ 月 ２８ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天国 际大厦四楼会议室召开，会议应到董事 １１ 名，实到董事 ７ 名，公司监事和高级管理人员 列席了本次会议，会议审议通过了如下决议： （１）《关于提名公司独立董事候选人的议案》； （２）《公司独立董事津贴的议案》； （３）《根据具体情况，继续推进〈部分国有法人股转让及实施员工持股制度〉的议 案》； 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 ５ 月 ３０ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ４）公司第二届董事会第十次会议于 ２００２ 年 ６ 月 ２１ 日以通讯方式召开，会议审议通过了 《建立现代企业制度自查报告及自查情况说明》的议案。 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 ６ 月 ２２ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ５）公司第二届董事会第十一次会议于 ２００２ 年 ８ 月 ２０ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天 第 21 页 共 21 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 国际大厦四楼会议室召开，会议应到董事 １３ 名，实到董事 １２ 名，公司监事和高级管理 人员列席了本次会议，会议审议通过了《公司 ２００２ 年半年度报告及其摘要》。 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 ８ 月 ２２ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ６）公司第二届董事会第十二次会议于 ２００２ 年 １０ 月 １５ 日以通讯方式召开，会议审议通 过了《公司 ２００２ 年第三季度报告》。 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 １０ 月 １８ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ７）公司第二届董事会第十三次会议于 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天 国际大厦四楼会议室召开，会议应到董事 １３ 名，实到董事 １３ 名，公司监事和高级管理 人员列席了本次会议，会议审议通过了如下决议： （１）《关于延长公司公募增发 Ａ 股有效期的议案》； （２）《关于召开 ２００２ 年第三次临时股东大会的议案》； 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 １０ 月 １９ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 ８）公司第二届董事会第十四次会议于 ２００２ 年 １２ 月 ２ 日以通讯方式召开，会议审议通过 了如下决议： （１）《将公司二届十三次董事会所作的关于延长公司公募增发 Ａ 股有效期的议案补充 完善为将公募增发 Ａ 股方案有效期从 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日继续延期一年至 ２００３ 年 １１ 月 ２１ 日为止的议案》； （２）《将公司二届十三次董事会关于召开 ２００２ 年第三次临时股东大会所讨论议题补 充完善为将公募增发 Ａ 股方案有效期从 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日继续延期一年至 ２００３ 年 １１ 月 ２１ 日为止》 本次董事会决议公告详见 ２００２ 年 １２ 月 ３ 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 （六）本次利润分配预案 经 天 津 五 洲 联 合 合 伙 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 本 公 司 ２００２ 年 实 现 利 润 总 额 ９３，１２６，８１１．５５ 元，净利润为 ７６，６４８，７２２．５２ 元。根据《公司法》和《公司章程》的规 定，分别按 １０％提取法定公积金 ８，０４３，６３７．２６ 元，法定公益金 ４，０２１，８８１．６３ 元，加上 上年未分配利润 １７７，６９８，５８２．９３ 元，本年度可供股东分配利润 ２４２，２８１，８４９．５６ 元。 公司 ２００２ 年利润分配预案为：以公司 ２００２ 年底总股本 ２３５１８．０４ 万股为基数，实施 每 １０ 股派发现金红利 １ 元（含税）。 公司 ２００２ 年不进行资本公积金转增股本。 第 22 页 共 22 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 上述分配预案需提请公司股东大会批准后执行。 （七）本报告期内，公司选定的信息披露报纸未发生变更，仍为《中国证券报》和《上 海证券报》。 八、监事会工作报告 （一）监事会会议情况 本年度公司监事会共召开了五次会议。 １、本公司第二届监事会第五次会议于 ２００２ 年 ２ 月 ２５ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天 国际大厦三楼会议室召开，会议审议通过了如下决议： １）《公司监事会 ２００１ 年工作报告》； ２）《公司 ２００１ 年财务决算报告》； ３）《公司 ２００１ 年利润分配预案及 ２００２ 年利润分配政策》； ４）《公司 ２００１ 年年度报告正本及其摘要》； ２、本公司第二届监事会第六次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ２６ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天 国际大厦四楼会议室召开，会议审议通过了如下决议： １）《公司 ２００２ 年第一季度报告》； ２）《由于工作变动原因李明军先生申请辞去公司监事长及监事职务》； ３）《根据监事提名，推举李新萍女士为公司第二届监事会主席》； ４）《根据职工代表选举，增补罗小文同志为公司第二届监事会监事》； ３、本公司第二届监事会第七次会议于 ２００２ 年 ８ 月 ２０ 日在乌鲁木齐市红山路 ４０ 号新天 国际大厦四楼会议室召开，会议审议通过了《新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年半年度 报告》。 ４、本公司第二届监事会第八次会议于 ２００２ 年 １０ 月 １５ 日以通讯方式召开，会议审议通 过了《新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年第三季度报告》。 ５、本公司第二届监事会第九次会议于 ２００２ 年 １２ 月 ２ 日以通讯方式召开，会议审议通过 了《将公司公募增发 Ａ 股方案的有效期从 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日继续延期一年至 ２００３ 年 １１ 月 ２１ 日为止的议案》。 （二）监事会履行职责情况 （１）公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议 第 23 页 共 23 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行工作的情况，及公司 管理制度等进行了监督，认为公司董事会 ２００２ 年度的工作能严格按照《公司法》 、《证券 法》、《上市规则》、《公司章程》及其它有关法规制度进行规范运作，工作认真负责、经 营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制； 公司董事、经理执行职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （２）检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司 ２００２ 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，天津五洲联合合伙会计师事 务所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。 （３）公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投资项目一致。 （４）公司无收购、出售资产交易行为发生，无内幕交易、损害股东的权益或造成公司 资产流失的行为。 （５）公司关联交易公平，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。 （６）股东大会决议执行情况。 公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审 议的各项报告和提案内容，本公司监事会并无异议。公司监事会对股东大会的决议执行 情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 九、重要事项 （一）报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内，公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）关联交易事项： １、报告期内由本公司向新天国际经济技术合作（集团）有限公司供电 ２，１１６，５１６．８ 度，共计 ６９９，２９７．１５ 元。 ２、报告期内由本公司向新天国际经济技术合作（集团）有限公司供暖 ３２，８０９．８４ 平 方米，共计 ４００，６０８．１５ 元。 ３、本年度公司为新天国际经济技术合作（集团）有限公司供水 １１６．０５６７ 万立方米， 共计 ２３２，１１３．４０ 元。 ４、本公司对新疆新天房地产开发有限公司的房产项目投资共计 ６，０００ 万元，占联建 项目总投资的 ７０％，根据双方协议，新疆新天房地产开发有限公司将本公司参与的房产 第 24 页 共 24 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 项目利润的 ７０％分给本公司，本年度共分得利润 ９，７０６，４１２．０９ 元。 （四）其他重大事项 １、为大力推进公司优势资源发展的事实，的进一步加强葡萄酒产业的规模化发展， 本公司控股子公司新天国际葡萄酒业有限公司与新疆中基实业有限公司于 ２００２ 年 ５ 月 ２８ 日签订了投资协议。新天国际葡萄酒业有限公司通过股权置换方式完成了对原新疆中 基实业有限公司控股的西域葡萄酒业有限公司的控股权，本次整合完成后，新天国际葡 萄酒业有限公司持有西域酒业有限公司 ７７．３３％的股权，新疆中基实业有限公司持有新天 国际葡萄酒业有限公司 ８．４３％的股权。截至 ２００２ 年 ５ 月 ２８ 日，本公司控股子公司新天 国际葡萄酒业有限公司的股权结构为：本公司持有其 ８３．５１％的股权；新天国际经济技术 合作（集团）有限公司持有其 ０．７８％的股权；伊力特实业股份有限公司持有其 ７．２８％的股 权；新疆中基实业股份有限公司持有其 ８．４３％的股权。 ２、２００２ 年公司控股的新天国际葡萄酒业有限公司完成了玛纳斯酒厂的二期扩建工 程，并于 ２００２ 年 ９ 月投入使用。 （五）报告期内重大合同及其履行情况 报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 （１）报告期内本公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、 租赁本公司资产的事项。 （２）报告期内本公司未发生担保事项。 （３）报告期内本公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也没有未来委托理财 计划。 （六）续聘会计师事务所情况 报告期内公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所为公司的审计机构，该事务所已 为公司提供审计服务 ７ 年。 报告期内公司支付给天津五洲联合合伙会计师事务所的报酬为 ３０ 万元。 （七）报告期内，公司、公司董事及高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 十、财务报告 （一）会计报表（附后） （二）审计报告 第 25 页 共 25 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 审 计 报 告 新天国际经贸股份有限公司全体股东 ： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日合并及母公司资产负 债表、２００２ 年度合并及母公司利润及利润分配表、２００２ 年度合并及母公司 现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对其发表审计意见。 我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中， 我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计 程序。 我们认为，贵公司上述会计报表，符合《企业会计准则》和《企业会 计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度经营成果，以及 ２００２ 年度的现金流量情况， 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 第 26 页 共 26 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一：新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日合并及母公司资产 负债表、２００２ 年度合并及母公司利润及利润分配表、２００２ 年度合 并及母公司现金流量表 附送二：新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年度合并会计报表注释 五洲联合会计师事务所 中 国 注 册 会 计 师 陈 军 中 国 注 册 会 计 师 于 雳 中国．新疆．乌鲁木齐 ２００３ 年 ２ 月 １０ 日 第 27 页 共 27 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送二： 新天国际经贸股份有限公司 合并 会计报表注释 ２００２ 年度 一、公司简介 新天国际经贸股份有限公司（以下简称“公司”），系经新疆生产建设兵 团批准（新兵函［１９９７］２０ 号），由新天国际经济技术合作公司、中国成套设备 进出口（集团）总公司、新疆北中房地产开发有限公司和新疆生产建设兵团投 资中心共同作为发起人，以募集方式设立。经中国证券监督管理委员会批准 （证监发字［１９９７］３４６ 号），公司于 １９９７ 年 ６ 月 １８ 日向社会公开发行人民币 普通股 ３０００ 万股（其中公司职工股 ３００ 万股），并于 １９９７ 年 ７ 月 １１ 日在上海 证券交易所挂牌交易。１９９７ 年 ７ 月 ７ 日公司在新疆维吾尔自治区工商行政 管理局登记注册，注册资本 ８，６００ 万元，总股本为 ８，６００ 万股。 经 １９９９ 年 ６ 月 ２ 日召开的公司 １９９８ 年度股东大会审议，公司以 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 ８，６００ 万股为基数，向全体股东每 １０ 股送红股 １．６ 股， 以资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ３ 股。经过送股及转增后，股本总额 增加至 １２，５５６ 万元。 经中国证券监督管理委员会“证监公司字［１９９９］５３ 号”文批准，公司 于 １９９９ 年 ８ 月以 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 ８，６００ 万股为基数向全体股东实 施了每 １０ 股配 ３ 股的配股方案。法人股东放弃了部分应配股份，公司实际 配售 １，３６０ 万股，并于 １９９９ 年 ９ 月 ８ 日办理了工商注册变更登记。配股后， 公司股本总额增加至 １３，９１６ 万元。 第 28 页 共 28 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 根据 ２０００ 年 ４ 月 ２５ 日召开的公司 １９９９ 年度股东大会决议， 公司以 １９９９ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １３，９１６ 万元为基数，以资本公积向全体股东每 １０ 股转 增 ３ 股。转增后，股本总额增加至 １８，０９０．８ 万元。 根据 ２００１ 年 ３ 月 ９ 日召开的公司 ２０００ 年度股东大会决议， 公司以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １８，０９０．８ 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ３ 股，转增后股本总额现为 ２３，５１８．０４ 万元。 公司主要经营范围：国内国际贸易、国际经济技术合作、农业综合开发、 葡萄酒生产销售等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １．会计制度 本公司执行财政部颁发的《企业会计准则》、《企业会计制度》 及其补充规定。 ２．会计年度 采用公历年制，自公历每年 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日为一个会计年度。 ３．记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 ４．记帐基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 ５．外币业务核算办法 公司发生的外币业务，按其发生当日国家公布的市场汇率折算为人民币记帐， 并于期末按期末市场汇率进行调整，差额作为汇兑损益。 属于筹建期的汇兑损益计入长期 第 29 页 共 29 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 待摊费用；与购建固定资产有关的汇兑损益按借款费用的处理原则处理；其他汇兑损益 计入当期财务费用。 ６．现金等价物的确定标准 公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值 变动风险很小的投资作为现金等价物。 ７．坏帐核算方法 坏帐的确认标准 （１）因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回 的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务且有明显特征表明无法收 回的应收款项。 （２） 坏帐损失的核算方法为备抵法。 （３）坏帐准备的计提方法和计提比例： 公司对应收款项（包括应收帐款和其他应收款）按帐龄分析法计提坏帐准 备。坏帐准备计提比例列示如下： 帐 龄 计 提 比 例（％） 一年以内 １ 一至二年 ５ 二至三年 ２０ 三至四年 ３０ 四年以上 １００ 第 30 页 共 30 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 ８．存货核算方法 （１） 存货的分类：原材料及主要材料、低值易耗品、包装物、在产品、库 存商品以及低值易耗品； （２）存货的取得与发出核算：各类存货均按照取得时的实际成本计价，领 用与发出时按加权平均法计价。低值易耗品在领用时一次摊销。 （３） 存货的期末计价方法：由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时和销 售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与可 变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取 存货跌价准备。 ９．短期投资核算方法 短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过 １ 年（含 １ 年）的 投资，包括股票、债券、基金等。短期投资按照以下原则核算： （１）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本 按以下方法确定： ａ．以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费 等相关费用。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利或已到 付息期但尚未领取的债券利息单独核算，不构成短期投资成本。 ｂ．投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 ｃ．接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债 权换入的短期投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为短 期投资成本。 ｄ．以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的账面价值加上应支付 的相关税费，作为短期投资成本。 第 31 页 共 31 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （２）短期投资的现金股利或利息，于实际收到时冲减投资账面价值。 （３）处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额， 作为当期投资损益。 （４）期末对短期投资按成本与市价孰低计量，对市价低于成本的 差额，计提短期投资跌价准备。 １０．长期投资核算方法 （１）长期股权投资 ａ．取得时按照初始投资成本入账，初始投资成本按以下方法确定： 以现金投入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、 手续费等相关费用）作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚 未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后 的差额，作为初始投资成本。 接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收 债权换入长期股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费， 作为初始投资成本。 以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支 付的相关税费，作为初始投资成本。 ｂ．对长期股权投资分别采用成本法或权益法核算。投资额占被投资企业 有表决权资本总额 ２０％以下，或虽占 ２０％或 ２０％以上，但不具有重大影响的， 采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上， 或虽投资不足 ２０％但具有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企 业有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上的，采用权益法核算，并纳入合 并会计报表编制范围。 第 32 页 共 32 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 ｃ．采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资企业所有者权益份 额之间的差额，作为股权投资差额处理。股权投资差额的摊销期限，合同规 定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成 本超过应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额，按不超过 １０ 年的期 限摊销；初始投资成本低于应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额， 按不低于 １０ 年的期限摊销。 ｄ．处置股权投资时，将投资的帐面价值和实际取得价款之间的差额，作 为当期投资损益。 （２）长期债权投资 长期债权投资，按照以下原则核算： ａ．长期债权投资取得时，按取得的实际成本作为初始投资成本。 ｂ．初始投资成本减去计入初始投资成本的相关税费及未到期的债券 利息后的差额，与债券面值之差，作为债券溢价或折价。债券的溢价或 折价，在债券存续期间于确认相关债券利息收入时，采用直线法摊销， 记入投资损益。 ｃ．在债券持有期间，按照债券的面值与票面利率计算确认利息收入， 记入当期投资收益。 ｄ．处置长期债权投资时，按照实际取得的价款与长期债权投资帐面 价值之间的差额，作为当期投资损益。 （３）长期投资减值准备 期末对长期投资按照单项长期投资的账面价值与可收回金额孰低计 量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备，并记 第 33 页 共 33 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 入当期损益。 １１．委托贷款核算方法 委托贷款按照实际金额入帐。期末按照规定的利率确认利息收入，当期计提的利息 到期不能收回的，停止计提利息并冲回原已计提的利息。 期末有迹象表明可收回金额低于委托贷款本金的，按照其差额部分 计提委托贷款减值准备。 １２．固定资产计价和折旧及减值准备 固定资产的确认标准为： （１） 为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有； （２） 使用年限超过一年； （３） 单位价值较高的实物资产； 固定资产的计价方法： （１）购入的固定资产，以实际支付的买价、包装费、运输费、安 装成本、交纳的有关税金等计价； （２）自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出计价； （３）投资者投入的固定资产，按评估确认的价值入帐； （４）在原有固定资产基础上进行改建、扩建的，按原有固定资产 的价值，加上由于改建、扩建而发生的支出，减改建、扩建过程中发 生的变价收入计价； （５）盘盈的固定资产，按重置完全价值计价； （６）接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价格，或根据所提 供的有关凭证计价；接受捐赠固定资产时发生的各项费用，计入固定 资产价值。 固定资产折旧采用直线法计算，预计残值率 ３％，各类固定资产折旧年限和折旧率 如下： 第 34 页 共 34 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 项 目 折 旧 年 限 年 折 旧 率（％） （年） 房屋建筑物 ２０─４０ ２．４３—４．８５ 机器设备 ８─１５ ６．４７—１２．１３ 运输设备 ６─１２ ８．０８—１６．１７ 其他设备 ５—８ １２．１３—１９．４０ 固定资产减值准备的计提原则：期末对固定资产按照账面价值与可收回金 额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项资产计提固定资产 减值准备。 １３．在建工程核算方法 在建工程按实际成本核算，按各项工程实际发生的支出入账；所建造的 资产已达到预定可使用状态时，按工程竣工决算或根据工程预算、 造价或工程实 际成本估价结转固定资产； 与购建固定资产有关的借款利息，在固定资产尚未交付使用前，计入在 建工程，交付使用后，计入当期损益。 在建工程减值准备的计提原则：公司的在建工程存在下列一项或若干项情 况的，计提在建工程减值准备： （１）长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； （２）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性； （４） 其他足以证明在建工程已发生减值的情形； （５） 第 35 页 共 35 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 １４、借款费用核算方法 借款费用是指因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用 （包括手续费等） ，以及因外币借款而发生的汇兑差额。借款费用的核算 原则如下： 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或 溢价的摊销、汇兑损益）应同时满足以下三个条件： （１） 资产支出已经发生； （２） 借款费用已经发生； （３） 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 若同时满足上述三个条件，并在所购建固定资产达到预定可使用状态之 前发生的，在发生时计入所购建固定资产的成本，予以资本化；在所购建 固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入当期财务费用。 资本化金额，按照至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与 相应的资本化率相乘计算确定。 其他他借款费用的处理：除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费 用外，其他借款费用均于发生当期直接计入当期财务费用。 １５．无形资产计价和摊销方法 （１）无形资产按实际成本计价，自取得当月起在预计使用年限内分期 平均摊销。 （２）期末对无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量。公司的无 形资产存在下列一项或若干项情况时，按所持有的无形资产预计可收回金额 低于其账面价值的，计提减值准备。 ａ．某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的 第 36 页 共 36 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 能力受到重大不利影响。 ｂ．某项无形资产的市价在当期大幅下跌，剩余摊销年限内预期不会恢复； ｃ．某项无形资产已超过法律保护期限，但仍具有部分使用价值； ｄ．其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形 １６．长期待摊费用摊销方法 （１）长期待摊费用按实际成本计价，在受益期间平均摊销； （２）租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰 短的期限内平均摊销； （３）公司筹建费用在公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当 月的损益。 １７．应付债券核算方法 按实际发行价格总额入帐；发行价总额与债券面值总额的差额，作为债 券溢价或折价，在债券存续期间按直线法于计提利息时摊销，并按《借款费 用》的规定处理。 １８．收入确认原则 （１）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ａ．企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ｂ．企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售 出的商品实施控制； ｃ．与交易相关的经济利益能够流入企业； ｄ．相关的收入和成本能够可靠地计量。 （２）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ａ．在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成时确认收入； ｂ．劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够 可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 第 37 页 共 37 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （３）他人使用本企业资产，下列条件均能满足时予以确认收入： ａ．与交易相关的经济利益能够流入企业； ｂ．收入的金额能够可靠地计量。 １９．所得税的会计处理方法 公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 ２０．合并会计报表的编制方法 （１）合并范围的确定原则： 本公司合并会计报表根据财政部《关于 印发＜合并会计报表暂行规定＞的通知》（财会字［１９９５］１１ 号），以本公司和 纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料为依据予以编制； （２）本公司在编制合并利润及利润分配表时，是以本公司的控股子 公司于本年度计提的法定公积金、法定公益金中本公司所拥有的份额，对本 公司本年度提取的法定公积金、法定公益金予以调整； （３）本公司与控股子公司的重大交易、资金往来等均已在合并会计 报表时予以抵销； （４）本公司少数股东权益的数额根据本公司各控股子公司所有者权益的 数额减去本公司所拥有的份额计算确定。本公司少数股东本期收益的数额根 据本公司各控股子公司本年度实现的损益扣除本公司投资收益后的数额计 算确定； 三、会计估计的变更 公司 ２００２ 年第二届 １５ 次董事会决定，自 ２００２ 年度起，原 ３ 年以上应 收款项计提 ３０％坏帐准备的会计估计变更为：３－４ 年帐龄应收款项计提坏帐 准备比例为 ３０％，４ 年以上帐龄应收款项计提坏帐准备比例为 １００％。上述会 计估计变更会计处理采用未来适用法。对本年度的影响为减少净利润 ８８８，３６４．２６ 元。 第 38 页 共 38 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 四、税项 本公司主要税种为增值税和企业所得税，具体税率如下： １、增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》；一般商品适用 税率 １７％；农产品适用税率 １３％，农用物资免税。 依据财政部、国家税务总局规定（财税字［１９９６］１８ 号），本公司销售的 种子、种苗、化肥、农药、农机免征增值税。 ２、所得税 公司法定企业所得税率 ３３％。根据新疆自治区人民政府规定（新政函 ［２０００］１３７ 号），公司自 ２００１ 年起按应征税额减征 ５５％缴纳所得税，减征时 间暂定 ５ 年。 ３、消费税 本公司之控股子公司新天国际葡萄酒业有限公司销售的葡萄酒产品为 消费税应税产品，按照销售收入的 １０％计交消费税。 五、控股子公司及合营企业 １．控股子公司基本情况 子公司名称 注册资本 主要经营范围 投资额 持股比例 是否合并 备 注 新天国际葡萄酒业 ２５７２５．５ 万 葡萄种植、葡萄酒生产、 ３４０００ 万 ８３．５１％ 是 营业中 有限公司 销售、农副产品深加工 新疆新天国际种业 ５００ 万 农作物、杂交种子、种 ２５５ 万 ５１％ 是 营业中 有限公司 苗、农药等 新疆新天．约翰迪尔农 ９００ 万 采棉、清花等农业机械 ６７５．７ 万 ７５％ 否 无营业活动 第 39 页 共 39 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 业机械开发有限公司 技术开发、技术服务、 维修保养 新疆新天科文苜蓿 １５３０ 万 苜蓿种植、深加工等 ７８０．３ 万 ５１％ 是 营业中 有限责任公司 ２．合并报表范围变更情况说明 公司控股子公司新天国际葡萄酒业有限公司本年内进行增资，新疆中 基实业股份有限公司以其子公司－新疆西域酒业有限公司 ７７．３３％权益作为 出资。增资完成后，新疆中基实业股份有限公司拥有新天国际葡萄酒业有 限公司股权比例 ８．４３％。新天国际葡萄酒业有限公司拥有新疆西域酒业有 限公司 ７７．３３％股权。因此本年度公司将其纳入合并范围，合并基准日为 ２００２ 年 ８ 月 １ 日。 六、合并会计报表主要项目注释 注释 １ 货币资金 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ３５９，６１６，９３７．６１ 元，按项目列示如下： 项 目 ２００２ 年１２ 月３１ 日 ２００１ 年１２ 月３１ 日 现 金 １８２，６２７．１５ １６１，８３３．５３ 银行存款 ３５９，４３４，３１０．４６ ３３７，８９２，８２９．１５ 合 计 ３５９，６１６，９３７．６１ ３３８，０５４，６６２．６８ 第 40 页 共 40 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ２ 应收票据 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １６７，９２５，０００．００ 元，均为银行承兑汇票。 注：应收票据期末比期初增加 １４２．０２％，主要是公司本年贸易业务量扩 大，较多采用银行承兑汇票结算方式所致。 注释 ３ 应收款项 １、应收帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 １５２，７７５，２４７．２６ 元 （１）按帐龄分： ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 帐龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 一年以内 １３６，１８２，５６６．２７ ８６．０２ １，３６１，８２５．６５ １１９，７１６，６６３．０９ ８８．０４ １，１９７，１６６．６３ 一年至二年 ５，９８２，３６７．７８ ３．７７ ２９９，１１８．３９ １４，４８４，０５７．１２ １０．６５ ７２４，２０２．８６ 二年至三年 １４，５１２，６９８．４９ ９．１７ ２，９０２，５３９．７０ ７５５，２７８．６４ ０．５６ １５１，０５５．７３ 三年至四年 ９４４，４２６．３７ ０．６ ２８３，３２７．９１ １，０２７，２２３．８２ ０．７５ ３０８，１６７．１５ 四年以上 ６９３，５４０．３２ ０．４４ ６９３，５４０．３２ ０．００ ０．００ ０．００ 合计 １５８，３１５，５９９．２３ １００．００ ５，５４０，３５１．９７ １３５，９８３，２２２．６７ １００．００ ２，３８０，５９２．３７ （２）欠款单位前五名客户金额合计为 ４５，５３８，５７７．６３ 元，占应收帐款期末 余额比例为 ２８．７６％； （３）应收账款期末余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单 位欠款； ２、其他应收款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 １９３，８６４，６４４．６１ 元 （１）按帐龄分： 第 41 页 共 41 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 帐 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 一年以内 １５０，６９８，２８８．４５ ７５．９７ １，５６３，８９２．．５２ ８ ４，８３１，２７４．３４ ８４．９９ ８４８，３１２．７４ 一年至二年 ３９，５９９，３２１．７３ １９．２４ １，９７９，９６６．０９ １０，７６７，７６６．５５ １０．７９ ５３８，３８８．３２ 二年至三年 ７，５３２，８５１．４０ ３．６６ １，５０６，５７０．２８ ３，０８４，５５９．９７ ３．０９ ６１６，９１０．７９ 三年至四年 １，５４９，４４５．６０ ０．７５ ４６４，８３３．６８ １，１３２，１９１．０３ １．１３ ３３９，６５７．３１ 四年以上 ７９６，８７８．７２ ０．３８ ７９６，８７８．７２ ０．００ ０．００ ０．００ 合计 ２００，１７６，７８５．９０ １００ ６，３１２，１４１．２９ ９９，８１５，７９１．８９ １００ ２，３４３，２６９．１６ （２） 欠款单位前五名金额合计为 ６５，２９４，０２１．４２ 元，占其他应收款期末 余额比例为 ３２．６２％。 （３） 其他应收帐款期末比期初增加 １００．５５％，主要是： ａ、本期新增新疆西域酒业有限公司纳入合并报表范围，该公司其他应收款 期末余额 ５３，６４４，１４６．１９ 元； ｂ 、公司本期加大葡萄酒销售力度，相应增加了对经销商的前期垫支款所致。 （４）其他应收款期末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 注释 ４ 预付帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额 １８５，４１６，６１６．０１ 元，帐龄如下： ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 帐龄 金额 比例（％） 金额 比例（％） 一年以内 １７８，０８７，６２４．１８ ９６．０４ １７６，２１５，８２１．０４ ９８．７１ 一年至二年 ６，７２９，４４２．３９ ３．６３ １，５７５，３４９．３１ ０．８８ 二年至三年 ５８８，４２９．４４ ０．３２ ７１２，６８６．８８ ０．４０ 三年至四年 １１，１２０．００ ０．０１ １３，４２５．８０ ０．０１ 合计 １８５，４１６，６１６．０１ １００．００ １７８，５１７，２８３．０３ １００．００ 注：（１）帐龄超过 １ 年的预付帐款余额合计为７，３２８，９９１．８３ 元，未收回的原因主 第 42 页 共 42 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 要系尚未结算完毕所致。 （２）预付帐款期末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 注释 ５ 存 货 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 ４２５，７１４，５１８．４１ 元，分项列示如下： 项目 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料及主要材料 １５，０１５，５４２．４６ ０．００ １３，６１６，３４５．７０ ０．００ 库存商品 １７７，７４７，９５２．９２ ２，６０４，９９２．４２ １２５，８７６，９５９．９０ ３，６９５，４８６．２９ 低值易耗品 １，０６４，７９２．２４ ０．００ ２，６６７，０２６．４４ ０．００ 在产品 １９５，４６１，１９３．４０ ０．００ ６７，３８６，３２６．１１ ０．００ 产成品 ２９，４４２，７２３．４１ ０．００ ８，７２５，８０６．６２ ０．００ 包装物 ９，５８７，３０６．４０ ０．００ ４，３１５，１２６．９１ ０．００ 合计 ４２８，３１９，５１０．８３ ２，６０４，９９２．４２ ２２２，５８７，５９１．６８ ３，６９５，４８６．２９ 注： （１） 存货期末比期初增加 ９２．４３％，主要是本年度公司控股子公司新天国 际葡萄酒业有限公司酿酒葡萄收购量扩大，期末结存在产品较上年大幅增加 所致。 （２）库存商品跌价准备余额期末较期初数减少 ２９．５１％，主要系期初计提 跌价准备的库存商品本期已经销售完毕，相关跌价准备已相应转销所致。 注释 ６ 待摊费用 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １０９，７４９．９４ 元，分项列示如下： 项目 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 结存原因 保险费 １０９，７４９．９４ ２４，３０９．５７ 下年受益 电费 ０．００ ６１，４７８．０６ 广告费 ０．００ １２，０９３，２９２．００ 其他 ０．００ １４２，８８３．６４ 合计 １０９，７４９．９４ １２，３２１，９６３．２７ 注：待摊费用比期初减少 ９９．１１％，主要是上年度广告费本期已摊销完毕所致。 第 43 页 共 43 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ７ 长期投资 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 ９１，６３４，４００．７６ 元，分项列示如下： （１）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 ２２，０５７，４４８．３９ ３００，４５９．７２ １７１，０００．００ ０．００ ２１，９２７，９８８．６７ ０．００ 其他长期投资 １２３，２７５，３７３．４０ ０．００ ９，７０６，４１２．０９ ６３，２７５，３７３．４０ ６９，７０６，４１２．０９ ０．００ 合计 １４５，３３２，８２１．７９ ３００，４５９．７２ ９，８７７，４１２．０９ ６３，２７５，３７３．４０ ９１，６３４，４００．７６ ０．００ （２）长期股权投资 名称 期限 投资金额 投资比例 本年权益增减额 累计增减额 新疆新天．约翰迪尔农业 ２０００．９－２０２０．９ ６，７５６，９８８．６７ ７５％ ０．００ ０．００ 机械开发有限公司 四通信息技术有限公司 １５，０００，０００．００ ２２％ ０．００ ０．００ 合计 ２１，７５６，９８８．６７ ０．０ ０．００ （３）其他长期投资 期限 投资金额 投资收益 房产联建项目 ６０，０００，０００．００ ７０％ ９，７０６，４１２．０９ ９，７０６，４１２．０９ 注释 ８ 固定资产原价、累计折旧及固定资产减值准备 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日固定资产净值为 ７３２，０４０，２９６．１８ 元，分项列示如下： 固定资产原值 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 ３２０，９６３，４０６．１９ １４６，１６２，７２８．４６ ５３，３９５，２６７．４７ ４１３，７３０，８６７．１８ 机器设备 ３０６，７６１，８０４．８５ １５２，４２３，９７１．０５ ４８，７５７，４０７．２８ ４１０，４２８，３６８．６２ 运输设备 ２１，７８３，６２９．９８ ２，９２７，０６３．１８ ３３６，０２４．８２ ２４，３７４，６６８．３４ 其他设备 １７，９３２，１１８．４７ ５，９５８，１４５．２２ １，２９１，９２０．００ ２２，５９８，３４３．６９ 小 计 ６６７，４４０，９５９．４９ ３０７，４７１，９０７．９１ １０３，７８０，６１９．５７ ８７１，１３２，２４７．８３ 累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 ４２，２３０，３０５．３３ １１，３９５，７８４．４０ １，８５１，５６７．５２ ５１，７７４，５２２．２１ 机器设备 ３１，９８４，８８５．７２ ３３，３１２，９９５．８９ １，７９８，６０４．１３ ６３，４９９，２７７．４８ 第 44 页 共 44 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 运输设备 ５，７０１，９５０．６７ ２，６６３，８２２．４４ ２，３１１，８４５．９８ ６，０５３，９２７．３５ 其他设备 ５，９３２，３５８．９７ ４，６６７，４５５．３０ １６８，０４１．９２ １０，４３１，７７２．３５ 小 计 ８５，８４９，５００．６９ ５２，０４０，０５８．０３ ６，１３０，０５９．３３ １３１，７５９，４９９．３９ 固定资产减值准备 ７，３３２，４５２．２６ ０．００ ０．００ ７，３３２，４５２．２６ 固定资产净值 ５７４，２５９，００６．５４ ２５５，４３１，８４９．８８ ９７，６５０，５６０．２４ ７３２，０４０，２９６．１８ 注：（１）固定资产期末比期初增加 ３０．５２％，主要系： ａ、公司控股子公司新天国际葡萄酒业有限公司本年在建工程部分结 转固定资产； ｂ、本年度新增新疆西域酒业有限公司纳入合并会计报表范围，该公 司固定资产期末余额 ７３，３０７，３９６．４８ 元。 （２）固定资产中由在建工程转入数为 １６８，７９７，４８８．６９ 元； （３）未就固定资产设置抵押、质押、担保等他项限制性权利。 注释 １０ 在建工程 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １４３，１１１，１２５．０７ 元，分项列示如下： 工程名称 期初数 本期增加数 本期转入 期末余额 资金来源 固定资产 葡萄地 ５５，３３５，２５４．１４ ４１，６１２，７２４．７５ ４６，５８２，９０８．７５ ５０，３６５，０７０．１４ 自筹 霍尔果斯发酵站 ５４，０３９，２９４．４２ ０．００ ５４，０３９，２９４．４２ ０．００ 借款及发行债券 苜蓿颗粒加工项目 １６，１２１，３４５．７２ ９，２７７，６５０．０６ ２１，１５５，９３１．１９ ４，２４３，０６４．５９ 自筹 玛纳斯酒厂二期工程 ０．００ １０４，５０２，１４９．３４ ２０，８６０，９８４．６２ ８３，６４１，１６４．７２ 借款及自筹 其他工程 １，０７６，１０２．９７ ３，８４８，１５２．９６ ６２，４３０．３１ ４，８６１，８２５．６２ 自筹 合计 １２６，５７１，９９７．２５ １５９，２４０，６７７．１１ １４２，７０１，５４９．２９ １４３，１１１，１２５．０７ 注：（１）在建工程利息资本化金额为 ３，４５１，１５３．０９ 元，均系本期发生； （２）资本化利率为银行同期实际借款利率； 第 45 页 共 45 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （３）在建工程期末无减值情况，未计提减值准备。 注释 １１ 无形资产 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １８，６３２，２９４．４２ 分项列示如下： 类别 取得方式 期初数 本期增加 本期摊 期末余额 剩余摊销期 销 限 土地使用权 投资者投入和出让 １１，８１３，０７３．７６ ９５９，８２７．１２ １０２，９１９．３３ １２，６６９，９８１．５５ ４６ 商标权 购买取得 ２７１，２９５．２０ １８０，８５０．００ ５０，０００．００ ４０２，１４５．２０ ４６ 财务软件 购买取得 ９，７０９．００ １６，８９３．８０ ２６，６０２．８０ ０．００ ２．９ 专利权 投资者投入 ５，８０７，５００．００ ０．００ ２４７，３３２．３３ ５，５６０，１６７．６７ 合计 １７，９０１，５７７．９６ １，１５７，５７０．９２ ４２６，８５４．４６ １８，６３２，２９４．４２ 注释 １２ 长期待摊费用 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １０，２８７，０５０．８１ 元，分项列示如下： 类别 期初 本期增 本期摊 期末 剩余摊 数 加 销 数 销年限 土地开发费 １０，８５４，００９．３６ １，７３４，５４７．１６ ２，５４９，７７６．７１ １０，０３８，７７９．８１ ４５年 其他 ９１２，１１４．７９ ２４８，２７１．００ ９１２，１１４．７９ ２４８，２７１．００ 合计 １１，７６６，１２４．１５ １，９８２，８１８．１６ ３，４６１，８９１．５０ １０，２８７，０５０．８１ 注释 １３ 短期借款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ７８８，４０４，６１６．２４ 元，均为保证借款。 注：（１）短期借款期末比期初增加 ４６．２２％，主要系公司控股子公司新 天国际葡萄酒业有限公司生产规模扩大，相应融资规模较上年有大幅增加所 致； 第 46 页 共 46 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （２）短期借款期末无逾期情况，关联方提供借款担保情况详见“七、 关联方交易情况”。 注释 １４ 应付帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额 １３０，７６３，９９８．１１ 元。 注：（１）应付帐款期末比期初增加 ５０．５２％，主要系公司本年赊购原料 款增加所致； （２）应付帐款期末余额中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东 单位款项。 注释 １５ 预收帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ８，１３６，０７１．０７ 元。期末余额中无预收持 本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东款项。 注释 １６ 应付工资 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ３，８２３，６９９．４７ 元，无拖欠性质工资。 注释 １７ 应交税金 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ２，０２６，６２２．０５ 元，分项列示如下： 税 种 ２００２ 年１２ 月３１ ２００１年１２月３１日 备 注 日 增值税 －８，８１２，５０２．７８ ３，５４８，６４１．２７ 正常纳税期 城建税 ４１３，２６０．３１ ３２９，３５１．０５ 正常纳税期 所得税 ６，１９３，６３６．１１ ６，９９２，５２７．２６ 正常纳税期 营业税 ５８８．８０ ３３，２０６．９４ 正常纳税期 消费税 ４，２１６，８８７．０９ １，１０４，９２６．８０ 正常纳税期 个人所得税 １２，７５０．５２ ０．００ 正常纳税期 合 计 ２，０２６，６２２．０５ １２，００８，６５３．３２ 第 47 页 共 47 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 １８ 其他应付款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ５４，３８１，８３２．９９ 元，其中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位款项。 注释 １９ 一年内到期的长期负债 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ８０，０００，０００．００ 元，均为一年内到期的长期 借款。 注释 ２０ 长期借款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日余额 ４９９，０００，０００．００ 元，均为人民币保证借款，期末 无逾期情况。关联方提供借款担保情况详见“七、关联方交易情况”。 注释 ２１ 股 本 数量单位：万股 期初数 本次变动增减（＋，－） 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一．尚未流通股份 １．发起人股份 １４，５９４．８４ １４，５９４．８４ 其中： 国家持有股份 １１，８３０．００ １１，８３０．００ 境内法人持有股份 ２，７６４．８４ ２，７６４．８４ 外资法人持有股份 其他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 尚未流通股份合计 １４，５９４．８４ １４，５９４．８４ 第 48 页 共 48 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 二．已流通股份 １．境内上市人民 ８，９２３．２０ ８，９２３．２０ 币普通股 ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已流通股份合计 ８，９２３．２０ ８，９２３．２０ 股份总计 ２３，５１８．０４ ２３，５１８．０４ 注释 ２２ 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期 末 数 股本溢价 ２１８，６３５，５１５．４０ ０．００ ０．００ ２１８，６３５，５１５．４０ 无法支付应付款项 ０．００ ４５，１４５．３５ ０．００ ４５，１４５．３５ 合计 ２１８，６３５，５１５．４０ ４５，１４５．３５ ０．００ ２１８，６８０，６６０．７５ 注释 ２３ 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期 期末数 减少 法定盈余公积 ３０，４２２，９２１．１３ ８，０４３，６３７．２６ ０．００ ３８，４６６，５５８．３９ 公 益 金 １５，２１１，４６０．５９ ４，０２１，８１８．６２ ０．００ １９，２３３，２７９．２１ 合计 ４５，６３４，３８１．７２ １２，０６５，４５５．８８ ０．００ ５７，６９９，８３７．６０ 注：公司及子公司按本年净利润的 １０％计提法定公积金，按本年净利润 的 ５％计提法定公益金。 第 49 页 共 49 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ２４ 未分配利润 项目 金额 期初余额 １７７，６９８，５８２．９３ 本期增加 ７６，６４８，７２２．５２ 本期减少 ３５，５８３，４９５．８８ 期末未分配利润 ２１８，７６３，８０９．５７ 根据２００３年２月１９日召开的董事会会议提出的公司２００２ 年度利润分配预案， ２００２ 年度实现的净利润分别按１０％提取法定盈余公积、５％提取法定公益金后，以２００２ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 ２３５，１８０，４００ 股为基数，每 １０ 股派发现金１．００ 元（含税），合计派发现 金股利 ２３，５１８，０４０．００ 元。该预案尚须提交股东大会审议通过。 注释 ２５ 主营业务收入、成本 项 主营业务收入 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 商贸类 １，０４５，２０３，４５１．６５ ７４３，０７６，９５１．３０ ５５７，２０２，１２０．９８ 农业类 ２１８，００７，６６９．７６ １１０，６４２，５９６．５８ １２８，９３７，２５６．８０ 合计 １，２６３，２１１，１２１．４１ ８５３，７１９，５４７．８８ ６８６，１３９，３７７．７８ 项 主营业务成本 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 商贸类 ９０１，７９５，５０９．７９ ５７３，７７５，８７３．５３ ４４３，７３８，８１４．３０ 农业类 １２８，１５６，０３２．６７ ９７，０１５，７８１．８６ ９５，７９９，６８６．８８ 合计 １，０２９，９５１，５４２．４６ ６７０，７９１，６５５．３９ ５３９，５３８，５０１．１８ 注：（１）前五名客户销售收入总额为 ７６１，４７６，６８４．７７ 元，占主营业务收 入总额的比例为 ６０．２８％； （２）主营业务收入本年比上年增加 ４７．９７％，主要系公司商贸类商品 业务量较上年有大幅增加所致。 第 50 页 共 50 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ２６ 主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 本期发生数 上期发生数 城建税 ７％ １，４４７，４３７．２８ １，３４６，０８８．９３ 消费税 １０％ ８，３９６，９３４．４６ ４，８０８，７３３．３５ 营业税 ５％ ０．００ １１，７２０．０１ 农业税 （５．７５－１２．６５）元／亩 ８４８，３８１．００ ２７５，５４８．００ 教育费附加 ３％ １９，１２４．６４ ０．００ 合 计 １０，７１１，８７７．３８ ６，４４２，０９０．２９ 注释 ２７ 其他业务利润 本期发生额为 １９，３４１，７８７．６４ 元，主要构成列示如下： 其他业务收入 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 代理费收入 １１，３８４，３６９．８３ ０．００ 家庭农场上缴利润 ７，４２０，７２０．６６ ６，５２７，５７２．７４ 租金收入 ７００，０００．００ ０．００ 材料销售收入 ４８４，４７５．７２ ０．００ 合计 １９，９９１，５６８．２１ ６，５２７，５７２．７４ 其他业务支出 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 税金 ６４９，７８０．５７ ０．００ 合计 ６４９，７８０．５７ ０．００ 注释 ２８ 营业费用 项 目 本期发生数 上期发生数 营业费用 ６１，４４５，４９８．５０ ５７，１２３，５７０．２７ 第 51 页 共 51 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ２９ 管理费用 项 目 本期发生数 上期发生数 管理费用 ２４，１０７，７９０．１２ ２４，４５１，３８１．５３ 注释 ３０ 财务费用 项 目 本期发生数 上期发生数 利息支出 ７３，７９７，７１９．６６ ４４，５９５，７２８．３０ 减：利息收入 ３，０４７，６０３．７９ ３，８８８，８２４．１４ 汇兑净收益 ６８，８３８．００ １８０，２７５．４９ 手 续 费 １，８７７，１２４．４７ １，１７９，５０６．７５ 合 计 ７２，５５８，４２０．３４ ４１，７０６，１３５．４２ 注：财务费用本年比上年增幅较大主要原因是借款增加所致。 注释 ３１ 投资收益 本期累计投资收益为９，７０６，４１２．０９ 元，为房产联建项目投资收益。 注释 ３２ 补贴收入 本期补贴收入为 ３１９，９９４．３１ 元，均为依据财政部、国家税务总局规 定（财税字［１９９６］１８ 号），本公司销售的种子、种苗、化肥、农药、农机继 续免征的增值税。 注释 ３３ 支付的其他与经营活动有关的现金 本年度支付的其他与经营活动有关的现金为 １１２，９５２，１８６．９２ 元，主要 项目为营业费用和管理费用的现金支出及为促进葡萄酒销售的垫支款项。 第 52 页 共 52 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 注释 ３４ 收到的其他与投资活动有关的现金 本年度收到的其他与投资活动有关的现金为 ４，１６０，０００．００ 元，系国家 发展计划委员会拨入的“新疆科文苜蓿有限公司苜蓿浓缩颗粒饲料产业化示 范工程”配套资金。 六、母公司会计报表主要项目注释 １．应收帐款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额 ８５，６３３，８２４．７２ 元 （１）按帐龄分： 期末数 期初数 帐龄 金额 比 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备 例（％） （％） 一年以内 ８４，４２９，７５５．７４ ９６．１６ ８４４，２９７．５６ ７９，９５３，９６８．１１ ８７．０１ ７９９，５３９．６８ 一年至二年 ５，６７９．００ ０．０１ ２８３．９５ １１，１５６，１６２．３５ １１．０５ ５５７，８０８．１２ 二年至三年 １，７２７，３４１．２９ １．９６ ３４５，４６８．２６ ７５５，２７８．６４ ０．８２ １５１，０５５．７３ 三年至四年 ９４４，４２６．３７ １．０８ ２８３，３２７．９１ ０．００ ０．００ ０．００ 四年以上 ６９３，５４０．３２ ０．７９ ６９３，５４０．３２ １，０２７，２２３．８２ １．１２ ２９２，４１９．３５ 合 计 ８７，８００，７４２．７２ １００ ２，１６６，９１８．００ ９２，８９２，６３２．９２ １００ １，８００，８２２．８８ （２）欠款前五名金额合计为 ４５，０３５，５０１．０６ 元，占应收帐款期末余额比 例为 ５１．２９％。 （３）应收账款中无持公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款。 ２．其他应收款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 ２４０，５３５，６４９．４４ 元 （１）按帐龄分： 期末数 期初数 帐龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 一年以内 ２２９，１３１，８８９．９４ ９３．９０ １，０６１，３２０．４６ ５５９，７５５，９７２．０１ ９７．５８ ６１７，６１７．８７ 一年至二年 ９，０２７，０３７．６１ ３．７０ ４５１，３５１．８８ １０，６７７，５５０．８６ １．８６ ５３３，８７７．５４ 第 53 页 共 53 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 二年至三年 ３，５０５，９７７．８９ １．４４ ７０１，１９５．５８ ２，１６６，１１１．６３ ０．３８ ４３３，２２１．１２ 三年至四年 １，５４９，４４５．６０ ０．６３ ４６４，８３３．６８ ０．００ ０．００ ０．００ 四年以上 ７９６，８７８．７２ ０．３３ ７９６，８７８．７２ １，０６２，６２７．０４ ０．１８ ３１８，７８８．１２ 合计 ２４４，０１１，２２９．７６ １００．００ ３，４７５，５８０．３２ ５７３，６６２，２６１．５４ １００．００ １，９０３，５０４．６５ （２）其他应收帐款期末比期初减少 ５７．４６％，主要是将对控股子公司新天 国际葡萄酒业有限公司债权中的 ３００，０００，０００．００ 元转增投资所致。 （３） 欠款单位前五名金额合计为 ２６，０８１，４４１．８４ 元，占其他应收款期末 余额比例为 １０．６９％。 （４）其他应收款中无持公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款。 ３．长期投资 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日净额为 ４７３，３８３，５１２．２１ 元，按项目列示如下： （１）项目 期初数 期末数 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 １００，６７８，４３７．２８ ３００，４５９．７２ ３０４，３８４，７９６．５２ １，０８５，６７３．９６ ４０３，６７７，１００．１２ ０．００ 其他长期投资 １２３，２７５，３７３．４０ ０．００ ９，７０６，４１２．０９ ６３，２７５，３７３．４０ ６９，７０６，４１２．０９ ０．００ 合 计 ２２３，９５３，８１０．６８ ３００，４５９．７２ ３１４，０９１，２０８．６１ ６４，３６１，０４７．３６ ４７３，３８３，５１２．２１ ０．００ （２）长期股权投资 名称 期限 投资金额 投资比例 本年权益增减额 累计增减额 新天国际葡萄酒业有限公司 ９８．３－２０１３．３ ３４０，０００，０００．００ ８３．５１％ ４，３８４，７９６．５２ ３３，０４３，２５８．７９ 新疆新天国际种业有限公司 ２０００．６－２００３．５ ２，５５０，０００．００ ５１％ －３０７，４２４．３９ －－６９７，８９７．７７ 新疆新天．约翰迪尔农业机械 ２０００．９－２０２０．９ ６，７５６，９８８．６７ ７５％ ０．００ ０．００ 开发有限公司 新疆新天科文苜蓿有限责任 ７，８０３，０００．００ ５１％ －７７８，２４９．５７ －７７８，２４９．５７ 公司 四通信息技术有限公司 １５，０００，０００．００ ０．００ ０．００ 合计 ３７２，１０９，９８８．６７ ３，２９９，１２２．５６ ３１，５６７，１１１．４５ 第 54 页 共 54 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 （３）其他长期投资 期限 投资金额 投资收益 累计增减额 房产联建项目 ６０，０００，０００．００ ７０％ ９，７０６，４１２．０９ ９，７０６，４１２．０９ ４．投资收益 本期累计投资收益为 １３，００５，５３４．６５ 元，其中：房产联建项目投资收益 ９，７０６，４１２．０９ 元； 对控股子公司新天国际葡萄酒业有限公司股权投资收益 ４，３８４，７９６．５２ 元，其他长期股权投资损失为 １，０８５，６７３．９６ 元。 ５．主营业务收入、成本 项 主营业务收入 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 商贸类 １，０４６，８７３，８５３．３６ ６７２，４３５，４０２．４９ ５５７，２０２，１２０．９８ 农业类 ８７，７１２，２７９．１１ ９５，３５１，２９７．４６ ７９，５３８，２３０．４１ 合计 １，１３４，５８６，１３２．４７ ７６７，７８６，６９９．９５ ６３６，７４０，３５１．３９ 项 主营业务成本 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 ２０００ 年度 商贸类 ９０２，７８８，２１０．９２ ５４７，６６７，２１３．４５ ４４３，７３８，８１４．３０ 农业类 ８６，８９５，５９５．７９ ８９，２２４，０７１．１７ ７０，５８４，３０１．４４ 合计 ９８９，６８３，８０６．７１ ６３６，８９１，２８４．６２ ５１４，３２３，１１５．７４ 注：主营业务收入本年比上年增加 ４７．７７％，主要系公司商贸类商品业务 量较上年有大幅增加所致。 七、关联方交易情况： （１）存在控制关系的关联方 法定代 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 表人 新天国际经济技术合 乌鲁木齐五 国内、国际贸易、国 母公司 国有企业 岳志荣 第 55 页 共 55 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 作（集团）有限公司 星路１５号 际经济技术合作 （２）存在控制关系的关联方所持股份及其变化 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金额（万元） 比例（％） 金额（万元） 金额（万元） 金额（万元） 比例（％） 新天国际经济技术合 １１，８３０．００ ５０．３０ ０．００ ０．００ １１，８３０．００ ５０．３０ 作（集团）有限公司 （３）不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 新疆新天房地产有限公司 同受新天国际经济技术合作（集团）有限公司控制 （４）销售货物 企业名称 本年数 上年数 新天国际经济技术合作（集团）有限公司 １，３３２，０１８．７０ ２，０１４，８０６．８５ 注：①本年度公司为新天国际经济技术合作（集团 ）有限公司供电 ２，１１６，５１６．８ 度，共计 ６９９，２９７．１５ 元。 ②本年度公司为新天国际经济技术合作 （集 团） 有 限 公 司 供 暖 ３２，８０９．８４ 平方米，共计 ４００，６０８．１５ 元。 ③本年度公司为新天国际经济技术合作（集团）有限供水 １１６．０５６７ 万 立方米，共计 ２３２，１１３．４０ 元。 （５）新天国际经济技术合作（集团）有限公司为本公司提供借款担保，共 计 ７２，７１０．４ 万元。 （６）本公司对新疆新天房地产有限公司房产项目的联建投资期末余额 ６０，０００，０００．００ 元。根据双方协议，新疆新天房地产有限公司将本公司参与 的房产项目利润的 ７０％分给本公司，本年度应分得利润 ９，７０６，４１２．０９ 元。 八、或有事项 １．本公司报告期内无需披露的重大诉讼及重大未决诉讼事项。 ２．本公司报告期内无无需披露的其他重大或有事项。 第 56 页 共 56 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 九、承诺事项 本公司资产负债表日无重大对外承诺事项。 十、资产负债表日后事项 （１） 根据 ２００３ 年 ２ 月 １９ 日召开的董事会会议提出的公司 ２００２ 年度利润分配预 案，２００２ 年度实现的净利润分别按 １０％提取法定盈余公积、５％提取法定公益金后，以 ２００２ 年１２ 月３１ 日总股本２３５，１８０，４００ 股为基数，每１０ 股派发现金１．００ 元（含税），合 计派发现金股利 ２３，５１８，０４０．００ 元。该预案尚须提交股东大会审议通过。 （２）公司与新疆新天房地产开发有限公司房产联建投资本金６０，０００，０００．００ 元及投 资收益中 ８，８５３，８７６．１６ 元已于 ２００３ 年 １ 月收回。 第 57 页 共 57 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 资 产 负 债 表 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 单位：人民币元 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 资 产 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产 货币资金 １ ３５９，６１６，９３７．６１ ２５１，７８３，６１４．３３ ３３８，０５４，６６２．６８ ２８９，２９０，８３１．６２ 短期投资 － － 应收票据 ２ １６７，９２５，０００．００ １６７，９２５，０００．００ ６９，３８４，０００．００ ６９，３８４，０００．００ 应收股利 － － 应收利息 应收帐款 ３－１ １５２，７７５，２４７．２６ ８５，６３３，８２４．７２ １３３，６０２，６３０．３０ ９１，０９１，８１０．０４ 其他应收款 ３－２ １９３，８６４，６４４．６１ ２４０，５３５，６４９．４４ ９７，４７２，５２２．７３ ５７１，７５８，７５６．８９ 预付帐款 ４ １８５，４１６，６１６．０１ ６５，４４２，８５０．９０ １７８，５１７，２８３．０３ ７７，４２７，８７４．４８ 应收补贴款 － － 存货 ５ ４２５，７１４，５１８．４１ １６４，９３７，０６０．８５ ２１８，８９２，１０５．３９ １４０，５７０，７２１．７５ 待摊费用 ６ １０９，７４９．９４ ３，６４６．４５ １２，３２１，９６３．２７ ２２８，６７１．２７ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 １，４８５，４２２，７１３．８４ ９７４，２６１，６４６．６９ １，０４８，２４５，１６７．４０ １，２３９，７５２，６６６．０５ 长期投资 长期股权投资 ７ ２１，９２７，９８８．６７ ４０３，６７７，１００．１２ ２１，７５６，９８８．６７ １００，３７７，９７７．５６ 其他长期投资 ７ ６９，７０６，４１２．０９ ６９，７０６，４１２．０９ １２３，２７５，３７３．４０ １２３，２７５，３７３．４０ 长期投资合计 ９１，６３４，４００．７６ ４７３，３８３，５１２．２１ １４５，０３２，３６２．０７ ２２３，６５３，３５０．９６ 固定资产 固定资产原值 ８ ８７１，１３２，２４７．８３ ３２８，４９８，２０７．８４ ６６７，４４０，９５９．４９ ２９６，５０９，９５８．９４ 减：累计折旧 ９ １３１，７５９，４９９．３９ ８２，３３３，１８１．３８ ８５，８４９，５００．６９ ７３，５６９，８９１．６２ 固定资产净值 ７３９，３７２，７４８．４４ ２４６，１６５，０２６．４６ ５８１，５９１，４５８．８０ ２２２，９４０，０６７．３２ 减：固定资产减值准备 ８ ７，３３２，４５２．２６ ７，３３２，４５２．２６ ７，３３２，４５２．２６ ７，３３２，４５２．２６ 固定资产净额 ７３２，０４０，２９６．１８ ２３８，８３２，５７４．２０ ５７４，２５９，００６．５４ ２１５，６０７，６１５．０６ 工程物资 在建工程 １０ １４３，１１１，１２５．０７ ９，２８６，５８０．４１ １２６，５７１，９９７．２５ ２４，４４４，５３７．２０ 固定资产清理 固定资产合计 ８７５，１５１，４２１．２５ ２４８，１１９，１５４．６１ ７００，８３１，００３．７９ ２４０，０５２，１５２．２６ 无形资产及其他资产 无形资产 １１ １８，６３２，２９４．４２ １７，９０１，５７７．９６ － 长期待摊费用 １２ １０，２８７，０５０．８１ ９，９４０，６９５．８１ １１，７６６，１２４．１５ ９，２８５，８５２．８７ 其他长期资产 － － 无形资产及其他资产合计 ２８，９１９，３４５．２３ ９，９４０，６９５．８１ ２９，６６７，７０２．１１ ９，２８５，８５２．８７ 递延税项 递延税项借项 － 资产总计 ２，４８１，１２７，８８１．０８ １，７０５，７０５，００９．３２１，９２３，７７６，２３５．３７ １，７１２，７４４，０２２．１４ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 58 页 共 58 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 资 产 负 债 表 （续） ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 单位：人民币元 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 负债及股东权益 注释 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债 短期借款 １３ ７８８，４０４，６１６．２４ ５３７，１０４，６１６．２４ ５３９，２００，３４９．００ ４６９，２００，３４９．００ 应付票据 ５２，４５５，０３１．５４ １５，６２９，７３２．４８ － 应付帐款 １４ １３０，７６３，９９８．１１ ５１，６３９，９１５．６９ ８６，８７２，９５０．８４ ５５，８５５，１８７．８２ 预收帐款 １５ ８，１３６，０７１．０７ ５，７５９，５６０．０１ ２５，６６８，２４７．１６ ２１，５７８，２２０．０５ 应付工资 １６ ３，８２３，６９９．４７ ３，６４８，２６４．４７ １，９６６，５６６．９２ １，７９１，１３１．９２ 应付福利费 ３，０５１，８４８．６８ １，８６７，２４０．４８ １，８５２，３７５．９１ １，４８９，９４２．４５ 应付股利 ２３，５１８，０４０．００ ２３，５１８，０４０．００ １４，１１０，８２４．００ １４，１１０，８２４．００ 应交税金 １７ ２，０２６，６２２．０５ ４，８８２，１０２．５６ １２，００８，６５３．３２ ３，４８７，３７９．２１ 其他应交款 － － 其他应付款 １８ ５４，３８１，８３２．９９ ２，３１７，４６７．６０ ６３，０８２，４６８．６９ １９，７１２，６３１．１７ 预提费用 １３０，６６５．４３ １，２２１，９３８．８３ １，２２１，９３８．８３ 预计负债 － 一年内到期的长期负债 １９ ８０，０００，０００．００ ６０，０００，０００．００ ２１２，１７３，８３３．３３ ２１２，１７３，８３３．３３ 其他流动负债 － 流动负债合计 １，１４６，６９２，４２５．５８ ６９０，７３７，２０７．０５ ９７３，７８７，９４０．４８ ８００，６２１，４３７．７８ 长期负债 长期借款 ２０ ４９９，０００，０００．００ ２８４，０００，０００．００ ２５４，０００，０００．００ ２３４，０００，０００．００ 应付债券 － － 长期应付款 ８，０００，０００．００ ３，８４０，０００．００ － 专项应付款 － － 其他长期负债 － － 长期负债合计 ５０７，０００，０００．００ ２８４，０００，０００．００ ２５７，８４０，０００．００ ２３４，０００，０００．００ 递延税项 递延税项贷项 负债合计 １，６５３，６９２，４２５．５８ ９７４，７３７，２０７．０５ １，２３１，６２７，９４０．４８ １，０３４，６２１，４３７．７８ 少数股东权益 ９７，１１０，７４７．５８ １４，９９９，４１４．８４ 股东权益 股本 ２１ ２３５，１８０，４００．００ ２３５，１８０，４００．００ ２３５，１８０，４００．００ ２３５，１８０，４００．００ 资本公积 ２２ ２１８，６８０，６６０．７５ ２１８，６８０，６６０．７５ ２１８，６３５，５１５．４０ ２１８，６３５，５１５．４０ 盈余公积 ２３ ５７，６９９，８３７．６０ ５２，５０３，９６０．８５ ４５，６３４，３８１．７２ ４１，０５６，２４３．９６ 其中：法定公益金 １９，２３３，２７９．２２ １７，５０１，３２０．２７ １５，２１１，４６０．５９ １３，６８５，４１４．６５ 未分配利润 ２４ ２１８，７６３，８０９．５７ ２２４，６０２，７８０．６８ １７７，６９８，５８２．９３ １８３，２５０，４２５．００ 股东权益合计 ７３０，３２４，７０７．９２ ７３０，９６７，８０２．２７ ６７７，１４８，８８０．０５ ６７８，１２２，５８４．３６ 负债及股东权益合计 ２，４８１，１２７，８８１．０８ １，７０５，７０５，００９．３２１，９２３，７７６，２３５．３７ １，７１２，７４４，０２２．１４ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 59 页 共 59 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 利 润 表 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释 ２００２ 年度 ２００１ 年度 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 ２５ １，２６３，２１１，１２１．４１ １，１３４，５８６，１３２．４７ ８５３，７１９，５４７．８８ ７６７，７８６，６９９．９５ 减：主营业务成本 ２５ １，０２９，９５１，５４２．４６ ９８９，６８３，８０６．７１ ６７０，７９１，６５５．３９ ６３６，８９１，２８４．６２ 主营业务税金及附加 ２６ １０，７１１，８７７．３８ １，３９０，６９０．１４ ６，４４２，０９０．２９ １，１７４，２９３．０７ 二、主营业务利润 ２２２，５４７，７０１．５７ １４３，５１１，６３５．６２ １７６，４８５，８０２．２０ １２９，７２１，１２２．２６ 加：其他业务利润 ２７ １９，３４１，７８７．６４ １８，７７４，９５１．０５ ６，５２７，５７２．７４ ６，５２７，５７２．７４ － 减：营业费用 ２８ ６１，４４５，４９８．５０ ２０，３１４，４５９．３０ ５７，１２３，５７０．２７ ３０，２４３，０３５．１９ 管理费用 ２９ ２４，１０７，７９０．１２ １２，９２９，１０９．６６ ２４，４５１，３８１．５３ １７，６９７，２９４．８８ 财务费用 ３０ ７２，５５８，４０２．３４ ５４，３７５，２５０．６９ ４１，７０６，１３５．４２ ４０，２９９，８５２．６８ 三、营业利润 ８３，７７７，７９８．２５ ７４，６６７，７６７．０２ ５９，７３２，２８７．７２ ４８，００８，５１２．２５ 加：投资收益 ３１ ９，７０６，４１２．０９ １３，００５，５３４．６５ ２２，０５３，４００．４９ ３１，６７６，１２９．３６ 补贴收入 ３２ ３１９，９９４．３１ ３１９，９９４．３１ ４４７，３９５．４９ ４４７，３９５．４９ 营业外收入 ７０，８８６．４５ ７０，８８６．４５ １，６０６，９０５．２２ １，３５０，５０９．６７ 减：营业外支出 ７４８，２７９．５５ ７０４，４７５．２５ ４３２，４１１．４５ ３９６，９４２．６７ 四、利润总额 ９３，１２６，８１１．５５ ８７，３５９，７０７．１８ ８３，４０７，５７７．４７ ８１，０８５，６０４．１０ 减：所得税 １５，３９０，４３７．０５ １１，０４１，５９４．６２ ９，７２４，４３５．４２ ７，５１９，９１０．４６ 减：少数股东本期收益 １，０８７，６５１．９８ １１７，４４８．４１ － 五、净利润 ７６，６４８，７２２．５２ ７６，３１８，１１２．５６ ７３，５６５，６９３．６４ ７３，５６５，６９３．６４ 加：年初未分配利润 １７７，６９８，５８２．９３ １８３，２５０，４２５．００ １４９，１５１，２２５．７８ １５２，９２１，２０９．４０ 盈余公积转入 － 六、可供分配的利润 ２５４，３４７，３０５．４５ ２５９，５６８，５３７．５６ ２２２，７１６，９１９．４２ ２２６，４８６，９０３．０４ 减：提取法定盈余公积 ８，０４３，６３７．２６ ７，６３１，８１１．２６ ８，５４４，４７４．９９ ７，３５６，５６９．３６ 提取法定公益金 ４，０２１，８１８．６３ ３，８１５，９０５．６２ ４，２７２，２３７．５０ ３，６７８，２８４．６８ 七、可供股东分配的利润 ２４２，２８１，８４９．５６ ２４８，１２０，８２０．６８ ２０９，９００，２０６．９３ ２１５，４５２，０４９．００ 减：应付优先股股利 － 应付普通股股利 ２３，５１８，０４０．００ ２３，５１８，０４０．００ ３２，２０１，６２４．００ ３２，２０１，６２４．００ 转作股本的普通股股利 － 八、未分配利润 ２１８，７６３，８０９．５６ ２２４，６０２，７８０．６７ １７７，６９８，５８２．９３ １５２，９２１，２０９．４０ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 60 页 共 60 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 合 并 利 润 及 利 润 分 配 表 附 表 会计期间：２００２ 年度 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ３０．４７ ３１．１０ ０．９５ ０．９５ 营业利润 １１．４７ １１．７１ ０．３６ ０．３６ 净利润 １０．５０ １０．７１ ０．３３ ０．３３ 扣除非经营性损益后的 利润 １０．５４ １０．７６ ０．３３ ０．３３ 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 61 页 共 61 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 现金流量表 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币元 项目 注释 合并数 母公司数 一．经营活动产生的现金流量 销售商品．提供劳务收到的现金 １，３２４，８２５，８８７．９４ １，１７８，１２２，６１５．７６ 收到的税费返还 １５０，１６７．００ １５０，１６７．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ７６，０３９，２７０．２４ ８５，９９６，９７５．０６ 现金流入合计 １，４０１，０１５，３２５．１８ １，２６４，２６９，７５７．８２ 购买商品、接受劳务支付的现金 １，３１２，９０７，８８２．７８ １，１８１，７７０，８９９．６５ 支付给职工以及为职工支付的现金 １８，１４２，３２８．６９ １０，３１０，４４１．０３ 支付的各项税费 ３５，９２２，２９４．１３ ２３，６６２，４７４．５９ 支付的其他与经营活动有关的现金 ３３ １１２，９５２，１８６．９２ ３０，１９８，７１２．０６ 现金流出小计 １，４７９，９２４，６９２．５２ １，２４５，９４２，５２７．３３ 经营活动产生的现金流量净额 －７８，９０９，３６７．３４ １８，３２７，２３０．４９ 二．投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 ５０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 １３，２７５，３７３．４０ １３，２７５，３７３．４０ 处置固定、无形和其他长期资产收回的现金净额 １，９２２，５０７．１１ １，９０９，１３１．９８ 收到的其他与投资活动有关的现金 ４，１６０，０００．００ 现金流入小计 ６９，３５７，８８０．５１ ６５，１８４，５０５．３８ 购建固定、无形和其他长期资产所支付的现金 １３７，１５０，４６１．７６ １７，４８５，１３５．０５ 投资所支付的现金 １７１，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 １３７，３２１，４６１．７６ １７，４８５，１３５．０５ 投资活动产生的现金流动净额 －６７，９６３，５８１．２５ ４７，６９９，３７０．３３ 三．筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ７５０，０００．００ 借款所收到的现金 １，６９６，２０８，７７８．５０ １，２８１，９０８，７７８．５０ 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 １，６９６，９５８，７７８．５０ １，２８１，９０８，７７８．５０ 偿还债务所支付的现金 １，４３７，４７８，３４４．５９ １，３１６，１７８，３４４．５９ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ９１，０４５，２１０．３９ ６９，２６４，２５２．０２ 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 １，５２８，５２３，５５４．９８ １，３８５，４４２，５９６．６１ 筹资活动产生的现金流量净额 １６８，４３５，２２３．５２ －１０３，５３３，８１８．１１ 四．汇率变动对现金的影响 五．现金及现金等价物净增加额 ２１，５６２，２７４．９３ －３７，５０７，２１４．２９ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 62 页 共 62 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 现金流量表补充资料 ２００２ 年度 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 合并数 母公司数 １、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 ７６，６４８，７２２．５２ ７６，３１８，１１２．５２ 加：计提的资产减值准备 ６，０３８，１３７．８６ ４６１，２４７．６８ 固定资产折旧 ５０，３６７，４７２．８９ １２，３１３，５２７．９４ 无形资产摊销 ４２６，８５４．４６ 长期待摊费用的摊销 ３，４６１，８９１．５０ ８８３，５２６．２２ 待摊费用减少（减：增加） １２，２１２，２１３．３３ ２２５，０２４８２ 预提费用增加（减：减少） －１，０９１，２７３．４０ －１，２２１，９３８．８３ 处置固定、无形和其他长期资产的损失 ７４８，２７９．５５ ７０４，４７５．２５ 固定资产报废损失 财务费用 ７２，５５８，４０２．３４ ５４，３７５，２５０．６９ 投资损失（减收益） －９，７０６，４１２．０９ －１３，００５，５３４．６５ 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） －２０５，７３１，９１９．１５ －２２，８８９，４１６．００ 经营性应收项目的减少（减增加） －２５７，１６１，７８６．４７ －５６，６８７，１１１．７２ 经营性应付项目的增加（减减少） １７１，２３２，３９７．３４ －３３，１４９，９４３．４７ 少数股东本期收益 １，０８７，６５１．９８ 经营活动产生的现金流量净额 －７８，９０９，３６７．３４ １８，３２７，２３０．４９ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ３５９，６１６，９３７．６１ ２５１，７８３，６１４．３３ 减：现金的期初余额 ３３８，０５４，６６２．６８ ２８９，２９０，８３１．６２ 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 ２１，５６２，２７４．９３ －３７，５０７，２１７．２９ 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 63 页 共 63 页 新天国际经贸股份有限公司（600084） 2002 年年度报告正本 附送一 合并资产减值准备明细表 编制单位：新天国际经贸股份有限公司 ２００２ 年度 单位：人民币元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备 ４，７２３，８６１．５３ ７，１２８，６３１．７３ １１，８５２，４９３．２６ 其中：应收帐款 ２，３８０，５９２．３７ ３，１５９，７５９．６０ ５，５４０，３５１．９７ 其他应收款 ２，３４３，２６９．１６ ３，９６８，８７２．１３ ６，３１２，１４１．２９ 二、短期投资跌价准备合计 － 其中：股票投资 － 债券投资 － 三、存货跌价准备合计 ３，６９５，４８６．２９ １，９７９，８７７．４８ ３，０７０，３７１．３５ ２，６０４，９９２．４２ 其中：库存商品 ３，６９５，４８６．２９ １，９７９，８７７．４８ ３，０７０，３７１．３５ ２，６０４，９９２．４２ 原材料 － 四、长期投资减值准备 ３００，４５９．７２ ３００，４５９．７２ 其中：长期股权投资 ３００，４５９．７２ ３００，４５９．７２ 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ７，３３２，４５２．２６ ７，３３２，４５２．２６ 其中：房屋、建筑物 － 机器设备 ７，３３２，４５２．２６ ７，３３２，４５２．２６ 六、无形资产减值设备 － 其中：专利权 － 商标权 － 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 － 法定代表人： 会计工作负责人： 会计机构负责人： 十一、备查文件目录 １、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 ３、报告期内在中国证监会制定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 新天国际经贸股份有限公司 法定代表人： 二 ＯＯ 三年二月十九日 第 64 页 共 64 页